时间：2022-12-05 16:26:16
开篇：写作不仅是一种记录，更是一种创造，它让我们能够捕捉那些稍纵即逝的灵感，将它们永久地定格在纸上。下面是小编精心整理的12篇项目风险论文，希望这些内容能成为您创作过程中的良师益友，陪伴您不断探索和进步。
顾名思义，重大工程项目是指投资规模巨大的工程项目。所谓工程项目一般是指按设计文件进行实施，经济上统一核算，行政上有独立组织形式并实行统一管理，完成后可独立发挥设计文件所要求的作用的项目。无论从时间方面还是从空间方面考虑，所谓“投资”规模巨大”都只是相对的概念，而不是绝对的概念。因此，投资规模巨大只是重大工程项目的特征之一，它还具有实施周期长、不确定因素多、经济风险和技术风险大、对生态环境的潜在影响严重、在国民经济和社会发展中占有重要战略地位等特征。如原子弹曼哈顿计划、英吉利海峡隧道工程、三峡水利枢纽工程等都是有名的重大工程项目。重大项目规模宏大、投资巨大、影响深远，因而所面临的风险种类繁多，各种风险之间的相互关系错综复杂。重大工程项目从立项到完成后运行的整个生命周期中都必须重视风险管理，重大工程项目的风险具有如下特点：
第一，风险存在的客观性和普遍性。作为损失发生的不确定性，风险是不以人的意志为转移并超越人们主观意识的客观存在，而且在项目的全寿命周期内，风险是无处不在、无时没有的。这些说明为什么虽然人类一直希望认识和控制风险，但直到现在也只能在有限的空间和时间内改变风险存在和发生的条件，降低其发生的频率，减少损失程度，而不能也不可能完全消除风险。
第二，某一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性。任一具体风险的发生都是诸多风险因素和其他因素共同作用的结果，是一种随机现象。个别风险事故的发生是偶然的、杂乱无章的，但对大量风险事故资料的观察和统计分析，发现其呈现出明显的运动规律，这就使人们有可能用概率统计方法及其他现代风险分析方法去计算风险发生的概率和损失程度，同时也导致风险管理的迅猛发展。
第三，风险的可变性。这是指在项目的整个过程中、各种风险在质和量上的变化，随着项目的进行．有些风险金得到控制，有些风险会发生并得到处理，同时在项目的每一阶段都可能产生新的风险。
第四，风险的多样性和多层次性．重大工程项目周期长、规模大、涉及范围广、风险因素数量多且种类繁杂致使其在全寿命周期内面临的风险多种多样．而且大量风险因素之的内在关系错综复杂、各风险因素之间并与外界交叉影响又使风险显示出多层次性，这是重大工程项目中风险的主要特点之一。
由于迄今为止各种方法都难真正把握住并处置好重大工程项目中出现的多种类多层次的风险，因而在进行大型项目的风险管理时，应使用钱学森等同志提出的处理开放的复杂巨系统的方法一从定性到定量的综合集成方法。
2．从定性到定量的综合集成方法
综合集成方法是由钱学森、于景元、戴汝为等知名科学家在对社会系统、人体系统、地理系统等三个开放的复杂巨系统研究的基础上提炼、概括、抽象出的一种新方法，并认为这是现在能用的唯一能有效处理开放的复杂巨系统问题的方法系统是指为实现一定目标而存在的，由若干相互作用和相互依赖的部分（称为子系统或元素）结合而成的有机整体。而这个系统又隶属于一个更大的复杂系统，成为这一更大系统的一个组成部分。
对于开放的复杂巨系统，钱学森在90年10月16日系统学讨论班上的发言中，指出了它的四个特征：
（1）系统本身与系统周围的环境有物质的交换、能量的交换和信息的交换；
（2）系统所包含的子系统很多，成千上万，甚至上亿万；
（3）子系统的种类繁多，有几十、几百甚至几千种；
（4）从整系统到子系统的层次很多，中间的层次又不认识，甚至连有几个层次也不清楚。这里所谓的层次是指已经认识得比较清楚的子系统到可以宏观观测的整个系统之间和系统结构的层次。
传统系统论的方法，简单地说，是指解决问题时应从整体考虑，即把与问题有关的所有因素综合起来，全盘考虑。因此，在解决问题时，首先要研究组成系统各部分的本质，其次是各部分之间的关系以及整个系统的目标。系统工程是在系统论思想指导下，把复杂的对象系统作为一项工程来处置，通过分析、判断、推理等程序，建立起某种模型，然后运用数学工具给出定量化的最优结果，使系统的各部分互相协调、互相配合，以获得技术上最先进、经济上最合算、时间上最节省的整体最优效果。
从定位到定量的综合集成方法，是将专家群（各种有关的专家）、数据和各种信息与计算机有机结合起来，把各种学科的科学理论和人的知识结合起来。这三者本身也构成了一个系统。这个方法的成功应用，就在于发挥这个系统的整体优势和综合优势。
综合集成方法的要旨，不在于强调通常意义下的定性与定量相结合的具体方法（这些具体方法在不同学科中是可以大不相同的），而在于强调一种系统研究方式、系统认识方式——这是近些年来的新创新．这种系统研究方式、系统认识方式的实质是以与被研究客体的复杂性相适应的“认识系统”去对付“对象系统”．也就是说，不是用非系统的方式，也不是用简单系统去对付复杂的对象系统，而是构成足够复杂的研究主体，其复杂性高于或相当于被研究的客体．这种综合集成方法就是要把各种行之有效的方法集中起来，形成堪与研究对象相匹敌的综合优势，形成研究主体优于研究对象的整体优势．这种综合集成方法，把价值判断、直觉判断和科学推理结合起来；不仅通过系统模型（逻辑模型和数学模型）进行模拟和仿真，而且实现了实证研究和经验判断相结合。
3．用综合集成方法指导重大工程项目的风险管理
从定性到定量的综合集成方法已有过一些成功应用的案例。如在社会经济系统工程“财政补贴、价格、工资综合研究”中的应用就很成功。该案例通过政策模拟，预报了国家、业及人民生活水平的动态形势，为决策提供了定性定量的依据，为取消财政补贴、理顺经济关系起到了参考作用。戴汝为以这种方法为指导进行人工智能系统的研究也有独到的见解。赵秀生、魏宏森在区域规划中也尝试着使用了这种综合集成方法。另外，景天魁等还提出过用这种综合集成方法指导社会科学研究的问题。
在管理重大工程项目（如三峡工程、核电站的建立及运行等）的风险时，人们主要采用的是传统的系统工程方法．由于重大工程项目中的风险具有如前所述的特点，尤其是具有种类的多样性和多层次性，这就决定了应该采用认定性到定量的综合集成方法对重大工程项目进行风险管理才能处置好各类风险，从而使损失减小到最低程度，达到预期的目标。
对重大工程项目进行风险管理就是设法降低风险发生的可能性并减少风险对项目产生的不良影响，它可分为五步：
（1）识别项目中潜在的风险源。
（2）分析各风险对项目的影响，并选出对项目有重大影响的那些风险以便进一步分析。
（3）综合评价这些重大风险对项目的总体影响。
（4）制定并实施控制风险的计划．
（5）确定降低风险发生的可能性并减少其不良影响的方法。
在对重大工程项目进行全寿命动态风险管理的每一步骤中都应注意对数据资料和信息的综合集成，并综合集成定性知识以达到对整体的定量认识。限于篇幅，本文只对如何制订项目风险管理计划作些具体分析。
大多数重大工程项目都要受一系列计划的指导，这些计划规定了一系列合理和预定的过程，经过这些过程，项目得以执行。风险管理计划是这一系列指导文件的敏感部分。这种计划可用于公布风险管理规划过程的结果或最新状态。
在项目开始前，项目风险管理人员就应制订项目风险管理计划，并在项目进行的过程中，实行目标管理，进行有效的指挥和协调。项目风险管理实质上是整个组织全体成员的共同任务，没有大广大群众的参与，是无法实现目标的，因此，实行风险目标管理要求自上而下层层展开，又要求自下而上层层保证风险管理目标的实现。在管理实践过程中要积极发挥执行者的作用，开发他们的潜在积极性和能力。
项目风险管理计划并没有固定的模式，风险管理应根据项目的具体情况自由构思这个计划。最初可以考虑从如下几方面来指导构思项目风险管理计划的内容。
（1）项目提要。主要包括项目的目标、总要求、关键功能、应达到的使用特性、应达到的技术特性、总体进度、应遵守的有关法规等。这部分内容和其它各种计划一样，它应为人们提供一个参考基准，以了解项目的概貌，还要说明项目组织各部门的职责和联系。
（2）项目风险管理途径。主要包括与项目有关的技术风险、经济风险、自然风险、社会风险等的确切定义、特性、判定方法以及对处在这些项目风险的合适方法的综述。
（3）项目风险管理实施的准备．包括对项目风险进行定性预测与识别、定量分析与评估的具体程序与过程，以及处置这些项目风险的具体措施，并做好项目风险预算的编制。
（4）对项目风险管理过程进行总结。并记录有关资料、信息的来源，以备查证。对周期很长的重大工程项目，在制订风险管理计划时，还应有短期与长期之分，短期计划主要是针对项目的现状而制订，而长期计划则具有战略性，是围绕风险回避、风险控制、风险转移、风险自留等而作的综合性行动预定。
此外，在制定项目风险管理计划时，还应注意与其它相关计划的协调关系．如工程项目管理计划、综合后勤保障计划等对项目风险的各种问题都有涉及，它们本来不是从风险角度出发编制的，但是留心项目风险问题的人阅读它们时，从中可以获得有价值的信息。
在制订了项目风险管理计划后，便要在项目运行过程中予以实施，具体实施过程中，应对实施情况进行跟踪监测，作好信息反馈。只有这样，才能及时调险管理计划，以适应不断变化的新情况，从而有效地管理项目风险。
4．结束语
1、承包商面临的风险工程承包，既是一项商务活动，又是一项工程施工活动。它必然受到工程所在地的自然环境、社会环境和相关人为因素的影响。其中有关合同条件所确立的责任、权利和义务对承包商影响极大，这些都要求承包商具有全面的专业技术知识和较强的经营管理能力。目前，建筑市场的竞争日趋激烈，技术含量提高，项目趋向大型化和复杂化，企业趋于联合，资金相对集中，这些对中小型企业尤为不利，使它们面临着更多的风险，使企业的平均利润率下降。由此看来，工程承包是一项风险较大的工程施工活动。
工程承包风险，是指工程实施结果相对于预期的结果的变动程度，即承包商预期收益的变动程度。工程承包风险的起因是由许多不确定因素造成的。如果在投标和工程实施过程中，不考虑风险因素，就会加大实际成本而导致利润降低甚至亏损。但是，过多地把潜在风险因素的可能费用转移到投标标价的成本中去，又会使失标的几率大大增加。因此，要想获取目标预期利润，必须正确地考虑工程承包风险。
从有关统计资料来看，承包商在标价中风险费用所占比例都比较低，这是因为承包商对众多的风险因素采取了积极的管理措施，如风险责任的转移、分担、保险等控制风险事故发生或降低风险损失的措施。根据JCEM关于美国承包商对工程风险的分配和重要性的调查表显示，风险市场时期相对于繁荣市场时期，在相对数的比例上，实际承包成本增加4%，利润下降25%，风险增加了3倍。如果考虑实际标价的差异，其绝对值的增加会更大。也就是说，在标价构成比例基本相同的情况下，风险市场时期比繁荣市场时期需要支付更多的风险费用。
另外，业主和承包商在工程施工中分别承担的风险量百分比，平均为33.5%和36.9%，共同承担的风险量为29.6%.在共同承担的风险量中，业主往往利用作为雇主的有利条件，将风险损失尽量转嫁到承包商头上。在实际营建中，承包商承担的风险比率往往达到60%以上。所以，承包商要想达到顺利实施工程和盈利的目的，对工程承包风险的正确分析、控制与管理就显得极为重要。对于承包商而言，重要的风险因素主要有：
a.劳力、设备和材料的取得；
b.劳力和设备的生产率；
c.不合格的材料；
d.劳工纠纷；
e.安全；
f.通货膨胀（总价合同）；
g.承包商的工作能力；
h.变更指令的谈判；
i.工程质量；
j.合同延误；
k.财务控制能力；
l.工程实际数量。
这些风险因素涉及的特点有：
1）不平衡或巨额的现金流；
2）特殊的质量或技术要求；
3）重要的法律或合同要求；
4）重要或敏感的外部环境。
一旦项目涉及以上特点时，就有必要进行风险的分析及有关管理工作。
2、风险控制体制与风险的迁移性承包商在进行传统的风险控制时，一般按照施工过程的延续，把控制过程分成若干阶段，分析各阶段潜在的风险因素，从而制定出相应的对策。从表面上看，以往的方法也是利用阶段控制理论，但始终是以静态的眼光来看待风险和分析风险，各个阶段之间的风险管理工作缺乏必要和有机的联系，没有把各阶段的工作、工序和风险因素统一起来进行综合考虑。是简单的针对性强却缺乏弹性的简单的解决方法。这种办法对常见的变动因素有一定的控制作用，但对于施工中出现的异常变化，应变效果就显得不那么迅速和有效了。非动态管理形成的后果，实际上是一个组织和管理程序的问题，这就涉及到风险管理体制和风险控制策略问题。
现实中的风险大多是异常的、不可预见的风险因素，因此，利用传统方法往往使许多风险得不到有效的控制。这主要是由于承包商缺乏有效的风险管理体制造成的。有效的承包商风险管理体制，要求企业建立风险管理部门，利用阶段管理和系统规划，在施工的各个时期进行监督控制和决策。这里可以借用鞭子运动时出现的现象来加以说明。
一个多节的柔软的鞭子振动时，它的每一节都在横向摆动，但是整体上仍保持鞭子本身的大致形态和方向。这一点在运动的节数越多时就越明显，我们称之为“鞭梢效应”。用经济学的语言来描述，就是将单一的决策问题多阶段化用以回避风险、提高决策效率，即整个过程可以按时间、空间或人为地划分为若干相互联系的阶段，每个阶段都需要作出决策，目标是使整个过程的活动效果最好。作为整个过程的最优策略具有这样的性质：不论过去的状态和决策如何，相对于前面的决策所形成的状态而言，余下的逐决策必须构成最优策略。简言之，一个最优策略的子策略总是最优的。由于每个阶段决策的选择既依赖于当前的状态，又影响到以后过程的发展，所以各阶段选取不同的决策，整个过程的活动策略和效果也就不同。可以认为，不论过去阶段的状态是何种形式，目前的决策活动都必须以当前的状态为决策依据，来考虑下一步的活动，而无需考虑过去如何。亦即过程的风险状态由过去转移到现在面临的风险状态。面临的风险发生了迁移，进入到新的风险控制循环，即形成了风险的“迁移效应”。我们可以用风险图的形式来说明。风险图与施工用的网络图有本质的区别。施工用网络图的箭线是具体的工作，而风险图的箭线则是可选择的策略方案与相应风险带来的后果。
若把一项承包活动分为a，b，c三个阶段，每个阶段又存在若干策略和相应的风险后果，例如在a阶段，有三种决策，即①┈②，①┈③，①┈④。当①┈②策略实施后，到达相应的风险结果②，那么决策者，即承包商所面临的问题是，应以②为基准思考点去寻求②┈⑤，②┈⑥，②┈⑦策略中的最优策略，力求获取最小风险和最大利益。此时的利益与是否考虑①及③、④已无关，即风险决策的无后效性。这里形成的风险状态和决策从①向②的转换，称为风险的迁移特性。而过去通常利用的风险控制体制是直线式的，仅仅在每个状态上进行了简单风险考虑，分析可能出现的结果，各风险状态之间缺少切实的关联。一旦风险变成现实，易被过去各阶段的工作所影响和束缚，极易矫枉过正，使风险进一步加大，从而增加了成本。
3、承包商风险控制体制的改进和相应措施承包商风险控制体制在工程管理中是极为重要的。只有体制问题解决了，才能从根本上使风险发生的几率变为最小，或者使风险带来的损失变成最少。这主要应从以下几个方面入手：
（1）企业制度创新和建立风险控制秩序
企业的管理制度和组织形式的合理性是风险控制的基础，工程承包企业必须建立灵活务实的制度形式。一般而言，承包风险的发生除了不可抗力之外，主要原因就是承包企业制度不健全和工作秩序混乱造成的。表现在管理出现盲区，决策得不到执行，权力交叉，工作推诿，责任不明，秩序混乱。因此，有必要在公司的组织形式和管理制度上进行适合本企业的创新，以提高公司的活力；同时，建立明晰和井然的工作秩序，使决策得以顺利、有效地实施。适用的组织形式应以矩阵式项目经理制为主体，设立相应的风险管理部门，但管理跨度和管理层次不宜太多，应与公司发展规模相适应。此外，建立内部风险保护基金，以降低承包商运营风险，提高总体收益。
（2）在组织上建立以风险部门和风险经理为主体的监督机制
参照国外成熟的风险控制经验，在承包商实施营建过程中建立风险部门，并设立风险经理。其作用是对项目的潜在风险进行分析、控制和监督，并制定相应的对策方案，为决策者提供决策依据。风险经理直接对承包商负责。另外风险经理的工作可以延展到公司运营的整个过程，既可以延伸到单个项目投标报价前期准备和控制和实施工作，也可以围绕整个公司把握建筑市场脉搏进行阶段性管理。阶段性风险管理是针对项目的前期经营招标、中期实施、后期总结和处理三个阶段，进行的有效控制和根据相应风险决策而实行的动态前瞻式管理。它主要利用风险的“鞭梢效应”对风险的“迁移性”进行反馈式动态规划控制。例如加拿大公共工程部制定的工程分步交付体系（PDS，theProjectDeliverySyetem）实质就是组织和管理复杂工程的管理方式，其中利用了大量的风险管理手段，以确保关键性的细节不被忽略，包括利用阶段性的检查，以及对大量活动和细节的控制来控制和管理风险。如图4所示。
（3）明确风险责任主体，加强目标管理
承包风险管理的关键点，在于确立风险责任主体及相关的责任、权利和义务。有了明确的责任、权利和义务，工作的广度、宽度和深度就一目了然，易于监督和管理。首先，定岗、定责，即确定岗位的数量及相应的任务和责任，但岗位和责任的确定又是灵活的，根据工程项目的进展或需要相应的变化。其次，利用管理环的PDCA（Plan，Do，Check，Action）和5W1H（What，When，Where，Who，Why，How）方法进行目标管理。在P阶段，根据前面确定的责任、权利和义务，列出规范化表格，同时与5W1H对应起来进行计划工作，使责任人明确工作的内容、性质、方法、期限、应变策略、检查人和向谁负责等事项。
（4）确定最优资本结构
承包商资本结构，是指负债和权益及形成资产的比例关系，即相应的人、资金、材料、设备机械和施工技术方法的资本存在形式。确定最优的资本结构形式，利用财务杠杆和经营杠杆，对于承包商获取最满意利润具有决定性的意义。通过降低占工程造价比重大的人工费、材料费，适度调整借贷资金的比例，比较不同的资本结构方案从中选出最佳，从而实现规模、资金、管理水平、技术能力的有机结合，达到最优资本效率。当然，资本结构也不是一成不变的，它也应该随着工程实施中实际情况的变化而相应改变，这样才能使资本的产出最大。
除了以上几个方面，承包商还应积极寻求回避风险的新办法，利用国际上有效的风险回避和管理手段，以降低公司运营成本。此外，对于现有承包市场的调适和开拓新的市场，也不容忽视。新市场的建立一般是以新的施工技术和新型建造材料的推广为契机，所以，承包商要充分利用新技术、新材料和新工艺带来的机遇，开拓新市场，从而引导需求。
BOT即建造、运行和移交（Build-Operate-Transfer），是一种项目融资方式.以外国资本（或私人资本）为投融资主体，参与政府基础设施项目及大型城市建设项目建设.在实施中政府通过项目特许权协议，在规定期限内，把公共工程项目经营权授予承包商和投资财团组成的项目公司，由项目公司负责投融资，负责项目建设、经营和管理，并从项目经营中回收投资，偿还贷款并赚取利润.特许期满，项目公司将项目无偿转交给政府经营管理.BOT方式吸引了外国资本，减轻了政府财政负担，转嫁了债务负担及其他多种风险，加快了基础设施的建设，对调整东道国的经济结构有着巨大的促进作用.BOT方式自1984年由当时的土耳其总理奥扎尔提出后，在国际上引起了广泛的影响，特别是在发展中国家，如菲律宾、泰国、马来西亚等国家.目前BOT方式已广泛应用于水利、交通、环保、通信等基础建设项目中.中国进入WTO后国际市场拓宽，将会更多地使用BOT项目融资方式引进外资，另一方面也可向境外投资或承包承建工程.
国际BOT项目所需资金越大，实施时面临的投资风险也就越大，风险的妥善处置关系到项目的成败.需要对投资风险的管理对策进行研究，因而从项目跟踪阶段就进行有效的风险分析和评价，确定风险种类，拟定相应的风险回避对策，以确保项目的顺利进行.
2风险综合评价层次分析法（AHP）
对国际BOT水电项目风险评价本文采用的是层次分析法［1］（AHP）.对一个复杂的、难以量化的问题总是先按问题的最终目标（总目标）、分目标（中间准则）、子目标（指标层）几个层次将所分析问题层次化，然后进行深入的分析，以测定各因素之间的关系.
建立判断矩阵，判断矩阵元素的值反映了人们对各种元素相对重要程度（同等重要、稍微重要、明显重要、强烈重要、极端重要）的认识，一般采用数字1～9及其倒数的度量方法.求解判断矩阵的特征根，得到的特征矩阵进行归一化得到重要性的排序权值.计算同一层次所有因素对于最高层次（总目标）相对重要性的排序，称为层次总排序.为了保证结果有满意的一致性，要求随机一致性比率CR>O.1.用层次分析法综合得出投资项目风险评价结果.
3国际BOT水电项目风险评价指标体系
由于BOT方式的特殊性，其风险因素也有其独特性.归纳起来可概括为政治风险B，、经济风险B2、法律风险B3、环境与移民风险B4，及经营管理风险B5等5种风险［2］.对5种风险进行分析，进而得到国际BOT水电项目风险评价指标体系.对这些因素的综合评价，就构成了BOT水电项目的风险情况，将影响项目风险用定量方式表示，构成BOT水电项目风险模型，见附图，作为最终是否进入该国采用BOT方式承包的理论依据并加以实施.
3.1政治风险
由于BOT水电项目延续时间长，难免要经历东道国的不同政府执政时期，后续政府常常拒不承认上届政府的承诺.政局动荡致使项目投资回收无保证，投资者无法获取最起码的回报，迫使投资者低条件提前转让.政治风险的主要构成是：政局的稳定程度C1、政策变动因素C2，项目公司所在国与东道国的贸易关系C3，如双边的贸易开放程度，是否有关税及贸易壁垒等.
3.2经济风险
经济风险的主要表现为：（1）东道国的经济发展规划，金融发展情况C4，其中包括货币自由兑换D1、外汇汇出D2、官方银行利率D3、信贷管理制度D4；（2）市场情况C5，其中包括价格风险D5、竞争风险D6和需求风险D7；（3）电力输送情况C6，其中包括国外送电D8、国内输送D9及省内输送D10；（4）所在国水电项目建设水平C7，其中包括电站建设D11、运行D12及维护水平D13；（5）建筑业水平C8，其中包含建筑队伍素质、能力D14、建筑业成本及经营情况D15及建筑规划D16等.
附图BOT水电项目风险模型
3.3法律风险
法律风险是指由于东道国法律的完善程度和变动情况给项目带来的风险，包括专门设计和规范BOT所要求的法律文本，出现金融、工期和费用索赔等纠纷时，能得到及时仲裁或处理，保障投资人的建设和经营权、投资收益和抵押品赎卖权.项目获准风险应注明法律条文对项目特许保障，如优选移交权、废止或拒绝续订等违约风险.法律风险的主要构成是：法律完善程度C9、项目获准法律条款C10、项目违约法律条款C11.
3.4环境与移民风险
环境包括自然环境和社会环境.自然环境一般指气候条件、气象变化情况.BOT项目所在地区的温度、湿度、降雨雪量、风力、晴雨天数，特别是自然灾害情况，如地震、洪水、风暴及海啸；项目对社会及人们生活与工作环境污染的限制因索.环境与移民风险主要构成是：地区移民情况C12、自然灾害情况C13、资源与环境保护情况C14.
3.5经营管理风险
经营管理风险是指项目公司在项目经营和管理过程中，由于外部环境的变化或经营者的行为疏忽，直接影响到项目的获利能力，包括经营管理者的素质C15、机组设备维护更新情况C16以及电站运行条件C17等.
4国际水电项目实例
4.1工程概况
我国邻国尼泊尔Kabeli-A水电工程位于该国东部开发区，海拔高程在400.00～600.00m之间.位于Tamur河的主要支流Kabeli河上，流域内降雨丰沛，多年平均降雨量2260mm.径流主要由降雨和融雪形成.坝址处流域面积864km2，多年平均径流量44.63m3/s，保证率为95％的保证流量为4.76m3/s.充足的水量和集中落差条件，提供了丰富的水电资源.
工程区域内主要的岩石为花岗岩、千枚岩、石英岩和片麻岩.
水电站装机容量为30MW，年均发电量1.75亿kW·h，年利用小时数5830h，安装3台单机容量为10MW的水轮发电机组，为跨流域引水式电站.工程主要由三部分组成：首部引水工程、长4.43km的隧洞引水工程和水电站厂区工程等.
我国葛洲坝水利工程集团公司与尼泊尔联合开发该项目.开发的资本债务比为30∶70，资本金占有比例分别为80％和20％，占总投资70％的债务部分由葛洲坝集团公司负责筹集，项目所发电力由尼泊尔负责全部收购，收购电价按照2000年6美分/（kW·h）为基础电价，以后每年上涨3％，连续上涨15年.
根据工程总成本5579.4万美元，投资回收期7.12年，财务净现值4370万美元，财务内部回收率20.79％，财务指标优越.敏感性分析表明，本工程抗风险能力很强，即使在最不利的组合情况下，即投资增加20％、电价降低20％时，投资回收年限只有9.03年，内部收益率为16.22％，贷款偿还年限为7年.可见，本工程的经济效益显著.
4.2项目风险分析
从政治上看，尼泊尔政局还比较稳定，与周边国家的关系均保持着良好的关系.尼泊尔与中国是友好邻邦，自古有商贸友好往来.国内政局一直比较稳定，经济也呈上升趋势.这对所有外国投资者来说无疑是最具吸引力的主要条件.尼泊尔是最旱实施国际BOT项目的国家之一，因而相应的法律法规制度较为完备，吸引了国际上许多公司在该国开展BOT项目，包括水电站项目.在那里从事水电开发项目还是有发展前途的，因为那是一个水力资源丰富的国家，非常缺电，政府又缺少资金，因而政府出台了很多相关法律和法规，鼓励国际投资商开展BOT水电项目.由于人口并不多，民风纯朴，所涉及的移民人数并不是很大，问题也不很多.尼泊尔是一个发展中国家，在环境保护等方面的要求没有发达国家的要求高，因而有利于我国企业进入.葛洲坝集团公司能承担国内外各种大、中、小型水电项目的设计、施工，但从未经营运行过电站，因此在这方面存在一定的风险.但葛洲坝集团公司已在国内投资了两座电站，其中一座已开始发挥效益，另一座正在兴建，已积累了相当的经验.因此，从这方面来看，风险并不是特别大.
4.3风险模型与分析评价
根据附图构建该项目的风险模型，建立其风险的判断矩阵，并计算出各层权重及总权重排序.
按层次分析法，对影响项目风险由专业人员组成的评估小组进行打分，得风险判断矩阵如表1，并求得归一化相对重要性排序权值W.
表1标准层BOT水电项目市场风险A的判断矩阵
得出特征值λmax=5.28，一致性检验CR=0.05.
同理可求出每层各自权值W、特征值λmax以及一致性指标（见表2～表7）.
表2政治风险B1的判断矩阵
注：λmax=3，一致性检验CR=0.
表3经济风险B2的判断矩阵
注：λmax=5.25，一致性检验CR=0.04.
表4法律风险B3的判断矩阵
注：λmax=3.05，一致性检验CR=0.03.
表5环境/移民风险B4的判断矩阵
注：λmax=3.16，一致性检验CR=0.02.
表6经营管理风险B5的判断矩阵
注：λmax=3.09，一致性检验CR=0.05.
表7子准则层中C4～C8的判断矩阵
以上λmax都经验证，矩阵符合一致性条件，于是计算出A的总权重.W，=（0.21，0.24，0.225，0.231，0.259），进一步求得归一化后评价指标值：f（d）=（0.18，021，0.19，0.20，0.22）.
明显可以看出，该项目经营管理风险最大，次之为经济风险，第三是环境/移民风险，第四是法律风险，而政治风险最低，这与尼泊尔的实际情况基本相符合.可以说，该项目总体上均属于“小风险”范围.尼泊尔政局稳定，法制趋于完善，给投资者创造了一个良好的环境.
5结语
BOT国际水电项目由于承包的“建设、经营、移交”的特殊性，其风险影响程度远远大于其他建设项目承包形式.因此，对BOT项目风险分析是项目取得最大经济利益的关键，也是协调各方利益的前提.BOT项目风险分析的现实意义是：东道国政府应创造条件完善BOT投融资的适宜环境，建立完善的商业法律体系及BOT专项法规.项目公司则应从项目风险评价中，明确风险分配与加强风险管理，规避风险，从中获得经济效益和社会效益.
层次分析法不仅将大量BOT项目风险定性因索定量，而且可将评价人员主观判断按照逻辑性、合理性、及时性加以调整，保证评价结果与实际情况相符合.该方法为处理BOT风险的特殊性和复杂性提供了非常简便、操作性强的工具.
参考文献
自然属性与社会属性也是水利水电工程风险主要特点。自然属性来源于大自然，对自然风险的掌握离不开对自然因素的长期观测，例如观测施工周边的气候环境、施工的地质环境等。施工工作者对周边自然环境的认识程度将直接决定着对自然属性的风险控制效果。但是因为自然因素本身就具有不可控性的特征，因此我们依靠自身的认识水平对这种风险的发生仅仅能够做到降低。所谓的社会属性的风险即自然属性风险以外的各种风险，例如大至企业的管理水平，小至施工人员的个人社会意识，甚至延伸至经济、政治、文化等众多领域的内容，对于社会属性的风险的解决通常需要企业同上层建筑共同努力来实现。对水利工程而言，施工材料如何将会对工程风险程度产生重大影响，但从具体施工情况来看，关于材料的购买施工人员是难以实现控制的。
2水利水电施工企业风险类型
2．1施工管理风险
施工管理风险是依据工程整个垂直分类进行概述的，这主要受水利水电工程量过大，存在较大可能造成施工难以周全，出现顾此失彼的情况。施工管理风险一般要依靠前一阶段的有效估算等尽可能实现降低，很难达到全面的控制。
2．2材料风险
水利水电分从本质而言也属于建筑行业范畴，原材料构成了水利水电工程施工成本的主要部分。所以，材料风险这一风险类型也十分重要，成本风险与材料质量风险均会对企业的经济效益产生直接影响。
2．3项目风险
项目风险属于水利水电工程项目特别重要的风险，项目风险在前期的招标阶段更为集中，由于不同企业之间存在一定的差异，所以在报价时候出现互相压价的现象，假若超出企业的承受范围，在项目的评估中就存在很高的可能性因为自身不足提高了项目承接之后的风险。
2．4资金风险
资金风险表现在很多方面，例如施工过程中保证金垫付、回笼资金等。对于工程施工而言资金是举足轻重的物质保障，所以，水利水电企业在施工过程中对资金风险要足够重视，要有充分的应对准备。
3采取何种策略进行水利水电施工企业项目风险管理
能否完整、正确地对各个环节存在的风险进行评估，对于风险管理而言是最核心的内容，当然也是最重要的内容。运用科学的手段优化施工方案，从各类方案中进行最佳方案选择应当本着这样的原则，即尽可能选择风险最小的方案。加强风险管理的有效性与全面性，可以注意把握如下要点。
3．1风险回避
在风险管理手段中风险回避十分容易进行，这种风险管理方式比较低级，简而言之，即对具有较高风险的项目予以放弃，进而使得整个施工项目处于可以控制的范围内。从某种角度而言风险回避这种方式在风险管理中属于一种消极手段，对具有一定风险存在的项目直接放弃，会使得企业的经济效益显著降低。但是对于规模不大的水利水电企业而言，对风险直接都根源上进行解决，在某些条件下确实是最理想的方案选择，这主要是由于假如对这种具有高风险的项目不放弃，在后续施工过程中就存在很大可能为了尽可能降低风险投入更多的精力与资金。
3．2风险控制
水利水电工程进行风险解决，十分常见的一种方法就是风险控制。在施工过程中通过详细分析风险的类型、风险产生的原因、风险的特点，然后出台具体的应对策略，对风险展开有效控制。需要特别注意的是水利水电企业在施工过程中对风险进行控制务必要切合自身的实际能力，一单风险确实不在自身能力控制范围内，采取风险回避这种方式相对来说比较合适。
3．3风险自留
风险自留与风险回避比较，这种风险管理手段要更加简单一些。具体而言就是对施工中遇到的某一类自身无法控制的风险不予理睬，将自留的资金用于承担风险形成的后果的资金。此外，风险自留可以分为主动和被动两种，主动的风险自留即自身施工中发现，但不解决的风险，被动风险自留为没有发现但产生了不良后果的风险赔偿。
3．险转移
比较风险转移和责任推诿，两者存在很多相似的地方，在工程施工中把风险向和工程具有一定经济利益关联的一方转移，使得风险被另一方承担，这种有意识地行为就属于风险转移。即非保险转移与保险转移是风险转移的两种主要形式。风险管理手段中风险转移应用得也较为普遍。在对风险管理比较普遍应用的手段有所掌握以后，水利水电施工企业需要对属于自身责任范围内的许多事项特别注意，保障企业整个管理效果与水平的提升。
(1)为了有效应对风险需要做足充分的准备工作，在对项目班子精心确定后，还要保障出台的规章制度尽可能详细，使各个层次的管理人员的能力水平有所保证。在施工力量的搭配中需要对保障工作加强，对施工人员加强思想工作建设，提升所有人员在各自岗位中的责任意识，促进项目管理风险尽可能降低。
(2)关于布局工作要尽可能科学合理，对工作内容进行细化，对于工程量十分大的项目，自计划、调度至管理需要保证实现环环相扣，努力避免管理中出现走弯路的现象，重视做好奖罚工作，使得各个环节均能够在机制中良好运行。
(3)水利水电企业全体上下都需要加强施工队伍的严格管理。从某种角度来说，管理责任人缺乏风险管理意识是造成很多项目风险发生的主要原因。要从源头上紧抓风险管理，有效避免由于管理疏忽导致风险的发生。作为施工管理队伍中的所有人都应当做到严于律己，对自身要求方面能够不断加强，如此才会使得整个项目风险实现最大程度地降低。
4结束语
关键词：风险管理，质量管理，AHP
0前言
自1998年英国政府明确提出“创意产业”这一概念以来，创意产业在经济发达国家与地区得到迅速发展。不少国家和地区开始把创意产业作为支柱产业，并采取相应的政策措施和手段来积极推动和扶持其发展。在我国，深圳、北京、上海、青岛等城市纷纷打造创意产业园区，出现了“创意产业园区热”。园区类项目的建设，具有建设期长，投资规模大，不确定性因素多的特点，是一项系统庞大的工程。创意产业园区在我国发展时间短，相关理论研究远未形成成熟的体系，亟待理论上的进一步成熟和实践中的进一步探索，因此研究创意产业园项目质量风险管理，具有积极的现实意义。
1项目风险管理
项目风险管理是项目管理班子在对整个项目生命周期内风险识别、风险估计和评先评价的基础上，使用多种管理方法、技术和手段对项目活动涉及的风险实行有效的控制。科技论文，质量管理。在实践中，项目风险管理一般划分为两个阶段，风险分析和风险管理。第二个阶段可以称作狭义的项目风险管理。风险分析包括风险识别、风险估计和风险评价三件事。第一阶段的主要成果是风险管理计划。在项目实施过程中，根据风险管理计划对项目实行风险控制，并对控制机制本身进行监督以确保其成果叫做风险管理。
2项目质量管理
项目质量管理的目标是，为项目的用户提供一个高质量的产品和服务，令用户满意，关键是过程和产品的质量都必须满足项目目标。科技论文，质量管理。项目质量管理过程和目标适用于所有项目管理职能和过程。
3项目质量风险管理程序
项目质量风险管理以风险管理方法为主导，在进行项目可研、规划设计、监理施工、后期运营等管理活动时，在对引起项目质量风险因素的识别、评估基础上，使用多种管理方法、技术和手段对项目活动涉及的质量风险实行有效控制，使整个质量活动始终处于受控状态，以满足项目质量要求。项目质量风险管理的一般程序为目标的建立、风险识别、风险评估、风险控制、风险监督。
4我国创意产业园区发展模式
中国创意产业的开始发展模式缘由中国一些艺术家们为了潜心创作，将文化艺术机构搬到偏远或荒废的旧厂房内，而这些旧厂房因为融入了艺术家灵感，勾勒出了中国创意产业的雏形。国内大中型城市或者具备某些产业背景的城市，开始绝大多数先由民间投资，形成一定的发展气候时，再纳入城市产业经济发展规划之列，当地政府并给予适当的政策支持，成为城市经济运营的一个重要领域。随着创意产业在国内不断发展，出现了更多由政府主导或政府投资兴建的的创意产业园区。科技论文，质量管理。
5实例分析
W市创意产业园项目质量风险分析
5.1项目质量风险管理对象
本项目质量风险管理对象是创意产业园项目实施的整个过程。项目质量风险管理的目标就是采取一系列管理方法、技术手段控制质量风险，使得项目质量受控，项目质量符合目标标准。科技论文，质量管理。
根据创意产业园项目特点，项目质量内容主要包括两个部分，一部分是项目工程建设质量，另一部分为项目运营质量。
5.2项目质量风险原因
项目整个实施生命周期影响项目质量的原因很多，针对项目规划、建设、运营整个过程大致可归纳为以下几种：
（1）可行性研究方面，可行性研究不充分，或者没有可行性研究，更多的是为了可行性而进行可行性研究，结果可能直接导致下步工作开展。
（2）规划设计不严谨。所做规划规模、布局与项目所处当地经济发展水平不相适应，投资主体、功能定位不当，设计前未详细调查，或者边建设，边规划。
（3）承包方选择失误，承包方技术水平落后，质量意识淡薄，不能根据外界环境条件变化及时采取应对措施。或违反施工程序，上道工序不检验即开展下道工序。
（4）项目管理者未按规定程序对项目实施质量控制。
（5）项目运营阶段，入园企业的选择不当，业态转换不成功，运营管理政策制定不完善等。
5.3项目质量风险分析
层次分析法是分析多目标、多准则的复杂大系统的有力工具。适宜于解决那些难以完全用定量方法进行分析的决策问题，因此，它是大型工程项目施工管理特别是对其风险管理的有力工具。其主要步骤如下：
（1）分析系统中各个因素的关系，建立系统的递阶层次结构
利用层次分析法进行项目风险分析时，最重要的一步是进行项目风险辨识，并在此基础上建立项目风险层次结构模型。科技论文，质量管理。在建立层次结构模型时，要将项目的各种风险因素由上到下按各风险因素之间的关系排列于不同的层次，形成层次结构图。评价目标、评价准则、评价方案处于不同层级。
(2)构造判断矩阵，确定风险因素权重值
项目风险评价模型确定后，按照项目风险层次结构模型和各风险因素的相对重要性，综合专家群体咨询意见，采用1-9标度法构造各层的判断矩阵。下表中列出了1～9标度的含义。表1风险评价取值表
本文基于粗集的BP神经网络的风险分析模型,对项目的风险进行评估,为项目进行中的风险管理提供决策支持。在这个模型中主要是粗糙集预处理神经网络系统，即用RS理论对ANN输入端的样本约简，寻找属性间关系，约简掉与决策无关的属性。简化输入信息的表达空间维数，简化ANN结构。本论文在此理论基础上，建立一种风险评估的模型结构。这个模型由三部分组成即：风险辨识单元库、神经网络单元、风险预警单元。
1.风险辨识单元库。由三个部分功能组成：历史数据的输入，属性约简和初始化数据.这里用户需提供历史的项目风险系数。所谓项目风险系数,是在项目评价中根据各种客观定量指标加权推算出的一种评价项目风险程度的客观指标。计算的方法:根据项目完成时间、项目费用和效益投入比三个客观指标,结合项目对各种资源的要求,确定三个指标的权值。项目风险系数可以表述成:r=f(w1,w2,w3,T,T/T0,S/S0,U/U0),R<1；式中:r为风险系数;T、T0分别为实际时间和计划时间;S、S0分别为实际费用和计划费用;U、U0分别为实际效能和预计效能;w1、w2、w3分别是时间、费用和效能的加权系数,而且应满足w1+w2+w3=1的条件。
2.神经网络单元。完成风险辨识单元的输入后,神经网络单元需要先载入经初始化的核心风险因素的历史数据,进行网络中权值的训练,可以得到输入层与隐含层、隐含层与输出层之间的权值和阀值。
(1)选取核心特征数据作为输入，模式对xp=[xp1,xp2,.,xpn]T,dp(网络期望输出)提供给网络。用输入模式xp,连接权系数wij及阈值hj计算各隐含单元的输出。
m
Ypj=1/{1+exp[-(∑wijxpi-hj)]},i=1,2,.,m;j=1,2,Λ,n,
i=1
(2)用隐含层输出ypj,连接权系数wij及阈值h计算输出单元的输出
m
Yp=1/{1+exp[-(∑wjxpi-hj)]},i=1,2,.,m;j=1,2,Λ,n,
i=1
Yp=[y1,y2,……,yn]T
(3)比较已知输出与计算输出,计算下一次的隐含各层和输出层之间新的连接权值及输出神经元阈值。
wj(k+1)=wj(k)+η(k)σpσpj+α[wj(k)-wj(k-1)]
h(k+1)=h(k)+η(k)σp+α[h(k)-h(k-1)]
η(k)=η0(1-t/(T+M))
η0是初始步长;t是学习次数;T是总的迭代次数;M是一个正数,α∈(0,1)是动量系数。σp是一个与偏差有关的值,对输出结点来说；σp=yp(1-yp)(dp-yp)；对隐结点来说,因其输出无法比较,所以经过反向推算；σpj=ypj(1-ypj)(ypwj)
(4)用σpj、xpj、wij和h计算下一次的输入层和隐含层之间新的连接权值及隐含神经元阈值。wij(k+1)=wij(k)+η(t)σpjxpi+α[wij(k)-wij(k-1)]
3.风险预警单元
根据风险评价系数的取值,可以将项目的风险状况分为若干个区间。本文提出的划分方法是按照5个区间来划分的:
r<0.2项目的风险很低,损失发生的概率或者额度很小;
0.2≤r<0.4项目的风险较低,但仍存在一定风险;
0.4≤r<0.6项目的风险处于中等水平,有出现重大损失的可能;
0.6≤r<0.8项目的风险较大,必须加强风险管理,采取避险措施;
0.8≤r<1项目的风险极大,重大损失出现的概率很高,建议重新考虑对于项目的投资决策。
总之，有许多因素影响着项目风险的各个对象，我们使用了用户评级的方式，从风险评估单元中获得评价系数五个等级。给出各风险指标的评价系数，衡量相关风险的大小。系数越低，项目风险越低；反之，系数越高，项目风险越高。
二、实证：以软件开发风险因素为主要依据
这里我们从影响项目风险诸多因素中，经项目风险系数计算，作出决策表，利用粗集约简，抽取出最核心的特征属性(中间大量复杂的计算过程省略)。总共抽取出六个主要的指标(PersonnelManagement/Training，Schedule，ProductControl，Safety，ProjectOrganization，Communication)确定了6个输入神经元，根据需求网络隐含层神经元选为13个，一个取值在0到1的输出三层神经元的BP网络结构。将前十个季度的指标数据作为训练样本数据，对这些训练样本进行数值化和归一化处理，给定学习率η=0.0001，动量因子α=0.01，非线性函数参数β=1.05，误差闭值ε=0.01，经过多次迭代学习后训练次数N＝1800网络趋于收敛，以确定神经网络的权值。最后将后二个季度的指标数据作为测试数据，输入到训练好的神经网络中，利用神经网络系统进行识别和分类，以判断软件是否会发生危机。实验结果表明，使用神经网络方法进行风险预警工作是有效的，运用神经网络方法对后二个季度的指标数据进行处理和计算，最后神经网络的实际输出值为r=0.57和r=0.77，该软件开发风险处于中等和较大状态，与用专家效绩评价方法评价出的结果基本吻合。
关键词：层析分析法检测设备引进项目风险管理
中图分类号：TS736文献标识码： A
一、前言
随着汽车制造业的蓬勃发展，企业质量意识的不断加强和质量理念的逐步建立，检测技术在现代制造业中的地位与作用发生了很大的变化，取得了较快的发展。检测设备引进项目是检测技术引进的主要组成部分，是物化技术为主的硬技术。企业通过引进检测设备，在提高产品质量和缩短新产品研发周期方面，发挥越来越重要的作用。
检测设备的引进是一项复杂的工程。它是一项国与国之间的经济活动。在设备选型、供应商选择、签订协议和合同、设备的运输和清关、设备安装和验收过程中，都存在着不同程度的风险。检测设备引进团队做好项目的风险管理，对于成功引进检测设备尤为关键。项目风险是指在项目生命周期内，由于某些不确定性而可能导致项目偏离目标，造成项目损失的风险。项目风险管理是指在项目全寿命期内可能遇到的风险进行预测、识别、分析、评估，并在此基础上采取措施，减少风险的损失，从而实现项目目标的科学管理方法。
1 建立检测设备引进项目风险管理模型
根据项目风险管理理论，检测设备引进项目风险管理模型可有以下四部分组成：风险识别、风险评估、风险分析和风险控制，如图1所示。
2 层次分析法在检测设备引进项目风险中的风险
2.1 层次分析法简介
层次分析法(AHP)是一种定性分析与定量分析相结合的系统分析方法。AHP把复杂的风险问题分解为各个组成因素，再将这些因素按支配关系分组形成有序的递阶层次结构，通过两两比较的方式确定层次中诸因素的相对重要性，然后根据分析者自身的经验进行综合分析和判断，最后决定评价诸因素相对重要性总的排序。
2.2 分析计算过程
（1）建立风险评价层次模型
现以我司W检测设备引进项目为例，如图1。最高层为项目风险管理水平，第二层为与系统有关的风险因素，第三层对风险因素进行分类。
（2）建立判断矩阵
根据上面的项目风险评价层次模型，邀请参与项目的主要人员及企业相关专家，对风险因素进行两两比较评分。经数据处理后，构成判断矩阵，包括A-B判断矩阵，B1-C、B2-C和B3-C判断矩阵。见表1和表2。
表1A-B判断矩阵
表2 B1-C判断矩阵
表3 B2-C判断矩阵
表4 B3-C判断矩阵
表5 平均随机一致性指标
(3)建立系统综合重要度的综合权重
计算各因素的综合权重，见表7。
表6评价指标综合权重
（4）风险分析
按照各风险权重从大到小进行排列，然后计算累计风险权重，用百分数表示。根据ABC分类法及统计分析，累计风险权重在65%以下的风险可定义为A类风险，累计风险权重在65%-95%的风险可定为B类风险，累计风险权重在95%以上风险可定义为C类风险，划分结果见表7。
表7风险分类表
根据分析结果，得出“合同因素C4、验收因素C7”等风险对项目目标的实现影响最大，属于A类风险，应重点管理，严加监控，做好应对措施。对于“组织因素C9、经济因素C2、安装因素C6、资金因素C8、运输因素C10”等为B类因素，应加强管理。对于“设计因素C5、政治因素C1、自然因素C3”等为C类因素，应引起足够的重视。
结语
本文通过层次分析法对检测设备引进项目进行风险管理，分析构成风险的主要因素，综合评估项目风险的整体水平。汽车行业引进的检测设备主要以非标设备为主，通过运用层次分析法进行检测设备引进项目的风险管理，对于提高项目的成功率，具有重要的意义。
参考文献
[1]郭波 龚时雨 谭云涛等. 项目风险管理[M] 北京：电子工业出版社 2008
【关键词】项目风险管理；风险识别；风险评价；AHP分析法
1.绪论
1.1 选题背景
农业科技生态园区是90年代以来在我国农业现代化建设中开始涌现出的一种新型农业发展模式，近年来发展势头迅猛。淄博高新区农业生态园区的建设虽然到目前已经取得了较大的成效，但是在项目的进展过程中还存在有一些方面的问题，对于风险管理还没有形成一个有效的评价体系，然而潜在的这些方面的风险对于该项目的成功实施将会具有较大的影响。
1.2 研究目的和意义
论文从传统的风险分析和评价方法入手，通过实例对项目风险分析与评价理论进行了较为详细的分析与阐述，提出了农业这一特殊领域中大型综合项目风险分析与评价的基本框架。希望通过本文的研究，能为大型农业综合项目的相关方在风险管理方面提供可借鉴的方法和启示。
1.3 主要内容
本课题研究的主要内容由以下部分组成：
（1）对课题研究的一些实际情况进行说明，并且通过文献法对于国内外课题研究情况进行归纳总结。
（2）对于课题研究的相关概念理论进行归纳总结。
（3）以淄博高新区农业科技生态园区项目为例，对于该项目的基本情况、风险识别和进行评价。
（4）对淄博高新区农业科技生态园区项目的风险应对与控制进行策划。
1.4 拟采用的研究方法
文献法、观察法、访谈法、统计分析法、个案研究法、经验总结法、定量分析法、归纳法。
1.5 采取的技术路线
将论文研究的技术路线，制作成以下的技术路线图，供阅读者可以清晰的对于本文技术路线进行了解，具体参见图1.1：
2.相关理论综述
2.1 项目风险概述
阐述风险的概念一个相对复杂的过程，美国人Chicken和Posner提出：
风险=损害×暴露度 （式2-1）
D.B.Hertz和It.Thomas在1983年提出项目风险管理是包括风险识别、计量、评价、再评价的一个系统过程。R.W.Hayes等人在1987年提出风险管理是由风险识别、风险分析及对策构成的一个系统。
通过以上对于风险概念的进一步了解，项目风险是指可能导致项目损失的不确定性。
2.2 项目风险管理内涵
从系统和过程的角度来看，项目风险管理是一种系统过程活动。项目风险管理人员的作用在管理计划中占有重要的地位，要妥善处理风险事故造成的不利后果，以最小的成本保证安全、有效、可靠地实现风险投资总目标。
2.3 AHP分析法
2.3.1 AHP分析法概念
AHP译为层次分析法，主要是将那些同决策总是有着关系的一些元素进行分解，成为目标、准则、方案等等的层次，在这个基础上来进行定性与定量的分析的一种决策方法。
2.3.2 AHP分析法的基本步骤
（1）单层次模型分析
决策者在这个目标的意义之下对于这n个元素进行系统的评价，对于他们进行优劣排序并且做出相对应的重要性的权量
（2）递阶层次模型分析
对于实际的问题进行深入的分析基础上，将相关的各个方面的因素依照与不同的属性自上而下地分解成为若干个层次，同一层次的诸多因素从属于上一层因素。
3.淄博高新区农业科技生态园区项目风险识别
3.1 项目基本情况
3.1.1 项目概况
淄博高新区都市农业技术集成示范基地位于淄博高新区石桥办事处朱庄村，由朱庄村注册成立的淄博高新区丰盈农产品种植专业合作社承担运作。该项目处在城郊结合部，是实施工业反哺农业、城市支持农村的有利地段。基地周围交通便利，南距高速公路1公里。项目总占地5250亩，总投资8000万元。
3.1.2 项目开发的思路及初步规划
（1）项目开发的目标
充分挖掘项目的生态资源优势，立足精品和科技农业的生产示范（瓜、果、蔬菜等），发展休闲观光（农业生态旅游、郊野休闲度假等），通过土地流转，集中将其建设成为集生产、观光、休闲为一体的达到省级标准的现代农业园区。
（2）功能分区
基地规划分为功能区：
①丰盈市民农园项目区；②优质草莓种苗繁育项目区；③甜瓜标准化生产项目区；④现代农业技术孵化园区；⑤牧草产业化项目；⑥籽种产业化项目；⑦特种经济作物示范项目；⑧循环农业示范项目区。
3.2 项目风险识别
3.2.1 技术风险
农业生态科技园区的技术风险主要指技术可以顺利的转化成为生产力，以及可以伴随科学技术的发展从而带来的各种风险。
3.2.2 市场风险
主要说的是因为供求形势方面变化，从而引起了市场竞争范围、竞争方式、竞争程度，以及市场性质、市场发育和市场结构等变化，从而导致了风险
3.2.3 经济风险
该方面的影响主要是因为供求关系发生了变化，项目的资金不可以及时性的供给，从而将会导致项目发生损失，甚至说失败的可能性会很大。
3.2.4 管理风险
这方面的风险主要说的项目管理者经验和素质、决策的科学化、管理的合理性、对于投资工具的选择、阶段化动态组合、采取的投资规模策略、对于投资项目的评价和筛选、企业的资本结构等方面的不确定行因素从而引发的一些风险。
3.2.5 环境风险
环境风险主要指因为外部的环境方面的一些因素变动从而给项目带来了一定的风险，主要包含有政治风险、宏观经济风险，以及自然风险。
4.淄博高新区农业科技生态园区项目风险分析
4.1 AHP评价方法构思
对于该项目AHP评价方法的进行，应该从以下方面进行：
组织项目评价小组，对于项目的风险评价指标体系进行确定；
对于项目风险权重指标进行确定；
对于项目风险的影响程度进行评价；
对该项目最终存在的风险进行风险排序和评价。
4.2 风险评价的指标体系
通过以上分析，笔者将该项目风险评价指标体系汇总成为表4-1所示：
4.3 权重划分
依据以上的相关权重划分的理论，以下将对该项目的权重进行划分：
4.4 评价结果
4.4.1 各指标影响程度评价
淄博高新区农业科技生态园区项目小组对于个指标影响程度进行评价，最终评价结果参见表4-9：
4.5 该项目风险指标最终评价
通过以上的基于AHP分析法对淄博高新区农业科技生态园区项目各风险管理的指标进行分析，可以看出，在该项目的风险指标当中，排在前几位的主要风险因素是：资金周转困难、市场需求前景的不确定性、资金需求不确定性、市场价格不确定性、市场竞争情况、资金成本不确定性，风险程度分别是0.0282、0.0215、0.0214、0.0188、0.0149、0.0139；其他的风险都比较小，在总体上来看，该项目的风险比较小。
5.淄博高新区农业科技生态园区项目的风险应对与控制
5.1 风险规划的基本任务
对于风险进行规划的基本任务就是将风险后果尽量限制在可以接受的管理水平之上，风险后果是否可以接受主要有两个方面：一个方面是损失的大小、另外一个是规避风险从而采用的一些行动。
5.2 主要风险因素的应对策略规划
5.2.1 主要风险因素的回避
项目风险的回避是各种项目管理技术当中最为简单，同时也是最为消极的一种风险解决的方法。
5.2.2 主要风险因素的转移
转移风险又被称之为合伙对于风险进行分担，主要指风险承受的主体将一些无法进行承担，却又无法可进行回避、控制，或者说是自留的风险全部，或者部分转移给了他人。
5.2.3 主要风险因素的自留
风险自留有同时被称之为是风险承担，主要说的是风险的主体自己承担风险可能会带来的各种损失，当然也独享可能带来的一些经济利益。
5.2.4 主要风险因素的分散
风险分散是介于风险转移和自留之间的，属于是风险转移的策略范围。
5.2.5 主要风险因素备用的相关措施
确定了项目风险规避的对策以后，就需要考虑到后备的措施，一旦说项目实际计划和进展有所不同，就可以采取一些后备措施，从而来确保项目实现预定的目标，项目建设的后备措施主要应该包含有3方面的内容：进度、技术和费用：
5.3 项目风险管理
5.3.1 项目风险管理规划
在对于项目风险管理进行规划的国臣各种，可以制定项目风险管理计划书，主要是为了更加全面、更加准确控制风险，那么就需要制定一个科学合理，并且具有针对性的项目风险管理计划书。
5.3.2 项目控制与监视
（1）风险控制
对于项目风险的控制也就是在项目风险事件发生的时候，实施项目风险管理的计划书中约定的一些规避措施。
（2）风险监测
项目风险监测主要项目实施过程当中的一项极为重要的工作，主要是需要监测风险实际是监视项目的进展，以及项目的环境，也就是项目变数的变化，其主要的目的就是，核对风险规避的策略，以及措施的实际结果是否可以同预见的相同。
5.3.3 相关方面的主要措施
在农业科技生态园区项目启动之前，需要邀请来自各个方面的专家对于该项目的规划，以及建设进行详细的评估和论证，认真的分析研究各种潜在的风险因素，让项目的风险可以减小到最低的程度。
在农业科技生态园区的建设过程中，建立一整套以专家和计算机作为基础的人机风险信息管理的系统。
对农户的经济行为进行去正确的研究和进一步的分析，促进其经济行为更加合理性、也是科技生态示范园区快速、持续和健康发展的重要基础条件。
强化教育和宣传，尽快的改变农民们那种传统的思维方式，强化他们环保意识的形成。
建立促进成果转化成为科技师范的推广体系。提高科技转化效率的有效途径之一就是要强化科技推广的作用，建立科技师范的推广体系，尽快将现有的增产增收的效果显著的科技成果。
进一步强化利益契约机制建设，系统企业和农户、企业和政府，以及企业同企业之间的利益关系。
6.结论
6.1 研究结论
对农业科技生态园区项目来说，在实施的过程当中经常性会遇到一些风险，面对这些风险，应该采取一切办法，充分性的利用风险管理方面的知识，将风险控制在预料之中，成为项目风险管理的驾驭者。目前，农业科技生态园项目风险分析和评价体系还处在了一个研究和实践阶段，然而，目前已经比较明确的是，对于其进行完善的风险管理，从而必将有利于企业竞争力的提高，将会提高企业经济效益、生态效益和社会效益，对于企业综合性建设项目的现代化管理水平提高非常有利，从而将会较大的促进和推动我国的三农问题的有效解决。
6.2 研究不足和展望
本文研究不足在于对于淄博高新区农业科技生态园建设项目不能进行全程的跟踪，从而对其风险研究所提出的策略采用以后的效果进行系统性的评价，对所采取的一些措施所起到的效果就无从知晓。今后对于此类项目的研究还需要进一步更加系统化，应该不但识别、评价和策划，还应该对策划以后的具体效果进行系统的评价，将评价纳入到研究体系中来。
参考文献：
[1]中国农学会.我国高产优质高效农业问题的研究[N].中国农业科技出版社，2007，6.
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[3]郭仲伟.风险分析与决策[M].北京：机械工业出版社，1987.
关键词：项目；管理；控制；评估
DOI：10.16640/ki.37-1222/t.2016.13.099
0 前言
对项目进行风险预警管理需要从其自身特点出发，根据项目的实际内容和所需的管理内容，考虑项目在实施过程中所处的不同阶段所包含的详细内容，开展针对项目可能发生的各类风险因素进行评估。评定可能发生的风险的级别，并根据风险的等级组成一个预警系统，完善该系统的各预报要素，实现对项目风险的预警，防范和预控可能出现的风险，从而降低项目的风险损失、确保项目的圆满实施。本文以下几方面探讨项目风险预警管理体制，形成对风险的区分，估计风险，对风险进行预警，实施风险管控。
1 形成风险的区分
项目风险的评估和识别过程一般需要找出和项目有关的所有风险可能性，主要有调研、集体评议及论证、查阅相关的历史资料、运用统计学方法以及实地调研等技术。风险识别的手段主要有流程图法、全系统分解法、情景分析法以及头脑风暴法等等。运用分解法对整个预警系统进行分析，预计可能的风险有以下几种[2]：
（1）评估可能的社会风险因素。这里主要包含法律风险和政治风险等。可能会出现有法不依、违法乱纪、暴力抗法的情况，主要还是由于法律内容不够完善，存在法律对项目乱干预、过多的指导，需要对相关法律深入地理解和把握。（2）对自然风险的评估。自然风险主要有暴雨、地震、泥石流、塌方、台风等等，可能出现的雨雪、冰雹、恶劣的自然环境以及强电磁干扰源等。这些自然环境的风险都有可能对工程项目的建设和施工造成破坏。（3）对经济风险的评估。有时候，随着形式政策的变化、产业结构可能会发生重大调整、银行政策的变化、项目产品质量和受欢迎程度等都会发生变化，这些都会对经济造成风险。这种风险会造成项目工程承包方市场、原材料的供应、人力资源市场的变化、人工工资调整等。（4）评估可能发生的技术风险因素。如果因为设计的缺陷甚至是设计不完全导致项目方案产生技术风险，或者由于报价有问题致使项目在实施过程中遇到风险。 （5）对人员风险的评估。业主的经济能力难以支付，造成违约；或者业主过度苛刻、甚至刁难等不理智的行为、无专业背景下的错误指导甚至是无理、粗暴的阻挠工程进度等； 业主不能按照合同规定的责任履行自身的职责。比如：不能按时提供所负责的项目设备、施工材料，不能在规定的时间内提交项目的施工结果，难以在规定的时间内支付项目的款项，甚至拖欠尾款。施工、设计人员未规定时间提供图纸[3]。
2 风险因子的评估
确定风险分类以后，开展风险的影响程度的判断。本文根据风险评估的计算矩阵确定风险的等级并对风险值进行分析，对可能的风险事件发生概率、可能造成的损失情况以及发生的概率进行估计[4]，详情见表2～3。还要对风险间的相互影响关系进行考虑。
3 对风险的预警
风险估计实现的是项目各阶段单个风险的评测。风险预警体系需要对单个风险、整体风险进行评估，调研项目主体可能承受的抗风险的能力。
4 对可能风险的管控
要对可能的风险进行管控，需要建立对应的风险防范体系。从源头上降低可能产生的风险，降低风险导致的损失，实现最小成本、收益最大化。风险控制措施一般有风险降低（loss control）、对风险的有效预警（Risk Early Warning）、对风险的划分（Divide of Risk）、风险转移（Risk Transfer）、分散风险（Diversification of Risk）和风险自留（Risk Retention）等。对不同级别风险采用不同控制。
5 结束语
当前，国内中央企业的项目现代化程度需要进一步提高，项目建设管理仍然存在着诸多的风险和不确定因素，需要对工程项目可能遇到的风险进行预测。所以，国家企业要有风险意识，重视风险可能存在的问题，研究在项目实施的各个阶段、各个时期对风险进行有效的管控。同时，项目分管负责人还要对公司的管理能力、技术水平、风险决策质量和资源使用状况进行合理的预评估分析、可能出现的风险评估以及对风险的管控能力，实现对项目风险的有效预防和管理。
参考文献：
[1]余建星，李成.工程风险分析中的风险当量及其评价标准 [J]. 海洋技术，2005（03）：48-52.
1. 我校工程管理专业毕业生职业发展路径调查分析
2. 我国工程项目经理职业压力及领导力调查分析
3. 铁路施工总承包合同条款公平性调查分析
4. 铁路建设工程款拖欠情况调查分析
5. 铁路建设项目从业人员工资拖欠情况调查分析
论文选题（文献综述类）
1. 治理理论在我国工程项目管理领域的发展及演变
论文选题（其他类）
1. BT建设项目投资风险评价研究
2. PPP建设项目风险分担研究
3. 蒙特卡洛模拟技术在工程项目管理中的应用研究
出 版 社:清华大学出版社
作者:[美] Tom DeMarco Timothy Lister
译者:熊节 马姗姗
风险管理(Risk Management)只是整个项目管理过程的一个环节,其实大多数稍微规范的公司项目经理人在写计划时都会有这一块。没有计划的项目一定不会通过评审。当然,那种为了拉到资金，拉到“项目”而描述美好“钱”景，隐瞒风险的计划书和项目经理人不在讨论之列。
各个软件公司对于项目风险区域、风险应急措施、风险等级的判断，其实应根据自己的行业和自身产品、团队特点以及需求来制订。身为项目经理人一定要熟知这些。而这些东西,一般公司都会有成文或着不成文的记录。各个公司不同,这个环节的实施也不尽相同。
现在的行业,比起1999～2000年的情景已经有很大不同,那时大家更乐观,一片“大干快上”的样子,很多风险管理都没能很好地发挥作用,甚至包括那些在这方面有很好积累和传统的公司，中外都如此。现在随着行业利润率的下降，大家比较谨慎，对风险高度重视。
DeMarco的这本书是对六年前泡沫时代结束的一个审视，对于那些缺乏风险分析经验和数据的团队，这本书可以说是一个很好的指引。对风险管理环节进行深入分析的书本不多。
撇开那些过头的广告和宣传(各大网上书店)不谈,如果公司没有风险管理这方面的传统，或者项目计划书模版中没有这个标题的话,这本书还是朴实无华而有启发的一本书，笔者推荐给从事项目管理的同行。
这是一本软件项目风险管理的入门小书。在DeMarco眼中，我们这些软件人压根还不到大谈“风险管理技术”的时候，我们需要的是重温“风险”的定义、建立基本的风险管理意识――看看俯拾皆是的“死亡之旅”项目，我们不难接受他略带讥刺的批评。
《与熊共舞》给我们带来最基本的思想和做法。或许我们还能记起《最后期限》（此书为Tom DeMarco 2002年的作品――编者注）那有趣的故事，不过你是否注意到，DeMarco在那本小说里已经暗示了他后续的写作计划。《Slack》（此书为Tom DeMarco 2002年的作品――编者注）讲述了人本主义管理的思想，《与熊共舞》则是风险管理。另外值得注意的是，DeMarco这次又把CMMI狠狠涮了一把，这都变成他的一贯风格了。
此书的写法较为现代，是指作者仅使用了非常初等而且必要的数学，而没有采用更为现代、也更为吓人的处理方式。这是合理的，对远在天边但又近在眼前的风险采用过多的数学难免有杜撰博士论文之嫌。对于真正平易近人的书而言，把问题说清楚才是目的所在。尽管形式上比较简陋――简单的手绘图、不等式、表格，但当作者通过朦胧的概率论知识精确地给出风险的分析性定义、风险合成的时候，这书的价值便体现出来:我们知道了风险的本质所在，及其有说服力的表达方式。其它诸如风险分类、风险管理等等，则是稍微勤快点的人一点就通了。
简短地说，此书告诉我们风险不是坏事，它是客观存在的合理性事物，尽管它如美杜莎的头一般是我们所不愿直视的，但我们可以用本书提供的简朴的手段当作镜子，再用同样质朴的风险缓解手段去消弭风险于未然。
令人遗憾的是，该书未能把针对开发者个体的终极风险解决办法说透。按照笔者的理解，懒惰是一切风险的根源所在，缓解一切风险的妙招就是勤快一些。每个程序员应该扪心自问:是不是我已经尽我所能地把问题考虑周详？计划、设计、任务分解，真的是经过深思熟虑的吗？我真的象我对外人宣称的那样编程到凌晨点吗？等等。
在软件开发过程中，经常忽略的一个因素就是风险。风险是一把双刃剑，因为风险的另一面就是价值，我们不能因为它的负面影响避而不谈。这书就围绕着风险这个东西展开阐述。
风险越大，回报也越大――尤其是在软件行业里，逃避风险的企业将很快被竞争对手远远抛在身后。但是，由于管理者的不审慎，软件企业常常被置于一种尴尬的两难境地:要么承担风险而失败，要么回避风险而落后。实际上，如果不是因为风险管理的失位，软件企业、大多数软件项目本来可以不必象现在这样窘迫。Tom DeMarco有一种特殊的本事，总能将大家都仿佛知道、却又感到模糊不清的道理讲得清楚明白，这当然得利于他在这个行业中浸数十年的经历。对于普遍缺乏风险意识的软件人来说，这本《与熊共舞》无疑有醍醐灌顶之效。
在今天的环境下如何对待风险？Bob Charette提出了一种全新的思路，他建议读者把自己的企业和竞争对手看成一组向下的自动扶梯，你必须奋力跑到扶梯的顶端，你的竞争对手也在他们各自的扶梯上做着同样的事。扶梯运转得越快，你就必须跑得越快，才能让自己保持在原来的位置。如果你停下脚步，哪怕只是一小会儿，就会落于下风。当然，如果你停得太久，就会掉到扶梯的底端，丧失竞争的资格。
在Chartte设想的扶梯世界里，新的竞争者是从扶梯中间进入的。也就是说，如果你下落，新到的竞争者就会出现在你的前面。
在每部扶梯的顶端有一个控制杆，可以用来控制所有扶梯的速度。如果你第一个到达控制杆那里，就说明你比所有竞争对手更优秀，所以你就可以提高扶梯运转的速度，使自己保持在顶端，而让竞争对手无法跟上你的脚步。
为扶梯加速的"控制杆"就是风险。如果不敢承担风险，竞争对手就会把你的势力范围看作唾手可得的美味佳馐。在这个时代，敢于承担风险的人才会赢得回报，逃避风险的企业只会成为竞争对手瓜分的战利品。
关键词：建筑工程；项目风险管理；风险策略
一、工程项目营销阶段风险策略
（一）项目营销阶段风险内容。工程项目营销阶段风险包括市场信息的获取风险、项目投标风险、合同洽谈与签订风险三个内容。市场信息获取是正确投标决策的基础，在项目招标准备阶段，信息收集不全面、深化设计深度不到位会导致技术风险。投标过程中的风险主要有外部环境风险、投标决策风险、承包商自身风险以及业主带来的风险；工程项目由于市场环境不规范，施工合同比较复杂，业主在合同中将项目风险过多的转嫁给承包商，增加承包商的风险。
（二）项目营销阶段风险策略。（1）市场信息获取风险。首先加强项目信息的跟踪与筛选，从中筛选信息，减少投标的盲目性，规避错误信息风险；其次企业应充分认识自身实力与技术水平，注意对业主单位考察；再次重视市场调查和工程项目现场考察，减少施工过程中的工程变更，降低风险。（2）投标过程风险。在投标阶段风险主要是控制投标报价风险，提高造价人员自身专业水平和素质，选择合理的投标策略，以此增强投标竞争力；承包商自身风险通过不断提高企业自身综合实力和企业信誉控制；针对业主带来的风险承包商应注意业主资信考察，控制工程垫资等行为。（3）合同洽谈与签订阶段风险。合同签约准备时检查工程的合法性，业主资信情况；合同洽谈过程中注意防范风险，准确计算合同价，仔细阅读合同条款，避免不公平条款，完善企业自身合同管理制度，在合同实施的过程中有效的控制合同风险。
二、工程项目施工准备阶段风险策略
（1）施工准备阶段风险内容。项目施工准备阶段风险包括项目策划风险和项目施工前期准备风险两部分。项目策划是对项目的整体规划，其风险存在于项目策划的各环节中。施工前期准备是为施工建立技术和资源条件，统筹安排施工现场等工作。（2）施工准备阶段风险策略。在项目策划过程中要细致彻底地合同交底，对合同中主要核心条款进行讲解与讨论；深入项目现场了解项目信息与现场情况；编制科学合理的施工组织设计，对重点、关键工程考虑资源配置。
三、工程项目实施阶段风险策略
（一）项目实施阶段风险内容。建筑工程项目，尤其是大中型工程项目建设是一个复杂的系统工程，实施过程中存在多种风险，一种为包括进度、安全、质量和技术等生产过程类风险，另一种为包括成本、资金、物资和设备等生产要素类风险。
（二）项目实施阶段风险策略。（1）生产过程类风险。为保证工程进度，工程实施工程中应编制科学有效的进度计划，实时监测施工进度，依据合同中规定施工进度和进度责任进行进度考核；安全风险存在导致安全事故发生，降低安全事故发生的概率应加强安全风险管理制度建设，开展安全生产活动，加强安全教育与培训以及安全文化建设；质量风险控制从质量影响因素入手，加强人、材料、机械、方法和环境的控制；技术风险贯穿项目周期始终，降低技术风险应在施工前细致做好图纸会审、技术交底和技术复核工作。（2）生产要素类风险。运用成本风险管理体系进行成本风险控制，在项目成本形成过程进行成本预测、计划、控制、核算、分析与考核，将项目的实际成本控制在计划范围内；企业应建立完善的项目资金管理制度，在此基础上加强资金的预算与计划管理，制定有效的预警机制，对资金的收支情况进行严格的监督和考核；科学合理的规避和降低采购风险首先加强采购队伍建设，严加内部控制，注重采购过程控制与管理；合理配置设备，设备在使用过程中执行定人、定机、定岗制度，加强机械设备的维护与保养。
四、工程项目竣工阶段风险策略
（1）工程项目竣工阶段风险内容。项目竣工阶段风险主要包括竣工验收风险和竣工结算风险，主要体现于验收人员失责和技术资料内容不全不真实；结算周期较长，结算价款计算错误等风险。（2）工程项目竣工阶段风险策略。在进行工程竣工验收前编制竣工验收管理实施细则，准备完整的验收技术资料，并保证资料的真实性，验收合格后做好工程的收尾和交接工作；提高结算人员的业务水平，仔细分析，全面计算，避免出现漏项，保证工程价款计算的正确性。结论：本文通过对工程项目整个寿命周期的分析，剖析项目形成各阶段存在的风险内容，并针对各阶段不同的风险类型提出相应的风险应对策略，亦期望对施工企业在项目风险管理上提供有效参考和依据。
作者:张于 单位:长春建筑学院
