时间：2023-05-29 17:50:09
开篇：写作不仅是一种记录，更是一种创造，它让我们能够捕捉那些稍纵即逝的灵感，将它们永久地定格在纸上。下面是小编精心整理的12篇单位风险点及防控措施，希望这些内容能成为您创作过程中的良师益友，陪伴您不断探索和进步。
按照“全面开展、重点突出、扎实推进、务求实效”的总体要求，坚持以人为本、依法实施、科学预防、操作合理的原则，以依法清理权力和查找廉政风险为基础，以评估风险等级为依据，以制定防控措施为重点，以分级管理为保障，推进以“流程监管、节点控制、动态防控、制度规范”为主要内容的科学预防监管体系建设，不断提高预防腐败工作的科学化、规范化、法制化水平。
二、主要内容和方法、步骤
要按照职权法定、权责一致的要求，全面清理我局权力，认真绘制权力运行流程图，对照流程图设定的每个环节，以岗位、科（室）、单位三个层次，从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制四个方面，全面查找存在的廉政风险点评估风险等级，在此基础上绘制权力运行风险图。
1、清理和确定权力。
依据国家法律、法规、规章和“三定方案”，认真摸清权力底数，全面清理面向社会行使的外部权力和内部管理权力。对外权力以我局《关于公布市物价局行政权力项目目录和行政权力运行工作流程图的通知》（同价办字〔2011〕179号）为准，目前已清理完成，此次重点清理内部管理权力，并根据清理后依法保留的内部权力，绘制详细的权力运行流程图，流程图要体现权力运行过程的每一个环节。
2、明确廉政风险类型。
廉政风险的类型主要表现为：思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险四类。思想道德风险，是指因放松政治理论学习和世界观改造，权力观、利益观、工作观不正确等，可能造成个人权力失控、行为失范等廉政风险；岗位职责风险，是指因工作岗位的特殊性，在岗人员不履行或不正确履行职责，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险；业务流程风险，是指因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险；制度机制风险，是指因制度机制缺失或不健全、不按制度办事影响制度机制有效运行，权力自由空间较大，缺乏有效制约监督，可能造成权力失控、行为失范、制度失灵等廉政风险。各级各部门要对廉政风险的类型进行深刻理解，明确风险的类型，为科学合理查找廉政风险点奠定基础。
3、查找廉政风险点。
（1）查找岗位廉政风险
组织干部职工对照自身岗位职责，结合履职、制度执行情况，认真查找可能存在的风险点，一般采取“自己找、群众帮、领导提、组织审”的方法，自下而上认真分析查找出个人在思想道德和岗位职责方面存在或潜在的风险内容及表现形式，经科（室）评审后，报分管领导审核，最后由局廉政风险防控管理工作领导组确定。
（2）查找科（室）廉政风险
针对人、财、物管理和行政许可、行政处罚、行政强制、行政征收，特别是其他服务类项目，如：年审、审批、审核、核定、备案、监审、认证等岗位，由科（室）对照职责定位，分别查找出业务流程和制度机制方面存在的廉政风险，具有行政审批权的岗位要重点查找，并认真细化、分析风险的内容和表现形式，在科（室）自评基础上，报分管领导审核，并由单位廉政风险防控管理工作领导组确定。
（3）查找单位廉政风险
单位班子根据单位职能设置、职责定位等情况，结合干部职工和科（室）查找出的廉政风险点，着重查找在“三重一大”（重大事项、重要干部任免、重要项目安排、大额度资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，由单位廉政风险防控管理工作领导组审核确定。
4、评估廉政风险等级。
依据每项权力案发频率、举报频率、可能造成损失性质、损失量大小等四项指标，按高风险、中风险和低风险三个等级进行定位。高风险指案发频率高、举报频率高、可能造成损失的性质恶劣、损失量大的风险；低风险指案发频率低、举报频率低、损失的性质轻微、可能造成的损失量小的风险；中风险指四项指标中有1-3项指标属于高风险，其余属于低风险的风险。岗位廉政风险等级先由个人自评，经科（室）评审后，报分管领导审核，最后由单位廉政风险防控管理工作领导组确定；科（室）廉政风险等级在自评基础上，报分管领导审核，并由单位廉政风险防控管理工作领导组确定；单位廉政风险等级，报单位廉政风险防控管理工作领导组审核确定。通过评估确定廉政风险等级，为有针对性地制定防控措施提供依据。
（二）制定防控措施，规范权力运行
按照岗位、科（室）、单位三个层次，围绕排查确定的风险点和风险类型、风险等级，制定相应的防控措施，形成以岗位为点、程序为线，制度为面的廉政风险防控机制。
1、制定防控措施。
（1）围绕岗位风险制定防控措施
岗位风险防控措施主要是制定思想道德风险和岗位职责风险防控措施。在思想道德风险方面，要着力抓好经常性学习教育，落实教育长效机制，要通过建立健全党风廉政教育、单位主要负责人讲廉政党课、重点岗位干部廉洁从政教育、廉政谈话、述职述廉等制度，深入开展反腐倡廉宣传教育，筑牢党员干部思想道德和党纪国法两道防线。在岗位职责风险方面，要对照相关法规制度防控措施，重点完善定岗定责制度、岗位过错责任追究制度、奖惩激励机制，切实做到有权即有责，行权讲规范，违权受追究。主要由本人对照与业务相关的各项法规制度，提出防控风险的具体措施和办法，经科（室）审核后，报单位廉政风险防控管理工作领导组备案。
（2）围绕科（室）风险制定防控措施
科（室）风险防控措施主要是制定业务流程风险和制度机制风险防控措施。在业务流程风险方面，要抓住权力运行的重点和关键环节，对设计不科学的业务流程要进行完善，实现权力运行流程再造。对制度机制方面，要对照本单位相关制度，查找存在的薄弱环节和漏洞，针对所暴露出的制度缺陷、漏洞和中央、上级精神以及实际情况的变化，系统配套地设计完善议事决策、人财物管理、行政审批、行政执法、岗位职责、程序控制、责任追究等各项制度。主要以科（室）对照相关的业务流程和制度，提出防控风险的具体措施，报分管领导和局廉政风险防控管理工作领导组审核后备案。
（3）围绕单位风险制定防控措施
由领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，以落实“三重一大”制度、政务公开为重点、研究制定具体防控措施和相关工作程序，由单位廉政风险防控管理工作领导组审核确定。
在完成风险点查找、风险等级确定、防控措施制定的基础上，分别围绕岗位风险点填写《岗位廉政风险点防控表》（附表一），报科（室）审核备案；围绕科（室）风险点填写《科（室）廉政风险点防控表》（附表二），报局廉政风险防控管理工作领导组审核备案；围绕单位风险点填写《单位廉政风险点防控表》（附表三），由局廉政风险防控管理工作领导组审核，报市廉政风险防控管理工作领导组审核备案。
要结合权力运行流程图绘制权力运行风险图，将廉政风险点和风险等级、防控措施标注在权力运行流程图中，对应高风险用红色进行标注，中风险用橙色进行标注，低风险用黄色进行标注，防控措施用蓝色进行标注。
2、风险防控公开。
（1）网上公开。外部权力事项目录、权力运行流程图，经政府法制办审核确认后，通过政府门户网站公布。
（2）内部公开。权力运行风险图和《单位廉政风险点防控表》要利用办事公开栏、宣传栏和局域网等载体进行公开，科（室）和岗位廉政风险点防控表要在科（室）内部上墙公开。
3、规范权力运行。
外部权力事项全部纳入市行政权力网上公开透明运行系统，让权力运行的每一步都进行网上操作，严格依法行政。
（三）加强检查，从严考核
廉政风险防控管理工作已纳入全市党风廉政建设责任制考核范围，对不认真查找廉政风险、不制定防控措施的人员和单位实行问责。局廉政风险防控管理工作领导组办公室要加强监督检查，严格考核，确保各项工作任务落实到位。
三、工作要求
1、统一思想，提高认识。全局干部职工，特别是各级领导干部要高度重视廉政风险防控管理工作，充分认识做好廉政风险防控管理的重要意义，积极主动地开展工作，高质量地完成目标任务。
按照全区“X、X”主题教育安排和省委巡视整改要求，结合工作实际，我单位从思想道德、制度机制、岗位职责及业务流程等方面着手，采取“自己查、相互找、领导点、组织评”等方式，组织全机关人员进行廉政风险源点的拉网式排查，现将情况汇报如下：
一、工作措施。
X、认真搞好宣传发动。接到区纪委下发的廉政风险排查通知后，我中心迅速召开了全体职工会议，统一了思想，根据文件精神，成立了廉政风险排查领导小组。明确廉政风险工作的重要意义和内容要求，充分认识廉政风险的客观存在性与现实危害性，使全体人员自觉参与到廉政风险排查工作中来。
X、全员广泛参与，认真清查风险。本着全员查找、全面查找的原则，结合重点岗位、重点人员，从一般干部到主要领导，各自对照自己的岗位职责，主动查找风险点。认真分析查找各自岗位及在平时行使职能所有环节中容易产生不廉洁或影响工作绩效的风险点。
全体人员全部参与了风险排查，分别填制了个人岗位廉政风险识别和自我防控表，科室工作职责和廉政风险识别自我防控表。对排查出的风险，办公室认真进行梳理、分类，根据风险可能产生的后果，将风险确定为三个等级。
X、加强监督防范，实现标本兼治。对排查和确定的风险点，坚持做到监督监控、预警处置，实施标本兼治。重点围绕“三重一大”、业务流程等方面，健全完善决策机制和管理制度。针对查找的廉政风险点，制定廉政风险防控措施，并将措施落实到岗，责任落实到人。
通过廉政风险点排查活动的开展，根据岗位风险例举及分析，对岗位职务行为可能承担的相关行政责任或法律责任条规，让全体工作人员做到“三个知道”：知道岗位风险所在，知道防范措施，知道“越规”以后的责任后果。使每一位工作人员对自己岗位的工作职责、岗位责任风险有一个清醒的认识，并结合自身工作实际，提出针对性、警示性强的预防措施，切实增强自我防范风险意识，提高抵抗风险能力。
二、廉政风险点及防控措施。
（一）重大事项决策风险内容方面：X、在安排工作，确定工作思路、确立工作目标方面；X、在关系商务系统发展的重要决策和关系干部职工切身利益的重要问题方面。
防控措施：严格遵循“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的原则来安排部署，重大事项决策要在全体职工大会或公示栏进行公示；X、坚决执行“三重一大”事项报告制度，接受上级部门监督。
（二）重大项目安排风险内容方面：审核或上报的各类项目，如外贸、服务外包、商贸流通、电子商务专项扶持资金等业务。
防控措施：企业申报各类项目必须提交申请报告和可行性报告等资料，联合财政局初审行文，报上级部门审批；X、单位执行项目必须做好详细预算，明确经费来源与开支渠道，不得突破预算标准。
（三）重要人事任免风险内容方面：领导班子成员分工及调整；
中层干部的选拨、任免、推荐，重要岗位人事调整；后备干部的推荐、选拨和使用意见；推荐申报区级（含）以上综合类先进个人或先进集体。
防控措施：X、按照民主集中制的原则和党支委会议事规则进行，不滥用权力、徇私舞弊、优亲厚友；X、完善健全内部控制和监督机制；X、征求派驻纪检组意见，有问题的暂缓提拔使用。
（四）思想道德类风险点：X、政治理论学习不够，可能产生重业务、轻政治的倾向，政治素质下降等情况；
X、在日常工作中，部分职工怕承担责任，怕得罪人，有畏难情绪，可能产生工作态度不端正，不思进取、得过且过，导致工作一般化，不能开拓工作新局面；X、思想放松，廉政意识不强，可能导致吃拿卡要的不廉洁情况发生；X、不能及时安排、有效落实自己份内工作，消极怠工，可能导致工作出现偏差或失误。
防控措施：X、提高全单位干部职工的工作责任心，事业心，树立全心全意为人民服务的思想；X、在全单位范围内开展思想大交流活动，让党员干部相互查找对方优缺点，提出好的防范措施和改进办法，并学习对方的长处和优点；X、坚持以人为本，始终不渝地做到立党为公，执政为民，转变工作作风，多开展“走出去、请进来”的廉政教育活动。
（五）大额资金使用风险内容方面：各种会议培训经费安排；
公务用车购置维修；一次性采购X元以上的办公设备。
防控措施：X、严格控制会议培训规模和时间，对会议的各项费用要做详细预算，各项费用由分管领导或主要领导严格把关，并将预算方案提交支部会集体决策；X、认真落实廉洁自律各项规定，严格执行“收支两条线”规定。
三、下步工作打算。
（一）动员部署阶段工作情况（30分，自评分28分）
1、建立健全组织领导机构。局党组召开会议专题研究部署了廉政风险防控工作；成立了领导小组并有一名领导班子成员分管；设立了廉政风险防控工作办公室并有专人办公；制定了县商务局廉政风险防控工作方案，自评分10分。
2、党组主要领导履行第一责任人职责、分管领导具体负责、纪检监察机关发挥组织协调作用。局党组书记、局长亲自研究、动员部署此项工作；分管领导定期协调解决工作中的问题；对基层单位及部门开展了两次以上的监督检查，自评分10分
3、宣传发动工作贯穿始终，营造良好舆论氛围。局党组及时召开了动员会；在整个工作过程中遇到问题及时召开推进会，共召开推进会两次；组织全体工作人员开展了专题业务培训；在本单位的“商务之窗网站”设立了专题网页，自评分8分
（二）重点推进阶段工作情况（50分）
1、清权确权（20分，自评分20分））
（1）按照有关法律法规及“三定方案”，对涉及商务部门权力的事项进行了全面清理。自评分8分。
（2）详细编制了内部及外部职权目录。自评分4分。
（3）根据职权目录认真绘制了内部及外部权力运行流程图。自评分4分。
（4）以印发文件、制作展板方式并在政府信息公开网上公开公示了本单位职权目录和权力运行流程图。自评分4分。
2、排查风险点，确定风险等级（15分，自评分15分）
（1）排查风险点。风险排查按照单位、部门和岗位三个层面进行；党政正职、领导班子成员、中层以下干部全部进行了风险排查，无人员遗漏；风险排查紧紧围绕“三重一大”进行排查。全局共排查领导岗位3个，其他岗位3个，内设机构3个，自评分10分。
（2）风险等级评估。逐一评估风险点、确定风险等级，共排查出高、中、低风险点52个，制定防控措施49条。自评分5分。
3、制定防控措施和处置纠正问题（15分，自评分15分）
（1）制定防控措施。针对排查出的风险点“一对一”制定防控措施；防控措施有针对性和可操作性；建立了廉政风险点目录并以展板形式进行了公开公示。自评分10分。
（2）处置纠正廉政风险防控工作中发现的问题。对廉政风险防控工作中发现的问题，及时处置，切实整改到位。自评分5分。
（三）检查考核阶段工作情况（20分，自评分20分）
一、开展廉政风险防控工作的意义
廉政风险涉及企业管理中的各个方面，相对而言，干部选拔任用、资金管理使用、基建工程建设、物资采购、重要业务办理等人、财、物管理方面的风险更为集中。廉政风险防控就是将“风险管理”理念引入反腐倡廉实践，围绕权力配置和运行的各个环节，全面查找领导班子、党员干部和员工在履职中可能存在的风险和监督管理中的薄弱环节，促使企业提前采取有效的应对措施，以掌握反腐倡廉建设的主动权，增强反腐倡廉的预见性、可操作性和实效性，从而最大限度地减少廉政风险对党员干部行使权力的影响，是创新纪检监察工作机制、提高反腐倡廉建设科学化水平的有效手段，对促进企业健康持续发展具有重要现实意义。
二、开展廉政风险防控工作的主要措施
1.加强组织领导。检修公司党委高度重视廉政风险防控工作，成立了由党委书记为组长、各部门负责人为成员的廉政风险防控机制建设领导小组，全面负责公司廉政风险管理。领导小组下设工作小组，由监察审计部负责廉政风险防控机制建设的日常组织落实和协调，有序开展廉政风险防控工作。
2.落实防控责任。研究制订《开展廉政风险防控机制建设实施方案》，明确廉政风险防控机制建设的工作思路和工作方法，按照廉政风险防控机制建设的总体要求，进一步细化重点岗位、业务部门、监督部门、领导机构在廉政风险防控机制建设中的防控责任。
3.广泛宣传动员。组织召开联席会议、动员会，层层开展学习教育活动，并通过公司网页进行宣贯，理清开展廉政风险防控机制建设的思路和需要解决的重点问题，消除干部、员工对查找风险就是“破坏形象”、“对号入座”的思想顾虑，克服“与己无关”、“本部门无风险点” 等思想上的偏差，提高对廉政风险防控机制建设重要性、必要性的认识。
三、开展廉政风险防控工作的具体操作
1.开展风险识别。紧密结合各部门、单位职能和业务工作实际，以岗位为点、以流程为线、以制度为面，采取自上而下和自下而上相结合的方式，从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境五个方面，深入排查岗位履职中可能存在或潜在的廉政风险点及主要表现形式，每年进行一次集中风险识别，确保风险信息的持续更新。
2.实行风险评估。由公司成立专家组，包括公司领导、中层干部、专业管理人员和纪检监察人员，对识别的廉政风险表现形式按照发生的概率、影响程度及可控性三个维度进行分析和评估，并由高到低划分为重点风险（需建立制度，重点监管）、防范风险（需完善制度，强化监督）、一般风险（需落实制度，加强提醒）三个风险等级，为确立廉政风险防控策略提供依据。
3.制定防范措施。针对评估出的廉政风险，对现有工作程序、业务流程、管理方式进行认真梳理，根据“风险定到岗位，制度建到岗位，责任落到岗位”的要求，制定相应的防范措施，进行风险控制，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。
4.融入协同监督机制。把日常工作和监督工作有效融为一体，通过定期召开协同监督联席会议，听取部门分管范围内廉政风险和突出问题排查情况及工作措施建议，促进职能部门监督职能互补、信息互通、有效衔接。同时，应用协同监督“一书两报告”（整改意见书、情况报告、整改报告）的工作载体，对廉政风险防控责任落实不到位，防控措施制定不具体的部门和单位，下达协同监督整改意见书，落实整改，有效发挥协同监督对廉政风险预警的促进作用。
5.融入风险预警机制。以开展工程发包和物资采购业务（简称“两商”）分析管控为突破口，积极开发运用“两商”业务数据监察系统，对工程分包业务及物资、设备采购的审批、执行和管理环节实施在线实时监控，每月进行巡检，按照早发现、早提醒、早纠正预警机制建设的要求，对不符合规范的行为及时提醒和纠错，从源头上防范和控制廉政风险的发生。
6.融入廉政教育机制。紧贴干部、员工的思想实际和工作实际，立足于树立“干事、干净”廉洁理念和普及廉政风险防控知识，通过举办反腐倡廉知识辩论赛、邀请上海市纪委和上海市人民检察院领导作廉政教育专题讲座、观看各类反腐倡廉专题片和影视剧、参观上海市院预防职务犯罪警示教育基地、旁听法院庭审等多种形式的廉洁文化教育活动，引导干部员工认清自身岗位面临的廉政风险，增强自我防范和保护意识，为推进廉政风险防控建设营造良好氛围。
四、廉政风险防控工作初见成效
1.从决策层面推进廉政风险防控。将“三重一大”（重大决策、重要人事任免、重大项目安排、大额度资金运作）集体决策制度执行情况纳入党风廉政建设责任制和创建“四好”领导班子考核体系，按照决策准备、决策形成、决策执行的基本流程，加强对“三重一大”集体决策的管控，重点防控“三重一大”决策过程中违反科学性、民主性、合法合规性的行为，避免盲目决策，临时改动会议决策事项，决策前没有深入调查研究和科学论证，忽视法律咨询意见、违规决策，决策执行部门工作不到位或擅自变更决策等问题，从制度建设、责任落实、决策程序和制度执行等方面进行了专项自查，进一步界定和规范了“三重一大”事项的具体内容和决策程序，对防范和规范决策风险、强化领导班子决策程序、提高公司决策质量与执行效率起到了积极作用。
2.从执行层面推进廉政风险防控。围绕重点领域、重点部门和重点岗位进行风险防范，重点防控干部人事管理、财务资产管理、工程项目管理、招投标管理、设备物资采购管理等业务领域可能发生不廉洁行为的风险。从健全岗位责任体系着手，按照不相融岗位分离和关键岗位定期轮换的原则，进一步定岗、定职、定责，明确各岗位在处理有关业务时所具有的权力和责任，加强易发腐败关键环节的内部控制，编制了关键岗位廉政风险防控手册，将风险控制细化到具体业务操作层面，将风险化解在萌芽状态。
3.从制度层面推进廉政风险防控。把制度建设贯穿于廉政风险防控机制建设全过程，从权力分解是否科学、权限界定是否明确、岗位职责是否清晰、操作流程是否严密、制度规范是否完善、监督管理是否存在疏漏等方面，重新审视现有制度规定对风险点的覆盖面，修订完善“三重一大”决策制度、工程项目管理、招标监督管理、重点岗位人员监督管理、干部管理、资金使用管理等方面的制度规定，夯实廉政风险防控基础。
4.从监督层面推进廉政风险防控。把监督融入企业生产经营管理，以监督制约权力运行为工作的着力点，结合工程建设领域突出问题专项治理、“小金库”专项治理、公务用车专项治理、“八项规定”落实情况监督检查、专项审计检查和效能监察等工作，对岗位履职、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，制定纠改措施，防范和化解廉政风险。
五、进一步加强廉政风险防控工作的思考
加强廉政风险防控不是一蹴而就的工作，而是一个持续完善和发展的过程。通过近两年的探索与实践，检修公司在廉政风险防控方面取得了一些成效，但也存在着一些问题和不足，如：廉政风险防范管理工作还不够深入，岗位廉政风险应对措施制定还不够完善，自我管控、上下游岗位监控有待加强，这就需要我们在今后的工作实践中不断加以总结和改进，使廉政风险防控工作更具有科学性、长效性、时效性。
1.健全动态管理机制。结合不同时期工作重点，定期分析廉政风险防控机制运行过程中出现的新情况、新问题，按照“定期廉情评估、更新风险等级、完善防控措施”的程序，建立起廉政风险信息档案，根据动态变化及时进行调整，为廉政风险防控工作注入持久动力。
2.强化风险预警处置。针对可能发生腐败现象的重点领域、重要岗位和关键环节，按照“防范在先、关口前移”的原则，实施廉政风险预警管理，从民主测评、专项治理、经济责任审计、效能监察、举报、舆情动态等多渠道获取和分析廉政风险信息，采取诫勉提醒、诫勉督导、诫勉纠错等应急措施，把廉政风险消除在萌芽状态。
3.加强信息技术开发。科技防腐是当前反腐倡廉建设的崭新趋势和有效途径，开展廉政风险防控，要充分发挥信息技术的优势，整合资源，建立起举报、风险等级管理、预警信息共享的廉政风险管理信息系统，实现网上实时监控功能，提升科技防腐能力和廉政风险防控的科学化水平。
关键词：廉洁风险 体系 有效运行 认识
1.工程项目廉洁风险防控体系概念
工程项目廉洁风险防控体系是以工程项目为依托，运用现代管理理念，将风险防控理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实践，以防控工程项目实施过程中的廉洁风险为核心内容，针对可能诱发腐败的各类风险，通过分析评估，查找风险点，建立前期预防、中期监控、后期处置的综合体系。
2.工程项目廉洁风险防控体系有效运行几个关键点
工程项目廉洁风险防控体系运行是计划、执行、考核、修正四个环节的循环管理过程。为保证其有效运行，须抓住几个关键点。
一是体系建设规范性。体系是否有统一的指导思想、工作程序和目标，有助于解决体系运行过程的由谁做、何时做、如何做、达到何目标等组织领导、工作机制方面问题，是工程项目廉洁风险防控体系有效运行的前提。特别是对于生命周期短、人员流动大、业务管理具有共通性的工程建设项目，若体系的建立和运行具有推广性和复制性，将大大缩短新成立的工程项目建立廉洁风险防控体系时间，以及人员在不同项目部流动后对体系运行的适应，直接提高体系运行效率。
二是参与者的认识和意识。工程项目廉洁风险防控体系是一种全新的风险管控模式，只有使全体参与者从思想上认识廉洁风险防控的重要性和必要性，并理解和认同该体系，同时具备一定的廉洁风险防控意识和能力，体系才能够很好地实施，因此，体系运行的所有参与者的认识和意识是影响工程项目廉洁风险防控体系有效运行的主要因素。首先，工程项目的领导班子成员的高度重视和强有力的领导是推动体系运行，提高有效性的关键；其次，项目广大员工的思想统一、积极参与，是体系有效运行的保证。
三是动态管理。廉洁风险防控动态管理若未能与工程项目生产管理过程的相关业务流程或岗位要求紧密结合，将呈现廉洁风险防控管理工作与日常生产管理工作“两张皮”现象。因此如何做好动态管理，解决结合、融入的问题是确保体系有效运行的核心。
3.促进工程项目廉洁风险防控体系有效运行的几点认识
针对上述工程项目廉洁风险防控体系有效运行关键点，笔者认为应从以下方面下功夫，促进工程项目廉洁风险防控体系有效运行。
（1）促进领导重视。抓好工程项目廉洁风险防控体系建立和运行，项目领导对工程项目廉洁风险防控体系建设工作是否真正入脑入心非常关键。因此要推进体系建立和运行，须从提高项目领导重视程度，统一认识、明确责任等方面着手。
从落实党风廉政建设责任制下功夫，增强项目领导班子成员的党风廉政建设责任意识。一是通过宣传、教育，提高他们的党风廉政建设责任意识。通过组织学习相关会议、讲话精神和落实党风廉政建设责任制方面相关文件，开展集中教育、专题教育等，增强项目领导贯彻落实党风廉政建设责任制，履行“一岗双责”的意识。二是通过制度约束，落实责任。将党风廉政建设责任分解，层层落实。公司党委与项目党总支（党支部）签订《党风廉政建设责任书》，明确责任，将集体领导与个人分工负责相结合，按谁主管、谁负责，一级抓一级、层层抓落实，强化领导班子成员党风廉政建设责任意识。三是通过检查、考核，确保履行职责。通过领导述职述廉、职工代表民主评议、召开民主生活会、年终考核等方式，加强对项目领导班子的党风廉政建设责任制落实情况进行监督检查，保证了党风廉政建设责任制落到实处。
提高工程项目廉洁风险防控的重要性和必要性认识，强化项目领导廉洁风险防控意识。工程建设领域是廉洁风险易发多发的地方，并存在于工程项目建设的全过程和各领域、以及具有较强的专业性和隐蔽性等特点，这就要求项目领导须充分认识全面加强工程项目廉洁风险防控对促进公司持续稳健发展、维护企业和谐稳定、保持干部清正廉洁、实现企业基业长青的重要意义，增强责任感和紧迫感，自觉形成和提高党风廉政建设责任意识。
充分认识工程项目廉洁风险防控体系作用，提高项目领导做好工程项目廉洁风险防控体系建设的积极性。要让项目领导充分认识到建立健全项目廉洁风险防控体系，有利于强化企业内部控制，提升企业风险管理水平，有效预防权力运行过程中的各类廉洁风险，防范于未然，打造项目优秀管理团队等作用，提高工程项目廉洁风险防控体系建设的积极性。
（2）调动员工参与。提高项目广大员工廉洁风险防控的认识和意识，积极参与到体系运行相关工作中来。
树立廉洁风险意识。通过广泛教育宣贯，提高广大员工对廉洁风险的认识，克服认为廉洁风险只在领导干部、部门主管等岗位存在，自身职微权轻，没有什么廉洁风险可言，廉洁风险防控与自己无关等思想误区，清楚知道由于廉洁风险本身的客观性和随机性等特点，处在任何职务或岗位上的个人，只要直接或间接掌握着人、财、物等资源的配置权力或有参与这些资源的分配权力，腐败行为就有可能随时发生。
提高廉洁从业意识。结合企业廉洁文化建设和纪律教育月等活动，开展诚实守信、廉洁从业教育和警示教育，让广大员工清楚认识不廉洁对个人、家庭、单位及社会的危害，增强主动防范廉洁风险的意识。
增强廉洁风险防控信心。让广大员工充分了解工程项目廉洁风险防控体系，清楚廉洁风险防控理念，增强廉洁风险可“防”、可“控”的信心，理解和认同该体系，积极参与到梳理制度、工作流程、查找廉洁风险点、制定防控措施等廉洁风险防控具体工作上来。
（3）提高体系建设规范性。提高体系建设规范性，对促进体系有效运行提供了支撑。笔者单位主要从两方面提高体系建设规范性。
一是统一框架。根据风险管理构成要素，结合建筑施工企业特点，建立了“12345”工程项目廉洁风险防控体系。“1”是工作定位，是指廉洁风险防控体系建设要紧密围绕工程项目全过程管理活动中的关键风险点这一主线展开；“2”是着重抓好“防”和“控”两项重点工作；“3”是要建立健全领导机制、工作机制和考评机制；“4”是要突出抓好“查找及评定风险等级、制定并实施防控措施、检查及考核防控效果、完善并形成操作规程”四个环节；“5”是防控思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险等五类风险。
二是规范建设流程。规定了工程项目廉洁风险防控体系建设从筹备、宣传启动、全面实施、总结考评和完善提升五个阶段推进的工作程序，并明确各阶段主要任务、查找、评定廉洁风险原则与方法、制定并实施防控措施要求、以及如何编制具有实操性的工程项目廉洁风险防控工作手册等，指引项目部规范开展工作，促进体系有效运行。
（4）加强动态管理。加强工程项目廉洁风险防控体系动态管理，关键是要紧密结合和融入项目日常生产管理工作中做好几方面工作，一是要抓住主要管理业务、关键管理环节进行重点管理；二是要准确查找廉洁风险点；三是客观评定风险等级，并提前做好预判，制定具体可行的措施；四是做好持续改进。笔者单位通过抓好“三个结合”解决融入和结合问题，进行工程项目廉洁风险防控体系动态管理，促进体系有效运行。
与企业中心工作有机结合。工程项目廉洁风险防控体系建设紧密围绕中心，融入工程项目的各项业务管理工作，依据各项具体业务制度和工作流程，认真查找廉洁风险点，制定防控措施，抓好措施落实。
与廉洁文化建设有机结合。廉洁文化为构建工程项目廉洁风险防控体系奠定了思想基础和群众基础，使反腐倡廉教育更有影响，制度建设更有力度，监督制约更有实效。笔者单位构建了廉洁文化进项目、进班子、进岗位、进分包、进家庭及与相关业务单位进行共建的“五进一共建”体系，为促进工程项目廉洁风险防控体系建设创造了浓厚的文化氛围，通过深入开展诚实守信、廉洁从业教育，增强了广大员工主动防范廉洁风险的意识，使廉洁从业成为硬要求，硬准则，变“要我廉洁”为“我要廉洁”。
一、认真学习，提高认识
根据省、州国土资源系统两整治一改革专项治理工作动员会议精神，我们认真学习了《关于印发临夏州国土资源局党组2010年开展两整治一改革专项治理工作实施方案的通知》等文件，通过认真学习，使我们意识到我们实际工作中确实存在或潜在着一些廉政风险点，认识到了这项工作的重要性，增强了我们站工作人员廉政风险意识和自律意识，为我们站廉政风险点的排查打下了坚实的思想基础。
二、对照职能，认真排查廉政风险点
通过学习部、省、州国土资源系统两整治一改革专项治理工作动员大会会议精神，并根据《临夏县国土资源局 2010年开展两整治一改革专项治理工作实施方案》要求，一是站内积极开展了工作中存在或潜在的廉政风险点的排查工作，我们按照工作职能，围绕采矿权出让中的重点环节，从岗位职责、业务流程、管理环节、制度机制和外部环境等方面，通过自己找、相互查、集体议的方式排查廉政风险点。首先自己查找工作中的廉政风险点。其次，工作人员相互查找工作中的廉政风险点。最后，所有工作人员集中讨论，从自己找、相互查出存在或潜存的廉政风险点中，经过认真讨论、筛选，从划定矿区范围、采矿权新立、采矿权有偿延续、采矿权变更登记等四个重点环节中确定出四个廉政风险点。二是我们针对排查出的岗位廉政风险点，通过认真分析廉政风险点存在的原因，制定了相应的廉政风险防控措施。
(一)划定矿区范围工作中的风险点及防控措施
风险点：接受好处将不符合县矿产和土地规划的划定了矿区范围的风险点。
防控措施：一是同意划定矿区范围的，必须按要求上报《新设采矿权矿区范围划定审查表》，首先表中必须要有分管土地、矿产副局长确认符合规划，并签字。其次，必须要有局长同意划定矿区范围的签字，并加盖单位公章。二是上报申请划定矿区范围的，矿管、土地规划相关人员联合进行现场实地踏勘，严格对照县土地、矿产规划，核对上报的《新设采矿权矿区范围划定审查表》中规划符合情况是否属实，确保划定的矿区范围必须符合两个规划;三是符合土地、矿产两个规划申请划定矿区范围的，提交局务会研究确定是否同意上报
(二)采矿权新立审批中的风险点及防控措施
风险点：接受好处将资料不全受理或托人情打招呼受理不合规范的报件受理的风险点。
防控措施：新设采矿权申请登记报件资料齐全后，必须由采矿权人上报州政府政务大厅国土资源局受理，做到受、办件人的分离;
(三)采矿权延续工作中的风险点及防控措施
风险点：接受好处将资料不全受理或托人情打招呼受理不合规范的报件的风险点。
防控措施：采矿权延续申请登记报件资料齐全后，由采矿权人上报州政府政务大厅国土资源局受理，做到受、办件人的分离。
(四)采矿权变更工作中的风险点及防控措施
风险点：接受好处将资料不全受理或托人情打招呼受理不合规范的报件的风险点。
防控措施：采矿权变更申请登记报件资料齐全后，由采矿权人上报州政府政务大厅国土资源局受理，做到受、办件人的分离。
一、统一思想，加强领导，全力营造良好氛围
为开展好此项工作，我办以领导和各干部岗位为重点，积极营造廉能风险防控机制建设工作的良好氛围，力争做到了三个到位：
（一）思想认识到位
我办先后组织全体干部职工学习我县有关廉能建设工作的文件和规定，学习各级领导的重要讲话精神，领会精神实质，自觉把思想和行动统一到加强廉能风险防控机制建设工作上来，预防和控制党员干部及重要岗位人员工作失误，以制度保持党员干部的清正廉洁，从源头上防治腐败形象的发生。通过学习，使大家提高认识，统一思想，了解并掌握查找风险点的原则和方法，充分认识排查岗位廉能风险点的重要意义。
（二）组织领导到位
我办成立了以主任为组长，副主任为副组长，各科室负责人为成员的廉能风险防控工作领导小组，下设办公室，具体负责我办廉能风险防控机制建设工作的日常工作。
（三）宣传教育到位
召开了廉能风险防控机制建设工作动员会，通过讲案例摆事实，使全体干部职工自觉参与到廉能风险防控机制建设中来，主动查找风险点。
二、周密部署，积极排查，准确查找岗位风险点
（一）科学制定方案
在广泛听取党员干部群众对开展廉能风险防控机制建设工作的意见和建议的基础上，精心制定我办廉能风险防控机制建设工作实施方案，明确目标要求和方法步骤，并在一定范围内征求意见，进一步修改完善。
（二）积极排查查找
结合我办工作实际，认真梳理岗位职责、采取岗位人员自已找、其它人员帮助提、所在股室集体议、群众评、领导点等方法，深入查找思想意识、制度机制、岗位职责、工作流程和外部环境等方面的廉能风险。并汇总后报领导小组审核后在一定范围内公示。
（三）分析归纳总结
通过填写《岗位工作职责表》，广泛收集岗位人员、其他同事、分管领导和服务对象提出的岗位风险点见解，认真进行分析总结，扎实有效归纳提炼，经过多方征求意见，共收集整理了多个风险点提交审核，在此基础上形成了多种管理制度，为后期风险点的防控提供重要保障。
三、制订措施，强化监控，防范岗位廉能风险
（一）制订防控措施。在确定重要岗位和主要风险点的基础上，按照办工作岗位廉能建设总体要求，通过明确岗位职能职责，进行风险的辨别和评估，提出风险的预防措施，构建本单位各项廉能防控机制，分类制订防范措施和内控制度，切实做到风险定到岗、制度建到岗、责任落到人。
一、指导思想和目标要求
（一）指导思想。以“防范在前、预警在先”为出发点，以排查廉政风险为基础，以制约和监督权力运行为核心，以完善制度机制为重点，切实抓好财政全系统重点岗位、重点部位、重点环节的廉政风险防范管理工作，有效建立廉政预警防范机制，促进财政工作健康发展。
（二）目标要求。开展廉政风险防控管理工作，要达到以下目标：一是增强风险意识。各股室、二级机构防范廉政风险的主动性要进一步提高，党员干部防范廉政风险的自觉性要进一步加强。二是找准廉政风险。对重点股室、重点岗位等廉政风险点进行全面排查，切实做好找准查深。三是完善防控措施。逐步建立以工作岗位为点、工作程序为线、监管制度为面的廉政风险防控管理机制。四是有效预防腐败。最大限度地减少腐败问题的发生，保护财政干部干事创业的积极性。
二、实施范围和主要任务
（一）实施范围。局机关各股室、二级机构及全体党员干部职工均应参与廉政风险防控活动。
（二）主要任务。进一步清理确认内部管理权力，以权力运行过程为主线，以业务流程为依据，认真分析易发问题的重点部位和关键环节，继续深入排查廉政风险点，科学划分风险等级，制定风险防控措施、落实风险防控责任。按照“职权明确、配置科学、运行公开、制约有效”的原则，构建“权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时”的廉政风险防控机制，促进行政权力运行规范，公共服务公开透明，实现对权力的有效监督制约，最大限度地减少腐败问题的发生。
三、工作内容
（一）制定防控手册，规范工作流程
1、按照“职权法定、权责一致”的要求和“谁行使、谁清理”的原则，对各股室、二级机构和岗位权力事项进行全面清理，摸清底数，确定对管理和服务相对人行使的职权。
2、对依法确定的职权进行分项梳理，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、办理主体和法律依据。按照“程序法定、流程简便”的要求，对每一项职权，明确办理主体、依据、程序、监督渠道，科学编制“权力运行流程图”。
（二）排查廉政风险，评估风险等级
1、围绕权力运行，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉政风险。对查找的廉政风险点进行综合分析和研判，建立廉政风险目录，并在一定范围内公开，接受社会监督。
2、在找准查深廉政风险的基础上，依据廉政风险点的多少和权力重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率等内容，评定廉政风险点。对廉政风险实行分级管理、分级负责，重点突出对高等级风险的有效防控。
（三）制定防控措施，规范权力运行
1、围绕查找的廉政风险点和确定的风险等级，有针对性地制定并推进防控措施，有效化解廉政风险。按照廉洁、效能、便民的原则，制定业务流程图，确保程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事。属于制度机制缺失或不完善方面的，建立健全相关制度机制，并抓好制度的落实。
2、廉政风险防控要着眼于建立权力分解和制衡机制，对权力进行科学分解和配置，建立决策权、执行权、监督权，既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制；全面实行岗位责任制、首问负责制、限时办结制、绩效评估制、责任问责制等工作制度。
（四）加强公示公开，推进科技防控
1、通过政府网站、媒体、上墙等方式，主动向社会公开不涉及国家秘密和个人隐私的职权目录、“权力运行流程图”，接受社会监督。特别是对干部选拔任用、财务报销、政府采购、项目工程、资产状况等各类内部事项，加大公开力度，切实加强廉政风险防控。
2、加强统一规划和资源整合，充分利用现有电子政务设施，依托科技手段优化权力运行、防控廉政风险。建立完善权力网上公开运行机制。探索运用信息化手段，加强对单位内部行使的人、财、物管理等权力的廉政风险防控。
（五）构建长效机制，强化监督检查
1、建立健全教育长效机制，通过开展权力观教育、岗位廉政教育、示范教育、警示教育和法纪教育，引导财政干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性。
关键要：物资采购；廉洁风险；防控措施
本文针对石油企业物资消耗种类多、专用性强、采购资金量大的客观实际，结合物资采购存在的廉洁风险，制定切实可行的防范措施，对于有效防范物资廉洁风险，保证物资采购供应工作依法合规运行，确保采购物资质量，降低物资采购成本，提高企业经济效益都具有十分重要的意义。
一、石油企业物资采购廉洁风险面临的现状分析
（一）石油企业物资采购的特殊性给物资采购廉洁风险防控带来了困难
石油企业的生产所需物资具有技术复杂、专用性较强，部分物资压力等级高、易燃、易爆等特点，因此对采购物资的质量和安全性能要求比较高，部分物资通过公开采购的方式，易产生采购人员与供应商串通，产生腐败问题，从而导致采购物资质次价高问题，影响企业的安全生产，影响企业经济效益和石油企业的形象。
（二）高度集中统一的物资采购管理体制增大了物资采购廉洁风险管控难度
当前，石油企业普遍实行“归口管理、集中采购”的物资采购运行模式，按照物资属性，实行分级采购，对于关键重要物资、资金量大的批量物资实施集中统一采购，一般物资、零星物资由使用单位自行采购。分级采购后，发挥了批量采购优势，提高了工作效率，节约了采购资金，同时也应看到，增加了集中采购人员的权力，也相应增加了企业的物资采购廉洁风险。
（三）物资采购供求关系的变化给物资采购廉洁防控带来困难
目前，我国的物资供应市场绝大多数物资买方市场，采购人员变为供应商竞相拉拢腐蚀的对象。因而，物资采购业务人员中发生的违法、违纪问题相对比较突出。
二、石油企业物资采购存在的主要廉洁风险点
根据石油企业物资采购现状，结合物资采购业务流程，梳理出物资采购工作中存在的主要廉洁风险有以下几个方面：（一）物资采购管理制度不健全，导致运行不规范带来的违规采购风险。（二）物资采购权利过于集中、自由裁量权过大，导致权利滥用产生腐败问题的风险。（三）物资采购方式选择不合理，导致采购的物资质次价高，给石油企业带来经济损失的风险。（四）采购人员串通供应商，导致损公肥私的腐败问题带来的风险。(五)物资采购质量把关不严，导致采购物资质量不合格带来的安全事故风险。（六）物资采购监管制约机制不完善，诱发物资采购及管理人员行为失范的风险。
三、石油企业物资采购廉洁风险防控措施
针对识别出的风险，石油企业物资采购廉洁风险防控应坚持以合规合法采购为核心，不断加强物资采购廉洁防控体系建设，明确物资采购各岗位工作人员的职责和权限，规范物资采购业务流程，逐步建立起有效的物资采购监督、制约运行机制，有效地防范物资采购廉洁风险。
（一）完善物资采购防控制约机制，防范违规采购风险
建立物资采购防控制约机制。石油企业物资采购应实行“管采分离、采办分离、分级采购、专业部门参与把关、审计部门参与过程监督”的相互制约、相互监督的物资采购运行机制。企业管理部门负责石油企业物资采购监督管理工作；物资采购部门负责集中物资采购工作；专业技术部门负责集中采购物资的技术审查；审计、监察部门负责集中采购过程的监督，从而建立起职责清晰、相互制约的风险防控运行机制。
(二)梳理业务流程，加强关键环节风险防控
持续推进廉洁风险防控工作，根据物资采购业务实际，梳理物资采购流程和权力清单，从物资采购计划编制及审批、采购方案制定及审批、采购实施（招标、商谈）、物资采购结果的编制及审批、入库验收（检验）、仓储、供应、使用、质量反馈、责任追究全过程进行梳理，理清工作流程，查找风险点，针对工作流程中确定的风险点，进一步完善《物资管理业务内控与风险管理手册》，通过过程控制，有效防范腐败行为的发生。
（三）实行分级采购管理，避免权利滥用产生腐败问题
1、分级采购，避免权利过于集中。石油企业对物资采购实行目录管理，进行分级采购：对于集团石油企业一级物资，由各使用单位严格按照集团石油企业采购结果执行，通过《中国石油物资采购管理信息系统》实行目录点击采购；对于采购资金量大的大宗物资、在石油企业范围内能形成批量的通用物资以及涉及安全的一级以外的其他物资，列入石油企业“三集中”二级采购物资目录，由石油企业物资管理部集中组织采购，各单位严格按照川庆石油企业采购结果执行，实行目录式采购；对于采购资金量小和采购品种繁杂、不能形成批量的一级和二级目录外的零星物资，列入授权采购物资，由各单位自行组织采购。物资管理部日常加强对各单位进行监督检查，避免各单位越权采购。2、“三集中”采购物资实行专家会审制，进行集体决策，避免个别人员人为因素影响采购结果。石油企业集中采购物资先由使用单位对拟采购物资的技术要求、供应商资质要求和采用的采购方式等提出建议意见，然后由石油企业机关专业处室以及法律、财务、质量等处室专业人员组成专家组，对采购方式、供应商资质、技术要求、评分办法及评分标准、入围供应商确定的原则等进行评审，作为制定采购方案和招标方案的依据，通过集体决策，避免因个人决策权利过于集中、自由裁量权过大导致权利滥用产生腐败问题的风险，保证采购方式的合理性、采购结果的公平性。3、严格采购方案审查把关，避免采购方式不合理带来的风险。机关专业处室共同参与物资技术方案、采购方案和招标方案审查把关，从而保证采购方案的合理性。
（四）推行公开招标，实行“阳光”采购
1、合理选择采购方式，大力推行公开招标。石油企业物资采购管理办法明确规定：“物资采购原则上采用目录式采购和招标采购方式。不满足目录式采购和招标条件的可选用竞争性谈判、询价采购和单一来源谈判采购等方式”；在实际采购工作中，对于满足招标条件的物资，尽量实行公开招标采购；对于采购批量超过100万元，不能实行招标采购的，对拟采购物资的名称、金额、采取的采购方式、选择的供应商以及不能招标的理由等信息在《中国石油招投标网》和《中国采购与招标网》上进行公示，公示无异议后，严格按照规定程序申报《可不招标审批》，经石油企业主管领导审批后，方可申报非招标采购方案。2、成立专业招标机构，实行专业化运作，实现“阳光”采购。石油企业成立招标中心，负责石油企业集中采购物资的招标工作。3、加强对招标方案和招标文件审查，提高招标工作质量。对“三集中”物资招标方案和招标文件实行“会审制”，提高招标方案和招标文件质量，确保招标结果公平、合理。4、合理组建评标委员会，保证评标结果公平合理。注重评标委员会的组建，通过石油企业评标专家库随机抽取评委，并对评委采取保密措施，在招标前一天抽取评委，防止评委与供应商串通，避免暗箱操作、泄漏标底等违规行为。
（五）深化廉洁风险防控，推进物资采购“阳光”建设
1、严格按照《中华人民共和国招标投标法》、中国石油集团石油企业、川庆石油企业物资采购管理规定实施石油企业“三集中”物资采购，确保物资采购规范运行。2、加大公开招标力度。凡具备公开招标条件的物资，全部进行公开招标，做到“公开、公平、公正”，实现“阳光、透明”采购，确保满足招标条件的物资招标率达到100%。3、推行网上采购。运用电子信息技术，逐步通过《中国石油物资管理信息系统》实行网上招标，减少与供应商直接见面机会，防止暗箱操作。4、实施集中采购。坚持推进物资“三集中”采购，充分发挥批量采购优势，努力降低采购成本。
（六）加强采购、采购管理人员管理，避免腐败问题带来的风险
1、注重采购人员的配备。在《物资管理业务内控与风险管理手册》中，明确了物资管理部各岗位人员的学历、专业背景、工作经历及经验、综合素质等要求，同时，选择有责任感、政治素质强、党性强、纪律性强的人员，配备到物资采购及采购管理岗位；对于招标中心人员的配备尽量取得招标师资格的人员中选聘。2、加强采购人员的日常教育，做到警钟长鸣，防患于未然。一是加强物资采购人员业务知识和采购法律、法规的学习、培训；二是要求物资采购人员严格按照管理制度执行；三是日常加强对采购人员的廉洁自律教育，培养物资采购人员的廉洁自律意识，避免物资采购人员腐败问题带来的风险。3、实行轮岗制。定期对关键岗位采购人员进行岗位轮换，避免采购人员长期在同一业务岗位上经常与供应商交往而发生腐败问题。
（七）严格把好物资采购质量把关，避免不合格物资带来的安全事故风险
1、严格把好选商入口关。对于石油专用物资，在选择供应商时，要求须具备中石油物资采购准入资质；对于部分技术性强，质量、安全要求高的石油专用物资还需具备技术准入、质量认可、HSE准入资质。2、专业技术部门把好采购物资技术关。物资采购前，根据物资专业属性，按照职责分工，分别由专业技术对物资标准、技术要求进行审查。3、合同中明确质量条款。签订物资采购合同时，明确采购物资的质量标准、技术要求和验收标准，以及发生质量问题的处理措施。4、加强采购物资质量抽查。石油企业每季度开展物资质量抽检，对抽检中发现的不合格物资，立即停止采购，及时做好退货处理，并暂停供应商的交易资格。
（八）建立完善的物资采购监管制约机制，避免物资采购及管理人员行为失范的风险
1、为保证物资采购过程规范运行，避免不合规现象发生。在物资招标、商谈采购全过程派专人进行现场监督，保证采购过程公平、公正。2、公开招标信息，增强透明度。对公开招标项目，在《中国石油招标投标网》和《中国招标投标网》同时招标公告，向社会公开招标信息，畅通潜在供应商参与投标的渠道，并对招标结果在这两个网络进行公示，接受供应商和相关人员的监督，若供应商对招标结果提出异议或投诉，进行合理的处理，并以此为契机，及时整改招标工作中存在的问题。
（九）落实责任追究机制，有效防范风险发生
1、畅通物资采购廉洁举报渠道。以实名或者匿名的方式，通过各种途径反映物资采购、管理方面的不廉洁行为和事件，打造物资采购管理廉洁风险防控阵地。2、建立责任追究制度。对于发现物资采购中出现的腐败问题，逐级追溯问责，对责任人进行责任追究，严格处理。
四、结论与建议
石油企业物资采购工作，通过构建物资采购廉洁风险防控体系，完善物资采购管理制度，明确物资采购各岗位人员职责，抓好物资采购关键环节的廉洁风险防控，加强对物资采购工作的检查考核，有效地防范物资采购廉洁风险，营造良好的物资采购廉洁从业环境，从而形成石油企业物资采购人员“不想腐、不能腐、不敢腐”的格局。
参考文献
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全面落实党风廉政建设责任制，认真贯彻中央八项规定精神，进一步强化党委主体责任和纪委监督责任，深入开展党风廉政建设和反腐败工作，努力构建了风清气正的政治生态。下面小编为大家整理企业反腐倡廉领导交流材料材料，希望对你有所帮助，欢迎阅读。
近年来，公司全面落实党风廉政建设责任制，认真贯彻中央八项规定精神，进一步强化党委主体责任和纪委监督责任，深入开展党风廉政建设和反腐败工作，努力构建了风清气正的政治生态。
一、公司廉洁风险梳理摸排
建立公司廉洁风险防控工作是一项系统工程，需要循序渐进，不断拓展领域，逐步建立完善。在风险识别、评估、监测、控制等关键环节要合力而为，涵盖公司全员、全方位、全过程的风险管理工作机制、责任机制和考核机制，扎实推进公司党风廉政建设和反腐败工作。
一是对重要岗位分类排查。
公司从经营管理、财务资金、安全质量、物资采购、劳务分包、人员薪酬等管理环节入手，列出重点岗位，采取从项目部到分公司、从机关部门到公司后台的自下而上的方式查找风险。对重点岗位人员，根据岗位职责列出权力清单，对业务流程的关键点进行分析，找出存在的廉洁风险点。
二是多促并举全面排查。
为提高廉政风险点排查质量，着眼廉洁风险防控要素，确保重要风险点不遗漏，在风险点排查中采取自己找、群众帮、领导提、组织审的方式。对自己行使职权的每个环节可能存在的风险点进行自查，对前后工作流程中的关键环节发生问题可能引发本岗位的廉政风险进行互查，以座谈会或发放调查问卷的形式，积极讨论分析本项目廉洁风险点，提出相应预防措施，形成一个闭环管理。
三是特殊环节深入排查。
针对廉洁监督工作中的特殊环节，尤其是一线工程项目的工程管理、合同管理、劳务招标、物资采购、成本管理、业务分包等，重点排查风险防控薄弱环节，组织职能部门结合公司现行管理制度，深入分析在职能权力运用、职责履行、行为规范等方面存在的廉洁风险点。
二、建立有效的廉洁风险防控体系
公司廉洁风险防控是一个融预警、防范、监督、惩处、自律于一体的机制，主要是针对人、财、物等重点领域、关键环节以及重要岗位权力运行中的风险和管理中的薄弱环节，切实查找在思想道德、外部环境、制度机制和岗位职责等方面可能发生腐败行为的风险点，并采取针对性措施科学预防。
一是建立一个有效的防控体系。
通过不断摸索完善，公司纪委建立了廉洁风险防控体系建设流程图：从制定廉洁风险防控实施方案到分阶段执行，从考核评价再到监控和优化修正实施方案，在公司内部形成了较为完善的廉政风险防控机制，达到了关口前移、预防为主、有效防范的预期效果，在公司内部既明确了日常管理和监督监控，也明确了考核评价和优化修正，形成一个闭环管理。
二是明确每个防控的重点岗位。
通过自下而上的廉政风险点排查，制定防控措施，使重点防控岗位达到三个明确：即公司纪委明确、机关后台明确、项目管理明确。把岗位可能存在的廉政风险，通过思想道德、岗位职责、工作流程、管理制度和外部环境五个方面的分析，建立廉洁风险点并予以公布，达到公司层面、机关后台、项目管理三方监督、阳光管理，进一步增强了干部职工廉洁自律意识。
三是建立一个行之有效的抓手。
通过廉政风险点防控工作，使纪检监察工作与公司日常生产经营工作有了紧密的联系渠道，找到了一个廉政建设日常管理、监督和检查工作的有效抓手和切入点。通过有针对性的检查，及时发现问题、采取措施、堵塞漏洞，从根本上改变过去纪检监察对公司日常生产经营工作监督不及时、监督不到位、监督无力或无从下手的状况。
四是促进各项制度的不断完善。
公司纪委根据对各单位、项目的调研情况，结合实际，梳理出应建立的反腐倡廉制度清单，通过公司广讯通、“廉洁xx”QQ群和“xx廉洁”微信业务群推送。公司所属各单位按期制定完善了各项制度或实施办法，形成公司纪检工作制度完善、基础扎实的良好局面。
三、构建廉洁风险防控长效机制
开展风险点防控工作，核心在于防控，关键在于排查。围绕排查确定的各类风险点，公司有针对性地制定防范措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控体系。
一是设立监督考核机制。
公司纪委对党风廉政建设和反腐倡廉工作开展情况进行专项检查，对公司所属各单位廉洁风险点进行实时监控、动态管理，对日常检查中发现的问题，提出整改意见，在月度绩效奖中进行考核，强化制度执行力度。依据分级廉洁风险台账，细化、完善项目管理制度，建立跟踪检查机制和考核评价机制，并作为年度单位和个人评先的重要依据。
二是深入开展执法监察。
近年来，公司纪委开展了对劳务队伍、物资管理、小金库问题等方面的效能监察。公司修订了《公司招标采购监督管理办法》，规范物资管理招标，并参与招标监督，配合审计部对亏损项目进行审计。探索“制度+科技”反腐模式，实现流程网上固化，决策网上公开，资金网上运作，资源网上交易，监督网上实施，使权力公开透明运行。
三是围绕热点问题开展工作。
山东能源新矿集团孙村煤矿是一个年产150万吨的百年老矿。近年来，他们结合实际，深化和创新廉洁风险防控管理内容，全面实施《重要事项廉洁风险防控管理操作规程》，形成了廉洁风险防控管理体系，实现了对企业决策和经营行为全员、全过程、全方位防控。
一、提高认识，明确实行重要事项管理目的意义
廉洁风险防控管理工作，是一项涉及企业管理各个方面的系统工程，必须用系统的方法、全方位的措施持续推进。分析诸多违纪违规案件，因违反重要事项规定造成的违规违纪案件占据多数。而以往工作思路和措施多是注重加强对权力运行外部监督和事后考核上，在过程防控方面缺少有效的方式方法。实施重要事项防控管理，能够把握住廉洁防控工作的关键和最佳切入点，从而找到一条更为有效地实施权力内控监督的新办法、新途径。由此，他们利用煤矿人员规程意识较强的特点，借鉴《煤矿安全操作规程》形式，在全矿开展了《重要事项廉洁风险防控管理操作规程》编制和实施工作。
二、细化标准，规范《廉洁规程》管理各项内容
第一，《廉洁规程》编制原则和目标任务
《廉洁规程》编制原则是：编制精细化、程序规范化、监督制度化。其目标任务：就是针对重要事项，辨识廉洁风险，规范操作程序，严格管理考核，对重要事项和关键环节实行全员、全方位、全过程风险防控管理。
第二，《廉洁规程》防控范围
主要有“三重一大”事项以及投资管理、产权交易、资本运营、财务管理、薪酬管理、材料管理、区队经济分配、营销采购、业务外包、工程招投标、项目管理、职务消费、省外资产管理等方面。
第三，《廉洁规程》基本内容
《廉洁规程》的基本内容包括六个方面：
1.目的意义。规程所规定事项重要性、所要解决问题及其所要达到的效果。
2.风险辨识。规程所规定重要事项在操作过程中可能出现的廉洁风险。
3.操作流程。规程所规定事项具体、详细的操作流程，某些事项需要在操作流程后面明确工作标准。
4.责任落实。规程所规定事项在操作流程中涉及的所有岗位，明确廉洁责任和处罚标准。
5.学习传达。规程所规定事项必须传达到每一名相关人员并签字，否则，不准参与相关事项的业务流程。
6.补充措施。规程所规定事项在操作过程中需要调整或补充时，由编制部门编制《补充措施》，对规程进行完善。
第四、《廉洁规程》编制实施
《廉洁规程》编制实施分四个步骤：
一是编制。长期事项每年编制一次，临时事项随时编制。主要编制实施了“三重一大”、职务消费、资金管理、材料管理、工资核算、工程验收、比价采购、煤炭发运、人员招聘以及区队经济分配管理等14个重要事项《廉洁规程》36套，排查廉洁风险270余条，受控人员近300人。
二是审批。《廉洁规程》由编制部门和单位负责人、分管副总、分管领导分别审批、签字；部分重要规程由相关领导和部门会审。审批完成后，分别送达有关操作单位、纪委监察科、督察办备查。
三是实施。《廉洁规程》编制、审批完成后进入实施阶段，凡涉及规程规定事项的业务操作，一律按照规程规定流程进行操作。
四是考核。规程编制不符合国家法律法规和矿文件规定,或流程不合理无法操作，不按规程规定流程进行操作，追究编制人和审批人及岗位人员操作和监督责任。
三、注重实效，扎实推进《廉洁规程》管理运作
1、明确责任。矿明确各专业领导、单位党政正职和部门负责人是本专业和单位廉洁规程编制第一责任者，按照一岗双责要求，负责《廉洁规程》编制工作。
2、严格监督。纪检、督察、工会、经营考核部、人力资源部、财务部、办公室、党群工作部等部门根据各自职责，抓好日常监督检查和制度落实督导检查，发现问题及时纠正处理，并及时总结推广先进经验。
3、加强考核。对落实《廉洁规程》实行每月一次考核，与绩效挂钩；每季由纪委进行一次覆盖检查，纳入“六好”先锋区队、“六型”先锋部室考核评比内容；年底按百分制与全年收入挂钩兑现，并作为评选各类先进依据。
四、成果转化，创新管理给党风廉政建设带来新变化
《廉洁规程》管理工作的实施，实现了内容、方法、形式三个方面创新，为党风廉政建设带来了三方面变化。
廉洁风险管理三方面创新：
一是内容创新。把企业最容易发生问题的事项进行规范，实现了重要事项实施全过程控制，增强了针对性和实效性，从源头上防止了违法违纪问题发生。
二是方法创新。《廉洁规程》管控对象与岗位廉洁风险防控对象实现重合，形成了重点突出、点面结合，全面覆盖的防控网络，使防控管理更加严密。
三是形式创新。重要事项防控管理以规程形式编制与实施，切合煤矿职工对类似安全规程认同认知心理。特别是区队经济分配操作规程的实施，受到了广大职工欢迎，职工说：安全作业规程管挣钱，分配规程管分钱，知道钱是怎么挣的，也知道是怎么分的，干起活来顺心、有劲。
党风廉政建设三方面变化：
第一，廉洁风险防控意识内化于心。通过《廉洁规程》管理，深化了对权力监督管理，使各级管理人员明确了各自岗位职责、潜在廉洁风险，做到了“从业有风险，防范除隐患”。
一、总则
为及时识别、监控公司保密潜在风险及其发生概率，确定公司保密风险承受能力及限度，认定该等风险所可能带来的损失，根据《上海市涉密信息系统集成资质单位保密风险评估工作细则》和《涉密信息系统集成资质保密标准》结合公司实际，特制定本管理办法。
二、职责分工
1、公司保密风险评估与管理主管部门为风险管理部。
2、各部门、各经营单元协助风险管理部实施本管理办法。
3、公司各涉密经营单元是保密风险管理的第一道防线，负责本经营单元和公司内纵向归口管理事项的保密风险管理工作。
4、公司保密风险评估工作小组（以下简称工作小组）是保密风险管理的第二道防线，接受保密管理办公室的监督（以下简称保密办），负责指导和检查保密风险评估工作的开展。
5、公司保密工作领导小组（以下简称领导小组）是保密风险管理的第三道防线。作为保密风险管理的决策机构，负责监督保密风险评估工作的开展，负责组织建立完善保密管理的持续改进机制。
三、工作内容及流程。
1、领导小组授权风险管理部组织成立工作小组。工作小组组长由分管保密工作的公司领导担任，成员由保密办、风险管理部等部门负责人组成。领导小组应组织对评估过程中出现的问题和结果做分析和研究，查找出在保密管理的制度、流程和执行等方面的问题，组织对制度和流程进行修订和完善。
2、工作小组至少每半年开展一次保密风险评估，使用“上海市涉密信息系统集成资质保密风险评估及自查自评系统”开展保密风险评估工作，按照业务流程对保密风险进行识别、分析和评估，评估的范围包括项目、人员、资产、场所等主要管理活动在保密方面所面临的威胁、存在的弱点、造成的影响，以及三者综合作用所带来风险的可能性的评估。
3、工作小组至少每年对《保密管理风险点识别及防控措施》评估一次，从人员风险、涉密载体风险、涉密计算机、涉密场所、投标、项目实施等，对每个风险点进行低、中、高等级识别，制定相应的防范措施。
4、工作小组在评估过程中如发现问题，及时向领导小组汇报，《保密风险评估报告》形成后，应向领导小组报告评估情况。向相关涉密经营单元和人员通报评估情况，监督防控措施的落实。
5、工作小组不定期组织开展评估业务培训，使相关人员了解掌握保密风险形式、评估方法、评估工具、防控措施等知识。保密风险管理纳入保密教育培训，以增强涉密人员防控保密风险的意识。
6、《公司保密风险评估报告》以及《公司保密管理风险点识别及防控措施》由风险管理部保存，作为年度审查申请的附件材料报市国家保密局资质管理委员会办公室。
四、奖惩机制
将评估工作履职情况纳入部门和员工的年度绩效考核评价体系。由领导小组对工作小组成员的保密工作进行考核评价；由工作小组负责对相关部门和人员的保密工作进行考核评价。对发现并上报重大保密风险的部门和人员给予奖励。对瞒报或未发现明显保密风险而导致发生泄密事件及严重违规行为的部门、人员给予重罚。
五、附则
