时间：2023-05-30 09:02:51
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关键词:正泰集团技术创新问题对策
本文《正泰集团技术创新问题与对策研究》在阐述了技术创新等有关理论的基础上，从分析正泰集团技术创新的现状及存在问题入手，以实践和理论的视角对企业技术创新问题进行了深入探讨，简要介绍了正泰集团的企业文化、技术创新现状及企业技术创新的模式特点，剖析了正泰集团未能规避和适应不健全的技术创新法制环境、技术创新融资困难、技术创新激励不到位、对技术成果的知识产权保护意识差、企业不善于利用外部技术来源等问题及成因，并提出了推动民营企业正泰技术创新需规避和适应技术创新的法制环境、拓宽融资渠道解决技术创新融资困难问题、建立对企业内部创新人员的有效激励制度、加强技术创新的知识产权管理工作以及加强与外部技术主体的合作等相应对策。
第1章引言
1.1问题的提出
改革开放以来，我国民营企业发展迅速，主要经济指标都保持了持续增长的势头，并逐渐成为我国社会主义市场经济的重要组成部分和推动科技进步、经济发展的重要力量。但是，民营企业也面临着许多困难和问题。如何建立完善民营企业技术创新体系，推动民营企业技术创新和发展，为我国经济增长做出贡献，是摆在我们面前必须予以解决的重要课题。因此，研究和探讨民营企业技术创新的有关问题具有一定的现实和理论意义。
1.2研究的思路与方法
1.2.1研究的思路
本文在对企业技术创新等相关理论知识了解、掌握的基础上，通过对正泰集团技术创新现状的相关调查资料研究，分析了企业技术创新的客观必然性。结合正泰集团技术创新的现状，指出了企业技术创新存在的问题，并分析了问题出现的原因，提出了推动正泰集团技术创新的对策。
1.2.2研究的方法
本文采用了定性分析法，调查和文献研究的方法。定性分析法就是对研究对象进行“质”的方面的分析，具体地说是运用归纳和演绎、分析与综合以及抽象与概括等方法，对获得的各种材料进行思维加工，从而能去粗取精、去伪存真、由此及彼、由表及里，达到认识事物本质、揭示内在规律。调查法是科学(教学案例，试卷，课件，教案)研究中最常用的方法之一，是有目的、有计划、有系统地搜集有关研究对象现实状况或历史(教学案例，试卷，课件，教案)状况的材料的方法。调查方法是科学(教学案例，试卷，课件，教案)研究中常用的基本研究方法，综合运用历史(教学案例，试卷，课件，教案)法、观察法等方法以及谈话、问卷、个案研究、测验等科学(教学案例，试卷，课件，教案)方式，对教育现象进行有计划的、周密的和系统的了解，并对调查搜集到的大量资料进行分析、综合、比较、归纳，从而为人们提供规律性的知识。文献研究法是根据一定的研究目的或课题，通过调查文献来获得资料，从而全面地、正确地了解掌握所要研究问题的一种方法。文献研究法被广泛用于各种学科研究中，作用是能了解有关问题的历史(教学案例，试卷，课件，教案)和现状，帮助确定研究课题;能形成关于研究对象的一般印象，有助于观察和访问;能得到现实资料的比较资料;有助于了解事物的全貌。
第2章企业技术创新有关理论概述
2.1企业技术创新的涵义及内容
2.1.1创新的涵义及内容
创新(Innovation)一词，来源于1912年美籍奥地利经济学家约.阿.熊彼特(J.A.Schumpeter)的成名作《经济发展理论》(TheTheoryofEconomicDevelopment)。约.阿.熊彼特(J.A.Schumpeter)提出“企业家将生产要素和生产条件的一种从未有过的新‘组合’,通过引入生产系统以获得‘超额利润’的过程”的创新概念。熊彼特提出的“创新”或“新组合”，包括五个方面的内容。开发新产品，开发市场上从未出现过的产品，或者是生产的产品有了本质上的改变;采用新工艺，首次采用新的生产方法，新方法是技术发展的推动和市场需求拉动的结果，具有质变性质，或者是对原有生产工艺的改进，新改进是经常发生的、渐进的量变过程;利用新资源，采用新的材料或半成品，或者是原有的材料或半成品有了新的用途;开拓新市场，开辟从未进入过的市场，或者将原有的市场细化，即用产品的多品种市场取代单一品种的市场;确立新的生产组织与管理方式，也称为组织创新，即改变企业组织结构和变革资产形态。
2.1.2企业技术创新的涵义
基于研究者的研究视角不同，有关技术创新的定义总体上可概括为三个方面。从经济学的视角，认为技术创新是在企业建立新的生产函数，技术创新的结果将直接影响成本、价格与利润，因而侧重于分析技术创新的经济后果;从技术学的视角，认为技术创新是在技术原理不变的情况下技术形态的转化过程，是从发明技术向构想技术、设计技术、试制与试验技术、生产技术、产业技术不断转化的过程，因而侧重于分析技术创新的技术发展过程;从管理学的视角，认为技术创新是企业家建立高效能、低成本的生产经营系统的过程，重要的是建立健全一个善于接受创新的组织结构，使劳动者能在组织内自觉地从事创新活动，因而特别侧重于分析技术创新诸阶段的组织与管理。结合经济学和管理学的视角，企业技术创新的涵义可概括为企业家抓住市场潜在的盈利机会，在企业的经济活动中引入新产品或新工艺，通过建立效能更强、效率更高和生产费用更低的生产经营系统，实现生产要素的重新组合，达到在市场上取得成功的最终目标的活动。
2.1.3企业技术创新的内容
企业要在激烈的市场竞争中处于主动地位，就必须顺应甚至引导社会技术的进步，不断地进行技术创新。一定的技术都是通过一定的物质载体来实现的，企业技术创新的内容主要表现在要素的创新、要素组合方法的创新和产品的创新三个方面。
(1)要素创新
企业的生产过程是一定的劳动者利用一定的劳动手段作用于劳动对象使之改变物理(教学案例，试卷，课件，教案)、化学(教学案例，试卷，课件，教案)形式或性质的过程，参与这一过程的要素包括材料、设备以及企业员工等三类。材料创新，材料是构成产品的物质基础，材料费用在产品成本中占很大比重，材料的性能在很大程度上影响产品的质量。设备创新，设备是现代企业进行生产的物质技术基础，不断进行设备创新，有利于改善企业产品的质量，减少原材料、能源的消耗，节省活劳动的使用。人事创新，任何生产手段都需要依靠人来操作和利用，企业在增加新设备、使用新材料的同时，还需不断提高人的素质。
(2)要素组合方法创新
利用一定的方法将不同的生产要素加以组合是形成产品的先决条件。要素组合方法的创新包括生产工艺创新和生产过程的时空组织创新两个方面。生产工艺的创新，生产工艺是劳动者利用劳动手段加工劳动对象的方法，包括工艺过程、工艺配方、工艺参数等内容。生产过程时空组织的创新，生产过程的组织包括设备、工艺装备、在制品以及劳动者在空间上的布局和时间上的组合。
(3)产品创新
生产过程中各种要素组合的结果是形成企业向社会贡献的产品。产品是企业的象征，产品的创新是企业技术创新的核心内容，企业只有不断地组织并实现产品的创新，才能保持持久的竞争力，充满生命力。企业产品的创新内容包括品种的创新、产品结构的创新及产品使用价值在实现过程中的创新三个方面。品种的创新，品种创新要求企业根据市场需要的变化，根据消费者偏好的转移，及时地调整企业的生产方向和生产结构，不断地开发出用户欢迎的适销对路的产品。产品结构的创新，产品结构创新要求企业在不改变原有品种的基本性能的前提下，对现有生产的各种产品进行改进和改造，找出更加合理的产品结构。产品使用价值在实现过程中的创新，也称市场创新，主要是通过企业的营销活动来进行的。
2.2企业技术创新的必要性
2.2.1企业技术创新是技术进步的源泉
本世纪50年代以来，技术进步已成为各国经济发展的首要因素。技术的发展来源于技术的发明，发明的商业化应用成为技术创新。加大技术创新的力度就是加大技术进步对经济增长的贡献。本世纪初发达国家技术创新实现的技术进步对经济增长的贡献只占5%左右，20-30年代提高到15%左右，40-50年代上升到40%左右，70-80年代达到60%左右，90年代已高达70%以上。据各国经济学家测算，美国在1929-1978年的50年中，技术创新实现的技术进步对经济增长的贡献率为40%,资源配置的贡献率为20%，人均资本增长的贡献率为15%，规模经济的贡献率为13%，劳动者素质提高的贡献率为12%;英国1950-1962年间技术进步对经济增长的贡献为63.9%;德国1950-1962年间为81.9%;日本1952-1968年间为65%。我国1952-1982年间为19%,1979-1990年间提高到30.1%,“八五”期间达到了40%。
2.2.2企业技术创新是增强企业竞争力的决定因素
我国经济体制改革的目标是建立社会主义市场经济体制，市场经济竞争的主体是企业，竞争的武器是产品。产品市场竞争能力的强弱，表现在满足人们日益增长的物质文化生活的需求和社会生产需求的程度。科学(教学案例，试卷，课件，教案)技术的发展能够创造出全新的独特产品，从而开拓新市场，引导人们物质文化生活和生产的更新需求，具有强劲的市场竞争力，技术创新发挥了关键作用。因此，产品是企业的生命，创新的产品是企业生命延续的保证，技术创新成为企业活力和竞争力的决定因素。企业要在竞争中获胜，只能依靠持续不断的技术创新来实现。
2.2.3企业技术创新是推动工业化进程的主要动力
工业化进程是一个产业结构不断优化的过程，产品结构和技术结构的调整是产业结构演进的基础。产品结构的优化只能通过产品创新来实现，技术结构的优化在很大程度上取决于工艺创新。技术创新是一个兼有创造和破坏的过程，破坏已经过时的产品、工艺和工业，创造新的产品、工艺和工业，形成一批又一批的新兴企业和新产业，推动产业结构向高级化方向演进，加速了工业化的进程。
2.2.4企业技术创新是转变经济增长方式的关键
技术创新使生产要素在更先进的科学(教学案例，试卷，课件，教案)技术基础上实现了“新组合”，损失浪费减少，经济结构优化，规模经济效果显著。从主要依靠增加投入、追求数量扩张转移到主要依靠技术进步和提高劳动者素质上来，推动经济增长方式从粗放型向集约型转变，从而提高经济增长的质量和效益。
2.2.5企业技术创新是制度创新的基础
技术创新是制度创新的基础，制度创新是技术创新的保证，技术创新、制度创新是有机结合的整体，企业的生存取决于技术创新的积累，没有活跃的技术创新，制度创新也就无从谈起。制度创新反过来又推动技术创新的发展，使技术创新效应得到更充分的发挥。第3章正泰集团技术创新概况
3.1正泰集团简介
正泰集团(简称正泰)是以正泰集团股份有限公司为控股公司组建的大型民营股份制企业，先后从低压电器、仪器仪表、输配电设备、建筑电器、汽车电器，最终发展成为全国产销量最大的工业电器高科技产业集团。正泰拥有国家级的企业技术中心，建有国际一流的理化测试中心、计量中心、低压电器检测中心和高低压电气科研开发基地，是浙江省高新技术企业、上海市高新技术企业和全国技术创新基地。科学(教学案例，试卷，课件，教案)完善的技术创新体系和庞大健全的营销服务网络使正泰始终走在国内同行的前列。1998年7月10日，正泰集团在全国同行业中率先推出自主开发的、具有自主知识产权的N系列新产品，打破了中国生产低压电器一贯的传统模式，领导了行业的发展潮流，推进了我国低压电器产业的发展。目前，正泰在全国各地设立了2000多家集销售、服务于一体的销售公司和特约经销处，并在国外建立了5家分公司和30多家销售总，产品畅销美国、欧洲、俄罗斯、巴西、东南亚、中东、非洲等世界70多个国家和地区。
3.2正泰集团技术创新现状
正泰在民营企业中率先建立了国家级的技术研发中心、理化测试中心、计量中心和低压电器检测等中心，为企业的技术创新提供了良好的硬件保证，形成了以温州为基地、上海为中心、北京和美国硅谷为龙头、相关科研院所为依托的多层次开放式的信息网络和技术研发体系。正泰集团坚持走技术兴企之路，自主创新，不断加大技术研发力度，成果显著。目前，正泰共获发明专利、实用新型、外观专利等专利200多项。同时，正泰关注行业的发展，主持和参与制订国家标准、行业标准30余项。正泰浙大中自全集成新一代工业自动化系统荣获“国家科学(教学案例，试卷，课件，教案)进步奖二等奖”，“正泰”牌NA8-1600万能式断路器荣获“2006中国机械工业科学(教学案例，试卷，课件，教案)进步一等奖”，“正泰”126kVGIS等7种产品通过了国家级鉴定并被专家认定为达到国际先进水平，并已具备了220KV及以上电压等级产品的生产能力，自主研发的CCGZ127-4型低压电力载波集中抄表系统获“2006年度浙江机械工业科学(教学案例，试卷，课件，教案)技术二等奖”。
3.3正泰集团技术创新模式的特点
3.3.1构建技术创新网络
正泰集团围绕技术创新的主题，构建多层次、开放式的创新网络，在集团内部设立了技术开发中心和专业技术处，并以此为核心将科研、培训、开发整合成一条“技术创新链条”。正泰技术研发已形成了以集团技术开发中心、专业技术处为主体的多层次、开放式技术开发网络和集科研、教育、培训、开发为一体的科技链，使产品开发从“跟随型”向“领先型”发展。正泰形成了以温州为基地、上海为中心、北京和美国硅谷为龙头、相关科研院所为依托的多层次开放式的信息网络和技术研发体系。
3.3.2设立科技开发机构
为了充分、及时地利用国内外最新科技成果，正泰集团先后在国内科技人才和科研院所比较集中的北京、上海以及美国的硅谷设立了自己的科技开发机构。一个全球化、阶梯式的研发体系正在正泰形成。位于温州乐清的生产基地建有国际一流的理化测试中心、计量中心、低压电器检测中心和高低压电气科研开发基地。在上海，正泰集团建立了研发中心;在美国硅谷，正泰建立了电气前沿技术研发中心;在欧洲，正泰正准备建立研发中心进行自主创新研究。
3.3.3加大技术创新的投入力度
为推进技术进步与技术创新，正泰集团出台了《关于加快技术进步的若干规定》，明确规定每年以销售收入的5%用于科技开发，并定期召开集团的科技大会，重奖技术创新有功人员。在正泰集团最受尊敬的是科研人员，收入最高的也是科研人员。正泰提出，要首先让科技人员成为百万富翁，甚至千万富翁。正泰集团正在酝酿股份重新配置，让更多顶尖人才执有“恒产”保持“恒心”。
3.3.4强化新技术新产品的质量检测
正泰集团内部成立了数百人的质量检验队伍，建立了“总裁质量巡视制度”、“董事长质量专线”以及每年一度的“质量活动月”等制度。正泰集团技术创新模式的有效运行，给正泰创造了越来越多的技术创新成果，创新成果在提升产品质量上充分体现。目前，正泰的部分产品已通过了国际CB安全认证、美国UL认证、芬兰FI认证、比利时CEBEC认证、荷兰KEMA认证、德国VDE等认证。在国内领取了我国低压电器行业第一张“中国强制认证”(简称CCC)证书。多项产品通过国家新技术新产品鉴定，被评为国家名牌、浙江省和温州市名牌产品。
第4章正泰集团技术创新存在问题及原因分析
4.1未能规避和适应不健全的技术创新法制环境
秩序混乱的市场法制环境制约着正泰集团开展技术创新活动。企业进行技术创新是要冒风险、花代价的，如果法制不健全，市场竞争秩序混乱，势必出现各种假冒、仿制等侵权行为，损害创新者的利益。在竞争秩序混乱的市场环境中，企业可以通过不正当的竞争方式来抢占市场或挤占市场，可以不承担技术创新的风险，不需要支付技术创新的成本，却可能获取更大收益。不正当的市场竞争行为必然会成为正泰集团技术创新的首要障碍。
4.2技术创新融资困难
正泰集团创业时间较短，规模较小，制约正泰集团技术创新发展的瓶颈主要是难以筹集到必要的资金，尤其是支持企业持续发展的长期资金。缺乏资金使得好的技术成果无法商品化，只能依靠自身的积累缓慢地滚动发展，无法迅速形成规模，抢占市场。资金问题已成为民营科技企业正泰集团发展的主要障碍。利用资本市场融资，对于民营企业来说还不具有普遍性。早在2005年3月的《国务院关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见》(简称“非公经济36条”)第十一条提出：“拓宽直接融资渠道”，“非公有制企业在资本市场发行上市与国有企业一视同仁”。但是，截至2006年，深沪两地的1300多家上市公司中，民营上市公司数量占上市公司总数仍不到1/4，75%以上仍为国有或集体企业，而且通过IPO融资的民营企业仅为130多家，不到上市公司的10%。可见，民营企业还不是证券市场服务的重点。目前我国民营企业还处在发展壮大的过程中，绝大多数企业规模较小，银行对申请授信的民营企业尤其是民营中小企业资信状况难以了解掌握，而且其还贷意愿与能力大都取决于企业负责人的能力与素质，风险较大，监管难，加之企业财务制度不透明，缺乏审查条件，缺乏可行的担保体系。因此，民营企业难以得到银行贷款。
4.3技术创新激励不到位
正泰集团激励体制基本采用发放奖金、增加工资、其他物质奖励等措施。但是，高额的奖金有时仍不能留住掌握核心技术的创新人才，正泰应当探索其他的激励方式。另外，创新资源支持和风险承担制度在正泰基本还没建立起来。假如只是对创新成功给予奖励，而创新失败的风险由发起创新的员工或部门承担，那么创新激励制度就是不完整的，也无法起到真正的激励创新作用。
4.4对技术成果的知识产权保护意识差
我国知识产权保护制度目前已形成了包括专利、版权、商标、商业秘密、植物新品种、集成电路布图设计等在内的法律保护体系。正泰从创业初期的模仿创新向发展壮大期的自主创新转变过程中，还欠缺利用知识产权制度保护企业技术成果的意识。早期的正泰经过大量的投资，经过技术人员艰苦的努力，终于开发出的独特产品，由于没能很好地利用专利制度或商业秘密保护的相关规定进行特殊保护，导致泄密，甚至技术成果被竞争对手拿来用作与自己抗衡的法宝，对企业发展是致命的打击。因此，正泰在提高技术创新能力的同时应加强对技术成果的知识产权保护意识。
4.5企业不善于利用外部技术来源
4.5.1忽视信息的搜集、掌握和研究
技术信息的搜集、掌握和集成是缩短研发流程，低投入高产出的重要途径，对企业提高技术创新能力至关重要，不搜集、不了解就谈不上继承和提升。正泰在进行技术创新时，对该领域的世界技术前沿、国内外专利、国内外竞争对手水平等不能做到了如指掌。知己知彼才会少走弯路，如果巨资投入，其他企业早已申请了专利保护，等于做了无用功。
4.5.2企业技术贸易利用效果不明显
充分利用技术贸易可以直接引进技术，如果能在消化吸收的基础上进行二次创新，可以快速提升技术能力。正泰对于技术贸易的认识和利用方面还存在欠缺，虽然认识到了技术贸易的重要意义，但在具体技术引进过程中“重硬轻软”，“重硬轻软”指以机械设备和生产线为载体的技术引进居多，而以技术专利、技术秘密使用权、工艺流程等为载体的引进比例少，进行二次创新的难度加大。
第5章解决正泰集团技术创新存在问题的对策
5.1规避和适应企业技术创新的法制环境
企业要适应针对国家的适时的法律环境来规避技术创新风险，并促进企业技术创新。国家根据形势发展需要而考虑制定《促进民营企业技术创新条例》、《保护民营企业知识产权条例》等法律法规，加大已有法律法规的执行力度及为民营企业的技术创新提供比较完备的法制保障，完善技术创新的法制环境，在已有的法律法规的基础上进行整理、归类、修改、补充和完善，进一步明确其细则。对正泰集团技术创新过程中遇到的有关科研成果的定价方法、技术成果提成、技术持股、股票期权、职务技术成果的产权归属、技术中介机构的服务管理和科技成果产业化等方面的问题要做出相应的法律规范。
5.2拓宽融资渠道解决技术创新融资困难问题
解决正泰集团技术创新融资难问题，需要政府、民营企业和市场监管者三方通过共同参与加以改善。政府决策部门要正视市场法则，端正建立证券市场的目标和宗旨，为民营企业创造一个公平、健康的资本市场环境。政府还应当加强民营经济以股权融资、项目融资等方式筹集资金，建立健全创业投资机制，支持民营企业的技术创新，允许符合条件的民营企业依照国家有关规定发行企业债券，鼓励金融机构开办融资租赁、公司理财和账户托管等业务，改进保险机构服务方式和手段，开展面向民营企业的产品和服务创新，鼓励有条件的地区建立民营企业信用担保基金和区域性信用再担保机构。只有这样才能为民营企业的技术创新提供更多经济上的保障。
5.3建立对企业内部创新人员的有效激励制度
建立对企业内部创新人员的有效激励制度，要根据技术创新特征及人们对技术创新的贡献确定不同岗位的支付报酬标准，劳动报酬是最基本的激励制度。改革民营企业中原有的不符合当前市场经济特征的工资制度，根据竞争技术创新特征和人们对企业的贡献制订新的报酬制度，是调动企业职工创新积极性的最根本的制度保障。对特殊贡献给予正常工作报酬之外的奖励是调动技术人员创新的积极性的最有效手段之一。重视企业员工的培训和开发，提高员工的专业水平。同时，塑造有利于技术创新的企业文化，使全体员工都为企业的目标努力工作，从而使潜能得到充分发挥。
5.4加强技术创新的知识产权管理工作
正泰需加强知识产权管理工作，重视技术贸易的作用。建立知识产权管理的规章制度，尤其要做好研究与开发过程中的知识产权管理。在根据市场需求选题时进行专利检索，企业在确定研发方向之前，充分利用国内外专利信息，了解相关领域最新的进展情况，不仅可以避免侵权纠纷，而且可使研发活动起点较高，少走弯路;研发过程化中定期跟踪相关专利信息;在研发过程中，新的模型、方法也可以申请专利，不一定要等到产品出来才去申请，对新模型新方法申请专利可以抢得专利保护的先机;在取得创新成果之后，重点是利用专利制度进行创新成果保护，注意成果的保密，要灵活和综合运用商标、技术秘密等各种知识产权保护形式。同时，重视技术贸易，充分利用技术贸易，在此基础上进行二次创新。企业在引进技术项目时可以要求附带现场指导和培训计划，企业员工可以通过接受培训和技术应用的实践，消化吸收引进的技术知识，从而提高自身的技术能力。
5.5加强与外部技术主体的合作
正泰需加强与外部技术主体的合作，重视战略联盟的应用。民营企业正泰可以采用建立技术联盟的思路，扬长避短，充分发挥自己的快速反应能力，利用自己的优势，依靠与其它企业的科研机构和高等院校缔结技术联盟的创新方式，迅速提升企业的技术创新能力。技术联盟的基本形式可以采用同行业或相关行业的企业间项目联盟。如果由于企业间竞争较激烈，难以建立同行业项目联盟，可以充分利用大专院校、科研所的人才、研究设备、技术信息等优势，结合企业在市场信息、资金方面的优势，进行联合开发，构建产学研联盟，迅速提升企业技术创新能力。促成企业技术创新的因素中，做好自身的创新过程管理固然重要，但技术创新成功还需要宏观环境的支持。政策法律环境、金融环境、市场环境、社会文化环境都会对企业的成功产生影响。因此，民营企业还应当密切关注国家的宏观经济政策等方面的变化。例如，对高新技术企业的认定及相应的优惠政策等，争取获得政府方面的最大限度的支持，增强企业的技术创新能力。
第6章结束语
在即将到来的知识经济时代，创新是企业走向知识经济、参与国际竞争的重要途径。从微观水平上看，技术创新是现代企业生存与发展之根本，对企业竞争能力起着决定性的影响，并由此决定企业命运;从宏观水平上看，技术创新可以决定一国整个产业部门乃至一个国家的竞争地位，并由此决定一国的经济实力。尽管技术创新具有如此重大的功效，然而我国企业多年来技术创新活动却并未能够因此而得以有效地开展，特别是在我国民营企业中尚未形成科学(教学案例，试卷，课件，教案)的合理的企业技术创新行为。本文虽然在企业技术创新方面作了一定程度的研究，对有些问题的研究还不够深入，对有些观点的提出还不够科学(教学案例，试卷，课件，教案)和完善，对有些问题还需要现有理论的进一步发展或运用其他新的理论才能够得到较好的解决。
参考文献
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课题来源：单位自拟课题或省政府下达的研究课题
选题依据：
技术创新预测和评估是企业技术创新决策的前提和依据。通过技术创新预测和评估，可以使企业对未来的技术发展水平及其变化趋势有正确的把握，从而为企业的技术创新决策提供科学的依据，以减少技术创新决策过程中的主观性和盲目性。只有在正确把握技术创新发展方向的前提下，企业的技术创新工作才能沿着正确方向开展，企业产品的市场竞争力才能得到不断加强。在市场竞争日趋激烈的现代商业中，企业的技术创新决定着企业生存和发展、前途与命运，为了确保技术创新工作的正确性，企业对技术创新的预测和评估提出了更高的要求。
二、本课题国内外研究现状及发展趋势
现有的技术创新预测方法可分为趋势外推法、相关分析法和专家预测法三大类。
(1)趋势外推法。指利用过去和现在的技术、经济信息，分析技术发展趋势和规律，在分析判断这些趋势和规律将继续的前提下，将过去和现在的趋势向未来推演。生长曲线法是趋势外推法中的一种应用较为广泛的技术创新预测方法，美国生物学家和人口统计学家raymondpearl提出的pearl曲线(数学模型为:y=l∕[1+a?exp(-b·t)])及英国数学家和统计学家gompertz提出的gompertz曲线(数学模型为:y=l·exp(-b·t))皆属于生长曲线，其预测值y为技术性能指标，t为时间自变量，l、a、b皆为常数。ridenour模型也属于生长曲线预测法，但它假定新技术的成长速度与熟悉该项技术的人数成正比，主要适用于新技术、新产品的扩散预测。
(2)相关分析法。利用一系列条件、参数、因果关系数据和其他信息，建立预测对象与影响因素的因果关系模型，预测技术的发展变化。相关分析法认为，一种技术性能的改进或其应用的扩展是和其他一些已知因素高度相关的，这样，通过已知因素的分析就可以对该项技术进行预测。相关分析法主要有以下几种:导前-滞后相关分析、技术进步与经验积累的相关分析、技术信息与人员数等因素的相关分析及目标与手段的相关分析等方法。
(3)专家预测法。以专家意见作为信息来源，通过系统的调查、征询专家的意见，分析和整理出预测结果。专家预测法主要有:专家个人判断法、专家会议法、头脑风暴法及德尔菲法等，其中，德尔菲法吸收了前几种专家预测法的长处，避免了其缺点，被认为是技术预测中最有效的专家预测法。
趋势外推法的预测数据只能为纵向数据，在进行产品技术创新预测时，只能利用过去的产品技术性能这一个指标来预测它的随时间的发展趋势，并不涉及影响产品技术创新的科技、经济、产业、市场、社会及政策等多方面因素。在现代商业经济中，对于产品技术发展的预测不能简单地归结为产品过去技术性能指标按时间的进展来类推，而应系统综合地考虑现代商业中其他因素对企业产品技术创新的深刻影响。相关分析法尽管可同时按横向数据和纵向数据来进行预测，但由于它是利用过去的历史数据中的某些影响产品技术创新的因素求出的具体的回归预测式，而所得到的回归预测模型往往只能考虑少数几种主要影响因素，略去了许多未考虑的因素，所以，所建模型对实际问题的表达能力也不够准确，预测结果与实际的符合程度也有较大偏差。专家预测法是一种定性预测方法，依靠的是预测者的知识和经验，往往带有主观性，难以满足企业对技术创新预测准确度的要求。以上这些技术创新预测技术和方法为企业技术创新工作的开展做出了很大的贡献，为企业技术创新的预测提供了科学的方法论，但在新的经济和市场环境下，技术创新预测的方法和技术应有新的丰富和发展，以克服自身的不足，更进一步适应时展的需要，为企业的技术创新工作的开展和企业的生存与发展提供先进的基础理论和技术方法。
目前，在我国企业技术创新评估中，一般只考虑如下四个方面的因素:(1)技术的先进性、可行性、连续性;(2)经济效果;(3)社会效果;(4)风险性，在对此四方面内容逐个分析后，再作综合评估。在综合评估中所用的方法主要有:delphi法(专家法)、ahp法(层次分析法)、模糊评估法、决策树法、战略方法及各种图例法等，但技术创新的评估是一个非常复杂的系统，其中存在着广泛的非线性、时变性和不确定性，同时，还涉及技术、经济、管理、社会等诸多复杂因素，目前所使用的原理和方法，难以满足企业对技术创新评估科学性的要求。关于技术创新评估的研究，在我国的历史还不长，无论是指标体系还是评估方法，均处于研究之中，我们认为目前在企业技术创新评估方面应做的工作是:(1)建立一套符合我国实际情况的技术创新评估指标体系;(2)建立一种适应于多因素、非线性和不确定性的综合评估方法。
这种情况下，神经网络技术就有其特有的优势，以其并行分布、自组织、自适应、自学习和容错性等优良性能，可以较好地适应技术创新预测和评估这类多因素、不确定性和非线性问题，它能克服上述各方法的不足。本项目以bp神经网络作为基于多因素的技术创新预测和评估模型构建的基础，bp神经网络由输入层、隐含层和输出层构成，各层的神经元数目不同，由正向传播和反向传播组成，在进行产品技术创新预测和评估时，从输入层输入影响产品技术创新预测值和评估值的n个因素信息，经隐含层处理后传入输出层，其输出值y即为产品技术创新技术性能指标的预测值或产品技术创新的评估值。这种n个因素指标的设置，考虑了概括性和动态性，力求全面、客观地反映影响产品技术创新发展的主要因素和导致产品个体差异的主要因素，尽管是黑匣子式的预测和评估，但事实证明它自身的强大学习能力可将需考虑的多种因素的数据进行融合，输出一个经非线性变换后较为精确的预测值和评估值。
据文献查阅，虽然在技术创新预测和评估的现有原理和方法的改进和完善方面有一定的研究，如文献[08]、[09]、[11]等，但尚未发现将神经网络应用于技术创新预测与评估方面的研究，在当前产品的市场寿命周期不断缩短、要求企业不断推出新产品的经济条件下，以神经网络为基础来建立产品技术创新预测与评估模型，是对技术创新定量预测和评估方法的有益补充和完善。
三、论文预期成果的理论意义和应用价值
本项目研究的理论意义表现在:(1)探索新的技术创新预测和评估技术，丰富和完善技术创新预测和评估方法体系;(2)将神经网络技术引入技术创新的预测和评估，有利于推动技术创新预测和评估方法的发展。
本项目研究的应用价值体现在:(1)提供一种基于多因素的技术创新定量预测技术，有利于提高预测的正确性;(2)提供一种基于bp神经网络的综合评估方法，有利于提高评估的科学性;(3)为企业的技术创新预测和评估工作提供新的方法论和实用技术。
四、课题研究的主要内容
研究目标：
以bp神经网络模型为基础研究基于多因素的技术创新预测和评估模型，并建立科学的预测和评估指标体系及设计相应的模型计算方法，结合企业的具体实际，对指标和模型体系进行实证分析，使研究具有一定的理论水平和实用价值。
研究内容：
1、影响企业技术创新预测和评佑的相关指标体系确定及其量化和规范化。从企业的宏观环境和微观环境两个方面入手，密切结合电子商务和知识经济对企业技术创新的影响，系统综合地分析影响产品技术创新的各相关因素，建立科学的企业技术创新预测和评估指标体系，并研究其量化和规范化的原则及方法。
2、影响技术创新预测和评估各相关指标的相对权重确定。影响技术创新发展和变化各相关因素在输入预测和评估模型时，需要一组决定其相对重要性的初始权重，权重的确定需要基本的原则作支持。
3、基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型研究。根据技术创新预测的特点，以bp神经网络为基础，构建基于多因素的技术创新预测和评估模型。
4、基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型计算方法设计。根据基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型的基本特点，设计其相应的计算方法。
5、基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型学习样本设计。根据相关的历史资料，构建基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型的学习样本，对预测和评估模型进行自学习和训练，使模型适合实际情况。
6、基于bp神经网络的技术创新预测和评估技术的实证研究。以一般企业的技术创新预测与评估工作为背景，对基于bp神经网络的技术创新预测和评估技术进行实证研究。
创新点：
1、建立一套基于电子商务和知识经济的技术创新预测和评估指标体系。目前，在技术创新的预测和评估指标体系方面，一种是采用传统的指标体系，另一种是采用国外先进国家的指标体系，如何结合我国实际当前经济形势，参考国外先进发达国家的研究工作，建立一套适合于我国企业技术创新预测和评估指标体系，此为本研究要做的首要工作，这是一项创新。
2、研究基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型及其计算方法。神经网络技术具有并行分布处理、自学习、自组织、自适应和容错性等优良性能，能较好地处理基于多因素、非线性和不确定性预测和评估的现实问题，本项目首次将神经网络技术引入企业的技术创新预测和评估，这也是一项创新。
五、课题研究的
基本方法、技术路线的可行性论证
1、重视系统分析。以系统科学的思想为指导来分析影响企业技术创新发展和变化的宏观因素和微观因素，并研究影响因素间的内在联系，确定其相互之间的重要度，探讨其量化和规范化的方法，将国外先进国家的研究成果与我国具体实际相结合，建立我国企业技术创新预测和评估的指标体系。
2、重视案例研究。从国内外技术创新预测与决策成功和失败的案例中，发现问题、分析问题，归纳和总结出具有共性的东西，探索技术创新预测与宏观因素与微观因素之间的内在关系。
3、采用先简单后复杂的研究方法。对基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型的研究，先从某一行业出发，定义模型的基本输入因素，然后，逐步扩展，逐步增加模型的复杂度。
4、理论和实践相结合。将研究工作与具体企业的技术创新实际相结合，进行实证研究，在实践中丰富和完善，研究出具有科学性和实用性的成果。
论文名称：基于BP神经网络的技术创新预测与评估模型及其应用研究
课题来源：单位自拟课题或省政府下达的研究课题
选题依据：
技术创新预测和评估是企业技术创新决策的前提和依据。通过技术创新预测和评估,可以使企业对未来的技术发展水平及其变化趋势有正确的把握,从而为企业的技术创新决策提供科学的依据,以减少技术创新决策过程中的主观性和盲目性。只有在正确把握技术创新发展方向的前提下,企业的技术创新工作才能沿着正确方向开展,企业产品的市场竞争力才能得到不断加强。在市场竞争日趋激烈的现代商业中,企业的技术创新决定着企业生存和发展、前途与命运,为了确保技术创新工作的正确性,企业对技术创新的预测和评估提出了更高的要求。
二、本课题国内外研究现状及发展趋势
现有的技术创新预测方法可分为趋势外推法、相关分析法和专家预测法三大类。
(1)趋势外推法。指利用过去和现在的技术、经济信息,分析技术发展趋势和规律,在分析判断这些趋势和规律将继续的前提下,将过去和现在的趋势向未来推演。生长曲线法是趋势外推法中的一种应用较为广泛的技术创新预测方法,美国生物学家和人口统计学家RaymondPearl提出的Pearl曲线(数学模型为:Y=L∕[1+A?exp(-B·t)])及英国数学家和统计学家Gompertz提出的Gompertz曲线(数学模型为:Y=L·exp(-B·t))皆属于生长曲线,其预测值Y为技术性能指标,t为时间自变量,L、A、B皆为常数。Ridenour模型也属于生长曲线预测法,但它假定新技术的成长速度与熟悉该项技术的人数成正比,主要适用于新技术、新产品的扩散预测。
(2)相关分析法。利用一系列条件、参数、因果关系数据和其他信息,建立预测对象与影响因素的因果关系模型,预测技术的发展变化。相关分析法认为,一种技术性能的改进或其应用的扩展是和其他一些已知因素高度相关的,这样,通过已知因素的分析就可以对该项技术进行预测。相关分析法主要有以下几种:导前-滞后相关分析、技术进步与经验积累的相关分析、技术信息与人员数等因素的相关分析及目标与手段的相关分析等方法。
(3)专家预测法。以专家意见作为信息来源,通过系统的调查、征询专家的意见,分析和整理出预测结果。专家预测法主要有:专家个人判断法、专家会议法、头脑风暴法及德尔菲法等,其中,德尔菲法吸收了前几种专家预测法的长处,避免了其缺点,被认为是技术预测中最有效的专家预测法。
趋势外推法的预测数据只能为纵向数据,在进行产品技术创新预测时,只能利用过去的产品技术性能这一个指标来预测它的随时间的发展趋势,并不涉及影响产品技术创新的科技、经济、产业、市场、社会及政策等多方面因素。在现代商业经济中,对于产品技术发展的预测不能简单地归结为产品过去技术性能指标按时间的进展来类推,而应系统综合地考虑现代商业中其他因素对企业产品技术创新的深刻影响。相关分析法尽管可同时按横向数据和纵向数据来进行预测,但由于它是利用过去的历史数据中的某些影响产品技术创新的因素求出的具体的回归预测式,而所得到的回归预测模型往往只能考虑少数几种主要影响因素,略去了许多未考虑的因素,所以,所建模型对实际问题的表达能力也不够准确,预测结果与实际的符合程度也有较大偏差。专家预测法是一种定性预测方法,依靠的是预测者的知识和经验,往往带有主观性,难以满足企业对技术创新预测准确度的要求。以上这些技术创新预测技术和方法为企业技术创新工作的开展做出了很大的贡献,为企业技术创新的预测提供了科学的方法论,但在新的经济和市场环境下,技术创新预测的方法和技术应有新的丰富和发展,以克服自身的不足,更进一步适应时展的需要,为企业的技术创新工作的开展和企业的生存与发展提供先进的基础理论和技术方法。
目前,在我国企业技术创新评估中,一般只考虑如下四个方面的因素:(1)技术的先进性、可行性、连续性;(2)经济效果;(3)社会效果;(4)风险性,在对此四方面内容逐个分析后,再作综合评估。在综合评估中所用的方法主要有:Delphi法(专家法)、AHP法(层次分析法)、模糊评估法、决策树法、战略方法及各种图例法等,但技术创新的评估是一个非常复杂的系统,其中存在着广泛的非线性、时变性和不确定性,同时,还涉及技术、经济、管理、社会等诸多复杂因素,目前所使用的原理和方法,难以满足企业对技术创新评估科学性的要求。关于技术创新评估的研究,在我国的历史还不长,无论是指标体系还是评估方法,均处于研究
之中,我们认为目前在企业技术创新评估方面应做的工作是:(1)建立一套符合我国实际情况的技术创新评估指标体系;(2)建立一种适应于多因素、非线性和不确定性的综合评估方法。
这种情况下,神经网络技术就有其特有的优势,以其并行分布、自组织、自适应、自学习和容错性等优良性能,可以较好地适应技术创新预测和评估这类多因素、不确定性和非线性问题,它能克服上述各方法的不足。本项目以BP神经网络作为基于多因素的技术创新预测和评估模型构建的基础,BP神经网络由输入层、隐含层和输出层构成,各层的神经元数目不同,由正向传播和反向传播组成,在进行产品技术创新预测和评估时,从输入层输入影响产品技术创新预测值和评估值的n个因素信息,经隐含层处理后传入输出层,其输出值Y即为产品技术创新技术性能指标的预测值或产品技术创新的评估值。这种n个因素指标的设置,考虑了概括性和动态性,力求全面、客观地反映影响产品技术创新发展的主要因素和导致产品个体差异的主要因素,尽管是黑匣子式的预测和评估,但事实证明它自身的强大学习能力可将需考虑的多种因素的数据进行融合,输出一个经非线性变换后较为精确的预测值和评估值。
据文献查阅,虽然在技术创新预测和评估的现有原理和方法的改进和完善方面有一定的研究,如文献[08]、[09]、[11]等,但尚未发现将神经网络应用于技术创新预测与评估方面的研究,在当前产品的市场寿命周期不断缩短、要求企业不断推出新产品的经济条件下,以神经网络为基础来建立产品技术创新预测与评估模型,是对技术创新定量预测和评估方法的有益补充和完善。
三、论文预期成果的理论意义和应用价值
本项目研究的理论意义表现在:(1)探索新的技术创新预测和评估技术,丰富和完善技术创新预测和评估方法体系;(2)将神经网络技术引入技术创新的预测和评估,有利于推动技术创新预测和评估方法的发展。
本项目研究的应用价值体现在:(1)提供一种基于多因素的技术创新定量预测技术,有利于提高预测的正确性;（2）提供一种基于BP神经网络的综合评估方法,有利于提高评估的科学性;(3)为企业的技术创新预测和评估工作提供新的方法论和实用技术。
四、课题研究的主要内容
研究目标：
以BP神经网络模型为基础研究基于多因素的技术创新预测和评估模型,并建立科学的预测和评估指标体系及设计相应的模型计算方法,结合企业的具体实际,对指标和模型体系进行实证分析,使研究具有一定的理论水平和实用价值。
研究内容：
1、影响企业技术创新预测和评佑的相关指标体系确定及其量化和规范化。从企业的宏观环境和微观环境两个方面入手,密切结合电子商务和知识经济对企业技术创新的影响,系统综合地分析影响产品技术创新的各相关因素,建立科学的企业技术创新预测和评估指标体系,并研究其量化和规范化的原则及方法。
2、影响技术创新预测和评估各相关指标的相对权重确定。影响技术创新发展和变化各相关因素在输入预测和评估模型时,需要一组决定其相对重要性的初始权重,权重的确定需要基本的原则作支持。
3、基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型研究。根据技术创新预测的特点,以BP神经网络为基础,构建基于多因素的技术创新预测和评估模型。
4、基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型计算方法设计。根据基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的基本特点,设计其相应的计算方法。
5、基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型学习样本设计。根据相关的历史资料,构建基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的学习样本,对预测和评估模型进行自学习和训练,使模型适合实际情况。
6、基于BP神经网络的技术创新预测和评估技术的实证研究。以一般企业的技术创新预测与评估工作为背景,对基于BP神经网络的技术创新预测和评估技术进行实证研究。
创新点：
1、建立一套基于电子商务和知识经济的技术创新预测和评估指标体系。目前,在技术创新的预测和评估指标体系方面,一种是采用传统的指标体系,另一种是采用国外先进国家的指标体系,如何结合我国实际当前经济形势,参考国外先进发达国家的研究工作,建立一套适合于我国企业技术创新预测和评估指标体系,此为本研究要做的首要工作,这是一项创新。
2、研究基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型及其计算方法。神经网络技术具有并行分布处理、自学习、自组织、自适应和容错性等优良性能,能较好地处理基于多因素、非线性和不确定性预测和评估的现实问题,本项目首次将神经网络技术引入企业的技术创新预测和评估,这也是一项创新。
五、课题研究的基本方法、技术路线的
可行性论证
1、重视系统分析。以系统科学的思想为指导来分析影响企业技术创新发展和变化的宏观因素和微观因素,并研究影响因素间的内在联系,确定其相互之间的重要度,探讨其量化和规范化的方法,将国外先进国家的研究成果与我国具体实际相结合,建立我国企业技术创新预测和评估的指标体系。
2、重视案例研究。从国内外技术创新预测与决策成功和失败的案例中,发现问题、分析问题,归纳和总结出具有共性的东西,探索技术创新预测与宏观因素与微观因素之间的内在关系。
3、采用先简单后复杂的研究方法。对基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的研究,先从某一行业出发,定义模型的基本输入因素,然后,逐步扩展,逐步增加模型的复杂度。
4、理论和实践相结合。将研究工作与具体企业的技术创新实际相结合,进行实证研究,在实践中丰富和完善,研究出具有科学性和实用性的成果。
六、开展研究已具备的条件、可能遇到的困难与问题及解决措施
本人长期从事市场营销和技术创新方面的研究工作,编写出版了《现代市场营销学》和《现代企业管理学》等有关著作,发表了“企业技术创新与营销管理创新”、“企业技术创新与营销组织创新”及“企业技术创新与营销观念创新”等与技术创新相关的学术研究论文,对企业技术创新的预测和评估有一定的理论基础,也从事过企业产品技术创新方面的策划和研究工作,具有一定的实践经验,与许多企业有密切的合作关系,同时,对神经网络技术也进行过专门的学习和研究,所以,本项目研究的理论基础、技术基础及实验场所已基本具备,能顺利完成本课题的研究,取得预期的研究成果。
七、论文研究的进展计划
2003.07-2003.09：完成论文开题。
2003.09-2003.11：影响企业技术创新发展的指标体系研究及其量化和规范化。
2003.11-2004.01：基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的构建。
2004.01-2004.03：基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型计算方法研究。
2004.03-2004.04：基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型体系的实证研究。
2004.04-2004.06：完成论文写作、修改定稿，准备答辩。
主要参考文献：
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[04]赵志、陈邦设等.产品创新过程管理模式的基本问题研究.管理科学学报.2000/2.
[05]王亚民、朱荣林.风险投资项目ECV评估指标与决策模型研究.风险投资.2002/6
[06]赵中奇、王浣尘、潘德惠.随机控制的极大值原理及其在投资决策中的应用.控制与决策.2002/6
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[08]陈劲、龚焱等.技术创新信息源新探.中国软科学.2001/1.pp86-88
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[10]苏永江、李湛.风险投资决策问题的系统分析.学术研究.2001/4
<11>孙冰.企业产品开发的评价模型及方法研究.中国管理科学.2002/4
[12]诸克军、杨久西、匡益军.基于人工神经网络的石油勘探有利性综合评价.系统工程理论与实践.2002/4
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技术创新预测和评估是企业技术创新决策的前提和依据。通过技术创新预测和评估, 可以使企业对未来的技术发展水平及其变化趋势有正确的把握, 从而为企业的技术创新决策提供科学的依据, 以减少技术创新决策过程中的主观性和盲目性。只有在正确把握技术创新发展方向的前提下, 企业的技术创新工作才能沿着正确方向开展,企业产品的市场竞争力才能得到不断加强。在市场竞争日趋激烈的现代商业中, 企业的技术创新决定着企业生存和发展、前途与命运, 为了确保技术创新工作的正确性,企业对技术创新的预测和评估提出了更高的要求。
二、本课题国内外研究现状及发展趋势
现有的技术创新预测方法可分为趋势外推法、相关分析法和专家*测法三大类。
(1)趋势外推法。指利用过去和现在的技术、经济信息, 分析技术发展趋势和规律, 在分析判断这些趋势和规律将继续的前提下, 将过去和现在的趋势向未来推演。生长曲线法是趋势外推法中的一种应用较为广泛的技术创新预测方法,美国生物学家和人口统计学家Raymond Pearl提出的Pearl曲线(数学模型为: Y=L∕[1+A?exp(-B·t)] )及英国数学家和统计学家Gompertz提出的Gompertz曲线(数学模型为: Y=L·exp(-B·t))皆属于生长曲线, 其预测值Y为技术性能指标, t为时间自变量, L、A、B皆为常数。Ridenour模型也属于生长曲线预测法, 但它假定新技术的成长速度与熟悉该项技术的人数成正比, 主要适用于新技术、新产品的扩散预测。
(2)相关分析法。利用一系列条件、参数、因果关系数据和其他信息, 建立预测对象与影响因素的因果关系模型, 预测技术的发展变化。相关分析法认为, 一种技术性能的改进或其应用的扩展是和其他一些已知因素高度相关的, 这样, 通过已知因素的分析就可以对该项技术进行预测。相关分析法主要有以下几种: 导前-滞后相关分析、技术进步与经验积累的相关分析、技术信息与人员数等因素的相关分析及目标与手段的相关分析等方法。
(3)专家*测法。以专家意见作为信息来源, 通过系统的调查、征询专家的意见, 分析和整理出预测结果。专家*测法主要有: 专家个人判断法、专家会议法、头脑风暴法及德尔菲法等, 其中, 德尔菲法吸收了前几种专家*测法的长处, 避免了其缺点, 被认为是技术预测中最有效的专家*测法。
趋势外推法的预测数据只能为纵向数据, 在进行产品技术创新预测时, 只能利用过去的产品技术性能这一个指标来预测它的随时间的发展趋势, 并不涉及影响产品技术创新的科技、经济、产业、市场、社会及政策等多方面因素。在现代商业经济中, 对于产品技术发展的预测不能简单地归结为产品过去技术性能指标按时间的进展来类推, 而应系统综合地考虑现代商业中其他因素对企业产品技术创新的深刻影响。相关分析法尽管可同时按横向数据和纵向数据来进行预测, 但由于它是利用过去的历史数据中的某些影响产品技术创新的因素求出的具体的回归预测式, 而所得到的回归预测模型往往只能考虑少数几种主要影响因素, 略去了许多未考虑的因素, 所以, 所建模型对实际问题的表达能力也不够准确, 预测结果与实际的符合程度也有较大偏差。专家*测法是一种定性预测方法,依靠的是预测者的知识和经验, 往往带有主观性, 难以满足企业对技术创新预测准确度的要求。以上这些技术创新预测技术和方法为企业技术创新工作的开展做出了很大的贡献, 为企业技术创新的预测提供了科学的方法论, 但在新的经济和市场环境下, 技术创新预测的方法和技术应有新的丰富和发展, 以克服自身的不足, 更进一步适应时展的需要, 为企业的技术创新工作的开展和企业的生存与发展提供先进的基础理论和技术方法。
目前,在我国企业技术创新评估中, 一般只考虑如下四个方面的因素: (1) 技术的先进性、可行性、连续性; (2) 经济效果; (3) 社会效果; (4) 风险性, 在对此四方面内容逐个分析后, 再作综合评估。在综合评估中所用的方法主要有: Delphi法(专家法)、AHP法(层次分析法)、模糊评估法、决策树法、战略方法及各种图例法等, 但技术创新的评估是一个非常复杂的系统, 其中存在着广泛的非线性、时变性和不确定性, 同时, 还涉及技术、经济、管理、社会等诸多复杂因素,目前所使用的原理和方法, 难以满足企业对技术创新评估科学性的要求。关于技术创新评估的研究, 在我国的历史还不长, 无论是指标体系还是评估方法, 均处于研究之中, 我们认为目前在企业技术创新评估方面应做的工作是: (1) 建立一套符合我国实际情况的技术创新评估指标体系; (2) 建立一种适应于多因素、非线性和不确定性的综合评估方法。
这种情况下, 神经网络技术就有其特有的优势, 以其并行分布、自组织、自适应、自学习和容错性等优良性能, 可以较好地适应技术创新预测和评估这类多因素、不确定性和非线性问题, 它能克服上述各方法的不足。本项目以BP神经网络作为基于多因素的技术创新预测和评估模型构建的基础, BP神经网络由输入层、隐含层和输出层构成, 各层的神经元数目不同, 由正向传播和反向传播组成, 在进行产品技术创新预测和评估时, 从输入层输入影响产品技术创新预测值和评估值的n个因素信息, 经隐含层处理后传入输出层, 其输出值Y即为产品技术创新技术性能指标的预测值或产品技术创新的评估值。这种n个因素指标的设置, 考虑了概括性和动态性, 力求全面、客观地反映影响产品技术创新发展的主要因素和导致产品个体差异的主要因素, 尽管是黑匣子式的预测和评估, 但事实证明它自身的强大学习能力可将需考虑的多种因素的数据进行融合, 输出一个经非线性变换后较为精确的预测值和评估值。
据文献查阅, 虽然在技术创新预测和评估的现有原理和方法的改进和完善方面有一定的研究,如文献[08]、[09]、[11]等, 但尚未发现将神经网络应用于技术创新预测与评估方面的研究, 在当前产品的市场寿命周期不断缩短、要求企业不断推出新产品的经济条件下, 以神经网络为基础来建立产品技术创新预测与评估模型, 是对技术创新定量预测和评估方法的有益补充和完善。
三、论文预期成果的理论意义和应用价值
本项目研究的理论意义表现在: (1) 探索新的技术创新预测和评估技术, 丰富和完善技术创新预测和评估方法体系; (2) 将神经网络技术引入技术创新的预测和评估, 有利于推动技术创新预测和评估方法的发展。
本项目研究的应用价值体现在: (1) 提供一种基于多因素的技术创新定量预测技术, 有利于提高预测的正确性; （2）提供一种基于BP神经网络的综合评估方法, 有利于提高评估的科学性; (3) 为企业的技术创新预测和评估工作提供新的方法论和实用技术。
四 、课题研究的主要内容
研究目标：
以BP神经网络模型为基础研究基于多因素的技术创新预测和评估模型, 并建立科学的预测和评估指标体系及设计相应的模型计算方法, 结合企业的具体实际, 对指标和模型体系进行实证分析, 使研究具有一定的理论水平和实用价值。
研究内容：
1、影响企业技术创新预测和评佑的相关指标体系确定及其量化和规范化。从企业的宏观环境和微观环境两个方面入手, 密切结合电子商务和知识经济对企业技术创新的影响, 系统综合地分析影响产品技术创新的各相关因素, 建立科学的企业技术创新预测和评估指标体系, 并研究其量化和规范化的原则及方法。
2、影响技术创新预测和评估各相关指标的相对权重确定。影响技术创新发展和变化各相关因素在输入预测和评估模型时, 需要一组决定其相对重要性的初始权重, 权重的确定需要基本的原则作支持。
3、基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型研究。 根据技术创新预测的特点, 以BP神经网络为基础, 构建基于多因素的技术创新预测和评估模型。
4、基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型计算方法设计。根据基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的基本特点, 设计其相应的计算方法。
5、基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型学习样本设计。根据相关的历史资料, 构建基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的学习样本, 对预测和评估模型进行自学习和训练, 使模型适合实际情况。
6、基于BP神经网络的技术创新预测和评估技术的实证研究。以一般企业的技术创新预测与评估工作为背景, 对基于BP神经网络的技术创新预测和评估技术进行实证研究。
创新点：
1、建立一套基于电子商务和知识经济的技术创新预测和评估指标体系。目前,在技术创新的预测和评估指标体系方面, 一种是采用传统的指标体系, 另一种是采用国外先进国家的指标体系, 如何结合我国实际当前经济形势, 参考国外先进发达国家的研究工作, 建立一套适合于我国企业技术创新预测和评估指标体系, 此为本研究要做的首要工作, 这是一项创新。
2、研究基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型及其计算方法。神经网络技术具有并行分布处理、自学习、自组织、自适应和容错性等优良性能, 能较好地处理基于多因素、非线性和不确定性预测和评估的现实问题, 本项目首次将神经网络技术引入企业的技术创新预测和评估, 这也是一项创新。
五、课题研究的基本方法、技术路线的可行性论证
1、重视系统分析。以系统科学的思想为指导来分析影响企业技术创新发展和变化的宏观因素和微观因素, 并研究影响因素间的内在联系, 确定其相互之间的重要度, 探讨其量化和规范化的方法, 将国外先进国家的研究成果与我国具体实际相结合, 建立我国企业技术创新预测和评估的指标体系。
2、重视案例研究。从国内外技术创新预测与决策成功和失败的案例中, 发现问题、分析问题, 归纳和总结出具有共性的东西, 探索技术创新预测与宏观因素与微观因素之间的内在关系。
3、采用先简单后复杂的研究方法。对基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的研究, 先从某一行业出发, 定义模型的基本输入因素, 然后, 逐步扩展, 逐步增加模型的复杂度。
4、理论和实践相结合。将研究工作与具体企业的技术创新实际相结合, 进行实证研究, 在实践中丰富和完善, 研究出具有科学性和实用性的成果。
六、开展研究已具备的条件、可能遇到的困难与问题及解决措施
本人长期从事市场营销和技术创新方面的研究工作, 编写出版了《现代市场营销学》和《现代企业管理学》等有关著作, 发表了“企业技术创新与营销管理创新”、“企业技术创新与营销组织创新”及“企业技术创新与营销观念创新”等与技术创新相关的学术研究论文, 对企业技术创新的预测和评估有一定的理论基础, 也从事过企业产品技术创新方面的策划和研究工作, 具有一定的实践经验, 与许多企业有密切的合作关系, 同时, 对神经网络技术也进行过专门的学习和研究, 所以, 本项目研究的理论基础、技术基础及实验场所已基本具备, 能顺利完成本课题的研究, 取得预期的研究成果。
七、论文研究的进展计划
2003.07-2003.09：完成论文开题。
2003.09-2003.11：影响企业技术创新发展的指标体系研究及其量化和规范化。
2003.11-2004.01：基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的构建。
2004.01-2004.03：基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型计算方法研究。
2004.03-2004.04：基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型体系的实证研究。
2004.04-2004.06：完成论文写作、修改定稿，准备答辩。
主要参考文献：
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1中小企业技术创新机制的相关研究
国外有不少学者从微观视角探讨了中小企业技术创新的影响因素，这些影响因素主要集中于技术创新的关键因素(CriticalSuccessFactors)和障碍因素(ObstacleFactors)。Ghosh和Kwan(1996)在对新加坡、马来西亚、澳大利亚和新西兰等国家进行实证研究的基础上指出影响中小企业技术创新成功的关键因素包括客户关系、管理体制和市场营销体系［2］。DeHays和Haeberle(1990)的研究表明，企业技术创新成功的因素主要有持续的技术开发能力、市场集中能力、领导力、管理机制、管理团队、战略联盟、信息技术战略等［3］。国内学者在技术创新影响因素方面也进行了有益的探索，但主要侧重于障碍因素的实证分析。例如洪林伟等(2004)从资源限制、战略战术和成长因素的三维模型，对妨碍中小企业技术创新的资金问题、技术问题、人才问题等各种潜在问题进行了全面分析［4］。安同良等(2005)在对江苏省制造业企业技术创新问题进行问卷调查时，中小企业在技术创新时面临的主要问题有创新意识不强、创新要素缺乏、相关的法律体系不完备等问题［5］。解学梅等(2008)对上海102中小型企业制造企业技术创新现状进行调查，对企业技术创新的障碍因素进行了研究，发现人才缺乏、资金缺乏、技术信息和市场信息缺乏、企业技术和产品易被模仿等成为中小企业技术创新的最大障碍［6］。除了从企业微观角度外，国内一些学者还从创新体系出发，试图从内外支持系统研究企业的技术创新问题。理真(2001)认为技术创新体系是中小企业持续发展的保障，技术创新的收益需要高水平的服务与信誉保障，以市场为主和政府干预是我国技术创新体系的特点［7］。赵林海(2006)依据创新系统的结构与特征，指出应由法律支持体系、联合创新的政策支持体系、服务支持体系、金融体系等方面构建完善的中小企业技术创新体系［8］。不仅如此，一些学者进一步从影响技术创新的因素和这些因素的相互作用机理出发，构建出企业技术创新因素(或体系)的相关模型。刘军等(2005)运用期望理论，从企业技术创新效价和企业技术创新期望两个方面出发，构建了企业技术创新的期望模型［9］。陈大龙等(2010)以制造业为例，将企业技术创新的动力因素分为内部动力因素和外部动力因素，为我国制造业企业自主创新提供了理论依据［10］。综上所述，当前关于中小企业的技术创新因素和创新体系的研究大致集中在二个方面:一是中小企业技术微观创新影响因素的分析，主要是研究中小企业技术创新的动力问题;二是中小企业技术创新支持系统的分析，主要从创新管理系统的视角进行研究。但是，这些影响因素之间是如何相互作用的，它们在创新支持系统处于什么样的位置，尚需要进步探究。事实上，影响中小企业技术创新的因素是众多，而且彼此相互作用，只有理清这些因素相互作用的机理，才能更科学地构建企业的创新支持系统，才能为企业的技术创新战略制定提供理论和实践工具。
2中小企业技术创新机制的力学模型
2.1力学模型的设计思路
企业成长理论起源于对大规模生产规律的研究，广泛涉及企业行为、企业成长、组织结构及管理等基本内涵。企业成长理论的内核可以简单地表述为:企业是建立在管理框架内的各类资源的集合，企业的成长则主要取决于能否更为有效地利用现有资源。同样，中小企业的成长性取决于其不断挖掘未利用资源从而持续不断地实现潜在的价值生产能力。技术创新能力作为决定中小企业成长性的关健因素，受到了政府、学者的高度关注。尚增健(2002)基于中小企业的成长，认为“渐进式技术创新”是中小企业的必由成长路径［11］。海尔的斜坡球体理论认为:企业在市场上所处的位置，就如同斜坡上的一个球体，它受到来自市场竞争和内部员工情性而形成的压力，如果没有止动力，就会下滑，为使企业在斜玻(市场)上的位置保持不下滑，就需要强化内部基础管理这一止动力。海尔“斜坡球体定律”揭示了企业发展的加速度与企业发展动力之和与阻力之和的差值成正比，与企业的规模成反比。其公式是:A=(F动—F阻)/M，其中:A代表企业发展的加速度;F动代表企业发展的动力之和;F阻代表影响企业发展的阻力之和;M代表企业的质量，即规模。在综合考虑中小企业技术创新影响因素、支持系统和成长路径的技术创新特点，借助海尔的斜坡球体理论，本文提出中小企业技术创新机制的力学模型，如图1所示。图1中小企业技术创新机制的力学模型从模型可以看出，中小企业的技术创新过程就如斜坡一个球体，其技术创新不仅与自身有关，还受到外部许多作用力的影响。中小企业的技术创新，必然是一个面对竞争压力、发挥成长动力、借助外部推动力和拉力、克服障碍力的过程。同时，中小企业的技术创新的结果有可能促使其技术水平的相对提高，也有可能导致技术水平的相对落后，甚至技术水平的绝对下降。
2.2力学模型相关变量的解释
2.2.1力学模型的维度在图1中，横坐标表示企业经营的粗放型或集约型相对程度，用B点表示;纵坐标表示企业所在行业的技术创新水平，用A点表示;由BA表示企业技术创新的轨道，B点A点之间的连线与横坐标形成夹角α(很容易理解，夹角α在零度和90度之间)。当行业的技术创新水平A点固定时，企业由粗放型集约型转变时形成的夹角α越大，斜坡越陡峭，企业技术创新的难度越大，但企业技术创新的路径较短;反之，企业由集约型粗放型转变时形成的夹角α越小，斜坡越平缓，企业技术创新的难度越小，但企业技术创新的路径较长。当企业经营的粗放型或集约型相对程度B点固定时，企业所在行业的技术创新水平越高时形成夹角α越大，斜坡越陡峭，企业技术创新的难度越大，且企业技术创新的路径较长;反之，企业所在行业的技术创新水平越低时形成夹角α越小，斜坡越平缓，企业技术创新的难度越小，且企业技术创新的路径较短。
2.2.2技术创新的竞争压力C
企业在技术创新过程中，必然受到来自外部环境的竞争压力。Goodstein(1991)在研究医院提品或服务的增减与外部竞争压力时，以医院行业中总体病床数量的变化作为竞争压力变化的指标，可见其对竞争压力的定义比较简单［12］。根据Porter(1985)的观点，企业面临来自行业内其他企业、顾客、供应商、行业外部的潜在进入者、替代产品这五种竞争的压力［13］。很容易理解，企业应对竞争压力变化需要以一定的资源的能力作为基础，企业只能承受一定范围内的竞争压力，如果竞争压力的变化超过企业承受范围，则企业可能被淘汰出市场。关于目前中国中小企业的平均寿命的调查，有的反映是2.7年，有的显示不足3年，但一个不争的事实是中小企业抗击市场的风险能力比较脆弱，企业的生命周期普遍较短。中小企业有技术创新的过程中，始终受到一个向下的C力的影响，即竞争压力(Competitivepressure)的影响。当然，竞争压力的结果有可能把中小企业淘汰出市场，但外部环境的压迫性也有可能促使中小企业的全面创新。
2.2.3技术创新的成长动力E
与竞争压力相对应的是企业的成长动力(Enter-priseGrowthForce)，企业成长是企业存在的目标，也是企业使命的体现。企业的成长动力主要来自资本投入者的原动力、企业家能动力、员工能动力、市场竞争压力四个方面［14］，在图1中，中小企业的成长动力形成一个与竞争压力相对应的E力，促使中小企业摆脱困境，在产品、价格、分销渠道、客户价值、成本控制、内部管理等各方面不断提高。一般而言，中小企业一般处于市场竞争的弱势，主要扮演市场补缺者的角色，他们的目标是小市场或大企业不感兴趣的市场［15］。在中小企业技术创新的道路上，中小企业的成长动力形成了企业内部的创新动力，决定了企业创新水平和创新方式。
2.2.4技术创新的推动力D
模型1中的D力称为中小企业技术创新的推动力(DrivingForce)，是由来自企业外界的非营利性支持因素构成，具体包括宏观的法律法规、政府政策(如财政政策、税收政策、金融政策、产业政策等)、政府行为(如科技创新支持计划、研究开发基金、政府主导孵化器等)，这些外部的支持性因素对中小企业的技术创新十分重要，特别在企业处于导入期或成长期过程中，常常是推动和扶持中小企业技术创新的强大推动力。除此之外，中小企业当地的社会、历史、文化等因素同样是技术创新的推动力。当前，为了推动中小企业的发展，促进产业升级和经济结构调整，各地政府都出台了相应的人才引进、资金资助、政策扶持等举措，这些非营利性支持因素，推动了中小企业的技术创新。
2.2.5技术创新的拉力P
模型1中的P力称为中小企业技术创新的拉力(PullForce)。关于P力的解释，主要是来自中小企业外部的以营利为目的各种促进技术创新的相关因素，如风险投资基金、赢利性企业孵化器、公共技术服务平台、社会服务机构等。随着产业集聚程度加剧或产业技术水平的整体提升，企业越来越需要这些来自外部的服务系统，以此提高技术创新的效率、提高整个产业链的技术创新水平。此外，科研院所、高校等提供技术研发外包服务的机构也日渐增多。这些外部拉力系统的提供者可以是企业和私人机构，也可以是风险投资机构和社会团体，他们为中小企业提供创新服务目的是为了获取利润，同时也从外部拉动了中小企业的技术创新。
2.2.6技术创新的障碍力O
如前面文献所述，中小企业在创新过程中存在许多障碍因素，需要指出的是前面文献所述的“障碍因素”多是中小企业存在的外部的客观因素。Catignon和Robertson(1999)就明确指出企业技术创新采纳拒绝是与创新采纳伴生的创新决策行为，是企业认知到技术不相容性和市场不确定性后所做出拒绝技术创新采纳的决策行为［16］。本文认为，除了这些外部的障碍因素之外，中小企业主观上有时也会“技术创新采纳拒绝”，企业做出不采纳技术创新的决策行为有两层含义:一是企业自身创新意义不足、决策者惧怕风险或承担责任，企业采取拒绝或延迟创新的行为;二是企业在经过创新采纳评估后作出理性的放弃创新的行为，是企业认为当前无法或不经济采纳创新技术。模型1中，中小企业的这种外部和内部的多种影响技术创新的力被称为障碍力O(ObstacleForce)。
2.2.7技术创新的“五力协调”机制
正如前文所述，中小企业的技术创新面对竞争压力(Competitivepressure)、成长动力(EnterpriseGrowthForce)、推动力(DrivingForce)、拉力(PullForce)、障碍力(ObstacleForce)的“五力作用”。由此:当P+D+Esinα＞O+Csinα时，企业表现出创新动力不足，甚至在技术创新的竞争中更加拉大与同类企业的技术创新水平。当P+D+Esinα=O+Csinα时，企业受到向上的技术创新动力与向下的技术创新阻力相同，企业的技术创新维持在原来的水平。当P+D+Esinα＞O+Csinα时，企业的创新动力大于创新阻力，表现出较强的技术创新能力，其技术创新水平将逐步超过同类企业。为了提高技术创新的效率和效益.
2.3力学模型的核心机制和主客体系统
2.3.1技术创新的核心机制
美国哈佛大学教授Christensen(1997)提出颠覆性创新(Disruptiveinnovation)①概念，这是战略管理理论的前沿问题，其主要有两种类型，一种是新市场颠覆(创造一个新的顾客价值网络)，另一种是低端颠覆(立足于现有顾客价值网络或主流的顾客价值网络，采取低成本的商业模式而发展壮大)［17］。本文认为，不管是哪种方式，颠覆性创新都着眼于顾客价值，中小企业的竞争能力很大程度上取决于相对于竞争对手更能显著地实现顾客的价值，中小企业的长期生存和发展需要有相对持久的竞争优势，而核心产品形成的竞争优势较小且难以持久，如何更好更快地实现顾客的价值成为关键。因此，中小企业技术创新的核心是顾客价值(Cus-tomerValue)，在技术创新的道路上，始终不能偏离顾客价值这个核心。
2.3.2技术创新的主体
中小企业技术创新核心系统的是主体和客体系统。由于规模、资金、信息、人才等客观限制因素，中小企业的技术创新活动区别于大企业，企业家不仅是技术创新战略战术的制订者，同时又是领导者和组织者，毫无疑问，企业家是中小企业技术创新的领军人物。JillKickul和LisaKGundry(2002)通过对107家小企业家的个性、战略目标选择和技术革新三者之间实证研究，认为积极的个性会直接影响到激进的战略目标，而后者又影响到技术革新的三种类型、目标程序、组织系统和技术革新的边界支持［18］。而Aragon－Sancbez(2005)通过对西班牙1351个中小企业样本的实证研究后认为，企业经营者的保守、激进、理性思想等个性能够直接影响到技术创新、组织变革、人力资源管理等企业的管理行为，并最终影响到企业的经营绩效和战略［19］。由此，本文认为，企业家及其精神是中小企业技术创新的主体。
2.3.3技术创新的客体
技术创新的客体即创新的认识活动和实践活动所指向的对象，是指进入创新主体实践活动领域并和创新主体发生一定联系和相互作用的客观对象。根据熊彼特观点，创新即生产要素的新组合，其内涵是指新发明的应用，即新发明、新产品、新工艺、新方法或新制度第一次运用到经济中去的尝试。中小企业的技术创新主要涉及材料、产品、工艺、生产手段等不同方面，由于企业所需的原材料主要是从外部获取的，因此材料创新主要是在企业外部进行的，所以中小企业技术创新的主要对象(客体)涉及产品、工艺以及生产手段等三个领域。产品的创新可以从产品的整体概念②入手，工艺和生产手段的创新包括对生产设备的更新和对生产过程的重组，以降低消耗、提高质量和生产效率。
2.3.4技术创新主客体系统的协调
由于中小企业技术创新客体的多样性，也就使得技术创新活动是一种系统性活动，是由若干个客体子系统构成的有机总系统，这些子系统之间(例如产品创新、工艺创新、技术创新小组设计等)，必定需要一种协调和沟通系统。许庆瑞(2003)提出基于大企业的全面创新管理理论框架，认为大企业的创新是全时、全员、全流程、全价值、全球化的创新［20］;郑刚(2009)在此基础上提出中小企业实施全面创新管理的总体概念框架，中小企业的全面创新仍然需要全员参与、全时空进行，并且认为全面创新正作为中小企业创新管理的新模式［21］。所以，中小企业技术创新的协调系统同样是全时空的，它通过企业全方面的沟通平台、技术创新组织的柔性、技术创新要素投入、技术创新与市场适应等环节实现。
3中小企业技术创新机制力学模型的应用
3.1设计中小企业的“技术创新轮”
中小企业的成长过程如同斜坡上的球体，技术创新是促使企业向前发展的动力，设计中小企业的“技术创新轮”，是企业生存和发展的关键。“技术创新轮”的“轴心”是“顾客价值”，强调了中小企业在技术创新过程中始终要顾客价值这个根本，更确切地说要实现“价值创造或价值增加”，这是中小企业技术创新的出发点和归宿。其次，围绕“顾客价值”的“轴心”，要构建好的主客体及协调系统。尽管中小企业的全面创新理论强调“全104员性”，但企业家是中小企业技术创新的主体;更确切地说，是中小企业所有者对技术创新所持有的精神在技术创新中起着关键作用，为此，必须充分调动企业家对技术创新的热情，帮助他们对企业的技术创新保持积极的态度。在技术创新的客体方面，要抓住产品创新和工艺创新两个主要方面，寻求技术创新的突破点。最后，为了提高中小企业技术创新的效率、降低技术创新的风险，在创新轴心———创新主体———创新客体三者之间需要建立协调系统。为此，需要建立全方位的沟通机制、建立信息平台、评估技术创新要素投入和产出，保证技术创新与市场对接，确保中小企业较快、较好地实现从粗放型到集约型的转变。
3.2实施颠覆性创新的竞争策略
中小企业的平均生命周期较短，在企业的成长过程中，中小企业面临较大的竞争压力，被市场淘汰的风险很高。根据黄海洋(2011)关于颠覆性创新的扩散与中小企业的竞争策略研究，创新问题或需求的产生主要来自两个方面:一是技术推动;二是市场驱动，并且认为颠覆性创新的问题或需求主要来自于市场驱动，产生于主流市场产品的性能过剩，以至于现有消费者不愿为产品性能的进一步提高付出溢价，而其他消费者又不具备消费此类产品的能力［22］。由于颠覆性创新对于技术的要求并不高，其研究与开发过程相对简单，一般不需要基础研究和应用基础研究，这一特点使得中小企业只需要利用现有比较成熟的技术，进行重新组合或简单开发，就可能形成满足非消费市场或低端市场需要的新产品。所以，中小企业的技术创新应该主要是面对市场上更简单、更便利和更便宜的产品新需求，开展新市场颠覆或低端颠覆。事实上，一概笼统要求中小企业必须在核心技术上实施创新是不太现实的要求，基于非核心技术或非技术的颠覆性创新，才是绝大部分中小企业创新的理性选择。
3.3中小企业的技术创新的渐进式过程
路径依赖理论是制度经济学家提出的一种概念，其含义是企业发展路径的选择与多种因素有关，选择不同的发展路径，并非完全是决策者主观的产物，而是在特定环境结构下的选择。如前文所述，虽然企业家是中小企业技术创新的主体，但中小企业的企业家在选择技术创新战略时与大企业相比更缺少主动性。中小企业必须根据企业自身的集约型或粗放型经营程度，依据所在行业的技术创新水平，决定自身的技术创新内容和创新方式。此外，中小企业的技术创新是一个渐进式的动态过程。所谓渐进式，是因为绝大多数中小企业始终在追赶行业先进的技术创新水平，其技术创新的主要任务是缩小与行业先进技术创新之间的差距，期望通过自主创新赶超行业技术水平不是大部分中小企业的目标，大部分中小企业只能是在知识与技术积累基础上实现局部或改良性的创新。所谓动态过程，是因为中小企业的技术创新受到“五种力量”的相互作用，“五种力量”的此消彼长都会影响到技术创新的过程，中小企业的技术创新很难按既定的技术创新战略推进，更多是表现在对外部环境的适应性。
摘要：
“科学技术是第一生产力”。现代企业的竞争已越来越依赖科学技术，强化技术创新已成为世界企业管理的一股新潮流。
本文首先提出了技术创新的内涵、特点及在新经济时代下出现的全球技术创新新趋势。从而引用柯达技术创新之成功作为案例进行具体分析，从而进一部说明我国企业要想保持领先优势就必须加大对技术创新的投资力度和强度。
其次针对我国技术创新的特点，提出了我国企业目前如何更好地实现技术创新的几点建议。
最后文章对新经济时代下，企业技术创新的未来和发展作了总结性的评论，同时也对以后需要在哪几方面进行进一步深入的研究与探讨提出了几点看法。
关键词：技术创新
文化
市场
人才
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关键词：跨国并购；技术创新；投资
一、文献综述
有关于跨国并购理论的研究最早起源于西方国家，鉴于此，起初的研究对象也大多集中为发达国家性质的主体。自跨国并购相关研究开始，经济效应方面的研究比重较高，但是技术创新作用的相关研究却并不是很丰富，现有的关于技术创新层面的研究普遍认为跨国并购的发展对于技术创新有着积极的促进作用。Barney（2009）认为跨国并购对企业技术创新产生促进作用的同时，也会存在差异。Cefis（2015）研究参与并购对整个公司的创新行为模式的影响，认为公司规模会对创新效果的体现产生决定作用。Cepeda-Carrion（2016）通过分析知识储备（KS）和知识应用（KA）的中介作用填补了文献中的空白，也进一步证明了并购对于技术创新的促进作用。贺晓宇和沈坤荣（2018）以制造业上市公司为研究样本,运用数据匹配法与倍差法实证考察了跨国并购对企业创新绩效的影响,结果发现,跨国并购促进了我国制造业企业创新能力的提升,且提升效果具有一定的可持续性。高厚宾（2019）采用2010-2016年中国制造业上市公司跨国并购数据,运用PSM-DID方法实证研究了跨国并购的创新效应,检验了企业异质性和东道国制度环境的调节作用。结果表明:跨国并购对企业技术创新绩效具有显著促进作用。但是也有一些学者认为跨国并购会对技术创新产生消极作用，黄镇宇（2015）分析中国企业跨国并购的整合效果，认为两国之间文化方面差异越是明显，企业跨国并购对创新绩效的提升越小，甚至为负。苏莉和冼国明（2017）利用数据匹配法为2009-2013年149家对外跨国并购的上市公司找到可供比较的对照组,并运用倍差法检验了企业对外跨国并购对生产率的影响，结果发现对外跨国并购总体上并没有显著地提升企业生产率，这也从侧面否定了跨国并购的积极作用。以上从关于国内外跨国并购对技术创新作用影响的正负效应的相关文献综述来看，跨国并购对企业创新作用的形成存在一定的传导机制，而且不同的企业规模、生产能力、出口水平、国家政策以及企业创新投资力度最后都会影响创新效应的产生。
二、实证分析
（一）模型构建将我国上市公司的海外跨国并购且单笔并购金额在一亿元以上的案例作为研究对象，并限定为已完成状态性质的并购事件，选取2010-2019年数据进行回归，来对一带一路国家跨国并购对企业技术创新影响的显著性进行检验,构建如下线性回归模型：
（二）变量说明
（三）实证分析经ADF检验结果表明，五个因素均是非平稳的，具有单位根。经过一阶差分和二阶差分后，以上5个变量的ADF值分别小于5%和1%检验水平的临界值，所以2010年-2019年的之间存在长期的协整关系。第一个模型汇总表中的R代表拟合优度，调整后的R平方比未调整的R平方更准确。图中最终调整的R平方为0.914，这意味着所选择的自变量可以解释91.4%因变量的变化。根据表2，六个自变量对因变量的回归是显著的。显著系数为0.000，表示回归方程有用。每个变量的显著性测试结果列在表3中。最后一列是t测试的sig。如果小于0.05，则表示独立变量对因变量有显著影响。Beta表示回归方程中每个自变量的系数，值越大，对因变量的影响越大。结果表明，六个自变量对因变量都具有正向显著影响，均与预期相符。
三、结论与政策建议
自2013年，“一带一路”倡议的提出与顺利推进，中国企业加快了走出去的步伐，跨国并购速度和水平都有很快的提高，跨国并购在推动我国企业的发展产生以及科技创新水平的提高方面具有一定的积极作用。结合以上多元线性回归的实证结论，我国企业应从以下方面来关注实现对“一带一路”国家的跨国并购：
（一）企业加大科研水平质量的提高，增强企业的创新科研能力以及成果的培养企业要注重产品的研发和改进，发掘并提高自己的产品优势，从而增强在国际市场中的技术优势。在企业并购的过程中，要加大产品的研发投入，注重产品核心创新技术的学习和交换；另外要关注企业产品的多层次多维度的发展，适当延伸核心产品的生产线，在保证提高创新产品高质量和高内涵的同时，更要注重实现技术上的协同效应。
[关键词]技术创新 战略 企业发展
随着世界经济一体化，企业无国界经营趋势的加强，全球竞争越来越激烈。我国企业面对的竞争对手在资金和技术方面都体现出实力日趋强大的趋势。企业要在这样的市场环境中取得成功，就必须提升自己的核心能力。企业核心能力的关键是企业的技术能力，也就是企业在技术上具有持续创新并能持续保持领先地位的能力。因此，企业技术创新不仅决定着企业技术发展的方向，也决定着企业的命运。由此看出，企业恰当地选择技术创新战略，探讨提升技术创新能力应注重的问题具有重要的意义和价值。
一、技术创新的含义和特征
技术创新，是一个从新产品或新工艺设想的产生到市场应用的完整过程。它包括新设想产生、研究、开发、商业化生产到扩散等一系列活动。技术创新具有以下特征：第一、技术创新是高风险活动。这种高风险主要是指技术风险和市场风险。一般来说产品主体创新、生产设备和生产工艺技术创新的技术风险和市场风险较大；而产品创新则所需的投资较小，花费的时间也较短，几乎没有什么风险，但却伴随一定的市场风险。第二，技术创新是高收益的活动。在经济活动中，高风险与高收入总是并存的，据有关资料显示，技术创新有20%作用的成功率就可收回技术创新的全部收入并取得相应的利润。也正是因为这样，世界上许多国家相继建立了风险投资银行，向技术创新提供风险性贷款，促进技术创新。第三，技术创新具有超前性，这一特点是说企业较其他竞争对手有一定超前性的技术创新。需要强调的是技术创新的超前性必须与其可行性和适应性相结合，否则过于超前的技术可能不能适应市场需求，进而增加了技术创新的风险。
二、技术创新战略分析
1.以市场需求为导向的技术创新战略
这种创新战略以市场为导向，市场需求是技术创新的起点和源泉。技术创新要着眼于生产工艺和产品革新，按企业的发展目标和方向，把技术创新与经济效益联系起来，在确保质量的基础上，尽可能降低投入，缩短产出周期，实现较高的效益。市场对技术的需求推动技术创新，相反技术创新也反过来促进了市场的发展和完善。比如：Netscape 公司则是完全以市场为导向，在网络市场拼搏中，其互联网浏览器具有强大的技术优势，在该市场的占有率达到89%，该公司在互联网络上的万维网网页广告做的很出色，成为互联网上热门网页之一，强大的科技力量和先进的市场观念推动者Netscape公司迅猛向前发展。1994年没有什么名气的公司在1995年一年中收入高达8000万美元，成为当时全美第一年收入最高的公司之一。
2.技术创新的独创性战略
这种创新战略就是创造出一种市场上从未有过的技术和产量，成为市场的第一。在当前企业的技术创新能力普遍增强的情况下，如果一个企业的技术创新失去了独创性，就很容易被其他企业超越。因此企业一定要从战略角度来审视技术创新的要旨，强化独创性，不断给企业注入活力，这样才能为企业带来丰厚的利润回报。独创性战略要求开发和设计人员具有较高的文化素质和科研水平，能够对市场进行敏锐的预测和正确的判断。此外，还要注意的是企业既要充分考虑到自身未来竞争的需要，努力提高技术创新的层次，也要有意识地开发专利级的创新技术或产品，以便获取专利来取得知识产权，以专利独享来强化自己技术创新和产品的独创性。
3.主动创新战略
在瞬息万变的经济社会，任何一个企业都不能按部就班地发展，为了获得在市场中的有利地位，企业必须主动创新，也就是企业根据对于市场的判断，主动制定出技术创新目标，创造出新产品、新服务，或进入新市场和新领域。在这方面典型的案例是1965年Intel的创始人摩尔就曾预言，电脑微处理芯片的记忆容量每18个月就将增加一倍，这项“摩尔定律”成为Intel信奉的企业宗旨，Intel一直按照这个发展速度，不断推出创新的产品，使全世界的微处理芯片市场在它的冲击下呈现这一规律，完全掌握了主动权。Intel不仅每18个月推出新产品，而且每9个月增加厂房设备。利用这种可预测的主动创新方式，Intel成功占领了市场的重要地位。
4.创造性模仿与参照策略
创造性模仿战略是一种在重复别人工作的基础上进行改进和创新，以便产生一种比原有技术和产品更完美的方法。比如浙江吉利集团，就是通过模仿和创新，制造了自己企业的发动机和变速箱，从而节约了汽车的生产成本，使得汽车的销量提高了50%，因此企业技术创新的出发点和归宿点就是要产生新的价值，把技术转化成产品，把产品转化成利润，这是企业的基本使命和目标。
与此相近的创新策略是参照策略。美国施乐公司的总裁科恩斯对此有一个经典的定义：参照是企业将其产品、服务和其他业务活动与自己最强的竞争对手或某一方面的领先者进行连续对比衡量的程序。具体来说分为:产品参照、程序参照、组织参照、战略参照。产品参照是应用最广泛的一种形式。
三、促进技术创新中应注重的问题
关键词：科学技术创新 北京市国有企业
从社会的角度看，技术创新是一个将科学知识转变为现实生产力的过程，是一个将科学创新(新知识)技术化和市场化最终实现经济效益和社会效益的过程。从企业角度看，技术创新是企业发展对市场反映的结果。是企业基于其能力状况，在给定的外部市场竞争环境下所采取的一种发展模式。技术创新过程及技术创新系统是我们分析企业技术创新问题时主要关注的方面。
一、北京市国有企业技术创新现状
1、资源投入状况
北京市国有企业的R&D经费投入水平不是高于国内其他省市，而是明显偏低，更是低于其他经济性质的企业。北京市国有企业的R&D经费投入强度严重不足。北京市国有企业R&D经费强度指标2003年为1.56％，2004年为1.61％只略高于全国的平均水平，低于北京市大中型工业企业2003年平均值1.9％。北京市国有企业自主科研机构数量不足。2003年，北京市110家被统计的国有大中型工业企业有技术开发机构的占20％，均低于全国大中型国有工业企业和大中型工业企业的平均值。科技人员所占比重偏低。2003年北京市国有大中型工业企业科技活动人员占从业人员的比重为4.98％。劳务费占R&D经费的比例不高。2003年北京市国有大中型工业企业劳务费占R&D经费的比例为40％，对科技人员的回报相对较高，但比发达国家还有一定差距。北京市国有企业引进先进设备的不足，设备更新速度较慢，2003年我国大中型工业企业微电子控制设备占生产经营用设备原价比重为8.6％，其中国有大中型工业企业这一指标为6.2％，而北京市国有大中型工业企业这一指标仅为3.6％。
2、科技活动经费的支出结构
(1)技术引进比例过低，成套设备或关键设备引进比例大。在技术引进中，注重引进设备，平均只有不到7％的资金是用于引进技术。
(2)企业只重视引进不重视消化，造成投资比例严重失调。经济发达国家引进与吸收消化的经费投入一般为1:3，目前我国仅为1:0.06，北京市大中型工业企业2003年消化吸收经费支出仅为238.7万元，是技术引进经费支出2.91亿元的0.8％。这最终导致我国对引进技术及相关技术消化吸收困难，改造创新慢，国产化能力低，使某些行业或产业的技术装备自主开发制造能力始终处于落后地位，技术装备的更新换代仍然依赖进口，并造成了企业的大量重复引进。这样就容易形成一个怪圈，“引进―落后―再引进―再落后”。而且产出依赖于投入，投入不足，产出不足，没有能力再扩大投入，简单产出甚至是落后产出，结果形成恶性循环。
3、产出效果分析
(1)北京市的国有企业科技产出不占优势。北京市110家国有大中型工业企业2003年有科技活动项目数490项，专利申请47件，专利申请产出率为9.6％，低于全国大中型国有工业企业11％的产出率。
(2)在企业的新产品开发上，新产品开发项目占科技活动项目总数的比重在下降，由1995年的61.5％下降到2002年的54.2％；新产品实现利税占企业利税总额的比重，1991年是10.3％，2000年为10.8％，多年举足不前；2003年，全国大中型国有工业企业，新产品销售收入占产品销售收入的比重为7.9％，新产品利润占销售利润的比重为10.5％，北京市110家国有大中型工业企业这两个指标为4％和5.1％，均明显低于全国平均水平。
4、主要结论
与全国国有企业的平均水平相比，北京市国有企业的技术创新资源投入不足，技术创新投入结构不合理，技术创新产出效果不明显。作为全国技术创新资源高度集中的地区，北京国有企业从科研机构、人员数量到资金的投入，还是科研的产出效果看，无论是数量还是质量两方面指标，北京市国有大中型企业比起本市其他性质的企业以及我国大中型国有企业，不仅没有明显的比较优势，相反，还处于劣势地位，北京国企的技术创新能力与效果均低于全国大中型国有企业的平均水平，这一反常现象令人深思。
二、北京国有企业技术创新中的问题、原因及其影响分析
1、国有企业技术创新内系统存在的突出问题
(1)国有企业没有完全成为市场的主体，技术创新动力不足，效果不好。第一，政府是真正的资源拥有者，国企的经营业绩纳入政府官员的行政业绩评价之中，在这样的评价体系下，国企经营者不愿意自担风险投入资金进行技术创新。第二，国有企业比起其他企业更容易从政府获得资金等方面支持，北京每年几千亿的政府采购和政府投资拨款，对企业的经济活动产生巨大影响，政府投资与采购机制的不完善，助长了部分国有企业依赖政府的思想，导致国有企业源于外部市场的竞争压力减小，技术创新动力不足。第三，国有企业经理人激励机制不健全。行政任命制使企业管理者错位，表现为经理人行为目标行政化，经营管理外行化、经营业绩平庸化，经营者激励仕途化，经营行为短期化。
(2)技术创新人才管理机制不合理，企业普遍存在技术创新人员没有创新激情，人员过度流动、泄露秘密、牢骚满腹等现象。原因是：第一，国企普遍存在用企业经营管理人员的评价体系衡量企业技术创新人员业绩，把技术创新目标直接定位于利润收入，不尊重技术创新的时间规律、风险规律，影响了技术人员对技术创新的长远考虑。第二，技术创新人员的贡献评价体系不合理，表现为，许多企业在管理中对管理人才和技术人才给予差别对待，重视管理人才，轻视技术人才，拔高管理人才待遇，将技术人才视同普通员工。对管理人才和技术人才的不公平对待，比较突出地反映在薪酬和生活待遇方面，技术创新人员的薪酬总体上大大低于企业管理人员。技术资本贡献不能得到应有的回报。在外部更大利益引诱之下，势必造成科技骨干过度流动、科技人员普遍不满等状况。第三，技术创新人才的晋升机制不合理，对有突出贡献的技术骨干基本的奖励办法是将其纳入行政官员系列，导致技术人才用非所长，即浪费了本已稀缺技术创新人才，也造成行政管理的水平降低。产生这一系列问题的主要原因之一是观念问题。一是企业管理者对技术创新人员的作用普遍认识不够；二是现行的财政税收、财务管理制度对于智力资源的评价不科学，“有形有价无形物价”的落后观念影响着财务
管理以及财政税收体系；三是官本位观念仍然实实在在影响着具有决策权的官员行为。
(3)技术创新内系统的各个主体和环节相脱节。目前技术创新各类主体都各自具有创新能力优势与劣势，单独一类主体无法高效率地完成技术创新全过程，所以主体之间的优势互补、相辅相成就成为我国技术创新中必须构建的基础。但是目前的状况是：第一，各类创新主体行为目标差异大，科研机构的研究主要是为实现科研目标(知识创新)，而不是面对市场需求进行研究。科研机构长期游离于技术创新的市场化产业化目标体系之外。作为技术创新的上游环节，无法实现与下游环节的对接；第二，各个创新主体在技术创新链条中的功能定位不明确，技术创新核心主体的自身创新能力不强，核心主体作用发挥不充分。产生这类问题的重要原因有两个方面：一是现行的科技与产业管理体制，导致的部门分割和相对封闭的垂直结构体系，使得科技界和产业界缺乏沟通和协调，高校和科研机构缺少与社会特别是企业的横向联系。市场对技术创新资源的配置聚集效应难以发挥。二是作为技术创新特殊主体的国家(政府)，并未能发挥其应有的作用，目前我国缺乏有效的系统性的目标与行为整合机制。即，从整个国家经济发展与安全的战略角度制定的技术创新目标体系，以及在总目标体系之下建立的科学合理的技术创新能力整合、资源整合、利益协调的行政机制。
2、北京国企技术创新外系统存在的突出问题
(1)思想环境。
在对外开放的大环境下，针对国内经济发展的战略性资源――资金与技术的严重缺乏问题，政府制定政策大力引进外资。长期以来各级政府都把引进资金和设备的多少作为衡量其政绩的最为重要的硬指标之一，在这一指挥棒的导向下，各级政府普遍高度注重技术引进，大量引进了资金与设备。但是，大量资金、设备引进的结果与我们当初制定大规模引资政策的结果初衷并不相符，在资金大量引进的同时，国内、外市场与大部分收益也大量地被外资企业占领。但是，支撑我国企业长期可持续发展的最为重要的战略性资源――技术却并未获得。相反我国许多重要领域出现全行业受控于外资，尤其是制造业。据调查，目前跨国公司对华的并购案例70％发生在制造业中，其余的也主要集中在新兴产业和现代化程度较高的行业。这样的大背景对北京的国有企业技术创新也产生了极大影响。一方面，在部分企业领导与政府官员中存在着崇洋迷外思想，面对国内外相同的技术设备，宁可购买国外设备也不愿意扶持国内相关技术的发展，甚至对于国内企业技术创新采取不支持态度。例如，政府对引进项目直接投资或担保贷款中，往往政府所解决的仅仅是引进设备的资金，引进技术与消化吸收方面的资金不在政府投资之列，往往造成引进设备有资金，继续消化没有钱，所以即便企业成功地引进了设备，也难以真正掌握其技术核心；另外，在政府支持资金引进大项目的时候，企业与政府官员往往更多注重未来效益在投资者之间的分配比例问题，而不注重引进过程中中方对技术核心的获取机制构建问题，往往是合资企业建立之后中方仅仅获得小部分利润获取权这一短期利益，而丧失了技术控制、市场控制、自主技术品牌建立这些长远的、根本利益的获取机制。
(2)没有形成有效的市场竞争环境
第一，区域性的市场壁垒还存在，尤其是与地方骨干产业有关的产业，地方保护主义仍然存在，影响了市场秩序。第二，长期以来过分强调国际经济一体化，在对外开放中对于关系国计民生重大技术领域的技术创新的知识产权保护不够，适当的行政壁垒没有建立，针对发达国家强大的“技术黑洞”防范措施没有跟上，重要技术创新成果流失现象严重存在。第三，促进技术创新的中介机构鼓励政策不突出，也不系统，导致长期以来技术创新中介机构发展相对较慢，在政府对于技术创新系统协调作用未能到位的情况下，社会中介机构的作用也未充分发挥。第四，技术创新的竞争处于无序状态，市场中的利益传导机制不健全。技术创新表现出较大的外部性，过度溢出使得企业不能获得技术创新的合理收益，技术创新的好处不能顺畅地传导到其企业主体，这样也就不能形成企业创新的动力机制，外部动力和内部动力同时缺失。第五，信息传导不畅。国有企业技术创新所需要的综合信息供给不足已成为当前制约企业技术创新的一个不可忽视的问题，严重影响技术创新资源的综合效益。一方面表现为信息不及时或不能获得，另一方面表现为信息不准确，容易误导企业的创新行为。根本原因在于企业技术创新所需要的科技情报信息、产业发展信息和政策法规信息基本上都处于分散状态。国家缺乏针对技术创新的信息整合机制。信息爆炸正在形成信息灾难。
(3)金融环境
金融体制改革滞后，资本市场层次单一，体系不健全，风险投资体制没有建立信息传导与资金流动受到行政因素的影响，创新资源难以实现有效配置。
(4)政策导环境
第一，长期以来在技术创新系统中政府的定位不明确，导致无论是国家层面、产业层面还是企业层面的技术创新系统性目标也不明确，技术创新带有较大的盲目性，影响了技术创新的经济与社会效果；第二，政府没有很好地承担起应有的技术创新主体协调、创新链条关键点连接、技术创新利益共享各种机制建设的任务，创新链条断裂，导致技术创新转化率长期处在较低的状态。第三，由于缺乏相应的、科学合理的国家(政府)技术创新使用评价体系，导致政府有限的创新投资应有的带动关键技术创新产业发展的作用未能有效发挥，投资效果不佳。第四，长期缺乏国民经济各产业技术创新规划，导致技术创新对传统产业的渗透与提升作用发挥不够。第五，技术创新财政税收优惠政策针对性差，未能充分考虑技术创新资金使用的特性与规律，导致智力资本合理回报难以保障。如对智力资本的价值认定与股份化问题，智力资本在财务上的体现以及相应的税收优惠等问题目前都未能合理解决，往往企业技术创新人才的层次越高，企业反而需要上交的税收越高，这不利于企业向技术创新骨干人才支付合理报酬。尤其是中外企业不能享受同样的税收政策，给予外国企业更多的优惠，造成了事实上的不平等，无形中降低了国有企业的竞争能力。
(5)法律环境
一是知识产权得不到法律的有效保护，假冒伪劣商品不能得到有效的抑制。目前采用技术创新模仿战略的企业在现实中占了极大的比重，由于法律约束机制不健全，在模仿过程中，存在着严重的侵犯知识产权的现象，大大挫伤了企业技术创新的积极性；另外许多创新产品因假冒而丧失其应有的吸引力，从而使原开发研究的企业处于劣势的竞争地位，得不到应有的市
场和效益，甚至造成开发者严重亏损。最终不得不退出市场。二是技术人员流动法律约束不够。一方面，人才流动机制活力不够，机关、事业、企业和不同所有制单位之间人才流动的障碍还没有彻底拆除，使得机关事业单位人才向企业转移的力度不大，科技人员领头创办企业的氛围不浓，这样就影响了某些技术和管理人才不能合理配置，造成了智力的浪费。另一方面，缺少法律约束的人才流动会造成企业在关键时刻丧失技术创新人才，影响创新进程。而且，有时候还会造成技术和管理机密的走漏，使企业处于不正当竞争之中。
结论：北京国有企业技术创新问题主要集中在以下方面：(1)技术创新的核心要素――企业家的任用、评价、创新激励机制尚不完善，企业创新动力不足；(2)基于资源经济观念基础之上的现行财政收税与财务管理政策，不利于合理评价技术创新智力资本的公平市场价值，因此大大阻碍了企业技术创新人员的创新积极性。(3)因为技术创新主体之间连结机制尚不完善，技术创新链条断裂。(4)企业技术创新资金使用结构不尽合理，重引进、轻消化吸收，重设备、轻技术，难以提高自主创新能力。(5)政府作为技术创新特殊主体其应有在作用发挥不足，主要包括：政府自身在技术创新中的作用于地位尚不明确；政府未能积极建立技术创新系统性的目标体系与主体行为整合机制；政府对于财政的技术创新资金的投入未有科学地评价，致使投入效果不明显；政府未对国家产业技术创新进行科学规划，科学技术对产业的渗透相应受到影响，技术创新存在较大的盲目性。(6)金融体制改革滞后，资本市场层次单一，不利于风险投资发展和技术创新资源有效配置。(7)国家技术创新相关法律体系不完善，知识产权保护不利，技术创新市场竞争无序。(8)国家技术创新优惠政策缺乏针对性，尤其对于智力资本的合理评价体系尚未建立，技术创新优惠政策难以落到实处，难以充分发挥应有作用。
三、对策建议
1、将技术创新及其效果作为评价国有企业经营者的重要考核目标
针对国有企业经营者技术创新动力不足的问题，建议将技术创新及其效果作为评价国有企业经营者的重要考核目标。即在经营者到任与离任时进行企业智力资本评价，每年的经营者考核指标要增加对企业技术创新效果与过程的考核，如增加“新产品销售收入所占企业总收入比重”，“企业研发投入强度”，“技术人员的激励制度建设”、“科技人员的流动比率等”指标。
2、完善国有企业技术人员的激励机制
(1)增设技术职务岗位序列
这里所指的技术职务，是指在某一专业技术领域为了负责一定的技术工作所担任的职务，它有别于我们传统意义上的专业技术职务。传统意义的专业技术职务，俗谓职称，本质上是一种对技术人员的专业技术水平的评价，反映的是技术人员掌握某专业技术的知识和技能达到的程度。专业技术职务分为技术员、助理工程师、工程师、高级工程师、优异高级工程师5个等级。只要掌握了某专业的一定知识和技能，就可以参加该专业的专业技术职务评定，不论他是否身在技术岗位上。有的企业将专业技术职务作为技术岗位来设置，这种做法值得商榷。专业技术职务是应聘技术岗位的最重要和最主要的条件，但不是唯一条件。设置技术岗位以组织的发展需要和专业技术工作自身特性为依据，而不以专业技术职务为参考。以技术和管理作个比较，管理有各种不同性质的工作，技术也有各种各样的技术工作；不同性质的管理工作需要确定相应层次的责任人，同样，不同性质的技术工作也需要有相应的负责人对技术问题承担责任。因此，我们可以设置与管理职务岗位相平行并列的技术职务岗位序列，以便给技术人才提供较为广阔的职业发展空间。
(2)制定科学合理的薪酬政策
首先，薪酬设计要以岗位为基础。通常，技术工作比管理工作的要求更严格、规范和复杂具体，因此，技术职务薪酬应当不低于同等级的管理职务薪酬，如果技术职务薪酬略高一些更好，以倡导广大员工积极投入到学技术的行列。
其次，应当针对不同层次的技术人才，实施不同的薪酬制度。技术人才成长有一定的规律，一般呈金字塔型，底层是广大的普通技术人员，中层是经验丰富、拥有一技之长的实用技术人才，顶层是知识水平高、创新能力强的善于攻关的拔尖技术人才。前述的技术职务岗位序列中，技术员属于普通技术人员范围；副主管技术员、主管技术员、副主任工程师和主任工程师属于实用技术人才；副总工程师和总工程师由拔尖技术人才担任。层次越高，技术水平和能力越高，成才越不容易，数量也就越少。薪酬制度要与人才成长规律相适应，比如普通技术人员实行“岗位+效益”工资制，实用技术人才实行“岗位+效益+奖励”工资制，拔尖技术人才实行“岗位+效益+奖励+项目提成”工资制。
第三，应当坚持同岗同酬、易岗易薪的原则。同岗同酬并不是要求相同的岗位一定要相同的绝对薪酬额，它允许同一岗位有一个合理的薪酬幅度范围，可以设置几个薪酬档次，使岗位薪酬既能体现岗位工作的价值，又不偏离岗位工作价值，而且能够充分适应岗位所在的具体环境。易岗易薪，要求不相同的岗位是不相同的、有差别和区别的薪酬，变换岗位的同时应当而且必须调整薪酬。第四，坚持技术人才薪酬的公平性和先进性。薪酬的公平，体现在对待企业内部各类技术人才上；薪酬的先进，体现在企业外部的人才市场竞争上。
(3)培育良好的创业环境
良好的创业环境，既是压力，又是动力。要严格技术岗位的上岗条件，实行岗位聘任制和比例淘汰制，打掉技术人才的混饭碗思想和无过不求功的工作态度，促使技术人才自我加压努力学知识学技术，营造一种人人向上、有序竞争的工作氛围。要鼓励技术人才从岗位工作做起，不断发现问题，独立地或自发地组成研究小组研究问题，提出解决问题的合理化建议或可行性报告。开辟几个“项目试验田”，拨付启动资金，通过严格科学的专家评估筛选程序，选择优秀的合理化建议付诸实践。要对创新科技成果建立科学公正的贡献评价机制和利益分配机制，积极探索优秀技术人才持有项目股份等激励形式，坚持创造性劳动第一位的原则，多劳多得，少劳少得。
3、改善创新系统内环境
(1)完善政府对技术创新项目的投资体制
首先，合理确定投资的对象，形成良好的创新资金转移和使用机制。企业是技术创新的核心主体，是技术创新的发起人和技术创新利益的实现者，政府的资金支持首先应该考虑企业。政府还应该监控其投资于企业的创新资金使用情况。应在每项投资中应明确规定投资技术创新各个环节(商品化、市场化)
的资金比例，尤其要加强技术成果向直接生产力转化的中间环节(如设计、工程化技术的开发、中间试验设施的建设等)的资金和人力的投入。每项投资都应该明确规定商品化、市场化的时间表，用法律形式确定企业、科研院在每项技术创新项目中所应承担的义务与责任。为技术成果的商品化、产业化创造各种必要的条件。
其次，鼓励企业在技术引进的基础上进行消化、改进和二次创新。目前我国普遍存在消化、改进和二次创新投入的强度与引进技术的规模很不相称的问题。针对这个长期没有解决的问题，建议制订和实施促进和鼓励进行消化、改进和二次创新的政策。在政府拨款的引进技术项目中，明确规定国产化的目标以及国产化时间进程要求，同时在拨付资金中也规定相应比例，用于消化吸收和二次创新，对于消化改进工作突出效益明显的部门，政府应从专设的奖励基金中拨付资金鼓励进行二次创新。对于只重引进，不积极进行消化吸收的部门，政府应在以后的项目审批以及资金拨付中不再考虑。
(2)政府应尽快出台针对技术创新中各类创新要素利益分配的原则
目前，我国财务制度的基本原则是建立在资源经济基础之上的，“有形有价，无形无价”的思想在财务管理制度中得到淋漓尽致的体现。主要表现为，对于稀缺的自然资源与物化在有形物质中知识(物化知识)的价值能够比较准确地衡量，但是对于无形资产与智力资本(物载知识)则不能客观衡量其真实价值，即便在市场上对于智力资本(物载知识)形成了比较合理的价格，也难以在财务制度上得到认可与合法体现。例如，在技术创新过程中，对技术创新主要人员的贡献正确衡量与合理回报，往往不能在现行的财务制度上得到认可，技术创新核心人员无法合法地得到相应的创新报酬。具体表现在：对智力创新收入实行高收税、重复收税以及知识产权保护制度不完善，技术创新效益过渡外溢等方面。建议应针对技术创新过程中高智力资本的特点，政府出台旨在鼓励智力要素投入的合理回报原则，指导各创新主体的建立合理的利益分配机制，激励创新，保护技术创新人员的创新积极性；同时应尽快修改相应的地方财税管理优惠政策，在制度上与法律上，真正认可智力资本的价值，为各部门建立技术创新人员的激励机制奠定政策与法律基础。
(3)政府应尽快制定各类产业发展中技术创新规划
技术创新对于国家竞争能力的影响不仅体现在高技术新兴产业的产生与发展，更重要的还体现在高新技术对于传统产业的改造与提升，在于高新技术向传统产业的渗透。所以如何将高新技术向传统产业渗透，使之能够迅速提升传统产业的生产效率，这是迅速提升国家经济竞争能力的关键环节。我们国家经常制定产业发展规划，但是从未制定过产业的技术创新规划，尤其是针对事关国计民生的关键行业，如何通过政府的推动，促进整个行业采用新技术，实现技术升级与产品优化的规划没有明确、单独制定过。针对这一问题，建议：政府应在制定产业发展规划的同时制定产业的技术创新规划，该规划内容不仅包括技术引进，更重要的还要包括以原有技术的提升为目标的技术创新规划，以及创新技术的应用对传统产业的改造等内容的规划，通过这一规划的制定，使得国家技术创新行动更加理性化，能够通过规划引导高新技术对传统产业的渗透，和新型产业的崛起，加快技术创新的成果向现实生产力的转化进程。在规划的基础上，政府应制定相应的优惠政策。
(4)鼓励技术转移中介服务机构的发展
技术创新的本质特征是创新技术的商品化、市场化与产业化。在技术创新过程中不仅始终存在着严重的信息不对称，也同时充满了风险，所以技术创新的全过程往往不会由一个主体从始至终完成，而是由多个具备不同能力的创新主体分别参与某一阶段并适时退出的创新过程，因此创新过程的关键是通过不断的技术转移与交易，实现技术创新要素的不断聚集与创新资本增值。高度的信息不对称、高度的不确定性，决定了技术转移中介在技术创新过程的具有极为重要的作用与地位，所以针对技术转移中介的这一特征，政府应出台专门的政策，完善技术中介制度，大力扶持技术转移中介，规范技术中介行为；要以建设技术中介信用体系为突破口，扶持信用好的中介机构做大做强；同时要制定合理的技术中介收益分配制度，正视技术中介在技术创新过程中的风险分担功能，鼓励合法中介，从而促进技术创新各个环节衔接的顺畅，与技术创新的商品化、市场化、产业化进程的加速推进。
4、完善技术创新环境
(1)鼓励自主创新，鼓励我国的技术创新产品占领市场
目前高新技术已经成为国际竞争的制高点，许多发达国家在对我国的高新技术出口方面有许多限制，所以单纯依靠技术引进不能使我国真正占领技术制高点，还会陷入被动依赖受制于人的不利境地。只有在关键技术上实现自主创新才能争取到竞争主动权。
建议政府应认真研究应对国际发达国家技术黑洞对我国创新技术吞噬的对策，尤其是在重大技术项目引进中，要坚持对企业未来的自主创新留有广阔空间，对于单纯为了大幅增加产值而引进的项目应限制其引进。对于事关该行业经济命脉、对产业发展影响巨大、市场潜力广阔的创新技术，应建立相应的行政壁垒，保护我国自主知识产权的核心技术不合理外流。
尤其是要全面分析国际跨国公司研发总部落户北京的所带来的效果，要正视跨国公司总部为当地带来一些收益的同时，也对争夺当地智力资源所造成的巨大负面影响。因为竞争制高点――高技术是没有任何一个国家会真心拱手相让的，作为一个经济尚不发达，技术尚不够先进、经济实力尚不够强大，技术人才与智力资源十分稀缺的国家来说，面对资金、技术、国际影响力均大大超出我们的对手，一定的自我保护十分必要。尤其是对有限的高级技术人才以及在国家大量资金投入下产生的独特的高新技术的保护与壁垒十分必要。针对国际跨国公司从不将其核心技术向我国企业转移这一现象，政府应该制定相应政策，防止我国的关键技术外流。
(2)完善技术创新税收优惠政策
在以往优惠政策的基础上主要针对智力资本投入问题制定政策。具体措施主要包括：允许公司对新设备的投资直接冲抵其应纳所得税额；提高设备折旧率，推行加速折旧；企业用于科学研究和实验设计的费用，可从应税所得中扣除；企业每年用于新技术研究开发费用的新增部分，可冲抵部分应纳所得税额等。
(3)完善技术创新财政补贴制度
财政补贴既可直接补贴给进行技术创新的企业，亦可补贴给非营利机构或中介机构，由这些中介机构为企业提供有关技术培训、咨询和信息等方面的服务。
(4)完善政府对企业技术创新产品的政府采购政策
政府应该身体力行地成为我国企业技术创新产品的使用者。在进一步完善公正的政府采购制度的基础上，应保证政府采购物品中的本国企业技术创新产品的比例，以鼓励企业的技术创新行为。
(5)进一步健全知识产权的法律制度，加强知识产权执法力度，保护创新者的利益
在企业产权交换中，要充分体现知识产权的价值。国家有关部门应当尽快制定企业上市和产权交易中知识产权的定价和交易规则。尽快制定《反垄断法》和严格执行《反不正当竞争法》，禁止以假借“加强行业管理”、“进行宏观调控”等名义妨碍公平竞争，实行地方保护主义和行业保护主义。
1.1湖北某钢铁企业的技术创新项目现状
随着我国经济社会的快速发展，我国钢铁行业的发展也呈现出了国际化发展的趋势，行业竞争更加激烈［3］。随着科学技术的发展，钢铁企业的生产工艺和流程不断地更新和改革，某钢铁企业在这种行业形势下面临巨大的技术创新、产品升级的压力。同时由于国内钢材市场上的供求量发生变化，使得企业阶段性、结构性相对过剩的矛盾逐渐显现。面对这种形势，本文将对该企业的技术发展情况进行探析。
1.1.1技术创新项目人才投入减少
技术创新人力资源是技术创新活动的最主要因素。创新人才的投入直接反映了企业对于创新活动的投入。2013年，该企业的技术人员为29人，比上一年减少了约8人，从总数量来看技术创新投入在减少。从公司的技术人员的数量与整体员工数量的比重来看，今年的比重为3%，比去年下降了约0.6%。该企业的科学家以及工程师数量为15人，比去年减少了5人。为了对企业的技术人才投入情况进行详细的分析，本文搜集了该企业近5年的人才投入情况进行比较。
1.1.2技术创新项目资金投入增加
一定资金的投入是企业进行科学技术创新的基础，企业技术创新的每一个环节都需要大额资金的投入［4］。就单个的企业而言，企业的科学技术活动经费、科学技术改造经费、引进国外先进技术经费、高新技术的消化吸收经费以及购买国内技术经费的总体费用之和，基本上就代表了企业整体的技术创新项目的资金投入。本文主要分析了某钢铁企业近五年的技术创新项目资金投入情况，分析其技术创新资金投入力度。
1.1.3技术创新产品产出能力下降
新产品的销售情况是企业技术创新回报的直接体现，本文主要分析企业在2009～2013年新产品的产值率和销售率，分析技术创新项目的成果。2009～2013年期间，虽然企业的技术创新项目的资金投入在不断增加，但是新产品的产值率和销售率在这五年内却呈现下降的趋势，说明企业的技术创新项目的产出能力在不断地下降。
1.2技术创新项目对企业核心竞争力的影响
国内学者认为技术创新项目对企业的核心竞争力具有很重要的作用，国外学者也对技术创新和企业的核心竞争力情况进行了分析和实证，证明了技术创新项目与企业核心竞争力呈现正相关的关系，也即企业的技术创新能力越强，越能够增强企业的核心竞争力，反之则会降低企业的核心竞争力［5］。根据上述的资料分析可知，某钢铁企业技术创新项目现状不太乐观，由此可知该企业的技术创新将会对企业的核心竞争力产生很大影响。技术创新项目对于企业竞争力来说，主要体现在两个方面，一是在产品价格竞争，二是企业的产品质量和性能竞争。技术创新项目将会给企业在这两个方面带来竞争优势。因此企业的技术创新项目对增强企业的核心竞争力具有很重要的作用。
1.2.1技术创新项目影响企业的市场份额
企业投入市场的最终产品以及产品相关的服务均与企业的技术创新项目的核心技术相关。在技术创新的基础上，企业获得很多的专利以及产品生产标准，从而生产出具有更高质量标准和使用价值的产品。这类产品在市场上的可替代性较弱，竞争对手较少，由此可以增大企业在消费者市场上的份额，也能增加企业的价值。
1.2.2技术创新项目影响企业的利润来源
企业通过技术创新项目可以对生产资料、生产环境以及生产工序进行重新编排，从而研究出更高效的生产系统，降低企业的生产成本，获得更大的利润。企业的技术创新是通过科学技术提高企业的生产效率，使得企业的产品类别更加多样化，并使用科学技术优化企业的生产工序流程，从而降低企业的生产成本，另外对企业的生产资料进行创新可以实现企业的资源合理利用和配置，从而可提高企业的生产水平，获取更多利润。
1.2.3技术创新项目影响企业的长期发展
对于企业来说，遵守可持续性发展的战略是未来长远的发展目标［6］。企业也应该在合理利用自然资源的基础上，利用科学技术，实现企业的自然、经济和绿色的生产，提高企业的产品质量和技术标准，只有这样才能使企业获得更加长远的发展。
2企业的技术创新项目存在的问题及原因
2.1企业缺乏高端钢铁技术
目前我国的一些高科技钢铁企业的生产设备主要依靠进口，根据某钢铁企业的创新技术项目现状分析可知，在近五年中，该企业在引进国外技术方面的费用越来越高，在学习和消化国外先进技术方面的费用也很庞大。目前，由于技术的限制，对于一些顶级的钢铁产品，我国当前的技术还无法生产，主要靠进口，因此我国当前的生产技术还不能满足整个市场的需求。依靠进口技术和产品不仅要付出高额的费用，也不利于我国钢铁行业的长远发展。所以，加强技术创新不仅对钢铁企业而言尤为重要，对于我国整个钢铁行业的发展来说也是迫在眉睫。
2.2钢铁工业技术改造进程缓慢
我国可以通过进口获得一些高技术含量的硬设备，但是对于先进的软件技术却很难获得。某企业当前的技术水准在国际市场处于落后的水平，完全没有竞争力。由于资金实力的限制，该企业每年投入技术创新项目的经费有限，技术创新人才也较为缺乏，严重影响了整个企业工业技术改造的进度。
2.3企业技术创新项目的成长机制尚未形成
创新是一个社会的经济过程，除了受技术因素的制约外，制度环境也是决定创新成败的重要因素之一［7］。技术创新过程中，无论是资源的获取、整合，创新动力的提供，还是机制的运转和功能的发挥，都离不开制度体系的支撑。制度设计需具有科学有效性，这样才能激发企业的自主创新意愿。因此，通过制度的安排与优化，营造有利于创新的制度环境是创新成功的关键。对于某企业，可从创新动力、创新风险、创新能量和创新融资四方面来促进企业的自主创新行为。
3中小企业发展技术创新项目的策略
3.1加大技术创新力度
以提高产品质量、丰富产品种类和降低生产成本为重点，不断地对生产中的工艺环节和现场操作等情况进行技术创新，提高企业的生产效率和技术水准，改进企业产品质量，以满足不断变化的市场和用户需求。还要不断开发新品种，坚持优化钢材产品的结构，结合自身的生产条件，对引进的新技术进行消化和吸收，创造出更有利于生产的新技术。
3.2完善科技创新项目体制
企业在推进技术改造的过程中，不仅要改革企业的技术创新项目体制，还需建立和完善科技管理和激励机制，促进企业的自主研发水平和高新技术产业的发展，从而提高企业的社会生产力［8］。在市场经济的新形势下，企业需要对过去重研究轻开发、重现场轻市场的科技体制进行改革，充分发挥自身的技术优势，使科技创新的成果服务于企业生产，并朝着产业化的方向发展，成为企业新的经济增长点。
3.3建立现代企业管理体制
一个运作优良的企业离不开科学合理的管理体制。优化与整合企业内部结构，加强管理创新。坚持生产能力、科学研究与企业效益的有效结合，创建名牌和精品钢铁产品。在科技高速发展的今天，人才是企业发展的基石，技术人才更是现代企业最宝贵的资源，因此有必要培养和引进高素质人才，发展和壮大企业的技术创新队伍。
4结语
关键词：业务创新；战略转型；案例研究
中图分类号：F272 文献标识码：A 文章编号：1674-1723（2013）03-0110-02
一、问题的提出
“十二五”时期既是我国新一轮经济增长期，也是转变经济发展方式的关键阶段。这一阶段，市场经济向深度发展，市场经济体制加快完善，经济增长方式进一步转变，经济发展和产业创新更加普遍。同时，土地、成本、环境等阶段性发展瓶颈也日益凸显，加之金融危机后国际市场需求约束加剧。对我国企业而言，转型升级无疑成为“十二五”发展的主线。转型不同于微调，是从一种类型和方式转变到另一种类型和方式的“质变”，这种“质变”必须依靠创新来驱动。因此，企业转型与创新是“十二五”期间的两个关键词，讨论企业创新转型具有重要的现实意义。
为了直观的探讨企业转型策略和方向，本文选择企业内部事业部转型案例为研究对象。文中描述的企业是专业从事电力行业软件开发工作，其80%以上的业务与电力行业相关联，企业转型的现实压力也更为直接，具有一定的典型性。
二、基于事业部转型的案例调研与分析
（一）企业事业部发展历程
为了实现企业业务转型，2005年7月公司成立拓展事业部；从2005年到2011年事业部由仅三人的团队发展到19人。事业部在2006年正式开拓和发展非电业务，部门成立的主要使命是着力于非电行业的拓展，对于一个软件开发和系统集成为主的公司，特别是一个从未涉足电力以外业务的这样一个公司，事业部业务方向定位是最大问题。新业务开展在起步阶段非常困难，企业首要考虑的是在外部市场如何生存下来，在这种情况下企业将事业部业务定位在简单硬件产品销售和小型系统集成项目外包业务。2007年企业事业部得到准确定位，其主要业务范围是分销业务和系统集成项目。事业部在前期不断摸索基础上，结合外部市场环境分析和内部经营状况条件，经过慎重和周密地分析筛选，初步确立了实行品牌电脑产品分销。这一决策标志着事业部对于分销体系的建立已经从萌芽期步入成长期，从学习借鉴步入实践摸索，对于突出外部市场重点工作、增加新的利润增长点、保证事业部可持续发展、实现企业战略转型等均具有重要意义，是一项具有重要战略意义的决策，对企业的长远发展至关重要。借助于产品的分销，事业部在本省各个地市建立完善销售渠道和市场信息渠道，渠道建立完善后，为下游渠道提供更多的增值产品和增值服务，引入安全产品、高端网络设备、高端主机设备、高端存储设备、信息咨询、整体解决方案等高技术含量和高附加值的产品，为以后进行更加广泛和深入地产品分销，以及信息系统项目运作搭建起基础体系，并以此为契机，带动集成项目，加大力度拓展系统集成，实现产品分销与系统集成互为依靠、齐头并进的良好格局，进一步提升企业知名度及市场影响力。但是，不同的阶段，事业部承载的历史使命是不同的，根据企业对事业部新的要求和市场竞争环境的影响，事业部在外部市场需要更多的立足点和更多的发展机会，事业部需要实现业务逐步转型，从以前单一的PC产品模式向系统集成的项目模式发展，从过去的项目外包到逐步转向主导关键技术与项目管控的提升，从单一产品销售与项目销售转向解决方案与项目开发与实施，把以产品和项目外包型的业务范围扩展到以技术带动业务发展的事
业部。
（二）企业事业部发展现状
中国的IT分销领域已经成为一片竞争惨烈、名副实的红海，中国国内IT产业首先是从1980年代的IT分销中发展起来的，典型的就是联想的“贸、工、技”路线：从厂商那里获得权，利用IT销售的利润，部分开始涉及到PC制造。1998年，中国IT分销进入了黄金时期，市场上出现了不少销售额达到亿元级甚至十亿元级以上分销商。但是，随着2000年“.com”泡沫的破灭，整个IT产业步入微利，分销行业的获利局面同样逐步滑落，IT产品价格越来越透明，利润越来越薄，毛利甚至只有几个点。与此同时，主要IT分销商的增长速度也明显放慢。因此，事业部在2012年全面停止分销业务，逐步提升了销售业绩中的技术含量，将产品分销型业务转向项目集成型业务的销售，从单一的PC产品销售模式转向软件产品的项目销售模式发展，加大了政府、企业招投标业务、系统集成业务与能源业务上的拓展力度 。从2012年企业报表中可以看到转型后的事业部不仅超额完成公司下达的各项经营指标，还实现了企业的可持续发展，为企业带来新的利润增长点。
三、企业战略转型策略分析
（一）基于技术创新的企业转型战略方向
目前技术对企业的影响程度正在逐渐加大，技术创新已不是单纯的涉及研发部门的活动，而是贯穿研发、生产、销售、服务等企业经营全过程的活动。国内有学者认为，企业技术创新战略已经不是低层次的职能性战略，也不是企业经营战略实施的工具，而是一种市场经济运作模式下企业自适应的动态战略，已成为企业总体战略的核心。
技术创新战略可以为企业实现核心竞争力的提升提供战略支撑。技术创新可以作为企业核心竞争力构建战略层面的设计重点，而且企业实施技术创新战略将有助于其核心竞争力的培育和发展。因此，研究企业技术创新战略与对策，有助于企业核心竞争力的提升，使企业竞争优势增强。
因此，技术创新战略是企业总体战略的核心，以企业核心竞争力培育为目标，为提升企业在市场中的竞争能力服务，可作为变革时代下企业转型升级的重要途径。
（二）提升产品核心技术培育能力，提供转型升级的硬支撑。
走以技术创新为导向的企业转型之路，提升产品核心技术及品牌附加值，培育企业核心竞争力是此路径关键所在。在全球竞争中，我国的企业多数仍处于产业链的底部，企业核心设计与技术缺乏，不能契合新市场的需求，从而造成了处于被动的局面。为此，企业要采用技术创新战略，沿着微笑曲线尽可能的向两端衍生，强化设计与品牌营销，实现战略
转型。
（三）注重对人才进行持续性的培训和开发
为贯彻落实《规划纲要》，进一步推动企业成为技术创新的主体，经财政部批准，科技部与世界银行共同开展了《促进企业创新》的研究。该研究主要针对中国企业开展技术创新活动的内在因素、外部环境，以及促进企业技术创新的投融资等问题，开展调查、分析和案例研究，并向中国政府提出促进企业技术创新的政策建议。
一、“促进以企业为主体的创新”所面临的两大挑战
(一)发展的挑战：产生于中国目前所处的发展阶段
总体来看，中国社会生产和技术创新尚处于多层次、多跨度、多数行业从传统粗放型发展方式向集约型发展方式过渡的阶段，企业技术创新能力还十分薄弱。
1、中国企业不仅要有竞争力而且要有创新性
首先，中国的大部分企业是技术上的后来者，其竞争力不是来自于创新性。从1992年到2005年，中国出口增长了518％。但从出口的技能强度看，如果包括加工贸易，则似乎有所提高；如果不包括加工贸易，几乎就没有什么变化。在出口增长最强劲的机械类产品中，大部分来源于加工贸易。这说明中国企业出口竞争力的获得，并不是依靠技术创新。事实上，中国的多数产业处于国际产业价值链末端，依靠优惠政策、低成本发展至今，很少进行研发投入，技术上受制于人。
其次，中国企业的格局是“少数创新者加很多制造商”。企业普遍重生产轻研究开发，很多企业处在有“制造”无“创造”、有“产权”无“知识”的状态。据国家统计局的统计数据表明，2004--2006年，有持续研发行为的大型企业不足50％，中型企业不足20％，小型企业不足10％。同时，企业也很少主动采用新技术来改进生产方式。2007年，中国水泥产量中用新型干法窑生产的仅占55％。
再次，领先企业的创新能力与跟随企业之间差距很大。近年来，部分企业通过发展壮大，已具备较好的创新基础，拥有了接近同行业跨国公司的研发能力。绝大多数跟随企业的创新能力与它们相比，差距悬殊。没有在行业中形成技术联盟，不利于提升行业整体技术能力，也不利于产业技术标准的建立。
2、中国企业不仅要有创新性而且要创造就业岗位
2006年，中国大陆的劳动力中，小学、初中文化程度的占80％以上，而大专以上文化程度的不足5％。这一方面导致中国企业创新人才的匮乏，另一方面在客观上要求劳动密集型企业的存在以创造大量的就业岗位。
(二)转型的挑战：产生于中国经济体制和国家创新体系的转型性质
在经济体制转轨的背景下，国家创新体系的转型尚未完成，一个“以企业为主体，市场为导向”的技术创新体系还没有建立起来。具体表现如下：
1、研发活动主要由国有企业执行
目前，将近一半的研发活动是由各类大中型企业完成的，其中国有大中型企业占据绝大多数份额。但从“百万元研发投入的专利申请数量”和“百名科学家、工程师的专利拥有量”两项指标来考察，国有企业都位列末位，其表现远不如私营和三资企业。由此可见，国有企业可能不是有效率的创新者。一方面，国企改革尚未完成，现行机制限制了创新。另一方面，国有企业，特别是带有垄断f生的国有企业，在市场不完全开放的情况下有很多优越性，没有太多的动力去创新。
2、市场体系不能有效激励和引导创新
技术创新具有高投入、长周期、高风险的性质，需要强大的经济驱动力。然而，目前中国的市场体系和功能体系还不完整，推动企业开展创新的驱动力尚未完全形成，无法彰显激励和引导创新的功能。
(1)定价机制的扭曲。企业选择创新的重要驱动力之一就是依靠市场力量，在充分考量要素稀缺程度的基础上所形成的生产要素定价机制。在拥有完善定价机制的市场体系中，资源稀缺，价格上升，各个市场主体只能通过创新来提高资源效率或寻找替代资源。
然而，目前中国的重要经济资源的配置权、重要生产要素价格的决定权还主要掌握在政府手中，这就使稀缺生产要素升值的压力大多隔离在了政府层面，没有充分转变为价格信号而成为企业创新的经济驱动力。
(2)劳动者权益保护和环保规则实施薄弱。首先，由于多年来中国劳动力市场处于供大于求的状况，同时法律法规对劳动者权益保护力度薄弱，企业完全可以通过不规范、不合法的用工方式来压低劳动力成本以赚取丰厚的利润，这与通过技术创新获得竞争优势相比，既见效快又简单易行。在这种情况下，企业自然不会有动力选择机会成本颇高的技术创新方式。
其次，有效的环境监管可以使企业环境成本内部化，不断提高的环境成本促使企业要么投资治理污染，要么创新工艺实现清洁生产，要么退出高污染行业，使环境污染得到有效控制。然而，由于中国的环保规则实施不到位，环境监管力度不够，资源环境的压力不能有效地转化为企业开展创新活动的动力。
(3)垄断和进入、退出壁垒。中国的产业组织中，存在着由于较高的行政性进入、退出壁垒而形成的垄断，其中一部分是在特殊的历史沿革和制度转轨背景下形成的，另一部分根源于地方保护主义，还有一部分属于自然垄断行业。高行政性壁垒带来的行政性垄断的市场结构给在位企业以无形的保护从而使其缺乏创新的积极性，对企业的技术创新行为产生了显著的负面影响，使企业的技术创新行为发生了扭曲，并使其技术创新强度大幅度下降。
(4)产业集中不够。中国的纺织业、建筑材料、食品加工、机械工业、木材加工等许多行业的产业集中度偏低。虽然低集中度不易形成行业垄断，企业为了获得较多的利润本应有动力创新，但现实中却并非如此。一方面企业规模偏小，实力不足，难以实现自主创新；另一方面依靠低成本优势的价格手段更易获得，同时行业中的过度竞争使模仿创新成果更有利可图，因此在自主创新上的努力较少。
3、私营部门能力薄弱
(1)起步阶段的私营部门。到2006年，我国工业增加值达到1.4亿(以1995年价格计算)，私营企业数增加到将近160万户，但私营企业在工业增加值中的份额还不到25％，私营部门发展还处于起步阶段。
(2)私营企业规模小。就私营企业的市场份额来看，只有少数几个行业的私营部门的市场份额超过了40％，绝大多数规模都很小。规模小一方面带来了融资的困难，使得资金本不雄厚的私营企业资金来源更加狭窄。另一方面，由于无法提供有竞争力的薪金、用于创新的设备条件以及教育培
训不足而难以留住人才。许多中小私营企业主虽有创新的意识却无创新的能力。
(3)私营企业业主和管理人员经验不足。私营企业主和管理人员缺少创新管理的经验，是私营企业在技术创新方面人力资源管理面临的一大挑战。
4、本土风险投资的生态系统尚未充分发育
创新成功不仅为企业也为消费者甚至整个社会带来巨大利益，但创新失败的风险是否也能有人为企业分担呢?面对高风险的创新活动，企业技术创新的风险分担机制影响企业重大技术创新的决策。其中，风险投资是推动企业对技术创新的重要投资方式，然而，中国的风险投资仍处在初级阶段，本土风险投资的生态系统尚未发育良好。目前，中国的风险投资主体单一，外资风险投资基金占主导地位，2007年，外资投资基金占总投资额的比重接近90％，而本土的风险投资基金不足10％。造成本土风险资本不足的原因主要有如下方面：
(1)风险投资业发展面临法律、法规障碍。中国有关风险投资企业创立、发展方面的立法还处于起步阶段，需要不断完善。虽然2007年新《合伙企业法》把“有限合伙制”引人中国，但这还是一个新生事物，有限合伙基金在设立和经营中还有许多尚待解决的问题。
(2)机构投资者不允许投资于风险投资基金。
(3)风险投资机构的公司治理尚需按修改后的《公司法》进一步加强，发行优先股需政府制定规则。
(4)退出机制不完善。当前中国股票市场和产权交易尚不健全，二板市场刚刚起步，风险投资资金退出渠道狭窄，阻碍了风险投资业资金来源的扩大。
二、“促进以企业为主体的创新”应采取的对策
(一)采取平衡的战略
推进以企业为主体的创新，应以可持续发展为目标，重视创新的持续性。以市场为导向，促进各类企业的创新能力平衡发展。根据各自特点，采取多种创新模式，重点关注更适合发展中国家实际的技术改进与采用模式。在确保研发投入数量的同时，更加注重研发的效果和效率，使有限的科研经费获得最大效率的利用。
(二)建立正确的激励机制
完善市场机制，建立公平竞争的市场环境。第一，健全定价机制，切实保护劳动者合法权益，加大环境监管力度。提高政府资源配置的公平性，调动各方面创新的积极性。在资源配置方面，应以鼓励创新为原则，为企业创新提供优惠政策。第二，要建立公平的市场准入环境，打破某些行业的行政性垄断局面。
(三)提高私营部门的能力
继续支持私营部门的发展。在引导私营部门进行量的扩张的同时，更加注重质的提高，发展规模型、科技型企业，切实在提高私营部门技术创新的能力方面下功夫。
(四)强化本土风险投资业的生态系统
