时间：2023-05-30 09:48:33
开篇：写作不仅是一种记录，更是一种创造，它让我们能够捕捉那些稍纵即逝的灵感，将它们永久地定格在纸上。下面是小编精心整理的12篇垄断资本主义，希望这些内容能成为您创作过程中的良师益友，陪伴您不断探索和进步。
含义：资产阶级国家同私人垄断资本相结合而形成的一种垄断资本主义。
本质：垄断资本直接控制和利用国家政权，通过国家政权干预和调节社会经济生活，以保证垄断资本获得高额垄断利润及社
会经济生活的正常运转。
（来源：文章屋网 ）
一、国际金融垄断资本主义阶段跨国公司获得了大发展
全球垄断的形成，使当代资本主义进入到了国际金融垄断资本主义阶段。各种形式的国际金融垄断资本已经在世界的发展中占有支配地位，起着决定性的作用，包括投资、金融、生产、销售、贸易、科学技术等各个领域。同时，金融资本的控制模式也由传统的金字塔式的垂直控制格局，转变为以银行资本为核心的金融资本网状联合控制的格局。金融资本通过“参与制”控制了较多的经济部门和产业部门。金融资本直接控制着母公司，通过各部门、各产业的子公司，层层参与控制更多的公司，各子公司又相互控股，从而形成了网状的格局，形成了大的跨国公司、垄断大财团。
国际金融垄断资本的载体是巨型的跨国公司，这些跨国公司都以在全球的发展作为自己追求的目标。它们不仅寻求在国内的垄断地位，而且寻求在国际上的垄断地位。这些巨型跨国公司垄断了全球绝大部分市场份额，并且形成以其为代表的全球性生产体系，通过投资社会化、生产一体化、管理信息化和网络化等，控制着全球的技术、资本、生产、销售和市场，决定着整个世界经济的导向和秩序。
这些跨国公司一般实行全球战略，进行一体化管理，具有规模庞大、实力雄厚、结构复杂，以一个行业为主、多元化经营等特征。它们在全球相关地区设立子公司与分支机构，设置制造组装、研发设计、服务营销等中心，形成了全球产业链，形成了研究、生产、销售一体化的国际网络。它们拥有先进的管理经验和技术、雄厚的资金、惊人的销售规模和利润。世界500强中许多规模庞大的跨国公司的经济实力，甚至超过了一些中等国家和地区，在世界相关的产业领域和市场，具有举足轻重的地位和影响。
跨国公司规模大，经营产品多种多样，分支机构多，经营地区广，这就要求跨国公司建立一套高效的管理组织结构，以充分利用资源，取得全球范围内的利益最大化。这些全球跨国公司的组织结构复杂，其组织形式的演变，是一个适应生产集中和生产社会化要求，由初级向高级发展的过程。近些年，又出现了一些新型的组织结构，如控股公司结构、国际网络结构和虚拟公司结构、无边界企业结构等。这些跨国公司的组织形式虽然复杂，实质上却是一个有机的整体，通过分级计划管理，协调和落实公司的全球战略安排。跨国公司虽然结构复杂，拥有众多分布于世界的子公司、分公司，也能统一指挥、步骤协调，实现了内部一体化。一体化的管理，避免了重复生产和销售，保障了公司的整体利益。这些跨国公司，大都在主业经营的基础上，同时发展经营多种产品甚至实施行业的多样化，其业务范围被称为从方便面到导弹，几乎无所不包。由于实施多元化经营战略，使跨国公司对市场的垄断是全方位的、全领域的：由流通领域的垄断，发展为生产和流通的一体化垄断；由单一产品或部门的联合，发展为许多产品或部门的联合；由“横向”的联合和独占，发展为“纵向”的联合或独占。
二、以跨国公司为依托，国际金融垄断资本对发展中国家产生了巨大影响
1. 国际金融垄断资本利用跨国公司建立了新的不平等的国际分工体系。当今的国际分工体系是基于跨国公司全球生产网络中的分工基础上的，发展中国家处于不利地位。由于跨国公司国际生产网络的构建以及产品价值链的越来越细化，使得传统的垂直分工体系向新的垂直混合分工体系转变。跨国公司通过内部分工体系，将母公司和子公司按照各自竞争优势分置于价值链的不同位置上，形成了母公司和子公司以及子公司之间的垂直或水平分工，呈现出产业间分工、产业内分工与产品内分工并存的多层次崭新型分工格局。发达国家控制着新型、高附加值产业，在产业链上，控制着资本密集型和技术密集型环节；发展中国家不仅面临着由劳动密集型产业向资本、技术密集型产业的升级转换任务，还面临着产业链上由劳动密集型环节向资本密集型和技术密集型环节的升级转换任务。
2. 跨国公司利用并购行为对发展中国家进行产业控制。跨国公司对东道国有选择地进行投资或并购当地企业，致使发展中国家重要工业部门被控制。一是加大控股并购力度，力求独资经营。跨国公司并购的一个重要趋势是通过收购、兼并或增资扩股等方式将一些合资企业转变为绝对控股甚至是独资企业，表现出强烈的“独资倾向”。即使有些暂时以参股、相对控股完成并购，也明确提出了将来的增资计划和实现绝对控股的要求。二是并购重点转向重要行业的龙头企业。行业龙头企业拥有较高的市场占有率和较大的生产规模，其技术水平和资产质量在业内有举足轻重的地位，是跨国公司的重点收购对象。通过并购龙头企业，可以控制这个行业的战略制高点，从而能实现对市场的操控。三是并购战略呈现整体并购、全行业通吃的趋势。以往发达国家对发展中国家的跨国并购往往是单向选择的，但近几年发展为有计划、有步骤的战略行动。如拉美地区引资最多的巴西和墨西哥，其制造业和采矿业最大的100家公司中，属于外资企业的超过半数以上；巴西和墨西哥的化学制品企业中，外资所占比重也在50%以上；其他如橡胶、电机、汽车等行业也都不同程度地被外资企业所支配。
3. 国际金融垄断资本利用跨国公司进行技术控制，使发展中国家继续处于技术上的依附地位。发展中国家利用外资，都希望能获得核心技术，然而跨国公司却实行了技术控制。跨国公司的投资一般推行“雁行战略”，实施产业与技术的下行性梯次转移，把一些处于生命周期中后期的产品和技术，转移到发展中国家，来装点发展中国家工业化的门面。跨国公司还从多方面对东道国进行技术控制。一是不在东道国设立研发机构或研发中心，不开展研发活动，通过产业内分工体系来实现控制。二是即使设置了研发机构，也加强控制，实行控股化和独资化运作，防止先进技术的溢出。三是设定第三世界国家研发机构在跨国公司“研发链”上的位置，垄断核心技术。通过实施研发分工战略，将基础性和原创性的研究放在母国，只将辅的技术研究放在东道国。这就进一步强化了发展中国家与西方国家之间在技术上和产业上的依附关系，还抑制甚至摧毁了发展中国家自主性的科学技术研究与开发系统，使发展中国家仅仅成为低层次低水平的“加工工厂”。
4. 跨国公司利用其在全球布局的优势，进行“合理避税”，使一些发展中国家徒有经济规模，而没有经济利润。在国际上有许多所谓的“避税天堂”，如英属维尔京群岛。跨国公司在这些国际避税天堂设立一些名义公司或者是虚拟的分支机构，用多种多样的形式进行避税，如通过内部或中介的国际保险公司、特许和许可公司、国际信托公司、投资基金管理公司和国际控股公司等多种渠道和方式。
5. 在国际贸易领域，少数发达国家的跨国公司主导了国际市场定价权。发达国家的跨国公司利用金融期货市场掌握着国际市场定价权，主导国际市场价格，以“兵不血刃”的方式剥夺本应属于发展中国家的利润。在几乎所有大宗和重要商品的国际市场上，都存在一个定价中心，这些定价中心影响或左右着商品的国际贸易价格。以世界石油定价为例，自从原油期货交易诞生和纽约、伦敦两大原油期货交易所出现以来，国际油价的控制权就转移到了华尔街。原油投机交易的主力是以高盛、摩根士丹利、花旗和摩根大通为代表的金融大鳄，另外还有不计其数的对冲基金。在这些金融投机机构的操纵下，国际原油价格走势已与真实供求关系无关。例如，2008年12月18日，欧佩克宣布每天减少原油产量220万桶，但纽约商品交易所2009年1月份交货的轻质原油期货价格却报以8%的暴跌。高盛等国际投资机构在国际原油市场已达到呼风唤雨的程度，经济学的供求法则不再适用于国际原油价格的决定。
三、国际金融垄断资本主义阶段如何发展壮大国有经济
国有经济是我国社会主义基本经济制度的基础，国民经济的主导和支柱，社会生产力发展的重要动力和源泉，国家经济安全、政治安全和社会安全的根本保障，也是巩固和加强我国社会主义上层建筑和政权的关键性因素。面对强大的国际金融垄断资本，面对实力雄厚、规模庞大、组织结构复杂灵活的跨国公司，只有坚持发展壮大国有经济，我们才能有实力与国际金融垄断资本、跨国公司进行市场竞争，才能进一步提高我国的生产社会化水平，才能防止国际金融垄断资本对我国经济安全的不利影响。
1. 在社会主义初级阶段，我们要旗帜鲜明地坚持公有制经济的主导性地位。有些人认为国有企业只能存在于公共产品生产领域、非竞争性领域、非盈利性领域，应从一般性、竞争性、盈利性领域中退出，国有企业只能为其他性质的企业服务，而不应与民营企业、外资企业争利；并且认为这种“国退民进”是国有经济战略性调整的根本。这种观点是不正确的。在经济全球化和技术快速进步的今天，有几个产业不是竞争性的？在统一的市场体系中，除极少数垄断产业外，几乎每个行业都处于竞争性领域。很多竞争性领域也是关系国家安全、国民经济命脉、国计民生的重要行业和关键领域，如果国有企业都退出了，势必会影响国家政治经济安全。如商业领域是竞争性领域，但对大型商业企业的作用，人们有了新的理解。2011年日本特大地震后，福岛因物流中断使得救灾物资无法到达灾民手中。而在1995年日本阪神大地震中，是大荣超市等连锁超市的物流系统将救灾物资第一时间送到了灾民手中。可见，将连锁商业企业组织起来就能形成一张物资救灾网络。因此，有学者建议，应采取国营民营相结合的方法，建立一个国家参股、指导、调控、战略物资储备、市场价格平抑与社会责任担当的、全国性的以物流配送为主营业务的企业组织。这个企业组织在平时是一个全国性的民生消费品配销网络系统，而在战时、自然灾害和市场波动时期就是统一性的后勤保障系统、救灾物流系统、市场波动价格平抑系统。这个系统应是国家参股，以全国各地的连锁超市企业的销售网络为基础，农超对接、内外贸一体、采购批发配送兼营的、综合性商贸企业。
2. 发展国有经济要正确处理好与民营经济和国际资本的关系。根据国际上的经验，许多发展中国家把国内工业划分为几类：一类为国家垄断经营部门，一般包括战略性和敏感性的部门，如军事工业、基础工业等部门和领域，不允许私人资本包括外国资本插手；一类为投资少、当地资本已拥有相当的投资和技术、且产品又以国内市场为主的部门，主要由民族私人资本来经营和投资。当然，在这些部门，国家允许和鼓励本国企业与外国企业进行技术和经营上的合作。对于那些允许外资进入的部门，许多国家根据不同时期的经济战略目标，规定外资的优惠领域和部门，引导外资的流向。这些政策和措施在一些发展中国家已取得了较为显著的成效。当前，我国在引进外资方面，要注意以下几点：一是要注意引进外资的质量。重点引进那些能提高我们的技术水平、资源和环境污染少的外资企业；二是要对外资企业、跨国公司的垄断倾向进行管理；三是要加强企业自主创新力度。经过几十年的改革开放实践，证明跨国公司始终对他们的核心技术、关键技术、最先进技术是严加控制的，市场换不来这些技术，这就要求我们要加强自主创新力度，在核心技术和关键技术上有重大突破。
3. 要处理好坚持公有制主导地位与反垄断的关系。反垄断与把国有企业做大做强并不矛盾。国际金融垄断资本主义阶段，企业之间的竞争不仅是各国国内企业的竞争，也是各国企业在国际间的竞争。为了增强本国企业的竞争力，很多国家不仅放松了对国内垄断的限制，而且由政府出面干预，促进企业间的整合，以增强本国企业的实力。日本政府早在20世纪50年代就实施了一系列鼓励企业兼并的政策，推动企业规模的扩大。美国也在20世纪90年代以后放松了对企业兼并的规制。有关微软公司的案例也说明了垄断与国家利益的关系。微软公司占有世界软件市场的80%，是世界上最大的软件公司。1998年，美国司法部对微软发起反垄断诉讼，认为微软具有垄断行为，要把微软公司分解为两个公司，以维护软件市场的竞争。但是，出于对美国国家利益的考虑，司法部门最后撤销了对微软公司一分为二的判决。因为当时微软公司是美国信息产业的领头羊，而信息产业的发展对美国经济发展起着重要的作用，一旦把微软一分为二，使微软公司的发展受到干扰，就会严重影响美国信息产业的发展，影响美国信息产业在世界上的领先地位。与发达国家相比，我们国家的企业规模和实力还相对很弱小，产业集中度还不高。因此，反垄断并不是反对规模经济、反对大型国有企业，只是限制大企业滥用市场支配地位，阻碍技术进步，损害消费者和其他经营者的合法权益。我们要把建立健全社会主义市场经济体制、反垄断与培育和做大做强国有企业统一起来。
关键词：科技革命；当代资本主义；历史命运
中图分类号：F112.7 文献标识码：A 文章编号：1673-2596（2016）02-0067-02
一、科技革命概述
科技革命是指由科学的新发现和崭新的科学基本概念与理论的确立而导致的科学知识体系的根本变革。它是人类认识领域的革命，是科学理论的根本改造和科学思维方式的变革，从而把科学对客观世界的认识提高到一个新水平，并提出了种种新兴认识客观世界的原则。科技革命往往是社会变革的先驱，推动着社会的进步。
到目前为止，人类历史上共发生了四次科技革命。18世纪70年代至19世纪中叶，在欧洲首先是英国发生了以蒸汽机的广泛应用为标志的第一次科技革命，人类从手工时代进入了蒸汽时代，实现了生产机械化，亦称“蒸汽革命”。第一次科技革命的产生使资本主义社会完成了工厂手工业向自有资本主义的过渡，实现了资本主义的“第一次飞跃”。19世纪末，以德国、美国为中心发生了以电力技术的广泛应用为标志的第二次科技革命，人类从蒸汽时代进入了电气时代，实现了生产的电气化，又称“电气革命”。20世纪40―50年代，始于美国的以电子技术的广泛应用为标志的第三次科技革命，使人类从电气时代进入了电子时代，生产实现了自动化又称“电子革命”。20世纪70年代以来，开始了以信息技术的广泛应用为标志的第四次科技革命，又称“信息革命”，它是第三次科技革命的延续，目前还处于兴起阶段。而后这三次科技革命完成了资本主义由自由资本主义向垄断资本主义的转变，让资本主义实现了它的“两次飞跃”。并且由于科技革命的影响，西方资本主义国家的生产力水平和社会经济结构都产生了重大变化，生产关系有了重大调整，从而推动资本主义不断发展。
二、科技革命对当代资本主义的深远影响
（一）科技革命促进了当代资本主义经济的发展
资本主义在几百年的发展进程中，曾经历过一个较长的准备时期，即资本的原始积累时期，接着才过渡到自由竞争阶段。直到19世纪末20世纪初，进入垄断阶段，第二次世界大战后，又进入国家垄断资本主义时期。国家垄断资本主义的出现，标志着资本的社会化进入了一个新的阶段。总的来看，从20世纪50年代到90年代以来的半个多世纪垄断资本主义的发展过程中，尽管经济发展不是曲折的，但资本主义经济的发展的高速增长是空前的，科技革命是推动生产力迅速发展的重要因素。与前两次科技革命相比，第三次科技革命的影响更为广泛也更为深刻，它使整个世界的经济、社会、政治生活都发生了极大的变化。
在20世界80年代末之后，高科技和信息化得到了迅速的发展。当代世界经济的发展开始进入了知识经济时代，以信息技术为中心的第四次科技革命使当代资本主义国家生产力构成和产业结构发生了极大的变化。这突出表现为第三产业的迅速发展，并且在国民生产总值中所占的比重不断上升，而第一、二产业的产值虽也在不断增长，但在国民生产总值中所占的比重却呈下降的趋势。在工业总产值中，传统工业部门的产值所占比重下降，新兴工业部门的产值所占比重上升，尤其是高技术产业的产值在国民经济中所占比重迅速增加。
（二）科技革命促进当代资本主义生产关系的新变化
科技革命所带来的科学技术进步不仅促进生产力水平的提高，同样也促进了生产关系的变革。由于科技革命的影响，出现了国际垄断资本主义、垄断资本国际化、中产阶级队伍扩大、劳资关系缓和等一系列新现象。西方国家一步步由一般的垄断资本主义转变为国家垄断资本主义，并且进一步向国际垄断资本主义发展。在国家垄断资本主义条件下，垄断资本通过参与和宏观调控等多种形式，加强对国家经济和政治事务的控制，并且随着国家垄断资本主义、国际垄断同盟的发展，垄断资本更加国际化；随着产业结构的调整，股份公司的发展以及管理机构的科技化阶层化，中产阶层的队伍在扩大，并且日益成为发展和稳定资本主义经济和社会的重要力量；现代科技革命的发展导致了当代资本主义社会劳动保险和社会福利的进一步改善，缓和了劳资关系和社会矛盾。在此期间资本主义国家推行了一系列相关政策，例如，资本主义国家通过推行“福利国家”的政策，缓和了社会各方矛盾，保证了发展经济所需的相对稳定的社会环境；利用“凯恩斯主义”的膨胀性财政政策，增加社会公共开支，加速了经济的增长；通过经济预测和计划以及相应的政策措施，调节了经济运行过程，从而在一定程度上缓和了经济的周期性波动。这些政策不仅促进了经济的发展，也使资本主义的生产关系发生了新变化。
（三）科技革命使当代资本主义的阶级结构更加多元化和复杂化
在当代资本主义国家中，传统意义上的资产阶级和无产阶级还存在，阶级对抗也仍然存在，但阶级对话与合作已成为社会生活中的常见现象。自80年代以来，资本主义国家企业开始注意改善劳资关系，开始实行劳资合作。例如，美国近些年来，有些企业吸收职工进入董事会，参与企业管理，鼓励工人参与管理企业事务；而西欧国家劳资之间实行劳资谈判，签订劳资协定和劳资合同等。可以看到资本主义国家中，劳资之间的关系并不表现为对立，而是通过协商、谈判和合作的形式表现出来。
受到科技革命的影响，工人阶级内部发生了变化，非物质生产部门的劳动者增加，物质生产部门的劳动者相对减少；新兴工业的劳动者增加，传统工业的劳动者减少，脑力劳动者增加；体力劳动者减少，工人阶级的科学文化素质也有明显提高。而传统的家族资本家虽仍继续存在但比重降低，不再是资产阶级中的单一组成部分或占绝对优势的组成部分。在新科技革命的影响下，生产的社会化程度提高，经营管理的自动化、信息化、电子化，使董事长、经理、经纪人这类职务的职业的高级管理人员大量涌现。他们掌握着大公司的决策权和经营管理权，出任政府高级职位，影响国家政策的制定等，在资本主义国家政治、经济和社会生活中起着越来越重要的作用，这种多元化趋势是当代资本主义阶级结构的重要特点。
三、科技革命不能改变资本主义走向灭亡的历史命运
（一）科技革命没有改变资本主义私有制的本质
资本主义私有制是资本主义产生和发展的根本原因，也是支撑整个资本主义根基，决定着资本主义的本质。从目的上来看，资本主义科技革命的发生是资本主义推动自身巩固和发展的一种手段，而其所推动的资本主义生产关系的调整也仅限于在资本主义制度的内部，不可能消除资本主义私有制。一方面，资本主义科技革命的开展推动了资本主义的快速发展，但另一方面，资本作为资本家发财的工具和剥削无产阶级的手段本性仍未改变。生产资料仍掌握在资本家的手中，无产阶级和广大劳动群众仍处于没有或者极少生产资料的现状仍未转变，而且从未改变过。财富作为生产资料的主要来源，也是资本的物质基础和表现形式，在资本主义制度中财富的占有情况就可以清晰地反映出生产资料和资本的占有情况。虽然，有些资本主义国家形式上采取了允许工人参与企业管理、增加社会福利等缓和阶级矛盾的举措，但是实质上社会生产资料仍掌握在资本家的手中，作为被剥削者的无产阶级仍然没有真正受益。资本主义私有制继续存在，也这就决定了资本主义基本矛盾并未消除。同时，经济危机作为资本主义基本矛盾激化的直接产物，自从1825年资本主义社会第一次爆发以来至今仍以每隔8至10年的频率出现。而且爆发周期也在不断缩短，破坏性也越来越大，波及范围也越来越大，涉及到了资本主义国家社会生活的方方面面。所以科技革命的开展并未消灭这种带有剥削性，对抗性的私有制，也并未改变工人阶级终结资本主义的历史地位，体现了资本主义终将走向灭亡的趋势。
（二）科技革命的开展不仅拉大国内贫富差距，也加剧了世界范围内的两极分化
资本主义两极分化根本来看是由于资本主义私有制造成的，生产资料掌握在资本家手中，不仅是资本家剥削工人的物质根源，也是贫富两极分化的最终原因。随着科技革命的不断开展，资本主义本身具有的剥削性和不平等性也得以快速拉大，两极分化在科技革命的作用下显得尤为突出。当前，两极分化这主要表现在多个方面，而收入差别则表现最甚。虽然劳动者的实际生活状况较以往来说有了显著的提高，但是比起资本家收入水平来讲，其收入仍然相差巨大。同时随着经济全球化的不断深入，资本主义贫富两极分化仍在不断扩大，并成为资本主义国家最为突出的社会问题之一。资本主义不断地将本国的价值观，商品及生产向全球扩展的同时，也把资本主义基本矛盾带向全球，造成全球两极分化更加严重的趋势。无论国际还是国内两极分化的不断加剧，都推动了两大阶级之间的斗争的快速升级，毫无疑问，科技革命的开展也推动着资本主义走向终结。
（三）科技革命使得生态环境更加恶化，推动着资本主义走向灭亡
资本主义科技革命的发展在使资本主义现代工业创造巨大生产力的同时，也造成了人类与生态环境关系的恶化。生态危机已成为资本主义谋求发展的巨大难题。这不仅反映着人与自然之间矛盾的激化，同时也动摇了整个资本主义世界的制度基础。显然，生态问题的产生与资本主义那种以损害环境为代价的生产方式分不开的。资本家为了赚取最大的剩余价值，一方面在生产环节，资本家不惜破坏自然界的生态平衡，通过各种手段肆意向自然界掠夺资源，造成土地荒漠化和物种锐减等恶果，而在生产中又排放出大量的有工业废物严重危害环境。另一方面，在商品流通环节，资本家为了在激烈的市场竞争中占据有利地位或者最大限度地获取利润，往往不断扩大自身生产规模，而忽略群众需求和其消费能力的有限性，造成生产的无限扩大与群众有效需求不足之间的矛盾，从而导致生产相对过剩，造成资源浪费，由于供过于求，大量商品的销毁严重危及环境和生态安全，造成生态环境的破坏。可以说，科技革命在当代推动了资本主义生产关系以适应生产力为目的的调整和变革，推动了资本主义的进一步发展，延缓资本主义灭亡的周期，但是资本主义基本矛盾造成的生态和环境危机不断恶化，也必将成为资本主义走向灭亡的动力。
参考文献：
〔1〕庄福龄.简明史[M].北京.人民出版社，2004.
〔2〕贺敬垒.论科技革命与资本主义发展的历史逻辑[J].前沿，2013，（3）.
〔3〕罗文东.新科技革命与资本主义、社会主义[J].社会主义理论与实践，2006，（7）.
〔4〕吴攀龙.新科技革命与资本主义新变化[J].社会主义研究，2005，（6）.
资本主义的高级阶段的特点如下:
1、资本主义前期叫自由资本主义，后期叫垄断资本主义，也叫帝国主义，因其经济活动高度垄断而名；
2、社会主义是紧接资本主义的社会形态；
3、目前我国实行的是社会主义制度，但经济水平却未达到社会主义应有的发达程度；
4、社会主义不同于资本主义的根本点在于社会主义的政治权利和经济权利是属于全民所有，由代表全民利益的国家具体执行。
（来源：文章屋网 ）
教学目标
1．认知目标：让学生了解第二次工业革命的成果和特点；垄断组织的形成；英法美德俄日等国家向帝国主义阶段过渡时的特点；资本主义世界体系的形成。
2．能力目标：
（1）通过第二次工业革命特点的教学，培养学生分析和比较历史事件的能力。（2）通过对垄断组织的教学，培养学生分析历史现象和历史事物本质的能力。
（3）通过主要向帝国主义过渡的教学，培养学生归纳、概括历史知识的能力。
3．情感目标：
（1）通过第二次工业革命的教学，使学生认识到“科学技术是第一生产力”。
（2）通过对“垄断”的教学，让学生认识到生产关系必然要适应生产力要求。
（3）让学生认识到，进入帝国主义阶段，资本主义国家不平衡性和矛盾加剧。
（4）让学生认识到，殖民体系的形成标志资本主义世界体系的形成。
教学方法
（1）学习第二次工业革命的成果和特点时，指导学生用列表对比的方法、阅读分析史料的方法分析问题。（2）学习垄断组织形成一目时，指导学生运用历史唯物主义的观点和方法分析历史现象。（3）学习主要帝国主义国家向帝国主义过渡时，指导学生用概括归纳的方法，分析掌握重要的历史现象。
重点难点
1．重点：第二次工业革命的特点、垄断组织的形成、主要帝国主义国家特征。2．难点：第二次工业革命的特点和主要帝国主义国家的特点。
教学过程
（复习导入）
师：19世纪中后期，资本主义制度在世界范围内确立，极大地促进了经济的发展，在此基础上第二次工业革命兴起。在这次工业革命的影响下主要资本主义国家进入到垄断资本主义阶段，即帝国主义阶段。
一、第二次工业革命
1．成就
师：1870年前后，第二次工业革命蓬勃兴起。科学技术对工业生产的巨大推动主要表现在四个方面，即电力的广泛应用、内燃机和新交通工具的创制、新通讯手段的发明和化学工业的建立。
2．特点
师：（小结）第一次工业革命首先是从纺织部门的纺纱环节开始，然后推动其它环节，层层展开，不断深入，且各项发明呈逐步递进的关系。而第二次工业革命是在工业生产的各个领域——电力、内燃机和交通工具、通讯、化工工业——几乎同时展开的。为什么会有这种不同呢？
生：（回答并相互补充）
师：（小结）是因为两次工业革命产生的原因不同，第一次工业革命期间的主要发明，都是为满足当时的社会需要而产生的，如：英国出现“纱荒”，促成珍妮纺纱机的诞生；纺织部门使用机器后，对动力提出了新的要求，继而有蒸汽机的问世。而第二次工业革命是以科学研究的新发现为先导的，它的新发现在生产领域的广泛应用，出现了第二次工业革命的浪潮，因而，第二次工业革命在各个领域几乎同时进行。
另外，教材总结了第一次工业革命的主要发明是工匠在总结自己实践经验基础上的发明，而第二次工业革命的发明是在科学研究新发现基础上的应用。请同学们进一步思考，为什么会有这种不同呢？
生：（回答，并互相纠正或补充）
师：（小结）第一次工业革命期间，科学和技术尚未真正结合，当时社会生产力水平还比较低，生产过程中的科技含量较少，因此，生产过程中革新创造，利用实践经验就可完成。而随着生产力水平的提高，生产过程中的科技含量越来越高，再依靠实践经验来实现生产过程中的发明创造就不够了，必需以科学研究的成果作为基础。为了追求纯粹的知识而进行的科学研究，开始走到实际的应用与发明的前面，并且启发了实际的应用和发明……
下面我们看教材总结的又一个特点。
生：（读书）
师：第一次工业革命首先发生在英国，而且主要成果也都发明在英国；而第二次工业革命几乎同时发生在几个先进的资本主义国家，原因何在？
生：（回答并互相补充或纠正）
师：（小结）在第一次工业革命发生时，只有英国具备了工业革命的前提条件，即资本主义制度的确立。当时，世界上只有英国完成了资产阶级革命，而其他国家都还处于前资本主义的社会状态。而第二次工业革命兴起时，主要资本主义国家的资本主义制度已经确立，资本主义世界体系已初步形成，资本主义制度的确立为社会经济的发展开辟了广阔的前景。所以第二次工业革命几乎同时发生在几个先进的资本主义国家。由此，就使得两次工业革命在日本、德国、俄国、美国交叉进行。这样，两次成果都采用，从而使这些国家的经济发展速度也比较快。
二、垄断组织的形成
1．形成
师：第二次工业革命不仅极大地推动了社会生产力的发展，而且也推动了社会关系的变革，这就是垄断组织的产生。垄断组织是怎样产生的？
生：（阅读教材，回答问题）
师：（小结）主要是两个途径，一是先进的企业挤垮、兼并落后的企业，使生产和资本不断集中，产生了垄断组织；二是新兴的工业部门需要实行大规模的集中生产，使垄断组织应运而生。
2．影响
师：（总结影响）
第一、有利于生产效率的提高，有利于经济的发展和社会的进步。
第二、为科研提供更有利的条件，取得新成果，加快新成果的应用步伐。
第三、垄断组织的产生为生产力的进一步发展创造了有利条件。
总之，我们可以看到，垄断组织的出现，实际上是在生产力发展的推动之下，资本主义生产关系的局部调整，调整不仅适应了发展起来的生产力，还反作用于生产力的发展。因此，19世纪末20世纪初，资本主义经济处于高速发展时期。
同时，我们还应该看到，控制垄断组织的大资本家为了攫取更多的利润，越来越多地干预国家的经济、政治生活，资本主义国家逐渐成为垄断组织利益的代表者，政治日益腐败。资本家建立的国际垄断集团，要求从经济上瓜分世界，这促使各资本主义国家加紧了对外侵略扩张的步伐，造成了世界的紧张局势，也给亚非拉人民带来巨大灾难。
三、西方主要资本主义国家向帝国主义过渡
19世纪末和20世纪初，是主要资本主义国家向帝国主义过渡时期，新兴资本主义国家如美国、德国和日本的发展比较快，老牌的资本主义国家如英国、法国的发展相对缓慢，俄国的资本主义也发展，但落后于其他资本主义国家。
1．美国——托拉斯帝国主义(经济发展快垄断程度高)
师：在向帝国主义过渡阶段，美国是工业发展最迅速的国家。在这一阶段，美国工业由以轻工业为主发展为以重工业为主。到1894年，美国的工业产量已跃居世界第一位。这一阶段，美国的工农业比重也发生了显著的变化，1889年其工业产值已超过农业产值约两倍。
美国经济飞速发展的原因：
第一、优越的自然条件。美国领土幅员辽阔，矿藏资源丰富。
第二、广阔的国内市场。领土的扩张和美国内战的结束，提供了广大市场。
第三、丰富的劳动力资源。欧亚移民不断进入美国，带来必要的技术和经验。
第四、充足的资金。内战后国内政治形势稳定，吸引了欧洲资本大量涌入。
第五、直接采用新技术和新生产方式(垄断组织)。
由于托拉斯是美国最盛行的垄断组织形式，所以被称为“托拉斯帝国主义”。
2．德国——“容克资产阶级帝国主义”(经济大发展带有强烈军国主义色彩)
师：德国在1871年统一后，经济发展的速度是惊人的。到20世纪初，就德国经济总体来说，不但超过法国，而且也超过英国，仅次于美国，跃居世界第二位。德国经济飞速发展的原因如下：
第一、从内因看，国家的统一，为资本主义的进一步发展创造了条件。
第二、从外因看，对法战争胜利，为其经济发展提供了资金和资源。
第三、从技术看，作为后起的资本主义国家，更易于采用新成就、办新企业。
第四、从生产看，德国垄断组织发展程度也很高，仅次于美国。
总之，因为德国的政治特点是容克地主控制政权，在向帝国主义过渡时期，容克和资产阶级日益融合为一，容克地主大量加入垄断工业和银行业，垄断资本家则力图挤入贵族行列。由此，半专制主义的统治形式和封建的意识形态继续保存着，普鲁士的军国主义和德国垄断资产阶级的扩张欲望结合在一起，形成了“容克资产阶级帝国主义”。
3．英国——“殖民帝国主义”(经济发展缓慢从殖民地榨取巨额利润)
在向帝国主义阶段过渡时期，英国经济在继续发展。但与美国和德国相比，就相对落后了，被美、德赶上并超过，丧失了它19世纪中期以来在世界工业中的垄断地位。
英国经济发展缓慢的原因：
第一、企业包袱重，不愿采用新技术。
第二、在殖民地可以获取高额利润，使得资本家宁愿把大量资本输往殖民地，也不愿用于更新国内企业的生产设备和技术。
总之，英国虽然工业生产在资本主义世界的地位下降了，但还是很繁荣的，其繁荣是建立在对殖民地的榨取上的，殖民地对英国的兴衰具有极大的意义。因此，英国被称为“殖民帝国主义”。
4．法国——高利贷帝国主义(经济发展缓慢但信贷资本发达)
第二次工业革命期间，法国的经济也有了很大的发展，实现了向垄断资本主义的过渡。但这一时期，就法国经济发展的总体趋势看，是比较缓慢的，被美国和德国远远超过，其经济地位从世界的第二位下降到世界的第四位。影响法国经济发展的因素，请同学们回忆一下再回答。
生：（回答，并相互补充）
师：（小结）
第一、法国小农经济大量存在，市场狭小，阻碍了工业的发展。
第二、中小企业的大量存在，限制了工业新装备和新技术的采用。
第三、普法战争战败后的割地赔款，在资金和资源上妨碍了法国经济的发展。
第四、资本家把大量资本投在国外的信贷领域，而不是投在国内生产领域。
总之，法国成为仅次于英国的第二大资本输出国。但法国的资本输出与英国不同，法国的资本输出极大部分是给外国政府的财政贷款，而不是像英国那样，是生产性的投资。这种非生产性的高利贷性质的资本输出，使法国每年收获巨额利息，法国成了欧洲的高利贷者。因此，它被称为“高利贷帝国主义”。
5．俄国——军事封建帝国主义(经济落后且有浓厚的军事性和封建性)
俄国1861年改革，标志着俄国由封建社会向资本主义社会转变。改革后，资本主义得到了迅速的发展。19世纪后半期，在工业革命的影响下，俄国的工业有了大幅度增长。20世纪初，俄国的垄断组织已控制了俄国的工业生产，俄国也进入到垄断资本主义阶段。但从各项经济指标看，俄国明显落后于其他资本主义国家。俄国落后的主要原因在于封建残余势力的强大。政治上，沙皇专制制度的存在，导致了社会矛盾的激化；经济上，大量农奴制残余的存在，导致农业的落后和国内市场的狭窄。这些都严重阻碍了资本主义科技和经济的发展。沙皇为开辟国外市场，热衷于对外侵略扩张，因此俄国帝国主义带有浓厚的封建性和军事性特点，被称为“军事封建帝国主义”。
六、日本――“带军事封建性帝国主义”(经济发展且带军事性和封建性)
师：日本在这一时期得到了大发展，请大家先看课本相关内容思考
生：（看书并思考讨论）。
师：（归纳）日本大发展的原因主要是：A、明治维新的成功推动了经济发展；B、1885年前后，工业革命出现；C、日本发动了侵略朝鲜和中国的，获得民巨大利益，进一步促进了日本的大发展。总之，到20世纪初，日本工业革命基本完成。那么，它具有什么特征呢？请大家继续看书思考。
生：（看书并思考讨论）
师：日本封建性垄断集团因为无力用经济手段同其它强国竞争，就与军阀集团联合采取军事手段，发动日俄战争等，为其资本主义的发展寻找广阔市场。所以，日本帝国主义被称为“带军事封建性的帝国主义”。
早在1876年前，明治政府就已出台“大陆政策”：以征服朝鲜，作为征服中国的跳板；以征服中国作为征服世界的基础，抑制俄国在远东的势力发展。所以，在1876年，日本以武力强迫朝鲜签订《江华条约》；1910年又迫使朝鲜签定《日韩合并条约》，正式吞并了朝鲜。总之，20世纪初，日本完成了向亚洲大陆扩张的第一步，与此同时日本完成了向帝国主义过渡。
三、列强对世界的瓜分
1、列强加大对亚非拉美国家的侵略。进入帝国主义阶段，西方列强更加加大了对亚非拉美国家的侵略，亚洲除了日本，非洲除了埃塞俄比亚和利比里亚以外，几乎都沦为了列强的殖民地或者半殖民地、保护国；拉美国家也基本上成为美国和英国经济的附庸。
2、资本主义世界体系形成。由于资本主义统治和控制了世界绝大部份地区，所以，殖民体系形成，这也标志资本主义的世界体系的形成。这主要是因为资本主义的开放性和扩张性造成的。
3、评价资本主义世界体系。A、它有利于世界经济的增长和世界贸易量的增加；B、有利于先进生产技术、思想、文化的传播，推动世界整体的进步；C、有利于打破各地区的封闭而走向相互联系与交往；D、便利了资本主义国家对世界的侵略，造成了东方国家的长期落后。
小结：
师：请同学们回忆一下，资本主义国家向帝国主义过渡阶段呈现出什么特点？
生：（议论）
师：（小结）各国经济都有飞跃式的发展；都实现了向垄断资本主义的过渡；各国发展不平衡加剧，原先最先进的国家被后起的国家超过。请同学们再思考一下，经济飞速发展的国家，经济发展迅速有什么共同的原因？
生：（议论）
师：（小结）统一的国内市场；直接采用新技术；资本主义大农业的发展；国家政治的相对稳定；政府积极发展经济的政策等。为什么同样是后起的资本主义国家，德国经济飞速发展，而俄国却明显落后？这说明了什么？
生：（议论）
师：（小结）两国所处的客观条件基本相同，但主观条件不一样。德国的国内环境，有利于资本主义经济的发展，而俄国沙皇专制制度的腐朽，农奴制残余的存在严重阻碍了资本主义经济的发展。这说明，只有主观和客观条件都具备的情况下，后起国家的发展速度才可能超过发达国家。
思考练习：
众所周知，最大的贡献是发现了唯物史观和剩余价值学说。如果说唯物史观主要通过揭示整个人类社会的发展规律，破解了人类历史发展之谜；那么剩余价值学说则主要是研究并发现了资本主义社会发展的规律，破解了资本主义社会发展之谜，尤其是对资本主义初期的发展有重要影响。
资本主义的发展大致分为三个阶段，即原始积累、自由竞争、垄断资本主义，资本主义初期的发展也就是资本原始积累的阶段。
资本主义初期就是原始积累的过程，而马克思揭示了资本积累就是剩余价值资本化的实质，分析了资本积累的必然性和决定资本积累量的因素。马克思从资本积累回溯到资本原始积累，并在对资本原始积累的考察中，揭示出资本主义积累的历史趋势，即资本主义社会生产力和生产关系的矛盾运动。马克思指出：资本积累提高了生产水平，资本主义生产实现了社会化；生产资料日益集中，生产规模扩大；劳动社会化，每件产品都成为许多人共同劳动的结果；生产过程社会化，社会分工越来越细，各项生产活动联系紧密；市场规模日益扩大，国际市场形成，各资本主义国家的生产成为世界性的生产。生产的社会化要求生产资料由社会占有，并由社会对生产实行统一的计划管理，对产品在全社会范围内根据劳动者的利益进行分配。
随着社会的进步，各方各面都会有新的变化，当代的资本主义也不例外。无论是从生产力、生产关系、上层建筑或者阶级结构上来说，都有了很大程度的改变。比如对于现在的社会现实状态来讲，当代的资本主义与马克思、列宁时代相比，就已经有了很大程度的变化。对于这种情况，我国的学者都各自从不同的角度对其进行了解读与分析。
从生产力的角度来看，学者们普遍认为，在现在这个科学技术快速发展以及产业结构不断变化的现代，资本主义在生产力的方面得到了长久的发展与进步，主要表现为劳动生产率以及社会财富都得到了快速的增长，信息化、服务化、高科技化的产业结构趋势逐渐显现，脑力劳动增加、体力劳动相应的减少，其劳动工具也随着科技的发达而得到了全面的扩展。
从生产关系层面上来看，当代的资本主义也随之而进行了相对应的调整与改变，在很多方面呈现出了新的特点。比如资本社会化的所有制关系趋势增显，社会福利政策的分配关系得以出现等等。学者将其概括描述为：政府对微观经济和宏观经济进行干预；推行雇员持股计划；实行福利政策；用税收调节收入再分配。另外，在有关生产关系新变化而进行的讨论的问题中，国家、国际垄断资本主义以及全球化和资本主义世界体系的讨论等也都得到了一定的涉及。
从上层建筑来看，大部分研究者都认为在以下四方面资本主义有着显着的变化。（1）政治制度与法制实现了有效结合；（2）国家管理经济和社会的职能增强，国家的调节作用越发突出；（3）资产阶级的民主形式进一步扩大；（4）意识形态中左翼与右翼的分歧逐渐减弱，主流意识形态的地位虽然未变，但多元化的价值取向却更加鲜明。而从我们的角度来看，则认为里面的核心主要是资本主义政治统治形式变得更加完善以及精巧，而这样的变化是与其自身所创造出的再生产的条件密不可分的。
在这里，之所以对当代资本主义的新发展变化进行研究，其最根本的目的是为了要预测当代资本主义在历史上的一个发展趋向。针对于此，学术界开展了积极的研讨，并且形成了一些具有代表性的观点，其中，最具有代表性的是以下三种观点。一种观点是这样表达的，资本主义自身仍具有较强的社会适应性和发展潜能。第二种观点认为，当代资本主义的新变化并没有消除其基本矛盾，社会主义代替资本主义是历史的必然。第三种观点这样描述，当代的资本主义要看到其中所具有的两面性，一方面要看到这些新变化在缓解资本主义社会的矛盾、维护资本主义社会的稳定和促进资本主义社会的生产力继续发展等方面所发挥的作用，又要看到这种作用的限制，乃至酝酿和加剧资本主义矛盾方面的作用；既要看到这些新变化在延缓资本主义的覆灭、延长资本主义的寿命方面所发挥的作用，又要看到它并没有也不可能改变在经过一个长过程的发展后，资本主义被社会主义所取代的历史命运。
[关键词]国家职能 积累性职能 合法性职能 社会资本 社会支出 财政危机
[中图分类号]B089.1；D033.3 [文献标识码]A [文章编号]1000－7326(2010)06－0027－05
随着二战后西方主要资本主义国家的经济繁荣，特别是科学技术的革命性发展、经济规模的急剧扩大、世界市场贸易额的大幅度增加、信贷和金融业的兴旺，西方主流经济学愈发认定资本主义生产关系的绝对合理性，否认资本主义存在发生危机特别是发生大规模危机。其中一个主要的理由是：资本主义国家有足够的调节力，使资本主义制度能够应对各种问题，从而排除了制度性危机的根源。因此遭遇第一次历史性的挑战。然而，这一方，则以冷静犀利的思维触觉，关注到资本主义繁荣发展背后的基因病――经济危机。这种危机在当代资本主义国家首先是国家财政危机。国家财政危机理论是新经济学国家理论的一个重要部分，是西方学者对上世纪50－60年代西方国家干预经济进行反思和批判的核心理论成果。1965年，保罗・巴兰和保罗・斯威齐出版了《垄断资本》一书，对垄断资本主义条件下社会剩余的产生和吸收做出了深入研究。他们认为，垄断资本主义的兴起导致了竞争的消除、大公司的彼此宽容和风险的消失，这意味着经典以竞争体制为先决条件的利润率下降规律已经不再适用于当代资本主义了。当代资本主义危机的根源在于剩余价值的实现，而不在于剩余价值的生产。国家在吸收剩余方面发挥着更大的作用，但对剩余的使用却完全取决于垄断资本主义社会的性质，变得越来越不合理，社会资本与资本需要紧密相联，越来越其有破坏性。奥康纳的《国家的财政危机》一书的出版，被认为是美国经济学研究领域中继保罗，巴兰和保罗，斯威齐《垄断资本》之后的又一力作，在美国激进经济学领域引起轰动，产生了极大影响。该著作在新国家理论中具有重要地位。《西方概论》的作者本・阿格尔认为，奥康纳的这一著作和哈贝马斯的《合法性危机》(1975年)是新国家学说中最重要的两本著作。毫不夸张地说，“国家财政危机理论”对70年代以后的新理论的发展起到了极大的推动作用，著名的新国家学说代表人物兰・高夫(LanGough)、克劳斯・奥菲(Claus Offe)等人都受到了该理论的重大影响。因此，研究奥康纳的国家的财政危机理论，对于认识当代资本主义矛盾及其本质、理解新的国家理论、确立科学信仰，具有重要意义。
一、经济危机中的国家职能观
在传统国家理论中，国家属于社会的上层建筑范畴，由社会的经济基础决定，其职能是维护统治阶级的政治统治，保持统治阶级所需要的社会经济生活秩序。就哲学范式运演的逻辑而言，国家作为上层建筑。与经济基础如影相随，国家对经济的作用也只是在经济对其绝对决定的前提下的一些反作用。具体来说，其政治职能体现为统治阶级利用军队、警察、法庭、监狱等暴力工具维持统治秩序，以及利用政治权力调节统治阶级的内部矛盾，缓解阶级斗争。反过来说，国家虽然对社会经济生活有作用，但是，它的作用只是辅的，因而，就其经济过程的负责层面而言，经济危机的出现是经济自身造成的，国家就不可能成为与经济危机直接发生联系的要素。
西方者结合战后资本主义的新发展和西方社会的新变化，对国家的职能进行了更为具体多样的发展。在20世纪40年代以后，随着西方国家对经济干预的不断加强，西方者们逐渐开始重视国家在经济过程中的作用。在西方者看来，马克思本人“并没有充分分析国家在资本主义经济中的作用。而且，马克思也不可能预见到现代资本主义国家在刺激经济、调节工资和价格以及协调大公司与工会关系中会起重要作用”。西方的始祖之一葛兰西首先开启了对国家思想文化职能的探索，这一思想后来在哈贝马斯那里以合法化理论得到了系统发挥。1965年，美国著名经济学家保罗・巴兰和保罗・斯威齐在他们合著的《垄断资本》中创造性地提出著名的“经济剩余理论”，详细论证了在垄断资本主义条件下，国家对于吸收、使用经济剩余方面所发挥的作用。该著作被认为是战后西方最重要的经济学著作之一，它代表着当代西方经济学者中的一个学派――垄断资本学派――的形成。此书所阐述的理论，尤其是其中所阐述的垄断资本主义“停滞理论”，对西方学术界特别是激进政治经济学派产生了较大的影响。巴兰和斯威齐也因此被誉为20世纪美国最著名的经济学家。在该书中。国家与危机的联系第一次得到了系统的阐明，在学脉中开创了系统研究国家经济职能的先河。他提出，国家既可以作为消费者，吸收“经济剩余”，也可以成为社会消费的管理者，通过社会消费分配对经济发挥调控作用。巴兰和斯威齐把国家的功能严格限定在分配领域，而未进一步深入到生产领域中去。在此基础上，奥康纳创立了国家财政危机理论，成为新国家理论的最重要的成果之一。在他的新的资本主义危机模式中，国家第一次被赋予了经济积累的职能，不仅在资本主义经济的交换和分配领域起作用，还直接参与进生产过程。下面就让我们来看看奥康纳是如何以国家职能为中介全面揭示资本主义危机的深层原因的。
二、奥康纳对国家财政危机的独特阐释
奥康纳对资本主义国家财政危机阐释的独到之处就在于，他把国家的职能与社会再生产相链接，从而把资本主义经济危机与资本主义国家职能直接联系起来。在他看来，国家对资本主义经济危机确实实施着强有力的调节，但是，这种调节并不像有的理论家所言，解决了资本主义的基本矛盾，使资本主义彻底摆脱了危机。奥康纳经过深入研究认为，资本主义国家对经济矛盾的调节，虽然缓和了矛盾，可是，它非但不能解决根本矛盾，反而会带来新的问题。这就是：问题不断积累，危机不断积累，由小问题积累为大问题，由问题、矛盾酿成危机，由局部经济危机积累成总体经济危机，以致酿成资本主义国家的总体危机、全面危机。
奥康纳看到，在马克思《资本论》以后，资本主义国家的生产力获得了巨大发展，生产关系也发生了重大改变。一方面，生产资料越来越集中在更少的人手里，工业资本和银行资本整合为大规模的垄断资本，但生产资料私有制没有根本改变，资本主义社会化大生产与生产资料私人占有的基本矛盾并没有解决，反而因此更加激化，阶级关系也更加紧 张。另一方面，生产力的社会化程度越来越高，在全球范围内，民族国家经济上的相互依赖形成了高度复杂化的世界体系。在这种背景下，资本主义扩大再生产所必需的许多条件，私人资本家难以完成，只能由国家来创造。于是，社会再生产条件就由国家逐渐社会化、也必须社会化。比如，耗费巨大的高速公路、输油管道等公共设施建设，为对外扩张市场而必须建立的强大军事力量等等，这样也就为竞争性的生产行业、部门减免了费用，学校教育、医疗保健为它们提供所需要的剩余劳动力资源。因此，“社会关系的两个体系都要被考虑到：第一，经济阶级之间的关系：第二，经济阶级和国家权力(包括立法和行政部门)间的关系。我们不仅要分析劳动力和资本间的关系，还必须分析资本和国家间的关系。”根据这样的深度逻辑关联，奥康纳赋予国家在资本主义荐生产领域中举足轻重的作用。国家通过运用对财政税收政策的手段，在为资本积累创造社会再生产条件的同时，间接地对剩余价值的生产和分配实施调节，并可以形成构建国家产业部门。这样，国家就不再是资本主义经济的“守夜人”，也不仅仅是运用财政政策和货币政策的宏观调控者，而是以超越了吸收“经济剩余”的消费者身份，直接和间接地成为社会经济的生产者。同时，根据马克思，韦伯对合法性概念的阐释，他指出，国家为了保证社会秩序的稳定有序，必须尽可能地协调阶级间的矛盾，维护“社会公正”，以此保证自身统治的合法性，这就是同家所必需的合法性职能。然而，这两大基本职能在奥康纳看来是相互矛盾的。因为。如果一个资本主义国家公开地使用武力，通过牺牲一个阶级的利益来帮助另一个阶级进行资本积累，那么民众对它的信任与支持就会因此被削弱，从而使国家失去政治合法性；而一个忽视了资本积累的国家，也会因为经济的剩余生产能力的降低和来源于此的税收水平降低而国力殆尽。这一矛盾是不可调和的，它可以通过国家的财政支出表现出来。
与国家的两个基本职能相对应，国家的财政支出具有“社会资本”(social capital)和“社会支出”(social expenses)的双重特征。“社会资本”指的是用于满足有利可图的私人积累的那部分支出，包括“社会投资”(social invest)和“社会消费”(social consumption)两部分。社会投资包含为了提高既定劳动力的劳动生产率而投资的工程和服务设施(如运输、学校教育等)。“社会消费”包含为降低劳动力再生产成本而投资的工程和服务设施(如社会保险、公共医疗等)。奥康纳指出，这二者都有助于促进利润率的增长。在经典的理论体系的逻辑构架中，“社会投资”和“社会消费”可以分别对应于社会不变资本和社会可变资本，社会资本只是间接影响剩余价值的生产，而不能直接扩大剩余价值。“社会支出”指的是国家为了维持社会和谐，履行其合法性职能所必需的开支，例如用于维持失业人口稳定的福利体系。社会支出并不直接参与生产过程。“社会资本和社会支出是一个矛盾过程，这一矛盾产生了经济、社会和政治危机的趋势。”这就使得国家职能本身的矛盾无法调和，一方面，国家尽管对社会资本的投入越来越社会化，数量越来越大，但是，由此而产生的社会剩余(包括利润)却不断地被私人占有。这种生产条件的社会化和利润的私人占有之间的对立运动。就形成了国家财政支出和财政收入之间的“结构性缺口”，从而造成国家的财政危机。另一方面，国家的权力被私人资本家所控制，控制了国家权力的资本家则必然为了个人主义目的进一步加剧财政危机。在国家预算中，一大群“特殊利益”者(企业、工业等经营利益)，出于自身利益的算计，要求国家预算用于社会投资，组织起来的工人们却要求国家财政多用于社会消费，而失业者和经营破产者则要求扩大社会支出。各个阶级都希望从国家财政中多分一杯羹，却没人愿意缴纳更多的税费。这些为了控制国家财政预算而展开的斗争，进一步损害了资本主义制度的财政能力，并潜在地威胁着这一制度生产剩余的能力。
为了应对危机，资本主义国家通常会采取三种措施：一是降低社会福利；二是提高税率，增加新的税种；三是发行债券。奥康纳指出，降低社会福利和提高税率增加新税种必然都会遭到社会成员的普遍反对，造成社会秩序的不稳定、不安定，甚至会引发社会危机和政治危机。无节制地发行债券，或迟或早是要偿还的，国家还债也只有依靠税收。因此，上述这些举措都不能从根本上最终解决危机。最后，奥康纳得出结论：归根到底，资本主义国家财政危机产生的根源还在于资本主义生产本身的矛盾，即生产资料的私人占有导致了尽管资本主义生产是社会的，由此产生的利润却被私人占有，社会资本投入是国家的、社会的，但社会剩余、社会收入却被私人占有。国家的合法化本身要求增加社会资本，提供令人满意的社会福利供应，国家为此背上了沉重的财政负担，一旦它努力摆脱或减轻这种负担，都会带来社会风险和政治风险，事实上，它不可能有足够的税收来满足日益增长的需要。所以，任何资本主义体制内的调节都只能缓解眼前的燃眉之急，只有社会主义制度才是唯一能从根源上消除危机的可靠路径。
三、奥康纳国家职能说的理论性质评说
奥康纳的国家理论产生了重大影响，也存在完全不同的评价。
奥康纳的国家理论是对经典国家理论的偏离还是发展?问题的关键仍然是国家的社会性和阶级性的关系。有一种批评意见影响很大，认为奥康纳的国家理论是对经典国家的偏离。这就是英国著名的研究者戴维・麦克莱伦的观点。他认为，“奥康纳与新近的德国学派一样，认为国家的权利关系是复杂的、半自主的，不能将它归结为对资本家利益的表达”，“国家不是某一特定阶级的工具、而是用于协调各阶级之间的政治冲突的，它是相对自主的”，国家对某一阶级的偏袒，是各阶级竞争的结果。笔者不能同意这类观点。我认为，在奥康纳那里，同家的本质仍是资本家利益的捍卫者。他对国家理论的发展从根本上来说与经典是一脉相承的。以下两点足以为证。其一，关于国家的本质。在经典理论中，国家具有社会性和阶级性两个特征，但其本质属性是阶级性。一方面，国家是社会的代表。恩格斯所说，“国家是整个社会的正式代表，是社会在一个有形的组织中的集中表现”。它凌驾于社会之上，按照黑格尔的说法，国家要对市民社会进行管理，处理社会公共事务。另一方面，国家是阶级统治的工具。马克思说过，国家的活动“既包括执行由一切社会的性质产生的各种公共事务，又包括由政府同人民大众相对立而产生的各种特殊职能”。政府同人民对立的本质决不仅仅是公权同私权的对立，本质上是阶级的对立。国家权力在处理阶级对立的过程，就是实施阶级统治的过程。就其位势而言，它凌驾社会之上而不平等地代表全社会，“现代工业的进步促使资本和劳动之间的阶级对立更为发展、扩大和深化。与此同步，国家政权在性质上也越来越变成了资本借以压迫劳动的全国政权，变成了为进行社会奴役而组织起来的社会力量，变成了阶级专制的机器。”就其对阶级矛盾的处理而言，它处理阶级矛盾却不是对所有阶级平等相待，原因是：“由于国家是从控制阶级对立的需 要中产生的，由于它同时又是在这些阶级的冲突中产生的，所以，它照例是最强大的、在经济上占统治地位的阶级的国家，这个阶级借助于国家而在政治上也成为占统治地位的阶级，因而获得了镇压和剥削被压迫阶级的新手段。”资产阶级国家“不外是资产者为了在国内外相互保障各自的财产和利益所必然要采取的一种组织形式”。“只有为了社会的普遍权利，特殊阶级才能要求普遍统治”，统治阶级追求“普遍权力”，并通过国家机器行使“普遍权力”，但是，这种“普遍权力”决不是为了“普遍利益”，而是统治阶级通过权力的最大化来保证利益的最大化。正像马克思、恩格斯所指出的，“国家是统治阶级的各个人借以实现其共同利益的形式”，可是，国家往往给人以假象，以为国家是“善的实体”(黑格尔)。其实，国家是假借全社会普遍利益的名义来实现统治阶级特殊利益的组织形式，统治阶级或者将特殊利益说成普遍利益，或者只有在其他阶级的利益与统治阶级利益相协调时，才有真正的普遍利益可言。统治阶级的宽容底线是不与其利益相冲突。奥康纳在此理论基础上对国家职能学说做出了重要发展。一个最突出的方面是他以现代视野，揭示了现代国家被社会性严密包裹着的异常隐密的阶级性。国家虽然是以社会公共利益代表的形象出现的，但并不代表社会的共同利益。国家具有的双重职能从本质上说，都是为了维护资本的再生产，维护有利于统治阶级实行阶级统治所需要的社会秩序的机器。并且，他通过分析积累与合法性的矛盾揭示了国家的经济职能内部，以及经济职能与社会政治职能之间的矛盾。这实际上反映了国家一方面作为维护资产阶级利益的阶级统治工具，另一方面作为维持社会存在的代表之间有着不可调和的矛盾。但是，不可否认的是，周家在奥康纳那里比起在传统理论中的确具有更多的自主性，这种所谓的“自主性”。所体现的“国家的政治决策是在一个限定的社会关系框架中产生的，是社会、经济和政治冲突的结果”。国家行为表面上是社会行为或为了社会的行为，并将许多再生产条件社会化，但是，由于社会再生产说到底是资本再生产，因此，再生产条件的社会化本身，是办了个别资本家无法完成的事。在这个意义上说，还是马克思的判断：资产阶级国家不过是处理资本家集体事务的机器罢了。其二，关于国家与市民社会的关系。在马克思那里，国家属于上层建筑范畴，归根到底是由社会的经济基础决定的。经济基础的变化不仅推动着国家性质的变化，而且还决定着国家性质变化的方向。正如恩格斯所说，“决不是国家制约和决定市民社会，而是市民社会制约和决定国家”。“在现代历史中，国家的意志总的说来是由市民社会的不断变化的需要，是由某个阶级的优势地位，归根到底，是由生产力和交换关系的发展决定的。”虽然在奥康纳那里，国家被赋予了生产的功能，在一定意义上超越了传统的上层建筑范畴，但是，资本主义国家只不过参与了原有的生产秩序，归根结底，仍是资本主义的生产方式起决定作用。因此，奥康纳对国家与市民社会关系的理解与国家理论的基本精神仍然是一致的。
我们想了解事物的来龙去脉，就需要把握事物的历史。对经济法历史的关注，可以让我们对经济法的未来走向有较为正确的判断，也将有助于理解经济法的本质。霍姆斯曾指出:“对于了解法律是什么而言，法律的形成是必不可少的。”［1］笔者认为，分析经济法和国家干预的关系需要从经济法的历史及定义角度入手。
1．1关于经济法形成的几种观点
对于经济法产生于什么时期，我国学界大致形成了三种观点:第一，“古代经济法”。有学者认为在古代社会就出现了经济法，并且成为一个独立的法律部门。“不论奴隶制国家、封建国家、资本主义国家，还是社会主义国家，都有各自的经济法。当然，在不同社会制度的国家，经济法的本质、内容和作用是各不相同的。”［2］第二，“资本主义经济法”。此观点认为国家形成之后便出现了经济法，但是在人类社会进入资本主义社会之后经济法才成为独立的法律力量。有学者认为，国家对社会经济活动进行原始干预的目的在于保障国家的生存和发展，经济法的形成是国家原始干预法律化的结果，但是，“经济法作为一个独立的法律力量的兴起，则是在人类社会进入到资本主义社会以后的事情”［3］23－24。第三，“垄断资本主义时期经济法”。此观点认为资本主义发展到垄断资本主义阶段后才产生了现代意义上的经济法。有学者认为:“垄断使竞争环境恶化，单纯依靠市场的力量难以克服因垄断而造成的危机，与此同时，资本主义国家运用‘有形之手’干预社会经济生活，于是出现了与民商法和其他法律迥然不同的经济法律法规，这便是经济法。”［4］笔者认为，经济法和国家干预经济的行为都是在国家形成初期随着国家的产生而出现，现代意义上的经济法是由封建社会进入资本主义社会时作为独立的法律力量登上历史舞台，经济法作为国家干预经济的法律形式，把握经济法的定义，能让我们更好地认识清楚经济法和国家干预的具体关系。
1．2经济法的定义
关于经济法的定义问题，各国学者对经济法有着不同的定义。西方学者对经济法的定义大致概括为:经济法是在市场机制下建立的经济政策立法体系，其核心是维持市场竞争秩序;经济法是调整普遍经济利益的法;经济法是体现国家干预经济的法;经济法是公法和私法的交错;经济法是企业法;经济法是社会法。日本经济法学家丹宗昭信认为，西方学者对经济法虽然有着不尽相同的定义，但是这些定义却拥有一个明显的共同之处，就是明确了国家干预是经济法的本质特征，经济法具有国家干预社会经济生活的性质。在我国市场经济条件下，我国学者对经济法的定义可以概括为以下观点:“国家协调说”、“国家调制说”、“纵横统一说”、“社会公共性经济管理说”、“需要国家干预说”以及“国家调节说”。笔者认为，尽管以上各学说关于经济法的定义问题存在着不同的表述方式，但是这些学说拥有的共同点在于均认为克服市场失灵、维护社会公共利益是经济法存在的目的。从经济法的产生和定义可以得出，市场机制的缺陷引起了市场失灵，市场失灵则产生了需要由国家进行干预的干预需求，有了干预的需求后便由国家进行干预供给，而国家进行干预供给的法律形式就是现代意义上的经济法，国家对社会经济生活的干预成为经济法的本质特征。
2经济法是国家干预社会经济生活的法律形式
国家对社会经济生活的干预最早出现在国家形成初期。“早在古代国家时期，国家对经济的干预被称之为原始干预，这种干预往往伴随着野蛮与残酷。统治者为巩固其统治地位、增加国家财富、缓解社会矛盾，对土地、税收、交易等进行干预。譬如，从我国古代的田赋制度和中世纪之前的西欧庄园经济可以看出国家为保障其存续而制定法律对经济进行强烈干预。”［5］此时的经济法律制度便是国家干预经济的法律形式，古代经济法的形成便是源于国家对经济的原始干预。近代意义上的经济法是产生于自由资本主义时期的经济法。这一时期的经济法已经从诸法合体的法律形式中分离出来，形成了一些单行的经济法律、法规［6］。这一时期的国家干预已经由以重商主义为代表的资本原始积累时期的积极干预向消极干预转变。消极干预并不代表不干预，英国的经济学家亚当•斯密的“看不见的手”理论开启了经济学理论的先河，斯密认为:“最好的政策，还是听任事物自然发展。”［7］政府无需干预社会经济活动，只需要扮演“守夜人”的角色，使经济按照市场规律自由发展。斯密极力主张经济自由，充分发挥市场机制的作用，但也没绝对一概排斥国家干预。市场机制如同一只“看不见的手”，运用市场机制的作用便使得市场正常运行，政府必须把对社会经济生活的干预减少到最低限度。虽然自由资本主义时期处于消极干预时期，但是关于对外贸易、关税和社会劳动保障的经济立法均得到发展。德意志帝国在1871年完成统一后，于1881年颁布了《社会保障法》;于1883年颁布了世界上第一部《医疗保险法》;于1884年颁布了《事故保险法》;于1889年颁布了《伤残及养老保险法》。虽然自由资本主义时期提倡经济自由和个人主义，但是在某些领域仍然存在着不同程度和形式的国家干预，预示着国家干预经济将成为一种普遍形式，国家干预经济立法迅速发展的时代即将到来［8］60。我们所研究的现代经济法实际上是垄断资本主义时期才形成和完善的，从资本主义的原始积累时期过渡到自由资本主义时期，先后受到了重商主义和经济自由理论的影响。在垄断资本主义时期，随着资本主义生产规模的扩大和生产社会化程度的提高，竞争愈发激烈，资本主义固有矛盾加剧，“经济危机的爆发和二次世界大战就是这对矛盾冲突的集中表现”［9］。各主要资本主义国家呈现出国家对经济实行全面干预的态势，并由此形成了对完全放任的自由竞争的否定。形成这种态势是深受凯恩斯经济理论的影响。凯恩斯认为:“在自由放任资本主义制度下，正常情况是经济活动从充分就业一直到普遍大量失业的不稳定状态，典型的就业水平大都是远远低于充分就业，非充分就业就是正常状态，有效需求不足而引起的非自愿性的失业是长期存在的。”［8］61为克服市场自发调节的不足，凯恩斯极力主张国家积极干预社会经济生活，通过制定政策和法律，加强投资，运用财政赤字，鼓励奢侈消费及国民经济军事化等措施，以便于增加“有效需求”。在垄断资本主义时期，国家干预呈现出全面干预的特点，促使经济法得到了空前的发展。譬如，美国颁布的《谢尔曼法》、《克莱顿法》、《联邦贸易委员会法》、《全国工业复兴法》、《农业调整法》等;德国颁布的《钾矿业法》、《煤炭经济法》;法国颁布的《公司法》、《对外贸易法》。这些经济法规充分体现了经济和法律的融合，经济法作为国家干预经济的法律形式得到了认同。
3需要由国家干预的经济关系成为经济法的调整对象
经济法的调整是将国家意志深入到需要由国家干预的物质关系领域，并且以法律法规的形式表现出来。经济法的调整对象是指经济法所调整的整个社会关系的范围［10］63，简言之，经济法的调整对象就是需要由国家干预的经济关系。
3．1市场主体调控关系
市场主体就是以市场为媒介在商品市场上从事交易活动的参与者，包括个人与社会组织。各类市场主体在市场经济条件下具有平等的法律地位。经济法对市场主体调控关系具体体现为:国家以运用国家权力对市场主体进行宏观经济调控或者其他管理活动的过程中发生的经济关系;国家在对经济个体的内部的管理过程中所发生的经济关系。如今对市场主体的经济运行实行干预在许多国家已达成共识，同时企业为了谋求自身的发展而需要国家对市场主体行为进行有效干预。此外，由于所有权的社会目的而导出的企业社会责任，决定了需要国家对企业的活动进行干预。
3．2市场秩序调控关系
市场是人类社会发展到一定阶段的产物，交换和社会分工是市场出现的前提条件。李昌麒教授认为:“市场秩序是指在特定时空范围内形成的一系列法律制度和习俗惯例的总和，以公开、公正、公平为目标，旨在保障市场交易顺利进行的一种有条不紊的经济状态。”［3］333市场秩序有正常和非正常两种状态，非正常的状态便是市场失灵，市场失灵是由于市场机制的缺陷而引起的，市场失灵是国家对社会经济活动进行干预的前提，市场失灵的范围是国家对社会经济活动进行干预的界限。垄断、限制竞争、不正当竞争、假冒伪劣产品等都是影响市场秩序的因素，因此，反垄断关系、反不正当竞争关系、反限制竞争关系、产品质量关系等均被纳入经济法调整的市场关系范围内。
3．3宏观调控关系
市场不是万能的，它不能解决全部经济问题。市场机制的最大缺点就是缺乏足够的自我调节机能，因此对国民经济进行宏观调控需要运用经济法。宏观调控的内容主要包括以下几个方面:①产业调控。其主要目的是促进实现产业结构、产业区域、产业组织的优化配置，为产业优化升级奠定基础。通过对产业结构、区域、组织等方面的宏观调控，充分利用市场机制，优化资源的合理配置，实现国民经济持续、健康和稳定的发展。②计划调控。计划调控在我国计划经济时期有突出表现。市场经济体制确立后，计划法的地位虽有所变化，但是计划作为宏观调控的一种重要手段，仍然有其存在的必要性。③投资调控。国家运用各种方式，对投资主体直接投资活动进行调控，确保产业结构的合理。④财税调控。财税调控在宏观调控法律体系中具有重要地位，财税调控可以调控国民经济总量和经济结构两个方面。国家税收是财政调控的重要手段，它可以通过科学的税种、合理的税率，调整产业之间、产品之间的利益关系，引导和促进产业结构、产品结构的合理发展。⑤金融调控。金融调节对社会总需求和社会总供给的平衡关系具有调控作用。
3．4社会分配关系
经济法意义上的社会分配是指社会再生产过程中作为相对独立的环节而出现的对社会产品进行分配的过程。“社会分配关系是指国家在参与国民收入分配的过程中形成的经济关系。”［10］69我国国民收入的初次分配依照按劳分配原则进行，再次分配是受基本经济规律的影响，国民经济各个部门按比例发展的要求在全社会范围内进行。在社会分配中需处理好积累和消费的关系，需要国家从全局利益出发，运用法律手段干预国民收入的分配活动。以上关系作为经济法的调整对象与国家利益和社会公共利益密切相关。李昌麒教授认为:“经济法是国家为了克服市场失灵而制定的调整需要由国家干预的具有全局性和社会公共性的经济关系的法律规范的总称。”［11］133在这个定义中表明了经济法的内涵即国家干预，同时也表明了经济法的外延就是需要干预的全局性和社会公共性的经济关系，因此，经济法的调整对象概括说来就是需要由国家干预的经济关系。
4经济法在实现国家干预法治化进程中的作用
4．1关于市场失灵
市场失灵和政府失灵是现代意义上的经济法产生的客观基础。关于市场失灵和政府失灵问题，李昌麒教授指出，国家如何干预社会经济活动和如何规范政府的干预行为是我国经济法必须要妥善处理的两个问题，其中任何一个问题没有解决好，都会对我国经济法的建设产生不利影响，既要干预市场也要干预政府［11］126。市场失灵主要以市场不完全、市场不普遍、信息失灵、外部性、公共产品和经济周期等为表现形式。经济法可以说是国家运用国家公权力对市场失灵进行干预的法律，与民法和行政法相比较而言，经济法在克服市场失灵方面具有以下几点优势:第一，经济法作为介于公法和私法之间的第三法域，既具有公法性质也具有私法性质，可以在私权方面对市场主体进行限制;第二，经济法可以直接改变在商品市场上从事交易活动的参与者的利益结构;第三，经济法比民法和行政法更具有前瞻性和全局性，民法和行政法却不能很好地解决市场失灵问题。在面临市场失灵问题时，政府干预社会经济活动应当以适度干预为准则，政府不得超越干预的必要限度，以便于适应现代市场经济发展的要求，超出市场失灵的范围进行干预必然会阻碍我国经济的发展。
4．2关于政府失灵
国家干预法治化的最大障碍便是政府本身，主要表现为政府失灵，政府失灵可能会出现过度干预、干预不到位和干预不起作用的情况。政府失灵会使干预超出市场失灵的范围从而偏离市场的干预需求，进而加深市场缺陷问题。需要制定一套法定程序和原则来规范政府的干预行为，使得政府对经济的干预具有实体法和程序法的依据。因此，有学者认为:“‘看得见的手’只有顺应‘看不见的手’运行的规律才能驾驭市场;‘看得见的手’只有谨慎地使用才能有效地发挥功用;‘看得见的手’只有知道哪里应当无为才能有所作为。”［12］
4．3国家干预法治化是市场经济发展的必然选择
经济法在克服市场失灵和政府失灵方面具有重要作用。国家干预为什么要法治化主要基于以下几点原因:在市场体制中，市场是配置资源的工具，坚持国家干预市场的法治化才能维护市场中私权主体的形式公平;坚持国家干预法治化有利于保障民众的权利;政府拥有强大的行政权力，坚持国家干预法治化，可以规范政府的行为，限制其权力的滥用。当前被普遍认可的现代意义上的国家干预手段可分为行政手段、经济手段以及法律手段。笔者认为，“应强调国家干预手段法治化，将具体的行政手段和经济手段法律化，法律成为干预手段最终表现形式，且被人们所普遍遵守”［5］。
5结语
关键词：跨国公司 世界名牌
跨国公司与世界名牌的产生
跨国公司不是普遍存在于任何社会之中，而是以社会化大生产和市场经济为特征的社会的产物。早期的跨国公司产生于l 9世纪末20世纪初。当时主要资本主义国家先后完成了产业革命，形成了世界市场。随着世界市场的逐渐扩大，主要资本主义国家由自由竞争的资本主义阶段过渡到垄断资本主义阶段，最终形成了一个世界资本主义经济体系。从此各国之间经济联系大大加强，生产社会化在国际范围内获得了很大的发展。与资本国际化相适应，世界上出现了同行业和跨行业的集团，这些集团为了追求垄断高额利润，开始资本输出。通过对外直接投资，形成了早期跨国公司。19世纪末20世纪初，电力的出现使西方国家生产力出现了实质性变革，一大批跨国汽车公司就产生于这一时期。如福特公司、雪铁龙公司、奔驰公司。与此同时，其他工业行业的跨国公司也相继出现，如伊士曼柯达公司、波音公司、宝洁公司、吉列公司、可口可乐公司等。“二战”后，随着生产力水平的不断提高，高度发达的技术水平和相对狭小的国内市场之间的矛盾日益激化，又一批跨国公司在市场竞争中脱颖而出，伴随着资本流动走向世界各个角落，如肯德基、麦当劳、日立、松下、索尼等。
20世纪80年代，随着经济全球化和信息时代的到来，跨国公司获得空前的发展机遇。在《2001年世界投资报告》中显示，跨国公司有6.3万家，拥有80万家海外子公司，它们的贸易额约占世界贸易总额的2/3，直接控制着世界总产量的1/3。经济全球化的经济特征主要反映在贸易自由化、生产一体化和金融全球化。经济全球化对跨国公司的影响主要表现在：企业的价值链配置越来越全球化，一些跨国公司逐步转变为全球公司。企业利用全球资源，实现投资、研发、生产、采购和销售的全球配置，以适应各地区不同的经营环境和市场偏好需要。此时跨国公司不再是一个国家的企业，而是全世界的企业。企业间的竞争日趋全球化，由于各国之间相互投资、相互贸易、相互成为对方的市场，使国内竞争与国际竞争交织在一起，出现了国内竞争国际化，国际竞争国内化的局面。另外，信息技术革命的到来，使大量资金源源不断流入这些部门。一批新型的跨国公司迅速崛起，这主要是一些信息技术公司，如戴尔、IBM、微软等。由此可见，随着市场经济的发展，跨国公司也在不断的发生变化。
名牌是市场经济的产物，是市场经济发展的必然。虽然早在自给自足的自然经济以及市场经济萌芽时期，以各地自然条件优异和特色或做工精良而著名的手工业产品开始出现，吸引了广大商贩购买，但这些过于分散和较小的独立生产者不可能形成自己的品牌。19世纪末20世纪初，世界范围内先进的资本主义国家过渡到垄断资本主义阶段，市场经济逐步趋向发达成熟，以开拓世界市场为目标的大企业大批涌现，市场竞争日益激烈，为品牌的普遍形成和发展提供了经济条件。尤其是工业革命的兴起使标准化新产品大量涌现，突出品牌特色成为了各大企业的客观需要。这一时期，在食品、饮料、汽车、飞机等各个行业，都出现了一批如雀巢、可口可乐、奔驰、波音等知名品牌。它们不仅在同类产品中创出自己的特色以示区别，同时也将品牌堪称一种文化的标志，开始茁壮成长。第二次世界大战后，尤其是20世纪80年代以来，随着经济全球化和信息时代来临，许多新品牌脱颖而出，如诺基亚、英特尔、搜狐等。
综上所述，跨国公司和名牌都产生于19世纪末20世纪初，都是市场经济由自由竞争阶段发展到垄断竞争阶段的产物，是合乎世界经济发展历史潮流的一种规律性现象。
跨国公司与世界名牌的关系
跨国公司与世界名牌的关系可以概括为：“凡大型跨国公司必有世界名牌，凡世界名牌必以跨国公司为后盾或支撑，跨国公司是世界名牌的载体。” 由表1可以看出，全球排名前5位的著名品牌都属于世界500强中的跨国公司，或者说世界500强中的跨国公司都拥有自己的著名品牌。
从表面上看，大多数跨国公司的名称和品牌名称相同，但其内涵却有所不同。首先，跨国公司是资本集中和组织结构世界化的具体表现形式。跨国公司是通过对外直接投资发展起来的一种国际性企业实体。随着对外直接投资的不断发展，跨国公司集中了越来越多的资本。联合国1986年制定的《跨国公司行为守则》在跨国公司的定义中指出：“跨国公司是指由两个或更多的国家的实体所组成的公营、私营或混合所有制企业。”美国哈佛大学跨国公司研究中心认为，跨国公司必须在6个以上国家设有子公司或附属企业。为了有效地进行跨国经营活动，保证跨国经营战略目标的实现，跨国公司必须建立一套与其跨国经营战略相一致的组织形式。例如可口可乐公司在世界上几乎每个国家都有经营活动。虽然近年来该公司也在开展多样化经营，但产品仍以饮料为主。该公司建立了一套地区分部的组织结构，将饮料业务设有四个地区分部，即美洲分部、欧洲分部、非洲分部和太平洋地区分部。每一地区分部都设有职能机构，如计划、销售、财务等部门，每个地区分部都由一名经理人员负责。由此可见，跨国公司的组织结构呈世界化的特征。世界名牌是无形资产（自主知识产权）和企业核心竞争力的重要表现，名牌作为一种无形资产，它不仅具有强烈的市场开拓力，而且它本身也有价值，并可以作为商品在市场上进行交易。2002年排名第一的世界品牌是美国的可口可乐，它的价值为696. 37亿美元，相当于其年营业额的3.5倍。这些名牌的价值不是凭空捏造的，而是各企业长期努力培育的结果。拥有世界名牌，是大多数跨国公司所具有的所有权优势，也是它们保持竞争优势的一个重要来源。目前许多跨国公司纷纷进入我国市场，并逐步占据市场领先地位，如在快餐业有肯德基和麦当劳，通讯市场有摩托罗拉、诺基亚、西门子等，碳酸饮料市场有可口可乐和百事可乐。上述情况说明，发达国家对发展中国家的经济战略已经由输出产品、资本，逐步发展到直接输出品牌。跨国公司纷纷将所拥有的世界名牌作为企业核心竞争力积极向外扩张，已经成为世界经济发展中的普遍现象。
总之，跨国公司和世界名牌两者互为表里，但是世界名牌则是在新世纪更为重要的武器。它主导着跨国公司经营的方向，是实力的体现。当然世界名牌也要依托跨国公司作为实体后盾才能生存和发展。
跨国公司与世界名牌的形成
世界名牌是动态变化的；跨国公司也是动态变化的。二者相互之间的消长变化大体上取决于三个因素：
产业结构的调整升级。二战结束后，世界性产业结构调整大体出现了三次：第一次浪潮发生在20世纪60年代，随着科学技术的发展和发达国家劳动力成本的不断增加，世界范围内产业结构调整的特点是发达国家在实现产业结构升级的同时，把一些劳动密集型产业向发展中国家转移，自己则致力于发展技术密集型产业和资本技术双密集型产业。第二次浪潮发生在20世纪70年代，由于石油危机冲击，使基础资源价格大幅上涨，发达国家再次调整产业结构，把一部分高能耗污染严重的重化工业向新兴工业国家转移，形成第二次产业升级浪潮。韩国、新加坡等新兴工业化国家和台湾地区抓住机遇发展了汽车、造船、钢铁、石化等重化工业，使经济上了一个新台阶。第三次世界产业转移浪潮出现在80年代以后，以美国为主的发达国家将由传统产业向知识产业升级，着重在知识技术密集领域和行业发展，不但将资本密集型产业，甚至将一些知识密集型产业向外转移。
企业成长的规律。 世界名牌的形成和跨国公司的成长几乎是同步进行。成为世界名牌不是“一鸣惊人，一飞冲天”的表象，而是“几十年如一日”的坚持和实践，遵循着由无名到小名、由小名到大名、由地区名牌到国家名牌直到世界名牌（最终目标和最后阶段）的发展规律。综观国外著名跨国公司，大多数在创业初期并没有定位于做世界名牌的，而是经过扎扎实实的积累经验和资金，把握时机、扩大规模，避免失误、长久坚持而成功的。根据国际对于100个世界品牌企业的一项调查统计：占36%的企业具有100年以上历史，占28%的企业有具80-100年历史，占25%的企业具有50-80年历史，只有占6%的企业的创业史在50年以内（比如在10-20年）。
体制环境和政府支持。跨国公司和世界名牌都是在良好的市场经济体制环境以及政府的大力支持下成长起来的。纵观2001年美国《商业周刊》公布的100个最有价值品牌，除了韩国的三星和百慕大群岛的Bacahdi酒外，全部被美国、西欧国家和日本所垄断。世界名牌集中于美国、西欧和日本等国家，很大程度上归因于美国、西欧等国家良好的市场经济体制，为名牌的成长提供了肥沃的土壤。以美国为例，19世纪末，美国在较高水平上完成了近代工业化，同时也进入了垄断资本主义阶段。此后，美国市场经济的发展走上了快速道。经过近一个世纪来的变迁，美国的市场经济体制达到了新的高度，其特征可以概括为三点：即实行自由企业制度，限制垄断，保护自由竞争和实行有限度的宏观调控。在这种市场经济体制中，市场竞争是最基本的特征，竞争是全方位的，有价格竞争、服务竞争、技术竞争、管理竞争、人才竞争等等，这些竞争最终集中在品牌竞争上。谁拥有了名牌，就等于拥有了市场。在这种导向下，企业开始重视质量、技术、营销、文化等因素在名牌形成中的地位和作用，纷纷走上创立名牌的道路。在这一过程中，一些企业变得越来越强大，品牌知名度也越来越高，国际化经营范围不断扩展，最终演变为现代意义上的跨国公司。由此可见，跨国公司和世界名牌的成长依托于良好的市场经济体制环境。
政府在名牌创造中具有其他环节不可替代的作用。通常政府可以利用宏观调控功能，选择优先发展目标，提供企业所需要的条件和环境，以推动名牌的产生。政府支持主要表现在三个方面：一是信息和技术援助。发达国家政府部门或政府开办的专业银行都为其准备在他国投资的国民提供信息和技术援助；二是直接的金融支持与财政优惠。例如在经济合作与发展组织成员国中，大约有一半国家政府通过各种类型的发展援助组织为企业的直接投资项目提供资金支持和财政优惠；三是投资保险。
参考资料：
1.原毅军编．跨国公司管理．大连理工大学出版社，2001
2.万晓兰著．跨国公司新论．经济科学出版社，2003
3.余鑫炎．名牌经济与资本营运．学习与实践，1999(2)
关键词：资本主义私有产权；资本主义股份制；消极扬弃；合作工厂；积极扬弃；公有产权
一、《资本论》对资本主义私有产权历史沿革的研究概述
《资本论》的学术魅力不仅在于理论抽象和严密的逻辑推理，而且更在于研究社会经济问题所遵循的方法论——历史唯物主义辩证法，它是《资本论》这一重要经济理论著作的思想精髓。马克思正是在这一方法论的基础之上，研究了自由竞争资本主义时期的私有产权问题。根据历史唯物主义辩证法，资本主义私有产权发展的根本动力是生产社会化和生产资料资本主义私人占有之间的矛盾，通过梳理《资本论》中的相关阐述，我们可以概要性地总结资本主义私有产权的历史沿革：在自由竞争资本主义的早中期，其最主要的形式是私人经营，比如家族式私营（当然由于私有产权形式的复杂性，也存在合营等其他私有产权形式）；到了中晚期，随着资本主义信用制度的高度发展，出现了资本主义股份制，并且出现了一些类似合作工厂这一积极突破资本主义私有产权的产权形式；在自由竞争资本主义穷途日暮的晚期，极度自由资本主义走向了自己的对立面——垄断资本主义，出现了卡特尔、托拉斯、辛迪加等垄断资本主义产权形式，迫使资本主义国家权力对国民经济发展的积极干预。在以下的论述中，本文将重点探讨资本主义股份制和合作工厂，以及它们对我国现阶段公有产权改革的重要启示。
二、资本主义股份制与消极扬弃的辩证法
（一）资本主义股份制的重要制度基础——资本主义信用
资本主义信用制度的产生具有历史必然性，它的存在有其客观的物质经济基础——“以便对利润率的平均化或这个平均化运动起中介作用，整个资本主义生产就是建立在这个运动的基础之上的。”简而言之，资本主义的贪婪本性对信用制度的发展起到了推波助澜的作用，而资本主义信用制度归根结底是为资本攫取剩余价值服务的。简要剖析西方发达资本主义国家的信用制度，它主要包括商业信用、银行信用、国家信用，但在资本主义信用制度高度发达的今天，三者相互渗透。比如说，上个世纪三、四十年代，美国罗斯福政府通过金融机构大量发行国债，并以工代赈，消极应对资本主义经济危机，这是国家信用、银行信用与商业信用有效结合、调节经济的典型案例，因此，资本主义信用制度正如马克思所解析的那样，它“表现为生产过剩和商业过度投机的主要杠杆”。
（二）资本主义股份制的历史特征
资本主义股份制的重要历史特征可以概括为以下几方面：首先，它依然是资本主义私人产权形式，它存在的物质经济基础——生产资料的资本主义私人占有依然根深蒂固，因而它并没有突破资本主义生产方式这一陈旧的范围，也没有根除资本与劳动、私人财富与社会财富的对立，不仅如此，它反而在新的形态上激化了它们之间的对立。其次，由于股份制所必然导致的资金和劳动的社会集中，即使是在私人控股的前提下，资本主义股份制企业也取得了“社会企业”的形式，形成了虚拟的、间接的“社会财产”，策略性地适应了物质生产力社会化的发展要求，而社会化大生产和现代化大工业是社会主义经济存在的重要物质经济基础，因此资本主义股份制纯粹是一种消极的过渡点，存在着“自行扬弃的矛盾”，与此同时，资本主义股份制企业产生了前所未有的规模经济效应。再次，资本主义股份制企业出现了资本所有权与职能相分离的现象，即资本所有者沦为单纯的货币资本家，完全脱离了具体的生产过程，企业由专门的职业经理经营，但在“生产资料已经转化为资本”的前提下，资本所有者可以攫取全部利润（即包括企业主收入和利息），实现其梦寐以求的“坐享其成”。在此基础上，产生了专门靠炒作、投机股票的食利阶层，马克思称之为“一种新的金融贵族，一种新的寄生虫”，“一种没有私人财产控制的私人生产”。最后，由于股份制的过渡性，资本主义股份制存在着社会主义改造的可能性，改革后的股份制——社会主义股份制（公有控股），是一种具有积极意义的、能够适应“过渡型”社会主义经济的组合产权形式。
（三）消极扬弃的辩证法
“否定之否定”规律是历史唯物主义辩证法的三大规律之一，它表明任何事物的发展都是不断地自我完善与发展的过程，同时这一过程是由一系列存在着内在联系的阶段性过程的统一。社会经济形态的发展亦是如此。但是，由于事物发展的复杂性、曲折性，对某一阶段的“否定”，既存在着积极地“否定之否定”，又存在着消极的“否定之否定”，这就是积极扬弃与消极扬弃的辩证法。
资本主义股份制是资本主义私有产权的自我消极扬弃形式。私人私营企业是资本主义私有产权初始的主要形式，但随着社会化大生产的发展，特别是周期性经济危机的出现，资产阶级在确保资本主义经济制度根本不变的前提下，对资本主义私有产权的具体形式进行了适度调整，资本主义股份制企业“粉墨登场”，与私人企业形成了形式上的“对立”，实质上二者“殊途同归”——都是为实现资本主义私人所有权（所有制）的经济利益服务的。因此，资本主义股份制尽管在形式上有所突破，但是它并没有根除私人财富与社会财富的对立、资本与劳动的对立，反而在新的形态上发展了这种对立——随着“小鱼被鲨鱼所吞掉，羊为交易所的狼所吞掉”，对个人生产资料的剥夺发展到了极致——这种剥夺已经降临到中小资本家本身，社会财富越来越被极少数大资本家所垄断，并最终迫使资本主义国家行政权力的介入，如西方资本主义国家的反垄断法。
三、合作工厂与积极扬弃的辩证法
（一）合作工厂——对资本主义私有产权的进一步否定
资本主义股份制对资本主义私有产权进行了消极地“形式”层次的否定，而工人联合体的合作工厂对其进行了更进一步的否定——涉及对资本主义私有产权的“物质内涵”层次的否定，由此可见，合作工厂是对资本主义私有产权更为深入地“否定之否定”，取其精华——它所体现的某些共性范畴，比如股份制及其基于的信用制度等，祛其糟粕——它所蕴含的物质内涵——资本主义私人所有制（权）。因此，虽然资本主义股份制和工人联合体的合作工厂都属于过渡性的组合产权形式，即两者存在形式上的可比较性，但是它们的物质内容大相径庭，合作工厂批判性地否定了资本主义股份制，它在对资本主义私有产权的扬弃方面，走得更远。
（二）合作工厂积极的历史过渡性
马克思指出：“工人自己的合作工厂，是在旧形式内对旧形式打开的第一个缺口，虽然它在自己的实际组织中，当然到处都再生产出并且必然会再产出现存制度的一切缺点。”这句话体现了合作工厂的历史过渡性，即合作工厂不仅具有历史积极性，而且必然会存在其一定程度的局限性。合作工厂的历史积极性在于，通过工人自己的资产和劳动的联合（基于这一点，马克思这里所讲的“合作工厂”可理解为“股份合作制工厂”），它在其内部从根本上消除了资本与劳动的对立，从而扬弃了在资本主义生产方式范围内的、建立在资本与劳动对立基础上的资本增殖，形成一种建立在自己劳动基础上的资产增值，这类似与小商品经济私有产权形式，不过那时的小商品生产者在这里转变为工人的“联合体”；但合作工厂存在其历史局限性：尽管合作工厂的资产归工人联合体共同“占有”，摈弃了生产资料的资本主义私人垄断占有，但是它依然遗留着资本主义“母体”的历史痕迹——工人联合体的个体之间的私人产权关系依然是清晰的，这就使合作工厂依然仅仅是一种比较低级的集体经济产权形式，依然有改进的空间。从以上的分析可以看出，“工人自己的合作工厂”亦属于一种过渡性产权形式，但它不同于资本主义股份制，它是积极的过渡性产权。
（三）积极扬弃的辩证法
者的辩证法是积极扬弃的革命辩证法。工人联合体的合作工厂是对资本主义私有产权的革命性突破，这种突破的革命性不仅仅是在于对资本主义私有产权形式的扬弃，更为关键性的一点在于，它扬弃了资本主义私人垄断占有，在其内部消除了资本与劳动的对立、私人财富同社会财富的对立，从而在一定程度上顺应了历史发展的客观趋势，为更适应物质生产力发展要求的新的生产方式的形成，进行了积极地探索和实践。当然，由于当时的历史客观条件的制约，马克思所描述的合作工厂存在明显的局限性，但它的改革取向是积极向上的，是有着广阔的发展空间和巨大的发展潜力的。
四、对我国现阶段公有产权问题的思考
公有制企业特别是国企体制改革是整个社会主义市场经济体制改革的中心，而所有制（权）的结构性改革是公有制企业体制改革的核心，很显然，对我国现阶段公有产权的改革是社会主义初级阶段整个市场经济体制改革的关键点、突破口。在社会主义公有产权的改革过程中，我们必须坚持积极扬弃的辩证法这一科学的改革观，从物质生产力发展的实际情况出发，努力探索社会主义初级阶段我国公有产权的具体形式。
在突破纯粹、单一的公有制经济而实行多种经济成分并存时，要保持公有制经济成分的绝对主体地位以及国有制经济成分的绝对主导优势[3]，这是我们进行社会主义公有产权改革必须牢牢谨记的首要原则，它是社会主义国家进行有效宏观调控的重要物质经济基础，是国民经济发展坚持社会主义方向的重要物质保障。初级阶段的社会主义属于过渡型社会主义，公有产权可以采取股份制、股份合作制、合作制等各种过渡型产权形式，但是要注意酌情处理，不能“一刀切”，更不能搞盲目私有化。比如说，一些关乎国民经济命脉的、具有战略意义的产业部门依然应该采取国有国营的形式；一些经营状况不是很理想、但大有发展潜力的大中型国有企业可实行国有控股的股份制经营（总理在今年两会的政府工作报告中明确提出，要继续推进国有企业的股份制改革）；而一些盈利能力明显不足、持续亏空、毫无发展前景的中小型企业可实行租赁、承包，甚至出售；对于农村集体所有制经济，根据目前农村经济的发展形势，可鼓励农民从联产承包责任制过渡到农村专业化合作社经营，实现农业的专业化、规模化、现代化经营；针对异军突起的民间个体私营经济，对已经较有规模的个体私营企业，要有意识的引导它们推行员工持股计划，同时要通过法律、行政等强制性手段提取公积金、公益金，提高公有财产的比例。此外，要加快绝大多数企业（特别是国有或国有控股企业）建立现代化企业制度的进程，同时加快对金融市场特别是资本市场的规范化及监控工作，谨防由于虚拟资产的极度膨胀而导致的经济虚假繁荣。
参考文献：
1、张宇,孟捷,卢荻.高级政治经济学[M].经济科学出版社,2002.
2、张薰华.《资本论》脉络[M].复旦大学出版社,1986.
关键词：国际资本；金融危机；垄断；经济危机
摘要：随着全球化的进行，世界性的经济波动所带来的危害在范围、程度上超过了以往任何时候，在造成经济衰退的同时带来巨大的浪费，严重地阻碍了世界经济的发展和文明的进步。本文从国际资本的本性与资本主义国家政权的私人性质的角度出发来分析和研究产生经济波动的根源。
在资本主义诞生的那一天起，经济波动或者称之为经济周期就像噩梦一样笼罩在资本主义世界上空挥之不去，上演着一幕幕繁荣、萧条的悲喜剧，危机－萧条－复苏－高涨－危机……成为资本主义发展道路上永恒不变轮回，所有周期的结局都已经写好，生产苒生产被破坏，人民生活陷入困境，文明的进步严重受阻，同时带来了资源巨大的浪费，使得资源稀缺形势变得更加严峻。随着全球化和经济一体化的发展和深化，这种危害在世界蔓延的范围越来越大，造成的危害成倍增加，卷入其中的国家和地区深受其害，损失巨大。
一它的根本原因
资本的存在和扩张是资本主义产生和发展的前提和基础，它存在的唯一理由就是为了增值，为了实现增值不折手段是资本残忍和血腥的具体表现，同时也构成了资本运动的全部和原始的动力。从资本主义诞生到今天走过了近五百年的时间，五百年来，资本主义从无到有，从弱到强，经过了原始积累、自由竞争，垄断、国家垄断的历史过程，伴随着这一过程，资本主义势力称雄世界，资本主义集团内部通过激烈的竞争，不断分化和组合，形成了规模宏大、实力雄厚的金融、能源、矿产、粮食世界性垄断集团，在与资本主义国家政权的长期博弈中，最终获胜，获得了货币发行权，资本主义步入国家垄断阶段，国际资本应运而生，资本主义政权最终成为国际资本的附庸，国际资本通过手中掌握的海量资本，完成了对世界经济的全方位掌控，其实现增值的手段变得随心所欲，花样翻新，不断通过制造经济波动，劫掠世界财富。
二次世界大战以来世界性的经济波动从来就没有停止过，近年来发生的频率有不断上升的趋势，虽然导致经济波动的原因不尽相同，但是，结局却具有惊人的相似性，值得我们认真地分析和研究。随着资本主义的发展，特别是进入资本主义的高级阶段——国家垄断资本主义，资本的形态也在发生着深刻的变化的同时，其实现增值的方式也发生了根本的变化。资本已经对通过传统手段掠夺财富，实现增值变得失去了耐心，而是利用手中掌握的海量资本频繁搅动世界经济，实现一夜暴富，疯狂地掠夺世界财富，掠夺的手段变得更加隐蔽和富于欺骗性二战后在频繁发生的石油危机、金融危机、粮食危机、局部战争危机的背后我们总能看到资本的影子，资本在这些危机的背后鬼魅魍魉，若隐若现，事实上我们应该知道：它___一国际资本才是这些危机的真正罪魁祸首!但哭得最伤心的却往往是最大的赢家，每次经济危机的最大受益者恰恰就是它，如果我们能够认识到危机的根本原因，也许能加深对危机的认识和把握，在未来的经济运行中防微杜渐，减少损失。
二金融危机成为世界经济波动常态
金融经济国际化早在70年代就已露端倪，80年代进一步发展，到了90年代演化成席卷全球的大趋势。尽管几次金融风暴的冲击使金融经济国际化受到异议，但是，随着经济垒球化和经济一体化的迅猛发展，金融经济国际化是世界经济发展的必然结果已成共识。金融国际化使得国际资本轻而易举敲开了世界各个国家的大门，表面上表现为垒球经济一体化以及生产要素在世界范围内的合理高效流动，但本质上我们可以看到金融的国际化进一步加深了国际资本对世界经济的全方位控制，为国际资本搅动世界经济创造了条件和机会，国际资本只是在等待的合适的时机和机会来制造增值的机会。基于国际资本在世界经济中的绝对控制地位，技术垄断、资源垄断、规则垄断、金融国家化使得国际资本如虎添翼，金融危机成为世界经济中的经常发生的现象，金融危机的常态化使得世界经济陷入经静性的波动中。
三当代的次贷危机引发全球性经济危机
世界各国的投资者损失沉重，自2007年美国次贷危机迅速演变成席卷垒球的金融危机。这场危机在范围、水平、损失方面超越了以往任何时候，并且很快涉及和影响到实体经济，成为自二战以来最为深重的经济危机，不只繁重打击了发达经济体，同时遏制了发展中和欠发达国家和地区经济的增长，延缓了发展中国家，特别是像中国这样世界最大的发展中国家产业机构调整和升级换代的步伐，全球经济自愿陷入停滞和衰退中，人民在危机中痛苦地挣扎着。我们在洞察这场危机产生的根本原因是不难看出危机是金融资本贪婪无度导致的。这次金融危机让我们看到，从贝尔斯登到“两房”，到雷曼兄弟，再到美林、AIG，都是国际资本剥削、竞争、欺骗、非理性投机、金融腐败、作假账、操纵市场的结果，这与几年前安然的倒闭没有任何区别。
从二战以来的历次经济危机我们不难看到国际资本在背后兴风作浪，它们是频繁搅动世界经济的罪魁祸首，但它们也是每场危机的最大的收益者，我们不得不得出这样的结论：只要国际资本存在一天世界经济的波动就永远不会停止，我们在改革开发的和愈来愈深入地参与国际分工的今天绝对不能放松对国际资本的警惕!
关键词：批发贸易 演变历程 发展启示。
作为一种经济活动，批发贸易面对的顾客群往往不是最终的消费者，而是以商业用途或者转卖为目的的购买者或用户，在社会商品流通过程中，属于中间环节。我国批发贸易发展迅猛，国家统计局数据显示，近10年来，我国各种贸易额逐年增长，其中批发贸易额在近5年一直保持2%～5%的增长，每年为国家增加近50万工作岗位，为GDP的增长发挥了重要作用。但是，深入分析我国批发贸易的发展情况可以发现，我国批发贸易还有较多亟待解决的问题。为此，需要根据批发贸易发展演变历程，找出批发贸易的发展规律和特点，从而制定针对性的发展策略，促使我国批发贸易突破瓶颈，保持持续发展。
1 批发贸易的演变历程。
1.1 批发贸易的起源。
批发贸易的起源可追溯到古希腊前期，当时根据不同的发展模式和发展特点，可将批发贸易起源阶段分为上古时期和中古时期。其中上古时期的批发贸易以西方较为先进，其以海上贸易为主，批发的对象也多以金属和奢侈品为主。而中古前期的批发贸易可追溯到公元3世纪以后阿拉伯国家崛起时期，此时一些组织化、政治化贸易发展理念应用到了批发贸易发展之中，不同国家也争相建立相对稳定、条件相对优越的批发贸易发展条件，争取获得批发贸易中心的地域、战略优势。此时，批发贸易逐渐由海运贸易向内陆贸易扩展，相关国家也更加注重社会经济的持续繁荣稳定，从而营造一个更好的商业贸易环境，不同国家经济发展水平和稳定状况直接影响了批发贸易发展情况。进入中古后期，批发贸易已具备了分工化和规模化特点，相应的经贸资本运作水平、物流以及硬件设施都有了较大的提高，批发贸易的服务范围也由高层局部扩展到大众整体了。
1.2 批发贸易的扩张。
15、16世纪，随着新航线不断开通，地域的限制逐步减小，批发贸易的专业化、分工化程度不断加深。国际贸易也呈现出了新的发展形势，批发贸易也顺应资本主义的发展有了相应的变化和改进。
在批发贸易的扩张阶段，随着地域的扩大以及航运水平能力的提升，批发贸易的市场范围也有了极大的扩展，这有效推动了批发贸易的进一步发展。随着各个国家对批发贸易的日益重视，在不同国家内外批发贸易中，发展的组织形式、规模都有了较大的变革，也更加适应所在国家贸易的发展需求。
1.3 批发贸易的进一步发展。
大概从1780年到1870年间，随着资本主义生产力的较大提高，批发贸易随着自有资本主义的发展也迎来了进一步发展机遇。这一时期，殖民地和宗主国之间的批发贸易更加紧密，合作形式更加多样，相应的竞争范围由贸易中心扩展到整个世界市场，相应的批发贸易组织和规模都有了进一步的发展和扩大，传统的重商主义逐步由自有贸易主义所取代。
此阶段批发贸易在全球范围内都有了迅猛发展，之前的国与国、地区与地区之间的批发贸易逐步扩展到全球的合作经营之中，批发贸易的分工更加明确，相应的专业性和贸易市场细分程度也更高。与此同时，国内统一市场越来越成为批发贸易依赖的重点，贸易规模全面扩展，任何方面的货物运输都能实时配送，极大促进了批发贸易的发展。贸易中心城市随着发展逐步被新兴工商城市所取代，这主要得益于新兴工商城市良好的结构设计，健全的交通运输体系和良好的贸易环境。在外部技术经济的不断发展创新推动下，批发贸易进一步发展的空间更加扩大，发展潜力更加辽阔。
1.4 批发贸易的新变化。
从19世纪下半叶到二战时期，私人垄断资本主义逐步被国家垄断资本主义所取代，综合国力情况直接影响批发贸易规模的扩大和发展的进程。此外，批发贸易发展的同时，流通领域也取得了较大发展，一些相应的硬件设施和组织结构等都有了极大提升，有效推动了批发贸易的进一步发展。生产端和消费端开始进入批发环节，零售环节与批发环节融合发展，独立批发商地位有所下降。而批发贸易的组织形式也由之前的松散无序和不规范逐步发展到集中高效化运行模式，具体表现为方式的标准化和主体的集中化。由于技术领域发展的突飞猛进，一些现代技术应用到批发贸易之中，使得贸易中一些硬件设施更加高级、完备，由此极大拓展了批发贸易的涉及领域和应用空间，并且提升了批发贸易在商品流通应用的应用空间，对整个商品流通市场都具有极大推动作用。
2 对现代批发贸易发展的启示2.1 优化批发贸易的流程。
传统批发贸易都有一个相对固定的操作流程，但当今经济发展迅猛，内外部环境瞬息万变，传统的流程依然不能完全满足当今经济发展需求。因此，需要对批发贸易进行流程再造，优化批发贸易流程，删减一些重复设置或者低效的流程部分，添加更为高效合理的流程模式。
2.2 提升批发贸易的技术水平。
信息时代，良好的技术应用水平是经济发展的基础。我国批发贸易近些年水平有所提高，但是步伐相对缓慢，并且一些技术应用情况不甚乐观。因此，需要我国加大批发贸易技术投入，将更为高效先进的技术不断引进并应用于批发贸易，提高我国批发贸易的整体技术水平，保证批发贸易中各种现代需求。
2.3 拓展批发贸易涵盖范围。
传统批发贸易发展在一定程度上表现为地域的扩张和产品种类的增加，但当今随着全球航运、陆运、空运的发展，单纯依靠地域扩张依然很难获取批发贸易竞争优势，因此，需要在批发贸易产品的附加值以及产品、服务创新方面进行深入扩展，将市场做精做细，拓展出具有自身特色的市场空间范围。
3 结语。
通过批发贸易演变流程可以看出，批发贸易的每一次突破发展都是建立在技术、人力、模式提升创新的基础上的。当前，我国批发贸易虽遇到了一定的发展瓶颈，分析批发贸易演变规律，对于技术、人力、模式等方面进行进一步改造，对于我国批发贸易保持持久发展十分重要，并且具有指导意义。
参考文献。
[1] 马龙龙。批发贸易演进及发展规律研究[J].财贸经济，2010（03）。
[2] Salaam,Nazis Ibrahim.Three essays on internationaltrade:Strategic trade policies,intra-industry trade,andincome convergence[D].Dissertation AbstractsInternational,2010.
