时间：2023-05-30 10:46:34
开篇：写作不仅是一种记录，更是一种创造，它让我们能够捕捉那些稍纵即逝的灵感，将它们永久地定格在纸上。下面是小编精心整理的12篇能源节能管理，希望这些内容能成为您创作过程中的良师益友，陪伴您不断探索和进步。
中图分类号：F206
一、合同能源管理及其基本运作机制
能源，是人类生存、经济发展和社会进步不可缺少的重要物质资源，是关系国家经济命脉和国防安全的重要战略物资。能源与人类社会息息相关，它对于经济社会发展的重大作用不亚于人类对粮食、空气和水的依赖程度。随着社会的迅速发展，人类对于能源的需求量也日益增加。尤其是对于石油、煤炭、天然气等非可再生资源的开采和利用几乎达到了极限，严重的超出了自然界可承受的范围。各种自然资源即将开采枯竭，人类社会正面临着越来越严重的全球范围的能源危机。
在能源消耗日益增加的同时，由此带来的地区环境和全球环境的急剧变化也对人类生存构成了极大的威胁，其中，由温室效应引起的全球气候变暖是国际社会最关注的热点。温室气体的排放主要来源于人类对矿物能源――煤、石油、天然气等的大量消耗。因此，世界各国在大力发展经济的同时，都把节约和充分利用能源当成首先考虑的问题。而对于高耗能的企业来说，能源成本在企业总成本中占有相当大的比重，所以想方设法开源节流，降低能耗费用，也已成为企业积极探索的问题之一。
20世纪70年代世界石油危机爆发后，合同能源管理作为一种全新的节能机制在市场经济国家逐步发展起来。所谓合同能源管理(Energy Management Contract，简称EMC)，是指节能服务公司(Energy Service Corporation，ESCo)通过与客户签订节能服务合同，为客户提供节能改造的相关服务，并从客户节能改造后获得的节能效益中收回投资和取得利润的一种商业运作模式。就像医院一样，我们要有专家，为用能企业进行能耗诊断，计算出节能服务公司能为它节省多少能源；要有资金、设备和技术，可以为企业进行节能改造，安装调试；最后还需要系统性的服务和培训，建立一个长效的节能机制。经过近30年的发展和完善，这一新机制在北美、欧洲、以及一些发展中国家逐步得到推广和应用，在这些国家中出现了基于这种“合同能源管理”机制运作的、专业化的“节能服务公司”（ESCo），并且其发展势头十分迅猛，目前，全球已有80多个国家通过节能服务公司（ESCo）采用新的电能提升技术、能源合同机制及对电力需求方的有效管理等方式来帮助用户提升电能使用效率，在美国，ESCo已发展为一种新兴的节能产业，每年有10亿美元左右的业务。
合同能源管理运用市场机制来实现能源节约，其基本运作机制是：通过合同约定节能指标和服务以及投融资和技术保障，整个节能改造过程如项目审计、设计、融资、施工、管理等由节能服务公司统一完成；在合同期内，节能服务公司的投资回收和合理利润由产生的节能效益来支付；在合同期内项目的所有权归节能服务公司所有，并负责管理整个项目工程，如设备保养、维护及节能检测等；合同结束后，节能服务公司要将全部节能设备无偿移交给耗能企业并培养管理人员、编制管理手册等，此后由耗能企业自己负责经营；节能服务公司承担节能改造的全部技术风险和投资风险。合同能源管理机制的实质是一种以减少的能源费用来支付节能项目全部成本的节能投资方式。这种节能投资方式允许用户使用未来的节能收益为工厂和设备升级，降低目前的运行成本，提高能源利用效率。
合同能源管理机制的载体是节能服务公司(ESCo)。节能服务公司(ESCo)是一种基于合同能源管理机制运作的、以赢利为直接目的的专业化公司。节能服务公司与愿意进行节能改造的用户签订节能服务合同，为用户的节能项目进行自由竞争或融资，向用户提供能源效率审计、节能项目设计、原材料和设备采购、施工、监测、培训、运行管理等一条龙服务，并通过与用户分享项目实施后产生的节能效益来赢利和滚动发展。能源管理合同在实施节能项目的企业（用户）与专门的节能服务公司（ESCo）之间签订，它有助于推动节能项目的实施。
从节能服务公司（ESCo）的业务运作方式可以看出，节能服务公司（ESCo）是市场经济下的节能服务商业化实体，在市场竞争中谋求生存和发展，与传统的节能改造模式有根本性的区别（见图1）。
节能服务公司（ESCo）一般向客户提供的节能服务主要包括以下内容：（1）能源审计。ESCo公司针对客户的具体情况，测定客户当前用能量和用能效率，提出节能潜力所在，并对各种可供选择的节能措施的节能量进行预测。（2）节能改造方案设计。根据能源审计的结果，ESCo公司根据客户的能源系统现状提出如何利用成熟的节能技术来提高能源利用效率、降低能源成本的方案和建议。如果客户有意向接受ESCo公司提出的方案和建议，ESCo公司就可以为客户进行项目设计。（3）施工设计。在合同签订后，一般由EMC公司组织对节能项目进行施工设计，对项目管理、工程时间、资源配置、预算、设备和材料的进出协调等进行详细的规划，确保工程顺利实施并按期完成。（4）节能项目融资。ESCo公司向客户的节能项目投资或提供融资服务，ESCo公司可能的融资渠道有：ESCo公司自有资金、银行商业贷款、从设备供应商处争取到的最大可能的分期支付以及其它政策性的资助。当ESCo公司采用通过银行贷款方式为节能项目融资时，ESCo公司可利用自身信用获得商业贷款，也可利用政府相关部门的政策性担保资金为项目融资提供帮助。（5）原材料和设备采购。ESCo公司根据项目设计的要求负责原材料和设备的采购，所需费用由ESCo公司筹措。（6）施工、安装和调试。根据合同，由ESCo公司负责组织项目的施工、安装和调试。通常，由ESCo公司或其委托的其他有资质的施工单位来进行。由于通常施工是在客户正常运转的设备或生产线上进行，因此，施工必须尽可能不干扰客户的运营，而客户也应为施工提供必要的条件和方便。（7）运行、保养和维护。设备的运行效果将会影响预期的节能量，因此，ESCo公司应对改造系统的运行管理和操作人员进行培训，以保证达到预期的节能效果。此外，ESCo公司还要负责组织安排好改造系统的管理、维护和检修。（8）节能量监测及效益保证。ESCo公司与客户共同监测和确认节能项目在合同期内的节能效果，以确认合同中确定的节能效果是否达到。另外，ESCo公司和客户还可以根据实际情况采用“协商确定节能量”的方式来确定节能效果，这样可以大大简化监测和确认工作。（9）ESCo公司收回节能项目投资和利润。 对于节能效益分享项目，在项目合同期内，ESCo公司对与项目有关的投入（包括土建、原材料、设备、技术等）拥有所有权，并与客户分享项目产生的节能效益。在ESCo公司的项目资金、运行成本、所承担的风险及合理的利润得到补偿之后（即项目合同期结束），设备的所有权一般将转让给客户。客户最终就获得高能效设备和节约能源的成本，并享受ESCo公司所留下的全部节能效益。
节能服务公司（ESCo）自身可能没有能力完成上述全部的服务，但是，作为专业化的节能服务公司，EMCo可以通过整合各类外部资源，达到合同规定的节能量。可能会涉及各类型的机构（见图2）。
节能服务公司(EMCo)所开展的EMC业务具有以下特点：一是商业性。EMCo是商业化运作的公司，以合同能源管理机制实施节能项目来实现赢利的目的。二是整合性。EMCo业务不是一般意义上的推销产品、设备或技术，而是通过合同能源管理机制为客户提供集成化的节能服务和完整的节能解决方案，为客户实施“交钥匙工程”；EMCo不是金融机构，但可以为客户的节能项目提供资金；EMCo不一定是节能技术所有者或节能设备制造商，但可以为客户选择提供先进、成熟的节能技术和设备；EMCo也不一定自身拥有实施节能项目的工程能力，但可以向客户保证项目的工程质量。对于客户来说，EMCo的最大价值在于：可以为客户实施节能项目提供经过优选的各种资源集成的工程设施及其良好的运行服务，以实现与客户约定的节能量或节能效益。三是多赢性。多赢性是EMC业务的一大特点，一个该类项目的成功实施将使介入项目的各方包括：EMCo、客户、节能设备制造商和银行等都能从中分享到相应的收益，从而形成多赢的局面。对于分享型的合同能源管理业务，EMCo可在项目合同期内分享大部分节能效益，以此来收回其投资并获得合理的利润；客户在项目合同期内分享部分节能效益，在合同期结束后获得该项目的全部节能效益及EMCo投资的节能设备的所有权，此外，还获得节能技术和设备建设和运行的宝贵经验；节能设备制造商销售了其产品，收回了货款；银行可连本带息地收回对该项目的贷款，等等。四是风险性。EMCo通常对客户的节能项目进行投资，并向客户承诺节能项目的节能效益，因此，EMCo承担了节能项目的大多数风险。可以说，EMC业务是一项高风险业务。EMC业务的成败关键在于对节能项目的各种风险的分析和管理。
二、合同能源管理的优势及基本类型
（一）合同能源管理的优势
在传统的节能投资方式下，节能项目的所有风险、所有盈利都由实施节能投资的企业承担，这也是许多企业在节能面前踌躇不前的原因。而且大多数情况是，实施节能企业的客户由于自身种种原因的限制，自行的节能投资并不一定能够达到预期的节能效果，存在节能投资的浪费，甚至项目的失败。因此，有关专家指出，当前我国节能最为迫切的任务，就是引导和促进节能机制面向市场的过渡和转变―有没有一种方式，让企业“零风险”地收获节能技术改造带来的效益？让项目的节能投资达到最科学、最完美的节能效果？回答是肯定的，这就是我们所讲的“合同能源管理”，这也是合同能源管理机制的本质功效。合同能源管理是在市场经济条件下的一种节能新机制、新模式，这种模式可以有效降低用户的风险，为客户最大限度地创造价值。它不仅适应现代企业经营专业化、服务社会化的需要，而且适应建设节约型社会的潮流。
合同能源管理这一基于市场运作的节能机制，不仅是一种推动节能产业成长的节能综合服务的商业模式，更是一种减少企业能源成本的财务管理方法。它打造的是一个优质的专业化模式的服务新平台，采取的是一种双赢的共同承担风险的商业新模式，推行的是一种为企业一条龙服务的“交钥匙”工程。节能服务公司的经营机制是一种节能投资服务管理，客户见到节能效益后，节能服务公司才与客户一起共同分享节能成果，取得双赢的效果。节能服务公司公司服务的客户不需要承担节能实施的资金、技术及风险，并且可以更快地降低能源成本，获得实施节能后带来的收益和节能服务公司公司提供的设备。如果把能耗大户比成“病人”，那么，节能服务公司就如同“医生”。不用“病人”投入一分钱，医生却能对症下药，开出疗效显著的“节能药方”，然后再从节约的能耗中获得分成收入。合同能源管理机制的实质是一种以减少的能源费用支出来支付节能项目全部成本的节能投资方式，这种节能投资方式允许用户使用未来的节能收益为企业的设备升级，降低目前的运行成本，提高能源利用效率。
节能服务公司提供一条龙服务，不仅可以形成节能项目的效益保障机制、降低成本和风险，而且能促进节能服务产业化，从而为建立节能产业提供了具体途径。合同能源管理可以解决耗能企业开展节能项目缺乏资金、技术、人员、管理经验等问题，实现节能零投资、零风险、持久受益，从而提高其节能积极性，并使企业有更多精力发展主营业务。
合同能源管理模式的引入，使得节能有机会变成一项创造财富的过程，把环保、生态等众多产业的绿色价值变成了人们能看得见摸得着的实际效益。按照EMC模式运作节能项目，在节能改造之后，客户原先单纯用于支付能源费用的资金，可同时支付新的能源费用和ESCo的费用。合同期后，客户享有全部的节能效益，会产生正的现金流（如图3）。
合同能源管理的节能效果不止是一个节能设备的参数度量，更是一个时间度量。由于节能设备生产企业只负责销售节能设备给用能单位，买卖结束后，节能设备生产企业难以保证节能设备能够达到预期的节能效果，而合同能源管理的节能服务正是要帮助企业发挥出节能设备的最佳效果。合同能源管理作为节能设备生产企业和用能单位之间的一种节能效果契约，以节能服务为手段，以节能效果收益为盈利模式，能保证节能项目的节能效果。合同能源管理将加强节能设备生产企业和用能单位之问对节能环保的认识，促进节能设备产业和节能服务产业发展。
因此，合同能源管理还可以成就一个行业并带动相关产业发展。合同能源管理具有明确的经济效益和社会效益，它的产业禀赋使其适应了社会经济发展的要求，成为低碳经济的代表性产业之一。在能源紧张、节能减排日益重要的中国，节能服务行业有巨大的市场需求。由于具备高增值性的特点，它还可以吸引投资、扩大就业，带动信息咨询、技术服务、实验研究等相关产业部门的兴起，从而对节能服务行业的立业和发展提供支撑。合同能源管理作为一个高效率的市场化机制，与众多产业有密切的交集，可以带动这些产业尤其是新兴产业领域的发展。比如融资租赁产业，合同能源管理机制为融资租赁提供了一个发展的新领域，在节能领域里，融资租赁能够发扬优势，避开劣势。合同能源管理涉及更广泛行业领域，从基础设施建设到制造业、从纺织行业到石油化工等链条关系行业，其中一些行业是单靠融资租赁无法涉及的，还有一些是融资租赁在中国的市场环境下很难涉足发展的。合同能源管理机制还使融资租赁能够进入中小企业，为中小企业的节能技术改造服务，发挥其推进市场化进程、提高企业技术水平、促进中小企业发展的积极作用。两者的结合，可以为双方的全面健康发展提供条件。
（二）合同能源管理模式的基本类型
结合国内外合同能源管理的实践，可以把合同能源管理模式划分为以下5种基本类型：（1）节能量保证支付型。此种模式是在项目合同期内，ESCo公司向企业承诺某一比例的节能量，用于支付工程成本，而达不到承诺的节能量的部分，由ESCo公司自己负担；超出承诺节能量的部分双方分享，直到ESCo公司收回全部节能项目投资后，项目合同结束，先进高效的节能设备无偿移交给企业使用，企业享有以后产生的全部节能收益。该模式适用于诚信度较高、节能意识一般的企业。（2）节能效益分享型。此种模式是在节能改造项目合同期内，由ESCo公司与企业双方共同确认节能效率之后，双方按比例来分享节能效益。例如，在5年项目合同期内，客户和EMCo 双方分别分享节能效益的20%和80%，EMCo必须确保在项目合同期内收回其项目成本以及利润。此外，在合同期内双方分享节能效益的比例可以变化。例如，在合同期的头2年里，EMCo 分享100%的节能效益，合同期的后3年里客户和EMCo双方各分享50%的节能效益。项目合同结束后，先进高效节能设备无偿移交给企业使用，企业享有以后产生的全部节能收益。这种模式其实是第一种模式的演进模式，制约这种模式发展最重要的是诚信问题，这也是该模式发展的最大障碍。该模式适用于诚信度很高的企业。（3）能源费用托管型。此种模式是指由ESCo公司负责改造企业的高耗能设备，并管理其新建的用能设备。EMCo公司向客户提供能源系统管理和改造服务，承包能源费用和运行费用；承诺为客户实施节能改造并规定节能效果；双方的经济利益来自于提高能源管理水平和节能改造产生的节能效益；合同规定能源管理和改造服务标准及其检测和确认方法。如果EMCo没有达到合同规定的服务标准和节能效果，应赔偿客户的相应损失。项目合同结束后，先进高效节能设备无偿移交给企业使用，以后所产生的节能收益全归企业享有。该模式适用于诚信度较低、没有节能意识的企业，一般不采用。（4）改造工程施工型。企业委托ESCo公司做能源审计，节能整体方案设计、节能改造工程施工，按普通工程施工的方式，支付工程前的预付款、工程中的进度款和工程后的竣工款。该模式适用于节能意识很强、懂得节能技术与节能效益的企业。运用该模式运作的ESCo节能公司的效益是最低的，因为合同规定不能分享项目节能的巨大效益。这种模式的风险重要在实施节能工程改造的企业，因此对节能服务公司的要求非常高。市场上往往有一些企业在某一项节能技术上有优势，但其他的配套技术不能满足用户需求。因此，这种模式目前采用还不多，但随着市场竞争的发展，节能服务企业最终会采取这种模式进行全方位服务。（5）能源管理服务型。此种模式是指企业委托ESCo公司进行能源规划，给予整体节能方案设计、节能改造工程施工和节能设备安装调试。ESCo公司不仅提供节能改造业务，还提供能源管理业务。在节能设备运行期内，ESCo通过能源管理服务获取合理的利益，而企业所获得的收益为：因先进节能设备能耗降低而降低的成本和费用。对许多经营者而言，能源及其管理不是企业核心能力的一个部分，自我管理和自我服务的方式是低效率、高成本的方式。通过使用ESCo公司提供的专业服务，实现企业能源管理的外包，将有助于企业聚焦到核心业务和核心竞争能力的提升方面。能源管理的服务模式有两种形态：能源费用比例承包方式和用能设备分类收费方式。
从目前情况看，大部分能源管理合同是上述五种方式之一或某几种方式的结合。对每一种付款方式都可以作适当变通，以适应不同耗能企业的具体情况和节能项目的特殊要求。但是，无论采用哪种付款方式，建议均应坚持以下原则：EMCo和客户双方都必须充分理解合同的各项条款；合同对EMCo和客户双方来说都是公平的，以维持双方良好的业务关系；合同应鼓励EMCo和客户双方致力于追求可能的最大节能量，并确保节能设备在整个合同期内连续而良好的运行。
目前节能效益分享型项目仍是主流，节能量保证型项目迅猛增长，能源费用托管型项目纷纷涌现。而在分布上，节能效益分享型项目主要分布在建筑领域；节能量保证型项目主要集中在工业领域；能源费用托管型项目主要出现在具有一定规模的医院、宾馆饭店和商业卖场。在时间上，节能效益分享型项目的分享期限有延长的趋势，平均超过4.5年，最长超过10年；能源费用托管型项目的托管期普遍较长，平均超过10年，最长为15年。随着国内合同能源管理公司运营管理的不断成熟，目前开始出现节能效益分享型与节能量保证型相结合、节能效益分享型与能源费用托管型相结合以及租赁业务与合同能源管理相结合的复合型商务模式。
三、我国合同能源管理政策及发展前景
我国是世界上能源消费大国，同时也是能源效率较低的国家,目前在能源用户中存在大量的技术上可行、经济上合理的节能技改项目，这些项目完全可以通过商业性的以赢利为目的的合同能源管理（EMC)来实施。从较成熟的市场经济国家的节能事业发展的经验和我国的实际情况来看，“合同能源管理（EMC）”这种节能机制同样适合我国的情况，我国已有的节能机构和潜在的投资者完全可以结合我国的实际情况，通过“合同能源管理”新机制实施节能项目，并从中获得赢利和发展。合同能源管理是完成节能降耗任务的重要举措。
合同能源管理（EMC）在中国起步较晚，1997年才进入中国，相关部门同世界银行、全球环境基金共同开发和实施了“世界银行（WB）/全球环境基金（GEF）中国节能促进项目”，第一次引入合同能源管理机制，并在北京、辽宁、山东成立了示范性能源管理公司，它们分别是北京源深节能技术有限责任公司、辽宁省节能技术发展公司和山东省节能工程有限责任公司，其任务是按合同能源管理机制为客户实施节能项目，自此拉开了我国节能服务产业的序幕。“世界银行（WB）/全球环境基金（GEF）中国节能促进项目”的核心内容是：（1）利用世界银行和GEF的资金和技术支持，在我国引进、示范和推广“合同能源管理”的市场节能新机制；（2）促进我国节能机制面向市场的全面转轨和节能产业化进程；（3）不断提高我国能源利用效率水平，有效减缓我国温室气体的排放增长速度，从而为缓解全球温室效应作出积极的贡献。
2000年6月30日，原国家经贸委资源节约与综合利用司向全国发出《关于进一步推广合同能源管理机制的通告》，并做了大量的宣传、培训工作。这一通告得到了社会各界的响应，随之涌现出许多新兴/潜在的节能服务公司（EMCo）。2003年11月，在中国投资担保有限公司设立世行项目部为中小企业解决贷款担保的难题，并专门成立了一个推动节能服务产业发展，促进节能服务公司成长的行业协会――中国节能协会节能服务产业委员会（EMCA）。EMCA是我国节能服务产业的行业协会性组织，也是国家发改委/世界银行/全球环境基金（GEF）中国节能促进项目二期子项目执行机构之一。EMCA为民政部正式批准成立的非盈利社会团体组织，其目标是推广和发展以EMC机制运作的节能服务公司，有针对性地为新兴/潜在EMCo提供强有力的技术援助，帮助他们建立与提高各方面的运营能力，促成更多新EMCo的建立与发展，并最终形成我国的节能服务产业。EMCA在节能技术、节能项目运作、国家节能政策和规划、金融、财务、税务、法律等方面拥有强大的专家队伍和技术实力，并与美国、日本等国的ESCO协会、UNDP、UNEP、WWF、EVO等国际组织有着良好的合作关系。在国家发展改革委、财政部、世界银行的指导下、在世界银行/全球环境基金中国节能促进项目办公室的直接领导下，以宣传和推广“合同能源管理”节能机制为手段、以新兴/潜在节能服务公司（EMCo）发展需求为导向、以配合政府机构推动节能工作为依托、以建立和提升EMCA自身能力为根本开展工作；节能服务产业发展的机遇与挑战并存，EMCA已逐渐发挥越来越重要的作用。
2004年4月1日，国务院办公厅颁布的《关于开展资源节约活动的通知》（[2004]30号） 要求2004年至2006年在全国范围内组织开展能源、原材料、水、土地等资源节约和综合利用工作，并提出七项综合措施，其中第五项为，要推行适应市场经济要求的节约新机制，推行合同能源管理、节能融资担保等新机制，培育和发展节能节水技术服务体系，为企业提供节能节水技术服务。2004年11月25日国家发展改革委的我国第一个 《节能中长期专项规划》第二条指出：“推行合同能源管理，以促进节能产业化，为企业节能改造实施全程一条龙服务。”2005年6月国务院颁发的《关于做好建设节约型社会近期工作重点的通知》（国发〔2005〕21号）第八条指出：“推行合同能源管理和节能投资担保机制，为企业实施节能改造提供服务。”2006年4月国家发改委、国家能源办等五部委联合下发的《千家企业节能行动实施方案》第四条指出：“重点推广合同能源管理，为千家企业节能改造提供节能诊断、融资、设计、改造运行、管理等一条龙服务。”2006年7月25日国家发改委颁布的《关于印发“十一五”十大重点节能工程实施意见的通知》》（发改环资〔2006〕1457号）指出：“培育节能技术服务体系。各级各类节能技术服务机构要强化服务意识，拓宽服务范围，增强服务能力，提高服务水平，在竞争中不断做大做强，在十大重点节能工程的实施中发挥重要作用。要加快推行合同能源管理，为企业和用户提供诊断、融资、设计、改造、运行、管理‘一条龙’服务，以节能效益分享方式回收投资和取得合理利润，推进企业节能技术改造。”2006年8月国家环保总局、国家发展改革委在《“十一五”期间全国主要污染物排放总量控制计划》指出：“开展能源审计，推行合同能源管理，自愿协议，电力需求侧管理等节能新机制，促进节能技术进步。”于2006年8月6日颁布的《国务院关于加强节能工作的决定》（国发〔2006〕28号）明确提出加快推行合同能源管理来推进企业节能技术改造。2007年6月3日颁布的 《国务院关于印发节能减排综合性工作方案的通知》 （国发〔2007〕15号）第十九条指出：“培育节能服务市场，加快推行合同能源管理，重点支持专业化节能服务公司为企业以及党政机关办公楼、公共设施和学校实施节能改造提供诊断、设计、融资、改造、运行管理一条龙服务。”2007年11月颁发的《国家发展改革委关于做好中小企业节能减排工作的通知》（发改企业[2007]3251号）指出：“健全节能减排服务体系，探索污染集中治理模式。组织专家深入开展节能减排咨询和诊断，鼓励专业化节能服务公司为中小型企业开展节能减排咨询，并提供设计，培训，融资，改造，运行管理一条龙服务，完善相关政策，大力发展产业化，社会化，专业化的中小节能服务体系。”2007年10月28日颁布的、2008年4月1日起实施的新修订的《中华人民共和国节约能源法》（中华人民共和国主席令第七十七号）第二十二条规定：“国家鼓励节能服务机构的发展，支持节能服务机构开展节能咨询、设计、评估、检测、审计、认证等服务。国家支持节能服务机构开展节能知识宣传和节能技术培训，提供节能信息、节能示范和其他公益性节能服务。”2008年10月正式施行的《公共机构节能条例》（中华人民共和国国务院令第531号）第二十六条规定：“公共机构可以采用合同能源管理方式，委托节能服务机构进行节能诊断、设计、融资、改造和运行管理。”这为中国节能服务行业提供了在公共机构节能中更加广阔的发展空间。
据统计，我国“十一五”期间运用合同能源管理机制的节能服务公司由76家增加到782家，节能服务产业拉动社会资本投资累计超1800亿元。《“十一五”中国节能服务产业发展报告》预计，“十二五”期间，全国节能服务公司数量将从782家发展到2500家，节能服务产业将实现总产值3000亿元。节能服务企业的发展无疑成为社会关注的热点。实践表明,在我国引进和推广“合同能源管理”具有十分重大的意义。实行合同能源管理，可以大大降低用能单位节能改造的资金和技术风险,充分调动用能单位节能改造的积极性,国内外的实践证明，是行之有效的节能措施。加快推行合同能源管理，积极发展节能服务产业,是利用市场机制促进节能减排的有力措施,是培育战略性新兴产业、形成新的经济增长点的迫切要求,是建设资源节约型、环境友好型社会的客观需要。
2010年是“十一五”的收官之年。2010年以来，合同能源管理再次迎来政策扶持的曙光，先是国务院将其确立为国家重点发展的产业；随后，财政部、国家税务总局联合对节能服务公司从事节能减排项目给予营业税、增值税和企业所得税减免。2010年是合同能源管理驶入快车道的一年。国务院及相关部委密集出台了一系列政策文件。2010年3月17日，国务院总理主持召开国务院常务会议，研究了加快推行合同能源管理促进节能服务产业发展的政策措施。为加快节能服务产业发展，2010年4月2日，国务院办公厅转发了国家发改委、财政部、中国人民银行、国家税务总局四部委《关于加快推行合同能源管理促进节能服务产业发展的意见》 （[2010]25号）（以下简称《意见》），为合同能源管理推广创造了良好的政策和体制环境。《意见》强调，要加大资金支持力度，将合同能源管理项目纳入中央预算内投资和中央财政节能减排专项资金支持范围，对节能服务公司采用合同能源管理方式实施的节能改造项目，符合相关规定的，给予资金补助或奖励。通过税收优惠政策，对节能服务公司实施合同能源管理项目取得的营业税应税收入，暂免征收营业税；对其无偿转让给用能单位的因实施合同能源管理项目形成的资产，免征增值税。节能服务公司实施合同能源管理项目，符合税法有关规定的，自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第三年免征企业所得税，第四年至第六年减半征收企业所得税。用能企业按照能源管理合同实际支付给节能服务公司的合理支出，均可以在计算当期应纳税所得额时扣除，不再区分服务费用和资产价款进行税务处理。能源管理合同期满后，节能服务公司转让给用能企业的因实施合同能源管理项目形成的资产，按折旧或摊销期满的资产进行税务处理。节能服务公司与用能企业办理上述资产的权属转移时，不再另行计入节能服务公司的收入。同时，进一步改善金融服务，鼓励银行等金融机构根据节能服务公司的融资需求特点，创新信贷产品，拓宽担保品范围，简化申请和审批手续，为节能服务公司提供项目融资、保理等金融服务。节能服务公司实施合同能源管理项目投入的固定资产可按有关规定向银行申请抵押贷款。积极利用国外的优惠贷款和赠款加大对合同能源管理项目的支持。《意见》同时明确，到2012年，扶持培育一批专业化节能服务公司，发展壮大一批综合性大型节能服务公司，建立充满活力、特色鲜明、规范有序的节能服务市场。到2015年，建立比较完善的节能服务体系，专业化节能服务公司进一步壮大，服务能力进一步增强，服务领域进一步拓宽，合同能源管理成为用能单位实施节能改造的主要方式之一。为了实现上述目标，《意见》鼓励节能服务公司通过兼并、联合、重组等方式，实行规模化、品牌化、网络化经营，形成一批拥有知名品牌和强大竞争力的大型服务企业；鼓励大型重点用能单位利用自己的技术优势和管理经验，组建专业化节能服务公司，为本行业其他用能单位提供节能服务。《意见》还强调，要充分发挥行业组织的服务和自律作用，大力开展业务培训，加快建设信息交流平台，及时总结推广成功经验，积极开展节能咨询服务。《意见》同时要求地方各级政府加强用能计量管理，督促用能单位按国家有关规定配备能源计量器具，为节能服务公司实施合同能源管理项目提供基础条件。要组织实施合同能源管理示范项目，加强对节能服务产业发展规律的研究，积极借鉴国外的先进经验和有益做法，协调解决产业发展中的困难和问题，推进产业持续健康发展。
财政部和国家发展改革委2010年6月3日印发《合同能源管理项目财政奖励资金管理暂行办法》（财建[2010]249号）（以下简称《暂行办法》），中央财政2010年安排20亿元,用于支持节能服务公司采取合同能源管理方式在工业、建筑、交通等领域以及公共机构实行节能改造。《暂行办法》规定，对节能服务公司以节能效益分享型合同能源管理方式实施的，年节能量在500吨标准煤以上（含）、10000吨标准煤以下的工业节能改造项目给予奖励，其他节能改造项目的节能量下限放宽到100吨标准煤以上（含）。奖励资金由中央财政和省级财政共同负担。中央财政奖励标准为240元/吨标准煤,省级财政奖励标准不低于60元/吨标准煤。 《暂行办法》明确，对符合支持条件的节能服务公司实行审核备案、动态管理制度。国家发展改革委、财政部将公告符合条件的节能服务公司名单及业务范围，鼓励其在全国范围内开展合同能源管理，并根据实施情况对备案名单进行调整。
2010年6月5日，我国首个合同能源管理投融资交易平台在北京环境交易所正式上线运行，这也是社会资金进入节能投资领域的首个通道。这种交易模式允许节能服务公司对未来的服务收益进行转让，由第三方投资者购买，这样，节能服务公司未来节能收益能提前变现而实现融资。北京环境交易所董事长熊焰表示，合同能源管理投融资交易平台旨在解决合同能源管理中的融资难问题，通过这个交易平台，可将节能服务公司未来的服务收益进行转让，以获得流动资金开展新的合同能源管理项目。
2010年8月9日，由国家发改委资源节约和环境保护司提出，中国标准化研究院、中国节能协会节能服务产业委员会等单位负责起草的《合同能源管理技术通则》（以下简称《通则》）作为国家标准（标准号为GB/T 24915-2010）正式，并于2011年1月1日起正式实施。《合同能源管理技术通则》（GB/T 24915-2010）规定了合同能源管理的术语和定义、合同类型、技术要求和参考合同文本等。该标准的制定对节能服务公司实施合同能源管理项目、用能单位采用合同能源管理这一节能服务机制实现节能降耗具有指导意义；对政府推广合同能源管理机制，落实有关激励扶持政策具有重要的支持作用。标准紧密结合当前合同能源管理机制的新形势和政策导向，做到了理论与实践相结合，具有很强的可操作性。《通则》的出台为规范合同能源管理项目的实施、相关部门进行行业管理和奖励政策的落实提供了技术支持和依据，在为合同能源管理项目提供技术规范的同时，也为节能服务企业提供了基本操作指南。对欲申请财政奖励资金的节能服务企业而言，《通则》显得尤为重要，《通则》将是相关政府部门审批奖励资金申请的重要依据。总之，《通则》实施是我国节能服务产业的一件大事，需引起节能服务企业足够重视。
国家密集鼓励合同能源管理政策客观上刺激了合同能源管理的发展。政策之后，有些地方政府对推广合同能源管理极为重视。2010年7月，《上海市节能量审核机构管理办法》正式印发。该办法对审核管理机构的技术资质、专业人员配比等均做出明确要求，对获得节能量审核资格的机构将颁发相关证书，证书有效期三年。2010年9月，《北京市合同能源管理项目节能量审核机构管理办法（试行）》正式，经过公开征集、机构自愿申请、专家评审答辩等环节，北京节能环保中心、中国电力科学研究院等5家单位被确定为北京市节能量审核机构。
财政部、国家税务总局2010年12月30日印发的《关于促进节能服务产业发展增值税、营业税和企业所得税政策问题的通知》（财税[2010]110号）规定，自2011年1月1日起，对符合条件的节能服务企业实施合同能源管理项目，取得的营业税应税收入，暂免征收营业税。节能服务企业实施符合条件的合同能源管理项目，将项目中的增值税应税货物转让给用能企业，暂免征收增值税。企业所得税方面，该通知明确要求，对符合条件的节能服务企业实施合同能源管理项目，符合企业所得税税法有关规定的，自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第三年免征企业所得税，第四年至第六年按照25％的法定税率减半征收企业所得税。 这些税收方面的优惠政策将给节能服务企业带来实质性影响。一方面，具有完整节能服务产业链的企业将更加受益；另一方面，节能服务企业的盈利能力也将大为提升。
2011年3月14日，国家发改委、财政部公布了第二批节能服务公司备案名单，共有523家节能服务公司入围，此次名单比第一批增加了62家企业。公告中提到，第二批备案名单中的节能服务公司2011年1月1日以后签订并符合条件的合同能源管理项目，都可以申请国家财政奖励资金。2011年3月16日公布的《中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》提出，健全节能市场化机制，加快推行合同能源管理和电力需求侧管理，完善能效标识、节能产品认证和节能产品政府强制采购制度。由此，节能服务正式升级为国家战略。
2011年5月4日财政部、住房和城乡建设部联合下发的《关于进一步推进公共建筑节能工作的通知》，明确要求“十二五”期间，两部门从加强新建公共建筑节能管理，推动公共建筑节能改造，推进能效交易、合同能源管理等节能机制创新等多方面出台了一系列措施，力争在推进建筑节能上有所突破。同时，《关于进一步推进公共建筑节能工作的通知》还明确要求各地积极发展能耗限额下的能效交易机制，大力推广运用合同能源管理等节能创新机制。
在相当长的时期内，中国以化石能源为主的能源结构难以改变，依靠新能源改变我国能源结构将是个长期过程。面对资源和环境的挑战，我国必须坚持节能减排优先的原则，加快对高耗能、高耗材、高排放、低效能产业的技术改造。为此，这期间，要积极推动合同能源管理等有效的市场方式来推进节能减排。目前我国大量的已有成熟技术不能集成化使用，单个企业、个人使用成本过高。因此需要创新节能服务方式，将已有的节能技术集合起来，由节能服务商来提供系统性的解决方案。因此，推进合同能源管理将成为“十二五”期间推动节能减排的重要抓手。上述系列政府表明，国家为增强节能减排技术改造工作力度，鼓励企业运用合同能源管理机制，明显加大了合同能源管理政策推进力度。摸着石头过河，是合同能源管理成长的必经阶段，随着节能市场的逐步成熟，一套能被节能产品供应商、节能服务供应商、能源用户和投资界所认可的商业模式会慢慢呈现。
2010年我国能源消费总量达32.5亿吨标准煤，中国已成为全球第一能源消费国。而根据“十二五”规划，到2015年我国一次能源消费总量必须控制在42亿吨标准煤以内，这意味着未来几年内我国节能降耗的任务将十分艰巨。同时意味着未来我国节能市场潜力非常大。在经济全球化的进程中，我国作为最大的发展中国家，充分发挥国内市场潜力是一个永恒的课题。合同能源管理的推广，有利于促进投资，搞活内需，加速企业的技术改造;充分发挥节能服务公司的专业化功能，提高企业的节能减排意识。当前，我国政府正在积极全面落实节能减排工作，积极推进资源节约型、环境友好型社会的建设，要完成既定的综合节能指标，通过合同能源管理来整合各项节能技术的运用，将实现能源管理从自我管理模式向社会化、专业化管理模式的转变，这种节能服务产业化的发展正日益显现出巨大的生机。合同能源管理及节能服务产业刚刚兴起，这一个市场有待培育。随着国家的大力扶持，合同能源管理必将进入发展的佳境。我国合同能源管理及其推动的节能服务产业即将进入历史上“最好的时光”。当前我国步入了“十二五”的关键时期，节能减排工作也进入了攻坚阶段。为实现国家新的“十二五”规划目标，达到用能单位与节能服务双赢的良好愿望，共建和谐社会和低碳生活，需要我们携手并肩，共同努力。我们要发挥优势，抓住机遇，加快发展，为节能减排作出应有的贡献。在我国政府强力推进节能工作的政策背景下，我国节能服务产业市场空间既大，节能服务产业作为一个朝阳产业，必将迎来蓬勃发展的春天。可以预计，“合同能源管理”此后的美好前景，将更加值得期待。
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能源管理系统(Energy Management System)，是对企业的电能、天然气、蒸汽、冷（热）量、和用水等能源数据进行自动监测、记录、分析，进而完成能源的优化调度和管理。总目标是建立一个全局性的能源管理系统，构成覆盖能源信息采集及能源信息管理两个功能层次的计算机网络系统，实现安全、优良供能、提高工作效率、降低能耗，从而达到降低产品成本的目的。
能源管理系统（EMS)包括三大部分内容：能源数据采集、能源数据实时监控以及能源数据统计、分析和管理。
能源管理系统（EMS)实时监控企业各种能源的详细使用情况，为节能降耗提供直观科学的依据，为企业查找能耗弱点，促进企业管理水平的进一步提高及运营成本的进一步降低。使能源使用合理，控制浪费，达到节能减排，节能降耗，再创造效益的目的。通过数据分析，可以帮助企业对每条生产线、每个工作班组以及主要耗能设备进行实时考核，杜绝浪费，并可以帮助企业进一步优化工艺，以降低单位能耗成本。
二、能源管理系统（EMS)在重要用能设施的应用
针对企业主要能耗系统提供完善的用能设施信息管理功能，能让用户查询到系统设施的用能信息并提供节能优化运行策略，从而达到节能的目的。具体应用如下：
（一）中央空调系统（制冷系统）
空调（制冷）系统广泛应用于楼宇、商业及企业，是最大的能源消耗源之一。
能源管理系统（EMS)针对空调（制冷）系统进行冷量计量及效率追踪，让用户能够准确了解企业冷量消耗的变化，实时的效率监测让用户对制冷机的运行效率有直观的把握，能源管理为用户提供了ARI(美国制冷学会）效率标准，作为参考。
1、动态更新制冷机性能曲线
能源管理系统为用户的运行人员提供了空调系统运行管理优化功能，系统能自动分析出在一定工况下，运行人员开启哪些制冷机和空调水泵效率最高，并将各种方案的效率进行排名。能源管理制冷机动态性能曲线更新功能为系统运行方案的选择提供了有效的保障。
2、冷冻水供水水温优化设置
制冷机冷冻水温优化设置，能源管理根据室内负荷和室外气候参数自动分析出效率较高的冷冻水出水水温，降低能耗。据权威机构统计，冷冻水温度每提高1℃制冷机能耗将降低1.5%-2%，系统将定时计算出优化的冷冻水供水温度，系统管理人员只需要在制冷机上调整一下水温设定即可，简单而方便。
3、空调水泵节能潜力分析
能源管理系统还为用户提供了水泵潜力分析，系统将根据采集的数据，分析出水泵的节能潜力。为用户以后的节能改造提供理论依据。
能源管理系统的运行方案排名功能让管理者知道如何进一步的降低制冷系统的能耗。
（二）电力系统：
1、电能质量管理
电力的传输和使用过程中， 容易受到污染和干扰，无功增加、谐波、三相不平衡等因素会导致电力使用效率降低、设备损坏等后果。
能源管理 系统通过对电能质量参数的监测、分析，结合工艺改造、自动化控制的应用，达到企业综合电力节能的目的，并且保证企业对高电能质量的需求，确保各种电子设备、精密仪器安全可靠运行，提高企业生产率和产品的成品率。
2、变压器管理
能源管理系统通过对变压器各项电力参数监测，采用以下方法，实现对变压器的综合节能管理：
1） 通过回路总零线上电流变化了解电流谐波及线路损耗和变压器温升原因，并制定相应对策及解决方案；
2） 根据负载变化优化变压器使用，为提高变压器效率提供依据；
3） 根据电压、电流变化量有助于分析判断设备状态及浪涌电压、电流产生变化等情况。
（三）压缩空气系统：
压缩空气系统广泛应用于工业企业，是企业的重要电能消耗系统。
能源管理系统（EMS)监测空压机电耗、压缩空气的供气压力、流量等参数，自动生成供气量（空压机）曲线图、管网末端压力变化曲线图、用气量状况曲线图，空压机电能消耗曲线图日负荷表，通过对上述参数同生产使用情况分析，了解空压机电能、气量变化与用气合理性。
压缩空气系统能源管理方法如下：
1）实时监测空压机效率，根据负荷情况，尽量开启高效机组；对低效机组进行及时检修，提高压缩空气系统效率；
2）结合生产情况分析用气量不规律或突变情况的原因；
3）掌握设备工况及合理用气，优化空压机利用和设备管理；
4）杜绝人为用气不合理的浪费；
5）发现供气管道泄漏情况；
6）分析和找出空压机潜在的节能潜力，为技术节能措施提供依据。
（四）蒸汽系统：
类似压缩空气系统，能源管理系统（EMS)通过对锅炉供汽及蒸汽末端的流量、温度及压力监测，及时发现管路系统泄漏，避免不合理用汽浪费，提高蒸汽利用效率。
（五）锅炉系统：
能源管理系统（EMS)通过对锅炉主要数据采集监测（或从DCS系统读取数据），分析在不同的蒸汽压力、流量、排烟温度及过度空气量等条件下的锅炉效率，从而提出最优锅炉运行参数标准，优化运行控制模式，有效降低锅炉系统能耗。
（六）窑炉：
能源管理系统（EMS)，通过监测窑炉温度、燃气流量（或用电、煤量）、风机电耗及风压或流量的监测，根据相同时间段能源消耗与窑炉温度变化曲线对照，分析窑炉容积（容量）温度变化（上升、温度层）与能耗成本的关系，确定最佳窑炉产品量、温度及过度空气量，帮助企业制定更优化的产品及能耗基准线。
三、能源管理系统（EMS)的实施方法
（一）节能验证及分析：
针对企业目前已有的中央空调、空压机、水泵等主要用能系统进行节能效果的验证和监测；根据系统数据统计生成相关动态图表进行设备运行状态掌握和进行节能空间潜在能力分析，通过分析结果指导设备节能控制系统调整。
（二）能源评估：
为设备管理人员提供依据，首先排除人为因素的盲目性和经验误判。根据设备管理侧重点不同，在设备运行效力评估方面及设备状态和维护方面提供可分析的参数，便于即时有效的掌控，避免人工测试方法的局限性和可能产生不安全因素。能源管理系统对运行设备功耗、电压、电流或设备温度等要求采集和通过生成各曲线图表描述，有助于旋转机械状态进行监测，曲线图表包含了设备运行状态的多种信息，帮助设备人员及时取得信息进行处理和综合分析，根据其数值及变化趋势，可对设备可靠性作出积极判断，在设备管理领域减少预防性提升预知性，即状态维修起到一定的作用。
（三）能源信息化管理：
能源管理系统可以在线监测整个企业的生产能耗动态过程，收集生产过程中大量分散的用电、用水、用气等能耗数据，提供实时及历史数据分析、对比功能，以发现能源消耗过程和结构中存在的问题，通过优化运行方式和用能结构以及建立企业能耗评估、管理体系，提高企业现有供能设备的效率，实现节能增效、高效生产。
系统为用户提供以下能耗数据和节能信息：
1）掌握企业耗能状况：能源消耗的数量与构成、分布与流向；
2）了解企业用能水平：能量利用损失情况、设备效率、能源利用率、综合能耗；
3）找出企业能耗问题：管理、设备、工艺操作中的能源浪费问题；
4）查清企业节能潜力：余能回收的数量、品种、参数、性质；
5）核算企业节能效果：技术改进、设备更新、工艺改革等的经济效益、节能量；
6）明确企业节能方向：工艺节能改造、产品节能改造、制定技改方案、措施等。
能源管理系统（EMS)以全厂能耗为对象，实现能耗计量实时化，问题处理实时化。并在一定历史数据的积累下，为进一步能源数据的挖掘提供基础。
能源管理系统（EMS)提供适用于简单系统与复杂系统的综合能源管理的解决方案。通过用户化的软件，管理者可以采用易于理解的方式快速得到所需要的能量数据。从图形到数据库，综合能源管理解决方案提供了对能源使用的可视化与跟踪。在海量的能耗数据中迅速发现能耗薄弱环节和问题。
四、综述
数据的充分利用能给企业带来无穷的动力，为企业的管理和功能决策提供依据。无效数据的堆集只会对企业的资源带来浪费，有效地利用数据意味着把数据放到你的指尖上。我们意识到将数据传送到在工厂中需要的地方是与测量是一样重要的。能源管理系统（EMS)就是把所有的能耗信息集成起来，统计分析并通过以下的方式来节约企业成本：重新评估企业能耗费用；防止昂贵的能源质量问题；意识并纠正能源问题；发现能效薄弱环节；完成需求侧管理，控制需求量以避免不利的结果。
关键词：合同能源管理 建筑节能 促进作用
中图分类号：F280 文献标识码：A
文章编号：1004—4914（2012）06—011—02
改革开放以来，我国住宅与房地产业发展取得了前所未有的巨大成就。尤其是“十一五”期间，住宅与房地产业从投资与消费两个方面拉动了国民经济发展，正在发展成为国民经济的重要产业。目前是我国住房新旧体制转换的关键性阶段，住宅建设与房地产业运行环境发生了深刻变化。
现在城市居民人均居住面积已超过10平方米，实现千人住宅竣工20套。农村人均住宅建筑面积达到25.7平方米。城乡居民住房的工程质量、功能质量、环境质量和综合配套水平都有了较大改善，居住水平有了很大提高，极大地改善了人民的物质生活水平。随着住宅建设的发展和居住条件的改善，我国住房供应极度短缺的时代基本结束。
随着现代化建设的发展和人民生活水平的提高，舒适的建筑热环境日益成为人们生活的需要。这与我国大部分地区冬冷夏热的气候特点关系很大。与世界同纬度地区相比，1月平均气温我国东北要低14～18℃，黄河中下游要低10～14℃，长江以南要低8～10℃，东北沿海要低5℃左右；而7月平均气温，我国绝大部分地区却要比同纬度地区高出1.3～2.5℃。由此可见，我国冬冷夏热的问题是相当突出的，而人民生活越是改善，越不堪忍受寒冬酷夏的折磨，因而耗能问题也就越突出。我们不得不承认，建筑物是用能大户。
我国有400亿平方米的既有建筑需要进行节能改造，但目前的障碍是这笔巨大的改造费用由谁出资，由谁受益。纵观国外这几十年来的成功经验，我们发现其对既有建筑节能改造比较行之有效的管理模式是合同能源管理模式。
一、合同能源管理的内涵
合同能源管理（Energy Performance Contracting，简称EPC）是一种基于市场的、全新的管理模式，是专业化的节能服务公司（国际上称为Energy Service Company，简称ESCO；国内称为Energy Management Company，简称EMC）针对不同的需求和不同的建筑类型，与需要进行节能改造的客户签订相应的能源服务合同，为客户的节能项目提供全过程的服务或者是提供检测、能效审计、设计、融资、改造、运行和管理等部分一项或几项服务的组合，并通过与客户分享改造项目运行使用过程中产生的节能收益来收回投资并取得本公司的利润，如果改造后的项目不能达到预期的节能量，节能服务公司将承担由此而造成的损失。合同能源管理下，节能服务公司在合同期为客户提供专业性的综合节能服务，拥有项目（包括设备）的所有权，项目实施后产生的节能效益由节能服务公司和客户共同分享。合同期结束后，项目的所有权和全部节能效益转移给客户。
二、合同能源管理模式的特点
EMC以合同能源管理模式对既有建筑进行节能改造，解决了我国目前在既有建筑节能改造工作上面临的诸多问题，如节能改造资金筹措困难，系统运行节能效率不高，能源浪费现象严重等等。合同能源管理模式具有以下特点：
1.客户投入少风险低。既有节能建筑改造中的一个难点是改造的资金来源。针对改造资金问题，专业化的节能服务公司如果能够得到政府和金融部门的支持而参与到节能改造中，就可以承担部分或全部节能改造所需要的前期投资，以克服客户的资金障碍。在合同能源管理模式下，节能改造项目经济效益明显，投资回收期一般为3～5年，而且具有较高的投资回报率。客户因为与节能服务公司共享节能收益，因此能从节能改造后节约的能源费用来偿还先前为节能改造项目的贷款并支付节能服务公司相关的服务费用。
由于节能服务公司是专业化的服务公司，技术成熟而且使用设备规范可靠，并有在不影响生产情况下实现节能效益为前提的承诺与保证，而且在能源合同中规定了如改造项目不能达到预期的节能效果，由此而造成的损失将由建筑节能公司全部承担。这样客户所承担的改造项目的风险很低，甚至趋于零。
2.集成化的节能服务。建筑节能公司为客户提供检测、能效审计、设计、融资、改造、运行和管理的一条龙服务，为建筑节能改造项目提供资金；提供先进成熟的节能技术和节能设备并保证节能项目的质量；在项目运行后提供最优服务方案等，为客户提供的是项目的总体的节能解决方案及集成化的节能服务。这种集成化的节能服务将会形成节能改造项目的效益保障机制，有效地降低既有建筑节能改造项目的成本，提高既有建筑节能改造项目的经济效益，并促进建筑节能向产业化发展。
3.多方共赢。在“合同能源管理”模式下，参与既有建筑节能改造的单位主要有：EMC、客户企业、工程施工单位、银行、节能设备制造商等。“合同能源管理”模式是一种实现多方共赢的管理模式。首先，建筑节能服务公司通过节能改造项目的实施可以在合同期内通过分享大部分的节能收益而收回先前支付的改造投资并取得可观的利润。而客户企业一方面在合同期内能从节能收益中分享属于自己小部分收益，另一方面，由于合同期结束后，项目的所有权和全部节能效益转移给客户，客户因此获得的收益是非常可观的。其次，银行因为可以连本带息地收回对节能改造项目的贷款而获得银行自身的收益。再次节能设备制造商也可以因为节能产品和设备而实现他们的收益，等等。在“合同能源管理”模式中，参与既有建筑节能改造的各方形成了一种良好的合作关系，节能成为了参与各方共同的目标和努力方向。
三、合同能源管理模式的类型
我国建筑领域的合同能源管理大致有三种模式：保证节能量型、节能效益共享型、能源费用托管型。
1.保证节能量型。在这种形式的合同中，客户分期提供节能项目资金并配合项目实施，节能服务公司提供全过程服务并保证节能效果。按合同规定，客户向EMC支付服务费用，如果没有达到承诺的节能量，按照合同约定由EMC承担相应的责任和经济损失。由客户筹措节能改善计划与过程资金，而EMC即保证依计划执行，保证节能计划之节能金额可抵偿客户之债务偿还。假如节能计划之节能金额未达到客户债务偿还金额，即由EMC负责偿还其差额。如果节能金额超出先前的承诺保证额，超出部分则依据双方同意的方法在客户与EMC之间分配。
2.节能收益共享型。这种模式是EMC提供资金和全过程服务，在客户配合下实施节能项目，在合同期间与客户按照合同约定的比例分享节能收益，合同期满后，项目节能效益和节能项目所有权归客户所有。节能效益分享合同因受贿投资的时间要比保证节能两合同场，所以合同期限也较长，风险也较大。
3.项目融资合同型。项目融资合同型允许节能服务公司收取一笔固定费用，作为回报，客户可以享受某一水平的服务，该服务覆盖了客户用能的所有方面，包括支付能源费用和日常维护。
四、合同能源管理模式的运行流程
合同能源管理模式的运行流程主要包括建筑能效审计、合同签订、节能改造方案设计、实施改造、运行保养和维护、节能量检测评价以及分享节能效益等。如图1所示。
1.建筑能效审计。
第一步，与客户初次洽谈业务，了解客户要求，与客户讨论节能改造的潜力；进行初步的能效审计，初步分析客户的节能潜力，所需要的投资和节能改造的经济效益，并向客户提出节能服务的具体建议，与客户签订意向书。
第二步，进行详细的能效审计和经济分析。根据改造前客户的设备特征和运行状况进行项目的能源审计、确定工程技术方案，分析项目所需的投资、运行费用及节能收益。
2.合同签订。与客户商议合同的商业条款和法律条款后即可签订合同。
3.提供能源管理服务。在与客户签订合同后，EMC与客户合作执行合同。具体包括：a.确定改造前的能源消耗量，监测技术和办法，并应得到双方的确认，以确认改造后的节能量；b.工程设计和施工。EMC自行设计/施工，或委托其他公司设计/施工，EMC负责这期间的管理和费用；c.交付使用。确保施工质量，验收后交付并培训客户正常使用；d.项目维护。根据合同提高设备维护服务。
4.监测节能量，效益分享。根据合同规定的节能量检测方式进行节能量的监测，确定节能效应，并根据合同规定的节能效益分享方式分享节能效益。
人们目前对于建筑能耗占全国总能耗的比例已经达成了共识，即在30%以上。这样大的比重，超过了所有其它的行业。而建筑节能可实现的幅度也是所有行业中最大的。我国对建筑节能的要求是最低也要节能50%以上，而且很多大城市已将次标准提高到了65%以上。任何其它的行业都不可能有这样大的节能幅度。由此我们可以看出，建筑节能对于我国整体节能减排的贡献是巨大的。
建筑节能所面临的困难就是节能改造的投资与收益归属问题。合同能源管理可以完美地解决这个问题。北美和欧洲已经进行了超过30年的实践，取得了巨大的成功。合同能源管理既在政府的指导监督下有序进行，又因其符合市场经济规律而得到了银行和企业的支持，在增加经济效益的同时，又使政府得到了解脱。
我国已经局部开始了建筑合同能源管理的试点。3年前在邯郸的某个小区进行了节能改造。该项目由当地政府和国际机构共同出资。改造完成后由出资方和居民共同益。该小区的居民一开始对节能改造不完全理解，认为施工会妨碍正常生活，且担心改造影响房屋的安全性。在当地政府的耐心工作下，人们认识到节能改造已经是一项很成熟的技术，不会伤害房屋。施工虽然会对正常生活有一定影响，但考虑到将来通过节能所能得到的收益，居民们最终对节能改造非常支持，积极配合。目前该项目已经完工2年了，各方已经开始分享节能改造所带来的收益。
既有建筑节能改造的工作进展，关系到我国节能减排事业的成败。尽早开始实施建筑合同能源管理，不但能解决节能减排的问题，还能解决老旧建筑物改造的社会问题，并且对经济的健康运行也能起到良好的促进。
关键词：合同能源管理模式 无极灯 性价比 优势
中图分类号：TK01+8
当前，全世界都在关注中国，关注中国“十二五”规划。 “十二五”时期，我国将把大幅度降低能源消耗强度、二氧化碳排放强度和主要污染物排放总量作为重要的约束性指标，并将强化各项政策措施，加快建立健全政府为主导、企业为主体，适应社会主义市场经济要求的节能减排的长效机制。新疆希望电子有限公司经国家发改委、财政部批准成为第一批合同能源管理服务公司。自2010年至今，已完成合同能源管理项目7项，项目总计节能量26321吨标煤，减排CO2 100.81吨，取得不俗的业绩。节能服务公司被称为 “节能医生”，为客户提供初步诊断、开处方（设计并提出节能改造方案）和治理，最终实现全面的节能诊疗服务。应用无极灯按照合同能源管理模式进行照明节能改造具有资金投入低、回报率高、风险小等显著优势。
1、合同能源管理项目的运作模式
节能服务公司与用能单位签订节能服务合同，为用户的节能项目进行投资或融资，向用户提供能源效率审计、节能项目设计、原材料和设备采购、施工、监测、培训、运行管理等服务。用能单位与节能服务公司签订合同后，可选定双方认可的节能量审核机构对项目实施前用能情况进行评估并形成报告，随后节能服务公司履行合同，审核机构在项目完工后由国家发改委、财政部认可的第三方节能量审核机构再次对用能单位的用能情况进行评估并判定节能量是否达到要求，用能单位以此为依据与节能服务公司分享收益。
按照合同能源管理模式运作节能项目，在节能改造之后， 用能单位原先单纯用于支付能源费用的资金，可同时支付新的能源费用和节能服务公司的费用。合同到期后，用能单位享有全部的节能效益。
2、合同能源管理项目的合作机制
节能服务公司将“合同能源管理”用于技术和财务可行的节能项目中.使节能项目对客户和节能服务公司都有经济上的吸引力。这种双赢的机制形成了客户和节能服务公司双方实施节能项目的内在动力。国家发展改革委在《节能中长期专项规划》中，将绿色照明列为十大重点节能工程，提出运用“合同能源管理”等机制推广高效节能照明灯产品的意见。为企业实施节能改造提供“诊断、设计、融资、改造、运行、管理一条龙服务”。
节能服务公司为客户实施节能项目。独立承担了与项目实施有关的大部分风险。客户实施节能项目的风险减少。
节能服务公司是专业化的节能服务公司，具有专业技术服务、系统管理、资金筹备等多方面的综合优势，不仅可以有效地减少项目成本，还通过分享节能项目实施后产生的节能效益促进自身的发展壮
大。
3、高效节能是确保合同能源管理项目短期回本的根本保证
实施合同能源管理照明节能工程的基本前提就是要能够节省足够的电量。当前无极灯光效为70-90lm/w。由于发出的是白光，接近全光谱，即自然光，是最符合人体生理特征、有益身心健康的光源。无极灯功率因数0.99以上，额定功率就是整灯的实际消耗功率，无需补偿。钠灯、金卤灯功率因数只有0.4-0.6，经补偿后方可达到0.8-0.9，实际消耗功率大于光源额定功率的20%甚至更高。国内100W以上的大功率节能灯普遍功率不足，功率因数0.6-0.9，而且光效普遍较低，只有40-60lm/w。所以，在不影响照明效果的前提下，灯具反光效率相同，无极灯比高压钠灯节能50%以上、比金卤灯节能40%以上、比节能灯节能30%以上符合产业实际水平。
一个中等地级市应用无极灯替换高压钠灯进行道路照明改造，一年节省耗电量438万千瓦时。由于无极灯至少具有60000小时寿命，高压钠灯只有8000-12000小时寿命，所以无极灯替换高压钠灯又省却了一大笔维护费用。耗电量的降低，对照明电缆要求也相应降低。对于新的路灯工程，还可省去一定的电缆费用，不仅节能降耗，经济效益也十分明显。按照当前的无极灯价格水平，对一个地级市的路灯使用无极灯进行节能改造，当年便可收回所有投资，剩余四年便可以坐享节能收益。
4.性价比影响合同能源管理无极灯节能项目成败
技术上成熟、经济上可行是一款产品得到广泛应用的根本前提。合同能源管理项目中，由于节能服务公司需要先期投入资金，选用产品性价比关乎项目能否在较短时期收回资金。随着无极灯技术的不断成熟，性能优越、价格合理的元器件被陆续发现并投入使用，产品的生产工艺和生产效率提高速度较快。大功率一体化无极灯的出现，使得无极灯能够在与节能灯相似的流水线进行生产作业，生产成本大大降低。价格只相当于节能灯的1.2-1.3倍，而寿命是其5-6倍，光效是其1.5-2倍，可以方便快捷地应用于大多数场合。当前采用EMC模式实施LED路灯工程的项目回款周期短的3年，长的10年，主要原因是LED路灯的价格太高，缺乏性价比优势。根据当前LED的产业技术水平，LED的价格在短期内仍然难以回落。而按照无极灯当前的产业水平，产品的性能和质量有了保证，产品的性价比达到正常水平。当前，在合同能源管理照明节能改造工程中选用无极灯是明智之举。
5、无极灯行业发展的主要问题：
1）很多人了解无极灯不够，产品知名度不高。同作为第四代新光源的LED产业在各界政府的大力宣传扶持下，开展了诸如“十城万盏”等大规模的市场推广活动。2010年“十城万盏”工作进入重要实施阶段，21个试点城市之外的地方政府仍在十分积极的申请加入，先试点变成了遍地开花。09年LED路灯被过度炒作、过度投资，已然成为高风险行业。据了解09年大部分的LED路灯企业都是亏损的，主要原因是缺乏上游核心技术、企业盲目跟风引起的。无极灯在国内拥有成熟的核心技术，产品质量的稳定性、通用性能和性价比都超过了LED，而各界的关注度仍然很低。
2）对无极灯市场缺乏科学的认知。生产企业只管做出无极灯，而对于如何进行无极灯市场销售策划，如何与钠灯、金卤灯等展开市场竞争，缺乏整体的规划。
3）国家标准尚未出台，生产厂家标准不一，制约了市场普及。
6、应用合同能源管理模式推广照明节能工程的几点建议
（1）注意节能量的计量方式，这是双方分享节能收益的关键。如无极灯的节能测试，应该在生产工艺相同的情况下.进行连续的运行测试，准确测试出单位小时节电量。
（2）由于是一种新的投资收益模式，在项目合作和合同谈判中。必须注意节能效益分成在财务处理方式。
（3）合同中应该明确设备故障或不能正常运行时。对节能效果有影响时，双方节能分享比例如何确定。
关键词：合同能源管理；融资；信托
中图分类号：F715.4 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2013）09-0-03
一、合同能源管理的概念及项目运作模式
（一）什么是合同能源管理
“合同能源管理”（Energy Performance Contracting，简称EPC）是一种新型的市场化节能机制，其实质是以减少的能源费用来支付节能项目全部成本的节能业务方式。即由专业的节能服务公司（Energy Management Company，简称EMC）通过与客户签订节能服务合同，为客户提供包括能源审计、节能评估、方案设计、项目施工、设备安装调试、人员培训等一整套的节能服务，并由此得到应回收的投资和合同的利润。与传统的能源管理和节能改造模式相对比，合同能源管理是一种市场机制，在合同期内，EMC的收益与节能量直接挂钩，项目的收益主要来自于节能效益，合同结束后客户得到全部设备和节能效益。
图1 合同能源管理基本概念
（二）合同能源管理项目运作的模式
我国目前运行的合同能源管理项目有以下三种基本模式：
一是节能效益分享型，即由节能公司提供资金和全过程服务，在客户配合下实施节能项目，在合同期间与客户按照约定的比例分享节能收益。节能效益分享型模式适用于诚信度很高的企业，其特点是：节能改造工程的全部投入和风险由节能公司承担，项目实施完毕，经双方共同确认节能率后，在项目合同期内，双方按比例分享节能效益。项目合同结束后，先进高效节能设备无偿移交给企业使用，以后所产生的节能收益全归企业享受。
二是节能量保证型，即客户分期提供节能项目资金并配合项目实施；节能公司提供全过程服务并保证项目节能效果。按照合同规定，客户向节能公司支付服务费用。
三是能源费用托管型，即客户委托节能公司进行能源系统的节能改造和运行管理，并按照合同约定支付能源托管费用；节能公司通过提高能源效率降低能源费用，并按照合同约定拥有全部或者部分节省的能源费用。
目前节能效益分享型项目仍是主流，节能量保证型项目迅猛增长，能源费用托管型项目纷纷涌现。而在分布上，节能效益分享型项目主要分布在建筑领域；节能量保证型项目主要集中在工业领域；能源费用托管型项目主要出现在具有一定规模的医院、宾馆饭店和商业卖场。在时间上，节能效益分享型项目的分享期限有延长的趋势，平均超过4.5年，最长超过10年；能源费用托管型项目的托管期普遍较长，平均超过10年，最长为15年。随着国内合同能源管理公司运营管理的不断成熟，目前开始出现节能效益分享型与节能量保证型相结合、节能效益分享型与能源费用托管型相结合以及租赁业务与合同能源管理相结合的复合型商务模式。
二、引进和推广合同能源管理机制的市场环境、发展潜力及存在问题
（一）节能服务的市场环境分析
1.我国的能源形势分析
目前中国正在建设资源节约型、环境友好型社会，增强可持续发展能力。如果能源消费调控不力，可能约束经济正常运行，这就要求我们在使用能源过程中如何打破这种瓶颈，来实现经济的可持续性。
（1）能源供需矛盾突出，结构不合理
我国能源资源分布不均，经济重心偏东偏南，能源资源重心偏西偏北。我国煤炭资源主要集中在新疆、内蒙、山西、陕西和贵州等省区，这五个地区共占全国总资源量的80%以上，而经济发达的华东和华南不到5%。常规能源（特别是煤）需经过三、四千公里的长途运输才可抵达用能中心，这给交通运输及能源安全造成严重压力。
我国的能源消费结构中，煤炭占据了主导地位，所占比重超过70%。同石油、天然气相比，煤炭的能源利用效率要低8%-10%，而所造成的环境污染要严重得多，这种以煤为主的能源结构是造成我国能源效率低、环境污染严重的重要原因。
（2）能源消费引起的环境污染严重，面临严重的环境挑战
我国高耗能产业快速发展、煤炭为主的能源结构及能源利用效率低下等众多因素造成了我国环境受到严重污染的局面。目前，我国二氧化硫和二氧化碳排量分别列居世界第一位和第二位，造成的经济损失占GDP的3%至7%。由于直接燃烧煤炭未能采取有效的环保措施，70%的烟尘和二氧化碳排放量、90%的二氧化硫排放量来自烟煤。面临许多城市空气质量不达标、温室气体减排等压力。因此，通过节能达到减排目的是我国当前的一项紧迫任务。
（3）我国能源效率明显落后于国际先进水平，节能潜力巨大
我国的能源利用效率明显低于世界平均水平。据统计，我国的综合能源效率为33.4%，比国际先进水平低10%；单位产值能耗是世界平均水平的2倍多，比美国、欧盟、日本、印度分别高2.5倍、4.9倍、8.7倍和43%；我国8个行业（石化、电力、钢铁、有色、建材、化工、轻工、纺织）主要产品单位能耗平均比国际先进水平高40%；燃煤工业锅炉平均运行效率比国际先进水平低15%-20%；机动车每100公里油耗比欧洲高25%，比日本高20%。
2.节能政策形势分析
近几年来，我国政府针对合同能源管理机制的推广及节能减排项目出台了一系列政策措施，对推进节能环保产业的发展起到了积极的引导、鼓励与支持作用。
合同能源管理的政府扶持政策大体经历了三个阶段：一是合同能源管理机制获得政府逐步重视，产业扶持政策正式出台。二是合同能源管理机制上升为国家战略，中央政府产业扶持政策密集出台。如《关于加快推行合同能源管理 促进节能服务产业发展的意见》、《合同能源管理财政奖励资金管理暂行办法》、《关于促进节能服务产业发展增值税、营业税和企业所得税政策问题的通知》、《国务院关于印发“十二五”节能减排综合性工作方案的通知》。三是地方政府配套政策不断完善，节能产业扶持力度不断加大。《合同能源管理项目财政奖励资金管理暂行办法》的通知出台后，各省、自治区、直辖市等地方性财政奖励管理实施细则紧随其后地陆续公布。
综合政策形势看，与合同能源管理相关的政府扶持政策呈现以下特点：一是政策层级体系日益完善，从中央到地方，从财政奖励到技术规范，节能扶持政策渐成体系；二是优惠政策种类繁多，中央政府、相关部委、地方政府等都有涉及，各地开展合同能源管理的优惠政策存在差异；三是有些优惠政策可能增加财务成本及项目实施难度。如相关财政奖励政策规定能取得财政奖励的合同能源管理模式为节能效益分享型，有些节能服务公司为申请取得相关优惠政策，可能通过改变节能服务业务模式等方法迎合优惠政策申请条件，由于现阶段优惠政策申请时审批标准不一，可操作空间较大，申请时间存在不确定性，导致节能服务公司存在较大政策风险。
（二）中国节能市场发展潜力估计
目前，我国能源利用效率比发达国家低10个百分点，产值能耗比世界平均水平高2倍多。据分析，我国的综合节能潜力约为4亿吨标准煤，相当于2011年全国能源消费总量的11.49%。有关机构预测，节能服务产业实现总产值3000亿元，其中合同能源管理投资超过1500亿元，实现节能能力超过4000万吨标准煤。
当前我国电力、钢铁、有色金属、石油石化、化学、建材、煤炭和机械等重点行业存在着巨大节能市场，改造潜力相当大。而仅在节电行业中，电机系统耗电量约占全社会耗电总量的60%。未来五年，我国电机系统运行效率提高2至3个百分点，年节电能力将达800亿千瓦时，其中电力系统的变频调速改造就可贡献节电300亿千瓦时/年。若以每千瓦时0.6元计，其年节电效益可达180至480亿元。
（三）合同能源管理发展存在的问题
虽然中国节能服务产业得到较快发展，但从总体上看，产业规模还比较小、发展水平也较低，难以适应当前推进节能工作的需要。主要问题体现在以下几方面：
1.节能改造项目融资渠道有限
由于合同能源管理的业务性质尚未充分被人们所认知，节能服务公司在初创时，尚未建立商业信誉，较难获得客户信任和商业贷款，因此，措资金渠道十分有限，只能依靠自身的资金进行运作。
2.缺乏有效的激励管理体制
节能涉及到财政、税收、金融、投资、贸易、技术监督、环境资源保护等众多职能部门，由于不同职能部门之间缺乏有效的协调机制，加之职能交叉、重叠等因素，造成节能管制体系不统一，政出多门、条块分割、多元领导现象突出，结果导致制度实施效果欠佳，甚至有些制度设计完全流于形式。
3.税收政策有待完善
近几年来国家出台一系列税收优惠政策，对推动节能服务产业发展起到了积极作用，但其作用还存在不系统、调节范围和力度有限等问题。
4.法律法规有待健全
节能服务业法律法规体系尚不健全，还未建立完善的节能服务法律体系，立法仍处于起步阶段。
除以上困难外，企业节能认识不强，能源服务公司节能技术力量还不能提供全方位节能服务，节能经济效益的评估体系还不够完善，合同能源管理项目缺乏相应的法律保障，缺乏专业人才等问题也成为合同能源管理发展中面临的问题。
三、合同能源管理运行机制分析
（一）合同能源管理基本模式
节能服务公司作为合同能源管理项目的核心，是一种基于“合同能源管理”机制运作的、以盈利为目的的专业化公司。EMC通过与客户分享项目实施后产生的节能效益、或承诺节能项目的节能效益、或承包整体能源费用的方式为客户提供节能服务，并获得利润、滚动发展。要完成整个合同能源管理项目，通常要经历包括与客户接触、初步审计、审核能源成本数据、估算节能量、初步的项目建议、客户承诺及签署意向书、详尽的能耗调研、合同准备、项目被接受或拒绝、签订合同、监测、工程设计、建设/安装、项目验收、监测节能量项目维护/培训等。节能服务公司尚不具备完成上述全部服务的能力，但可以通过整合如工程公司、设备供应商、担保公司、银行等各类外部资源来完成整个项目。
图2 合同能源管理主要参与主体
（二）合同能源管理目标市场
1.重点行业
《节能中长期专项规划》将是我国中长期节能工作的指导性文件和节能项目建设的依据。按照规划的内容，电力、钢铁、有色金属、石油石化、化学、建材、煤炭和机械等八个行业将成为节能的重点领域。
2.十大重点工程
与行业提出的同时，国家为加快推进节能技术进步，建立严格的管理制度和有效的激励机制，加大政府资金的引导力度，充分发挥市场配置资源的基础性作用，调动市场主体节约能源的自觉性，尽快形成稳定可靠的节能能力，发改委还通过了十大重点节能工程实施意见。这十大工程包括：节约和替代石油工程；燃煤工业锅炉（窑炉）改造工程；区域热电联产工程；余热余压利用工程；电机系统节能工程；能量系统优化工程（综合性的系统节能工程）；建筑节能工程；绿色照明工程；政府机构节能工程；节能监测和技术服务体系建设工程。这十大工程分布在重点行业和建筑行业中。
3.节能重点企业
节能重点企业应根据重点行业中，有实施十大重点节能工程可能的耗能大户企业中去寻找。实际操作过程中，应配合适当的市场调查和具体的项目信息，来重点开发和寻访，这是合同能源管理的目标市场。
四、合同能源管理信托服务模式探讨
根据我国合同能源管理机制的市场环境、发展潜力分析，节能服务产业在未来一段时间内将处于高速发展时期。但节能服务公司规模偏小、融资渠道受限等问题也成为制约节能服务产业发展的重要障碍。作为非银行金融机构，信托公司具有天然的制度优势，产品设计灵活，资金渠道广泛，因此探讨信托如何根据节能项目的特点，特别是合同能源管理项目的特点，设计出多种投资和融资金融品种，以切实可行的多种渠道和模式为节能服务公司投资和节能项目融资创造有利环境，对推广合同能源管理机制、促进节能服务产业发展具有重要意义。
（一）信托介入合同能源管理项目的可行性分析
1.信托公司可充分发挥资源纽带作用，保障合同能源管理项目顺利实施
信托公司具有联系货币市场、资本市场与产业市场的功能，在整合各方资源，提供针对性产品与服务方面具有独特优势。目前节能服务公司一般尚不具备提供全过程节能服务的能力，需引入如工程公司、设备供应商、担保公司、融资方等各类外部资源达到合同规定的节能量，而信托公司正好可利用自身优势充当这一角色，保障合同能源管理项目的顺利实施。
2.合同能源管理项目的市场化程度较高，与信托产品资金成本的市场化存在契合可能
与传统的能源管理和节能改造模式相对比，合同能源管理是一种市场机制，除了项目节能减排的社会效益，其运行的关键是项目将给合同双方带来经济的效益。提供服务的节能服务公司也与政府或企业的能源管理机构不同，是一种市场化的、以赢利为目的的、以合同能源管理机制为主要经营模式的企业。合同能源管理项目的高度市场化为信托产品设计时资金成本的市场化提供了有利条件，也为信托顺利发行融资提供了可能。
3.合同能源管理项目技术风险的可控性为信托产品风险的有效控制提供了可能性
在合同能源管理项目中，节能服务公司的核心任务是寻找和发现客户，并运用已被实践证明的、成熟的和没有风险的技术解决客户的难题。与传统的节能公司有很大区别，EMC主要在客户的现有设施中寻找、开发节能减排项目，而不是开发和推广新技术。信托公司作为融资方，往往不具有专业的节能减排技术认定能力，对技术风险的认识、把握和控制方面存在劣势。而合同能源管理项目的全部收益都来自于节能减排技术应用带来的节能效益，因此，对节能减排技术的风险控制是信托产品风险控制的一个重要组成部分。合同能源管理项目技术风险的可控性为信托产品风险控制创造了有利条件。
（二）合同能源管理的信托服务模式探讨
1.信托公司参与合同能源管理项目的特点分析
目前信托公司参与合同能源管理项目存在以下特点：一是参与的信托公司尚不普遍。仅北京信托、百瑞信托等极少数信托公司有所涉及，且涉及程度也存在较大差异；二是还未形成明确的信托服务模式。信托公司可通过参与基金、发行集合信托产品等不同形式参与合同能源管理项目，承担的角色及发挥的作用存在较大差别，成熟的可复制的信托服务模式尚未形成；三是对政府相关部门及专业技术机构支持的依赖性较大。合同能源管理项目的政府推动特性及专业技术特征，导致信托公司参与其中时对政府相关部门及专业技术机构的依赖性较大。
2.合同能源管理的信托服务模式探讨
信托公司参与合同能源管理项目的特征，一方面说明了信托公司参与合同能源管理项目具有可操作性，且具有较大市场发展空间；另一方面也表明信托公司参与合同能源管理模式的形成将存在一个较长期的过程。结合节能服务公司及合同能源管理项目的特征，以项目融资需求为基本出发点，以重点行业、十大重点工程及节能重点企业为目标市场，基于合同能有管理的基本模式，探讨通过以下模式为合同能源管理提供融资服务：
（1）应收账款转让
指在用能单位、节能服务公司与信托公司之间建立一种契约关系。根据该契约，用能单位、节能服务公司将其现在或将来的基于合同能源管理合同所产生的应收账款转让给信托公司。同时，由信托公司为其提供项目融资、应收账款催收、信用风险控制等服务。
（2）收益买断
收益买断，是指信托公司从节能服务公司手中收购合同能源管理项目节能分享期内的收益。节能服务公司通过转让其开发的合同能源管理项目的收益权，实现未来收入的贴现。收益买断后节能服务公司仍需根据能源管理合同，履行维护、培训等义务。同时，需要根据收益买断所签署的合同，在未来节能收益未达到买断约定值时进行赔偿。
（3）抵押贷款
抵押贷款，是指节能服务公司以项目投资设备、节能技术等作为抵押向信托公司进行融资，取得信托贷款。作为传统融资方式，合同能源管理项目中的抵押品范畴有所创新，将节能收益作为抵押品。贷款到期，节能服务公司需如数还本付息，否则信托公司有权处理其抵押品，作为一种补偿。
（4）融资租赁
融资租赁，是指节能服务公司在合同能源管理项目中的投资设备采取向信托公司租赁的形式订购，节能服务期内由节能收益支付设备租赁费用。当节能服务期内支付完设备全部价款后，由信托公司将设备所有权转让给节能服务公司。融资租赁可在合同能源管理项目开发时节省项目投资所需的设备资金部分。
（5）项目组合信托融资
指信托公司以大型合同能源管理项目或同类合同能源管理项目组合为未来收益来源，面向信托计划委托人群体发行信托产品。委托人提供并被募集的资金用于系列合同能源管理项目开发和运行维护，项目节能收益由节能服务公司、信托公司及委托人分享。
（三）信托介入合同能源管理需注意的问题
信托公司在参与合同能源管理项目时，需注意以下问题：
一是要客观分析合同能源管理机制特点、市场前景、发展潜力及公司实力，避免盲目乐观或过度悲观，导致信托风险或丧失市场机遇。
二是要根据信托公司熟悉、专注的相关行业来开发合同能源管理项目，有利于信托公司利用已有专业优势有效控制项目风险，避免不必要的交易成本及沉默成本。
三是要注重合同能源管理信托项目的长期规划，使其系列化、品牌化，从而增强其与不同信托公司、信托公司不同产品之间的差异性，对信托公司品牌及专业化形象的树立形成助力。
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我国《节约能源法》对能源的定义是：“煤炭、石油、天然气、生物质能和电力、热力以及其他直接或者通过加工、转换而取得有用能的各种资源。世界能源委员会1979年提出节能的定义为:“采取技术上可行、经济上合理、环境和社会可接受的一切措施,来提高能源资源的利用效率。”我国《节约能源法》对节能的定义是：“加强用能管理，采取技术上可行、经济上合理以及环境和社会可以承受的措施，减少从能源生产到消费各个环节中的损失和浪费，更加有效、合理地利用能源。”节能的基本原则：坚持突出节能是科学发展的本质要求，坚持把节能放在首位的能源发展战略，坚持政府引导和市场运作机制，坚持全社会共同参与。节能的实质是科学用能，根本在于提高能源利用效率，在能源利用过程中减少损失。国际能源界已将节能看做是与煤炭、石油、天然气、电力同等重要的“第5能源”，因此节能意义重大。《节约能源法》第4条规定：“节约资源是我国的基本国策。国家实施节约与开发并举、把节约放在首位的能源发展战略。”节能是保障国家能源安全的重要手段；是应对全球气候变化、减少环境污染的有效途径；是推动低碳经济体系建立的重要抓手；是发展循环经济的基本前提；是增强用能单位竞争力、提高用能单位经济效益的重要措施。
2节能的途径
2.1管理节能
管理节能是指通过加强组织管理，利用各种手段来减少能源和原材料消耗，提高产品质量，以达到节能的目的。(1)实施节能目标责任制和政府节能考核评价制度。(2)加强节能标准体系建设。(3)建立建全能源统计制度，完善能源统计指标体系。(4)严格执行固定资产投资项目节能评估和审查制度。(5)严格执行落后产品、产能淘汰制度。(6)加大实施能效标识和节能产品认证管理力度。(7)控制室内空调温度。(8)加大对用能单位执行节能法律、法规和节能标准情况的监督检查。(9)加大对节能服务结构的支持力度。
2.2技术节能
（1）技术节能是指在生产或能源设备使用过程中，运用各种技术手段进行节能的活动。（2）加大对节能先进技术的资金投入与研发力度。（3）加快技术创新，示范与推广潜力大、应用广的重大节能技术。（4）加快节能技术在建筑领域和交通运输领域的推广和应用。（5）抓好高耗能行业的工艺节能。（6）搞好用能设备的节能。（7）输配电系统节能。（8）余热余压利用。（9）加强国际交流合作。
2.3结构节能
结构节能是指通过调整产业结构、工业结构、工艺结构、产品结构以及优化能源结构，严格控制能耗准入条件等方式来实现节能的活动。它是国家实施宏观经济调整的重要手段。我国《国民经济和社会发展第十二五规划纲要》提出了国内生产总值（GDP）年均增长7%的经济发展预期下的能源环境目标，即非化石能源占一次能源消费比重达到11.4%，GDP能源消耗降低16%，单位国内生产总值CO2排放降低17%。这为我国2011～2015年的节能减排与污染物控制工作提出了明确的目标。为了实现这个目标我们节能工作还很艰巨，还需要各个部门，加强合作共同推进节能工作的有效进行。总之，节能是缓解我国能源供需矛盾和实现能源安全、环境友好和可持续发展的重要途径，是我国经济转型的有效手段，对我国可持续发展具有至关重要的战略意义。
3渭化的节能概况
我公司是大型氮肥生产企业,2011年节约标准煤8000t以上。2012年集团公司又严抓能源技术管理，专人负责专人管理，通过多项节能项目（冷却塔风机无电耗改造，S4余热余压综合利用等），促使本年度节能工作能够取得预期的效果。公司领导严格以科学发展观为指导，以节能、降耗、减污、增效为目的，以科技进步和产业升级为手段，以优化产品结构和强化内部管理为保障，加强企业节能降耗的组织领导，健全相关管理制度，明确节能降耗目标，落实目标责任，层层分解，逐级签订节能降耗目标责任书。加大技改措施力度，实施余热余压发电、冷凝液回收、废水回收以及节能技术服务体系建设，减少高能耗设施的使用，开展节能金点子征集活动，提高生产工艺优化制度和能源的高效利用制度。全员节能意识得到提高，广泛、深入、持久地开展节能降耗法律法规、方针政策宣传教育，不断提高企业全员能源忧患意识和节约意识，形成强大的宣传教育声势，树立企业节能降耗的典型，及时通报浪费能源的现象，组织技术管理岗位人员和关键操作岗位人员开展以节能降耗为主题的专项培训，通过形式多样的宣传教育培训，引导和鼓励企业员工积极参与和投身节能降耗工作，争创节能降耗标兵和示范企业。形成企业节能降耗的机制，把节能降耗的责任落实到人，使职工在自觉和不自觉中，已经把节能降耗变成一种自觉的行动。
4合同能源管理的内涵与意义
4.1合同能源管理的背景
20世纪70年代中期，能源危机时期，美国、加拿大等发达国家的公司和政府部们不得不探索新的有效的方式对它们的生产设备和办公处所进行节能改造，以降低能源价格上涨所造成的损失。合同能源管理就是在这一背景下出现的。
4.2合同能源管理的内涵
合同能源管理(EPC—EnergyPerformanceContracting)是一种基于市场运作的节能机制,是指节能服务公司和用能单位以契约形式约定节能项目节能目标，节能服务公司提供节能项目用能状况诊断、设计、融资、改造、施工、设备安装、调试、运行管理、节能量测量和验证等服务并保证节能量或节能率，用能单位保证以节能效益支付项目投资和合理利润的能源效率改进服务机制，其实质是以减少的能源费用来支付节能项目全部成本的节能业务方式。基于这种机制运作、以赢利为直接目的的专业化“节能服务公司”(EMC—EnergyManagementCompany)是一种适合当前形势的商业运作模式,通过与客户签订节能服务合同，为客户提供集成化的节能服务和完整的节能解决方案,包括从能源审计、项目设计到工程实施、节能确认等一全套服务。目前,合同能源管理覆盖的行业很广泛,从基础设施建设到制造业，从石油化工行业到纺织业。
4.3合同能源管理的意义
被引入中国后10余年的时间里，合同能源管理已被证明是一项“多赢”的节能模式。首先，节能服务公司服务的客户不需要承担节能实施的资金、技术及以此带来的风险，并且可以更快的降低能源成本,获得实施节能后带来的收益，既减少了能源成本支出，又建立了良好的绿色企业形象，提升企业竞争力；其次，EMC从客户节能改造后获得的节能收益中收回投资和取回利润；另外，投资机构也可以从这一商业活动中得到投资回报。从宏观层面来分析，合同能源管理有助于用能企业专注自身主导产业的发展，也有助于公用事业节能减耗，减少财政支出，同时也带动了诸如融资租赁产业、金融服务业、节能设备制造业、信息咨询等相关产业的发展。总之，合同能源管理的推广，有利于促进投资，搞活内需，在建设节约型社会的进程中起着重要作用。我国现在处于经济快速发展和能源持续紧张的大环境下，基于市场运作、受利益最大化的驱使，节能服务企业会不断寻找客户实施节能项目。所以，合同能源管理这一商业模式在我国存在着广阔的节能市场。
5合同能源管理的类型
节能效益分享型，节能量保证型，能源费用托管型，节能设备租凭型以及基于上述4种基本类型，可以形成多种复合模式的合同能源管理项目。
5.1节能效益分享型
在项目期内用户和节能服务公司分享节能效益的合同类型。节能改造工程的投入，按照节能服务公司于用户的约定共同承担或由节能服务公司单独承担。项目建设施工完成后，经双方共同确认节能量，按合同约定比例分享节能效益。项目合同结束后，节能设备所有权无偿移交给用户，以后所产生的节能收益全归用户所有。
5.2节能量保证型
用户提供全部或部分项目资金，节能服务公司向用户提供节能服务并承诺保证项目节能量的合同类型。合同规定节能指标及检测和确认节能量（节能率）的方法，项目实施完毕，经双方确认达到承诺的节能量，用户一次性或分次向节能服务公司支付服务费用。如达不到承诺的节能量和节能效果，按照合同约定有节能服务公司承担相应的责任和损失。节能量保证型合同适用于实施周期短、能够快速支付节能效益的节能项目，合同中一般会约定固定的节能量价格。
5.3能源费用托管型
用户委托节能服务公司出资进行能源系统的节能技术改造和运行管理，并按照双方约定将该能源系统的能源费用交节能服务公司管理，系统节约的能源费用归节能服务公司的合同类型。项目合同结束后，节能服务公司改造的节能设备无偿移交给用户使用，以后所产生的节能效益全归用户。
5.4节能设备租赁型
融资公司投资购买节能服务公司的节能设备和服务，并租赁给用户使用，根据协议定期向用户收取租赁费用。节能服务公司负责对用户的能源系统进行节能技术改造，并在合同期内对节能量进行测量验证，担保节能效果。项目合同结束后，节能设备有融资公司无偿移交给用户使用，以后所产生的节能收益全归用户。
6我国合同能源管理发展现状与问题
我国于20世纪90年代末引进合同能源管理机制，通过示范、引导和推广，节能服务产业迅速发展，专业化的节能服务公司不断增多，服务范围已扩展到工业、建筑、交通、公共机构等多个领域。2009年，全国节能服务公司约502家，共实施节能项目4000多个，总投资280亿元，完成总产值580多亿，形成年节能能力13500kt标准煤。节能服务产业从业人员由2008年底的6.5万人增加到11.3万人，增幅达74%。但是在这些成就的背后，我们还应看到节能服务公司的发展过程中还面临着一些阻碍。
6.1意识不强
在国外，“合同能源管理”是在上个世纪70年代中期以后逐步发展起来的，尤其在北美和欧洲，现已形成庞大的节能产业。有资料显示,国外在开展合同能源管理后的项目平均节能可达到30%。相比之下，合同能源管理在我国起步晚，发展时间短，很多人都不理解这一新名词，有些企业节能意识薄弱,加上缺乏法律、政策等手段的约束，往往只从自身的短期经济利益来考虑，认为“节能”和“经济利润”不可共存。所以，虽然政府在努力建立合同能源管理项目优良的发展环境，但公众认识还需要一个过程。
6.2融资困难
这是节能服务公司面临的一个非常大的挑战。来自科技部的一份资料显示，我国的节能服务公司有92%面临融资困难。原因主要有：节能服务公司建立的年限短，规模小，如果从银行贷款，并没有固定的有形资产作为抵押，能做抵押的只有未来的收益，且银行等金融机构的信贷评估部门尚不熟悉合同能源管理业务，所以很难获得银行贷款；节能企业的投资收益回报时间也较长，一般要5年甚至更久。当企业流动现金不足时，很容易出现资金链断裂的情况。尽管事实证明大多数节能公司业绩优良，但实施项目初期的融资瓶颈很难让他们增强公司的影响力。这样节能服务公司就陷入了一个恶性循环：融不到资，就无法扩大公司规模、增强品牌影响力，当实力无法增强时，在融资上面临的问题就越难解决。
6.3发展不规范
合同能源管理模式被引入中国的时间并不长，还没有形成适合于我国国情的发展模式，所以还存在一些不规范之处：首先，市场诚信不足，合同能源管理项目风险较大,这方面缺乏法律保障。其次，规模较小，自有资产不足，实力差，难以适应当前推进节能工作的需要，另外，在经济不发达地区节能服务公司少，所以影响力也较小。
6.4标准不清晰
合同能源管理作为一种被看好的节能模式，在我国发展的过程中，行业技术标准却不明确，如技术专利的设立标准、节能设备的使用标准和节能效益的评估标准等。因为没有整合各方的需求来为这条产业链上的企业提供一种可共同遵守的技术标准，所以并不利于技术专利的共享、项目实施的资源分配，这也是合同能源管理发展进程中的一大阻碍。
7推进合同能源管理的建议
针对合同能源管理模式面对的问题，应从以节能服务企业为中心，与之相关的各产业来综合考虑，不断加强节能意识，完善节能服务模式。
7.1加强节能意识，构建节能服务平台体系
在能源紧张、节能减排日益重要的中国，首先需要加强的就是节能意识，尤其是重点用能企业、大型商务楼宇和公共机构这些高能耗单位，并鼓励他们逐渐认识和理解合同能源管理这一商业模式，选择合适的方案对企业进行节能改造。同时，政府应着力构建节能服务平台体系，充分发挥能源主管单位和节能服务产业委员会等这些中介组织的作用，利用网络、报纸等公共平台来宣传合同能源管理，让公众对这一机制有更深入的了解。
7.2发挥政府示范作用，把合同能源管理机制纳入政府采购合同
能源管理在我国是一种非常适合在政府采购中推广的节能机制。政府机构实施合同能源管理，可以减少公共财政的支出，减轻国家财政负担，提高能源效率。更重要的，这一模式的推广和实施有利于政府机构发挥带头示范作用，引导行业节能工作的开展。但在实施的过程中，因为它是一种新型的科技服务采购，同时包含了工程、货物、服务等内容，不同于一般的货物采购，所以还需要研究制定相应的规则制度来推动其发展。同时，采购过程中，还要注意实现采购机制和运营机制相结合（即把后期的运营成本也考虑在内）、解决零余额账户的问题（即财政划拨给预算单位的资金，在结算时如有结余，应全数返回国库，这在一定程度上会打击公共机构节能的积极性）。
7.3完善贷款制度，不断推出创新型金融产品
政府应拿出一部分用于支持节能减排的资金来支持金融创新，可以促进金融机构更好的为节能服务公司提供支持。设立专业化的节能项目担保基金和相应的运作机构，建立、完善以担保基金启动银行贷款的节能融资中介机制。各金融机构也要及时制定一些切实措施，推出创新型金融产品，对于其中可行的模式，要加以推广。例如，央行拟在银行、节能技术服务公司和节能业主企业3方中推广保理(保付)融资业务试点。由于保理业务基于服务合同中应收账款的债权转让，节能服务公司就可以将应收账款作为债权抵押给银行，进行债权抵押贷款，节能业主企业则向银行还款。项目完成后，银行再向节能服务公司放款。上海一所银行以合同能源管理企业实施服务合同的未来收益权作为还款来源，发放了合同能源管理项目贷款。贷款资金实行封闭使用，专款专用，通过对回笼资金的监管及第3方信用担保实施双重保障。该银行将这一信贷产品称为订单融资。其实，除了信贷产品，与合同能源管理关联的衍生品交易也可以考虑，比如碳排放权现货和期货。还可以以“碳券”的方式广泛募集节能资金，设立专门的“碳券基金”用作节能减排项目的投资和信贷担保基金，促进节能减排投资进入资本市场。
7.4促进规范发展，加快建立节能技术标准
针对节能服务企业规模小、实力差的问题，国家也出台了相关政策鼓励节能服务公司通过兼并、联合、重组等方式，实行规模化、品牌化、网络化经营，形成一批拥有知名品牌，具有较强竞争力的大型服务企业。鼓励大型重点用能单位利用自己的技术优势和管理经验，组建专业化节能服务公司，为本行业其他用能单位提供节能服务。另外，行业协会和相关机构应加紧制定相关行业技术标准，完善行业规范，为合同能源管理在我国的大力推广提供有效的技术依据和保障；另一方面，设立一批质量比较好的节能实验室或认证机构，对节能服务公司的技术水平、可信度(实力)进行评估，也对节能经济效益进行评估，提高企业信誉度，避免出现在节能服务公司、用能单位和投资机构之间互相不信任的情况，促进节能产业的持续健康发展。此外，节能服务企业还应通过系统持续性的培训、海外学习、技术交流等方式来加强从业人员的专业化水平，同时不断引入新设备和新技术，提高节能技术。
7.5推广合理机制，实现节能社会化
除了一些高能耗企业、公共机构是合同能源管理的主要对象外，普通住户家庭的节能也应被重点提出。因为老百姓购买或者更换节能产品的成本较高。所以，对节能服务企业来说，节能的群体效应也是很高的。可以以社区为单位，在不降低生活品质的前提下，在普通住户家庭中宣传节能的经济效益和社会效益，选择合理的方式进行节能改造，鼓励大家购买节能电器，提高能源使用效率，逐步实现节能的社会化。
【关键词】合同能源;节能服务;管理模式
1.引言
我国是世界上仅次于美国的第二能源消费大国，但能源利用效率低，是能源浪费最严重的国家之一。发展新能源、节能减排、提高能源效率已成为我国能源发展的关键。每一个高耗能用电企业，能源成本占企业总成本相当大的比重，如何降低能耗、开源节流，已成为各企业积极探索的重要课题。节能减排是一项战略政策，也是发展低碳经济、保持国民经济可持续发展的必由之路，而合同能源管理作为一种新的节能管理模式，正日渐成为供电企业、节能服务公司与用电企业进行节能合作与沟通的纽带。合同能源管理起源于20世纪70年代中期，是能源管理公司的一种经营方式， 是一种基于市场化运作、由节能服务公司承担风险的节能新机制。
2.合同能源管理与节能服务
2.1 合同能源管理的内涵
合同能源管理的实质是一种以节约的能源费用来支付节能项目全部成本的节能投资方式。基于这种机制运作的专业化公司被称为节能服务公司（ESCO）。合同能源管理过程就是节能服务公司与客户签订节能服务合同，向客户提供包括能效审计、融资、设计、采购、施工、安装调试、培训、维护、节能量监测等一系列的综合，并通过与客户分享节能效益来收回投资和获取利润。
江门供电局以合同能源管理推动节电服务的内涵就是坚持“以客户为中心”的理念，以促进用电客户提高用电效率为核心，把节能服务融入优质服务体系。由2007 年开始，江门局加强宣传，深入厂企，挖掘客户节电潜力，节电服务取得了一定的成效;在政府的指导下，形成与节能服务公司、科研机构的战略联盟;通过加强宣传，发挥专业技术优势，完善营销手段，以合同能源管理引导客户节约用电，丰富和拓展供电服务的内涵，建立电力需求侧管理长效机制，促进企业向电力能源方案综合服务商发展;促进电力资源优化配置，推动江门资源节约型和环境友好型社会的建设。
图1 合同能源管理示意图
目前，江门用电客户存在大量技术可行、经济合理的节电项目，如客户使用的专用变压器中还有不少S7型及以下型号的高损变压器。但与巨大的节电潜力相比，实际取得的效果却十分有限。经过细致调查分析，江门局认识到客户节能意识薄弱、资金和技术匮乏是影响企业，尤其是中小企业节能降耗最大的瓶颈。合同能源管理（简称EMC），给供电企业进行节电服务指出了一条切实可行的新路，合同能源管理为江门局深入开展电力需求侧管理，拓展服务内涵提供了良好的借鉴;对提高能源使用效率，建设节约型社会具有深远的意义。
2.2 合同能源管理的实施
（1）选择节能服务公司，利用节能服务公司的资金和技术优势，帮助客户引入合同能源管理模式。供电局在客户与节能服务公司之间发挥好桥梁和纽带作用，做好参谋和向导，帮助客户实施节电改造，配合客户进行调研，跟踪分析节电改造效果。供电局要做用电企业的技术指导，帮助选择信用好、具有一定技术水平、资金和发展规模的节能服务公司，建立本地区节能服务平台。
（2）通过整合供电企业内部在节能服务方面的技术、设备和人才资源，以合同能源管理的模式，为重点客户提供节能咨询、培训、诊断、改造、评估、维护等一体化服务。
（3）选择具备节能潜力的企业客户，开展宣传、指导和培训。
（4）确定节能工作内容。以无功补偿、变压器经济运行、更换节能设备、使用节能技术、提高功率因数、负载率、负荷管理技术、谐波治理为主。有条件的供电企业，可扩展业务规模，将服务范围延伸至交流电机变频调速、热泵改造、电动机系统节能、分布式供电技术等领域。一般情况下，江门市功率因数不符合要求的节能改造占大多数，变压器经济运行、负载率的改造也为数不少。但这些改造工期短、投入少、见效快，供电局根据客户的需求很快就可以提供帮助完成改造，一般情况不用实施合同能源管理项目。
图2 供电企业的合同能源管理模式
2.3 合同能源管理成功案例分析
案例背景：
江门某纸箱厂是一家生产瓦楞纸箱、彩色印刷制品的企业。该公司10kV配电房安装一台420kVA SJ3型的高耗能变压器，配电变压器处于轻载状态，并且现场电容补偿盘已损坏，每月功率因数电费达到七千多元、变压器损耗电费一千多元。该公司有较强的节能改造意愿，但因缺少资金一直未进行节电改造。
根据企业的用电特点，江门局提出了减容变压器和安装自动无功补偿装置的节能技改方案。建议将变压器更换为S11型250kVA的并安装100kVar无功补偿装置。为打消客户对节电效果和投资回报的疑虑，江门局有关人员多次上门服务，加强了客户的信心。最终，该公司和江门局共同选择了新会大光明城区供电服务有限公司作为节能服务公司，并根据江门局的节电建议书，签订了能源节能服务合同，完成了节电改造。
该项目工程造价55000元，预计项目改造后，功率因数能够达标，每月减少功率因数调整电费约8800元。合同约定：改造工程完工后，企业分期从节能收益中支付工程款项，每月支付5500元，期限为10个月。预计扣除每月支付的工程改造款后企业还能分享约37%的节电效益，10个月后全部效益归企业所有。
2007年12月，项目改造完成后，实际效果好于预期（如表1所示）。客户每月节省电费合计10877元，节能服务公司合同期内实际分享节电效益51%，客户分享49%，10个月后全部效益归企业所有。
表1 客户节能改造前后用电对比表 单位：kWh，元
月均用电量（基准电量） 月均到户电价 月均电费 备注
改造前12个月
17779 1.6198 28798 基准电量采用改造前12个月的平均用电量
改造后8个月 1.0080 17921
对比 0.6118 10877
注：1.客户的节电效益主要体现在节省功率因数电费、变损电费和基本电费，使到户电价降低。
项目采用分期支付固定额度工程款项的方法，不但克服了一般节能改造项目“先投资后回收”支付方式的瓶颈，而且在目前缺少公认的节能效果度量方法和权威验证机构的情况下，避免了合同各方对节能效果度量方面的争议。对于用户来说，改造前后电费明显的下降使其能够了解节能项目产生的效益，有利于减少其与节能服务公司的纠纷。
图3 用电客户节电效益分享图
2.4 供电局在合同能源管理节能改造中的角色
引入节能服务公司，利用社会上的节能服务公司的资金和技术优势，帮助客户节电改造是合同能源管理具体实施的模式。在实施过程中， 供电局起到技术指导、检测、监督的作用，做好参谋和向导，帮助客户实施节电改造，配合客户进行调研，跟踪分析节电改造效果，促成客户与节能服务公司节能改造项目顺利实施。
3.合同能源管理推广存在的问题
（1）一些用电企业对合同能源管理认知度低、推广积极性不高是目前普遍存在的问题。
（2）合同能源管理公司大多为中小企业，自身力量薄弱，难以发展壮大。
（3）很多地区目前还没有正规的节能服务公司，实施合同能源管理较为麻烦。
（4）在合同能源管理的具体操作中，如节能量的核定、合同的履行、现行税收政策和金融制度的适用等方面还存在一些难题。
（5）由于合同能源管理的实施涉及客户自身利益，急需政府方面引导和宣传， 政府主管部门和能源管理机构应根据本地区节能减排要求，加紧研究制定和修改完善本地区合同能源管理系列配套政策，以加大政府扶持力度，加快市场培育步伐。
4.对电网企业实施合同能源管理模式的建议
4.1 实施主体
电网企业应以分公司或子公司的模式，成立专业化的节能服务公司，整合电网企业内部在节能服务方面的技术、资金、设备和人才资源，以合同能源管理的模式，为广大用电客户提供节能咨询、培训、诊断、投资、改造、评估、维护等一体化服务。在组建节能服务公司的方式上，有2种模式可供选择：一是新设立节能服务公司;二是收购社会上已有的节能服务公司。但是不管采用哪种方式，电网企业都应充分吸收社会节能服务组织的力量，不断发展壮大，力争成为节能服务市场的龙头企业。
4.2 服务领域
在服务对象上，电网企业应重点选择节电潜力大且有节电改造意愿，但是缺乏专业技术指导或是缺乏项目资金的用电客户。从业务范围上讲，在业务开展初期，电网企业应以无功自动补偿、变压器经济运行、电力系统经济运行、负荷管理技术为主，不断积累合同能源管理的经验，扩展业务规模。随着业务的深入开展，再逐步把业务范围延伸到交流电动机变频调速、电动机系统节能、分布式供电技术等其他领域，最终形成涵盖各个专业、各种节能技术的综合性节能服务公司。
4.3 运营方式
电网企业实施合同能源管理的整个过程可以分为2个阶段，第一阶段是能源服务合同的开发，第二阶段是能源服务合同的实施。在这些步骤中，最重要的有3个环节。
（1）节能诊断和分析计算。电网企业对客户的耗能设备及其运行情况进行测评，将测试数据记录下来，通过对预改造设备能耗情况的调研，分析其改造后可能达到的节能效果，从节能潜力上判断项目的可行性。
（2）节能改造项目设计。项目设计一定要针对具体的客户而定，尽可能通盘综合考虑，从可行性分析到拟采用的技术和拟选用的设备等，都要经过谨慎设计，这样才能保证项目顺利实施。
（3）节能量监测及确认。电网企业与客户要事先在合同中约定节能量监测的设备和计算方法，并作为双方结算的依据。监测的执行应由电网企业和客户双方共同主持，也可请第三方执行。
4.4 风险管理
电网企业必须将风险管理贯穿于合同能源管理始终，有效控制各种风险。
（1）投资风险。电网企业在实施节能项目前，要对客户的资信、财务状况、经营情况及发展前景等进行调查评价，并作出是否投资的决策。客户历史上的电费回收记录可以作为决策时的重要辅助信息。
（2）技术风险。电网企业应认真编写和认证可行性研究报告，“保守”预计节能效果，尽量选择自己已经熟练掌握、比较成熟的节能技术，选择可靠的设备供应商和施工队伍，保证项目质量。
（3）财务风险。电网企业应在充分考虑货币的时间价值的基础上，根据项目生命周期内的现金流，准确计算项目的内部报酬率（IRR），确保项目成本得到完全的补偿，并取得合理的收益。
5.结束语
合同能源管理作为一种先进的能源管理模式在我国已尝试10年，充分显示出强大的生命力和对节能事业的巨大推动力，节能改造技术将有很大的市场推广空间。中国标准化研究院正在研究制定《合同能源管理技术规程》，对规范节能服务市场、推行合同能源管理将起到积极作用。随着国家节能政策的贯彻，新能源、低碳经济的蓬勃发展，将会有越来越多的用电客户与节能服务公司建立合作关系，分享项目实施后产生的节能效益。
参考文献
一、加强能源管理体系建设，建立持续改进的节能管理机制
“十一五”期间，山东省对近千家企业进行了能源审计。审计发现，虽然节能工作开展多年，但是节能法规政策落实不到位、节能技术获取渠道不畅通、节能目标责任不明确、能源计量统计薄弱等问题仍普遍存在。为从根本上解决这些问题，我们借鉴国际先进经验，从制订标准入手，沿着试点、示范、总结、推广的路径，开展了能源管理体系研究和建设。
2008年6月30日，地方标准《能源管理体系要求》（DB37/T1013），并进行了为期一年的试点，从钢铁、化工等行业选择了8家有代表性的企业，指导他们建立能源管理体系。2009年我们完善了地方标准《能源管理体系要求》，出台了《山东省能源管理体系建设工作实施意见》和《工业企业能源管理体系实施指南》、《工业企业能源管理体系审核评价指南》、《钢铁企业能源管理体系实施指南》等配套标准，编写了培训教材，成立了咨询专家组，逐步扩大推广范围。截至去年，已在68家企业开展了能源管理体系建设，其中13家通过了认证机构认证。
能源管理体系建设，就是运用现代管理思想，借鉴成熟管理模式，将过程分析方法、系统工程原理和PDCA循环管理理念引入企业能源管理，在企业建立覆盖能源利用全过程的管理体系，构建四个机制：一是构建节能遵法贯标机制，实现主动收集并自觉贯彻节能法规、政策和标准；二是构建能源利用全过程控制机制，实现对能源利用的各个过程和环节进行策划设计、运行控制、监测分析；三是构建节能技术进步机制，实现主动追踪、获取、应用先进节能技术和节能技术进步常态化；四是构建节能文化促进机制，实现企业逐步完善节能制度，员工逐步提高节能意识、养成自觉节能习惯。从而实现节能工作持续改进、能源消耗持续降低。《万家企业节能低碳行动实施方案》对企业的10项要求，都可以通过能源管理体系建设落到实处。因此，我们把能源管理体系建设作为山东省实施万家企业节能低碳行动的总抓手。
在山东省开展能源管理体系研究和建设过程中，能源管理体系国家标准（GB/T23331）和国际标准（ISO50001）分别于2009年3月和2011年6月。能源管理体系作为促进企业节能工作的新方法，得到国内外普遍认可和积极推进。
二、建立能源管理师制度，造就专业化高素质节能人才队伍
企业作为节能主体，节能管理队伍专业知识不足、整体水平不高、人员不稳定的问题一直存在。2007年，我们按照国务院《节能减排综合性工作方案》关于“重点耗能企业建立能源管理师制度”的要求，开始了研究和试点。2009年，山东被确定为全国能源管理师试点省，这项工作进入了快车道。目前，已有3956人取得能源管理师资格，在1843家重点用能企业履行节能管理职责。
（一）加强组织领导
成立领导小组，制订工作方案，组建课题组和咨询专家组，明确研究试点的重点、步骤和责任。
（二）设计管理制度
制定了《山东省能源管理师管理办法》、《山东省能源管理师资格培训和考试实施细则》和教学考试大纲，对能源管理师资格取得渠道、报考条件、培训、考试、岗位职责，以及用能单位配备能源管理师并支持其履行职责等都作了明确规定。
（三）精心编写教材
我们组织了100多名专家，历时四个多月，耗资100多万元，编写了包括《能源与节能管理基础》、《节能技术》和《节能法制与政策制度》三个分册的完整培训教材。
（四）完善教学工作
在全省设了4个辅导点，配备了30余名老师，采取自学和辅导相结合的方式，提前1—2个月把教材发给学员自学，然后集中辅导。
（五）严肃考试纪律
实行全省统一考试和教考分离。成立独立于教学组的命题组，辅导教师不得参与命题工作。省节能监察总队与所有涉题人员签订保密协议，确保考试公平和质量。
（六）发挥能源管理师作用
从企业报送的能源利用状况报告和节能监察机构现场监察等工作反馈的情况看，有能源管理师的企业工作质量和效率明显高于其他企业。我们将进一步完善政策，为能源管理师履行职责创造更好的条件。
三、加强能源管理中心建设，打造企业能源管理信息平台
“十一五”以来，山东省一些企业建立了集能耗数据采集、实时监测、分析调控为一体的能源管理中心，带来了2—5%的节能量。2009年，我们在调查中发现，能源管理中心在企业尤其是耗能大户，有需求，有作用，但水平参差不齐，效果差别较大，主要是缺乏有效指导。于是我们有计划地加强了这项工作。
（一）培育能源管理中心示范企业
支持钢铁、有色、化工行业4家基础比较好、管理水平比较高的企业，建立示范性能源管理中心，以发挥引导作用。
（二）出台《加快重点用能企业能源管理中心建设的意见》
“十二五”期间，山东省将建设100个示范能源管理中心，从而带动重点企业实现能源管理的三个转变：由条块分割式管理向以远程综合监控为基础的扁平化、高效管理转变，由分散管理向以集中管控为核心的一体化管理转变，由传统管理向以建立能源系统评价和考核体系为宗旨的价值管理转变。
关键词：煤矿企业；节能改造；实际应用；合同能源管理
中图分类号：F206 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2014）06-0-01
合同能源管理（简称“EMC”），通过企业将节能改造工作交付到节能服务公司负责，是一种节能服务公司负责节能改造工作的模式。在煤矿中，企业也可将节能改造工作交付给节能服务公司，要想了解这种做法的优点，首先需要了解合同能源管理模式的优点以及其基本模式类型。
一、合同能源管理模式的优点
（一）改造成本低
企业将节能改造工作交付到节能服务公司，在节能改造工作完成并开始产生效益后，企业才会支付服务公司费用，企业通过节能改造节省下来的资金大都可以满足其支付给服务公司费用的需求，企业不需花费大量的费用即可获得节能改造成果。
（二）改造风险小
企业对于节能改造工作不熟悉，可将节能改造项目交付给节能服务公司，节能服务公司利用自己的技术优势来进行改造工作，企业只需对改造结果进行验收，在节能改造工作产生效益后才会给服务公司支付费用，企业的节能改造风险大大降低。
（三）改造效果好
由于节能服务公司拥有相关技术及改造经验优势，节能服务公司有能力全盘接受节能改造工作的风险，其优势也可保证节能改造工作的正常进行。通常节能服务公司的工作能得到满意的结果，其节能效果一般要优于企业自身进行改造得到的结果。
二、基本模式类型
（一）共享节能效益型
节能服务公司通过在节能改造工作中投入资金的方式对节能改造项目进行投资，而改造企业不需投入额外的改造资金，在节能改造工作完成后，根据合同内容，企业将节能改造工作产生的节能效益在一定时期内按比例支付给节能服务公司。
（二）节能效益支付型
在节能改造工作前期，企业需预先投入一定的资金。在节能服务公司完成改造工作后，企业完成成果验收工作后再支付剩下的费用，而企业也可通过节能项目产生的能源节省来收回其资金投资。
（三）节能量目标型
节能服务公司对节能改造工作进行资金的投资，在工作完成后对其进行管理运行工作，当项目达到双方定下的节能目标时，节能服务公司将项目交付给企业，企业按照合同上定下的费用支付给节能服务公司。
（四）运行服务支付型
企业将节能改造项目交付节能服务公司，节能服务公司在完成节能改造工作后，在一定时间内对工作成果进行管理，企业只需要支付其管理费用而不需支付改造费用。在合同规定时间到期后，企业才能收回节能改造项目。
三、合同能源管理应用实例
（一）某煤矿企业计划进行节能改造，其节能改造项目的主要有输煤皮带改造、电厂变频改造、风机变频改造。其与节能服务公司签订节能服务合同，最后成果基本数据统计如下图1：
由于节能改造工作进行顺利，其成果也好于预期，实际节能效果大于预期效果，其投资回收期也短于预期，总的来说，此次节能改造工作进行的令人满意。
（二）单台一次风机变频改造
改造前后用电率对比分析，如图2：
可以看出风机变频节能改造结果令人满意，一次风机用电率下降3个百分点，二次风机用电率下降4个百分点，引风机用电率下降3个百分点，节能效果明显。根据最后统计结果，风机变频改造项目中，企业每年可节省约150万，其经济效益亦显著。
（三）合同能源管理实例总结
结论
1.合同能源管理成果
在输煤皮带改造中，通过节能设备的投入，能够在满足节能目标的同时满足生产的需要，可以不影响整体运转状态的条件下实现节能的目的。
在电厂变频改造工作中，由于电站在往常运转过程中，其耗电量达到3000万千瓦时，通过技术创新及运用的过程，电厂变频一项就达到节电1180万千瓦时，节电率高达40%，可以看出节电效果显著。
风机变频改造中，由于风机用电率下降了大约3个百分点，更是为企业节省下了一大笔费用，其每年剩下的150万即可投入其他项目的投资中，为该煤矿企业的发展提供了极大的便利。
2.合同能源管理在其的作用
由于该煤矿企业在节能方面技术和经验都不成熟，通过合同能源管理的方式将节能改造项目交付给节能服务公司，解决了该企业的燃眉之急，而该企业管理层也能将精力投入到企业的发展中去，其节能改造成果也是符合企业的发展需要。而节能服务公司在这次节能改造工作中，获得了较大的经济效益的同时也是对其改造技术及经验的积累，为其往后的项目中积累了宝贵的经验。加上这次项目在环境保护方面产生的效益，合同能源管理在这次项目中实现的不仅仅是双赢而是多赢局面了。
3.成果评估
对于这次项目成果，该企业需要进行进一步运行观察，验证器是否符合其往后的发展，在下次改造工作中，对于节能服务公司的选择及合同能源管理的制定需要考虑到自身的发展要求，充分考虑对设备技术的需求，对于节能服务公司的方案需要进行进一步的评估。对于节能服务公司，这次项目成果的也需要进行总结，为以后的项目积累经验。节能服务公司需要及时对技术进行更新，才能满足不断变化的节能标准，在以后的发展过程才能立于竞争而不倒。
四、总结
合同能源管理是市场经济的产物，其有着高效、低风险的特点，在企业进行节能改造中大大降低企业的资金投入及改造风险，在获得节能效果的同时还能获得较大的经济效益，对企业进行节能改造也有着促进作用。而节能服务公司为企业提供高效节能改造方案，在获得较大的经济效益的同时，还能得到在节能环保方面巨大的社会效益。而合同能源管理在其中扮演的角色更是不可缺少的，注重合同能源管理的运用，对企业的发展有着极大的便利，而作为急需节能改造的煤矿企业，更是要注重对合同能源管理的运用。
参考文献：
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1.1能源管理制度用能单位虽然都制定了节能能源管理办法，但缺乏有针对性的能源管理制度。通过能源审计，60%的用能单位单位建立了《节能管理办法》、《节能目标评价考核办法》、《能源统计管理办法》、《能源计量管理办法》、《能耗定额管理办法》等节能管理制度，对节能目标考核、能源统计、计量和定额等方面进行了规定，基本能够满足能源管理的需要。
1.2能源计量2009年，制定能源计量管理制度的单位占被审计单位总数的25%，2010年制定能源计量管理制度的单位占审计单位总数的90%，2011年制定能源计量管理制度的单位为100%。至2012年，各单位设立了管理机构，配备了管理人员，建立了能源计量器具统计台帐，绘制了网络图。
1.3能源统计经审计，用能单位虽普遍有相应管理制度，但存在着以下2个问题：能源统计管理制定过于笼统；存在能耗统计漏失现象。随着审计结果在用能单位的应用，油田在能源统计方面管理水平逐步提高，各单位都制定了能源统计管理制度，设立了管理机构，配备了管理人员，建立了能源消耗统计台帐。
1.4能源定额各用能单位虽都根据实际情况对能耗进行了定额管理，但存在以下几个问题：能源定额管理不全面，如大部分单位只对成品油进行了定额，未对其它能源进行定额。能耗定额指标未细化到单台耗能设备，如某单位制定了比较完善的油料、天然气、外出车辆用油定额管理制度，但是没有细化到单台设备。为规范用能单位的能源定额管理，2011年-2012年，油田起草并标准Q/SH10250866-2012《油田主要用能单位能耗定额编制方法》，并取得了一定的节能效果。
1.5节能目标考核经审计，各用能单位在节能目标考核过程中还存在“节能指标约束性不强、年度节能奖励侧重力度不够”等问题，随着油田节能目标考核的规范，各单位建立了节能目标责任制和评价考核体系，开展了节能目标考核及树标达标活动，促进了节能工作的开展。
1.6更换高耗能设备至2012年，油田在淘汰高耗能设备方面做了大量工作：
1.6.1国家明令淘汰电动机情况2010年11月总共更换国家明令淘汰电动机402台，更换国家明令淘汰成套设备103套。目前油田已无使用国家明令淘汰型号电动机。
1.6.2高耗能变压器淘汰情况油田利用三年的时间分批更换了挂网运行的S7及以下型号的高耗能变压器。截止到2009年底，更换高耗能变压器1042台，安装S11型节能变压器942台。目前分公司挂网运行的配电变压器全部为S11型的节能型变压器。通过能源审计，摸清了油田企业的能源管理状况、企业的用能概况、生产工艺和能源流程，并通过对审计资料和测试数据进行分析研究，找出了目前在能源利用方面存在的主要问题，提出了节能潜力所在和改进措施建议，推进了油田节能降耗的深入开展。
2油田企业能源审计发展方向探讨
油田企业能源审计主要以规范节能管理工作为目的，通过以上分析可知，能源审计提高了油田节能管理水平，规范了节能管理工作，并形成了中石化标准《油田企业能源审计方法》标准，油田企业下一步能源审计工作重点是什么，“审什么，如何审”这是我们能源审计人员目前思考的问题。按能源审计内容来分，能源审计可分为初步审计、专项审计、全面审计，油田对用能单位审计为初步审计，下一步油田企业能源审计方向应向专项发展，更加充分发挥能源审计在节能管理中的作用，保证节能目标的顺利完成。
3结束语
成立节能工作领导小组
为加强公司节能管理工作,规范和完善节能管理行为,合理控制能源消耗,降低公司成本,提高节能管理的水平,首先要成立节能工作领导小组。其主要职责是:节能领导小组是公司节能工作的领导和决策机构,其主要职责是:(1)制定公司节能政策和规定。(2)负责公司节能工作的管理,定期研究节能工作,并形成会议纪要。(3)组织编制节能专项资金、制定节能技改计划。(4)对违反节能规定的单位和责任人予以处罚,对节能减排工作做出突出贡献的人员给予奖励。公司节能工作领导小组的组织由总经理担任,副组长由经营副经理、机电副经理担任,其组成成员有:经管部部长、机电副总工程师、调度室主任、财务部部长、节能减排办公室副主任、调度室机电副主任、机电科科长、洗煤厂厂长、后勤科科长、车队队长。
建立健全能源统计管理制度
煤炭企业能源统计管理是节能管理的重要基础工作,其主要任务是统计企业能源消费量,研究能源消耗的规模和构成,从而计算各消耗能源部位的消耗量,用以分析能源消耗的去向与分配。其次是统计企业能源的利用情况,分析其变动原因,为加强能源管理提供资料,再次是编制工业公司能源消费平衡表,以反映各种能源的来龙去脉,研究能源利用的经济效益。煤炭企业能源统计的主要内容主要有:(1)企业能源统计的原始记录,包括燃料进、销、存的原始记录、重点耗能设备的原始记录(一般每班记录一次),核查原始记录必须以各类能源计量的准确资料为依据。(2)能源统计台帐,包括公司燃料的进、销、存台帐;公司能源消费台帐;公司设备台帐;公司节能技改措施台帐;公司节能奖惩台帐;公司能源计量仪表台帐;产品(工序)能耗台帐。(3)公司能源统计报表,包括给政府节能主管部门和统计部门的报表、公司内部的报表。
加强能源的计量管理
(1)能源计量人员的管理。第一、能源计量人员负责能源计量器具的配备、使用、检定(校准)、维修、报废等管理工作。第二能源计量人员应通过相关部门的培训考核,应具有相应的资质,持证上岗;节能减排办公室应建立和保存能源计量管理人员的技术档案。
(2)能源计量数据的管理。第一、用能单位应建立能源统计报表制度,能源统计报表数据应能追溯至计量测试记录。第二、能源计量数据记录应采用规范的表格式样,计量测试记录表格应便于数据的汇总与分析,应说明被测量与记录数据之间的转换方法或关系。
完善能源消耗定额管理制度
(1)加强能源消耗定额的制定和审批。第一、公司能源消耗定额必须通过公司节能减排办公室组织,并会同生产技术管理部门、设备管理部门等共同进行制定。第二、能源消耗定额的制定必须遵循从实际出发,深入生产第一线,进行调查研究,了解情况,掌握资料,实际测算,适当的科学分析,精确的核算。第三、能源消耗定额草案制定后,经有关部门审核,公司领导部门审查批准后方可执行。经批准下达的能源消耗定额,公司各部门都要贯彻执行,凡属能源计划分配,组织供应和成本核算等都要按定额办事。
1、项目资金短缺造成的合作困难高校实施合同能源管理项目主要集中于两种模式：节能效益分享型和节能量保证型。前者要求节能服务公司负责筹措，后者则要求高校用户方自筹大部分资金。但无论采用何种模式，双方由谁出资，都存在困难。高校的核心职能是教学与科研，其资金多用于此。随着学校的发展，基本能耗资金压力越来越大，能用于规模化节能改造的资金是少之又少，因此高校实施合同能源管理项目多希望采用节能效益分享型，由节能服务公司筹措资金规避资金压力。而多数能与高校匹配的节能服务公司均为技术型中小企业，自有资金有限，项目基本都需要融资实施，加之国家对此类项目现有扶持政策的不完善，银行等金融业又对合同能源管理项目不熟悉，缺乏相应的项目评估体系，致使节能服务公司对外融资困难重重。此种情势下，势必造成不少数目的合同能源管理项目因为资金问题而搁浅。
2、高校管理人员节能意识淡薄高校一般建校时间长，能源管理者管理思想陈旧、成本意识差，用能习惯粗放，只要保障了正常的科研教学秩序，能源开销花多花少一个样，效率高低无人问津；另一方面部分高校能源管理者对未来一段时间的能源价格存在侥幸心理，如改造过后，能源价格波动，则得不偿失。由此造成高校方节能改造工作均较为保守，不到迫不得已，不会主动地实施节能改造。再者在现有的高校能源管理体系中，能源供给方与管理方一般均隶属于高校后勤系统，属于自供自管，而高校的能源管理者与使用者———广大的师生、教职工则分属不同部门，一方面造成能源管理者监管起不到实质的作用，另一方面使得能源管理者又对使用者的不良用能行为、习惯无直接管理的能力，长期以来造成能源管理者的管理意识淡薄。而合同能源管理的实施不仅需要先进的技术，更需要各环节的良好管理与支持。
3、高校对合同能源管理认知的偏差在高校方节能意识、管理意识不足的不良影响下，再加上国内对于合同能源管理机制宣传的偏差，多数高校能源管理者对于合同能源管理的认识非常有限，仅限于节能效益分享模式———用户“零投资”，“零风险”即可实施合同能源管理项目，对其他模式的了解甚微。对于合同能源管理项目实施流程的复杂性和灵活性认识不足，对过程中双方应履行的责任和义务缺乏了解。另外，合同能源管理项目目前又无成熟经验可以借鉴，加之高校相关管理人才的缺失，使得高校多数项目合作都是在摸索中进行。合作中双方一旦出现分歧，由于认知的偏差，问题很难得到有效解决。
4、高校可实施节能项目的局限性近年来通过对一些高校实施的合同能源管理项目分析可以看出，高校在选择合同能源管理模式实施节能改造项目上还趋于保守。实施的项目都是一些成熟技术在小范围的推广尝试，而在大规模新技术应用上面则缺少魄力，这也与高校能源管理的核心职能———维持稳定的教学、科研秩序的性质有关，大范围、高新技术的改造在高校实施确实存在一定的风险。虽说高校节能项目潜力巨大，但其规模有限，对节能服务公司的吸引力不足。另外，高校节能项目主要集中在建筑节能上，不同于工业节能项目的规模大、节能量大，使得节能服务公司规模化的改造能力体现不出来，单位成本上升，难于管理，收益率降低。这与节能服务公司承担的巨大资金及技术风险不成正比，因而节能服务公司拒绝高校合同能源管理项目的可能性较大。
5、相关政策及法规的不完善高校作为教育事业单位，在能源管理方面，国家的政策压力及其在各领域都应起到的社会示范作用，是其开展节能减排工作、实施节能项目改造的主要动力。现有的国家能源政策不完善，高校执行不力是高校节能减排工作难以推进的重要原因，使得高校这些“特殊”单位有空可钻，有机可乘；再者国家针对高校实施合同能源管理项目的相关财政和税收激励政策的缺失，现有的财政和税收激励政策一般多针对大型工业节能项目，对于高校来说申请难、审批难、兑现难，兑现周期也较长，自然无法刺激高校合同能源管理项目的展开。
6、权威的第三方评估机构的缺失目前我国在权威的第三方评估体系的建设方面滞后，项目实施过程中在能耗审计、节能量计算上分歧不断。双方在合同能源管理项目合作中最核心的问题就是节能潜力是多少，实际节能量是多少。这些仅靠双方协商达成共识是不太现实的，我国正是缺少这种权威的双方均认可的第三方评估机构，来告诉用户节能潜力是多少，实施后节能量是多少，通过第三方使得双方在信息上均衡，否则双方的合作就无信任可言。
二、加快高校实施合同能源管理的对策
1、多措并举，合力应对资金短缺问题高校实施合同能源管理项目所需资金按合作模式的不同主要来自两个方面，即采用节能量保证型时的高校方与节能效益分享型时的节能服务公司。现阶段实施的高校合同能源管理项目，主要是节能效益分享型，高校方不愿意主动承担资金压力与风险。若国家及地方政府积极地政策引导，例如对自筹资金实施合同能源管理项目的高校给予一定的政策性奖励（资金）或在融资时相同条件下优先保障节能量保证型的项目，激励高校方积极自筹资金，资金上不全依靠于节能服务公司，这样不仅能极大地促成合同能源管理项目的实施，而且还可以使节能服务公司专注于专业技术的开发，获得更高的节能效率，更好地服务于高校用户。目前多数高校确实存在资金压力及融资困难等问题，自筹资金无望必须采用节能效益分享型模式时，项目资金压力就全部倒向了节能服务公司方面。节能服务公司多数要面临融资局面，如何解决融资难问题，是双方项目能否顺利实施的关键。这就必然要涉及到金融行业特别是银行，融资难源于银行对合同能源管理项目和节能服务公司的不熟悉、不信任。针对此问题建议先由银行对节能服务公司建立信用档案，实行信用评级区别对待，对一些信用良好的节能服务公司在贷款利率及额度上实行宽松政策积极扶持，使有技术、有实力的节能服务公司得到迅速的发展，形成良性循环。同时金融行业内部成立或者由政府设立权威的银行认可的项目评估机构，对需要融资的项目进行评估，认定其技术风险等级与预期收益情况，银行以此来判断此项目的可投性。对一些技术风险等级较高预期收益不稳定的项目进行规避，对一些技术成熟且预期收益稳定的项目积极放贷，同时适当引入保险业服务，对项目进行投保，降低项目风险。这样银行既规避了风险又拓展了业务，在逐渐熟悉了合同能源管理项目后，此类项目融资难的问题将会得到一定程度的解决。
2、责任到人，强化管理人员的节能意识对于节能意识淡薄这个问题，除了高校管理方加大宣传、自觉培养外，很重要的原因就是我们现在的管理者缺少有压力的行政性命令和明确的节能目标。没有了这些硬性的指标，一些管理者就得过且过，侥幸心理重。我国政府应当效仿国外政府对公共事业机构尤其是高校下达明确的节能目标及阶段性时间表，既要切合实际又要保持相当的压力，积极配合、按时完成的进行奖励，拒不配合、到期未完成的给予处罚，使得高校能源管理者无空可钻，必须付之切实有效的节能改造工作。对于管理意识不足、管理不利的问题，必须先解决能源供应者与管理者、能源管理者与使用者关系的问题。高校应摒除能源供应者与管理者为一家的现状，在高校设立独立于能源供给系统之外的管理机构，切实起到能源监管的作用；同时协助能源管理者积极与使用者沟通，使能源管理延伸到使用者内部，建议在各机关单位部门、各院系内部建立能源管理小组或者节能管理小组，实现全方位、全过程、全覆盖的动态化立体管理模式。
3、加强宣传，全面认识合同能源管理机制在强化节能意识与管理意识的同时，要想促进合同能源管理在节能改造项目中的应用，各级主管部门应积极通过各种途径、形式，比如合同能源管理机制的管理者培训，增设合同能源管理机制的相关课程，校内的节能新机制宣传等，以此加强对合同能源管理的客观全面的宣传，使各级主管部门、用户深入了解学习合同能源管理机制，培养相关人才，掌握其特点、模式、实施流程，消除双方在机制认识上的偏见，提高高校实施合同能源管理项目的自身意识和能力。
4、搭建平台，促进高校节能项目整合高校节能项目本身的局限性也是双方合作中的一大障碍。节能服务公司具有规模化的节能项目改造能力，希望通过规模化降低单一成本，提高整体收益率，而高校方一般不可能一次性提供大规模的项目平台，基本都是“前期试点”加“逐步覆盖”的模式完成改造。此类项目规模有限，有时还存在多点分散的问题，需要一个良好的节能组织平台———例如高校节能联盟，或建立一个高校节能项目协作平台来协调解决。平台既分享各高校用户节能减排经验与实施合同能源管理项目的心得，又可整合意向高校项目资源，化零为整；同时可以采取收取项目管理费用代替中小用户与节能服务公司达成规模化的节能改造项目，吸引节能服务公司与之合作，这样项目双方的意向匹配度就会高很多。由此高校方、节能服务公司、平台（联盟）相互促进，三方共同发展。
5、完善法规，强化经济调控手段针对法规及政策不完善的问题，国家及地方政府应依照我国国情或当地经济状况，制定切实可行并带有明确阶段性目标的节能减排计划，严格执行。对于按时提前完成的高校进行奖励，对于完成不力的高校给予一定的惩罚措施，比如取消相关单位、管理人员评先资格，扣发相关单位及人员的精神文明奖，使节能减排工作成效与高校相关管理人员的切身利益直接挂钩，切实推动高校节能减排工作即推进高校合同能源管理项目的实施。除了上级给予的行政压力，我们愿意看到的是高校方在经济、环境因素的影响下主动地进行节能减排工作，选择实施合同能源管理项目，这就要求国家及地方政府在经济调控手段上要到位。现有的相关财政和税收激励政策多针对大型的工业节能项目，建议国家及地方政府推出针对高校合同能源管理项目的相关政策，突出可操作性，例如《关于促进高校实施合同能源管理中小项目的财税细则》等，利用经济调控的杠杆实现推进高校实施此类项目。另外，针对高校合同能源管理项目自身的特点，相对规模较小、节能量较小，单一项目能够获得的财政及税收补贴数目少，高校碍于繁琐的申请、审批程序，相关部门应考虑设立高校中小节能项目申请、审批、支付的绿色通道，方便财政和税收政策的及时落实到位。
