时间：2023-06-04 10:46:50
开篇：写作不仅是一种记录，更是一种创造，它让我们能够捕捉那些稍纵即逝的灵感，将它们永久地定格在纸上。下面是小编精心整理的12篇企业技术创新，希望这些内容能成为您创作过程中的良师益友，陪伴您不断探索和进步。
三阶段DEA方法
数据包络分析方法由Farrell(1957)[10]首先提出，在Farrell的框架内,效率是一个相对的概念,指投入不变条件下最大化产出,或者产出不变条件下最小化投入的能力。Farrell之后,Charnes、Cooper和Rhoades(1978)[11]提出了规模报酬不变条件下的DEA模型(CCR模型),Banker、Charnes和Cooper(1984)[12]则进一步放宽了规模报酬不变的假设,提出了规模报酬可变条件下的DEA模型(BCC模型)。CCR模型和BCC模型统称为经典的DEA模型。经典DEA采用线性规划技术求解效率,约束限制较少,计算也较为简便,但其缺陷是将任何与前沿面的偏差都视作是由管理无效率引起的,并不考虑环境因素和随机误差对效率差异的影响。针对这一不足,Fried等(2002)[9]提出了三阶段DEA模型,其思想是首先利用经典DEA测算决策单元的效率水平,然后利用随机前沿模型对投入进行修正,使各个决策单元处于相同的环境和运气当中,最后利用修正后的投入数据重新测算决策单元的效率值。由于该方法有效剥离了环境因素和随机误差的影响,因而测算结果也更接近真实的效率水平。三阶段DEA方法由以下3个步骤组成:第一阶段:利用经典DEA的BCC模型测算企业技术创新的效率。本文之所以选择BCC模型,主要是因为该模型可将测算的技术效率进一步分解为纯技术效率和规模效率,这也有助于我们澄清技术效率主要受纯技术效率影响,还是规模效率影响。同时,BCC模型有投入导向和产出导向两种形式。
企业技术创新投入产出指标的选择
本文中的专利数据使用的是专利申请数而非专利授权数,这主要是因为:(1)一项专利从申请到获得批准,需要一个较长的时间,因而专利授权数在反映当期的创新水平方面存在不足;(2)《中国科技统计年鉴》只公布了大中型工业企业的专利申请量,因而我们也只能选择申请量作为专利的表征指标。当然,由于并不是所有的专利申请都能获得批准,因而专利申请量也可能高估了企业技术创新的产出水平。环境影响因素环境因素对企业技术创新具有重要的影响,因而准确衡量企业的技术创新效率水平,必须有效剥离企业由于所处环境不同而造成的技术创新效率差异。通过对以往文献的梳理与总结,本文主要从以下几个方面来体现企业技术创新的环境。政府支持在市场经济环境下,企业是技术创新的主体,但也离不开政府的有效支持。政府可为企业技术创新提供制度支持和政策保障,可以提供良好的基础设施和公共服务等。可以看出,政府对企业技术创新的支持体现在多个方面,但鉴于数据可得性等方面的考虑,本文主要考察政府R&D资助的影响,并用政府R&D资助占企业R&D经费支出的比重作为其显性变量。白俊红和李婧(2011)[7]的研究曾发现政府R&D资助可以有效弥补企业研发经费的不足,降低研发风险,对企业技术创新有显著的正向影响。产学研合作与高校和科研院所合作是企业获取外部知识的重要渠道。高校和科研院所不仅可为企业技术创新提供大量具有专业知识和技术的人才,而且可以通过技术转让、联合开发等形式为企业提供专门的技术支持,有效缩短企业自身研发的时间和降低自身研发的风险,同时也提升了企业的技术创新水平。Culbrandsen和Smeby(2005)[18]、李成龙和秦泽(2011)[19]的研究发现产学研结合对企业技术创新绩效有显著的促进作用,但白俊红等(2009)[20]的研究则发现我国区域创新系统内产学研合作并不理想,阻碍了创新效率的提升。本文用企业R&D经费外部支出中高校的比重和科研院所的比重来分别表示企业与高校、科研院所的合作。企业规模企业规模的大小对技术创新有不同的影响。与小企业相比,大企业一般资金雄厚,抗风险能力也较强,能够承担巨额的研发费用,但大企业同样面临着机构庞杂、官僚作风、信息传递缓慢等劣势。周黎安和罗凯(2006)[21]的研究发现企业规模对创新有显著的促进作用;吴延兵(2007)[22]的研究则发现两者之间呈显著的倒U型关系,但对几乎所有的4位数产业而言,均表现为非线性递增关系。本文用地区企业总产值与企业数之比来近似表示地区平均企业规模。企业利润企业利润对技术创新亦有两方面的影响。一方面,企业利润越高,越有能力开展研发创新活动,但另一方面利润越高,也可能助长了企业的惰性而失去创新的动力,因为此时即使不创新也有较高的利润收入。吴延兵(2007)[22]的研究发现利润对企业技术创新有显著的正向影响,但陈林和朱卫平(2011)[23]的研究则发现两者之间呈现显著的负向关系。本文用企业利润与主营业务收入之比来表征其利润水平。本文所使用的数据为2010年我国除之外的30个省区的大中型工业企业数据,原始数据来源于《中国科技统计年鉴(2011)》。表1报告了变量数据的描述性统计结果。
三阶段DEA方法的估算结果
根据本文研究方法部分的介绍,三阶段DEA即由3个阶段和步骤构成。接下来,本文依次给出各个阶段的估计结果,并予以分析和讨论。第一阶段:经典DEA估计结果表2给出了经典DEA的测算结果。我国地区企业技术创新的技术效率均值为0•598,尚有超过40%的提升空间。纯技术效率均值为0•622,规模效率均值为0•962,纯技术效率均值显著低于规模效率均值,表明纯技术效率不高是制约我国地区企业技术创新效率提升的主要原因。分地区来看,浙江、重庆的各项效率均为1,处于效率的前沿面。北京、天津、安徽、湖南、广东、海南等省区的技术创新效率均在0•8以上,是技术创新绩效较好的地区。其它地区的企业技术创新效率处于较低的水平,特别是黑龙江、江西、青海等省区的技术创新效率尚不足0•3,技术创新绩效极差。从分地区的纯技术效率与规模效率比较来看,我国大部分省区企业技术创新的纯技术效率均低于规模效率,纯技术效率不高同样抑制了这些省区技术效率的整体提升。从规模报酬结果来看,河北、辽宁、黑龙江、浙江、福建、湖北、广西、重庆、四川和陕西的规模报酬不变;北京、天津、上海、江苏、安徽、山东、湖南和广东的规模报酬递减,这些省区应该适当缩小创新规模;山西、内蒙古、吉林、江西、河南、海南、贵州、云南、甘肃、青海、宁夏和新疆的规模报酬递增,为提高规模效率,今后发展中,这些省份应适当提高创新规模。由于上述结果包含了环境因素和随机误差的干扰,并不能真实反映各地区企业的技术创新效率水平,因此需要做进一步的调整和测算。第二阶段:SFA回归结果分别以R&D经费松弛和R&D人员松弛为因变量,以政府干预、产学研合作、企业规模和企业利润为自变量,建立随机前沿模型,政府干预对R&D经费松弛和R&D人员松弛均有显著的负向影响,表明政府的R&D资助促进了企业技术创新效率的提升,这与白俊红和李婧(2011)[7]的研究结论一致。产学研合作中,企业与科研院所的合作对两项松弛有显著的正向影响,而企业与高校合作的影响并不显著,表明我国的产学研合作并不理想,特别是企业与科研院所的合作显著阻碍了企业技术创新的效率提高,其原因可能与我国产学研合作系统中各主体目标的不一致有关。企业参与产学研的目的是获得高校、科研院所的知识和技术,并最终推向市场取得经济收益,而高校、科研院所则以和获奖等为主要目标。当然,这一结果也表明,尽管产学研协同发展对企业技术创新具有重要作用,我国政府也高度重视,但可能由于目标不明、机制不畅等原因,其功效发挥还有待于进一步加强。企业规模对两项冗余有显著的正向影响,表明企业规模越大,越不利于研发资源的有效利用,反而可能由于机构庞杂、协调不灵、信息不畅等原因降低了企业技术创新的效率。企业利润对R&D经费松弛和R&D人员松弛均有显著的负向影响,表明企业利润越高,越有能力对创新活动给予支持,创新效率也越高。上述结论表明,环境因素对企业技术创新有重要的影响。如果不剥离这些因素的影响可能造成一些处于较好环境的企业有较佳的效率表现,而处于较差环境的企业较差的效率表现,这也致使测算结果并不能真实反映企业的技术创新效率水平。因而,需要对原始投入进行适当调整,以克服由于环境差异而引起的效率水平差异。
作者：季庆庆 李向东 单位：江苏理工学院 南京航空航天大学
[关链词]技术创新；时空展开模式；企业管理
企业是国民经济的细胞，是国家创新工程任务的主要承担者之一。企业技术创新是国家创新体系的重要组成部分，是实现科技成果向生产力转化的基本途径。企业只有通过自身的技术创新活动，才能增加产品的技术含量，才能实现设备不断更新改造，才能建立起来产品动态组合，才能不断提高产品市场占有率，才能使企业在市场经济条件下摆脱困境，求得生存与发展。
一、关于“技术创新”概念
首先，说明一下什么是“创新”？依据这个名词的发明人熊彼特的定义，是指一种从来没有过的关于生产要素的新组合引入生产体系。创新是经济发展的第一推动力，是超额利润的源泉，而企业家的职能就在于实现创新，就是不断的建立新的生产函数。也就是把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的新组合引入生产体系，造成原生产函数向新生产函数的转移。是指各种可能提高资源配置效率的新活动。概括起来基本上是两个大方面，一是企业的技术创新；二是企业的制度创新。属于技术创新的，一是产品创新；二是工艺创新（包括引进新工艺、新设备、新的生产过程的组织管理等。
其次，关于技术创新与相关概念的关系。
（1）技术创新与技术进步的关系。技术进步是中国企业经常使用的概念。它与技术创新既有重叠又有区别。技术进步是技术本身的发展及其在经济中广泛的应用并取得一定经济效益的一切技术活动，也可以说是指技术本身的进步和技术促经济的进步两个面。而技术创新是技术长人经济的过程，只有持续的推进技术创新才能有技术进步的结果，如引进技术是技术进步，但不是技术创新活动。技术进步根源于技术创新，技术进步一般是带来积极的经济效果，但技术创新活动有很大风险性，它不一定带来积极的经济效果，很可能是消极经济结果。但是技术创新的成功也会给企业及社会带来很高的回报。因此，要使今后若干年中国经济增长中技术进步的贡献增大，其关键就是下大力气推进企业技术创新。
（2）技术创新与技术发明的关系。技术发明与技术创新的区别是熊彼特一大贡献，熊彼特认为企业家就是把技术发明引进生产体系。实际上技术发明首次商品化的过程就是技术创新。技术发明没有进入创新之前，发明只是一种新观念、新设想的实验室成果（样品、样机等）。技术创新是把技术发明成果，从各种角度进行筛选后，经过创新决策一创新实旆（二次开发研究，中试放大）一创新实现（批量生产，市场开发）的过程才能变为市场商品，并且收回各种创新投入带来丰厚经济效果，创新才算成功。因此可以说技术创新必然经过技术发明的过程，然而技术发明不一定都能成功的实现技术创新。
（3）技术创新和研究与开发（R&D）的关系。经济合作与发展组织对R&D的定义是研究与实验开发是在一个系统的基础上创造性工作，其目的在于丰富人类文化和社会的知识库，并利用这一新知识进行发明。由此定义可认为R&D一般应包括三个组成部分，即技术基础研究、应用研究和发展研究。它是技术创新的前期阶段，是一个没有进入经济活动的创新阶段。过去我们习惯地把研究与开发看作技术创新，所以误认为，研究开发项目越多，技术创新就越多，实际上R&D项目好多不一定进人技术创新，就是对于发达国家，R&D项目也只有35%～45%完全实现技术创新。
（4）技术创新与技术模仿、扩散的关系。所谓模仿，是指企业通过逆向工程等手段仿制创新者的产品，模仿并非简单的仿制，而是包括渐进性的创新或称移植创新，是对原设计的不断的改进，所以也可称为技术创新，但不是全新意义上的创新。实际上模仿是技术创新成果传播扩散的重要形式，因为扩散就是技术创新成果被其他企业通过合法手段采用的过程。在采用过程中总是要结合本国、本地区、本企业的具体条件的，不可能是完全照搬照抄的，这是技术条件的变异性和思维的创造性所决定的。
二、企业技术创新应遵循的基本原则
企业技术创新是有很大风险的，特别是全新意义上创新，风险更大。为了减少这种风险，据对企业技术创新的成功与失败案例的调查、研究与分析，并参考国外已有的资料，我们认为企业在进行技术创新时应遵循下列基本原则。
第一，企业要敢于在逆境中寻求创新的机遇。技术创新就是要改变现有生产要素的组合，创造这种新组合需要有动力，这动力来自于多方面。其中物极必反就是一种动力，中国有句俗话：穷则思变，穷就是孕育富的动力。从调查的国有企业中看到，在进行首次技术创新时，也就是最初走上技术创新之路时，都是在企业处于十分困难的条件下开始的，通过技术创新改变了企业面貌使企业从死亡线上活了过来，在市场经济条件下，找到了自己生存的空间。
第二，技术创新既是理性认识，也是感性认识。所以，创新的第二项基本原则是走出企业去看一看、问一问、听一听。对于这一点怎么强调都不过分。成功的创新者是左右脑并用的。他们往往是用分析的方法推论出为满足一个机遇必须要进行什么样的创新，这就是他们理性的创造，然后他们又走出去，观察顾客和用户，了解他们有什么样的期望和要求，了解他们的价值观念、风俗习惯、背景条件等等，以此作为修改理性创造的背景条件，进行理性的再创造，并进一步寻找这种理性创造的物化手段。牡丹江钟表公司就是用这种办法获得创新成功的。
第三，一项创新要有效，必须目标单一，而且目标明确。创新的目标复杂，多个目标并进，不仅创新者力量不易集中，更主要的是多目标相互干扰，很可能成为互为约束条件，使创新不易突破，甚至使创新无法进行。长时期不能突破，会使创新者丧失信心。对多个目标的创新，必须先分解进行创新，形成堡垒一个一个的突破，然后再整体突破，实现技术创新的全面胜利。
第四，创新要从小项目开始。小项目投入资金少，用的人力、物力也不多，市场也很明确和有限。这对于处在困境的老企业，开始走创新之路，尤其应该注意这一点。创新要从小到大，采取滚雪球的办法，不断总结经验，锻炼队伍，开拓市场，使创新的路子越走越宽。
第五，技术创新的成果，用户操作时越简单越好。复杂的技术操作系统，使用者必须经过专门培训才能使用的操作系统，这无疑增加了购买者使用成本和售后服务成本，这样产品自身就堵住了销路是不可取的.
三、企业技术创新的时空展开模式
技术创新的传统研究多注意技术创新的时间方面的展开，这容易使人们认为技术创新是单一的时间链，而事实上企业技术创新是沿着时间与空间两个方面展开的。
技术创新从时间方面的展开，大致经过了技术创新决策、实施、实现等三个阶段，其中每个阶段又包括着小的阶段。创新决策阶段是从创新设想开始，然后经过设想不断发展，反复构思形成最佳的设想接着对设想的每个方案都进行可行分析，其核心是创新项目预期投人与产出比的分析和可利用与借鉴的条件分析在分析的基础上进行决策。决策就是最终确定实施方案，为了加快开发速度和确保开发成功，有时实施方案不只一个，可能采取两个方案同时进行，技术创新在时间方面的展开说明，创新是有一定程序的，是一环扣一环的，不能超越某个阶段而转入下一阶段，不遵守技术创新程序随意越过某阶段就会造成无法挽回的损失。
技术创新在时间方面展开还说明，创新随时间的推移是一个投人不断增加的过程，尤其是资金投人更是如此一般地说，创新R&D与中间试验与批量生产的投人之比是l：10：100的关系。因此创新每前进一步都必须积极稳妥，不可盲目冒进，不能带着本阶段应该解决的而没有解决的问题进人下一个阶段，虽然创新所遇到的问题不可能做到段段清，但关键性问题必须解决。否则会造成创新程序的反复进行，不仅拖延创新时间，而且会造成很大浪费。
技术创新在空间方面的展开包括两个方面的含义：一是说在技术创新时间展开的每一个小的阶段，都会引起新的创新设想，并产生新的技术创新时间的展开过程；二是说企业技术创新随时间的推移，在空间上要展开多样性的创新有时是跨行业的创新。世界上有许多大企业都是在本行业之外做出了技术创新的贡献。
技术创新在空间方面展开，要达到三个目的。一是在每项创新时间展开的每阶段开展创新，可以使该项创新成果消除各种各样的“不满意，使技术创新成果提高档次，增强创新成果的市场竞争能力；二是对一项创新成果从不同侧面进行空间展开创新，可以使创新成果实现系列化，达到扩大市场占有率和延长产品寿命周期；三是在空间同时展开多样性技术创新，可以使企业在每个时间横断上有多种产品进人市场，造成产品销售组合，在销售上形成一种东方亮西方亮，南方不亮有北方的形势。使企业经济效益平稳上升。
四、企业如何进行技术创新
大型企业最令人感到失望的事莫过于他们丢掉了在企业发展中壮大过程中起关键作用的因素——创新。如果企业不停止技术创新，其发展会不断地进行下去。国家科学基金会的一份研究报告表明：“就现有单位的研究发展费用而言，每投入1美元，小企业所发明的新产品数量大约是中型公司的4倍，是大型企业的24倍。”在研究同样的问题时，经济学家伯顿·克莱因也发现，大型企业很少——如果有的话——对其所在行业的发展作出过很大的贡献，他们现有创新的表现。韦罗尼长·斯托尔特——海斯长宁最近对50个公共部门和私人部门的进行了一次研究，他得出了类似的结论：“客观物质资源（人力和财力资源）与研究效率之间的关系，一般来说很小，有时还是负的。”反观优秀公司，他们也是大型企业，却能创造令人羡慕的成长纪录，产品创新纪录以及随之而来的利润水平，即便在形势不利的时候，他们也照样能有如此良好的业绩。其中最重要的一个原因就是他们现具有大企业的内范，又能按小企业的方式办事，注重技术创新，能在员工中极力提倡企业家精神。
当今世界竞争，主要是科技与人才的竞争。科学技术是经济社会发展的决定性力量，自主创新能力已经成为国家竞争力，企业竞争力的核心。2012年，我国成为世界第二经济体，国家经济总量，产业规模达到较高水平，但产品技术含量不高，企业技术创新能力不强，产业结构不合理，粗放式管理等问题仍然比较突出。这种经济发展方式不转变，企业在未来激烈的国际竞争中仍处于被动地位。消费结构和产业结构的不断开发对企业发展方式也提出了新的、更高的要求。另一方面，技术创新越来越成为管理创新、服务创新和商业模式创新的重要支撑，成为企业转型开端战略的核心内涵和主要手段。党的十七届五中全会把转变经济发展方式作为“十二五”发展的主线，强调其根本要依靠科技的力量，关键是要大幅度提高自主创新能力。国内外成功企业证明：企业做大做强做优，主要是靠技术技术不断创新不断瞄准世界科技前沿，生产一线，研发一代，走高端发展之路，这样企业在国际上才有竞争优势，才能基业长青。
参考文献：
[1]熊彼特JA.经济发展理论。张培刚等译。商务申书馆，1990.
1 强化超前意识，为煤炭企业技术的创新提供前提
首先，煤炭企业的内部应具有良好的超前意识，企业发展的过程是离不开技术创新的，加强相关安全生产制度以及对各种方针和政策进行具体的落实，利用不断的教育和学习提升企业工作人员的超前意识。其次，煤炭企业应针对自身生产和管理上的不足进行技术创新，并对生产过程中使用的设施设备和工艺进行有效的创新。最后，煤炭企业应超前制定相应的发展战略、管理方案以及对技术创新的方式方法进行创新，保证各项工作在完成之后的资料和信息能够得到妥善的保管和将技术信息记录在案。
2 健全培训体系，为煤炭技术的创新提供保障
煤炭企业内部工作人员的相关技术的掌握程度直接与企业对工作人员的培训制度有关，因此，煤炭企业想要对煤炭技术进行创新，就要对相应的培训制度进行完善，从实际上而言，企业需要做好几个方面的内容：第一，运用PTA视频点播系统以及手机网络培训系统对煤炭企业内部工作人员进行全方面、全过程、多角度的视屏培训和手机考核，并利用非常专业的培训材料，使工作人员能够完成自主学习，进而提升工作人员的整体专业技术水平。第二，在煤炭企业对工作人员进行培训的过程中，因对全体工作人员进行定期的考核，并制定相应的奖惩制度，并对各个岗位的专业技术进行分开培训，进而不断提高工作人员的整体专业技术水平。第三，企业在对工作人员进行培训的时候，应确保工作人员能够运用自身的各种方式方法对专业技术知识进行记忆和掌握，还应对其进行全面的培训，比如，高技术人员对其进行教授，观看相关的视频，工作人员针对某些问题进行小组讨论等等，加强工作人员的记忆能力，进而提高他们的综合技术能力[1]。
3 健全保障机制，为煤炭技术的创新提供基础
煤炭企业想要进行技术创新，就一定要制定健全的保障机制，完善企业生产过程中的安全管理、防治水管理以及顶板管理等等的技术，对生产人员分配具有专业技术能力的工作人员，并安排相应的管理人员对技术创新的资金的运用等方面进行有效的管理和控制，而且相关领导应定期对技术创新的进度以及成果进行检验，保证技术创新能够良好的进行。还应对煤炭企业当前的市场管理体制进行有效的创新，设定以煤炭企业的高层人员为主要负责人的技术管理体系，对管理模式进行良好的规范和创新，对技术创新的成果以及进度进行有效的评价，进而在一定程度上促进工作人员创新的热情。还应制定完善的技术创新保证体系，煤炭企业只有对新的技术和工艺进行良好的防止安全事故的出现就能够获得非常好的社会效益和经济效益，并针对做出贡献的工作人员进行一定的鼓励和奖励[2]。
4 紧密结合实际加强对技术进行创新
4.1 不断强化技术创新的实践性
煤炭企业应针对技术创新的结果进行有效的评价，并且需要将技术创新与安全生产紧密结合在一起，而且还应该在进行技术创新工作的过程中按照效益性、优选性、成熟型和操作性等基本条件进行，保证技术创新的大致方面基本正确，对技术创新的评价报告以及技术创新的进度信息应进行定期的汇报，如果其中存在不合理之处，就应立即将其废除，如果其符合相应的发展理念，就应对相关人员进行一定的奖励，加快技术创新的速度，提高技术创新具有实用性。
4.2 致力于技术创新氛围的营造
煤炭企业在进行技术创新的过程中，应制定人性化的创新环境，对技术的创新失败应进行良好的鼓励，并建立多个技术创新小组，对技术创新进行良好的探讨，进而提高工作人员的积极性，保证技术创新工作能够在和谐的环境下进行，提高技术创新的能力。
4.3 切实加强技术创新成果的推广应用
煤炭企业的相关工作人员应针对创新技术进行良好的分析，并在实际工作和生产的过程中对其进行良好的利用。之后还要对新技术进行良好的宣传和推广，利用各种媒体设备和渠道，进行演示和讲解，使每名工作人员都能够对新技术有所了解。而且还应将新技术与企业生产相结合，确保新技术和企业之间的有效沟通，进而进行更加有效的推广和宣传[3]。
论文摘要：文章探讨了影响产业集群内企业技术创新的内外部动力因素，构建了产业集群内企业技术创新动力机制，并对相互之间的关系和作用进行了分析。
许多事实表明，内因在事物的发展过程中起主导作用，外因总是通过内因而起作用的。因此，尽管企业外部的动力要素对促进企业的技术创新活动具有重要的作用，但它们作为外因，只有通过诱导、唤起、驱动而转化成内因，才能实现其动力效能。
企业是技术创新的真正主体。要大幅度提高企业技术创新能力，就必须进一步加强技术创新的机制与模式，探讨企业技术创新的动力。这种动力是存在于企业技术创新系统内部和外部、对技术创新活动产生驱动力的各要素之和。
一、企业技术创新的内在动力
企业通过技术创新可能获得的经济利益和相对竞争优势是企业技术创新的内在动力。其主要影响因素如下：
1.企业利益驱动。企业在参与技术创新活动之前，一方面要对创新活动的净收益和创新收益的滞后期进行预测，另一方面要对创新活动的风险和自身的创新能力进行估价，只有能在预期的时间范围内取得较高预期收益，又因风险适度、能力较强而能有较大成功概率的创新活动，对企业就会有较大的激励力量。
2.企业家精神。企业家精神在企业内部创新动力要素中占据着十分重要的位置，它对企业文化、激励机制、企业创新能力具有一定的作用。在相同的环境中，在相同的创新动力作用下，有的企业进行了创新，而有的企业却没有创新。问题的关键就在于企业创新活动的领导者和决策者是否富有企业家精神。优秀企业家不仅是企业技术创新的决策者，还是企业技术创新的组织者、指挥者，企业家的创新意识和创新思想直接影响着整个企业的技术创新行为，企业家的创新意识和创新思想至关重要。企业家不仅是企业技术创新的主体，还是企业技术创新的动力支柱。
3.企业内部激励机制。在技术创新动力机制中，与个人主体行为目标关联较密切的就是企业内部的激励机制。因为个人主体参与技术创新的目的就在于实现个人收益最大化，而能够帮助个人主体实现这一目的的动力要素就是企业内部的激励机制。企业内部的激励机制通过对个人主体的创新行为实施恰当的、丰厚的物质奖励和精神奖励，能够充分地调动个人主体进行创新活动的积极性，从而对个人主体从事技术创新活动具有很强的推动作用。所以，企业如果缺乏有效的创新激励机制，必将导致自身的创新活动失去动力和活力。
4.企业文化。除了企业内部的激励机制以外，在企业内部动力因素中，企业文化对个人主体从事技术创新活动也有一定的推动作用。因为个人主体的行为目标不仅包含着利益目标，还包含着自我价值实现的目标。而在创新实践中长期积淀和形成的企业创新文化，会通过影响企业员工的价值观和行为取向，使全体员工普遍地认同和崇尚创新，并将创新成功作为自我价值实现的重要标志，从而积极主动地进行创新活动。可以说，有利于创新的企业文化一旦形成就会持续地推动企业的技术创新活动。
5.企业科技专业人才技术创新的水平和创新能力。科技专业人才技术创新的水平和创新能力是企业技术创新重要的动力基础，企业的技术创新水平和创新能力与企业所拥有的各类专门人才的业务、专业技术水平有必然的联系。能够拥有一支知识结构合理、学科配套、起点高、创新能力强的科技人才队伍是企业技术创新成败的关键。
6.路径依赖与路径创新。技术创新的路径依赖指：技术发展的历史因素在决定未来的技术创新中起到了主要作用。这些历史因素包括：最初市场、技术管理、制度、规则、消费者预期等等。在它们的作用之下，技术创新受到社会、经济和文化发展变化的影响，进而导致成功的创新和采用新的技术取决于现有技术的发展。但是这些历史因素在某种程度上“赞同”采用现有的技术而“反对”采用新的技术。采用现有技术的收益递增导致创新锁定于现有的非优的、低效率的技术，并阻止采用好的、优越的、可替换的技术，并最终造成技术创新的低效率。
多数情况下路径依赖是技术创新的阻力，因此，需要企业进行路径创新，以积极正确的态度，从长远的眼光来看待技术创新的成果，这就要求企业能够放弃眼前既得利益，采用打破现有技术创新路径，进行路径创新。
二、企业技术创新的外在动力
外在动力机制主要是指企业由于外部环境因素对企业技术创新所发生的推动作用，包括产权动力机制、市场动力机制、政府动力机制和科技动力机制等几方面。
1.政府政策因素。政府激励企业技术创新的措施有建立完善的企业法律体系，加强政府的财政、金融、信贷支持减免新产品税，加大R＆D投入，以及建立面向企业的技术创新支持，信息咨询，人才培训等方面的社会化服务体系等。良好的外部环境对企业技术创新观是强大的激励也是必不可少的基础，政府行为会推动企业通过技术创新实现可持续发展。
2.市场驱动因素。市场是一种实施费用低、效率高的激励制度。市场机制通过价格体系发挥着提供信息、经济激励和决定收入分配等功能，有利于促进企业技术创新；同时，市场过程也是一个对技术创新进行组织的过程：市场对技术创新的方向刺激促使企业产生获取超额利益的预期，逆向刺激则危及企业的生存：市场产生的正向拉力与逆向压力与企业谋求生存与发展的内在要求相结合，是形成企业技术创新行为的基本动力。市场对企业技术创新的动力激励是通过市场体系要素、市场竞争、市场结构与市场规则等变量进行的。
3.科技驱动因素。现代科技的飞速发展，迅速改变着传统的生产方式、生活方式和思维方式，产品寿命周期变短，新产品层出不穷，对企业技术创新提出了更高要求，也推动其不断发展。
技术创新离不开科学技术，科技的发展是促使企业进行创新的基础动力。技术发明和发现具有转化为现实财富的潜力。当科学和技术的成果积累到一定的程度时，会出现主动创造需求的情形，从而推动创新主体利用技术创新成果完成创新活动。科学技术的发展虽然周期较长，可是一旦成功，将会对企业的技术创新活动产生巨大的推动力。
4.产权动力因素。产权分有形资产和无形资产两种。有形资产产权是指人们对实物的拥有权，无形资产产权是指人们对非实物形态的信息、知识等的拥有权。一般而言，任何一项创新活动都要进行物质资本(有形)的投入和智力、知识资本(无形)的投入，创新的结果就形成了新产品和新知识。因此，为了提高企业技术创新的积极性，必须从法律上确立私有产权的地位，通过股票赠与、股票期权、优先认股权、员工持股和专利制度的建设来保护企业家和技术发明人的创新所得，对于一大部分未进行现代企业制度和股份制改造的企业而言，更应加快建立产权制度，创新产权激励的条件。这是一种最经济有效、持续的创新动力手段，因为它使资产所有者与资产发生最直接的经济关系，资产所有者因此成为资产能否增值的最直接的当事人，产权的法律性、持久性又会使人们具有一种安全感。技术创新在这样一种制度氛围中会获得强大的动力。
5.产业集群因素。产业集群为企业技术创新提供了良好的外部环境，集群内大量的企业在竞争的同时也互相进行合作创新，而且集群内的科研机构和高等院校也是技术创新的重要力量，当产业集群形成创新的氛围后，企业与企业、企业与科研机构的合作将大大加速技术创新的步伐。
三、外部动力要素与内部动力要素的相互关系
除了在企业外部的动力要素之间、企业内部的动力要素之间存在着相互关联和影响之外，企业外部动力要素与企业内部动力要素之间也存在着广泛的联系和作用。
企业技术创新动力机制的运作方式概括为：在环境因素的作用和影响下，来自于产业集群内市场的需求引力和竞争压力、来自于科学技术的推动力、来自于政府政策行为的支持力，都将直接或间接地转化为企业利益驱动力，成为作用于企业技术创新的动力源泉；企业家精神对利益驱动力具有感应与放大作用，它能够直接驱动企业主体从事创新，并通过企业文化和企业内部激励机制间接驱动个人主体从事技术创新；企业创新能力则最终保障着企业技术创新活动得以顺利进行。而成功的创新活动又反作用于技术、市场、政府、环境，激发出新的创新需求。而利润是企业进行技术创新的根本动力。
总之，诸动力要素和环境因素的共同作用促使企业主体和个人主体产生了技术创新活动，而技术创新活动又反作用于诸因素，引发新的创新需求；新一轮创新又会推动企业在更高的层次上发展，产业集群内企业就是在内外部动力的综合作用下不断进行技术创新，从而使创新活动呈螺旋上升地不断进行。
参考文献：
1.姜劲，徐学军.技术创新的路径依赖与路径创造研究.科研管理，2006
2.张宗庆.我国企业技术创新不足的路径依赖.中国工业经济，2000
[关键词] 技术外溢；合作联盟；技术创新；授权；R&D
[中图分类号] F406
[文献标识码] A
[文章编号] 1006-5024(2007)05-0035-03
[作者简介] 潘东旭，芜湖留学人员创业园与南京航空航天大学联合培养的二站博士后，研究方向为企业理论、产业经济学、区域可持续发展；
汤建影，南京航空航天大学经济与管理学院讲师，研究方向为管理工程、系统工程。(江苏 南京 210016)
随着市场竞争的日趋激烈，产品的生命周期越来越短，由于独立研发新产品的费用高、风险大，近年来越来越多的企业通过建立合作联盟实现共同研发(Research Joint Venture，RJV)，共享有限资源，分担研发成本并有效规避风险，实现合作双方的共赢。尽管政府通过授予专利权等形式，将技术界定为私人财产，以达到刺激技术供应的目的，但是，由于技术的本质是一种信息，技术追随者可以通过人员流动、反向工程(reverse engineering)等方法，变相仿制领先者的技术，因此技术产权的所有者无法有效阻止技术的外溢。
Spence(1984)最早揭示了研发具有外溢效果，他认为在影响研发投入的诸因素中，外溢效果的影响最大，由于其厂商会受到鼓励而产生模仿行为，因此会降低厂商的研发动力。d’Aspremont & Jacquemin(1988)用线性的成本函数来研究外溢效果，分析了两个厂商对称情况下合作研发的产业绩效与社会福利水平，成为研究R&D合作的经典文献。在此基础上，Suzumuar(1992)将模型扩展为n家厂商的垄断市场，研究了所有厂商共同参与研发或共同不研发时的情况。Poyago-Theotoky(1995)则进一步探讨部分合作的情况，假设只要投入研发成本就必然能够降低单位生产成本，构建了一个具有溢出效应的简单寡头模型，检验了研究性合资企业(RJV)的均衡和最佳规模，认为市场不可能为厂商间的最佳合作提供足够的激励，R&D联合厂商的均衡规模通常小于最佳水平。Gamal Atallah(2000)研究了RJV中的信息共享与合作稳定性问题，认为RJV的规模依赖于三个要素：对等关系、信息共享与竞争，根据技术外溢效应的不同，RJV的规模及合作的稳定性也会发生变化；Arijit & Soma(2002)将研发与授权结合起来进行分析，研究了授权的影响以及社会福利的变化，发现授权对于创新激励的影响是不确定的，必须视研发的成本而定。
国内关于技术外溢的相关研究主要集中在以下几个方面：(1)外国直接投资(FDI)的溢出效应，如赖明勇，包群(2003)应用协整分析和误差修正模型研究了FDI对国内技术进步的技术外溢效应；(2)产业溢出效应，如龚艳萍、周育生(2002)从产业组织的角度分析了产业内横向溢出与产业间纵向溢出以及不同溢出水平下不同合作类型对企业R&D投资行为的影响。国内关于创新策略的文献很多，但技术创新策略的研究则主要从战略管理等角度展开，没有考虑到技术的外溢效应，如盛昭瀚、肖条军(2001)应用能量效率的概念研究了企业集团并购时的技术创新策略等。
综合以上文献可以看出，在技术外溢的情况下，非联盟企业技术创新策略方面的研究，主要集中于研发阶段技术外溢对于研发成果及各方福利的影响，对于研发成功后技术外溢对技术授权的影响，尤其是对非联盟企业技术创新策略的影响，相关文献论述较少。本文以Poyago-Theotoky的研究模型为基础，分析了技术外溢对联盟内外各方均衡规模的影响，研究了存在外溢效应时的技术授权以及非联盟企业的最优技术创新策略。
一、基本假设
假设对于非联盟企业m为了实现技术创新，有两种可选择的策略：
(1)不进行研发投入，通过技术外溢效应实现技术创新；
(2)通过支付给研发联盟一定的技术转让费取得技术授权；
事实上企业m还可以通过平均分摊研发费用，参与研发联盟实现技术创新，当不计交易成本时，其实质与通过支付技术转让费取得技术授权是一致的，其分摊的研发成本可以看作是支付的费用。
令qtm与πtm为非联盟企业m的均衡产量与利润，qtm与πtm为联盟企业的均衡产量与利润(t=1，2，分别代表两种可选择的策略，当t=0时，表示外溢效果为零时的情况)。下面根据联盟内外各企业的均衡产量及利润，分析非联盟企业的最优技术创新策略。
二、联盟内外企业的均衡产量及利润
1.策略一的各方均衡产量及利润
在这种策略下，研发投入F在联盟内部m-1个企业间平均分配，有
同理，令式(3)与式(4)中的β=0，可以得出无技术外溢效应时各方的利润π0m，不难看出，π1m>π0m及π1iP1>P2。因此当存在技术外溢时，非联盟企业m的利润增加，联盟企业的利润减少，而由于总产量增加，产品价格下降，增加了消费者福利，也就是说，技术外溢使联盟企业的利润外化为社会福利，联盟外的企业m以及消费者会从技术外溢中获益，如果没有得到相应的补偿，就会降低其研发的动力。
三、技术外溢对非联盟企业技术创新策略的影响
假设非联盟企业m同意接受技术授权的条件是π2m-π1m≥0，而联盟企业愿意授权的条件是π2i-π1i≥0，由式(7)与(3)可得，
π2m-π1m=-A，令Am为企业m接受技术授权所愿意支付的最高技术转让费，可得
Am= (9)
同理，由式(8)与(4)可得
π2i-π1i= +，令Ai为联盟企业i愿意授权给企业m的最低技术转让费，可得
Ai=(10)
显然只有当Ai
命题1(证明略)：在有技术外溢效应的情况下，非联盟企业通过技术转让实现技术创新的前提条件是新技术所引起的单位成本下降幅度必须满足
δ< 2(a-c)/[(m2+m-1)(1-β)-2] (11)
也就是说，当新技术创新性比较高时，作为新技术所有者的联盟企业为了收回自己的研发投入以及因技术授权而带来的利益损失，必然索取较高的技术转让费，这使得Ai
命题2：技术外溢效果β越大，非联盟企业m愿意支付的转让费Am越少；新技术引起的单位成本下降幅度越大，非联盟企业m愿意支付的转让费Am越大。
证明：由式(9)得
四、结束语
综合以上分析，我们可以得出以下几点结论：
技术外溢会使非联盟企业最优规模增加，同时会使联盟企业利润外部化成为消费者福利，因此在没有得到价值补偿时，会降低联盟企业研发投入的动力；
技术外溢效果越强，非联盟企业愿意支付的技术转让费越少，联盟企业的授权动力越大；
当存在技术外溢效应时，只有新技术使单位成本的降低幅度δ比较小，非联盟企业才有可能通过技术授权从联盟企业获得新技术，如果δ大于一定数值，联盟企业追求的技术转让费太高，而非联盟企业可以通过外溢效应实现技术创新，此时支付固定费用的技术授权形式无法实现；
本文沿用了Poyago-Theotoky的假设，即一方面，只要投入研发费用，就必然能够降低单位生产成本，但实际的R&D具有一定的风险性；另一方面，如果联盟内外企业之间的交易成本很大且无法忽略时，本文的结论应当作哪些修正，这还有待于作进一步的深入研究。
参考文献：
[1]Spence，M.， Cost reduction， competition and industry performance[C]. In： Stiglitz， J.， Mathewson， F.(Eds)， New Developments in the Analysis of Market Structure. MIT Press， Cambridge.
[2]d＇Aspremont， C. & Jacquemin， A.， Cooperative and Noncooperative R&D in Duopoly with Spillovers[J].American Economic Review，Vol.78(5)pp.1133-37.
[3]Suzumura， K.， Cooperative and Noncooperative R&D in an Oligopoly with Spillovers[J].American Economic Review， Vol.82 (5)，pp.1307-1320.
[4]Poyago-Theotoky， J.， Equilibrium and Optimal Size of a Research Joint Venture in an Oligopoly with Spillovers[J]. Journal of Industrial Economics，43(2)，pp：209-225.
[5]赖明勇，包群.外商直接投资技术外溢效应的实证研究[J].湖南大学学报(自然科学版)，2003，(4).
[6]龚艳萍，周育生.基于R&D溢出的企业合作研发行为分析[J].系统工程，2002，(5).
关键词:农业企业技术创新;财政补贴;税收优惠
引言
2019年底，湖北全社会R＆D(从事科研与试验发展活动所必需的人力、物力、财力等)投入经费至957.9亿元，将近1000亿元，相比上年增长16.5%，在所统计省(市区)中名列前10。湖北科技创新规划多项指标实现大幅提升。但同时也应该看到，与其它较发达省(市区)相比，湖北省科技水平仍存在较大差距。因此，了解湖北省农业企业技术创新相关现状，加强相关执行机制和制度建设，以技术创新引领全面创新就显得至关重要。
1文献综述
财政政策与税收优惠政策激励效应的比较分析在学界也引起了关注。在税收优惠与财政补贴的效果对比方面，江静［1］通过地区层面和行业层面的实证分析，表明对于不同所有制类型企业来讲，财政直接补贴与税收优惠的创新活动激励截然不同。李浩研［2］比较分析了直接补贴和税收优惠2种政策效应，指出应通过协调财政直接补贴和税收优惠2种，实施差异化的政策来驱动创新。利用上市公司的微观数据，柳光强［3］表明财政补贴和税收优惠对新能源、信息技术产业的影响存在差异。以新兴产业上市公司作为数据样本，柳光强［4］实证检验表明，对于不同的行业和不同激励目标的政策效应存在差异。从财政补贴、税收优惠政策2个维度，宁靓［5］基于山西332家科技型中小企业的数据，表明财政政策与税收政策对科技型中小企业技术创新活动的激励效应大小有所不同。国内外研究对于财税政策如何改进以最大程度地实现促进创新并没有得出有力结论。且对实际情况的应用联系欠佳，尤其是针对我国某一省市的具体现状进行的分析较少，不能得出切实可行的改革建议。由此得出本研究主要内容，旨在以前人研究为基础，继续实证检验得出财税政策对农业企业技术创新的影响研究。
2模型设定、变量选取与数据说明
2.1模型设定
将政府补贴、税收优惠作为解释变量，农业企业研发投入作为被解释变量，选取资产负债率、企业规模、股东权益收益率、企业年龄为控制变量建立基准模型:RDit=β0+β1subit+β2taxit+β3Xit+μi+λt+εit(1)式中，i为不同企业;t为时间;RDit为被解释变量，表示农业企业研发投入;Xit为控制变量，包含资产负债率、企业规模、股东权益收益率、企业年龄等;ui为个体固定效应;λt为年份固定效应;εit为随机扰动项。对以上公式采用双向固定效应进行参数估计和回归。
2.2数据及变量说明
本文参考刘丽莎［6］等研究方法，剔除了与本文相关指标缺失的企业数据;剔除了ST类上市公司数据;实际税率＞1或者＜0的农业公司，作为异常值剔除。经过以上处理，最终得到湖北省65家上市公司2014—2019年面板数据。所有财务数据及相关数据均来源于RESSET金融数据库和国泰安数据库，其它变量指标和数据分析结果均通过软件Stata15.0运行完成。
2.2.1被解释变量
研发投入(RD)，参考程曦和蔡秀云［7］研究方法，以企业研发投入的对数值作为衡量指标。
2.2.2解释变量
政府补贴(sub)，以研发补贴数值的对数来衡量。如果政府研发补贴的系数显著为正，则研发补贴可以促进企业创新;税收优惠(tax)，借鉴以往文献的做法，计算所得税实际税率=所得税税费用/息税前利润，税收优惠幅度以所得税名义税率与实际税率的差来衡量，以显示税收优惠政策力度。
2.2.3控制变量
选择以下变量进行模型建立。股东权益收益率(roe)，选取加权的股东权益收益率作为公司盈利能力的测量变量。公司规模(size)，本文依据陆国庆［8］的研究成果，以公司总资产的对数值衡量公司大小。公司年龄(age)，用观测年份减去公司成立年份算得，取该值的对数作为控制变量。资产负债率(lev)，衡量企业的资本结构对企业研发投入的影响。
3结果与讨论
3.1基准回归结果
表2中列(1)、(2)为不控制其它特征的结果，列(3)为最小二乘法(OLS)的回归结果，列(4)为双向固定模型下的基准列回归结果。关注列(4)所报告的基准模型回归结果，核心解释变量sub的估计系数显著为正。sub的系数表明政府补贴每提高1%，将导致研发投入增加14.6%，表明政府补贴对研发投入起到了明显的促进作用。财政补贴作为农业企业总利润的一部分，尤其是政府的科技专项补贴可以增加企业现金流量促进企业技术创新活动。而税收优惠的系数不显著为负，说明税收优惠对农业企业研发投入可能存在抑制作用。再观察列(1)和列(2)，在不加入一系列控制变量时，政府补贴对农业企业研发投入有显著的促进作用，而税收优惠系数不显著为负。列(3)采用的OLS回归结果也显示了这一结论的稳健性。从控制变量来看，size系数显著为正，说明其对农业企业研发投入有明显的促进作用。lev系数显著为正，同样说明lev对农业企业研发投入有正向的促进作用。这说明农业企业关于研究开发投入的决策，很大程度上与年企业的经营状况和企业规模大小紧密相关。roe系数不显著为正，说明roe对企业研发投入的影响不显著。age系数不显著为负，说明其对企业研发投入可能存在抑制作用。
3.2进一步分析
之前考察了税收优惠与农业企业研发投入二者之间的关系。实证结果显示，变量tax的系数为负。根据吴松彬［9］的解释，这可能是税收优惠与农业企业研发投入存在一种非线性关系。为了验证该假设，引入税收优惠(tax)的平方项，进行实证分析，结果显示税收优惠其平方项在5%的水平上显著，表明税收优惠与研发投入之间存在着显著U形关系。可能是企业的创新产出具有一定滞后性，即当期R＆D税收激励并不会当前发生效果，即税收优惠长期内对创新产出具有一定挤入作用。这意味着现有税收优惠政策还需进一步优化。
3.3稳健性检验
列(1)～(3)中的稳健性检验使用了0.1、0.5、0.9的分位数回归，通过分位数回归表明，研发补贴显著促进了全样本农业企业的研发投入，验证了双向固定效应回归模型的稳健性。列(4)更换被解释变量衡量研发投入的指标，将研发投入占营业收入比重代替模型(1)中的研发投入，并同样采用双向固定模型，对模型重新进行参数估计。从表4可看出，各项主要解释变量回归系数显著性均没有出现明显的变异，且系数的符号方向也未发生大的改变，这在一定程度上支持了结果的稳健性。
4结论与政策启示
选取2014—2019年湖北省65家农业上市公司数据，建立双向固定效应模型，研究发现，政府补贴显著促进了研发投入;税收优惠对企业研发投入的影响显著为U型。可能是企业的创新产出具有一定滞后性，即当期R＆D税收激励并不会当前发生效果，即税收优惠长期内对创新产出具有一定挤入作用。这意味着现有税收优惠政策还需进一步优化。相对应的政策启示如下。加大财政投入，实现财政科技投入结构优化升级，科技事业的提档升级，离不开财政“真金白银”的投入支持。通过上述分析可知，湖北省近年来企业科技支出中从农业企业R＆D经费来源的结构来看，呈现出结构不均衡的格局，来自政府的投入资金过少。可以通过对政府采购、优惠、补贴等多方面财政制度进行完善和规范化管理，加强事中控制和事后审计，同时充分利用现代信息技术，及时获取科技创新投入的农业企业和政府信息，实现政府、企业与社会的共同监督和数字化管理。完善科技人才开发机制，均衡人力资本投入。如，以湖北省高校和科研组织为平台，知行合一等。
参考文献
［1］江静．公共政策对企业创新支持的绩效———基于直接补贴与税收优惠的比较分析［J］．科研管理，2011(04):1－8，50．
［2］李浩研，崔景华．税收优惠和直接补贴的协调模式对创新的驱动效应［J］．税务研究，2014(03):85－89．
［3］柳光强，杨芷晴，曹普桥．产业发展视角下税收优惠与财政补贴激励效果比较研究———基于信息技术、新能源产业上市公司经营业绩的面板数据分析［J］．财贸经济，2015(08):38－47．
［4］柳光强．税收优惠、财政补贴政策的激励效应分析———基于信息不对称理论视角的实证研究［J］．管理世界，2016(10):62－71．
［5］宁靓，李纪琛．财税政策对企业技术创新的激励效应［J］．经济问题，2019(11):38－45．
［6］刘丽莎．税收激励、现金持有与企业研发投入相关性研究［J］．财会通讯，2016(12):85－89．
［7］程曦，蔡秀云．税收政策对企业技术创新的激励效应———基于异质性企业的实证分析［J］．中南财经政法大学学报，2017(06):94－102，159－160．
［8］陆国庆，王舟，张春宇．中国战略性新兴产业政府创新补贴的绩效研究［J］．经济研究，2014，49(07):44－55．
关键词：中小企业；技术创新；融资困境； 融资现状；甘肃省
中图分类号：F832.42 文献标识码：A 文章编号：1003-4161(2012)01-0131-03
近年来，随着甘肃省中小企业发展呈现新的发展趋势，技术创新已成为中小企业实现稳定、可持续发展的主要渠道。尤其“十二五”时期，坚持不懈的利用高新技术对传统产业进行改造升级，将是甘肃省加快转变经济发展方式、实施跨越式发展重要途径。甘肃省近70%［1］的技术创新来源于中小企业。但是，目前中小企业技术创新存在着很大的金融缺口，“融资难”问题是阻碍中小企业技术创新的主要障碍。据统计，甘肃省90%以上中小企业缺乏资金［2］。随着金融危机的蔓延，中小企业技术创新融资难的问题更为突出。因此，调查分析甘肃省中小企业技术创新融资状况，并针对目前中小企业技术创新融资存在问题，提出具有重要现实意义的对策建议，为甘肃省各金融机构服务中小企业技术创新出台相关政策提供现实依据。
一、样本企业基本情况
课题组于2010年12月至2011年4月、2011年7月至8月两次，采用问卷形式，以随机性为原则，在全省范围内进行了中小企业技术创新融资状况法人调研工作。被调查企业共196家，收回有效问卷187共份，经过整理有效样本共计179份，其中重点企业24 户，占全部样本的26.1%。样本中大部分为20 世纪90 年代以后成立的企业，占全部样本的86%，其中2000 年以后创建的企业占69%。职工人数在400 人以下的样本企业占全部样本的94%，其中又以50 人以下的企业占比重最大，占全部样本的44%。
根据《国家行业分类标准》，我们将本次调查样本企业划分为农林牧副渔、制造业、批发零售餐饮业和其他企业共四类；样本所涉及的企业类型有国有企业、私营个体企业、三资企业、集体乡镇企业、股份制企业和其他企业等六种［3］。统计数据显示，全部样本中制造业企业数量最多，共计161户， 占本次问卷调查全部样本企业的86%; 从所有制分布看，私营个体企业,占比最高，达40%，其次股份制企业为占27%，乡镇集体企业、三资企业、国有企业等所有制形式,分别占17%、14%和5%。
根据全部样本的调查数据显示, 资产总额在1 亿元以下的企业占全部样本企业的95%, 其中1 000万以下的企业居多，占比达45%，其次是1 000万元～5 000万元的企业, 占比达41%；销售收入在1 000万元以上的企业数量最多，占全部样本的52%，而其中又多集中于1 000万元～5 000 万元这个收入段，销售收入低于100 万元和高于1 0000 万元以上的企业, 分别占14%和2%。
二、样本企业技术创新情况
本次调查内容首先涉及的是关于样本企业近5年来的技术创新情况，有67%的企业近年进行了不同程度的技术创新，其中有15家企业的技术创新产品已被列入国家重点扶持项目。调研中大多企业对技术创新很关注，近年来有71 %的企业通过产学研加快技术创新的发展，并且有68%的企业表示近期有技术创新的计划，但是调研样本企业自身研发产品的只占23%。结果显示，甘肃省中小企业已深刻认识到技术创新的重要性，加快、加大了技术创新的步伐，但是目前中小企业技术创新还停留在模仿创新阶段，自主创新水平较低。
三、样本企业技术创新融资情况
根据问卷调查分析显示：样本企业有21%左右处于创业时期，有57%处于成长时期；有15%的中小企业处于成熟时期；还有7%的中小企业处于衰退时期。有92%的企业表示有技术创新融资的需求，但是融资满意度只有29%。而且技术创新融资难问题正处于中小企业创业和成长时期，因此，对中小企业技术创新融资现状的分析主要集中在这两个阶段。同时，中小企业对技术创新融资环境的评价也不高。51％的中小企业认为甘肃省金融支持中小企业技术创新的社会环境“一般”，42％的中小企业认为社会环境“相对较好”。只有9％的中小企业认为社会环境“好”。总体满意率（即选“好”)在所有的选项中最低。
（一）企业创业阶段技术创新融资状况
资金问题是中小企业初创时期的突出问题。甘肃省经济落后，中小企业如果不走技术创新的道路，注定会被市场淘汰，但中小企业技术创新初期在筹措资金方面存在比较大的困难，所需资金大部分是靠自身积累得来的，他们不能像大企业那样发行债券、股票上市等直接手段去融资。由于中小企业尚属初创阶段，技术风险、市场风险和管理风险因素较大，而商业资本是极不愿介入这些产业的前期项目，只是一些处于初创期的中小企业因缺少启动资金而难以使项目快速转化为成果，错过了市场机遇。随着全球金融危机的爆发，中小企业又遇到了更大的融资困境。根据调查问卷显示，中小企业在创业阶段技术创新资金的支持程度较低。大部分企业尤其私营企业认为在金融机构活动贷款难或较难。只有少数国有企业认为不考虑技术创新的资金问题。
1.技术创新融资意愿不高。
中小企业在创业阶段技术创新从银行获贷的意愿不高，只有23 %的中小企业愿意融资。主要原因为：一是企业无担保、无抵押，所以无法从银行获贷；二是部分企业尤其是国有企业有上级部门的支持，初创阶段技术创新不存在融资问题；三是由于技术创新的项目周期太长，风险较大，而企业自身又处于初创阶段，根本无法从银行获得长期贷款。
2.技术创新融资渠道单一。
根据问卷显示，中小企业创业发展阶段中的资金支持程度较低。在调查中，有38 %的企业从未接受过贷款的优惠。地方财政支持技术创新资金金额较小，远远不能满足企业初创时期技术创新所需资金支持力度。
调查中，甘肃省中小企业在初创阶段技术创新的资金来源主要是：创业人自筹占19 %，民间借贷占14%；银行贷款占13 %；企业间借贷、国有风险投资、风险投资和非银行金融机构融资分别占11%、9%、8%和8%，另外政府资金支持占10% ，其他融资方式占8%。因此，不难看出，甘肃省中小企业初创阶段技术创新的融资方式主要还是以企业自筹和借贷为主。除此，样本企业初创时期为补充技术创新资金基本都有民间借贷发生。
另外据调查，对于技术创新所期望的融资渠道，大多企业首选还是银行，其次是创新基金，分别占43%、31%。
3.技术创新融资期限较短。
对初创阶段发生技术创新融资的中小企业进行统计，从银行所贷款项基本都是短期和中期的，获得长期贷款的企业只有5家，而这5家企业都存在一定的特殊性。
4.融资成本高。
贷款手续繁琐是中小企业技术创新筹集资金的主要难点（63%）。由于金融危机的影响，银行创新调整信贷管理体系，将贷款审批权限的上收，在贷款的发放程序和经办环节基本与大企业相同，从某种程度上加大了企业融资的成本，不利于中小企业创业阶段技术创新资金的需求。
（二）企业成长阶段技术创新融资状况
1.技术创新融资困境。
成长期是中小企业技术创新发展的主要阶段，也是企业发展的关键阶段。对于成长期的中小企业来说，正处于快速发展的阶段，加大技术创新是企业站稳市场、稳定发展的主要途径，因此，此阶段更需要资金的支持。据调查，成长期中小企业技术创新面临的主要困境原因是：缺少资金、缺少可转换的技术成果、缺少创新人才、缺少创新收益保障的制度和环境、缺少技术成果转化的技术服务体系等等，其中前三位的比例依次为66%、54%、41%。
2.技术创新融资满意度。
通过对甘肃省中小企业成长期技术创新融资满意程度的调查, 我们发现约有41%的企业存在资金缺口, 但是能通过不同的融资方式加以解决，47%的企业存在资金缺口但是解决很困难, 只有12 %的企业自有的资金能够满足生产的需要，而这些企业大部分都是国有企业或者享受国家重点扶持的企业。
3.技术创新资金来源。
图1 甘肃省中小企业技术创新期望融资渠道分布图
甘肃省中小企业在成长期阶段的主要资金来源于自我积累，占69%，银行信贷占19 %，民间信贷占3%，中小企业成长资金占其他的融资方式占9%，包括非银行融资机构、风险投资、国有资金、产权融资等等。另外，甘肃省中小企业技术创新最希望通过银行贷款获得发展资金，占32 %，其次的方式分别为创新基金和政府扶持分别占31%和11 %。具体如图1所示。
4.成长阶段技术创新资金使用情况。
在成长阶段，中小企业筹集资金进行技术创新，主要使用在购买专利许可证、产品设计、产品试制、机器设备购置、市场调研、人力资源培训及产品推销等方面。具体情况如表1所示。
四、主要结果分析
甘肃省中小企业技术创新融资之所以形成以上的特点，分析其原因如下：
（一）企业缺乏技术创新资金预算规划。通过调查，样本企业在技术创新资金筹集上存在较大的随意性，依据市场的后期反应计划技术创新融资，尤其是初创阶段，大多数企业没有建立技术创新资金预算制度，创新基金缺乏持续稳定的补给储备。
（二）企业技术创新风险较大，尤其初创时期，技术创新大多只停留在产品的模仿创新阶段，这也是中小企业技术创新融资难的自身主要原因。
（三）金融机构经营观念保守，对中小企业技术创新的信贷投入慎之又慎。由于企业技术创新项目的预期收益存在不确定性，投入风险较大，因而金融机构对企业自主创新贷款普遍采取保守态度。从样本企业的调查情况反映，没有一家私营企业的技术创新项目获得过银行的贷款支持。
（四）地方政府对中小企业的研发投入支持不够。从样本企业的调查来看，目前甘肃省政府虽然积极鼓励中小企业技术创新，搭建了各种服务平台，并对进行了技术创新的典型企业也进行了奖励，但是奖励数额小，多为象征性。在地方财政支出中，没有设置支持中小企业技术创新的创新基金，企业的研发经费主要靠自己筹集。
总之, 甘肃省中小企业技术创新近年来取得了长足进步，但面临的资金“瓶颈” 矛盾依然十分突出。据调查，许多中小企业由于创业发展过程中资金不足，造成企业无法拥有市场迫切需求的产品、先进的技术和潜力无穷的市场，由于缺乏资金，也只能眼睁睁地看着技术、产品逐渐被替代而仅靠四处筹借自有资金小规模、小批量地应付市场， 实在无法抓住时机，企业发展的步骤必然停顿厂来，最终因后续资金匮乏枯萎致死。可见，资金的循环与企业的发展是不可拆分的纽带关系，解决技术创新融资问题已经成为中小企业生存和发展的关键。
基金项目：本文为甘肃省科技计划资助项目“中小企业技术创新金融支持问研究――基于甘肃的思考”（1006ZCRA140）阶段性成果。
参考文献：
［1］ 甘肃省统计局．《甘肃年鉴》2007-2009.
［2］ 人民银行兰州中心支行调查统计处.
［3］ 毕克新,郭文刚等．中小企业技术创新社会化服务体系中外比较［J］ .中国软科学，2004 (1 ): 93-98.
［4］ 甘肃省中小企业信用与担保业协会.
Abstract: This paper applied fuzzy comprehensive evaluation method, used a questionnaire survey to determine 7 primary indicators, 28 secondary indicators of enterprise innovation capability, constructed a comprehensive evaluation system for technological innovation ability. Combining with one group of Jinan City Changqing District in an actual survey, it evaluated technological innovation capability of the target layer, obtained the results of the group’s innovation ability.
关键词:技术创新能力;评价体系;模糊综合评价
Key words: technological innovation ability;evaluation system;fuzzy comprehensive evaluation
中图分类号:F273.1 文献标识码:A文章编号:1006-4311(2010)16-0006-02
0引言
企业在复杂的市场竞争环境中,具有高的技术创新水平是寻求可持续发展和保持自身竞争力的优势的重要途径。企业技术创新是为企业经济发展服务的,是企业可持续发展的前提[1],技术创新是企业的生命之源[2]。从这个层面上看,技术创新能力的高低决定了企业技术创新的水平。企业对于自身技术创新能力的认识,是企业规避风险,寻求企业可持续发展、获取企业竞争力的前提。因此,对企业技术创新能力的综合评价就越来越重要。索罗(S.C.Solo,1951)将技术创新定义为新思想来源和以后阶段的实现发展过程[3]。傅家骥(1998)认为技术创新是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程[3]。许庆瑞(2001)也将技术创新看作是新思想的产生、解决问题和进行开发、实现和应用的过程[4]。通过以上观点可以看出对技术创新的评价要从技术创新的整体出发,考虑整个过程。
1评价方法与模型
技术创新能力评价原则是建立企业技术创新能力评价指标体系的指导思想,只有在科学原则的指导下才能设计出合理的评价指标体系[5]。评价的目的决定了一般评价方法的基本思路[6]。本文借助模糊综合评价方法,通过专家甄选企业技术创新指标,并由专家和职业经理人对指标重要性进行评价,对企业内部员工进行问卷调查得出企业自身技术创新能力,实现对企业技术创新能力的评价。在复杂的技术创新能力评价中,需要考虑的因素很多[7]。由于影响技术创新能力的某些因素是模糊的[8],无法用通常的简单数字来衡量,所以借助模糊数学来处理。创新能力的评价靠主观判断时常存在偏差,将模糊数学应用于技术创新能力的判定,使主观判定纳入定量计算的客观统一的判别轨道是比较理想的解决方式。模糊数学的综合评判主要包含指标集U、评语集V、单因素评价矩阵R、权重分配向量A 四个要素。指标集是以影响企业技术创新能力的各种指标为元素所组成的多层指标集合。根据建立的指标体系,企业技术创新能力的指标集可以记为:
U={U1,U2,……,Un},n∈(1,2,…)(1)
每个因素又有具体的评价指标子集,因此可以建立指标子集:
Ui={Ui1,Ui2,Ui3……},i∈(1,2,…n)(2)
权重集以各指标对于创新能力的影响程度为依据,赋予各个权重系数,用来衡量指标的重要程度。权重集根据指标集和子集来建立,即:
A={A1,A2,…,An},n∈(1,2,…),A=1(3)
子集权重为:
Wi={Wi1,Wi2,Wi3…Wij},i∈(1,2,…n),j∈(1,2,…)(4)
评语集是对技术创新能力可能做出的各种评价结果的集合。U的评语集合V建立为:V={v1,v2,…,vn},其中n为评价的等级数量。
对U的每一个指标进行评价可得到单因素评价矩阵:
R=RR…RRR…R…………RR…R,R=(R)(5)
Rij(i=1,2,…,n),表示第j个因素给予评语Vi的隶属度。
在确定模糊矩阵R和模糊向量A后,可做模糊变化来进行综合评判:将每个Ui作为一个元素,Bk作为它的单因素评判,构成评判矩阵。通过运算,得到对评价指标子集的综合评价结果B1,B2,…,Bk,构成了一个评价矩阵B,按照模糊综合多级评价模型,最后的综合评价结果为:
C=AB=(c1,c2,…,cn)(6)
由此可得到U所有指标的综合评判结果。按最大隶属度原则,Cj取得最大值时所对应的评价等级即为该项目的综合评价等级。
2企业技术创新能力综合评价实例
下文以济南市长清区某高新技术企业为例,对其技术创新能力评价为例进行实证分析。为了更好地运用模糊综合评价法对该企业技术创新能力进行评价,本文在山东济南选择了部分企业经理人,高校企业管理专家教授和咨询公司高管,首先对该评价体系进行了研究,具体评价过程如下:
2.1 指标体系的建立首先建立主效率指标集:根据对技术创新能力综合能力因素的分析,综合地反映企业技术创新的各项指标,从创新资源投入能力、研究与开发、创新组织管理能力、创新生产实施能力、创新营销能力、创新产出实施能力、创新倾向能力七个方面来构建企业技术创新能力评价指标体系。根据主效率指标集,构建各主效率指标的子效率指标。效率评价指标权重分为两个层次:各主效率指标权重和每个主效率指标中各子效率评价权重。两个层次的权重确定均采用专家评估法进行。主效率指标权重由技术创新方面专家、教授及有经验的经理人综合评定,以确定各主效率指标权重。子效率指标权重则分别由熟悉不同主效率指标的专家及高新技术企业管理者和经理人综合评定,确定各子效率指标权重。其综合评级指标体系如表1。
2.2 三级指标单因素评价建立评判集:各创新因素创新程度采用专家评估法进行评判。首先,将创新程度设定为五个等级:高,较高,平均,较低和低,构成评价等级集合V={V1,V2,V3,V4,V5}={高,较高,平均,较低,低}。通过向集团人事部、企划部、研发部和车间等部门发放调查问卷,共发放问卷200份,收回有效问卷96份。对指标集的各指标分别进行模糊综合评价,我们确定七个子效率单因素评价矩阵,采用加权平均型M(•,+)算子计算可以得出:
B1=W1×R1={0.2727270.4545450.272727}×
0.0937500.2187500.3020830.3229170.0625000.3541670.2916670.2187500.1250000.0104170.1250000.125000 0.1979170.3541670.197917
=(0.220644,0.226326,0.235795,0.241477,0.075758)
同理可以得出:
B2=W2×R2=(0.104651,0.171753,0.404312,0.213905,0.105378)
B3=W3×R3=(0.136143,0.262112,0.327035,0.198159,0.076550)
B4=W4×R4=(0.275752,0.243345,0.239583,0.182581,0.058738)
B5=W5×R5=(0.200388,0.281250,0.268538,0.199506,0.050318)
B6=W6×R6=(0.183732,0.206117,0.248005,0.197473,0.164672)
B7=W7×R7=(0.141304,0.215127,0.221014,0.236413,0.186141)
2.3进行二级模糊综合评价用以上计算结果可以进行二级模糊综合评价:
C=A×R={0.104895,0.188811,0.1608392,0.132867,0.153846,
0.132867,0.125874}×(B1,B2,B3,B4,B5,B6,B7)T
=(0.174467,0.228394,0.287591,0.208537,0.101011)
由此可得,此集团技术创新能力模糊综合评判结果为:效率高17.45%,效率较高22.84%,效率平均水平28.76%,效率较低20.85%,效率低10.10%。按最大隶属度原则,Cj取得最大值时所对应的效率水平是22.84%,即为此企业目前的效率水平,所以可以得到结论此集团的技术创新能力处于平均水平。
3结论
本文构建了一个能真实反映现阶段企业技术创新能力的二级综合评价指标体系,提出了技术创新能力模糊综合评价方案。通过实证分析,从中看出企业技术创新能力评价的基本步骤和方法,进一步验证了所采用效率评价指标和评价方法的科学性和可操作性。
参考文献:
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关键词：技术创新；知识管理；企业管理
中图分类号：F272 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2013）25-0007-02
在当今社会，随着消费者的知识水平以及收入的提高，人们对商品的需求更加个性化与专业化，加快了产品更新换代，使企业产品生命周期变短，加剧了企业的创新压力。另外，技术的创新与进步使得企业在全球范围内进入新的市场变得容易。企业要实现创新必须对企业人才和企业知识资本进行新的架构与融合，寻求知识的激发与创造，将其转化为企业的新技能，并为实现组织的战略目标而保存和分配这些能力。在知识经济条件下，知识已经成为企业发展的关键资产，知识资本超越了其他传统资源，成为具有核心地位的生产要素。
一、基于知识管理的企业技术创新新理念
1.基于知识管理的技术创新是企业获得核心竞争力的重要手段。从表面上看，技术创新是一个过程，新创意的产生、研发、试制、生产和销售，即从思想到实物的过程。但从本质来看，技术创新的每一项活动都有知识的参与。技术创新的全过程一般可以分为创新构想、技术创新开发和技术的经济开发三个阶段。一项技术创新的产生往往来源于市场需求，而企业获取市场信息的过程，实际上就是获取知识的过程，因为信息根本上来说属于知识。在获取市场需求后，企业就开始进行技术创新开发，这个阶段就是利用企业内外部的相关知识，把技术创新构思变成包含创新知识的新技术。最后，新技术或新产品开发出来后面向市场销售，其实就是对包含创新知识的新技术的最大化应用，是对新知识的扩散和传播。因此，企业技术创新的本质就是知识创新，技术创新的全过程就是知识创新的全过程。随着技术创新的展开，新知识的积累产生新的技术，开发出新的产品，从而形成企业的核心竞争力。
2.基于知识管理的技术创新有助于降低企业成本，提高企业绩效。企业技术创新是知识的产生、创造和应用的演化过程。企业内部存在着各种各样的知识，有个人知识，也有组织知识；有显性知识，也有隐形知识；有公认的知识，也有尚未被认可的知识；有总结出来的经验教训，也有尚未被总结出来而存在于企业文化中的知识。企业通过知识管理，对企业的各种知识包括个人知识和组织知识、隐形知识和显性知识等进行识别与处理，将它们用一种适合企业内外部环境的表达方式展现出来，并集中成知识库，帮助和促进员工获取、吸收、利用和共享这些知识。知识管理通过传播和收集知识，及时与消费者沟通，准确了解市场的最新动态，使企业的技术创新更加适应市场的需求；同时针对失败的案例，企业通过知识管理对企业技术创新的整个过程进行记录，形成一定的数据库，从而有效地避免重复开发、重复建设，节约企业资源，减低创新成本，提高开发速度，增加企业绩效。
3.基于知识管理的技术创新有助于降低企业创新风险。技术创新给企业带来倍增收益的同时，也存在成本居高不下的问题，甚至还存在一定的风险。技术创新过程中机会成本偏高，创新的投入时间偏长，且需要大量的资金投入；技术创新也不是一蹴而就的，需要不断地进行尝试，会存在诸多不确定的因素。很多时候，企业技术创新的风险都来源于一些重要知识的缺失。知识管理从某种程度上就是对企业技术创新知识进行查漏补缺，对于企业技术创新发挥导向作用。新的创意的产生、研发、试制、生产和销售全过程借助于知识管理可以建立企业内外部知识网络，将显性知识、隐性知识，外部知识与内部知识有效集中，实现有效的知识交流和知识共享，这样可以避免企业在技术创新时因为收集信息和掌握知识不充分造成的技术创新的失败；通过对知识的分析和利用，可以使企业的技术创新更好地满足市场需求，降低技术创新过程中的一些不确定因素造成的风险。同时，技术创新中获得的新知识又丰富了知识管理理论。
二、企业技术创新中知识管理的内容
1.企业技术创新构思（与决策）阶段。企业技术创新的构思阶段是创新的起始阶段，创新构思的质量与来源决定着创新水平的高低，它的来源可以是自然科学家或者从事技术活动的工程师的发现，也可以是营销人员对市场环境的机会和消费者需求的感受。企业需要对潜在的市场需求、当前先进技术、自然环境和社会环境、企业内部资源状况和外部可利用资源等知识进行辨识、收集、整理与储存。有了创新构思就需要企业结合自身的生产能力、可获得的资源进行系统评估，最后将其运用到技术创新的系统过程中。决策阶段要解决的问题是通过技术创新的产品是否可以从一个构思变成为真正具有可行性的商业化产品。这在很大程度上依赖于对以上各种知识的获取。同时，在企业内部成员之间注重知识的交流与共享，通过知识管理使创新人员及时获取信息，进行分类整理，形成创新方案，为技术创新的下一阶段打好基础。
2.企业技术创新开发阶段。企业技术创新开发阶段的是根据前面阶段所产生的需要，调配企业自身拥有的各种技术、人力、物力、资金、设备等，将创新产品由一个创意转变为具有清晰特征的产品原型的研究阶段，即创造新技术，研制出可利用的新产品、新工艺。这就要求企业员工需要具备产品开发有关的前沿科学知识、技术知识、市场信息，并能将这些知识综合运用到企业所要开发的新产品中。通过知识管理，企业全面监督技术创新过程中涉及的信息，包括企业内部、外部市场环境变化、消费者需求以及竞争对手等方面的信息，最大程度地共享在技术创新过程中的组织知识和个人知识，促使个人的隐形知识转化为显性知识，并分享利用使其再激发出新的隐形知识。这个阶段有效的知识交流最为重要，只有交流才能实现最大范围的知识共享，使知识发挥出应有价值和作用，提高新产品、新工艺开发的效率。有调查表明，实施知识管理越成功的企业，其产品开发实现生产能力所耗费的时间就会越短。
3.企业技术创新实现（与扩散）阶段。此阶段是企业从小批量生产新产品到大批量生产的过程，新工艺运用到生产过程中需要企业员工长期积累的实践经验，员工各种知识的综合运用能力很重要，知识需要转化为各种技能，即显性知识向隐形知识进行转化。除此以外，企业为了顺利生产还会遇到新的工艺问题，所以需要员工重新学习与新产品生产制造相关的知识。技术创新过程中存在许多不确定性，企业形成技术创新知识需求的根本原因就是要减少不确定性，降低技术创新风险。所以，此阶段的知识管理是对客户知识的管理。
三、针对技术创新目标，实现有效知识管理
1.借助信息技术搭建知识管理的平台，建立知识管理数据库。在企业技术创新过程中，针对企业的技术创新目标，企业采用信息的搜索、开放式交流、竞争实战、项目反馈、外部参照等方式搜集信息，并以文档、数据、表格方式建立知识体系；同时通过借助外力，比如各个渠道之间的知识共享，与企业信息调查、咨询等服务机构建立关系等方式获取企业所需外部知识。企业通过对每个阶段信息的分析反馈，运用知识管理，对技术创新的整个过程进行详细记录，并将各个阶段的数据整理成数据库对知识进行贮存，借助信息技术搭建知识管理的平台，形成显性知识与隐性知识，个人知识与组织知识的转化机制，有利于知识的获取、共享、创新和应用。
2.注重营造有利于创造新知识的文化环境，建立学习型组织。在企业知识管理中，企业通过企业内部个人知识与经验的传递与共享，与企业外部的客户、供应商、研究机构及其他有关人员的交流与学习来增加知识存量，营造好一个有利于组织学习、共享、创造的企业文化环境，可以鼓励员工毫无保留地奉献他们的个人知识与经验，使员工之间建立信任、协作、互助的关系，变被动为主动，可以更好地促进组织学习能力的提高、知识的交流和共享。企业技术创新能力就是将企业内外部的知识激活，最有效的措施就是建立学习型组织，通过五个方面促进学习型组织的形成和发展：运用系统思考，激活员工的自我超越，挑战心智模式，建立共同愿景，促进团队学习等。企业通过建设富有合作意识的团队，依靠团队力量获取、整合与创造知识加快实现企业技术创新的目标。
3.导入合适的知识管理模式。目前知识管理模式一般分为人物化管理模式和编码管理模式两类。其中，人物化管理模式强调积极投资人力资源，包括引入专家、学者或经验丰富的技术人员；在企业内部发现和培训具有隐形知识的员工。编码管理模式强调投资与信息技术，注重开发收集与传播知识的管理系统，知识被编码并贮存在数据库，企业可以将这些知识进行重复利用。人物化管理模式和编码管理模式两种知识管理模式各有利弊，编码管理模式可以降低企业知识共享成本，提高新技术开发效率；人物化管理模式依赖专家的经验和技巧（隐性知识）。企业需根据自身的条件选择合适的知识管理模式，比如企业自身主要依赖显性还是隐性知识、企业产品的特点等。同时，企业也可以将两种模式有机地融合，建立起符合自身特点的知识管理模式。
4.重视技术创新人才以及人才队伍的建设。企业的技术创新离不开高素质的技术创新人才，要想留住人才除了给他们充分的发展空间外，还应制定公平多样的激励制度，重视员工的个体差异性。注重人才的吸纳和对人才的培养，重视能力而非资历，企业要为人才创造培训机会，要有完善的增进员工成长的管道，协助员工的自我成长；同时提供适当的诱因，对于有成果的创新人才给予奖励；鼓励创新，允许失败；培育相互信任的价值观和知识共享的文化氛围，努力建设一支优秀稳定的技术创新管理人才队伍。
参考文献：
关键词：企业；技术创新；对策
技术创新理论，最早是由美籍奥地利经济学家熊彼特于1912年在其著作《经济发展理论》中提出的。自50年代以来，随着科学技术的迅猛发展，以技术创新为核心的技术进步在经济增长中的作用越来越大，技术创新也日益成为各国普遍的热点。现代技术创新理论从不同的角度理解、研究技术创新，赋予技术创新不同的定义。技术创新就是以市场为导向、以产品（服务）为龙头、以企业为主体、以管理创新为基础、以制度创新为保证，以实现利益（商业利益、社会效益）为目标的新产品、新技术、新工艺、新装备的新设想（思路）的产生（获取）、技术开发、生产、进入市场首次实现商业化以及新技术扩散整个过程的一切技术经济动态活动的总和。
不断开发满足持续多变的市场需求的产品，是企业实现资产增值和自身价值的根本形式。开发新产品的能力是企业创新的核心问题。现代企业必须能够在广泛的地域范围之上，不同结构的企业组织之间，根据市场需求的特点，协调高效地使用产品开发活动的资源，解决产品开发过程中的各种问题。由此可见，企业创新的核心问题是产品创新，具有持续的产品创新能力，是保证企业持续发展的关键。
一、 我国企业技术创新的现状分析
“2002年我国科技研发经费的支出只占国内生产总值（GDP）的1.23%，远低于美国（2.82%）、日本（3.09%）、韩国（2.96%）等”、“我国企业2002年获得的职务发明专利授权量只有1461件，仅为IBM一家公司当年发明专利3288项的44%”……? 这样的统计数字，在2004年7月6日-7日举行的主题为“国家创新系统中优化配置R&D资源”第233次香山科学会议上，给与会专家带来震动。会议执行主席、中科院研究生院的周寄中教授说：“就目前情况来看，在我国，科学技术在诸生产力要素当中，远未起到‘第一’的作用，这将严重阻碍我国今后的发展。”企业作为国家技术创新的主体作用还不突出。
有资料显示，我国企业所拥有的技术开发机构与研究机构、高等院校等社会组织拥有的技术开发机构所占份额比，可以说企业占据着半壁江山，有着较为广泛的技术创新组织基础。2000年，我国企业拥有技术开发机构16978个，占全国技术开发机构总数的55% 。但是，就企业组织内部来看，我国企业拥有的技术开发机构比重却较低。2002年，我国大中型工业企业中，有技术开发机构的企业仅占25.3% ，大部分的企业技术创新活动仍处于一种松散状态，而且这一趋势还有加剧之势。1991年，我国大中型工业企业中有技术开发机构的企业数占52.9% ，这些年不断下降，2002年，仅为25.3% ；有科技活动的企业数也由 1995年的56.9%下降到2002年的44.8%，我国大中型工业企业技术开发机构及活动处于萎缩当中。
当然，在有些方面也取得了突破性进展。比如在计算机软硬件技术、集成、网络、信息技术、生物技术、新材料、新能源等高技术产业化方面，我国取得了显著成效，首先，企业科研机构整体实力得到加强，以企业为主体的创新体系初步形成。20年纪80年代以来，我国企业的科研机构、科研条件得到了较大改善，经费投入不断增加；其次，以科技为先导，原始创新研究方面取得了一定成效。重点抓了一批对我国工业经济增长有重大影响的科技项目，如光电子技术、软件和数字网络技术、基因工程等；第三，开发了一批具有带动作用的新产品，推动了工业产品结构调整和产业升级。一批先进适用技术在企业中得到推广应用，企业技术装备水平不断提高；第四，以高校作为重点的产学研结合取得一定进展，部分高校研究机构与企业共建技术中心和博士后工作站；第五，民营科研机构迅速发展，民营科技企业不断发展壮大，技术创新的内涵不断增加；第六，高新技术产业发展框架初步形成，高新技术产业化已成为技术创新的重要组成部分；第七，我国技术创新的政策环境、体制环境、产业配套环境不断完善，为技术创新营造了较好的外部环境。
二、 我国企业技术创新存在的问题
1.是企业自主创新能力薄弱，缺乏拥有自主知识产权的技术和产品。造成这种局面，很大程度上是因为企业技术投入少，没有成为创新主体。除了大型龙头企业外多数大中型企业一是技术开发与技术创新能力不足，缺乏参与国际竞争的能力；二是在一些项目的安排上，往往按照国内一些名企和国外的经验和做法，对企业发展所需要的重大问题关注不够。在科研主攻方向上，习惯于跟踪国内外先进水平的思路，选择人家做过并取得成功的项目。长此下去，难以实现重大原始性创新技术创新。
2.技术引进与消化、吸收及创新的关系没有定位好。大多数企业只重视把技术引进来，掌握技术的基本情况，达到提高国产化率即可，忽视了对技术详细的消化、吸收及进一步创新、开发，导致不少项目的低水平重复引进。即使对技术进行改造，也是起点很低，未能形成与工艺、技术、装备、试验加工、测试同步配套的整体改造。
3.企业基础管理薄弱，运行机制不够完善。企业的技术创新活动不仅仅是一个技术问题，也是一个管理问题。一批破产企业，究其原因，管理决策层素质低，管理水平落后是主要因素之一，这也是管理工作长期不思进取，缺乏创新的结果。另外，在资源配置上，部门、地方之间相互分割，重复研究现象比较普遍。在政策导向上，科技政策与产业政策、投资政策、贸易政策、消费政策之间缺乏有机的衔接。
4.有效的技术创新中介服务体系没有形成。技术创新能否成为一个国家可持续的经济增长点，关键在于技术成果产业化。我国目前科技成果转化为现实生产力的能力弱，高技术产业化程度低，科技成果实现产业化的转化率不足20%，远远低于发达国家水平。尽管我国科技进步对经济增长的推动作用明显增强，技术进步对经济增长的贡献率已达到30%左右，但与世界发达国家70%左右的水平相比，差距十分明显。其主要原因之一就是没有形成有效的技术创新中介服务体系。在技术创新和科技成果转化中，中介服务机构能有效地传递信息、协调产需、提高效率、降低成本、发挥桥梁和纽带作用。
三、 加强企业技术创新建设的对策
针对我国企业技术创新的现状，要解决我国企业技术创新所面临的问题，需要从以下几个方面着手。
第一，企业应强化技术创新意识。要提高企业技术创新能力，必须树立强烈的创新意识，具备浓郁的创新氛围。目前，由于企业管理体制及企业资金实力、科技水平、技术创新人才等方面的限制，我国企业的创新意识不强或不够深入；由于技术创新效益的滞后性，特别是基础研究短期内看不出效益，企业技术创新积极性不高。企业技术创新包括工艺创新和产品创新，工艺创新要冒一定时期的质量稳定性风险；产品创新推向市场后，消费者有一个逐步接受的过程，面临着一定的市场经营风险。因此企业员工特别是企业领导应高瞻远瞩，应用战略眼光看待技术创新，克服由于制度、体制等不合理造成的企业短期行为，敢冒一定风险进行产品及工艺创新实验，将企业技术创新纳入企业战略规划，分步实施。科技工作者要立足科技发展，着力自主创新，争做创新型人才，建设创新型行业。
第二，企业要成为技术创新的投资主体。要转变投资方向，建立以企业为投资主体的多渠道技术创新投融资机构与体系。企业可在国家产业政策的宏观指导下，根据市场变化和市场竞争格局，自主地选择适合本企业发展目标的创新项目。企业要逐步加大技术创新的资金投入。由于技术创新项目具有规模性、科研长周期和收益不确定性，所以要引入风险投资机制，风险资本是高新技术产业的助推器。在优化企业资本结构过程中，可实行主银行制度，建立银企互补机制。企业通过战略联盟，形成创新“双赢”。政府应完善证券市场，加大监管力度。政府要加大引进外资的力度，同时要支持企业在港、澳、台地区及海外融资和招商引资。
第三，解决企业价值链中的技术创新难点问题。影响企业技术创新的因素是多方面、多层次、多维度的，涉及到政府、科研部门、企业、中介组织、大学等机构的理念、行为以及国际交流与合作，但难点问题主要体现在人才、资金、科学技术、市场、管理机制以及这些关键要素的组合效应和整合机理。企业要建立高素质创新企业家队伍和创新人才队伍，构筑人才高地，推进企业技术创新。使企业成为技术创新的投资主体，建立以企业为投资主体的多渠道技术创新投融资机构与体系。有条件的企业要建立技术创新中心，以产品为龙头，把新工艺、新技术渗透在新产品的研究开发过程中。要成为市场竞争的主体，在瞬息万变的市场中及时调整自己的发展战略和经营方针，扩大创新产品的市场占有率和名牌效应。大力推进组织管理的创新，重塑创新管理机制。
第四，强化引进技术的消化吸收和创新。为了缩短与发达国家的差距，首先，要积极引进国外先进技术、管理经验，缩短国有企业与国外先进企业的差距；其次，要加强引进技术的消化、吸收和进一步的开发工作。在技术引进中应加强宏观管理，防止重复引进、盲目引进和低水平引进。对一些产业共性技术、关键技术，国家应统一引进，然后组织产学研进行联合消化吸收，最后再转移到企业。
第五，重视培养和引进创新人才。首先，在企业内营造尊重知识、尊重劳动、尊重人才、尊重创造的创新氛围。搞好企业现有人才的开发和利用，加强培训力度，不断扩充科技人员的研究领域，改善其知识结构，使之成为既有技术专长，又有市场眼光的创新型人才。其次，加大急需人才的引进力度。尤其要针对关键技术人才、技术创新管理人才和具备综合素质的人才引进。最后，强化激励机制，在制度上形成“事业留人”环境。
?第六，企业要大力推进组织管理的创新，重塑管理创新机制。企业要鼓励创新思想的迸发，使研究与开发、生产和市场营销中诸要素完善地组织、协调、平衡，达到整体上的优化配置，使企业成为“学习型”组织、“知识管理型”团队，同时要加强产学研联合和企业的国际交流与合作。政府要为企业技术创新创造良好的外部环境，发挥技术创新与经济创新的宏观战略引领、调控、资源配置、整合作用，大力推进集成创新和合作创新，对优强企业要给予必要的扶持，使企业成为技术创新的主体和技术扩散的扩散源。现代企业要完善法人治理结构，以权利制约权利，同时大力推进企业的信息化建设，构筑企业竞争情报系统（CIS），实行民主决策，科学决策，规避企业在技术创新中的各种风险，最终实现企业的技术创新目标。
第七，建立规范的技术成果交易市场。科学技术是第一生产力，是重要的生产要素。在我国现阶段，科研部门技术开发能力较强，经济实力相对而言比较薄弱，企业科研力量相对国家科研部门而言比较弱；企业经济实力相对较强，规范的技术交易市场是产业资本与知识资本相结合的桥梁。由于企业技术创新能力差异，对于本企业经营急需但自身还不具备的技术创新成果，只能通过技术交易市场取得，这就要求建立规范的技术交易市场。草企业或科研部门取得重大创新成果后应及时申报专利以寻求《专利法》的保护，企业要能通过规范的技术交易信息系统查询急需的创新技术成果，经过规范的技术评估机构评估成果价值，技术供需双方能顺利地交易技术创新成果。
作者单位：上海电机学院
参考文献：
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【关键词】技术创新；企业发展
在当前经济全球化的国际形势下，技术创新对于企业的生存与发展起着越来越重要的作用，同时也是一个国家或地区综合实力和竞争力的决定性因素。企业技术创新是企业提高经济效益和增强市场竞争力的内在源泉，是技术进步和经济发展的基本途径，其对促进企业经济增长和提高国际国内市场竞争力，有着巨大的影响力。
一、技术创新理论概述
技术创新的概念最初是由约瑟夫・熊彼特于1912年在《经济发展理论》一书中提出来的。熊彼特把创新定义为一种生产函数的转移，或是一种生产函数的新组合，其目的在于获取潜在的超额利润。他把创新概括为五种类型：第一，生产新的产品；第二，引入新的生产方法、新的工艺过程；第三，开辟新的市场；第四，开拓并利用新的原材料或半制成品的供给来源；第五，采用新的组织方式。根据前人学者的相关理论研究，本文将企业技术创新定义为企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，开发生产新的产品、提供新的服务，提高产品、服务质量，从而占据市场份额并实现市场价值。
二、企业技术创新的特征
企业技术创新的特征，主要有以下三点：（1）创造性。技术创新是以新技术取代旧技术的过程，技术需要有所创造，无论这种创造是渐进的还是跨越的，都要具有一定程度的创新性，或是创造出全新的功能价值，企业技术创新要十分注重强化创造性。（2）商业性。技术创新是以市场为导向、以效益为中心，而不是以学科为导向和易学术水平为中心。因此，技术创新的最终目的是为了赢得利润，获取其商业价值，取得市场成功。（3）差异性。这种差异性不是指不同企业技术创新能力有强弱之分，而是指企业技术创新能力各具特色。这表现在两个方面：一是不同类型的企业技术创新能力侧重点不同。二是同一类型的企业技术创新能力各具特性。（4）积累性。技术创新能力不是企业一朝一夕就能拥有的，而是要企业经过长期的技术学习和不懈的技术创新实践的积累才能逐步具备的。通常情况下，企业技术创新能力是在特定的技术创新领域，沿着企业现有的技术轨道，并以企业特定的产品和工艺技术为主线逐步提高。
三、企业技术创新的动因
企业技术创新的动因是复杂的，来自内在和外在不同方面，可以归结为以下四点：（1）企业发展的需要。企业自身发展的表现是实现扩大再生产，而扩大再生产要采用高技术以缩短社会必要劳动时间，达到企业获取更高利润的目的。因此，对利润的追求是推动企业自身发展的动力，也是企业技术创新的源泉。（2）市场和用户的需求。市场经济的核心是建立竞争机制，企业作为市场的主体，企业的技术创新需要遵循市场经济的规律，适应市场的需求。企业需要形成以市场需求为导向的有利于自主创新的企业技术进步机制，建立以客户实际需求驱动的产品开发流程，缩短产品开发周，减少开发成本，提高产品竞争能力。（3）国家科技政策的影响。政府所颁布实施的一系列科技政策，为企业技术创新指引方向，便于企业确立技术创新的发展目标。科技政策在一定程度上影响企业在技术创新方面的投入和热情，因此科技政策是企业技术创新的外在重要动因。
四、结论与展望
长期以来，我国重视技术研究而忽视技术创新。从科技成果数来看，我国与日、美水平相当，但科技成果转化率不足30％，推广应用率不足10％，技术创新已成为我国科技活动中的薄弱环节。面对日益激烈的国际竞争，技术创新的重要性和紧迫性更显突出。伴随着国际环境的复杂化，经济关系日趋国际化，新技术革命突飞猛进，经济竞争更加白热化，适者生存和优胜劣汰是落后国面临的严酷现实。只有不断进行技术创新，求得科技进步，我们才能立于不败之地。因此，我们一方面要正确地借鉴国外技术创新的理论及其运用，加强可行性论证，对技术创新的影响、后果做到有战略有策略有对策。另一方面在市场经济体系逐步培养的过程中，为加强对引进技术的消化吸收，发挥我们的优势、集中力量攻关，恰当地保护和协调国内的市场，树立技术创新观念和不断深化我们对技术创新规律的认识，将是一项十分有意义的工作。
参考文献
[1]傅家骥．技术创新学[M]．中国物质出版社，2010
[2]高建．中国企业技术创新分析[M]．清华大学出版社，1997
摘要：由于缺乏有效的企业技术创新的激励机制和约束机制，致使相当部分国有企业缺乏创新的热情和责任，不能成为技术创新的主体，激励机制与约束机制是企业技术创新的动力机制.只有尽快建立相对完善的激励机制和约束机制，才能保证企业技术创新活动的健康发展。
关键词：企业 技术创新 激励机制 约束机制
在人类社会进入21世纪之际，面对科学技术迅猛发展，咄咄逼人的国际国内竞争，技术创新已成为企业乃至国家实现经济可持续发展的核心基础。然而，我国企业至今还不是技术创新的主体，相当部分的企业既缺乏创新的热情，也缺乏创新的责任，致使国有大中型企业面临的技术改造和技术创新形势相当严峻。目前，国有大中型企业的主要专业生产设备达到国际先进水平的仅占26.1%;国有重点企业的关键设备，达到和接近国际先进水平的仅占15%，近70%的设备属于国内一般水平或落后水平，尚有15%以上的设备在“超期服役，，。导致这一局面的原因是多方面的，然而，缺乏有效的企业技术创新的激励机制和约束机制，不能激发企业技术创新的内部动力则是至关重要的问题。因此，加速建立企业技术创新的激励机制与约束机制是推动企业成为技术创新主体的核心问题。
一、激励与约束是企业技术创新的内在动力机制
对市场经济的理解，我们经历了一个逐步深化的认识过程，最为重要的一点是，不再简单地认为市场经济只是资源配置的一种手段，市场经济与计划经济的区别不仅在是否用价格实现资源配置，更本质的是激励与约束机制的不同，简单地说，市场经济通过制度安排给予广大的人民对生产和对创新提供了非常强有力的激励;同时它又对每一个经济决策者有约束，这种约束使得他要对自己的经济决策的后果负责。正是市场经济特有的激励与约束机制构成了市场经济的微观基础—企业的经济活动包括技术创新的内生动力。创新理论最早是由美籍奥地利著名经济学家熊彼特提出的.在1912年出版的《经济发展理论》一书中，他认为创新就是建立一种新的生产函数，或者说是生产要素的一种新组合.创新并不是单纯的技术或工艺发明，而是一种不息运转的机制。技术创新是科学技术成果商品化过程中的技术经济活动，这一活动的实施，需要有良好的动力机制，即激励和约束机制。激励就是通过诱发企业内部的动力源.调动人们技术创新的积极性，促使科技成果商品化过程的不断加速。没有积极性，一切经济发展都无从谈起。约束是指企业能自觉、主动、有效地制止技术创新活动中的一切不合理行为，保证创新活动的有效率和合理化。激励与约束两者缺一不可，但又是非对称的，尤如汽车的动力机制一样，激励就像汽车的发动机，汽车要起动，须要有发动机，但是仅有发动机汽车照样也不能开上路，还必须要有刹车装置，这就是约束，所以激励与约束机制是企业技术创新的动力机制。只有建立相对完善的激励机制和约束机制，才能保证企业技术创新活动的健康运行。
二、建立企业技术创新激励机制的路径选择
激励机制是企业技术创新动力机制的主导部分，构成企业内部动力因素是多方面的，主要包括:经济利润驱动力、企业社会价值驱动力、经营管理者成就驱动力、创新人员社会价值驱动力等等。要最大限度地激发企业内部动力，关键是要建立并强化企业技术创新激励机制。企业技术创新激励机制的建立涉及到企业内部因素和企业外部环境，以下主要从企业内部因素分析:
首先，通过企业生产经营目标—利润最大化来充分激发企业技术创新活动。企业技术创新受利润最大化经营目标的支配，即经营目标是企业技术创新的动机。企业创新动机并不是为创新而创新，也不是追求一般利润，而是为获取作为创新收益与创新成本之间差额的超额利润。市场经济存在两个必须遵守的最基本法则:竞争法则和利润法则，企业必须通过不断地技术创新，把握和赢得技术机会和市场机会，向用户推出所需的新产品，特别是那些具有自主知识产权，较高技术附加值和市场竟争力的名牌产品，有利于替代进口和改变外贸出口结构的高新技术产品，才能开拓和占领市场，获取相应的利润。同时企业自身利润最大化，企业的持续发展，既是经营管理者的成就，又是企业良好社会价值的体现，也与广大员工的切身利益密切相关。因此，要使所有企业形成一个共识，要实现企业利润最大化的经营目标和持续发展，必须以技术创新为基础，从“要我创新”转向“我要创新”，进而自觉成为技术创新主体。
其次，企业应积极探索和设计自身的产权结构，寻找适合自身特点的、能有效激励创新的产权制度。我国国有企业的产权不够明晰，产权形式是国有产权，产权的转移变化主要是经营权的变更，其产权的二重化所采取的是委托管理模式，即国家委托国有资产管理部门，国有资产管理部门再委托投资主管部门，各投资主管部门再委托企业，这种层层委托使各委托或受托主体仅作为人，并没有与国有资产的保值和增值建立真正联系，自然也不可能建立起相应的激励和监督机制。党的十五大已明确把非公有制经济纳人社会主义经济制度，并提出了公有制可以而且应该有多种实现形式，为企业进行产权结构的调整和探索新的产权形式奠定了理论基础。为此，国有大中型企业应积极主动探索自身产权制度改革和产权结构调整，寻求有效激励创新的产权制度。近几年，我们对企业进行股份制改造和《公司法》的实施，使不同劳动者和股东拥有不同的产权，并承担相应的责任和义务，从而对调动起各方技术创新的积极性起到较好的效果。在这方面，合肥荣事达集团为我们提供了典范。荣事达集团面对日愈激烈竞争的家电市场，从资本运作人手，通过产权制度创新，先后与香港地区、日本、美国合资和引进技术，形成由内地单一投资主体向日本、美国、香港地区和内地多元投资主体的转变，成功地建立起利益共享风险共担的多元化产权结构，寻求到有效激励创新的产权形式，使集团走上“引进—消化吸收—独创，的良性循环道路，资产规模从合资前的1.4亿元猛增到25亿元。1995年以来，连续三年居全国洗衣机行业产销量第一。
第三，加快企业进人市场的步伐，使国企成为真正的独立法人，通过市场激励企业技术创新。增强企业活力，确立企业的市场主体地位，始终是我国经济体制改革的中心环节，尤其在市场经济体制建设过程中，只有加速确立企业的市场主体地位，使企业成为真正的独立法人，依据市场规律求生存和发展，惟有这样，企业才能感到市场的压力，进行技术创新。同时，也只有通过技术创新，才能使企业获得技术创新收益，从而吸引企业进一步进行技术创新。云南玉溪红塔集团从80年代中就以市场为导向，紧紧依靠技术创新，不断抢占技术制高点，开拓国内、国际市场，创出一个个受市场欢迎的名牌香烟，集团也一跃成为亚洲第一，世界排名前五位的现代化烟草企业。1998年实现利税突破200亿元大关，1999年红塔山无形资产价值攀升到423亿元，成为名符其实的中国第一品牌。形成了市场激励企业创新，创新收益又不断开
