时间：2023-06-05 09:54:58
开篇：写作不仅是一种记录，更是一种创造，它让我们能够捕捉那些稍纵即逝的灵感，将它们永久地定格在纸上。下面是小编精心整理的12篇个人廉洁风险防控总结，希望这些内容能成为您创作过程中的良师益友，陪伴您不断探索和进步。
关键词 国有企业 廉洁 防控机制
中图分类号：D262.6 文献标识码：A
1构建责任体系，强化监督考核
国有企业廉洁风险防控工作是保护干部成长，促进企业健康有序发展的一项全新的工作。需要在实践中探索和完善，通过建立健全组织机构，严格工作流程，健全考核机制，形成廉洁风险防、控管理的运行机制，推动廉洁风险防控工作的常态化。
1.1加强组织领导，推动工作开展
要充分明确廉洁风险防控管理责任，把廉洁风险防控工作列入党政领导班子的重要议事日程，加强组织领导，成立工作机构，明确主要职责，建立廉洁风险防控工作联席会议制度，解决工作中遇到的问题。同时，各相关部门密切配合，分工协作，共同参与，统筹推进廉洁风险查找、评估、防控、考核、修正等各阶段工作任务。
1.2领导带头履职，发挥示范带头作用
各单位领导既是推动廉洁风险防控工作的指挥者，又是实施者，要切实履行“一岗双责”，带头深入基层查找廉洁风险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和职责范围内的廉洁风险防控工作，认真调研物资采购、招投标等重要环节廉洁风险防控机制建设和执行力的落实情况，切实增强工作的前瞻性、针对性和实效性。
1.3严格考核评估，实行问责促动
建立完善廉洁风险防控工作检查考核制度，通过定期自查、日常督查、年终检查等方式，对廉洁风险防控各项措施的落实情况进行考核评价，根据考核结果，纠正存在的问题，完善工作程序，修正风险内容。
2梳理岗位职权，排查廉洁风险
2.1认真梳理岗位职权
梳理岗位职权是廉洁风险排查的基础工作，只有明确职责权限、业务流程和权力运行的重要环节，廉洁风险的排查才不会遗漏。要按照“谁行使、谁负责、谁清理”的原则，依据岗位职责，开展岗位梳理工作。
2.2全面排查廉洁风险
在梳理岗位职权的基础上，按照全员参与、上下联动、内外结合的原则，重点查找在履行职责中可能引发失职、渎职的岗位职责风险；查找可能因请托等外部因素而违反职业操守、导致履职不公的外部环境风险；查找在遵守纪律、道德修养、学习和作风等方面存在的或可能引发的思想道德风险。认真分析廉洁风险点产生的主要原因，并通过公示接受员工群众的监督。
2.3准确评估风险等级
廉洁风险评估是制定防控措施的前提，必须科学准确。按照高、中、低三个等级，按照个人自评、内部评议、组织审定的程序，从“廉洁风险发生的可能性、风险发生后的危害程度”两个维度评估廉洁风险等级。同时，要统一评估标准，避免不同部门、不同评估人因把握评估标准不一致，导致一个企业风险等级评定差别较大。
3 强化动态监控，及时预警处置
3.1强化前期预防，防患于未然
根据廉洁风险点的表现形式、产生原因和等级评定，结合政策规定、管理职责、工作标准和岗位特点，分别制定针对性、操作性、实用性较强的防控措施。围绕干部选拔、物资采购、工程建设等风险集中的领域，通过对廉洁风险点的整理归类，建立和完善内控廉洁风险的制度机制，对总结出的廉洁风险点定期分析评估，制定对应的防范措施，查漏补缺、建章立制。同时，开展针对性强、有实效的廉洁从业教育，不断增强全体员工的廉洁自律意识，提高廉洁从业的自觉性。
3.2严格中期监控，全程防范
按照管理权限和“谁主管、谁负责”的原则，对廉洁风险实行分级管理、分级负责、责任到岗，明确管理权限，及时纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞。定期开展岗位自查、检查、互查等工作，有效监控重点岗位人员的思想作风和工作作风。定期对所有风险点进行评审，及时整改强化，确保监控运作力度不减。
3.3加强督导指导，实施预警处置
通过组织监督、民主监督、舆论监督和举报、内部审计、内控检查、效能监察等渠道，广泛收集廉洁风险信息。通过信息定期评估，对可能发生腐败行为的苗头性、倾向性问题进行风险预警，并采取措施加以改进。对达到风险等级的岗位人员，分别运用提醒谈话、诫勉谈话、函询告诫、组织处理等方式及时进行处置，做到早发现、早提醒、早纠正；对于违纪违法人员，按有关规定及时处理。
4融入日常管理，构建长效机制
4.1强化廉政教育，切实筑牢思想防线
以党员干部和重要岗位人员为重点，持续加强党风建设和反腐倡廉宣传教育，筑牢思想防线，防范廉洁风险。
4.2强化制度建设，不断深化源头治理
充分发挥制度的保障作用，不断加强制度建设和执行力度，堵塞管理上可能存在的漏洞。针对廉洁风险产生的原因，修订完善“三重一大”、“三务”公开、党风廉政建设责任制等制度，进一步明确领导干部的责任范围和监督考核措施等内容，不断促进权力运行的阳光运作、规范运作，真正做到“查找一批风险，完善一批制度，理顺一批流程，消除一批隐患”。
4.3强化监督制约，严格抓好过程控制
一、指导思想
以邓--理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实
科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举，注重预防”的方针，突出构建惩防体系主线，按照更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设的基本要求，大力加强党员干部队伍建设，强化领导干部廉洁自律，促进全校党风廉政建设和各项工作的顺利开展。
二、主要内容和目标要求
主要内容：以监督制约和规范权力运行为核主，重点围绕行政
审批权、资源配置权、行政执法权、干部任用权、项目管理权，对我校的每个部门，每个岗位，每个人员的职责定位，法定权限和工作流程认真排查梳理，做到职权项目清楚，职权范围明确，职权流程清晰。按照全员参与的要求，通过自己找，领导提，集体定等多种形式，查准个人在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、
外部环境等方面发生不作为或乱作为导致各类问题发生的风险表现，对排查出的风险点，实施分类管理，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向生问题演变为违纪违法行为，着力形成强化岗位为点，以规范程序为线，以完善制度为面的全面覆盖，层层监管，责任到位的廉政风险防控机制。
目标要求：通过深入开展廉政风险防控机制建设工作，使全校党员干部岗位权利更加规范，党员干部廉政风险得到化解，廉洁自律意识更加牢固，党员干部合法益得到有效保护。
三、基本原则
开展廉政风险机制建设，要以公开、阳光、透明为基本原则全员参与为基本要求，确保查找廉政风险不漏项，做到“六个坚持”即坚持以廉政教育和思想发动贯彻始终；坚持把边查边改和边建边做贯彻始终；坚持把廉政建设业务工作协调发展，坚持把走群众路线，充分发挥民主，依靠群众的参与和支持抓好廉政风险防控机制建设贯彻始终。
三、实施范围、方案和步骤
实施范围：党员领导干部及全体党员、
方法步骤：分四个阶段进行
第一阶段：动员部署（4月1日——2011年4月15日）
（一）学习调研
组织全校党员干部学习《廉政风险防控机制建设应知必知问答
（一）（二）》，充分认识开展廉政风险防控机制建设的重要性、紧迫性，增强抓好廉政风险防控机制建设的责任感。
（二）动员部署
4月15日召开廉政风险防控机制建设动员大会进行动部署，
明确指导思想，阐明廉政风险防控机制建设工作的重要意义，讲清防控廉政风险要解决的突出问题，四个阶段的工作任务以及每个阶段任务完成时限，方法步骤等。
第二阶段：排查廉政风险（4月16日—6月30日）
排查廉政风险点，一是排查岗位廉政风险点。组织党员干部结合岗位职责查找存在或潜在的廉政风险点。重点查找班子“三重一大”议事决策以及行政管理中容易产生腐败行为的风险因素、风险点和表现形式，查找领导班子成员行政权力运行过程中关键环节的风险点地。二是排查可能存在的风险点。采取个人查、组织评、群众议、领导帮的形式，动员全体干部、领导班子成员参考科学方法，人人查找风险，人人公开风险，人人评议风险。开展“五查五看”，一查道德方面风险点；二查岗位职责方面廉政风险点；三查业务流程方面廉政风险点；四查制度建设方面廉政风险点；五查外部环境廉政风险点。
第三阶段：制定防控措施（7月1日—9月15日）
（一）明确职责
按照“岗位定措施”的基本要求，以解决岗位职责不清、岗位
权限界定不准、履行岗位职责缺乏监督制约，对失责行为追究不严等问题为重点，从制度建设入手进行清权确权，制定整改措施，深入抓好规范权力运行的制度建设，促进依法履行、规范行政、正确行使职权。
（二）优化工作流程
按照“部门定流程”的基本要求，以解决工作流程混乱，公开透明度不强，自由裁量权过大，行政效率低等问题为重点，重点围绕“三重一大”等重大事项的科学决策以及正确行使权利，有效控制和解决暗箱操作、无序操作等行为发生。
（一）推进体制制度创新
按照“单位定制度”的基本要求，充分发挥制度对防控廉政风
险的保障力。积极推进体制改革和机制创新，从根本上防控廉政风险。
第四阶段：落实提高（9月16日—12月30日）
（一）明确责任
校党支部书主为廉政风险防控机制建设的第一责任人，领导班
子成员各负其责。
（二）总结提高
及时对每个阶段工作进行总结，按阶段按时上报局廉政风险防
控机制建设领导小组办公室。
四、组织领导
成立一中廉政防控机制建设工作领导小组
2013年，三师、图木舒克市以推进惩防体系建设为重点，以反腐倡廉制度建设为抓手，围绕中心，服务大局，以项目化的推进方式和工程化的建设模式，全力抓好政治纪律、作风建设、惩治腐败、专项治理、思想防线、源头治理、基础建设、能力建设八项工作，坚定不移地推进党风廉政建设和反腐败斗争，不断以党风廉政建设和反腐败斗争新成效推进廉洁政治目标的实现。
认真落实党风廉政建设责任制。把贯彻落实党风廉政建设责任制，履行“一岗双责”作为严明党的政治纪律的重要内容，坚持“党委统一领导、党政齐抓共管、纪委组织协调、部门各负其责、依靠群众支持和参与”的反腐败领导体制和工作机制，把党风廉政建设和反腐败工作纳入各团场、机关各部门工作的整体格局中，通盘考虑，统一部署，狠抓落实。年初组织了29个单位党委书记进行了党风廉政建设第一责任人述责；签订《三师、图木舒克市2013年党风廉政建设责任书》28份；制定下发《三师、图木舒克市2013年度党风廉政建设责任制和惩防体系建设工作检查考核实施办法》，将党风廉政建设和惩防体系建设工作任务分解细化；印发《三师、图木舒克市机关贯彻落实2013年反腐倡廉工作任务的分工意见》，对师机关各部门反腐倡廉工作任务进行了分工。
引导和督促广大党员干部讲政治、顾大局、守纪律，扎实推进教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系建设，继续坚持抓好领导干部的教育、监督和廉洁自律，根据廉洁自律和党风廉政建设的有关规定，在全师范围内开展了任前廉政考试工作，印制《领导干部任前廉政知识考试学习资料》，分3次对100余名新任职的党员领导干部进行廉政知识考试。
认真贯彻落实中央“八项规定”和兵团党委“二十六条规定”有关精神，严格执行领导干部问责警示诫勉制度、廉政警示教育制度、民主评议制度、廉政考核制度、总结报告制度。师、市党委制定下发了《三师、图木舒克市党委关于改进工作作风、密切联系群众的十条规定》及其实施细则。2013年，师、市各类会议费用比上年同期减少37%；接待费用比去年同期减少32%；各类文件比去年同期减少36件；车辆费用比去年同期减少10%；因公出国（境）费用比去年同期减少84%。
继续加大惩治和预防腐败工作力度，加强师、市反腐倡廉教育和廉政文化建设。以廉政文化“六进”为抓手，围绕“唱响军垦文化，推进廉洁政治”的主题，开展以形势教育、廉政教育、军垦文化教育、阵地建设为基础，以改进工作作风密切联系群众和解决职工群众关心的热点问题为着力点的第四个廉政文化建设月活动；以“为民务实清廉”为主题开展了第十五个党风廉政教育月活动。深入推进权力公开透明运行，简化办事流程，提高办事效率。三师行政（审批）服务中心和兵团公共资源交易中心三师分中心按计划筹建，师发改委、建设（环保）局、国土资源局等八个部门43项行政审批事项已经进驻，正常开展工作。进一步加强廉政风险防控，深化体制改革。师、市各单位填写权力项目750个，制作权力运行流程图1498幅，填写个人岗位廉政风险防控登记表1339张，处室（科）廉政风险防控登记表856张，单位（部门）廉政风险防控登记表186张，制定防控措施2221条，通过工作开展完善相关制度142个。继续保持严惩腐败的高压态势，坚决纠正有令不行、有禁不止，上有政策、下有对策等错误行为。
（作者单位：三师、图木舒克市纪委）
一、指导思想
廉政风险防范管理工作要认真贯彻落实科学发展观和新时期党的反腐倡廉各项方针政策，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，按照“食品药品安全年”活动的总体部署将风险管理理论和PDCA循环管理等现代管理理念和方法引入预防腐败工作中，把外部监督与内部监控，以及风险防范与岗位职责充分结合起来，针对思想道德、岗位职责、制度机制等方面存在的廉政风险，通过前期制定防控措施、中期加强监督管理和后期实施考核防范，严密构建廉政风险防范管理的“三道防线”，并按照计划、执行、考核、修正四个环节对廉政风险防范管理工作实施全面质量管理，将预防腐败工作落实到具体的人和岗位，做到风险定到岗、制度建到岗、责任落到岗，形成以工作岗位为点、工作程序为线、监督制度为面，环环相扣的廉政风险防范机制，避免苗头性、倾向性问题演化为腐败行为。
二、工作目标
实施廉政风险防范管理工作的目标：一是通过人人查找评估风险，人人公开风险，人人制定措施，人人参与监督，使监督对象从被动变为主动、由客体转为主体，主动防控综合效益明显增大；二是通过制定防控措施，不断健全完善涉及重要决策、干部职工行为和行使权力规范、业务处置等相关制度，“以廉促政”联动效应明显增强；三是通过与食品药品监管业务高度融合，干部职工防控风险的意识和发现问题、研究问题、解决问题的能力明显提高；
三、廉政风险分类及内容
廉政风险，是指干部职工在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。根据各类腐败行为诱发的原因，将廉政风险归纳为三类：思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险。
（一）道德风险主要表现：放松世界观改造，理想信念动摇、政治素质较低；价值观和荣辱观扭曲，不能自觉地树立社会主义的荣辱观，过分地追求物质享受，攀比心理严重；不能树立正确的权力观，将手中掌握的公共权利看成是小团体权力甚至是私人权力；法纪观念淡薄；不能正确处理监管与服务的关系，科学监管理念落实不到位。
（二）制度机制风险主要表现：不能根据食品药品监管形势发展、党风廉政建设的要求及食品药品监管工作和队伍管理的需要，及时制定、完善制度；制度机制不系统、不配套，缺乏相互支撑、相互制约，约束力、监督力的作用得不到发挥；制度机制缺乏可操作性，不能形成有效的行为约束机制；不能贯彻落实和执行制度或贯彻落实和执行制度不到位等。
（三）岗位职责风险主要表现：不执行党和国家的方针、政策、重大决策部署和上级依法作出的决定执行不到位；不履行“一岗双责”或履行不到位；利用职务上的便利谋取私利，不给好处不办事，给了好处乱办事，存在吃、拿、卡、要、报行为；违反民主集中制原则，独断专行或者软弱放任；失职渎职、不作为、；违反廉洁自律其他规定等。
四、工作程序
廉政风险防范管理工作以年度为循环周期，每个周期分为计划阶段、执行阶段、考核阶段、修正阶段四个环节。
（一）计划阶段。主要任务是查找廉政风险点和制定廉政风险防范措施。
一是明确工作职责。根据年初工作分工，准确界定科室、个人的工作职责，梳理工作任务，明确工作运行程序和权力运行轨迹，绘制工作流程图，明晰各个工作岗位的具体职责。
二是排查廉政风险点。每一名干部职工依照岗位工作性质和职责，紧扣行政审批初审、认证检查、现场验收、稽查办案、检验监测、人财物管理和个人生活圈、社交圈以及八小时内外个人行为等重点事项，围绕容易产生腐败行为的重点环节，采取自己找、同事帮、领导点、社会评等办法，分析查找出个人在思想道德、履行岗位职责、执行制度等方面存在或潜在的廉政风险，填写《个人廉政风险点识别防范表》，经科室讨论和单位廉政风险防范管理工作领导小组审定后统一公示，接受内外部监督。
三是评估廉政风险等级。对查找出的廉政风险点进行风险评估，按照廉政风险发生概率的高中低，依次确定为A、B、C三级，对不同等级的廉政风险点实施分级防范管理。
四是制定廉政风险防范管理措施。在查准廉政风险点的基础上，有针对性地提出防范管理措施。制定和实施廉政教育年度计划，坚持正面教育、自我教育，突出岗位廉政教育，切实把廉政风险点的查找、防范措施的制定作为廉政教育的一个重要过程。深化廉政文化建设，继续开展好“十廉”和“廉洁勤政奉献年”活动；开展征集廉政格言、警句活动；深入推进廉政文化长廊建设，在醒目场所张贴、布置，营造浓厚的廉政舆论氛围；采取演讲、征文、辩论、学唱廉政歌曲等丰富多彩的形式，增强廉政文化的亲和力、渗透力和感染力，使清廉之风吹进每个角落。依据岗位职责书和各项工作流程图，严格按照工作流程办事，靠流程管事。梳理建局以来在党风廉政建设方面的各项规章制度，对照查找出的廉政风险点，认真分析制度方面存在的漏洞和不足，及时修订、完善、补充，尤其加强个人生活圈、社交圈以及八小时内外个人行为廉政制度建设，形成制度汇编，人手一册，靠制度管人，用制度管权。
五是确定廉政风险防范管理责任。建立廉政风险防范管理责任制，明确廉政风险防范管理责任人和监督人，并建立严格的责任追究制度。
（二）执行阶段。主要任务是认真落实廉政风险防范管理工作的各项措施，发挥前期预防、中期监控、后期处置这“三道防线”作用，防止腐败行为的发生。
一是前期预防。主要是立足于预防廉政风险和保护干部职工，注重事前防范，综合运用廉政教育、谈心活动、人文关怀、办事公开、权利制衡、公开承诺、述职述廉、民主测评等措施，增强干部职工廉洁自律的主动性和监督机制的有效性，达到关口前移和预防腐败行为发生的目的。
二是中期监控。在前期预防措施的基础上，通过信息监测（包括述职述廉、民主测评）、设立“廉政风险”举报箱和廉政监督点、公开监督举报电话、开设网上投诉专栏、发放廉政监督卡、召开座谈会等方式，及时收集社会各界干部群众的意见建议。积极开展行政效能监察，尤其要结合数字化监管平台建设，探索开展电子监察，开发电子监察软件，实现人员监督和举报的广元化、实时化、自动化，逐步实现纪检监察工作自动化、数字化、无纸化。开展不满意科室、最差工作人员评议活动。采取定期自查和专项检查、抽查、巡视督导等手段，对干部职工思想道德水平、履行岗位职责情况、制度机制运转、全力运行过程实施动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，做好监控结果的运用，以便采取相应的后期处置办法，避免问题的扩大化、严重化。
三是后期处置。针对中期监控发现的问题，视情节严重程度不同，按照干部职工管理权限，分别实施警示提醒、诫勉纠错和责令整改等措施，及时纠正失误和偏差，堵塞漏洞，避免廉政风险演化为违纪违法行为。
（三）考核阶段。主要任务是对廉政风险防范管理工作落实情况进行质量考核。制定《廉政风险防范管理工作考核办法》，按照各科室定期自查与阶段性检查相结合、动态考核与综合评估相结合的方式，全面系统地考核评价廉政风险防范管理各项措施的落实情况，形成年度考核报告和考核结果运用意见。
一是定期自查。个人就自身廉政风险防范管理措施执行落实情况每季进行一次自查，各科室写出总结
二是考核评估。在个人自查总结的基础上，市局将进行阶段性检查和不定期的抽查，并结合贯彻落实党风廉政建设责任制，进行年度量化考核和评估。
三是建立档案。各科室每年要对定期自查、群众测评和动态考核等情况进行汇总、分析、评估、建档。
（四）修正阶段。主要任务是改进和完善廉政风险防范管理工作。根据考核结果，总结经验，纠正存在的问题，修正廉政风险内容，不断完善预防、监控、处置的工作措施，为下一个廉政风险防范管理周期做准备。
一是根据考核结果，总结廉政风险防范管理经验，修正完善廉政风险防范管理措施，并实施奖惩。
二是建立廉政风险防范管理长效机制，形成内部管理有制度、工作有程序、操作有标准、出现问题能修正、事后考核有依据的廉政风险防范管理体系。
五、工作要求
（一）提高思想认识。食品药品监管担负着确保人民群众饮食用药安全的重要职责，开展具有食品药品监管部门特点的廉政风险防范管理，对于有效开展“食品药品安全年”活动深入推进反腐倡廉建设意义深远，是新形势下食品药品监督管理机关完善惩治和预防腐败体系的重要举措，是紧密结合食品药品监督管理工作，规范、监控行政权力运行的创新与探索，是对食品药品监督管理人员政治上的关心和爱护。
关键词：反腐倡廉风险防控制度建设
中图分类号：C29 文献标识码：A
供电企业廉政风险防控机制建设是一项长期的工作。要实现廉政风险防控长效管理必须按照标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，以风险查找和预警为基础，以教育防范为重点，以制约和监督权力运行为核心，以建立健全防控制度为保障，进一步整合廉政风险防控管理资源和力量，强化对权力运行和廉政风险的评估预警、教育防范、监督监控，提升廉政风险防控工作“预警、堵漏、束行、促廉”的作用。
一、供电企业廉政风险的特点
由于供电企业的行业特殊性，供电企业廉政风险源点具有三个 特点。
（一）廉政风险源点覆盖面广。供电企业廉政风险源点存在于电力生产、营销、基建和经营过程的方方面面，涉及的部门单位有营销、配电、发展建设等职能部门、生产单位以及集体企业，几乎涵盖供电企业每个岗位。
（二）廉政风险源点专业性强。工程建设方面，一个项目就涉及设计、土建、电气、物资采购、拆旧物资处理、工程预决算等专业。这些专业岗位人员可能利用利用手中的权力谋取利益。物资管理方面：或在物资招投标过程中，个别评标人员的评审意见带有个人倾向性，影响评标公平公正；或拆旧物资处理中，对拆旧物资低估价值、数量统计缺失。在营销管理方面：涉及装表、抄表、业扩管理、营销稽查等专业。利用职务之便，在业扩工程、电费计量、电费结算、图纸审查、工程验收等方面谋取私利。
（三）潜伏期长。由于供电企业人员紧、培养周期长、单独操作多，多数员工长期在一个岗位工作，易缺少监督和制约而发生违纪违法行为，且事件的败露往往在事情发生若干年以后。
二、供电企业防范廉政风险的途径
(一) 以查找风险为“点”，全面梳理薄弱环节。
1、要强化风险防范意识。 一要加大宣传培训力度。提高全员对廉政风险防范管理工作的再认识，充分认识到开展风险防范只是针对工作、针对岗位、针对管理职权；只要这个部门、这个岗位存在，无论谁在这里工作，都存在廉政风险，让有效查找风险点、积极防范风险、自觉廉洁从业的意识深入人心。二要明确廉政风险的涵义界限。即风险点是在工作或日常生活中发生腐败行为的可能性，而非实际发生，从而时刻警戒大家加强防范、不可“越雷池半步”。三要强化廉政风险教育。结合树立正确的权力观开展岗位廉政风险教育，提高防控管理是责任与义务的意识。结合典型案例开展岗位廉政风险教育，提高防控管理是关爱的意识。结合评优评先开展岗位廉政风险教育，提高防控管理出业绩的意识。同时，在开展廉政风险教育的过程中，要改变以往传统的灌输、说教式教育方法，采取喜闻乐见的载体和形式，增强廉政教育的感染力和说服力。
2、要全面排查廉政风险。一要将公司每个部门单位、岗位、流程全部纳入排查范围，以“查不出风险就是最大风险”为理念，引导广大党员干部在查摆问题时用“显微镜”，在探讨危害时用“放大镜”，深入细致地排查廉政风险点。二要规范排查工作流程，以界定工作职责和全员参与为基础，从梳理工作流程入手，绘制每一项工作的流程图，通过“岗位自查、单位自查、综合联查、领导帮查、集体审查”等方法，定期与不定期相结合，认真分析工作流程上的各个节点是否存在廉政风险和监管风险，及时发现新风险和新问题，保持廉政风险查找的持续性和系统性。三要通过会议、公开栏等形式公示廉政风险情况，看查找的风险点全不全、准不准，并接受群众监督。
(二) 以风险防控为“线”，注重健全防范机制。
针对查找出来的廉政风险点，进行认真分析梳理，完善制度，分级管理，用制度制约权力的规范运作，有利于教育和保护干部，有利于深入推进廉政风险防控机制建设。
1、要建立风险评估机制。由熟悉业务环节的人员组成专家组，对各廉政风险点的行为特点、产生原因进行认真分析，找准问题存在的根源，准确评价风险发生造成的危害程度和防控的难易程度。
2、要实行风险分级管理。 对排查出的廉政风险点，按照风险发生几率的大小和危害损失程度，科学地进行风险评估，并分为一级、二级、三级三个风险管理类别。对一级廉政风险等级，在单位分管领导直接管理的基础上，由单位主要领导负责；二级廉政风险等级，在部门领导直接管理的基础上，由单位分管领导负责；三级廉政风险等级，由部门领导直接管理和负责。
3、要完善规章制度。将廉政风险防控与抓整改促工作相结合，整理完善单位各项规章制度，用行政、组织等手段，将预防控制廉政风险的内容转化为纪律要求，以防控工作的制度化推进防控工作的常态化，确保防控工作取得实效。
4、要注重多渠道收集廉政风险信息。要善于从各单位、部门定期的廉政风险预警防控排查；举报和投诉、政风行风评议、各类专项审计检查和效能监察；政府职能部门、人大、政协、媒体、特邀监督员和客户等社会各界反馈；检企联合预防职务犯罪工作；党风廉政建设责任制考核、干部民主测评结果和干部述职述廉活动；员工思想动态管理；上级通报情况或系统内其他单位发生的相关案例等方面途径收集廉政风险信息，拓宽了廉政风险信息的采集渠道。
5、要规范廉政风险信息内容。廉政风险信息的采集内容可包括单位在重大项目建设、重大事项决策、重要工作部署、重要人事任免、大额资金使用工作中的问题，在单位落实党风廉政建设责任制工作和领导班子在党风廉政建设和执行廉洁自律规定方面的问题以及客户和群众反映强烈的难点、热点问题的处理情况，接受上级监督检查的情况和发现的问题，在执行国家法律法规、党内法规和公司系统规章制度、管理流程方面存在的问题等方面。通过重点监测重大决策、岗位廉政、业务流程、行风形象、违纪违法五类风险，着力构筑前期预防、中期监控、后期处置三道防线，实现廉政风险防控工作的科学化、系统化管理。
6、要实行定期分析动态管理。定期对廉政风险防控机制建设工作开展分析检查，及时补充工作中出现的新风险点内容和防控措施，实施动态化管理，通过不断地循环往复、深化，螺旋式上升的动态优化，最终形成全面优质高效的廉政风险防控长效机制。
（三）以规范管理为“面”，逐步完善监管机制。
1、要坚持与党风廉政建设责任制相结合。坚持把开展廉政风险防控机制建设工作放在单位党风廉政建设工作大局去谋划和落实，认真落实党员领导干部“一岗双责”制度，一级抓一级，层层抓落实，确保廉政风险防控工作取得实效。
2、要坚持与党务公开工作相结合。把廉政风险防控机制建设与党务公开工作同研究、同部署、同落实，把权力运行中的廉政风险点作为公开公示的重点内容，做到工作岗位、权责内容、廉政风险、防控措施“四公开”。
3、要坚持与推行工作流程电子化相结合。对一些重要行政领域、重点行政行为、关键权力环节实施全程、实时监控，形成工作流程电子监察分析报告，及时发现有无异常情况，为开展定期分析动态管理提供依据。
4、要坚持与规范化管理相结合。将单位绩效考核、规范化管理等管理机制与廉政风险防控机制有机结合，从明察暗访、述职述廉、个人重大事项报告、群众评议等各方面进行全面分析评估，对可能引发违纪违法情况的苗头性、倾向性问题，视情节轻重分别向有关部门或岗位个人发出预警提示，及时采取领导约谈、警示诫勉、责令纠错等处置措施，纠正工作中的失误和偏差。
卫生局财务工作总结范文一
一、紧紧抓住卫生项目建设的主线条，做好项目申报、落实、督察、储备等工作。
3、做好项目储备工作。对全市各类医疗卫生单位的建设情况进行了全面的摸底，在此基础上分门别类建立了“南平市卫生项目储备库”，为陆续推出各类卫生项目做好前期准备工作。
4、做好市本级医疗卫生单位公共卫生项目建设落实工作。根据年初局长办公会议的精神，以及本局与市直各医疗卫生单位签订的公共卫生项目责任书，认真落实市本级各医疗卫生单位的公共卫生建设项目，目前，第一医院、卫生监督所、人民医院、二院、血站等市直医疗卫生单位陆续完成了今年的公共卫生建设项目任务。
5、身体力行，切实做到勤政廉洁地承办项目业务。在具体承办项目申报、设备招标采购的工作中，始终绷紧廉洁的弦，我们在科室内部建立了互相通气和提醒的做法，凡涉及到项目申报的一律按程序向局领导报告，在设备招标过程中，有礼有节地对待前来咨询的供应商，积极协调市级设备专家做好乡镇卫生院基本诊疗设备参数，始终坚持遵循公开、公平、公正的采购原则，严格按照政府采购法的相关规定、步骤操作。目前本年度采购结果已经出来，应该说极大地节约了资金。接下去，我科还将全力以赴地把好采购合同的履行关，督促各乡镇卫生院做好设备验收工作。
二、配合出台的医改方案，积极做好相关工作
三、遵守财经纪律，做好日常财务管理工作
1、树立服务意识，为基层单位提供优质服务。卫生局作为一级预算单位承担着卫生口医疗卫生单位经费的转拨及财务监督职责。今年起，我科本着服务好基层单位的工作理念，建立了拨款的“绿色通道”，快速拨付基层单位各项经费，今年转拨的市属医疗卫生单位的正常及专项经费2760万元。并实行了将各类款项制成“转拨经费通知单”寄给基层单位等多项服务措施，尽管加大了科室工作量，但是大大方便了基层医疗卫生单位。潜心研究陆续出台的卫生项目政策，及时掌握项目信息，悉心指导基层单位申报项目，梳理卫生项目督察的主要内容，帮助各县(市、区)做好迎接各级项目督察组的准备工作。今年本科室良好的服务态度得到了市直各医疗卫生单位及基层单位广泛的好评。
2、做好财务管理的外部协调工作。保持与省厅计财处、审计、财政、发改委、物价局、会计集中核算中心等职能部门的良好的工作联系，让卫生部门的工作得到相关部门的理解和支持。本年度顺利配合了全省公共卫生资金专项检查、中央及省上多次的卫生项目督察、省审计对我市农村基层医疗卫生服务体系的专项审计，局机关治理“小金库”专项检查等工作。
3、做好公共卫生资金的下达、使用进度管理和全市医疗收费标准管理等工作。今年下达及转拨的卫生专项资金达6746万元。20XX年我科由金莲同志为主做的全省卫生财务年报被评为全省第一名。卫生统计工作也得到了省厅的表扬。
四、做好世行贷款的结核病项目财务工作。
按照世界银行贷款的财务管理办法做好债务分割、提款报账、分解配套资金等财务管理工作。今年向省厅、市财政争取专项资金32万元用于全市结核病项目的配套经费。
卫生局财务工作总结范文二
20XX年十字路医院财务工作注重学习和提升财务服务能力，积极探索和推进医院财务管理由规范走向科学的整体改革，坚持“服务、效率、和谐、廉洁”的管理理念，紧紧围绕医院20xx年事业发展需要，合理安排财力，加强预算管理，理顺业务流程，强化基础工作，努力增收节支，为医院事业发展提供了较好的财力保障。
一、进一步明确了加强政治理论学习与业务技能学习对统一思想认识、提高财务管理水平和保障财务工作顺利进行的重要意义。财务科通过多种形式认真学习实践“三个代表”重要思想和科学发展观，增强了财务人员的凝聚力、战斗力和奉献精神。尽管同其他医院相比，我院财务人员数量少，工作量大，但是科里的每一位同志都能够做到以医院利益为重，积极为做好财务工作献计献策，工作中不讲条件、不谈个人困难，经常加班加点，有力保障了医院财务工作的顺利进行。
二、明确了医院财务工作的组织领导责任和经济责任，在有效执行预算的过程中坚持节俭意识、廉洁意识，注重借款风险，提高了医院资金营运能力和抗风险能力。
三、进一步加强了财务管理制度建设，理顺业务流程，为提高财务服务质量提供了制度保障。
20xx年财务科按以往积累的经验进行适当调整，支出一起;统计，核算，收帐，调拨放到一起减少了不必要的环节，给医院财务工作打开了一项新局面。四、20xx年财务收支状况的综合反映良好，同时也是下一年度财力安排的重要依据。止于11月底，医院医疗收入高达482446.50元;药品收入高达959586.40元;(其中西药收入为540425.50;中草药收入为32513.40元;疫苗收入为386647.50元;)。财政补助收入达130553.00元;其它收入达6933.24元。合计为1579519.14元。医疗支出为770066.23元，(其中：工资福利支出为349077.00元;商品和服务支出为233453.73元;对个人和家庭的补助支出为85020.50元;其他资本性支出为102515.00元)。药品支出为794543.12元，(其中工资福利支出为23677.00元;商品和服务支出为767566.12元;其他资本性支出为3300.00元)。其他支出为3512.67元。合计为1569083.52元。XX年年收支结余为320813.87元，20xx年1月至11月底收支结余为331249.49元，为20xx年的资金运转体现了有力的保证。
四、积极调研论证、多方协调，做好医院专项资金管理工作。
在积极调研论证、多方协调的基础上，医院进一步明确了项目经费是解决发展问题的主要经费来源，是项目实施单位为完成事业发展目标，在基本支出之外通过编报专项资金预算申请的财政专项资金，其来源主要有市财政局、市卫生局下达的医疗救助专项资金，财政部下达的中央与地方共建乡村基层医院共建专项资金，其他部委下达的医疗专项资金和医院根据发展进行服务收支的运转资金。为了加强医院项目经费管理，保证专项资金项目顺利实施并使专项资金发挥最大效益，医院提高了服务质量，技术水平，进行医院人才的技术培训，吸引广大参合农民来我院就诊，止于20xx年12月17日住院总费用为874969.55元;自费费用为19098.84元;自费率为2.18%;合理费用为855870.71元;实际补偿额为548062.25元;补偿率为62.64%;出院人数为1511人;人均费用为579.07元;人均补偿费用为362.71元;药品总费用为170301.73元;药品自费率为681.26元;诊疗总费用为90284.08元;诊疗自费费用为2060.48元;诊疗自费率为2.00%真正做到了专项资金的应用，充分体现了新型农村合作医疗的惠民，利民政策。
五、认真完成了20xx年医院“收支两条线”管理规定，实行“阳光收费”。
医院财务管理的环境发生了较大变化，面对新的理财环境，医院定了从规范理财向科学理财迈进的财务发展战略。依法理财是科学理财的核心和精髓，是党风廉政建设落到实处的重要保证。医院进一步完善了收费政策和收费公示制度，确保各类收费公开透明，实现了“阳光收费”。行政事业性收费继续坚持按照国家政策由院财务科统一收取、管理和核算，服务性收费坚持成本标准、收费公示和自愿付费原则。
六、进一步推进了医院财务信息化建设工作，医院财务信息化服务体系初步建立。构建医院财务信息化服务体系有助于医院各级领导及时了解、掌握医院财务情况，科学决策、科学管理;提高工作效率。
七、进一步探索了“统一领导、分级管理、一级核算”的财务管理运行模式。根据财权和事权相结合的原则，明确了医院二级管理科室参与理财的方式、方法。
卫生局财务工作总结范文三
在开展“弘扬苏区精神， 创交通一等工作，争苏区振兴先锋”主题实践活动以 来，财务股人员紧紧围绕弘扬坚定信念、求真务实、一心为民、清正廉洁、艰苦 奋斗、争创一流、无私奉献的苏区精神，在加强财务管理、开展账户清理、增收 节支等方面取得了显著成绩， 为我局财务资金合理使用奠定了基础。现将财务股 开展活动总结如下
一、完善财务制度，加强专项资金管理。
健全的财务制度是规范和加强财务管理的基础，是严格按章办事、依法理财 根本依据。根据“十二五”规划和综合交通发展的要求，我们细化了内控机制， 健全和完善了财务管理制度，规范了财务操作流程。加强专项资金的管理，按照 “专款专用，专户专帐”的要求，严格按程序拨付，确保工程项目的顺利实施， 努力营造科学理财、阳光理财，制度理财的良好氛围。
二、抓住“三个重点”，切实做好增收节支工作。
一是重点强化财务管理， 提高资金使用效益， 正确把握财务状况和发展趋势; 二是重点落实各项财务制度， 坚持以单位利益为重，对各项费用开支严格监督把 关，并按照财务审批制度予以落实，完善政府采购及专项资金拨付制度，确保财 务工作科学化、规范化、合理化;三是重点做好开源节流工作，科学预算，合理 使用转移支付资金，增强节能意识，查找“节约空间”，减少浪费环节。
三、加强审计监督，严肃财经纪律。
一是为严肃财经纪律， 严格执行“收支两条线”的财务制度，堵塞财务管理 上的漏洞，切实加强对资金源头管理。自今年五月份开始，对本局各账户进行了 清理销户工作。在工作中，财务股人员积极开展沟通协调，做好自查自清工作， 及时将账户设置情况向领导汇报，主动联系账户的开户银行，就原账户撤销、合 并、 更改等相关工作事宜进行深入沟通。同时还针对目前工作仍需使用的非基本 银行账户与合作银行签定了监管协议，确保了各项资金高度集中管理和安全使 用。
二是配合审计、财政监督部门对财务收支、专项资金的使用、会计信息质量、会 计执法等情况进行了审计。此次审计通过对帐薄、凭证、报表、档案、各类文件 的检查，对我局专项资金使用情况、工程往来帐、工会帐设置、招待费“三单” 合一以及支出原始凭证的规范性提出了具体意见和要求。
四、加强自身建设，廉洁自律，争做廉洁型干部。
廉政建设是财务工作的生命线。财务股创造爱岗敬业的良好氛围，强化为民 服务意识，创一等工作，争当务实高效模范。财务股开展了廉能风险防控工作， 按照上级文件精神和局领导指示要求，做好了本部门廉能风险防控工作。一是编 制出财务股长、副股长、会计、出纳及报账员的职权目录。二是根据内部管理控 制要求， 制定了交通基本建设专项资金拨付程序，绘制出交通基本建设专项资金 拨付流程图。
三是在职权目录和专项资金拨付流程图的基础上，要求财务股人员 先自行认真查找廉能风险情况， 通过自查互查评议，确定了各个权利职责运行中 的风险点，评定出风险等级。四是按局领导要求，结合工作岗位职责与加强财务 管理，对各项规章制度、岗位责任制进行修订和完善，健全了内部防控制度。
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一、统一思想，提高认识，形成全体员工廉洁从业的氛围
加强拒腐防变教育是反腐倡廉建设的基础性工作。围绕《实施纲要》的贯彻落实，开展了系列党风党纪教育活动，建立了防腐倡廉教育的长效管理机制。一是坚持抓好支部书记例会制度和党员干部学习制度。坚持把学习制度化、规范化作为日常工作来抓。二是开展内容丰富的学习活动。以学习新、《实施纲要》、十七大报告等为主题，组织开展了党纪国法教育、社会主义荣辱观教育、廉洁自律教育和警示教育，召开廉政建设大会等一系列活动，深入推进廉政文化创建活动，扩大廉政文化覆盖面，创新廉政文化载体，教育和引导党员干部牢固树立正确的世界观、权力观、地位观、利益观，不断增强全所崇尚廉洁的氛围。
经过全面分析、基层所站党风廉政建设中存在的突出问题是：1、党风廉政建设宣传教育上还存在缺位现象。2、廉政制度不够规范和完善，监督制约的力度还不够。3、纪检监察人手少。4、党内监督和民主评议的空间氛围不浓。根据存在的问题，我们发现，强化党风廉政建设工作规范和评价机制方面的工作势在必行。
二、夯实基础，完善制度，为工作规范和评价机制的有效运行提供制度保障
工作规范的推进需要不断加强制度建设作为保障,这是一个渐进的过程，一年以来,我们长期抓，反复抓，突出重点抓，以点带面推进工作规范。
1、强化责任追究，推行廉政问责。首先，细化了责任目标，并逐级分解落实到责任领导和相关职能部门，层层签订目标责任书。其次，健全科学机制、落实监督考核。进一步规范监督考核程序和考核内容，并使之经常化、制度化。第三，区分责任，实事求是，强化责任追究，把促进责任落实作为严格实行问责制的核心。
2、严格执行“三重一大”，重要决策防独。不断完善和推进行政权力运行机制的监督建设。一是从有利于各部门与纪检监察工作沟通协调方面着手，加大了对各部门负责人员党风廉政及纪检监察业务的学习和培训，不断清晰工作流程。二是结合实际工作点，不断拓宽公开渠道，创新公开方式，推进电子政务办公，如实行网络飞信、电子信箱传递信息，提高监督效能。三是公开干部选拔任用、职工收入及奖惩、财务收支情况、工程建设项目、大宗物品采购等大额资金使用情况，理顺本部门须公开的内容，逐一列项，进行公开，接受群众监督评议。
3、建立“三有”“三规范”，保证物品采购防贪，资产处置防乱。“三有”就是：有组织机构，指定专人负责；有实施方案，指派专人对公开的数据进行系统的采集、归纳、校对、填报，建立工作业绩收集系统；有效果反馈，听取群众意见，对照意见查找问题，总结经验。“三规范”就是：抓管理规范，根据“一规范三公开”实施办法的要求，做到分工明确，责任明晰，确保了政令畅通、工作落实；抓工作程序规范。以制度的形式将工作流程固定和推广，进一步规范具体行为；考核标准规范。将公开内容的及时性、真实性作为各部门、部门负责人的党风廉政考评内容之一，使它成为部门、个人年终和日常考察的考评标准。
4、把关“三严”，绿色通道防贿。一是严格绿通车辆减免程序，规范设立绿通车道，配备验货设备，认真填写登记表、报验单，防止绿通车辆减免过程中可能发生的不廉洁行为；二是严格执行审核记录，由所纪检监察员按要求对绿通车辆通行费减免进行审核，并做好详细的审核记录；三是严格抽验，纪检监察人员每月抽查、审带车辆不少于当月绿通车辆的10%。
三、发挥作用，关口前移，不断完善和推进行政权力运行机制的监督建设
要把党风廉政建设工作规范作为所站管理水平提升及提高工作效能的切入点和突破口来抓。
首先，把推行党风廉政建设工作规范建设作为一个契机，严格抓各种规章制度的落实和操作规范的执行，倡导个人的自律性，强化制度的强制性，以政务公开为途径，以纪律严明为保障，对日常管理工作以有力推动和必要补充，提升所站的管理水平。
其次，推行党风廉政建设工作规范是对所站部分工作流程的再造，对存在的一些不良工作习惯进行一次脱胎换骨的改革，长抓不懈，使原有的工作流程更加合理，工作效能明显提升。
再次，推行党风廉政建设评价机制，以责任到人为核心，以考核评价为抓手，使所站各个部门和各级管理人员都有责任具体抓好党风廉政建设工作，把党风廉政工作贯穿于各工作之中，实现各个部门齐抓共管，人人参与。
四、多策并举，纵横到边，推进风险岗位廉能管理
纪检监察部门以实现岗位风险最小化、廉政效能最大化、发展环境最优化为目标，从五个方面推进风险岗位廉能管理，预防腐败。
1、理清岗位权责。对全所风险岗位权力事项进行清理，逐项审核权力事项的类别、行使依据、责任主体、服务承诺和工作纪律，编制了廉政风险识别防控表。
2、排查岗位风险。围绕权力运行和监督制约，按照单位、部门、岗位三个层次，认真查找风险岗位在岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉能风险，编制了廉政风险防范管理制度。
3、规范业务流程。在清理岗位权限基础上，对梳理出的权力事项进行流程优化和再造。根据业务事项，按照廉洁、效能和方便员工的原则，制定业务流程，明确业务办理的条件、承办岗位、运作程序、办理时限、监督制约以及投诉举报途径和方式，确保程序规范、简明清晰、方便办事、效率提高，编制了风险岗位业务流程。
4、公开权力运行。对岗位权力进行科学分解和合理配置，加强同一业务不同岗位、同一流程不同环节的相互监督和制约。确定权力运行每个环节的工作任务、内容和工作方式，明确各岗位各环节的工作权限。编制了风险岗位职权目录，并全面公开，接受监督。
5、强化效能监察。巩固和提升创业服务成果，进一步加大风险岗位效能建设力度，强化对执行政策、服务态度、工作效能的督察，健全效能监察投诉渠道，加大查办力度，着力提升风险岗位工作人员的工作效能和服务水平，编制了廉政风险防范管理工作阶段检查评分标准。
五、定位评价，把握重点，建立健全廉政建设评价机制
基层所（站）党风廉政建设实行五点定位评价机制，即：上级党政双评机制；群众测评警示机制；审计结论清查机制；举报核查机制；纪检监察考核机制。
1、科学设置考核评价指标体系，解决考评什么的问题。根据目标，科学地确定考核的内容和量化指标，形成一个对不同所站、不同岗位、不同职责和任务领导干部的客观评价，突出重点，难点指标和正职指标。
2、合理确定评价主体，解决谁来评价的问题，基层所（站）党风廉政建设实行五点定位评价机制充分考虑到公众参与、群众满意度测评、上级有关领导部门认定等综合评价，扩大了民主评议范围，增强了透明度，人人有监督权，让“群众满意”成为检验工作成效的重要标准。
一、选准切入点，让廉政在项目建设中“生根”
20__年，国家重点投资项目宝汉高速和海螺水泥项目同时在__县实施，项目投资20多亿元，规划征地2965亩，补偿资金高达7767万元。县纪委常委会经过分析论证，决定把征地补偿资金监管作为廉政风险防范的切入点，采取“提前介入、主动设防、跟踪监督、适时纠错”的办法，联合县检察院组织涉及征地拆迁的5个乡、29个村、91个组的172名村组干部召开预警教育大会，印发资料3000多份，广泛宣传征地补偿政策和廉政风险防范制度，分期分批举办廉政讲座6期，以会代训，开展风险防范培训，实现廉政风险防范全覆盖，有效增强干群的预防风险意识。
二、找准风险点，让廉政在项目建设中“发芽”
我们把征地面积丈量、核实地上附属物、征地补偿款兑现等关键环节确定为风险点。海螺水泥项目查找风险点51个，宝汉高速项目查找26个。县纪委与县农业局、土地局、财政局、海螺办、高速路协调办、水沟镇、柿沟乡等相关部门签订了廉政风险防范责任书，明确了责任要求。县纪委设立了举报箱、举报电话，县纪检监察网开设投诉专栏，按季度公示廉政风险执行、处置、整改情况，增强了工作透明度。
三、捕捉闪光点，让廉政在项目建设中“开花”
为了规范农村集体土地征用补偿费的分配和管理，县纪委和农业、财政、国土部门联合下发了《__县农村土地征用补偿资金管理暂行办法》，坚持教育、制度、监督“三位一体”，积极推进教育长效化、制度系列化、政务公开化、工作规范化、监测多元化等“五化”措施，实现了“没有问题早防范，有了问题早发现，一般问题早纠正，严重问题早查处”。县林业系统在前几年的退耕还林项目实施中监管失控，项目办先后有5人因贪污退耕还林资金被依法判刑。县纪委把县林业局确定为廉政风险防范制度重点推进单位，指导局党委查找廉政风险度点，清查清理历年陈账，制定防范措施，加大重点岗位人员交流，完善相关制度程序，从根本上扭转了林业系统党风廉政建设的被动局面，林权制度改革工作成效显著，多次受到了省、市林业部门的高度评价。据统计，海螺水泥和宝汉高速项目在征地面积丈量和7767万元征地款发放过程中涉及的29个村均未发生群体性上访事件。
四、扩大辐射面，让廉政在社会管理中“结果”
我们及时总结廉政风险防范的经验做法，由表及里，以点带面，在全县11个乡镇、30多个县级部门全面推行廉政风险防范制度，各乡镇、各部门结合实际，认真查找制度监管风险点 278个，制定防范措施164条，不断推进廉政风险防范制度落实。7月份，我们在全县召开了反腐倡廉制度推进流动现场会，5个乡镇、3个部门、4个村交流了工作成效。县信用联社结合信贷风险实际，逐级签订廉政风险防范责任书，开展了家属协查廉政风险点倡议活动，保证了信贷活动的公正性。县教育体育局开展了制度、财务、考评“三公开”和议事程序、项目管理、人事管理、物资采购“四流程”风险防范制度，有效防止了工作失误和违规违纪问题的发生。
推行廉政风险防范制度以来，我们的主要体会是：
一是必须建在重点项目上。把廉政风险防范制度贯彻到项目始终，建立项目库和项目建设台帐，将各类风险和分管部门的职能结合起来，采取上下结合的方式，归纳出风险防范的重点项目，有
计划有目标地实施风险防控的措施，抓住重点和要害，进行管理、检查、考核。二是必须强化关键点监督。要针对钱、财、物等权力运行的“关键点”，内部管理的“薄弱点”，问题易发的“风险点”，建立健全相关防控措施和制度规范，认真落实信息公开制度，对干部提拔任用、灾后重建资金使用、政府采购等事项，按规定要求公开，确保权力在阳光下运行。
三是必须结合本业务实际。要把廉政风险防范与本部门本单位的业务工作紧密结合起来，与各个岗位职责结合起来，与日常工作融为一体，才能查准、找全风险点，制定好防范措施，工作才会有实效，更要在工作实践中进行检验，及时进行修正、查漏补缺，规范管理，强化监督，切实提高绩效。
一、总体目标
紧紧围绕全区粮食工作重点，结合党风廉政建设和反腐败工作责任分解意见，以干部职工广泛参与为基础，以整治“吃喝风”、“慵懒散”、“卡拿要”问题为重点，以企业满意、群众满意、社会满意为标准，通过开展“三查三评”活动，实现干部作风进一步好转、办事效率进一步提高、行政行为进一步规范、群众满意度进一步提升，为“守住管好‘天下粮仓’”，圆满完成全年粮食工作目标任务提供有力保证。
二、活动内容
一是查作风。主要检查中央、省、市、区和局党组关于改进工作作风的各项规定是否贯彻执行到位。重点检查有无公款同城吃请、公车私用私驾、公款高消费娱乐，以及在落实区委、区政府经济社会发展重点工作部署中有无疲沓拖拉、敷衍了事等问题。
二是查效能。主要检查首问负责制、服务承诺制、一次性告知制、离岗告示制等效能建设各项制度贯彻执行是否到位。重点检查工作状态上有无精神萎靡不振、责任意识淡薄，上班纪律上有无擅自离岗、上网从事与工作学习无关活动，办事效率上有无推诿扯皮，服务态度上有无冷漠生硬，履行职责上有无不作为、乱作为等问题。
三是查廉洁。主要检查《廉政准则》贯彻执行是否到位。重点检查在服务群众和企业中是否做到清正廉洁，有无利用手中职权刁难企业、向管理或服务对象“吃拿卡要报”，以及向企业乱检查、乱摊派、乱罚款等问题。
四是“三评”。一是群众评议服务。认真接受群众对粮食收购、粮食销售、粮食收购资格许可等职能工作的评议评价，端正服务态度，提高办事效率和服务质量。二是社会评选先进。积极参与网上投票推荐评选、争取自身当选区直机关单位作风效能建设先进个人。三是机关评定位次。切实抓好机关作风、效能和廉洁从政，做好“广积粮、积好粮、好积粮”三篇文章，立足自身争先进位。
三、方法步骤
“三查三评”活动从6月份开始，至年底前结束。按准备、查评和总结三个阶段进行。参加对象为局机关全体干部职工。
（一）准备阶段（6月上中旬）
1、结合粮食工作实际制定活动方案，进行动员部署。
2、组织干部职工对照“三查”内容，认真查找自身在作风、效能及廉洁方面存在的问题，深刻剖析原因，自觉进行纠正，个人自查自纠情况形成书面材料交局监察室。
（二）查评阶段（6月下旬-12月中旬）
1．坚持开展“三查”。
局机关各科室及各直属单位对干部职工遵守作风、效能及廉政相关规定情况，每月开展1次自查，同时，对群众评议服务中反映的问题和意见建议进行认真分析，开展针对性检查，完善和改进服务举措，严格内部管理，严明纪律约束，发现问题，及时提醒纠正。高度重视纪委明查暗访，对违反作风、效能及廉政相关规定的个人进行处理，对其单位责任人将按纪委规定进行问责处理。局机关内部检查由监察室具体负责，并每月底将检查情况及相关工作举措向区作风办书面报告。
2．积极参与“三评”。
6月下旬至11月底，区作风办将在《纠风网》开设网上评议专栏，评议参评窗口（科室），群众进行满意度投票，提出意见建议。局监察室将密切跟踪网上评议专栏，对群众提出涉及粮食工作和本系统、本单位的意见建议随时收集、报告和反馈。区纪委、监察局将对群众反映问题多、整改迟缓的服务窗口和所在单位负责人进行约谈，责成查找原因、进行改正。
在开展网上评议的同时，区作风办将组织人员深入企业、居民及其他管理服务对象，开展座谈、走访并发放问卷评议表，了解群众对参评窗口的满意度，听取意见和建议。
机关各科室要密切关注和积极参与网上评议活动，认真收集网民和群众意见，积极争取当选“区作风效能建设先进个人”。
（三）总结阶段（12月下旬）
干部职工个人对参与“三查三评”活动情况，重点就自身在作风、效能、廉政建设方面取得的成绩、不足及努力方向等，进行认真总结。个人总结书面材料按干部管理权限报送。
各科室重点对开展“三查三评”活动中转作风、提效能、优服务的有效做法，进行认真总结，建立健全问题发现和纠错长效工作机制，推进作风效能建设常态化。
四、有关要求
一、今年工作完成情况
**围绕工程管理的质量、进度、成本、安全、合规“五要素”，加强通信工程建设管理，持续强化工程全生命周期，全面提升工程管理效率和水平。巩固“铸盾行动”成果，建立长效保障机制，持续提升工程质量、安全管理水平。以“工程管理五要素”为维度，做好管理评估工作，提高“五要素”评价体系得分。现将具体情况汇报如下：
（一）话务网工程
2019年共开通4G深度覆盖小区42个，电信普遍服务基站30个，4G流量风暴扩容基站343个，4G广覆盖基站64个，物联网NB基站117个。
1．电信普遍服务工程：批复解决28个行政村4G，建设开通FDD900基站30个。
该项目于2019年1月完成选址，3月完成设计方案审核，4月5日正式开工建设， 8月8日圆满完成了全部站点的开通。在开工建设中，成立“电信普遍服务项目党员突击队”，克服工程实施过程中协调受阻，物资紧缺、运输距离长、工期紧、任务重等困难，各级管理人员要精益求精，高标准，严要求，严把工程质量关，加强安全生产管理，确保工程顺利实施。该工程得到了自治区通管局、盟委的一致肯定，并在当地电视台报道播出，约为1700多位农牧民解决了4G通信问题，得到了当地农牧民的一致好评，扩大了全盟农牧区及偏远地区4G信号覆盖范围，将全盟扶贫工作措施落到了实处。
2．2019年流量风暴工程：批复扩容基站420个，已开通基站343个，剩余77个未开通。未完成原因：37个站点已完工，正在走开站流程，3个站点正在施工，预计1月15日可完成40个站点的开通，剩余37个站点设备未到货。
3．2019年广覆盖工程：批复77个，已开通67个，剩余10个未开通。未完成原因：铁塔配套正在建设中，计划5月底完成全部站点开通。
4．深度覆盖工程：2018年结转27个，已全部开通。2019年批复22个，已开通15个，剩余7个未开通。未完成原因：2个站点的BOOKRRU未到货，5个站点的市电引接未完成，计划2月底完成全部站点开通.
（二）传送网工程
2019年新增本地网光缆847公里、新建管道26管程公里、开通PTN设备55端，开通OTN设备50端新建传输汇聚机房9处、购置传输汇聚机房1处、新增综合业务接入区光交34座、新建家宽小区19个。（含续建项目）
1.家庭宽带工程
2019年共批复家宽小区14个，目前已开通13个，覆盖用户数0.56万户，覆盖总用户数达到10.4万户，覆盖家庭客户比例达到90%，剩余1个小区由于协调入场困难，无法施工，计划通过政府相关部门对开发商进行施压入场。
2.管道工程
2019年管道工程批复新增管道29管程公里，其中购置8.353公里，新建20.647公里，目前购置管道评估资料已报评估公司评估，新建完成5公里，剩余新建管道正在办理施工许可手续，预计2020年6月底完成整体项目施工。
3.光缆工程
（1）2019年电信普遍服务传输引接工程批复光缆511公里，现已全部完工；
（2）2019年骨干网光缆线路工程批复光缆305公里，现已全部完工；
（3）2019年基站引接工程批复光缆33公里，现已全部完工。
4. 综合业务区工程
2019年综合业务区工程批复新建光交53个，新建敷设光缆72公里， 目前完成新建光交45个，新建敷设光缆40公里，剩余工程预计2020年5月底完成。
5.传输设备工程
（1）2019共批复PTN设备61端，现已开通57端，剩余4端预计2月底完成。
（2）2019年**城域网系统项目，本项目新增OTN设备1端、电子架3端、扩容各类OTN板卡78，新增PTN设备13端、扩容PTN100GE板卡8块；现已开通PTN设备11端，剩余工程预计3月底完工。
6. 汇聚机房
2019年汇聚机房工程批复新增汇聚机房7处，配套设施12处，现已完成2处新建机房和3处购置机房招投标工作，剩余2处机房由于购房手续不全需重新选址，12处机房的配套设施均已提交采购，待全部到货后进行施工安装。
（三）基础管理工作
1.截至2019年11月底共下达资本开支8621万元，完成8223万元（其中TD投资完成863万元），资本开支完成率95.39%。（最终完成8326万元）。
2.2019年共下达转资任务9988万元，完成10733万元，转资完成率107.5%。
3.2019年“决胜行动”共完成终验项目51个，完成关闭项目23个，完成清理付款657万元。
4.巩固“铸盾行动”成果，持续提升工程质量、安全管理水平，完善9大专业质量、服务标准，持续开展铸盾自查工作，2019年共自查项目120个，发现问题5处，目前已全部完成整改工作。
5.安全管理
**严格贯彻落实通信工程安全生产管理办法，严格遵守法律法规和工程建设强制性标准，强化施工现场安全生产管理，深入排查、整改安全生产隐患，克服麻痹思想和侥幸心理，定期进行应急预案演练，提高生产安全事故应急处置能力。
2月26日召开了工程启动会，重点强调了安全生产相关要求，并对常见安全隐患及防护措施进行了讲解，会后和所有合作单位签订了安全生产协议。
5月10日组织本单位、合作单位相关人员共130人参加了专项安全生产应急演练，本次演练主要分为架空光缆作业演示、井下作业演示、设备安装演示及应急救援和消防灭火五部分。
9月份分公司**对各专业项目施工现场消防、安全施工隐患进行了排查，检查发现2处安全隐患，已于9月30日前完成了整改。
2019年共组织工程建设管理人员、合作单位管理人员安全培训2次，合作单位对施工人员安全生产培训10次，共计培训200人次。
6. 嵌入式风险防控管理
加强工程合规管理，做好嵌入式风险防控工作，**对《中国移动内蒙古公司**分公司嵌入式廉洁风险防控机制工程建设管理分册》进行优化，优化后管理分册共有7个流程环节，12个风险点（A1个，B4个，C7个）。
**制定了“嵌入式”自查工作方案，严格按照自查工作方案开展自查工作，风险点自查工作覆盖A类风险点100%；B类风险点至少80%；C类风险至少60%。2019年共开展工程建设领域嵌入式风险防控自查工作3次，约谈风险点责任人4个，约谈合作单位5个。
7.获得荣誉
**2019年获得全区2019年度最佳实践三等奖、2019年度优质通信工程三等奖、“工程管理决胜行动”竞赛三等奖、2019年流量风暴工程建设劳动竞赛三等奖，为市场发展提供了有利的支撑，为5G网络奠定了良好的基础。
二、存在问题及困难
（一）家宽与深度覆盖小区协调较困难，部分站点无法进入。
（二）决胜行动中项目立项2年内终验完成率和立项2年内关闭完成率较低，整体指标还需进一步提升。
（三）项目管理人员项目管理能力不足，5G、云计算等专业知识欠缺，还需不断补充。建议能组织与各兄弟盟市多进行交流沟通，能多参加华为、中兴等厂家组织的专业培训，进一步提升个人业务能力。
三、下一步工作计划
2020年**将继续加快工程实施进度，加强协调力度，积极采取有效措施解决影响制约工程进度、工程验收的因素，确保工作按期完工、按期验收，保质保量完成全年指标。
（一）2020年建设计划
1.根据规划2020年上半年计划开通5G基站36个,4G宏基站21个、深度覆盖小区20个，弱覆盖基站30个。
2.加快5G精品网络建设，优先在城市城区开展5G基站建设，有计划、分步骤推进县城区域建设。根据区公司5G整体工程进度安排，将核心网、传输网、无线网的工程统筹安排，整体规划，各专业要协同开展工作，从前期的设计勘察、方案会审要严把质量关，确保设计指导施工。
3.2020年新增OTN层扩容系统18波，新增PTN层扩容100GE环路10个，新建PTN设备6端，新建光缆1117.55公里，新建管道20.75公里，购置管道8.56公里，新建汇聚机房8处(其中购置1处)。加大家宽建设力度，新增OLT设备24台，新建家宽小区25个，新增用户数6000户，新增集客预覆盖63条。
（二）加强基础管理工作
1.进一步加强工程管理、安全生产、制度建设与执行，持续开展工程建设领域嵌入式风险防控自查工作。
2.进一步完善资本开支和工程转资的计划、实施和跟踪督办流程，保障资本开支和转资任务的合理完成。
3.进一步清理“决胜行动”中未完成的工作，严格按照标准工期完成项目终验和关闭，严格按照考核要求提交结决算审计，全面提升“决胜行动”各项指标，持续提升工程精细化管控能力，建立常态化管理机制。
4.完善标准工期体系，形成工程进度管理提升长效机制，通信工程初、终验及时率不低于80%，结、决算提交及时率不低于90%，决算在终验后3个月内完成定案，确保立项2年内的通信工程关闭完成率不低于70%，立项3年内不低于80%。
2020年，合规风险部在总行党委的正确领导下，紧紧围绕总行制定的工作目标，转变角色、理顺思路、引导稳健经营和合规管理理念，坚持风险防范和业务发展并重，切实履行部门职责，提高工作时效和质量，狠抓部门服务与管理，较好地完成了本部门2020年各项工作任务。现对全年各项工作总结如下：
一、以“内控合规风险管理系统”为抓手，持续推进全行流程银行建设工作。
在2017年流程银行建设、搭建“内控合规风险管理系统”的基础上持续改进流程银行建设工作。一是在2020年3月、10月对XXXX个流程文件进行梳理，根据部分业务实际操作及在业务检查过程中发现的问题，对流程文件与实际操作及相关规定不一致情况，对相关部门新增及修订的各类办法和实施细则与内控系统中相对应办法及流程不一致的情况提出修改要求，限定时间、将修改申请及相应流程文件报至我部门进行实时调整。二是实时将全部门新增制度、修改制度导入合规系统，及时为全行员工提供制度、流程依据。三是按季收集外部法律、法规、条例，同时导入内控合规风险管理系统，为本行业务在开展中规避监管风险提供制度支持。截止12月末，全行部门上线各类业务流程XXX个，通过不断完善、修订，现已更新各类内部制度XXX个，外部规章及条例5442个，促进了本行内部运行机制与流程改革的进一步完善。
二、持续加强各职能部门条线管控能力，充分发挥自律监管再监督的职能作用。
继续加强合规体系建设，结合自律监管再监督工作，进一步优化修订《自律监管再监督实施细则》，将开展自律监管工作的范围扩大至每个部门和分支机构，在原修订的9个职能部门基础上，增加5个经营部门，对于无向下管理职能的部室，强调自律检查，对于有向下管理职能的部室则不仅需自律检查、还需监管检查，强化自我检查，主动整改，引导人人主动合规、部室自我管理的氛围。
2020年一季度，结合区联社南疆审计分中心对我行2017年自律监管审计情况，合规风险部梳理制定了《XX农商银行自律监管再监督管理办法》，对自律监管再监管实施的范围、频率及原则进行了规范，并要求各部门在各自职责的基础上，结合《办法》要求，对各部门自律监管实施细则进行修订，对开展自律监管的时间、范围和频次进行明确，修订后的《细则》经合规风险部审查后各自，进一步规范了自律监管工作，强化了第一道防线的管控作用。
加强和规范本行各部室自律监管工作，有效提高内部监控力度，根据《关于调整的通知》（XX农商发〔2016〕260号）及《XX农商银行关于印发自律监管再监督管理办法的通知》（XX农商发〔2020〕99号），结合各部门制定的自律监管实施细则，并制定《XX农商银行2016年下半年自律监管再监督方案》及《XX农商银行2020年上半年自律监管再监督方案》于2020年2月、8月组织人员对13个部门，下半年及2020年上半年部门自律监管工作职责履行情况进行了现场监督检查，进一步规范我行自律监管工作，加强内部管控力度。
三、开展各类现场、非现场检查，督促业务条线合规开展工作。
今年以来，外部风险案件频发，银监部门加大对各商业银行监管力度，逐步开展对票据、销售业务等方面的监管检查，合规风险部从防范外部监管风险及加强内部管理、控制风险的角度，开展了多方位的检查。
（一） 风险经理平行作业专项检查。根据2016年9月
10日的各项业务流程及2016年11月下发《XX农商银行关于印发风险经理平行作业实施细则（试行）的通知》（〔2016〕459号）和《XX农商银行关于印发风险经理考核管理办法的通知》（XX农商发〔2016〕469号）要求，制定《XX农商银行风险经理平行作业流程专项检查方案》，于2020年1月对 2016年9月-2016年12月发放的各类贷款（含公司类、零售类）贷款风险经理平行作业全流程进行了专项检查。
（二）按季开展XX管理工作检查。根据《关于调整“XX农商银行信贷资产转让及不良贷款清收处置领导小组”职责的通知》（XX农商发〔2016〕274号）要求，对资产保全部、计划财务部、运营管理部、公司银行部、总行营业部、对检查存在的问题向行领导进行了汇报，并出具了检查情况通报下发相关部门，督促各相关部门认真履职。
（三）开展征信工作专项检查。为提高本行征信工作效率，明确征信工作管理部门及岗位职责，我部查找相关规定、撰写检查方案，于2020年4月抽查公司类、个人类、2016年下半年-2020年4月30日存量110笔贷款档案，对征信管理工作岗位职责履行、制度执行情况、征信登记情况、查询情况做全面专项检查。
（四）开展银行卡业务专项检查。为加强本行银行卡业务管理，促进银行卡业务稳健、有序发展，防范银行卡业务操作风险，于2020年6月组织开展银行卡业务开展专项检查，依据区联社和本行银行卡业务相关规章制度，对辖内17家支行（营业部）、1家分理处、运营管理部和信息科技部银行卡制度建设、银行卡（片）管理和银行卡相关业务操作等三大方面进行专项检查。
（五）按季对三个经营部门新增信贷业务进行合规性检查。为了逐步规范经营部门业务合规操作，每季末对三个经营部门新增信贷业务（公司类贷款、个人类贷款、委托贷款）进行合规检查，采取非现场检查方式，根据实际情况每季度调阅不低于10%-30%的业务档案，对存在的问题与客户经理沟通确认、督促整改。重点对200万以上新增贷款进行全面检查，按季出具检查报告，及时提出合规建议、风险提示，提高信贷条线人员合规意识和制度执行力。
（六）授权执行情况专项检查。根据《XX农商银行关于印发业务转授权方案的通知》（XX农商发〔2016〕425号）《XX农商银行关于修订业务转授权方案的通知》（XX农商发〔2020〕394号）、《信贷管理基本制度》等的相关规定，制定《XX农商银行授权执行情况的检查方案》，采取非现场检查方式从2020年8月21日—2020年9月15日，对全行2020年1月1日至2020年7月31日业务授权执行情况进行专项检查，其中抽查信贷审批类200笔、财务授权类97笔、资金业务类163笔（含理财、债券、同业、转贴现、大额存单）、大额支付类92笔资料。
（七）开展中长期贷款分期还款计划落实情况专项检查。为促进本行信贷业务审慎发展，加强信贷资金质量，规范中长期信贷业务管理工作，揭示、纠正中长期信贷业务执行分期还款情况中存在的问题及风险点，根据《中国银监会关于规范中长期贷款还款方式的通知》（银监发【2010】103号）、《关于分期还款账务处理的通知》（本行2013年9月30日下发的通知），与信贷管理部组成联合检查组，于2020年9月-10月对本行零售银行部661户、金额3.29亿元，公司银行部152户、金额38.77亿元中长期贷款的分期还款计划制定、落实、执行等情况进行全面检查。
（八）开展按揭贷款抵押物权证专项检查。为提高我行按揭贷款质量，经总行领导研究部署安排，于2020年10月3日至2020年10月12日组织专人对按揭贷款抵押物权证进行了全面细致的现场核查（截止2020年9月末，我行共计有29家房产开发公司的按揭贷款有存量余额，笔数1492笔，余额达42951.989万元。有抵押物的按揭贷款合计1057笔，金额28964.6万元（现房抵押245笔，金额6525.1万元，在建工程预抵押812笔，金额22439.5万元），无抵押物的按揭贷款435笔，金额13987.389万元），核查工作覆盖面达到100%。
四、适时开展离任审计。
根据人员离岗审计的通知及《XX农商银行关于修订离任离岗审计办法的通知》（XX农商发[2020]44号）文件的规定，对信贷管理部贷款审查岗、风险经理岗，运营管理部放款审核岗，零售银行部客户经理及城区支行客户经理离任审计、对拟离开本行的支行柜员及机关员工共计26人进行了离任审计，调阅信贷档案合计1309笔，出具离任审计报告26份。
五、以银监局“合规文化建设年”活动为契机，结合本行实际，开展XX农商银行合规文化建设年活动。
根据2020年全国银行业监管会议、新疆银行业、XX地区银行业监管工作会议及自治区联社工作会议精神，依据《XX银监分局办公室关于印发〈XX地区银行业金融机构合规文化建设年工作方案〉和〈XX地区银行业合规文化建设年工作任务分解表〉的通知》（XX银监办发〔2020〕63号）要求，结合XX农商银行实际，制定《XX农商银行“合规文化建设年”工作方案》，并于2020年5月在总行七楼会议室召开“合规文化建设年”活动动员大会，突出主体责任，变被动合规为主动合规，进一步深入推进合规建设，将各项工作贯穿全年，覆盖到每位员工、每个岗位，达到“月月有活动、季季有、半年有小结、年终大总结”，掀起全行员工合规文化建设的大氛围。一是进一步完善组织体系，重塑制度流程。二是开展形式多样强化教育活动，营造合规文化建设活动大氛围。三是加大合规风险排查，全面自查自纠。
六、结合实际，开展有针对性的法律合规知识培训，定期召开案例分析及法律合规知识培训。
基于XX农商银行信贷人员在签订和履行合同的全过程中存在的风险状况，结合本行及他行近期出现的信贷业务法律风险实际案例，定期召开XX农商银行案例分析及法律合规培训会议，以合规使用信贷合同及签订使用中需注意的风险防范、以及信贷业务办理及回收过程的法律实务、合规管理为主题，结合案例分析，开展培训。截止2020年12月末，累计开展信贷业务法律法规培训6次，参训近230人次。
七、开展各类制度、合同协议等合规审查、合规咨询、风险提示
对相关部门的合规咨询、合规审查事项，做到急客户所急，第一时间开展合规审查，对需交律师开展法律性审查的事项，积极与律师沟通，督促早回复，早办理业务。截止12月末，回复各类法律业务咨询155份、下发风险提示书3份、审核各类制度、办法下达合规审核意见书23份。
八、做好外部检查的配合工作，并以银监局业务检查及本部门检查发现问题为基础，重视跟踪落实整改。
按照XX银监分局对XX农商银行同业业务现场检查意见书的要求，组织金融市场部、计划财务部、审计部对列示问题进行整改，并将整改和追究情况形成整改及责任追究报告报送银监局。对XX审计分中心提出的有关自律监管再监督方面存在的问题进行逐项整改，并形成整改报告报送审计部。按照银监局关于“两加强两遏制”回头看整改问责工作的要求，对本行自开展“两加强两监制”工作及回头看中发现问题的整改情况及问责情况进行追踪落实，向银监局报送落实整改问责情况的报告及报表。对新疆银监局关于统计现场检查评估发现问题，组织信贷管理部、计划财务部、人力资源部等相关部门对存在问题逐项落实整改，对存在问题进行了追究处理，向监管部门报送了整改及问责情况报告。
通过组织相关部门对外部检查发现问题进行核查反馈，安排人员对发现问题逐项逐笔跟踪落实整改情况，对问题产生原因进行分析并提出后期整改要求，提升了业务部门合规办理业务的意识，为后期业务合规开展奠定基础。
九、加强风险监测、积极开展“三违反”“三套利”“四不当”“乱象治理”等风险自查，提高本行风险自我防控能力。
为全面贯彻落实本行风险管理政策，实现对重大风险指标的监管和风险预警，根据《中国银监会关于印发银行业金融机构全面风险管理指引的通知》（银监发〔2016〕44号）规定、银监局关于监管评级的相关规定，结合本行管理的实际情况，制定了《新疆XX农村商业银行股份有限公司重大风险控制指标监测预警方案》，并于每季度定期开展指标监测预警，提示指标控制部门做好管控工作。
制定XX农商银行“违法、违规、违章”行为专项治理工作自查方案，组织相关部门，制度建设、合规管理、风险管理、主要业务经营中有无违法、违规、违章情况开展自查，并按要求形成自查报告报送监管部门。
根据XX银监局关于开展“监管套利”“空转套利”、“关联套利”行为专项治理行为自查的要求，制定XX农商银行“监管套利”、“空转套利”、“关联套利”专项治理工作自查方案，组织相关部门对本行同业、理财、贴现、信贷等业务进行自查，按要求形成自查报告报送监管部门。
为进一步规范XX农商银行业务行为，进一步防控金融风险，结合“三违反”“三套利”“四不当”专项自查工作，组织相关部门针对股权和对外投资、机构及高管、规章制度、业务、产品、人员行为、行业廉洁风险、监管履职、内外勾结违法、非法金融活动十个方面的内容进行自查，并对自查发现的问题进行了整改和追究，向银监部门做了报告。
组织开展了同业投资业务风险排查，对本行发展战略和经营定位是否偏离“三农”和小微企业，资金业务是否存在规模扩大、增速过快、占比过高等现象，以及资金流动是否存在异常；近年来规模扩张速度是否过快，扩张方式是否主要通过同业与金融市场业务进行排查，并向监管部门做了报告。
十、重视内部教育培训，提高部门人员专业技能素质。
合规风险部新的职能定位要求员工综合素质强，对本行各项业务知识均能达到一定的掌握程度，本部门员工普遍业务知识较单一，实际能力与工作要求存在一定的差距，因此员工普遍感觉需要学习的知识和内容多，学习和提升的要求迫切；针对这种状况，我部门坚持内部定期集中学习，对近期新发文件、各类制度、监管部门规章、风险提示、相关法条等轮流组织学习，组织者要搜集资料、提前解读、届时负责讲解，这一做法有效提升了部门员工的整体素质；同时，部门鼓励自学，引导年轻人利用好业余时间，参加各类职业资格类考试，拓宽知识面，提高履职能力。目前部门5名员工中一名中级职称、一名助理级、三名正在报考中级职称，形成比、学、赶、超、积极向上的良好氛围。
十一、重视案件防控工作，落实案件防控各项举措。
积极按照案件防控工作的要求，于年初制定了《XX农商银行2020年度案件防控工作计划》，并开展了涉及多个业务领域、多个重要岗位的风险排查；组织力量对案件风险防控重要环节如授权卡（柜员卡）、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、轮岗休假等关键环节制度执行情况开展检查，对员工8小时以外行为管控进行排查，防范案件风险的发生。
按季完成对全行员工异常行为的排查，梳理、记录员工违规违纪档案并按季向全行公示；筛选强制休假各岗位主要风险点，配合人力资源部实施重要岗位的强制休假；完成本行案件风险排查相关报表并汇总各县联社数据，按季度撰写案件防控工作报告，报送区联社，及当地银监局；与监察部门共同组成案件防控及党风廉政建设考核小组对全行19个支行、15个部门进行了上半年案件防控考核工作，形成《XX农商银行2020年上半年案件防控考核情况报告》下发全行。
十二、完成其他相关工作
履行风险管理委员会办公室职责，按季组织召开风险管理委员会会议，对大额贷款风险分类情况进行认定审议，并于会后及时形成会议纪要下发。
抽调人员配合审计部门开展上、下半年两次遵循性审计，并抽调人员配合XX审计分中心对XX地区各县市开展审计工作。
按照行内安排，完成了每个季度各职能部门日常工作及重点工作完成情况的检查，有效地配合了人力部门的绩效考核工作。
抽调人员配合审计部门开展不良贷款责任认定工作。
按照行内安排，做好干部下沉及结对扶贫工作。
十三、本年度工作中存在的问题：
（一）开展合规风险相关知识培训的深度和广度仍需加强，全员合规意识还有待进一步强化，今后需加强对合规人员的培训和提升，接受先进的合规理念和合规知识，通过培训和转培训带动全行观念和知识的进一步更新。
（二）受人员素质及信息渠道限制的影响，适应新形势、不断跟进新业务要求的力度不足。随着及互联网金融的蓬勃发展，各项新业务层出不穷，同时金融监管不断加强，对后续金融机构的各项业务开展提出了新的挑战，合规检查及合规审查工作也面对新的要求，后续在学习新业务、适应新形势方面将持续加强内部培训，鼓励自学，有效提升人员素质，不断跟进监管要求及外部变化。
（三）风险监测需进一步强化。发挥好牵头作用，进一步强化风险监测管控职能，针对全行各项风险数据、风险事件需持续跟踪监测，并做到风险预警监督工作，提高风险管控力度。
（四）本年度存款任务完成率未达100%。后续将进一步加强存款营销力度，严格执行部门内绩效考核，督促部门成员完成任务。
十四、2019年工作计划：
（一）加强对重点业务的合规检查，加大案件风险排查的力度和广度，持续开展对三个经营部门新发放贷款合规检查的同时，逐步开展对新开办业务、案件风险高发环节、XX管理等多维度的检查，筑牢案件风险防范的篱笆。对照我行已实施的各类业务办法及流程文件，一方面检查发现业务办理中存在的问题，持续规范；另一方面在检查过程中收集业务办法及流程文件中与现行业务不相适应的部分，集中统一组织相关部门修订完善。
（二）继续加强合规体系建设，结合自律监管再监督工作，进一步强化第一道防线的管控作用，突出部门管理条线，对于无向下管理职能的部室或分支机构，则强调自律检查，对于有向下管理职能的部室则不仅需自律检查、还需监管检查，强化自我检查，主动整改，引导人人主动合规、部室自我管理的氛围。
（三）加强合规理念和法律合规知识的培训力度，通过参加区联社相关培训、外部培训、自觉主动学习等多种方式提升合规人员自身素质的同时，加大对全行培训力度，有针对性地对检查中发现问题、风险高发的业务环节、本行业务咨询及法律服务过程中发现的薄弱环节开展培训，解决工作中实际问题，有效提升员工合规意识，增强解决实际问题的能力。
（四）加强风险管理，通过汇总分析违规记录，查找和发现风险易发的部位、环节、实施风险识别、风险预警，有针对性地组织开展风险排查，防患于未然。
（五）加强对外部监管制度的学习和解读，加强学习新业务、新知识的力度，更快更好地适应外部形势变化，做好制度办法的合规审查及新业务的合规审核，推进我行各项业务合规开展。
**年，风险管理部将继续发挥保障、服务、风险管控职能，打好“组合拳”，努力推进全行**业务健康有序发展，为**管理工作全面提升继续努力。
现将**年的工作总结和**年工作计划汇报如下：
**年工作总结
一、人员合理配置，确保营业机构业务正常运行
**主管是营业机构业务**的现场组织者，是重要业务的授权和审批者，是**风险的事中控制者，种种职责都说明**主管在营业机构的重要性，所以做好**主管理的尤为重要。**年风险管理部制定了**主管轮岗位方案，保障**队伍的优化、廉洁、高效，保证业务**人员全面掌握核算和管理要求；二是建立**主管轮休制，避免休假高峰期轧堆休假，保障营业机构业务的正常开展，保证**主管的正常休假，同时透过机动**主管的轮替，作为**主管的履职检阅，发现和整改**主管好的方法和错误的做法，达到全行统一标准；三是做好营业机构**主管的补充和配备工作，协助**主管做好支行的各项**业务正常开展。
二、 业务培训到位，确保各项业务操作合规
新业务产生后，业务发展的好坏，其中首要的就是培训到不到位，所以培训工作很重要，风险管理部认真梳理以往的培训方式，总结培训的效果，年初重新制定“**业务培训方案”，采取集中培训（每周**主管和专职人员培训），分层次转培训（由**主管转培训受派机构的**人员），集中考核（由风险管理部组织考试）的方式，以期达到各层级**人员不断提高专业素质和业务技能，确保具备履行本岗位职责的能力，以促进全体**人员服务水平持续提高。
三、业务集中上收，确保业务顺畅高效便捷，促进网点转型
从3月份开始，总行和分行陆续上收了跨行支付业务、行内结算业务、个人开户及签约业务、支票影像提出、提入业务、自助设备加清钞业务、贷款发放业务、票据审验业务、账户录入业务、加密工资等9大项25种业务。为支行减负、为**人员减压，把风险集中化，把业务流程化，把管理扁平化，让柜面员工有机会、有时间充分的发挥其“一句话”的职能。
截止目前已初步形成“网点全面受理、后台集中处理”的业务**格局，逐步实现业务集约运行、风险集中控制和**效率提升。从而提高我行业务**效率，加强操作风险事中防控，促进网点由交易处理型向营销服务型转变。
业务集中上收，为支行减员13人，为对公人员减压50%，为对公人员转移风险50%。
四、创新风险管控方式，提升营业机构风险防范水平
为全面提升分行**管理工作水平，有效控制基层行操作风险，围绕**工作服务基层、提升员工专业素质，风险管理部努力创新，通过编制“**业务风险月刊”、“**业务风险季刊”，通过下发“风险警示书”，通过与风险薄弱机构和人员约见谈话、通过委派**业务监督人员到风险薄弱网点监督指导、通过召开全行**业务操作风险案防大会等方式，给营业机构负责人和**主管提供参考，更加方便、直观、有针对性的使支行**工作有的放矢，使**人员增强风险防范意识，保护自己，保护他人，保护全行不受风险损失。为全行风险管控文化。
四、科技与业务结合，构建快捷模式，努力实现业务
业务的开办结合科技的力量可以使办理业务的速度和准确率倍增，风险管理部与信息科技部密切合作开发了“分行业务集中处理综合填单系统”，“知识库”，“问题库”、“数据报表系统”，小小的系统程序给支行和员工提供了数据参考和业务查询，管理人员通过数据分析，填台即提升了客户的满意度，提高了业务核算质量，还减少了**人员的工作量，体现了科技与业务的完美结合。
**年工作计划
风险管理部**的工作，要更多的体现服务职能（为客户做了什么、为前台部门做了什么，为全行做了什么），体现培训职能（创新培训方式），体现监督指导职能（加大联动模式）。
以精细管理提升制度执行力，以创新模式提升风险管控力、以沟通交流提升工作战斗力，以文化引领提升团队凝聚力。
一、整合资源 优化配置
按照总行风险管理部的指导意见，结合**的实际，对内设团队的相关职能进一步细分，将原有五大中心重新设置为集中作业中心（清算中心和出纳中心）、**风险控制中心和**质量管理中心，并分别指定相应的团队负责人员履行相关管理职责。建立一套精干的**管理体系及科学的**管理模式，达到“流程顺畅、风险可控”的工作目标，提高分行**管理能力，有效发挥**管理的支持保障作用。
二、建章立制，提升业务执行力和团队凝聚力
编制分行风险管理部管理手册，通过阐述风险管理部部门文化和警训，明确风险管理部部门定位和职责，建立风险管理部部门架构、轮岗机制和考核机制等八方面的要求，科学规范的建立一支高效的**团队，提高组织机构整体运作和执行能力，更好的为前台经营部门和客户服务。
根据学什么补什么的要求，各部门及各岗位要将涉及本中心和本岗位的制度办法专夹保管，并严格执行。
三、打好组合拳 优化创新模式 提升风险管理水平
（一）培训+考核，提高员工业务知识水平，规范员工操作行为。一是改变对管理人员（中心主管和**主管）的培训模式，加入管理元素，提升主管管理水平；二是改变内容，用图片代替文字，用图表代替数字，使枯燥的内容变得直观易懂，提高员工的业务认知度。
（二）监督检查+跟踪规范，促使营业机构各项业务统一，员工操作驱于规范。
改变检查模式，加大后续问题整改和跟踪检查的力度，做到现场告知、原因分析、持续跟踪、落实整改一条龙的检查方式。
改善监督方式，事后监督岗做好账务监督的同时，开展每周一个业务种类，讨论业务操作、凭证摆放等，逐步将全行业务统一、规范。
（三）风险刊物+数据分析，努力提高营业机构和**人员风险防范意识和能力。为机构的业务发展、组织规划、人员调配、机具配置以及其他管理行为起到参考并在**业务等方面起到一定的指导作用。
（五） 科技+业务，省时省力，改善客户及员工业务办理时效。加大与科技部门的合作，深入网点一线，用风险管理部和科技部融合的视角，挖掘潜在的业务优化和便捷方式的开发，旨在进一步提高客户服务能力和业务风险环节的防范。
