时间：2023-06-05 09:58:04
开篇：写作不仅是一种记录，更是一种创造，它让我们能够捕捉那些稍纵即逝的灵感，将它们永久地定格在纸上。下面是小编精心整理的12篇廉洁风险点的防控措施，希望这些内容能成为您创作过程中的良师益友，陪伴您不断探索和进步。
关键词 国有企业 廉洁 防控机制
中图分类号：D262.6 文献标识码：A
1构建责任体系，强化监督考核
国有企业廉洁风险防控工作是保护干部成长，促进企业健康有序发展的一项全新的工作。需要在实践中探索和完善，通过建立健全组织机构，严格工作流程，健全考核机制，形成廉洁风险防、控管理的运行机制，推动廉洁风险防控工作的常态化。
1.1加强组织领导，推动工作开展
要充分明确廉洁风险防控管理责任，把廉洁风险防控工作列入党政领导班子的重要议事日程，加强组织领导，成立工作机构，明确主要职责，建立廉洁风险防控工作联席会议制度，解决工作中遇到的问题。同时，各相关部门密切配合，分工协作，共同参与，统筹推进廉洁风险查找、评估、防控、考核、修正等各阶段工作任务。
1.2领导带头履职，发挥示范带头作用
各单位领导既是推动廉洁风险防控工作的指挥者，又是实施者，要切实履行“一岗双责”，带头深入基层查找廉洁风险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和职责范围内的廉洁风险防控工作，认真调研物资采购、招投标等重要环节廉洁风险防控机制建设和执行力的落实情况，切实增强工作的前瞻性、针对性和实效性。
1.3严格考核评估，实行问责促动
建立完善廉洁风险防控工作检查考核制度，通过定期自查、日常督查、年终检查等方式，对廉洁风险防控各项措施的落实情况进行考核评价，根据考核结果，纠正存在的问题，完善工作程序，修正风险内容。
2梳理岗位职权，排查廉洁风险
2.1认真梳理岗位职权
梳理岗位职权是廉洁风险排查的基础工作，只有明确职责权限、业务流程和权力运行的重要环节，廉洁风险的排查才不会遗漏。要按照“谁行使、谁负责、谁清理”的原则，依据岗位职责，开展岗位梳理工作。
2.2全面排查廉洁风险
在梳理岗位职权的基础上，按照全员参与、上下联动、内外结合的原则，重点查找在履行职责中可能引发失职、渎职的岗位职责风险；查找可能因请托等外部因素而违反职业操守、导致履职不公的外部环境风险；查找在遵守纪律、道德修养、学习和作风等方面存在的或可能引发的思想道德风险。认真分析廉洁风险点产生的主要原因，并通过公示接受员工群众的监督。
2.3准确评估风险等级
廉洁风险评估是制定防控措施的前提，必须科学准确。按照高、中、低三个等级，按照个人自评、内部评议、组织审定的程序，从“廉洁风险发生的可能性、风险发生后的危害程度”两个维度评估廉洁风险等级。同时，要统一评估标准，避免不同部门、不同评估人因把握评估标准不一致，导致一个企业风险等级评定差别较大。
3 强化动态监控，及时预警处置
3.1强化前期预防，防患于未然
根据廉洁风险点的表现形式、产生原因和等级评定，结合政策规定、管理职责、工作标准和岗位特点，分别制定针对性、操作性、实用性较强的防控措施。围绕干部选拔、物资采购、工程建设等风险集中的领域，通过对廉洁风险点的整理归类，建立和完善内控廉洁风险的制度机制，对总结出的廉洁风险点定期分析评估，制定对应的防范措施，查漏补缺、建章立制。同时，开展针对性强、有实效的廉洁从业教育，不断增强全体员工的廉洁自律意识，提高廉洁从业的自觉性。
3.2严格中期监控，全程防范
按照管理权限和“谁主管、谁负责”的原则，对廉洁风险实行分级管理、分级负责、责任到岗，明确管理权限，及时纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞。定期开展岗位自查、检查、互查等工作，有效监控重点岗位人员的思想作风和工作作风。定期对所有风险点进行评审，及时整改强化，确保监控运作力度不减。
3.3加强督导指导，实施预警处置
通过组织监督、民主监督、舆论监督和举报、内部审计、内控检查、效能监察等渠道，广泛收集廉洁风险信息。通过信息定期评估，对可能发生腐败行为的苗头性、倾向性问题进行风险预警，并采取措施加以改进。对达到风险等级的岗位人员，分别运用提醒谈话、诫勉谈话、函询告诫、组织处理等方式及时进行处置，做到早发现、早提醒、早纠正；对于违纪违法人员，按有关规定及时处理。
4融入日常管理，构建长效机制
4.1强化廉政教育，切实筑牢思想防线
以党员干部和重要岗位人员为重点，持续加强党风建设和反腐倡廉宣传教育，筑牢思想防线，防范廉洁风险。
4.2强化制度建设，不断深化源头治理
充分发挥制度的保障作用，不断加强制度建设和执行力度，堵塞管理上可能存在的漏洞。针对廉洁风险产生的原因，修订完善“三重一大”、“三务”公开、党风廉政建设责任制等制度，进一步明确领导干部的责任范围和监督考核措施等内容，不断促进权力运行的阳光运作、规范运作，真正做到“查找一批风险，完善一批制度，理顺一批流程，消除一批隐患”。
4.3强化监督制约，严格抓好过程控制
一、科学核定权力清单，确保职责权限“理的清”
核定权力清单，科学配置权力，是建立整个风险防控机制的基础。要根据各单位、各部门业务职责范围和 “权责一致”的要求，系统梳理和明确岗位职权，编制“职责权限目录”。针对每一项职权，绘制“权力运行流程图”，明确职权行使的岗位、权限、条件、程序、期限和监督方式等方面的内容，逐步建立起“权责明晰、程序严密、运行公开、制约有效”的权力运行机制。
二、做好廉洁风险排查，确保廉洁风险点“查的全”
风险点排查是做好廉洁风险防控机制建设工作的关键。风险点查找不出来，或者找不准、找不全，建立防控机制就没有针对性，既“防不住”，也“防不好”。一是在思想认识上，要放下包袱，敢于真查、真找，不遮遮掩掩，不避实就虚，不避重就轻，努力在找全风险点上、找准风险点上、找实风险点上下功夫。二是在岗位职责界定上，要解决好各个岗位“管什么、怎么管”的问题，确保廉洁风险点不出现因职责不清而“漏网”的问题。三是在查找方法上，要从梳理工作流程入手，采取自上而下查找和自下而上逐级审核的方式，通过“自己找、群众帮、领导点、组织审”等办法，对每个部门、每个岗位、每个人员的职责定位、法定权限和工作流程进行认真排查梳理，全面深入查找可能存在的廉洁风险和监管风险及其发生的部位和环节。四是在查找内容上，要重点查找权力行使、制度机制和思想道德等方面存在的廉洁风险。权力行使方面，要重点查找由于权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量权过大，可能造成权力滥用的风险；制度机制方面，要重点查找由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险；在思想道德方面，要重点查找由于理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固，以及外部环境对正确行使权力的影响，可能诱发行为失范的风险。五是在查找方向上，要着力查找单位和部门领导岗位风险；着力查找重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用“三重一大”等方面容易产生腐败行为的风险；着力查找管理、执纪、执法等重要环节可能发生的廉洁风险。六是在查找途径上，查找风险点不能脱离工作，要紧贴业务工作这个中心，紧扣本单位、部门、岗位工作实际，抓好关键环节和具体细节，防止脱离业务工作形成“两张皮”，切忌搞形式、走过场。对风险点查找不准、不全、不深的，要责令其重新查找，直到审定过关为止。
三、合理评估风险，确保风险等级“定的准”
合理确定风险等级是落实层级防控、动态防控、机制防控工作的需要。要根据查找出的廉洁风险点，依据风险点的多少和权力重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率等内容，按照“一级、二级、三级”三个等级评定廉洁风险点。通俗地说，一级风险就是可能涉及违法犯罪，受到法律追究的风险；二级风险就是可能违纪政纪，受到党政纪处分的风险；三级风险就是可能违反廉洁自律等规定，受到警示训诫的风险。在评定廉洁风险点等级的时候，要本着“实事求是、科学评估、集体研究”的原则，合理划分等级，防止出现“就低不就高”的现象。针对不同的等级风险，防控力度和防控频率要有所侧重，一级风险的防控要由单位主要领导管理和负责，二级风险防控要由单位分管领导管理和负责，三级风险防控要由部门领导管理和负责，以形成预防腐败的长效机制。
四、严密制定廉洁风险防范措施，确保廉洁风险“防的牢”
针对查找出的风险点，在防控措施制定上，要做到“对症下药”，使防控工作在实际工作中做到切实可行。一是对属于自由裁量权过大的“不易监控”的风险点，在制定防控措施时要细化裁量标准，规范工作程序。二是对属于制度缺失或传统手段缺失“难以监控”的风险点，在制定防控措施时要积极运用创新性管理手段，建立相关制度并抓好落实。三是对因人为因素或组织干扰等“不可抗力”因素造成“不好监控”的风险点，防控措施制定要引入第三方或上级监督作用来化解风险。四是对部分问题不易暴露等因素，造成“疏于监控”的风险点，要建立向服务对象述职述廉等制度，进一步畅通监督举报渠道。五是要“晒”出权力家底，扩大群众的知情权、参与权、监督权，使权力在阳光下运行，让权力接受监督，受到制约和限制。
五、完善动态防控机制，确保动态风险“控的住”
摘 要 运用“制度加科技”手段开展公立医院廉政风险防控，可以延伸监督的范围和领域，实时跟踪监控廉政风险点，实现人、技术、制度的无缝对接，以确保公立医院所有权力规范行使、高效运行，不断提高反腐倡廉工作的科学化、制度化和精细化水平。
关键词 公立医院 廉洁风险防控 制度 科技
医疗卫生行业是一个救死扶伤、呵护生命的行业，也是一个高度危险、需高度自律的行业。由于医疗卫生事业发展的不充分、不平衡，体制机制的不健全、不合理，加上各种利益集团的争夺与驱使，医药卫生行业常常处于风口浪尖之上，成为了腐败的高发区。为解决这个难题、破解这个困局，深入推进公立医院的廉洁风险防控工作势在必行。
一、公立医院廉洁风险防控工作内涵
公立医院廉洁风险防控系统，是按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位廉洁风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，确保公立医院所有权力规范行使、高效运行，不断提高反腐倡廉工作科学化、制度化和精细化水平。主要内容包括医院管理廉洁风险防控、医疗服务廉洁风险防控、供应商诚信管理、患者满意度管理、医德医风管理等。
加强公立医院廉洁风险防控是健全卫生系统惩防体系、推进反腐倡廉建设的必然要求，是推动卫生事业科学发展的有力保障，是医院实现“管理科学化、效益最大化”的重要抓手，是不断规范诊疗行为不断提升医疗服务水平的关键手段，是加强医德医风建设树立优良作风的有效途径。这项工作的出发点和落脚点就是为了惠及莲城百姓，切实缓解群众“看病难、看病贵”的问题，构建和谐的医患关系。
二、加强制度建设，规范权力运行
（一）建立健全廉洁风险评估预警制度
“预则立，不预则废”，认真分析风险来源，强化防范预警措施，可以减少和规避廉洁风险。加强对决策权、基建权、采购权、人事权、财务权这五项重点职权的实时监控，结合督查、审计、干部考察、述职述廉、行风评议、媒体反映、纠风治理、举报和案件分析等工作，健全信息收集网络，并及时进行分析、判定和评估，预测廉政风险的变化趋势并对可能引发腐败或不正之风的苗头性问题发出先兆预警。综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等措施，做到早发现、早提醒、早纠正，有效化解和及时处置廉政风险。
（二）不断完善廉洁风险决策制度
公立医院要逐步完善决策程序和方法，开展廉洁风险评估决策、廉洁规则遵循决策和廉洁后果导向决策，以提高决策的科学性。凡医院的“三重一大”事项，特别是对院内重要基建项目、大额资金使用、大型设备器械采购、药品采购、重要干部任免等工作，都要开展廉洁风险评估，并制定决策方案。一方面要依法决策，涉及廉洁风险的问题要注意遵从法律法规和政策依据；另一方面要民主决策，实行决策前调研论证、议题会前通报、会中充分讨论、集中表决等流程。同时还要开展决策效果的绩效和廉洁评估，涉及廉洁风险的重要决策运行一段时间后，要根据执行情况，对决策绩效、对风险防控措施的有效性进行评估，提出改进意见和建议。
（三）逐步强化对权力运行的监督制度
监督管理是权力运行风险防范管理的关键，它既可以有效推进医院行政业务工作的健康运转，化解工作中存在的权力运行风险，又可以检验查找的权力运行风险点是否准确全面。公立医院要抓好廉政风险防控工作，必须突破监督这个难点，健全监督制度，创新监督方式，拓展监督范围。把公开透明原则贯穿廉政风险防控的始终，对重大决策，把公众参与、专家论证作为必经程序；对职权目录、流程图、廉政风险点、风险等级、防范措施等，要通过上墙、上栏、上网，向职工及社会群众公开；坚持落实绩效考核、效能监察、述职述廉、民主评议等方式，畅通信息反馈渠道，保证权力在阳光下运行。压缩管理层级，精简办事程序，优化业务流程，对权力运行做到全程可查可控。
三、建设科技防控平台，强化监控管理力度
加强科技平台和资源整合利用，通过定期提取数据信息进行分析测量，准确判断和妥善处置廉政风险。
（一）职能管理监控
把决策、基建、采购、人事、财务等职务权力纳入重点监控范围，通过设置“内控点”实施动态监控。对各权力事项的管理和监控数据范围、岗位权限进行设定，与医院已有信息系统进行对接，将工作流程通过电子平台纳入廉洁风险防控系统进行网上操作，对权力运行的“关节点”、内部管理的“薄弱点”、问题易发的“风险点”进行实时监督，使工作流程、时效、质量等做到一目了然。
（二）医疗服务监控
主要是针对医院内医、药、护、技等从业人员的执业行为，以医德医风、临床诊疗、合理用药、医疗收费、检验检查等为重点，利用信息技术的自动筛查、自动对比、自动排序、自动公示等功能，对医院的业务数据进行数据分析，查找可能存在的问题或需进一步审查的重点，对疑似违规医疗行为进行跟踪分析，有力防范医疗服务风险，实时有效遏制收受“红包”、回扣、过度检查治疗、乱收费等损害群众利益题的发生，实现临床诊疗行为的标准化、规范化、可控化，不断提升诊疗服务水平。
关键词：企业；廉洁风险；防范机制
一、抓风险排查，切实找准找全廉洁风险点
我们立足“四个围绕”，采取多种形式，进行多层次、多角度、拉网式的排查。
（一）围绕工作流程查
按照“明确企业工作事项―对照岗位职责―梳理岗位事权―找准廉洁风险―确定控制措施―公示接受监督”的流程，全面排查廉洁风险，重点查找并分析出在履行岗位职责、执行制度规定、行使管理权限和现场即决权、结算签字权等方面存在的或潜在的廉洁风险。
（二）围绕岗位职责查
对于领导岗位，重点查找“三重一大”方面容易产生腐败行为的廉洁风险；对于科室负责人的岗位，重点查找资金管理、权利行使、执纪和内部管理等重要环节发生或可能产生的廉洁风险；对其它重要岗位，重点查找在履行职责、执行制度、遵守程序等方面存在的或潜在的廉洁风险。
（三）围绕既发案例查
认真分析中国石油天然气集团公司党组纪检组印发了《贪欲无厌 自毁前程》等十二篇典型案例剖析材料，以及我厂及兄弟单位近年来发生的违纪违法案件，分析腐败行为产生的环节、根源，分析制度、监管上的缺失，确定风险点。
（四）围绕权重人员查
按照“人人参与查找，人人找出风险”的要求，以领导干部和权重科室及相关人员为重点，广泛开展个人自查、部门评查、交叉互查、评估审查的“四查”活动。通过全面排查、梳理归纳，共查找出不同层次的风险点1089多个，基本做到了全面、准确。
二、抓风险防控，确保监督管理工作到位
针对风险点，我们采取“等级管理、过程控制、分级负责”的方法，不断落实风险防控责任。
（一）等级管理
根据风险可能发生的频率和危害，划分“重大风险、较大风险、轻度风险”三个等级，实行有区别的管理和防控。重大风险防控，由党委、纪委及党支部共同监管；较大风险防控，由纪委和基层单位共同管理；轻度风险防控，由基层单位负责监管。纪委负责协助厂党委落实廉洁风险防控牵头责任，建立统一的廉洁风险库，实行动态监控。
（二）过程控制
采取“前期预防、中期监控和后期处置”的措施，有效控制和处理廉洁风险和不廉洁问题。前期预防，主要是从思想道德、制度机制的层面主动做好防范，最大限度地排除不廉洁问题隐患；中期监控，主要是对各岗位行为管理、制度落实、权力运行过程进行动态监控，加强执行力监督检查，及时发现和解决苗头性、倾向性问题；后期处置，对群众有反映、检查核实有问题的，及时采取谈话提醒、诫勉，岗位交流、免职，纪律处分等手段，帮助和督促干部及时纠正，汲取教训，减少危害或影响。
（三）分级落实
按照三个层次落实管理责任，厂里负责抓全面与重点，科室负责抓专业与系统，基层单位负责抓内部岗位及人员。一是厂党委负总责，党政主要领导重点抓好厂、作业区（所、站）两级领导班子和党员干部队伍建设，确保两级领导班子及成员不发生违纪违法案件；二是科室负责所管辖业务范围和专业系统内的风险防控工作。抓好自身和管辖业务范围内的廉洁风险防范管理，把廉洁风险管理融入到业务工作的全过程；三是基层单位负责本单位内部的风险防控工作。包括风险排查、评估、监督管理等。
三、抓评估考核，提高风险防控管理水平
通过建立切实可行的考核评价机制，既可以检验我们查找的风险点是否准确全面、构建的廉洁风险防范管理制度是否健全，又可以发现我们在廉洁风险防范管理中存在的问题，提高廉洁风险防范管理水平。
（一）督导交流，促进工作落实
在每季度未月的党群工作例会上，各支部要重点汇报廉洁风险防范管理工作情况。通过前期充分的调研、筹备，我们组织召开了“惩防体系建设推进会”和廉洁风险防范评估考核工作交流推进会”，有7家基层单位以“廉洁风险排查、防控”为重点进行了汇报，交流了廉洁风险防范管理评估考核机制方面的做法，促进了我厂廉洁风险防范评估考核工作的发展。
（二）量化考核，增强责任意识
一是按照“个性化评估，差异性考核”的原则，实施“自我评估、民主评议、考核小组评估”的“三级评估考核法”，进行量化评估考核；二是阶段性量化考核，以自我评估考核和考核小组评估考核为主，每季度一次，采用“浮动奖励机制”，对表现好的单位进行奖励；三是民主评议，采用“自我评价、群众评价、参与廉洁教育、谈心、互帮互助”等活动进行评议，充分发挥群众监督作用。
（三）责任追究，加大惩戒力度
根据总公司关于开展廉洁风险排查工作的通知要求，我司以开展教育实践活动“整改落实、建章立制”环节工作为契机，结合实际工作，积极开展廉洁风险排查工作，取得了明显成效。现将有关情况报告如下：
一、排查工作基本情况
按照总公司统一安排部署，我司积极组织开展廉洁风险排查活动。重点围绕公司投资业务、资产经营、资产处置等业务领域，从岗位职责、业务流程、制度建设与执行等方面着手，对“三重一大”决策制度落实情况，中央八项规定、银监会党委22条实施细则、总公司党委25条实施意见相关规定执行情况，以及公司在岗人员思想道德方面的廉洁风险进行了全面地排查。经过认真排查和梳理归纳，现排查出来的廉洁风险点共有11项。在风险排查的基础上，陆续制定防控措施，加强基础合规监督管理，取得了显著成效。
二、加强排查工作组织领导
接到通知后，我司及时召开会议，组织学习相关文件精神，按照廉洁风险排查工作方案要求，结合我司工作实际，一级抓一级，层层抓落实。排查工作由支部书记、总经理负责，其他班子成员按照工作分工，组织排查分管部门员工廉洁风险，各部门负责同志协助分管领导开展工作，对本部门排查工作做出具体安排，梳理部门及各个岗位的职、责、权，并就排查情况形成书面汇报。
三、排查出的主要风险点
本次排查以我司投资业务、资产经营和处置业务为重心，深入到各个部门和具体岗位，依照现有的职务安排和岗位职责要求，全面梳理岗位职权范围和制度规范的执行情况，深入查找经营管理过程中存在或潜在的廉洁风险点。
（一）公司核心业务开展方面。在投资业务开展过程中，严格依照总公司有关项目投资体系文件要求规定的各业务岗位职责和职权范围，从制度层面控制和防范风险，但也存在以下风险点：
一是在岗位职责方面：
（1）在项目实施过程中，综合（档案）岗位人员应增强项目文件资料和档案管理的保密意识，切实防范商业秘密泄露；
（2）在项目投后管理过程中，需防范可能因选派的项目管理人员执行不力或行为失当而侵害公司利益的风险；
（3）在项目执行和监管过程中，各岗位人员应严格执行既定的合同、协议、规定等，坚持廉洁自律不松懈，防范道德风险；
二是在业务流程方面：
（1）业务开展中，我司在商务招待上严格执行中央八项规定，将继续坚持勤俭节约原则，确保不弱化；
（2） 在项目投资业务开展中，应进一步规范中介机构选聘流程；
（3）在项目投放后续管理工作中，应增强对存续项目的期间管理规范化程度，提高项目管理、监督工作的合规水平，有效防控项目运作风险；
（4）在项目运作的关键环节上，需加强内部审计监督，进一步提高风险管理能力。
在公司资产经营和资产处置业务开展过程中，明确规定了各个岗位职责和职权范围。针对公司房产租赁经营业务，制定了《房屋租赁管理办法》和《房屋设备设施日常维修维护管理办法》并严格执行，使相关业务得以规范化、制度化；在公司低效资产处置过程中，依据上级相关规定和授权，严格按照业务流程操作。但也存在以下风险点：
一是在岗位职责方面：
（1）在房屋租赁经营管理过程中，资产经营岗位人员需防范因人情因素降低租金水平而损害公司利益；
（2）在房屋及配套设备设施日常维修过程中，需防范维修维护项目审查及经费审批不严，造成不必要的支出而增加公司运营成本。
（3）在资产处置方案等涉及的文件制定过程中，各岗位人员需防范商业秘密泄露风险；
二是在业务流程方面：
在资产处置过程中，有关资产评估、法律调查、拍卖等中介机构选聘环节，需防范操作不规范现象；
（二）“三重一大”决策制度落实方面。我司严格执行授权管理制度，在授权范围内开展各项工作，凡授权范围之外的重大决策均按规定上报审批，不存在越权决策现象。公司日常经营管理过程中，涉及重大问题决策、重要干部任免、重大项目投资决策和大额资金使用，均经过总经理办公会或专题会研究决定，并形成会议记录和会议纪要。
（三）中央八项规定贯彻执行方面。自中央八项规定和总公司党委25条实施意见，我司能够严格贯彻执行。本着接待从简、食宿从简、汇报从简，节约开支，压缩成本，把厉行勤俭节约落到实处。领导班子严格执行公司工作和生活待遇相关规定，调整办公面积，规范公车管理。采取多种形式加强党员干部的廉洁自律教育，严格执行上级规定要求，加强监督和自我约束，严防出现违反中央八项规定和公司系统实施细则的行为出现。
（四）在岗员工思想道德方面。公司一贯重视在岗人员的思想教育工作，强调在岗员工要不断融入信达文化，提高理想信念、职业道德、责任意识、纪律观念和品德修养。采取的主要措施有：一是领导班子和党员干部以身作则、率先垂范，在工作和生活上严格要求自己，为员工群众带好头，做好表率；二是加强正面引导，对员工群众大力宣扬信达文化，学习系统内外的先进典型，强化职业道德意识和岗位责任意识，激发员工的荣誉感与归属感；三是积极组织学习辅导，通过上廉政教育课、集中学习辅导、组织观看讲座等各种学习形式，使员工理解思想道德教育的内涵，使其真正重视思想道德教育，进而努力提升思想道德水平，避免思想道德风险发生。通过排查，尚未发现在岗员工的思想道德风险。
（五）外部环境因素影响方面。在我司日常各项经营活动中，未发生外部干预导致的廉洁风险。
四、采取的防控措施
（一）加强基础制度建设。一是针对有关人员变动，对原有岗位设置和职责进行修订增补；二是参照上级文件精神，对我司有关业务流程进行了修订调整；三是为规范和加强参股股权的管理，及时制订了《参股公司管理办法》；四是为了加强公司对存续项目的期间管理，提高业务人员对项目的管理水平，有效防控运作风险，维护公司合法权利，正加紧制订《项目投放后续管理工作指引》；五是为规范中介机构选聘工作，及时制定了《中介机构管理规程》等。
（二）加强日常监督制约。一是强化对现有制度执行情况的监督检查，防止有规不依、不按流程办事的现象出现。各分管领导对分管部门规范开展各项工作切实负起责任，各部门负责人对本部门员工加强领导，切实防范廉洁风险；二是强化内部风险管理意识，充分发挥内部审计的监督制约作用。风险管理人员和内部审计人员要全程参与投资业务和资产经营与处置相关工作，监督主要工作环节；三是主动接受并积极配合上级例行风险合规检查和内部审计，加强监督制约。
（三）加强风险防控教育。把廉洁风险防范教育渗透到每个部门和岗位，通过开展作风教育、宗旨教育、警示教育和廉洁风险教育，全面提升员工队伍反腐倡廉的思想意识，增强全体员工廉洁自律意识，恪守依法合规开展工作的底线，切切实实地防控廉洁风险。
（四）加强防控措施落实。严格按照排查出的风险点和制定的防控措施，把廉洁风险防控工作与各项业务开展有机结合起来，确保排查防控廉洁风险的落实工作取得实效。
五、取得的成效
（一）增强了风险意识。通过本次廉洁风险排查和风险防范措施的制定，逐步形成了制度约束与个人自律相结合，内部监督与外部监督相结合的良好局面，促进全员的风险意识和廉洁意识进一步增强，筑牢了拒腐防变的思想道德防线。
（二）改进了工作作风。通过本次开展的廉洁风险排查工作，公司干部员工责任意识得到增强，工作作风进一步改进，工作效率进一步提高。
民政工作直接面对的是广大基层人民群众，是展现党和政府形象的重要载体。开展以查找、防控、管理为主要内容的廉政风险防控机制建设，对于规范民政工作行为、加强民政资金监督管理、提升民政队伍社会形象具有重要意义。
（一）“六措并举”夯实工作平台
为确保廉政风险防控机制建设试点工作取得实效，我们对相关工作进行了周密部署和广泛发动。一是加强组织领导。成立了以局党组书记为组长，党组成员为副组长，相关科室负责人为成员的廉政风险防控机制建设试点工作领导小组。二是制订工作方案。按照“立足岗位实际、抓住关键环节、突出重点部位、整体稳步推进”的原则，对各个阶段的工作进行了精心计划和安排。三是营造良好氛围。先后两次组织召开了局机关全体干部职工和直属事业单位主要负责人会议，对廉政风险防控机制建设试点工作进行了广泛动员。四是明确工作目标。明确了以“找准廉政风险点，建立完善防控机制，打造清正廉洁队伍”为工作重点，形成以工作岗位为点，工作程序为线，管理制度为面，环环相扣的廉政风险防控管理机制。五是落实工作责任。明确了局领导，机关科室及直属单位负责人在廉政风险防控机制建设中的职责和任务。六是强化监督考核。定期对各科室和直属单位相关工作的落实情况进行检查，并将检查结果纳入年终目标考核。
（二）“五位一体”查找风险点
我们在查找风险点的过程中，从“职权梳理，流程再造”入手，采取自己查、相互找、组织点、社会评、集体定“五位一体”的形式，动员全体干部职工紧紧围绕各个岗位工作人员在思想道德、制度机制、岗位职责三个方面存在的风险，积极主动查找专项资金分配、工程建设项目、物品采购、内部财务、人事任免、行政审批等重要岗位和关键环节存在的风险点。全体干部职工结合目前的岗位职责、任职情况等实际，对照履职尽责、执行制度的现状，细化分析存在或潜在的廉政风险点内容及表现形式，由科室写出廉政风险评估报告。目前，机关和直属单位共查找出廉政风险点237个，其中，A级风险点32个、B级风险点76个，C级风险点129个。为使风险防控措施更具针对性和有效性，我们将查找出的廉政风险点进行梳理归类，分级制定了切实可行的防控措施，绘制了风险防控流程图，做到了科室、岗位、人员、职责、风险点及防控措施六落实。
（三）“五制联动”健全防控机制
我们对廉政风险防控机制建设工作中查找出的风险点进行了全面认真的评估和分析，按照“风险定到岗、制度建到岗、责任落到岗”的总体思路，以制度建设为核心，逐步建立了内部管理制度、工作流程制度、队伍建设制度、责任追究制度、社会监督制度“五制联动”的廉政风险防控机制。一是规范内部管理制度。进一步规范了干部人事调整、大额资金支出、大宗物资购买处置、基本建设项目等重大事项集体研究决定制度。二是优化工作流程制度。印发了《民政局廉政风险防范管理手册》，进一步优化了城乡低保、城乡医疗救助、养老福利机构申办等20项业务工作流程。三是完善队伍建设制度。进一步强化干部职工的宗旨意识教育，强化为民服务意识，不断提升政治和业务素质。四是落实责任追究制度。对廉洁自律意识不强，为民宗旨意识淡薄，严重影响队伍形象的相关责任人，严格按照有关规定实行责任追究制。五是强化社会监督制度。将查找出的廉政风险点进行公示，并聘请13名行风监督员对落实执行情况进行明察暗访，广泛接受社会监督。
（四）“五个结合”构建长效机制
在开展廉政风险防控机制建设过程中，我们将廉政风险防控机制建设融入到民政工作的方方面面，不断强化“五个结合”，着力构建廉政风险防控建设的长效机制。一是将廉政风险防控与创先争优活动相结合。发动干部职工立足岗位，争做廉洁自律和勤政为民的表率，树立争创一流的意识，增强为民服务的本领。二是将廉政风险防控与落实党风廉政建设责任制相结合。按照党风廉政建设责任制的要求，将“一岗双责”、廉洁自律承诺、行政效能建设等同步纳入廉政风险防控机制。三是将廉政风险防控与行风建设相结合。认真查找为民解难工作中存在的风险薄弱环节，扎扎实实为民政对象和人民群众排忧解难。四是将廉政风险防控与创建“学习型机关”相结合。认真查找干部职工思想认识、业务能力、工作方法等方面存在的问题，认真分析原因，理清工作思路，强化学习提高。五是将廉政风险防控与推进业务工作相结合。组织干部职工认真学习民政法律法规，提升依法行政的水平和勤政为民的能力，推进民政事业又好又快发展。
二、初步成效
开展廉政风险防控机制建设是一次人人参与廉洁自律教育的过程。我们开展廉政风险防控机制建设工作的时间虽然不长，但已初步取得了一些明显成效：一是通过全员查找风险点，人人落实防控举措，增强了干部职工廉洁自律的意识，从源头上预防了违纪违法行为的发生；二是干部职工通过廉政风险防控机制建设活动，进一步增强了遵章守纪的自觉性，强化了为民服务的理念，工作作风明显转变；三是廉政风险防控机制建设的各项预防措施，进一步规范了职工工作行为、业务工作流程、行政权利运行，形成了廉政建设与民政业务工作良性互动的良好格局。
三、几点体会
回顾半年多来开展廉政风险防控机制建设试点工作的情况，我们主要有以下几点体会：
（一）查找风险点是基础。找准风险点是开展整个廉政风险防控机制建设的基础，也是决定试点工作能否取得成效的根本。只有对风险点进行全面、准确的查找，才能有效制定防控措施，有的放矢地去防范。为把风险点找准、找全，我们经过多次反复最终确定各单位、科室、岗位的廉政风险点，为工作的顺利开展奠定了坚实的基础。
（二）建章立制是关键。根据查找出的廉政风险点建章立制，实行按制度办事，靠制度管人，是开展廉政风险防控机制建设的关键。我们针对排查出的廉政风险点，完善优化了救灾资金监管、低保动态管理、医疗救助一站式服务等16项制度规范，使廉政风险防控机制真正成为了干部职工预防腐败的“防火墙”。
为进一步加强党风廉政建设和反腐败工作，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，近日，纪委制定了《推进廉政风险防控管理工作的方案》（以下简称方案），并决定在全市范围内开展廉政风险防控管理工作。
该方案的主要工作任务和步骤是清权确权和风险查找、制定防控措施和预警处置。根据方案，按照职权法定、权责一致的要求，对依法确定的职权进行分项梳理，编制职权目录，逐项列出岗位权力行使的依据、界限和责任，以及廉政风险点、风险等级等内容。
通过自己查找、群众帮助、专家建议、案例分析和组织审定等方式，重点围绕管人、管财、管物等重要岗位，全面查找“权力配置、业务流程、制度机制和外部环境”四个方面可能存在的廉政风险。
在查找廉政风险的基础上，依据岗位权力的大小、不廉洁行为发生的几率和危害程度、近三年来的廉洁情况等内容，将廉政风险点的风险等级从高到低分为一级、二级、三级、四级。具体标准是：在行政审批、行政执法、司法以及人、财、物管理等工作中有较大决策权的领导岗位，或者近三年发生过严重不廉洁问题以及群众反映强烈的其他岗位，风险级别一般应当评估为一级；对上述事项有一定决策权的乡科级领导岗位和具体承办岗位，风险级别一般应当评估为二级；近三年发生过一般性不廉洁问题或者群众有一定反映的其它岗位，风险级别一般应当评估为三级；不涉及上述事项，但具有一定协调职责的乡科级以上综合部门领导岗位，风险级别一般应当评估为四级；不涉及上述事项，且连续三年没有发生不廉洁问题的岗位，可以不作为廉政风险点。
在落实防控责任方面，对廉政风险实行分级管理、分级负责。一级廉政风险点，由本级党政机关主要领导负责，廉政风险点属于主要领导岗位的，由上一级党政机关主要领导负责；二级廉政风险点，由本级党政机关分管领导负责，廉政风险点属于分管领导岗位的，由主要领导负责；三级和四级廉政风险点，由直接管辖该岗位的领导干部负责。
此外，各部门、各单位应针对梳理出的廉政风险点，逐一制定和落实相应的廉政风险防控制度。明确高风险等级岗位的轮岗交流制度，在风险等级较高的岗位连续工作达到一定年限的工作人员必须交流到风险等级较低的工作岗位。
在预警处置上，方案要求各部门、各单位应当通过观察、谈心、社会舆情、举报、经济责任审计、巡视、检查等多种途径，广泛搜集廉政风险消息。
一、全力营造良好氛围，扎实推进廉防工作
为开展好廉政风险防控工作，我镇积极营造廉政风险防控机制建设工作的良好氛围，努力做到了三个到位。一是思想认识到位。我镇先后组织全体干部职工学习县有关廉政建设工作的文件和规定、各级领导的重要讲话精神以及《廉政准则》、《纪律处分条例》、《党员领导干部问责暂行规定》等相关制度。通过学习，领导干部职工进一步提高了认识，自觉把思想和行动统一到了加强廉政风险防控机制建设工作上来，达到了以制度保持党员干部的清正廉洁、从源头上防治腐败行为发生的效果，为预防和控制领导干部职工工作失误奠定了基础。二是组织领导到位。为深入推进廉政风险防控工作，夯实清正廉洁的作风基础，我镇迅速成立了以镇委书记为组长，镇长为常务副组长，镇委组织委员、镇委宣传委员为副组长，各办公室、镇辖各单位主要负责人及各村（居）委会书记为成员的廉政风险防控工作领导小组，具体研究和解决廉政风险防控工作中的相关问题。领导小组下设办公室，办公室设在党政办公室，主要负责协调做好廉政风险防控工作的监督检查及日常事务性工作。三是宣传教育到位。我镇组织全体干部职工召开了廉政风险防控机制建设工作动员会，会上通过讲案例、摆事实、传达廉政风险防控工作的精神及内容，深入宣传廉政风险防控工作的必要性和重要性。另外，我镇还通过印制文件资料、设置宣传栏等形式，引导全体干部职工牢固树立廉政风险预防意识，提高风险防范能力，自觉参与到廉政风险防控机制建设工作中来，主动查找廉政风险点，有效地防止了腐败行为的发生。
二、广泛征求意见建议，科学制定工作方案
按照上级要求，通过党政班子联席会议讨论，并在广泛听取干部职工对开展廉政风险防控机制建设工作的意见和建议的基础上，制定了《镇廉政风险防控工作实施方案》，明确了指导思想、总体目标、实施范围、工作要求，确定了动员及自查、廉政风险评估、制定防控措施、廉政风险监管、总结提高五个工作阶段，以确保有序推进廉政风险防控工作。同时，在明确了目标要求和方法步骤后，还在一定范围内向干部职工征求了意见，进一步对实施方案进行了修改完善。
三、编制职权目录，绘制权利运行流程图
编制职权目录和绘制权力运行流程图是加强廉政风险防控管理的一项基础性工作。按照县编委办及本单位的“三定”方案等文件要求，我镇从党委、政府以及党政内设机构、社会团体、各村（居）委会的职权名称、内容、行使主体、实施依据等方面入手，进行了目录的编制和调整。根据《关于认真做好编制职权目录和绘制权利运行流程图的通知》（防控办[2013]2号）要求，我镇本着“合法、简单、明了、便于操作”的原则以及“谁清理、谁编（绘）制”的原则，充分考虑职权运行的关键步骤和环节，按照职权流程程序，梳理职权清单，由负责清理的内设机构编制绘制，完成了《权利运行流程图》和《职权目录》的制作，经单位领导小组办公室汇总初审后，报单位领导小组审定。汇编成册置放于信息查阅场所，并通过上墙、传阅等多种形式进行宣传，方便群众办事，接受社会监督，同时也让全体干部职工为岗位风险排查工作做好了准备。我镇还根据群众的意见和建议，及时修订完善权力运行流程，提高公共管理和公共服务水平。
四、排查风险点，评定廉政风险等级
我镇采用群众评议、领导点评、案例分析和组织审定等方法，通过自上而下、自下而上和内外结合等方式，以领导班子成员、关键岗位责任人和内设机构作为廉政风险防控管理重点对象，从履行岗位职责、执行管理制度和部门管理权等方面认真分析岗位特点和容易产生风险的环节，全面排查出权力运行、制度机制、思想道德、外部环境等方面存在的廉政风险点，如重大事项决策、大额资金使用、公务接待管理、干部任免等。在充分排查风险点的基础上，根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，将风险等级划分为“高”、“中”、“低”三级，并在公示栏进行公示，接受单位内部和社会的监督。同时，有针对性地制定了“一对一”防控措施，明确岗位和内设机构廉政风险点由分管领导把关，单位和领导班子成员廉政风险点由单位主要负责人把关，所有风险点最终都要经过防控领导小组审核。经过统计确定，岗位廉政风险点为54个，其中高风险点20个，中风险点33个，低风险点1个；内设机构廉政风险点为48个，其中高风险点23个，中风险点24个，低风险点1个；领导班子成员的廉政风险点为59个，其中高风险点26个，中风险点31个，低风险点2个；单位廉政风险点为41个，其中高风险点18个，中风险点19个，低风险点4个；风险点共计202个，其中高风险点87个，中风险点107个，低风险点8个。完成了《单位廉政风险排查登记表》、《内设机构廉政风险排查登记表》、《岗位廉政风险排查登记表》、《领导班子成员廉政风险排查登记表》的填写，汇总后通过公示栏进行公示，接受群众监督，充分听取群众的意见。
五、制订防控措施，构建廉政防控机制
在确定主要风险点的基础上，按照镇廉政建设总体要求，通过明确岗位职能职责，进行风险的辨别和评估，提出风险预防措施，构建本单位廉政防控机制。一是分类制订防范措施和内控制度，二是按照廉政风险防控要求进一步补充和完善已有的工作制度，三是及时补充尚未建立的制度。同时，确保各项廉政风险防控措施充分汇集民智、反映民情和体现民意，切实做到风险定到岗、制度建到岗、责任落到人。经过多方征求意见，我镇共收集整理了多个风险点提交审核，并在此基础上形成了多项管理制度，为后期风险点的防控提供了重要保障。另外，在认真分析总结的基础上，还填写了《单位廉政风险识别和防控措施表》、《内设机构廉政风险识别和防控措施表》、《岗位廉政风险识别和防控措施表》、《领导班子成员廉政风险识别和自我防控表》，共完成廉政风险防范措施表24份，根据不同等级的风险点有针对性地制定措施202条，同时还根据行政职能转变、职责权限变更、法律法规调整等，及时完善廉政风险防控内容和措施，切实转变了工作作风，有效防止了违法违纪行为的发生。
六、注重制度建设，强化监督管理工作
制度建设是廉政风险防控工作的关键环节，也是规范依法行政的一项重要措施。我镇结合工作实际制定了《廉政风险防控管理制度》和《领导干部廉洁自律和作风建设制度》，完善了《领导干部接访工作制度》、《公务车管理制度》、《人事管理制度》等30项内控制度，并进一步增强了制度的针对性和可操作性，全力推进廉政风险防控工作的有序开展。将廉政准则、党风党纪等制作成《廉政短信》向全镇领导干部职工发送，及时发出廉政预警提示，防微杜渐；同时将我镇党风廉政建设和反腐败工作、吃拿卡要整治工作这两个重点领域结合到廉政风险防控当中，采用主动承诺、自我约束的模式，制定了《镇领导班子个人廉政承诺书》、《镇整治“吃拿卡要”公开承诺书》，要求领导班子全体成员签订廉政承诺书，将所有的公开承诺书以及单位、领导班子成员、岗位、内设机构廉政风险防控措施表张贴在醒目位置，公开监督举报电话、设置意见箱等方式向群众以及社会各界广泛争求意见和建议。进一步强化对制度落实情况的监督检查工作，领导干部带头执行制度，不断提高制度的执行力，对防控工作推进不力、措施不到位、敷衍塞责的提出批评，促进防控措施落到实处，建立防控长效机制。
七、取得的主要成效
我镇自开展廉政风险防控机制建设以来，全体干部职工积极参与，领导高度重视，取得了一定的成效。一是坚持在思想作风建设上突出一个“提高”。为了使全镇干部职工进一步提高认识，统一思想，我镇专门召开了专题会议，认真学习廉政风险防控会议精神，明确工作的重要性和必要性。同时，采取讨论、座谈会的形式，使干部职工切实意识到了风险就在身边、就在岗位上，从而提高了全体干部的思想认识。二是坚持在查找风险点时突出一个“全面”。我镇采取领导带头查、组织评估审查等措施，认真填写廉政风险排查、风险识别以及防控措施表格，并围绕党务、政务、审批工作等各个流程全面查找风险点。同时，把查找风险点的工作与党风廉政建设和反腐败工作紧密结合起来，使廉政风险防范寓于各项工作之中。三是坚持在监督检查中突出一个“严格”。我镇把严格督查作为廉政风险防控工作的核心内容，坚决落实廉政建设相关规定，严查严管，让廉政风险防范措施接受全体干部职工监督，切实加强对内设机构、岗位、领导班子成员廉政风险的监督检查，发现问题按照有关规定进行责任追究。
八、存在的主要问题及下一步打算
目录
第一章 总则............................................................................................. 2
第二章 廉洁风险内容 ............................................................................ 2
第三章
第四章
第五章
第六章
第七章
第八章
附件1：廉洁协议书
附件2：廉洁承诺书
廉洁从业行为规范 .................................................................... 3 实施与监督 ................................................................................ 4 材料设备采购 ............................................................................ 5 工程建设材料设备采购 ............................................................ 5 对违反规定行为的处理 ............................................................ 6 附则............................................................................................. 6 ................................................................................. 7 ................................................................................. 8 1 / 8
第一章 总则
1.为树立企业与员工队伍的良好形象，促进全体员工诚信从业、廉洁自律，特制定本规定。
2.本规定适用于公司全体员工。
3.全体员工应当遵守国家法律法规和公司规章制度，依法经营、廉洁从业、诚实守信，全心全意地为公司工作，切实维护公司的合法权益和个人的良好声誉。
第二章 廉洁风险内容
4.廉洁风险，主要包括思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等五类风险。
4.1思想道德风险
是指由于理想信念不坚定、工作作风不扎实、职业道德不牢固，个人因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节可能造成的个人从业行为规范及职业操守发生偏移失控，或授意他人违反职业操守，导致从业行为结果不公正、不公平，行为对象利益受损或不当得益，可能构成以权谋私、腐化堕落等严重后果的廉洁风险。
4.2岗位职责风险
是指由于岗位职责的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不能正确履行岗位职责，构成失职渎职、以权谋私等严重后果的廉洁风险。
4.3业务流程风险
是指由于业务流程中的环节和节点不清晰，运行程序不规范，工作内容公开透明度低，且缺乏相互制约和有效的过程监控，可能构成个人或集体弄虚作假、以权谋私等严重后果的廉洁风险。
4.4制度机制风险
是指由于制度不健全、存在管理漏洞，制度缺乏有效制衡和可操作性，制度执行不到位，权力过于集中或自由裁量空间较大，监督制约机制不完善，可能构成滥用职权、以权谋私等严重后果的廉洁风险。
4.5外部环境风险
2 / 8
是指个人、集体为了达到权利运行结果有利于自身利益的目的，对行政权利部门或人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致权利行使人员行为失范，可能构成失职渎职或权钱交易等严重后果的廉洁风险。
第三章 廉洁从业行为规范
5.全体员工应当维护公司利益，廉洁奉公，忠于职守。禁止利用职权和职务上的便利谋取不正当的利益。不得有下列行为：
5.1接受或索取与本企业有业务关系的企业或个人提供的任何利益或利益输送； 接受或索取管理和服务对象提供的任何利益；
5.2将公司业务往来中的折扣、回扣、佣金、礼金、礼品、中介费等据为己有或私分；
5.3将公司业务往来中的物品以明显低于市场的价格获取；
5.4利用公司的资源、业务渠道、商业秘密、知识产权等为本人或他人从事牟利活动或利益输送；
5.5利用职务上的便利从事私人得利的中介活动；
5.6从事损害公司利益的经营活动，或在与公司同类业务或有业务关系的企业投资入股或收受干股；
5.7利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或以其他手段非法侵占公司财物；授意、指使、强令员工从事违法乱纪和违反公司规章制度的活动；
5.8工作人员向合作方报销任何应由个人支付的费用。
5.9负责工程项目的人员不遵守国家和河北省关于建设工程发包工作规则以及有关廉政建设的各项规定。
5.10工作人员单独私自与合作方洽谈业务，洽谈业务或采购工程设备、设施必须有两人以上共同参加。
5.11瞒上欺下，瞒报、谎报、缓报、漏报突发事件、重大事故、经营成果和其他重要情况；
5.12利用公司的业务招待费、办公费、差旅费等费用假公济私；
5.13有其他谋取私利损害公司利益的行为。
3 / 8
第四章 实施与监督
6.公司成立廉洁风险防控管理工作领导小组，具体人员结构及职责如下：
6.1领导小组成员
组长：总经理
副组长：人力资源部经理、财务部经理
成员：各部门负责人
专人联系方式：鲁娜 0316-6078082
6.2主要职责
6.2.1组长主要职责： 负责公司廉洁风险防控管理工作的组织、领导
（1）领导公司廉洁风险防控管理工作；
（2）对公司廉洁风险防控管理工作做出总体部署和阶段安排；
（3）指导公司廉洁风险防控管理工作相关制度的建立。
6.2.2副组长主要职责: 负责公司廉洁风险防控管理工作的协调和实施工作
（1）认真贯彻执行组长对廉洁风险防控管理工作做出的总体部署和阶段安排；
（2）公司廉洁风险防控管理工作相关制度的建立；
（3）根据投诉检举资料进行检查和调查，听取被投诉检举人员的陈述和申辩，收集有关证据，根据调查结果提出处理建议。
（4）对工作开展情况进行监督、检查和考核；
（5）总结经验，查找问题，督促改进完善。
6.2.3成员主要职责：
（1）协助领导小组建立防范机制、健全管理制度，及时向领导小组反映情况，报告工作，提出建议；
（2）开展廉洁风险防控管理具体工作，确保制度和措施有效落实；
（3）办理领导小组交办的有关事项。
7.全体员工的廉洁从业情况，人力资源部门将作为考核、任免、升迁的重要依据和内容。
8.为提高廉洁自律意识，从思想源头杜绝违规违纪事件的发生，使员工知法守法、自重、自警，公司要求全体员工签订廉洁从业承诺书。人力资源部门负责员工承
4 / 8
诺书的签订和存入员工档案的工作。
第五章 材料设备采购
9.严格按照工程投资监理制订的材料设备以及公司的有关审批的规定开展工作。
10.坚持在同等条件下选择国有大中型企业、具有IS09001等资质、生产场地有规模、质量上乘的企业优先原则。
11.坚持对初步确认的厂家，深入了解其产品、安装、售后服务等情况，及时收集其用户单位的情况反映。
12.坚持由投资监理与有关人员共同参与谈判、定价的原则。
13.赴厂家实地考察，必须做到拒绝接受供应方宴请以及任何与业务有关的邀请、礼品等。
第六章 工程建设材料设备采购
14.工程建设原则上不搞公司供料(除少量大型设备外)，均以公司定型，承包方办理的办法进行实施。在按正常状况承包方不能满足施工价格、工期及供货条件的情况下（有承诺的除外），可以采用公司供料的方式，但必须做到提供多家可以比较的生产厂家或供货商；经过规定程序由集体决定，严格按规定做好验收、交接、监管和结算。
15.采购工作采取公开、公正、公平的原则，根据设计要求，施工进度要求，按需求编制采购计划。
16.材料设备采购的质量、性能应满足设计要求，技术性能经专业工程师或相关专业人员验定，交货须符合工程进度要求。
17.编制采购招标文件，配合投资监理定价，采购的材料设备控制在预算造价以内。
18.汇总至少三家供货商情况，比较分析材料设备、质量、价格、性能、使用寿命、维修等综合数据，科学真实反映情况。数量大、价格高的材料设备必须到生产厂家实地考察。
5 / 8
19.集体讨论，综合公司领导、财务等部门、监理工程师、专业工程师的意见，讨论并决定材料设备的供货厂家。
20.加强与工程施工单位的联系，采购材料设备满足工程的工期要求。
21.履行采购合同，协调和监督执行合同中出现的各种情况。
22.整理收集各类已采购的材料设备的保修、维护档案，以便今后使用过程中执行维修保养任务。
第七章 对违反规定行为的处理
23.处理办法： 责令违规者退还其不正当的经济利益，并视情节轻重做出但不限于以下处理决定：
23.1批评教育；
23.2降薪或扣罚奖金；
23.3降职或免职；
23.4解除劳动合同。
24.对给公司造成经济损失的，追究其经济赔偿责任直至通过法律途径追究其责任；涉嫌违法犯罪的移送司法机关处理。
25.处理程序：由公司廉洁风险防控管理工作领导小组提出处理意见。主任、经理级以上管理人员由公司总办会处理；其他员工由人力资源部门提出处理意见，经总办会审议通过后执行。
第八章 附则
26.本规定由公司人力资源部负责解释。
27.本规定自颁布之日起实施。
附件：
1. 廉洁协议书
2. 廉洁承诺书
6 / 8
附件1：廉洁协议书
甲方：
乙方：
在甲乙双方订立、履行合同过程中，为保持廉洁自律的工作作风，防止各种不正当行为的发生，经友好协商，甲乙双方订立协议如下：
1.甲乙双方应当自觉遵守国家、地方法律法规以及本协议的约定，在合同的订立、履行过程中廉洁自律。
2.乙方在与甲方合作期间，不得对甲方员工或其亲属进行任何形式的贿赂或给付其不正当利益行为。
3.如乙方知悉其它与甲方合作之供应商存在违反本协议规定之行为，乙方必须向甲方检举并提供证据。
4.乙方应当通过正常途径开展相关业务，不得为获取某些不正当利益而向甲方员工赠送礼金、有价证券、购物卡、充值卡等贵重物品等，或给甲方员工报销其个人费用，或邀请甲方员工外出旅游和进入营业性娱乐场所，或为甲方员工住房装修、婚丧嫁娶、家属和子女的工作安排以及出国等提供方便。
5.乙方如发现甲方员工有违反上述协议者，应向甲方举报。甲方不得找任何借口对乙方进行报复。甲方对举报属实和严格遵守廉洁协议的乙方，在同等条件下优先考虑与乙方继续合作并给予更优惠的商务合作条件。
6.甲方发现乙方有违反本协议，甲方有权利单方面终止或解除合同，乙方除应赔偿甲方因乙方违反本协议所受的损失外，另需要即时支付至少相当于截止当月起所有应收货款的50%给甲方。
7.本廉洁协议与合同具有同等法律效力，经协议双方签署后立即生效。本协议有效期为长期有效。
8.甲方员工廉洁监督热线： 廉洁监督人：
9.本协议一式二份，甲、乙双方各执一份。
甲方：（盖章） 乙方：（盖章）
法定代表人： 法定代表人;
日期: 日期:
7 / 8
附件2：廉洁承诺书
本人在工作期间，将认真履行职责，保持廉洁作风。本人郑重做出以下承诺，并愿意接受公司、员工和供应商的监督：
1. 绝不接受或索取与本企业有业务关系的企业或个人提供的任何利益或利益输送；
2. 绝不接受或索取管理和服务对象提供的任何利益；
3. 绝不将公司业务往来中的折扣、回扣、佣金、礼金、礼品、中介费等据为己有或私分；
4. 绝不将公司业务往来中的物品以明显低于市场的价格获取；
5. 绝不利用公司的资源、业务渠道、商业秘密、知识产权等为本人或他人从事牟利活动或利益输送；
6. 绝不利用职务上的便利从事私人得利的中介活动；
7. 绝不从事损害公司利益的经营活动，或在与公司同类业务或有业务关系的企业投资入股或收受干股；
8. 绝不利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或以其他手段非法侵占公司财物；授意、指使、强令员工从事违法乱纪和违反公司规章制度的活动；
9. 绝不向合作方报销任何应由个人支付的费用。
10. 绝不单独私自与合作方洽谈业务。
11. 绝不瞒上欺下，瞒报、谎报、缓报、漏报突发事件、重大事故、经营成果和其他重要情况；
12. 绝不利用公司的业务招待费、办公费、差旅费等费用假公济私；
13. 绝不做其他谋取私利损害公司利益的行为。
如有违反以上内容，本人自愿接受公司经济处罚和依法做出的任何处理。 本承诺书为劳动合同附件，如在劳动合同解除后，发现有以上行为的，公司有权视情节进行追诉。
本承诺书一式三份，公司廉洁风险防控管理工作领导小组、本单位和个人各一份。
一、站位于出效能、优服务，推动作风建设提质增效
在全区部署开展“勤廉双优、阳光履职”提质增效行动。举办全区作风建设主题辩论赛，营造勤廉氛围，强化勤廉意识。深化“服务品牌”建设，全区机关部门新推服务品牌37个并向群众公示。建立“送政策、送服务、送温暖”工作机制，对涉企惠民资金的落实情况开展监督检查，召开政企对接会和惠民恳谈会，收集反映问题及建议52条，加大督查力度，跟踪问题解决。开展明查暗访11次，查纠违规行为10例，就1名窗口工作人员屡次违规情况向所在单位发出《监察建议书》。对全区37个部门进行机关作风民主测评，参与评议代表374人，平均评议得分95.22分，收集意见建议93条并“一对一”反馈、“过堂式”整改。通过提质增效行动，全区机关行政效能进一步提升，服务质量进一步提高。
二、致力于出实招、求实效，实施预防腐败深化工程
一是服务发展大局，夯实监督防线。加强对全区“现代化建设推进年”等重大决策部署落实情况的监督检查，确保政令畅通。加大对南车低地板车辆、博瑞柔性输电装备等11个重点项目及政府投资工程的督查力度，打造廉洁、高效项目。围绕文明城市建设、城市长效管理等重点领域，会同有关部门建立联动督查机制，开展现场督查17次，排查纠正各类问题206个，约谈责任人员6人次，保证全区重点工作顺利推进。在劳动监察、城管执法、治安管理等领域开展规范行政执法专项行动，有效解决行政执法中的突出问题。
二是强化惩防职能，严守法纪防线。完善党员干部勤廉预警机制，收集有价值的信息23条，对党员干部实施勤廉预警。完善党员干部违纪惩戒机制，规范线索管理，提高办案水平，提升审理质效。汇编近十年全区农村基层党员干部违纪违法案例，以案说纪，警示干部，发挥查办案件的惩戒功能。认真做好维稳和网络舆情监测工作，整理上报6期《廉情监测》供决策参考。
三是运用信息技术，构建科技防线。开通数字惩防系统，开发应用网上勤廉导师工作室、勤廉预警网络平台等，充分发挥综合效用。实施“村居廉线”增效工程，督促解决具体问题14个，提升了互动、服务、监管功能。继续发挥“三合一”政务平台作用，依托电子监察系统发出监察督办通知书23件，办结投诉7件，有效提高预防腐败工作的科技含量。会同区委农工办完成农村集体“三资”信息化监管平台建设，进一步提高管理水平和效益。
四是拓展工作领域，延伸社会防线。实施“非公廉建555工程”，汇编非公企业廉洁风险防控工作经验和违纪违法典型案例，积极构建非公企业廉洁风险防控机制。深化民主评议政风行风活动，对8个经济和社会管理部门及其13个基层站所、服务窗口进行政风行风民主评议，平均评议得分96.14分，督促落实整改措施35条，建立长效管理制度13项，有力促进了工作作风改进，服务水平提升。畅通群众诉求渠道，积极参与“政风热线”，区政府主要领导带队上线，受理咨询投诉55件，全部完成答复办理。
三、立足于出精品、上水平，推进反腐倡廉四项行动
一是廉政文化“导航行动”。办好第二届“东方启辰”廉政文化节，选送文艺节目参加全省“清风”廉政文化周（片区）活动并获三等奖，各地各部门结合实际开展丰富多彩的廉政文化活动32场次，2000余名干部群众受到教育。出台《关于深化勤廉导师工作室建设的实施意见》，提标升级区城管局、戚大街社区等连锁工作室，加快新建丁堰街道、地税三分局等连锁工作室，形成建成8家、在建4家、覆盖全区的廉政文化组合载体。驻江阴63680部队、上海崇明区等前来学习考察，中纪报、《党的生活》等报道了相关活动；勤廉导师工作室还被评为市纪检监察创新工作二等奖，并接受了省级廉政教育示范基地验收。
二是东方廉建“护航行动”。完善“东方廉建”企地反腐合作平台的常态化运行机制，为南车低地板车辆、华电燃气基地等央企项目提供服务保障。“护航行动”项目推进组多次上门走访，加强对涉及央企重点项目“三送”措施执行情况的监督检查，确保服务优质高效。“东方廉建”不仅实现了企地共赢，而且得到了市纪委、市国资委和南车集团、华电集团等多方面的肯定与推介。7月份，全市国企（国资）预防腐败暨廉政风险防控体系建设推进会在戚机公司召开，我区就“东方廉建”工作经验作大会交流发言。
三是风险防控“明鉴行动”。通过有针对性地开展科级年轻干部、村书记等重点岗位、重点对象的廉政风险排查防控，促使党员干部自我教育、自我预防。在41名科级年轻干部中排查廉政风险265个，与预控措施、廉政承诺一并存入《优秀年轻干部勤廉档案》。村书记廉政风险防控工作在先行试点的基础上在全区全面推开，各村以《村书记廉政风险防控机制建设工作手册》为指导，在排查防控中统一落实“六个一”，即一本议事册、一面公示墙、一天开放日、一名监督员、一个网络平台、一则考核评估，实现风险防控向履职全过程渗透。浙江海盐县来我区学习这一做法。
四是阳光工程“铸笼行动”。深入推进“廉洁示范工程”创建活动，开展现场巡查23次，督促项目建设单位整改问题28个，落实预控措施14条。戚机公司科技人员公寓工程获市“廉洁示范工程”荣誉称号。印发《关于加强公有资金投资建设小型项目招标投标监督管理的通知》，对招标公告、评标方法、结果公示、中标通知等6个关键节点作出具体规定，全年监督建设、水利、房管、民防等部门9个工程项目的招投标，标的总计211万元。
廉政风险防控机制是指运用现代管理学的理念和方法，围绕权力运行在其流程和环节上，提前找出可能发生腐败的漏洞，并据此制订有效的防控措施。国有企业建立风险防控机制是新形势下建立健全预防腐败长效机制的有益探索，对于增强国有企业自身反腐倡廉工作的创新性和可操作性，不断强化国有企业党风廉政建设责任制的落实，最大限度地降低廉政风险具有重要意义。但当前，国有企业在此项工作的推进中也发现了一定问题，需要我们着力予以解决。
一、存在的问题
1.思想认识上存在“各种误区”
误区一：风险防控工作是纪检监察部门的事，与其他部门无关。长期以来，人们形成了一种思维定势，认为反腐倡廉工作是纪检监察部门的事，风险防控工作当然也是纪检监察部门的事，与其他部门无关，即使配合也认为是勉为其难，执行的效果当然也会打折。
误区二：风险防控工作束缚了生产经营工作的开展，增加了管理成本。有些职能部门、业务单位认为，日常的业务工作已经应付不，没有时间也没有必要开展风险排查工作，企业对此项工作的投入增加了人力物力成本，得不偿失。
误区三：有的岗位没有风险，风险排查范围不必面面俱到。有些职能部门认为本部门较少与外界业务单位接触，没有腐败的机会，因此不存在廉政风险，风险排查工作不必开展了。
误区四：有些干部员工思想上对风险排查工作认识不够，认为风险排查就是自找麻烦，“找茬整人”。
2.风险排查过程容易“走过场”
风险排查过程是梳理企业内部现有的规章制度排查岗位廉政风险的过程，需要企业上下通力合作，主动参与，细致排查，深度挖掘，才能真正将显性或隐性的廉政风险排查出来。排查工作获得成效的动力来源必须是国有企业自身发展的需要，而不是应付上级部门检查的需要，或者纪检监察部门“装饰门面”的需要。否则，很容易沦为“一阵风”、“走过场”，而不能对企业的发展起到真正的促进作用。
3.风险防控责任落实“不到位”
廉政风险防控工作的重点不在于查找，而在于落实。在实际工作中，风险防控工作往往容易浮于表面，没有深入到权力运行的各环节、各阶段进行深入的分析研究，没有和党风廉政建设责任制考核挂钩，没有和当事人的切身利益挂钩，没有问责机制，没有严格的责任追究制度作为保障，风险防控工作必然成为一纸空文，失去开展风险防控工作的本初意义。
由此可见，任何一项新的工作机制都不是包治百病的良方，“着陆”过程都会出现一些排异反应，必须要结合国有企业自身实际，因地制宜、采取措施，找到适合的解决方案。
二、解决的方案
1.树立“大监督”理念，调动各部门工作积极性
廉政风险防控工作从风险管理理论出发，指出腐败发生的根本原因在于有缺陷的制度规定和不健全的工作机制。这就要求企业生产经营流程上的各职能单位树立“大监督”理念，从完善制度入手，追根溯源，积极查找制度缺陷和漏洞，完善过程监督。廉政风险防控机制建设工作内容多，涉及面广，是一项复杂的系统工程，不能只靠纪检监察部门唱“独角戏”，必须整合企业资源，党委书记统一领导是前提，分管领导齐抓共管是关键，纪检监察部门组织协调是保证，全体干部员工积极参与是基础。因此，应当有效整合资源，充分调动各部门的工作热情，使部门之间、系统之间形成“大协调、大预防”的工作格局，实现齐抓共管、密切配合、各展所长、优势互补。如此，才能推动这项工作健康有序开展，达到令人满意的效果。
2.树立“廉洁风险防控也是生产力”理念，促进各项工作开展
廉政风险防控是针对权力运行中的风险点和监督管理中的薄弱环节，超前化解权力运行过程中各种容易诱发腐败的风险，使腐败行为不发生或者少发生。因此，要树立“廉洁风险防控也是生产力”理念，开展廉政风险防控管理不是对国有企业生产经营工作的束缚，而是促进企业健康科学发展的重要保证；不是增加了管理工作的成本，而是降低了腐败行为可能带来的巨大经济损失；不是国有企业生产经营工作的羁绊，而是促进企业健康发展的助推器和保护剂，它与国有企业生产经营工作相辅相成、互相促进。
3.树立“有岗位就存在风险”理念，实现廉洁风险排查全覆盖
廉政风险点是国有企业权力运行过程中可能产生廉政风险的具体环节或岗位，是随着权力运行的变化或岗位职能职权的调整而相应发生变化的客观存在。国有企业的每一个管理工作岗位都存在廉政风险，只不过是风险大小不同、多少不同而已。从事招投标、财务管理、干部管理、物资管理、工程量签证等业务方面工作的，风险点可能明显一些，容易查找；从事公文印章管理、档案管理、体系管理、文体宣传等业务工作的风险点少一些，但不等于没有风险点。地位高、权力大，廉政风险也会增大；地位低、权力小，不代表没有廉政风险。每个人所身处的岗位、所从事的工作的廉政风险都是客观存在的。因此，一定要摒弃与己无关的思想，走出“无风险可查”的认识误区。
4.树立“查找风险就是打预防针”理念，体现对干部员工关爱
查找廉政风险点，就是查找履行岗位职责、行使工作权限和落实工作流程中不规范、不严密、不科学的地方，就是查找执行制度、落实机制方面的遗漏缺陷，从而提高风险防范能力，强化风险防范措施。对于国有企业管理人员来说，查找廉政风险点是为了打“预防针”、增强“免疫力”，而不是为了找问题而查风险，更不是找茬整人。通过控制行为运行环节、权力运行节点中的廉政风险，将预防腐败的关口前移，消除潜在隐患，减少腐败机会，防微杜渐，防患于未然；也是从根本上保护干部员工，使其少犯错误、不犯错误，体现企业对干部员工的关爱。
5.强化问责监控，防范风险排查“走过场”
要提高落实廉政风险防控的能力，防范风险排查“走过场”，必须强化问责监控，谨防责任不清。一是强化国有企业领导的责任。推进廉政风险防控机制建设，关键在领导，责任在班子，是党风廉政建设责任制和惩防腐败体系建设的重要内容。党委书记是风险防控工作第一责任人，要切实发挥领导职能，全面部署企业风险防控工作。分管领导应加强具体指导，抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控工作；二是强化纪检监察部门的责任。纪检监察部门应充分履行职责，协助公司党委抓好廉政风险防控机制建设的组织协调和监督检查工作；三是强化各职能部门的责任。各部门应当紧密结合自身工作实际，及时找准本部门存在的突出问题，找准容易产生腐败行为的关键部位和薄弱环节，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控长效机制；四是将廉政风险防控工作与党风廉政建设责任制考核评价体系相结合，对廉政风险防控工作重视不够、部署不周密的，依据党风廉政建设责任制有关规定追究班子责任；对廉政风险防控措施不落实、监督检查不到位的，追究分管领导及纪检监察人员的责任；对不认真开展工作，不积极防控廉政风险，导致发生违纪违法案件的部门和个人，应按照党风廉政建设责任制有关规定追究直接责任人和部门领导的责任。通过问责监控，建立党委书记总负责、分管领导分工负责、纪检监察部门组织协调、各部门积极参与、齐抓共管的良性格局。
[关键词]廉政；设备检修领域；阜阳供电公司
doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2017.02.062
[中图分类号]D262.6 [文献标识码]A [文章编号]1673-0194（2017）02-0-01
国网阜阳供电公司（以下简称公司）严格按照国家电网公司及安徽省电力公司（以下简称省公司）党风廉政建设工作的要求，始终坚持标本兼治、综合治理、惩防并举与注重预防的方针，以党风廉政建设责任制为抓手，突出重点、狠抓落实，切实加大设备运维、现场监督和查处工作的力度，不断加强安全生产队伍建设，为推动公司科学发展、安全发展、稳定健康发展提供了有力的保障。
1 公司的主要做法
1.1 准确定位两个责任，压实主体责任
公司坚持把反腐倡廉建设工作和“两个责任”切实融入到“保安全、抓发展、强服务”的工作中心去，与安全生产工作同研究、同部署、同实施。以定力保能力，严格按照“一岗双责”的要求，强化履责意识，坚持设备运维检修工作与党风廉政建设工作一起抓，在抓好分管业务工作的同时，把设备运维检修专业内的党风廉政建设摆在突出位置，定期研究、布置、检查和报告设备运维检修领域党风廉政建设的情况，防控廉政风险。
在各类会议和四个专业室调研时，反复强{“两个安全”，同时部署生产安全和廉政安全，突出党风廉政建设在公司工作中的重要地位。加强对运维检修部（检修公司）各级干部员工的廉政风险教育、管理和监督，督促各级干部自觉做到管业务与管廉政，各级人员的协同防控廉政风险意识得到进一步提高。
1.2 加强协作，做实领导责任
运维检修部要将党风廉政建设与安全生产有机结合。一是强化了工程管理，重点管控，加强项目发包、工程、材料与废旧物资等业务的风险管控，监督资金的使用和管理、各项政策的落实，将风险控制在前端、化解在内部，防范工程管理领域的风险。对重点岗位人员开展廉政谈话，分析管理工作中苗头的倾向性问题，敲警钟，亮红灯，达到预警、监督的目的。公司对三个外包工程施工队伍下发安全监督通知单，对省公司的《外包施工队伍黑名单》（电安质工作〔2016〕288号），纳入公司外包施工队伍黑名单等处罚措施。二是开展了廉洁从业排查，逐岗排查岗位廉洁风险，签订个人廉洁从业承诺书。从岗位职责和权限、主要风险及防控措施，建立风险台账，从而对不同岗位的风险进行动态管理，推动防控措施有效落实，实现风险的闭环管理。三是加大了技改大修项目的审查力度，防止项目安排失误、资金使用不合规。加强与监察、审计、财务等部门的技改大修工程协同的监督，不断改进和完善协同工作机制，充分发挥各部门专业管理的作用，形成合力，防控风险。
1.3 做好重点工作管控，推进廉政风险防范
加强安全生产重点领域和关键环节权力运行和规范的管理，从安全生产管理、安全生产事故处理、设备主人制、生产管理运维进行风险管控。一是面对公司电网设备大修、技改、农网升级改造建设项目多，资金投入大，建设点多、面广，腐败风险可能增大的形势，加强了党风廉政建设，这既是改进工作作风的需要，也是加强自身修养，提高防腐能力的需要。公司会同监察部对各县级供电公司就地护线费用开支情况进行了调研，并对各县总费用的使用情况及存在的问题进行了通报。二是加强了生产用车管理，实行车辆规范化、常态化管理。提前做好节日期间值班工作，事故检修及其他特殊用车的情况，按照相关规定做好车辆租赁的相关物资采购计划，进一步做好租赁生产车辆廉政风险管控。
1.4 严格惩处，警示违纪行为
认真研究和查找设备运、检、修领域存在的管理上的漏洞和容易滋生腐败的薄弱环节，明确定、性、量、纪标准，严格查处各类不安全行为。对不安全现象按照“四不放过”进行调查、分析、处理，考核工作公平、公正、客观，切实做到了事实清楚、证据确凿、奖惩规定依据准确、充分，减少了因考核出现偏差引起基层单位不满的现象。
2 公司存在的问题
回顾2016年的工作，公司清醒认识到，设备运维检修管理领域方面，仍存在一些不足和问题，需要今后努力解决。
（1）个别党员干部的理想信念、宗旨意识还不够坚定，进取拼搏精神不够振奋。一些基层单位安全责任没有落实到位，安全执行力欠缺。事故责任人安全意识淡薄、事故责任班组安全隐患排查整改不及时、安全风险辨识不细致、防范措施落实不到位等。这些问题导致公司发生了3起220千伏输电线路跳闸及2起220千伏主变跳闸的事件。
（2）安全生产领域中的廉政风险长效机制建设还有待进一步加强。在“三指定”、农网与技改工程等管理方面依然存在管理薄弱的环节和风险。针对重点领域的风险管控工作，还有待进一步加强。
3 公司下一步工作的思路及措施
3.1 加强专项工程建设和管理
“城农网”专项工程是国债项目，历来都是国家监管的重点，公司一是要合理编排进度计划。按照省公司的总体目标，及时分解目标任务，统筹安排好前期工作计划、停电检修计划、施工作业计划，保证各类计划之间紧密衔接、相互保障。二要优化配置施工力量。对不能满足进度要求的，及时调增施工队伍；对承接工程量过大的企业，提出调整建议，避免工程过度集中导致窝工，或盲目赶进度引发安全及廉政风险的现象。
