时间：2023-06-05 10:30:22
开篇：写作不仅是一种记录，更是一种创造，它让我们能够捕捉那些稍纵即逝的灵感，将它们永久地定格在纸上。下面是小编精心整理的12篇毕业生档案管理规定，希望这些内容能成为您创作过程中的良师益友，陪伴您不断探索和进步。
关键词：高校学生；档案管理
中图分类号：G647文献标识码：A
学生档案是每位学生的第一份社会档案，是其人事档案的重要基础，所以学生档案管理工作的重要性就凸显出来。学生档案管理工作是学生管理的基础性工作之一，是记录学生在校表现和学业状况的重要资料，不仅对在校学生的教育和管理有着重要意义，对学生毕业后的人生发展也起着十分重要的作用。
一、高校学生档案的内涵与组成
高校学生档案真实地记录了学生在校期间的思想政治、学习成绩、文明道德、遵纪守法等方面的各种情况，为进一步了解学生、教育学生，加强学校的教学管理提供了丰富、翔实的参考素材，也是学生就业及今后的选拔、任用、考核的重要依据，是其重要的人生履历记载。
教育部颁发的《高校档案管理办法》（教育部27号令）明确规定高校学生档案主要包括高等学校培养的学历教育学生的高中档案、入学登记表、体检表、学籍档案、奖惩记录、党团组织档案、毕业生登记表等。其中，高中档案指其就读高中时的学籍档案，包括学生考试成绩登记表、学年评语表、体质健康卡片、健康检查表、体育合格情况登记卡、毕业生登记表、高中毕业生家庭情况调查表、中学生社会实践活动登记表。高考报考资料指学生的考生报名登记表、考生体格检查表等。高校学籍档案指学生成绩表、学年鉴定表、学籍登记表及学生休学、复学、转学、转专业等学籍异动材料。学生奖惩记录主要指学生在校期间所获得的各级各类荣誉的审批表及学生违纪处分文件。学生党团组织档案包括学生的入党申请书、入党积极分子登记表、个人自传与思想汇报、入党志愿书、团员推荐登记表等。
二、高校学生档案工作的原则与作用
高校学生档案管理工作应本着统一领导、分级管理、维护学生档案的完整与安全、便于利用的原则进行。学生档案不仅对教育和培养、管理与服务在校学生有着重要作用，而且在学生毕业离校时将关系到其能否顺利毕业和就业，并将影响学生毕业后的长远发展，也是用人单位全面、准确地了解学生的重要依据。
三、高校学生档案管理工作的主要依据
（一）教育部和省教育厅关于高考招生工作及高校学生管理中的相关文件是高校新生入学时档案管理的直接依据。其文件基本形式为《教育部关于做好XXXX年普通高等学校招生工作的通知》及《XXXX普通高等学校招生工作规定》等。对高考学生报名条件、思想品德考核内容、电子档案信息内容等做了明确的规范性要求。
（二）教育部和省教育厅、省政府关于高校毕业生就业工作的相关文件是对高校毕业生离校时档案管理的重要依据。其文件基本形式为《关于做好XXXX年全国普通高校毕业生就业工作的通知》等，对当年高校毕业生档案作出相关要求。
（三）教育部颁发并修订的《高校档案管理办法》、《高校学生管理规定》及学校依此而制定的《XXXX校学生档案管理办法》或《XXXX校学生管理规定》是对在校学生进行档案管理的重要依据。
四、高校学生档案管理体制
高校学生档案管理一般实行院（校）、系两级管理体制，即学校档案室――学生处――院系办公室。学校档案室作为负责全校综合档案的归口管理部门，主要对全校学生档案管理进行宏观指导，指导学生档案管理制度的制定，并对学生档案管理过程进行监督、指导、评估和服务等。学生处作为学生档案管理的职能部门，负责具体组织管理学生档案，其职责是制订并完善学生档案管理的各项规章制度，负责全校学生的日常学籍档案的建立完善、管理、使用及毕业档案的收集整理、邮寄工作，并组织各院系对学生入学档案的收集、登记、保管、核查工作及对各院系学生档案工作的督促、检查和评比。院系办公室主要通过辅导员、班主任具体落实学生档案的收集、核实、登记并将装学生在校期间形成的档案材料及时装档，协助学生处档案管理人员整理毕业生档案。
五、高校学生档案收集及管理
（一）档案收集。新生报到时将自带的档案、新生录取通知书、准考证统一交给院系辅导员。各院系需检查档案是否密封，如未密封，则检查其中内容是否完整，并做记录告知学生。大多高校将收集齐的学生高考档案（也称原始档案）以班为单位附名单排序后交学生处学籍室，由学生处学籍室负责保存。
（二）在校学生档案管理。学生处档案室将学生档案中的相关表格在规定时间内以院系为单位下发，由各院系组织学生按要求填写，并在规定的时间内上交，再由各院系整理后分年级、分专业、分班级进行归档，并负责将学生在校学习期间的党、团组织关系，各级各类奖惩、学籍异动材料等及时归档，实施动态管理。
（三）毕业生档案管理。毕业生档案材料是用人单位选拔与使用毕业生的重要材料。每年六月各院系把整理好的毕业生在校档案送到学生处学籍室与原始档案合并形成学生毕业档案。各院系配合学生处学籍室整理完善并由学籍室审验合格后，履行签字手续，移交学籍室，再由学籍室负责并严格按照学生报到证副证转递邮寄。未落实就业单位学生的档案由学校免费保存两年。择业期结束（两年），学籍管理室将档案寄到该生生源所在地教育局或人事局（人才交流中心）。若学生申请继续保留其档案，按所在市人才中心的收费标准收取保管费。两年内如果落实就业单位，凭报到证或用人单位调档函到学校办理档案移交手续。毕业生档案转递应通过邮政局寄发或遵照有关规定执行，并做详细登记。学生档案原则上不准由本人自带，但因特殊情况可将档案密封并履行相关手续后自带。若档案丢失，由本人负责。
六、高校学生档案的利用及相关要求
学生档案原则上只限本院系分管学生工作的负责人、辅导员查阅。原则上不外借，因工作需要借出使用时，应严格履行借阅登记手续，提供有效证件，学生原始档案需经所在院系以上单位证明，经学生处负责人签字同意方可借阅，院系存档材料由所在院系主要负责人签字同意后方可借阅，借阅期不超过三天。若特殊情况需延期的，应补办借阅手续。档案借出后必须严加保管，做到档案齐全、万无一失。归还时，管理人员要逐份核对档案材料，出现污损、丢失，由借阅人负责。
档案政审查阅，需持查阅单位的介绍信，经由学生处领导批示同意方可查阅。任何人查阅档案时，严禁涂改、抽取、撤换、复制档案内容。未经学生处领导批准，不得借阅学生档案。各级档案管理人员须严格执行借阅制度，接收、移交档案时必须认真清点，核对登记。不得利用职务之便违规操作，否则由其主管部门视情节追究责任。
高校学生档案有着丰富性、过渡性、周期性、保密性、频繁性、多样性等特点，所以要做好高校学生档案管理工作，离不开社会和高校各级领导的高度重视和全过程的贯彻落实，离不开各级档案人员的高度责任感、政治敏锐性和先进的管理理念。
（作者单位：南阳医学高等专科学校）
主要参考文献：
[1]杨莉.浅淡高校学生档案管理工作.云南档案，2008.1.
为了进一步促进我校毕业生毕业证及档案管理规范化,确保毕业证及档案及时有效的发放。根据国家教育部及省教育厅有关毕业证管理与发放文件规定和《甘肃省理工中等专业学校学生学籍管理规定》特制订本办法。
一、毕业证书的办理
1、我校全日制学生毕业证的办理与发放,严格按照国家教育部及省教育厅有关毕业证管理与发放文件规定执行。
2、凡被我校正式录取、电子注册有效学籍的学生,学完教学计划规定的全部课程,考试、考查成绩合格者,经学生处、教务处审核,学校行政会议审查通过,由学生处收集并核准学生的基本信息(学生信息应包含学生姓名、性别、出生日期、学生身份证号、政治面貌、民族、专业、班级、籍贯、来源地区等),办理毕业证。
二、毕业证书的发放
1、毕业证及档案的发放由学生处统一安排。班主任具体负责本班学生毕业证的发放工作。
2、每届毕业证办理完毕后,由学生处在学校网站公告信息,通知毕业生领证的相关信息
3、凡交清学校全部费用,成绩合格,办清离校手续,并交纳毕业证工本费的毕业生可直接联系班主任领取毕业证、档案及择业通知书。
4、班主任要按学生处规定的时间通知学生领证,并把毕业证发放的手续按规定的时间上交学生处。
5、未交清学费或未办理完离校手续的学生,只能和学生处联系,办理完毕所有手续后方可领取毕业证、档案及择业通知书。
关键词：学籍档案；服务功能；管理对策
中图分类号：G643 文献标志码：A 文章编号：1674-9324（2013）34-0005-02
一、高校学籍档案的特征
高校学籍档案是大学生被录入高校后的高考成绩、学籍表、在校学习成绩、获奖情况、毕业证书登记及毕业派遣等诸多方面信息的真实记录和反映，是学生在校学习的重要个人信息记录。学生学习成绩表是大学生在校期间学习成绩的记录。学生毕（结）业证、学位证登记表是对学生学历学位教育结果状况的信息记录。上述信息做为大学生在校学习生活的信息记录，为他们在未来的继续教育、就业及社会保障服务等方面做证明具有意义。高校学籍档案具有如下基本特征：
1.高校学籍档案具有真实性特征。高校档案是由不同的学生管理单位，根据高校教育管理规定，在大学生入学的不同阶段，对学生学籍档案材料分别整理汇编而成。如招生部门根据本地区的招生计划及本高校的招生简章，与本地区教育部门协调共同完成招生工作，在工作过程中形成新生录取方面的学籍档案。学生成绩档案及毕业证、学位证登记表等学籍档案是由教务处、各院系在学生成绩管理过程和毕业登统过程中形成的关于学生成绩表、毕业证登记等方面的学籍档案。由于它们是在学生录取，学生成绩管理、学生毕业登统过程中形成并归纳整理出来的文档，故具有原始性、真实性。
2.高校学籍档案内容具有多样性特征。高校学籍档案内容丰富，材料多样，包含新生录取登记表、学生成绩登记表、学生在校期间获奖材料、四六级英语考试成绩、学生毕业证学位证登记、毕业生学籍等多方面内容材料，是记录学生高校生活材料的综合体。
3.高校学籍档案形成具有分散性特征。高校学籍档案的材料由不同的职能部门分别形成。如招生部门形成：新生录取档案，教务部门形成学生成绩表、毕业生登记表等档案，学生管理部门形成学生的各种奖惩记录档案，各院系形成学生学籍登记等学籍档案。校档案馆（室）综合管理全校学籍档案，并提供档案利用服务。
4.高校学籍档案利用的频繁性特征。高校学籍档案是高校利用频率最高的档案。学生在继续升学、就业、出国留学活动中需要查阅并出示学习成绩表、毕业证中（英）文证明等证明材料。目前在社会保障活动中有些需要社会化存档者和一些即将退休人员在整理退休材料时也需查阅补办相关学籍档案材料，以提供其相关毕业和分派遣证等方面的证明。另外还有一些毕业证书学位证书丢失者在评职称等需要时，也要求补办学历学位证明等等。诸多方面的需求，使学生档案得到频繁利用。
高校学籍档案诸多特点中，真实性是它的首要特征，决定了高校学籍档案的其他特征，也决定了它作为信用凭证材料，能够起到服务学校管理和服务社会的双重作用。
二、高校学籍档案的服务功能
概括地讲，学校学籍档案具有服务校内外的两方面功能。高校学籍档案服务校内是指：一方面学籍档案是供高校内部各职能部门查阅关于学生学籍等方面的情况，另一方面是给在校学生的继续升学、出国留学时为相关单位提供证明。服务校外是指：为已经毕业的学生提供在高考录取证明、研究生录取证明，本科或研究生成绩单，毕业证学位证证明及毕业分配或派遣证明等。具体看，学籍档案具有以下几方面的功能：
1.学籍档案服务学校职能部门的功能。学籍档案是高校教学管理部门和学生管理部门对学生管理过程中形成的原始材料，是对学校学生在校期间综合信息的反映。学籍档案服务学校职能部门的功能，是指学籍档案为学校职能部门提供查询服务的功能。第一，学籍档案为教学管理服务。学籍档案管理与教学管理工作紧密相连，相互促进。一方面，学籍档案是学校教学与管理工作结果的详细记录，如历年成绩记载、学籍变动、毕业证书登统等真实地记载在学籍档案中；另一方面，学籍档案中的记录反过来为教学和管理工作的提高提供了数据支持，学籍档案的记录可以反映出一段时间内学院教学水平的来源与去向、学生的培养层次、学校教育教学改革的方向及教学管理工作的水平。职能部门通过查询调取学籍档案资料，分析数据，为制定新的计划、规划查询依据。如通过教学质量检查或教学水平评估材料，从中随机抽取学生成绩做调查统计，发现当前工作的不足，及时调整制定新的教学计划，促进教学质量的进一步提高。第二，学籍档案为学生管理服务。学籍档案记录了学生多方面情况，如学生年龄、出身，家庭主要成员和所从事的职业、职务，家庭经济情况以及本人成长经历等。学生管理部门的老师从中可以了解学生的成长环境，所受到的影响和成长中可能出现的各种问题，以便及时加以正确引导，从而促进了学生管理工作的顺利进行。第三，学籍档案为学校发展提供信息支持。学籍档案的动态形成过程及静态实证材料分析，直接为学校的改革发展提供依据。如毕业生的毕业去向，直接反映了社会对大学生的需求状况，为高校专业调整和学校发展提供原始信息。
2.学籍档案服务在校大学生的功能。学籍档案是大学生在校成长全部过程的真实材料记载。在校大学生在出国留学或就业时都要向相关部门提供学籍档案材料。如在校学生在出国留学时需提供学生入学时的高考成绩、在校学习成绩单等；用人单位在与毕业生签约时，用人单位要核实学生的毕业证和学位证，以确认学生身份，避免假学历学位滥竽充数。学籍材料的归档及未来的信用凭证作用，对在校生也影响颇深，对督促和激励学生努力学习和锻炼有积极的意义。
3.学籍档案服务毕业生、服务社会的功能。高校毕业生在就业后，对学籍档案也有很多需求。主要表现在如下方面：（1）国外就业的毕业生在继续求学时，要求高校提供他在国内高校就读的学习成绩，学历学位材料。（2）国内毕业生在就业后，在职称评定时被要求高校提供毕业证、学位证材料对其毕业证、学位证加以认证。（3）毕业生毕业证结业证不慎丢失，补办相关证件，要根据毕业生的学籍档案材料，提取其毕业证学位证等材料加以认证。（4）毕业生在办理退休时社会保障部门要确认其工龄时，需要查阅学籍档案材料，提取他的毕业就业派遣证等方面的证明，对其毕业情况加以认证。高校学籍档案服务毕业生的这些社会功能，对学生能否继续完成升学、再就业、计算工资工龄等有重要影响。学籍档案服务社会的功能在当前市场经济的条件下，社会保障日益完善的社会环境下，保障个人合法权益，具有重要的现实意义。学籍档案服务学校职能部门、服务在校生的功能是学籍档案的基本职能，学籍档案服务毕业生是学籍档案服务社会的重要内容，也是学籍档案日益被社会重视的重要表现。学籍档案服务社会的功能要求高校的学籍档案管理要立足现实，重温历史，加强学籍档案的整理和补救工作，以期更好地实现学籍档案的社会化服务。
三、完善学籍档案管理提高学籍档案服务质量
学籍档案管理是一个动态的管理过程，既承上启下，又继往开来。在档案管理中存在旧问题，不利于新时期学籍档案服务社会的新要求；新时期学籍档案服务社会功能的强化，又要求高校档案管理不断创新。
（一）目前学籍档案管理过程中存在的问题
学籍档案是学生被高校录取、在学校学习、从高校毕业及分配或派遣等一系列个人信息记录，作为其为社会服务的信用凭证，其内容是否先进，是否便于查询，对于高校档案能否高效便捷地为学生提供服务关系重大。在高校档案管理过程中恰恰出现了相关的问题，具体表现在以下几个方面：
1.受历史条件限制，学籍档案材料内容不完整。由于历史的原因或管理不完善，造成学籍档案不完备。缺少学籍档案实证材料。再如由于管理不完善，相关部门或院系归档不全，造成学籍档案信息不完备等等。
2.受管理部门的影响，学籍档案记录不规范。比如，毕业生成绩单，应有三个部门的公章：学生所在院系，教务处及院系主管领导的名章。如由于某些部门疏忽，致使学生成绩单会缺少其中的某个印章，使学生成绩公信度受到影响。再如，毕业学籍表应记载学生从入学到毕业的全部信息材料。院系在档案形成过程中，记录不规范，缺少学生在校的某些信息，使学生在利用学籍档案时要增加其他部门的附加材料加以佐证，导致服务水平降低。
3.受计算机管理系统限制，学籍档案管理手段不先进，电子化程度不高。受档案电子化程度的影响，有些学校的学籍档案没有进入到电子查询阶段，靠人工查询，费时费力，不利于纸质档案的保管，也影响服务质量的提高。
4.受高校档案馆水平建设的限制，档案收集和整理不到位。由于有些高校的档案管理依然是档案室的水平，档案员数量少档案员自身管理水平限制，使学籍档案收集、档案整理、管理工作不到位，也会影响学籍档案服务社会的质量。
发现问题是解决问题的前题，研究对策是解决问题的最好方法，我们要从现实存在的问题出发，不断研究档案管理的理论和实践，提高服务质量。
（二）加强高校学籍档案管理，提高高校学籍档案服务社会的质量
1.加强档案队伍建设，不断提高学籍档案工作人员的素质。学籍档案管理人员必须认真学习高校档案管理办法，提高自身的思想素质和业务水平。学籍档案管理人员要有定期的岗位素质培训，进行档案管理专业知识的系统学习和专业技术培训，提高档案管理人员的专业水平；加强档案管理人员的思想教育，提高对学籍档案管理工作的地位和作用的认识。
2.建立学籍档案管理体系，健全管理制度。实行实体化管理体制，高校可根据实际情况，明确规定以学籍管理部门为依托，建立以院、系（部）单位为支点的学籍管理体系；明确学籍管理部门的档案管理人员，各院系的教学人员为兼职的档案员，全力辅助学籍管理部门完成学籍档案的收集、整理、归档等工作，为全面管理学籍档案提供可靠的组织保证。健全学籍档案管理制度，学籍档案制度必须掌握学籍管理的原则，既要严格执行学籍档案的法规，又要以对学生高度负责的态度，做到以事实为依据，以管理制度为准绳，做到有章可循，有据可依。
3.加快学籍档案管理的现代化、信息化进程。学籍档案管理的现代化是以信息为基础的，要实现档案管理的现代化，首先要实现管理思想的现代化。学籍管理人员要充分认识到学籍档案工作在市场经济建设中的作用，以灵活多样的形式，开展多种形式的服务。其次，管理方法的现代化。高校应根据实际情况，把计算机手段运用到学籍档案的管理中，建立学籍档案数据库，运用计算机系统查询、打印服务系统，提高工作效率。
综上所述，学籍档案管理作为高校档案工作的一个组成部分，应当在实践中不断摸索，总结经验，让档案信息真正能及时有效地为社会提供服务，使档案开发工作逐步走上规范化、制度化、科学化的轨道。
参考文献：
[1]李玉萍.高校学籍档案管理的问题与对策分析[J].齐齐哈尔医学院学报，2008，29（17）.
一、来华留学生档案的内容
从档案载体来看，来华留学生档案包括纸质档案和电子档案。其中纸质档案主要包括入学申请表、身份证件（护照）复印件、外国来华人员来华签证申请表（JW202表）、汉语水平考试（HSK）成绩单、最高学历证书复印件、成绩单、学籍变动申请或审批表和学校要求的其他相关材料等。电子档案主要是通过“来华留学生管理信息系统”所记录的外国来华留学生的基本信息、分班信息、证照信息、住宿信息、奖惩信息、奖学金信息、保险信息、健康信息、选课信息、活动信息、突发事件、离校信息等数据库信息。［3］
从形成主体来看，来华留学生档案包括教育及相关部门形成的档案和留学生形成的档案。前者包括教育部门在招生、教学、管理等活动中形成的档案；后者包括留学生在学习、工作、生活中形成的学籍档案、实习档案、健康档案等等。
从学习阶段来看，来华留学生档案包括入学申请、在校学习、毕业离校三个阶段的档案。入学申请阶段的档案包括外国留学人员来华签证申请表（JW202表）、入学申请材料、录取通知书、护照复印件、签证复印件、留学生的居住信息和联系方式、健康证明材料、居留许可复印件。在校学习阶段的档案包括进修生的课程设置资料、教学安排资料、考试成绩、学习证明、学历生的培养方案、必修和选修课的具体信息以及相应的学分、学历和学位证书复印件，以及在校学习、生活期间形成的其它的材料，如获奖证书、参加某项活动后的证书、纪念品等。［4］留学生毕业档案包括毕业生就业档案、留学生校友档案等等。
二、来华留学生档案的作用
1.对留学生个人的作用。来华留学生档案是留学生在高校学习、生活、工作的最原始记录，可以起到证明其学习经历的作用。对于留学生个人来说，在其毕业离校后，无论是继续求学深造或者求职，其档案都会成为证明其资历的重要凭证。查询和认证是目前留学生档案最为频繁的一种利用方式。留学生在校表现、成绩查询、学位认证都需要通过档案这种原始的真实记录来完成。［5］
2.对高等学校的作用。一是提高留学生管理水平，通过及时收集、整理留学生档案，有利于全面掌握留学生的学习、生活和居留情况，根据留学生个人情况因材施教，实现人性化和科学化的管理。二是通过对留学生毕业档案、校友档案的管理，了解离校留学生的动态。通过建立来华留学生毕业生就业状况档案，了解毕业生就业状况，一方面能够完整地了解毕业生走向社会的反馈情况，另一方面又能够为学校提供专业需求状况，及时修正人才培养工作的偏差，也为学校及时调整专业起导向作用。详细的留学生档案可以为高校在留学生教学、科研计划，师资、留管干部培训计划，招生计划以及学校制定短期目标、长期规划、地区留学生管理政策、国际交流方面等提供有力的信息支持。［6］
3.对社会其他机构的作用。社会上其他机构也需要利用留学生档案，如驻外使馆、国外学校、公司经常通过电话、电子邮件要求确认某学生身份。［7］在经济全球化日益成为历史潮流的今天，国际交流合作在社会各领域凸显出越来越重要的作用。国际交流指标成为衡量全球化水平的重要指标之一，而外国来华留学生的规模及发展状况也成为国际交流指标的重要内容。因此，在各高等院校和相关单位的发展规划纲要中常常涉及外国来华留学生的数量、分类、国别等信息，来华留学生档案可以满足这一要求。［8］此外，这些档案也是进行其他研究的重要参考资料，如，研究留学生教育对输入国、输出国以及第三国经济发展的作用，就要以留学生档案作为重要资料。［9］
三、来华留学生档案管理的现状
1.留学生档案管理制度。我国早在1989年就颁布了6号令《普通高等学校档案管理办法》，但是该办法规定的外事类档案主要包括“学校有关人员出席国际学校会议（含在国内举办的），出国考察、讲学、合作研究、进修及学校聘请的外籍、港澳专家与教师在教学、科研及其他有关活动中形成的文件材料；授予中、外学者、著名社会活动家名誉职务的有关材料等。”并没有明确提及留学生档案该如何管理。直到1994年国家教委颁发了《高等学校档案实体分类法》，留学生档案才有一个专门的类目代号WS15，作为一级类目“外事档案”的第五个二级类目。2008年教育部颁布的27号令《高等学校档案管理办法》确定外事类档案包含“学校开展校际交流、中外合作办学、境外办学及管理外国或者港澳台地区专家、教师、国际学生、港澳台学生等的材料”。在这些制度的指导下，我国的留学生档案管理工作开始走入正轨。
2.留学生档案管理机构。由于各高校留学生规模不同，每个学校都会根据各自的实际情况指定一些机构管理留学生档案。有的高校由专门的留学生部负责留学生的招生和所有管理工作；有的高校由国际合作与交流处负责留学生招生和主要管理工作，把学历教育的具体工作放到相应的院系；有的高校由国际合作与交流处负责留学生招生，教务处或留学生部负责教学等等。可以看出在有的学校，不同类型的留学生档案由不同部门形成和保管。于是留学生档案出现了多头管理的现象。
3.留学生档案保存与利用。从保存机构来看，大多数高校均规定整理后的留学生档案要移交综合档案馆（室）统一保存，而综合档案馆（室）需要监督、指导、检查相关部门作好留学生文件材料的形成、积累、整理、归档工作，检查验收留学生档案是否完整、准确和系统。从保存期限来看，很多高校比较谨慎，大部分档案都是永久保存。例如，广东商学院的留学生档案就分成9小类，除了3类材料长期保存外，其余全是永久保存：录取审批材料（永久）；学籍登记表、学籍卡片（永久）；留学生学籍管理规定（永久）；学习情况、成绩及评语（永久）；学生名册（永久）；留学生奖惩材料（永久）；教学计划、大纲、安排（长期）；学位论文及学位证书复印件（长期）；学生去向及有关材料（长期）。然而大多数学校没有制定出切实可行的提供利用的措施。这说明档案工作中普遍存在的“重保存、轻利用”的现象在留学生档案这一领域依然存在。
四、加强来华留学生档案管理的对策
1.完善来华留学生档案管理制度。首先，根据国家的相关制度，结合本单位的实际情况，制定切实可行的留学生档案管理制度；其次，建立留学生档案分类体系，明确归档范围。可以参照高等学校档案实体分类方法，在原有二级类目WS15下面增设三级类目，并在每个三级类目下面列出归档范围，这样既具体又简洁，在整理文件材料时，一目了然。例如江南大学就增设了四个WS15的三级类目，综合类、博士和硕士生材料、本科生材料、进修性材料。［10］再次，要建立相关部门之间的协调机制。由于多头管理的关系，留学生档案来源相对分散，涉及较多的部门，需要协调各形成机构之间的关系，包括留学生处、外事办公室、院系留学生管理办公室、教研室等相关部门。通过高校档案馆（室）统筹规划分工合作，实现留学生档案的全面、全程管理。
2.对相关工作人员进行培训。高校留学生档案管理工作的实际情况大都是由档案馆（室）进行业务指导，而由相关的职能部门进行档案的收集、整理工作，留学生毕业之后再将整理好的档案移交档案馆（室）。所以留学生档案工作的质量取决于具体业务部门的工作人员。而这些人员大多属于兼职行使档案管理的职责。因此，为了提高相关职能部门的档案意识和工作水平，需要对负责留学生档案管理工作的人员进行培训。
3.加强来华留学生电子档案管理。自从教育部2004年9月1日起在全国各省级教育行政部门、各接受来华留学生的高等学校正式启用“全国来华留学生管理信息系统”以来，越来越多的留学生档案将以电子档案的形式存在，这为网络环境下开展留学生档案的利用工作奠定了基础。该系统涵盖了来华留学工作中招生、教学、生活服务和管理、留华毕业生工作等四个基础环节，具备日常管理、教育质量评估、留学生数据库、留华毕业生档案、留学生数据统计等功能。为适应网络环境下档案信息管理、利用的需要，还有必要开展留学生纸质档案的数子化工作。在数字化过程中，需要制定著录标准，建立高素质的著录队伍，加强著录组织工作，提高著录质量。
参考文献：
［1］Dreher A，Poutvaara P.Foreign Students and MigrationtotheUnitedStates.WorldDevelop? ment.2011.39（8）.
［2］陆应飞.试论留管教师的基本素质.外国留学生工作研究2011（2）.
［3］王芳周允旭陈亮.浅谈外国来华留学生档案信息的管理和存放.科技天地2010（8）.
［4］李立冬.高校留学生档案工作刍议.外国留学生工作研究2010（2）.
［5］尹珊珊.外国留学生档案管理存在的问题及改进策略.产业与科技论坛2011（3）.
［6］刘哲郭宁.日本留学生档案数据的质量控制.黑龙江史志2010（22）.
［7］王利伟.建立来华留学生档案追踪机制探析.兰台世界2011（4）.
［8］黄廷义.做好留学生档案管理促进留学生教育发展.兰台世界2007（9）.
由于民办职业学校起步晚、发展快，其速度、规模、质量、效益，出现了发展不平衡、结构性矛盾突出等现象。根据《中华人民共和国档案法》及中华人民共和国教育部第27号令关于《高等院校档案管理办法》的明确规定高校档案工作是高等院校重要的基础性工作，院校应当加强管理，将之纳入院校整体发展规划。因此，民办职业院校建立、健全档案工作的检查、考核与评估制度，定期布置、检查、总结、验收档案工作，明确岗位职责，强化责任意识，提高档案管理水平，是提高民办职业院校教育水平和管理水平、加强内涵建设、促进学院发展的必由之路。
民办职业院校档案管理存在的主要问题
调研发现云南省的民办职业院校档案工作普遍存在以下几个方面的问题：
1、民办职业院校普遍存在档案管理工作意识薄弱、机构不健全、专业人员缺位的现象
当前，很多院校都忽略了档案管理工作，缺乏对档案工作管理重要性的认识，认为档案工作属于学校的附带工作，不影响其长远发展，因此忽略了档案管理建设。这种认识不足不仅体现在学校领导身上，更是体现在学校全体教职员工身上。在很多民办职业学校根本没有档案馆和专职档案工作管理人员，即使有些民办职业院校存在档案馆和专业人员，由于民办院校的特殊性，出于对人力资源充分利用的考虑，专职档案管理人员也往往身兼数职，还要承担院校的很多其他工作。比如系部的兼职档案人员多是教学秘书或行政秘书兼职，既有日常教学管理工作或者办公室行政事务性工作，又要兼顾档案管理工作，造成档案管理工作不尽人意。
2、民办职业院校档案管理缺乏明确的规定责、权、利的规章制度
目前，多数民办职业院校的发展只注重规模与速度建设，忽略了内涵建设，这对学校的档案管理工作造成了很大的影响。由于档案相关规章制度没有遵守国家档案工作要求的规范标准，甚至是缺乏相关的档案管理制度，导致负责部门不能、不知道如何把在教学、科研等日常工作活动中产生的档案按照档案工作管理规定要求统一归档、集中管理，导致档案材料分散，致使档案资料收集不及时、文件材料残缺不全，不能及时立卷和归档;且因为缺乏规章要求，导致各职能部门和系部档案材料的收集与整理带有很大的随意性，缺少规范的要求和长久保存档案的考虑，存在档案材料几大箱，用时要去纸箱中翻找，很多材料被丢弃现象。这不仅直接影响了档案整理、归档，而且也影响到档案作为学校历史凭证的作用。
3、经费投入不足，导致不能实现档案信息电子化建设
目前很多民办职业学校在档案管理方面的经费投入非常有限，无法购置档案管理工作所需的现代化设备，现代信息技术手段如高校数据库、校园网络等没有切实应用到民办职业院校的档案管理中，导致民办职业院校的档案信息化建设相比于其他院校相对滞后。一些民办职业院校的档案管理以传统的手工管理方式为主，书写速度慢，工作量大，严重影响了案卷质量和收集时间。此外，因财力不到位，档案人员也就得不到现代档案管理技术的业务培训，缺乏档案管理及档案信息化建设的基本理论、基本知识和基本技能，无法对档案进行现代化的科学规范管理。而对档案管理人员继续教育的措施乏力，直接制约着档案信息电子化建设进程。
4、档案材料单一，缺乏编研档案，影响了档案利用率
1.重视度不够,思想认识不清。尽管近几年来,成人高等教育学生规模在不断扩大,但在大部分高校,领导只是把成教作为学校创收的一个渠道,做为普通教育的附属,对于学籍管理更是没有当作重要的工作来抓,容易出现重普通,轻成人;重校本部,轻函授站;重在校生,轻毕业生的学籍管理状态。
2.制度不健全,执行有偏差。没有统一的成人教育学籍管理规定。有些学校套用普通高校学籍管理制度,成教因其与普通学生有不同的特点,往往遇到问题时无据可依。有些学校虽然结合本校的实际情况制定出一套学籍管理制度,因为既定制度与经济利益出现冲突,往往使制度的执行难以落地。
3.管理人员配备不合理,素质有待提高。有些学校认为成教学生比普通学生数量少,管理工作轻松,就将一些家属、合同工安排在学籍管理工作岗位上,忽视了成教学籍管理对象复杂和形式多样的特点,造成管理人员流动大。有些学校重招生,轻管理,学籍管理工作人员得不到重视,往往有“费力不讨好”的感觉,加之参加培训的机会少,理论水平和业务能力不能得到应有的提高,容易产生职业倦怠。学籍工作繁琐、责任大,管理人员经常陷入繁杂的事务性工作,而忽略学籍管理工作的研究,使学籍管理工作缺乏创新。
4.信息化手段滞后。虽然近几年很多高校都引进或开发了学籍管理系统软件,但是在使用过程中暴露出软件开发不合理,操作性不强等问题。有些学校成人学籍管理还采用EXCEL等常用办公软件,使得部分工作需要人工统计,造成工作效率低。
5.学籍档案管理不规范。学籍档案记录了学生在校期间的学习、成长全过程。由于成人高等教育学生分散广、对象复杂,给学籍档案管理工作造成了很大的困难。有些教学点为了追求经济利益,会出现学籍档案管理真空现象,而本部由于人员配备不齐,对于教学点上报的学籍档案缺乏应有的监督管理。有些学校认为把学生的毕业证书制作发放后就可以了,对于毕业生的学籍档案缺乏管理,高校的合并、变更,造成了大量学生的学籍档案丢失。
二、成人高等教育学籍管理问题的改革思路
1.完善管理制度,提高学籍管理人员执行力。从教育部到各省教育厅,一直强调学籍管理工作的重要性,教育部也将学籍管理工作提升到维护高校稳定和社会秩序的高度。完善和规范学籍管理制度,对成人学历教育工作就显得尤为重要。各高校必须根据国家政策和省教育厅的文件,建立健全一套符合实际需求,切实可行的人性化学籍管理制度,并对执行过程中存在的问题及时修订,使学籍管理制度上一个新台阶,做到管理有章可循,制度与时俱进。好的制度需要好的执行力。再完善的管理制度,没有执行落实到位,等于形同虚设。要提高学籍管理人员执行力,就必须要奉行制度原则,秉公处理,不,讲究实效的指导和监督,扩大执行力的实施效果。
2.加强队伍建设,提升学籍管理人员综合素质。成人高等教育学籍管理人员是成人高等教育学籍管理工作的具体执行者,管理人员的素质直接影响到成人教育教学工作的运转和质量的提高。各高校首先应该给学籍管理工作人员定岗定编,给他们充分的保障。其次,要筛选思想政治觉悟高、责任心强、有较强计算机操作能力的人员担任学籍管理岗位工作。对现有学籍管理人员要通过各类培训,提升业务技能,提高职业胜任度。除安排培训外,可通过交流研讨、参观考察等全面提高学籍管理人员的工作水平和积极性。再次,要建立考核激励机制,激发学籍管理人员的工作热情,最大限度的发挥主观能动性和创造性。此外,要根据成教的发展情况合理配置学籍管理人员,让学籍管理人员可以抽出时间来做些研究,使管理与研究之间互相促进,用有价值的研究来推动实际管理工作。
3.加大软硬件投入,推进学籍信息化平台建设。从2006年下半年教育部实施高校学籍学历电子注册,以及后来的信息十年回登,成人高等教育学籍信息化建设显得越发的重要。要树立现代化管理意识,将信息化的管理模式引入到学籍管理工作中,把学籍管理人员从量大、繁杂、重复性的事务性工作中解放出来,以信息技术手段提高管理人员的工作效率。各省教育行政管理部门可通过课题立项,聘请计算机软件开发专业人员,由学籍管理业务能手配合,开发一套与本省实际相符合的,操作性强的学籍管理系统平台。同时为了与学信网进行信息交互,做好系统的兼容性,对数据转换、字段匹配、统计分析、信息验证等功能加大开发力度,力求使管理平台简便宜用。另外,要根据成人高等教育学籍管理特点,建立网络学籍管理系统,实行远端信息录入与查询,让教学点、学生可以随时随地查询到自己的学籍状态、成绩等学籍信息。
4.加强检查监督,规范学籍档案管理。学籍管理人员首先要端正态度,认清学籍档案管理工作的重要性。在日常学籍电子、纸制档案整理过程中,要做到材料真实、完整、规范。对毕业生档案的管理,要严格按照规定封袋、传递,保证将真实的信息反馈给社会。除高校自我管理外,教育主管部门也要对各高校学籍档案进行定期检查,特别要加大教学点学籍档案的审查力度,及时纠正档案管理实施过程中的问题,杜绝“假的”真文凭不良现象发生。
论文关键词:开放教育学籍管理信息化
“学籍”专指符合招生规定条件被正式录取，并按规定办理注册手续后所取得的学生资格。而学籍管理则是对学生从招考人学到毕业的整个培养过程中的学籍注册、课程选择、学习成绩的评定与迁移为中心的考核与管理。成人教育同普通教育一样，学籍管理也是一项非常重要的工作，但是又和普通教育不同，成人教育的学生相对分布松散，学生层次差异较大，使得成人教育的学籍管理较普通教育管理难度更大。正如一些专家所指出的:“重视学籍管理，明确成人教育学籍管理的基本原则和内容，进一步完善管理体制，加强学籍管理工作，对于全面贯彻党的教育方针，保证教育质量，具有重大的现实意义。
现代远程教育是随着现代信息技术发展而产生的一种新的教育模式，它利用网络和信息技术的手段使得传统教育向教育的开放性、广泛性和终身性发展。目前中央广播电视大学的开放教育就是现代远程教育的一种模式，其本质是人人享有终身接受教育的权利。意味着:教育对象的开放;教育观念开放;教育资源开放;教育过程开放。正是由于这些特点电大的开放教育实行完全学分制管理，具有允许学生自主选课，选择学习时间及个性化考试等特点，体现了对学生个性化服务的教学管理制度。但正是这种教学管理模式给传统的学籍管理方式带来了新的挑战。
一、开放教育学籍管理主要内容
1.新生人学注册管理:学生人学参加电大统一的人学测试，经过资格审核后报教育部学生司备案，同时将新人学的学生基本信息导入教务管理系统统一生成学号，建立开放教育学生基本电子学籍档案。
2.学籍异动工作管理:所谓学籍异动是指学生因工作调动，搬迁等原因申请的转学、转专业。学籍异动经学员自己提出申请，经过教学点和省电大批准上报中央电大备案同时建立电子异动记录档案。
3.课程注册管理:学生人学后每个学期在专业规则的指导下根据自己的实际情况选择本学期需要学习的课程进行注册学习。各教学点根据学生的课程注册信息开设课程并将数据汇总上报省电大，省电大汇总各地市数据上报中央电大。课程注册是每个学期教务管理工作的核心，是教材征订，教学、考试安排及收费的基础和依据。
4.毕业、学位审核:指学生修满教学计划规定的学分后，达到毕业年限由教学点上报到省电大进行毕业资格审核，省电大审核后将结果上报中央电大进行终审，最后由中央电大为学生颁发毕业证书，达到学位条件的学生授予学位。
二、开放教育学籍管理的主要特点
1.个性化管理:现代远程开放教育的特点是教育不受空间和时间的限制，教学上利用多媒体和计算机网络资源，教学形式上由原来以教为主变成以学为主，学生根据自己的情况选择学习方式和学习时间进行自主学习和个别化学习等。根据上述特点电大目前的学籍管理制度实行的是完全学分制的管理模式，允许学生自由选课，淡化了传统的班级管理，逐步实现了从传统的班级管理到学生的个别化管理。
2.管理的信息化和现代化:为满足学生个性化学习需要，电大学籍管理工作中充分地利用了计算机和网络信息技术等先进手段开发了多个教务管理和学籍管理的系统软件，提高了工作效率和管理水平，转变了管理观念、改革了传统的管理方式实现学籍管理手段的现代化和信息化。
三、目前电大学籍管理中存在的问题
虽然开放教育的学籍管理使用了先进的管理手段，但是由于实行学生自主选课，个别化管理，也给学籍管理工作带来了一些问题:
1.入学注册数据带来的问题:人学的电子注册数据是学籍管理中的一个重要的环节，教育部实行学籍学历电子注册后，人学的电子注册数据是学生人学资格、毕业审核、学历上网的主要数据来源和依据，但是由于招生人学时间紧，教学点分散，操作人员疏忽等原因带来了人学电子注册数据的不准确性。数据的不完整、不准确直接影响学生毕业证书的颁发和学历证书的网上认证，给后续的一系列工作带来了很大的麻烦。
1.自主选课和课程注册带来的问题:完全学分制允许学生自主选课打破了传统的班级管理的方式，但是部分学生自主选课时不根据专业规则要求存在多选、漏选、误选的情况。另外由于开放教育办学层次、专业和课程的多样性，同一门课程在不同专业规则中的学分和收费标准的不同给学籍管理的选课和注册工作带来了很大难度，学籍管理人员需要花费大量的时间统计、核实和修正学生的选课注册数据。由于课程的设置和专业规则制定的不科学、不严谨性，使得课程注册工作流程过于繁琐，制约了完全学分制的实行。
2.成绩和毕业审核的问题:开放教育的教务管理实现了考试过程和成绩管理工作的计算机信息化管理，大大减轻了考试工作人员的工作任务，但是由于办学层次和专业的多样性，出现部分相近名称课程的ID(课程代码，ID不同则代表不同课程)不同但是试卷相同的情况，而计算机系统只认ID不认中文名称，造成部分学生考试完后成绩得不到认证。这给学籍管理中的毕业审核工作带来了麻烦也影响到了毕业证书发放的进度。
四、通过对开放教育学籍管理工作分析，我们从实践出发本着以人为本，一切为了学生利益的思想对学籍管理工作，提出以下改革意见和想法。
1、学籍管理规定的详细化、公开化和透明化
学籍管理工作是一个涉及部门比较多的岗位，涉及的因素也很多，各部门的管理人员教师和学生对学籍管理制度了解不深，在处理问题的时候不按管理规定的要求，使得管理效率低下。因此必须制定一套符合电大成人开放教育特点的详细学籍管理规定和相关文件汇编，另外建立专门学籍管理制度和文件查询网站供学生和教师查询，组织相关人员以各种形式学习文件精神，特别是提高学生对学籍管理和专业规则中的相关内容的了解是减少错误的必要手段。达到规章制度人人熟悉，文件精神深人人心的效果，做到制度的详细化、公开化和透明化。
2、规范课程的设置和专业规则的制定
对开放教育的课程开设进行严格的审核，包括必修和选修课，尽量做到能合并的课程进行合并，同一课程在不同专业应使用同样的教材和试卷等，避免引起混淆。规范课程在不同专业中的学分设置等。对专业规则的制定严格把关，做到相对稳定。逐步使课程注册工作由过去的按年级专业制定收费标准过渡到以课程为收费标准。
3、加强学生选课工作的辅导和检查制度
完全学分制后允许学生自主选课，但是学生对专业课程不甚了解存在先选和误选情况。应该建立完善的选课制度，不是把这个工作简单地交给学生，而应在每个专业设立多位专业教师作为辅导员，公开联系方式，在公开网站上对所有专业的课程内容进行详细说明，对课程学习的先后顺序进行说明，使得每个学生在详细了解本专业课程设置以后再安排专业辅导员指导他们进行选课。另外每个教学点的管理人员要详细核对学生的选课结果，如有错误及时进行修正。
4、加强学籍档案资料的管理
学籍档案包括个人档案和整体档案。个人档案是为每个学生设立的档案信息如学生基本信息表、学籍卡等，整体档案是针对某个年级专业的学生设立的档案如录取花名册和毕业生花名册、成绩册等。学籍档案管理是学校教务管理的基础性和关键性工作，因此保存好原始资料并建立学生电子档案库是学籍管理的重要工作。在实际操作的过程中每个学期派专人收集学生的纸质档案材料并归类编号按顺序存放，同时根据纸质档案通过开发的系统管理软件建立和完善电子档案以方便信息的查询和。
5、改革毕业审核工作流程
毕业审核环节处于教务管理工作的“出口”位置，直接关系到学校的声誉和教务管理工作的质量和水平。由于中央电大系统学生数量庞大，每个学期毕业证书办理日期都较长，为使毕业生在最快的时间拿到毕业证书，改革毕业审核工作流程，加快毕业审核进度是学籍管理的重要工作。
因此每个学期考试结束后，应立刻对当期需要毕业的学生进行毕业初审，将名单尽快发放到教学点核对，同时梳理相关问题，与考务和专业规则管理部门制定专门的毕业审核工作流程制度进行联动，发挥系统和技术的优势，对反映的问题作出及时有效的处理。开设专门的绿色通道加快毕业审核信息的上传和下达。
6、不断开发管理软件，加强学籍管理的信息化建设
加强信息化的建设，加大对信息化建设的投人。根据实际工作的需要组织相关管理部门进行情况的汇总和系统分析，联合开发部门及时地制作处理相关任务的软件项目，提高管理的工作效率。例如我们专门制作了“教务信息系统”、“教务数据上传和下载系统”、“毕业生信息核对系统”、“在籍学生基本信息核对和修改系统”等。提高工作效率，加强计算机信息技术的知识和相关软件使用的培训，使每个部门的管理人员熟悉业务流程和软件的操作流程是提高学籍管理水平的重要环节。
[关键词] 高校档案；教学档案；三级管理
doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2015 . 21. 107
[中图分类号] G271 [文献标识码] A [文章编号] 1673 - 0194（2015）21- 0201- 03
教学档案是指各类教学活动中形成的具有保存价值并归档保存的教学文件材料。教学档案是学校教学活动的真实记录，是改进教学工作，强化教学管理，规范教学活动、深化教学改革，不断提高教学质量必不可少的管理环节，同时也是衡量高校教学管理水平和教育质量的重要标志之一。随着高校学科建设、教学科研评估等重大活动的需要，教学档案的利用率也随之提高，其地位和作用越来越重要。因此，加强教学档案管理工作研究，对于进一步规范教学管理和教学活动，深化教学研究以及提高教育教学质量等方面具有重要意义。
1 高校教学档案管理概况
1.1 高校教学档案的内容
高校教学档案涉及面很广，主要包含以下几方面：教育主管机关下达的指导性文件；综合性教学管理材料（制度、规定、统计表等）；招生工作材料、教学计划、大纲、总结；学籍管理材料；学生奖惩材料；课堂教学材料；教学实习材料；教学实验材料；师资培训、业绩材料；教学质量材料；优秀教案；学位授予材料；毕业论文；教材目录与自编教材；在职教育材料（学历教育、继续教育、远程教育及各类研讨班、培训班）；涉外教育材料等。
1.2 高校教学档案的特点
（1）内容广泛、综合性强
教学档案涉及的内容庞杂，仅与教学紧密相关的就包括专业设置、教学计划、教学大纲、教学总结、教材、课程信息、师生信息等。
（2）材料来源分散性较大
有来自上级主管部门的材料，有来自本校教学行政管理部门的材料，如学工处的招生、分配名册，教务处的学籍管理材料；有来自教师的教材、教案、辅导资料听课评课记录、科研成果等；有来自学生的优秀毕业论文、毕业设计、实验报告等。
（3）多样性、多学科性明显
高校教学档案的载体多种多样，以纸质材料为主，同时还有照片、图表、录像带、录音带、光盘、奖旗、奖杯、获奖证书、奖状等实物材料。
（4）周期性、层次性、成套性
高校是全日制本科教育、研究生教育、成人教育及培训班等多层次的教育模式并存，还有联合办学、跨校办学、国际合作办学等教学形式，使得教学档案的层次日趋多样化。由于教学周期的长短，教学活动的周期性、规律性，决定了教学档案的成套性。
1.3 高校教学档案传统管理模式
从管理方法上，现有的高校教学档案管理模式主要是分级、分类管理。分级管理的教学档案管理模式，是指对教学档案实行两级管理：校级管理和院级管理，即在校级主要对各教学档案部门做统一管理，各院系则设立具体的教学档案管理部门。具体分工：校级管理的重点是对教学档案的总体管理上，主要任务是制定教学档案管理制度和实施细则，对教学档案的归档范围、保管期限和立卷归档的原则及程序做出明确的规定；院系管理的重点是对教学档案的细节管理上，主要任务是保管各院系所产生的教学计划、教学管理文件及研究成果等。
分类管理的校级教学档案管理，主要负责教学文件及规章制度、教师档案、科研成果档案、教务考务档案、学籍档案、学位档案等。分类管理的院级教学档案管理，主要负责教学建设档案，包括教材档案、课程档案、教学档案和实习档案；教学管理档案，包括教学质量评估、课程表、考试安排等教学过程档案；教学成果档案包括科技制作、毕业生论文等三大类的教学档案。
1.4 高校教学档案三级管理模式
《档案法》规定：档案工作实行统一领导、分级管理，维护档案完整与安全，便于社会各方面的利用。高校教学档案分级管理符合这一原则。模式是指某种事物的标准形式或使人可以照着做的标准样式，简单说，模式类似于定式，就是遇到反复出现的同一问题时所固定使用的解决方案。建立教学档案管理模式目的就是实现教学管理的统一和规范。
2 高校教学档案传统管理模式的优缺点
2.1 高校教学档案传统管理模式的优点
（1）组织体系
目前，大多数高校教学档案采用校、院两级管理，各职能部门在教学管理和教学实践活动中形成的具有一定保存价值的教学档案，由相关职能部门集中统一保管和利用；二级学院或教学部在教学管理活动中形成的具有一定保存价值的教学资料由二级学院或教学部集中统一保管和利用，这些材料由职能部门和院系或教学部的办公室秘书保管，等过了利用高峰期，再转交给档案馆保存。
（2）规章制度
健全了相应的管理规章制度。组织体系是管理工作的基础，有效的管理工作还要以规章制度为保障。规章制度由校档案馆统一制订。通过相关规章制度的贯彻执行，规范教学档案管理工作行为，使之形成良好的运行机制。
（3）人员素质
重视了档案人员的水平提高。目前各高校为提高教学档案管理人员自身素质与水平，都加强了对档案管理人员的业务培训，通过各种形式的培训，拓展档案工作人员的思维、知识面，提高其业务素质，使其能够熟练掌握新的档案管理技能和方法。
2.2 高校教学档案传统管理模式的缺点
（1）教学档案管理部门权责不明
由于教学业务部门与档案部门是两个独立的部门，而教学档案主要来源于业务部门。现实状况是，关于教学工作的文件、文件管理，档案、档案管理各自为政，缺乏有效的监督、指导和协调，出现了文件的形成与归档脱节，档案部门并不能参与到文件材料积累过程中，势必造成收集到的材料不全面。还有，部分二级学院或教学部领导对教学档案管理工作的忽视，没有把教学档案管理工作当成一项常规性的工作来做？，造成了教学档案建档困难，不能做到统一管理，资源共享，统一利用的良好运行模式。
（2）教学档案管理制度不够完善
在日常的教学管理工作中，各二级学院或教学部缺乏有效的管理规定和监督措施。各二级学院或教学部教学办公室和教师缺乏建立及保存教学档案的意识，不能保证按时完成建档工作，相关的管理制度中对参与教学活动的全体人员责任和任务不明，规定时限要求未得到充分执行，未辅以相应的考核和奖惩措施。并且各个二级学院或教学部之间教学档案管理缺乏相互借鉴和交流。
（3）教学档案管理人员素质欠佳
一是大多数档案管理员不是科班出身，缺乏系统的档案管理知识，对归档文件及档案价值缺乏应有的鉴别能力，使档案材料的收集与整理存在很大的随意性。二是有些教学部门、二级学院的档案管理是由兼职档案员做，这些兼职人员一方面忙于教学、科研、人事、办公室等事务性工作，没有多余时间和精力学习档案专业知识；也没有机会接受专门的档案管理业务培训，无法实现档案的优化管理，致使移交到档案馆教学档案材料不规范，不完整。
3 开展教学档案三级管理模式的对策和建议
笔者就高校教学工作的实际情况，认为解决办法是建立第一级：档案馆，第二级：教务部门，学务部门、招生就业等部门，第三级：各二级学院或教学部的三级管理模式，从而优化教学档案的建档质量。
根据文件生命周期理论的含义：文件从其形成到销毁或永久保存，是一个完整的过程；根据文件的价值属性，文件生命周期可以划分为几个不同的运动阶段；在每一个运动阶段里，文件特定的价值属性，与文件的管理方式、存放场所之间存在着一种固有的内在关系。因此，高校档案馆根据高校全部教学档案的价值形态、服务对象来划分保存范围、场所，采取三级管理模式是符合文件生命周期理论的，完全具有可行性。
3.1 实行教学档案三极目标管理责任制
高校应成立 “教学档案管理领导小组”，领导小组按照《中华人民共和国档案法》、《高等学校教学文件材料归档范围》、《普通高等学校档案管理办法》等相关法规和上级文件，统一制定本校的档案馆工作职责、档案馆馆长工作职责、各二级学院（部门）分管档案工作领导工作职责、各二级学院（部门）兼职档案员工作职责、以及本校档案管理办法实施细则、教学档案工作基本原则，教学档案归档范围和归档要求，教学档案的部门立卷和归档流程，教学档案的文件整理等各项规章制度，并且明确各级档案管理职权的分配，实行三级目标责任制，以便各教学管理部门、各二级学院、各教学部的档案材料能够按期保质向学校档案馆移交。
3.2 建立教学档案三级管理的体制
教学档案三级管理是由档案馆、教务处、学生处、以及各二级学院、教学部等组成的服务网络。借助这个网络体系建立一个良好的合作平台，在教务处、学生处、各二级学院和教学部设立专门的教学档案资料室和教学档案管理岗位，使得学校、教学管理部门、教学人员、各二级学院、教学部的档案工作能够遵守统一的规范和归档程序，按照本校的档案管理办法实施细则、文书档案归档范围和保管期限、本科教学档案管理办法等要求，并且按照形成者―时间―类别等分类标准收集、保管有关教学和学生管理方面的档案材料。定期由各二级学院、教学部将归档材料上交到学校教学管理部门进行信息汇总审核，审核后由学校教学管理部门把档案材料信息再次汇总后（纸质版和电子版）统一上交到学校档案馆，最后由学校档案馆进行合理规划、统一编目，入库上架，从而保证了教学档案的准确、完整、系统，使得高校教学档案管理工作走上有序化、科学化、规范化的轨道。
3.3 健全各层级档案管理人员约束机制。
要加强监督指导，对存在的问题和困难给予指导和帮助，对教学档案材料的积累进行督促。采取行政干预手段，把教学人员、学院和教学管理部门教学档案的归档情况与年终考核挂钩。并且制订出一套行之有效的教学档案管理业务考评制度和实施办法，定期或不定期地对本校教学档案的管理进行业务考核和评估，适时进行必要奖罚。
3.4 提高教学档案管理人员的工作能力
加强对高校专兼职档案人员进行档案意识的培养和档案管理专业化培训，不断提高其业务素质，提高专业管理水平。在教学档案管理的实际工作中摸索出一种教学档案管理人才培养的新模式，建立管理员的培训上岗制度、健全管理员的考核与激励机制，有计划定期对档案管理人员进行爱岗敬业教育、业务培训和理论研究，缩短档案管理人员能力与档案事业发展需求之间的差距，不断提高终身学习的意识和能力，使其成为具有较高的业务素质，较强的技术技能、管理能力和创新能力的新一代档案管理者。
主要参考文献
[1]何玉艳，郑慧. 高校科研档案三级管理模式研究[J].兰台世界，2013（6）.
[2]王琪. 高校教学档案分层管理措施的研究[J].兰台世界，2013（7）.
成人高等教育学籍管理表现为成人学生和学校之间的隶属关系，是对成人学生从入学之日到毕业时的全过程加以记载与管理。它对提高教学质量，培养高层次全面发展的合格人才，维护学校的正常秩序具有重要的意义。所以成人学籍管理已经成为复杂的系统工程，有其自身的特点，突出表现为学籍管理的复杂性、变动性。
1.1学籍管理的复杂性
成人高等教育的学生来源比较广泛，系分别来自各个不同单位的在职人员，涉及的专业门类多，且年龄层次跨度大，文化水平、个人素养、思想动态、学习动机都有较大的差异。这使得成人高校的学籍管理呈现出多样化、复杂化的特点，而传统的学籍管理工作量大、耗时长、手续繁琐，效率低下，已无法满足复杂多变的学籍信息管理。
1.2学籍管理的变动性
成人教育学籍具有变动性大的特点。成人学生有别于普通高等教育的学生，在学习的整个过程中夹杂着家庭生活和工作的琐事，经常出现工作的调动、职务的升迁、突发事件等原因要求变更学籍的状况，造成成人学生的流动性比较大。采用传统的管理方式就有可能会出现学籍信息的丢失、出错、重复，或者是学籍信息的不匹配的状况。基于上述原因，与学籍相关的信息处理日趋繁重和复杂，在客观上必须对学籍管理采用信息化管理的方式，以此来实现成人高等教育学籍管理信息化、网络化，提高学籍管理的工作效率。
2学籍管理信息化的实践
学籍管理工作是对学生从入学到毕业的整个学习过程进行跟踪管理，主要对学生的信息采集、学籍注册、学籍变动以及学生成绩和思想品德、各项奖惩、毕业生信息采集、毕业资格审核、证书发放、归档资料等为主要内容对学生进行管理的一种手段。依照学籍管理的主要内容科学合理地制定信息管理的方法，是对成人高等教育实践学籍管理信息化的关键所在。因此，学籍管理信息化要以实施电子注册为基础，把加强电子注册管理作为学籍管理的有效手段。将学籍管理和学历证书电子注册有机结合起来，促进成人高校管理学籍管理的现代化建设。
2.1严查入口关，建立电子学籍档案
成人教育在每学年新生报到入学后，对照成人高校《学生学籍管理规定》采集新生信息，包括考生准考证、录取通知书、身份证、电子档案照片等要与新生本人填写的个人信息表格进行详细核实，规范地采集好新生学籍信息，严格复查新生入学采集的学籍信息，从招生库等其他数据库导入相关学生资料，按不同校区、系、部、专业、学制编班编学号，建立全校学生的基本信息数据库。并根据不同条件设计快捷地查询学生学籍情况查询的信息库，准确建立每个学生的电子学籍档案，确保新生数据正确、完整，从源头上把好数据的入口关，这样才能有效避免不规范和错误数据的产生。
2.2加强信息审核，注册电子学籍信息
电子注册和学籍管理是相辅相成、紧密结合的，电子注册工作保证了学生数据真实而准确，是学籍管理工作的重要内容和任务。由于新生学籍电子注册的结果是学生毕业时学历证书电子注册的重要审核依据，所以学籍管理人员要按照招生规定认真仔细复查新生入学资格，不符合招生条件的，立即取消其入学资格；对于符合入学条件的新生，按专业、班级为单位与注册电子档案进行信息化比对，通过学籍管理信息有关平台传输到主管部门备案，将学生电子档案转化为注册学籍信息。学籍管理人员在整理核实新生信息时，要快速、准确、熟练使用学籍信息管理系统，对新生进行学籍注册，并要做到上报的数据格式要正确，同时要严格按照学籍管理规定对新生学籍加强管理，将学籍信息和电子注册学历管理有机结合在一起，实行同步管理。因此，新生电子注册工作是学籍管理的重要环节，是维护学历证书的公正性及保护毕业生合法权益的重要保证。
2.3健全管理制度，实行学籍动态管理
成人学生由于工作等原因提出学籍变更的情况很多，如转学与转专业、休学与复学、退学等，对此要严格按照规章制度办理相关手续，及时更正学籍信息。同时按省教育厅有关精神，在规定时间内报批，以免出现遗漏或错误。学籍管理人员要认真规范地做好学籍管理工作，对学生实行动态化的学籍管理，在每一学期结束之前，对学生个人电子档案进行补充，及时完善学生的基本情况、奖励与处分情况、学习成绩、毕业论文成绩等重要材料和信息，同时进行审核，发现有问题的数据进行复核，保证学籍信息正确无误。强化学籍管理的刚性约束，不得擅自更改、变动、删减相关的学籍信息，如果确实有误需要更改，则需上级主管部门批准方能修改操作。
2.4严把出口环节，审核学历电子注册信息
学历电子注册是电子注册工作的出口。学历证书电子注册要保证全面准确反映学生学籍信息数据的准确性、完整性和可靠性。必须严格执行学历证书电子注册制度，严把出口环节，审核学历电子注册信息，明确学籍、学历数据核对、审查、更正、上报的管理程序，杜绝错报漏报、随意更改、弄虚作假等现象，确保成人高等教育学籍学历数据准确规范。在学生临毕业之前，要查阅学生学籍信息和电子注册的信息，在办理学生毕业证书验印注册审核时，核对提供学生入学的录取审批文件，对照电子注册数据库图像和其他信息，与学籍信息进行一一比对和复查，并与教育部中国高等教育学生信息网学历查询系统及学历认证系统相互对应，以保证学生学历证书、电子注册以及学生学籍的一致性，提供真实、完整、无误的毕业生学历证书注册信息。因此，成人高等教育学籍管理的重中之重，实行学历电子注册制度是高等教育学籍管理改革的重要举措，在证书管理科学化、提高工作效率方面产生了积极的效果，对学籍管理中其他工作起着有力的借鉴作用。
3学籍管理信息化的思考
成人高等教育学籍管理信息化是一项复杂的系统工程,要实现管理的科学化、规范化、程序化和信息化，必须在宏观层面做出思考和筹划，因此，如何真正实现成人高等教育学籍管理的信息化是当前学分制信息化建设的一项重要课题，必须转变成人高等教育学籍管理的理念，进一步完善各项学籍管理科学化制度建设，强化学籍信息动态化过程管理，探索成人高等教育信息化管理的道路，加强信息平台建设，使学籍管理规范化、制度化、人性化、高效化，以提高学籍管理的效能。
3.1强化学籍信息化的过程管理
成人高等教育学籍管理具有持续性、复杂性、繁琐性的特点，学籍管理人员要有高度的工作责任心，明确电子注册管理系统操作的要求，熟悉成人学籍管理实际操作的流程，严格按照管理流程和规定进行规范操作。根据管理流程实施具体的过程管理，将电子学籍档案中的招生录取、教育教学、学籍管理、毕业、结业、肄业及授予学位材料和学历证书等有关材料中的文字、图表、照片等材料，按照学籍档案要求分类归档保存，加强档案管理。学籍管理人员要定期核对，按照上级主办高校对办学点的要求，对学籍进行严格管理和规范操作，实现全程跟踪，保证成人高等教育学籍信息的及时性和准确性。
3.2加强信息平台建设
成人高等教育学籍信息平台，是学籍管理基础工程。学籍管理各项工作的实施，必须依靠学籍信息平台。学籍信息平台以电子注册为基础，要进一步探索改进学籍管理的方法，加强信息平台建设，运用网络技术和校园网以及主办高校的信息平台实现互通互联，建立动态的学生电子学籍档案数据库，运用现代化手段进行学籍管理，这样能够实现信息、资源共享,加强办学点与主办高校、上级主管单位之间的信息交流,以便于各级领导和省级教育部门实现信息交换和核对，提高成人教育学籍管理信息化的成效。
摘 要：加快档案工作管理规范化、制度化建设的进程，是依法办好民办职业院校的重要基础工作之一，也是衡量民办职业院校教学质量和管理水平的一个重要标志。本文通过分析民办职业院校档案管理工作中存在的一些突出问题，提出了整改建议和对策措施，供参考研讨。
关键词：民办职业院校 档案管理 内涵建设
随着国家大力发展高等教育事业的政策机遇和城乡居民迫切希望获得高等教育机会的需求剧增以及大学生就业形势的严峻，民办职业院校发展态势和前景看好，但是由于民办职业学校起步晚、发展快，其“速度、规模、质量、效益”，出现了发展不平衡、结构性矛盾突出等现象。民办职业院校的制度管理和内涵建设方面问题较多，尤其是民办职业院校档案体系的建制和管理工作，成为影响和制约民办高职院校发展的重要瓶颈之一。根据《中华人民共和国档案法》及中华人民共和国教育部第27号令关于《高等院校档案管理办法》的明确规定“高校档案工作是高等院校重要的基础性工作，院校应当加强管理，将之纳入院校整体发展规划。”因此，民办职业院校建立、健全档案工作的检查、考核与评估制度，定期布置、检查、总结、验收档案工作，明确岗位职责，强化责任意识，提高档案管理水平，是提高民办职业院校教育水平和管理水平、加强内涵建设、促进学院发展的必由之路。
一、民办职业院校档案管理存在的主要问题
调研发现云南省的民办职业院校档案工作普遍存在以下几个方面的问题：
1、民办职业院校普遍存在档案管理工作意识薄弱、机构不健全、专业人员缺位的现象。当前，很多院校都忽略了档案管理工作，缺乏对档案工作管理重要性的认识，认为档案工作属于学校的附带工作，不影响其长远发展， 因此忽略了档案管理建设。这种认识不足不仅体现在学校领导身上，更是体现在学校全体教职员工身上。在很多民办职业学校根本没有档案馆和专职档案工作管理人员，即使有些民办职业院校存在档案馆和专业人员，由于民办院校的特殊性，出于对人力资源充分利用的考虑，专职档案管理人员也往往身兼数职，还要承担院校的很多其他工作。比如系部的兼职档案人员多是教学秘书或行政秘书兼职，既有日常教学管理工作或者办公室行政事务性工作，又要兼顾档案管理工作，造成档案管理工作不尽人意。
2、民办职业院校档案管理缺乏明确的规定责、权、利的规章制度。目前，多数民办职业院校的发展只注重规模与速度建设，忽略了内涵建设，这对学校的档案管理工作造成了很大的影响。由于档案相关规章制度没有遵守国家档案工作要求的规范标准，甚至是缺乏相关的档案管理制度，导致负责部门不能、不知道如何把在教学、科研等日常工作活动中产生的档案按照档案工作管理规定要求统一归档、集中管理，导致档案材料分散，致使档案资料收集不及时、文件材料残缺不全，不能及时立卷和归档；且因为缺乏规章要求，导致各职能部门和系部档案材料的收集与整理带有很大的随意性，缺少规范的要求和长久保存档案的考虑，存在“档案材料几大箱，用时要去纸箱中翻找，很多材料被丢弃”现象。这不仅直接影响了档案整理、归档，而且也影响到档案作为学校历史凭证的作用。
3、经费投入不足，导致不能实现档案信息电子化建设。目前很多民办职业学校在档案管理方面的经费投入非常有限，无法购置档案管理工作所需的现代化设备，现代信息技术手段如高校数据库、校园网络等没有切实应用到民办职业院校的档案管理中，导致民办职业院校的档案信息化建设相比于其他院校相对滞后。一些民办职业院校的档案管理以传统的手工管理方式为主，书写速度慢，工作量大，严重影响了案卷质量和收集时间。此外，因财力不到位，档案人员也就得不到现代档案管理技术的业务培训，缺乏档案管理及档案信息化建设的基本理论、基本知识和基本技能，无法对档案进行现代化的科学规范管理。而对档案管理人员继续教育的措施乏力，直接制约着档案信息电子化建设进程。
4、档案材料单一，缺乏编研档案，影响了档案利用率。由于民办职业院校成立的时间短，对档案工作的认识不够到位，平时不注意档案的收集与整理，导致很多院校只存在教学档案和行政档案，党群建设和科研建设等档案材料缺失，档案保存单一。由于档案人员本身能力的局限，学校没有编研档案。同时，由于缺少专职档案管理人员和对档案工作的忽视，档案利用率不高，不能充分发挥档案在院校发展路程中的作用，档案的服务职能处于被动状态。档案信息资源的开发利用渠道单一，仅限于发展党员、评选三好院生、优秀毕业生等方面。在师资培养、人才选拔与考核及推荐院生就业、扩大对外交流、宣传教育、树立学校良好形象等方面，未能真正发挥档案应有的作用。
二、民办职业院校档案工作建设的对策措施
1、加强院校领导对档案工作的重视，提高全校职工档案意识。一所学校能否把档案馆建立起来并制定出规范、科学的规章制度，做到馆藏信息丰富、档案工作有章可依、档案工作真正为学院发展服务，关键是领导的重视程度。领导重视档案建设，善于用档案资料来处理和规划院校各项工作，是做好档案工作的根本保证；学院全体教职工的配合也是关键。因此，档案管理人员不仅要争取学院领导对档案工作的理解与支持，让他们意识到档案工作的重要性，把档案管理纳入院校计划和规划，纳入学校管理制度，纳入学院工作人员的职责范围，同时还要做到档案工作的意识与任何一项工的布置、检查、总结、验收同步进行。 要强化全体教职工的档案意识，让他们能够真正从思想上和行动上意识到档案工作对于学院和个人发展的重要性，自觉配合档案部门的各项工作，积极参与学院档案建设，在参与档案建设过程中，认真研究落实本部门的档案工作任务， 做到在平时的工作中自觉收集、整理档案资料，并交档案室统一保管，使学院档案工作保质保量限期完成。
2、档案工作管理做到科学化、规范化、制度化。针对民办职业院校实际，建议制定规章制度，《民办职业院校档案资料分类编码及归档范围》、《各系、部档案归档范围和保管期限》、《系部教学档案资料分类编目格式及类目代码表》、《档案库房管理制度》、《档案保密制度》、《档案利用制度》、《档案鉴定、销毁制度》等各项制度要健全。要做到教学档案、行政档案、党群建设档案、学籍管理档案、教师业务档案和其它声像档案等等及时归档，对档案管理实施细则，档案的归档范围、保管期限和立卷归档的原则以及立卷归档的程序等做出明确的规定，对档案管理者提出明确的工作目标和工作要求，从制度上保证档案资料能长期有效地收集和保存。建立完善的档案管理工作制度，是档案工作逐步实现规范化管理的有力措施和可靠保证。
3、设置档案室或者档案馆，配备专职档案人员并注意对专职档案人员的培训，增强档案管理人员的服务意识。要针对民办职业院校实际情况设立档案室或者档案馆，配备专职档案管理人员，尽量做到档案管理人员的稳定，即使出现人员流动也要做好档案资料的交接工作，防止人员变动便出现资料丢失的现象。同时，要求专职档案管理人员强化档案知识学习，做到职责明确，归档有范围，立卷有标准，借阅有规定，保密有条例，库房管理有措施，开发利用有目标，在细节上保证档案工作管理的顺利进行。专职档案管理人员要顺应现代教育发展要求，做好从被动的传统档案的管理到利用档案为学校发展和社会发展服务的过渡。过去，档案人员往往以自身为中心来开展工作，片面注重档案工作的收集与管理，较少做到主动利用档案为学校发展服务。针对社会发展和民办院校的实际，档案管理人员不能按照自身的认识、理解、思维甚至是想象去收集、整理、保管档案和提供档案服务，更不能凭想象、图方便，必须改变观念，重新审视档案管理的全过程，以适应民办职业院校的教育教学，为社会各界对民办职业院校的教育评估提供翔实可靠的档案资料，在服务理念、服务目的、服务主体、服务方式、服务手段、服务策略、服务过程等方面进行创新、拓展和提升。
4、针对民办职业院校实际，重视档案材料收集，做好档案编研工作。做到文件材料完整收集是确保档案材料完整的前提和基础，也能直接反映出院校平时的工作成绩。因此，要做到定期对文件材料进行清理检查，确保材料齐全；强化文书管理，抓好院校活动所形成的文件材料的收集。对有请示没批复或有批复没请示的文件材料，档案人员应及时查询，保证这类文件材料的完整归档。档案人员在复印文件材料时，对有价值、需要归档的文件材料应留下原件，以备日后归档。针对有些院校存在资料积压多年未归档、档案管理工作缺乏延续性和完整性的问题，应建立长效管理机制，保障档案资料收集的连续性和完整性。比如，各系部的教改实验课题，针对其周期长的特性，要注意材料收集的连续性，保证每院期、每院年的阶段性实验报告和终结性的实验成果报告收集齐全。某项活动材料的收集要有头有尾、善始善终，防止档案材料收集的缺失与不完整。
档案工作的基本任务在于及时、准确、全面、有效地为利用者提供所需的档案信息材料，而档案的编研工作，是达成这一基本任务的保证，例如民办职业院校教学、科研档案材料的编研。这些编研材料不仅是教学、科研的最新成果，也是师生学习知识的鲜活教材。尤其是科研，它是教师每个时期完成的最新研究，许多教师会把科研成果写入教案，形成了比书本知识更新的内容，同学们可以从这些编研档案中学习到最新的知识。在知识更新换代飞速的今天，编研档案弥补了书籍知识传播速度不快的不足，成为师生学习知识的鲜活教材。因此，依照档案编研工作“存真、求实”的原则，根据民办院校发展要求和教学评估要求，做好学校档案材料的新编、续编、开发等编研工作，编研出《教学规章制度汇编》、《教育改革成果汇编》、《教学论文集》以及《相关课题研究汇编》、《特色教学成果汇编》等资料，以满足师生对档案资料的需求和教育督导评估对档案资料的需求，是民办职业院校档案编研工作的基本任务。
5、强化档案建设信息化的设施投入与现代化管理水平。要采取切实措施，把档案工作需要的经费纳入学校经费预算；要为档案部门添置必要的设备，以便开展工作。档案馆（室）的库房建设，应列为学校基本建设规划，逐步改善工作条件，维护档案的完整与安全。促进档案信息化建设，应当把档案信息化建设纳入学校信息化建设总体规划，与数字化校园建设同步发展。要设立专项经费，为档案机构配置档案管理现代化、档案建设信息化所需的设备实施，采用先进设备充实档案工作。要尽快做好库藏目录的整理、录入规范工作，编制检索工具，充分利用网络化环境，快捷、准确、广泛地为院校的教学、科研、管理等工作服务，提高档案服务质量和服务效率。
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1．1关于学籍管理的制度、措施和手段不够完善
各省教育主管部门对各自管辖的高等学校出台管理制度和管理规定，在形式和内容上，都基本相似，没有太多根本的差别。与学籍管理相关的转学、休学，转专业、考试制度、免修免考制度等当初制定时就没有考虑长远，由于各自学校有自己的特殊性，加强学籍管理管理制度的制定、措施力度不够，同时也存在有制度、措施不执行和落实不到位的现象存在。现行的成人高等教育学籍相关管理规定都是上世纪制定的，已经无法适合时代的发展需要，高等学校成人高等教育事业的发展受到很大的制约。目前，还有不少的高等学校成人高等教育学籍管理都是按照过去一贯的手工录入操作，效率低下，不利于共享和保密，相当不适应经济和社会的高速发展、成人学生对成教发展的需要。学籍管理的日常工作都包括如招生录取、新生缴费注册、教学计划制定、学生花名册的制表、面授通知书的制定、学生成绩登记表等各类有关学籍的管理，计算机管理只是停留简单的EXCEL表格的录入，有相当大的一部分仍旧是手工填写表格，更谈不上采用网络管理都是单机管理，主要是受管理软件的开发者或者是设备经费投入不到位所造成的，因为开放适合各自高校成人教育的学籍管理软件，不是所有开发都了解学籍管理，他们只是计算机高手，编程高手，但是对学籍管理还需要我们多与他们交流，在工作中不停改进和磨合。由于经费的不足，许多软件开发商就为了经济效益随便复制修改一下其他院校的学籍管理软件，这也是制约学籍管理水平的一个不可忽视的部分。
1．2对成人学籍管理认知度不够
随着成人高等继续教育发展，取得的成绩也是非常巨大，但是很大一部分成人教育管理工作者在固有的思想上，依然把它当作是普通高等教育附属品，况且有相当一部分主管成人教育工作的上级领导和工作人员把它仅仅作为是创收的渠道之一。在本位思考上不够重视和认知定位不准确，不能找准自己的位置，也不知道成人教育是怎么回事，是为谁服务的，如何服务好，更不能认识到成人教育学籍管理工作在继续教育管理中重要地位，所以对学籍的管理的信息化高效化科学化也没有当作紧要任务来做。目前很多高等下学校只重视主办院校的学籍管理，由于缺乏互联网技术投入，对函授教学点学籍管理疏于管理；认为只要在校生才需要学籍管理，毕业生就不需要学籍管理了，殊不知多少结业生由于成人的特殊流动性等原因，弹性学制加长学习时间，结业后的学籍管理工作量更大，难度更多；更有大多数管理人员把学籍管理简单的归结为是把学生成绩和学生的纸质档案管理规整好就行了，而对相关学籍资料的计算机录入、整理和上报档案馆工作则管理的疏松得多。当前，大多数普通高校成人教育学籍管理中，都没有将学生毕业后的学籍工作做好做细，管理者认为，这届学习时间到了，就草草将学生的档案和成绩交到档案馆就了事了。毕业后的学籍管理不仅仅是学籍资料的归档保存问题，同时还应包括对学生毕业（结业）后状态，延读原因、补考信息等一系列细致复杂的工作进行收集信息、整理和归档。
1．3学籍管理队伍建设和人员培训得不到学校重视
高等学校成人教育学籍管理工作不是一项单一的简单工作而是一个兼有多种学科和多种职能交织在一起系统工程，它有很强的技术性、研究性，同时要求管理人员要有敏锐的市场嗅觉，原则性和计划性是它的必备技能。我国每年要为成人高等教育出台许多相应的政策，其目的都是为提高高等学校成人教育的质量，这样我们就必须紧紧围绕现实政策，能够拥有创新，将传统的不合时宜的学籍管理逐步过渡到科学、高效、先进的管理观念和理念引进学籍管理这个系统中来。现实中，一部分高等学校特别是一些专科高校都没有将学籍管理工作人员的培训放到工作重点，学籍管理人员都是兼职，一会做办公室工作，一会兼着教务工作，总体学籍管理人员学历水平偏低，更谈不上专业结构合不合理，同时随着近几年大量扩招，管理人员的名额大有不足。尤其是随着高等学校内部体制的变革和学分制的改革实施，组建和成立一批年轻的学籍管理队伍建设十分必要。我们要建立这只队伍，首先要有合理的科学的能力强的人才团队，加大高学历的学籍管理人才补充，调整团队人员年龄结构，多引进信息化和计算机人员等各专业方面的特长人才，注重培养人员的服务意识、法律意识和敬业精神，让好的服务理念融入到学籍管理工作中来。对管理人员的继续培训教育是学籍管理中重中之重的工作，过去我们继续教育学籍管理人员都是些边缘的、学历很低的人员，高校职工家属，子女从事这方面的工作很多。每年许多高校表面上也对学籍管理人员的培训，其实根本没有重视没有做好，即使是培训也是出于一种形式，大家做到一起聊天，参观，甚至一些培训去的是主管领导，干事的一个都没有去培训，所以培训根本没有达到任何目的。
2加强和完善学籍管理的思考
2．1完善管理制度，实现规范管理
目前很多高校现在执行的学籍管理规定还是20世纪90年代制定的，沿用十几年来一直没有对其进行修订，由于不是为成教学生量身定做的，都是克隆普通高等教育的，在培养计划上存在很多缺陷，已经完全不能适应高等学校成人教育事业的发展。适当合理的修订学籍管理制度，要始终带着“与时俱进”的精神和坚持以“学生为本”的思想，各高等院校成教学院要结合当地的情况和成人的毕业需求，按照自身实际情况，聘请相关的成教方面的专家和学者，以学生意见为基础，结合企业现状，形成一套、一系列与之相关的管理制度都需要重新修改和制定，使成人高等教育学籍管理制度建设日趋健全和完善。例如在学生刚进时，我们未来完善注册管理，由于成人学生的流动性和工学矛盾的特殊性，就应根据学生实际情况对注册和缴费期限作出适当的调整，改变过去开学务必几天内注册否则取消学籍的规定；在考务管理这个环节中，过去考试就是以闭卷形式，我们在对成人学生的特点进过分析后发现，成人学生注重的是实践，多考虑市场的因素，同时结合课程的特点和性质，考试形式可以可以采取大作业形式或者计算机进行网上答卷考试等灵活、多样的形式，而不应是停留在传统的开卷和闭卷两种形式上。
2．2强化管理意识、明确管理目标
成人高等教育在培养目标上，要以培养“创新科技型人才”“应用复合型人才”和“适销对路型人才”为目标，就是要以提高成人高等教育质量为轴心来开展成人高等教育。一切都要围绕着轴心来来开展工作，因为学籍管理是其中重要的一环，一个学校学籍管理质量的好坏，成人学生的认同感多少、管理有没有个性将直接影响成人高等教育质量的优劣。学籍管理终极目标就是根据市场的需要，成人学生的要求，企业的要求融入到成人高等教育的培养计划中来，学籍管理配合将这一措施更好的落实。为达到这一目标，必须高标准、严要求、用制度去将学籍管理中的任何一个细节部分做好。
2．3学籍管理实现信息共享化
国家卫生部《医疗机构病历管理规定》、《医疗事故处理条例》和涉及病案复制、病案调阅的配套文件，都明确规定了患者有查阅、索取自身病案的权利。病案信息的利用已经不再局限于医院的医疗、教学、科研和管理，而是走向社会，为个人、公安司法部门、医保机构等提供证据。
一、病案的社会化利用
1. 病案是个人的健康档案。不管是门诊治疗还是住院治疗，病案记录了患者诊疗的全过程，是对患者健康状况的连续描述，因此，病案是个人的健康档案。在患者需要转诊医疗时，病案提供了具体详细的健康记录，对患者后续的治疗起着至关重要的作用。从上表可以看出，个人利用病案的数量呈逐年上升趋势， 2006年病案利用数量是2002年的9.7倍。
2． 病案在医疗保险中的作用。病案在医疗保险中的作用主要体现在：①为参保者及核保者兑赔提供原始资料；②为险种的制定提供科学依据；③为制定和调整单病种医疗保险费用标准提供依据；④在医险审核中起监督作用；⑤在医疗质量中起监控作用。随着医疗保障制度在我国的深入发展, 参加医疗保险人数迅速上升,病案在医疗保险理赔中的作用日益突出。根据历年《广东统计年鉴》，全省参加基本医疗保险人数，2000年为350.34万人，2005年为1235.3万人，2006年为1421.08万人，高居全国首位。从上表也可看出，医保病人利用病案的数量呈逐年上升趋势，2006年医保病案利用数量是2002年的2.9倍。随着全民保障具体要求的提出，病案在医疗保险中的作用将会日益突出。
3． 病案在医疗纠纷案件中的证据作用。由于长期以来医患双方信息的不对称，以及一些媒体的不实报道，在涉及医疗纠纷的案件中，病案内容的真实性成了医疗纠纷中患者质疑的焦点。因此，当潜在或存在医疗纠纷时，在第一时间内复印、封存病案成了患者首选的手段。随着医疗诉讼案件“举证责任倒置”的实行，医疗机构负责对自己的医疗行为与受害人损害后果之间是否存在因果关系承担举证责任。医疗机构诉讼的有效证据即是医疗档案和相关物品。一份完整的、没有缺陷的病案，能够为医疗机构作无声的辩护。所以在医疗纠纷诉讼中，病案是解决医疗纠纷真实有效的凭证和判定责任的重要依据，它的地位和作用是极其重要、无法代替的。从表中也可看出，自2002年9月开始实行举证责任倒置及《医疗事故处理条例》实施以来，个人和司法部门复印病案用于医疗纠纷司法鉴定的明显增加。可见，病案是医患双方赖以理论的依据，对两者来说，都是至关重要的。
4． 病案在司法鉴定中的作用。由于病案是病人诊治全过程中的原始记录，因此，病案是公安、司法部门处理工伤鉴定、评残、交通事故、人身伤害案件处理等重要的参考资料和依据，从表中的数据也可说明，用于司法鉴定的病案也呈逐年上升趋势。
5． 病案的其他社会作用。如用于物价局药品费用核查、医疗纠纷时医院的举证、医药行业的各类检查等。
医疗档案因其特殊的社会价值，广泛应用于社会的各个方面，其社会功能和使用范畴日趋扩大。但是，病案在社会化利用过程中也存在一些问题及影响因素。
二、病案社会化利用存在问题
1． 病案管理人员素质不能满足需要。国外病案管理专业能够培养学士、硕士、博士，而我国主要是中等专业学校的毕业生,大专教育才刚刚开始。很多病案管理人员长期重复病案管理中某一个工作流程，对其他环节缺乏了解，也难得有进修、培训等提高个人素质的机会，更谈不上学习新的知识和管理理念。法制观念也比较淡薄，缺乏主动学习相关法律的热情。目前，病案管理已经向卫生信息管理发展，具体表现是电子病案。我国病案管理人员的素质现状，尚不能满足卫生信息管理的要求。
2. 过度利用、滥用、违法利用病案。由于病案具有法律效能，它在医疗纠纷、工伤鉴定、评残、交通事故、人身伤害等案件中占有不可替代的重要地位，是司法部门判案的可靠凭证。同时,法制的逐步健全使公民的法律意识和维权意识不断增强，出于自身利益的考虑，不少患者懂得主动采取行动来维护自己的合法权益。但随着医患关系的紧张，为了防止万一出现的医疗纠纷，很多患者在住院期间或出院后马上复印能复印的病案。当发生医疗纠纷时，患者采取获取病案的方式往往是错误甚至过激的，过激的表现是抢夺和盗取病案。因此，当潜在或存在医疗纠纷时，在第一时间内复印、封存病案成了患者首选的手段，抢夺、盗取病案的事件也时有发生。病案从原来对外需求封闭发展到目前的过度利用、滥用、违法利用的状况。
3.泄露患者隐私的可能性加大。国务院颁布的《医疗事故处理条例》中明确规定，患者有复印病案的权利，这是对患者知情权的充分尊重和保护。患者本人或其人、死亡患者近亲属或其人、执法机关、卫生行政机关、医疗保险、卫生防疫部门等按规定办理相应手续后可复印、查看病案。由于这些人员中大多数缺乏专业知识，对患者的隐私缺乏必要的保护意识，泄露患者隐私的可能性加大。随着公民法律意识和维权意识增强，泄露患者隐私将成为今后新的医患关系的又一个焦点。
三、病案社会化利用存在问题的对策及措施
1． 研究与病案相关的法律、法规、规章等相关规定，明确病案社会化利用活动中的法律关系和法律责任。
2． 研究并提出新的病案借阅管理条例，设计一套新的、合法的、完善的病案借阅管理制度。
3. 保护患者隐私权，病案借阅要设分级权限，要明确医疗机构的义务和责任，对相关人员进行法制教育。
4． 建立医院内部的宣传体系，使病人在建立病案时就能全面了解病案的价值并掌握科学的利用方法，为以后科学利用病案做好准备。
5． 延伸病案服务领域，做好病案宣传、病案咨询、用户教育。向病案需求者宣传病案与自身的关系，强化需求者保护病案的意识，引导病案需求者合理利用病案各部分内容，但不能过度利用病案。
6． 要在病案利用上提出“顾客满意”的服务理念。?荟
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