时间：2023-06-06 09:33:00
开篇：写作不仅是一种记录，更是一种创造，它让我们能够捕捉那些稍纵即逝的灵感，将它们永久地定格在纸上。下面是小编精心整理的12篇科技管理流程，希望这些内容能成为您创作过程中的良师益友，陪伴您不断探索和进步。
1、科技管理信息化的作用
科技管理信息化是科技宣传与服务的重要窗口,通过把大量的科技政策法规和信息在网上,并及时更新,社会各界足不出户就可以方便、快捷地获取所需信息,接受科技管理部门提供的科技服务,并可以对科技管理部门工作提出意见和建议。科技管理部门也可以通过此途径广泛征求意见和建议,了解社会公众对科技服务的要求,使科技部门以管理为主转向以服务为导向。
1.1 提高办事效率和科技管理水平
目前的科技管理体系,是基于传统工业化时代的工作模式建立起来的,实行信息化管理后,必然会由于手段的创新而有创新的科技管理方法,这将导致科技管理改革,提升相关部门的科技管理能力和水平。比如每年项目申报都是在一段时间内完成,实际上,科研项目并不是只在那几个时间段才开始研发,企业或社会也并不是只在那几个时间段才有进行新科研项目研发的需求,我们是否能支持科研项目组一年365天、一天24小时申报科技项目?再比如项目监管,现有的科技管理领域有“重立项、轻管理”的问题。一年可能立项几十个甚至几百个,有的项目还要持续好几年,如何监管好这么多的科技项目,一直是科技管理部门面I临的难题。还有,仪凭人脑对纸面信息的简单分析,很难对科技经费投入结构是否合理做出准确判断。但有了信息系统后,以上这些问题都可以从某种程度上得到解决。在没有信息化手段的时代。我们只能采取传统方法管理。通过实施科技项目管理系统,可以有效促进科技管理改革,提高办事效率,从而提升科技主管部门的行政能力。
1.2 促进科技管理的规范化和科学化
科技管理信息化的灵魂是科技管理,信息化是手段,实施管理信息化,有利于打破部门分割的制约,超越时间和空间的界限,将以前由单一业务处室实施的项目审批流程,改革为通过多业务股室联合审批的过程。以项目受理为例,以前是计划股初选,通过后再分发给业务股室处理,信息化改革后,审批过程由业务股室、专家评估、分管领导审批的模式,促使项目立项更加科学化,规范化。通过建立科技项目系统,优化了科技管理的业务流程,提供统一的申报人口和管理入口,为项目提供依据,并建立了资信评价系统,使管理落实到人和单位,从技术的角度杜绝重复申报的情况。同时,由于信息集中存储和高度共享,对不同用户、管理者均保持一致,根据不同权限划用,各类型用户可经授权获得需要的数据,管理部门各业务股室之间可以分享管理数据.不再各自为政,在管理部门内部还可以实现完全透明,促进科技管理的规范化和科学化。
1.3 节省资源和降低管理成本
信息化建设,除初建时期购置硬件设备和开发软件需较大的经费投入外,日常运转可节约大量经费。这方面国外已有许多成功经验。如欧盟国家实行了电子政务,使政府预算每年减少20%,总金额达140亿欧元;美国国家环保署统计,将一些环保资料送上网络,比通过邮局发送要节省开支500多万美元。科技管理部门实行电子政务,大量的文件、简报、报表通过上网,每年可减少一笔不小的纸张、印刷和邮寄费。
2、惠安县科技管理信息化的实现
单位信息化建设一般分四部分建设内容,即网络、OA、网站、业务系统。2010年以来,惠安县科技局信息化建设围绕科技管理信息化应用、部门网站建设、信息资源开发利用和安全保障等方面内容,规划实施了“惠安县科技信息网建设”、“惠安县科技局OA系统专项建设”、“惠安县科技项目申报系统”等专项,内容涵盖了部门网站建设、实施、政府信息公开、科技项目管理信息系统建设等科技管理信息化工作。
2.1 惠安科技信息网站
惠安科技信息网站于2000年建设,2004年~2005年从县科技三项费用安排专项经费36万元,用于农村科技信息网建设,2010年又重新改版,整合惠安县农村科技信息网,强.化惠安科技信息网站,网站名称改成惠安县科技1 10网站。网站选择微软公司的NET的平台和配合SQI Server 2008数据库进行开发,网站页面力求简洁、布局合理,栏目设置力求实用性、导向性、清晰方便用户。根据惠安县科技局职能设置政府信息公开、通知公告、内设机构、科技新闻、政策法规、视频点播、办事指南等主要栏目。
2.2 科技项目管理信息系统
科技主管部门通过科技项目引导科研方向,推动相关企事业单位开展创新。长期以来,科技主管部门一直在探索科技项目的管理方式。建立网上项目申报管理系统是科技主管理部门在探索科技计划管理,创新管理理念、转变管理职能实践中,形成新的管理模式和管理流程。项目管理系统根据科技主管部门的工作需求,对人才资源、物质资源、资金资源和信息资源进行规范和集中管理,实现科技项目管理从申报、立项、进度监控、结题验收、成果鉴定等的全过程信息化管理。
目前惠安县科技项目管理系统管理惠安县专题项目、重点项目两类项目。用户分为科技管理部门业务科室、项目承担单位,专家用户三类。申报流程是一个比较复杂的过程。它要经历公告、项目申报、项目立项、项目签收等环节。
惠安县科技项目管理系统结构图如下:
惠安县科技项目具体操作程序:首先申报单位网上注册,将单位代码证作为附件上传,申报受理中心审核单位信息。申报单位注册成功以后,在线填写项目申报书并提交。业务科室受理申报书,分别整理并提交评审专家进行评审,专家给出项目评审意见后,业务科室汇总交由相关部门进行联审,最终确定项目是否立项。系统管理员将立项的项目反馈给申报单位。立项的项目承担单位在网上填写科技项目合同书。项目完成后由承担单位网上申请项目验收,由县科技局组织专家进行验收或成果鉴定。本项目申报系统在2011年底开始运行,节省了大量的工作成本,同时还大大提高工作效率。
2.3 科技局0A办公自动化系统
传统办公模式,缺少重要信息传递和工作流程环节,经常会出现以下问题:一是各部分的信息传递和事务交接仍然由人工完成,容易出现差错;二是难以实现信息的共享和集成,无法实现协同工作,及时沟通;三是信息和工作流程相分离,缺少至关重要的随时记录,使工作监控和评估困难重重。随着网络技术的发展,OA办公系统应运而生,实现了真正的网络化办公环境和无纸办公。惠安县科技局OA办公自动化系统于2012年设计完成并在单位全面普及,实现了全员使用,并基本上实现了单位内部收文、办文、发文办理过程的无纸化办公;实现了单位内部跨部门办理,局领导参与办文环节,办文过程进行了痕迹保留;建设电子公文库,设计部署了电子公文档案管理软件和电子公文数据库,将2010年以来的全部公文整理、加工,纳入电子公文档案系统,实现了OA系统与电子公文库的无缝集成。目前局机关各股室与下属单位的公文传输,实现了系统平台内纵向的公文传输。办文质量和效率都得到极大的提升。整个OA自动化办公系统主要由以下几个模块组成:公文模块、电子公文、政务信息、办公信息、文件库、个人事务、干部学习库。
(1)对外信息功能
①电子公文模块:新建电子公文一领导会稿一局长签发一选择发文范围;
②公务信息模块:新建信件一领导签发一承办人。
(2)内部公文流转
通过公文办件模块下的收支办件、收文阅件功能进行内部流转。流转程序如下图:
3、科技管理信息化的几点思考
3.1 领导重视是推进单位信息化建设的关键
信息化建设是一项高技术、高效能、高投入的现代化基础建设,所涉及的硬件设备、软件系统都需要大量的资金来购置。再则,信息时代的到来,计算机和网络技术的发展,将管理和服务通过网络技术进行集成,使工作业务的处理像是一条流水线作业,各个工序之间存在着前后关联、上下互动的关系,最终工序的“操作工”往往是领导,如果领导认知和重视程度不够,就会在领导的最终工序积压,最终导致整个生产的停滞。惠安县科技局信息化建设之所以能得到较快发展,可以说直接得益于领导的重视和亲历亲为。局长亲自抓信息化建设工作,将推进信息化建设的协调和管理工作交由办公室承担,建立信息化建设方案以及相应的制度。从科技情报研究所抽调人员成立信息中心,承担机关的信息化建设中的技术维护、信息安全与保密等具体工作,解决电子政务运行过程中出现的突发问题,排除技术故障,开展培训和技术咨询等方面发挥了积极的作用。并规定从2012年8月开始全面推行网上无纸化办公;上班后和下班前必须登陆办公自动化系统处理公务;在外出差,要及时上网浏览信息,保证重要文件的及时处理。领导们以身作则,带头上网操作、浏览、阅读、批阅,从而保证了信息化建设的顺利推进。
科技管理信息化是应用信息技术,开发科技管理信息综合平台，科研人员和科技管理人员通过平台对科技信息进行共享和管理，改变科技信息获取、交流、管理的方式，实现科学技术研究、科技信息交流、科技信息管理的网络化，提高科技管理工作的效率和水平，是实现科研机构现代化建设的重要组成部分[2]。随着信息技术的发展和普及，各行各业对利用信息技术的热情和呼声越来越高，科研机构也不例外。然而，全国大部门科研机构的信息化建设水平依然落后于科研工作的实际需求。随着近些年计算机网络技术的普及，简单的计算机文字、数字统计软件在科研机构得到广泛的应用，例如微软的Word和Excel等办公软件，但这些软件只适用于普通的办公应用，面对海量科技管理信息日益复杂的处理需求，简单的计算机办公软件越来越不能满足科技管理人员的使用需求。一些科研机构自行开发或购买了一系列科技管理信息系统，这些系统普遍是针对科技管理的某一领域开发的，例如项目预算管理系统、项目经费执行系统、科技成果转化系统、研究生管理系统等。这些信息系统虽然实现了科技管理子领域信息化，但一方面只能解决科技管理某个子领域的信息化建设，另外系统本身往往存在很多使用上的不便，更重要是不能通过关联信息实现各系统之间的互联互通，导致科技管理信息的利用不能最大化、最便利化。因此，根据不同科研机构的需求，搭建一个集合科技管理各子领域功能需求、实现科技管理信息互联互通、适合科研机构实际需求的科技管理信息综合平台迫在眉睫。
2科技管理信息化建设的必要性
2.1科技管理信息化的投入产出
任何一种新事物的诞生都需要忍受淘汰旧事物的阵痛、承受创建新事物的投入，科技管理信息化建设也不例外。传统的科技管理方法已经根深蒂固，尽管科技管理人员知道目前工作方法的种种弊端，但是改变固有的工作方法还会产生一系列的不适应，然而信息化建设是大势所趋，科技管理工作方式的改变也是时代需求。科技管理信息化建设需要时间、资金、人力的投入。平台的搭建无论是作为科研项目的成果，还是财政拨款直接建设，科研机构上级行政部门都需要为此投入资金，根据各科研机构科技管理工作需求的差异以及信息化水平要求的高地，投入资金的规模也不一而同。除此之外，构建科技管理信息综合平台需要前期调研、系统设计、调试运行、使用培训和后期维护，这些工作需要耗费平台构建技术人员、科研机构各级领导、专家和科技管理人员大量的时间和人力。时间和人力是一种无形的投入成本。科技管理信息化建设的产出包括很多方面。随着科技管理信息化建设的推进，科研工作者和科技管理工作者的工作效率全面提高，科研机构的管理和监管大幅提升，实现科研项目全过程管理，实施科研经费全程监督，便于科技信息汇总统计，利于领导监管决策。从而改善科研机构管理水平、促进科研成果转化力度、提升科研机构创新能力、提高科研机构整体实力。
2.2科技管理信息化的实际效用
科技管理信息化建设的推进，将改善科技管理工作流程，提高科技管理工作效率；科研人员和科技管理人员可随时随地跟踪科研信息的最新进展，科研机构领导可实时查阅本单位科研信息整体情况，实现了信息的动态管理，便于及时决策；通过科技管理信息平台，一方面加强了科研人员之间以及科技管理人员之间信息的交互，另外通过信息平台可以实现科研信息与外界的沟通交流，便于及时掌握行业最新动向，利于科研成果转化；科技管理信息平台不仅便于搜集处理信息，更便于科研人员查询、发表信息，提供透明的交互平台，构建开放的科技管理体系。
3科技管理信息化建设构想
科技管理信息系统的构建首先需要对科技管理业务进行抽象，然后应用信息技术构建科技管理信息系统将抽象的科技管理业务重新展现，并且在构建信息系统的过程中优化科技管理实际业务，打造一个集科学性、合理性、实用性为一体的科技管理信息系统。通过梳理业务，找出科研机构共有的科技管理业务，结合本科研机构的实际业务需求，搭建一个集合多个子系统的科技管理信息系统。包含如下4个子系统：
3.1科研项目管理系统
科研项目是每个科研机构的命脉，管理好科研项目，既可以保证科研项目顺利实施、多出成果，也可以促进科研机构的长远发展。每个科研项目通常都会经历申请、立项、拨款、研究、验收、鉴定和申报成果等过程，涉及科研机构各个部门的职能[3]。只有各职能部门与项目组之间信息交流通畅，才能保证上述科研过程的稳步进行。该子系统对科研项目的申请、立项、拨款、研究、验收、鉴定进行全过程的管理，对科研机构每个科研项目进行编号，项目组人员将项目进展情况实时录入系统，构建一个科研机构科技项目动态数据库。系统根据项目前期预期与项目实际进展情况，向项目组人员和科技管理人员发出通知，便于各部门对项目实施管理，项目组成员与科技管理工作人员可以通过系统实现高效沟通，最终实现科研项目的自动化管理。
3.2科技成果管理系统
科技成果是科研机构科技工作产出的总称，包含科技奖励、鉴定结果、、软件著作权、行业标准、成果专利等等。面对数量庞大且各具特点的科研成果，做好科技成果管理工作具有一定难度。此科技成果管理系统涵盖科研机构所有科研成果的成果类型、获取时间、获得人员、对应项目等信息，根据不同成果类型，获取不同信息内容。实现对科研成果的自动分类、分析统计等功能，实现科技成果管理信息化。
3.3研究生管理系统
国内很多科研机构还承担着培养研究生的工作。研究生管理细致且复杂。在研究生培养过程中，涉及研究生信息、研究生导师信息、研究生培养环节各项工作以及研究生培养信息管理等。针对研究生管理工作的以上特点，本系统应具备以下功能：研究生信息管理、研究生导师信息管理、研究生培养管理、研究生答辩管理、研究生培养信息管理等功能。其中研究生培养管理又分研究生开题、中期管理。系统包含的范围广、内容细，需要梳理研究生培养的工作内容，探寻各项工作的逻辑关系，搭建科学合理的研究生管理信息子系统。
3.4外事管理系统
随着时代的发展，大量国内科研机构与国外高等院校、科研机构开展合作研究，“走出去”探索本领域最新科研动态，“引进来”获取本领域最新科研成果。对外合作已经成为国内科研机构打破固有格局，寻求重大突破的切入点。外事工作也越来越多得收到重视。外事管理系统主要实现对本科研机构外事信息的构建、管理、分析工作。需要科研机构项目组成员与外事管理人员合作，搭建本机构外事信息数据库，便于外事信息资料的查找、分析和利用。起到对本机构外事工作的辅助作用。、随着发展，科研工作也在实时变化，科技管理工作必须及时满足科研工作变化带来的新需求，这就需要我们的科技管理信息系统便于修改和更新，以便适应科技管理工作变化的动态需求。
4科技管理信息化建设的建议
4.1确定科技管理信息化建设的目标
科技管理信息化建设范围可大可小、程度可深可浅、时间可长可短。不同科研机构可以根据自身实际情况，确定科技管理信息化建设的内容。做任何事情都需要有个目标，长期也好，短期也罢，信息化建设也是如此。科研机构需要经过充分调研确定通过科技管理信息化建设达到的预期效果，可以根据实际需求制定阶段性目标，各个击破，最终实现科技管理信息化建设的总体目标。
4.2科技管理信息化数据库的建设
完善系统的科技信息室科技管理信息化建设的根本。数据是信息化建设的源头。不论是否开展科技管理信息化建设，我们都需要加强对科研数据建设的重视。科研活动会产生大量的数据信息，不是所有数据信息都需要保存，根据科技管理对科技活动信息的需求，有取舍的保存这些数据信息，进一步完善科技管理信息数据库，为科技管理信息化建设提供可靠的数据来源[4]。
4.3加强科技管理人员培训
科研机构科技管理人员的知识结构、专业背景、文化水平各不相同。实现科技管理信息化最终还是需要科技管理人员的实际操作，具体操作人员的总体知识构成也会影响科技管理信息系统的使用。因此，在构建科技管理信息系统的同时，需要对科技管理人员开展培训，加强信息技术基本知识、科研项目管理和科技管理方法等内容的学习，扩大科技管理人员知识储备，适应科技管理系统实际操作需求。
4.4适应科技管理信息化的科技管理模式和科技管理规章制度
科技管理信息化建设必然会对传统科技管理带来改变，不论是内容、方法还是流程都会产生变化。针对科技管理系统带来的变化，对科技管理模式和科技管理规章制度进行调整，以便于满足科技管理信息系统的实际需求，提高科技管理信息系统的使用效率，提升科技管理工作的整体水平。
5结语
关键词:车站；科技；项目；管理
随着铁路现代化步伐的进一步加快，大量的新技术、新设备不断投入运用，要适应这种新形势、新变化，必须用科学的思想、现代化的手段来管理企业，走以科技促发展、用科技保安全、靠科技创效益的发展道路。而车站科技管理工作的好坏直接影响整个铁路系统科技发展水平，因此，抓好车站科技项目管理，不断深化科技创新和技术进步，成为车站科技发展迫切需要改善提高的重要工作。
一、对项目和项目管理的认识
对科技管理部门来说，项目是一个很熟悉的词汇，通常是指规划、计划、方案、工程、任务等， 申报项目、确立项目、 实施项目、验收项目、 评审项目是每个科管人员都耳熟能详的业务流程，但从项目管理的专业化角度，项目和项目管理的真正内涵和规律还未被真正理解，项目通常是一次性的工作任务，项目管理是对整个过程全方位的管理，项目和项目管理组成为项目管理系统知识体系，是在项目管理过程中运用众多的管理知识和技术的集合。因此学习、研究和应用项目的涵义以及项目管理的方法，对科管人员来说，意义非凡。
二、车站当前科技项目管理工作现状分析
车站的科技项目管理是对车站各部门的科研项目情况进行严谨的需求调研、慎重筛选出科技含量高的课题、向上级主管部门申报、对确立的科技项目进行过程监测、进度控制、完成后的验收办理、鉴定评审等管理。近年来，车站创造了一些科技成果，但随着铁路现代化建设的步伐，特别是铁路第六次大面积提速后的重大变化和设备方面质的飞跃对铁路科技发展带来了极深远的影响，这些新变化造成车站科技项目管理出现许多不适应的方面。
1.在思想认识方面还有局限。长期以来，受计划经济体制影响，车站在科技管理方面存有落后的思想观念，认为车站管理是传统的生产管理，对经验的需求高于技术，对科技工作重视程度不够，没有明确的科技工作方针目标，自主管理能力比较差，科技创新的源动力不足，安于现状，不求进取，自身的科技工作基础比较薄弱。
2.管理体制建设滞后。车站的管理制度建设相对滞后，自05年以来车站制定的科技管理办法未能与时俱进加以修订，造成研发过程中出现程序不规范，课题重申报轻管理，少数立项课题拖延时间，仓促研发形成结题质量不高等现象。激励约束机制不健全，造成科技人才的积极性低下，参与和关心程度不够。一些自主研发的项目经费不能及时落实，成本支出上有困难。
3.科技人才建设缺乏创新。科技人才是企业科技进步与发展的战略资源，随着铁路装备现代化加速推进，铁路职工技能不适应的矛盾也日益突显，拥有现代科技知识和先进技术水平的科技人才尤其缺乏，车站对人才的引进和培养方面有一定的局限性，引进人才的途径比较少，加上工作条件、福利待遇对人才的吸引力不强，使得铁路的人才需求难以满足。另一方面，车站的培训力度不够，培养的方向侧重于一线生产岗位的实践和锻炼，注重经验的培养，开展科研和技术创新能力的培养举措较少。这都对车站的科技人才的储备造成很大影响。
三、加强科技项目管理工作的几点想法
1.完善机制，提高科技管理的规范化。一是应进一步完善领导组织机制，确立科技管理网络。成立科技管理职能部门及科管专（兼）职人员，担负起贯彻路局科技工作的方针政策、落实科技工作计划、制定适合车站的科技工作目标和科技管理实施细则、推进车站技术创新和科技进步的责任。二是应进一步健全、完善科技管理制度。要针对车站科技工作的薄弱环节，从制度上给予加强规范。使科技管理工作做到有法可依、有章可循。如制定项目立项的流程、课题管理的方法、科技经费的使用、科技奖励办法、人才培养制度等。三是应进一步明确车站科技工作的指导方针。以车站的行车安全、运输组织和经营管理的需求为技术创新的出发点，将工作的重点放在保安全、增效益、提高管理水平方面的科技课题上。
关键词：科技管理；绩效考核；措施
改革开放后，随着国民经济水平的不断提高，我国事业单位在科技、文化、卫生、教育等方面都取得了显著的成果，但也使科技管理型事业单位的绩效考核问题渐渐显露出来。绩效考核作为人力资源部工作的重要途径，可以帮助企业选拔出更加优秀有才能的人才，为企业创造更大的效益。而绩效考核在科技管理型的事业单位中不仅是为了选拔出优秀的人才，它也是调动员工工作积极性的一种方法，通过绩效考核为员工们树立榜样，让员工们在工作中有更大的动力。
1科技管理型事业单位绩效考核存在的问题
1.1服务任务难以量化
像科技发展研究中心这样的科技管理型事业单位主要负责各类科技计划过程的管理工作，简单来说就是搜集大众的意见，将大众的意见进行整合，概括出人们意见的大体方向，并将其以项目的形式上交给管理人员，管理人员进行进一步的考核，对于事情可行性做出一定的判定，如果可行性较高，管理层就会将其正式立为一个项目，并且开展工作，但因为时展，人们的需求越来越多元化，而且拓展的范围较广泛，导致服务任务出现了一定的难度。
1.2服务对象和数量难以确定
国家在相关的人才发展规划计划中明确表示当前的中国应该加大力度培养全面发展的可持续性人才。而发展科技的主人公就是各类高校以及企业中的科技型人才，他们能够为国家的科技发展贡献出自己的力量。但随着学科种类发展的越来越多，很多边缘学科都得到了人们的重视，导致参与到科技项目中的群体范围以及数量都在逐年增长，对于科技管理工作的事业单位来讲，进行相关人员的统计与科技项目分类工作也越来越难。
1.3服务标准难以制定
对科技项目的资源进行分配，以及合理调整参与科技项目的人员是科技管理型事业单位的主要任务，使科技工作整体达到最大化的效果，但随着重大专项的实施、战略性新兴产业的发展使科技管理工作充满了易变性和不确定性，给科技管理人员带来了极大的挑战。科技项目工作的开展会伴随许多的问题，科技管理事业单位为了更好的服务于科技项目就会通过各种方式来给予帮助，但因为不同的项目其寻求的帮助也是不同的，因此，服务工作就没有了标准，只是尽可能的满足科研人员。
1.4缺少合理的激励机制
在改革开放前，由于长时间受传统管理观念的束缚，以及没有科学性的考核实施方法，使得绩效考核难以调动员工的工作积极性，而且也没有健全的激励机制。在考核过程中，有些员工从事创造性的工作或者平时表现十分突出，可能会因为某些其他原因，没能得到合理的绩效结果，面对这种情况，大多数企业并没有相应的激励机制，致使员工渐渐的就会失去工作的热情，相对应的员工的创造性也会降低。
2科技管理型事业单位绩效考核的改革措施
2.1树立正确的绩效管理理念
在当前社会中，事业单位逐渐形成了市场经济体质，为迎合这一改革，就需要绩效管理由人力资源管理转换成一个有效的战略。绩效管理体系在各个事业单位与组织中都拥有重要的战略意义和价值，是能够有效的连接部门、个人的努力以及事业单位职能与发展的重要程序，各级的管理人员以及员工都应该积极地投入用到绩效考核的各个环节中，从思想与观念上都能准确的认识到绩效管理的实际价值。
2.2设定合理的绩效考核标准
合理的绩效考核标准，是员工工作的行动指南，使员工在工作中可以明确自己的行为。全面合理的绩效考核标准应该符合以下条件：首先设立个人绩效目标，对于个人绩效，评选标准应该多元化，不仅考个人的专业技术水平，还要综合考虑个人在团队中合作能力，以及创新能力、沟通能力等；其次团队绩效考核，这个方面的考核应该建立在个人绩效考核的基础上，目的就是最大限度的做到全面的考核整个单位的工作完成状态。
2.3构建科学的绩效管理体制
绩效管理不仅是对思想层面的加强管理，也是从战略掌控到流程建立等全方位的控制，对人员的吸收、构建绩效规划、组织联动、绩效实施、绩效评估等都采取科学的管理。企业事业单位中的绩效考核应该是有不同层次的，比如不同科室有不同的绩效管理制度，不仅能够因为贴近部门内部的工作，又不失公平性。科技管理事业单位中涉及部门众多，并且人员相对复杂，制定有针对性的绩效考核，才有利于带动每一个人员的工作积极性。
2.4个人绩效与团队绩效考核相结合
现在的绩效考核大都指某一位员工的工作表现，却缺失对团队绩效的考核，虽然带动了个人的工作热情，但不排除个人在工作中为个人利益而不顾团队利益。这样的因小失大事件时有发生。但是，今天处在社会主义现代化的今天，个人的工作动力应该来源于团队，更加强调团队建设的重要性。因此，将个人绩效与团队绩效的考核进行结合，团队考核通过才能算个人考核通过，这样不仅带动了团队的合作积极性，而且团队通过了考核证明每个人都在努力，那么个人的绩效考核肯定也没有问题。
3结语
针对现今我国的科技管理型事业单位的绩效考核工作还处于初期探索时期，各单位的相关负责人员应该把绩效考核中存在的问题尽快解决，使模棱两可的制度与指标都能够清晰起来，建立科学合理的绩效考核制度，进一步提高工作效率，发掘人才的潜能，重视内部的团队服务，明确日后的工作方向，不断促进我国科技事业的蓬勃发展。
作者:谢丹丹 单位:江西省科技发展研究中心
参考文献：
（1）缺乏定位科学、运转高效的科技创新体系框架。（2）科技项目管理涉及的各类文档规范化、标准化程度不高。科技项目立项、实施、验收、报奖等各阶段涉及大量相关文档，但没有规范的编制说明与典型范例。（3）科技项目管理各阶段上报材料文档命名不规范。科技项目全过程涉及大量的电子文档报送，缺乏统一的文档命名规范，增加了各级科技管理人员的审核工作量。（4）缺乏系统性的科技项目管理培训教材。由于针对电力专项的科技项目管理缺乏专项的学习和培训，科技管理人员在进行日常项目管理时缺乏系统性和完整性。特别是在目前科技管理人员变动频繁的情况下，管理人员对科技创新项目操作的程序和各项要求掌握不够，对规定、流程理解不深，业务能力亟待提高。（5）知识产权保护意识薄弱。以国网湖州供电公司为例，2008年以前年专利申请量只有2～3项，并且专利申请质量不高，发明专利授权几近空白。
2精细化管理措施
2.1构建覆盖各层级的科技创新网络
通过构建覆盖各层级的科技创新网络，形成层次清晰、定位科学、分工明确、产研协同、运转高效的科技创新体系框架。体系组织架构以地县供电企业两级科技创新领导小组（科技创新工作办公室）为管理主体，以涵盖全部职能部门和直属单位的市县两级科技创新工作网络、科技攻关小组和劳模创新工作室（课题组）为实施主体，以包括高等院校、科研单位和产业单位的科技创新战略合作伙伴为外部支撑。在科技创新网络的构架下，国网湖州供电公司有效地开展了科技论文写作、知识产权保护和科技项目规范化管理培训等工作。同时还开展学术交流活动和科技创新调研，加强项目过程管控和科技成果培育。
2.2编制科技项目管理全过程标准化文档模板及典型范例
科技项目管理模板的编制，应从立项、实施、验收、鉴定以及后续的成果报奖各个阶段，对材料模板进行规范。
2.2.1项目立项阶段文档
立项阶段需要项目组编制的文档有可研报告、项目估算等。要求项目组对项目的目的和意义进行阐述，对同类项目国内外研究水平进行分析比较，项目开展的理论和实践依据进行解释，并对项目的内容和方案、目标和成果、预算和进度等多方面进行说明，尤其是项目的预算，必须按照项目估算编制的要求开展，确保项目能够顺利立项。
2.2.2项目实施阶段文档
项目实施阶段主要编制的材料是项目任务书或实施方案，以及服务采购相关材料。任务书是项目组和主管单位签订的合同类文件，是后期考核项目实施情况的依据。项目组在编制时必须认真仔细，既要根据综合计划以及可研报告的要求进行，确保项目成果最大化，同时要具有可操作性；服务采购材料包括采购申请表、服务概算细项、技术规范书、技术评标详评表、以及投标人资质要求等。需要项目组人员对服务内容进行详细阐述，说明采购的必要性、采购服务的资金、采购服务的相关要求（即技术规范书）、服务采购招标的评分标准以及投标厂家的相关资质要求。
2.2.3项目验收阶段文档
科技项目实施完毕，项目组认为满足验收要求，可向科技管理部门提交验收申请，由科技管理部门组织项目验收。验收阶段，项目组需要对项目实施情况进行全面汇报，需要编制的材料包括验收申请、工作报告，技术报告、测试报告、使用报告、效益分析报告、经费使用报告、审计报告等。其中，工作报告需要对项目背景、研究内容、预期目标、取得成果、人员贡献、资金情况、实施进度、效果分析、后续推广等进行全面的介绍，验收专家组，尤其是非对口专业的专家评委通过阅读工作报告，可以对项目有大体了解。技术报告、经费使用报告等，需要项目组对其相关内容进行如实报告。
2.2.4成果鉴定与报奖阶段文档
成果鉴定、报奖阶段需要编制的文档除鉴定申请与报奖申请外，与验收阶段总体相似。通过验收的项目，其成果鉴定和报奖材料可以直接使用验收时的材料，如果支撑材料在后期有所增加，也可加以补充。
2.2.5典型范例的选择
典型范例从湖州供电公司以及3个县级公司历年实施的科技项目材料中选择。通过对近年来科技项目文档材料的梳理，选择相对优秀的材料，并组织相关人员进行修订完善，编制出一套相对规范的科技项目全过程文档材料，作为典型范例供参照。
2.3规范科技项目各阶段电子文档命名
经过大量的前期工作，总结了一套适用于地县一级供电企业的科技文档命名规范，实践证明，可以有效地提高项目管理的效率，节省归档和查询时间。
2.4编制科技项目管理培训教材
科技项目管理培训教材分两部分，即科技项目管理文档模板和科技项目管理典型范例。编制科技项目管理模板，如果仅有各类文档的编制说明是不够的，为了方便有效地层层落实科技项目管理中的各项工作，还需要明确科技项目全过程管理的流程和节点，对项目全过程的资料进行梳理，阐述科技项目管理中各项工作的意义，以及项目中各类人员角色所应该承担的职责。
2.5深化知识产权管理
通过加强知识产权年度指标管理、知识产权保护、知识产权创造与应用，实现知识产权的深化管理。每年开展专利申报调研摸底，指导各单位挖掘科技成果和QC（质量控制）成果的专有技术，制定专利申请、授权年度计划。根据需要举办知识产权保护理念和操作实务相关培训，联系专利事务所与申报单位衔接，同时注重发挥公司科技创新网络的作用，及时跟踪、监控专利工作进度，对专利工作突出的个人给予奖励。知识产权深化管理要求对知识产权年度指标管理、知识产权保护、知识产权激励制定组织架构的每个阶段设置工作流程。知识产权年度指标管理对专利调研、专利征集、专利培训、专利申请、专利授权5个方面提出了工作要求。知识产权保护包括知识产权保护意识、科技项目可研立项时的知识产权问题、科技成果开发转让时注意保护自己的权益、合理选择知识产权的保护形式、职务发明与非职务发明问题、防止知识产权的流失等6个方面。同时，制定与落实知识产权激励政策，使之与职称晋升、工资待遇、福利等联系起来，从而激发广大科技人员发明创造的积极性。
3实施效果
（1）实现了科技创新网络的一体化全覆盖。科技创新网络对内依托2个主体，即以市级和县级公司两级科技创新领导小组（科技创新工作办公室）为管理主体；以涵盖全部职能部门和直属单位的市、县两级科技创新工作网络、科技攻关小组和劳模创新工作室（课题组）为实施主体。对外寻求有力支撑。寻求高等院校、科研单位和产业单位的科技创新战略合作伙伴为外部支撑，以“借脑”为手段，通过互利合作，谋求效益最大化，促进企业自身“育脑”。（2）科技项目管理全过程标准化文档模板及典型范例的编制，以及科技管理相关电子文档的规范命名，保证了科技项目全过程管理的质量，提高了科技项目实施单位和科技管理部门的工作效率，实现了科技项目的全过程标准化管控，提升了科技管理工作的精益化水平。（3）科技项目管理全过程培训教材，为科技管理人员及项目参与人员进行科技项目管理提供了系统完整的参考手册，通过国网浙江省电力公司和国网湖州供电公司的多期科技管理专项培训，有力促进了员工科技创新能力的提升。（4）通过深化知识产权管理，激发广大科技人员发明创造的积极性，国网湖州供电公司知识产权工作实现了质的飞跃，近年来，在专利申请和授权两方面保持了良好的增长势头。
4结语
关键词：信息自动化 信息互通及共享 信息资源建设 信息平台开发
一、引言
呼伦贝尔市科技系统通过近几年的信息化建设，应该说实现了最初意义上的办公自动化：文件及科技报表实现了电子化处理；接入Internet网，大大提高了获取信息的能力，信函也实现了电子化（Email）传输；建设了呼伦贝尔科技信息网站，提高了科技管理和服务的水平；旗市区科技局和各研究所的办公条件及办公手段也都有了很大的改善和提高。
从国内信息化建设的大趋势来看，为适应现代无纸化及网络化办公的趋势，更好地服务于现代办公操作，要求基于Internet Web开发一套应用本单位的办公自动化系统，即建成一个办公自动化平台，使之提供日常办公的各项功能及相关信息，提高办公效率，节约管理成本，并减轻办公人员的工作负担。这已经成为各级党政机关团体当前的首要工作之一。
从科技系统内部来看，科技系统理应成为信息化建设的排头兵。自治区科技厅办公自动化系统经过三年多的运行，在提高工作效率、打破信息盲区、加强廉政建设等方面发挥了一定的作用，并在自治区各委办厅局信息化建设中处于领先地位；随着政务信息化建设的深入发展，各盟市科技管理部门也应该将信息化建设纳入重要工作日程中。且科技厅已经开始规划建设自治区科技厅――盟市科技部门两级办公自动化系统的建设。可以说办公自动化系统的建立是非常必要的。
二、 系统建设目标
建立一套与内蒙古科技厅办公自动化系统相匹配可对接的办公平台系统，促进政务信息化发展，进尔提高呼伦贝尔科技系统的凝聚力。统一规划建设面向业务的操作型数据库（OLTP）和分析型数据库（OLAP），建立一个高性能、稳定可靠，具有开放性、可扩展性的数据中心，保证数据一致性、准确性，提供辅助决策的全局数据视图。以信息技术应用为先导，推进科技管理与服务更上一层楼，最终实现无纸化办公，办公自动化平台建设包括信息平台开发、信息资源建设、信息化培训和视频会议系统。
构建一个安全、便捷、快速的信息共享及协同工作的平台；以OA为平台，为科技系统搭建一个知识管理平台；建立统一的电子政务交互平台，实现信息在自治区科技厅及不同盟市间的实时传输。
1、信息平台开发，即办公自动化的软硬环境和信息交换平台的建设，包括通用办公、信息服务及业务处理等三部分，提供文件的流转、传阅、批办、存档，领导在线办公和远程实时办公；提供科技服务接口，实现科技报表、立项的电子化和网络传输，加强科技进展及重大科技活动的宣传报道；开发科技管理业务子系统，规范科技管理行为，合理配置、使用科研资源，提高工作效率。
同时，在办公自动化平台基础上，构建创业平台，强化生产力促进工作和农牧业产业化工作，为高新企业、民营科技企业、农产品加工企业提供信息交流平台；加强科技示范园区和基地的规划、建设和管理，大力推进全国先进市创建工作和科技局313工程建设；促进科技成果向生产力的转化，建设网上技术市场；加强人才工作，引进人才和促进人才的合理流动，建设网上人才市场。
2、信息资源建设，即各种科技管理和科研数据的摘录、整理和数据库建设，信息的检索，信息的的共享和有效利用，能够为地方科技、经济发展提供充分的、可靠的信息源。市科技局正在筹划科技基础信息数据库的建设，数据库建成后我市在科技信息资源建设方面将有质的飞跃。
3、信息化培训，包括信息化思想的培训和宣传，信息技术的培训，信息检索策略和信息获取能力的培养。
4、视频会议系统，在近一段时期的使用中，视频会议系统经过不断升级更新，功能更加完善，在会议和培训方面的作用日益显著。所以继续推广应用科技系统视频会议系统，加强对旗市区科技工作的指导、协调和沟通能力是十分必要的。呼伦贝尔市幅员辽阔，与自治区及旗市的交流和沟通一直不十分顺畅，视频会议系统，在解决这一瓶颈问题上发挥巨大作用，保证科技管理工作真正为科研生产第一线服务，并将极度大提高旗市的信息沟通和交换能力。同时通过视频会议系统加强对旗市区的信息化培训和业务能力培训，即做到了直观实用，又节省经费，还可免除长途奔波的劳累，也为今后的政务信息化工作奠定了良好的基础。
三、系统建设原则
在系统建设过程中遵循以下原则：
1、实用性：解决应用中的实际问题。解决网络协同办公系统全程管理，并能解决其他相类似的问题。
安全性：系统采用B/S多层体系结构，在设计时要考虑系统以及数据的安全，解决好数据备份。
2、可扩展性：系统设计在坚持安全、实用性原则的前提下，设计时尽量采用模块化、可配置的设计方案，使系统具有良好的可扩展性。
3、灵活性：办公流程的建模应有一定的灵活性，可以实现参数化过程定义，适应办公流程的变化。
4、可靠性：系统的可靠性和稳定性直接关系到应用的好坏。系统的故障可能给应用过程的数据带来灾难性的损失。本系统力求采用稳定的平台，经过实践检验的技术，完善的测试保障系统的可靠运行。
5、先进性：为保证系统在今后的一段时期内不落后及系统互联的方便性，系统设计时应采用先进技术和产品，避免在后期出现投资追加过大，系统维护费用过大等问题。
6、最佳的性价比原则：保护原有软硬件投资，系统在设计上寻求最佳的性价比。
综上所述,本人认为呼伦贝尔科技系统应该建立一个对内可以处理邮件、公文，日常工作可只在本局系统内办理；地外可以和科技厅进行项目申报、公文下载等日常工作，必要时可与其他盟市进行信息互通及共享的办公自动化平台系统。
下午好！
我××*，生于××××*，今年34岁，现任××××××，副教授。我这次竞聘的岗位是××处副处长。
我于1993年6月毕业于××××××，1993年至1996年在××*从事××××*工作，1996年10月在××处从事××××××至今。
我认为，作为一名合格的科技管理者，除应具有爱岗敬业、乐于奉献精神外，还应懂科研、善管理、能指导，这是因为科技管理工作绝非单纯的行政管理，而是有较强的专业性。要做好科技管理工作，管理者的素质和经验显得至关重要。我认为自己基本具备这些条件和要求，这也可以说是我的优势所在。
1.熟悉科技管理工作，有丰富的管理经验和较强的工作能力
从1996年10月在××处工作以来，我先后任××科副科长、××科科长，从事过项目管理、成果管理及科协、学术学会管理工作，熟悉科技处各项工作业务和管理流程，经验较为丰富。
在项目管理中,我能根据申报要求和项目指南,严把项目质量关。在项目中后期管理中，能按照不同渠道项目管理办法，不断健全和完善管理制度，督促执行，使项目能按计划、高质量地完成研究任务。几年来，我还负责了科协及学术学会管理工作。对学会工作尽职尽责，积极加强学会组织建设，使学会不断发展壮大，分会会员人数已由1998年的526人发展到今天的近千人。在学会学术交流活动中，我能充分发挥个人能动性，在会议组织、协调等具体事务中表现突出，成绩显著。2002年1月被省科协评为“全省科协工作先进个人”；2002年8月，被中国××学会授予“第四届××××个人奖”；2004年被省教育厅评为“高校科技（社科）统计先进个人”；2004年5月被评为我校“首届十佳青年教工”。
2.有一定的专业知识水平和从事科学研究的经验
我主持省自然科学基金项目1项，参加省部级科研课题2项，出版专著1部，发表学术论文14篇。长期的学习和科研实践，使我的专业知识水平有了较大提高，对林学、生态学等相关学科的发展和研究现状有一定的了解，在日常项目管理中发挥了较大作用。在项目申报环节，我除把好项目形式审查关,督促有关老师修改和完善申请书，以保证上报项目的合格率外，还能在项目选题、论证等方面给予积极指导，并能提出建设性参考意见，以保证我校所申报的项目具有较强的竞争力。近两年来，我校国家自然科学基金、省自然科学基金等纵向课题资助率有了较大提高。
3.有较强的工作责任心,爱岗敬业，热心为科技人员服务
通过近九年的工作实践，使我深深认识到作为一名管理工作者，要具有强烈的工作责任心，爱岗敬业,热心为科技人员服务。我热爱科技管理工作，待人宽厚，善于和科技人员相处，也乐于为他们服务。项目申报和管理工作量大,时间紧,任务重,但我在工作面前决不推诿、拖延，经常利用休息时间自觉加班，努力保证工作圆满完成。对科研人员提出的各类要求能及时解决，工作态度热情、办事认真，效率高，受到了广大科技人员的好评。
如果此次能够当选，我将按以下工作思路和措施开展工作。
具体措施体现在以下4个方面：
1.协助处长工作，制定我校科技发展规划，开展多学科联合攻关，实现国家自然科学基金重点（重大）、863或973项目零的突破。
2.积极开展××*工程，服务地方经济，把科技成果转化为现实生产力
充分发挥我们在××××*等方面的优势，针对地方、企业需求，组织专门力量，围绕专题进行攻关研究，把我们的科技成果转变为现实生产力，实现“双赢”、“多赢”的目标。
3．加强学术交流与合作，努力提高学术水平
学术交流与合作是科研活动的重要方面，我将在学术活动制度化、规范化管理方面做努力。修订和完善“学会及学术交流管理办法”，对挂靠我校的学会或学术性社会团体进行登记，密切学会与广大会员的联系。根据中国科协和中国××学会的活动安排，联系挂靠学会及各二级学院，制订我校学术活动计划，定期开展学术交流，活跃学术气氛，提高学术水平。今年下半年，中国××学会将组织召开大型学术交流活动，挂靠我校的“××*分会”申请承办分会场，我将努力把这次会议开好。
4.加强纵向科研课题的绩效管理
当前，国家各部委都加强了对纵向科研课题的管理，项目的完成质量直接影响到学校的声誉。我将协助处领导，根据各部门项目管理要求和验收标准，制订绩效管理目标，对项目跟踪管理，切实加强项目经费审批和中后期管理工作，确保课题按计划，高质量完成研究任务。
[关键词]科技查新机构 评价 指标体系
[分类号]G251
1 前言
科技查新是指查新机构根据查新委托人提供的需要查证其新颖性的科学技术内容，按照《科技查新规范》操作，并做出结论。其中，新颖性的判定是科技查新工作的核心任务，它是指在查新委托日以前查新项目的科学技术内容部分或者全部没有在国内外出版物上公开发表过。科技查新是在我国科技管理体制改革的过程中诞生、成长并发展起来的信息咨询活动，它在科技立项和验收、科技成果的鉴定和评价、科技奖励评定、技术引进等科技活动中扮演着“把关人”的角色，为促进我国科技资源的合理配置起到了重要的作用。20多年来，我国的科技查新工作不断发展，科技查新机构不断增加。仅教育部系统的科技查新站已经达到67家(包括2009年认定的第四批科技查新站10家)，2007年已完成查新项目17 536项。应该说，科技查新工作为我国的科技管理事业做出了巨大贡献。但是，还应当看到，我国的科技查新机构分属于不同的管理系统，不同系统对科技查新机构的认定标准、考核要素和管理办法等都各不相同，这从客观上导致了各查新机构的质量参差不齐，不利于整个科技查新行业的发展。本文将本着促进科技查新事业发展的出发点，对科技查新机构的评价指标体系进行研究。
2 科技查新机构评价研究的现状和意义
科技查新机构是科技查新业务的承担者，它凭借自己所拥有的专业人力资源、信息资源、设备资源等实施科技查新活动，科技查新机构水平的高低直接决定了科技查新质量的好坏，也间接影响着科研活动和科技管理活动的效果和效率。因此，规范并引导科技查新机构的发展是促进科技查新活动发挥最大效益的重要前提。设计合理的指标体系并对科技查新机构进行评价，能够为科技查新机构的发展树立一个标杆，辅助它们有针对性地发现并改进自身存在的问题，进而促进科技查新咨询行业的发展。
2.1 我国科技查新机构评价研究现状
科技查新的最终结果体现为查新报告，科技查新的质量也主要通过查新报告体现出来。因此，对科技查新报告的评价成为了相关评价研究的重点。比如，姚宝卿提出了由检索技术水平、检索文献的选用水平、文献分析水平和报告撰写水平组成的科技成果查新报告质量评价体系；杨传瑞构建了由文献检索质量和报告质量构成的查新咨询质量体系，其中，报告质量由对比分析质量、结论质量和表述质量构成；张凌等人则研究了利用查新工作过程中各参数、指标之间的相关性来评估查新报告总体质量的方法。应当注意的是，查新报告的结构能够在一定程度上规范查新工作的实施，但是查新报告的内容仅是某一次查新结果的反映，很难从根本上反映一个单位的查新水平，对查新报告的评价也就很难推动整个查新质量的提升。因此，只有从查新机构的角度人手进行评价，才能从根本上推动查新的发展。
对于科技查新机构的评价，目前的研究集中在两个方面。一方面是对科技查新质量影响因素的研究，这类研究从查新工作本身的质量入手，探讨了查新质量的决定因素，比如杨锦春研究了文献支持条件、检索手段、查新人员的素质、查新用户配合、文献检索、报告撰写、报告审核等影响查新质量的因素及存在的问题。同类研究已经超出了对查新报告和检索结果的评价，逐渐扩散到了相关的支持条件。另一方面是对查新机构评价指标体系的研究。但是，从科技查新机构本身的软、硬件条件，以及工作成效人手建立的成型的评价指标体系还不多，只有卫生部系统的刘俊立等人基于对医药卫生科技项目查新咨询单位的查新咨询工作现状进行评估，制订了由领导重视程度、人员素质、文献资源、管理、工作效益、科研和奖励七大类指标构成的评估标准，其研究成果的应用范围主要在医药卫生科研和管理领域。
2.2 科技查新机构评价的意义
随着科技自主创新战略的实施，我国从中央到地方对科技创新的投入不断增加，如何保证科技资源取得预期的效果，提高资源的使用效率，是我国科研人员和科技管理者共同关注的主题。科技查新作为一种客观的评估方法，能够在科研立项、中期评估、课题验收、科技成果鉴定和转移等诸多环节为科技管理提供充分的文献支撑，辅助进行科技资源的配置决策。科技查新机构的水平是科技查新结果质量的根本决定因素，对科技查新机构进行评价，有利于引导查新机构不断提升自己的水平，同时，评价结果又能为查新委托人和科技管理机构提供决策依据。
2.2.1 为查新委托人选择查新服务机构提供标准科技查新的委托人一般是从事科技项目的科研机构或企业，对于科研立项、中期评估、课题验收等相关的查新项目，其主要需求是对项目的新颖性进行评判，防止将科技资源投入到重复的科研项目中，或者对项目的阶段性研究成果进行客观评价，以继续追加投资或者中止项目的执行。为了保证查新的质量，从而提升项目选择和执行的水平，查新委托人必须寻找文献资源丰富、查新队伍强大、查新设备先进的查新机构进行委托查新。对科技查新机构进行评价能够为委托人比较和选择高水平的查新机构提供标准。
2.2.2 为科技管理机构规范和引导查新机构的发展提供参考随着科技查新机构的增多、查新队伍的日渐庞大以及科技查新活动在科技管理活动中“把关人”角色的日益突出，规范和引导科技查新机构和整个科技查新行业的良性发展，是科技管理机构的一大重要任务。在这个规范和引导的过程中，科技管理机构需要发掘高水平的查新机构，对其优秀的经验加以推广；发现低水平的查新机构，辅助其有针对性地改进查新方法、手段和条件；筛选出不合格的查新机构，推动其整改，甚至将其清除出查新队伍。制定客观的评价标准，对各查新机构进行客观评价，能够从评价指标和整体评价结果两方面为科技管理机构提供参考。
2.2.3 为查新机构发现和改进自身存在的问题提供方向评价的核心目的不是为了纯粹的管理，而是辅助和推动查新机构和整个查新行业的发展。评价的总体结果能够帮助查新机构认识自己在整个查新行业中所处的位置，客观地认识自己的水平；评价的各项指标能够为查新机构树立发展的标杆，有针对性的发现和改进自身存在的问题。因此，评价对于科技查新机构自身的发展来说更具指导价值。
3 科技查新机构评价指标体系的构建
科技查新机构评价指标是基于对科技查新机构的职能、查新质量的影响因素等的客观分析而总结和提炼出来的，指标体系的先进性取决于研究方法和思路
的合理性。本研究结合理论分析、问卷调查和专家调研等方法对评价指标体系进行了系统调研，并使用层次分析法确立了合理的指标权重分配。
3.1 研究方法
为设计出一套合理而又完善的评价指标体系，笔者采用了头脑风暴法、专家调查法等方法进行研究。预先给出一定的评价指标，经专家评议不断补充与完善，逐步形成综合评价指标体系，再采用定量的方法将评价指标进行量化处理，研究思路和方法如下：
・在理论研究的基础上，确定评价的目标及评价客体的特质，形成研究思路的同时对专家进行预调研。在预调研的基础上采用头脑风暴法分析科技查新机构评价体系的构成，初步确定科技查新机构的评估指标，设计科技查新机构评价指标体系的整体结构。
・根据预研结果，设置指标体系调查问卷，该问卷中设定了“资源”、“人员”以及“其他”等8个一级指标，“文献”、“数据库”、“期刊”等近30个二级指标以及“文化程度”等若干个三级指标。以此问卷为提纲，对我国科技查新研究专家、查新用户以及查新工作一线的查新人员、管理人员以及审核人员进行调查，广泛地征求意见。通过对调查结果的整理和归纳，确定科技查新机构的评价指标，在对评价要素进行分析的基础上，对各指标的相对重要性形成初步的认识。
・针对构建的评价指标体系，运用层次分析法，建立层次分析模型，对评价指标的相对重要性进行专家调研和数据分析处理，最后确定了各指标的权重。
3.2 调查结果概况
本次调查共回收52份问卷，其中有效问卷46份。在调查结果中，被调查者给出了一些有价值的修改意见，包括：
・一级指标“管理情况”中的二级指标“是否具有法人资格”一项，普遍认为这是评价的基本条件，不具有评价意义，建议删除。
・一级指标“技术设备及经济情况”中的二级指标“局域网”范围过窄，建议改为“国内外网络访问”。
・一级指标中的“领导支持情况”下无二级指标，建议将其归入一级指标“管理情况”，成为其二级指标。
・二级指标“人员”中的“人员比例”一项，认为概念模糊，建议改为“人员结构”。
・二级指标“人员能力”一项中的能力判断，主观性太强，不具备操作性，建议删除。
・二级指标“管理机制”，概念模糊，建议删除。
・三级指标中的“文献”，多份问卷认为，专利、成果、标准、会议录等期刊论文以外的文献对查新工作非常重要，应该添加“其他类型的文献”项。
3.3 研究结果暨科技查新机构评价指标体系
依据问卷调查、专家调研的结果，在汇总各项修改意见的基础上，笔者对原有指标的体系结构、指标构成和指标的表述方式等进行了修改完善，并最终形成了包含3个层次，由6个一级指标、17个二级指标和14个三级指标构成的科技查新机构评价指标体系，如表1所示：
分大类对本指标体系概要描述如下：
・文献资源建设情况。科技查新是以文献检索和分析为主要手段的信息咨询服务活动，因此，查新机构文献资源的学科相关性、文献覆盖时间和类型的完备性、检索工具和手段的先进性等都是影响查新质量的首要因素。从科技文献的载体形式和传播途径来看，期刊、工具书、网络数据库、联机检索系统等都是查新机构文献资源建设的必备内容。随着互联网的普及，各类纸质文献已经被电子化，联机检索系统更多地转换成网络数据库提供服务，这些文献类型在科技查新资源建设中已经不是重点，可以通过指标的权重予以区分。
・人力资源建设情况。在文献资源建设的基础上，查新专业人员又是查新工作的另一大要素。首先，文献的检全率、检准率、文献对比分析的深度、对查新项目内容的理解程度等都是影响查新质量的重要因素，这就要求查新人员在查新检索经验和技能、学科专业知识、外语水平等方面有充足的储备，以应对查新环境的变化；其次，查新工作的项目分析、文献检索、综合分析、报告撰写等环节都是相对固定的，每个查新项目所需要的时间也相对固定。查新机构必须根据自己的查新业务量，配备充足的查新工作人员，以保证每个查新员都有充足的时间来完成每一份报告，从而保证查新报告的质量。
・查新设备保障情况。信息技术的发展导致计算机和网络已经成为了人们的日常办公工具和信息获取渠道，科技信息资源也逐渐以网络为主要传播途径。因此，信息基础设施的建设也是查新机构的工作内容之一。从满足查新工作需求的角度来看，计算机的配置和对国内外网络的访问是查新机构必须提供的查新设备保障。
・内部管理环境建设情况。在充足的文献资源、人力资源和查新设备保障的基础上，查新机构必须有完善的内部管理规章制度将这些要素有效整合起来，以最高的效率对外提供服务。同时，为了保障各项工作的顺利实施，来自领导的大力支持也是提高查新机构的查新水平的重要条件。
・科研和奖励情况。随着信息技术和网络技术的发展，科技信息资源的载体、形态、传播途径和方式等都在发生剧烈的变化，为了保证查新的质量并促进查新工作的可持续发展，查新人员必须不断地加强学习和研究工作，适应变化着的查新环境。可以从相关学术论文的撰写和科研项目的研究来衡量查新机构整体的学习和适应能力。
・查新业务情况。如果说前述5类指标是查新机构水平的内在决定因素，那么查新业务情况则是其外在表现因素。可以从机构查新流程的规范化程度、查新业务量、查新报告撰写的质量等方面对查新业务情况进行衡量。
本研究构建的指标体系是专家对科技查新机构进行评价的一个客观依据，为了明确指标的考核标准，我们对每一项指标都做了进一步细化的描述。以规章制度为例，它是指查新机构的规章制度是否健全，包含的内容有委托制度、用户须知、工作流程、岗位职责、人员培训制度、质量保证和监督制度、保密制度、档案管理制度、反馈制度、收费制度、收入分配办法、奖惩办法等。结合查新机构的汇报和实地调研，专家在对这些细节内容有了了解之后，就可以对该指标进行评分。工作人员根据各级指标的权重分配，进行加权求和，就可以得出查新机构的整体评价得分。
关键词：科技计划 廉政风险 构建要素 实施途径
中图分类号：F224.11 文献标识码：A
文章编号：1004-4914（2015）10-076-02
科技计划管理廉政风险因素存在于科研规划、科研立项、项目执行、项目验收和成果转化的各个环节之中。目前，科研工作者、科技管理部门相关人员的不良行为和腐败问题时有发生，损害了科技工作者和政府部门的公信力。因此，建立健全科技计划管理廉政风险防控体系，对于保障科技计划管理中的权力行使安全，资金运用安全，项目建设安全和干部成长安全具有重要的理论及现实意义。
一、国内文献简述
近年来，国内相关研究渐渐增多。葛平（2010）分析认为，项目审批是廉政风险的关键环节，存在着人员风险、程序风险以及体制机制风险，应该从排查确定风险点、制定防控措施、推进制度创新、加强监督管理和强化责任落实等方面加以防控。张臻（2011）认为，虽然系统内部评估对于提高科技经费使用效率有积极意义，但是透明度和监督力度不够，难以达到外部监督的效果。王江（2012）从信息不对称导致的风险、时间节点风险、项目过程管理风险、经费的预算和管理风险等四个方面，对国家重大科技项目在管理中的风险类型进行了分析。张东（2013）提出，要加强科技计划的精细化管理，实行科技计划全生命周期的过程管理模式。逐步加强中期检查，从执行质量、进度、财务支出等方面跟踪控制，尽可能地降低财政风险。孔庆深（2013）提出，要加强对廉政风险防控预警管理制度建设。以提升抗风险能力为基础，强化廉政思想教育的制度;以甄别廉政风险等级为重点，强化廉政风险区域的制度;以规范风险监控为关键，强化从严从实的制度;以考核修正廉政风险等级为手段，强化等级转化的制度。
二、国外经验借鉴
1.健全的制度和法规保障。美国从科技计划的管理程序到相关机构，都有法律法规或制度约束，保证了科技计划实施管理的规范性。科技预算、科技计划的制定、组织实施、评估、知识产权管理都已经形成一套完整的程序。德国政府建立了一整套完整的项目审批制度，由政府提出研究框架，经过申报、审查、评估等环节，政府组织专家委员会研究审批，期间大量的工作由中介组织负责。
2.美国重视科技评估工作。美国科技评估机构分为三个层次：一是国会科技评估机构，二是州政府科技评估机构，三是大专院校和科研院所的科技评估机构。在美国的科技评估工作中，对事前评估、事中评估、事后评估都很受重视，但不同评估机构的职能不同、评估的对象不同，侧重点也不同。评估结果具有相当大的影响力，评估的项目完成情况和项目承担人的评价结果不好将影响所在单位日后申报项目的机会。
3.欧盟注重监控、评估与审计。欧盟从1984年开始实行科技框架计划，从项目立项生效开始，项目委员会就启动对项目的监控，整个监控覆盖了项目团队的分工、变更到项目进程等各个环节，形成了完善的监控机制。欧盟已形成较完善的科技项目研究成果的评估机制，并通过制度化的形式予以规范化。欧盟主要是由第三方审计机构完成科技计划的审计管理工作，第三方机构的行为受到法律约束，出具的审计报告必须承担法律责任。
4.发达国家重视项目的结题验收工作。政府如果是资助或出资者，则不直接组织验收工作，一般由社会咨询评估机构（独立的中介机构）来实施。在验收的具体执行过程中，针对不同的项目，不同的研究内容，其评价目的及方法有所不同，均建立合理的评价指标体系，使得结题评价科学、严谨、可靠。
三、科技计划管理廉政风险防控体系的构建
作者认为，科技计划管理廉政风险防控体系是由防控主体、防控运行体系、防控机制建设、防控结点四大要素构成的（见下表）。
1.防控主体。包括政府、企业-高校-科研院所、中介机构为代表的科技计划管理机构和人员等。政府是资金下达和监管部门，涉及到相应的职能部门和科技管理人员;企业-高校-科研院所是科研最重要的主体，涉及到直接参与研究的科研人员、间接为科研服务的管理人员、监督和管理科研经费的财务、监查人员等;中介机构是指由中介组织进行的科技计划的立项、监管、评估的科技中介机构。
2.防控运行体系。即五个子体系：第一，查找识别体系是防控腐败风险的前提和基础，是对科技管理人员发生腐败行为的各种可能性的一种分析和推理。第二，分权防范体系是防控腐败风险的关键，建立分权制权的监督约束机制，防止权力滥用，保证权力规范、安全运行。第三，监督控制体系是防控腐败风险的重要手段，运用现代信息技术，规范工作流程，加强内部制衡。第四，预警处置体系是防控腐败风险的重点环节，通过对腐败迹象的及时提醒、严肃处置，把腐败问题解决在萌芽状态。第五，保护激励体系是防控腐败风险的重要工作。是保护和激励科研及管理人员勤政廉政，规范权力行使，树立正确导向。
3.防控机制建设。即加强与完善五个机制建设：包括监督管理机制、考核评估机制、纠错整改机制、责任追究机制、预防教育机制。这五个机制与五个运行体系相互作用与配合，以其达到科技计划管理廉政风险防控的最终目的。
4.防控结点，即建立“三道防线”：前期制定预防措施、中期加强监督管理、后期处置风险等。采用阶段性的防控理念及思路，将科技计划管理廉政风险降到最低。
四、科技计划管理廉政风险防控体系的实施途径
1.加强制度建设，规范行业行为。制度建设在科技计划廉政风险防控体系中居于重要地位。科技腐败风险的查找、防范和预警处置等都要通过制度来实现和促进，离开制度的规范和约束，就不可能建立起科学的廉政风险防控体系。建立包括对科技管理部门、科研人员和科研单位系列的科技计划管理制度，如科研人员和单位信誉制度，科学家信誉制度等。在建立制度时要注意：一是要增强制度的完备性，使各项规定形成完整的体系，使之无隙可乘，真正发挥制度的规范、约束作用;二是要增强制度的操作性，设计时要对可能出现的违背制度的现象进行全面分析，并制定相应的约束办法;三是要增强制度的实效性。强化对制度执行情况的监督检查，对有令不行、有令不止的，及时严肃查处，维护制度的权威。
2.健全网络平台，规范工作流程。通过网络平台建设，规范工作流程。科技计划管理部门要运用网络平台技术、规范操作。具体包括：一是严格项目申报、项目评审管理。项目实行网上申报、网上专家评审，形成专家评审把关、行风监督员和纪检组双重监督的管理机制。二是严格项目立项管理。除了签订项目实施合同书外，还需要签订项目廉政合同书。三是严格项目经费管理。利用科技计划管理系统平台，对所有在研项目的进展进行跟踪、查询和全程监控。四是严格项目实施、项目验收管理。在项目实施阶段，依据项目实施方案，对科技项目进行跟踪管理、对项目的实施过程实行进展评估;在项目验收过程中，由高校院所的专家，以及科技、财政、纪检等部门工作人员组成的验收组，严格按照政策法规的要求组织验收评审会，对项目进行验收。
3.开展诚信教育，严守职业操守。加强对科研人员的道德教育和信誉管理，在对他们进行教育引导的同时，也通过一系列的手段措施督促他们遵守科研伦理道德。对于那些不遵守科研伦理道德、违背科研诚信的单位和人员，通过严格的惩处措施和舆论监督，使其难以在学术界立足。积极开展诚信教育，无论是科研人员、科技管理者，还是政府职能部门的相关工作人员，都要加强法制观念，加强诚信教育，严守职业操守。
4.创新工作思路，探索积累经验。建立健全科技计划管理廉政风险防控体系没有以往经验可循、没有固定模式可依，这就要求不断探索，积累经验。所以，必须用创新的思路和改革的办法来破解难题。一是在工作载体上创新。在把握廉政风险防控的总体要求和原则的基础上，结合各自实际，因地制宜，创新工作载体，形成各自特色。二是在方式方法上创新。积极探索运用现代科学技术防控腐败风险，积极推进电子政务、电子监察平台建设，实现网络监督、快速预警、流程监控、刚性约束。三是在落实措施上创新。按照内部防范与外部监控、事前防范与预警处置、专防专控与社会参与、科研主体统一管理与部门垂直管理、纪委组织协调与部门具体实施相结合的要求，层层抓落实的工作机制。
综上所述，科技计划管理廉政风险因素存在各个科研主体和科研环节之中。需要建立健全科技计划管理廉政风险防控体系，基于系统角度从制度、技术、方法等多层面加强防控运行体系、防控机制建设，建立“三道防线”，有效遏制科技计划管理中的各种腐败行为，进而提高科技工作者和政府部门的公信力。
[本文为2014年沈阳市科技计划项目“科技计划管理廉政风险防控体系建设研究”、2014年沈阳市事业经费项目“沈阳市科技人员科研诚信制度建设研究”阶段性成果。]
参考文献：
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国务院各有关部门科技主管司局，各有关单位： 根据国务院印发的《关于深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理改革的方案》（国发〔2018〕64号）总体部署,按照科技基础资源调查专项组织管理的相关要求，现将2021年度项目申报指南（见附件）予以公布。请根据指南要求组织项目申报工作。现将有关事项通知如下。
一、项目组织申报总体要求
1. 科技基础资源调查是指面向科学目标和国家战略需求开展的对自然本底数据和材料的获取、对已有数据和材料的整理与编研等科技基础性工作，具有基础性、公益性、系统性等特征；主要目标是产出权威系统的科学数据、调查报告、科技资料、图集图件等基础性成果，并实现开放共享，以推进基础学科发展、支撑科技创新活动、支撑国家宏观决策等；重点支持内容聚焦于典型、重点和特色主题，查漏补缺，区别于行业业务工作。
2. 申报单位根据指南支持方向的工作内容以项目形式组织申报，项目可下设课题。项目应整体申报，须覆盖相应指南方向的全部考核指标。项目申报单位推荐本单位1名科研人员作为项目负责人，每个课题设1名课题负责人，项目负责人须作为课题负责人之一。
3. 每个指南支持方向原则上立项支持1个项目。项目执行期一般为3~5年，可根据实际需要确定执行年限。本批项目拟安排专项经费总额约1.2亿元。在项目申报阶段，申报单位和申请人只提供项目申报书和初步预算需求总额，不编制经费预算。经专家评审基本确定立项后，由申报单位编制预算申报书。根据项目评审和预算评估情况，正式立项并签订任务书。
4. 按照发挥资源配置最大效益的原则，申报单位应具有较好的工作基础和相关条件，鼓励资源调查区域所在和邻近地区优势单位承担或联合承担相关任务。
5. 为更好地向科技界提供公共服务，项目组织时应注意加强与国家主体科技计划以及国家野外科学观测研究站、国家科技资源共享服务平台建设等的衔接，具有详细明确的数据、资料汇交和共享计划，项目完成后所有数据要按照有关要求实行开放共享。
6. 项目申报书应按格式要求填写完整，并通过国家科技管理信息系统（service.most.gov.cn）提交。项目申报单位应与所有参与单位签署联合申报协议，并明确协议签署时间。项目申报单位、课题申报单位、项目负责人及课题负责人须签署诚信承诺书，项目申报单位及所有参与单位要落实《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》要求，加强对申报材料审核把关，杜绝夸大不实、甚至弄虚作假。
7. 所有申报项目须经上级主管部门审核并推荐后统一报送，不受理个人申报。同一申报项目不得多头申报和重复申报。各推荐部门应加强对所推荐项目的申报材料、申报单位及其合作方资质和科研能力的审核把关，按时将推荐项目通过国家科技管理信息系统进行提交。
二、申报资质要求
1. 项目申报单位必须是中国大陆境内注册的中央级科研院所或部属高等学校，具有独立法人资格，有较强的科研能力和条件，运行管理规范。政府机关不得牵头或参与申报项目。
项目申报单位、项目参与单位以及项目团队成员诚信状况良好，无在惩戒执行期内的科研严重失信行为记录和相关社会领域信用“黑名单”记录。
2. 项目（课题）负责人须具有高级职称或博士学位，不超过60周岁（1961年1月1日以后出生），每年用于项目的工作时间不得少于6个月。项目（课题）负责人具有较高的学术水平和开拓创新意识，具有较强的组织协调能力，能将主要时间和精力用于本项目的研究和管理。
3. 项目（课题）负责人限申报1个项目（课题）；国家科技重大专项、国家重点研发计划、科技基础资源调查专项、科技创新2030—重大项目的在研项目（含任务或课题）负责人不得牵头申报本专项项目（课题）；国家重点研发计划、科技基础资源调查专项、科技创新2030—重大项目的在研项目负责人（不含课题负责人）也不得参与申报项目（课题）。
项目（课题）负责人、项目骨干的申报项目（课题）和国家科技重大专项、国家重点研发计划、科技基础资源调查专项、科技创新2030—重大项目在研项目（课题）总数不得超过2个；国家科技重大专项、国家重点研发计划、科技基础资源调查专项、科技创新2030—重大项目在研项目（含任务或课题）负责人不得因申报本专项项目（课题）而退出目前承担的项目（含任务或课题）。国家科技重大专项、国家重点研发计划、科技基础资源调查专项、科技创新2030—重大项目在研项目（含任务或课题）负责人和项目骨干退出项目研发团队后，在原项目执行期内原则上不得牵头或参与申报本专项项目。
计划任务书执行期（包括延期后的执行期）到2021年6月30日之前的在研项目（含任务或课题）不在限项范围内。
4. 受聘于内地单位的外籍科学家及港、澳、台地区科学家可作为项目（课题）负责人，全职受聘人员须由内地聘用单位提供全职聘用的有效证明，非全职受聘人员须由内地聘用单位和境外单位同时提供聘用的有效证明，并随纸质项目申报书一并报送。
5. 以下人员或单位不能参与申报项目（课题）：（1）参与本年度指南评议及指南编制的专家；（2）中央和地方各级国家机关及港澳特别行政区的公务人员（包括行使科技计划管理职能的其他人员）；（3）在承担（或申请）国家科技计划项目中，有严重不良信用记录或被记入“黑名单”的单位或个人。
6. 申报项目受理后，原则上不能更改申报单位和负责人。
申报单位在正式提交项目申报书前可利用国家科技管理信息系统查询相关参与人员承担国家科技重大专项、国家重点研发计划、科技创新2030—重大项目在研项目（含任务或课题）情况，避免重复申报。
三、形式审查和评审流程
1. 本专项委托国家科技基础条件平台中心开展项目过程管理。
2. 项目申报截止后，国家科技基础条件平台中心按照本通知要求开展形式审查和评审工作。
四、具体申报方式
1. 网上填报。请各申报单位按要求通过国家科技管理信息系统进行网上填报，网上填报的申报书将作为后续形式审查、项目评审立项的依据。
申报单位网上填报申报书的受理时间：2021年5月10日8:00至2021年6月21日17:00
国家科技管理信息系统技术咨询电话：010-58882999（中继线）
技术咨询邮箱：program@istic.ac.cn
2. 材料报送。请各推荐部门于2021年6月24日17:00前通过国家科技管理信息系统逐项确认推荐项目，并将加盖推荐部门公章的推荐函及推荐项目清单（纸质，一式2份）以及加盖申报单位公章的申报书（纸质，一式6份），寄送至国家科技基础条件平台中心（材料寄送地址：北京市海淀区北蜂窝中路3号国家科技基础条件平台中心，邮编：100862）。申报书、推荐项目清单须通过系统直接生成打印。
3. 受理单位和咨询。国家科技基础条件平台中心负责受理申报和咨询。
联系人：许东惠、王祎 （形式审查负责人）
电 话：010-58881162
关键词：信息科技；风险；防范与控制
中图分类号：F832.35
信息科技在农村金融机构中发挥的作用也越来越大，各项业务对科技支撑的依赖程度越来越高，信息科技逐渐成为农村金融机构稳健运营和发展的支柱。但也应该看到，随着对信息科技投入的不断增加，信息系统规模的不断扩大，信息科技风险的难测性和隐蔽性带来的风险也越来越突出，信息科技风险潜存的威胁越来越严重。目前，农村金融机构信息科技风险管理水平仍处于初级阶段，如何有效管理信息化过程中产生的信息科技风险，使现代化的信息科技更好地服务于业务发展，已经成为农村金融机构必须面对的挑战。
1 农村金融机构信息科技所面临的风险
农村金融机构信息科技风险是指，信息科技在被农村金融机构运用过程中，由于技术漏洞、管理缺陷、人为因素、自然因素等原因而造成的问题或危机。我国农村金融机构信息科技管理手段相对落后，管理机构对信息科技的风险认识不足，对科技风险管理工作不够重视，信息管理水平较低，发生风险事故的概率高，且一旦发生危机，难以拿出强有力的应急处置措施。具体来说，在以下几方面体现尤其明显：
1.1 对信息科技管理认识不足
目前我国农村金融机构管理层普遍对信息科技风险认识不足，主要体现在两方面。一是存在如下普遍问题：重信息科技建设，轻信息科技管理；重提升信息科技建设的档次，轻信息科技风险的防范；重银行业务的发展，轻风险管理和长期规划。这与他们对信息科技管理知识的缺乏有关。二是从业人员方面。信息科技管理需要农村金融机构内所有人员的参与，上至领导层，下至普通员工，乃至一线操作人员，目前都没有形成人人有责的风险防范意识，对信息安全的重要性认识不足。
1.2 缺乏必要的应急机制保障
尽管农村金融机构都会制定系统应急预案，但往往忽略配套的应急培训，缺乏有效的应急演练和压力测试，一旦紧急事故发生，对问题的及时完满处理就得不到保障。有些农村金融机构制定的系统应急预案存在着涵盖面过于笼统，在针对性和可操纵性方面存在着不足，这又直接关系着问题的处理效果。更多的农村金融机构在业务连续性方面缺乏有效的技术支持，只局限在网络及数据的备份层次，没有灾备，再者管理组织不够完善，一旦发生重大风险，就难以完成应急的有效性。这些情况都严重影响着应急执行效果，对风险的有效排除和危机的处理难以保障。
1.3 缺乏健全的组织机构及岗位设置
我国农村金融机构对科技部门重视不足，普遍存在科技部门人员配备不足的现象。一个科技人员往往身兼数职，在重要岗位经常发生AB岗位制度难以落实的情况。虽然有风险管理部门的设置，但该部门一般只发挥管控资产、负债类业务风险的作用，不涉及信息科技风险职能。农村金融机构应该高度重视科技风险管理工作，设置更健全的组织机构和岗位，不能让科技部门既是信息系统的建设者和维护者，又是信息科技风险的管理者，因为这样会在形成有效的制衡机制、有效识别并量化可能存在的信息科技风险方面存在着不足。
1.4 科技从业人员素质相对偏低
目前我国农村金融机构科技部门普遍存在着从业人员专业素质偏低的现象。现有的从业人员工作重点主要体现在日常基础性设备和网络工作的维护，更多掌握的是系统设备维护、机房管理等常规性工作，忽视了专业化的信息科技风险培训，因而对信息科技风险管理知识和相关专业知识相对缺乏，对信息科技管理、规避科技风险等管理性工作涉及较少，很难有效及时认识到各项系统存在的漏洞，更别提全面隐患的排查和消除。
1.5 基础设施安全建设存在隐患
基础设施安全的隐患主要体现在两方面：一是机房管理不善；二是网络运行安全性不高。我国农村金融机构的机房普遍存在着防火、防水、供电等不达标的现象，没有设置相应的防雷系统，门禁系统缺失、监控盲区的存在等等，这都是机房管理安全急需解决的问题。在网络运行方面，由于数据的大集中，对农村基层网络的稳定性和通畅性都提出了更高要求。现实情况是，农村金融机构存在未按监管要求配置主备通讯线路现象，这样导致基层网点出现不能正常办理业务的可能性增大，造成不良的影响。
1.6 电子银行风险管理不到位
信息科技的出现为农村金融机构各项业务的丰富和高效提供了方便，促进了我国农村金融机构信息科技建设的飞速发展。随着信息科技在各个业务领域的不断深入，农村金融机构的业务呈现飞速增长趋势，尤其是信息科技的优势体现――电子银行的应用。在这样的环境下，多数农村金融机构的管理重心都放在了传统业务发展方面，疏于电子银行风险的管理。虽然制定了电子银行相关的各项管理制度，但在具体的执行上，仍然存在着严重的不到位情况，加上人员配置的不够，最终直接导致电子银行风险管理缺失。因此，目前我国农村金融机构中的电子银行风险处于多发、高发期。
2 农村金融机构信息科技风险防控策略
2.1 增强风险防范意识，加大风险管理投入
信息科技工作对农村金融机构经营起着重要基础和保障作用，必须充分认识信息科技风险防范在金融机构监管中的重要性。农村金融机构高层管理者必须提高信息科技风险防范的思想认识，对信息科技风险的管理加深了解，加强信息科技风险监管工作的管理工作，最终将信息科技风险管理工作纳入日常经营中去。同时，要加强信息科技安全建设方面的投入，及时消除信息科技系统所面临的各种风险和隐患，保障农村金融机构的稳步和连续性运行。
2.2 完善应急预案，加强应急演练
农村金融机构要细化危机场景，完善应急预案，定期对信息科技人员开展应急管理培训，根据自身实际情况不断完善应急预案的内容，做到“责任明确、流程明确、预案明确、报告明确、联络明确”，并确保预案的具体性和可操作性，从业人员在不断进行应急预案演练的过程中，不断提高自身的应急能力、抗风险的能力和处理突发事件的能力。另外，为了确保信息系统业务的连续性，农村金融机构还要加强业务连续性管理，根据自身真实状况加强业务连续性体系建设，制定切实可行的业务连续性计划，并定期不定期开展业务连续性应急演练。
2.3 增强从业人员专业素质，加强岗位管理
针对高素质专业从业人员不足和岗位配置不足的问题，一是加大农村金融机构的人员投入，引入高素质的信息科技人员，同时加大从业人员的培训力度，培养一批专门从事信息科技风险管理工作的专业人才。其次是增加管理、运行、维护等岗位人员的配置，关键岗位设置有效的AB岗位，满足岗位需求。最后，根据《商业银行信息科技风险管理指引》要求，完善相关信息科技风险管理管理制度，加强信息科技风险审计，最终形成人员控制、制度保障、审计监督三位一体的信息科技风险管理模式。
2.4 加强基础设施建设，提升基础设施安全水平
重点加强机房电力、UPS、消防系统等关键机房环境设备安全的保障，针对基础设施不完善的情况，农村金融机构要采取有效措施改善，保障业务系统工作的连续性。同时完善机房管理制度，实时监控各种设备的运行状况，做到对设备故障的有效预测和报警。还要组织专业人员定期对基础设施进行风险排查，检验基础设施相关的安全、流程和管理措施漏洞，确保基础设施安全管理有效性
2.5 加强电子银行风险防范
农村金融机构要采取必要手段防范犯罪分子利用银行卡、网上银行、ATM、POS等金融机具实施的不法活动。一方面，可通过提高网络安全、网上银行身份认证等级、合理制定POS、ATM和网上银行的交易限额等技术手段加强防范，另一方面可借助通过公众金融服务教育和柜面宣传增强风险防范合力，加强审查力度，强化电子银行业务风险防范。
2.6 加强风险管理文化建设，提高员工风险意识
风险管理文化是风险管理体系的灵魂，要树立信息科技风险管理文化意识，大力塑造与培育浓厚的信息科技风险管理文化，同时将信息科技风险管理文化建设很好地融入到企业文化建设中，并将信息科技风险管理文化转化为广大员工自觉的行动与共同的认知。加强员工信息安全教育及法律素质教育，增强法律观念和信息科技风险防范意识，人人正确树立信息科技风险意识，人人提高信息科技风险知识水平。
参考文献：
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关键词：科技管理体制改革 战略性新兴产业 科技创新 激励机制 现状分析
中图分类号：F276.44 文献标识码：A
文章编号：1004-4914（2016）12-025-02
战略性新兴产业是以重大技术突破和重大发展需求为基础，对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用，知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业，它包括新高端装备制造、新能源、新能源汽车、新材料、节能环保、生物医药和新一代信息技术七大产业。政府作为战略性新兴产业发展的引导者，其制定的规划、实行的政策直接影响该产业未来的发展方向和实现路径。当前政府主要是通过确定一些战略性新兴产业项目并出台相应的发展规划和配套优惠政策来引导企业申报承担这些项目，从而推动战略性新兴产业的发展。其中，政府部门对科研项目和经费进行直接管理。毋庸置疑，这样的体制对战略性新兴产业的发展起到了积极的推动作用，但放眼全局，该体制仍存在一定的局限性，如项目、经费、企业及人员之间没有得到高度的协调匹配，监督机制缺失，负面现象滋生。这些问题的存在，乐卮焐肆似笠挡斡胝铰孕浴⑶罢靶约际跆剿骱脱蟹⒌幕极性，阻碍了科技创新。科技创新作为推动战略性新兴产业发展的内生动力和坚实基础，对产业的发展速度和发展效益有着重要影响。因此，在当前创新驱动的经济发展模式下，我们必须要以改革驱动创新，健全激励机制，释放科技创新潜能，推进战略性新兴产业的持续蓬勃发展。
一、科技管理体制对战略性新兴产业科技创新影响的现状分析
经过一段时期的探索与发展，我国科技管理体制在运行管理机制、体系结构、创新主体活力等方面取得了重大的进展，有力地支撑了国民经济又好又快发展。科技体制对战略性新兴产业也发挥了重要的作用，具体表现为：第一，战略性新兴产业形成了以各具优势和特色的科研院所、高校、企业等为主体的多元化创新研究发展格局；第二，战略性新兴产业科技研究系统结构优化调整，一些开发类院所转为或进入企业，技术能力和创新能力得到一定的提升；第三，全国经济产业结构得到优化，七大战略性新兴产业对工业产值的贡献率增大；第四，战略性新兴产业科技与经济社会发展结合地更加紧密，科技对战略性新兴产业发展的支撑作用进一步凸显；第五，专利授权和有效发明专利快速增长，在国际上的排位逐年提升。
近些年现有的科技管理体制促使战略性新兴产业取得快速发展。但是当前科技管理体制仍存在一些问题：（1）科技项目的评审者又是参与者，科学研究与行政管理能力混为一谈，无法使项目评审做到公正公平；（2）项目的申请成为谋生的手段，与科技创新越来越远；（3）项目申请程序和经费预算程序繁冗复杂，研究者无法专心投入到研究中去；（4）政府对科研的控制干预太多。以上这些问题严重挫伤了企业进行项目研究的积极性，阻碍了科技创新。因此，冲破体制桎梏，建立激励机制驱动科技创新成为我们当前促进战略性新兴产业发展的首要任务。
二、战略性新兴产业科技创新激励机制的构建
（一）科技创新激励机制的委托关系分析
通过上文分析，政府委托企业进行项目研究并直接管理科研项目的过程中，申报项目存在道德风险，项目评审过程不够公开、透明，严重阻碍了科技创新。因此，为保证科技管理的客观性、公正性，增强政府的宏观调控服务功能，充分发挥企业的科技创新主体作用，本文将发达国家的成功经验与我国科技管理国情相结合，特别引入第三方组织，形成一种新的科技管理模式，即由政府部门委托第三方组织对企业承担的科研项目进行匿名管理。这样，政府和第三方组织，政府和企业之间就形成了委托关系，具体如图1所示。
其中，第三方组织是由能实现自主经营、自负盈亏的多家中介机构组成的集合，具体包括立项评审专家委员会、结题验收专家委员会、经费预决算机构和监督与信息反馈机构。同时，各机构之间以及机构与政府、战略性新兴产业企业之间都相互独立，互不干涉。各机构具体的职责为：
立项评审专家委员会：（1）立足于评审项目的重点，明确各环节的操作说明和实现目的，根据评审流程对申请的项目进行严格分析，最后评审结果并将结果交给政府机关；（2）把评审的重点放在项目的研究内容和研究思路上，对所有的项目以及项目申请人员都按照评审的程序一视同仁，公平对待；（3）采用定性评价和定量评分相结合的多样化评审方式进行多次评审，确保项目研究的可行性或可操作性。
结题验收专家委员会：（1）明确项目的验收步骤、标注和依据；（2）根据项目的目标对各项验收材料进行独立、严格的专业化验收，对项目中出现的问题，要项目承担人进行返工直到合格为止，最后把结果上交给政府。
经费预决算机构：（1）熟练掌握编制预决算的基本要求、详细的具体编制步骤以及常见问题的处理方法；（2）为项目申请人编制项目经费预算和决算，节省申请人的时间和精力，使申请人能专心的竞争立项或者做研究。
监督与信息反馈机构：（1）对以上各委员会对项目的管理过程进行实时有效的监督；（2）及时公布立项、评审和验收信息，让公众参与进行有效的社会监督。
然而根据委托理论，委托人与人之间的信息是不对称的，一方面，人具有隐蔽信息而处于逆向选择的地位；另一方面，委托人针对人的隐蔽行为面临一定的道德风险。这引起了委托人和人之间的冲突。为了避免冲突使人显示自己所拥有的信息，并自觉的尽最大努力进行工作，委托人应该针对人建立相应的激励机制。在本文的委托关系中，政府是激励的主体，第三方组织和企业是激励的客体。接下来，将针对主体对客体的具体激励机制展开深入论述。
（二）政府对第三方组织的激励与约束
众所周知，战略性新兴产业关系到国家经济命脉和国家安全，而第三方组织对企业进行科技创新起着间接的推动作用。因此，为了保证第三方各机构的服务质量，政府应通过招标购买第三方机构服务的形式对其进行激励。目前具体的招标方案一般有三种：（1）对于满足条件的机构，政府直接给予与其职能相对应的固定的管理费用；（2）对于满足条件的机构，政府只给予一部分管理费用，在任务完成之后，再给予剩余部分的劳务报酬；（3）在第二种方案的基础上，政府在机构执行任务期间，对其进行定时、不定时的有效监督，并且会要求机构及时公布各种评审信息。若机构按照政府要求公平公正顺利完成任务，政府不仅将剩余的劳务报酬发放给机构，还会再给予机构一定的奖金。若机构在执行任务期间，出现、暗箱操作等现象，则剩余的劳务报酬不再给予机构，若造成严重后果，政府直接追究其相关人员的责任。
一般而言，完善的激励机制不仅包括正面的奖励，还包括相应的约束和惩罚机制。比较以上方案，第三种方案奖罚分明，监督约束机制更加完善，能够达到真正的激励效果。
（三）政府对企业的激励与约束
随着科技管理体制改革的不断深化，企业在科技创新中的主体地位逐步增强，此外，由于战略性新兴产业的特殊性、战略性、全局性、前沿性，为了进一步发挥企业在科技创新中的骨干作用，政府应建立保证金制度，鼓励企业积极参与战略性新兴产业相关项目。其中，该保证金制度包含立项保证金、成果保证金和成果转化保证金三部分，其具体含义分别为：（1）立保证金是指企业在申报战略性新兴产业科技项目活动时，随项目申请书一同递交给政府的费用，其具体金额按照项目预算金额的一定比例来定。该保证金的设置主要是确保所有申请项目的企业都能够以认真的态度对待立项活动，从而提高立项的整体质量；（2）成果保证金是为了保证企业在通过立项后能认真刻苦的进行研究以得到最后的项目成果所设立的约束资金；（3）成果转化保证金是基于当下成果转化率低下所设立的能够促进新产品、新工艺、新产业形成的制约保证金。
三种保证金在一定的情况下能够转化，其具体的使用细则为：（1）若企业没有通过立项审核，则政府将暂时保管立项保证金5年以作为企业下次或未来申请项目的立项保证金，若超过期限后企业还没有通过立项，则将该保证金如数返还给企业；（2）若企业通过立项审核，则企业立项前交付的“立项保证金”自动转化为“成果保证金”。如果企业最后取得项目成果，则根据项目成果给予企业一定的激励奖金，同时“成果保证金”自动转为“成果转化保证金”。在未来5年的有效期限内，若成果转化成功，则将成果转化保证金如数返还给企业，并再给予企业一定的奖励用于以后的再创新；反之则成果转化保证金不再归还给企业；若企业在通过立项审核后，最终没有取得项目成果，政府派遣监督小进行调查，若调查发现没有取得成果是由自然因素（地震，泥石流等）造成的，则将成果保证金如数返还给企业；若是由人为因素（挪用经费，经费未专款专用等）造成的，则成果保证金归政府所有。
三、科技创新激励机制的政策保障
为了确保以上激励机制顺利实施，对战略性新兴产业的科技创新起到实质性的推动作用，政府还应出台一些与之相应的保障措施。
（一）转变政府职能，发挥对第三方机构的引领作用
在新的激励机制下，政府不再是科研项目的直接管理者，而是第三方机构建设与发展的重要引导者和支持者。政府应该尽快完成自身角色和职能的转变，重新认识自己所扮演的协调者、引导者、监督者的角色，在第三方机构自身的服务能力、服务质量和服务效益尚未被企业认可的起步阶段，充分认识第三方机构在科技体制改革、市场发育和促进企业科技创新中的作用。将第三方机构的建设工作提到各级政府工作的议事日程，纳入政府经济、科技发展的规划和计划，充分发挥政策扶持、制度规范和规划引导的职能。
（二）建立和完善法律政策，营造良好的市场发展环境
在现今市场环境下，良好的法规政策环境和规范化的政策法规体系是确保企业组织健康发展的前提。因此，政府应要尽快制定和完善关于第三方机构组织的法律法规，例如制定《第三方机构促进法》，修改与第三方机构发展相关的《公司法》、《税法》、《合同法》等，明确机构的法律地位、权力义务、组织制度和发展模式；建立第三方机构行业自律制度、信誉评价制度和从业人员准入等相关制度；制定和实施行业行为规范、服务标准、执行操守、违规惩罚、资质认证等行业管理制度；制定促进第三方发展的税收、财政、投融资和信贷等相关政策， 保证行业发展的秩序性、规范性。
（三）坚持因地制宜，实施差异化分业政策
我国地域广袤，各个地区的文化特征、资源分布、产业优势等特点不同，因此，各地政府应根据本地的资源特点和优势选择产业的重点发展领域和相关科技项目。此外，战略性新兴产业包括的七大产业各自对资源的需求也不尽相同。政府应对七大产业实施分业政策。对于高端装备制造业应提升高端设计水平，及时更新生产设备，充分利用“走出去”和“一带一路”战略出口优惠政策；新一代信息技术产业应进一步引进高端人才，制定信息安全法规；生物医药产业应多建设中药材基地，设立医药指标，简化新医疗器械审批程序等；新能源产业应实施电价补贴，拓展融资渠道等政策；新能源汽车方面应建设相应的基础设施，大力进行市场推广；其他产业应设立质量标准，促进企业进行技术创新和改革等。
在世界各国抢占科技创新制高点的激烈竞争中，我国战略性新兴产业的发展也应积极推动科技创新。本文从科技体制改革入手，引入第三方组织对创新项目进行管理，并立足于政府的角度，建立和完善对企业和第三方组织的激励机制，以期对战略性新兴产业的转型升级和快速发展起到推动作用。
参考文献：
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[2] （美）拉丰特.激励理论（委托模型）[M].世界图书出版公司，2013
[3] 李煜华，王月明.政府行为对战略性新兴产业技术创新联盟的激励效应研究[J].科技与管理，2014（2）
