时间：2023-06-07 09:36:37
开篇：写作不仅是一种记录，更是一种创造，它让我们能够捕捉那些稍纵即逝的灵感，将它们永久地定格在纸上。下面是小编精心整理的12篇科研成果管理的重点，希望这些内容能成为您创作过程中的良师益友，陪伴您不断探索和进步。
[关键词] 科研成果 创新 商业化 知识产权
一、高校科研成果商业化的必要性
随着企业的知识创新模式开始由封闭化走向了外部化,也对高校的知识创新模式产生了开放性方向发展的要求。高校是知识生产和技术创新的重要源头,是国家创新系统的重要组成部分,有效实施高校的科研成果商业化战略将对社会产生积极地影响,提升企业的创新能力,同时有利于高校本身的发展,实现三赢的局面。
1.高校科研成果商业化产生巨大的社会效益。高校与企业的合作和科研成果商业化可以为整个社会带来巨大的利益,特别是地方经济。这些好处包括新的就业机会,加速新产品的研发及生产,以及提高教育水品。
例如,欧洲专利局根据它们对经济的贡献,选择了36个在90年代获得专利的发明,授予了2006年度发明家大奖,其中一半专利的基础是公共研究机构的发现。另外25%,其概念的证明是通过与产业合作而得到的。另一个是伦敦帝国学院成功例子,伦敦帝国学院设立的帝王创新科技商品化公司从1997年起获得了超过三千万英镑的盈利,为社会创造了超过1000个工作岗位。
2.高校科研成果商业化有利于提升我国企业的创新能力。当前,企业的创新能力普遍偏低,是制约我国建设创新体系的主要障碍因素。企业的知识获取能力主要体现为高校、企业、中介组织和政府等创新要素的网络化程度。企业创新能力是直接推动区域创新的经济动力,而知识获取能力则体现了知识在各创新组织之间的流动性。有学者指出:面对日趋激烈的竞争,市场能否接受高技术产品以及何时接受,它的扩散速度以及竞争能力都存在不确定性。而选择开放式、合作式创新有助于形成有效的风险分担机制,可以在一定程度上弱化创新的风险和不确定性。
3.高校科研成果商业化保证自身的长远发展。对于高校来说,尽管从科研成果商业化中获得的收益可以弥补公立资助资金的不足,这些资金可以用于这个项目的继续深化研究,也可以用于新的科研项目,从而促进高校本身的发展。但是科研成果商业化所给高校带来的利益首先不是、也不应该是经济方面的。相反,其主要好处是间接地而且是长期的,例如包括:构建研究机构和企业相互之间的信任关系,有利于建立长期战略伙伴关系,而不满足于一次性的合作开发合同;加强研究机构的研究活动:通过企业提供的新技术增强研究机构的竞争力,更好地了解市场需求和企业的问题;因成功的合作关系和获得市场认可的新产品,提升研究机构的声誉;加强研究机构的教学活动:以实践中的例子充实教学内容和材料,帮助学生学习如何运用知识和技能,以解决真正的商业问题;吸引,留住和激励对企业感兴趣或有到企业就职机会的科学家;最后还可以促进研究机构和企业间的人员交流,让企业从高校中聘用新毕业生。
二、高校科研成果商业化的知识产权策略
1.知识产权管理的原则。在开放式创新机制下,创新系统是一个开放的、复杂的、动态的系统。首先必须确定本机构进行知识产权管理的目标和高校总体目标的关系是怎样的,知识产权管理必须有总的指导原则,重视高校的知识产权利用的有效管理、科研成果商业化的有效管理,这种管理分别经济和非经济方面的可以获得哪些利益。在知识的创造、申请法律保护和高校的其他工作进行如何的互动,相互优化。知识产权管理必须有总的指导原则,包括重视高校的知识产权利用的有效管理、科研成果商业化的有效管理,这种管理分别经济和非经济方面的可以获得哪些利益。
2.利用专利地图。制定合理的知识产权管理原则,高校可以利用与本机构研究范围相关的专利地图,专利地图就是将专利信息“地图化”,将总申请专利获准件数、各个国家、公司、发明人、各个专利被引用情形、技术生命周期等专利统计分析信息整理成图表。随着专利信息越来越庞杂,越来越难以管理,如何有效地利用它就成为了严峻的问题。专利地图可以对专利信息更高效地解决专利检索分析问题,其最大特点是将专利信息搜索的分析结果以地图的方式汇总,并向最高管理层汇报,纳入企业高层战略管理的视野,为企业专利战略服务。高校如果善用已经公布的专利地图,结合自己的情况进行进一步加工分析,也可以为自己的研发以市场为导向,让科研成果商业化活动能够顺利进行。
3.在高校内部设立科研成果商业化管理机构。如果要确保知识管理和科研成果商业化活动有效的进行,就要设置合理的机制和专业的资源,世界先进的大学大都有专门的科研成果商业化管理机构,美国大约有300所高校设有技术转让办公室;有57个州级中小企业发展中心。这些机构已成为促进美国科技成果产业化和经济持续增长的重要社会力量。
一般的科研成果商业化机构应该配备专业科研成果商业化专家,包括法律,金融和知识产权顾问;制定并执行研究机构与企业和研究成果利用者的合作以及知识产权的运用的策略;帮助认定-评估-并且在适当的时候,保护知识产权;在商业运用和知识产权问题方面提供建议,尤其是研究合同的谈判中给予建议;促进发明和其他研发成果运用,尤其要注意谈判技术转移协议和设立附属公司中的问题。
三、结语
目前中国的高校缺乏对科研成果商业化的重视,因而没有本机构独有的科研成果商业化策略。高校促进科研成果商业化策略的重点首先是以专利地图的利用和分析为依据,制定本机构的知识产权管理战略,在建设创新型社会的过程中中充分发挥骨干作用和示范带动作用,加快和推进国家创新体系的建设,抵抗金融危机给我国经济社会发展带来的冲击,促进国民经济再次腾飞。
参考文献:
[1]EPO:EPO Prize winners announced,
[2]COMMISSION OF THE EUROPEAN COMMUNITIES:Improving knowledge transfer between research institutions and industry across Europe: embracing open innovation Implementing the Lisbon agenda
[3]中国科技发展战略研究小组?2003中国区域创新能力报告[R].北京:经济管理出版社,2004,第2-3页
关键词：无形资产；资本化运营；增值方法
中图分类号：F407.61 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2013）06-0-02
一、引言
无形资产本身并不具有实体性，它的存在主要通过知识形态并且是一种很重要的经济资源。由于企业资产的组成中扮演着不可替代的角色，无形资产对企业的发展与壮大起着决定性的作用。从企业的角度来看，无形资产与有形资产一样，企业可以通过对其所拥有的多种无形资产进行谋划与运营，使其价值得到最大的增值。结合电科院的实际情况，本文采用对科研成果资本化运营、科研成果增值交易等可以使电科院的科研成果得到增值的方法进行了研究。
首先，在实际运作过程中，电科院可以通过使用其科研成果等无形资产在资本市场上进行独资创办企业，合办企业，科研成果入股，利用无形资产资本扩张等方式进行资本的运营，使电科院的无形资产的价值得到增值。
其次，电科院可以灵活对其科研成果等无形资产进行市场化交易，使无形资产得到增值。其方式包括通过对其科研成果的转让以及科研成果的许可使用，为电科院带了收益，完成无形资产的增值。
二、科研成果的资本化运营管理模式研究
1.利用科研成果自办企业。科研单位自办企业，是科研单位使用自身已有的技术、材料和设备并且出资办企业，将其所拥有的先进技术应用于技术产品的生产，并将生产的产品通过一定的渠道出售从而获得收益。
电科院有着坚实的科研基础，经过多年积累，掌握了较为丰富的科研资源。同时，电科院的研发队伍，具有学历、水平较高、科研思路先进这一特点，并且已经掌握了先进的科研技术。经过长时间累积，使科研设施和科研手段在研究与实践中得到了改进与提高。目前科研单位通过自办企业进行科研成果转化，用取得的效益来补充科研经费的不足，这一方式得到了国家鼓励和支持。电科院具有国企的背景，企业规模相对较小，经营风险不大，从银行得到贷款的速度相对较快难度相对较低，企业的资金链便得到了保障，保证了企业日常的良好运转。因此电科院应充分利用其自身所具有的独特优势，以转化科研成果并实现产业化为目的，创建具有多项自主知识产权的科技企业，面向市场，为电科院获得盈利。
由于电科院创立的公司系国有独资企业，不设股东会。实行董事会领导下的总经理负责制，按照现代企业制度设立董事会、监事会和经理班子，依据《公司法》和公司章程行使职权[1]。股东会职权的行使以及公司重大事项的决定，均由董事会操作，董事会成员由电科院派出；监事会进行监督与控制，其成员来自公司委派的成员和职工代表；战略的进行和日常事务管理有总经理负责，总经理由董事会聘任。电科院改变过去由院长管处长，处长管经理的模式，通过派出董事会和监事会代表、制定相关管理规章制度等手段加强对自办公司的监管。
对于电科院来说，出资创办企业，首先要明确自身的技术优势，将与电力相关的技术产品作为其未来重点研发方向。同时可以利用所拥有的科研成果通过取得银行贷款等方式融资，办理相关注资手续，并向工商、质监、税务等部门提交相关的材料进行注册，完成相应的程序。
电科院自办企业，其益处体现在：（1）电科院自行实施产业化，不存在与其他企业合作的模式，所以其新的科研成果转化生产的速度较快，并且有效的减少了产业化过程中的技术障碍。（2）因为电科院有着强大的科研团队，在企业的对技术支持和后续开发方面具有得天独厚的优势，能够通过快速的对科研成果进行优化升级，更好地迎合市场。
电科院自办企业这一模式所存在的问题有：（1）如果电科院自办企业，那么电科院必须解决如建立销售渠道、良好的生产管理、资金的筹措和运作等实际问题。（2）电科院自办企业的经营管理者很多来自于科研战线，许多人缺乏企业管理的必要知识与经验，即使具备良好的态度与热情，但大多数都无法成为合格的管理者。（3）电科院自办企业在发展初期，其自身资源，能够取得一个良好的发展势头。但当企业发展到一定阶段，企业与电科院的特殊关系却束缚了经营者的胆略，使企业和管理者失去了做大做强的气势。
2.利用科研成果合作创业。科研院所可以将评估后的科研成果作为资本投入进行企业创业，即合作创业。电科院可以通过合伙制合资企业这种方式进行科研成果的合作创业。合伙制合资企业这种合作形式是通过合同形式而不是股权安排来明确合作中的责任和关系，例如技术研发、管理合同和特许专营权等，其实施共同控制的程度依其合同条款，取得利润也依据合同条款分配[2]。
电科院合作创业的益处体现在：（1）通过签订契约进行合作，其合作方式灵活，能够促使科研成技术快速的产业化。（2）电科院与他人合作能够使电科院将自身的技术优势与他人拥有资金、渠道和经营企业经验等优势形成良好的结合，从而有效避免了科研成果产业化中技术障碍、市场销售障碍的出现。
电科院合作创业这一模式所存在的问题有：（1）公司分裂。当电科院与其他投资者合作设立企业，当企业效益下滑时，其内部双方就会产生矛盾，某一方很可能去做有损害企业利益的事。甚至个别经营者为了个人利益利用非常规手段而侵害公司的利益。（2）对于科技成果的价值如何确定以及升级优化后的技术成果权属分配，这些问题容易引起电科院与合作企业之间的纠纷。
3.利用科研成果入股。科研成果入股是指电科院将其所拥有的科研成果，经过专业评估之后，以股份的形式与其他企业进行利益共享，承担共同的风险，形成一个联合体，同时其利益和责任根据股权结构来明确。
电科院经过多年的发展，拥有大量的先进技术等科研成果，可以将科研成果作为非货币资产对一些需要电科院技术的企业进行作价出资，去获得一定的股份参与企业的日常经营管理，并按股权获得收益
电科院利用科研成果入股这一模式的益处包括：（1）电科院拥有企业股份，全程参与企业的经营，能按期得到分红；（2）对合作企业来说，面临的风险较小，合作企业所支付的股权知是一种虚拟的价值，如果科研成果转化情况不好，企业收益情况不好，技术股权虽然什么收益，但企业几乎等于没有支出[3]。
电科院采用科研成果入股这一模式所存在的问题有：（1）只有当科研成果的价值足够大，在企业中所占股份才能达到一定比例，电科院位才能获得公司决策管理的权力；（2）技术价值评估困难，公允的技术评估价值难以获得，因此科研成果所带来的直接效益无法准确预测。
三、科研成果的交易增值模式研究
1.电科院科技成果的转让。科研成果的交易可以通过出让、许可使用权等方式，从而实现科研成果的增值。权利人在技术型知识产权研发成功后可能由于不具备相应的生产能力，权利人可以通过出售、租赁等方式实现技术型知识产权的价值。
电科院也在长期的工作中掌握了大量的科研成果，因此电科院可以在对科技成果的运营时通过借助签订、合同进行有偿转让，这是电科院将其所拥有的受法律保护的知识产权资本通过许可证协议或合同转让等方式允许受让方使用该种无形资本的一种商业交易方式。在这一种模式下，电科院既获提升了社会知名度又得到了继续科研的资金支持，并且使企业生产经营过程中的难题和困境得到了解决，实现了资源的最大优化率。而企业借助高校的科技成果改进技术，优化结构，降低生产和运营成本，实现最大投资回报率和获取高额利润[4]。
电科院科技成果转让的优势体现在：（1）这种模式实现了技术成果创造与实施转化的分离，有利于研究创造者与实施产业化者分别发挥各自的优势。（2）交易程序较为简单，电科院与合作的企业只需就价格等相关事宜进行谈判，签署合同就完成了合作。（3）对电科院说，迅速获得现金收入，可以解决资金需求的燃眉之急，所承担的风险也相对较小[5]。
电科院科技成果转让的问题主要是：（1）该技术成果往往只能有一个买主，这使得买家要支付较多的费用，但电科院所得价款却并不多。（2）科研机构的科研与市场实际需求不对口，企业发展中所遇到的难题可能十分的复杂，其超出了电科院的科研能力。
2.电科院科技成果的许可使用。因为电科院掌握了大量科研成果，因此电科院可以继续对其所有的科研成果的所有权进行使用，同时授权许可其他企业在使用该专利技术。这种方式下科研成果所有权不转移，企业通过支付使用费获得科研成果使用权，高校通过收取使用费获得收益。
电科院科研成果租赁的优势在于：（1）实现了技术成果创造者与技术成果使用者的分离，更好地发挥创造者与使用者彼此的优势。（2）电科院可以向多人多次转移科研成果使用权，同时被许可人交付的科研成果使用费相对较低，而电科院的收费总量却较高，大大提高了双方合作的满意程度。
电科院科研成果租赁的所面临问题是：（1）如果过度许可他人使用技术成果，会造成高技术使用泛滥、被许可人生产的产品滞销。（2）另外，购买方在购买一些保密的科研成果时，必须要对该项技术有全免的了解以及详细的认识，才能够有效地对这些科研成果进行消化。
四、结论与建议
在实际运作过程中，电科院可以通过使用其科研成果等无形资产在资本市场上进行独资创办企业，合办企业，科研成果入股，利用无形资产资本扩张等方式进行资本的运营，使电科院的无形资产的价值得到增值。
参考文献
[1]左猛杰.高校资产经营公司运营模式的思考[J].赤峰学院学报，2010：28.
[2]朱双庆.技术入股型公司治理研究[D].合肥工业大学博士学位论文，2010：46-50.
[3]林东明.高校资产经营公司运营模式的思考[J].福建工程学院学报，2006：14.
一、科研管理的基本内涵
科研管理产生于二战时期，直接体现在各国从国家层面对国家军事项目及其人、财、物等的直接干预，以国家目标进行科学管理，由此形成了科研管理的理论和方法。所谓科研管理，是对知识生产过程中的社会活动的管理，是对以探索性、创造性为主的脑力劳动的管理。它不同于其他管理，因为科研活动具有较大的灵活性和不确定性，科研管理工作过程中出现的问题也是难以预测的。现代科研管理在推动科研与生产相结合，推动社会进步等方面起到了很大的作用。
二、我国高校科研管理中存在的主要问题
在我国科研管理中也存在着诸多问题，在一定程度上影响了我国的科研质量。
（一）数量较多、质量较差
在实际工作中，高校科研考核办法或规定大多侧重于量化评价和考核，即所谓的“打分”现象，存在着重数量轻质量的问题。一方面，在不少高校的科研评价体系中，往往把教师所承担的项目数量与经费多少常常与个人待遇挂钩，致使许多教师往往热衷于追求项目数量而忽视质量；另一方面，论文和著作数量的多少被当作衡量教师科研水平的主要指标。之所以会出现这种情况，根源在于我们的考核体制。在我国的高校，基于职称评定、年度工作量考核的压力“迫使”科研人员不断追求科研成果的数量而轻视了科研的质量。毋庸置疑，这种片面强调数量的作法与讲求厚积薄发、循序渐进的科研精神是完全相悖的，其直接后果是导致急功近利、浅薄浮躁之风盛行和创新求实精神的丧失。
（二）科研团队建设有待加强
实践证明，有较强科研实力的科研团队是实施重大科研项目的主体,也是申报项目评审中的一个主要因素。当今的重大科研项目,一般涉及多个学科和领域,必须依靠多学科联合作战。然而，令人遗憾的是，目前，我国一些高校实质性的科研团队建设尚未形成气候，仍有相当多的教师科研活动表现为单打独斗；即使在有些比较注重团队建设的学校，由于尚未形成一支结构合理、综合素质过硬的学科团队，在联合攻关申请重大研究项目方面的表现不尽人意，进而影响科研团队整体水平的发挥，也使得科研领军人物和优秀拔尖人才难以脱颖而出。
（三）科研成果与社会需要严重脱节
所谓科技成果，一般是指在实验或理论上有创造性，有一定科学水平和实用价值的新技术、新方法、新器材、新药物、新理论、新认识等等。现在，不少高校对教师的科研提出具体的量化考核指标，许多教师为了完成科研任务，一味追求数量而不顾质量，不注重社会的现实需求，闭门造车，主观臆断，直接影响科研成果的实用性和针对性，形成的科研成果不仅与社会现实严重脱节，而且难以进行转化，成为庸俗的文字游戏，浪费了大量的社会资源。
三、加强高校科研管理的对策
（一）加强科研项目管理，提高科研项目申报质量
科研项目管理是指课题从项目申请、立项论证、组织实施、检查评估、验收鉴定、成果申报、科技推广、档案入卷的全程管理。其目的是使科研项目实行制度化和科学化的管理，保证科研计划圆满完成，出成果、出人才、出效益，提高竞争力。客观上，一个单位能有多少课题立项，尤其是国家级课题立项的多少，不仅反映着这个单位的学术水平和科研实力，也体现着这个单位的科研工作者对我国现代化建设中所提出的重大理论和实践问题的认识水平与解决能力。为此，我们必须切实做好课题的组织申报工作，不断提高申报质量。
（二）注重科研团队建设
科研队伍建设是高校科研工作中的重点，也是高校学术地位和科研水平的重要保障。没有水平较高且相对稳定的研究队伍，学科优势就无从谈起。科研队伍不仅是科学研究的集体，也是人才培训的基地。只有着力建设出一批结构合理而且相对稳定的科研队伍，才能涵养住优秀人才，并且真正体现和发挥高等院校的科研优势。因此，各级领导要提高对科研团队建设重要性的认识，要依据人才现状、学科发展方向组建自己的科研团队，依托团队建设和集体攻关，争取大项目，孕育大成果，不断提高我们文科科研的整体战斗力和创新能力；要优化团队的人才结构，注重对青年教师的科研能力提升，要认真选拔一批优秀的年轻教师在科研岗位上挑大梁。
（三）加强科研成果的转化
管理部门要加强科研成果的转化意识，要根据科研成果转化中存在的不足和制约因素，有的放矢地解决成果转化中的问题和困难。首先，高校科研管理部门应积极引导和组织科研人员走出学校，加强与社会各界之间的多方位、深层次的接触，深入社会调查研究，到实践中寻找经济、社会发展中急需解决的课题。其次，要努力拓展成果转化途径，一是可以向社会的管理和经济部门提供评估调研、决策咨询等智力支持。尤其是我国目前正处在社会的转轨期，社会主义市场经济的进一步发展，使得社会的政治建设、文化建设、民主法制建设等都有许多重要的问题急需人们去认真探讨。二是可以进行科研成果的社会普及和推广。社会科学成果在全社会范围内广泛传播、转化为人们的思想，也是科学成果价值实现的一种方式。这种转化可以使社会科学成果走出书斋，走向社会，为广大人民群众所接受，进而影响人们的意识形态，改变人们的思想观念，增强人们的认识能力，规范人们的社会行为，提高整个民族的科学素质。
参考文献：
[1]俞建飞,毛卫华.新形势下高校科研项目申报质量控制探讨[J].高等农业教育,2004(2).
[2]李新荣.质量管理是高校科研项目过程管理的核心[J].科技管理研究,2003(1).
【关键词】绩效管理 激励机制 关键绩效指标 改善思路
【中图分类号】G647 【文献标识码】A 【文章编号】1674-4810（2014）04-0029-02
近年来，我国科学界和科研管理部门在积极探寻绩效评估的方法和途径，特别是随着我国政府对科研投入的加大以及科学研究的竞争加剧，要求引入绩效管理这一已被国外经验证明行之有效的科研管理手段的迫切性也日益增强。合理的科研项目绩效管理对提高地方高校的科研质量意义重大，这已成为地方高校科研管理部门的共识。限于地方科研以及学科自身的特点，当前科研项目的绩效管理面临诸多问题，同时也存在着有待完善的空间。
一 地方高校科技项目及绩效管理的特点
地方高校的科研不但具有科研队伍的多层次性、科研任务的多重性、科研方向的多元性等高校科研的一般特点外，还具有科研目标的实用性和科研内容的地域性等特点。基于此，本文研究地方高校科研项目的绩效管理问题，主要表现为两个方面：
1.科研内容的地域性
与重点高校比较而言，地方高校科学研究的整体实力有一定的差距，尤其在国家级项目的竞争上处于劣势，这样地方高校很难形成长期的、专一的研究方向。因此，地方高校许多科研人员致力于研究与当地社会、经济发展需求相结合的科研项目，以此争取地方政府部门科研经费的支持。地方级科研经费定位于解决当地经济和社会发展中的科学技术问题，这样地方高校科学在研究上无形中带有浓郁的地方色彩。
2.科研目标的实用性
科研水平不高和缺乏竞争力是一直困扰地方高校科研发展的主要问题，这也导致了立项、经费争取上的困难。为了解决这些难题，一方面需要地方高校将有限的科研力量集中地投入到匹配的科研方向上，另一方面地方高校科研发展的目标应该更定位于实用性。具体而言，科学研究需要注重提高科研队伍整体实力，使其科学研究具有很强的、明确的人才培养功能；此外，科学研究还需要注重于服务地方社会经济发展，依靠科学成果解决地方社会经济发展中的问题，以科研业绩来提高社会知名度。
二 地方高校科技项目绩效管理的方法及其难点
1.地方高校科技项目绩效管理的方法
考核科技绩效管理的方法主要是关键绩效指标考核。关键绩效指标考核法的优点在于减少了非关键性因素的干扰，从而提高了效率以及效益。针对不同的评价对象制定不同的评价指标，并给各指标赋予不同权重。最后，将各指标的不同等级得分与其权重系数相乘得出该指标的最后得分。评价指标体系是由各级各项评价指标及其相应的指标权重和评价标准所构成的有机整体。这样既避免了同行评议法缺乏定量化分析的弱点，同时又受专家的知识结构、学术视野、学术偏好、人情关系以及官僚意识残留等因素干扰；也避免了模糊评价法过分侧重于定量分析，而缺乏对一些无法定量化的、指标的定性分析。综合上述方法的优劣，关键指标考核方法较其他方法而言，更加符合高校科技项目绩效评估的现状。
2.地方高校科技项目绩效评估的难点
第一，成果转化为实际生产力的障碍。科研成果难以转化为实际生产力，原因在于一方面科研过于偏重理论化研究，缺乏与地方特点的结合，这样造成科研成果在理论上成立，但不符合当地实情；另一方面科研人员在研究过程中研究方式过于形式化，为按期完成目标，人为地拔高或降低科研成果。此外，在实际的科研管理工作中没有完善的科研项目成果约束机制，以至于即使达不到预期的科研成果，也无法追究相关的违约责任。
第二，科研投入产出效率不容易被衡量。科研人员的科研投入是通过脑力劳动来实现的，有时为了保持思维的连贯性和实验的延续性，经常需要加班加点，这样导致其工作时间无法估算。而对科研产出的衡量由于对科学研究绩效评估的产出概念还存在分歧，导致科研成果的每一种社会价值也有多种表现形式，目前还没有形成被广泛接受和认同的评估体系。
第三，学科之间的壁垒。不同的大学有不同的优势学科，在无法统筹兼顾所有学科发展的基础上，优势学科在项目申报上会比普通学科更具有竞争力。一方面，加大对优势学科投入有利于进一步发展优势学科；另一方面，由于资源有限，所以这也会压制普通学科科研。这两者的均衡是目前合理绩效评估的一个难点。因此，怎么区分与学校职能管理机关的权限划分，协调与科技处、人事处等单位的关系，探讨项目管理、人才流动以及机构组建等具体问题已成为科研管理工作中需要优化的难题。
三 改善地方高校绩效管理的思路
1.运行评价激励机制，提高科研积极性
要正确评价科研水平，也要正确评价组织、管理和服务工作，调动各方面的积极性，营造人尽其才、才尽其用的良好氛围，促进协同合作。如大连理工大学的科技奖项包括科技成果奖、科研项目奖、校企合作贡献奖、成果转化贡献奖、科研创新团队津贴奖、科技工作贡献奖等。
2.科研成果的社会效应与经济效应相结合的原则
各级各类科研奖励评审、职称评聘等工作应当与经济效应和社会效益挂钩，如将从事科技开发、科技成果转化或科技推广取得较大的社会和经济效益，或在文化、教育、卫生、生态环境保护等方面取得较为显著的社会效益并得到学校和省（部）级业务主管部门的认定，并以此作为科研考评管理的基本原则。科研的目的是解决社会发展过程中的问题，科研成果需要具备一定的社会效益和经济效益，这样科研的投入才有价值。因而，合理的科研绩效评价指标体系应结合社会效益和经济效益，准确满足科技发展目标和需求；同时，评价指标体系不能脱离科研目标的大范畴，需要契合科研项目的研究成果。
3.定性与定量相结合的原则
科学合理的绩效评估要着力考察各项科研产出指标并进行综合评估，同时还需要考虑不同学科的差异性。因而，在执行绩效评价时根据具体学科进行定量分析，即定性与定量相结合的评价方式。所以，在对科研项目评估的过程中，不仅需要对科研成果进行定量评估，而且需要结合定性分析。
4.利益群体间的协调与合作
地方科技处和科研院是各科研人员之间、项目与科研人员之间、各学院之间的匹配、协调与管理的机构。地方科技处或科研院需要关注的重点是加强人才之间的合理竞争、保障科研项目的顺利有效进行以及如何合理激励科研人员的积极性。
5.结合学科的实际情况，酌情考虑考核指标的权重
地方高校科技项目绩效评估的指标体系是同行专家进行定性、定量评议的重要基础数据和规范。因此，评估指标制定是否科学、合理、实用和可操作，会直接影响项目绩效评估结果的科学性、可靠性、公正性和权威性。但同时也应清醒地认识到科技项目绩效评估工作的难度，由于受项目学科、研究阶段、研究领域、外部环境等因素的影响，加之国内外开展此项管理工作时间并不太长，评估指标的制定是难以尽善尽美的。因此，需要根据实际情况，对考核权重新予以调整。
四 结束语
综上所述，科研项目和经费的绩效管理是高校科研管理的一个重要手段，绩效评估对促进科研工作的健康发展，提高科研效益的意义重大。科研经费的合理使用和科学管理，不仅直接影响着科研项目的完成质量和水平，关系到地方高校学术风气的发展，影响着学科建设和人才培养的质量，而且事关我国科学研究的发展和进步。地方高校科研方向不集中，各个学科的科研存在着严重的不平衡，学科间的科研能力和科研水平差异很大。地方高校需从优势科研方向出发定位，一要从学校科学研究的实际出发，分析科学研究的优势和所拥有的科研实力，已经取得的科研成果及其社会反响；二要依据现有科学研究基础，从学科的前沿地带和跨学科角度确定科研方向，经过努力能够形成一定的研究特色，并能在某一领域产生较大的影响；三要从基础研究、应用研究和试验发展出发，确定在不同层面、不同领域的研究方向。以往的实践中，我国有关机构和研究人员进行了一些有益的探索和尝试，但要构建完全符合科学研究的规律和特点的绩效评估方法尚需不断地探索和改进。
参考文献
[1]吴述尧.国家目标为基础研究导向愈益成为科学发展的国际趋势[J].中国科学基金，1999（5）：317
[2]王志刚.论地方高校科学研究的定位——高校办学特色系列研究之五[J].宝鸡文理学院学报（社会科学版），2004（3）：91
[3]杨道建、赵喜仓、陈海波.科技计划项目绩效评价指标体系的构建[J].江苏大学学报（社会科学版），2007（2）
[4]刘志宏.提高高校科研效益的几点设想[J].科技管理研究，2003（6）：60
关键词：制度管理；科研管理；管理创新
一、制度视角下高校科研管理职能转变
（一）服务于高校教师科研。随着我国专业门类逐渐健全，科研管理也摆脱了原来的科研单一的科研管理模式，而是像综合的科研管理部门转变，起承担了例如科研服务、科研监督、科研系统性构建等职责，其中将高校中的科学研究者作为其首要服务的重点对象，并协助其完成各项科研工作。
（二）服务于校企合作。在传统的校企合作中主要为学生的工学交替，以人才培养作为高校与企业合作的主要的内容。而高校科研工作的不断推进，其有将科研成果转化为现实成效的内在要求。高校科研工作者需要依赖企业将其研究成果转化为现实的社会效益。行业企业需要高校为其提供相关技术领域的前沿技术不断提升其生产能力。这种互动过程中，需要有相关的部门作为其连接的纽带。
（三）服务于地方经济发展。高校为社会经济提供两个重要的内在动力，即人才输送和知识科研输送。人才输送是整个高校的教学内容。而知识输送则为科研工作需要承担的任务。尤其是在我国社会经济有低端制造向高端制造转型的过程中，供给侧的结构性改革需要大量的科学研究作为其主要支撑。其中的行业企业的结构性调整和生产模式的转变就需要依赖于高校的科学研究，而且由于我国地方经济发展具有区域性，因此，不同的地区需要不同的科研服务。
二、高校科研管理工作存在的问题
（一）科研管理能力较弱。高校的科研管理机构虽然有相应的管理规范和职责，但是对高校科研工作缺乏有效的监督机制。未能对高校的科研管理工作者进行科学研究的过程化管理，也未能对其进行全程科研工作的有效监控。在社会成果孵化过程中，也未有效的构建其连接互动的管理纽带。这就造成了，由于管理的弱化使得科学成果转化效率较低。
（二）社会服务于功能不健全。高校科研管理部门的社会服务于工作是在产业结构和行业结构调整过程中与高校职能部门构建起来的。其中存在着两种关系互动模式：高校科研与行业的互动；高校科研与经济互动。高校科研管理部门在职能完善过程中，未将其信息输出作为其主要职能，因此导致大量科研成果得不到有效转化，行业和企业未能依赖现有的科研成果进行生产结构性调整，也未能有效推进区域经济的结构性转型。
（三）制度支撑能力不强。在现实的管理过程中，我国高校的内部制度构建中未能提供有效的制度作为其制度保障和制度支撑。对于高校中的重大项目存在着简单完成的“简单完成”情况，缺乏有效的监督机制。所以制度视角探讨高校科研管理创新体系构建，减少传统科研管理模式下制度短缺、制度剩余、制度不合理等给高校科研管理创新带来的负面效应。
三、制度视角下高校科研管理创新体系构建
（一）创新型制度体系构建。我国高校现行的科研管理制度并不健全，主要为科研职能的说明和科研考核管理机制。并未构建从科研项目申报到科研项目结题等全方位的科研过程化管理制度。其中需要包括《高校科研管理的申报制度》、《高校科研管理机构的科研评价体系》等。这些制度建设将有效的提升我国高校的科研管理水平，更好的服务于科研工作。
（二）三方行为互动关系构建。高校科研管理中存在着三方行为关系主体，包括高校科研工作者、社会经济部门和行业企业等。这三者关系的维护和管理需要政府经济部门的协同管理，但是高校科研机构需要在其中发挥重要的作用，尤其是科研成果的孵化过程中，需要监控成果孵化过程和科研的社会效益的转化等过程。
（三）高校科研机构的管理转型。创新型的管理机制，不仅包括了科研成果的高质量产出，也包括了自身管理机构的创新型管理模式的转变，以确保科研管理的高效。在正式组织的构建的基础上，可以构建较为松散的虚拟组织，利用信息交流的互动原理加快科研信息的高速传递，尤其是在行业与企业中实现真正意义上的校企合作，推进相关产业的结构性转变，服务于地方经济发展。
“事业发展靠科研”，档案工作具有较强的实践性、应用性特点，档案管理实践的发展与进步离不开档案科研创新的辅佐与支持。因此，要正确教育引导档案科研人员树立牢固的科学理念，并创造条件，鼓励档案科研人员依托档案工作实践，从实际需要与解决问题的角度出发，形成既关注档案管理的基础理论研究，又重视档案管理的应用与实证研究的档案科研机制，使档案科研人员能够以饱满的热情、良好的心态、充足的干劲，开展多形式、多领域的档案科研工作活动。
完善选题机制倡导协作攻关
选择研究题目是开展档案科研活动的首要前提。档案科研活动所选择的题目是否具有实践意义、是否具有应用价值，将直接影响到研究成果的作用实效的发挥。在以往的实践中，我们虽然也强调在档案管理实践中发现问题、选择档案科研题目、解决实际问题，但在档案科研活动中的实际做法却往往差强人意：档案科研的实际承担者大多根据个人的兴趣、甚至根据个人好恶而确定档案科研题目的取舍，缺少统筹协调机制的规范制约，以至形成三五人甚至是“单枪匹马”的档案科研人员结构模式。造成档案科研成果层次偏低、研究周期漫长、涉及领域狭窄等一系列问题，成为档案科研长期处于重复研究、低水平徘徊境地的主要原因，严重地桎梏了档案科研工作的发展。鉴于此，建议国家、各省及有条件的地区档案行政管理部门应担负起协调、规划档案科研工作的责任。在发挥自身专业优势、普遍开展群众性档案科研活动的同时，注意引导档案科研的实际承担者从档案科研选题的现实性、战略性、预见性、计划性和新颖性等方面人手开展档案科研工作活动；并注意对关系到档案工作全局的一些热点、重点、难点等战略性问题，引进并实行“课题负责人制度”，充分调动各方面的积极性，发挥集体智慧，集中优势兵力进行协作攻关。形成“人自为战”与“协同作战”两种模式并存、互相影响、互相促进的局面，使档案科研工作呈现出欣欣向荣、蓬勃发展的良好态势，促进档案工作的快速、健康发展。
注意积蓄人才提高队伍素质
档案学作为具有明显“边缘性”特点的应用学科，包含内容复杂、涉及领域广泛。尤其是在当今各学科间知识互相融合渗透、学科界限日趋淡化的现实下，档案学的边缘性特点愈加突出。这就要求档案科研的实际承担者破除学科与知识分割的传统思维方式，从档案学的学科特点出发，大胆引进其他学科的理论与方法，牢固树立“大科学”的科研观念：既要拥有丰富扎实的知识素养，又要具备不断更新、完善知识结构的创新能力。目前档案科研人才队伍的整体状况却令人堪忧，随着时间的推移，一些经验丰富的档案科研专业人才已面临离岗年龄，后续力量尚显薄弱，人才断层现象严重；尤其是随着“大科学”档案科研观念的形成，对档案科研人才的知识结构要求更高――既要掌握档案工作的管理规律、又要具备现代信息技术的实际应用机能。而档案科研的这种“复合型”人才的匮乏状况更是令人堪忧。要改变上述不利状况，必须在加速档案科研人才培养、注意档案科研人才积蓄方面加倍努力，通过多种教育手段培养、提高人才；通过合理流动渠道发现、选拔人才；通过政策舆论导向吸收、存蓄人才。使大批充满活力、热心钻研、勇于创新、德才兼备的档案科研“精英”能够脱颖而出，形成档案科研人才数量不断增加、队伍逐步壮大、素质日渐优化的良性发展态势。
广辟经费渠道增加科研投入
档案科研经费短缺，严重制约着档案科研工作的发展。国家每年可以划拨的档案科研经费与档案科研工作实际所需经费之间的比例失衡；而地方各省、市可用于档案科研的经费几乎无从谈起。采取坐等这种状况得到改变的办法不利于档案科研工作的发展。因此，除建议国家档案局向国家科学管理部门申请增加用于档案科研工作的“科技三项费用”额度或另设国家档案科研专项基金，以资助重大或有影响的档案科研项目之外，还要广辟渠道，动员社会各方面的力量多方筹措档案科研经费。地方各级档案行政管理部门或专业主管机关也应根据实际需要和可能，划拨一定数额的经费或组织力量申请当地的有关科研基金项目，尽量满足档案科研工作的需要；各级档案学会则应当发挥学会组织的优势与特长，通过开展多种形式的有偿服务进行经济创收，筹集档案科研经费，“反哺”档案科研的实际需要；档案科研的实际承担者应当与企事业单位、大专院校等进行必要的横向协作，利用自己丰厚的专业知识与专业科研能力等优势，通过合作的方式，承担其所需的档案科研项目，获得档案科研经费的资助；在必要时，还可以采取面向社会进行征集、获得社会赞助等形式，调动社会积极因素，多方筹措档案科研经费，并将有限的经费用在急需的档案科研项目上，缓解档案科研经费紧张的现状，力争取得档案科研作用绩效的最大化。
加大推广力度注重实际应用
档案科研成果推广是由档案科研向档案工作实际迈进的必经之路，也是档案科研工作的目标。从整体上说，我国档案业务工作领域的基本管理手段仍处于新旧更替时期，传统的手工操作尚未完全退出主导位置，现代化管理手段有待于进一步发展与完善。因而，需要有针对性地开展教育与培训工作，以提高档案工作者、特别是档案工作领导者的业务素质和理论水平，增强他们乐于接受、勇于应用档案科研创新成果的能力和自觉性，便于使档案科研成果得到实际工作的验证。与此同时，还要进一步完善档案科研成果管理制度，采取有效措施，加大档案科研成果推广应用力度，使档案科研成果的推广能够有章可循，得到及时的实际应用，尽可能地缩短档案科研成果的推广应用周期，最大限度地实现档案科研成果的转化，发挥档案科研成果对档案工作实践所应有的推动作用，进而推动整个档案事业的全面、健康、快速与可持续发展。
本文作者：李强董建国工作单位：湖南工业职业技术学院
教育科研成果转化的特点教育科研成果是在大量占有资料、广泛进行调查研究和科学实验的基础上,运用科学的方法,经过创造性的智力加工和反复实践而得出,具有一定的学术价值、社会效益或经济效益的带有增值意义的知识产品[1]。教育科研成果的转化指教育科研成果为人们或社会所接受、理解、掌握,成为人们或社会的观念与知识体系,并应用于实践,带来明显的社会效益。[2]同自然科学成果及其它社会科学成果的转化相比,教育研究成果的转化还有其自身的特殊性。1、转化的渗透性和滞后性。教育科研成果要通过服务于教育实践，往往要有一个较长的渗透、转化过程。其效益也具有滞后性，要通过教育质量和人才培养水平的提高来间接体现。特别是理论形式的成果要以改变人的观念、调整人的思路、培养人的能力为前提,需要通过具体化为可操作的措施或者以整体观念同化为个人和社会的教育思想、观念,通过渗透在个人和社会的教育言谈和行为中,才能发挥出效益和价值。2、转化的选择性和创造性。任何教育科学研究都是针对特定的研究对象和问题，其成果都是对一定历史条件下具体教育对象和问题的抽象概括、客观反映或解决办法，具有历史具体性。成果转化时，教育实践者要结合自己的实际问题和成果所适用的对象与范围，对成果内容进行选择性的转化。转化过程中也会不断发现问题并进行反馈或研究，对成果进行不断验证和完善，推动使研究成果得到创新和发展。3、转化的层次性和多样性。教育科研会产生基础性、应用性、开发性等不同类型的研究成果，具有理论形态和技术形态两种存在形态及标准、法规、方法、教学设备、产品、软件等不同载体形式。转化过程也体现出多层次、多样化的特点,可能是政策制度方面,也可能是教育行为方面,还可以是课程与设备方面的。4、转化的不确定性和评价模糊性。受各种主客观因素的影响，教育实践受教育研究成果转化干预后的演变,并不一定完全按研究者、转化者设定的轨迹精确地达到预期的结果[3]。教育是一种潜在的生产力，教育劳动成果的很多方面往往不直接表现为经济增长和效益提升。教育科研成果转化的效益难以精确计算，往往只能模糊处理，并具有较大的主观性。成果转化效益评价的模糊性也是影响教育工作者对科研成果转化积极性的一个原因。（二）影响教育科研基地成果转化的主要因素教育科研成果转化应用到教育实践是一个复杂的系统过程，受到多种因素的影响和制约。教育科研成果本身、教育实践的特点、教育主体、传播手段和媒介,组织管理、社会环境等是主要的制约因素[4]。具体就教育科学研究基地科研成果转化问题而言，有其自身的特点，其主要影响因素分析如下。1、教育科研成果本身的类型与特点在职业院校设立的教育科学省级学科研究基地的研究课题，主要是立足职业教育面临的实际问题开展的应用性和开发性研究，也有针对职业教育宏观发展开展的基础性和战略性研究。因此，获得的成果在形式上具有多样性，在操作性上也存在较大差异。有些成果可能是法规、标准、调查报告、学术论文、理论专著，有些则可能是实验报告、建设方案、培养模式、课程体系、教学仪器、声像制品、软件产品等。这些成果在存在形态上可归并为知识形式和技术形态两个层次：主要以理论概括性存在的成果为知识形态层次，主要以实施细则、方案、技术、产品等可操作形态存在的成果为技术形态层次。不同的成果类型和层次，转化的难易程度和转化过程、转化手段也不尽相同。教育科研成果本身的针对性和创新性也会影响其关注度和转化程度。针对职业教育实践问题的研究成果，因其能指导解决具体的问题，往往更能够受到人们的青睐。而与教育实践脱节的研究成果，就难以找到生根发芽的土壤，不会有转化的市场。成果具有创新性，能用新的理论、新的视角、新的方法指导或解决具体问题，转化的程度会更高，效益也会更大。当然，成果创新性在转化应用时有一个适度问题,创新的成果与教育实践之间应保持一个恰当的距离，要具备一定的主客观条件才可能转化为实践。过分超前或距离太大而不能被广大教师接受时，成果转化的艰巨性就不言而喻。2、职业教育改革与发展的需求教育实践是教育科研成果作用的对象,教育实践的需求影响教育科研成果的转化。当前职业教育的发展满足不了经济发展和社会进步要求,迫切需要借助于教育科研成果的指导来进行改革和创新。在这一背景下，人们对教育科研的针对性，对成果转化的时间和效益要求就显得更加迫切，甚至出现教育科研过分追求“短、平、快”的现象，这在另一方面有可能影响到教育科研的深度，影响到对成果转化效益的客观评价。3、职业教育工作者的态度和水平教育主体是教育教学的决定性因素，对教育科研成果的转化应用同样起着决定作用。在教育科研和成果转化中，涉及的教育主体包括教育科研人员、教育行政人员、一线教师。他们对教育教学改革的态度，对教育科研工作和成果转化工作的认识，自身的知识结构和理论水平都对成果转化有着重要影响。教育科研人员对成果的性质、功能、特点、适用对象和范围最了解,他们主动地传播科研成果，指导教育改革，能产生良好的转化效果。教育行政人员是教育政策的决策者、执行者、监督者和管理者。主要是对成果进行鉴别，确定成果的作用对象和范围，提供人、财、物保障，出台政策和制度，促进成果的应用。一线教师是教育科研成果转化为教育实践的最关键要素，是教育科研成果的转化的最终实施者。教师对新的研究成果的掌握需要一定的知识背景和能力结构,如果缺乏适当的知识结构,无法同化和顺应新的研究成果，就无法实现成果的转化。以上三类主体各尽其责，相互合作是成果顺利转化的必要条件。4、传播渠道和手段畅通的传播渠道、有效的传播媒介和手段能扩大教育科研成果的关注度和影响力，让更多的人了解和掌握成果的内容、实质和应用前景,从而促进成果的转化。教育科研成果应选择最能体现其价值，并容易被传播的载体和媒介形式存在。除了学术论文、专著、普及读物外，声像制品、技术方案、计算机软件、教学仪器设备等成果载体都具有易读、易用、易传播的特点。除报刊、杂志、电视、广播等媒体外，互联网络是一种新兴的传播渠道，此外，各种会议如学术研讨会、成果鉴定会、现场观摩会、经验交流会、新闻会等也是有效的传播途径。5、社会大环境和价值观念政治、经济、文化因素和价值观念等都影响教育科研成果的转化。安定的政治环境为教育主体提供稳定的社会秩序、工作使命感、积极改革的精神动力。良好的经济环境能为教育科研成果转化提供物质基础和财力保障，保证教育工作者的稳定性和持续性。良好的文化氛围和社会价值观念有助于树立崇尚科学的精神，正确对待研究成果的效益，加速成果的传播和转化。6、管理体制管理体制的建立和完善能为科研成果转化提供组织保障、制度保障和约束、激励机制，促使成果转化持续、有效地进行。
在高职院校设立的教育科学研究基地，要加快科研成果的转化和应用，必须结合教育科研成果转化的特点，探索完善教育科研管理体制，建立科学的教育科研成果转化机制，以聚集科研成果转化各方面的有利因素，调动各方的积极性，切实推动教育科研水平和教育质量的真正提升。（一）成果转化的保障机制建设1、完善组织和管理体制建立归口管理的职能机构。要在研究基地成立对教育科研和成果转化负责的职能组织，并制定基地的成果转化绩效指标。可以在科技管理部门成立专门小组或指定专人负责成果转化工作，其职责包括：制定基地成果转化的目标和规划；制定评价、考核、奖励制度；完善运行机制；组织成果转化培训；拓宽成果推广渠道，维护信息系统；组织成果鉴定与推广；管理专项资金，协调资源；负责成果转化人员的考核、评估等。完善了管理体制和职能，有助于基地汇聚各种有利因素，协调成果转化各相关方的责、权、利关系，充分调动教师和相关部门的积极性,持续促进教育科研成果的转化。省级教育科研管理部门也要加强对基地成果转化工作的管理，制定考核目标，加强引导和管理，完善管理和激励制度。2、建立稳定的多渠道经费投入机制上级教育科研管理部门要加大经费投入。加大对课题经费资助力度，特别是要扶持明确了成果转化目标和任务的课题；建立研究基地成果转化专项资金划拨和动态管理制度，根据年度绩效考核结果进行资金的奖励或追加。基地成立专项基金，用于基地成果转化平台建设和日常运转；资助成果转化专项课题。建立跨单位的合作基金，由合作院校和科研单位共同筹资，对有重大转化价值的成果进行合作转化。3、建立开放的信息交流平台基地建立成果转化信息系统。建立各种成果及转化情况的数据库，进行动态跟踪和及时更新，并注重利用网络这种新媒体对校内外进行积极地传播、推广；各种成果交流会议等学术交流动态、通知；接收网络调查和反馈信息。建立开放的数据接口，与上级管理部门和合作单位共享成果信息。4、建立紧密的联动协作机制。建立校内和校际的成果转化联动系统和协作机制。校内教学管理、学生管理、后勤保障等各部门为成果推广提供便利条件，并积极引入对本部门工作有指导、借鉴作用的成果内容，提高教学、管理、服务水平。合作院校和单位之间的校际联动协作机制，通过成果共享、责任共担、合作双赢来建立和维持，以推动各方在教学实验班组织、实践场所提供、成果鉴定、经济交流等各种具体工作上的协作。5、建立持续的成果转化培训机制基地定期组织教学科研成果转化的相关培训。进一步增强各类教育人员的科研意识和转化意识，提高转化、推广的能力，以此推动学校各方面的工作在教育科研成果指导下不断提升水平，开创新局面。教育科研人员要树立服务教育决策、服务教育实践的观念,关心自己研究成果对教育实践的作用和价值,并指导它在实践中的应用。教育行政人员要树立依靠科研科学决策、科学管理的意识,推动成果融入决策和管理之中。教师要树立教育理论指导教育实践,依靠教育科研提高教育质量的观念,积极学习和转化科研成果，提高教学质量。（二）成果转化的动力机制建设1、建立有效的政策激励机制。在成果转化上制定相应的激励政策。从精神和物质上，对成果转化团队和个人进行有效激励。对于基地参与研究的教师或管理人员而言，政策激励是调动和发挥其主观能动性的关键因素。成果转化可能比发表课题研究成果的周期更长，短期内更不易得到显性的收获或成就。在科研成果发表、出版、评奖、资助、业务考核，特别是专业技术职务评定与晋升,荣誉称号的评选等方面，对科研成果转化工作及有关人员给予应有的重视和合理的倾斜。要完善成果转化收益分配管理制度，成果转化产生的经济收益，基地除了扣除合理的管理费用外，应允许研究和转化人员享有、分配或使用。要建立研究成果转化专项资金，资助成果转化工作。对于具有重大推广价值，但需要进一步开发转化，以形成技术方案或产品的成果，立项专门的成果转化项目，保障经费，并强化管理。对成果转化工作本身进行立项研究，不断创新理论和机制，转变思路和途径，科学推动成果转化工作。2、建立适度的竞争机制建立课题导向和市场导向相结合的竞争机制。通过优先立项或重点资助成果创新性强、针对性强、转化效益大的研究课题，以课题为引导激发研究者针对热点问题，深入研究，形成创新性成果，从而提高转化的价值和可能性。要保障一线教学和管理人员在教学、管理实践中产生的成果有机会从后台走到前台，得到重视和转化扶持。引入市场竞争机制，鼓励成果所有人引入第三方投入人、财、物资源，合作开展研究，进行成果的后续开发、转化和推广。面向市场同时也可以促使学校的研究者提高研究水平和成果质量，提高转化的效率和效益。3、建立反馈调节机制。科研成果转化具有创造性的特点，有一个螺旋式上升的实践-认识-再实践-再认识的动态过程。研究者与成果应用者要有互动反馈的过程，在研究与应用之间形成一个双向调节的运行机制。转化过程中的信息要不断反馈给研究者,研究者据此完善、深化原有研究成果；新的研究结果也及时传送给转化的过程,才能使转化更迅速、效果更显著。（三）成果转化的约束机制建设1、建立严格的成果评审机制建立科学的选题机制和严格的科研成果评审机制,从选题开始,就突出急待解决的实践问题和理论问题,对成果的应用价值进行评审。科研课题结题或成果鉴定时，要严格审视成果取得的过程和依据，对成果转化价值进行科学的预测，防止那些转化可能性或效益不大的成果在转化时占用过多的资源，确保那些有重大转化价值的成果能得到应用的重视和支持。2、探索科学的转化效益评估体系如前所述，教育科研成果转化的效益有滞后性，效益评价具有模糊性，而且主观性较强，会在一定程度上影响到对转化工作的评价、考核和激励，需要探索建立起尽量客观、科学的评估体系。要更多地从研究成果是否指导教育实践者转变了教学观念和行为、改进了工作方法、提高了决策与管理水平、提高了课堂教学效果和人才培养质量等输出指标来考察转化效益。要注意定性与定量相结合的方法，更多地以调查问卷、测量量表、现场访谈等更为科学的调查评测方式来获得效益评估依据，并通过对多种评估指标加权处理来形成评估结论。教育科研成果转化是一项复杂的系统工程，职业教育科学研究基地需要在建设和管理中不断总结经验,加强对成果转化工作本身的科学研究，不断完善科研管理体制，创新工作思路和方法，尽快建立成果转化的有效机制，推动基地和本区域教育科研工作和成果转化工作不断向前迈进
“顶层设计”概念源于系统工程学领域的自顶向下设计（Top-downDesign），它原意是指自高端开始的总体构想。到了1969年，IBM的研究员尼克劳斯·沃斯（NiklausWirth）具体指出要采用“自顶向下逐步求精、分而治之”的原则来操作进行大型程序的设计，也就是要从需要解决的问题出发，以顶向下地将复杂问题逐步分解成一个个相对独立的子问题，每个子问题可以再进一步分解，直到问题简单到可以很容易地解决[1]。这样的理解给顶层设计赋予了一个内涵，即：顶层设计是位于最高端的，有决定指导性的，影响整个系统的运作效率的，与系统各部分都息息相关并且能被具体践行的统筹安排方式。基于上述，笔者认为高职院校科研管理顶层设计是指在学校科研管理规划与运行中，融入信息技术的应用，以增强科研服务于学校长足发展的能力和提高科研管理的效能为目的，从宏观层面上设定的包括相关部门及其行动章程在内的一整套可操作的科研管理的系统规划。这一系统规划之中，包含了科研信息的交换、对接与分享（电子设计）；科研团队的组建与管理（科研能力设计）；科研人才的吸引与集聚（科研力量设计）；科研资金的扶持与管理（科研经费设计）；科研平台的建设与管理（科研平台设计）等等。高职院校实行科研管理的顶层设计，是为了更加有效地消除学校科研管理过程中产生的“信息孤岛”和“条块分明”的情况，提高科研管理部门内部、各部门教学单位之间、以及全校科研工作者之间的资源共享程度，降低科研管理的时间、经费成本，提高科研管理效率，为学校发展、教师成长提供更有效便捷的服务，提高科研管理部门工作的有效性。它是一种服务于学校宏观管理的方式手段，其目的和属性就决定了高职院校科研管理顶层设计的特点：宏观有力控制与微观针对把握相结合；系统庞大而周密；具体操作性强，可有效实现跨部门的信息对接与分享。
二、高职院校科研管理顶层设计的实践
（一）高职院校科研管理的研究现状
从近10年国内学者的研究情况来看，围绕高职院校科研管理这一主题所展开的讨论主要集中于几个方面：一是科研管理与激励机制之间的关系讨论：（1）对现有科研管理激励机制的补充与完善（潘兆光，2010；张伟杰，2008；徐元俊，2011）；（2）针对各类别高职院校激励机制不足的对策与建议（兰慧、李斌、马林，2013；郝永林，2011；罗玉龙、胡江霞、黄贻培、徐艳英，2012）；（3）科研管理的激励机制如何创新（首珩，2005；许敏华，2010；何玉宏、谢逢春，2011）等。二是高校科研管理系统的讨论：（1）管理系统的设计与实现（邵检江，2013；刘亚峰，2010；胡尚杰，2014）；（2）信息系统的使用与创新（张兰、姚明霞，2012；蒋学，2015；孔令春，2012；欧阳潘，2014）；（3）互联网时代下的科研管理系统的变革与发展（刘兆媛，2010；潘平、赵小兵、王君，2003；王勤明，2006）等。三是科研管理机制创新研究：（1）不同办学特色背景下的管理机制创新（仪淑丽，2013；李照清，2014；宋嵘嵘，2014）；（2）基于不同发展需要的管理模式探索（贺颖，2015；邱吉，2011；乔维德，2010）等；（3）此外还有关于科研管理服务定位的研究（李倩、魏俊峰，2010；张俊海，2009等）、科研管理经费类的研究（于艳，2014）。从上，学者们的研究都是从具体一个科研管理的操作层面或背后推因着手，讨论如何提高科研管理的作用与意义，提升科研管理的效率。
（二）高职院校科研管理与顶层设计理念的结合
1、明确学校办校特征是二者结合的重要前提与条件高职类院校与其他综合性本科院校的区分点就在于高职类院校办学目标是针对企业或行业的特定性需要而进行专业技术人才的培养。其院校学科的专业性建设有“覆盖面较窄，潜力挖掘较深”的特点。明确学校的办校特征，关系到顶层设计的流畅性和适用性；有利于预先判断出顶层设计中可能遇上的障碍并制定出合理的方案予以规避。例如，四川文化产业职业学院作为全国第一所独立设置的培养高端技能型专门人才的文化产业普通高校，着力培养文化产业相关领域的人才。从非物质文化领域的传承与保护到文化博览业的创新与发展，从文化旅游业人才的培养到文化传媒界新鲜血液的输送，该校所设专业与学科以及联合办学项目均围绕文化产业领域展开。也就是说“人文社科性”是该校开展各类科研课题、教学研究的一大特性。这也就决定了该校的各类教学与科研工作须主要围绕着人文社科类主题开展。那么，在进行科研项目申报信息交互的过程中，“人文社科类科研信息”会成为信息抓取与吸收的关键词。同时，这一办校特点，也容易使非文化产业类科研工作者感觉到“科研需求旺盛但科研途径狭窄”的矛盾，那么在顶层设计的过程中，针对这一类问题，该校科研管理工作需要留有足够的空间预判并作出相应的调整与平衡。
2、认清本校科研现状是二者结合的扎实基础和着手点当前高职院校的科研工作主要存在的问题集中于教师科研能力薄弱、科研内容的问题不突出、科研定位不明确、科研规范性不强、科研团队少、科研经费投入少这几个方面。教师科研能力薄弱主要体现在教师对科研的要求不高，把科研当作评职称的垫脚石，而不是长足发展的敲门砖，因此对发论文以及科研项目申报集中突袭于专业技术职称评定之前。另外，教师自身的专业学术知识更新性不强，不能较好地把握住当前研究动态和时下社科热点难点，关注行业发展的持续性和动态性不足。教师科研能力的欠缺和科研态度的偏差导致了他们在进行科学研究过程中，不能清晰地突出研究重心，使得科研成果不显著，发表科研论文的数量偏低，论文的被引用量偏低，从而进一步致使教师申请校外科研项目的难度增大。要想打破“无职称不科研”的瓶颈，就需要学校宏观地从政策、资金扶持双管齐下，用发展的眼光培养青年教师的科研激情，挖掘其潜在的科研力量。只有认清各高职院校自身的科研现状，抓住科研问题产生的原始动因，有的放矢地进行相应的科研管理顶层设计，方可有力有效地推动学校自身的长足发展。
3、充分调研、大胆实践是两者结合的现实路径与方法高职类院校有相似的属性与特征，兄弟院校之间的学习与经验的借鉴有助于减少科研管理过程中的时间与资金成本。顶层设计的初探与建设，必然会因理论与现实的差距而产生偏离预期的效果。这个时候，校际之间的科研管理经验借鉴与帮扶就起着至关重要的作用。
（三）顶层设计框架搭建初探
因科研管理具有一定的行政性，故本模式的搭建，拟基于EA方法论（EnterpriseArchitecture），采用美国的FEA模型（联邦政府总体架构FederaIEnterpriseArchitecture），将高职院校科研管理活动视为容发展战略、项目管理、信息动态匹配为一体的结构化机制，参考上海与福建既有的政府电子政务顶层设计模式修改而成（见图1）。以学校发展与教师科研需求为导向，包含了业务模型、服务构件模型、数据模型、技术模型和绩效模型。以业务为重点，从科研管理部门业务的划分与定义出发，从而发展到对工作分解、技术辅助、数据共享、绩效考评等层次。该总图构架，以数据模型为辅助，从下到上按照数据（信息资源层）、技术（基础设施层）、服务（支撑层）、业务（应用层）、绩效（服务交互层）的组合方式，对部门内外各类科研信息资源进行整合，从而达到了全面便捷地对教师科研及学校发展提供各类其需要的信息与服务。以下将对部分向量进行解释。
1、绩效模型（科研管理部门整体效能的评定指标）绩效模型的搭建，基于“服务效能为主，服务品质为辅”的出发点，从客户感知情况，科研对学校的助推作用，科研成果的辐射影响程度以及科研投入与产出这4个层面进行部门工作考评。教师满意度：是指全校教师，特别是有科研需求的教师，对本校科研管理部门提供的科研项目管理、科研信息公开、科研经费规范等情况的一个具体的满意度反馈情况汇总。本项考评，可利用满意度调查表进行数据采集与结果计算。学校提升：对学校的推动作用，本项绩效衡量，主要是围绕“提升学校社会影响力，帮扶教师成长”的层面展开，通过科研平台搭建举办的科研活动的质量、成功吸引企业投资学校科研项目的资金量、本校教师科研成果质量情况等方面进行考评。科研效益：指的是科研部门对学校科研成果的实物转化、成果获奖、企业应用、政府采纳、经济收入等情况的一个纵向统计。科研投入与产出：此处着重是指学校科研管理部门通过本校的相应政策配套，对本校的科研项目的资金扶持、成果奖励、科研活动等人力、财力的投入，以及本校教师科研积极性的反馈、科研人才聚集力的影响等人力、科研成果的产出之间的平衡判断。
2、业务模型（科研管理部门业务的相关指导）服务对象：校内专家学者，此处不再赘述；校外专家学者，是指若本校有相应的学报、各类研究中心等科研服务平台，那么其校外所有业务涵盖对象，均为服务对象。科研评价：包括但不仅限于（1）服务对象职业发展所需的科研成果评定；（2）科研激励机制所覆盖的，需科研管理部门提供的相关科研成果评定内容；（3）评价内容需结合考量科研成果的社会效应、学校推动等内容。
3、数据模型（科研信息电子化操作）科研信息的接受与共享直接反应了科研管理的动态灵活程度。主要是如何保证科研信息在校内工作者之间传递的畅通性和准确性，并确保校内科研资源的宏观掌握与机动调配的需要。本框架每一个面的建立和完善都需要设定相关文件和具体操作办法，将科研管理工作规范在既定的科学合理的范围内。从部门管理服务内容出发，以业务为准，表现在“必要支撑—业务流程—业务服务”多层体系。
（四）本框架的不足本框架拟在降低行政成本，提高科研管理效率。但在具体实践上，可能会有以下需要改进的地方：
1、本框架的搭建，建立在科研管理的需要上，宏观搭建在校内跨部门之间的合作上，比如财务部门、教务部门，以及校外业务合作部门之间的衔接，有待进一步完善。
2、本框架的搭建需要随时同学校的发展保持步调一致性，政策的保证是这个框架的核心组成部分之一。动态性和相对稳定性的结合，是本框架健康发展的特点与保障。那么如何在既有管理体系下，完善充实该框架，是一个不可忽视的问题。
3、准确信息内容的分类，是提供科研服务管理的一大重要前提。各类信息进入这个模型后，信息梳理的标准，信息处理的紧急程度，统一信息可多重分类等情况，需要提前搭建好，本框架没有明确表现出相关信息，有待具体操作中进一步思考。
三、结语
关键词：高校；知识产权；知识经济
我国高校在知识经济中的地位和作用日益增强，而当前高校知识产权的保护与管理还存在许多亟待解决的问题，这些不利情况都将制约高校的进一步发展。根据国家教育部1999年4月8日实施的《高等学校知识产权保护管理规定》，高校知识产权包括专利权，商标权；技术秘密和商业秘密；著作权及其邻接权；高等学校的校标和各种服务标志；依照国家法律法规规定或者依法由合同约定由高等学校享有或持有的其他权利。
一、我国高校知识产权保护与管理存在的问题
(一)缺乏统一的管理部门
有些高校缺少系统的知识产权保护措施，对知识产权管理的机构缺乏有效的管理。高校知识产权属于多个机构管理，其职能的行使是分散的。许多知识产权机构一般挂靠在科技主管部门内，没有专门的知识产权管理办公室或专职管理人员，甚至有关人员根本不懂有关法律法规，知识产权管理实际上处于放任自流、无人负责的状态。
(二)缺乏知识产权专用经费及有效的政策导向和利益机制
申请专利需要缴纳一定的经费，尤其是发明专利，从申请到授权要缴纳申请费、维持费、实审费和授权登记费等各种费用，还要缴纳机构的费。如果到国外申请专利动辄需用上万元。目前，高校中职务发明的专利费一般都由课题组从其课题经费中支付，由于课题组具有一定的时间性，课题任务一旦完成，专利维持就显得很困难，而发明创造的专利权的有效性是以专利权人缴纳规定数额的年费来维持，一些有前景的专利由于无法按时缴纳维持费而不得不放弃专利权，造成学校知识产权的流失。尤其是一些技术含量高的发明专利，它的审查周期长，往往需要二三年以上的时间才能授权，其效益的体现需要更长时间，如果仅由发明人决定专利维持与否，就很难有效地保护高校的专利。这与无知识产权专用经费有着密切的关系。此外，专利法及其实施细则明文规定了对发明人员的“一奖两酬”，但至今许多高校由于经费不落实，对这一规定未能兑现或兑现不到位，影响了发明人或设计人的积极性。
(三)缺乏严格的保密制度
目前高校在科技活动中，技术泄密问题比较严重。现在高校仍有一些科研人员利用手中掌握的属于学校职务成果的技术资料，私下去从事校外科学研究、技术开发、技术咨询和技术服务等兼职活动，泄漏了高校辛苦得来的成果。而且由于人员流动中有关人员离职后和高校签订的合同方面不够完善，甚至有些人员是借着自己手中所掌握的高校知识产权成果来谋取高薪和好的职位，许多科研数据和成果被流动的科技人员无偿占有和带走。还有一些科技人员故意?昆淆职务成果和非职务成果的所有权的归属问题，把其手中应属与职务作品的成果当成非职务申报专利进行转让等，这样都造成了高校的损失。
(四)科研成果重复研究多
长期以来，我国高校科研人员适应了计划经济体制下的科研工作模式，在选择科研课题立项时，不是以市场经济前景为指导，而是以获得科研经费为目的，忽视查新工作，在不了解科技发展的最新动态、不管研究的课题内容是否重复、是否具有新颖性和创造性的情况下，将他人已完成的项目、已取得专利的发明创造进行立项，重复研究，一方面浪费了大量的人、财、物，使高校的科研水平受到严重的阻碍，影响高校开发和拥有自主知识产权；另一方面所得的“研究成果”得不到法律保护一旦形成产品投入市场后很容易造成侵权，使高校在经济上蒙受损失。高校科研成果转化率低的状况，制约了高校的科技创新。
二、高校知识产权保护与管理存在问题的原因分析
(一)管理部门和有关人员认识上存在差距，重视程度不够
由于高校管理和科研人员对知识产权的深刻内涵缺乏了解，对知识产权保护的法律法规和如何保护的程序掌握的不够全面，高校的知识产权保护缺乏战略高度、全局观念，知识产权保护缺乏专门人才。另外，管理人员认识上存在差异，重视程度不同。这些原因，造成多数高校没有建立较为完善的知识产权保护机制，多头管理，无人负责。目前，仅靠部分科研人员自身力量保护、应用和推广科技成果，实现科技成果的转化。
(二)评价体系不科学，缺乏激励机制
高校的排名，教师职称的评定等都要依靠科研成果作为必备的基础条件，而专利技术的成果在近几年得到部分确认。科研成果是以、著作出版、科研项目、科研经费、鉴定和获奖结果等为体系，多数专利技术不作为评价因素。这些不合理的评价体系，影响了教师职称评定、晋级奖励、绩效考核，使学校和科研人员缺乏有效的激励机制去增加支出用于知识产权的保护，而科研人员又无法从知识产权保护中得到有效的回报。
(三)知识产权意识淡薄。不重视专利技术保密问题
由于历史原因和传统的观念，许多人对知识产权的概念、意识非常淡薄。研发人员自己不注重保护研发的科研成果和专利技术，同时有些人也不尊重他人的知识产权，对知识产权的技术缺乏保密意识，造成技术泄密，失去知识产权保护的基本条件。
(四)对研发的课题和项目缺乏系统性和前瞻性
由于管理机制不健全，管理缺位。研发人员未能及时掌握国际、国内的新动态，并受不同地区、研发人员的理论和技术水平、新技术运用能力等诸多因素的影响，致使研发的课题缺乏前瞻性，造成项目重复和浪费，科研成果难以实现转化，制约高校科技创新。
三、高校知识产权保护与管理策略
(一)建立统一的知识产权经营管理部门
受国外著名高校知识产权管理的启示，目前我国国内高校也开始探索建立新的知识产权管理组织模式。中国科技大学就成立了专门的知识产权管理办公室，以专利保护和合同管理为重点，逐步对该校的知识产权进行规范、全面的管理，在理顺产权关系、保护知识产权、规避技术风险等方面取得了初步成效。综观国内的情况和国际的经验实例可以表明，要防止高校知识产权流失，减少高校无形资产被任意侵害和流失现象，必须加强高校知识产权保护管理工作，建立高校知识产权保护的管理体系，设立合理的管理机构。
1. 引言
高校教师的科研成果管理主要包括教师发表的学术论文、专著、项目（包括横向项目和纵向项目）、获奖、学术报告、专利和软件著作等方面。每种科研成果依据科研成果的不同级别、个人排名等情况有不同的科研分值。例如学术论文根据发表的期刊分为特种期刊、权威期刊、核心期刊和普通期刊；纵向项目按照级别可以分为国家级、省部级、地市级和校级[1]。目前各大高校对于教师的科研工作管理及考核统计，还主要使用人工的方式来完成，人工操作就必然有它的局限性，难免会出现纰漏，而且很难做到完全的公开透明，也经常会出现统计错误，统计遗漏的情况。显然，有一套行之有效的手段对科研项目进行管理是十分必要的。而由手工统计转为计算机统计，提高统计的精确性与透明性，使高校教师科研信息管理向着规范化、简单化、有效化的方向发展，正是本系统设计的目的所在。
西安石油大学作为西北地区唯一一所以石油为主的综合性大学，每年都会承担国家许多的科研项目，尤其是石油类的项目，因此每年也会有大量的科研成果产生。对这些项目进行统计所得到的信息在学校科研工作的管理中具有重要的意义；首先，它反映了学校相关领域的学术水平和成就，是对该科研工作情况进行各种评估的主要参考依据；第二，通过这些结果，可以看出相关领域的发展趋势，从而为学校对于该领域课题的发展 决策提供重要的辅助信息；第三，它是考察教师科研工作成就的主要途径之一；最后，这些信息也是上级主管部门经常要求上报的信息。
因此，本设计根据“西安石油大学教师科技工作业绩与成果量化计算办法”设计并开发了教师科研管理系统，能够方便教师进行科研成果的查询和统计，以及科研分的自动计算，也方便了管理员对教师进行科研管理。
2. 系统分析
系统分析是以管理问题为主要应用对象，是管理信息系统的一个主要和关键阶段，，完成这个阶段任务的关键问题是开发人员与用户之间的沟通[2]。
教师需求分析。需要完成教师科研论文信息相关属性的设计，包括论文题目，简介，总人数，属于第几参与人，发表时间，发表刊物名称，刊物等级，经费等，还需要完成论文的录入，修改查询，统计等功能；需要完成教师科研项目信息相关属性的设计，包括项目名称，简介，总人数，属于第几参与人，完成时间，项目等级，经费等，还需要完成项目的录入，修改查询，统计等功能；需要完成教师专利与软件著作信息相关属性的设计，包括专利与软件著作名称，简介，总人数，属于第几参与人，完成时间，等级等，还需要完成专利与软件著作的录入，修改查询，统计等功能；需要完成教师学术著作信息相关属性的设计，包括学术著作名称，简介，总人数，属于第几参与人，学术著作出版时间，出版社等级，出版社名称，字数，经费等，还需要完成学术著作的录入，修改查询，统计等功能；需要完成教师个人获奖信息相关属性的设计，包括奖励名称，简介，奖励时间，奖励等级等，还需要完成奖励的录入，修改查询，统计等功能；
需要完成教师报告讲座信息相关属性的设计，包括报告讲座名称，简介，报告讲座时间，次数等，还需要完成报告讲座的录入，修改查询，统计等功能；需要完成教师个人信息的添加，修改，密码修改等功能
2.2 管理员需求分析
需要完成教师科研论文、科研项目、专利和软件著作、学术著作、个人奖励、学术报告、讲座信息的审核，查询，统计等功能；该文原载于中国社会科学院文献信息中心主办的《环球市场信息导报》杂志http：//总第522期2013年第39期-----转载须注名来源需要完成教师总信息的按时间段，审核状态得分统计排名的功能； 需要完成普通用户，管理员用户的添加，修改，删除功能； 需要完成自身信息的录入修改等。
3. 系统设计
系统设计是系统的物理设计阶段，根据系统分析阶段所确定的系统的逻辑模型、功能要求、在用户提供的环境条件下，设计出一个能在计算机网络环境上实施的方案。任务是设计软件系统的模块层次结构，设计数据库的结构以及设计模块的控制流程，其目的是明确软件系统“如何做”。
教师功能设计。系统主要有两大部分组成，一是教师部分，这部分包括教师基本资料的填写，登录密码的修改，科研信息资料的录入、修改、删除、查询等。本系统是教师科研管理系统，因此重点在科研信息这块，其具体功能如下：
教师科研信息填写包括科研论文、科研项目、学术专著、专利和软件著作、讲座报告、个人奖励等六大基本信息的填写，每一个基本信息下都有自己独有的属性填写，填写完后提交，进入待审核状态，此时教师用户是可以在相关科研信息浏览页面对待审核的科研信息进行修改的。
教师信息浏览，这部分包括对教师科研论文、科研项目、学术专著、专利和软件著作、讲座报告、个人奖励等六大基本科研信息的修改，删除，查询，总分分类计算等功能，查询功能是按时间段进行查询，而后面的得分统计也按照相应的查询条件进行统计。
查看总的统计得分，系统根据教师的科研信息，根据科研分值计算方法自动计算教师的科研得分，按照时间段把得分信息进行统计汇总。
一些辅助的功能，包括教师基本信息填写，修改，密码修改等。
管理员功能设计。另外一个是管理员部分，这部分包括对教师提交的科研信息进行分类审核，对相关信息进行汇总查询。具体功能如下
对教师科研论文、科研项目、学术专著、专利和软件著作、讲座报告、个人奖励等六大基本信息进行后台的审核判断，分数是通过后台程序直接计算的，管理员需要的是对这些信息的准确性真实性加以核实；对六大基本信息进行时间段，姓名，审核状态的查询； 添加，修改，删除教师账户； 添加，修改，删除管理员，修改自己密码，注销功能。
赵所长传达了省、市教育科研领导近期关于教育科研工作的讲话精神，通报了去年全市科研课题调检情况、传达了《2008度教育科研所工作要点》。各县区交流了去年的科研工作。赵所长对如何做好今年的科研工作提出了几点具体要求。最后，许院长就科研工作的重要性以及如何搞好课题研究工作做了讲话。
赵所长就做好2008年全市科研工作提出了几点要求
我市教育科研工作发展势头很好，市教育局领导和学院领导非常关心、重视教育科研工作。基层学校和教师的科研积极性不断增强。名校更加重视科研工作。教育科研具有一个比较广阔的发展空间。但是，也仍然存在许多问题。学校教育科研工作发展还很不平衡。科研队伍素质需要补充和提高。科研条件亟待改善。
（一）进一步提高对科研工作重要性的认识。省、市领导非常重视教育科研工作。在经费、设备、条件、人员等方面日益改善。要真正落实“科研兴教”“科研兴校”思想，结合我市“教育年”活动开展好科研工作。
（二）加强各级课题研究工作，保证研究质量，提高水平（省级即将结题的课题和市级30项重点课题）。积极争取国家级课题，对重点课题市教科所进行重点指导和管理。
（三）加强各级课题管理工作。全市“十一五”期间省市级规划课题在管理方面要求上档次（省课题立项结题有较高要求、特别是对30项市级重点课题）。逐渐实现网上管理，加强“三库”建设。研究过程材料，在做好书面材料管理的基础上，实现用微机管理课题。同时向市教科所指定邮箱上传课题研究材料（市教科所由任红负责）。30项市级重点课题首先实现上述要求。
（四）加强教育科研网及科研网络建设工作。今年，辽宁省教育科研网全面开通。保证省、市教育科研网资料上传工作。加强教师教育博客的建立以及宣传工作。建立好市县校三级科研网络体系。
（五）加强科研经验的宣传工作。注意发现、培养科研典型。适时召开本县区科研成果展示现场会。推广本地经验，市里适时召开现场会。
（六）市级各县区要建立专职科研信息员，专门负责本地科研材料的上报、上传（市教科所由石连洋负责）。
（七）加强科研调研工作。深入基层，每年撰写1—2篇教育调查报告或研究性论文。
Abstract： Management of research and development in subordinate colleges has a great influence on the whole development of the university. The paper begins with the significance of management of research and development in subordinate colleges and the core relationship， and then discusses the management of research and development based on systematization. It is expected to give a salutary lesson to our practical work.
关键词：基层学院；科研管理；系统化
Key words： subordinate colleges；management of research and development；systematization
中图分类号：G644 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2016）24-0296-03
0 引言
近年来，各高等院校陆续在开展综合改革的探索，科研管理机制改革是在其中的重要组成部分，原因就在于科研管理对大学的发展有着重大意义，而随着权力下放，基层学院科研管理对大学科研管理的整体发展具有重要的推动作用。国内一些研究机构侧重于从基层学术组织的角度探讨大学基层科研管理的发展模式[1，2]，另一些研究机构则从基层行政管理的角度探讨科研管理的创新[3，4]，还有一些着重在科研项目、科研成果的管理方面探讨科研管理[5，6]。而基层学院的科研管理是一项系统工程，涉及若干核心管理要素，需要从不同方面通盘考虑、系统设计，多方面建立理论基础和提供实践方法。本文从基层科研管理的重大意义出发，研究其中核心的关联要素，并从科研管理系统化建设的角度探讨基层学院的科研管理，希望对基层单位的实践工作起到重要的借鉴作用。
1 科研管理对大学的重大意义
大学的基本属性是一个学术组织，大学正是通过对学术组织的管理开展人才培养的。
学术的内涵非常宽泛，科学研究是学术内涵的主要方面之一。高校要办成特色鲜明的高水平研究型大学，必须以高水平的科学研究为支撑。1923年在庆祝北大建校25周年之时，发出召唤：“只有学术上的发展值得作大学的纪念，只有学术上的建树，值得北大万万岁的欢呼”[7]，要求北大“从学术的发明上预备将来伟大的纪念品”，这里“学术的发明”很大程度上指的是科学研究的突破。科学研究是在学术组织中完成的，因此科学研究的发展离不开高水平的科研管理。从系统论的角度来说，系统的结构决定功能，功能决定效果，科研管理的制度设计和建设决定了大学的科学研究的发展，从而深刻地影响着大学这个学术组织的发展，对于大学特别是研究型大学办学目标的实现具有重大而深远的意义。
2 基层学院科研管理的重大意义和要求
大学的下属学院是学校的基层单位，也是学校科研管理的基层组织单位，学院的科研管理涵盖并统一了基层的科研行政管理和基层的学术组织科研管理。正如人体细胞组成一样，细胞单体结构与功能直接影响了人体的结构与功能。大学整体的科研水平依赖于基层学院的科研管理的质量和水平。对于高水平研究型大学来说，各下属学院在学校的统筹部署下，应将科研行政管理和学术组织科研管理有机融合，在高水平科研项目、科研团队、科研产出、科研成果、科研基地的组织策划方面体现出重要的作用，形成超前谋划、组织有序的管理制度和体系，营造良好的科研环境和氛围。在此过程中，应首先明确几个关系：
①基层科研行政管理与基层学术组织科研管理的关系：基层科研管理体系应是二维管理体系，即基层科研行政管理与基层学术组织科研管理。前者偏重于行政管理，从学院整体角度开展顶层设计，组织进行规划和进行综合服务；后者是学术团队内部的融合管理，通过有效的知识管理，促进学科研究方向的形成和壮大。二维管理体系相互交叉，前者应全心全意为后者服务，后者也应与前者通力配合，在制定的规划框架下发展，两者相互作用才能形成最有效的发展模式。
②科研管理系统论与方法论的关系：系统论的核心思想是系统的整体观念，科研管理系统包含了科研项目、科研团队、科研产出、科研成果、科研基地等各方面，然而他们之间紧密关联，这一点在科研管理体系化建设中尤为重要。方法论是人们用什么样的方式、方法来观察事物和处理问题，科研管理方法论紧密围绕科研管理中出现或者可能出现的问题而不断完善。系统论让我们更清楚地认识科研管理，即全面的了解科研管理到底“是什么”；方法论让我们解决科研管理中的问题或者实现既定的目标，即解决“怎么办”的问题。科研管理系统论和方法论的结合，为我们深刻把握基层科研管理的客观规律，建设科研管理制度、机制和体系奠定基础。
③科研管理与人才管理、资源配置的关系：基层科研管理应避免把视野局限在科研管理这个本位里面，探索“跳出科研看科研”的管理模式，将科研管理与人才管理、资源配置等管理要素相结合。人是科学研究最关键的因素，“一年之计，莫如树谷；十年之计，莫如树木；终身之计，莫如树人”[8]，要把人才资源开发放在科研管理最优先的位置统筹考虑，这对科研管理各项政策制定起到指导性的作用。资源配置是科研管理主要激励手段，是教师开展科学研究的主要驱动力之一，应整合和创造更加优良的科研环境，这也应当成为科研管理工作的主要抓手。
3 基层学院科研管理的体系化建设
基层学院科研管理是系统工程，相比于全校的科研管理，他的体量较小，学科相对较集中，易于从全局制定体系化的且更富于操作性的发展策略。从体系化建设的角度来说，至少应着力考虑三个方面：基层科研管理队伍和平台、基层科研管理机制和基层科研环境建设。
3.1 基层科研管理队伍和平台
正如盖房子时应先把框架搭建好，基层科研管理需要凝聚一批从事基层科研管理的队伍，从学院科研管理顶层设计的角度去谋划高效的科研管理机制、科研环境建设，提供优质的科研管理服务。学院传统的一个科研副院长配一个科研秘书的模式在新的发展时期是远远不够，可在学校的统筹指导下大胆尝试采取聘用制引进人员，分担基础性工作事务，学院领导和骨干应把主要精力投入到科研管理的谋划规划和指导实施上去。同时，应发挥广大教师的作用，例如成立科研办公室，聘请不同专业方向合适的老师进行兼职，参与基层科研行政管理事务，这不仅充实了管理队伍，也增强了基层科研管理的专业性。此外，还应在学院成立科技咨询委员会，对科研相关重大事项进行决策。
另一方面，仅仅安排好科研行政管理队伍是不够的，学院科研发展最终依靠的是师生队伍，他们是科技创新的主力军，而目前的问题是多数的教师是一个人带几个研究生包打天下，教师之间的合作是自发的，一般是以项目为纽带，项目结束团队合作也随之结束。但从高校的发展经验来看，持久的团队合作并在一个方向的长期积累，是高校获得高水平科研成果的法宝。学院应积极倡导形成基层学术组织团队（或称科研团队），以平台的方式给予一定的规范和固化，主要是给予政策上的扶持，在形成几个规范的团队之后，会形成“鲶鱼效应”[9]，加速学院各方向的团队合作，最终推进学院学术水平和科学研究的整体发展。反过来说，以平台的方式凝聚基层学术组织团队，使得学院科研行政管理和服务的主攻对象也更为集中，提高了服务效率和水平。
3.2 科研管理机制
高校的科学研究基本可分为基础研究和应用研究两类，基础研究的主要成果载体是论文，对于高水平研究型大学而言，着眼点应当是高水平论文（如高被引论文或一区、二区SCI论文）；应用研究强调解决行业产业的问题，目前比较认可的主要成果载体是知识产权，特别是发明专利。这两点应该作为科学研究的基础给予充分的重视，搭建平台并鼓励团队和教师做好这两个方面的积累。从组织策划和实施管理的层面，科研管理的主要内容有科研项目、科研团队（学术人才）、科研产出、科研成果、科研基地的组织策划和实施管理。应建立良好的管理机制，将科研管理的核心要素有效串联，并通过内部谋划和外部争取资源，进而盘活科研管理整个系统。正如房子的框架形成后，需要通过浇灌混凝土等方法进行连接和生长，科研管理这种“串联”、“盘活”依赖于行之有效的管理机制和方法。
系统化管理机制和方法：系统化管理以全过程管理为核心内涵，主要包括组织管理、节点管理与谋划管理。组织管理可根据情况推行采用学院、系、课题组和学院、研究所双轨制；开展全过程节点管理，即对现有的在研项目、重大项目的执行情况，重大科研成果转化情况，重大科研平台的建设实施情况按照时间节点进行系统跟踪管理，从而对现有的科研工作进行凝练，为谋划管理夯实基础。各类科研项目立项后，项目负责人应按计划任务书或合同要求，认真组织实施。学院科研办定期组织重大项目、重大平台等负责人与科技咨询委员会开展讨论、交流，汇报工作进展、完成进度及后续发展计划，科技咨询委员会提出质询和发展意见建议。开展全过程谋划管理，即通过数据分析、制度建设、制定计划把学院各个科研方向，各个课题组和每位科研人员的工作全面组织与协调起来，有效合理地进行系统谋划，推动重大项目、重大科研成果、重大平台的申报与建设。
科技成果导向机制和方法：以科技成果产出为导向的思维方式有助于我们基层单位寻求高效的工作方法。国家奖和省部级奖为代表的科技报奖成果的凝练对我们学校、学院和教师自身的学术发展有着至关重要的意义。我们不是为了那国家奖而做学术，但确实科技奖项的凝练指引着我们科研发展的方向，国家奖凝练中最为重要的三点：一是伟大意义，二是创新性，三是实施效果。伟大意义的含义就是我们的学术研究是否是国家战略需要的、国防发展需求的、人民生活盼望的；创新性的含义就是我们的成果在技术上是否有重大实质性突破，是不是高度高、深度深、难度难，并有知识产权（发明专利）、高水平论文等创新要素作为支撑；实施效果的含义就是我们的学术研究是不是真正具有实用性，取得了明显良好的效果。这三点应成为我们科研管理谋划的基本出发点和着力点。
科研数据化机制和方法：基层学院应通过信息化的手段提高服务效率、效果和水平，这里说的“信息化”不仅是“数字化”，更重要的是“数据化”。应转变工作方式，围绕谋划重大项目、平台、成果开展基础数据建设，建立学术人才、学术成果、行业专家、上级机关部门等数据库资源平台。主动与相关领域及行业高层次人才开展学术交流，进一步汇聚学术资源；主动与工信部、科技部、科工局、总装、教育部及其他部委密切联系，与省科技厅、教育厅、经信委、发改委等政府部门密切沟通，进一步拓展重大项目获批渠道。健全科研网络宣传制度，规范网络宣传行为，对学院科研数据、科研平台、科研成果、学术论文分类分层次进行宣传，引导形成全院师生开展学术研究的氛围。
常态化交流谋划机制和方法：内部谋划应建立学院学术交流与科研谋划平台，活跃学术交流氛围，提升科研谋划能力。特别是以策划组织重要科技项目、重要科技成果、重要科技平台为主要议题的专业性工作会议应当作为常态性的工作机制，实时关注国内外科技前沿，国家、行业重大需求，超前策划项目、成果和平台的构思，凝练方向和成果，组织优势科研队伍，并据此开展科研项目组织策划、科研成果凝练申报、科研平台基础建设等等。即使是两三成组地简易式的交流，也可能产生良好的效果。
3.3 科研环境建设
科研环境建设包括政策环境、场地环境等各方面，它为科学研究提供保障，并帮助形成科研发展的内在驱动力。科研环境建设对于科学研究来说至关重要，如同房子仅有基本结构但软件、硬件条件跟不上，房子的功能也无法发挥出来。在环境建设中，有几点是十分关键的：
①科研考核和奖励政策。这是关系科研根本动力的政策环境，同时也是各学院可以根据自身学科特点和实际情况进行自主调节的。科研考核应基于该岗位基本的工作任务和业绩，应突出基本引导作用，如引导教师从事基础研究，争取项目资助，凝练科技成果，并倡导老师积极投入公益性科研活动（如科研基地的组织），特别是在“科技成果导向”的机制和方法下，可探索在一定时期内将申报和参与科技成果报奖作为某些岗位必要条件等；科研奖励着眼于标志性的科研要素，突出高水平项目、高水平成果，营造争先创优的科研氛围。在奖励方式上应注重精神奖励与物质奖励相结合，并努力挖掘与教师密切关联的创新动力因素，实现“精准奖励”[10]，切实把激励的效果体现出来，真正实现对科研人员工作价值的尊重。
②科研场地资源分配。场地环境是重要的资源配置方式，应建立科研场地调剂机制，盘活场地存量资源，向重点学科科研方向和业绩良好的基层科研团队倾斜。特别是在一些场地资源极其匮乏的基层学院，可进一步探索实验室有偿使用，将收费作为优化资源配置的有效杠杆，提高科研实验室的使用效益。当然，在具体实施过程中，需充分考虑到各类复杂的因素，将制度建设得更加完善。
③公共服务平台搭建。根据各学科特点，应积极搭建各类公共服务平台，在公共测试服务、公共信息服务等多方面营造高水平的专业化服务平台，共享优势平台。在这一方面学院应重点关注机制建设，发挥从事公共服务工作人员的积极性，同时应争取各级各类资金支持建设，真正体现公共平台的作用。
4 结论与展望
本文从基层科研管理的重大意义出发，研究其中核心的关联要素，从科研管理系统化建设的角度探讨基层学院的科研管理，明确了基层科研行政管理与基层学术组织科研管理的二维管理体系，从体系化建设的角度指出了基层科研管理队伍和平台、基层科研管理机制和基层科研环境建设三个方面构成了基层学院科研管理的系统工程。本文旨在对基层单位的实践工作起到一些重要的借鉴作用：作为高水平研究型大学，各下属学院在学校的统筹部署下，应将科研行政管理和学术组织科研管理有机融合，在高水平科研项目、科研团队、科研产出、科研成果、科研基地的组织策划方面体现出重要的作用，形成超前谋划、组织有序的管理制度和体系，营造良好的科研环境和氛围。
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