时间：2023-06-08 10:58:41
开篇：写作不仅是一种记录，更是一种创造，它让我们能够捕捉那些稍纵即逝的灵感，将它们永久地定格在纸上。下面是小编精心整理的12篇办公室风险点及防控措施，希望这些内容能成为您创作过程中的良师益友，陪伴您不断探索和进步。
一、实行疫情防控触发机制
时刻警惕国内疫情，当域外出现本土肺炎病例、无症状感染者或商品、外环境等检测出阳性后，第一时间自行启动疫情风险防控触发机制，做到闻疫而动，快速反应，精准有效处置。
（一）强化指挥体系。按照“指令清晰、系统有序、条块畅达、执行有力”的要求完善应急指挥机制，本着“一岗一备”的原则，进一步健全ABC岗位设置，动态调整指挥体系人员，人员调整名单向开发区肺炎疫情防控领导小组办公室备案，确保出现疫情能够第一时间响应，应急指挥体系人员立即到岗到位。
（二）强化工作职能。认真研判疫情防控风险，按照本辖区、本单位（企业）肺炎疫情防控工作方案，进一步强化本辖区本单位（企业）监测预警、风险防范、防控救治、信息、心理干预等方面的工作职能。
（三）开展排查。立即主动对疫情发生地返（来）辉人员开展排查管控和核酸检测，排查时间追溯到首发病例发病之日前14天，如发病日期尚不明确，追朔到病例信息之日前21天，2天内实现排查清仓见底，最大限度减少“重点人群”暴露时间。
（四）实时监测预警。按照区、企业疫情防控工作方案，认真开展哨点监测、重点场所人员监测、重点场所监测以及舆情监测，实时监测人群的感染、发病情况，实时监测外环境遵守病毒污染水平及变化趋势，及时开展风险评优和预警，果断采取相应防控措施，将可能发生的疫情风险降到最低。
二、充分做好疫情应对准备
时刻紧绷疫情防控这根弦，强化风险意识和底线思维，坚持及早研究、深入研究，提前安排，提前部署，做到心中有谱、心中有数。
（五）加强入境人员管控。要严格落实入境人员管理措施，各企业境外来（返）人员严格执行报请备案制度，人员来（返）辉前必须向开发区疫情防控领导工作小组办公室报告，经同意后方可来（返）辉，来（返）辉后视疫情情况第一时间采取专人专车接人、隔离管控、核酸检测等防控措施，确保不因输入性病例导致二代传播，杜绝三代传播和社区传播，坚决防范和化解境外输入性疫情扩散和蔓延的风险。
（六）加强外地中高风险区域来（返）辉重点人员排查。各企业外地中高风险来（返）辉重点人员严格执行报请备案制度，人员来（返）辉前必须向开发区疫情防控领导工作小组办公室报告，经同意后方可来（返）辉，来（返）辉后视疫情情况第一时间采取专人专车接人、隔离管控、核酸检测等防控措施。对外地外地通报的来（返）辉、在辉密切接触者第一时间全力配合相关部门开展排查管控。
（七）规范人员有流动。对低风险地区且持健康码“绿码”的人员，在测温正常且做好个人防护的前提下可自由有序流动。对入境人员和中高风险地区人员（包括外地来辉人员），在健康码互认、核酸检测结果互认的基础上，积极落实分类有序流动或隔离观察政策，杜绝其他不合理的人员流动限制措施。
（八）防控物资准备。根据疫情趋势动态，区内各企业结合实际情况充分做好各种疫情防控物资的储备，做好废弃防控物资转运、处置。具备生产各类疫情防控物资资质的企业要做好防疫物资生产储备，以备疫情发生保证全县防疫物资供应。储备物资场所均应落实消防安全防范措施。
（九）隔离场所准备。坚持“应隔尽隔”，严格落实来（返）人员集中隔离医学观察措施，确保单人单间隔离。不适合集中隔离的人员，应当在社区（村）指导下进行居家隔离。
三、突出常态化精准管控
根据疫情发展及上级指令，依法及时采取交通管制、限制人员聚集、停工停业等措施，常态实施清洁消杀、通风和个人防护等防控措施。
（十）环境卫生整治。加强环境卫生综合整治，开展秋冬季爱国卫生运动，进一步强化机关、企业环境卫生管理。加强广泛宣传发动，进一步强化个人是健康的第一责任人理念，积极营造文明健康的生活方式。
一、工作要求
贯彻落实“坚定信心、同舟共济、科学防治、精准施策”十六字要求和“外防输入、内防反弹”总体防控策略;坚持常态化精准防控与局部应急处置相结合，统筹推进疫情防控各项准备工作:做到策略调整选择精准、防控措施落实精准、应急工作准备精准;实现及时发现、快速处置、精准管控、有效救治，坚决防止疫情反弹。
二、工作措施
（一）统一领导，分级管理
各村在乡党委、政府的领导下统一指挥和协调辖区内病毒感染的肺炎疫情的应急工作，各村和各单位按照规定，在各自的职责范围内做好应急处置工作。根据疫情发生的级别，对病毒感染的肺炎疫情的应急情况实行分级管理。
（二）健全应急指挥体系
按照“指令清晰、系统有序、条块畅达、执行有力”的要求，研究制定我乡肺炎疫情防控工作方案，进步完善应急指挥机制，强化监测预警、风险防范、防控救治、信息、心理干预等方面的工作职能。
（三）完善监测预警机制
按照国家、省、市和市要求，开展医疗机构
哨点监测、公共场所外环境监测、药店购药人群监测、入境口岸人员监测、进口冷冻食品及从业人员监测、乡村管理人群监测、重点场所人员监测、乡村重点人群监测、病原学以及舆情等监测，确保实时掌握人群感染、发病情况，掌握外环境污染水平及变化趋势，及时开展快速风险评估和预警，果断采取相应防控措施，将可能发生的疫情风险降到最低。
三、组织领导
乡党委、政府成立应对秋冬季病毒感染的肺炎疫情防控领导小组，统一组织领导各村、各单位的防控工作，具体名单如下：
四、做好应对准备
（一）加强外地中高风险区域来(返)潜重点人群排查。
联合各村、计生办、派出所、卫生院等部门力量，发挥村居通过网格化管理和“两长”作用，对外地通报的中高风险区域的来(返)潜人群及相关密切接触者开展排查管控。
（二）规范人员有序流动。
对低风险地区来(返)潜人员，持健康码“绿码”，在测温正常且做好个人防护的前提下可自由有序流动。对入境人员和中高风险地区来(返)潜人员，在健康码互认、核酸检测结果互认的基础上，积极落实分类有序流动或隔离观察措施。
（三）严格执行我市疫情防控指挥部的文件精神，确保我乡在秋冬季节，尤其是“十一”及中秋长假期间，有方案、有部署、有行动、有保障，不会因为工作的失误导致疫情的蔓延。
（四）卫生院预检分诊人员要做好守门员工作。对所有来院就诊患者及其陪护做好体温检测与登记，提醒进门手消毒；市外流动人员进院要扫安康码，发热人员要引导到发热门诊，由发热门诊医生进行相关检查后引导到隔离观察室，等待车辆转移到市立医院发热门诊。严格按照肺炎诊疗方案（第八版）诊疗要求，对发热病人进行专业处理并及时转诊。预检分诊、发热门诊医生要及时将当天发热人数报告到办公室，由办公室汇总上报；各学校防控负责人，要按照学校防控要求做好相关工作，并将数据上报办公室，疫情防控应急小分队，要严格服从医院安排，服从疫情需要。在做好自身防护的前提下，冲在防控一线，及时处理险情，统筹安排各项工作，对可能出现的疑似病例，做好应急演练，严格落实早发现、早诊断、早隔离、早治疗的应急处理方案，及时与上级部门沟通，积极应对可能出现的疫情。
（五）医疗物资准备。
建立疫情防控重要医疗物资储备保障供应制度，做好医用防护用品、设备、专用仪器和设备、消杀产品等的储备工作。指挥部办公室要储备相关疫情防控物资，确保有消毒液体温枪、温度计等必备物资。乡卫生院也要储备本单位不少于30天用量的防控物资，确保疫情再次发生时物资储备充足、供应渠道顺畅。
（六）消毒消杀准备。
各村各部门要开展消毒消杀工作，做好消毒质量控制。所用消毒产品要合法有效，并严格遵循产品说明书使用。要根据消毒对象的特点，选择可靠的消毒方法及消毒剂量，采取必要的检测手段，确保消毒效果。
（七）心理疏导服务准备
乡组建由乡、村工作人员、家庭医生、两长为成员的基层服务团队，负责心理疏导服务工作。
六、有效应对风险等级调整
（一）应急监测
疾情一旦发生，乡疫防指挥部立即启动应急监测。对确诊病例或无症状感染者暴露场所和单位的可疑商品、食品、物品、环境及相关生产和交易环节开展风险监测。对确诊病例及无症状感染者的密切接触者、暴露人群、疑似病例及其他潜在风险人员开展追踪管理，扩大核酸检测范围。如感染来源不明及疫情有扩散风险时，及时启动所在区域内全员核酸检测。组织开展入户主动排查，发现有发热、呼吸道症状或腹泻等消化道症状者，及时送定点医疗机构排查和诊治。
（三）风险预警
根据省卫健委公布的疫情风险等级，结合风险评估结果，精准划定和动态调整中高风险区的防控区域及疫点疫区，及时预警重点地区、重点人群和重点对象，严格落实各项防控措施并果断处置，有效遇制疫情传播和扩散。
七、保障措施
（一）加强组织领导
各村各部门要加强领导，坚持主要负责同志直接指挥疫情防控的工作机制，主动谋划疫情防控工作，及时协调、解决疫情防控中遇到的重大问题，压实各方责任，确保疫情防控措施落地见效。
（二）加强排查，按时上报
严格执行疫情零报告制度，发现高中风险地区、境外归来人员即刻上报，坚决做到早发现、早报告、早处理，各村操办红白喜事5桌以上需向乡疫情防控指挥部报备。
一、指导思想
深入贯彻落实科学发展观，按照市委《关于落实<建立健全惩治和预防腐败体系*年工作规划>实施办法》和《国家人口计生委关于在全国人口计生系统扎实推进廉政风险防范管理工作的通知》的要求，以制度建设为核心，规范决策行为、行政行为和工作行为，积极拓展从源头上防治腐败的工作领域，全面推行廉政风险防范管理工作，有效增强对权力运行监督的针对性，最大限度地降低廉政风险，减少不廉洁行为的发生，把惩防体系建设延伸到岗位，落实到个人，推动全系统廉政风险防范管理工作深入开展，为我区人口和计划生育事业发展提供有力的政治保障。
二、工作目标
坚持长远目标与阶段性目标相结合，整体推进与重点突破相结合，积极稳妥、循序渐进地推进廉政风险防范管理工作，积极寻找和探索人口计生工作领域廉政风险防范工作的衔接点、排查风险点、强化监督点，不断强化内部监督管理，健全业务工作规范和监督约束机制，使全体计生干部更加重视、支持预防腐败工作，努力构建覆盖全区、重点防控、逐级管理、责任到位的廉政风险防控体系，打造一支政治坚定、业务能力强、工作作风硬的高素质干部队伍，为我区人口计生事业健康发展营造良好的廉政环境。
三、基本原则
（一）衔接融合原则。注重工作衔接，找准切入点，把廉政风险防范管理融入日常工作中，认真抓好重点工作、重点岗位和重点环节的监管，建立科学有效的权力运行、岗位防控机制，充分发挥防范功能。
（二）险点确准原则。找准决策权、执行权、监督权运行中廉政和监控风险点及表现内容，明确责任主体。
（三）风险分级原则。按照廉政和监控风险点的风险程度，对廉政风险点实行分级监控。
（四）预防为主原则。坚持教育、制度、监督三位一体，规范和制约决策权、执行权、监督权的运行和岗位责任人履职情况的监督，把廉政风险降到最低点。
（五）责任追究原则。对触犯廉政风险点的责任主体实施问责处罚，达到警示教育和防范监督的效果。
四、工作内容
（一）进一步梳理职权和制度。委机关根据部门工作职责，重新梳理行政职权，并绘制权力运行流程图。同时，梳理本部门内部各项工作制度和规定，对每项规章制度运行情况进行合理分析，查看规章制度是否完善、过时、缺失等，是否应该进一步健全完善。
（二）查找岗位廉政风险点。认真查找各街道计生办、职能科室、岗位在受理、决策、执行、监督环节中履行职责的廉政风险点。
1、查找决策环节廉政风险点。主任办公会、委领导容易产生不廉洁行为的廉政风险点。
2、查找受理环节廉政风险点。有决定权限的街道计生办、职能科室、岗位在受理环节不履职或不尽责的廉政风险点。
3、查找执行环节廉政风险点。各街道计生办、职能科室、岗位在落实决策中的信息反馈、限时办结、办结报告等关键环节不履职尽责中的廉政风险点。
4、查找履行岗位职责廉政风险点。在服务岗位和其它岗位，思想道德、职业道德、服务质量和工作效率等方面的廉政风险点。
5、查找监督环节廉政风险点。监督反馈防控和重大事项监督工作报告制度等方面易发生监督不到位或不作为、乱作为的廉政风险点。
（三）确定廉政风险等级。围绕查找确定的廉政风险点，确定廉政风险等级。根据行使权力大小、与群众生产生活关系密切程度以及因利益关系不作为或乱作为，容易滋生和产生腐败可能性，将岗位定为一级、二级、三级三个风险管理类别。具体分类如下：
一级风险：可能产生违法、违纪的行为。
二级风险：可能产生严重违规、违规的行为。
三级风险：可能产生轻微违规、违章的行为。
划分风险点及等级的方法可采取“自下而上”与“自上而下”相结合的办法，通过自己查、领导点、群众提、互相找、集体定等多种形式，逐一查找廉政“风险点”，然后由各街道计生办、职能科室、岗位根据等级划分标准填写《岗位廉政风险等级划分申报表》。各街道计生办、职能科室确定的廉政风险点及等级由委办公会审核；各岗位确定的廉政风险点及等级由分管领导审核。所有材料报区人口计生委纠风工作领导小组审核，最终确定街道计生办、职能科室、岗位风险等级。审核材料统一归档、备案。
（四）制定廉政风险防范措施。
1、加强廉政风险教育。通过开展思想道德、职业道德、爱岗敬业、党纪法规教育等活动，增强干部职工廉政风险意识。
2、建立廉政风险防范管理工作体系。把廉政风险防范内容和范围、履行岗位职责义务和责任、廉政风险防范预警和处罚等形成工作网络体系，充分发挥廉政风险防范管理的作用。
3、推进制度建设。在建立廉政风险防范管理工作体系的基础上，有针对性地制定制度保障、程序运行、技术监控和考核评价四个配套体系。在此基础上，制定廉政风险防控一览表和流程图，使廉政风险防范管理更加严密有效。
4、建立廉政风险预警处罚机制。按风险大小，分红色预警、橙色预警、蓝色预警，并实行分级监控。涉及“三重一大”事项及其它事项的以及职能科室、岗位的一级廉政风险由区人口计生委纠风工作领导小组负责监控，二级廉政风险由分管领导负责监控，三级廉政风险由科室负责人负责监控，其职责是对廉政风险点出现的苗头性问题或可能发生不作为、乱作为、不廉洁的行为，向风险点责任主体发出预警提示，把廉政风险降到最低点。
5、实施责任追究。对触犯廉政风险点，发生违规违纪违法行为实施处罚，追究责任主体的责任。
（五）完善考核评价机制。把廉政风险防范管理工作纳入年度目标责任制考核范围，考核结果将作为评价各街道计生办、职能科室、每个人行政执行力考核的重要依据，作为干部选拔、任用、考核的重要依据。对落实岗位廉政风险防范措施不力的街道计生办、职能科室、个人，予以通报批评，保证廉政风险防范管理工作落到实处。
（六）建立动态纠错制度。建立廉政风险防范管理工作动态纠错制度，定期或不定期地对权力运行中的廉政风险点进行动态纠错检查，把风险隐患化解在初始阶段。
五、工作步骤
（一）学习动员阶段（今年8月中旬）
成立*区人口计生系统廉政风险防范管理工作领导小组，制定印发《*区人口计生系统扎实推进廉政风险防范管理工作实施方案》，对推行廉政风险防范管理工作进行动员和部署，组织系统干部学习有关材料，以学代训统一思想，提高全体计生干部对推进廉政风险防范管理工作基本内涵和重要意义的认识，明确目标任务，掌握方法步骤。
（二）查找风险点和制定防范措施阶段（今年8月下旬至9月中旬）
1、个人自查。结合岗位职责，采取自己查、领导提、组织审三个程序，认真查摆和分析个人在履行职责过程中存在的廉政风险点和监管风险点。
2、交叉互查。由委廉政风险防范管理领导小组办公室组织街道计生办和委各职能科室之间开展互查互评活动，在实践中进一步查漏补缺。
3、内部评查。在个人自查的基础上，结合主任办公会、部门职能，组织人员广泛讨论、评议，评查出切合实际的科室风险点。
4、评估审查。在个人自查、部门评查、交叉互查的基础上，由单位廉政风险防范管理领导小组召开会议对风险点进行最后确认，对廉政风险点、界定风险等级、制定防范措施和工作流程图进行最后评估、审定。
（三）公示修订阶段（今年9月下旬）
领导小组对各科室、计生办报送的廉政风险点、防范措施和工作流程图进行统一审定后，制作出《*区人口计生系统风险点及防范措施一览表》，连同《*区人口计生系统各级干部廉政风险及防范措施》，印发各街道计生办和委职能科室进行公示，广泛征求意见，接受干部群众监督。公示期满后，根据干部群众意见进行修订，由领导小组办公室汇编成《*区人口计生系统廉政风险防范管理工作手册》，印发全区人口计生系统执行。
六、组织领导
（一）切实加强组织领导。为切实加强对推行廉政风险防范管理工作的组织领导，确保各项工作落实，成立*区廉政风险防范
管理工作领导小组：
组长：*
副组长：*
成员：*
领导小组办公室设在委办公室，*兼任办公室主任。
（二）发挥各级领导作用。班子成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和分管科室的廉政风险防范管理。各街道计生办、各科室负责人要积极带头，认真负责，抓好本科各岗的廉政风险防范管理，确保预防腐败的各项措施落到实处。
一、工作目标
贯彻落实县病毒感染肺炎疫情防控工作领导小组决策部署，落实“早发现、早报告、早隔离、早治疗”工作要求，通过全面排查疫情，做好应急处置准备等措施，切实做好病毒感染肺炎防控工作，保障人民群众的身体健康和生命安全。
二、组织机构
为全力做好病毒感染肺炎疫情防控工作，根据上级有关精神，经研究同意，决定成立经济开发区病毒感染肺炎疫情防控工作领导小组。领导小组组成人员及工作职责如下：
组长：
副组长：
领导小组负责指挥、组织、调度、协调全县病毒感染的肺炎疫情防控工作，研究决定防控工作的重大事项和相关政策措施，指导全区做好应对准备和处置工作。领导小组下设办公室九个社区工作组。
（一）办公室成员和职责：
职责：负责领导小组的综合协调服务工作；负责小组办公室日常工作；负责全区本次疫情防控工作的各类数据、信息上报；负责以县疫情防控领导小组名义印发的各类公文的审核、把关和印发工作；负责防疫物资准备及后勤保障；负责领导小组及其办公室交办的其他工作。
（二）九个社区工作组成员及职责如下：
社区工作组职责：负责对分管小区所有居民进行全面摸底排查，进行体温检测，重点了解两周内有无发热、乏力、干咳症状，是否到过武汉或接触来自武汉的发热伴有呼吸道症状的患者，确保不漏掉一人；负责对返乡和外来务工人员进行重点排查；负责按要求按时限向办公室通报相关数据、信息；负责对分包小区进行环境整治和消毒工作；负责领导小组及其办公室交办的其他工作。
（三）党政办负责机关疫情排查防控工作；创业服务中心负责机关四楼、五楼以及东附楼创业孵化园入驻企业的排查防控工作。
（四）各局室按照原网格化管理分工负责区内企业疫情排查防控工作；原商贸城片、冀津园区核心区片、龙西聚集区各自负责本区片疫情排查和防控工作。
三、相关要求
（一）严格工作纪律。所有参加此次疫情防控工作人员要以高度的责任心、使命感和大局意识，时刻保持临战状态，保持24小时通讯畅通，坚决服从领导，不擅离职守，严格保密纪律，不造谣、不信谣、不传谣，高标准完成各项工作任务，确保疫情防控落到实处。
一、统一思想，加强领导，全力营造良好氛围
为开展好此项工作，我办以领导和各干部岗位为重点，积极营造廉能风险防控机制建设工作的良好氛围，力争做到了三个到位：
（一）思想认识到位
我办先后组织全体干部职工学习我县有关廉能建设工作的文件和规定，学习各级领导的重要讲话精神，领会精神实质，自觉把思想和行动统一到加强廉能风险防控机制建设工作上来，预防和控制党员干部及重要岗位人员工作失误，以制度保持党员干部的清正廉洁，从源头上防治腐败形象的发生。通过学习，使大家提高认识，统一思想，了解并掌握查找风险点的原则和方法，充分认识排查岗位廉能风险点的重要意义。
（二）组织领导到位
我办成立了以主任为组长，副主任为副组长，各科室负责人为成员的廉能风险防控工作领导小组，下设办公室，具体负责我办廉能风险防控机制建设工作的日常工作。
（三）宣传教育到位
召开了廉能风险防控机制建设工作动员会，通过讲案例摆事实，使全体干部职工自觉参与到廉能风险防控机制建设中来，主动查找风险点。
二、周密部署，积极排查，准确查找岗位风险点
（一）科学制定方案
在广泛听取党员干部群众对开展廉能风险防控机制建设工作的意见和建议的基础上，精心制定我办廉能风险防控机制建设工作实施方案，明确目标要求和方法步骤，并在一定范围内征求意见，进一步修改完善。
（二）积极排查查找
结合我办工作实际，认真梳理岗位职责、采取岗位人员自已找、其它人员帮助提、所在股室集体议、群众评、领导点等方法，深入查找思想意识、制度机制、岗位职责、工作流程和外部环境等方面的廉能风险。并汇总后报领导小组审核后在一定范围内公示。
（三）分析归纳总结
通过填写《岗位工作职责表》，广泛收集岗位人员、其他同事、分管领导和服务对象提出的岗位风险点见解，认真进行分析总结，扎实有效归纳提炼，经过多方征求意见，共收集整理了多个风险点提交审核，在此基础上形成了多种管理制度，为后期风险点的防控提供重要保障。
三、制订措施，强化监控，防范岗位廉能风险
（一）制订防控措施。在确定重要岗位和主要风险点的基础上，按照办工作岗位廉能建设总体要求，通过明确岗位职能职责，进行风险的辨别和评估，提出风险的预防措施，构建本单位各项廉能防控机制，分类制订防范措施和内控制度，切实做到风险定到岗、制度建到岗、责任落到人。
今天，我们在这里召开廉政风险预警防控工作动员大会，是为了贯彻落实县委、县纪委廉政风险预警防控试点工作会议精神。廉政风险预警防控工作在我县尚属试点，财政局被列为6个试点单位之一，充分体现了县委、县纪委对财政工作的关切和重视。作为试点单位，我们要按照统一部署，抓好党风廉政预警和领导干部腐败风险防控，促进财政事业健康发展、科学发展。下面，我就如何抓好这项工作讲四个方面的意见。
一、充分认识廉政风险预警防控工作的重大意义
(一)开展廉政风险预警防控工作是深化学习实践活动所需。当前，我局深入学习实践科学发展观活动已接近尾声，学习实践活动的一个明确要求就是要突出实践特色。从纪检监察工作的角度来讲，就是要认真查找在党风廉政建设和反腐倡廉建设中存在的不适应、不符合科学发展观要求的问题，并加以解决。而廉政风险预警防控工作就是我们在以往工作中存在的一个相对薄弱的环节。廉政风险预警防控，主要是针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，主动预防，超前预防，推动关口前移，从源头上预防腐败，是科学发展观“更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”要求，在反腐倡廉工作中的具体体现。纪检监察工作要始终坚持以科学发展观为统领，当前和今后一个时期，要以推进此项工作为重点，促进反腐倡廉建设的科学发展，从而真正达到党员干部受教育，科学发展上水平，人民群众得实惠的目的。
(二)开展廉政风险预警防控工作是反腐倡廉客观形势所急。开展廉政风险预警防控工作，是坚持反腐倡廉“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”方针的内在要求，是贯彻落实中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》的重要举措，是构建具有特色惩防体系的有效途径。把廉政风险预警防控工作作为“惩防并举、注重预防”的具体实践，有利于进一步增强预防腐败工作的前瞻性、预见性、针对性和主动性，有利于减少腐败现象的发生，有利于为党员干部营造良好的成长环境。
(三)开展廉政风险预警防控工作是关心爱护党员干部所在。保证干部成长安全重于泰山。我们财政干部手中大多数都有着行政许可、行政审批、财务开支、物资采购等一定的权力和资源。但同时这些权力和资源也不同程度地面临着各种各样的诱惑和考验。廉政风险预警防控工作针对不同单位、不同岗位的不同风险点的个性和特殊性采取预防措施，增强了教育、制度、监督工作的针对性和有效性，可以提高党员干部自觉接受监督，主动参与监督和积极化解廉政风险的意识，促进决策民主、程序公开、运行规范，使预防腐败的责任落实到每一个岗位和每一个人，职责清楚，目标明确，便于检查和考核，防止权力滥用。在党员干部出现腐败苗头，未构成违纪时，及时予以提醒、预警和处置，促使党员干部正确、健康、有效地履行职责，以免铸成大错，这也是体现以人为本，关心、挽救有腐败倾向党员干部的有力措施之一。
二、深刻理解廉政风险预警防控工作的具体内涵
廉政风险：是实施公共权力的主体，在行使权力过程中，发生滥用公共权力或的可能性。
预警防控：是纪检监察机关针对工作中可能发生的问题或已经出现的错误苗头进行主动防范和监控的一种措施。
风险具有客观性、损失性以及不确定性的特性。风险的客观性揭示了任何有业务处置权、有职责的岗位都有风险。风险的损失性揭示了一旦风险发生，就会对本人有效履行职责，对事业、对社会各个方面都会产生不良影响。作为国家公职人员，有责任、有必要主动防范，把风险发生的可能性减到最低。风险的不确定性揭示了风险只是有可能发生的，并不是必然会发生的，是可以通过建立一套有效的预防措施，增强自身的自律意识，去防止风险发生的可能性，或通过努力把它降到最低程度。
廉政风险预警和防控工作的核心任务就是关注和遏制“发生腐败行为的可能性”，针对在思想道德、制度机制和岗位职责三个方面存在的廉政风险，在综合运用现有工作手段的基础上，通过前期预防措施、中期监控机制、后期处置办法构建了预防腐败的“三道防线”。其中，前期预防措施解决了预防工作覆盖面的问题，规范了预防工作的措施体系;中期监控机制做到及时发现问题;后期处置办法对可能发生的腐败行为实施超前预警。
三、全面掌握廉政风险预警防控的工作程序和重点
(一)工作程序
廉政风险预警防控工作按照制订方案、贯彻执行、检查考核、修正完善四个环节进行。
1、制订方案。成立局廉政风险预警防控工作领导小组，明确工作职责，确定廉政风险防范管理目标，制订实施方案。
2、贯彻执行。通过查找廉政风险点，分析风险发生的原因和结果，评估风险发生的可能性和影响程度，建立风险库，制订执行防范措施。一是查找廉政风险点。结合自身实际，在从上到下或自下而上清权明责的基础上，查准找全廉政风险点。二是分析廉政风险发生的原因和结果。认真分析廉政风险存在的原因、根源及可能产生的后果，提高防范措施的针对性。三是评估廉政风险发生的可能性和影响程度。采用定性和定量分析相结合的方法，评估廉政风险发生的可能性大小和影响程度的高低，提高防范措施的有效性。四是制订并执行防控措施。明确责任主体和完成时限，有针对性地提出防范措施，着力形成以岗为点、以程序为线、以制度为面，点、线、面相结合，环环相扣的廉政风险防控机制。五是建立廉政风险库和廉政风险预警机制。建立廉政风险库，对风险进行综合分析，把握重点，提炼共性，及时修正防范措施。同时，逐步建立廉政风险预警机制。
3、检查考核。建立和完善廉政风险防范管理考核制度，通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，对风险防范各项措施的落实情况进行考核评估。考核工作要与领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行。
4、修正完善。按照年度运转，周期循环的推进方式，根据检查考核结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正完善防控制度等，推动工作进入新一轮循环。
(二)工作重点
查找风险点，是预警防控工作的重中之重。这次试点工作风险点查找的对象包括全局干部职工。
1、把握查找廉政风险的方法
通过“自己找、领导提、相互帮、集中评、组织审”五步法，从梳理行政管理事项、审批程序、公共服务程序等业务流程方面入手，查找廉政风险点。
2、把握查找廉政风险的类别和程序
(1)廉政风险三大类别：思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险。
(2)廉政风险查找程序：第一步，针对个人岗位查。查找对象对照岗位职责、执行制度的实际，通过查找风险“五步法”，认真查找并分析评估自身在思想道德、岗位职责方面存在的廉政风险，提出防范控制风险的具体措施和办法，由各股室、单位负责人审核后报局廉政风险预警防控办公室备案。第二步，针对各单位职责查。各股室、单位对照“三定”方案和业务流程，查找体制机制方面存在的廉政风险。重点查找并分析评估人、财、物管理和行政审批、行政执法等重要方面存在的廉政风险，提出防范控制风险的具体措施和办法，由分管领导审核后报局廉政风险预警防控办公室备案。3、把握查找风险的重点部位
重点围绕政府采购、政府投资项目招投标、民生等领域的重要环节的风险点查找;突出围绕拥有行政许可、行政审批及人、财、物管理等业务处置权的关键岗位的风险点查找。
4、把握查找风险的四个关键步骤
(1)清权明责。对行政管理权力或业务处置权力进行全面清理和确认，是找准风险点的基础。通过梳理行政管理事项和业务工作，明确各个单位和岗位职责，并依照运行程序绘制业务流程图。
(2)找准风险。围绕岗位权力、权力运行核心找准可能出现廉政问题的点和环节，而不是找工作差距。查找风险点一定要在“自己找”的基础上，通过领导提、相互帮、集中评、组织审等形式查准找全。
(3)分析评估。按照风险发生几率、危害程度和违法、违纪、违德等方面，进行分析评估并确定风险等级。
(4)制订措施。针对已经查找确定的各类风险点和风险等级，确定采取工作措施的力度，有计划地研究制订教育、制度、监督等方面的具体防控措施和相关工作程序，并统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。
5、把握制订防范措施的“五强”原则
一是岗位措施对应性要强。对应风险点的岗位措施要体现一岗双责的要求，确保“双安全”，即确保在勤政方面有效履职，廉政方面不出问题。
二是防控措施衔接性要强。要避免单位与单位、岗位与岗位、正职与副职之间的防控措施互不衔接，防止出现空白点和断档。
三是公示公开监控性要强。要加强政务公开、事务公开建设，强化外部对单位、岗位执行职能的监督，做到岗位责任人的自控。要加强网络建设，把风险点和风险防范管理措施在局域网进行公开，提高网络的监控性，规范工作程序。超级秘书网
四是制度建设可操作性要强。制度建设既要注重制订，又要注重执行;既要注重实体要求，又要注重程序要求;既要注重廉政建设的制度，又要注重勤政，以廉促勤，使廉政勤政相得益彰;既要注重正面要求，又要注重责任追究。
五是廉政教育针对性要强。查找风险点和制订防控措施的过程，也是一个教育的过程。要与教育有机结合起来，贯穿单位措施、网络建设以及制度建设的全过程，让每一个人都自觉分析危害，启发主观防范意识。
四、具体要求
(一)要加强领导。廉政风险预警防控工作在我县尚属试点，我局作为试点单位之一，各股室(单位)要高度重视此项工作，切实加强领导，统一思想认识，认真组织实施。局领导班子成员、各单位负责人要按照党风廉政建设责任制的要求，带头查找廉政风险，带头制订和落实防控措施，带头抓好自身、本单位和分管范围内的廉政风险预警防控工作，确保防控腐败的各项要求落到实处。
(二)要狠抓落实。坚决克服形式主义，防止走过场，做到人员、时间、措施、效果四落实。
一、县支行财务风险评估的必要性
县支行属于政策传导末端，政策敏感性不强，风险意识和制度观念相对淡薄；县支行人员少，财务组织机构简单，财务内控难以做到相互制约；县支行财会人员素质不高，老龄化严重，知识储备更新缓慢，跟不上现行财务工作的迅速发展，会计财务核算操作存在随意性可能。同时，因接受的外部监管相对较少，容易造成在制度执行上打折扣，为财务风险的发生埋下隐患。因此给予在人民银行县支行中开展完善的财务风险评估工作。
二、县支行财务风险评估的指标体系及评估方式
（一）县支行财务风险评估的指标体系
基于县支行自身业务的特点和客观环境因素，其存在的财务风险主要是后五类风险（不可量化风险），财务风险评估指标体系如下：
人民银行县支行财务风险评估指标体系
（二）县支行财务风险评估的操作方式
1.自评估阶段。由辖内各县支行根据财务工作实际，对照环境控制、财务状况及风险管理三方面评估内容，每年在上半年定期开展本单位财务风险评估工作。各县支行完成自评报告后上报市中心支行，自评报告包含评估工作开展情况，风险识别、分析、处置等内容。
2.审核与评估阶段。市中心支行在各县支行上报的自评估报告的基础上，由会计财务部门、内审部门以及外聘专家（必要时）组成评审小组，结合现场检查和非现场监管情况，对辖内县（市）支行财务风险控制情况进行评估，根据得分情况，确定风险评估等级。
三、县支行财务风险评估中存在的主要风险及原因
（一）现行财务管理机制与当前严格的财经纪律存在差距，导致道德、操作风险潜在发生
由于历史的、体制的原因，县支行财务管理仍存在一定的差距，主要体现在：一是风险防范意识相对淡薄。由于绝大多数县支行多年未发生案件，都不同程度存在对风险案件防范的重要性有所忽视，存在侥幸心理和麻痹思想；二是人员数量和素质达不到内控制度要求。长期以来，因种种原因导致县支行会计财务部门的人员数量和素质得不到提高，呈现人员紧张、年龄老化、综合素质不高等现象。部分人员缺少主动掌握各项规章制度、操作规程的积极性，缺乏风险防范意识和能力。
（二）制度建设滞后和业务迅速发展不同步，导致操作风险潜在发生
目前，人民银行财务会计的主要法规是财政部2000年1月1日颁布实施的《中国人民银行财务制度》，经过十五年的快速发展，人民银行的管理和服务职能不论从范围、方式或深度等方面都发生了比较大的变化，经历了预算会计科目的的多次变化和预算体制的改革，制度中包括预算管理、预算科目的核算等许多内容已经不适应财务综合管理系统的需求和人民银行的业务实际，制度建设已严重滞后于业务发展的需要，制度的约束力在逐渐下降。现行集中采购的主要法规是人总行2007年制定的《中国人民集中采购操作规程》，随着2014年人总行集中采购管理系统的上线运行，相应的规章制度跟不上，缺乏《集中采购管理系统业务处理办法》或者类似的制度，缺少相应的约束力。
（三）“财权和事权”未分离的财务操作模式，导致监管风险潜在发生
当前大部分县支行，仍一直沿用县支行成立以来的财务操作模式，即费用支出的使用权和审批权均在办公室，这种模式未能做到“财权和事权”相分离，不利于财务风险控制，不适应当前形势要求。由于办公室一般不配备会计专业人员，没有很好掌握会计专业知识和有关财经制度，费用凭证到了营业室会计人员记账时发现问题，木已成舟，无法改变。会计部门只是被动的记账，起不到事前监督的作用，给财务收支工作的合规性带来一定的风险。
四、对策与建议
（一）强化风险意识，提高风险防控水平
县支行领导要高度重视财务管理工作，要把财务管理工作摆上重要议事日程，作为当前一项重要工作来抓，经常听取财务形势分析并提出加强管理的措施，注重会计财务人员配备，支持会计财务部门大胆管理，对违反管理规定的严格追究责任。此外还应加强对财务人员的培训，真正落实财务人员的岗前培训，以及新业务、新制度、新办法、新程序执行和推广应用前的培训工作，使财务人员真正做到持证上岗，规范操作，进一步提高业务操作水平，把操作风险降到最低。
（二）强化制度建设，提高制度的可操作性
根据有关要求和实际需要，进一步健全操作规程和部门规章制度，加强资金核算、资产管理、岗位设置等方面的配套制度建设、提高制度的刚性和系统性，建议人总行及时修订《人民银行财务制度》、《中国人民银行集中采购操作规程》等制度办法，特别是对于一些制度未规定或未明确规定其列支渠道的费用，需尽快界定，使之更严密、更完善。
（三）改变财务操作模式，建立财务风险防控机制
按照财权、事权分离的原则，改变县支行现行的财务操作模式，将县支行出纳岗位从办公室调整到会计部门，直接由会计部门管理，实现财务报销事前监督，并进一步修订和完善相关规章制度，规范操作流程，建立有效的财务风险防控机制，切实防范财务风险。2015年温州市中支辖内永嘉支行已对旧财务操作模式进行改革试点，撰写《基层央行财权、事权分离的改革实践探索》文章，取得了初步成效，得到了上级行的认可。
五、成效
（一）提高思想认识，有效增强风险防控能力
我市中心支行通过对县（市）支行财务风险评估活动，使各县支行领导提高对财务风险防控工作的重要性、必要性的认识，把财务管理工作摆上重要议事日程，重视财务管理工作，支持会计财务人员配备，对本单位的财务工作总体把关。通过财务风险评估活动，提高财务人员风险防范的意识和能力，形成人人自觉遵章守制的良好氛围，强化了财务内控制约机制。
（二）识别风险内容，有针对性消除财务风险隐患
通过财务风险评估活动，使各县支行识别各类财务风险，找准财务风险点或薄弱环节，做到客观分析现状，并采取措施积极消除风险隐患，适时完善相关制度和内部控制机制，切实强化内部财务管理。
关键词：加强 内控体系 建设 思考
1. 前言
杭州华电半山发电有限公司（以下简称“半山公司”）是由华电国际电力股份有限公司、浙江浙能电力股份有限公司投资，华电国际电力股份有限公司控股的国有特大型火力发电企业，目前是国内最大的燃机电厂，同时也是浙江电网的重要统调电厂和杭州市的主要保安电源。
半山公司始建于1959年，先后完成5次基建、扩建工程，目前总装机容量为268万千瓦，其中燃机一期3台，装机容量117万千瓦;燃机二期3台，装机容量124.5万千瓦;1台燃煤机组，装机容量254.5万千瓦。
华电半山发电有限公司是一家有着50多年历史的发电企业，长期以来，重视企业管理，加强内控制度建设，逐步建立了涵盖各个环节的内部控制体系，各职能部门为加强内控管理，根据国家法规、上级规章制度，结合企业实际，制定了相关内控制度（包括规章制度和管理标准），并予以有效执行和不断完善。
前几年，国家财政部、审计署、证监会、银监会、保监会等五部委先后联合出台了《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》，根据国家五部委规定，依据上级公司要求和部署，公司自2011年以来，已连续开展了三年内部控制自我评价，通过持续开展内控评价，发现缺陷，整改缺陷，进一步建立健全内控制度，提升内控执行力，防控风险。
但从内控评价结果和公司内控现状看，公司内控体制机制尚不健全，内控管理和内控监督的职责不具体、不明确，内控管理工作这一重要主体和重大环节基本处于缺失的状态，内控监督与评价的力量薄弱，相关人员对公司各业务流程和主要风险不熟悉、缺乏内控评价和风险评估等方面的知识和实践经验，公司无论在内控制度建设和制度执行上，还是在内控管理及评价监督等方面都存在不少困难和问题，没有真正形成执行（各职能部门）、管理（日常管理部门）、监督（审计部门）“三道防线”。
为了提升公司内控管理和风险管理水平，推进公司内控工作和风险管理工作，扭转内控管理的薄弱局面，2013年，公司对如何全面推进内控体系建设，加强内控管理和内控评价工作，理顺管理，如何提高部门的内控工作执行力等进行了深入研究和探讨，并向兄弟单位学习、取经。在经过充分的研究和酝酿后，今年初成立了公司内控管理组织机构，建立了内控工作联络员机制，并明确了各机构和内控联络员职责，各机构和内控联络员从成立之日起，按照确定的职责开展工作，发挥作用。
2. 内控管理办公室工作开展情况
为加强内控管理，公司内控管理委员会下设内控管理办公室，内控管理机构的成立，加强了内控管理工作，使内控管理工作制度化、常态化。在成立内控管理机构的同时，结合公司实际，明确具体职责。
立机构，订计划。公司形成内控管理坚强防线，实现关口前移防控风险。公司成立了由各职能部门负责人组成的内控管理办公室，主要负责公司内部控制和风险管理的日常管理工作。内控管理办公室结合公司实际，制定了内部控制和风险管理年度工作计划并着力推进实施。
抓倒查，定制度。公司建立“倒查”机制，按照内控评价标准对流程控制进行检查，对风险控制点进行梳理调整，对自查评价过程中发现的缺陷，认真分析，制定整改措施，跟踪缺陷整改。2014年，为进一步加强和规范企业内部体系建设，公司对内控管理流程手册（2013版）进行全面修订，对照上级公司规章制度和实际工作流程进行梳理、优化，最终形成更具有实际操作指导意义的公司内控管理流程手册（2014版）。
重审核，强制度。今年以来，公司各部门已制订、修订内控制度32项，内控管理办公室进一步深化内控制度审核，对每一项制定、修订的制度严格审核，为内控制度质量把好第一道关。为进一步规范公司内控管理工作，明确责任，去年4月，内控管理办公室制定了《内控管理办法》，使公司内控管理工作有章可循，有据可依，为建立健全内控体系和风险管理体系提供了强有力的支持。
建专栏，推培训。为增强广大员工的内控意识，及时了解公司内控工作情况，提高内控执行力，营造内控文化氛围，内控管理办公室和内控评价办公室在经过充分酝酿和精心策划后，在2014年3月份公司门户网站开辟了“内控建设”专栏，报道公司内控工作和风险管理动态，普及内控和风险管理知识。该专栏设置“制度建设”、“内控知识”、“内控信息”三大版块，涵盖了内控制度的制修订及执行情况、内控和风险管理知识、内控工作开展情况等。同时，为进一步强化风险防范意识，推进公司风险管理体系建设，内控管理办公室于去年6月举办了风险评估实务培训，各部门负责人及内控联络员共计50余人参加了培训，取得了实效。
3.内控评价办公室工作开展情况
为加强内控监督，公司内控管理委员会下设内控评价办公室，内控评价机构的成立，加强了内控评价工作和日常监督的力量，使内控监督制度化、常态化。在成立内控评价机构的同时，结合公司实际和内控评价监督工作，明确具体职责。
形成合力，持续评价。公司内控评价工作自2011年起，已连续开展了三年，形成常态化工作。2013年公司获得华电国际“2013年度内部控制评价工作先进单位”荣誉称号。内控评价办公室成立后，由评价办公室具体组织实施评价工作，牵头成立公司内控评价领导机构和工作机构，编制内控评价方案，根据评价方案和采用抽样法等多种评价方法开展评价，查找内控缺陷，撰写评价报告，确保评价工作的质量和评价工作的顺利进行。
严抓整改，促进落实。抓整改、促提升，及时组织开展内控缺陷整改情况的监督检查是内控评价办公室的一项重要职责。2014年以来，内控评价办公室先后于上半年和下半年部署缺陷整改情况的监督检查。每次检查结果均向公司领导层和各有关部门进行通报。通过监督检查，有力促进了各部门缺陷整改工作，使各项缺陷能有效整改。
监督检查，强化内控。开展内控监督检查是内控评价办公室的一项重要职责。除开展内控缺陷整改情况监督检查和每年开展内控自我评价，还适时组织开展内控监督检查。内控监督检查包括专项检查和全面检查，去年8月份，组织内控评价人员对涉及内控评价范围的32个业务流程的执行情况及各项控制文档进行全面检查，查找缺陷。通过专项检查和全面检查，促进各部门提高执行力，纠正存在的问题，保障各项内控制度有效运行。
4.内控工作联络员工作开展情况
建立内控工作联络员机制，是公司推进内部控制和风险管理体系建设的一项重大举措。内控工作联络员由各职能部门责任心强，业务精、善于管理的人员担任，其职责主要是参与和协助公司内控管理、内控评价、本部门内控制度制（修）订和内控自查自纠，对本部门内控制度执行和内控缺陷整改的监督等。
参加会议、培训，提高业务水平。今年，内控联络员参加了内控评价办公室和内控管理办公室组织召开的各项会议和风险评估培训，通过会议和培训，加深了解了内控联络员的职责、公司内控缺陷情况及整改情况，提高了对内控工作重要性的认识以及对开展风险评估和内控自查自纠必要性的认识，了解公司内控管理现状和存在的问题，初步掌握了风险评估知识。从实践情况看，及时召开内控联络员会议和相关培训，通过学习、指导及部署工作，对于增强内控联络员的责任意识，提升内控联络员业务水平，加强内控管理是十分必要的。
参与部门自查自纠，增强自查力度。今年6-7月，内控管理办公室组织开展了年度内控自查自纠工作，对自查工作提出了具体要求。各部门高度重视，精心组织，最大特点就是充分发挥本部门内控联络员的作用，具体参与部门内控自查自纠工作，在自查工作中，各部门内控联络员积极协助部门领导对内控制度建设和执行情况、评价检查发现的缺陷整改完成情况等方面进行认真自查，充分发挥了内控骨干作用。
为了贯彻落实市、区纪委关于惩治和预防腐败体系框架形成年的工作部署，进一步加强反腐倡廉制度建设，强化房产部门行政权力运行的内部制约和监督，保障权力正确行使，促进为民、务实、清廉、高效，根据文件要求，制定本方案。
一、指导思想
按照改革创新、惩防并举、统筹推进、重在建设的要求，以“预警在先，防范在前”为出发点，以制约和监督权力运行为核心，针对本系统重点部位、重点环节，细致排查廉政风险点，把深化制度建设的要求贯穿于管权、管事、管人的全过程，努力形成制度确权、科学分权、公开亮权、实时监控的廉政风险内控机制、预防腐败信息共享机制和腐败预警机制，增强科学分析和预防腐败能力，不断构建和完善本系统保廉制度体系，为房产部门又好又快发展提供坚强的政治保障。
二、工作目标
通过坚持不懈地开展廉政风险防范内控机制建设，逐步建立起以完善的内控制度体系为支撑，以廉政风险点排查为基础，以强化对权力的实时监控为核心，以制度执行问责为手段的部门权力内控机制，使本部门由习惯于被动接受监督向主动防控转变，使广大党员干部特别是领导干部增强廉政风险防范意识，使本部门权力透明、规范、高效运行，不断完善自我发现问题、自我纠正、持续改进的廉政建设内控机制，最终实现从源头上预防腐败的目的。
三、工作内容和实施步骤
开展廉政风险内控机制建设工作，要按照“统一部署，上下联动、突出重点、把握重心、求真务实、增强实效”的工作原则，分四个步骤进行。
（一）学习宣传发动，制定实施方案（5月18日至5月31日）。局成立由局长张虎同志、工委书记陈传文同志负总责，局班子成员分工负责，局机关各科室、局属单位主要负责人具体负责的内部控制领导小组。下设办公室，纪检干事、财务、组织人事等相关人员参加，由纪工委书记任伯亭同志兼任主任并牵头开展工作，具体履行建议、指导、教育、评估风险、制定实施方案和实行监控等职责。局属单位党支部书记、局机关各科室负责人为内控检查员，参加本单位内控机制建设工作。以“党员干部熟悉内控、理解内控”为目标，深入开展内控机制建设宣传教育，具体做到“四个一”：一是局机关和局属单位主要负责人围绕“加强内控机制建设，防范廉政风险”主题开展一次专题教育；二是局班子理论学习中心组安排一次内控机制建设专题学习活动；三是以城建领域的腐败案件为例，开展一次警示教育；四是在局系统全体党员干部职工中开展一次“我为开展控机制建设建言献策”活动。
（二）清理行政职权，排查廉政风险（6月1日至7月31日）。按照“工作有程序，程序有控制，控制有标准”和“事有专管之人、人有专司之职、时有限定之期”的要求，清理职权，优化流程。一要明确职权。通过定岗、定职、定责，梳理形成权力行使依据、程序、时限及相应责任的职权清单，编制权力运行流程图；二要适度分权。厘清权力运行界限，推行岗位权力分权制约，建立完善岗位制约措施，确保各项权力行使的廉政责任落实到人；三要优化程序。优化权力运行路径，简便办事程序，减少中间环节，提升内控效率；四要公开亮权。公开职权清单和权力运行流程图，利用政府门户网、本部门房产政务网等载体，向干部职工和社会公开，接受监督。
机关各科室、局属单位要组织党员干部和职工，突出重点岗位，通过自己找、群众帮、领导点和民主测评等方式，认真排查廉政风险点。重点排查：
1、人事管理风险。查找在人事管理、干部使用、人员招聘、考评考核、评先评优等方面，是否遵守组织人事工作相关规定，是否经过集体讨论，是否经过报告报批，是否做到公开、公平、公正等。
2、财务管理风险。查找在大额资金的使用上，尤其在大额资金调拨、大额非生产性开支、工程款支付、奖励资金发放等方面，是否履行规定程序和手续，是否经集体讨论和报批；有无年终财务决算时，由于帐表不符，造成财务数据不准的现象；有无财务管理制度不健全，导致管理不力的现象发生等。
3、资产管理风险。查找重大工程承包、发包项目以及其他重大项目的安排是否进行集体讨论、公开招投标、委托第三方评估和公示，工程建设项目是否实行审计监督、审计后支付工程款等；在资产购置、管理使用及处置过程中，是否存在违反政府采购的相关规定采购物品，是否每年进行清产核资，登记造册，建立资产台帐，如实登记和反映固定资产的数量、价值及其变动情况并进行公示等。
4、执纪执法风险。根据房产部门执纪执法的工作特点，结合本行业、本系统已经发生的案件，进行类比分析，查找各类业务流程运行过程中可能出现的风险。
机关各科室、局属各单位要认真排查各类廉政风险点，填写《部门廉政风险点排查表》，报局办公室统一登记，归类汇总，动态管理，建立廉政风险“问题库”，构建内部廉政风险信息资源公开共享平台。对查找出的廉政风险，还要认真分析、评估，按照风险发生频率高低、人为因素大小、自由裁量幅度、制度机制漏洞、危害损失程度等开展风险排序，划分为高、中、低三个等级，填写《廉政风险点自我评估报告》。《部门廉政风险点排查表》、《廉政风险点自我评估报告》请于7月10日前报局办公室。
（三）制定防范措施，建立健全制度（8月1日至9月30日）从建立健全岗位管理的基本制度、规范权力运行的廉政制度、监督制度执行的违规处罚性制度等方面入手，清理整合、建立完善制度。重点围绕工程项目决策、工程量变更、招投标、大额资金支付、大宗物品采购、干部任用、人员招聘、拆迁补偿等方面权力的制约和监督，不断完善内控制度体系。机关各科室、局属各单位要填写《部门廉政风险防范措施表》，于9月10日前报至局办公室。
（四）严格执行制度，做好总结评估（10月全月）。机关各科室、局属各单位要及时将优化后的职权清单、权力运行流程图、部门风险点和防控措施以及重点内控制度等内容报办公室，及时信息公开，接受干部职工和社会各界的监督。局内控机制领导小组办公室将强化廉政风险内控机制落实情况的监督检查，发现问题，及时督促整改。建立廉政风险问题整改分析制度，不断完善内控机制。对权力运行过程中出现的严重违规违纪行为，将按相关规定实行问责。要积极配合区落实党风廉政建设责任制领导小组办公室对内控机制建设情况进行的综合评估和考核，及时整改考评过程中反馈的问题。局内控机制建设领导小组办公室要做好内控机制建设工作总结，于10月15日前报区落实党风廉政建设责任制领导小组办公室。
四、工作要求
（一）高度重视，精心组织。要切实加强领导，动员全员参与，加强工作督查指导。班子成员要按照分工，督促、指导分管科室（单位）做好具体工作。
一、工作目标
认真贯彻《县廉能风险分类管理办法(试行)》(兴纪字（2012)82号)、《县廉能风险防控标准化作业评估验收办法》等文件精神，以规范和监督权力运行为目标，以岗位风险防控为基础，深入推进廉能风险防控标准化作业，对廉能风险进行分类管理，建立健全机制制度，加快信息化进程，逐步建成廉能风险防控“标准化、制度化、公开化、信息化”管理体系，进一步推进权力公开透明规范运行，实现岗位权力风险最小化、廉政效能最大化、行政管理最优化，确保预防腐败的各项制度和措施有效落实。
二、实施范围
局属各单位
三、工作任务
2014年，落实廉能风险防控标准化作业，重点做好以下几项工作：
(一)理清和确定岗位权限(9月30日前完成)。根据相关法律法规和“三定”方案，以及本单位的内部分工等规定，全面清理本单位对管理或服务对象行使的各类职权以及本单位各个工作岗位的职权，确定职权名称、内容、行使主体(岗位)、法律依据、办理条件，在此基础上，优化权力运行流程，逐一绘制各项职权的《岗位职权运行流程图》(见附件1)，形象表现各项职权的行进秩序。要求各单位编制的《岗位职权运行流程图》于9月29日前报局效能办，局效能办9月30日报县效能办。
(二)排查和确定廉能风险点(10月30日前完成)。根据清理职权的情况，通过各岗位工作人员自己找、干部职工相互议、征求专家学者或行政相对人意见、工作人员分析论证和组织审定等方式，查找权力行使、制度建设、业务能力、思想道德、外部环境等方面存在的廉能风险，并填写《查找岗位廉能风险情况表》(见附件2)，于10月30日前报局效能办。在权力行使方面，重点查找由于权力过于集中、运行程序不当和自由裁量空间过大，可能导致权力滥用的风险；制度机制方面，重点查找由于制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险；业务能力方面，重点查找由于疏于业务能力培养、不注重学习和调查研究，可能导致权力不到位、错位、越位的风险；思想道德方面，重点查找由于理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固，可能导致行为失范的风险；外部环境方面，重点查找市场经济条件下面临各种利益诱惑，可能导致违法违纪违规的风险。
(三)评定廉能等级(11月15日前完成)。针对查找的廉能风险、权力的重要程度或发生问题的危害程度等因素，对各个工作岗位分别按“高”“中”“低”三个等级进行评定，分别用“”表示。一般情况下，局领导班子各成员岗位评定为“高”级，局内设机构负责人、直属单位负责人、直接负责人、财、物管理的工作岗位评定为“中”级，其它工作岗位评定为“低”级。
(四)制定廉能防控措施(12月20日前完成)。针对查找的廉能风险点，结合工作实际，制定简便易行、务实管用的防控措施，在此基础上编制《廉能风险防控标准化作业规程》，经第六纪工委备案审查后于12月20日前报县效能办。
四、工作要求
(一)加强领导，落实责任。成立县农业和粮食局全面推行廉能风险防控标准化作业工作领导小组。由局长同志任组长，总支副书记同志任副组长，局属各单位负责人为成员，下设办公室于局效能办承担日常工作，由同志负责联络。
(二)突出重点，统筹推进。各单位要紧紧围绕县委县政府的重大决策部署和人民群众反映强烈的突出问题，确定重点部门、重点岗位和重要领域，特别是在涉及工程建设、政府采购、食品药品安全、环境保护、安全生产、民生资金管理使用等重大项目投资、重点工程和重要业务办理项目，要深入排查各个工作环节中的廉能风险点，切实落实防控措施，坚决防止重点项目(工作)出现不廉洁、低效能的问题。
【关键词】广西 生源地信用助学贷款
风险防控机制 研究
【中图分类号】G【文献标识码】A
【文章编号】0450-9889（2013）10C-
0006-03
生源地信用助学贷款是国家助学贷款的重要组成部分，是利用财政、金融手段，创新金融服务体系，解决家庭经济困难学生就学问题的重要途径。本文通过分析广西生源地信用助学贷款现状，结合调查问卷，对生源地信用助学贷款的风险及其成因进行探讨，提出构建广西生源地信用助学贷款风险防控机制，防止出现大规模违约情况，确保生源地信用助学贷款良性健康发展。
一、广西生源地信用助学贷款现状
广西从2009年全面启动生源地信用助学贷款以来，每年贷款量呈几何数增长，贷款合同数从2009年的39500份、贷款合同金额为23075万元，增加到2012年的240881份、贷款合同金额为143178万元。目前，全区14个地级市110个县（市区）均提供办理生源地信用助学贷款的场地和人员，开展生源地信用助学贷款业务实现了全区100%覆盖。2008～2012年，生源地信用助学贷款累计受理借款学生57.56万人次，贷款总金额34.10亿元。其中2012年发放贷款学生达24.09万人次，发放贷款金额14.32亿元，贷款人数及金额已跃居全国第一位。
随着生源地信用助学贷款工作的不断推进，应自还本付息的人数逐年增加，贷款如期回收的风险日益凸显，贷后管理压力进一步加大，建立和完善一套行之有效的贷后风险防控管理机制已经摆在生源地信用助学贷款工作的突出位置。因此，务必做好生源地信用助学贷款贷后风险防控管理工作，建立科学有效的贷后管理机制，确保广西生源地信用助学贷款持续健康发展。
二、问卷调查
为进一步了解生源地信用助学贷款贷后违约风险情况，我们编制了调查问卷300份，对广西县市区、高等学校、贷款学生及家长违约情况进行调查了解，并对产生违约的原因进行分析。
（一）对县（区）的调查。截至2012年5月，经抽样调查县（区）办理的信用助学贷款的贷款学生有19916人，其中违约人数0人，违约总额为0万元。
（二）对高校的调查。截至2012年5
月，从抽样调查高校统计的数据看，信用助学贷款的贷款学生有32723人，其中有违约1人，违约总额为0.012万元。违约的主要原因：一是在经济上，学生无力偿还。二是学生缺乏诚信意识。三是社会信用体制不健全。社会信用评价机制和信用约束机制不健全，就目前的助学贷款而言，没有相关的法律加以规范，因而恶意不还贷也不会给大学生的前途产生严重的后果。这就迫切地需要对我国进行诚信立法，确定信用管理的基本框架。四是家庭和学校诚信教育的弱化。大学生诚信缺乏在很大程度上源于家庭教育的不足。不少家长在诚信意识和诚信行为上不能起到榜样作用，忽视为人之本的诚信教育。
（三）对学生及家长的调查。学生违约的人数及原因如下。
1.学生本人或家长是否按时还贷或者考虑按时还贷：（1）已按时还贷17人，占抽样调查人数的10.63%。（2）已提前还贷为0人，占抽样调查人数的比率为0。（3）因经济困难或其他原因，想按时还贷但无能力偿还有24人，占抽样调查人数的15%。（4）不想按时还贷为0人，占抽样调查人数的比率为0。（5）尚未到还贷期为122人，占抽样调查人数的76.25%。
归纳分析：无人不想还款；无人提前还贷；已按时还贷占抽样调查人数的10.63%；因经济困难或其他原因，想按时还贷但无能力偿还，占抽样调查人数的15%；尚未到还贷期占抽样调查人数的74.37%。值得注意的是，无人故意不还款，也即诚信态度好。最大问题在于因经济困难或其他原因，想按时还贷但无能力偿还，占抽样调查人数的15%。
2.调查学生本人（家长）不按时还贷或不能按时还贷的原因，归纳起来，占前三位的原因是：（1）毕业后，无工作或收入低，家庭经济困难，无法按时还贷；（2）忘记还贷时间；（3）不诚信。最大问题在于经济困难。
三、广西生源地信用助学贷款风险
通过对广西生源地信用助学贷款发展现状分析，结合调查问卷情况，本文认为生源地信用助学贷款主要有以下几类风险：
（一）政策风险。生源地信用助学贷款是国家资助政策性贷款，尽管国家给予了相应的政策鼓励，但一些具体的政策还不完备，尤其是贷后的贷款补偿政策，贷款坏账的情况说明，以及销账如何操作的政策还没有出台，其政策风险隐患依然存在。第一，贷款违约的损失由风险补偿金补偿，风险补偿金若超出生源地信用助学贷款损失，超出部分由经办银行奖励给县级学生资助管理部门；若低于生源地信用助学贷款损失，不足部分由经办银行和县级财政部门各分担50%。目前，风险补偿金如何补偿和返还的政策还没有出台。第二，少数借款人或者共同借款人存在不良信用记录，以及共同借款人年龄超过60岁或者没有共同借款人（借款人为孤儿）等情况依然可以办理贷款，这不符合银行信贷管理有关规定。第三，贷款人家庭经济困难程度界定政策比较模糊，无法准确地调查了解家庭成员的具体收入，这对贷前的贷款人资格审核产生了政策风险。
（二）硬件条件风险。县级学生资助管理部门机构建设、人员配备、设备和场地的落实是办理生源地信用助学贷款的硬件条件，存在一定的风险隐患。第一，机构不健全，存在“虚拟”的独立法人资格。由于地方财力有限，编制紧张，许多县级学生资助管理机构迟迟不能建立，即使成立了，也尚未取得独立法人资格，无法开设生源地信用助学贷款专用账户，成为制约生源地信用助学贷款健康发展的瓶颈。第二，业务人员严重不足。目前，各县级学生资助管理部门经编制管理部门批准有1～3个正式人员，有的县区甚至只有一个人的正式编制，县级资助管理部门人员如此短缺，不仅要办理贷款业务，还要管理一个县市区的其他各类学生资助管理业务，其工作难度可想而知。尤其是在每年申请贷款的高峰期，办理业务量大，工作对象多，工作人员明显不足，更无人力来做贷款回收、贷后管理和风险防控方面的业务。第三，设备和场地缺乏。办理生源地信用助学贷款业务尤其在办理高峰期，更需要宽敞的方便的办公场地，如休息等待室、资料审核室、合同打印和签订合同室、档案存放室等场地以及相应的办公室设备，部分县级学生资助管理部门缺乏必要的办公场所和设备。
（三）软件环境风险。生源地信用助学贷款是由县级学生资助管理部门及其非金融专业的工作人员具体操办的金融业务。在业务办理的经费、待遇、专业知识等软件方面都存在一定的风险隐患。第一，经费不足。许多县级学生资助管理部门工作经费紧张，必要的业务开支和出差经费困难，业务培训也没有经费，工作人员加班没有补助，下乡走访家庭和催收贷款没有交通工具。第二，业务人员被“边缘化”，待遇低。县级学生资助管理部门身处教育行政管理机构的底层或边缘位置，工资待遇低。第三，金融专业知识缺乏。业务办理人员缺少专业的金融知识、信贷政策、贷款流程和资金管理、贷款回收、贷后管理、风险防控等方面的知识。
（四）信用风险。生源地信用助学贷款作为信用助学贷款，无实物或有价证券抵押，还款主要靠贷款人的意愿和诚信去实现，就必然存在贷款学生或共同借款人因各种主观或者原因不按期还贷，甚至恶意逃避还贷义务的情况，造成违约风险。第一，贷款人主观原因对生源地信用助学贷款政策理解不正确，或者对还款方式、途径、具体金额、还款时间不了解不能按时还款而违约。第二，对贷款学生的诚信教育不够，贷后的信息管理不够完善。有一部分贷款学生的诚信意识缺失，认为生源地信用助学贷款是国家资助政策，还不还对自己的影响不大，最后还是由政府“买单”。第三，贷款学生毕业后更换了电话号码却不及时通知资助中心，更有部分学生在档案里留下的固定电话号码为虚假号码。由于贷款学生毕业后流动性大，对还款人又难以追踪，增加了催还款的难度，造成违约风险。
（五）法律制度风险。生源地信用助学贷款对象是家庭经济困难的大学生，面临失学的危险，是社会的弱势群体，而且贷款金额小，贷款学生比较分散，贷款的违约成本低，对于其违约行为也没有相应的法律法规来约束，县级学生资助管理部门也没有催学生和家长还款的强制执法权。第一，在我国个人信用体系不健全的情况下，没有完善的个人征信系统，对于失信违约的行为，不能运用就业、舆论、金融等法律法规手段加以制约。第二，缺少生源地信用助学贷款行政立法。目前，没有出台相应的法律法规来保证生源地信用助学贷款的发展，尤其是在贷后管理和风险防控方面更需要用法律法规加以制约。
四、广西生源地信用助学贷款风险防控机制的构建
生源地信用助学贷款是政府和国家开发银行共同合作的政策性教育惠民贷款，需要各方的通力合作，有效沟通与协调，无论是从贷前的政策宣传、资格审核、贷款的发放，还是政府贴息、贷后管理，都需要齐抓共管，缺一不可，这对贷后违约风险防控极其重要。目前，广西充分调动各方面的积极性参与贷后管理，创造性地提出了有效防控违约风险的新思路和新举措。如“桂林模式”、“玉林模式”、“北海模式”等，积极推动生源地信用助学贷款县、乡镇、村或者县、乡镇、村、中小学校三级或者四级或者多级联动风险防控管理机制试点工作，也逐步取得了良好的效果。具体而言，广西生源地信用助学贷款风险防控机制的构建如下。
（一）建立多级联动组织机构，明确防范责任主体。多级联动风险防控管理机制试点县区，成立了以县区人民政府分管教育工作领导任组长，财政、教育、民政、司法等有关部门和职业学校、普通高中、中心学校负责人认为成员的县区生源地信用助学贷款风险防控领导小组。各乡镇人民政府、职业学校、普通高中也成立以镇长或校长为组长的工作领导小组，并组建专职办公室，落实专（兼）职人员负责。并将村（居）委会（社区）、中心校、各高中（含职校）、县区学生资助管理部门、财政等部门以乡镇政府纳入借款人合同约定的责任主体。
（二）建立联动工作机制，提高风险防控能力。一是考评问责机制。县区生源地信用助学贷款工作领导小组开展“信用”乡镇、村委会（社区）评选活动。把控制生源地信用助学贷款风险纳入乡镇和村委会（社区）目标管理，实行工作问责制，进行量化打分，结果作为全年综合考核的重要内容。二是建立综合奖惩机制。对风险防控比较好的乡镇和村（居）委会（社区）进行奖励，给予一定比例的补偿金，并给予增加贷款额度的奖励。对风险防控不好的乡镇和村（居）委会（社区），将控制贷款规模，直至停止发放贷款。三是实行还贷跟踪机制。对贷款归集过程进行跟踪追查，每年对违约率进行排名。四是建立违约通报机制。在有关媒体、校园网、资助网和校友网上公布违约学生相关信息，在家庭所在地及生源学校公布违约学生信息，并向用人单位通报情况。五是建立经费保障机制。县区级财政部门要保证催收学生贷款本息的业务经费。六是建立监管服务机制。县区级学生资助管理部门要主动加强与学生就读的高校、家长沟通联系，及时掌握学生家境、毕业去向、就业与收入、还款意愿与能力，帮助风险防范。
（三）建立信息联络机制。一是县级学生资助管理部门要与高校建立动态联络机制。在校期间是学生成长和信用意识培养的重要时期，也是助学贷款风险防范的关键阶段，高校与县级学生资助管理部门应建立定期、顺畅、动态的联络机制，确保准确的信息交换，充分发挥高校教育和管理的优势，不仅要使学生形成按时还款的诚信意识，还要让学生熟悉还款类型、流程以及对支付宝的管理和使用。二是高校与县级学生资助管理部门要加强联系和交流。高校与县资助办每年至少要召开一次座谈会交流工作心得，查找工作中遇到的问题，并共同组织贷款学生讲座、讨论会、答疑、诚信教育等活动，探讨如何防控生源地信用助学贷款风险的有效措施。
（四）建立联动的贷款风险监控机制。一是各相关部门联合开展贷后监控和管理，定期检查并排查风险。二是县级学生资助管理部门要主动联系贷款学生户籍所在地乡、镇政府（街道办事处）、村委会（居委会）和贷款学生原就读高中，跟踪学生家庭情况，同时，保持与贷款学生就读的高校、贷款学生本人和就业单位的联系，督促学生按期归还贷款和付息。三定期（至少每学期一次）与借款学生、学生家庭的联系和沟通，了解借款人就读、就业及经济收入情况，形成联系记录并录入生源地贷款管理系统。
（五）加强政策宣传教育，强化守信意识。加强诚信感恩教育，强化守信意识是做好生源地信用助学贷款贷后管理工作重要内容。一是在高校多开展“诚实守信，按期还贷”为主题的大学生诚信教育和征信及金融知识宣传活动，使广大学生真正地接受一次深刻的金融诚信教育，加深大学生对征信系统及金融知识的了解，增强大学生的信用意识。二是每年在大学新生入校后一个月内和学生毕业前两个月内定期开展学生诚信感恩教育，通过讲座、征文和演讲比赛等方式对借款学生进行重点教育。三是在普通高中组织开展“诚信感恩”为主题的征文比赛及组织贷款学生签订诚信承诺书，观看诚信感恩题材的宣传片等。
【参考文献】
[1]广西壮族自治区 国家开发银行广西分行关于我区2012年开展生源地信用助学贷款工作的报告[R].2013-01-06
[2]国家开发银行股份有限公司生源地信用助学贷款县级合作协议[Z].
一、重要意义
建立和形成权力运行监控机制，是党的十七大提出的明确要求，是中央《工作计划》和省、市委《实施办法》确定的建立健全惩治和预防腐败体系的工作目标之一，对于加强党的建设和政权建设、完善惩治和预防腐败体系、扎实推进反腐倡廉建设具有重要意义。行政权力运行监控机制是权力运行监控机制的重要组成部分，推进行政权力运行监控机制建设是省、市加强以完善惩治和预防腐败体系为重点的反腐倡廉建设的一项重要举措。进一步增强开展行政权力运行监控机制建设工作的责任感、紧迫感，我们要进一步提高思想认识，明确目标，落实责任，确保行政权力运行监控机制建设工作圆满完成。
二、主要任务
推进行政权力运行监控机制建设的主要任务是建立“三项机制”，即：建立行政权力廉政风险评估防范机制、行政权力运行程序化和公开透明机制、行政权力运行绩效考核和责任追究机制。要按照中央和省的明确规定，明确治理范围，主要包括机关和事业单位（以财政全额拨款单位为重点），对行政权力运行过程形成一个完整的监控链条。
三、实施步骤
（一）学习动员（5月8日至5月18日）。召开领导班子会议，传达会议精神，增强班子成员抓好工作的自觉性和责任感，安排部署行政权力运行监控机制建设及工作。召开相关处室负责人会议，进一步落实会议精神，明确工作任务。召开机关全体人员动员会，传达全市会议精神和领导的重要讲话，进行广泛深入的思想发动，推动工作的全面展开。
（二）组织实施（5月19日至12月30日）。
1、建立风险防控机制。风险防控，是行政权力运行监控机制建设的基础性工作。主要是通过查找风险点、确定风险等级、制定防范措施、实行分级管理、开展预警防范等工作环节，建立一套处学的、系统的、符合本单位工作实际的行政权力风险防控模式。（1）全面查找风险点（5月19至6月10日）。把所行使的全部行政权力纳入风险点查找范围，通过岗位自查、处室自查、处室间互查、领导评查等方法，查找单位、处室、岗位每项行政权力运行中可能产生的风险点。（2）确定风险等级（6月11日至6月30日）。根据权力的大小和行使的频率、腐败现象发生的机率等内容进行廉政风险评估，按照风险大小确定风险等级，制定发改委“行政权力廉政风险等级目录”。按市要求，领导班子成员填写《风险防控表》。风险点和等级目录以及班子成员《风险防控表》要报委党组审定，由纪检组、监察室备案。（3）制定防范措施（7月1日至7月20日）。根据在不同的岗位行使的不同行政权力及形成的不同等级风险，分别制定相应预防措施，强化对风险点的预防，逐个提出化解风险的具体办法。（4）实行分级管理。根据廉政风险的不同等级，实行分级管理分级负责。坚持动态管理，根据形势变化和权力项目的增减，及时调险等级和预防措施。（5）开展预警防范。在分级管理的基础上，逐步建立动态的廉政风险预警、风险分析、信息沟通和交流及快速反映处理系统。
2、规范运行机制。（1）优化行政权力运行流程。根据职能转变和预防腐败工作的要求，及时对每一项行政权力的运行流程进行重新审定和调整，不断完善和优化流程，使其步骤更加清晰，程序更加简约，监督更加方便。（2）强化行政权力运行动态公开，把动态公开贯穿于决策、执行和结果各个环节。充分利用市政府政务服务中心窗口和我委门户网站进行公开，推行OA系统无纸式办公模式，同时创新动态公开的载体、途径和形式，积极推进网上审批、网上公开、网上监督。（3）严格规范审批行为，进一步加强对消减下放审批事项的管理。
3、建立考核追究机制。结合落实党风廉政建设责任制、民主评议、机关效能建设工作进行评议考核，重点考核行政审批事项的办理情况和行政权力的运行效率和质量。根据考核结果，做好奖优惩劣，对在行政权力运行过程中出现的问题，造成不良后果的，要依纪依法追究相关人员的责任。
4、重点要求。在全面查找风险点，确定风险等级的基础上，把项目谋划、审批及管理等环节，作为行政权力监控的重点，采取事前、事中、事后的监督办法，针对谋划项目的手段、审批项目的程序、项目实施的效果等方面，运用项目管理和行政监察的手段，确定风险等级，采取不同监控措施，对项目建设全过程实施监控。
（三）健全制度（7年21月至12月）。要建章立制，有序推进。继续坚持和完善领导班子例会制度，处室负责人列席班子例会制度、科学民主决策制度、行政权力记录制度、行政权力绩效考核制度。推行重大事项决策和重要权力行使“会审会”制度、“委务会议制度”等相关制度。
（四）加强监督检查。纪检组、监察室要认真履行职能，加强组织协调和监督检查，保证工作顺利开展。
四、加强领导
一是明确责任。党组书记、主任袁志刚为第一责任人；领导班子其他成员为相关责任人。监察室、机关党委、办公室负责人负责日常工作。
