时间：2023-06-08 10:59:19
开篇：写作不仅是一种记录，更是一种创造，它让我们能够捕捉那些稍纵即逝的灵感，将它们永久地定格在纸上。下面是小编精心整理的12篇办公室风险防控，希望这些内容能成为您创作过程中的良师益友，陪伴您不断探索和进步。
廉洁从业风险防控有效性自我评价报告
时间：2019年一季度
主题：有效防范 明确责任
内容：
一是统一思想、加强领导，广泛营造廉政风险防控氛围。办公室先后组织学习了中石油和渤钻有关廉政工作文件的规定，学习各级领导的重要讲话精神，领会精神实质，自觉把思想统一到加强廉政风险防控管理上来，预防和控制党员干部失误，以制度保持党员干部的清正廉洁，从源头上预防腐败；
二是组织领导到位。办公室成立了以办公室负责人为成员的廉政风险防控工作小组，负责办公室廉政风险防控管理工作的组织协调及日常工作，确保组织实施落实到实处，形成了主要领导亲自抓、分管科室责任人协助抓的良好氛围；明确岗位，深入查找，健全机制，确保重点岗位、核心业务、重点部位等关键环节廉政制度建设，明确岗位职责。
三是明确责任落实。查找廉政风险点，首先明确岗位责任，让每一位干部职工根据自己所在的工作岗位，采取自查为主，互查为辅的方式，全面客观查找日常并分析工作中潜在的工作责任风险，了解违规、违纪、违法行为将要承担的行政责任和纪律法规责任。
【关键词】 公立三甲医院 医疗风险管理 医疗风险预警体系
【中图分类号】R-01 【文献标识码】A
Public Building 3 Armour Hospital Medical Risk early Warning System
- in A Hospital as an Example
LIU Shukui School of Health Management， Guangzhou Medical Universitie
Abstract：The public hospital is of the main social medical for concentration resources， which affects the physical and mental health of the masses， and even the social harmony and stability. Hospital medical risk an ever-present， everywhere， but establishing medical risk early warning system can effective prevention and management. A public 3 armour hospital through the adjustment of the organizational structure， the application of mobile Internet technology， based on medical risk early warning indicators of risk management， and medical risk management culture of employee training and other measures to establish the medical risk early warning system， the hospital medical risk management level was improved.
Keywords： Public 3 Armour Hospital；Medical Risk Management；Medical Risk Early Warning System
一、引言
当前，我国公立医院医疗卫生事业改革进入深水区，群众看病难、看病贵等问题迟迟没能很好地解决，医患矛盾和医患纠纷问题此起彼伏，公立医院面临的医疗风险呈现出多样性、复杂性、突发性和不确定性等特点。2016年11月，山西长治和平医院某医生因拒绝采用患者家属从网上看到的医疗方法给患者治疗，从而引发的医疗风险事件导致医生被患者家属刀砍，给医生及医院造成重大损失。由此可见，该事件的起因和其恶劣结果之间并没有必然联系。因此，公立医院进行医疗风险预警对于医院利益相关者来说意义重大。医疗风险预警体系是医疗风险管理的重要一环，在防控医疗风险方面能够起到事半功倍的效果。
二、概念界定
1. 公立三甲医院
公立三甲医院就是公立的三级甲等医院，是按照我国《医院分管理标准》划分评定的，其硬件规模和软件技术的评级均达到三级甲等水平。
2. 医疗风险管理
医疗风险是指存在于患者从入院到出院整个诊疗过程中的可能会导致损失和伤残事件的不确定性和可能发生的一切不安全事件，如医疗意外、医疗差错、医疗事故及并发症等。
医疗风险管理是指医院以提高医疗质量、医院管理的社会效益和经济效益为目标，通过对现有和潜在医疗风险的识别、评价和处理，最大限度地减少医疗风险事件的发生，评估医疗风险事件可能造成的危害及经济损失，有效应对与控制医疗风险的管理活动过程。
医疗风险预警体系是指医院对医疗活动过程中可能出现的各种医疗风险进行监测、汇总、分析、预报，提出相应的防控措施并加以反馈等所构建的体系。它是根据医疗过程的特点，通过收集相关的资料信息，监测医疗风险因素的变动趋势，并评价各种医疗风险状态，向决策层发出预警信号并提前采取预控对策。其目的和作用是医院通过预警体系建立一系列防控机制和标准，提高医疗安全质量，改进医院管理水平，防止医疗风险发生，减少医疗风险产生，保障医院利益相关者安全。
三、A公立三甲医院医疗风险预警系统的构建
A公立三甲医院是广州市卫计委下属大型综合性医院，是广州地区医疗、教学、科研、干部保健的重要基地。现有职工人数3635人，高级职称610人，编制床位2645张。
1. 医院组织结构调整
A医院现有科室分布中，医院风险管理主要由医务部负责，但医务部下设投诉管理科和质控科两个科室，医院风险管理的具体负责科室并不明确。当患者有投诉时投诉管理科会进行处理和解决，质控科更多地只是对各业务科室的医疗质量加以控制管理，并不指向风险管理。因此，A医院在引入全面风险管理理念基础上，决定对职能科室重新划分，将原来的投诉管理科和质控科合并组建医院风险管理办公室。办公室设主任一名，副主任两名。办公室主任对副院长负责。风险管理办公室的职责主要是医疗风险预防、医疗风险识别、医疗风险分析评估和医疗风险管控等。A 医院新的组织结构，见表1。
其中医疗风险管理办公室下设二个职能科室：医疗质量科、风险管理科。医疗质量科的主要职责是对各种医疗文书的书写情况按规范进行检查，包括病历、处方、申请单、报告单和护理资料等，并做好相应质量检查记录；对各项护理制度执行情况进行检查，对检查中发现的问题及时报告科主任并提出改进意见；定期分析评判本科室各阶段医疗质量动态，总结归纳。风险管理科的主要职责是全面承担医疗风险管理，预防风险、控制风险、化解风险、规避风险，最大限度地减少各类因医疗风险造成的损失和不确定性。负责全院医疗风险管理文化的教育和培训，处理医患沟通、医患冲突等问题；建设医疗风险管理信息系统，充分利用移动互联网媒体进行风险管理等。
2. 塑造医疗风险管理文化
医疗风险无处不在，无时不在。因此，A医院将医疗风险管理上升为医院战略管理高度，由分管医疗风险的副院长牵头，医疗风险管理办公室负责，在全院范围内进行医疗风险管理文化的塑造。把医疗风险管理的知识、精神、理念、宗旨、方针和政策等用小册子形式印刷发放给每位员工，不定期地、经常性地对全院工作人员进行医疗风险管理文化灌输、教育、培训和学习；通过多渠道多途径对全院员工进行风险管理文化的培训，如通过医院微信公众号、医院风险管理信息系统、医院内部办公OA系统和微信群等进行医院风险管理文化的塑造。目的是要让员工们人人心中有风险管理意识，人人能按照风险管理的要求去开展工作。A医院力争用一年左右的时间把医院塑造为拥有较强风险管理文化的医院。
3. 构建医疗风险预警指标体系
医疗风险预警指标，就是对医疗服务过程中可能产生医疗风险的各风险因素进行识别，并将引起医疗风险的复杂因素分解成相对简单的，容易被识别的基本单元，能敏感地反映医疗风险状态和医疗风险程度的具体指标。
A医院在确定医疗风险预警指标时采用的是德尔菲法。医疗风险管理办公室负责从医院各职能科室抽取50名副高级以上专业职称的专家，从业经验大于十年，原则上每个科室至少抽取一名专家。先由医院各科室负责人将本科室存在的或潜在的针对医院开展医疗服务活动所涉及的各医疗风险因素及其发生概率汇总上报给医疗风险管理办公室，医院风险管理办公室将各部门提交的资料汇总、整理、筛选后列出医疗风险预警指标，然后按规定程序用匿名方式征求50名专家意见，经过三轮反复分析判断，进行不断收敛与量化，最后由医院风险管理办公室进行综合分析，确定医疗风险预警指标。具体指标见表2。
4. A医院医疗风险的监测和识别
医院人事处配合医院风险管理办公室从医院各科室抽取经验丰富、能力强的医护人员组建医疗风险预警信息委员会，要求各委员每个工作日负责对表2中的每一项指标进行监测，重点是委员所在部门科室，委员们要利用一切可以利用的资源、工具对医疗风险进行监测，一经发现问题及时进行风险识别分析和处理，采取有效措施加以应对，并将风险发生及处理情况及时汇报给医疗风险管理办公室。若本科室处理不了，则需及时将情况上报医院风险管理办公室，由医院风险管理办公室联合该科室共同解决。A医院建立了医疗风险监测报告制度，如各科室每周一要对上一周的医疗风险预警监测情况向医疗风险管理办公室进行汇报，并对本周的监测工作进行部署安排。在医疗风险识别过程中，要识别出医疗风险的类型、医疗风险发生的原因、医疗风险的危害程度及其造成的可能结果。
除医疗风险预警信息委员会成员外，其他所有员工当发现或感知到医疗风险预警指标发生变动时，都应该及时主动上报给医院医疗风险管理办公室。医院制定了不安全风险事件的上报制度，明确了上报流程和上报方式，确保上报是在安全、保密、非惩罚的环境下进行的，并对主动上报者进行奖励。医疗风险管理办公室成员要定期或不定期实地走访，进行现场观察和督查，尽可能阻止医疗风险的发生。
为了能更好地做好医疗风险监测工作，A医院制定了相关奖惩制度，一方面对能够向t院风险管理办公室提供风险预警合理化建议的人一定的奖励；另一方面对故意隐藏医疗风险的员工进行惩罚，惩罚程度依据情节轻重。
在医院内部形成医疗风险报告制度的基础上，A医院还鼓励医院以外的所有利益相关者发现医疗风险后及时报告给医院，包括患者及其家属等人，医院给予外部报告人一定的物质或精神奖励。
5. A医院医疗风险分析处理
对于那些科室解决不了的医疗风险发生后，A医院医疗风险管理办公室应立即展开风险分析处理工作。在医疗风险分析过程中，重点分析此类医疗风险能不能够及时终止，或及时转移，如果不能，则要分析如何处理和应对。在设计处理方案时要充分考虑方案的合理性、可行性、科学性，要对所选方案实施的结果进行预判。对于那些重度风险事件，医疗风险管理办公室要组织专家进行根本原因分析，提出限期整改方案措施，并持续监控医疗风险事件的进展动态；对于中度风险事件，医疗风险管理办公室协助有关科室提出对策，并持续监控医疗风险事件的进展动态；对轻度风险事件，由有关科室自行解决，事件处理状况及时向医疗风险管理办公室汇报并总结经验。
A医院在进行医疗风险分析处理过程中，需密切联系患者及其家属，多听他们的意见或建议，同他们一起共同做好医疗风险预警工作，而不是由院方单方面地去处理，那样的话，既会增加患者及其家属对医院的不信任，又会影响医疗风险的及时处理，甚至错失处理良机。
6. A医院医疗风险预警处理反馈
医疗风险预警分析处理后要及时向各有关部门或人员进行反馈。反馈的目的是总结经验，发现医疗风险预警过程中做的不完整或不到位的问题，以便以后更好地开展预警工作。对于发现风险后的处理情况，A医院医疗风险管理办公室要及时、准确、全面地向患者及其家属、医院有关科室部门、医院高层管理者、社会公众进行反馈。形成风险事件反馈报告制度，在对内对外反馈过程中不隐瞒，不夸大，不虚构医疗风险事件。
四、讨论与结论
1. 政府需建立t疗风险预警制度
尽管国内有很多医院如A 医院一样已经认识到构建医疗风险预警体系的重要性并逐步建设，但政府政策层面的医疗风险预警制度尚未建立。迄今为止，政府层面上只是做了一些医院管理制度方面的文件，要求医院在医院管理制度框架下做好相应的医疗风险管理工作。事实上，医院做不做，做的程度如何，政府往往无法完全掌握真实情况。考虑到近年来患者对医院的不信任已经延伸到对政府的不够信任，如一些医疗纠纷事件中患者乐于通过媒体或其他医闹途径来寻求解决办法而不是求助于政府，因此，政府有必要建立医疗风险预警制度，从而对医院实施即时监督，同医院一起共同做好医疗风险预警工作。医院由于自身人、财、物、技术、信息等资源的局限性，一些医疗风险事件的发生仅靠医院是很难避免的，需要政府层面对患者及其家属进行宣传、指导和管理。
2. A医院充分利用移动互联媒体实时监测、防控医疗风险
除上文提到的医疗风险预警信息系统外，A医院需充分利用移动互联媒体进行医疗风险监测。如微信公众号、微信群、微博等。这些具体工作由医院风险管理办公室来开展。通过移动互联媒体，医院内部沟通、医院与患者及其家属之间的沟通都会更加快捷便利。因此，医院医疗风险预警体系会更健全，预警信息化处理能力也能得到强化。事实上，依据移动互联媒体进行医疗风险监测与防控，有利于医疗风险预警的系统化、常态化和精细化，既省时省力，又能节省医院监测成本。
3. 严格执行医疗风险预警制度
再好地制度如果不严格执行，其效果效益都会打折扣。制度制定出来后关键是落实。A医院医疗风险预警体系构建后需严格执行，将其常态化，并动态调整有关内容，每位员工上都需将其当做日常工作中常规内容，任何时候都不能松懈。只有全员参与全面进行的医疗风险预警，才有可能做好医疗风险预警工作。
为了能够更好地进行医疗风险预警工作，A医院耗费一定的人力、物力、财力进行了医疗风险预警制度的构建工作。该制度在监测医疗风险、识别分析医疗风险、处理应对医疗风险方面都起到了较好地作用，医院的医疗风险管理水平也得以提升。当然，制度并不完善，还需依据医院面临的内外部环境变化不断调整。
参考文献：
[1] 王惠英，宣俊俊，邱智渊，李芸，马昕.医疗风险预警机制构建[J].中国卫生质量管理，2016，（5）：27-29.
[2] 许苹，杨兴辰，樊震林，等.医疗风险管理预警体系的构建研究[J].中华医院管理杂志，2007，23（5）：313- 316.
[3] 刘晴，许苹，绳慧峰，李世东，秦峰.医院医疗风险预警预控指标研究[J].中国医院管理，2016，（7）：43- 45.
一、主要做法
（一）制定活动《方案》，明确工作思路
1、 进一步拓展从源头上防治腐败工作领域，扎实推进具有我局系统特色的惩防腐败体系建设，根据《印发《xx关于推进廉政风险防范管理工作的实施意见》的通知》（x纪发201X3号）文件精神，我局领导班子高度重视，立即召开了领导班子会议，组织班子成员认真学习会议精神，并对活动进行了精心部署。根据xx纪委《xx关于推进廉政风险防范管理工作的实施意见》要求，我局成立了由党支部书记、局长xx为组长、xx、xx、xx、xx副局长为副组长领导小组。领导小组下设办公室，负责廉政风险管理防范管理工作的组织实施。领导小组办公室设在局办公室，办公室主任由副局长xx同志兼任，相关部门参与工作。为做好该项工作，局领导小组研究制定了《xxx局关于开展重点岗位廉政风险排查防范工作实施方案》（以下简称《方案》），并以文件形式印发执行。
2、《方案》明确了廉政风险排查防范工作的工作思路：按照突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，着眼于保证权力行使、资金运用、项目建设和干部成长安全，紧紧围绕制度、监督、惩处、纠风、改革等惩防体系建设，着力构建具有我局特色的内部廉政风险预警防控体系，做到“关口前移，主动预防”，实现由侧重遏制向惩防并举、重在建设转变，由侧重事后处置向事前预警防控转变，由侧重监督干部向监督、保护、激励干部相结合转变，由侧重设置“高压线”向注重营造干事创业“安全区”转变，形成制度完善、程序规范、监督到位、考核和评价机制配套的体系。
3、按照xx纪委的部署，我局结合自身实际，在进一步明确职责和权限的基础上，重点围绕查准找全风险点、制定完善相关措施、实施有效监督、严格检查考核和建立健全预防腐败长效机制，将重点岗位廉政风险排查防范工作的工作活动分成四个阶段进行，即：学习动员阶段、排查廉政风险阶段、确定风险等级标准阶段、制定防控措施阶段、加强监督管理阶段、检查考核和修正完善阶段。
（二）做出周密部署，进行逐级动员
召开动员大会，宣传廉政风险防范工作的重要性和紧迫性，通过开展廉政警示教育、参加专题指导培训等形式，积极营造良好的氛围，使广大干部职工了解廉政风险防范这一工作，充分认识xx系统各个工作岗位存在的潜在风险，消除“反腐倡廉是领导们的事，跟普通职工没有关系”的麻痹思想，充分认识开展廉政风险防范工作的必要性。
（三）突出工作重点，查找廉政风险
结合工作实际，从领导、中层干部、普通职工三个层面细致梳理各自的工作职责。在全面理清岗位设置和岗位职责的基础上，每位工作人员按照自己的岗位职责，通过自己找、相互查、部门审、领导点等方法，查找各自岗位在日常工作中的潜在风险，重点排查具有工程建设、政府采购、行政审批、行政处罚等权力的工作岗位。一是查找领导岗位风险。根据领导岗位工作分工和职责，从全局的高度查找和分析行政管理、业务运行过程中的个性和共性问题，重点查找重大事项决策、重大项目安排和大额资金使用等方面存在的廉政风险；二是查找中层岗位风险。根据中层岗位职责定位，针对审批、管理、执法等重要环节，查找行使行政审批权、自由裁量权和现场即决权、内部管理权等过程中存在的廉政风险；三是查找其他岗位风险。对照岗位职责、工作制度，查找在履行岗位职责、执行制度等过程中存在的廉政风险。
二、工作成效
在局领导班子的高度重视和各部门积极参与配合，领导小组办公室的组织协调、指导下，我局重点岗位廉政风险排查防范工作工作开展比较顺利，并取得了较好的成效。
（一）强化了廉政意识
开展重点岗位廉政风险排查防范工作活动以来，召开各层次的专门会议，进行宣传教育，通过学习动员、查找风险点、制定防控措施等工作的逐步推进，干部职工特别是党员领导干部认识到开展查找廉政风险对于避免权力滥用，促进干部廉洁从政的重要意义，树立起廉政风险防范意识，并主动参与到重点岗位廉政风险排查防范工作活动中。
（二）完善了工作流程
以重点岗位廉政风险排查防范工作活动的开展为契机，结合本部门的工作特点，认真理清岗位职责，全面梳理各项工作的流程，按照谁主管、谁负责的原则，落实了风险点的责任人，健全了岗位责任制。经过梳理、调整、补充，各部门建立起更加清晰、合理的工作流程。
（三）建立了防控机制
按照《方案》要求，各部门采取“自下而上”、“自上而下”的方式，从具体业务工作流程入手，认真查找单位和个人在工作程序、制度建设等方面存在的风险，注意发现重点部位、重要岗位和关键环节潜在的廉政风险和管理中的薄弱环节，共排查出49个风险点。在风险点查找过程中，各
单位能够结合实际，突出重点，创新方法。通过分头上报、统一汇总、部门讨论、班子审核、回头查看排查风险点。在风险点查找汇总后，又专门召开部门会议研究审查风险点是不是找的全、找的准。部门围绕风险点有针对性地制定防范措施，把廉政风险防范管理与部门业务工作有机地结合起来，制订了7项防控措施。各部门通过开展廉政风险防范管理，促进了本部门反腐倡廉教育、制度、监督工作，提高了反腐倡廉能力和科学管理水平。
三、活动主要收获
（一）找准风险点是重心。重点岗位廉政风险排查防范工作从梳理工作职责、工作流程入手，围绕容易滋生腐败重点岗位和关键环节，逐一排查廉政风险，找准找全风险点，努力做到防止遗漏，不留死角。
按照改革创新、惩防并举、统筹推进、重在建设的要求，以“预警在先，防范在前”为出发点，以制约和监督权力运行为核心，针对本系统重点部位、重点环节，细致排查廉政风险点，把深化制度建设的要求贯穿于管权、管事、管人的全过程，努力形成制度确权、科学分权、公开亮权、实时监控的廉政风险内控机制、预防腐败信息共享机制和腐败预警机制，增强科学分析和预防腐败能力，不断构建和完善本系统保廉制度体系，为房产部门又好又快发展提供坚强的政治保障。
二、工作目标
通过坚持不懈地开展廉政风险防范内控机制建设，逐步建立起以完善的内控制度体系为支撑，以廉政风险点排查为基础，以强化对权力的实时监控为核心，以制度执行问责为手段的部门权力内控机制，使本部门由习惯于被动接受监督向主动防控转变，使广大党员干部特别是领导干部增强廉政风险防范意识，使本部门权力透明、规范、高效运行，不断完善自我发现问题、自我纠正、持续改进的廉政建设内控机制，最终实现从源头上预防腐败的目的。
三、工作内容和实施步骤
开展廉政风险内控机制建设工作，要按照“统一部署，上下联动、突出重点、把握重心、求真务实、增强实效”的工作原则，分四个步骤进行。
（一）学习宣传发动，制定实施方案（5月18日至5月31日）。局成立由局长同志、工委书记同志负总责，局班子成员分工负责，局机关各科室、局属单位主要负责人具体负责的内部控制领导小组。下设办公室，纪检干事、财务、组织人事等相关人员参加，由纪工委书记同志兼任主任并牵头开展工作，具体履行建议、指导、教育、评估风险、制定实施方案和实行监控等职责。局属单位党支部书记、局机关各科室负责人为内控检查员，参加本单位内控机制建设工作。以“党员干部熟悉内控、理解内控”为目标，深入开展内控机制建设宣传教育，具体做到“四个一”：一是局机关和局属单位主要负责人围绕“加强内控机制建设，防范廉政风险”主题开展一次专题教育；二是局班子理论学习中心组安排一次内控机制建设专题学习活动；三是以城建领域的腐败案件为例，开展一次警示教育；四是在局系统全体党员干部职工中开展一次“我为开展控机制建设建言献策”活动。
（二）清理行政职权，排查廉政风险（6月1日至7月31日）。按照“工作有程序，程序有控制，控制有标准”和“事有专管之人、人有专司之职、时有限定之期”的要求，清理职权，优化流程。一要明确职权。通过定岗、定职、定责，梳理形成权力行使依据、程序、时限及相应责任的职权清单，编制权力运行流程图；二要适度分权。厘清权力运行界限，推行岗位权力分权制约，建立完善岗位制约措施，确保各项权力行使的廉政责任落实到人；三要优化程序。优化权力运行路径，简便办事程序，减少中间环节，提升内控效率；四要公开亮权。公开职权清单和权力运行流程图，利用政府门户网、本部门房产政务网等载体，向干部职工和社会公开，接受监督。
机关各科室、局属单位要组织党员干部和职工，突出重点岗位，通过自己找、群众帮、领导点和民主测评等方式，认真排查廉政风险点。重点排查：
1、人事管理风险。查找在人事管理、干部使用、人员招聘、考评考核、评先评优等方面，是否遵守组织人事工作相关规定，是否经过集体讨论，是否经过报告报批，是否做到公开、公平、公正等。
2、财务管理风险。查找在大额资金的使用上，尤其在大额资金调拨、大额非生产性开支、工程款支付、奖励资金发放等方面，是否履行规定程序和手续，是否经集体讨论和报批；有无年终财务决算时，由于帐表不符，造成财务数据不准的现象；有无财务管理制度不健全，导致管理不力的现象发生等。
3、资产管理风险。查找重大工程承包、发包项目以及其他重大项目的安排是否进行集体讨论、公开招投标、委托第三方评估和公示，工程建设项目是否实行审计监督、审计后支付工程款等；在资产购置、管理使用及处置过程中，是否存在违反政府采购的相关规定采购物品，是否每年进行清产核资，登记造册，建立资产台帐，如实登记和反映固定资产的数量、价值及其变动情况并进行公示等。
4、执纪执法风险。根据房产部门执纪执法的工作特点，结合本行业、本系统已经发生的案件，进行类比分析，查找各类业务流程运行过程中可能出现的风险。
机关各科室、局属各单位要认真排查各类廉政风险点，填写《部门廉政风险点排查表》，报局办公室统一登记，归类汇总，动态管理，建立廉政风险“问题库”，构建内部廉政风险信息资源公开共享平台。对查找出的廉政风险，还要认真分析、评估，按照风险发生频率高低、人为因素大小、自由裁量幅度、制度机制漏洞、危害损失程度等开展风险排序，划分为高、中、低三个等级，填写《廉政风险点自我评估报告》。《部门廉政风险点排查表》、《廉政风险点自我评估报告》请于7月10日前报局办公室。
（三）制定防范措施，建立健全制度（8月1日至9月30日）从建立健全岗位管理的基本制度、规范权力运行的廉政制度、监督制度执行的违规处罚性制度等方面入手，清理整合、建立完善制度。重点围绕工程项目决策、工程量变更、招投标、大额资金支付、大宗物品采购、干部任用、人员招聘、拆迁补偿等方面权力的制约和监督，不断完善内控制度体系。机关各科室、局属各单位要填写《部门廉政风险防范措施表》，于9月10日前报至局办公室。
（四）严格执行制度，做好总结评估（10月全月）。机关各科室、局属各单位要及时将优化后的职权清单、权力运行流程图、部门风险点和防控措施以及重点内控制度等内容报办公室，及时信息公开，接受干部职工和社会各界的监督。局内控机制领导小组办公室将强化廉政风险内控机制落实情况的监督检查，发现问题，及时督促整改。建立廉政风险问题整改分析制度，不断完善内控机制。对权力运行过程中出现的严重违规违纪行为，将按相关规定实行问责。要积极配合区落实党风廉政建设责任制领导小组办公室对内控机制建设情况进行的综合评估和考核，及时整改考评过程中反馈的问题。局内控机制建设领导小组办公室要做好内控机制建设工作总结，于10月15日前报区落实党风廉政建设责任制领导小组办公室。
四、工作要求
（一）高度重视，精心组织。要切实加强领导，动员全员参与，加强工作督查指导。班子成员要按照分工，督促、指导分管科室（单位）做好具体工作。
关键词 三位一体 金融监管 金融风险 长效机制
近两年，晋州市财政局积极探索金融市场监管体系建设的有效途径，全面整合金融监管信息资源，逐步摸索出一套卓有成效的新路子，那就是建立市、乡、村三位一体的金融风险防控体系。2016年初，三位一体风险防控体系在晋州落地生根，其有效防范系统性和区域性金融风险，维护良好的金融生态环境，为晋州经济发展打下了坚实基础。
一、三位一体金融风险防控体系的组成
三位一体风险防控体系分三部分：市级的打击和处置非法集资工作领导小组、乡镇的打击非法吸储监管领导小组和村金融监督员。三个组成部分相辅相成，缺一不可。
（一）市设打击和处置非法集资工作领导小组
按照《晋州市人民政府关于建立健全地方金融监管体制的实施意见》（晋政函〔2015〕 30号）以及市政府的工作要求，打击和处置非法集资工作领导小组负责全市金融监督管理工作。具体职责如下：
第一，依法对本地区各类金融机构实施监管，及时处置金融风险。
第二，加强民间借贷、新型农村合作金融组织的引导和规范。监管重点是防范和打击金融欺诈、非法集资、非法证券期货活动等各类违法违规行为。
第三，防范和化解地方金融风险，做好维护社会稳定的工作。
第四，未经政府批准，不允许批建合作社、投资公司、担保公司、小额贷款公司等机构。对相关部门不作为、乱作为，发生非法集资行为的，严肃追究部门和责任人员的责任。
（二）乡镇设打击非法吸储监管领导小组
打击非法吸储监管领导小组负责本区域防范和处置非法集资总体工作，切实担负起第一责任人的责任。具体职责如下：
第一，负责落实市打击和处置非法集资工作领导小组部署的各项工作。
第二，做好金融政策解析以及打击非法集资的宣传工作，维护良好的金融环境。
第三，摸清合作社、投资公司、小额贷款公司等机构底数，掌握真实具体的情况，加强监督管理。
第四，做好本辖区金融活动风险的监测预警和协同处置工作，制订应急预案，统筹安排维稳工作。
第五，做好本辖区金融监督员的筛选、审核工作。
第六，做好对本辖区金融监督员的监督管理以及考核工作。
（三）村设金融监督员
各村设立金融监督员，金融监督员负责监督本村金融市场主体，财政给予每人每月300元补助。金融监督员具体职责如下：
第一，依法、公正地对本村的存贷款活动进行合规性监督，妥善化解风险隐患。
第二，负责监督本村银行代办员，发现没有审批手续的代办员或为非法机构办理存贷业务的人员要及时劝止，并在第一时间上报。
第三，负责向群众宣传非法集资的危害，引导群众在国家批准的银行存款，最大限度降低人民群众的损失。
第四，定期向所属乡镇打击非法吸储监管领导小组上报本村的存贷款情况，及时报告可能引发区域性、系统性金融风险的突发事件，做好维护社会稳定的工作。
第五，上报不及时或有意隐瞒的，依问题严重程度扣发补助的50%～100%，触犯法律的依法追究相关责任。
二、金融风险防控体系工作机制
晋州市充分发挥机构间信息渠道的作用，形成以市打击和处置非法集资领导小组为龙头，乡镇打击非法吸储监管领导小组为主体，村金融监督员为基础的风险防控体系，构建市、乡、村三级联动、逐级上报的工作机制。金融监督员应半月向乡镇打击非法吸储监管领导小组汇报工作情况，乡镇打击非法吸储监管领导小组每月向市金融办汇报工作情况，市金融办每月向市打击和处置非法集资工作领导小组办公室汇报。
三、金融风险防控体系人员要求
市打击和处置非法集资工作领导小组以市委常委、常务副市长为组长，公安、法院、发改、电视台、住建、、农林畜牧等23个重要部门组成，小组下设办公室、协调和监测组、打击和处置组。
乡镇打击非法吸储监管领导小组成员从各乡镇、园区专职人员抽调（可挂靠财政所），由一名副镇长任组长，另外安排两名具体办事人员，并报市打击和处置非法集资工作领导小组办公室备案。
每村设立1～2名金融监督员，要求从各村选出，人口≥3000人的村设2名，人口
四、金融风险防控体系的目标
三位一体防控体系能依法维护金融市场公开、公平、有序竞争，保护金融消费者的合法权益，有效防范金融风险，形成金融市场监管长效机制。
（一）建立金融监督员长期培训机制
金融监督员处在风险防控体系的最底端，肩负着一线作战的重要职责，要定期对其进行再教育，形成长期培训机制。2016年8月，举行全市金融监督员培训会，12个乡镇共271名金融监督员受训。通过专家授课，发放宣传纸、小册子等多种形式，提高了金融监督员整体素质。
（二）建立金融监督员问责考核制度
建立金融监督员问责考核制度，每年年底进行考核，满分100分，90分以上为优秀，60分以下为不达标。根据考核得分，分出等次，对不达标者在扣罚补助的同时进行处罚，严重者撤职，对优秀的进行奖励。
五、结语
市、乡、村三位一体的风险防控体系，对晋州市各类合作社、小额贷款公司、民间资本管理公司、民间借贷服务中心、担保公司、典当行、股权投资（管理）企业和各类投资（咨询、管理）企业等金融相关市场主体的监管，促进行业，健康发展，对防止出现监管真空起到了良好的效果，为晋州经济腾飞发展加足油、助满力。
一、指导思想
深入贯彻落实科学发展观，按照市委《关于落实<建立健全惩治和预防腐败体系工作规划>实施办法》和《国家人口计生委关于在全国人口计生系统扎实推进廉政风险防范管理工作的通知》的要求，以制度建设为核心，规范决策行为、行政行为和工作行为，积极拓展从源头上防治腐败的工作领域，全面推行廉政风险防范管理工作，有效增强对权力运行监督的针对性，最大限度地降低廉政风险，减少不廉洁行为的发生，把惩防体系建设延伸到岗位，落实到个人，推动全系统廉政风险防范管理工作深入开展，为我区人口和计划生育事业发展提供有力的政治保障。
二、工作目标
坚持长远目标与阶段性目标相结合，整体推进与重点突破相结合，积极稳妥、循序渐进地推进廉政风险防范管理工作，积极寻找和探索人口计生工作领域廉政风险防范工作的衔接点、排查风险点、强化监督点，不断强化内部监督管理，健全业务工作规范和监督约束机制，使全体计生干部更加重视、支持预防腐败工作，努力构建覆盖全区、重点防控、逐级管理、责任到位的廉政风险防控体系，打造一支政治坚定、业务能力强、工作作风硬的高素质干部队伍，为我区人口计生事业健康发展营造良好的廉政环境。
三、基本原则
（一）衔接融合原则。注重工作衔接，找准切入点，把廉政风险防范管理融入日常工作中，认真抓好重点工作、重点岗位和重点环节的监管，建立科学有效的权力运行、岗位防控机制，充分发挥防范功能。
（二）险点确准原则。找准决策权、执行权、监督权运行中廉政和监控风险点及表现内容，明确责任主体。
（三）风险分级原则。按照廉政和监控风险点的风险程度，对廉政风险点实行分级监控。
（四）预防为主原则。坚持教育、制度、监督三位一体，规范和制约决策权、执行权、监督权的运行和岗位责任人履职情况的监督，把廉政风险降到最低点。
（五）责任追究原则。对触犯廉政风险点的责任主体实施问责处罚，达到警示教育和防范监督的效果。
四、工作内容
（一）进一步梳理职权和制度。委机关根据部门工作职责，重新梳理行政职权，并绘制权力运行流程图。同时，梳理本部门内部各项工作制度和规定，对每项规章制度运行情况进行合理分析，查看规章制度是否完善、过时、缺失等，是否应该进一步健全完善。
（二）查找岗位廉政风险点。认真查找各职能科室、岗位在受理、决策、执行、监督环节中履行职责的廉政风险点。
1、查找决策环节廉政风险点。主任办公会、委领导容易产生不廉洁行为的廉政风险点。
2、查找受理环节廉政风险点。有决定权限的职能科室、岗位在受理环节不履职或不尽责的廉政风险点。
3、查找执行环节廉政风险点。各职能科室、岗位在落实决策中的信息反馈、限时办结、办结报告等关键环节不履职尽责中的廉政风险点。
4、查找履行岗位职责廉政风险点。在服务岗位和其它岗位，思想道德、职业道德、服务质量和工作效率等方面的廉政风险点。
5、查找监督环节廉政风险点。监督反馈防控和重大事项监督工作报告制度等方面易发生监督不到位或不作为、乱作为的廉政风险点。
（三）确定廉政风险等级。围绕查找确定的廉政风险点，确定廉政风险等级。根据行使权力大小、与群众生产生活关系密切程度以及因利益关系不作为或乱作为，容易滋生和产生腐败可能性，将岗位定为一级、二级、三级三个风险管理类别。具体分类如下：
一级风险：可能产生违法、违纪的行为。
二级风险：可能产生严重违规、违纪的行为。
三级风险：可能产生轻微违规、违章的行为。
划分风险点及等级的方法可采取“自下而上”与“自上而下”相结合的办法，根据岗位职责每个人提出各岗位的廉政风险点，互相查找。通过个人确定、领导审核、集体确认等形式，逐一查找廉政“风险点”，然后由各职能科室、岗位根据等级划分标准填写《岗位廉政风险等级划分申报表》。各职能科室确定的廉政风险点及等级由委办公会审核；各岗位确定的廉政风险点及等级由分管领导审核。所有材料报区人口计生委纠风工作领导小组审核，最终确定职能科室、岗位风险等级。审核材料统一归档、备案。
（四）制定廉政风险防范措施。
1、加强廉政风险教育。通过开展思想道德、职业道德、爱岗敬业、党纪法规教育等活动，增强干部职工廉政风险意识。
2、建立廉政风险防范管理工作体系。把廉政风险防范内容和范围、履行岗位职责义务和责任、廉政风险防范预警和处罚等形成工作网络体系，充分发挥廉政风险防范管理的作用。
3、推进制度建设。在建立廉政风险防范管理工作体系的基础上，有针对性地制定制度保障、程序运行、技术监控和考核评价四个配套体系。在此基础上，制定廉政风险防控一览表和流程图，使廉政风险防范管理更加严密有效。
4、建立廉政风险预警处罚机制。按风险大小，分红色预警、橙色预警、蓝色预警，并实行分级监控。涉及“三重一大”事项及其它事项的以及职能科室、岗位的一级廉政风险由区人口计生委纠风工作领导小组负责监控，二级廉政风险由分管领导负责监控，三级廉政风险由科室负责人负责监控，其职责是对廉政风险点出现的苗头性问题或可能发生不作为、乱作为、不廉洁的行为，向风险点责任主体发出预警提示，把廉政风险降到最低点。
5、实施责任追究。对触犯廉政风险点，发生违规违纪违法行为实施处罚，追究责任主体的责任。
（五）完善考核评价机制。把廉政风险防范管理工作纳入年度目标责任制考核范围，考核结果将作为评价各职能科室、每个人行政执行力的重要依据，作为干部选拔、任用、考核的重要依据。对落实岗位廉政风险防范措施不力的职能科室、个人，予以通报批评，保证廉政风险防范管理工作落到实处。
（六）建立动态纠错制度。建立廉政风险防范管理工作动态纠错制度，定期或不定期地对权力运行中的廉政风险点进行动态纠错检查，把风险隐患化解在初始阶段。
五、工作步骤
（一）学习动员阶段（今年8月中旬）
成立*区人口计生系统廉政风险防范管理工作领导小组，制定印发《*区人口计生系统扎实推进廉政风险防范管理工作实施方案》，对推行廉政风险防范管理工作进行动员和部署，组织系统干部学习有关材料，以学代训统一思想，提高全体计生干部对推进廉政风险防范管理工作基本内涵和重要意义的认识，明确目标任务，掌握方法步骤。
（二）查找风险点和制定防范措施阶段（今年8月下旬至9月中旬）
1.岗位互查。将全委所有岗位职责印发给大家，由每个人就每个岗位共同查找和分析廉政风险点和监管风险点，开展互查互评。
2.个人确定。结合岗位职责，按照岗位互查的情况，由每个人对岗位互查情况进行确认。
3.领导审核。由分管领导对所分管的各科室岗位确定的风险点进行审核，并查漏补缺。
4.评估审查。在岗位互查、个人确定、分管领导审核的基础上，由廉政风险防范管理领导小组召开会议对风险点进行最后确认，对廉政风险界定风险等级、制定防范措施和工作流程图进行最后评估、审定。
（三）公示修订阶段（今年9月下旬）
领导小组对各科室报送的廉政风险点、防范措施和工作流程图进行统一审定后，制作出《*区人口计生系统风险点及防范措施一览表》，连同《*区人口计生系统各级干部廉政风险及防范措施》，在全委进行公示，广泛征求意见，接受干部群众监督。公示期满后，根据干部群众意见进行修订，由领导小组办公室汇编成《*区人口计生系统廉政风险防范管理工作手册》，印发全委执行。
六、组织领导
（一）切实加强组织领导。为切实加强对推行廉政风险防范管理工作的组织领导，确保各项工作落实，成立*区廉政风险防范
管理工作领导小组：
组长：*
副组长：*
成员：*
领导小组办公室设在委办公室，*兼任办公室主任。
（二）发挥各级领导作用。班子成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和分管科室的廉政风险防范管理。各科室负责人要积极带头，认真负责，抓好本科各岗的廉政风险防范管理，确保预防腐败的各项措施落到实处。
一是加强组织领导，搞好宣传发动。我镇从工作实际出发，研究制定了《廉能风险管理实施方案》，成立了由党委书记任组长的廉能风险管理工作领导小组，建立健全了廉政风险防范管理工作机制。4月12日，镇党委、政府召开全镇机关廉能风险管理工作动员大会，安排部署全镇的廉洁风险管理工作。为使全镇所有干部群众充分认识、理解这项工作，镇党委政府采取广泛宣传、全员参与风险点查找等形式，使大家了解廉能风险防范的基本内涵、核心内容、主要目的和工作方法，并在逐渐接受“廉能风险”这一全新概念的过程中，也充分认识到了实行廉能风险管理的重要性，自觉做到识别风险在工作之前，防范意识在行动之前，约束行为在工作之前，进而实现了对权利正常运行的规范制约和对腐败问题的超前防范，使权利运行的内部监督机制更加完善。
二是深入分析，全面排查。由镇纪委廉能风险管理办公室对镇班子成员和14个有审批权、执法权、管理权的重点部门和公共服务单位，通过自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等多种方式，利用举报投庇护所、财务审计、执法检查、问卷调查等专用监督渠道和手段，排查风险岗位可能存在的岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、工作效率风险和外部环境风险，共查找出226个风险点，其中一级风险点2个，二级风险点82个，三级风险点142个，并在此基础上制定了切实可行的防控措施。
三是规范程序，防控风险。6月15日，由镇岗位廉能风险管理办公室组织各部门依据有关法律法规和政务公开的规定，编制部门业务工作流程和权力运行流程图，针对排查出来的廉洁风险点，按照性质、程度、范围等因素，对廉洁风险进行等级划分，每项工作廉洁风险等级的确定，采取单位干部职工评议、领导班子集体研究，统一填写上报《廉洁风险等级划分申报表》，将廉洁风险点在一定范围内进行公示。
7月6日，我镇召开了廉洁风险管理防控会议，针对查找出来的工作风险点，制订相应的防控措施，建立完善防控网络，实施分级管理，采取事前预防、事中控制和事后监督等措施，实现廉洁风险督导工作常态化。认真落实和执行廉政承诺、廉政访察、廉政谈话、廉政述职、廉政考核、重大事项报告等各项监督制度。结合构建惩治预防腐败体系，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的岗位廉能风险防范长效机制，从体制机制制度上堵塞漏洞，预防腐败。
8月10日，镇组织召开了一次自查，查找出了确实存在的二级风险点2个,三级风险点1个,并及时制定了相应的防范措施，廉能风险岗位管理得到进一步加强。
二、主要工作做法
一是着力于完善考核监督机制。成立廉能风险管理工作领导小组和廉能风险管理办公室，进一步完善规章制度，使具有审批权、执法权、管理权的重点部门和公共服务单位，以及这些部门工作人员的权利运行工作监督更加科学化、规范化。首先完善了干部考核制度。把业绩考核作为干部考核的重点，并将干部考核与部门工作目标、完成情况等有机地结合起来，使考核结果更加客观、真实，提高了干部考核的科学性，使干部考核更具合理性，提高了干部考核办法的可操作性。其次，建立了权利运行工作监督制度，相应地制定了首问负责制、否定报备制、服务承诺制、限时办结制、失职责任追究制、机关效能投诉举报制度和机关工作人员五条禁令，把权利运行工作置于社会监督之下，积极推行政务公开制度，聘请人大代表、政协委员作为廉洁风险评议监督员，加强对廉洁风险管理工作工作的监督。第三，建立了权力运行质量控制制度。合理制定权力运行质量控制政策与程序。
二是着力于规范权利运行工作程序。各部门各单位要认真梳理本部门本单位职责权力，准确界定部门和岗位工作职责，并依据有关法律法规和政务公开的规定，编制部门整体业务工作、重点岗位工作流程和权力运行流程图，并予以公开。
三是着力于建设权利运行工作规范和监督平台。镇纪委搭建部门单位职能业务规范化流程公开平台，强化权力运行公开。镇建立廉能风险排查预警规范权力运行机制工作领导小组将各有关部门和单位的工作职能和标准化工作流程进行了全面细致的审查，通过后在全镇进行公开公示。充分利用各村的政务公开栏，以政务公开的形式公开各村的权利运行流程，接受群众监督。设立了工作监督情况反馈电话，受理社会各界及广大干部群众对各部门各单位及党员干部、行政监察人员的廉能风险排查情况的意见建议和问题反馈。
一、防控工作开展情况
（一）提高思想认识，认清形势毫不松懈
自县于1月25日启动突发公共卫生事件Ι级应急响应以来，根据应急管理及安全生产工作重点，县应急委办公室及时印发了《关于加强疫情防控期间应急管理及安全防范工作的紧急通知》，针对疫情期间的安全防范工作作出紧急安排部署。同时，在干部职工会第一时间传达中央、省、市关于疫情防控的文件和会议精神及要求，在县委常委会、县政府常务会议上专题安排部署应急管理及安全生产工作，要求全县干部职工提高政治站位，切实服从安排，做好全县应对肺炎疫情期间的安全保障工作。疫情防控进入常态化以来，多次在全局干部职工大会通报疫情发展最新形势，传达省市县防疫指挥部会议精神等，同时要求全体干部职工务必时刻紧绷疫情常态化防控思想之弦，认识上不放松、行动上严防守，强化责任落实、抓住重点环节，做到“人物并重”，坚决消除应急系统疫情风险。
（二）坚持履职尽责，服务好全县疫情防控大局
一是作为县疫情防控领导小组成员单位，自1月26日开始，县应急局全体干部职工全员返岗开展相关工作，我局抽调4人分别到县应对病毒感染数据工作小组以及后勤工作小组，每日对全县宣传舆情、环境卫生整治、交通卡口排查等数据进行汇总分析，协助县疫情防控指挥中心采购口罩、消毒液等防疫物资。二是落实县总值班室工作职责，局机关严格落实领导带班和工作人员24小时值班制度，加强疫情和突发事件形势研判，积极主动做好全县突发事件信息上报相关工作，切实做到早发现、早报告、早处置。
（三）完善防控措施，加强企业工作指导
按照疫情防控工作的要求和全省复工复产安全生产工作视频会议的要求，县应急局坚持深入一线，通过点对点和上门服务的方式为疫情防控期间87家企业复工复产提供安全生产指导服务105次，同时要求企业要高度重视肺炎疫情防控，始终抓好各项防控措施落地落实，尤其要加强门卫严格履职，进一步做好风险辨识和评估，完善落实隐患排查制度，强化应急救援预案配备、应急演练和救援器材维护管理。
（四）做好后勤服务，强化应急物资储备供应
一是为积极做好后勤应急物资保障工作，我县积极向市应急局联系争取物资支持，累计获得市应急局捐赠口罩700个、帐篷111顶,折叠床222床，棉被900床，棉大衣600件。二是主动到各乡镇、交通卡点、医院调研物资需求和使用情况，及时为高速路口、德中路口以及各乡镇卡口以及各单位执勤人员提供帐篷211顶、棉被502床、口罩700个、折叠床54架、雨衣100件、雨鞋55双、棉大衣412件，并派人专人指导和帮助搭建帐篷。
（五）强化宣传教育，普及疫情防控和健康知识
通过干部职工会、微博、微信、进企业等形式广泛宣传普及肺炎及传染病防控知识,提高公众防护意识和防护能力，宣传受益300余人。进企业开展工作的同时并发放口罩300只、酒精10升、84消毒液23升，强化企业及员工自我保护意识，倡导科学、健康、文明的生活方式，切实做好个人健康防护；倡导家庭成员用餐、亲友聚餐坚持使用“公筷公勺”，养成良好卫生习惯，形成文明餐桌常态，带动周边群众树立文明新风尚。
（六）做好内部防控，确保环境卫生、人员健康
一是防疫初期应急系统及时向全体干部职工通报疫情防控工作情况，坚持做好每日防疫工作记录，人员轨迹登记，并及时通过微信群、公众号等形式科普防疫知识。坚持每天上班时在电梯口对工作人员进行体温测量和登记，掌握干部职工身体状态。二是各股室（中心、大队）对办公环境卫生清洁工作常抓不懈，坚持每天对会议室、办公室、廊道进行消毒作业，结合爱国卫生运动月活动,组织干部职工每周净化、美化办公环境,清除卫生死角和垃圾,每周给各股室配发84消毒液0.5升，全覆盖、无死角做好卫生消毒工作；加大办公区域通风换气频率，保持空气流通、新鲜。
二、工作开展存在的问题
随着疫情防控进入常态化，我局部分干部职工存在盲目乐观、侥幸心理，疫情防控思想有所懈怠。
为使行政权力运行监控机制建设向纵深推进，突出对重要权力的有效监控，按照*市安全生产监督管理局《关于推行安全生产违法行为行政处罚权监控模式建设工作方案》（衡安监〔20*〕*4号）要求，结合本局工作实际，特制定本实施方案。
一、总体要求
在全面抓好行政权力运行监控机制建设的基础上，突出抓好安全生产违法行为行政处罚权的监控。要针对安全生产违法行为行政处罚权运行的特点和规律，以权力行使公开透明运行为核心，以规范行政处罚权运行程序为重点，以规范自由裁量权为突破口，以强化监控为手段，紧密结合我局实际，着力增强行政处罚权运行监控的规范性、系统性和实效性，打造“阳光权力，服务安全发展”。
二、主要任务
按照全市安全系统统一标准、统一模式、统一推进的要求，一是建立行政权力廉政风险评估防范机制。廉政风险评估防范机制，是指科学分析、识别、评估行政权力运行过程中可能出现的腐败问题，在行政权力运行之前，有针对性地提出预警防范措施的机制。全面查找各类行政权力和权力运行不同环节中存在的廉政风险，进行科学地识别和评估。动态采集、分析、反馈和处理廉政风险信息，发现苗头性、倾向性问题及时进行预警。针对查找出的廉政风险，强化监管措施，提高廉政风险管理的针对性和有效性。二是建立行政权力运行程序化和公开透明机制。程序化和公开透明机制，是指科学设置行政权力运行流程，按照程序行使行政权力，公开透明运行的机制。规范行政权力行使，必须依法确定行政权力运行程序，实现权力运行不同环节之间的有效制约。必须把公开透明贯穿于决策、执行和结果的各个环节，实现动态公开。三是建立行政权力运行绩效考核和责任追究机制。绩效考核和责任追究机制，是指在行政权力运行之后，检查考核行政权力运行情况的机制。将行政权力运行情况的评议考核有机融入干部年度考核、党风廉政建设责任制考核、民主评议考核等工作之中，要强化行政问责，加强责任追究，对在行政权力运行过程中出现的违纪违法问题严肃查处。
三、方法步骤
（一）明确思路，组织发动（20*年12月15日以前完成）
按照打造“阳光权力，服务安全发展”的工作思路，由局监控机制建设领导小组办公室制定《关于推进安全生产违法行为行政处罚权监控模式化建设工作方案》，组织召开推进会议，安排部署推进行政处罚权监控模式化建设工作。
（二）查防控考，模式化推进
1、建立廉政风险评估管理模式（20*年12月18日前完成）
对安全生产违法行为行政处罚权运行廉政风险进行评估，突出抓好5个环节：①查，即查找廉政风险点。采取先自查后评估的方式。先由相关科室、大队自查，填写《廉政风险自查表》，交局行政权力监控机制领导小组审查评估，填写《廉政风险评估表》，确保全面准确查找出行政处罚权运行过程中每个环节的廉政风险点，不留死角。②定，即评定风险等级。由行政权力监控机制领导小组根据廉政风险高低程度确定各廉政风险点等级，分为A、B、C三个风险等级，A级为最高风险等级，B级为较高风险等级，C为一般风险等级。并编制“行政处罚权廉政风险等级目录”。③警，即警示廉政风险。依据行政处罚权的运行程序制做廉政风险警示图，以红、黄、蓝三种颜色标注A、B、C三个风险等级，A级用红色标注，B级用黄色标注，C级用蓝色标注，并注明责任人及防控措施，悬挂在办公场所显要位置进行风险提示。④防，即建立廉政风险监督防范机制。要建立健全廉政风险防控制度，做到权力运行每个环节都可防可控，确保行政权力运行过程的公开透明。⑤管，即加强廉政风险管理。对A、B、C三个等级的廉政风险实行分级管理、一岗双责。A级风险列为严重风险，实行专项防范。行使A级风险权力时，主管负责人必须填写《廉政风险自控表》，明确廉政风险防范目标，对A级风险权力事项的决策要通过“案审会或（局长办公会）集体研究决定，形成会议纪要，并在行政权力运行监控工作办公室备案；B级风险列为较重风险，实行重点防范。对B级风险点，以科室防范为主，行政权力运行监控工作办公室定期检查；C级风险列为一般风险，实行一般防范，以岗位责任人预防为主，行政权力运行监控工作办公室加强指导。
2、建立行政处罚权运行监控措施模式化。（20*年12月31日前完成）
针对行政处罚权运行过程，从立案到结案各环节都要建立监控措施，做到权力运行环环可防可控。健全“六项制度”。针对“立案”环节，重点建立《行政处罚案件登记备案制度》，做到立案有台帐，有备案，便于监督；针对“调查取证”环节，严格规范办案人员行为，建立《安全生产执法监察“十项守则”》和《安全生产执法监察“六不准”》，确保廉洁办案，公正办案；“作出处罚决定”环节属A级风险等级，要重点监控。针对“作出处罚决定”环节，一是要建立《安全生产违法行为重大处罚案件集体会审制度》，弱化廉政风险，强化监督,有效避免“一言堂”和少数人说了算；二是制定《安全生产违法行为行政处罚自由裁量实施办法》，压缩自由裁量空间。依据违法行为的性质情节、危害程度、违法后果、主观过错、整改情况等因素，依照全市统一处罚标准执行；针对“执行环节”要严格依法按照处罚决定来执行；针对“结案环节”要建立《行政处罚案件归档制度》，实行一案一档，专人管理，做到每宗案件都要有据可查。
3、推进行政处罚权公开透明运行模式化。（20*年12月31日前完成）
突出推进“三化”。①公开内容标准化。要把行政处罚权运行程序、法律依据、处罚标准、承办科室、联系电话进行长期公示。②运行过程公开动态化。围绕行政处罚权的决策、执行、结果等环节，建立权力运行记录制度和行政处罚办理结果公开制度，做到及时、动态公开，接受社会监督。③公开形式统一化。在单位政务公开栏内设立“行政处罚”专项公开栏，及时公开行政处罚的决策、执行、结果等环节信息，以方便群众监督。
4、推进绩效考核和责任追究模式化。（20*年3月31日前完成）
建立行政权力运行绩效考核和责任追究机制。绩效考核和责任追究机制，是指在行政权力运行之后，检查考核行政权力运行情况的机制。将行政权力运行情况的评议考核有机融入干部年度考核、党风廉政考核、民主评议考核等工作之中，原则上每季度考核一次，全年累加，结合群众投诉和日常工作情况，综合评定考核成绩。
强化行政问责，加强责任追究，对在行政权力运行过程中出现的违纪违法问题严肃查处。对工作开展好的，进行表彰奖励；对工作落实不力的，不得评为优秀或先进；对发生违纪违法问题的，依据有关情况实行追究问责，倒查责任，并视情节和危害情况，严肃追究有关人员的责任。以此促进权力运行监控机制建设取得实实在在的效果。
四、保障措施
（一）切实加强领导。行政处罚权监控机制建设在局党组领导下开展，成立以李会武局长为组长的行政权力运行监控机制建设工作领导小组。领导小组要切实担负起领导责任，将行政权力运行监控机制建设摆上重要议事日程，按照党风廉政建设责任制的要求，与各项工作有机结合，一起部署，一起检查，一起落实。
今天，我们在这里召开廉政风险预警防控工作动员大会，是为了贯彻落实县委、县纪委廉政风险预警防控试点工作会议精神。廉政风险预警防控工作在我县尚属试点，财政局被列为6个试点单位之一，充分体现了县委、县纪委对财政工作的关切和重视。作为试点单位，我们要按照统一部署，抓好党风廉政预警和领导干部腐败风险防控，促进财政事业健康发展、科学发展。下面，我就如何抓好这项工作讲四个方面的意见。
一、充分认识廉政风险预警防控工作的重大意义
（一）开展廉政风险预警防控工作是深化学习实践活动所需。当前，我局深入学习实践科学发展观活动已接近尾声，学习实践活动的一个明确要求就是要突出实践特色。从纪检监察工作的角度来讲，就是要认真查找在党风廉政建设和反腐倡廉建设中存在的不适应、不符合科学发展观要求的问题，并加以解决。而廉政风险预警防控工作就是我们在以往工作中存在的一个相对薄弱的环节。廉政风险预警防控，主要是针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，主动预防，超前预防，推动关口前移，从源头上预防腐败，是科学发展观“更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”要求，在反腐倡廉工作中的具体体现。纪检监察工作要始终坚持以科学发展观为统领，当前和今后一个时期，要以推进此项工作为重点，促进反腐倡廉建设的科学发展，从而真正达到党员干部受教育，科学发展上水平，人民群众得实惠的目的。
（二）开展廉政风险预警防控工作是反腐倡廉客观形势所急。开展廉政风险预警防控工作，是坚持反腐倡廉“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”方针的内在要求，是贯彻落实中央《建立健全惩治和预防腐败体系20*-2012年工作规划》的重要举措，是构建具有特色惩防体系的有效途径。把廉政风险预警防控工作作为“惩防并举、注重预防”的具体实践，有利于进一步增强预防腐败工作的前瞻性、预见性、针对性和主动性，有利于减少腐败现象的发生，有利于为党员干部营造良好的成长环境。
（三）开展廉政风险预警防控工作是关心爱护党员干部所在。保证干部成长安全重于泰山。我们财政干部手中大多数都有着行政许可、行政审批、财务开支、物资采购等一定的权力和资源。但同时这些权力和资源也不同程度地面临着各种各样的诱惑和考验。廉政风险预警防控工作针对不同单位、不同岗位的不同风险点的个性和特殊性采取预防措施，增强了教育、制度、监督工作的针对性和有效性，可以提高党员干部自觉接受监督，主动参与监督和积极化解廉政风险的意识，促进决策民主、程序公开、运行规范，使预防腐败的责任落实到每一个岗位和每一个人，职责清楚，目标明确，便于检查和考核，防止权力滥用。在党员干部出现腐败苗头，未构成违纪时，及时予以提醒、预警和处置，促使党员干部正确、健康、有效地履行职责，以免铸成大错，这也是体现以人为本，关心、挽救有腐败倾向党员干部的有力措施之一。
二、深刻理解廉政风险预警防控工作的具体内涵
廉政风险：是实施公共权力的主体，在行使权力过程中，发生滥用公共权力或的可能性。
预警防控：是纪检监察机关针对工作中可能发生的问题或已经出现的错误苗头进行主动防范和监控的一种措施。
风险具有客观性、损失性以及不确定性的特性。风险的客观性揭示了任何有业务处置权、有职责的岗位都有风险。风险的损失性揭示了一旦风险发生，就会对本人有效履行职责，对事业、对社会各个方面都会产生不良影响。作为国家公职人员，有责任、有必要主动防范，把风险发生的可能性减到最低。风险的不确定性揭示了风险只是有可能发生的，并不是必然会发生的，是可以通过建立一套有效的预防措施，增强自身的自律意识，去防止风险发生的可能性，或通过努力把它降到最低程度。
廉政风险预警和防控工作的核心任务就是关注和遏制“发生腐败行为的可能性”，针对在思想道德、制度机制和岗位职责三个方面存在的廉政风险，在综合运用现有工作手段的基础上，通过前期预防措施、中期监控机制、后期处置办法构建了预防腐败的“三道防线”。其中，前期预防措施解决了预防工作覆盖面的问题，规范了预防工作的措施体系；中期监控机制做到及时发现问题；后期处置办法对可能发生的腐败行为实施超前预警。
三、全面掌握廉政风险预警防控的工作程序和重点
（一）工作程序
廉政风险预警防控工作按照制订方案、贯彻执行、检查考核、修正完善四个环节进行。
1、制订方案。成立局廉政风险预警防控工作领导小组，明确工作职责，确定廉政风险防范管理目标，制订实施方案。
2、贯彻执行。通过查找廉政风险点，分析风险发生的原因和结果，评估风险发生的可能性和影响程度，建立风险库，制订执行防范措施。一是查找廉政风险点。结合自身实际，在从上到下或自下而上清权明责的基础上，查准找全廉政风险点。二是分析廉政风险发生的原因和结果。认真分析廉政风险存在的原因、根源及可能产生的后果，提高防范措施的针对性。三是评估廉政风险发生的可能性和影响程度。采用定性和定量分析相结合的方法，评估廉政风险发生的可能性大小和影响程度的高低，提高防范措施的有效性。四是制订并执行防控措施。明确责任主体和完成时限，有针对性地提出防范措施，着力形成以岗为点、以程序为线、以制度为面，点、线、面相结合，环环相扣的廉政风险防控机制。五是建立廉政风险库和廉政风险预警机制。建立廉政风险库，对风险进行综合分析，把握重点，提炼共性，及时修正防范措施。同时，逐步建立廉政风险预警机制。
3、检查考核。建立和完善廉政风险防范管理考核制度，通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，对风险防范各项措施的落实情况进行考核评估。考核工作要与领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行。
4、修正完善。按照年度运转，周期循环的推进方式，根据检查考核结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正完善防控制度等，推动工作进入新一轮循环。
（二）工作重点
查找风险点，是预警防控工作的重中之重。这次试点工作风险点查找的对象包括全局干部职工。
1、把握查找廉政风险的方法
通过“自己找、领导提、相互帮、集中评、组织审”五步法，从梳理行政管理事项、审批程序、公共服务程序等业务流程方面入手，查找廉政风险点。
2、把握查找廉政风险的类别和程序
（1）廉政风险三大类别：思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险。
（2）廉政风险查找程序：第一步，针对个人岗位查。查找对象对照岗位职责、执行制度的实际，通过查找风险“五步法”，认真查找并分析评估自身在思想道德、岗位职责方面存在的廉政风险，提出防范控制风险的具体措施和办法，由各股室、单位负责人审核后报局廉政风险预警防控办公室备案。第二步，针对各单位职责查。各股室、单位对照“三定”方案和业务流程，查找体制机制方面存在的廉政风险。重点查找并分析评估人、财、物管理和行政审批、行政执法等重要方面存在的廉政风险，提出防范控制风险的具体措施和办法，由分管领导审核后报局廉政风险预警防控办公室备案。
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3、把握查找风险的重点部位
重点围绕政府采购、政府投资项目招投标、民生等领域的重要环节的风险点查找；突出围绕拥有行政许可、行政审批及人、财、物管理等业务处置权的关键岗位的风险点查找。
4、把握查找风险的四个关键步骤
（1）清权明责。对行政管理权力或业务处置权力进行全面清理和确认，是找准风险点的基础。通过梳理行政管理事项和业务工作，明确各个单位和岗位职责，并依照运行程序绘制业务流程图。
（2）找准风险。围绕岗位权力、权力运行核心找准可能出现廉政问题的点和环节，而不是找工作差距。查找风险点一定要在“自己找”的基础上，通过领导提、相互帮、集中评、组织审等形式查准找全。
（3）分析评估。按照风险发生几率、危害程度和违法、违纪、违德等方面，进行分析评估并确定风险等级。
（4）制订措施。针对已经查找确定的各类风险点和风险等级，确定采取工作措施的力度，有计划地研究制订教育、制度、监督等方面的具体防控措施和相关工作程序，并统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。
5、把握制订防范措施的“五强”原则
一是岗位措施对应性要强。对应风险点的岗位措施要体现一岗双责的要求，确保“双安全”，即确保在勤政方面有效履职，廉政方面不出问题。
二是防控措施衔接性要强。要避免单位与单位、岗位与岗位、正职与副职之间的防控措施互不衔接，防止出现空白点和断档。
三是公示公开监控性要强。要加强政务公开、事务公开建设，强化外部对单位、岗位执行职能的监督，做到岗位责任人的自控。要加强网络建设，把风险点和风险防范管理措施在局域网进行公开，提高网络的监控性，规范工作程序。
四是制度建设可操作性要强。制度建设既要注重制订，又要注重执行；既要注重实体要求，又要注重程序要求；既要注重廉政建设的制度，又要注重勤政，以廉促勤，使廉政勤政相得益彰；既要注重正面要求，又要注重责任追究。
五是廉政教育针对性要强。查找风险点和制订防控措施的过程，也是一个教育的过程。要与教育有机结合起来，贯穿单位措施、网络建设以及制度建设的全过程，让每一个人都自觉分析危害，启发主观防范意识。
四、具体要求
（一）要加强领导。廉政风险预警防控工作在我县尚属试点，我局作为试点单位之一，各股室（单位）要高度重视此项工作，切实加强领导，统一思想认识，认真组织实施。局领导班子成员、各单位负责人要按照党风廉政建设责任制的要求，带头查找廉政风险，带头制订和落实防控措施，带头抓好自身、本单位和分管范围内的廉政风险预警防控工作，确保防控腐败的各项要求落到实处。
（二）要狠抓落实。坚决克服形式主义，防止走过场，做到人员、时间、措施、效果四落实。
一、指导思想
以科学发展观为指导，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”方针，通过开展风险评估，摸清底数、明确责任、强化措施、精准防治，有效控制事故风险，及时消除安全隐患，规范基层风险管理，落实“一案三制”，提升全市事故灾难应急处置能力，为建设宜居幸福的现代化国际城市营造良好的安全环境。
二、工作目标
镇街的风险评估完成率达到90%以上；各有关部门对本行业（领域）进行风险评估，重点行业（领域）完成率达到80%以上。重点风险目标得到有效防控，安全隐患及时进行整治，基层应急管理进一步规范，应急处置能力得到提升。
三、工作内容
各级各部门要结合本地区、本行业（领域）的安全生产实际，按照《基层安全生产风险评估导则》（见附件1）要求，做好风险评估和风险控制。
（一）前期准备
各级各部门应制定风险评估工作方案，分区域、分行业落实责任单位和人员，明确评估对象与范围，确定方法程序和时限要求，组建评估组；收集相关法规、标准和事故案例等资料。
（二）风险评估
各级各部门按照确定的评估程序开展风险评估，认真梳理地区、行业（领域）的风险类型和级别，明确防控目标，核查应急资源。
识别风险类型。在合理划分评估单元的基础上，梳理危险有害因素，明确危险点，识别风险类型。上级网格要以镇街、行业、主要生产经营单位等下一级网格为基础，结合评估对象所在地理位置、自然条件、行业特点、危险有害因素分布及状况等划分评估单元；从厂址、总平面布置、建构筑物、物质、生产工艺与设备、公用工程及其辅助设施、作业环境、安全管理等方面进行危险有害因素辨识。
分析风险程度。加强事故隐患较多单位、危险源较集中区域、高危行业的风险分析，重点做好风险承受能力与控制能力的分析。依据同类（或相近）企业发生的事故案例进行类比分析，对高危行业采用重大事故模拟分析，并结合危险、有害因素及周边情况进行定性、定量分析，根据分析结果，确定可能受影响的周边单位和人员。风险承受能力的分析可从风险影响范围内人群的心理素质、防灾应急知识、经济能力，设施的承受能力等方面进行，可采用情况报告、专家分析和专项调研等方法。风险控制能力的分析可从预警预测能力、应急预案、应急组织体系、应急处置能力、应急资源保障水平等方面进行。可选择安全检查表法、预先危险性分析、作业条件危险性评价法、事故后果模拟分析法等定性、定量评价方法。
评定风险等级。评估风险因素导致事故发生的可能性及其严重程度，可利用LSR等方法判定风险级别。
形成评估结论。提出危险有害因素引发各类事故的可能性及其严重程度的预测性结论，给出评估对象在评估条件下是否与国家有关法律法规、标准、规章、规范的符合性结论。明确评估对象可能存在的主要事故类型和危害程度，确定重点防控目标。
（三）风险控制
各级各部门针对评估中梳理出的隐患风险，要加强整改防控并积极落实相关应对措施。
加强防控，及时预警。各级各部门要指导督促企业结合安全隐患自查自纠和风险监控点上报，明确风险目标并加强防控；对于新发现的重大危险源，要按规定程序立即报区市安全监管等部门；对于重大隐患，要立即采取必要的预警防控措施，并在第一时间报至上级有关部门核实。
落实责任，及时整改。各级各部门要对评估分析出的安全隐患和风险实施分级管理，落实属地安全管理责任、部门监管责任以及安全隐患和风险点单位的主体责任，各级领导要加强对基层定点单位的监督检查。针对安全隐患和风险，要及时制定整改防控措施并积极落实。
完善预案，核实资源。针对评估中核实的隐患和风险，制定科学应对措施，调整完善有关应急预案；依据应急能力与风险相适应的原则，落实各类应急资源；规范基层应急管理，提升应急处置能力。
（四）评审总结
各级各部门按期完成评估报告的编制并报至上级主管部门。上级主管部门要组织专家对评估报告进行评审。各级各部门完成评估后，要及时在网格化监管平台提报评估报告及工作总结。
四、工作步骤
结合我市安全生产工作安排，年风险评估工作按“准备、评估、评审、总结”四个阶段进行：
（一）准备阶段（时间：4月30日前）
各级各部门制定风险评估工作方案，落实责任人员，明确评估对象与范围，确定方法程序和时限要求，组建评估组；收集相关法规、标准等资料和相关事故案例等内容。
（二）评估阶段（5月1日至6月10日）
各镇街应在5月15日前完成本辖区风险评估，并将风险评估报告提报至市政府安委会办公室；各有关部门于5月25之前完成本行业（领域）的风险分析；在6月10日之前完成本网格的风险评估，形成风险评估报告，并上报市政府安委会办公室。
（三）评审阶段（6月11日到6月30日）
市政府安委会将于6月底前组织有关部门及专家完成对各镇街及各有关部门的风险评估报告的评审工作。
（四）总结阶段（7月1日到7月10日）
各镇街及各有关部门要结合评审意见对风险评估报告进行修改完善。各级各部门须于7月3日前通过网格化系统提报本网格的风险评估报告和工作总结。
五、保障措施
（一）加强领导，落实责任。各镇街及各有关部门要高度重视，成立风险评估工作领导小组。在组织领导本级网格风险评估工作的同时，指导督促下一级网格落实风险评估责任，鼓励引导社区级网格开展风险评估。
（二）统一部署，分级实施。各级各部门要制定工作方案，统一部署风险评估工作。根据本地区、本行业（领域）的特点、企业类型、危险有害因素分布及状况等情况，做好分级实施的工作安排，合理分配任务，逐级负责落实，有计划、有组织、有步骤地开展评估工作。
（三）完善机制，巩固提升。各镇街及各有关部门要从实际情况出发，切实推进评估工作长效机制建设，总结制定适合本地区、本行业的评估实施方案，确定每年年底前完成基层安全生产风险评估，为制定下一年度的安全生产工作计划提供支撑，推动安全生产重点工作的深入开展，消除隐患，防范风险，落实应急措施，促进安全生产应急能力大幅提升。
党的十七届四中全会指出，“要把反腐倡廉建设放在更加突出位置，严格落实党风廉政建设责任制，推进反腐倡廉工作科学化、规范化、制度化” 。十七届四中全会到十八届三中全会，都强调“廉政建设与腐败风险防控的重要性，将源头治理视为反腐工作的重点”。随着社会经济飞速发展，企业之间竞争力日益激烈，出现了一些不正当竞争现象，使得内部财务管理风险加大，容易滋生腐败问题，严重危及企业的发展。企业内部财务廉政建设要从重点领域、重点部门、重点环节入手，从完善内部控制机制到建立风险防控机制，其关键是加强源头治理，制定出切实可行的防控措施，从而可以减少诱发腐败的因素，推动与落实财务廉政建设。
二、廉政风险防控机制的内涵
所谓廉政风险防控机制，是将现代管理学方法，尤其是质量管理、风险控制、量化指标等方面应用到反腐倡廉工作之中，从而形成预防腐败工作的新机制，其最终目的是预防和控制廉政风险转换为腐败行为，减少诱发腐败行为。廉政风险防控机制主要包括三个系统，即风险防范系统、监控管理系统、效责处置系统等，三个系统将实现对廉政风险进行前期预防、中期监控及后期处置等目标，有利于帮助企业更加科学、客观、全面地监督与管理。
三、廉政风险防控机制建设的重要性
（一）企业预防腐败的重要举措
随着市场经济的不断推进，企业对财务支配权利不断增大，腐败风险也不断加大，必须采取有效措施加以遏制腐败的产生，才能保证企业良好的财务运行秩序。推进廉政风险防控机制建设，实质上就是运用转变权力运行与预防腐败的思路，将预防腐败关口前移，打破仅靠组织层面被动监督的传统模式，逐渐向主动预防的模式转变。此外，全过程排查制度建设、岗位职责、权力运行中存在的风险因素，制定出科学合理的防控措施，实现内部控制与监督的有效性，是企业预防腐败的重要举措。
（二）促进干部廉洁从政、保护干部的客观需要
企事业单位的领导及管理者，多数都掌握着一定的资源和权力，时刻面临着诸多诱惑和考验，受腐蚀的风险较大。因此，需建立和完善廉政风险防控机制，明确各级领导岗位工作中的廉政风险点，使领导干部明确可能发生腐败的领域、部门及环节，以便采取外部监督和自律防范相结合的方式，降低腐败行为及事件发生的概率，促进党员干部廉洁从政，从而更好地保护和爱护干部，促进事业持续发展。
四、加强风险防控机制建设的思考
廉政风险防控机制作为一项系统、创新工程。面对日益增大的腐败风险，必须采取积极的态度，制定出切实可行的措施，完善廉政风险防控机制。
（一）统一思想，提高认识
统一思想、提高认识是企业廉政风险防控机制建立和实施的前提。在企业内部管理中，应加强各级岗位人员对反腐倡廉工作重要性的认识，从各部门、各环节排查廉政风险因素，强调廉政防控风险的全局性，提高全体管理人员思想认识，避免因认识不足诱发腐败风险，导致腐败行为的发生。同时重点提高关键岗位人员的思想认识，如财务部、采购部等部门，由于其所掌握的资源和权力相对其他部门人员较大，因此廉政风险相对于其他岗位较大。为防患于未然，企业应选派素质高、能力强、技术到位的人员负责这些岗位管理工作，尽可能减低诱发腐败的风险。此外，各部门人员必须将查找风险、制定防范措施的过程逐步转变为自我监督、自我教育的过程，从而积极推进廉政风险防控机制建设与实施工作。
（二）科学制定廉政风险流程，有针对性地进行防范。
结合各部门、各岗位的特点，科学设置职位，明确各岗位和部门工作权限、职责范围，科学界定各项审批程序与相关责任，优化工作流程，建立廉政排查制度，科学制定廉政风险流程，找出各岗位存在的廉政风险点，根据风险等级的高低，将风险划分为A（重大风险）、B（较高风险）、C（一般风险）三级，对廉政风险点实行动态管理，及时更新廉政风险点，并采取有针对性地防范措施。具体分析过程如下：
第一，分析单位容易产生腐败的部门。
第二，对部门的业务进行分析，找出容产生腐败的事项。
第三，对事项的流程进行分析，找出关键环节。
第四，对关键环节进行分析，找出关键环节容易产生腐败的风险点。根据风险程度将风险划分为A（重大风险）、B（较高风险）、C（一般风险）三级。
第五，对风险点的岗位制订防范措施。
以某省直单位的领导决策审批和固定资产采购为例介绍廉政风险点防控流程。
XX单位重要岗位职责和业务事项目录
[序号＼&重要岗位职责和
业务事项名称＼&重要岗位职责和
业务事项内容＼&责任者＼&1＼&领导决策、审批＼&领导班子或对口分管领导
对合同、款项支付等重大事
项进行决策、审批＼&领导班子
及其成员＼&2＼&固定资产采购和管理＼&车辆、办公设备等固定资产
采购和日常维护管理＼&办公室＼&]
1、领导决策、审批廉政风险点防控流程图（如图1）
（责任者：领导班子及其成员）
2、固定资产采购和管理廉政风险点防控流程图（如图2）
（责任者：办公室）
（三）应充分利用内部控制的平台来加强廉政风险防控
内部控制的目标是确保经营和管理合法合规、资产安全，提高经营的效率和效果。而廉政风险防控的目标是减少在重点领域、关键环节的舞弊和损失，与内部控制目标一致。审计中发现的问题大多源于内部控制风险。在具体实践中，内部控制已成为全面风险管理的一个有效工具，内部控制风险与廉政风险紧密相关，为排查识别廉政风险提供路径。完善的内部控制制度贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖各种业务和事项，已经对业务流程进行了完整的梳理。内部控制中经过风险评估所查找到的主要控制点必然是权力运行的风险点。利用内部控制设置的业务流程为路径对廉政风险点进行排查，能够更加全面和准确。上述的“廉政风险点防控流程图”也是建立在完善的内部控制基础之上，能否顺利实施，需要内部控制保驾护航。例如：
在固定资产采购内部控制中，制定了《固定资产管理办法》，对事前审批、事中执行、事后监督、盘点、报废都做出具体规，在执行中审批、采购等不相容职务相分离。采购具体流程：使用人提出申请-管理员审核-领导按权限审批-采购-验收交付使用-建立固定资产台账-发票交财务部门入账，同时建立固定资产总账，定期与台账核对金额。通过分析固定资产内部控制流程风险点可以找到廉政风险点：固定资产采购过程是风险点，接受供应商的商业贿赂，提供不客观的商业信息，采购商品质量低。经过分析，在廉政风险点防控流程中提出防控措施：一定数额以上采购要通过招标途径、建立询价机制、广泛准确了解供货信息，对采购过程进行监督。
