时间：2023-06-08 11:00:03
开篇：写作不仅是一种记录，更是一种创造，它让我们能够捕捉那些稍纵即逝的灵感，将它们永久地定格在纸上。下面是小编精心整理的12篇风险概率评价，希望这些内容能成为您创作过程中的良师益友，陪伴您不断探索和进步。
关键词： AASHTO模型；风险评价；船舶主尺度
中图分类号： U661.313 文献标识码：A
Abstract： Generally， river passenger ship has relatively small size， high center of gravity and large wind area， thus their stability margin is low. Meanwhile， the ships are often overloaded and easily overturn if they collide with a bridge. In order to increase the ships’ navigation safety and decrease the probability that disastrous accidents happen when the ships hit the bridge， it’s necessary to apply the risk assessment and demonstration method during the design of the ships’ principal dimensions. Based on model AASHTO， this paper deduces the probability calculation model and disaster risk assessment method of the ships’ hitting bridges during fixed-course vessel’s operation period and applies it to the demonstration of principal dimensions of the Qingyuan North River passenger ship.
Key words： Model AASHTO；Risk assessment；Ship principal dimensions
1 前言
2015年6月1日，“东方之星”号旅游观光船在长江大马洲水道因突发罕见的强对流天气翻沉，造成442人死亡的特大灾难性事件。2016年6月4日，四川广元白龙湖景区“双龙号”旅游观光船因突遇强烈阵风翻沉，造成15人遇难的重大灾难性事件。内河旅游观光船主尺度较小、重心较高、受风面积较大、稳性储备少，容易发生翻沉事故。
随着我国经济建设和交通运输业发展的需要，内河航道桥梁的数量越来越多。桥梁作为跨越航道的建筑物，Υ舶航行安全影响较大。据统计，从1960 年至 2013 年，我国平均每年发生 8 起重大船撞桥事故[1]。其中 2005 ～2009 年发生 102 起船撞桥事故[2]。
墨菲法则认为：风险是系统本身的复杂性、关联性和不确定性所决定的，不管常规的技术安全措施多么有效，该发生的事故依然会发生。人们在风险面前也并不是无能为力、无所作为的，在科学的分析和评估基础上进行风险预报，可在风险和收益中取得最佳平衡[3]。随着船舶大型化发展和通航密度不断增大，船撞桥事故导致人员伤亡和环境灾难性破坏的风险越来越高。在船舶初步设计阶段，采用基于船撞桥风险评价方法确定船舶主尺度，可将船撞桥风险水平和等级控制在可接受的范围内。
2 基于AASHTO模型船撞桥风险评价方法的基本理论
2.1 船撞桥风险评价的概率模型
AASHTO[4]船撞桥概率模型可操作性较强，被广泛采用。AASHTO 模型采用基于碰撞概率分析方法，假设船舶在行驶时有预定航路，航路与桥梁之间有足够的安全距离。船舶在航行过程中，由于某些原因进入到可能与桥梁产生碰撞的区域，若此时船舶失去了控制，将导致船撞桥事故发生。AASHTO 模型船撞桥概率包括船舶进入可能产生碰撞的航路区域的概率和船舶失去控制的概率。
船舶进入可能碰撞航路区域的概率称为几何概率pG，船舶失去控制的概率称为偏航概率pA，则船撞桥概率p为：
偏航概率pA代表船舶由于人、机、环境因素等导致船舶偏离正常航路的统计概率。AASHTO模型采用正态分布来模拟靠近桥墩的偏航船舶的航路，见图1。假定正态分布标准差σ为船舶总长，图1中阴影面积即为几何概率 pG。
2.2 单航次船舶撞桥概率
船舶从A港航行到B港共通过n座桥，船舶与每座桥的桥墩碰撞概率分别为。船舶与第i座桥的桥墩不碰撞的概率为：
2.3 定航线船舶撞桥概率
船舶从A港航行到B港共需通过n座桥，船舶在一年内共从A港和B港之间航行x航次，共营运y年，其船撞桥的概率P。因为每次航行都是独立的，每航次从A港到B港中通过n座桥也是独立的，所以问题可转化为求船舶通过1桥xy次，i桥xy次，n桥xy次碰撞桥墩的概率。
因此，定航线船舶y年营运期内与桥发生碰撞的概率P为：
2.4 风险评价及风险决策方法
船撞桥的风险R是船撞桥的概率p及其造成的损失c的某种函数形式，其表达式如下：
基本流程包括风险定义、风险识别、风险估计、风险评价等环节。根据事故的后果将风险严重程度分成若干等级，并考虑各种灾害发生的概率水平，将各种灾害下的事故后果和灾害发生的概率水平结合起来，定出风险决策准则。
首先，根据事故的后果将风险严重程度分成四个等级，见表1；其次，划分各种灾害发生的概率水平，见表2；第三，将各种灾害下的事故后果和灾害发生的概率水平结合起来决定风险等级，见表3；最后，确定风险决策准则，见表4。
3 基于AASHTO模型风险评价的船舶主尺度论证的应用
3.1 客船主尺度论证背景及桥梁参数
清远北江观光休闲游线路为从市区到飞来峡沿岸水上观光旅游航线，属于广东省重点监管水域，航线大约25 km，单航次航行时间大约2.5小时。据统计，2012年北江旅游观光的游客量达250万人次，有约200艘旅游船在景区营运。根据清远市发展规划，预测到2020年清远北江旅游观光游客为350万人次，2030年达到650万人次。
为了满足旅游市场的发展需求，必须开发新船型。清远北江旅游项目从市区到飞来峡沿岸水上观光旅游航线，船舶航行需通过6座桥梁，桥梁的主要通航参数见表5。因为客船发生碰撞桥墩事故可能导致大量乘客伤亡，事故风险后果属于灾难性的，所以在船型主尺度的论证中进行了船撞桥风险评价。
3.2 船撞桥造成船舶倾覆风险分析
桥墩承台与船舶发生碰撞时，船舶承受的撞击力可按下式计算[6]：
3.3 客船碰撞桥墩风险评估及决策
采用AASHTO模型对船型1-10进行概率计算和风险评估。
根据调查统计数据，旅游船每年约营运180天，每天通常航行2个航次，航速为20 km/h；普通船舶单航次偏航概率约为0.6×10-4。船型1-10在漂角β为0、1°和2°下碰撞桥墩的概率水平、灾害风险评估和风险决策准则如表6。根据风险评价结果，船型1-4的灾害风险为中风险，属于可接受船型，要重点安全检查和管理。目痛碰撞桥梁可接受灾害风险看，建议选取编号1-4船型作为清远北江旅游船主力发展船型。
4 结论
跨越航道的桥梁对船舶航行安全的影响较大，为了控制船撞桥事故的灾害风险水平，采用基于AASHTO模型的船撞桥风险评价方法是可行的，在船舶初步设计阶段，可采用这种风险评价方法进行风险评估，给出决策意见和建议。
参考文献
[1] 国际船桥相撞及其防护学术研讨会论文集[C].：中国铁道出版社，2014.
[2] 谭志荣. 长江干线船撞桥事件机理及风险评估方法集成研究[D]：[博士学位论文].武汉理工大学， 2011.
[3] 张圣坤 白勇 唐文勇. 船舶与海洋工程风险评估[M].：国防工业出版
[4] AASHTO LRFD Bridge Design Specifications. American Association of State Highway and Transportation Officials， Washington D. C.， 2010.
[5] 铁路桥涵设计基本规范（TB10002.1 2005），中华人民共和国行业标准[S].2005.
1.1风险评估大致过程
通常的风险评估过程为：分析并辨认风险因素，从而预测未来会出现的风险性因素与事件，通过定量与定性两种方法对所辨认出的风险进行深入全面的论证，从而对风险因素进行分类，以及不同风险发生概率以及风险分布状况等等。各类风险的危害等级。利用单个与整体风险评估准则来分别分析单个项目风险以及整体项目风险大小，分析其是否可以被接受，以此来制定出科学而有效的解决对策，或者对工程项目实施科学的调整。
1.2风险评估基本理论分析主要的风险评估理论主要包括：风险识别、风险估计、风险评价与决策。
（1）风险识别
就是利用科学的方法、途径和措施来全面、客观地判断、认识风险因素，并实施量化识别。桥梁构造与施工都相对繁杂，在有限的资料信息条件下，可以通过专家访问，问卷调查等模式进行估计分析，从中发现核心风险要素。
（2）风险估计
风险估计也是风险评估模式之一，具体体现为针对任意一风险来评估其出现的概率、可能带来的影响等等。具体涵盖两大点：概率估计与损失估计。第一，概率估计通过不断做试验，利用科学的统计学理论来计算分析。也可以立足于概率原理，将事件分析成基本事件，通过分析的形式加以计算。采用这两类方法最终获得概率数值是客观的、实际的，不被任何人的主观意识所左右，可以被叫做客观概率。现实的桥梁工程项目风险估计中，往往是资料信息不充足，手头掌握的有限信息量也无法付诸实验，这样就很难进行精准的预测、运算与分析，导致概率概数等也难以精准地得出，所采用的多数是主观概率，容易造成偏离客观现实，因此实际工作中最重要的就是提升估计的客观度。第二，损失估计损失估计多年来一直未被提上日程，然而，实际上对于桥梁工程项目来说是十分重要的，通常利用经济学方面的方法，通常对损失进行科学划分，分成几个小的类别，包括：直、间接损失、人身损害、环境损失等等，再分别计算出不同损失的具体数值。这样就能更加精准地计算损失数量，但是，却难以操作实施，不妨依然前面提到的方法，那就是聘请专家，凭借其技术、知识和经验来科学预测分析，再采用科学的计算、运算方法，提高估计的客观性。
（3）风险评估
立足于风险识别与估计，桥梁工程项目开始进行风险评价，创建一个全面覆盖的风险评级模型，着重分析风险概率与所带来的后果，从整体上核算出系统的风险数值。再参照风险接受规定与评价指标，来全面分析、综合评价系统的风险，从中分析出系统风险能否被承受，同时提出科学的风险应对策略与解决措施，从而确保桥梁工程项目建设能够在安全风险内开展。较为常用的风险评价法主要包括：权衡法、彻底规避法、风险评价综合方法等等。然而，桥梁工程项目建设施工是一项非常复杂的工作，会受到诸多因素、各种条件的影响。其中采用综合方法能够产生更好的效果和意义，对于桥梁工程项目来说，必须进行全面的风险因素综合分析。首先，依靠专家调查分析法，明确不同因素的风险概率，以及可能造成的损失大小。其次，参照不同因素的地位轻重、意义大小来定夺其加权系数。其次，在综合评价算法基础上，把隶属度同加权系数合并，最终算出风险大小。
（4）风险决策
一切风险识别、估计与计算最终的目标都是为科学决策做铺垫，能够通过有效的决策方式来控制风险，减少风险的危害，根据风险评价指标来对决策方案作出科学的取舍，获得最合适、最优方案，并确保贯彻落实。
2桥梁工程项目的风险评估过程
全面彻底分析并掌握即将投建施工的工程项目，明确基本信息，广泛搜集其相关资料，例如：工程所处位置、设计信息、气象条件、地质状况以及其他方面的资料信息等等。
（1）对评价层次单元与研究专题进行分类规划。
（2）对于不同评价单元未来预测出的风险事故加以归类、划分。
（3）深入而全面地总结探究不同事故风险发生原因、概率以及可能造成的后果等等。
（4）选择定量分析与定性评价相接结合的方法围绕风险事故展开评论与估计。
（5）针对不同的风险事故类型对应给予科学的控制性方法与策略。
（6）围绕不同评价单元风险展开评估与评价。
（7）把不同评价单元的评价集中整理，最终形成总体风险评价。
（8）获得最终的总结与经验。
（9）制定风险评估报告书。。
3桥梁工程项目风险识别的依据
风险判断与识别是一项复杂又繁琐的工作，其中需要经历多个环节，涉及到多项复杂的工作，已经成为工程项目风险管理的必备前提，为了全面、彻底地预测出桥梁工程项目的风险，就要明确项目风险识别的依据，对于桥梁工程项目来说，主要从下面几点入手。
（1）工作经验
要想能够准确、全面、客观地识别工程项目风险，就需要工程项目人员具备全面、丰富的经验，在自身已有的工作经验基础上，来积极吸收和听取他人的想法和建议，从而做出科学、合理的取舍与选择。风险识别人员必须善于结合以往的工作经验，将曾经成功识别出的风险因素列入其中，从而提升风险的确定性。
（2）规划性资料
风险评价、预测与管理离不开一些规划性资料以及纲领性文件的支持，只有这样才能最初科学、合理的预测，工程项目的风险管理规划涵盖多方面的内容，例如：风险辨认、工作人员的安排、组织与规划等等，桥梁工程项目规划中也涵盖多方面内容，例如：项目投资、建设速度等内容。这两大规划性文件能够为风险的辨认与评价提供根据，这样才能促进风险识别工作的科学、完善、顺利进行。
（3）对桥梁工程项目风险进行分类
桥梁工程项目存在很多方面的风险，而且不同风险之间也会彼此影响、相互制约，为了有效控制风险，应该对不同风险进行归类划分，弄清不同风险的类型、原因以及可能带来的后果，从而对应采取有效的解决与应对策略，减少风险因素的出现或发生，创造出更加可观的经济效益。
4总结
（1）风险识别就是利用科学的方法、途径和措施来全面、客观地判断、认识风险因素，并实施量化识别。桥梁构造与施工都相对繁杂，在有限的资料信息条件下，可以通过专家访问，问卷调查等模式进行估计分析，从中发现核心风险要素。
（2）风险估计风险估计也是风险评估模式之一，具体体现为针对任意一风险来评估其出现的概率、可能带来的影响等等。具体涵盖两大点：概率估计与损失估计。第一，概率估计通过不断做试验，利用科学的统计学理论来计算分析。也可以立足于概率原理，将事件分析成基本事件，通过分析的形式加以计算。采用这两类方法最终获得概率数值是客观的、实际的，不被任何人的主观意识所左右，可以被叫做客观概率。现实的桥梁工程项目风险估计中，往往是资料信息不充足，手头掌握的有限信息量也无法付诸实验，这样就很难进行精准的预测、运算与分析，导致概率概数等也难以精准地得出，所采用的多数是主观概率，容易造成偏离客观现实，因此实际工作中最重要的就是提升估计的客观度。第二，损失估计损失估计多年来一直未被提上日程，然而，实际上对于桥梁工程项目来说是十分重要的，通常利用经济学方面的方法，通常对损失进行科学划分，分成几个小的类别，包括：直、间接损失、人身损害、环境损失等等，再分别计算出不同损失的具体数值。这样就能更加精准地计算损失数量，但是，却难以操作实施，不妨依然前面提到的方法，那就是聘请专家，凭借其技术、知识和经验来科学预测分析，再采用科学的计算、运算方法，提高估计的客观性。
（3）风险评价立足于风险识别与估计，桥梁工程项目开始进行风险评价，创建一个全面覆盖的风险评级模型，着重分析风险概率与所带来的后果，从整体上核算出系统的风险数值。再参照风险接受规定与评价指标，来全面分析、综合评价系统的风险，从中分析出系统风险能否被承受，同时提出科学的风险应对策略与解决措施，从而确保桥梁工程项目建设能够在安全风险内开展。较为常用的风险评价法主要包括：权衡法、彻底规避法、风险评价综合方法等等。然而，桥梁工程项目建设施工是一项非常复杂的工作，会受到诸多因素、各种条件的影响。其中采用综合方法能够产生更好的效果和意义，对于桥梁工程项目来说，必须进行全面的风险因素综合分析。首先，依靠专家调查分析法，明确不同因素的风险概率，以及可能造成的损失大小。其次，参照不同因素的地位轻重、意义大小来定夺其加权系数。其次，在综合评价算法基础上，把隶属度同加权系数合并，最终算出风险大小。
（4）风险决策一切风险识别、估计与计算最终的目标都是为科学决策做铺垫，能够通过有效的决策方式来控制风险，减少风险的危害，根据风险评价指标来对决策方案作出科学的取舍，获得最合适、最优方案，并确保贯彻落实。
2桥梁工程项目的风险评估过程
（1）全面彻底分析并掌握即将投建施工的工程项目，明确基本信息，广泛搜集其相关资料，例如：工程所处位置、设计信息、气象条件、地质状况以及其他方面的资料信息等等。
（1）对评价层次单元与研究专题进行分类规划。
（2）对于不同评价单元未来预测出的风险事故加以归类、划分。
（3）深入而全面地总结探究不同事故风险发生原因、概率以及可能造成的后果等等。
（4）选择定量分析与定性评价相接结合的方法围绕风险事故展开评论与估计。
（5）针对不同的风险事故类型对应给予科学的控制性方法与策略。
（6）围绕不同评价单元风险展开评估与评价。
（7）把不同评价单元的评价集中整理，最终形成总体风险评价。
（8）获得最终的总结与经验。
（9）制定风险评估报告书。。
3桥梁工程项目风险识别的依据
风险判断与识别是一项复杂又繁琐的工作，其中需要经历多个环节，涉及到多项复杂的工作，已经成为工程项目风险管理的必备前提，为了全面、彻底地预测出桥梁工程项目的风险，就要明确项目风险识别的依据，对于桥梁工程项目来说，主要从下面几点入手。
（1）工作经验要想能够准确、全面、客观地识别工程项目风险，就需要工程项目人员具备全面、丰富的经验，在自身已有的工作经验基础上，来积极吸收和听取他人的想法和建议，从而做出科学、合理的取舍与选择。风险识别人员必须善于结合以往的工作经验，将曾经成功识别出的风险因素列入其中，从而提升风险的确定性。
（2）规划性资料风险评价、预测与管理离不开一些规划性资料以及纲领性文件的支持，只有这样才能最初科学、合理的预测，工程项目的风险管理规划涵盖多方面的内容，例如：风险辨认、工作人员的安排、组织与规划等等，桥梁工程项目规划中也涵盖多方面内容，例如：项目投资、建设速度等内容。这两大规划性文件能够为风险的辨认与评价提供根据，这样才能促进风险识别工作的科学、完善、顺利进行。
（3）对桥梁工程项目风险进行分类桥梁工程项目存在很多方面的风险，而且不同风险之间也会彼此影响、相互制约，为了有效控制风险，应该对不同风险进行归类划分，弄清不同风险的类型、原因以及可能带来的后果，从而对应采取有效的解决与应对策略，减少风险因素的出现或发生，创造出更加可观的经济效益。
4总结
（一）确定各个风险级别
通过风险识别尽可能的预估可能出现的风险，进行风险衡量。通过综合判断风险发生的概率和风险损失程度确定风险的大小。下表1是某海外项目风险状态表。该项目买方为国外政府，所以从此表格中我们可以看到两国的外交关系会对此项目产生一定影响，但由于在历史上两国邦交一直处于稳态，虽然损失金额巨大但出现的概率并不高；此国际贸易项目出现概率最大的是技术风险，其损失也较为严重；除此以外还有关税，汇率，等风险。将风险发生的概率和损失后果进行相乘可得出风险事件的额状态，由此可以得出该项目风险危害最大的是技术综合风险，最小的是汇率风险。
（二）确定项目总体级别
将各个风险事件状态的值进行累加可得出风险损失期望值。期望值可以反映出来整个贸易项目的风险额大小，管理人员可以参照对项目总体风险等级进行评估。该总体评级的判断对于外贸项目是否可以立项也起着至关重要的参考作用。
（三）匡算风险管理成本
风险管理主要是对风险进行回避、减轻与分散、自留与自用、应急计划和转移五种。任何风险的管理都需要花费成本。项目的失败往往是由那些发生概率较高、损失程度较大的那些风险因素造成的。在未能找到有效措施降低或减少此种风险的情况下，建议放弃该项目或放弃原有的计划方案3，即风险回避；减轻风险是指减少风险产生的概率或者控制风险所带来的损失，比如通过采用远期结汇等金融手段规避汇率风险，通过保险减少意外风险等；风险分散是指通过增加风险的承担者，将风险分配给不同的参与方，以此达到减轻总风险的目的。值得注意的是，风险需要分配给有能力控制风险且拥有控制动机的一方；风险的自留自用和应急这两种方案则需要企业预留储备资金应对可能发生的风险。因此，无论用采取哪种管理措施，都必须对风险管理的成本进行评估并将该成本与可以挽回的经济损失进行比较，再权衡该项目的风险管理是否值得做。
（四）企业对项目风险的整体承受能力评估
企业对项目风险的承受能力评估带有较大的主观色彩，它不仅仅反应了风险的影响和存在可能性对企业的综合感受度，还需从一定程度上结合企业的战略部署，尤其是企业在不同时期的不同规划，例如发展型、稳定性或紧缩型等。
二、风险评价的作用
项目的风险评价结果对企业的国际化经营和发展有着至关重要的作用，企业需重视该结果在经营过程中所带来的收益及潜在威胁4。
（一）正确的风险评价结果为国际贸易项目提供决策依据
国际贸易风险评估的主要内容是贸易风险性质分析并对单项风险和整体风险进行评级，制定初步的风险序列表并提出控制计划。上述工作均可作为国际贸易风险管理的前提条件，是风险评价的基石。根据评价结果，企业可以判定哪些风险可以接受、不能接受或部分接受，哪些风险可回避或转移或哪些由于造成较高管理成本而不值得，哪些风险需要优先处理而哪些可以暂且缓办等。
（二）风险评价结果可作为项目过程控制的参考依据
由于军队自筹工程建设项目建设规模大，周期长，风险多，因此进行军队风险分析十分必要。本文结合军队自筹工程建设实际情况，系统论述了军队自筹工程建设项目投资风险分析的方法步骤，对于有效应对我军自筹工程建设项目投资风险具有重要意义。
关键词：自筹工程 风险识别 风险估计 风险评价？
军队自筹工程建设项目投资风险分析，就是分析测算军队自筹工程建设项目实施全过程中的不确定因素对建设项目预期目的带来的影响，评估各种风险发生概率及损失大小，从而制定相应的措施来应对风险，减免损失，具体包括风险识别、风险估计和风险评价及风险防范对策的选择。由于军队自筹工程项目投资大，工期长，资金性质特殊，面临的风险往往比其他经济活动更大，因此对其进行风险分析十分必要。
一、军队自筹工程建设项目投资风险识别与风险因素分析
风险识别就是在风险发生前运用特定方法系统地识别影响工程目标实现的风险并加以适当的判断、归类及鉴定的过程。风险识别对风险发生的地点、时间、条件及造成的影响作了初步的分析和判断，使军队自筹工程建设单位能正确识别存在的风险，为下一步风险评估奠定基础。风险识别方法主要有德尔菲法、头脑风暴法、财务报表法、流程图法等，军队自筹工程中常采用流程图法。
流程图法就是根据工程实施先后顺序，对每阶段工作中可能存在的风险进行罗列来确定存在的风险。如出包的工程，在项目准备阶段，存在资金未足额落实的风险；在招标阶段，存在违规招标的风险；在签订合同阶段，存在合同不完善的风险；在合同履行阶段，存在合同违约风险；在建成使用阶段，存在质量缺陷需返工的风险。但是采用流程图法所得到的风险识别结果比较笼统，因此对于大型自筹工程，需要进一步细化分析。
经过风险识别可明确工程存在的风险，主要有自然风险、经济风险、合同风险、社会风险、技术风险、政策风险等。
二、军队自筹工程建设项目投资风险估计与评价
（一）军队自筹工程建设项目投资风险估计
风险估计是建立在有效识别工程风险的基础上，根据工程风险的特点，通过一定的方法估计各风险因素发生的可能性和破坏程度大小。风险估计包括估计风险事件发生的概率和风险事件发生造成的损失两方面内容。军队自筹工程风险估计常用方法有估计风险发生概率的概率分析法和估计风险损失的敏感性分析法。
1.风险发生概率的估计
概率估计法分为理论概率分布估计法和主观概率估计法。在工程建设实践中，军队自筹工程中普通的营房工程和基础设施可根据工程具体情况选择风险分布模型如正态分布、泊松分布等分析风险因素发生的概率。而一些特殊项目并不能直接套用理论概率分布，如医院手术室，科研院所的实验室等，这时需要建设单位根据自己或专家的经验推测风险因素发生概率，即主观概率估计。主观概率估计与个人的经验积累程度、主观认识能力、判断能力、知识水平有很大关系，因此不同的人要赋予不同的权重，这样得出的结果才能保证其可靠性。
2.风险损失的估计
风险损失的估计最常用的方法是敏感性分析法。敏感性分析法是考察工程建设项目风险因素变动时所导致的工程建设项目目标受影响程度即敏感性，并据此确定风险损失的大小，为工程风险评价和决策提供依据。通过敏感性分析，注重那些发生微小变动就给工程项目带来较大损失的风险因素，即敏感性较大的风险因素，在这些风险上投入主要精力。在军队自筹工程建设项目中的敏感因素主要包括资金的投入，合同履行情况，自然灾害，市场价格变动等。
（二）军队自筹工程建设项目投资风险评价
投资风险评价就是在风险识别和估计的基础上，对工程风险进行综合分析，根据风险影响程度对风险等级进行排序，将其与可接受的风险水平进行比较，作为下一步如何防范风险的依据。这一阶段的主要任务是找到关键风险因素，确定项目整体风险水平和等级。风险评价常采用专家打分法。
专家打分法指通过向专家征询意见后进行统计、处理、分析和归纳，确定风险排序，掌握工程风险概况。其步骤为：第一步，利用风险识别和估计的结果，得出各风险因素发生概率及对工程的影响程度，确定每项风险因素的权重；第二步，确定每项风险因素的等级值，从高到低按10分制打分，分值越高影响越大；第三步，将每项风险的分值乘以权重后得出该风险的综合得分。将分值从高到低进行排序，得分较高者即为关键因素。在确定风险排序及关键风险时，对于部队战备需要或与官兵利益紧密相关的项目，批准后即使面临较大风险也不能将之定为关键风险。
四、军队自筹工程建设项目投资风险的防范对策
经过风险分析后，军队自筹工程建设单位就可根据分析结果采取对策。主要包括以下三方面的内容：
（一）加强风险防范思想教育，树立风险防范意识
军队自筹工程建设单位及管理部门要牢固树立风险防范意识，加强教育，重视风险。要树立全员风险防范意识，把风险防范意识贯彻到参与工程建设的所有人员中；要树立风险防范全过程意识，在自筹工程建设实施的全过程中都要提高警惕；要树立风险防范法律意识，依据合同和法律法规来解决风险问题。
（二）落实风险防范责任，做到奖惩分明
要落实风险防范责任，从单位首长到负责具体工作的个人，按照不同职责范围落实相应的责任，通过考核确定各单位和个人的风险防范工作绩效，对于风险防范效果好，主动规避风险的单位和个人要奖励，而不采取主动措施防范风险的单位和个人则要予以惩罚。
（三）正确选择风险防范手段，灵活应对风险
应对军队自筹工程投资风险要选择合适的风险防范手段，灵活应对风险。常用对策有四种：一是从源头上切断风险发生的可能，即风险回避；二是通过恰当的途径将风险转移到其他主体上，即风险转移；三是若风险发生可采取适当措施使风险损失尽量降低，即风险缓和；四是危害不大的风险可以由单位自己承担，即风险自留。自筹工程建设单位需结合实际情况选择合适的风险防范手段。
参考文献
关键词：经济评价；不确定分析；蒙特卡洛模拟；工业项目
引言
随着近几年经济的迅猛发展，各类大型工业投资项目每年不管规模上还是数量上都在一步步实现突破，给市场经济带来了巨大的活力。然而，一般企业由于缺乏评估专业技术人员，还没有形成完善的项目技术经济评价体系对各工业投资项目风险的预测，往往仅靠主观判断或工作经验，导致投资项目的经济效益与预估值之间总存在一定的差距。若要工业投资项目的投资效益达到预期的指标，科学、客观、全面的经济评价是尤为重要的。项目经济评价是根据国民经济和社会发展战略以及行业、地区发展规划的要求，在做好产品市场需求预测及厂址选择、工艺技术选择等工程技术研究的基础上，计算项目的效益和费用，同时从多方案中比选出最佳方案，保证项目在财务上具备可行性，在国民经济上具备合理性，同时实现社会效益的显著性[1]。在实际工程应用中，我们往往仅注重盈亏平衡分析和敏感性分析，但二者均没有考虑到不确定因素变动的随机性，因此在应用上还存在着较大的盲目性。概率分析可以弥补这一点，其所包含的解析法和蒙特卡洛法，由于大多是针对投资项目实施过程中某个具体的问题进行分析，所以在不同的方面各有其优势和劣势，适用于不同的情况。蒙特卡洛法是一种以概率统计为指导的数值计算方法，它利用数值模拟来解决随机变量在实际工作中所产生的问题，本文就蒙特卡洛法及其如今在工业项目中的应用进行说明。
1相关现状研究与评述
纵观近年来我国在工业领域的发展，不难看出随着经济稳定、快速的增长，项目的规模、投资和复杂度都已上升到了一个新高度，工业发展已步入了高峰期。早在建国初期，我国是从前苏联学习评价理念、沿用评价模式。评价指标由于当时经济水平不高使用的还是成本、劳动生产率等经济指标。随着改革开放相关政策的实施，同时虚心向国外学习先进的评价理念，我国的项目经济评价水平开始逐渐提升。目前，我国项目经济评价有了坚实的理论基础，在实际的运用中也有了较为全面的方法指导，但一旦出现问题便无法应对，不能制定完备的应急计划，从而也无法采取风险防范措施。可以说，我国目前工程在技术上虽取得了进步，但在管理水平上仍有巨大的挑战，仍缺乏一种可以对项目状态准确反映的判断系统和一套精确的量化指标。国外的项目经济评价起源于资本主义初期，早期的经济评价仅重视财务评价，忽视了国民经济评价。随着经济的发展，财务评价和国民经济评价渐渐成为彼此的补充[2]。资本主义时期，经济评价仅从私人资本的角度评估项目，力求项目的利润最大化。美国预算体系于20世纪60年代出台，这一预算体系不仅完善了国民经济评价方法，同时实现了经济评价的推广和应用。如今，加州大学的Mulholand则是以项目管理过程中的信息数据经逻辑判断后建立出一个工程费用全周期动态分析模型；加拿大的Brenda博士采用蒙特卡洛模拟建立出的模型来解决工程进程中的状态分析。如上文所述，国内外项目经济评价都拥有其漫长的发展史，随着经济和社会的发展，其理论和应用也在不断地转变和完善。但仍然不够具体、不够全面，还存在着项目评定指标不完善、判定方法中的主观成分等问题有待解决。
2风险分析
我们通常将项目实际值与预期值之间常存在着的差异称为风险性。因此，投资项目风险是指由项目实施过程中的不确定因素所导致投资项目实施后偏离预期结果而造成损失的可能性[3]。投资项目风险分析是在项目实施之前，依具体标准对项目实施过程中所可能存在风险的发生概率和影响程度进行分析，并针对不同的风险状况制定出不同的回避措施或应对方法，尽可能降低项目的不确定性。在前文中已提及，盈亏平衡分析和敏感性分析均没有考虑到不确定因素变动的随机性，对不确定因素发生概率的分析称为概率分析，概率分析方法包括解析法和蒙特卡洛模拟法两种。
3蒙特卡洛法
蒙特卡洛法（MonteCarloMethod）得名于蒙特卡洛赌场，因为与赌场中很多随机抽样类游戏很相似，由20世纪40年代由洛斯阿拉莫斯国家实验室“曼哈顿计划”的成员JohnvonNeumann、StanislawUlam和尼古拉斯率先提出[4]。当时正处于第二次世界大战，主要是为核武器的研发和制作而工作。如今蒙特卡洛法因可以实现对结果变量概率分布的估算，所以常被用于投资项目风险分析。蒙特卡洛法建立在概率论和数理统计的基础上，若要求解某事件的发生概率，或者是某随机变量的期望值时，采用大量的随机抽样试验来模拟风险的发生情况，用风险出现的频率来估计该事件的发生概率或其它量化指标，进而可以实现对随机事件的风险分析。
3.1蒙特卡洛法原理
根据概率的定义可知，通过多次的试验，在实验结果中某事件发生的频率可以用来估计概率的分布情况。蒙特卡洛法的工作原理正是基于该思路建立的。先是对项目相关的随机变量进行反复多次的随机抽样，将得到的抽样组一一作为输入值代入到功能函数式中，所输出的结果概率是一个近似值，模拟试验的次数越高，失效概率和可靠度指标就会越精确。其中独立的随机变量xi(i=1,2,3,…，n)，其对应的概率密度函数分别为f(x1),f(x2),…，f(xn)功能函数式为表达式：y=g(x1,x2,…，xn)首先通过随机抽样得到n组随机数x1,x2,…，xn的抽样值，然后带入功能函数y=g(x1,x2,…，xn)中，如果随机数对应的功能函数值y≤0的有L组，那么当n无穷大时，即可得到y的结构失效概率及可靠指标。综上所述，不难看出此方法巧妙地避开了结构可靠度分析中的计算部分，大大减轻了其难度。不用考虑该函数是否非线性、随机变量分布是否非正态。因此，用数学模型来表示被试验的目标变量的表达式：y=g(x1,x2,…，xn)式中，xi(i=1,2,3,…，n)是n个相互独立的随机变量；y是n个变量的函数，即分析项目风险效果的评价指标。该模型将重要的风险变量综合起来，且各风险变量都有其概率分布。通过各变量的概率分布产生随机数并分别得到抽样值，然后将各变量的抽样值带入评价模型进行函数值的计算。通过多次重复上述试验，风险的总体状况得以呈现[5]。
3.2蒙特卡洛法步骤
1）编制风险列表。采用风险识别将所存在的敏感风险列入到标准化风险列表中。2）采用专家调查法，根据专家的知识和经验，对项目中各风险因素进行评价，确定其发生概率和估计其对结果的影响。3）量化专家调查中的主观成分，同时在风险因素组合安排时体现出来。4）采用大量的模拟试验可以得出项目风险的概率分布曲线，从图中读出该投资项目总体风险情况，为日后针对每一个环节的问题采取怎样的应对措施提供了有力的依据。
3.3蒙特卡洛法优势
1）蒙特卡洛法概念清晰，计算简单，可以解决很多复杂问题。2）概率收敛和问题维数无关。3）只要抽样的次数足够多，模拟所得结果的精度就能得以保证，因此该种方法往往被用作其他方法的检验结果使用。4）数值模拟的误差比较容易确定，从而确定模拟的次数和精度。但是，为了保证计算结果的精度，蒙特卡洛法需要进行大量的实验，工作量很大，这也是该方法久久得不到广泛推广应用的原因。随着计算机技术的发展和数值模拟方法的改进，该问题将会很快得以解决。
4蒙特卡洛法在工业中的应用
现代工业项目随着复杂度不断地提升，可变因素和不确定因素也在随之增长。因此，在进行项目的经济评价中，一贯的评价方法满足不了社会现状的需要，经济评价工作渐渐失去了意义。专业技术研究人员日益将注意力放在概率分析上，概率分析方法在对项目不确定因素的分析和研究工作中渐渐走入了主流的队伍。但在工业投资项目中，不确定因素往往不止一个，而是有其复杂联系关系的多个因素。在解决这类问题时，才体现出蒙特卡洛法其独特的优势。本文就我国工业项目中用蒙特卡洛模拟分析的部分文献和资料进行了粗浅的总结：谢贤平、柴建设（1995）对矿产资源综合利用开发的风险进行分析，结合蒙特卡洛模拟法实现计算机程序的编制，并进行仿真，得出其风险估计结果。杨作安（2001）通过结合矿山项目的实际生产状况，利用计算机编程技术将蒙特卡洛模拟与净现值进行结合，对矿山项目的经济动态实现跟踪。吴爱祥、张卫峰（2000）利用Mathematica并结合某金矿的实际情况完成了计算机程序的编写，这种方法及其程序对其他矿山也具有一定的参考价值。刘晓明，李洪岩（2008）将净现值作为指标，运用蒙特卡洛模拟法完成了某市基础设施项目收益风险评估模型的构建[6]。卢识峰、刘纳兵（2007）结合某房地产的投资实例，对蒙特卡洛模拟分析方法的步骤进行了详细说明。吴立寰（2004）运用蒙特卡洛模拟法对某市公路工程的备选方案进行模拟，科学地为投资决策提供依据。在其他行业的应用，连春光（2009）运用蒙特卡洛模拟分析法完成了对造船项目投资风险框架的构建，在Matlab的辅助下，研究和分析了原始数据的变量因素概率分布，以净现值为输出指标，得到了其仿真模型。林君晓、姜鹏飞等（2006）在天津某污水处理厂的污水处理实际应用中，结合蒙特卡洛模拟给出的可行性评价，为投资者提供了科学有效的决策依据。
5总结与展望
目前国内工业投资项目往往将不确定因素对项目的影响视为固定值，该方法存在一定的局限性，不仅不能准确地反映出经济评价指标的分布及其所带来的影响，还影响了项目的正确决策。本文通过对目前工业投资项目经济评价现状、风险分析再到蒙特卡洛法的具体说明，将蒙特卡洛法在经济评价中的独特优势凸现出来，该方法解决了国内工业项目经济评价现状中所存在的关键问题。蒙特卡洛法通过对投资项目的风险及其所产生的影响进行分析估计和量化计算，为项目投资和决策提供更全面、更科学、更合理的依据。展望日后的经济评价工作，进一步建立不确定因素的概率分析模型和开发应用程序将成为研究工作的重点。
参考文献
[1]丁勇.电网电源开发的区域选择与厂址优化[D].南京:东南大学,2005.
[2]蒋洪霞.德利公司垃圾渗沥液处理生产项目财务评价研究[D].沈阳:沈阳工业大学,2006.
[3]姚斌.基于最大熵原理的投资项目风险分析[D].天津:天津大学,2003.
[4]朱陆陆.蒙特卡洛方法及应用[D].武汉:华中师范大学,2014.
[5]姚慧丽,连春光,白婧贤.基于MonteCarlo模拟的造船项目投资风险分析框架构建[D].南京:南京航空航天大学,2012.
关键词：电网项目 工程造价 风险评价
引言
随着社会进步科技发展，电网项目投资成本日益增加，许多业内人士对电网工程项目风险因素等多方面研究极其重视。文献[1]从项目风险因素分析定性角度进行阐述，并未进行量化分析。文献[2]从定量角度，运用蒙特卡洛模拟方法，但缺乏客观数据的支持。另外也有学者采用熵权法[3]、风险价值法[4-5]等来研究电网工程造价风险问题。文献[6-7]建立基于风险评估理论电网工程造价预测模型，但是由于缺乏实际算例论证，其结果需要完善考证。
综上可见，目前研究集中体现在发电项目的风险因素分析方面，而对电网工程方向上的工程造价风险分析研究还不够广泛和深入。依据电网工程概算与结算费用历史数据的对比情况，对影响电网工程造价的土建工程费用、通讯工程、电缆工程、架空线费用等模糊因素进行分析，采用蒙特卡洛方法确定模糊风险因素服从的概率分布，以及计算出其期望值以及方差，建立电网工程造价风险评估模型，并提出规避电网项目工程造价风险计算方法，为电网项目投资方提供决策支持，提高电网项目工程造价风险规避的效率和精度。
一、电网项目工程造价及风险评价
（一）理论基础
电网项目工程造价是在建设全周期进行工程造价的确定及控制，使得电网项目取得最大投资收益。基本内容如下：
1.提高电网项目工程造价管理水平，编制制定的完成单位合格产品所必须的人工、材料和施工机械台班消耗量，以及其他生产经营要素消耗的数量标准，反应施工生产和生产消费之间的数量关系。
2.保证工程造价基本费用构成的科学性。
3.确定基本建设各阶段合理的工程造价。
（二）电网项目工程造价风险分析
电网工程实施者如果不能在投资规划的时间内把项目造价完成，就会遇到造价风险。因此，我们定义电网项目造价风险为：由不可预测性性因素使项目造价未达到预期估算目标，或者由于不可预测性因素影响项目造价精确性。
电网项目一般都是复杂繁琐的，且投资巨大，在实施过程中经常出现超出预算的现象，因此在工作中应该以下问题：
1.不同电网工程都有其不同的特点，工程要在特定的时间和场地完成，包括材料价格、人力资源价格，设备费用等都是影响工程造价的主要因素。
2.电网工程项目投资的主体较多，其中包括类型种类繁多。不同主体的的目标、利益不同，因此对风险因素考虑方面也不同，风险防范及规避措施重心均不同。
二、基于蒙特卡罗模拟法在电网项目工程造价风险分析
（一）蒙特卡洛法
蒙特卡罗（Monte Carlo）方法其本质是一种模拟概率的方法。其思路是：为求解某个问题，建立起随机过程及概率模型，使参数等于问题解，通过对过程及模型的观察，抽样实验最后计算出所求参数统计的特征，以及给出所求问题解的近似值，解的精度误差。通过多参数概率分布抽样模拟，可以得到不同方案项关指标的统计特征。
基于蒙特卡罗方法模拟电网工程造价风险分析的具体步骤如下：
1.首先确定风险源
2.确定各种风险源的概率分布
根据历史统计资料及分析概率分布拟合，确定电网项目工程造价风险源的概率分布。
3.基于规划方案各风险源的概率分布产生各种风险变量的随机数
确定各种源的概率分布后，基于蒙特卡洛模拟产生一定概率分布随机数的方法，产生各种风险源的随机数。
4.通过模拟分析得出规划方案风险模拟值
通过蒙特卡洛模拟分析，基于规划方案的计算公式，得到风险的概率统计值。
5.进行多次模拟
反复进行步骤3和步骤4，重复N次，就得到该电网规划方案的N个风险模拟值。一般而言，N值越大，模拟的概率分布越接近真实值。但是重复计算次数N的值，在理论上尚未证明，一般相对误差满足允许误差的要求即可终止计算。
6.分析模拟结果
（二）蒙特卡罗模拟法在电网项目工程造价风险分析中的优势
相比较其它方法，对于不可预测性因素分析，蒙特卡罗模拟方法有运用广泛且具有应用上优势，该方法是通过对不可预测性因素的模拟，量化电网工程项目评价各个的指标特征值及累计概率曲线。该方法不但可以比较清楚分析指标期望值的数据大小，而且较直观的呈现出方案的风险值程度，这就有效提高决策的准确及科学性。除此之外，蒙特卡罗模拟方法目前可以通过电子数据工具计算完成，这使得计算过程处理过程相当严密。该方法可以定性确定评价指标，并且在此基础上定量确定项目所承担的风险值，因此，本文选择该方法进行电网项目工程造价风险的计算。
三、案例分析
（一）项目概括
某市康南变电站位于凤凰大道南侧，距康南路与凤凰大道交汇处约100m，距市区中心约5km。10kV出线最终规模为24回，一期出线22回。本期出线11回，备用11回。建国商务区内负荷性质以居住为主，商业为辅。随着南绕城路城市拓展带、凤凰大道快速交通带、以及各具特色的居住区陆续建成，前期开发建设用电量将激增。到2014年负荷水平预计达到55.07MW，到“十三五”末期达到饱和水平。用户对电网供电可靠性的要求越来越高，不希望除自身原因外造成其它原因停电。综上所述，为满足新增负荷用电需求、优化供电分区和网络结构，实施康南变10kV配出工程是十分必要的。由于基础数据收集困难，存在别数据空缺，依据上述基础数据采用德尔菲法，利用专家丰富的经验和对风险识别的能力，对所需的基本数据进行预测。
（二）确定分布概率
本文应用decision tool-@risk软件确定电网工程项目风险指标的概率分布。
表3-1 各子项目的造价项分布参数表（元）
项目 分布形式 最小值 最可能值 最大值
电缆沟（1.5*1.5） 三角分布 5419 5820 7998
顶管DN1500 三角分布 4567 4681 4789
电缆竖井（3.0M 3.0M 1.8M） 三角分布 28766 29298 30129
分线井（4.0M 4.0M 1.8M） 三角分布 28769 29050 29886
通讯设备 三角分布 3399899 3491153 350199
配电设施环网单元 三角分布 17179806 17640913 1778998
10KV电缆线路 三角分布 26433415 27142888 2899112
10KV架空线路 三角分布 650704 668169 678212
其它费用 三角分布 1309889 13152198 1334899
（三）蒙特卡洛模拟计算
按第二章给出的方法和程序对电网项目工程造价风险指标进行模拟。
图3-1电网项目造价分布频率图
图3-2 电网项目风险造价分布
通过计算机数据模拟 10000 次后，可以看出所累计频数呈现如图3-1收敛性。通过分析该项目工程各子项目的单价样本特征值，得出这些样本工程子项目单价的最可能值、最小值及最大值（见表3-1），在考虑引起电网项目造价变动的主要因素（电缆沟、顶管、电缆、竖井、分线井、通讯设备、配电设施、环网单元、10KV电缆线路、10KV架空线路）差异的基础上预测出各子项目造价累计成现三角分布。
通过计算及图3-2示该电网项目风险造价累计样本也成三角分布，可以得出：频率波动最大的区间为 564.6.5-746.8万元，其概率大致为 90%左右，根据大数定律，该电网工程项目各风险分析指标单个造价累计结果确定在该区间是较为合理的。从图3-2及计算分析可知，估计出现造价为 600万元可能性较大，因此定义为基准造价（不可抗力等无法识别的风险的费用除外），并定义在90%处造价与基准造价的差值为不可预见费，如图可见在90%处的造价为 650万元，所以根据上述理论计算得不可预见费为50万元。
四、结束语
本文系统的阐述了电网项目工程造价风险分析的常见问题，在介绍工程造价基本理论以及电网工程项目存在的风险因素分析相结合分析的基础上，论述了基于蒙特卡洛方法的电网项目工程造价风险分析，与其它文献相比，本文在造价风险分析确定上更加科学合理化，这就为电网项目工程造价精度提高提供了一种新的方法。
参考文献：
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[5]马赞福，郭亚军等.基于增益水平激励的动态综合评价方法[J].系统工程学报，2009，24（2）：243-247.
关键词：综合单价 风险费 量化方法 风险系数
中图分类号：F285 文献标识码：A
文章编号：1004-4914（2012）05-142-02
引言
根据《建设工程工程量清单计价规范》GB50500-2008（以下简称《规范》）的规定，分部分项工程清单应采用综合单价计价。综合单价包括人工费、材料费、施工机械使用费和企业管理费与利润以及一定范围内的风险费用{1}。08《规范》在03版的基础上，将“考虑风险因素”表述为“以及一定范围内的风险费”；因此，可以认为投标方的综合单价中已包括了风险费。以前在定额计价中，一般要求工程保险费、风险费应按有关规定在合同中加以约定。采用工程量清单计价后，实施的“企业自主报价，市场竞争定价”的指导思想，在综合单价中是否考虑风险费用，是由企业自主确定。作为一名合格的、负责的投标方来说，风险费用的合理计取是关系承发包双方的利益。根据吉林省的2009年建设工程结算的有关规定，采用工程量清单计价的工程，编制招标控制价时，风险费率取费基数为清单综合单价，风险系数不得低于5%。实际上，清单报价的综合单价的费用也是以人工费、材料费、机械费、管理费和利润为基数，剩以[1+风险系数（大于0）]。对于不同的工程和不同报价策略，其风险系数也各不相同；同时，确定合理的风险系数是在确保工程中标，确保工程项目效益中具有关键作用。
一、风险界定
当前，普遍认为风险即为一种不确定性。风险的不确定性表现在两个方面，即风险出现的不确定性和风险的损失的不确定性。风险可以用一个函数F来表示{2}。
即，R=F（Pr，q），其中R为风险量，Pr为风险出现的概率，q为风险出现后对工程项目目标的影响程度。
同时，研究表明，风险具有客观存在性和必然性的特点。为了确保承发包双方的利益，08《规范》中对风险进行了明确的规定，不采用无限风险、所有风险或类似语句规定风险内容及其范围（幅度）{1}。因此，对于综合单价中的风险费的计取，应进行四个方面的界定：
1.风险范围（幅度）。即综合单价中，计取风险费用应考虑的风险的范围；也就是工程实施过程中，应由承包商承担的风险损失，不能通过索赔来弥补风险事件范围。
2.风险敏感性（L）。即工程实施中有关风险对工程中某一个目标或一组目标的影响程度。
3.风险概率（P）。即工程实施过程中，某一种风险事件出现的可能性大小。
4.风险函数(R)。即工程损失值的期望值，可用函数R表示，即：
R（θ，d）=E[L（d，θ）]
其中的d为项目方案，θ为工程项目参数或指标。在应用时，常常对θ（参数的真值）确定一个概率分布函数P，并使其平均的风险值r（d，θ）达到最小，其中：
r（d，θ）=E[R（d，θ）]=R（d，θ）p（θj）
二、风险范围
按照08《规范》4.1.9条文的规定，采用工程量清单计价的工程，应在招标文件或合同中明确风险的内容及其范围（幅度）[1]；因此，对于不同的工程发包模式和工程合同文本，其工程风险范围有所不同。比如，FIDIC《施工合同条件》为合理的分配风险责任，其风险范围界定在，以投标截止日前第28天为基准日。作为业主与承包商划分合同风险的时间点，从此日期起，到工程师颁发履约证书日止的期间内，一个有经验的承包商在投标阶段不能合理的预见的风险归其业主承担。EPC总承包合同则比传统的工程承包模式的风险时间范围更加长，风险面更加宽，其包括设计、采购和施工三个阶段的风险。对于工程量清单中的综合单价的风险范围管理也可以根据工程情况和承发包双方的协商，采用三种不同的计价模式，一是综合单价完全不调整，二是按实际情况调整，三是有条件的调整。因此，要科学确定综合单价中的风险费，必须明确工程风险分配原则，即承包商应承担的风险范围（幅度）。
三、敏感性及概率影响因素
对于不同的工程项目，其风险的敏感性和风险的概率是不同的。通过对风险背后的实质进行分析，发现有很多相同的主导性因素影响着风险事件的敏感性和概率，这些因素主要有以下几个方面：
1.报价决策者对风险的偏好。实践表明，对于风险出现后，同一数量的风险效益和损失，在不同的决策者中的结果和地位是不同的。根据风险偏好，可将决策者划分四种，分别为保守型、正常型、中立型和冒进型。这几种类型的决策者的效用函数如图1所示，其中U（x）为效用函数，x为某一决策指标或变量。
2.业主的履约能力。对发包方的履约能力进行评价应主要包括的工程项目主体资格，工程项目建设资金到位情况，工程师专业技术水平，建设程序的规范性，业主的诚信度以及业主的沟通协调能力等。
3.招标文件夹的严密性。招标文件作为招投标的纲领性文件，如果条款、项目缺失，所使用的语句和词意模糊，往往成为工程纠纷的源泉，也是业主利用自己相对地位优势转移工程项目风险的借口，招标文件越严密中标后的风险越低。
4.工程量清单的质量。工程量清单作为招示文件的组成部分，同时也是投标报价的依据，虽然《规范》在对清单漏项和工程量变更风险归发包方承担，但是承包商在确定新的综合单价和进行价格调整时，往往难以得到理想的价格而遭受损失，清单质量越高风险越低。
5.报价水平。实施清单计价，要求企业建立自己的企业定额、计价信息和数据库。由于一直受到定额计价的影响，多数企业没有自己的报价体系，还是参考定额报价，其报价结果不能反映企业实际成本管理水平和能力，往往出现综合单价与实际存在偏差的风险。
6.项目本身状态。工程项目施工图的完整性及细化程度，新技术、新材料和新工艺的使用情况，地质复杂程度，工程工期长短，工程质量标准，结构特点和项目规模等等因素也决定项目的风险概率和敏感性。
7.项目合同的形式。FIDIC《施工合同条件》一般规定，哪一方能控制风险就由哪一方承担，双方都不能控制风险则由发包方承担。《EPC交钥匙工程合同条件》中业主喜欢用“包死价”的形式，将工程实施过程中的风险大部分转移给承包方。《NEC工程施工合同》中附有六条计价模式选择项，承发包双方可以协商选择其中的某一种，而且其对风险的计量与处理操作性更强{3}。国内的建设《施工合同》则在参考FIDIC、NEC等合同文本的基础上，将合同分为通用和专用两部分，在专用部分可以由承发包双方对工程风险进行约定。
8.物价通涨水平。反映物价上涨水平的指数包括，CPI（消费物价指数）的高低，工业企业原材料、燃料动价价格水平，输入型通货压力，人民币汇率，银行存贷款利率，工资上涨幅度以及交易性货币供求情况等。
在计算综合单价中的风险费时，应根据上述对风险敏感性和概率的影响因素进行综合分析，以确定合理的损失值。
四、风险作用函数
为了科学合理地确定综合单价的风险费，应先确定出综合性风险系数；因此，需要建立一种科学合理的风险评价方法或者风险函数来量化工程项目风险，以便使工程风险系数能真实地反映投标企业的先进的风险管理能力和项目本身的风险状态。当前用于风险系数的评价方法有综合评价法、层次分析法、模糊评价法、风险图法以及PERT法{4}。由于企业投标的时间有限，同时受到投标人员的技术水平和能力的限制；因此，在确定综合单价中风险系数时，一般采用综合评价法。综合评价法的具体操作步骤如下：
1.以招标控制价中5%的风险系数为标准，划分成五个等级；同时将项目的风险大小以1为单位，划分成五个等级，风险系数与风险等级对应关系为，1%～（0～0.2），2%～（0.2～0.4），3%～（0.4～0.6），4%～（0.6～0.8），5%～（0.8～1.0）。
2.风险识别，建立工程项目风险清单。
3.根据每一风险事件的敏感性和大小对每一风险事件赋权重。
4.将风险等级分为很大（0.8～1.0），较大0.6～0.8），中等（0.4～0.6），不大（0.2～0.4）和较少（0～0.2）五个级别。根据风险事件发生的概率，确定事件的风险级别，以各个级别对应的分值作业该风险事件的分值。
5.每一个风险事件的分值与对应的权重相乘得到每一个风险得分，将所有得分累计，即为整个工程项目的风险水平。
6.将风险得分与风险系数等级进行对比，确定相应的风险系数。
为了使提供的决策更加科学、合理，可以借助一些专业评审技术技术和方法，比如在对风险事件打分时可以用0―1打分法，0―4打分法和强制打分法等。在构建风险清单时，可借助专家调查法、流程图法、风险调查法等。
五、结论
在综合单价计算中，正确地估算工程风险系数，既可以防范中标后工程实施、经营的风险，提高工程项目抵抗风险的能力；又可以确定合理的报价，提高中标的机率。要明确工程项目的风险系数，必须对风险的范围、敏感性、概率以及风险作用函数四个要素进行科学合理的界定；同时对影响风险事件的敏感性和概率的因素进行科学的识别，形成相应的风险清单和风险权重，并以招标控制价为风险控制标准，利用一种风险评价方法建立风险作用（损失）函数，从而从定量的角度对风险进行量化。为了使量化更加科学，企业应该建立自己的企业定额和风险评价体系，使企业报价更加反映企业实际水平和先进性，这也是企业应对清单计价模式的积极方略。
注释：
{1}中华人民共和国国家标准（GB50500-2008）.建设工程工程量清单计价规范.北京：中国计划出版社，2008
{2}王卓甫.工程项目管理风险及其应对[M].北京：中国水利水电出版社，2005
{3}张磊.不同合同形式下工程风险分担方式的研究[J].才智，2011（17）
{4}蒋立，陶学明，陈鑫.工程量清单计价模式下综合单价风险费用量化研究[J].西华大学学报（自然科学版）,2010（4）
关键词：城市管网；风险评价；经济性
中图分类号：F29文献标识码：A
一、城市燃气管网风险评价的重要性
埋地压力管道涉及企业厂区的工业管道、输送油气的长输管道和城市燃气管道，它们会给地面设施和人员带来隐蔽性潜在危险，对工业安全生产和人们生活以及社会稳定威胁极大，由于这类管道的情况复杂，检测维护和对风险的辨识都非常困难，确保它们的安全运行在当代城市建设和工业安全生产中至关重要。
二、城市管网风险因素分析
随着全世界已建油气管道的增多和管道服役龄期的增长，因管道结构失效引起的爆管和火灾事故正日益增多。因此，近年来国外对管道的运行状态、环境因素和事故原因进行了广泛深入的分析研究，并提出了风险技术研究方法，形成了一套输油气管线风险分析的操作规程。但是，引起管道事故的各种因素中，有的因素会随着时间和环境的不同而发生变化，如腐蚀超压和第三方破坏等。有的因素是在管道建成时就已经存在了并且一般没有太大的变化，管材中的可扩展裂纹除外。根据事故浴盆曲线所反映出的规律，这些不变化的因素容易在管道投运初期诱发事故，而可变因素主要在管道投运中后期造成管道事故。随着管道使用时间的延长，像腐蚀这类发展的因素会导致管道穿孔或者破裂事故的发生。所以，在管道风险评价中腐蚀因素应作为重点因素来分析。现在随着城市建设活动的频繁性更容易因第三方破坏造成这些输送易燃易爆有毒介质的压力管道发生泄漏和爆炸等事故，但第三方破坏和超压这两种因素诱发的管道事故具有很强的随机性，这两种因素的模型需要通过大量的历史资料调查方可确定。国外通过管理机构组织采集油气管道的运行历史参数和事故发生率等基础数据的目的就是为了对一些随机事故因素建立概率模型。
三、风险评价技术的经济性
风险评价是针对具体危险源发生的概率和可能、造成后果的严重程度性质等进行定性或定量的评价。它主要研究风险问题中的个性问题。风险评价技术开始于20世纪三十年代的保险业，最早应用于金融保险投资等领域，是经济学的一项决策技术。经过多年的研究，已经在美国、加拿大等国家进行了工程应用，并取得了巨大的经济效益和社会效益。我国在这方面的研究开展得较晚，开始于20世纪八十年代初期。尽管国内外已研究开发出了几十种风险评价方法和商业化的风险评价软件包，但由于风险评价涉及的学科知识比较广泛，另外风险评价指标及其权值的选择与生产技术水平、安全管理水平、生产者和管理者的素质以及社会和文化背景等因素密切相关，因此每种评价方法都有一定的使用范围和限度。
根据评价结果的量化程度可把风险评价方法分为三大类，即定性风险评价方法、半定量风险分析方法和定量风险分析方法。
1、定性方法。定性风险评价的主要作用是找出管道系统存在哪些事故危险诱发管道事故的各种因素、所处状态以及这些因素在何种条件下会导致管道失效事故的发生和对系统产生的影响程度，从而最终确定控制管道事故的措施。它是基于决策科学和贝叶斯统计理论的决策分析方法。其特点是不必建立精确的数学模型和计算方法，不必采用复杂的强度理论和现代分析手段，不必具有完备充分的数据库系统。传统的定性风险评价方法有：安全检查表法、预先危险性分析法、危险可操作性研究、失效模式后果与严重度分析法等方法。此类方法的优点是简单、容易掌握、便于操作且评价过程和结果直观，可以清楚地表达出管道的当前情况。其使用局限是评价结果不能量化。
2、定量方法。它是将产生管道事故的各类因素处理成随机变量或随机过程，通过对单个事件概率的计算得出油气管道的最终事故发生概率，然后再结合量化后事故后果计算出管道的风险值。它主要是对定性分析中已识别出的风险水平较高的故障类型进行详细的定量评价。需要利用概率结构学有限元方法、断裂力学可靠性技术与各种强度理论来对在役管线的剩余寿命和剩余强度进行定量分析。在评价的过程中有充足的理论依据，结果准确可靠。它在大量的设计资料、施工和竣工资料、运行资料的基础之上建立完善的数据库管理系统，并掌握裂纹缺陷的扩展规律和管材的腐蚀速率，由此运用确定性的和不确定性的方法来建立评估的数学模型，然后进行分析求解。
3、半定量方法。半定量风险评价方法介于定量风险评价方法与定性风险评价方法之间。是以风险的数量指标为基础，对管道事故损失后果和事故发生概率按权重值各自分配一个指标，然后用加和除的方法将两个对应事故概率和后果严重程度的指标进行组合，从而形成一个相对风险指标。半定量方法允许使用一种统一而有条理的处理方法把风险划分成等级。其所需原始数据较少，评价成本较低。
四、评分法简介
该方法通过对引起管线失效的各因素进行评分，结合管线失效后果形成一个相对风险指标来表示风险程度。按照W.Kent Muhlbauer的分类方法造成管线失效和事故的原因有四大类，即第三方破坏、腐蚀、设计和误操作。其中每一项的最高分为100分，四项的指数和在0～400分之间。
1、评分法的基本假设
（1）独立性假设。影响风险的各因素是独立的，即总风险是各独立因素的总和。
（2）最坏状况假设。评估风险时要考虑到最坏的状况，如一段管道总长是100km，其中有80km的埋深是1.2m，另20km埋深为0.8m，则整个管段应按0.8m考虑。
（3）相对性假设。评估的分数只是一个相对的概念，如一条管道所评估的风险数与另数条管道所评估的风险数相比其分数越高，这就表明其安全性要高于其他几条管道。
（4）主观性。评分的方法及分数的界定虽然参考了国内外有关资料但最终还是人为制定的，因而难免有主观性。
（5）分数限定。在各项目中所限定的分数最高值反映了该项目在风险评估中所占位置的重要性。
2、主要步骤及注意问题
（1）明确风险评价的任务。
（2）辨识造成管道事故的危险源。辨识危险源的目的是为了确定危险源的数量、种类、性质和级别以便采取各种控制对策和措施，使危险源得到有效控制。
（3）造成管道失效的可能性因素。
[关键词]煤层气；经济评价；收益风险比；概率分析
doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2015.08.115
[中图分类号]X196 [文献标识码]A [文章编号]1673-0194（2015）08-0149-02
煤层气是一种储存在煤层中的非常规天然气，其开发利用具有重要的经济及社会效益。煤层气勘探开发项目具有资本和技术密集、风险程度高的特点。经济评价是煤层气项目决策的重要依据，对于提高煤层气项目决策的科学化水平，实施低成本发展战略，充分发挥投资效益，降低煤层气项目的投资风险，促进煤层气产业的快速健康发展具有重要意义。
目前，煤层气项目的经济评价的基本方法是折现现金流方法。该方法理论基础较为完备，可操作性强，适合资源采掘行业，是国内外煤层气项目经济评价实践中使用的主要方法。但该方法下的风险评价方法――盈亏平衡分析法和敏感性分析法均存在一定的缺陷，难以评价与项目效益相匹配的整体风险水平。因此，在煤层气项目经济评价中引入收益风险比法这一新的评价方法将有利于提高评价结果的科学性和准确性。
1 现有风险评价方法及其存在的问题
1.1 盈亏平衡分析
该方法的缺点在于其并不适用于资源采掘这种投入产出具有自身独特特点的行业，且该方法只能从整体上反映出项目的抗风险能力，而不能反映各不确定因素的影响程度。同时，该方法的假设条件在市场经济环境下并不成立。
1.2 敏感性分析
该方法的缺点在于假定各个不确定因素以同等概率出现、每次只允许一个因素变动且一个因素的变动幅度、方向与其他因素无关。但是实际上项目在运行过程中，往往会有两个或两个以上的因素同时变动，发生概率和变动幅度均可能不同。因此，单因素敏感性分析不能真实反映项目承担风险的情况，其结果的实用性和准确性受到影响。
2 收益风险比法
针对盈亏平衡分析法和敏感性分析法存在的缺陷，本文尝试提出收益风险比法这种综合评价项目经济效益和整体风险水平的方法。
2.1 收益风险比的含义
收益风险比是一个相对指标，分子是收益指标，代表煤层气项目的期望经济价值，这里采用净现值（NPV）的均值来进行计算，分母是不确定性指标，代表煤层气项目经济价值的期望方差，这里采用标准差来进行计算。这一指标越大越好，较高的收益风险比代表着相同不确定性条件下更高的经济效益或者相同经济效益条件下更低的不确定性。
2.2 收益风险比的计算
2.2.1 计算思路
收益风险比（e）计算的关键是计算期望收益和期望方差。一般情况下，期望收益和期望方差通过以概率论和数理统计原理为基础的蒙特卡洛模拟计算是最为科学的。但由于中国煤层气产业发展尚未成熟，大多影响煤层气项目的参数的准确取值及相关的概率分布类型无法确定，这就导致蒙特卡洛模拟法的可操作性及科学性无法得到保证。然而，该方法通过反复进行随机抽样来模拟影响项目投资效益的不确定因素的变化，计算分析这些不确定因素对目标的影响的思路是可以借鉴的。基于此，本文采用基于单因素敏感性分析及情景分析的收益风险比的计算思路。
2.2.2 模型建立
假设影响煤层气项目净现值（NPV）的n个相对独立的主要因素为xi（i=1，2，…，n），则煤层气项目净现值可表示为：NPV=f（x1，x2，…，xn）。设n个影响因素xi中，每个影响因素均有m种典型情景值，每个因素的情景值可表示为xi，j（i=1，2，…，n；j=1，2，…，m），不同因素的情景值可取相同值，也可以根据各因素自身特点取不同值。相应地，每个因素取各个情景值的概率为pi，j（i=1，2，…，n；j=1，2，…，m），该概率值为主观概率，可通过专家通过打分的方式来确定。n个影响因素随机取m种可能的情景值，通过组合就可得到mn种可能的取值组合。相应地，这些因素组合值也够造出了mn个净现值的可能值npvk，可表示为：npvk=f（x11，x21，…，xi，j）（i=1，2，…，n；j=1，2，…，m；k=1，2，…，mn）。由于各影响因素相对独立，各个净现值可能值出现的概率可由决定该值的影响因素的概率值的乘积得到，即pk=p11*p21…pi，j。由此，煤层气项目期望净现值可表示为：。同样，煤层气项目期望净现值的标准差可表示为： 。由此，煤层气项目的收益风险比可表示为： 。
2.3 收益风险比法的决策准则
根据收益风险比的含义，计算过程及煤层气项目的基本特点，可建立如下的收益风险比用于煤层气项目经济评价的决策准则。
（1）如果e
（2）如果0≤e≤e*，则项目在经济上可行，但总体风险水平较高。
（3）如果e>e*，则项目在经济上可行且总体风险水平不高。
e*是项目具有经济可行性前提下的风险基准值，它的取值可根据企业的总体风险偏好及项目实际情况来确定。风险厌恶型企业可取较低值，而风险偏好型企业可取较高值。
3 实例应用
A项目是典型的煤层气开发项目。本文以A项目为例，采用上述方法测算其效益指标及风险指标。该项目经济评价基本参数：建设期2年，生产期17年，商品率90%，价格采用当地煤层气市场价格，财政补贴0.2元/立方米。
该项目收益风险比的计算步骤是：首先，通过单因素敏感性分析，可知煤层气价格、产量、建设投资及经营成本是影响该项目效益的最主要不确定性因素；其次，通过专家咨询法，对这4个因素分别设置不同的五种典型情景值，其中，价格变化幅度为-20%～20%，产量变化幅度为-30%～30%，建设投资变化幅度为-15%～15%，经营成本变化幅度为-20%～20%，在此基础上分别对各因素的情景值赋予相应的主观概率；然后，通过净现值计算模型分别计算4个因素不同情境组合下的净现值及相应的概率，据此可计算期望净现值及净现值期望方差；最后，可计算得到收益风险比的计算值为3.56。根据前述的决策准则，这里e*根据企业实际风险偏好值取为1，该评价结果值表明A项目在经济上可行且与效益水平匹配的总体风险水平较低。从应用效果来看，该方法能够满足煤层气项目决策对于效益及风险量化评价的需要，可适用于不同类型煤层气勘探开发项目的经济评价。
4 结 语
应用实例的计算结果表明，该方法科学可行，应用效果良好，采用收益风险比法计算得到的项目经济评价指标相对于常规经济评价方法可以在更好地反映项目效益的同时反映其整体风险水平。收益风险比法是对现有煤层气经济评价方法与参数体系的有益补充，它的引入将提高同一项目不同方案及不同项目的评价与优选决策的科学性。
主要参考文献
[1]中华人民共和国住房和城乡建设部.石油建设项目经济评价方法与参数[M].北京：中国计划出版社，2010.
[2]易树平，任强，曾立平.投资项目经济评价不确定分析方法及其应用[J].重庆大学学报，2003（5）.
关键字：工程造价咨询 ；风险因素；风险评价；风险防范
Abstract: the engineering project risk of uncertainty, makes the project cost faced all kinds of risk. This paper expounds the construction cost risk factor; Analyzes the engineering cost risk evaluation method; Through the cost of the project risk factors and evaluation methods of analysis, this paper establishes a set of complete project cost risk prevention system.
Keyword: construction cost consultation; Risk factors; Risk assessment; Risk prevention
引言
目前，在工程造价业务咨询的过程中，全过程造价管理渐渐地引起了人们的重视。全过程造价管理又称全面造价管理，有效地利用专业的、技术的专长与方法去计划和控制资源、造价、利润和风险，并使之贯穿于整个项目的始终。目前我们对于造价管理的理解往往只停留在工程预结算上，致使工程造价管理缺乏全面而系统的定位，缺乏全程、全方位动态的管理，尤其是工程造价咨询单位对于工程造价的控制，主要侧重于事后核算，即对竣工结算进行审核，对其它阶段的控制显得较为薄弱，对此笔者认为造价咨询单位应根据自身特点，扩大咨询服务面，在探索实践中积极参与造价管理的各个阶段，全面建立和完善全过程造价管理的程序、规范及服务内容，并作好相应的资料归档。
建设项目的全过程造价控制一般分为事前、事中、事后三个阶段的控制，在具体的实施中，我们又可把三个阶段转化为项目决策与设计阶段、招投标与施工阶段、竣工结算与后评价阶段。下面笔者结合近年来的工作经验，就工程造价咨询单位如何参与全面造价管理的各个阶段阐述一下自己的观点及看法。 由于工程具有投资大、规模大、工期长、不确定因素多的特征，使得工程造价的概算超算，预算超概算，决算超预算的现象在我国长期存在，风险损失相应增加，如三峡主体工程中的混凝土浇注完成约15%时，4次较大的质量问题相继发生，经济损失严重。由此可见，是否能把握工程的成败，工程造价风险评估和防范是关键问题。
随着经济全球化的变迁，项目投资越来越大，项目的承包也趋向国际化，项目的风险也变大。然而如何去评价工程造价以及如何对工程造价做出相应的分析和防范是本文研究的主要内容。
工程造价风险因素分析
2.1风险概念与特点
我国传统的风险被定义为一种不确定性事件及引起的结果，这种结果与决策者预期的结果有一定的偏差，这样的偏差程度被称作风险的大小。
日本学者suburo Ikeda强调风险由不利事件发生的概率和不利事件造成的后果组成，认为风险是由于自然或人类行为所导致的不利事件发生的可能性。
美国学者Williams[3]把风险定义在特定的时间特定的情况里，那些可能发生结果的差异。
我国学者范伟澄把火灾风险定义为：火灾发生的后果以及发生火灾的概率。
由于各个研究领域侧重点不同，各个学者对风险的定义和理解也就有差异，但是总的是围绕发生概率、引起的后果以及危害来探讨的。在本文作者认为，工程造价风险为，不确定事件偏离预期的结果，给工程的投资、进度、质量和安全带来的损失发生的概率。
风险特点：1）风险的客观性，只要构成风险的因素出现了，风险就会出现。不以人的意志为转移。风险的客观性决定了人们要认识风险，发现风险的客观规律，采取有效的防范措施，使得风险减少到最小；2)突发性，风险的突发性要求我们建立风险预警措施和防范措施；3）相对性，一定的条件会引起风险，风险也会被预知；4）多变性，风险受各种因素的影响，在结果和破坏程度上会出现动态的特征；5）无形性，风险不准确的被描叙，在分析中往往运用概率、模糊及系统理论等来评价风险。
2.2 工程造价风险因素
为了对工程造价风险进行客观的评价和采取很好的防范措施，需对工程造价风险的影响因素进行分析与讨论。如图1.2所示 风险按照工程造价实现过程和产品的生产过程分为政治风险、社会风险、经济风险、自然风险、技术风险和管理风险。
图1.2 风险的因素
风险按照成分可分为：完全不确定性的造价、确定性的造价及风险性的造价。风险根据对工程目标的影响可分为：工期风险、质量风险、造价风险等。风险按照后果可分为纯风险和投机风险。
工程造价风险防范过程
如图2.1[5]所示风险防范首先需对工程造价风险进行识别，常常采用的识别方法有：1）检查表法；2）流程图法；3）头脑风暴法；4）情景分析法；5）德尔非法；6）敏感性分析法。运用识别的方法的目的是确定目标，明确最重要的影响因素，大量收集资料，估计项目的风险形式，直接或间接的识别风险。例如，决策阶段影响工程造价的风险为75%--95%,技术设计阶段影响工程造价风险的可能性为35％一75％；在施工阶段影响工程造价风险的可能想10%--35%。显而易见，控制造价的关键在于决策阶段和设计阶段，而在工程做出决策制作影响造价的主要因素是设计阶段。因此，在满足项目使用功能的前提下，合理设计将使工程造价大幅降低[4] 。
图2.1 风险防范流程图
如图2.2所示识别之后，需对工程进行风险评价。风险评价的目的为项目的风险管理决策提供依据，如果能过准确的做出评价，就能为工程的决策提供可靠的依据，同时管理者可以通过评价提供的信息对工程造价采取相应的防范措施，使得工程造价减少到最低。风险评价的方法有：传统的工程造价方法，如主观评分法、决策树法等，其缺点是对概率分析部分缺少精度，只进行单一值分析，缺乏可靠度工程造价管理中存在风险的控制是种事后控制[1]；蒙特卡罗模拟分析方法，有称统计实验法，是比较常用的方法。其优点有：1）多参数分析，多种参数共同变化，依照一定的概率分布随机变化。2）全过程工程造价动态控制，运用蒙特卡罗模拟分析方法，产生新的成本造价，可以对成本进行控制。该原理考虑折现率的概率分布，可进行投资分析，可以使得管理者进行很好的决策。3）预测信息丰富。
如图所示评价之后，需进行工程造价风险防范。工程造价的风险防范方法是针对不同的工程规模、风险概率、工程类型，采取相应的防范措施。具体措施将在第3节中讲述。
工程造价风险防范方法
1）风险规避方案。风险规避是一种中断方式，具体做法有通过放弃工程，采取保守的设计，争取合理的合同条件。如：存在技术不达标的施工技术坚决不采用。这种防范方法是从根本上不使用有风险的技术、资源、方案，从而避开风险。但是需要注意的是规避可能衍生出一种的新的风险；规避的同时也同时失去了获取利益的机会；有时候采取规避并不是一种很有效的方法。
2）风险遏制方案。其具体措施有预防危险源；降低构成危险的因素数量；防止危险的扩散；隔开危险与保护对象；迅速处理已经造成的损害；修复、更新遭受损害的物体。这是一种积极的工程造价防范措施，它的实行必须以工程造价风险识别和评价作为依据。如：对于出现的财务危机继续升高的风险，采取注入新资金的防范措施。这种防范方法是从风险发生的角度出发去控制风险的。
3）风险转移方案。这是一种将风险有意识的转移到跟自己有利益关系的另一方。其具体措施有工程分包、工程索赔等。如：实行工程担保和保险，是工程分析得到转移，通过合同或购买保险将风险转移给他人。这类风险控制方案多数是用来对付那些概率小的风险。
结束语
对工程造价风险的影响因素和过程进行了分析，得出了蒙特卡罗模拟分析方法能有效的对工程造价风险进行评价的建议，并分析了其优缺；通过对风险识别和评价分析提出了一套完整的工程造价风险防范的方法。
参考文献：
[1] 孙海虹,叶晓延.基于蒙特卡罗模拟技术的工程造价风险因素分析[J].重庆大学建筑学报.2005，27(6)
摘要：不可再生资源的匮乏与环境污染已经成为人类目前所遇到的最严峻的生存问题，这迫使我们加紧对于可重复利用的清洁能源进行开发与应用，新能源电池作为新能源能量转化与储存的重要介质，对于新能源领域的发展具有重要的意义。本文从风险识别、评估、控制三个大方面对新能源电池项目开发与生产中的风险管理问题进行了系统的分析，并提出了项目实施建议。
关键词：风险管理 新能源电池 风险评估
1、引言
随着人类社会的与经济的快速发展，人们对于资源的使用需求越来越大，这导致全球资源过度开采，稀缺资源日益匮乏，另外严重的工业化污染已经威胁到了人类的生存环境，对生态系统造成了不可恢复的破坏。这一切都迫使我们开发新型能源，新能源的应用大多都需要能量的转换与储存，新能源电池是非常关键的部件之一。而新能源电池的开发与生产具有很强的不确定性，制约着新能源电池产业的发展，所以对其进行系统性风险管理是十分必要的。[1]
2、风险识别
风险识别是通过调研分析、专家咨询、系统分析、查阅资料等基础性工作，根据所分析问题的特点及目标，找出所研究问题的风险因素，并筛选出其中较为重要的因素进行分类新能源电池项目的风险识别可以结合“头脑风暴”“德尔菲”等方法，从风险识别的准确性与全面性原则出发，将其风险因素分为“技术与市场”“社会与政策”“企业运营及其他”三大类，每大类下分若干具体因素。技术与市场下分因素为：原材料利用率、零部件可靠性、传统电池销售量、传统电池市场增长率、其他新能源电池威胁（电池管理系统、电池续航能力、使用寿命、能量性能、能量密度、功率等指标）、汽车等主要使用市场、品牌认知、销售渠道；社会与政治下分因素为：宏观经济、环保政策、工资标准、税收政策、国贸政策、安全规定、消费者保护、通货膨胀率、消费者信心、环保意识、行业标准；企业运营及其他下分因素为：原材料价格变动、生产进度、自然灾害、操作失误、设备故障、设备价格变动、生产安全事故、人员变动、信息泄露。这些不确定因素都会对产品开发及生产的、进度、质量及成本等方面造成影响。[2]
3、风险评估
风险评估包括风险评价与风险估计两大部分内容，其中风险估计包括以下三方面内容：
3.1 风险概率估计
风险概率估计是对风险事态出现不确定性的估计。由于新能源电池的开发和生产具有很强的开创性，风险来源和风险特征很少有可利用的历史数据，在这种情况下，新能源电池开发与生产项目可以采取专家加权评分法，邀请相关专家对使用新技术的风险进行打分，再根据对专家的信任程度赋予专家不同的权重，最后得出相应事件发生的概率。风险事件发生概率可表示为：
p=p（h）p（l︱h）
式中p（h）为风险事态出现的概率；p（l︱h）为风险事态出现并引起损失的概率。
3.2 风险损失估计
风险损失估计就是对风险事件所造成的直接与间接损失的估量。新能源电池开发与生产项目采用基于专家经验的定性的方法进行估计，得出统一标准的损失代表值，与相应事件的风险概率估计值代入到风险量测函数式，进行下一步的评价决策工作。
3.3 风险量估计
高新产品项目开发与生产的风险量同风险事件发生的概率与风险损失大小有关，当收益难以量化或可相对损失忽略时，可认为对于某项目，其风险r与该行动风险事态可能出现的概率p，及其可能造成的损失l具有某种函数关系，常见的形式是以乘法作为基本表现形式：
r=f（p，l）=p×l
根据风险评估结果，综合考虑风险管理的实用性和可操作性，采用决策树、贝叶斯决策等方法结合决策者效用准则以及风险评价矩阵等综合评价方法进行科学的客观评价。[3]
4、风险控制
新能源电池开发与生产项目进行风险控制，首先要通过选择模型和参数设定开发出监控系统，采取一定的措施时时跟踪监测和识别风险因素的变化，动态掌握结构风险水平的变化情况，如果风险水平超过所设定指标值，则发出风险预警，根据风险类型，在决策库中选取预先设置的风险控制策略进行风险控制，直到将风险值降低到合理范围内。[4]其中关键部分是风险对策制定和选择，常见的风险应对策略和措施有以下几个：
（1）规避风险：当项目潜在的开发或生产风险很大，又无其它策略可用时，主动放弃项目或改变项目目标与行动方案。在新能源电池项目技术更新较快，开发之前或者开发过程中如果发现关键因素变化而导致潜在风险超过指标值，又没有其他策略可选择时，可以选择放弃项目，而如果是发生在投产阶段应及时停产，避免更大的损失。
（2）转移风险：是指采取一定的手段，将桥梁施工风险的一部分或全部转移给其它单位或个人，以减少自身所承担的风险。新能源电池项目可以采用投保或引入合伙人等方式进行风险分担，将风险转移。
（3）预防风险：是指采取各种防范措施杜绝桥梁施工风险的发生，是一种主动的风险应对策略，新能源电池项目一方面应在工艺技术与生产流程等方面进行革新，或将风险因素同人、财、物在时间和空间上隔离或错开；另一方面通过教育与管理制度等方面的改进主动预防风险的发生。
（4）减轻风险：是通过采取一定的措施和手段，降低风险发生的可能性或减少风险带来的不利后果。新能源电池项目减轻风险的途径是尽可能的通过调研或论证等方式将不可预测风险变为已知风险和可预测风险，然后通过改进开发和生产方案、改变工作环境等方法降低风险的损失和发生概率。
5、结语
相对于传统产品或成熟产品来讲，新产品项目开发与生产的不确定性更强，在风险管理过程中所遇到的问题会更多，而新能源电池的开发与生产不仅具有很强的创新性也具有一定的技术难度，所以不仅在开发与生产的过程中要注意风险评估与控制，在项目开始之前就要制定完善的风险管控方案，一定要将新能源电池项目的风险管理作为一个完整的系统来进行。
参考文献
[1]任纪良，沈玲.燃料电池轿车开发项目风险管理[j].上海汽车，2008（1）：4-7.
[2]徐钰华.基于流程的产品开发项目的风险识别[j].航空科学技术，2005（5）：21-24.
