时间：2023-06-08 11:27:00
开篇：写作不仅是一种记录，更是一种创造，它让我们能够捕捉那些稍纵即逝的灵感，将它们永久地定格在纸上。下面是小编精心整理的12篇财务廉洁风险防控措施，希望这些内容能成为您创作过程中的良师益友，陪伴您不断探索和进步。
学习嵌入式廉洁风险心得体会
作为一名财务部关键岗位员工，自从系列学习设计院《嵌入式廉洁风险风险防控》系列手册特别是财务部分以来，对风险防控有了更为深刻的认识。
嵌入式风险防控手册财务部分共27个风险点，其中A类风险点3个，B类16个，C类8个。涉及资金、资产、预算考核、财务基础和分院个性化流程。
A类风险点涉及账户开立，合作银行审批及超标差旅费问题，这一类风险点主要是资金方面，资金风险点一直是风险防控的重中之重，我重在学习思想道德、岗位职责、制度机制等三方面。针对自己的工作找到风险点后，进行自我防控。
通过学习B类风险点，B类风险等涉及资产管理、预算考核等18个风险点，我决定在通过学习提高了我们关键岗位的思想政治素质，增强了拒腐防变能力，使我们树立了正确的世界观、人生观、价值观、权利观。在整个学习过程中，我做到了认认真真的学，扎扎实实的学，使自己有强烈的责任感和紧迫感，在工作中切实找到切入点，并做到学以致用，在自己的岗位上先锋模范作用，起到带头和带动作用。
通过学习C类风险点，我更深切体会到了防微杜渐的重要性，日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期控制、后期处置等措施的重要性，就是查找出常工作生活中的廉政风险，有针对性地制定防范措施，在各个环节对廉政风险实施控制，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。
一是始终保持良好的学习习惯。学习是每一名关键岗位员工的必修课，只有不断加强学习才能提高自身素质和能力，不学习思想就无法进步，能力就无法提高，方法就无法改进。
二是始终保持廉洁自律的行为规范。两袖清风，清正廉洁，这是每一名关键岗位最基本的行为准绳。党一直教育我们要廉洁奉公、严格自律，经常向大家敲警钟。牢记全心全意为人民服务的宗旨，自重、自律、自醒，排除非份之想，，终保持的浩然正气。
三是要始终保持艰苦奋斗优良传统。要继续发扬艰苦奋斗的作风，恪守党的宗旨，提倡勤俭节约，反对铺张浪费，始终不渝地保持和发扬艰苦奋斗的优良传统。
四是遵纪守法，按规章办事，防微杜渐，从我做起，不断提高拒腐防变的能力。
关键词：廉洁风险防控 构建 惩防体系
1 开展廉洁风险防控的意义
“十二五”期间，晋城煤业集团坚持“以煤为基、多元发展”，构建起了“煤炭、煤化工、煤层气、电力、煤机制造、新兴产业”六大产业相互支撑、竞相发展的产业格局，推动企业经济规模和效益实现了跨越式增长。作为国民经济支柱产业的煤炭企业，直接面对社会的各个阶层、区域，对外掌握着审批、经营等公共权力，对内涉及到干部队伍、财务物资等管理权力。有权力就意味着有风险，如何防范管理，提高拒腐防变能力，是加强党风廉政建设工作的重点工作之一。廉洁风险防控管理是指依照煤矿企业管理职责，重点围绕行使审批、经营管理、队伍管理等权力，针对工作岗位和环节可能发生的问题，制定防范措施，防范管理人员在行使行政权力的过程中的廉政风险和管理风险。开展具有煤炭企业管理特点的廉洁风险防范管理，是晋煤集团坚持把加强权力内控建设作为重要抓手，全力构建“563”惩治和预防腐败体系的重要一环，对于深入推进企业反腐倡廉建设意义深远。
2 晋煤集团廉洁风险防控建设主要内容及实施途径
晋煤集团推进廉洁风险防控管理，立足于防，着眼于控，以网格化思路从每个领域、每个岗位、每个节点入手，进一步完善工作体系，优化循环流程，着力打造责权利公开运行的立体防护网络，在提升防控管理科学化水平的基础上，突出各级管理人员行为安全，着力构建以坚持制度建设为主线，以建设三大机制为重点，以推进“干事干净”管理法为载体，坚持点-线-面结合为手段，健全完善领导体制和工作机制的配置科学、程序严密、制约有效的本企业惩防体系建设，推进决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调，促进管理过程责权对等，管理流程规范有序，初步探索构筑“多渠道问题、全过程防范风险、按程序追责查处”的惩防体系建设新路子。
2.1 实施廉洁风险防控主要内容
廉洁风险防控的实施推进，是结合本单位工作实际，建立以“查、防、控”为核心内容的“三位一体”风险防控管理体系，实现岗位潜在风险系统化防控，有效预防和化解潜在的廉洁风险。企业要以“查”为基础，建立风险排查系统。排查风险关键是把好“准确关”，要摸清职权底数，找准风险点。
2.1.1 制订专项排查方案。制订下发《关于深化“干事干净”管理法，进一步加强廉洁风险防控工作的意见》，确定全面和重点相结合的排查方法。
2.1.2 梳理职权清单。针对本单位、本部门具有业务处置权的重点岗位和敏感岗位，结合所在岗位职责，对各自行使的职权进行全面梳理，形成单位（部门）和个人职权清单。
2.1.3 查找廉洁风险点。查找风险点是整个廉洁风险防控管理工作基础。应该定期督查廉政风险防控管理工作的进展情况。对出现问题较多，不够重视的部门，约谈其部门负责人，督促其查找原因，及时整改。通过严抓教育管理促进各项工作开展。深入查找潜在的廉洁风险点，明确风险内容，要求人人参与人人受教育人人接受监督。
①查找风险点层面。关键在于对照工作领域职责和工作环节找准找全领导班子、部门风险点和岗位风险点、人员风险点。各级领导班子及其成员查找风险点要围绕“三重一大”事项，查找在决策程序等制度机制廉政风险点，查找同时还要查找个人在思想道德、履行岗位职责和外部环境风险。
②查找风险点的具体内容。一是单位、部门围绕业务工作主要查找在业务流程中存在或潜在制度机制廉政风险点，在查找单位部门风险点的基础上，编制部门主要业务工作流程图；二是查找个人岗位风险点。结合岗位职责查找在个人履行职责、执行制度和在行使权力过程中存在风险，主要查找思想道德、岗位职责和外部环境影响风险点。
2.2 推进廉洁风险防控建设实施途径
2.2.1 以“防”为关键，建立廉政风险预警系统。“防”是常态，这个过程关键是以“防”为重点，把好“实用关”。树立“管行为必须管思想、管结果必须管过程、管业务必须管廉政”的廉洁理念，坚持“以岗位为点、以业务流程为线、以制度建设为面”的廉洁风险防控模式，全面制定廉政风险防范措施，实行分层自控。对确认的岗位廉洁风险锁定履职界限、规范操作程序、完善纪检监察制度，强化责权利规范、透明运行。
①分析确定风险等级，建立风险信息库。针对查找出的风险点，采取集体评定、组织审核的方式，认真分析风险发生后可能造成的危害程度，按照“高、中、低”三个等级进行评定，在确定风险等级的同时，建立相应的管理台账和廉洁风险信息库。
②建立健全预警机制。对廉政风险点存在或可能出现的廉政风险进行廉政风险评估。按照廉政风险等级、大小、危害程度和发生频率，依据领导干部、所在科室（部门）、单位风险点三者结合，具体划分为“A（风险程度很高）、B（风险程度较高）、C（风险程度一般）”三个等级，根据三个等级风险因素的共同属性、风险类别的差异以及风险形成过程，通过建立和完善前期预防、中期监控、后期处置“三位一体”的防控体系，将预防腐败融入到实际工作中，贯穿于各项工作流程，超前处置廉政风险。
③制定风险防控措施。根据已界定廉洁风险点的级别，个人要对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防控风险的具体措施和办法；部门科室风险，由基层单位领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，并接受群众监督，并报本单位纪委备案。其中，副处级以上领导干部和单位的风险防控措施要报集团公司纪委企廉办备案。
2.2.2 以“控”为核心，建立风险监管系统。制约控制这个过程关键是把好“制约关”，以“控”为手段，通过建立健全制度体系、廉洁教育机制，利用述职述廉、重大事项报告、集体决策、签订责任书、公开承诺等渠道建全廉洁风险控制机制，打造监督制约防线，形成对腐败风险的有效监控。
①健全制度体系。一是完善岗位廉洁标准，强化检查考核。针对查找的廉洁风险点，按照岗标与岗位实际紧密结合、有效防控风险的原则，及时修订完善岗位廉洁标准。严格落实“季清年结”的要求，加强对岗位廉洁标准执行情况的监督检查。二是提高制度的执行力。晋煤集团纪检监察机构一以贯之抓好廉洁风险防控一系列制度落实，强化制度落实情况监督检查考评机制，协同审计、法律、巡视督察等执纪监督部门加大对“三重一大”实施情况、领导干部廉洁自律情况等方面的监督，并把监督结果纳入“干事干净”管理法考核范围，对不按制度行权、不按制度办事、制度得不到落实的，严格追责。
②建立廉政教育机制。只有坚持靠过硬的制度框架才能形成良好的长效机制，无论是党风廉政建设还是作风问题，都要靠制度机制加以保障。要有效将最前沿的管理理论和方法有机结合起来，基于流程管理风险防控工作，建立了科学的管理体系。以教育为依托，继续完善管理体系和廉政风险平台建设，加强廉政风险防控软件开发，结合各部门需求，，形成一套严谨的廉政教育机制。
③加强动态监督。一是根据实际工作现状进行主动监督。利用述职述廉、重大事项报告、集体决策、签订责任书、公开承诺等形式，对存在风险苗头的个人进行提醒、对预防不到位单位、部门进行督促整改。二是把握内控重点。对物资采购、公开招标、选拔聘用干部等关键环节进行全过程跟踪监督，对岗位廉政风险防控不积极的，严肃追究责任。
④建立责任追究机制。围绕权力运行的重点岗位和关键环节，进一步找准制度建设的重点、难点和盲点，通过合理授权，明晰职责，细化自由裁量标准，完善罚缴分离、一审一核制等措施，健全权力运行制度，形成行政执法、行政审批、内部管理等一整套防范廉政风险的“制度控制链条”。
⑤强化监督，全面落实风险防范监控。构建风险监督网络，明确监督的责任领导、责任科室和责任人，切实履行监督责任，加强对权力运行的事前、事中、事后的全程监督，防范在前，将问题解决在萌芽状态。
3 关于实施廉洁风险防控的几点思考
3.1 廉洁风险防控管理是现代企业风险管理理念在反腐倡廉建设中的具体应用，是促进党风廉政建设的重要抓手。“党风廉政教育和反腐倡廉工作要惩防并举，充分体现廉政风险防控，要将预防关口前移，切实做到设防要严、要硬、要有效果。”企业在推进廉政风险防控工作中紧紧结合本部门、本系统实际，突出重点岗位、重点环节和重点问题，形成各具特色的廉政风险防控措施。
3.2 廉洁风险防控管理是对反腐败规律认识进一步深化的重要创新成果，是提升企业管理水平的重要因素。要充分发挥廉政文化的感染、渗透和辐射作用，真正做到文化润其内，养德固其本。组织开展各项文体活动，增强教育的感召力；充分发挥家庭助廉的作用，组织干部家属座谈会，实施领导干部家访制，使家庭廉政教育实现经常化、制度化、互动化；建设廉政文化长廊，启用廉政屏保系统，张贴廉政宣传画，悬挂岗位廉政格言，开展读书思廉、监督促廉等活动，营造廉洁从政氛围。
3.3 廉洁风险防控管理是预防腐败，构建和谐企业的重要切入。一是制定了廉政风险防控实施方案，成立廉政风险防控领导小组，依法规范职权，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、形式主体和法律依据。二是明确廉政风险防范内容，查找廉政风险，评定风险等级，制定防控措施。单位、部门通过自查、群众评议、征求意见、召开民主生活会等方式，按照工作要求认真查找廉政风险点。制定了切实具体的防控措施。三是建立廉政风险台账。单位、部门建立了包括本部门工作职责，按职责划分的工作岗位，各工作岗位权利行使的依据、界限和责任，各工作岗位工作流程图等内容的廉政风险台账。四是建立廉政风险防控长效机制。通过廉政风险防控各项工作的开展，以建立长效机制为抓手，扎实推进廉政风险防控工作取得实效。
4 结束语
通过开展廉政风险防控管理工作，落实防控措施，提升全企廉政风险的预警能力。通过廉政教育机制的建立，提升了全企的风险辨识和防范能力，增强自觉接受监督、主动参与监督的意识，从而实现对权力运行的有效监督。下一步，晋煤集团还将在其他岗位开展廉政风险防控，有效规避风险，拓宽覆盖面实现了廉政风险和业务风险同步防控。为推进晋煤持续壮大，努力建设成为极具核心竞争力的现代化新型能源集团，真正筑起抵御廉政风险的牢固防线。
参考文献：
[1]章新杰.关于国有企业廉洁风险防控工作的思考[J].新西部（理论版），2012（Z4）.
（一）加强组织领导，广泛开展思想动员
1、加强组织领导，建立工作机制。为切实抓好廉政风险防控建设工作，根据县纪委安排部署，及时组织全体工作人员进行传达学习，对廉政风险防控工作进行了专题安排部署，明确了工作要求，落实了工作责任。成立了场廉政风险防控工作领导小组，形成了主要领导亲自抓，分管领导具体抓，相互配合的良好氛围。
2、结合工作实际，制定实施方案。根据《实施方案》，结合就业处工作实际，起草了处党风廉政建设工作方案，方案中明确了廉政风险防控工作的总体目标、工作机制、各阶段工作目标和任务以及工作要求，并多次召开专题会议，讲解权力职责及廉政风险点的查找重点及方法，对有序开展廉政风险防控工作奠定了基础。
3、大力宣传，营造氛围。廉政风险防控工作是一项要求高、涉面广，时间紧、任务重的工作，我场紧密结合工作实际，切实加强宣传教育，提高全场党员干部的思想认识，形成工作合力：一是传达学习省、市、县廉政工作会议精神，使全场上下深刻认识了廉政建设的重要性，切实把廉政建设工作摆在更加突出的位置；二是加强廉政教育，多次组织集中学习，并展开了热烈的讨论，让全体党员干部筑牢个人思想防线，达到了坚定理想信念、加强道德修养，弘扬清风正气、汲取反面教训，努力自省自律的教育目的；三是组织场领导班子、中层骨干层层签订党风廉政建设责任书，从加强学习、履行岗位职责、廉洁自律等方面进行责任分解、“一岗双责”。通过宣传教育，积极营造浓郁的活动氛围，使干部职工在逐渐接受“廉政风险”这一全新概念的过程中，也充分认识到了实行廉政风险防范管理的重要性。
（二）扎实推进廉政风险防控体系建设各项工作
1、梳理权力清单，编制职权目录。根据《场党风廉政建设工作方案》的安排，组织全体人员对权力进行了梳理，编制了职权目录。一是根根法律法规，结合单位实际，对全场管理等方面的权力进行了全面清理，摸清了权力底数，对单位、股室、分场的岗位权力事项进行清理规范，并经场班子会讨论审核；二是由各股室、分场对审定后的权力进行分类整理，编制了“职权目录”，明确了职权名称、职权类别和实施依据；三是由各股室、分场对照职权目录，结合自身实际，对权力运行的每个环节逐一检查，逐项绘制了流程图。通过编制职权目录和权力运行流程图，对权力运行流程进行了规范和完善，做到了责权明确、程序规范。
2、深入风险排查，确保廉政风险防控措施落到实处。以查找岗位、股室、分场风险为突破口，按照规定的程序、环节，从岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面，采取自下而上和自上而下相结合的方式，先由个人自查、股室汇总、领导小组梳理，再提交会议讨论后进行整改。一是全场党员干部，特别是场领导、各股室分场负责人，根据自己所在的工作岗位，采取自查为主，互查为辅的方式，全面客观地分析各自工作岗位上潜在的廉政风险点及防控措施，深入了解违法、违规、一般将要承担的相应责任，认真填写了《个人廉政风险自查表》。二是组织各股室、分场工作人员对照岗位职责，认真分析查找存在的或潜在的廉政风险点。三是由场领导成员集体查找出在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面存在的风险点，并制定出了防范措施，“三重一大”事项必须由场班子会进行议定。同时对每个风险点，都有针对性地提出了相应的防范措施。
3、科学评估风险等级。根据个人、股室、分场排查出来的风险点，采取自下而上的办法，对风险产生的内外因素进行分析判断，并从防控的角度，按风险发生的几率或危害损失程度对风险等级进行评估界定。
（三）健全制度机制，构建防控廉政风险的制度体系
摘要供电所、配电队是供电企业党风廉政建设的“关键末梢”。加强供电所、配电队党风廉政建设，深入排查管理问题和突出风险，有针对性地提出应对措施，对提升供电企业反腐倡廉管理水平和工作成效，具有重要意义。
关键词供电企业党风廉政建设问题排查措施研究
经不完全统计，近年来供电企业纪检监察机构受理的举报，供电所、配电队领域占比较大，且被反映问题查实率相对较高。供电所、配电队党风廉政建设问题必须引起供电企业高度重视，认真研究解决。
一、背景
从体制机制看，供电企业历经“三集五大”体系建设、供电所专业化管理、乡镇供电所管理部撤销等变革，供电所、配电队的管理主体、管理模式都发生了较大变化。与此同时，供电企业党风廉政建设领导体制和工作机制也发生了深刻变化。
从外部环境看，反腐败斗争形势“依然严峻复杂”， 反腐重心有向基层转移的趋势。地方纪检监察机关全面发力“拍苍蝇”，严肃查处群众身边的不正之风和腐败问题，不断加大典型问题、典型案例曝光力度，让腐败无处藏身。
从内部管理看，供电所、配电队仍是供电企业管理的薄弱环节，在财务管理、物资管理、业扩报装、供电服务等方面，长期不同程度地存在着制度执行不严、管理不够规范、服务不够精准等问题，员工廉洁从业意识淡薄，拒腐防变能力不强，党风廉政面临较大压力。
二、供电所、配电队党风廉政问题排查
供电企业实施供电所专业化管理，原先供电所一分为二，成立新的供电所和配电队。新成立的供电所主要担负农村0.4千伏配网运维检修、供电营销服务等工作，配电队主要担负农村10千伏线路及配电变压器运维工作，党风廉政建设主要依托党群、监察等部门监督管理。通过调查研究，党风廉政建设主要问题如下：
（一）存在管理问题
主体责任落实不够。主要表现在：供电企业党委落实主体责任不够，没能进一步细化分解、督促落实本单位各层级对供电所、配电队党风廉政建设管理的责任和任务，定期分析研判、认真研究解决供电所、配电队党风廉政问题方面，主动作为的少、被动作为的多；供电企业职能部门落实专业领域垂直管理主体责任不够，未能完全将供电所、配电队业务工作与党风廉政建设同部署、同落实、同检查、同考核，导致供电所、配电队缺乏专业监督和指导；供电所、配电队不能认真落实主体责任，特别是供电所所长、配电队队长不能认真落实本单位党风廉政建设第一责任人职责，履行“一岗双责”不到位现象较为严重。
廉政风险管控不够。受多种因素影响，供电所、配电队风险排查、分析、研判、防控不够，闭环管理不到位。主要表现在两个方面：一是风险防控缺少提前量。部分干部员工风险意识不强，对供电所、配电队苗头性倾向性问题重视程度不够，不能做好提前预判，没有采取有效措施将风险隐患遏制在萌芽状态。二是廉政问题整改不到位。针对举报、协同监督等渠道发现的问题线索，举一反三排查整改落实不力，导致供电所、配电队有些问题屡改屡犯，不能得到根治。
执纪问责力度不够。管理人员存在怕得罪人、做老好人思想，对供电所、配电队违纪行为，不同程度地存在护短、遮掩现象，不能够严格对照制度标准进行惩处，形成震慑；监督执纪没能实践好“四种形态”，没有正确把握“常态、大多数、少数、极极少数”之间的关系，严格按标准、按程序采用不同的处置处理方式。
廉洁宣传教育不够。供电企业对供电所、配电队的管理，忙于业务工作较多，开展廉政教育活动较少，不能结合供电所、配电队员工廉洁从业意识不强、拒腐防变能力不强这一实际情况，有针对性地多开展警示教育。
（二）存在廉政风险
一是违反廉洁纪律风险。供电所、配电队少数员工廉洁从业意识淡薄，拒腐防变能力不强，特别是个别专职电工受个人素质、收入水平不高等因素影响，办理用电业务过程中吃拿卡要、收受贿赂，利用工作便利监守自盗、谋取私利，给企业造成损失或不良影响。
二是违反工作纪律风险。供电所、配电队部分管理人员廉洁从业意识不强，工作中违反公司财务、营销等管理规定，谋取私利。个别供电所截留坐支工程施工M，收取的客户施工费、临时接电费不及时上交公司财务等，违反财经工作纪律；个别配电队队长、供电所所长涉嫌客户工程个人“三指定”，少数台区客户经理私揽“一户一表”、临时用电等业务，违反公司营销工作规定。
三是违反群众纪律风险。借城农网工程“表后线”改造违规搭车收费，用电业务办理违规收取费用；配电队工作人员故障抢修、停复电不及时；供电所营业厅窗口人员服务态度差，办理用电业务推诿、故意刁难客户。这些问题的存在，时常引发客户投诉，给公司行风形象造成不良影响。
三、供电所、配电队党风廉政问题应对措施
（一）压实党风廉政建设主体责任
根据XX市纪委监委《河南XXXXX有限公司内部控制和风险管理自查自纠工作实施方案》文件要求，XX党支部高度重视，结合实际，对经营管理中可能存在的腐败和作风问题在内的情况进行了认真自查，现将自查情况报告如下：
一、本次排查工作实施情况
（一）加强组织领导。经研究决定成立河XXX内部控制和风险管理自查自纠工作领导小组及办公室，由党支部书记XX同志任组长、其它领导班子成员任副组长，人力资源部、综合管理部、市政管理部、环卫管理部、园林绿化管理部等部门负责人为成员的自查工作领导小组。
（二）分段进行排查整改。一是自查时间从11月6日之日起至11月11日结束。自查工作责任部门有：人力资源部、综合管理部、市政管理部、环卫管理部、园林绿化管理部、灯饰照明管理部、隧道管理中心等部门。领导班子成员及各部门按照要求，坚持分级管理、分级负责的原则，主要领导负总责、亲自抓，分管领导具体抓，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理。结合本单位、本部门、本岗位的实际，由上到下、由部门到个人，根据每个岗位的不同特点，采取“自己找、大家提，组织点、相互帮”的方式，认真查找风险点，克服避重就轻，敷衍了事的思想认识，认真填写《企业岗位廉洁风险评估表》，做到边查找边改进，通过查找在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能出现腐败行为的风险点、隐患，进一步完善制度措施，进行有效防控，切实追求每个工作环节的实效。
（三）以问题为导向进行排查。本次排查是以回归本源、防范风险为目标，为准绳，主要围绕的七种表现形式，排查整治本单位存在的突出问题，有什么排查什么，有什么问题解决什么问题。在全面排查的基础上，逐一列出问题清单并建档立案，逐项对照整改，严格自查自纠。
二、下一步措施
一是健全机制，完善制度，全面构建点线面相结合的廉政风险动态防控体系。采取定期自查、重点抽查的方法，对出现的苗头性问题，及时采取监控措施。由内部控制和风险管理自查自纠工作领导小组根据岗位职责对党员领导干部、部门负责人、财务人员实施重点监督，认真查找风险点。
二是与廉政教育相结合，深化干部职工对廉政风险防范管理工作的认识。提高参与意识、责任意识和防范意识，并与岗位职责相结合，规范岗位职责，建立长效防范机制。
三是围绕排查确定的各类风险点和风险等级。结合岗位职责，对各项规章制度进行梳理，把现有制度充实到廉政风险防范管理的各项防控措施中，针对重点岗位、重点环节，决策机制、议事规则、行政、财务等管理中存在的漏洞和薄弱环节，研究制定廉政风险点管理措施，规范操作程序，完善责任追究制度。
四是定期开展述职述廉、民主生活会、民主评议和民主测评。通过开展干部述职述廉，民主测评和征求群众意见的形式，及时发现和纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题发展成违法违规违纪行为。
“廉洁风险点查找周”活动开展情况汇报
8月**项目部召开全体职工大会，组织开展查找廉政风险点。会上，项目书记对全体员工进行了动员教育，进一步统一了思想，充分认识查找廉政风险点的积极意义。要求大家通过学习文件，提高思想认识，紧紧围绕工作岗位，深刻查找廉政风险点。现将活动开展情况汇报如下：
会后，项目部领导班子成员分头参加各党小组的讨论，大家针对"岗位职责风险、制度机制风险、外部环境风险、"三个方面存在的廉政风险，认真查找确认各个部门和环节可能存在的风险点。通过个人自查、他人帮查、分组讨论，经过归纳总结，查找出目前存在的风险点。经过讨论大家认为项目部存在以下风险点：在岗位职责风险方面，一是岗位责任心不强，履行岗位职责不到位或不履行“一岗双责”，利用职务便利为自己或特定关系人谋取私利；二是决策程序不规范，未经过班子研究决定，超越权限，私自简化运行程序导致无法有限监督；三是考察监控不严，导致资质信誉不良的施工队伍及供货商进入。在制度机制风险方面，一是重大决策应当进一步公开透明；二是物资采购，工程计价审批规定必须由双人会签规定，否则存在"人情"考核结果；在外部环境风险方面，一生活情趣不高雅，出入不健康场所，追求不良生活方式，道德情操不高尚，生活作风不端正，与供货商、施工队有不正当的私人关系，自己或亲属直接收受钱财。二是存在对违反分包、转包的行为抵制不力的风险。三是存在外部利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员违规操作，产生不廉洁行为。根据查找出的廉政风险点，项目部党支部组织党员积极建立预防措施，具体如下：
一、加强领导，落实责任。领导小组以项目书记、项目经理任组长，项目总工，项目副经理、任副组长。成员涉及到财务部、物资部，计划部，综合办、工程部、安环部等各风险点部门的主要负责人。领导小组明确了各自职责。
二、加大宣传，营造氛围。为了让广大党员干部群众积极参与到此项工作中，我项目部一接到通知立即在项目部工作群进行宣传，对各部门工作做了详细的安排部署。广泛宣传，营造了良好的工作氛围。
三、查找风险，制定措施。结合本项目实际，本着“谁行驶、谁梳理”的原则，采取“自己查、互相找、领导点、组织评、管理服务对象提，”等多种形式，人人查找风险点，人人公开风险点，人人防止风险。重点查找个人岗位风险、单位风险，参加廉政风险排查人数为15人，开展廉政风险排查部门岗位是6个。针对风险点各部门、各工作人员分别制定风险点防范措施和工作职责。力求风险查找达到全方位、多层次、广覆盖，确保权力运行到哪里，制度监督就落实到哪里。
四、强化监督，严格考核。把廉政风险防控机制建设工作纳入效能建设，年度目标考核和党风廉政责任制一齐抓，实现对廉政风险的有效防控。
通过查找廉政风险点，制定风险防范措施，使项目部的广大党员提高了自我查找风险、自我防范风险的积极性和主动性，增强了党员干部的风险意识和廉政意识。
廉政风险防控机制是指运用现代管理学的理念和方法，围绕权力运行在其流程和环节上，提前找出可能发生腐败的漏洞，并据此制订有效的防控措施。国有企业建立风险防控机制是新形势下建立健全预防腐败长效机制的有益探索，对于增强国有企业自身反腐倡廉工作的创新性和可操作性，不断强化国有企业党风廉政建设责任制的落实，最大限度地降低廉政风险具有重要意义。但当前，国有企业在此项工作的推进中也发现了一定问题，需要我们着力予以解决。
一、存在的问题
1.思想认识上存在“各种误区”
误区一：风险防控工作是纪检监察部门的事，与其他部门无关。长期以来，人们形成了一种思维定势，认为反腐倡廉工作是纪检监察部门的事，风险防控工作当然也是纪检监察部门的事，与其他部门无关，即使配合也认为是勉为其难，执行的效果当然也会打折。
误区二：风险防控工作束缚了生产经营工作的开展，增加了管理成本。有些职能部门、业务单位认为，日常的业务工作已经应付不，没有时间也没有必要开展风险排查工作，企业对此项工作的投入增加了人力物力成本，得不偿失。
误区三：有的岗位没有风险，风险排查范围不必面面俱到。有些职能部门认为本部门较少与外界业务单位接触，没有腐败的机会，因此不存在廉政风险，风险排查工作不必开展了。
误区四：有些干部员工思想上对风险排查工作认识不够，认为风险排查就是自找麻烦，“找茬整人”。
2.风险排查过程容易“走过场”
风险排查过程是梳理企业内部现有的规章制度排查岗位廉政风险的过程，需要企业上下通力合作，主动参与，细致排查，深度挖掘，才能真正将显性或隐性的廉政风险排查出来。排查工作获得成效的动力来源必须是国有企业自身发展的需要，而不是应付上级部门检查的需要，或者纪检监察部门“装饰门面”的需要。否则，很容易沦为“一阵风”、“走过场”，而不能对企业的发展起到真正的促进作用。
3.风险防控责任落实“不到位”
廉政风险防控工作的重点不在于查找，而在于落实。在实际工作中，风险防控工作往往容易浮于表面，没有深入到权力运行的各环节、各阶段进行深入的分析研究，没有和党风廉政建设责任制考核挂钩，没有和当事人的切身利益挂钩，没有问责机制，没有严格的责任追究制度作为保障，风险防控工作必然成为一纸空文，失去开展风险防控工作的本初意义。
由此可见，任何一项新的工作机制都不是包治百病的良方，“着陆”过程都会出现一些排异反应，必须要结合国有企业自身实际，因地制宜、采取措施，找到适合的解决方案。
二、解决的方案
1.树立“大监督”理念，调动各部门工作积极性
廉政风险防控工作从风险管理理论出发，指出腐败发生的根本原因在于有缺陷的制度规定和不健全的工作机制。这就要求企业生产经营流程上的各职能单位树立“大监督”理念，从完善制度入手，追根溯源，积极查找制度缺陷和漏洞，完善过程监督。廉政风险防控机制建设工作内容多，涉及面广，是一项复杂的系统工程，不能只靠纪检监察部门唱“独角戏”，必须整合企业资源，党委书记统一领导是前提，分管领导齐抓共管是关键，纪检监察部门组织协调是保证，全体干部员工积极参与是基础。因此，应当有效整合资源，充分调动各部门的工作热情，使部门之间、系统之间形成“大协调、大预防”的工作格局，实现齐抓共管、密切配合、各展所长、优势互补。如此，才能推动这项工作健康有序开展，达到令人满意的效果。
2.树立“廉洁风险防控也是生产力”理念，促进各项工作开展
廉政风险防控是针对权力运行中的风险点和监督管理中的薄弱环节，超前化解权力运行过程中各种容易诱发腐败的风险，使腐败行为不发生或者少发生。因此，要树立“廉洁风险防控也是生产力”理念，开展廉政风险防控管理不是对国有企业生产经营工作的束缚，而是促进企业健康科学发展的重要保证；不是增加了管理工作的成本，而是降低了腐败行为可能带来的巨大经济损失；不是国有企业生产经营工作的羁绊，而是促进企业健康发展的助推器和保护剂，它与国有企业生产经营工作相辅相成、互相促进。
3.树立“有岗位就存在风险”理念，实现廉洁风险排查全覆盖
廉政风险点是国有企业权力运行过程中可能产生廉政风险的具体环节或岗位，是随着权力运行的变化或岗位职能职权的调整而相应发生变化的客观存在。国有企业的每一个管理工作岗位都存在廉政风险，只不过是风险大小不同、多少不同而已。从事招投标、财务管理、干部管理、物资管理、工程量签证等业务方面工作的，风险点可能明显一些，容易查找；从事公文印章管理、档案管理、体系管理、文体宣传等业务工作的风险点少一些，但不等于没有风险点。地位高、权力大，廉政风险也会增大；地位低、权力小，不代表没有廉政风险。每个人所身处的岗位、所从事的工作的廉政风险都是客观存在的。因此，一定要摒弃与己无关的思想，走出“无风险可查”的认识误区。
4.树立“查找风险就是打预防针”理念，体现对干部员工关爱
查找廉政风险点，就是查找履行岗位职责、行使工作权限和落实工作流程中不规范、不严密、不科学的地方，就是查找执行制度、落实机制方面的遗漏缺陷，从而提高风险防范能力，强化风险防范措施。对于国有企业管理人员来说，查找廉政风险点是为了打“预防针”、增强“免疫力”，而不是为了找问题而查风险，更不是找茬整人。通过控制行为运行环节、权力运行节点中的廉政风险，将预防腐败的关口前移，消除潜在隐患，减少腐败机会，防微杜渐，防患于未然；也是从根本上保护干部员工，使其少犯错误、不犯错误，体现企业对干部员工的关爱。
5.强化问责监控，防范风险排查“走过场”
要提高落实廉政风险防控的能力，防范风险排查“走过场”，必须强化问责监控，谨防责任不清。一是强化国有企业领导的责任。推进廉政风险防控机制建设，关键在领导，责任在班子，是党风廉政建设责任制和惩防腐败体系建设的重要内容。党委书记是风险防控工作第一责任人，要切实发挥领导职能，全面部署企业风险防控工作。分管领导应加强具体指导，抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控工作；二是强化纪检监察部门的责任。纪检监察部门应充分履行职责，协助公司党委抓好廉政风险防控机制建设的组织协调和监督检查工作；三是强化各职能部门的责任。各部门应当紧密结合自身工作实际，及时找准本部门存在的突出问题，找准容易产生腐败行为的关键部位和薄弱环节，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控长效机制；四是将廉政风险防控工作与党风廉政建设责任制考核评价体系相结合，对廉政风险防控工作重视不够、部署不周密的，依据党风廉政建设责任制有关规定追究班子责任；对廉政风险防控措施不落实、监督检查不到位的，追究分管领导及纪检监察人员的责任；对不认真开展工作，不积极防控廉政风险，导致发生违纪违法案件的部门和个人，应按照党风廉政建设责任制有关规定追究直接责任人和部门领导的责任。通过问责监控，建立党委书记总负责、分管领导分工负责、纪检监察部门组织协调、各部门积极参与、齐抓共管的良性格局。
按照2018年股份公司年中工作会、“两个责任”促进会会议精神及要求，成都项目积极响应，迅速进行了工作部署，在全面落实党风廉政建设责任制方面明确了相应的工作职责。也取得了一定的成效，现将有关情况总结如下：
一、党风廉政建设“两个责任”落实情况
股份公司“两个责任”促进会后，集团公司下达了相关文件传达了会议精神，项目召集中层以上干部进行了集中学习，传达两级公司有关要求，对下一步推进党风廉政建设和深化正风肃纪工作进行了部署。项目部要求领导班子及部门负责人正确认识“两个责任”的深刻内涵，以身作则，廉洁自律，不断强化政治意识、堵住管理漏洞，严防廉洁风险。项目班子领导要履行好党风廉政建设的主体责任，带头执行党风廉政建设责任制，组织党员干部开展党风廉政教育；纪工委要切实履行监督责任，明确职责定位，落实法规制度，从源头上防止腐败发生。项目部配备了党风廉政监督员，进行全过程监督。
二、廉政风险点查找情况
项目部自成立以来，班子领导高度重视党风廉政建设，股份公司召开动员会以后，项目党工委认真进行风险点查找工作，细心听取群众意见和民主生活会提出的突出问题，有针对性地制定肃纪和制度建设的具体措施，查找工作分三个阶段：
1、清权确责：领导班子及部门负责人明确工作范围、责任任务及涉及人员；
2、风险排查：相关人员及部门结合实际工作，梳理工作流程，排查廉政风险，确定风险点；
3、简章立制：完善制度、措施，根据风险点及时补充新的制度和措施。针对资金管理、物资管理、预算管理、合同计价管理、安全管理等几个方面的工作，进行查找并梳理出了各类风险点，根据可能存在的风险，完善相关管理制度，优化工作流程。通过以上工作，公司领导班子落实了主体责任，进一步完善了防控风险的制度设计，从源头堵住了项目运行中的管理漏洞，为项目的健康发展夯实了基础。
三、整改措施制定情况
项目部针对存在的风险点，修订并完善了相关制度，通过制度约束和过错责任追究机制的建立，确保在项目建设、人员考核、大额资金使用、公务接待等容易出现廉政风险的环节做到令行禁止、严格落实上级公司的各项要求，集体包括：
1、项目决策方面，领导班子严格执行《项目经理办公会议事规则》和《“三重一大”决策实施细则》，确保重大决策事项、重要人事任免及重大项目安排、大额资金使用等的科学化、民主化和规范化，杜绝暗箱操作。
2、在用人方面，严格遵守《人力资源管理制度》，规范项目人事管理行为，明确相关职责，充分做到透明、公开、公正。
3、在资金管理方面，严格执行《公司财务管理规定》及《公司财务制度》，确保费用逐级审核、款项专款专用、严控成本费用支出。
4、在物资设备管理方面，遵照《公司物资管理办法》，确保材料出入库制度和材料盘点，设备的购买和使用严格遵守公司相关制度。
四、党风廉政建设承诺书情况
1、思想政治态度。参加中心组学习8次，缺席2次系因公请假。态度认真，坐最前排。年末服从组织安排，改任纪委副书记、监察处处长、审计处处长，决心不辱使命。
2、道德作风品行。办事遵循职业规范;具体工作人性化;行为检点。
3、团结协调合作。部门之内，充分沟通;部门之间，主动配合。
二、廉洁自律方面
1、本人廉洁自律。符合关于领导干部廉洁从政的要求和廉洁自律的规定。
2、执行党风廉政建设责任制。承担学校党风廉政建设的具体工作，承担部门党风廉政建设的领导责任。部门完成了应该承担的工作，部门成员没有违规违纪行为。
三、履行岗位职责方面
1、党委综合事务。起草文件体会党委意图，处理文件无一差错。承担党委重要工作、重大活动和重要会议的组织筹备和过程管理，用心用力。履行维稳职责，处理疑难，牵头处置突发事件，冲在最前面。承担保密办公室职能，电子公文传输系统、保密室、公务网运作正常。党建与思想政治工作研究会从组织到程序逐步健全，活动从无到有，初步形成一支研究队伍，课题数量质量稳步上升。承担校庆50周年活动联络组工作。
2、统战工作。支持各派独立自主地开展工作，坚持派双月会制度，完善与派的沟通机制。完成民族、宗教和侨务工作。推动留学归国人员联谊会的工作。做好人大代表、政协委员的联络工作。做好非党知识分子中代表人物的培养举荐。加强与松江区委统战部的联系合作。
3、纪检监察工作。承担党风廉政建设责任制的实施工作。抓好行风建设，完成招生监察，与财务处一起开展规范教育收费工作。再次通过市教委规范教育收费联合检查组的检查。
受理各类举报检控类32件次。开展廉政风险预警防控机制建设试点工作，在试点部门后勤处(基建、修缮、采购)和财务处查找各个岗位、各个环节风险点，确定级别，形成规范化处置措施。承担党校“党的纪律与作风”课程授课任务。
今年以来，四川省峨眉山市农村信用合作联社党委始终把党风廉政建设和反腐败工作作为关乎全局的大事来抓，纳入总体工作布局统筹谋划，通过“四措并举”，有力有序有效推动了反腐倡廉建设深入开展，为实现“战略转型和规模效益”猛上台阶，建立现代金融机构，打造“五最银行”提供了坚强的政治和纪律保障。
提高思想认识。要求党员干部紧密结合工作实际，站在政治和全局高度，进一步增强狠抓党风廉政建设的自觉性和主动性，切实做到反腐倡廉常抓不懈、拒腐防变警钟长鸣。
严明党的纪律。坚持把维护党的政治纪律摆在首位，坚决维护团结奋进的大好局面。坚持联社党委的领导，认真贯彻落实联社党委的决策，在思想上、政治上、行动上自觉同联社党委保持高度一致，坚决纠正有令不行、有禁不止现象，保证政令畅通。
加强机制建设。一是加强反腐倡廉制度建设。重点围绕廉政文化、业务经营、财务管理、干部监督和权力运行等建立健全相关制度。二是深入推进廉政风险防控机制建设。围绕权力运行的轨迹，对每一个岗位职责和权力节点进行全面清理，摸清权力底数，找准查实风险点，努力把腐败问题解决在萌芽状态，把腐败发生的机率降低到最低程度。三是健全“三早”预警机制，切实筑牢防范风险的关口。充分运用反映、内部稽核审计、述职述廉、诫勉谈话、函询、免职、交流等制度或措施，对从业人员特别是领导干部在廉洁自律、信贷审批、网点建设等腐败易发、多发领域或重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用等重要事项上的苗头性问题早发现、早提醒、早纠正，督促其正确履职、廉洁履职。四是全面建立检企预防职务犯罪合作机制，促进廉政体系建设和职务犯罪预防工作。
推进专项治理。一是深入推进红包礼金专项治理活动。领导干部带头承诺，自觉接受群众和社会各界的监督。二是深入推进“阳光信贷”工程。把贷款调查、贷款条件、资料清单、期限额度、利率政策、操作流程和公开承诺服务等全过程置于社会公众的有效监督下，并积极开展贷款业务廉洁回访，推进“阳光信贷”更阳光。三是深入推进党务社务公开工作。细化职责任务，规范运作程序，完善制度保障，推动党务社务走向透明化、科学化和民主化。四是深入推进治理商业贿赂工作。结合农村信用社近年来发生的商业贿赂腐败案件，深入分析商业贿赂易发多发的重要环节、领域、原因和规律，有针对性地完善信贷、财务、人事等管理制度，千方百计堵塞漏洞。五是深入推进治理违规经商办企业工作。突出治理重点，坚决纠正和查处员工违规经营赢利性楼堂馆所、承包建设工程项目、入干股、假借亲属之名经商办企业并与农村信用社发生业务往来等行为。
一、岗位廉政教育工作的主要做法和体会
（一）领导重视，率先垂范是搞好岗位廉政教育工作的关键
岗位廉政教育工作是党风廉政建设的重要组成部分，是保证重要岗位党员干部“多做事，做好事，不出事”的主要工作环节。区委将我局作为今年岗位廉政教育活动唯一的试点单位，既是对建设局的信任，也是对我们的工作寄予了希望。因此，局党政主要领导和领导班子高度重视岗位廉政教育工作，多次召开党政联席会，研究部署岗位廉政教育工作，并制发了洪建发[]29号《岗位廉政教育活动实施方案》，在全局大力开展岗位廉政教育工作活动，做到抓好学习促认识的提高，以认识提高促制度建设，以制度建设促行为规范，以行为规范促各项工作的落实，充分发挥了一班人在岗位廉政教育活动中的示范带头和齐抓共管作用。
与此同时，局领导班子一班人以学习贯彻《廉政准则》为契机，认真落实中心学习组制度。
（二）突出重点，科学系统是使岗位廉政教育工作取得成效的基础
为了使岗位廉政教育活动真正发挥预防违法违纪行为的作用，我们突出了以掌握“人权、财权、事权”的党员干部作为主要教育对象这个重点，坚持双方互动、重在预防、科学系统的原则，严格认真地按照梳理工作岗位、查找岗位风险、制定防范措施，设计教育内容的四个步聚，开展岗位廉政教育活动。
1、梳理工作岗位。局成立了工作专班，锁定关键环节、围绕项目决策、施工许可、招标投标、施工管理、工程质量、文明施工、安全监管、档案管理等类96个工作项目，分别编制了行政权力运行流程图，对局属各单位及局机关的36个岗位职责和118个工作事项进行了全面梳理。
2、查找岗位风险。通过采取内部帮、群众提、互相查、领导点、组织评等查找方法查找出风险点，根据不同的岗位特点存在的不同职务风险，把岗位风险划分为四种类型：一是思想道德风险点风险类，风险点主要集中体现在思想道德和作风两个方面，主要表现为放松政治理论学习和世界观改造，思想信念动摇；漠视群众、脱离实际，形式主义、；阳奉阴违、独断专行、弄虚作假；贪图享受、铺张浪费、骄奢逸等方面。二是制度机制风险点风险类，风险点主要集中体现在制度的执行过程中，主要表现为制度不够科学严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时的对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差；对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充发分发挥应有的作用。三是行政管理风险点风险类主要集中体现在承担人事管理、财务管理、资产管理方面，主要表现为：不坚持公平、公开、公正的原则，弄虚作假，违反法律、法规和廉洁自律及其它规定，发生不廉洁行为。四是工程项目管理风险点风险类主要集中体现在项目的决策审批方面，主要表现为工作人员在项目决策、招投标、项目建设施工、建筑项目预和决算、工程建设项目验收等环节违反法律、法规和有关廉洁自律及其他规定，引起申请人的申诉、投诉和诉讼以及可能发生不廉洁行为的后果。
3、制定防范措施。根据查找的岗位风险点，结合工作职责和工作流程，拟定防控措施，分级审核，最后经局党委会集中研究制定防控措施，防控措施主要分为健全制度机制和设立思想道德防线两个方面，制度机制主要针对目前运行的制度机制容易诱发腐败的漏洞，建章立制，实现流程再造，规范行政行为。设立思想道德防线主要任务是依据岗位风险点，开展岗位廉政教育使每个党员干部特别是重点岗位人员都深知本单位每个岗位的风险，建立起岗位廉政教育长效机制。
4、设计教育内容。本着“因岗施教、因人施教、因知施教、分类指导”的原则，对风险岗位行了分类，一是按岗位类别进行划分，针对岗位职能差异，开展针对性教育；二是按职务层级进行划分，针对领导干部、基层领导干部、一般干部等不同等级人员，因人施教；三是按年龄知识结构进行划分，针对提任干部等知识结构差异，因知施教，突出行业特色和岗位特点，解决不同问题，打牢思想基础。
在划分教育类别的基础上，针对不同层次、不同类别、不同岗位干部制定不同的教育内容，把岗位基础的廉政制度要求作为岗位廉政教育的重点内容。制作一批岗位廉政督牌和岗位廉政教育心得手册，时刻提醒本岗位工作人员正确履行岗位职权。如行政人员以廉政法律法规和作风建设的要求为主；新提任干部则以党政干部廉政条规和廉洁自律要求为主，主每一位干部都能了解自身所处的岗位职务风险和行为规范，知道哪些能做哪些不能做，使其在面对类似情形时能够做出正确的选择，提高对腐败现象的鉴别能力自觉抵御意识，达到预防风险、回避风险的目的。
在开展岗位廉政教育中，我们注重突出领导干部这个重点，在处级领导干部中开展以树立“六观”为核心的专题教育，以党组中心组学习、廉政培训、党课教育、撰写 心得、观看电教片为主要形式，广泛开展“读书修德、以德律己”活动，开展“为谁掌权、怎样掌权”问题的讨论，不断加强领导干部的党性修养和道德修养。在科级干部岗位教育中，充分运用剖析典型案例、组织参观监狱听犯罪人员现身说法、参加法院职务犯罪案件庭审和以案释法活动开展警示教育，引导干部职工做到“三惜”即珍惜工作岗位、珍惜家庭幸福、珍惜个人自由。对提拔任用干部，开展任职培训和任前廉政谈话；对出现苗头性倾赂性的干部实行廉政谈话教育，把问题消来在萌芽状态。此外，还在敏感时间进行全员重点教育，实现共性教育和个性教育的有机结合。
我局把岗位廉政教育作为绩效评估、党风廉政建设责任制考核的一个重要内容，年终对各单位开展岗位廉政教育情况进行综合考评，建立健全岗位廉政教育长效机制，推动岗位廉政教育的深入开展。
（三）强化责任、措施得力是搞好岗位廉政教育工作的保证
为了使岗位廉政教育工作真正落到实处并取得成效，我局一是根据党风廉政建设责任制的要求，把岗位廉政教育工作作为党风廉政建设责任制检查考核的一个基础性必查内容进行检查考核。二是认真落实廉政谈话制度，局党委书记胡忠利同志局长李用高同志与局党委每名成员进行廉政谈话。党委委员与其分管科（室）及局属单位班子成员进行了不少于一次的廉政谈话，三是严格执行述职述廉制度。与此同时，我局还“硬化”岗位廉政教育工作，要求做到“九个一”，即：一个《岗位廉政教育工作实施方案》；一份《岗位廉政承诺书》；一次岗位廉政风险点自查；一块廉政警示牌；一次廉政约谈；一次情影模拟案例教育；一次集中警示教育活动；一套符合实际的岗位廉政教育工作制度；一次岗位廉政教育工作考核检查。
通过一年来开展岗位廉政教育活动，我局反腐倡廉建设的主动性和实效性明显增强，广大党员干部、特别是党员领导干部的廉洁勤政意识明显增强，涌现出了材料供应中心主任卢金甫、拆迁办副主任陶涛等一批好的典型，全年无涉及党员干部个人的违法违纪举报，政风行风评议取得优秀成绩，行政投诉下降30%，按时优质办理率达100%。有力地促进了我局各项目标任务的全面完成。今年我局实现基础设施建设投入19亿元，完成市级重点工程配套拆迁任务230万方。
二、岗位廉政教育活动存在的不足及下步打算：
**年，旺苍县支行认真落实上级行关于加强党风廉政建设和案件事故防控的各项工作举措，落实科学发展观，围绕改革和发展，深入推进案件专项治理，狠抓党风廉政建设及反腐倡廉工作，有力地促进了我行业务经营健康有效发展。支行连续2年被市分行评为“纪检监察先进单位”，**年，党风廉政建设获市分行量化考核一等奖，内控评价为一类行，支行党委被市分行表彰为“优秀党委”、“四好班子”。
一、注重思想教育，增强干部员工的自制力。未雨绸缪抓教育。一是抓好普遍性的反腐倡廉教育培训。该行利用周一例会学习时间，结合总行下发的《关于对领导干部进行反腐倡廉教育培训的指导意见》和《党风廉政建设相关文件摘编》，组织全体党员干部集中学习。支行党委还对全行员工进行了“讲党性、重品行、做表率”和“贯彻落实《中国农业银行员工行为守则》”的专题辅导讲座，切实加强了党员干部特别是领导干部的理想信念、党风党纪、廉洁从业、艰苦奋斗教育。二是抓好重点性业务领域和岗位的反腐倡廉教育。各业务部门自觉地将反腐倡廉建设融入业务工作中，分管领导在各种专业会议上都带头讲廉政。全年对重点专业开展专题教育培训3次。三是抓好典型性引导和警示教育。通过学习《审计案例选编》的案例和已调查处理典型案例，强化员工的合规文化教育，树立风险防范意识。全年组织学习典型案例12个，并深入剖析案发原因，做到警钟长鸣。
二、注重行为规范，增强制度的执行力。规范行为抓制度。该行善于从规范管理和用权行为入手，不断完善制度体系，量化细化考核标准，力求做到凡事有章可循、凡事有据可查、凡事有人监督、凡事有人负责，避免权利的滥用和管理上的空白点。年初，将党风廉政建设责任层层分解，制定了目标管理和责任追究制度。为保证纪检监察各项任务的完成，坚持狠抓制度的落实。一是规范信贷管理，强化信贷全过程的监督制约。严格按照制度、规章、程序办事，严格规范贷款调查、审查工作，严把信贷准入关。认真落实信贷调查、审查、审批、经营管理四个环节的责任人、主责任人制度，分清职责。加大贷后管理制度落实的监督检查力度；二是规范财务审批和费用管理，切实加强财务资金使用的监督制约。完善财务管理制度，严格财务开支和审批权限，统一财务管理，统一核算，严禁截留收入，搞账外账，严禁设立“小金库”。强化物资采购权的监督，认真执行总行下发的《集中采购监督管理暂行办法》；三是从干部任用的源头抓起，一改过去论资排辈、群众参与程度低的干部选拔方式，把公开竞聘作为选拔和储备中层管理人才、增强竞争力的一项重要措施，通过报名、民主推荐、演讲、测评、组织考察、公示等环节公开竞聘，一批优秀人才脱颖而出，走上中层管理岗位。同时，该行还对中层管理人员以及人、财、物等重点岗位的人员实行了定期轮换制度，对于年龄偏大和身体不好等不宜再担中层干部的人员，实行非领导职务岗位的安置性轮岗；对文化素质较高，但工作经历、实践经验不足的年轻干部，实施培养性轮岗；对于工作不到位，事业心不强、自身要求不严、职工测评满意度不能达到要求的，在进行诫勉谈话后实行降级轮岗；对于在同一岗位上任职时间超过岗位工作年限的中层干部及时轮岗。从而解决了由于长期在同一岗位工作带来的工作厌倦、视野局限、廉政隐患等问题。
三、注重监督检查，增强监察工作的活力。突出重点抓监督。监督是用他律促进自律的重要手段，是落实惩防体系的关键。该行坚持把效能监察作为工作的切入点，一是进一步加大对中层干部的工作圈、生活圈、社交圈的监督，认真贯彻执行上级行各项廉政制度。**年，建立完善廉政档案15个，纪委电话查岗30人次，发出廉政提示函21份，收回廉洁承诺21份，有力地促进了领导干部廉洁自律。二是进一步落实“四项”规定。首先是落实风险点排查规定。要求各部门对本专业条线的风险点按月进行一次排查，实施动态的管理，并对已发现的风险点要认真剖析原因，制定可行的整改措施，限期整改到位，同时要举一反三，杜绝再次出现类似风险。其次是落实重岗人员动态排查规定。定期对重要岗位、重点环节人员进行排查，并建立重岗人员台帐，做好一对一的帮助、教育和转化工作。第三是落实行领导挂所规定。实行行领导包片，部室挂所制度，要求部室负责人要经常到挂所单位去看、去查、去宣讲制度，去帮助分析风险点，及时做好案件防控工作。第四是落实检查责任追究规定。要求相关部门定期将审计办和外部的检查情况与本业务部门自律监管的情况进行对比核查，对审计办和外部检查发现的而部门自律监管未发现的问题，支行按照有关规定追究相关检查人员的责任。同时对屡查屡犯的问题，不仅要追究直接责任人的责任，而且还要追究相关责任人的责任，包括追究部门负责人、网点负责人和会计主管的责任。三是突出民主监督。**年，层层签订《党风廉政建设责任书》、《高级管理人员及管理部门负责人合规经营操作防范案件（事故）责任书》、《员工合规经营操作防范案件（事故）责任书》92份，坚持每半年召开一次职代会，公开我行的经营理念、年度计划、费用开支、员工福利等情况，做到阳光操作、办事公开。全年累计行务公开4次，扩大了员工的知情权、参与权和监督权。全行聘请行风监督员8名，召开行风监督员会议2次，广泛听取外界对我行服务的意见和建议，接受外部监督。
四、注重案件防控，增强内控管理能力。为了全面落实上级行专项治理工作，严格防范和化解风险，切实加强我行的内控管理，坚决遏制各类案件的发生，支行党委对此特别重视，成立了专项治理工作领导小组。同时在专项治理工作在领导小组的领导和统一部署下，分工负责，落实部门责任，明确工作内容和任务，制定了具体工作方案。首先，强化“四个”教育。一是案防紧迫性教育。通过教育和引导，使全行员工认识到案件事故的发生将直接影响农行的股份制改革进程和业务经营又好又快发展。二是规章制度学习教育。把规章制度学习培训作为案防的基础性工作，要求各部门积极组织员工进行制度规章的学习，同时还将规章制度的学习纳入案防检查的重点内容，定期进行检查督促。三是风险意识教育。以案例说制度，不断增强员工的风险意识，使员工充分认识到案件的发生不仅损害农行利益，也直接损害了员工的利益、断送了员工的前途。四是尽职履责的教育。充分利用各种方式，教育和引导员工克尽职守，认真履责，把规章制度贯彻落实到每一项业务以及每一个业务环节。支行党委专题研究案件防控2次，组织召开案件案件防控专题会议7次，开展集中学习教育283人次，开展警示案例教育2次。其次，严格预防案件的发生。在认真贯彻学习专项治理有关文件的基础上，支行分别与各部室、营业机构的负责人签订了合规经营操作防范案件责任书11份。各部室、营业机构的负责人分别与每位员工签订了员工合规经营操作防范案件责任书，从上到下严格规范各项规章制度，严格预防各类案件的发生。同时，各部室和营业机构主任签订案件防范承诺书12份。第三，切实抓好案件防范措施的落实。认真落实加强会计内控管理的二十三条意见；抓好金库管理制度的落实；抓好重点环节、重点业务的风险排查；抓好员工行为排查制度的落实；抓好员工违规行为积分管理；抓好自律监管工作；落实检查责任，加强内外部检查发现问题的整改。全年业务部门开展自律监管22次，员工违规积分23人次，累计积分8-13分3人，纪律处分3人次，起到了较好的警示作用。
