时间：2023-06-11 09:33:26
开篇：写作不仅是一种记录，更是一种创造，它让我们能够捕捉那些稍纵即逝的灵感，将它们永久地定格在纸上。下面是小编精心整理的12篇风险辨识计划，希望这些内容能成为您创作过程中的良师益友，陪伴您不断探索和进步。
关键词：建筑工程项目风险、风险识别、风险评价、工作要素法、矩阵法
一工程项目风险的定义
工程项目投资建设的过程，实际是一个充满不确定性因素、风险丛生的过程。特别是针对一些大型项目，若投资决策失误和风险预防控制不利将带来灾难性的损失。无论是业主、承包商还是金融机构都在实践活动中加强了对风险的认识。在学术界，项目风险管理也得到了相应的发展，有关风险辨识和风险控制的方法相继涌现，对风险加以分析、评价与控制，已经成为项目管理的重要组成部分。
风险的基本含义是损失的不确定性，这也是决策理论学者常用的风险定义。美国项目管理协会（PMI）曾定义风险为“项目实施过程中不确定事件的机会对项目目标产生的累积不利影响结果”。
而建设项目是以形成固定资产为目的，在一定的建设时期内，在有限的资源条件下，需要在预定的时间内达到要求的规模和质量的标准的一次性任务，与普通项目相比，具有鲜明的特点。
投资巨大；
建设周期长，工作环节多；
整体性强、涉及面广、管理上的协调工作量大；
具有固定性、一次性；
自然和人为的制约条件多。
因此，建设项目的风险就是指消极的不确定性因素对建设项目目标实现的影响。建设项目的目标是一个非常复杂的系统，通常指质量、进度、造价、安全等。
建筑工程施工是围绕生产建筑产品而开展的一系列活动。这种活动具有独特的过程，由一系列相互协调和受控的活动组成。而作为工程管理分支的建筑项目风险管理的具体特点表现如下。
工程风险管理对工程方面的专业知识要求较高。
工程风险发生频率高
工程风险的承担者具有综合性
工程风险造成的损失具有关联性
从上述特点可以看出，建筑工程项目从其筹划、设计、建造到竣工后投入使用。整个过程都存在着各种各样的不确定性，无论是工程建设项目业主，承包商、咨询商还是建筑设计方，材料设备供应商，都面临着不可回避的风险。这些风险若得不到准确的预测和合理的处置，项目的预定目标将难以顺利实现，甚至造成不可估量的损失。因此重视风险管理是建筑工程项目成功的重要因素之一。
二建筑工程项目风险辨识
1）风险辨识方法
风险辨识包括确定风险的来源，风险产生的条件，描述其风险特征和确定哪些风险会对本项目产生影响。风险辨识的方法较多，目前比较常用的方法有：德尔菲法(Delphi method)、头脑风暴法(Brain storming)、情景分析法（Scenarios analysis）、核对表法(Checklists)和面谈法(Interviewing)等。
由风险辨识的个别性可知，两个不同的建筑施工项目不可能有完全一致的工程风险。因此，在建筑施工项目风险辨识过程中，花费人力、物力、财力进行风险调查是必不可少的，这既是一项非常重要的工作，也是建筑施工项目风险辨识的重要方法。
风险调查应当从分析具体建筑施工项目的特点入手，一方面对通过其他方法已辨识出的风险（如初始风险清单所列出的风险）进行鉴别和确认，另一方面，通过风险调查有可能发现此前尚未辨识出的重要的工程风险。
通常，风险调查可以从组织、技术、责任及环境、经济、合同等方面分析拟建建筑施工项目的特点以及相应的潜在风险。风险调查并不是一次性的。由于风险管理是一个系统的、完整的循环过程，因而风险调查也应该在建筑施工项目实施全过程中不断地进行，这样才能了解不断变化的条件对工程风险状态的影响。当然，随着过程实施的进展，不确定因素越来越少，风险调查的内容亦将相应减少，调查的重点也会变化。
对于建筑施工项目来说，仅仅采用一种风险辨识方法是远远不够的，一般都应综合采取两种或多种风险辨识方法，才能取得较为满意的结果。
2）风险辨识过程
在实践工作中对建筑施工项目风险管理上，有各种各样的风险，其中施工企业的安全生产风险最大。而安全检查表就是一种非常实用且经济的安全风险辨识方法，它实际上就是实施安全检查和诊断项目的明细表，是我们上文所说的核对表法在建筑施工项目管理中的一种具体应用。它是运用已编好的安全检查表，进行系统的安全检查，辨识工程项目存在的危险源。检查表的内容一般包括分类项目、检查内容及要求、检查以后处理意见等。可以用“是”、“否”作回答，同时注明检查日期，并由检查人员和被检查单位同时签字。安全检查表法的优点是：简单易懂、容易掌握，可以事先组织专家编制检查项目，使安全检查风险辨识做到系统化、完整化。缺点是一般只能做出定性评价。
3）风险辨识结果
风险经过辨识后通常应对风险进行分类，针对不同类型的风险采用不同的分析方法和处理对策，以便在项目计划、监控及执行过程中进行管理，综合上面的两种分类方法，根据实践施工管理经验，结合施工项目管理的特点和实际情况，将风险主要分为将风险分为环境风险、过程风险和决策目标风险三类：
环境风险（Environment Risk），主要指由于项目所处的外部环境因素对其产生影响的因素。具体的形式有：自然风险、经济风险、社会风险、法律风险等。自然风险较易理解，主要指恶劣的自然条件带来的风险。政治风险是指在国际工程中，国家间的关系发生变化等。
经济风险表现为宏观经济形势不利、市场不景气、投资环境差、原材料价格不正常上涨、通货膨胀幅度过大、税收提高过多、投资回报期长、资金筹措困难等。
过程风险（Process Risk），是指项目包括规划、设计、施工、运行和后期维护在内整个寿命周期中所面临的风险。如项目可行性研究阶段的风险、项目规划设计阶段风险、项目实施阶段风险、项目完工阶段风险、项目后期维护阶段风险等，而每一个风险子系统有相关的风险因素：
技术风险：工程项目技术风险是指技术条件的不确定而引起可能的损失或工程项目目标不能实现的可能性。主要表现在工程方案选择、工程设计、工程施工等过程中，在技术标准的选择、分析计算模型的采用、安全系数的确定等问题上出现偏差而形成的风险。管理风险：工程项目非技术风险是指在计划、组织、管理、协调等非技术条件的不确定而引起工程项目目标不能实现的可能性。这些管理风险也包括项目管理和运作模式所带来的参建方（业主/项目法人、工程承包方和工程咨询方/设计方/监理方）必须承担的合同风险、组织实施风险、项目决策风险、缔约和履约的风险等。
决策目标风险（Decision Object risk），是指对项目实现目标有影响的风险因素，如项目进度风险、质量风险、费用超预算风险、环境安全风险、信誉风险等。最常见的就是进度风险和质量风险。前者指工程项目进度不能按计划目标实现的可能性。根据工程进度计划的类型，又可分为分部工程工期风险、单位工程工期风险和总工期风险。而质量风险是指工程项目技术性能或质量目标不能实现的可能性。而通常质量事故的出现，则被认为是质量风险的发生。
上述的划分方法比较全面、分层次地把握了项目的风险类型，从而为风险辨识和评估提供了较好的定位视角和跟踪方向，也更贴近于建筑工程实际。
三建筑工程项目风险评价
风险评价是指通过科学分析和定量计算方法来估计和预测某种风险发生的概率和损失程度，同时根据行为主体的风险承受能力和偏好，对各种风险的综合效果进行处理。风险评价是把风险数据转化为风险决策信息的过程，是风险分析和风险控制之间的桥梁。
风险经过辨识后，对每个已辨识的风险都要确定级别，称之为风险优先级，优先级可以通过风险强度指标与风险发生可能性确定。而风险强度指标和风险发生的可能性主要依靠施工管理人员的经验和历史资料来确定，具有一定的主观性。
风险强度：
高――如果没有采用规避及降低风险的策略，项目目标难以实现。
中――如果采用规避及降低风险的策略，项目处于风险之中。
低――项目现在不处于风险之中，但是值得注意并要主动缓解风险。
风险可能性：
高――如果没有采用规避及降低风险的策略，在项目完成中会间断项目的关键步骤。
中――如果没有采用规避及降低风险的策略，在项目完成中会进入项目的关键步骤。
低――除非延期超限，项目完成都不处于风险中。
项目优先级可以采用表1的矩阵方式确定：
其中：
A―必须采用规避及降低风险的策略和详细的应急计划
B―采用规避及降低风险的策略和简要的应急计划
C―合理采用规避及降低风险的策略
D―视为项目假设
对建筑施工项目的风险因素进行优先级排序后，针对一些重大风险可进行进一步的分析与评估，为将来制订风险应对对策提供依据。
四结论
一、安全评价目的和基本原则
1、评价依据：本报告按照公司QHSE管理体系程序文件《对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划控制程序》（TPCC/CX04）的具体规定及公司文件的要求，做好危险源辩识与风险评价和隐患排查工作，准确查找出各装置存在的隐患及安全管理方面存在的问题，以方便日常查阅及整改。
2、情况说明：根据公司安保部体系贯标的要求，结合装置实际情况并考虑2014年至2015年新建项目，做好隐患治理 ，车间积极组织车间各个专业技术人员开展危害识别评价工作，以达到隐患治理、消除控制生产过程中的危险因素，确保安全生产的目的。为全面细致的做好危害识别工作，针对各装置现状及实际情况编制了危害识别计划，并组成由车间领导、各个专业技术人员、在岗工人技师参与的危害识别小组，运用JHA、SCL、HAZOP等方法对装置进行了危害识别和风险评价。
二、评价依据
国家相关法律法规、技术标准规范，以及各项安全管理规章制度。
三、危险源辨识和风险评价范围。
按照公司QHSE程序文件的要求，今年的危险源辨识和风险评价范围主要包括日常分析及设备检修分析两部分组成，车间组织工艺、设备和安全等技术组对各系统开展了危险源辨识与风险评价工作。
四、危险源辨识与风险评价对象
车间成立了专业人员组成评价小组，对设备设施和日常作业活动进行了危险源辨识和风险评价，涉及设备、设施、工艺节点、系统单元，以及日常生产操作、检维修作业、开停工操作项目等工作过程。在辨识评价过程中，坚持以原有的危害识别与风险评价结果为基础充分考虑动态变化内容对安全生产的影响，进行了细化和完善，为安全生产管理提供参考依据。共完成406个辨识评价项目。其中：
1、日常生产操作：145项
2、日常检维修作业：23项
3、停开车及停电等作业：90项
4、恶劣天气及办公环境：5项
5、一般设备、设施：113台（套）
6、工艺过程、系统（单元）：30套（个）
五、危险源辨识与风险评价采用的方法
在危险源辨识与风险评价过程中，车间生产过程的特点，有针对性地选择辨识与评价方法。对各种日常操作、日常检维修作业、设备大检修项目、停开车作业等均采用了工作危害分析（JHA）法；对各种设备、设施等采用了安全检查表（SCL）分析法；单元采用了危险与可操作性研究（HAZOP）辨识评价方法。
具体情况如下：
1、工作危害分析（JHA）：263项（其中Ⅰ级风险22项，Ⅱ级风险213项，Ⅲ级风险25项，Ⅳ级风险4项）
2、安全检查表（SCL）：113项（其中Ⅰ级风险16项，Ⅱ级风险80项，Ⅲ级风险15项，Ⅳ级风险2项）
3、危险与可操作性研究（HAZOP）：30项（其中Ⅱ级风险21项，Ⅲ级风险9项）
项目风险管理是人们对潜在的意外损失进行辨识、评估、预防和控制的过程。工程项目管理是指在一定的约束条件下，为达到项目目标(在规定的时间和预算费用内，达到所要求的质量)而对项目所实施的计划、组织、指挥、协调和控制的过程。建筑工程由于其规模大、周期长、生产的单件性和复杂性等特点，在实施过程中存在着施工不确定的因素，比一般产品生产具有更大的风险，进行风险管理尤为重要。风险管理是对项目目标的主动控制。国际上把风险管理看作是工程项目管理的组成部分。
一、项目风险管理
风险管理是近20年才发展起来的一门综合性边缘科学， 是处理由不确定性产生的各种问题的一整套方法，其理论和实践涉及到自然科学、社会科学、工程技术、系统科学、管理科学等多种学科。风险管理主要涉及技术风险、设备质量风险、可靠性工程问题、采矿、设备维护与更新、自动仪表可靠性分析、金融和经济决策等领域，而应用到工程项目管理是近十几年才兴起的。
项目风险管理的体系如图1所示，风险识别、风险评估、风险分析和风险控制。
项目风险管理首先是对项目的风险进行识别，然后将这些风险定量化，以便对风险进行有效控制。
(一)风险辨识。风险辨识是指找出影响项目质量、进度、投资等目标顺利实现的主要风险，是项目风险管理的第一步，也是最重要的一步。进行风险辨识时，风险管理者不仅要辨认所发现或推测的因素是否存在不确定性，而且要确认这种不确定性是客观存在的。然后，管理者要将辨识出的风险一一列出，建立风险清单并分类。
(二)风险评估。风险评估是指采取科学方法将辨识出并经分类的风险据其权重大小予以排队，为有针对性、有重点地管理好风险提供科学依据。风险评估的对象是项目的所有风险，而非单个风险。
(三)风险分析。风险分析是指应用各种风险分析技术，用定性、定量或两者相结合的方式处理不确定性的过程。风险分析是协助风险管理者管理风险的一种工具，它并不能代替风险管理者的判断，所以，风险管理者还应辩证地看待风险分析的结果。
(四)风险控制。风险控制是指风险管理者采取各种措施和方法，消灭或减少风险事件发生的各种可能性，或者减少风险事件发生时造成的损失。只有做好风险控制工作，才可以说风险管理者成功地管理了风险。
二、风险管理与工程项目管理的关系
风险管理是工程项目管理不可缺少的一部分，目的是保证项目总目标的实现。风险管理与项目管理的关系如下：
(一)从项目的成本、时间和质量目标来看，风险管理与项目管理目标一致。只有通过风险管理降低项目的风险成本，项目的总成本才能降低。项目风险管理把风险导致的各种不利后果减少到最低程度正符合各项目有关方在时间和质量方面的要求。
(二)项目范围管理来看，风险管理向项目范围管理提出任务。项目范围管理主要内容之一是审查项目和项目变更的必要性。一个项目之所以必要、被批准并付诸实现，无非是市场和社会对项目的产品和服务有需求。风险管理通过风险分析，对这种需求进行预测，指出市场和社会需求的可能变动范围，并计算出需求变动时项目的盈亏大小。这就为项目的财务可行性研究提供了重要依据。项目在进行过程中，各种各样的变更不可避免。变更之后，会带来某项新的不确定性。风险管理正是通过风险来识别、估计和评价这些不确定性，然后向项目范围管理提出任务的。
(三)从项目管理的计划职能来看，风险管理为项目计划的制定提供了依据。项目计划考虑的是未来，而未来充满着不确定因素。项目风险管理的职能之一恰恰是减少项目整个过程中的不确定性。这一工作显然对提高项目计划的准确性和可能性有极大的帮助。
(四)从项目的成本管理职能来看，项目风险管理通过风险分析，指出有哪些可能的意外费用，并估计出意外费用的多少。对于不能避免但是能够接受的损失也计算出数量，列为一项成本。这就为在项目预算中列入必要的应急费用提供了重要依据。从而增强了项目成本预算的准确性和现实性，能够避免因项目超支而造成项目各有关方的不安。有利于坚定人们对项目的信心。因此，风险管理是项目成本管理的一部分。没有风险管理，项目成本管理则不完整。
(五)从项目的实现过程来看，许多风险都在项目实施过程中由潜在变成现实。无论是机会还是威胁，都在实施中见分晓。风险管理就是在认真的风险分析基础上，拟定出各种具体的风险应对措施，以备风险事件发生时采用。项目风险管理的另一内容是对风险实行有效的控制。
三、项目实行风险管理的好处
(一)通过风险识别，可加深对项目和风险的认识和理解，澄清各方案的利弊，了解风险对项目的影响，以便分散风险。
(二)通过检查和考虑所有到手的信息、数据和资料，明确项目的各项有关前提和假设，推动项目执行组织和管理班子积累有关风险的资料和数据，以便改进将来的项目管理。
(三)通过风险分析不但可以提高项目各种计划的可信度，还有利于改善项目执行组织内部和外部之间的沟通，同时也为项目施工、运营选择合同形式和制定应急计划提供依据。
(四)将处理风险后果的各种方式更灵活地组织起来，能够在项目管理中减少被动，增加主动，有利于抓住机会，利用机会。
(五)风险管理为以后的规划和设计工作提供反馈，以便在规划和设计阶段就采取措施防止和避免风险损失; 风险即使无法避免，也能够明确项目到底应该承受多大损失或损害。
(六)通过深入的研究和情况了解，可以使决策更有把握，更符合项目的方针和目标，从总体上使项目减少风险，保证项目目标的实现。
四、在工程项目管理过程中运用风险管理，应注意的问题
关键词 油气管道风险管理；管理模式；风险控制；风险监控
中图分类号：F270 文献标识码：A 文章编号：1671-7597（2014）14-0190-02
风险管理是一门新兴的、发展十分迅速的管理学科，也是一门系统性、综合性学科。虽然它发展很快，但目前国内外仍然没有统一的、形成标准的风险管理模式。挪威船级社（DNV）将广义的风险管理划分为四个阶段，分别是风险辨识、风险评价、风险控制和风险监控，这是目前国内外风险管理最为流行的模式之一。
油气管道的风险管理始于20世纪70年代的美国，20世纪90年代，中国国内一些院校和石油企业开始了油气管道风险管理技术的研究，取得了一定成果[1]。但是，和国外相比，国内油气管道风险管理还有很多不足，需要借鉴国外经验和结合自身具体管理模式，使风险管理不断发展和完善。本文主要探讨挪威船级社风险管理模型在油气长输管道的应用。
1 油气管道风险管理基本知识
风险管理定义为：风险管理是确保识别、排序和有效管理所有重要风险的过程[2]。
通俗的讲，风险管理就是如何在一个肯定有风险的环境里把风险减至最低、可接受的管理过程。理想的风险管理，是一连串排好优先次序的过程，使其中的可以引致最大损失及最可能发生的事情优先处理、而相对风险较低的事情则押后处理[3]。
油气管道只要在运营，就存在各种不同类别和不同程度的风险，要实现“管道平安畅通，企业和谐稳定”，最重要的是各种资源的合理分配，要优化资源配置，就要对确保管道平安运行的各类风险进行管理，分析各种风险发生的概率和后果的严重程度，采取各种防范措施，确保风险在可以接受的范围内，从而满足政府、公众和自身的需要。
油气管道风险管理的目的从微观来看，是降低风险，减少损失。从宏观来看，是优化资源配置，实现本质安全化。
2 油气管道风险管理模式探讨
DNV风险管理适用于各行各业，通用的模式如下[2]。
DNV风险模式如图1，它既可以应用到一个企业的风险管理，也可以应用到一条管道、甚至一个输油气站（队）、一个项目的风险管理。它的本质是通过风险辨识、评价、控制、监控，对风险形成闭环管理。
2.1 风险辨识
广义风险辨识就是指辨识隐患、威胁。包括危险源辨识、辨识的方法、参与人员等。风险辨识本质就是危险源辨识。
一条特定油气管道的危险源辨识是有标准参考的，以中石油某管道公司下辖的一条埋地油气管道为例，这条管道面临的危险源来自9个方面[2]。分别为：①外部腐蚀；②内部腐蚀；③应力腐蚀开裂；④制造缺陷（管焊缝缺陷；管材缺陷）；⑤焊接/建造相关缺陷（环焊缝；对接焊缝；褶皱弯曲或翘曲；剥离失效）；⑥设备因素（密封O型圈失效；控制和泄放设备故障；泵密封失效；其他）；⑦第三方破坏（瞬时失效；延时失效；人为破坏）；⑧误操作；⑨天气相关及外力因素（天气过冷；雷电；暴雨或洪水；地壳运动）。
2.2 风险评价
风险评价是指综合分析风险发生概率和后果，对风险进行评价，确定各类风险相对高低次序。风险评价方法很多，管道线路风险评价一般采用Kent打分法，Kent法风险评估模型如图2。
通过搜集一条管道自身属性和周边环境信息等一系列数据，参考Kent打分法的评分标准，赋予这条管道第三方破坏、腐蚀、设计、误操作四大指数一定的分值，四个分值相加得到一个总指数和，同时，分析管道所输油品的产品危害性、泄漏、扩散、周边接受体的实际情况，得到一个泄漏影响系数，采用如下公式确定相对风险值：
相对风险值=总指数和/泄漏影响系数
根据相对风险值大小，可以对管道不同管段的风险进行排序，确定风险高低次序。如果能同时结合风险矩阵图分析，就可以得到哪些风险需要立即治理，哪些延后处理，哪些可以忽略不治理，从而优化资源配置。
2.3 风险控制
风险控制是指制定和实施风险防范计划和措施，它是风险管理的重点。风险管理前两步风险辨识和风险评价都是为制定风险防范措施做准备的。
1）风险控制的内容和手段。风险控制就是指预防和缓和风险。包括事故发生前的预防控制和事故发生后的缓和控制。比如对输油站队新入岗员工进行入职安全教育、工艺流程和设备操作规程学习、定期与不定期的培训与检查，从而提高员工岗位技能，预防事故发生，这是预防控制；事故发生后，如何快速有效的应急（疏散、救助、恢复），从而最大限度的减少损失，这是缓和、减缓控制。风险控制的手段有培训、操作规程、规章制度、检查、标识、应急计划等等。风险控制的措施是多样化的。
2）风险控制的原则。国际上通用的风险控制原则为“4T”原则，即：容忍（Tolerate）、转移（Transfer）、终止（Terminate）、治理（Treat）。在开展风险管理工作的时候，针对风险评价出来的结果进行分析。根据“4T”原则，目前国内外大型企业处理风险普遍采用的处理方法有避免、预防、自留、转移等，国内外很多EPC总承包项目处理风险方法也是上述
几种[4]。
3）油气管道风险控制。以上一条油气管道为例，针对各类风险制定相应控制措施。
①第三方破坏：包括增加管道埋深，避免管道穿过高活动区，管道占压清理，公众宣传教育，加强第三方施工监测，加强巡线，确保管道标志完好无缺等措施。②人员误操作：包括设置就地保护，设置多级安全装置，编写工艺运行程序、油品切换程序、阀门维护程序、设备保养程序、流量计标定程序，记录安全活动，加强应急演练等措施。③腐蚀：包括外涂层检测修复，管道内检测与修复，加强阴极保护，套管，完善管-地电位测试，清管，排除（屏蔽）杂散电流等措施。④设计：包括提高安全系数，减少管体疲劳应力次数，控制水击，进行水压试验，进行在线检测，消除地质应力等措施。⑤管体自身属性监控：包括分析管体壁厚、管龄、运行压力、最大运行压力等数据，流量、温度监测等措施。⑥后果：包括加强维修队伍的响应，加大公众宣传，做好应急疏散，截断阀灵活性测试，水源点监测保护，泄漏监测，管道周边环境敏感区和高后果区监测等措施。
2.4 风险监控
1）风险监控的内容、意义和手段。风险监控是指监督风险的控制措施。风险监控是风险管理的最后一步，意义重大。它既能确保风险控制措施合乎法规，又能确保风险措施实施到位，最重要的是审核和改进风险管理系统。风险监控采取的手段有：对设备设施的监控、监测；对员工行为观察；任务观察；审核；满意度调查等。
2）油气管道的风险监控。油气管道风险监控是对管道风险控制措施的监督和对管道风险管理的持续改进。既包括技术监控，也包括管理监控，其中，用的最多的是风险登记表。
以上一条油气管道为例，风险登记表中，详细注明风险编号、风险类型、风险评价（概率和后果评价）、成本-效益分析（投入资金，预期效益）、风险控制措施（具体的实施措施）、控制措施的辨识（负责人、时间、地点等）、风险状态的监控（高、中、低风险）、控制措施状态的监控（完全控制、部分控制等）等。
总之，风险监控相当于效能评估，是衡量措施落实和风险管理持续改进的依据，风险监控得当，才会对下一轮风险辨识有所帮助，使企业整体风险管理水平在PDCA循环中不断提高。目前，很多公司的风险管理在风险监控环节比较薄弱，需要加强和提高。
3 结束语
总之，风险管理是着眼于“预防”的安全管理。风险辨识、评价、控制、监控四个环节的循环改进构成了一个完整的风险管理模式。风险管理在管理机制上，是管理机制的全面升级，在管理理念上，是企业由传统的安全管理向基于风险的安全管理的转变。
目前，我国油气管道事业蓬勃发展，建设好并应用好油气管道的风险管理模型，既是石油管道公司优化资源配置，提高安全投资决策的准确性和科学性的内在要求，又是管道公司走本质安全型道路的外在体现。石油管道公司要建设国际先进水平管道公司，在风险管理上一定要狠下功夫，不断提升自身的风险管理技术与水平。
参考文献
[1]冯琦，张明智，等.油气管道风险管理技术现状及对策[J].油气储运，2004，23（7）：63-64.
[2]《风险管理》挪威船级社（DNV）.
冶金行业由于生产链长、工艺复杂而固有高风险性，而设备检修作业是非常规作业，存在着诸多风险，如果风险控制措施不当，则可能造成重大人员伤亡。据统计，与设备检修相关的事故占到了事故总数的70%以上［1］，因此，分析冶金行业设备检修作业的风险特点和风险控制存在的问题，探讨和完善风险控制对策措施具有一定的实际意义。
1设备检修作业风险特点
冶金企业实现设备大型化、生产连续化、工艺现代化后，为了提高设备综合效率和完全有效生产率，设备管理实施全面规范化生产维护(TNPM)管理模式，设备定检和系统定修是设备维护的重要形式。同时，为了提高TNPM管理绩效和降低成本，委托专业设备维保单位对重要生产设备进行维保。新的设备维护检修作业模式风险具有以下特点。
1．1交叉作业多
交叉作业主要有两个以上施工单位在同一区域作业和上下同时作业两种形式。设备大中修和系统定修由于工作量大、时间紧，需要设备维保单位、业主设备维修单位、外部协助单位、设备供方等单位共同参与，涉及到生产工、运行工、设备维护人员、管理人员、技术人员、设备供方技术人员等各个工种。多个设备维保单位和工种在同一生产系统进行设备检修作业，交叉作业增多，交叉作业风险也随之增加。
1．2作业人员对现场环境不熟悉
外部协助单位根据设备检修工作需要随时变换工作地点，对设备检修现场环境不熟悉。设备检修需要断路、占用通道、拆除安全防护设施、搭设临时辅助设施、临时用电等工作，与正常生产状态相比作业现场环境发生了巨大变化，企业本单位设备检修人员对检修状态下的作业环境不熟悉。
1．3安全防护设施失效
根据检修工作需要，需要拆除设备安全防护设施、安全防护栏杆、安全警示标志、孔洞盖板、沟渠盖板、安全监控设施等安全防护设施，这些被临时拆除的安全防护设施失去了应有的防护功能。
1．4危险作业多
冶金行业固有的高风险性决定了冶金企业设备检修危险作业多，主要包括高空作业、受限空间作业、易燃易爆区域动火作业、大型设备吊装作业、煤气作业、停送电作业、临时用电作业、爆破作业、设备调试等高风险作业。
1．5沟通协调难度大
冶金企业设备检修牵涉到多个参检单位、管理部门和工种，安全信息传递渠道比较多，各个参检单位、管理部门、工种之间沟通协调难度增加。
1．6检修时间节点要求高
现代化生产条件下的检修牵涉到众多单位，为确保检修工作按照时间节点完成，对每个检修项目时间节点的要求比较严格，容易出现为了赶工期而盲目作业、违章作业、冒险作业等不安全行为。
2风险控制存在的问题
针对设备检修作业风险各个冶金企业也采取了多种控制措施，虽然起到了一定的控制效果，但是最近几年冶金企业设备检修期间安全事故仍然多发，说明风险控制还存在一定的缺失。根据事故统计分析，主要体现在以下几个方面。
2．1风险辨识不充分
目前多以单位或车间为单元进行风险辨识，未系统辨识，未辨识到所有作业单元和岗位，未涵盖检修作业活动的全过程，未辨识出交叉作业风险。
2．2风险控制措施不具体
由于风险辨识的片面性，风险控制措施大而笼统，未细化到作业单元和岗位，一方面造成职工掌握难度大，另一方面是未涵盖所有作业活动。
2．3安全信息传递不畅
由于设备检修涉及到多个单位和人员，而且检修现场环境复杂，及时有效的传递安全信息难度增加。在检修作业过程中，因为安全信息未采集、安全信息流通渠道不畅、安全信息误传递、安全信息执行错误等原因是事故发生的主要原因之一。
2．4临时辅助设施不到位
主要体现在临时安全防护设施不到位、检修辅助设施不到位、安全器具不到位、安全警示标志不到位等四个方面。
2．5现场监护不到位
现场监护是确保风险控制措施落实和职工遵章守纪的重要环节，但由于种种原因造成安全管理人员身兼数职，专职安全管理人员不能专心做现场监护，现场监护缺失。另一方面是专业安全管理不到位，未形成全员管安全的机制。
2．6应急处置不当
应急处置是事故发生时降低事故损失和人员伤亡的重要手段，但是由于外来协助单位未掌握业主事故应急处置机制，应急处置不当、盲目施救等原因造成事故扩大。
2．7职工违章操作
根据冶金协会安全分会统计分析，职工违章操作仍是事故发生的主要原因，占事故比率为80%。
2．8检修项目变更不规范
检修项目变更主要有原定检修项目计划变更、增加检修项目、减少检修项目三个方面。如果检修单位随意变更检修项目，未及时向检修组织单位报告，将造成变更检修项目风险控制缺失。
3风险控制措施探讨
针对冶金企业设备检修风险特点及风险控制存在的问题，应树立系统科学的风险控制思想，运用现代风险控制理论，建立有效的风险控制机制。
3．1建立设备检修综合管理机构
建立由各个参检单位和专业管理部门组成的临时管理指挥机构，统一协调管理设备检修工作，负责审批各单位风险辨识及控制措施、协调和监督交叉作业管理、办理危险作业许可、审批检修项目及检修计划变更、现场安全监督管理、应急管理等工作，确保安全信息通过权威渠道可靠传递。
3．2系统辨识风险
运用网络图—预先危险性分析法对整个检修工作进行风险辨识。以网络图中各个检修项目为辨识单元，采用自下而上的方法，班组、工段、车间、参检单位、指挥部逐级辨识。检修项目中涉及到交叉作业活动的，由该项检修项目负责人组织交叉作业涉及单位进行风险辨识。各个检修项目之间有交叉作业的，由检修综合管理机构组织涉及交叉作业的检修项目负责人进行风险辨识。
3．3细化风险控制措施
根据风险辨识结果，采用自下而上的方法，班组、工段、车间、参检单位、指挥部逐级制定风险控制措施。检修项目中涉及到交叉作业活动的，由该项检修项目负责人根据风险辨识结果制定风险控制措施。各个检修项目之间有交叉作业的，检修综合管理机构根据风险辨识结果制定风险控制方案。最终形成以班组为单位、以检修项目为单元、以整个检修工程为整体的风险控制方案。
3．4抓好检修作业前准备工作
检修作业前准备工作是整个检修工程安全完成的基础和保障，准备工作主要包括以下几项。
1)组织安全学习。以班组为单位组织职工学习工艺特点、风险特性、风险控制措施、防护器具使用方法、应急处置、安全告知书等内容。
2)按停车方案规定的程序要求进行停车。主要内容包括系统泄压、降温、排净物料、隔绝、吹扫或洗净残存物料、置换、检测等工作。
3)安全交接。生产系统向检修系统进行安全交接，告知检修方现场安全状况，并办理安全检修交接手续。
4)检修现场准备。主要包括安全通道畅通、照明良好、设置警示标志、设置临时安全防护设施、设置检修辅助设施等工作。
5)检修器具检查确认。主要包括对起重器具、登高器具、安全检测设备、检修器具等设备设施的检查确认。
6)应急准备。个体防护器具、急救设备、消防器材等应急物质的准备。
7)办理危险作业许可证书。根据危险作业管理制度要求，办理高空作业、受限空间作业、易燃易爆区域动火作业、大型设备吊装作业、煤气作业、停送电作业、临时用电作业、爆破作业等高风险作业安全许可证书。
3．5建立多级现场安全监控体系
建立“谁检修、谁负责”的安全责任体系，构建检修指挥部安全管理人员重点督察、参检单位安全管理人员巡查、车间安全管理人员区域检查、班组安全管理人员全时段监控、危险作业专人监控的分级现场安全监控体系，突出重点，全面、全程监管检修现场，督促落实风险控制措施，及时纠正“三违”行为，确保检修风险受控。
3．6抓好检修收尾工作设备检修工作结束后，设备试车生产和现场恢复时期是风险控制重点时段，也是事故高发时期，因此应抓好以下几项设备检修收尾工作。
1)现场清理。主要包括安全防护设施恢复、检修设备检查实验、工器具回收、临时用电拆除、杂物清理等工作。
2)试车管理。根据试车方案，对设备设施、监控仪表、安全防护设施、人员撤离等情况进行检查确认，告知相关单位及人员，单机、联动试车票签字确认后方可试车。
3)安全交接。检修系统向生产系统进行安全交接，告知生产方现场安全恢复状况，并办理安全交接手续。
【关键词】危险源；安全控制；评价指标；层次分析法；南水北调
【Abstract】According to the first phase of the south-to-north water transfer project Yin Jiang Ji han engineering channel 3 standard safety hazard control and management of the status quo， as well as the " hydro power engineering construction major hazards identification and evaluation guideline "（DL/T 5274-5274） of evaluation content. Using AHP method， the establishment of a water conservancy construction enterprise safety control and management of the hazard evaluation index system and evaluation threshold， analyzed the hazard identification and risk analysis， and the management of the hazards， the control of sensitive indicators， and carries on the appraisal. The conclusion is： the hazard value G= 0.92， safety control and management in a controllable state， in accordance with the actual situation.
【Key words】Hazards；Security control；evaluation index；Analytic hierarchy process； South-to-north water diversion project
1. 概述
南水北{中线一期引江济汉工程从长江荆江河段引水到汉江兴隆河段，工程区域地跨荆州、荆门、潜江等市。渠道全长67.23Km，设计引水流量350m3/s，最大引水流量500m3/s。其中渠道3标段长5.19Km，渠道穿越纵多的河流、湖泊、公路及铁路等，沿线经济比较发达，其施工具有建筑物分布较多、线路长、地质条件复杂、地下水丰富、施工难度大等特点，因而危险源的安全控制与管理工作非常重要。
2. 危险源的控制与管理
2.1 危险源辨识与风险分析。
（1）危险源辨识。采用系统安全分析及对照有关标准、法规、检查表等方法对危险源辨识。主要是从设备设施的不安全状态、人的不安全行为、作业环境和条件、管理上的缺陷等分析识别危险源。
（2）危险源分类。按照我国危险源分类[1]，引江济汉工程渠道3标施工中主要有：坍塌，高空坠落，机械伤害，易燃、易爆、有毒物质的贮罐区（贮罐）等危险源。具有人员伤害、财产损失、火灾、爆炸、中毒等风险。
（3）危险源辨识范围。依据工程建设的实际，危险源辨识范围主要有：施工区域平面布局总图、建（构）筑物、生产工艺过程、生产设备与装置、有害作业现场、劳动保护、应急抢救设施、办公生活区域、危险物质储存区域等。
（4）危险源风险分析。对办公生活区域、施工过程、脚手架、高空作业、临时用电、机械设备、起重吊装、建筑物基础、穿湖泊段施工围堰等存在的危险源逐一进行统计，分析潜在的危险因素，可能导致的事故类型（死亡、伤害、职业病、财产损失、其他等），风险级别，危险程度以及预防控制措施[2]。
（5）危险源教育培训。所有进场人员都要接受危险源、安全教育培训，并经过考试合格后才能上岗作业。
2.2 危险源的控制。
2.2.1 危险源控制体系。在危险源安全控制与管理的专职机构设置、人员配备与分工、职责落实、制度建设、责任制等方面均有较为详细的规定，符合规范要求。
2.2.2 危险源控制目标。无重大高处坠落、物体打击事故；施工现场无重大火灾、爆炸事故；无坍塌事故；无触电伤亡事故；无重大机械事故；杜绝发生损坏地下管线事故；杜绝损坏机电设备事故等。
2.2.3 危险源控制步骤。（1）已辨识的危险源向有关方面申报。（2）划分作业活动区域，内容主要包括机械设备、建筑物、人员和施工工序等，并收集有关信息。（3）辨识危险源的主要危害，受伤害的范围以及受到伤害的程度。（4）在现有控制措施的情况下，对各项危害有关的风险做出主观评价，同时还要考虑控制的有效性以及一旦失败所造成的后果[3]。（5）确定现有预防措施是否足以把危害控制并符合法律的要求。（6）制定风险控制措施计划，并组织专家对措施计划进行评审。（7）针对已修正的控制措施，重新评价风险，并检查风险是否可承受[4]。（8）按规范与制度要求做好危险源的控制与管理。
2.2.4 危险源存贮控制。仓库与生产区贮存的危险源临界量（见表1）。
2.3 危险源的管理。
（1）管理机构与人员。设置了安全部具体负责危险源的控制与管理，项目负责任人为第一责任人，配备的专职人员安全生产合格证书符合国家规定。
（2）危险源管理制度。编制了专项安全施工组织设计，专项危险源安全控制管理方案，危险源管理制度，安全管理制度等，并定期检查、落实。
（3）制定应急计划。根据预计可能发生的重大事故，编制事故紧急处理方法和措施。应急计划由两部分组成，即现场应急计划和场外应急计划[5]，并报有关部门审查批准。
（4）危险源安全管理。主要是做好机械设备的管理。严格按程序操作，不带“病”作业，加强维修保养，作业与保养资料齐全；做好施工管理。安全标志醒目，上岗前接受安全教育和安全技术交底，班前开展安全活动，防护设施佩戴规范[6]；做好材料管理。材料采购、运输、检验、仓储、保管等按严格执行相关制度。做好人员管理。施工作业时，其人员的身体状况、心理状况、劳动技能、安全意识等始终处于较好的状态，并持证上岗。做好危险源控制与管理资料的收集、整理、报送、存档等工作。
（5）施工环境。在危险源附近施工作业时，安全专职人员在场监督；平时施工时，有专人负责周边施工环境、天气、地质、安全防护等变化情况，确保作业条件符合安全要求。
（6）危险源选址。危险源与居民区、工作场所、其他危险源和公共设施的距离及存贮条件符合安全要求。
（7）危险源监察。积极配合由政府主管部门派出的技术人员定期对重大危险源的监察、调查、评估和咨询[7]。对检查意见立即整改。
（8）危险源管理投入。按投标书承诺，安全生产管理与危险源控制费用到位率100%。从工程开始到结束，没有出现任何等级的安全事故，也无人员伤亡。
3. 控制与管理效果评价
3.1 评价方法。
依据《水电水利工程施工重大危险源辨识及评价导则》（DL/T 5274-2012） 规定的评价评价方法， 以及南水北调中线一期引江济汉工程渠道3标段危险源安全控制与管理的实际情况，采用层次分析方法进行评价。
3.2 建立层次结构。
建立目标层、准则层和指标层等3个层次[8]。目标层 A为危险源安全控制综合评价；准则层中 B1为危险源辨识与风险分析、 B2为危险源的控制、 B3为危险源的管理；指标层 Cij （i，j=1，2，…，n）根据实际情况确定，见图1。
3.3 指标系数。
指标系数采用《水电水利工程施工重大危险源辨识及评价导则》（DL/T 5274-2012）的规定，以及招、投标文件，监理质量、危险源安全控制过程中的实际情况，采用等间距分级法确定，见表2。
3.4 权重分析。
（1）建立矩阵。对列举的每个评价因素进行比较分析，以得到一个评价矩阵 A
权重一致性检验结果为：CRB1-C1i 0.001， CRB2-C2i 0.002，CRB3-C3i 0.0001，总 CRBi-Cji =0，各CR 值均小于0.1，说明权重计算结果符合一致性，判断矩阵成功。
3.5 评价。
（1）综合评价模型。
重大危险源安全控制综合评价模型计算公式为[9]：
式中： G为危险源安全控制综合评价指数；Wi 为各项指标权重（见表5）； Ki 为各指标相应的评定分值（见表2）。
按式（7）计算：危险源安全控制综合评价指数 G=0.92，下一层次的评价指数分别为：
危险源辨识与风险分析 G1=0.91、危险源的控制 G2=0.92、危险源的管理 G3=0.92。
（2）评价指标。
将评价指标分为5级，不同级别的阈值见表6。
（3）评价与分析。
危险源安全控制综合评价指数 G=0.92，处于稍有危险可以接受的状况。准则层中的危险源辨识与风险分析 G1=0.91、危险源的控制 G2=0.92、危险源的管理 G3=0.92，均处于稍有危险可以接受的状态。与实际情况基本吻合。
4. 结语
对危险源安全的评价，主要是依据目前的控制与管理现状而评价的，不是对后续工程建设进程中危险源安全控制与管理的评价。因而，不论评价结果再好，也不能掉以轻心。做好危险源安全的控制c管理工作，必须严格遵循危险源安全控制与管理程序，加强安全生产过程中的监督，确保危险源安全控制与管理符合国家有关法律、法规、技术规范标准、设计文件及合同规定的要求[10]，确保各项安全监控措施真正落到实处。
参考文献
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关键词：财务管理；内控工作；强化
中图分类号：F275 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2014）08-0323-01
一、构建企业财务管理内控工作的组织模式
合适的财务管理内控工作架构应具备以下元素，也即组织架构与人员职责。
（一）管理的组织架构
财务管理内控工作组织与架构包括如下内容：一是高层管理部门，负责核定财务内控工作政策；二是稽核控制部门，负责定期查核各单位财务内控工作机制的有效性；三是风控部门，负责拟订财务内控工作政策及目标，设计及导入财务风险评估及管理机制，定期汇总陈报财务管理风险损失情形；四是各业务主管单位，负责辨识财务管理风险，制订各项业务管理规章及作业规范以建立控管机制；五是企业各部门，依据各项控管机制执行各项作业，定期办理自行查核、财务风险自我评估，陈报损失事件。
（二）人员的职责
管理人员负责日常管理及报告其业务单位特有的操作风险。他们必须确保其业务单位的内部管控及做法与企业管理整个企业的财务管理的整体政策及程序一致。他们应确保就有关业务备有特定政策、程序及人员，以管理所有重要产品、活动及程序的操作风险。每个业务单位推行的财务管理内控工作架构应反映其业务范畴，以及其固有的操作的复杂性及操作风险状况。业务单位管理人员必须与企业的整体财务内控工作职能保持独立。为促进各业务单位管理操作风险，业务单位应有专责的财务管理内控工作人员。这些人员通常都有两条的报告路线。一方面他们在其部门内有直接的报告关系，另一方面他们又与高层财务内控工作职能紧密合作，确保政策与工具保持一致，并报告成效与问题。他们的责任可能包括制定风险指标、厘清触发需要升级处理风险的事项，以及提供管理报告。另外，财务管理内控工作人员还应当做好内部审核的职责。内部审核应提供对财务内控工作架构的独立评估，包括中央财务内控工作职能的运作情况。企业的审核所涵盖的范围应足以核实在整个企业内，财务内控工作政策及程序都得到有效实施。高层管理者应确保审核计划的范围及次数与企业的风险承担相符。在审核程序中识辨及报告的任何操作事项应按情况而定由高级管理人员及时及有效地予以处理。
二、采用基于财务风险管控的内部控制措施
（一）重视财务风险管理
财务风险包括财务活动的障碍、法律的风险、不够好或不完整的流程、诈欺的活动等，这些都有可能妨碍财务部门达成其目标。财务风险管理的核心要素包括事件辨识、风险评估、风险回应、控制活动，分别叙述如下。一是事件辨识为辨识确认会影响企业财务部门达成其财务目标的内外部事件。事实上，企业所有部门对于辨识与管理作业风险均有责任，这些风险包括规章遵循风险、财务报表风险、财务效率效果风险。二是风险评估是计算每一个潜在风险事件的发生可能、预期结果，包括有形及无形的潜在成本。三是风险回应表示要有合适的方法来处理风险，不管是回避、接受、减少或是分摊，包含将风险与企业财务部门的风险忍受度。四是财务控制活动是指建立政策与程序，以帮助企业财务部门有效率且有效果的实施风险回应。总体而言，为了要使企业每一名财务人员对风险管理的绩效更负有责任，财务部门必须在每一部门的策略目标下，加入所需达成的风险目标。进而在所设立的每一部门的策略目标中，加上实施控制自我评估的目标，每一名财务人员被要求处理财务业务时，贯彻执行防范潜在风险。至于财务业务监督工作方面，通常是可由两个部门所负责，也即财务部门管理者与企业内部控制人员。财务部门管理者主要负责监控财务的绩效与风险管理；内部控制人员除了监督在财务部门里的风险管理外，也要确认企业财务部门整体策略目标，和风险管理架构在各部门的运作是否有效率且有效果。
（二）风险导向内部控制
财务风险管理的评估及改善，是企业内部控制重要工作项目之一。风险管理三道防线包括：财务业务部门、独立风险管理小组、独立风险监督。这种设计能够强化风险管理，提升内部控制效果。具体来看，内部控制工作应涵盖如下内容。一是风险大小顺序。提升监督活动的效率及效果的方式，可以将监督与风险评估成果作连结，这有助于评估者聚焦监督重点于影响企业财务部门目标达成重要风险的相关控制活动上。排定风险大小顺序方面，是内部控制风险评估要素的重要部分，单独执行个别风险评估，有时能辅助监督功能。二是辨识关键控制活动。有关组织辨识关键控制活动的方法，包括：了解内部控制制度如何管理及抑制各种风险；判定哪些控制活动对监督功能提供最多贡献。三是辨识具说服力的信息。关键控制活动筛选完竣后，评估者应辨识哪些信息可以作为支持财务风险控制活动是否依据设计目的进行。四是执行监督作业。依据财务风险大小顺序筛选关键控制活动，辨识具有高度说服力信息后，组织执行监督程序，进而评估内部控制制度在财务管理及抑制影响企业财务部门目标达成相关风险的效果性；监督作业包括运用持续监督程序及个别评估，收集及分析具说服力信息，作为COSO架构下的内部控制有效结论的组成要素。
参考文献：
一、风险管理基本完成
1、风险辨识：4.23重新辨识评价了环境和危害因，更新了重要环境和危害因素控制措施清单；1.16已完成JSA工作前安全分析的方法和步骤的培训，员工加深掌握的熟练度；已完成车间主要工序安全操作规程的编制并学习。
2、隐患管理：6月以来随着安全月活动、公司安全生产专项治理整顿活动及双控体系的建立开展，重新完善了隐患治理制度，建立了两台账一清单。
3、员工参与：利用班前喊话、班组检查等形式，调动全员参与岗位风险辨识，使员工熟知本岗位的相关风险及控制措施。
二、责任落实基本完成
1、有感领导开展工作已落实，正逐步开展。
2、直线责任：通过车间班组员工层层联系，将安全管理工作逐级落实，员工全员参与。
3、属地管理：更新“两图一表”并已全员学习。
三、目标指标基本完成
1、参照公司2020年安全目标结合车间情况分解制定了2020年管件车间的安全管理目标指标，并逐月进行落实考核。
四、能力培训
1、2020年管件车间根据公司要求开展全员履职能力评估，根据相关要求编制了车间评估方案、能力提升培训计划，按不同岗位编制了考核评估试题，相关培训和考核已基本完成。
2、年初制定了车间的HSE培训计划，按计划逐月进行实施完成。
五、沟通协商
1、车间通过安全例会和班前喊话对相关风险进行识别管控，根据各项检查及员工反映情况进行安全隐患治理并记录和追踪。
2、相关方及外来人员作业前会对其进行风险告知和安全培训，高危作业执行作业许可程序，由属地负责人进行监督管理。
六、设备管理基本完成
1、设备台账已于今年初更新，根据使用情况操作人员填写运转记录及维修保养记录。
2、第一季度进行了弯管机操作的理论和实操培训。学习了设备的操作和维护保养规程等。
五、应急管理基本完成
1、编制完善“一案一卡”。
2、2020年应急演练计划已编制并上报，于3月26日进行桌面模拟燃气事故应急演练，6月11日进行现场实际天车吊装事故应急演练。应急演练均进行了演练评估总结。
3、更新了应急物资台账，重新申报购置了急救药品并由专人保管。
六、事故事件
1、公司及上级下发的各类事故通报及时向全体车间员工传达，并定期进行学习，吸取教训。
2、截止8月底统计并上报车间发生的安全事件7件。
六、其他标准化建设管理要素正逐渐按计划开展落实。
关键词：太原南站；动车运用所既有线；施工；安全管理；风险控制
中图分类号： G631 文献标识码： A 文章编号： 1673-1069（2016）22-64-3
0 引言
动车既有线施工也就是在运营线上进行大型项目的建设，施工作业过程中与行车组织之间产生干扰，对既有线的设备稳定性和行车安全造成影响，安全隐患十分严重。面对我国动车所发生的一些较为严重的安全事故，在这种形势下，动车的管理部门逐渐认识到动车既有线大型项目的施工对动车的运输秩序产生了较大的影响，带来了加大的安全威胁，对动车安全管理的水平和风险控制的能力提出了更高的要求。因此在动车运用所既有线施工的过程中引入风险辨识和安全管理的思想，深入分析既有线项目施工过程中的安全问题，进而对实际的工作具有指导的意义。
1 工程概况
太原南站动车运用所是太原铁路局现阶段唯一的动车运用所，现有总规模4线检查库，28条存车线，16条客车存放线。随着增加太原枢纽发动车，既有4线检查库的功能接近饱和状态，为此结合太原枢纽始发动车组开行情况及太焦客专的上马，评估出动车组检查库明显能力不足。本次动车所±啾涓主要有五项均涉及既有线施工的有四项，包括：
①既有4线检查库西侧新建2线检查库，新建的检查库内设检查地沟、作业平台、地面电源、客运整合、上水卸污和融冰除雪设备。新增2线检查库房屋建筑面积为8700平方米。
②接建洗车库1座。
③路面诊断库1座。
④增加人工补洗线。本文将结合动车运用所既有线施工的特点和安全问题进行安全管理。
2 动车既有线项目施工的特点
动车既有线施工主要是在铁路既有营业线上施工，影响既有线设备的稳定运行和正常使用，而且对行车的安全造成了一定的影响。动车既有线项目施工的主要特点包含以下几个方面：
一是对运输的干扰大。动车既有线大型项目的施工通常需要较长的工期，且经常要封锁施工，涉及的路段需要暂停运营。在施工中除了需要在运行图中预留天窗外，还需要对列车的时刻进行相应的调整，单次封锁的时间较长，对运输的干扰较大。
二是影响范围广。铁路既有线项目的施工影响范围较为广泛。从时间上讲，施工封锁的时间存在着相互的干扰，由于施工的准备以及对动车行车安全的考虑，施工前后需要严格限制列车通过的速度，慢行地点较多，且时间长。
三是施工组织复杂。施工组织的复杂性主要表现在施工的全过程中。在施工前需要确定详细的施工方案和人员组织安排，并且根据不同施工等级的要求向有关部门提出申请施工的计划，批复后才能够进行施工。由于工期的限制，在施工的过程中需要提高工程的进度和效率，往往需要多个单项工程同时进行施工，工序间的衔接需要紧密相连，劳动和技术人员之间的合理配置以及与施工组织的协调都需要慎重考虑。施工结束后还需要对动车的行车线路和设备的状态进行再次的审核。等到相关单位的验收后才能够使用。
四是协调难度较高。动车既有线施工项目是一个复杂综合的系统工程，必须协调好各方面的力量形成施工合力，才能够确保施工项目的顺利完成。铁路既有线的施工涉及的部门较多，范围广，利益协调难度较大。在施工的过程中各个部门具有严密的分工，但基于自身的利益，存在各种矛盾，一旦协调不好，将会造成安全隐患，造成事故的发生。由于铁路既有线的施工较为复杂，因此在施工的过程中必须确保行车安全，坚持安全第一，预防为主，安全管理的原则，实现运输与施工之间的协调。
3 动车运用所既有线施工中的主要风险因素辨识
3.1 风险辨识的基本步骤
风险因素是可能导致事故的发生，造成人员的损害或者财产损失，隐藏的不安全因素。风险辨识就是对系统内部的潜在风险进行分辨、识别和分析，并且将它作为预测系统安全状态和事故发生的一种主要的途径。（图1）
风险辨识能够更加全面的认识到既有线项目工程施工中的各种风险因素，并且针对性地提出控制的方案和措施，为安全风险控制提供可参考的依据。
3.2 界定风险的范围
风险因素的存在是导致风险发生的根本原因，通过不同的角度对风险因素进行分类，可以分为两种类型，一种是第一类风险因素。依据能量意外释放理论，风险事件的发生时能量或危险物质的意外释放。因此将系统中会发生风险事件的因素称为第一风险因素。在动车运用所既有线施工中常见的第一类风险因素有：行车中的动车车辆、运行中的施工机械、电网以及电气设备、使人体具有高能势的综装置、场所等。第二风险因素是在使用中在采取了一定的措施之后，造成措施的失效，主要为人的不安全行为，物的不安全状态等。在具体的施工过程中两种风险因素相互作用，共同导致事故发生的结果。
3.3 风险辨识方法的选择
本文运用综合的方法进行风险辨识，首先运用相关的规章制度和办法对施工的风险因素进行辨识。在长期的动车既有线项目施工中，形成了较为完善的规章制度，如《铁路营业线施工安全管理办法》铁运[2012]、《太原铁路局铁路营业线施工安全管理实施细则》TYG/QT122-
2016、《太原铁路局安全风险控制“红线”管理办法（试行）》等。这些规章制度能够在动车既有线项目的施工风险辨识中提供正确的实施方法，辨识中按照相关的技术规定逐条分析。其次可以根据动车运用所既有线施工各个工序进行风险辨识。在施工的过程中以各个工序作为基本的单位，并且将各个工序存在的风险因素进行辨识。
3.4 风险辨识的结果分析
3.4.1 施工与运输间矛盾突出
动车运用所既有线项目施工中最为突出的矛盾就是施工作业和运输组织间的矛盾，这个矛盾在施工的过程中行车的组织部门经常出于自身的工作需要人为的挤压施工的时间点，再加上一些特运任务的影响，使得项目工程工期十分紧张，封锁的时间段，为了追赶工期需要多开作业面，作业面的增多会造成影响面增多。例如二线库存在高风险的吊装作业，指挥混乱，需要有完善的吊装方案，划定警戒线，设置安全标志，禁止非施工人员入内。吊装过程中如需阻断道路交通，应办理《断路作业证》，涉及其他危险作业须办理相关作业证；起吊过程中，吊臂下严禁站人，吊车司机、扶杆人员落实等。踏面库高风险点是基础部分桩基施工，邻近既有线。踏面库位于动车所北咽喉区，对行车干扰大。确保施工全过程安全管理不失控，保证施工项目安全目标的实现，把安全生产责任制落到实处。
3.4.2 协调机制不健全
动车运用所施工项目涉及的部门较多，各部门间存在着严密的分工，同样也存在着一定的分工分配关系。基于自身分工的考虑，各部门单位之间存在着复杂的矛盾关系。对于施工方来说，首先考虑的是进度和房屋的质量，同时需要考虑到行车安全和行车的秩序。从全局的角度综合考虑各个部门的利益是很难办到的。因此通过一定的协调机制，协调好各个部门之间的矛盾。
4 动车运用所既有线施工安全风险控制
4.1 完善既有线施工安全的管理制度
按照营业线施工的铁道部和铁路局各项的相关技术规章，建立完善的安全保障体系，确保施工中各项生产的安全运行，保障既有线运用所的安全施工。各个施工单位在日常的施工过程中需要不断地加强工作指导，总结经验，完善各项的安全管理制度，并且劳动人员和技术人员的分工合理，做到定岗定责，明确人的人工和责任，完善保障的措施，确保在施工的过程中各项管理不失控，保障项目目标的安全实施。施工的安全管理要将生产责任落到实处，让施工的人员和监管的人员能够有章可循，确保在制度的约束下顺利安全地完工。
4.2 编制专项安全施工方案
专项安全施工方案是控制整个工程的质量依据，编制专项的安全施工方案能够确保各个施工按照相关的方案进行现场情况的调查，确保设备和动车运行安全情况下有组织地施工。组织机构人员需要为对营业线施工的人员进行相关的培训，现场的安全管理人员需要具备一定的合格证，确保安全管理工作的顺利进行。机械设备的编制必须明确机械设备的使用要求、型号和数量等，确定具体详细的方案，并且根据机械设备的编制方案设置应急预案，对于越过防护网的机械要编制一定的安全风险控制措施。跨越既有线的施工必须设置安全防护措施，可以搭设防护棚架，临近既有线铁路线路搭设防护排架。相关的管理部门需要对工程的质量制定质量保护措施，既有线施工的质量关系到动车以后的安全运行。因此质量安全问题不可忽视。在施工的过程中要贯彻安全第一，预防为主的原则，安全文明施工，建立健全安全管理体系，强化安全措施，制定安全管理的目标，切实做好各项工作中的安全保障措施。在本次动车运用所的建设中要确保各项工作的顺利进行。设置应急预案小组，制定详细的应急预案，利用一切可调动的资源进行先预防后处理的原则设置营业线的防护，同时应急小组对设备的管理情况进行事故报告处理，保障事故发生时能够第一时间抢修，保障动车的安全运行。
4.3 加强施工中信息联动管理
动车运用所既有线的施工中各个部门的信息交互运行，只有保障这些信息的有序传递才能够确保施工的顺利有序展开，进而保障施工的安全。如果施工中各个部门的信息不畅通，容易造成信息的错误传递，给施工安全造成较大的隐患。在施工的过程中严格执行下达的命令和标准流程，特殊情况下施工时首先需要提出相应的申请，并签订安全协议，进行统一安排。在施工计划中应当明确施工的主要内容、时间等，提出相应的调整措施，同时严禁没有经过审批的项目私自施工。施工的调令需要统一协调，并且规范调令的用语，一旦发现问题及时地进行调整和更改，确保调度命令的严肃性和完整性。在施工的过程中需要确认岗位的制度，对人员的调令需要审核行车凭证。
4.4 加强工程自身的巡视
明确开挖项目的巡视内容。巡视开挖地面的地质状况、上层性质的稳定性和地下水的控制效果。降水工程中巡视降水的效果以及降水量的排放和水位的情况。支护结构体系中对桩体的施工质量进行巡视，防止出现断桩等情况，确保支护结构的安全性能。支护施工要严格按照相关的操作规范，确保支护的工程质量。施工工艺的巡视要查看基坑超挖和其他的情况。工序安排是否合理，是否按照施工的组织进行设计，对开挖的深度，施工等情况进行严格的巡视。强化安全监督的科学性和效果。施工前需要对存在的风险因素进行全面的辨识，涵盖施工过程、运输组织、设备工艺应用等方面，对辨识出的危险因素制定相关的保障措施，逐级传达，确保在施工过程中安全监督人员能够根据风险辨识有的放矢。监督巡视过程中需要按照相关的规章办事，并且强调灵活性，达到以人为本。动车运用所既有线的新建和改造项目需要验收合格后投入使用。验收中对施工的质量严格把关，交付前需要按照设计文件进行检查，并且交由上级部门验收。参照《铁路建设项目竣工验收交接办法》等规章制度进行验收后的交付使用。
5 结语
当前我国正处于铁路建设的繁荣时期，在既有线上的建设工程项目涉及的部门较多，对动车的运输和行车安全带来了较大的安全隐患。基于当前背景，本文结合太原南站动车运用所既有线的施工引入施工安全管理的思想，对既有线项目施工的特点进行分析，通过风险辨识发现施工过程中存在着的安全隐患，进而采取安全管理的办法，针对性地解决施工过程中的安全问题，进一步保障项目施工的安全顺利进行。
参 考 文 献
[1] 赵衍发.浅埋暗挖法下穿既有地铁车站的风险控制[D].北京交通大学，2013.
[2] 胡恩荣.铁路电务站段安全风险管理研究[D].西南交通大学，2013.
关键词：特种设备 重大危险源 风险控制 应急处理
1 前言
特种设备是涉及生命安全、危险性较大的设备和设施的总称。重大危险源是指长期地或者临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品的数量等于或超过临界量的场所和设施，以及其他存在危险能量等于或超过临界量的场所和设施。辨识、评价、控制特种设备重大危险源是做好特种设备安全管理工作，防止事故发生的关键。
2 危险源的分类
根据危险源在事故发生中的作用，结合事故致因理论，危险源可分为第一类危险源和第二类危险源。第一类危险源是指生产过程中，实体存在的危险物品或能量超过临界量的物质。第二类危险源主要包括物的故障、人的失误和环境因素。
物的故障是指机械设备、装置、元部件等，由于性能低下而不能实现预定的功能的现象。从安全功能的角度，物的不安全状态也是物的故障。物的故障可能是固有的，由于设计、制造缺陷造成的；也可能由于维修、使用不当，或磨损、腐蚀、老化等原因造成的。
人的失误是指人的行为结果偏离了被要求的标准，即没有完成规定功能的现象。人的不安全行为也属于人的失误。人的失误会造成能量或危险物质控制系统故障，使屏蔽破坏或失效，从而导致事故发生。
一起事故的发生往往是两类危险源共同作用的结果。两类危险源互相关联、互相依存。第一类危险源是事故的内因，决定事故的严重程度。第二类危险源是第一类危险源造成事故的必要条件，决定事故发生的可能性。
3 特种设备重大危险源的辨识
参照（重大危险源辨识》（GB18218―2009），结合特种设备的重要程度，可将以下特种设备确定为第一类重大危险源：
（1）符合下列条件之一的锅炉：①额定蒸汽压力大于2.5MPa，且额定蒸发量大于等于10t/h的蒸汽锅炉；②额定出水温度大于等于120℃，且额定功率大于等于14MW的热水锅炉。
（2）符合下列条件之一的压力容器：①介质毒性为极度、高度或中毒危害的三类压力容器；②易燃介质，最高工作压力大于等于0.1 MPa，且PV大于等于100MPa.m3的压力容器。
（3）符合下列条件之一的压力管道：①输送有毒、可燃、易燃气体，且设计压力大于1.6 MPa的长输管道；②输送有毒、可燃、易燃液体介质，输送距离大于等于200km且管道公称直径大于等于300mm的长输管道；③中压和高压燃气管道，且公称直径大于等于200mm的公用管道；④输送GB5044中，毒性为极度、高度危害气体、液化气体介质，且公称直径大于等于100mm的工业管道；⑤输送GB5044中，毒性为极度、高度危害液体介质、GB50160及GBJl6中规定的火灾危险性为甲、乙类可燃气体，或甲类可燃液体介质，且公称直径大于等于160mm，设计压力大于等于4MPa的工业管道。
（4） 医用氧舱。
（5） 大型游乐设施。
（6） 客运索道。
按照特种设备严重事故隐患的界定，可将以下情况确定为第二类重大危险源：
（1） 使用非法生产的特种设备的；
（2）超过特种设备规定的参数范围使用的；
（3）缺少安全附件、安全装置'或者安全附件、安全装置失灵而继续使用的；
（4）已经报废或者经检验检测结论为不允许使用而继续使用特种设备的；
（5）使用有明显故障、异常情况或者责令改正而未予以改正的特种设备的；
（6）使用未定期检验的特种设备的；
（7）操作人员未持证上岗的；
（8）不符合安全技术规范和安全标准规定、在人口密集区设立的特种设备。
4 特种设备重大危险源的分析评价
危险源的分析评价是控制事故的关键措施之一。一般来说，重大危险源的分析评价包括以下几个方面：
（1）辨识各类危险因数及其原因与机制；
（2）依次评价已辨识的危险事件发生的概率；
（3）评价危险事件的后果；
（4）评价危险事件发生概率和发生后果的联合作用；
（5）风险控制。即将上述评价结果与安全目标值进行比较，检查风险值是否达到可接受水平，否则需进一步采取措施，降低危险水平。
5 特种设备重大危险源的风险控制、管理与事故应急
风险控制主要是通过探讨失效发生的原因，从而采取相应措施，降低失效的概率，减少事故损失。风险管理是控制风险、减少损失所采用的各类检验、监控方法与过程的统称。风险管理，一般从降低失效的概率和减少事故损失两个方面考虑。
根据管理学关于控制关键的少数和控制变化趋势的理论，当前特种设备安全监控的重点是：
（1）对重大危险源实行重点监控，逐台登记建档，定期现场巡查，动态掌握安全状况。
（2）规范特种设备操作、管理人员（尤其是锅炉操作、气瓶充装、起重机械操作人员）的培训考核，提高作业人员的素质。严格管理，杜绝无证操作、违章操作，防止人为事故的发生。
（3）加强特种设备生产质量的监督（尤其是起重机械的安装质量的监督检验），继续打击非法生产特种设备的行为。
（4）强力推动压力管道的检验工作，加强压力容器、起重机械安全附件的检查。
减少事故损失以降低损失幅度为主。紧急隔离，紧急减压，带压堵漏，设置截断阀、消防设施等都是常用的方法。
应急计划的目的是抑制突发事件，尽量减少事故的危害。一个完整的应急计划由两部分组成：现场应急计划（由企业负责制定）和场外应急计划（由政府主管部门制定）。应急计划应提出详尽、实用、明确和有效的技术和组织措施。企业应对每一个重大危险源制定出一套安全管理制度，进行严格的管理控制。企业应定期检验和评估现场应急计划和程序的有效程度，并在必要时进行修订。场外应急计划应包括：应急机构的组织、通讯系统的建立、专项设备的信息、专家信息源、应急救援专业队伍、事故预防、预测、预警、应急响应、后期处置、保障措施等。
特种设备应急处理一般包括紧急疏散、现场急救、险情排除、火灾扑救等。
（1）紧急疏散。发生危害介质泄漏时，应立即组织警戒区及污染区与事故应急处理无关的人员撤离。对发生易燃易爆和液态氧介质压力容器、压力管道爆炸或泄漏的，应组织群众向上风向，迎风转移；对发生有毒介质压力容器、压力管道爆炸或泄漏的，应组织群众佩戴个体防护用品或用湿毛巾捂住鼻嘴向上风向，迎风转移。
（2）现场急救。针对事故伤害特征，组织医疗机构实施救治。
（3）险情排除。根据发生事故的特种设备的技术、结构和工艺特点以及发生事故的类别，制定抢险救援技术方案，采取措施，防止事故扩大。对发生易燃易爆和有毒介质压力容器、压力管道泄漏的，应立即采取措施处置泄漏。处置泄漏包括泄漏源控制及泄漏物处理。修补和堵塞泄漏口，制止介质进一步泄漏，对整个应急处理是非常关键的。
（4）火灾扑救。针对介质特性，选择正确的灭火对策。对液化气体类火灾，切忌盲目扑灭火势，在没有采取堵漏措施的情况下，必须保持稳定燃烧。否则。大量可燃气体泄漏出来与空气混合，遇着火源就会发生爆炸.后果不堪设想。
安全与不安全是相对的概念。如果把安全描述为平静、正常、没有事故，那么，发生了事故一定是不安全的。因此，事故与安全生产也就是相对的事件了。这里所说的事故指发生在生产过程中，违背人们意愿且又失去控制的事件。具体到生产活动中，事故总是要构成人体伤害或造成财产损失的。虽然，人们并不希望发生任何事故，但是，事故却总是在人们对危险源控制不力，危险趋势不可遏制后而突然发生。
从事施工生产活动，随时随地都会遇到、接触、克服多方面的危险源。一旦对危险源失控，必将导致事故。探求事故成因，人、物和环境因素的作用，是事故的根本原因。从对人和管理两方面去探讨事故，人的不安全行为和物的不安全状态，都是酿成事故的直接原因，而这些都是构成危险源的重要因素。
如果对施工企业及现场建立和保持危险源辨识、风险评价和控制措施的实施程序，包括涉及生产活动的所有场所以及生产设施。识别和确定危险源的存在、性质及评价危险源的风险程度，并确定是否可容许。从而采取与危险源风险适应的有效控制措施，就一定能够预防、降低或消除风险，减少安全事故的发生。
什么是危险源呢？GB/T28001：2001职业健康安全管理体系中是这么定义的：危险源是指可能导致人员伤害或疾病、物质财产损失、工作环境破坏的根源或状态。通俗的来说，危险源就是过去、现在和将来在管理过程及作业区域内存在的安全隐患。
下面就危险源控制程序的编制及实际运用畅述如下：
一、建立文件化的《危险源控制程序》，该程序的基本内容如下：
1目的
建立和保持危险源辨识、风险评价和控制措施的实施程序，包括涉及生产活动的所有场所以及生产设施。识别和确定危险源的存在、性质及评价危险源的风险程度，并确定是否可容许。从而采取与危险源风险适应的有效控制措施，以预防、降低或消除风险。
2范围
本程序规定了公司的业务活动范围危险源辨识和风险评价的方法和管理要求。适用于公司进行危险源辨识和风险评价工作。
3职责
3.1各部门及项目部进行本部门、本项目部生产、活动及场所的危险源辨识与风险评价工作。
3.2安全部门负责监督各部门及项目部进行危险源辨识和风险评价，并进行审核。3.3管理者代表负责重大危险源的批准。
4工作程序
4.1危险源辨识方法
4.1.1询问、交谈：与生产现场的管理、施工人员和技术人员交流讨论、获取危险源资料。
4.1.2现场观察：到施工现场观察各类设施、场地，分析操作行为、安全管理状况等，获取危险源资料。
4.1.3事故树分析法：可针对各类事故进行分析，并按事故树分析要求展开和绘图，获取危险源资料。
4.1.4安全检查表法：采用预先设计好的安全检查表或制度与规程，到现场进行检查，发现安全隐患问题及时记录和分析，并据此获取危险源资料。
4.1.5针对不同目的和应用范围，还可以采取施工流程分析法、查询分析事故法等方法辨识危险源。
4.2危险源类别及其作用
4.2.1危险源类别
危险源就是可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏的根源或状态。一般分为两大类。
第一类危险源指可能意外释放的能量或危险物质；
第二类危险源指导致能量或危险物质约束或限制措施破坏或失效的各种因素。
4.2.2一起事故发生是两类危险源共同作用的结果，第一类危险源的存在是发生事故的前提，第二类危险源的出现是第一类危险源导致事故的必要条件，它们分别决定事故的严重程度和可能性大小，两类危险源共同决定危险源的危险程度。
4.2.3根据建筑施工企业的特点，重点从项目施工全过程、辅助业务部门以及施工作业环境等方面进行危险源的辨识。
4.3危险源辨识的步骤及方法
4.3.1业务活动分类
各部门及项目部按照本部门、本项目部的工作职责确定本部门、本项目部的业务活动类别与范围,填写《业务活动分类表》，在进行业务活动分类时，重点考虑以下方面：
a)部门管辖的地理范围；
b)计划性的工作，主要为部门职责范围内的工作；
c)被动性的工作，领导临时交办的工作；
d)生产作业的过程；
e)特殊工种的作业；
f)临时的工作，如消防演习、防台防汛等。
4.3.2危险源的分类
按照GB/13861-1992《生产过程危险和有害因素分类代码》的要求，将危险源分为以下类别：
物理性危害、危险因素：
a)设备设施的缺陷
b)防护缺陷
c)电危害
d)噪音危害
e)振动危害
f)电磁辐射
g)运动物危害
h)明火
i)造成灼伤的高温物质
j)造成冻伤的底温物质
k)粉尘与气溶胶
l)作业环境不良
m)信号缺陷
n)标志缺陷
o)其他
B、化学性危害、危险因素
a)易燃易爆性物质
b)自然性物质
c)有毒物质
d)腐蚀性物质
e)其他
C、生物性危害、危险因素
a)治病微生物
b)传染病媒介
c)致害性动物
d)致害性植物
D、心理性、生理性危害、危险因素
a)负荷超限，包括：体力、听力、视力等
b)健康状况异常
c)心理异常，包括情绪异常、冒险心理、过度紧张
d)辨识功能缺陷：感觉延迟、辨识缺陷
e)其他
E、行为性危害、危险因素
a)指挥失误，包括违章指挥、指挥失误
b)操作失误，包括误动作、违章作业
c)监护失误
F、其他
4.3.3危险源识别时需要考虑的方面:
a)正常、异常和紧急三种状态；
b)过去、现在和将来三种时态；
c)风险的多种类型；
d)有关的法律、法规、标准及其他要求；
e)相关方的观点；
f)过去管理体系审核的不符合项；
g)出现的虚惊、紧急或灾难事件。
4.险评价的方法
4.4.1评价员工在某种具有潜在的危险的环境中作业的危险性的方法，采取“打分”的办法指定各主要因素的分数，然后根据总的危险分数来评价其危险性。危险性即用下式表示：
危险性=LEC
L－事故或危险事件发生可能性
E－暴露于危险环境的频率
C－危险严重度
三个主要因素的评分方法如下表：
表一：事故或危险事件发生可能性分数（L）
分数值事故或危险情况
10完全可能，会被预料到
6相当可能
3不经常，但可能
1完全意外，极少可能
0.5可以设想，但高度不可能
0.2极不可能
0.1实际上不可能
表二：暴露于危险环境频率的分数值（E）
分数
事故或危险情况发生可能性
10
连续暴露于潜在危险环境
6
逐日在工作时间内暴露
3
每周一次或偶然地暴露
2
每月暴露一次
1
每年几次出现在潜在危险环境
0.5
非常罕见地暴露
表三：可能结果的分数值（C）
分数值
可能结果
100*
灾难许多人死亡
40
非常严重数人死亡
15
严重重残或死亡，严重职业病或死亡
7
重大暂时性重伤或轻残或造成一般职业病
3一般轻微的可恢复的伤害或轻微疾病症状
1
引人注目不利基本的卫生健康
4.4.2将收集的信息按上述标准进行评分，将所得分数填入职业安全卫生风险评价表中，并计算三个指标的连乘积，得出危险性。并按表四所列的分值确定风险程度。
表四：危险分数值
分数值
危险程度
>320
极其危险,不能继续作业
160-320
高度危险,需要立即整改（此段可以设置为重大危险源控制等级）
70-160
显著危险,需要整改
20-70
可能危险,需要注意
<20稍有危险,可被接受
4.4.3由管理者代表及相关部门人员，根据风险程度分级确定出重大安全卫生风险，制定出重大风险汇总表，并以此作为确定职业安全卫生目标和指标的主要依据。
4.5危险源的初始辨识和风险评价
4.5.1各部门及项目部依据4.1～4.3的要求对本部门的人员活动、常规或非常规的工作、作业场所内的各类设施中可能存在的危险源进行全面识别和风险评价，填写“危险源辨识与评价表”交安全部门审核。
4.5.2安全部门审核汇总各部门及项目部的“危险源辨识与评价表”，列出“重大危险源清单”报管理者代表审批。
4.5.3审批后的“重大危险源清单”作为制定职业安全卫生目标、指标和管理方案的依据。
4.6危险源辨识和风险评价的执行
4.6.1项目部在项目开工前应进行危险源辨识和风险评价工作（特别对大中型设备的拆安装，起重吊装，外架的搭拆，施工用电，大型模板的拆安装，卸料平台拆安装，四口、五临边防护设施拆安装），填写“危险源辨识与评价表”。
4.6.2每年10月各职能部门对本部门涉及的危险源进行识别和评价，填写“危险源辨识与评价表”。
4.6.3安全部门根据各部门、各项目部填写的“危险源辨识与评价表”，进行整理，编制公司年度的“重大危险源清单”。
4.6.4各部门及项目部对重大危险源应制定管理措施、填写“风险控制计划表”，报安全部门审核。
4.6.5“危险源辨识与评价表”、“重大危险源清单”必须报管理者代表批准。
5相关/支持性文件（略）
6记录表单
6.1《危险源辨识与评价表》
部门管辖或覆盖的地理位置：
计划性的工作：
被动性的工作：
生产或作业过程：
特殊的工种或作业：
不经常的任务：
6.2职业安全卫生风险辨识及评价表
项目活动、产品或服务中的危险源
L
E
C
D
控制措施
物理性危险危害因素设备设施缺陷
防护缺陷
电危害
噪音危害
振动危害
电磁辐射
运动物危害
明火
造成灼伤的高温物质
造成冻伤的低温物质
化学性危险、危害因素粉尘与气溶胶
作业环境不良
信号缺陷
标志缺陷
其他
易燃易爆性物质
自燃性物质
有毒物质
腐蚀性物质
其他
生物性危险、危害因素致病微生物
传染病媒介物
致害动物
致害植物
心里生理性危害因素负荷极限：体力、听力、视力超过极限
健康状况异常
心理异常
辨识功能异常
其他
行为性危害因素指挥失误
操作失误
监护失误
其他
其他
6.2重大危险源清单
序号
危险源
危险等级
涉及部门
现有控制措施
备注
6.3风险控制计划表
1．管理方案名称：
2．涉及部门：
3．活动内容：
项目负责部门
11
4．实施进度11
5．验证情况
项目完成情况验证人
二、危险源识别、评价、控制实例
建筑施工企业的危险源识别一般从依据建筑施工企业涉及的作业过程（业务活动分类）来进行分类识别，建筑施工企业主要作业过程一般分为：钢筋工程、防雷接地安装工程、脚手架工程、建筑电器、给排水工程、混凝土工程、砌体、门窗工程、摸灰工程、模板工程、施工电梯、塔吊、土方工程、装饰工程、后勤管理、设备管理、仓库管理、机关单位作业。下面就钢筋作业过程中涉及的危险源的识别、评价和控制方法举例如下：
活动、产品或服务中的危险源
L
E
C
D
控制措施
物理性危险危害因素设备设施缺陷钢筋拉伸设备维修保养不到位，卷扬机钢丝绳断丝或磨损超过标准未更换
1
1
3
3
由机电人员对该机械传动部位进行打油保养，钢丝绳断丝达到报费标准及时更换，符合安全后方可使用
钢筋切断机外壳脱落，松动
1
2
7
14
由机电人员进行维修加固
钢筋切断机刀口有两处破损
3
1
7
21
由机电人员更换，更换后经检查符合安全要求方可投入使用
对焊机作业时,没有配备灭火器材
3
6
3
54
将对焊机周围的易燃物品远离，按照公司或项目制定的安全管理制度配备干粉或泡沫灭火器
钢筋机具没有重复接地
1
1
15
15
由机电人员按照JGJ46-88标准要求增加
防护缺陷对焊机作业人员作业时未设防火挡板，火星乱溅,作业人员没有佩带防护面罩
3
6
3
54
由项目安全员监督对焊作业人员加设防火挡板并给作业人员配发防护用品
对焊机作业人员作业时未穿戴绝缘手套、绝缘鞋
1
2
15
30
按公司或项目制定的安全管理制度中有关防护用品规定进行发放，并监督作业人员正确使用
钢筋拉直机周围没有防护栏杆，没有警告标识
1
3
3
9
在作业场所搭设1-1.2的防护栏杆并悬挂醒目的安全标志牌
电危害设备外壳没有保护接零（接地）
0.5
6
15
45
由机电人员按照JGJ46-88标准增设重复接地，其电阻值不大于4Ω
对焊机没有设置漏电保护器
0.5
6
15
45
按照JGJ46-88标准增设漏电保护器，安装完后经检查符合安全要求后方可投入使用
机具开关箱没有拉闸上锁,作业或维修中他人可能进行操作
0.5
6
15
45
依据公司或项目制定的安全管理制度有关条款对相关人员处罚并组织安全教育，加强管理力度
电渣压力焊机无专用开关箱，工人操作地点与电源开关处较远,有问题时难于及时切断电源
1
3
15
45
由器材部采购符合JGJ46-88标准要求的电箱。由机电人员安装经检查符合安全要求后方可使用。
平板车转运钢筋装车不不合理时，钢筋散落容易砸伤工人
1
2
7
14
对工人加强安全教育增加自我防范意识，运输钢筋时捆绑牢固后，方可运输。
塔吊运钢筋时，钢筋不分类混合吊装，容易散落伤人
0.
51
15
7.5
将钢筋分类吊运，较短的钢筋吊运时采用筐吊运。
无塔吊时，垂直传递钢筋,容易坠落伤人
3
2
7
42
人工传运钢筋时由专人统一指挥并给作业人员配备防护用品
明火钢筋焊接时无动火申请，私自焊接，且无人监护
1
3
3
9
按公司或项目制定的安全管理制度办理动火申批手续
焊接中焊条头随意乱扔，容易引发火灾
1
3
3
9
对操作人员加强安全教育，焊接前应将周围易燃物清理。
对焊机距离木工房、宿舍过近，容易引发火灾
0.5
1
15
7.5
根据现场的实际情况对可燃的场所增设消防设备或将对焊机位置迁移。
造成灼伤的高温物质电焊、气焊作业过程的高温材料容易伤人
1
6
3
18
按有关标准配发防护用品，并加强安全教育
粉尘与气溶胶焊接过程产生的烟气对人体的伤害
6
3
1
18
给操作人员配发口罩并按有关规定进行定期体检
作业环境不良钢筋机台周边钢筋头没有清理干净，容易扎伤人
0.2
6
3
3.6
按照公司或项目制定的安全管理制度的规定，将钢筋头及时清理搬运
机具安置不合理，操作空间狭小，加工长件时容易受到伤害
1
3
3
9
按照公司或项目制定的安全管理制度有关规定及现场的实际情况，扩大钢筋制作的场地
绑扎4M以上的柱筋时，没有设置平台，攀登钢筋骨架进行作业，发生坠落事故
3
3
3
27
绑扎2M以上的柱梁钢筋时，必须增设操作平台。
对焊机棚搭设没有使用防火材料
0.5
6
3
9
使用防火材料，并加强操作人员的安全教育
电渣压力焊焊接柱筋时，楼板养护水较多，易发生触电事故
1
3
15
45
在积水多的地方增设干燥的木板，操作人员应穿戴绝缘防护用品
标志缺陷钢筋机具处没有设置安全标志
0.5
6
3
9
项目部安全员根据实际情况进行增设
安全操作规程牌挂设位置不当，难以看到
0.5
6
3
9
项目部安全员根据实际情况进行挂设
对焊机棚没有防火标志牌
0.5
6
3
9
项目部安全员根据实际情况进行挂设“”版权所有
化学性危险、危害因素易燃易爆性物质对焊机作业现场10M范围内违章存放有氧气、乙炔瓶
1
0.5
40
20
项目部按照规定增设氧气、乙炔瓶的存放场所
[结束语]
对于地铁隧道工程施工风险管理含义的解释，国内外许多专家站在不同的立场上提出了各自的解释。角度不同，对风险管理内涵的定义也就不相同。综合各种含义之后，可以得出以下定义:地铁隧道工程施工风险管理主要是指在对潜在的各种风险进行识别和分析之后，从中发掘可能存在的安全风险隐患，同时建立相应的风险评估模型，对存在的风险进行专业的估测，寻找对工程施工带来的潜在安全隐患，从而制定相应的解决措施，并从中选择出最佳设计方案，来应对潜在的风险，最大限度的降低风险给工程带来的损失。另外，风险管理的本质是事先对工程可能发生的风险进行预测，并作出相应的应对措施。
2.地铁隧道工程施工风险管理流程
要加强对地铁隧道修筑过程中潜在风险的预防，必须要建立一套内容充实、分工明确、体系完备的风险管控流程，依据建立好的流程就能够对风险进行有效的管控了。地铁隧道工程施工流程如下:首先，明确地铁隧道工程的特点，依据本身的特点签署工程保险;其次，对工程风险分析的方法进行明确，然后对潜在的风险因素进行识别，识别时要与业主以及施工单位进行详细的探讨，之后建立明确的风险因素清单;第三，依据清单对风险进行量化，然后建立起风险评估模型;第四，建立模型之后，要对风险进行初步的评估，如果潜在的风险不利于工程的施工，或者在施工过程中可能会发生难以预料的事故，首先应该减缓风险，如果风险不足以造成施工过程中的事故发生，那么就可以对剩余的风险进行评估了;最后，经过评估之后，将能够预测的潜在风险寻找出来，然后制定相应的防范措施。
3.地铁隧道工程施工风险管理措施分析
前面分析了隧道工程施工中风险管理的内涵以及管理的流程，明确了以上相关知识后，就可以对工程施工中的风险进行管理了。下面结合某地地铁一号线的建设实际，来探讨进行隧道施工风险管理的措施。
3.1隧道施工风险管理门得建设
上海交通大学土木工程系和上海铁路局联合联合组成课题组，在对一线技术和管理人员进行详细调查后，提出了“风险管理门”的概念(RiskManagementGate)。根据对一线施工管理人员进行调查问卷的结果，可以将隧道建设中潜在的风险分成3类:技术、管理、地质情况。其中，技术方面又可以分成施工准备情况、洞口部分的施工、开挖情况以及监控测量几个部分;管理方面只有施工管理一项;地质情况则包括膨胀性围岩地段的施工、涌泥突水地段的施工以及岩爆情况和瓦斯层的施工几个部分的内容。通过对这几个方面的风险进行分析，可以将施工的过程分成7道风险管理门，这7道风险管理门主要分为三个阶段:施工准备阶段、操作阶段以及完工阶段。
3.2隧道施工风险管理研究
建立了风险管理门之后，就明确了施工的各个步骤，同时就可以依据相它对潜在的风险进行分析了。某市地铁一号线是连接老城区与新城区的主要地下交通线之一，全场25千米。根据地质勘查结果，地铁一号线的施工条件比较复杂，施工中不仅会穿过粉土、粉砂、粉质粘土等底层，同时还穿过几座重要的文物保护建筑，这样就加大了施工的难度，如果不能对潜在的风险进行评估，很容易会造成文物建筑损坏等后果。
3.2.1潜在风险辨识
进行风险辨识是进行风险管理的首要工作，应该由相关的专家和施工单位共同组成风险辨识小组，结合搜集到的资料，并仔细的分析当地的地质特点以及地下环境，对风险进行辨识。根据本市地铁一号线的具体情况，将风险分为基坑施工潜在风险、盾构施工潜在风险以及管网施工潜在风险等三个方面。其中，基坑施工潜在风险主要有基坑开挖土体是否具有稳定性、基坑开挖对周围文物建筑的是否具有破坏性以及雨季防汛风险;盾构施工风险主要有盾构进洞阶段的风险和出洞阶段的风险;管网施工潜在风险主要有施工对天然气管、污水管和雨水管等带来的风险、管线改移、悬吊的安全风险以及地下水对地铁站带来的风险等。
3.2.2潜在风险评估
辨识完潜在的风险之后，要对这些风险进行评估，进而制定应对措施。通过对某市地铁一号线进行风险评估，地铁某段的潜在风险依据对不同风险因素对周围环境的影响是不同的。通过对这些不同点进行实事求是的分析，进而制定风险应对措施。
3.2.3潜在风险应对
在对风险辨识以及评估完成之后，就可以依据得出的风险因素制定相应的应对措施。根据某市地铁一号线实际存在的风险因素，可以制定以下应对措施:(1)本车站的基坑比较宽，开挖的也比较深，因此可以使用长大内支撑体系来进行支撑，等到结构混凝土的强度应该达到80%以上后才可以将支撑拆除。(2)本地区的地质条件比较差，地下水位比较高，很容易出现地下水喷涌的现象。针对这种情况，可以将地下水降低到坑以下30m，在降水的同时，务必确保收到良好的降水效果，另外还不能损坏周围的建筑物。(3)强化施工监测力度，在施工中要及的通过监测获取工程进度数据，对这些数据进行分析，从中预测出施工的下一过程可能要出现的风险因素，以便及时的制定计划，尽可能的减少风险因素给施工带来的不良后果。
4.结语
