时间：2023-06-11 09:34:29
开篇：写作不仅是一种记录，更是一种创造，它让我们能够捕捉那些稍纵即逝的灵感，将它们永久地定格在纸上。下面是小编精心整理的12篇办公室风险管控，希望这些内容能成为您创作过程中的良师益友，陪伴您不断探索和进步。
（2020年度）
一、企业概况
1.企业全称：
注册地址：
日常生产经营地址：
注册资本：
2.主要股权情况：
辽宁省***公司50.56%
辽宁省***总公司25.96%
辽宁省***总公司12.3%
辽宁省***总公司11.18%
3.主营业务：房屋租赁
4.资产情况（按2019年底统计数据）：
总资产***万元；其中，负债***万元；所有者权益***万元。
5.人员情况：
从业人员总数 人；其中，在册正式职工人。
各集团公司填报：
集团本部从业人员总数人；其中，在册正式职工人；
下属企业从业人员总数0人；其中，在册正式职工0人。
6.本企业组织机构情况：
综合办公室、行政保卫处、财务处、人事处
7.上下级企业情况：
本企业实控单位：辽宁省商业集团有限公司
下属实控企业共计14个：
（1）辽宁省***品公司（业务类型：）
（2）辽宁省***总公司（业务类型：）
（3）辽宁省***总公司（业务类型：）
（4）辽宁省***总公司（业务类型： ）
（5）辽宁省*****商店（业务类型： ）
（6）辽宁省*****公司（业务类型： ）
（7）辽宁省***总公司（业务类型： ）
（8）辽宁省*****公司（业务类型：）
（9）辽宁省***总公司（业务类型：）
（10）辽宁省*有限公司（业务类型： ）
8.企业历史沿革
辽宁省***集团有限公司于***年经省商业局批准成立，由 直属的、 、 、 合并而成，主管部门为 局。
年，经省直机关脱钩工作领导小组批准，与脱钩，划归省物产集团托管。
年，经省国资委批准，划归省国资公司托管。
二、安全生产组织机构
1.安全生产委员会及办公室
安全生产委员会主任：（总经理）
安全生产委员会成员：（总经理助理）、(副总经理)、（行政保卫处处长）、（财务处处长）、（办公室主任）、（人事处处长）
安全生产办公室主任：（行政保卫处处长）
安全生产办公室成员：（电工）、赵阳（保卫）
2.安全生产主管领导
总经理，
3.安全生产管理部门：行政保卫处
部门负责人：处长、
4.安全生产专（兼）职管理人员：
总经理助理、
处长、
三、安全生产基本情况
公司现有资产处，均以为对外经营业务方式的安全职责均由人承担。
公司设有行政保卫处，负责公司安全生产管理工作。行政保卫处设有正、副处长各人，水暖、电工各人，安保人员（保安公司）人。
公司现自有管理的现有设备设施处，包括室外变压器，地下配电室，消控室，地下消防水池，顶楼消防水池，电梯部。
公司制定了全员安全生产责任制，明确安全生产职责，制定了各类安全生产管理制度及操作规程，每天轮岗巡查，确保大楼安全。
四、安全生产重要风险点
1.用电风险点
（1）风险点名称：变压器、配电柜
（2）风险点位置；室外变压器及室内配电室
（3）主要风险描述：触电、火灾
（4）风险可能造成的后果：人员伤亡、经济损失
（5）目前采取的管控措施：封闭管理、专人负责；有相关管理制度和操作流程；有绝缘杆、绝缘靴、防静电手套等防护设备；有触电事故应急预案；定期进行安全检查
（6）责任部门：行政保卫处
部门负责人处长、
具体责任人：（电工）
2.用水风险点
（1）风险点名称：消防及生活用水水池
（2）风险点位置；办公楼顶及地下
（3）主要风险描述：中毒、窒息等
（4）风险可能造成的后果：人员伤亡
（5）目前采取的管控措施：消防水池及生活用水水池均设立单独房间，与人员流动场所隔离；有相关管理制度和中毒窒息事故应急预案；有手套、安全带、安全绳、面罩等防护用品；先通风、后进入、同时配有监护人员；定期进行安全巡查。
（6）责任部门：外委施工或清洁单位
关键词：供电企业；风险管理体系；管理框架；组织机制；规范化机制；运作机制 文献标识码：A
中图分类号：F270 文章编号：1009-2374（2015）36-0153-04 DOI：10.13535/ki.11-4406/n.2015.36.076
1 概述
为有效贯彻国资委“管理提升”要求，南方电网公司在2013年的工作会议上，将全面风险管理体系建设列为2013～2015年工作重点，并明确了全面风险管理框架。同年，广东电网公司在深化创先工作总体方案中提出了2013～2015年全面风险管理总体创先关键举措。全面风险管理体系建设工作已经成为了供电企业提升管理水平重要内容，但是目前全面风险管理工作在供电企业中仍然缺乏成熟有效的建设方案。针对目前的情况，江门局认真学习《中央企业全面风险管理指引》，结合南方电网关于全面风险管理的要求，研究与探索了江门局全面风险管理体系建设方案。江门局通过建立风险数据库、制定风险应对策略、健全风险管控机制和风险管理评价机制等措施，建立起一套运转有效的全面风险管理体系，并获取了丰富的风险管理实践经验和理论成果。
2 全面风险管理工作现状诊断
随着创先工作的有序开展，江门供电局在安全生产风险、财务与经营风险、法律风险和廉洁风险四个领域开展了专项风险管理工作，但是对比全面风险管理的要求，仍然存在以下不足：
2.1 风险体系覆盖的全面性有待提高
江门局虽然在安全生产风险、财务与经营风险、法律风险和廉洁风险四个领域开展了专项风险管理工作，但并未建立覆盖全部领域的全面风险管理体系框架，如战略、市场和公共关系等方面的风险仍缺乏有效的管控措施。
2.2 专业风险管理的协调性有待加强
目前，江门局安全、财务与经营、法律、廉洁四个领域已经开展专项风险管理工作，但是各领域之间的管理工作尚未有效的统筹协调。专项风险管理工作由各专业部门牵头开展，各专业领域之间交叉和重合的风险管控工作尚未得到有效统筹。随着全面风险管理体系建设工作的不断开展，战略风险、市场风险、公共关系风险也纳入风险管理的范围，自此风险管控涉及专业面更广泛，如果各领域之间缺乏系统运作和协调性，这七大类风险管控就会显得杂乱无章，无法全面管控。
2.3 风险数据库的实用性有待提升
各专业领域的风险数据库只是对风险信息进行了简单的罗列，具有大而全的特征，不适用于日常工作。目前各专业领域都识别出大量的风险点信息，但是对于一些真正影响企业决策、安全生产、经营策略的重大风险，没能制定切实有效的风险应对措施，导致风险数据库只是风险点的累加而实用性不强。
2.4 风险文化建设的有效性有待加强
风险文化和风险意识的建设水平不高。目前，江门局风险管理文化氛围亟需提升，部分人员对风险管理不够积极主动，对于风险的危害性、易发性不够重视。各领域风险文化建设举措执行力不强，存在走过场的现象。此外，风险管理人员的专业知识和管理能力也有待加强。
3 全面风险管理体系建设
针对现状诊断中发现的问题，江门局以公司战略为导向，在公司董事会领导下，按照“统筹规划、探索创新，专业归口、分级负责，全面覆盖、规范运作”的原则，参照公司一体化管理的规范要求，坚持“整体部署、分专业分步实施、逐层推进、持续改进”的思路，建立了一套既符合一般风险管理要求，又符合电网行业特征，既符合国资委风险管理要求，又具有南网特色的全面风险管理体系框架。
3.1 全面风险管理框架
全面风险管理体系由风险管理组织机制、风险管理规范化机制、风险管理运作机制、风险管理信息系统、风险管理文化五部分组成，如图1所示。
3.1.1 风险管理组织机制。指公司全面风险管理工作的主要参与主体以及各自的职责权限划分。公司风险管理组织应包括董事会、风险管理委员会、风险管理办公室、风险管理专业小组、审计部、下属分子公司等各主要参与主体。
3.1.2 风险管理规范化机制。指运用一体化工作方法，对风险管理相关工作进行结构化设计后形成的规范化管理机制。该机制包含了风险管理工作的业务分类、流程设计、管控策略、统一规范策略和一系列规范性文件。
3.1.3 风险管理运作机制。指各级单位在组织职责要求和规范化要求的指引下，于业务过程中执行风险管理基本流程并产生成果的过程。风险管理运作机制要求公司各级单位在清晰的职责划分和协同下，在业务管理PDCA循环中，开展风险识别、评估、应对、监督等工作，并形成风险库、风险评估结果、风险应对方案、监督评价结论等成果。
3.1.4 风险管理信息系统。指公司用于支持风险管理工作的信息系统。公司风险管理信息系统应与业务应用系统结合，具备风险信息的采集、存储、加工、分析、传递、报告等功能，支持风险识别、评估、应对、监督等风险管理流程。
3.1.5 风险管理文化。指公司各级员工对待风险的价值观、理念、态度和行为方式。公司风险管理文化应承接公司整体文化体系，覆盖上下各级员工，将风险管理转化为员工的共同认识和自觉行动。
3.2 全面风险管理组织机制
江门局按照风险管理要求，结合工作实际，设置风险管理组织机构，为风险管理工作提供组织支持。全面风险管理组织机构包括全面风险管理委员会、全面风险管理办公室、风险管理归口部门、业务部门和监督部门。
3.2.1 全面风险管理委员会。成立全面风险管理委员会。全面风险管理委员会由局领导担任主任，成员由部门主任及县（区）分子公司主要负责人组成。各县（区）分子公司需按照市局要求成立全面风险管理委员会。主要职责：（1）统筹领导全面风险管理体系建设与评价工作；（2）审批风险管理方面制度和流程；（3）审批并签发风险环境分析报告、风险管理工作年度计划、全面风险管理报告、全面风险管理监督报告；（4）审批重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制以及重大决策的风险评估报告；（5）培育风险管理文化，推动风险管理信息系统的建设；（6）审批、决定全面风险管理中的其他重要事项。
3.2.2 全面风险管理办公室。全面风险管理委员会下设全面风险管理办公室，挂靠在企业管理部，全面风险管理办公室主任由企管部负责人担任。各县（区）分子公司全面风险管理办公室设在办公室或综合部，全面风险管理办公室主任由部门负责人担任。主要职责：（1）组织风险管理归口部门开展全面风险管理体系建设与评价工作；（2）组织风险管理归口部门制定、完善风险管理相关制度与流程；（3）组织风险管理归口部门开展风险环境分析、制定全面风险管理工作计划、编制全面风险管理报告；（4）组织风险管理归口部门制定跨领域重大风险应对策略及方案；（5）指导、监督风险管理归口部门开展风险管理工作；（6）组织开展风险管理绩效考核工作。
3.2.3 风险管理归口部门。按照“专业归口”管理原则，市局风险管理由七个风险管理归口部门负责，各风险管理归口部门分工详见表2，县（区）分子公司风险管理归口部门详见表3。
主要职责：（1）按照全面风险管理体系建设要求，落实专业领域风险管理工作；（2）指导、组织业务部门进行风险环境分析；（3）负责专业领域风险管理工作计划和方案的制定、组织实施、监督评价工作；（4）组织制定专业领域重大风险管理策略和应对方案；（5）指导、组织业务部门进行风险自我控制，执行风险管理基本流程；（6）负责开展专业领域风险评价工作，撰写专业领域风险管理报告。
3.2.4 业务部门。业务部门在风险管理归口部门的指导下开展风险管理工作，业务部门应指派一名风险管理联络员作为风险管理归口部门在业务部门的联络窗口。主要职责：（1）配合风险管理归口部门制定风险管理工作计划；（2）落实风险自我控制，执行风险环境分析、风险识别、风险评估、风险应对、风险监控等活动；（3）配合制定重大风险管理策略和应对方案；（4）配合开展风险管理评价工作，配合编写全面风险管理报告。
3.2.5 监督部门。监察审计部作为全面风险管理工作的监督部门，主要职责：（1）研究提出全面风险管理监督机制，制定风险监督相关制度；（2）制定全面风险管理监督方案，并组织实施；（3）按照风险管理委员会统一部署，对业务部门风险管理措施落实情况进行监督；（4）根据监督情况，编写风险管理监督报告。
3.3 全面风险管理规范化机制
为规范全面风险管理工作，江门局制定了各类工作指引和全面风险管理体系评价标准。
3.3.1 制定《全面风险管理指引》。为推动全面风险管理体系建设，提升风险管理防范和控制能力，江门局根据国资委《中央企业全面风险管理指引》的相关规定，按照网省公司全面风险管理工作部署，结合风险管理实际情况，制定《全面风险管理指引》。指引遵守以下原则：（1）全面控制原则。将风险管理与生产经营活动相结合，实现全员参与、全领域覆盖、全过程监控；（2）突出重点原则。以重大风险、重大事件（指重大风险发生后的事实）和重要流程的管理为重点，开展全面风险管理工作；（3）有效落地原则。全面风险管理工作开展应与其他管理工作紧密结合，力求把风险管理的各项要求嵌入日常业务流程及管理规范，确保实效落地；（4）成本效益原则。风险管理工作开展与风险应对措施制定应兼顾成本与效益，实现成本与效益的平衡。
3.3.2 制定风险管理各项工作指引。编制《全面风险管理组织机构设置及工作指引》《绩效考核工作指引》《基于风险管理的岗位职责表梳理工作指引》《基于风险管理的制度流程修编工作指引》《全面风险管理信息沟通机制工作指引》。各项工作指引为全面风险管理工作的落地提供指导和规范。
3.3.3 制定管理体系评价标准。江门局按照全面风险管理体系建设要求，运用风险管理评价理论、成熟度理论，建立了全面风险管理体系评价标准。
江门局全面风险管理体系评价标准包括四个维度：风险管理基础、风险管理过程、风险事件管理、审核与改进。风险管理基础是企业进行全面风险管理的前提条件，在具备风险管理基础后，企业按照风险管理过程进行风险管理，当风险事件发生时，应该启动风险事件管理，最后定期对企业全面风险管理体系建设情况进行审核和改进。
3.4 全面风险管理运作机制
3.4.1 梳理风险管理基本流程。梳理风险管理的基本流程，是为全面风险管理体系的管理与运行提供制度化、流程化的保障，确保其有效运行并受控。
风险管理流程如图2所示：（1）应详细收集风险管理的相关信息，根据收集到的信息和企业各项业务管理及其重要业务流程，开展风险识别工作，并填写各领域的风险识别表；（2）从风险发生的可能性和影响程度两个维度进行风险评估，确定风险等级；（3）基于风险评估的结果，结合风险偏好及风险承受度，制定风险应对策略和风险管控措施；（4）对风险事件的结果保持跟进监督，并做出客观评价，为后续的风险预警工作提供支持。
3.4.2 构建规范化的风险分类体系。在风险分类上，江门局根据历年风险情况，按照七个重点领域，建立了一套规范的风险分类体系。
3.4.3 完善风险数据库。风险数据库的建立有助于企业识别各业务领域的风险点、评估风险点的等级、提出针对性的应对措施、明确风险管理的责任主体等。江门局针对地市层级、县区层级和供电所层级分别制定了满足各层级需求的数据库。
3.5 全面风险管理信息系统
根据省公司风险管理信息系统建设安排，江门局将信息技术应用于风险管理的各项工作，建立涵盖风险管理基本流程和内部控制系统各环节的风险管理信息系统，包括信息的采集、存储、加工、分析、测试、传递、报告、披露等。信息中心应确保风险管理信息系统的稳定运行和安全，并根据实际需要不断进行改进、完善或更新。
3.6 全面风险管理文化
为促进企业风险管理水平、员工风险管理意识的提升，营造良好的风险管理氛围，为全面风险管理体系提供支持，江门局从表7所示的四个层面开展了风险管理文化体系的建设。
推进工矿商贸企业双重预防机制建设方案
为认真贯彻落实总书记重要指示，有效管控安全生产风险，切断事故源头，实现关口前移，有效减少各类事故发生，根据X省应急管理厅《关于深化工矿商贸企业双重预防机制建设工作的通知》文件精神，现就2020年度全县工矿商贸行业安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制(以下简称“双重预防机制”)建设工作提出以下要求:
一、强化“双重预防机制”，推动安全生产关口前移
2020年度“双重预防机制”建设工作，要继续贯彻《X县安全生产委员会办公室关于印发的通知》(X安办(2017)78号)，X县安委办转发《X省安全生产委员会办公室关于进一步加快实施安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作的通知》要求，参考《X省安全生产双预防机制典型案例汇编》落实。各有关企业要认真学总书记关于对安全生产重要批示中有关风险分级管控、隐患排查治理双重预防工作的要求，将双重预防机制建设作为年度抓好安全生产工作的重大举措，为建立安全生产长效机制打牢基础。要按照双重预防机制的总体要求，从治标为主向标本兼治、重在治本转变;从事故的调查处理向事故的预防、源头治理转变;从注重隐患排查治理向重要风险点、危险源的管控治理转变;从人盯人守向信息化、数字化、智能化等现代方式转变。减少事故起数，减少伤亡人数，防控较大事故，杜绝重特大事故。
二、突出“预防和管控”，抓住关键薄弱环节
企业要落实安全生产主体责任，以班组岗位为单元，从生产技术设备、作业岗位、工作场所三个方面对生产作业过程中的风险源进行全面的辨识分级，对安全生产隐患全面排查治理，对事故发生可能性及其后果严重性进行分析，确定每一项安全风险的等级，形成岗位危险源辨识及安全风险点清单记录。要完善危险作业管控制度和措施，建立企业安全风险四色图、安全风险分级管控清单、隐患排查治理清单和岗位风险告知卡(一图两清单和一卡)。已经先期先行先试建立“双重预防机制”的企业，要组织全员对企业存在的风险源及风险分级等级和对策措施，进行一次全面梳理，进一步夯实“双重预防机制”运行基础。要通过教育、培训、督导、检查、奖励、执法等措施，督促和引导建立职能部门、车间、班组建立风险自辨自控、隐患自查自治、整改全员负责、全过程控制、持续改进提升的双重预防工作机制。要推行以激励全员参与为目标的企业“事故隐患举报奖励制度”，完善“三违”奖罚机制，严格落实违法行为处罚制度，将安全行为与个人收入紧密结合起来。要紧紧抓住关键薄弱环节，加强危爆物品、“有限空间”、“粉尘涉爆”等重点安全风险管控，实行严格的危险作业申请、审批验收及作业票闭环管理制度。涉及危险作业及可能发生较大以上事故的，必须提高审批层级。
三、紧盯时间任务节点，按期完成各项任务
2020年是工矿商贸企业全面推进落实双重预防机制的关键之年。尚未开展双预防机制建设的企业，要积极借鉴参考《X省安全生产双预防机制典型案例汇编》，尽快建立本企业双重预防机制。2020年，全县非煤矿山企业必须全面完成双重预防机制建设工作，各类工贸企业要全面开展双重预防机制建设工作，创建率必须达到90%以上。未建立双预防机制的企业不得确定为安全标准化达标企业，不得评选为安全生产先进企业。未按期完成双重预防机制建设任务的企业，要对企业及企业负责人问责并予以处罚。要加大年度执法检查督查力度，加大对高风险、低管理水平企业检查频次，实行精准化执法检查、差异化动态监管，推动双重预防机制落到实处。
各工矿商贸企业要严格按照省、市县应急管理部门双重预防机制建设工作要求，突出安全生产预防和管控，抓住安全生产关键薄弱环节，建立完善生产预防机制。按照时间任务节点，必须高标准完成。
一、工作目标
认真贯彻落实关于统筹推进疫情防控和经济社会发展的重要指示精神，坚持常态化科学精准防控与局部应急处置相结合；把疫情防控作为经济社会全面恢复的前提和基础。强化“外防输入、内防反弹”的防控措施，强化责任担当，坚持“四早”、“四集中”原则，切实保障人民群众生命安全和身体健康。
二、工作措施
（一）健全应急指挥体系
各社区（村）、各企事业单位要按照“指令清晰、系统有序、条块畅达、执行有力”的要求完善应急指挥机制，强化监测预警、风险防范、防控救治、信息、心理干预等方面的工作职能。构建公共卫生应急管理决策服务平台，为指挥机构决策提供参谋意见。
（二）完善监测预警机制
继续认真开展医疗机构哨点监测、症状监测和病例监测，公共场所外环境监测，药店购药人群监测，社区管理人群监测，重点场所人员监测，病原学检测以及舆情监测，确保实时监测人群感染、发病情况，外环境污染水平及变化趋势，及时开展快速风险评估和预警，果断采取相应防控措施，将可能发生的疫情风险降到最低。
（三)加强高风险人群管理
1、加强入境人员管控。各社区（村）、各企事业单位要按照镇常态化疫情防控办公室最新通知要求，严格落实入境人员管理措施，建立境外来返我镇人员“推送-核查-转运一集中隔离-社区防控”的全流程管理工作闭环，坚持“四个一律”防控措施，构筑好“三道防线”，确保不因输入性病例导致二代传播，杜绝三代传播和社区传播，坚决防范和化解境外输入性疫情扩散和蔓延的风险。
2、加强重点人群排查。对于外地中高风险区域来返我镇人员要重点开展排查和管控工作。一是对其他地区通报的来返我镇的密切接触者进行排查管控；二是对其他地区通报的中高风险区域的来返我镇人群，组织各社区（村）、各企事业单位等部门开展排查管控。
3、规范人员有序流动。对低风险地区人员，持健康码“绿码”，在测温正常且做好个人防护的前提下可自由有序流动。对入境人员和中高风险地区人员(包括重点地区来返我镇人员），在健康码、核酸检测结果无异常的基础上，积极落实分类有序流动或隔离观察政策，杜绝其他不合理的人员流动限制措施。
（四）做好应对准备
介于本镇截止到目前暂未发生疫情，按照国家、省、市、市的相关要求，进行各项疫情防控工作应对准备。
1、隔离场所准备。根据疫情防控需要，提前签约具备隔离条件的宾馆，作为密切接触人员、入境人员、无症状感染者隔离点，密切接触人员按不少于30个房间准备，入境人员按不少于10个房间准备，无症状感染者按不少于20个房间准备。
2、流行病学调查和消杀队伍准备。在镇常态化疫情防控办公室的组织下，组建并培训由乡镇3人，镇卫生院1人，公安局1人组成的流行病学调查行动小组。组建并培训由每社区(村)3—5人规模储备流调协查员，建立人员名册和微信QQ群。一旦需要流调协查员参与，保证随时可以加入。镇疫情防控办公室按不少于10人规模，准备专业消杀队伍，负责疫点消毒处置。按每社区(村)3-5人标准，组织环卫工人或卫生保洁人员做好社会外环境消毒杀虫工作，也可采取购买服务方式组织社会机构做好消杀工作。
3、全程心理疏导服务准备。落实完善疫后康复和心理疏导机制，成立由社区（村）工作人员、村医、网格员等组成基层服务团队。肺炎治愈患者所在社区(村)安排1名“两委”成员负责心理疏导服务工作。
4、深入推进爱国卫生工作。各部门、各单位要广泛宣传发动，进一步强化个人是健康的第一责任人理念，让扫码测温、戴口罩、保持社交距离成为文明健康的生活方式。加强社区、村环境卫生综合整治，强化集贸市场管理。
5、强化流感等秋冬季传染病防治。提高流感疫苗、b型嗜血杆菌疫苗、肺炎球菌疫苗和肠道病毒灭活疫苗等非免疫规划疫苗接种率，减少流感等秋冬季呼吸道传染病发病。将老年人、儿童、医务人员等重点人群作为优先接种对象，减少常见呼吸遂传染病发病，避免造成医疗挤兑。
6、机关企事业单位疫情防控准备。各单位要进一步健全完善疫情防控管理制度和应急处置流程，做好疫情防控、防护物资储备、留观室设置、宣传教育等工作，严格做到“五有三严”：即有防护指南、防控管理有制度和责任人、防护物资设备有储备、医护力量有支持、留观室和转运有安排；专业机构严格发热门诊设置管理、严肃流行病学调查、严防医院院内感染。
7、生产、生活运行保障准备。结合实际做好医疗及防护、居民生活、国计民生城市运转等各类“停不得”企业生产运行保障工作，储备需要的实物物资，特别要做好产能、原辅材料的储备，确保应链畅通，做好人员、资金、煤电油气运等保障；及时启动能源供需形势监测，加强运行调度，全力做好能源安全供应保障。
三、有效应对风险等级调整
（一）应急监测和风险预警
1、应急监测。疫情发生后，镇疫情防控办公室立即启动应急监测。对确诊病例或无症状感染者暴露场所和单位的可疑商品、食品、物品、环境及相关生产和交易环节开展风险监测。对确诊病例及无症状感染者的密切接触者、暴露人群、疑似病例及其他潜在风险人员开展主动追踪管理和核酸、抗体扩大检测。如感染来源不明及疫情有扩散趋势时，及时启动中、高风险区域内全员核酸检测。组织开展入户主动排查，发现有发热、呼吸道症状或腹泻等消化道症状者，及时送定点医疗机构排查和诊治。
2、风险评估。按照上级疫情防控指挥部指示，充分发挥传染病直报网络作用，主动分析疫情时空聚集性风险和与既往疫情及其他地区疫情的关联性。详细开展现场流行病学调查，摸清感染者感染来源和传播风险的活动轨迹。综合利用传染病直报网络、现场调查和应急监测的数据，动态评估疫情态势和传播风险。
3、风险预警。根据市卫健委公布的疫情风险等级，结合风险评估结果，精准划定和动态调整中高风险区的防区域及疫点疫区，及时预警重点地区、重点人群和重点对象严格落实各项防控措施并果断处置，有效遏制疫情传播和扩散。
（二）中风险地区防控措施
1、防控区域划定。将病例发生地所在的社区或行政村；及与病例有流行病学关联的地区划定为中风险地区的防控区域。当发生散发病例时，将病例所在的楼栋或自然村（组）划定为疫点；当发生聚集性疫情时，将病例所在的小区或与其周边相邻较近的自然村（组)划定为疫点。
2、人员流动管理。疫点实行封控管理，禁止人员进出；取消所有聚集性活动，组织落实居民日常生活服务保障、健康监测、环境消毒等工作。中风险社区(行政村)人员减少外出和聚集。
3、社区管理。加强社区网格化管理，发挥社区志愿者作用做好社区健康教育、环境卫生治理、公共场所排查、外来人员管理等工作。有疫情的社区(行政村)所有小区设置卡口，实行24小时值守，出入口严格执行体温必测、口罩必戴及扫码的要求，引导居民非必要不出门。外来人员及车辆禁止进入。
4、学校和托幼机构管理。有疫情发生的学校、托幼机构，镇疫情防控指挥部根据疫情程度、学校规模等采取学校停课、校区停课等紧急措施。其他学校、托幼机构，允许上课，不组织大型集体活动；教育部门做好教职员工和上课学生健康监测、通风消毒等工作，落实晨午检、因病缺勤（课）追踪等措施，实行“日报告”和“零报告”制度。
5、企事业单位管理。有疫情发生单位停工停产，落实防控措施经评估后可复工复产；可能被污染的单位采取扩大核酸检测、终未消毒等措施后可不停工停产。防控区域内单位实行封控管理，减少人员进出，鼓励远程、居家等弹性办公，鼓励错峰上下班；如疫情进一步发展，经评估，及时采取停工停产的措施。
6、特殊机构防控。疫情发生时，养老院实行全封闭管理和全员核酸检测，禁止人员进出，暂停接收新进人员，停止家属探视活动。对确有探视需求的，可向相关机构提出申请，视具体情况稳妥安排。
7、公共场所管理。疫情发生时，暂停开放影院、健身场所、网吧、舞厅、酒吧、KTV、培训机构等密封场所。各类公共场所对进出人员实施体温必查、口罩必戴、扫码或查验健康证明方可进入，合理控制人流量和保持足够的社交距离。
8、医疗机构管理。疫情发生时，医疗机构进一步加强发热门诊管理，安排疾控流调队伍定点驻守，对每例发热病例提前开展流调；镇卫生院、新荒卫生院应当在相对独立区域设立临时离病房留观发热患者；村卫生室配合社区开展发热病人排查。医疗机构严格落实住院患者和陪护人员核酸检测制度，实行医院主要负责人带队的院感防控日巡查制度，对重点部门、重点环节、重点人群以及防控的基础设施、基本流程逐一梳理，摸排整治各类风险隐患。
9、隔离场所管理。疫情发生后，镇疫情防控办公室按疫情波及人群数量，启动隔离场所运行，负责密切接触者、无症状感染者的集中隔离医学观察，卫健部门安排专职医务人员每日开展健康监测。
10、公共交通管理。疫情发生时，公共交通停止运营。其他区域由交通运输部门落实客运场站和各类交通运输工具通风消毒、控制乘坐率(不超过70%）、客运车辆空调使用、留观区设置、发热乘客移交和信息登记等各项措施；乘客扫码、测温后乘车，全程佩戴口罩。
11、薄弱场所管理。落实属地管理责任，加强对建筑工地的排查，深入开展环境卫生整治，提升薄弱场所卫生防疫水平。
（三）高风险地区防控措施
在落实中风险地区各项防控措施基础上，进一步采取以下措施。
1、扩大防控区域范围。防控区域从有疫情的社区(村)扩大到镇区。将疫点的防控范围扩大到社区(村)，划为疫区进行管控。
2、人员流动管理。按社区（村）实行封控管理，禁止人员进出。高风险地区人员坚持“非必要不出镇”，确需离开本地的，须持7日内核酸检测阴性证明。
3、社区管理。所有小区实施管控措施，禁止非必要人员和车辆进出。
4、学校和托幼机构管理。辖区内学校、托幼机构全面停课停学，实行在线教学。如疫情进一步发展，经评估可进一步采取关闭高风险区所辖所有学校和托幼机构的措施。
5、企事业单位管理。疫情波及的一类和二类企业严格落实各项防控措施可不停工停产，三类和四类企业停工停产。如疫情进一步发展，经评估可进一步采取关停高风险区所辖所有企业的措施。
6、特殊机构防控。疫情发生时，养老院人员一律不得进出，取消所有探视。
7、公共场所管理。疫情发生时，餐饮服务单位停止堂食；暂停开放影院、健身场所、网吧、舞厅、酒吧、KTV、培训机构、如疫情进一步发展，经评估可进一步采取关停高风险区所辖所有公共场所的措施。
8、隔离场所管理。根据疫情防控需要，启动一定规模的隔离点。
9、公共交通管理。疫情发生时，公共交通停止运营，限制私家车、出租车等出行。
10、疫苗应急接种。根据疫情风险，经专家综合研判，适时启动高危人群疫苗应急接种工作。
四、保障措施
（一）加强组织领导。各社区（村）、企事业单位部门要加强组织领导，坚持主要负责人直接指挥疫情防控的工作机制，主动谋划肺炎疫情防控工作，及时协调、解决疫情防控中遇到的重大问题，压实四方责任，确保各项疫情防控措施落地见效。
（二)加大资金投入。医疗保障组及时调整，动态上报医疗物资使用和储备情况，及时向相关部门上报需求；物资保障组要为排查、管控、隔离、消杀、随访、流调
一、加强三大能力建设，为工作顺利推进提供保障
强化基础管理。确立了规范的制度、流程和工作标准，提升管理程序执行力，将标准化管理理念和行为融入办公室工作的全过程，推动各项工作健康、有序开展。加强现代行政管理理论和思想的运用，注重发挥企业决策支持、管理中枢、执行督办、对外协调和对内服务“五大机构”的职能。围绕事关公司科学发展的全局性、战略性、前瞻性问题，当好“总调度”和“中转站”，提升以岗辅政和以文辅政能力，为领导掌握情况、实施决策和指导工作服务，责任、服务、大局、创新意识明显增强，参谋、服务、协调和保障能力显著提高。
注重风险控制。作为神经中枢，面对职能范围广、工作头绪杂以及日益繁重的经营发展任务，办公室深化了对日常工作中风险点的认识，致力从源头上梳理、从制度上规范、从流程上固化、从执行上管控，对办公业务风险实行预控管理，实现了办公业务从事中、事后弥补转变为事前管控的闭环管理，坚决杜绝工作过程中不按制度办事，不按流程办理的行为。重点抓好文件、印章、档案管理，严格落实保密责任，将按制度办事、按规范操作培养成良好的工作习惯，防止由于不良的工作习惯引发各类风险事件，杜绝风险点演变为风险事故。
体现监督保障。在经济形势复杂多变、保增长压力凸显的形势下，办公室深刻把握、积极应对一系列新变化，自觉把工作放在大的背景下来思考和谋划，履行好监督保障职能，使服务发展、服务决策、服务落实工作更好地体现时代性、全局性和前瞻性，提升企业的软实力和外在形象。一是建立了目标管理绩效考核机制，建立起科学的考核、监督、激励机制，解决“干多干少一个样、干好干差一个样”的问题。二是建立责任追究制度。按照“工作无失误、细节无缺陷、服务无缝隙”的要求，在细节、细心、细致上下功夫，对工作中出现的问题实行责任倒查问责。三是抓住中心、优化流程，摸索并固化做好本职工作的新思路、新措施。通过强化辅政能力，当好参谋部和智囊团；通过增强统筹力，优化内外部关系；通过增强执行力，践行“全面、有力、有效”的督办理念；通过坚持“四个面向”（面向领导、面向部门、面向基层、面向员工），追求服务工作的高标准。以树立良好社会形象为己任，加强纵向、横向的工作联系和紧密协作，集中整体优势，提高了公司美誉度与和谐度，全方位、多角度地展示了“经营业绩优良、管理水平优秀”的企业形象。
二、把握四项重点领域，提升标准化管理水平
今年伊始，办公室系统梳理完善了核心制度、流程、标准，确保相关工作规则、基础标准、关键流程与上级公司要求保持总体一致。
一是发挥会议为领导服务、为部门服务、为基层和员工服务的职能。建立会议议事规则及管理细则，全面理清“决策类、分析类”会议界面，重在高效优质，突出决策参谋、督查落实、统筹协调作用，努力在撰文、当高参上下功夫，在深入调研、出主意上下功夫，在做好保障、提高效率上下功夫，做到为领导服务，使领导更加信任；为基层服务，使基层更加满意；为员工服务，使员工更加认可。
二是把督办工作作为参谋辅政的重要手段。建立完善有效的督办管理体系，明确督办对象、督办流程、督办形式、督办要求，及时分解重点工作任务，定期跟踪反馈完成情况。按照“项目化”管理的要求，加大领导批示、交办事项的查办力度，把上级要求、领导关心、员工关注的重要工作和事项督导督办到位，在推进工作落实的同时，为领导科学决策提供重要参考。
三是加快核心业务工作的信息化建设步伐。借助信息化管控技术提高运营效益，通过建立决策目标体系、执行责任体系和考核监督体系，把为领导服务、为机关服务、为基层服务的理念贯彻到位，促进了管理理念、决策组织等方面的优势得到进一步加强。
四是健全完善保密工作机制。按照“谁主管、谁负责”的原则，从源头减少“短板效应”，将保密教育和培训融入各项日常管理工作，不断增强保密意识和保密法制观念。加强教育、培训、检查、奖励以及保密设施、设备购置等方面的经费投入。重点抓好计算机和网络信息安全保密管理，针对网络信息安全管理的新形势、新特点，梳理现有制度，做好修订完善，科学做好授权管理，保证保密工作管理平台层次分明、运转高效。
五是规范接待安排和服务工作。在接待中，向八方宾朋进行文化演绎和形象展示，将地域文化特色和魅力精心呈现，让来宾感受和体验生活文化的多样性，感受新颖和快乐，提升企业形象。接待中，坚持“四个注重”，即：规范接待方式、控制陪同人员、执行接待标准、遵守工作纪律。与此同时，加大公务用车的管控，实现接待质量和管理费用的“一升一降”目标。
三、强化队伍建设，为管理提升提供坚强保障
清河发电公司办公室认识到，实现管理提升，科学方法是手段，人员素质是根本，即提升是目标，团队是保障，通过精心实践，一支作风优良、服务优质、业绩优秀的“三优团队”正在新的发展时期肩负着神圣的职责和重任。
强化导向。积极鼓励员工通过持续加强学习提升业务技能，注重经验的积累和运用，用新知识、新方法来处理问题。以主动性、前瞻性、科学性为主导，对工作实施科学决策、科学安排、科学评估，增强关注大局、融入大局、把握大局、服务大局、推动大局的责任感和自觉性。持续培育员工吃苦耐劳的精神境界、甘为人梯的高尚情怀，将工作绩效与企业经营发展、社会形象结合起来，以优质服务赢得上级信任和员工支持，实现工作质量上台阶。
创新实干。发挥、保护好员工爱岗敬业、恪尽职守的主动性和责任感，在管理提升目标激励下，自觉做到谦虚谨慎，勤于学习，善于思考，不断增强创新精神和实践能力。把“是否有利于公司决策部署的落实、有利于和谐企业建设、有利于总体工作的开展、有利于重点工作的推进”作为工作的出发点和落脚点，树立全局意识和战略思维，实现个人价值与办企宗旨的统一。
业务交流。积极组织开展交流活动，促进管理文化的融合与提高。创造条件，通过“请进来，走出去”汲取先进经验和理念，博采众长，为我所用。通过专项培训、岗位交流、挂职锻炼等多种渠道，提高队伍整体合力。在管理提升活动中整合资源，协调各方，联合职能部门形成“管理提升”活动良好氛围，促进工作的有序开展。
和谐共事。讲团结，讲大局，是办公室员工必须具备的政治品格、必须遵守的政治纪律。几年来，部门班子成员带头讲团结，政治上互相信任，思想上互相交流，工作上互相支持，生活上互相关心，做到“共事一场、思念一生”。办公室加强对员工的思想政治工作和形势任务教育，切实关心爱护员工，依法维护员工的合法权益，使全员在共推工作进步、共创良好佳绩中收获了快乐和真情。
清河发电公司办公室在事关企业科学发展的全局性、战略性、前瞻性工作中，积极承担起领导和组织交给的职责和任务，在参与政务、办好事务、做好服务中体现作为，以敢于创新的勇气、自我加压的锐气、积极进取的朝气，助推企业提升管理执行力、核心竞争力、价值创造力和可持续发展力。
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一、整治目标
通过实施三年行动，全面落实管道保护责任，建立健全管道保护责任制和管理制度。强化形势分析研判，统筹协调县相关部门建立分工负责机制，指导督促相关镇落实属地管理责任和管道企业主体责任，逐步建立长效管理机制。坚持问题导向、目标导向，推动管道企业建立“六项机制”，构建隐患排查治理体系和风险闭环管理制度，全面消除油气输送管理安全方面存在的风险隐患，有效防范遏制事故发生。健全应急救援体系和应急响应机制，不断提升事故应急处置能力，及时、科学、有效应对各类事故，最大限度减少事故损害程度。
二、主要任务
（一）切实落实监管责任。已经运行的全长33公里的中石化仪长线段输油管线及复线，由环峰镇政府、林头镇政府承担管道保护安全专项整治属地管理责任，由中石化南京输油处和县输油站承担管道保护安全专项整治企业主体责任；在建的全长35.5公里的巢湖—江北产业集中区天然气干线（段），由环峰镇政府、清溪镇政府承担管道保护安全专项整治属地管理责任，由淮南矿业集团清洁能源有限责任公司承担管道保护安全专项整治企业主体责任。县直相关部门按照石油天然气长输管道安全事故应急预案落实部门责任。
（二）建立健全工作机制。建立涉及管道重大施工项目会商机制，根据项目建设需要，由县发展改革委牵头，会同县自然资源和规划局、县住建局、县交运局、县水利局、县供电公司等单位，对与管道交叉施工的公路、铁路、水利、电力等重大项目提前会商，协调解决项目规划、建设与管道保护相冲突事项。推进管道保护“六项机制”建设，督促油气管道企业根据《关于构建“六项机制”强化安全生产风险管控工作方案》要求，规范风险管控工作的基本流程，提高风险管控工作的质量和效率，实现风险管控闭环管理。
(三)全面排查整治隐患。结合季节性特点，重点围绕占压、泄漏、违法施工、地质灾害防治工作等，分区域、分阶段开展全县管道保护安全专项检查和整治行动，持续深化风险隐患“大排查、快整治、严执法”集中行动，深入排查治理隐患，着力“控风险、除隐患、防事故”。结合全县安全生产集中整治行动，督促管道企业对风险隐患进行全面自查自改，加强对管道企业风险隐患自查整改情况进行专项执法检查，适时开展风险隐患排查整治“回头看”检查。
（四）严格开展行政执法。通过以会代训、预案演练等多种形式，加强法律法规和业务知识培训工作，进一步提高管道安全保护工作人员执法监管能力和工作水平。持续推进安全监管执法人员依法履行法定职责制度建设，通过“四不两直”方式，规范开展管道保护执法检查，严厉查处违法违规行为，确保隐患整改到位。
三、时间安排
从2020年6月至2022年12月，分四个阶段进行。
（一）动员部署（2020年6月底前）。县发展改革部门牵头，会同相关镇、县直相关部门，明确具体目标任务，细化工作措施，广泛开展宣传发动，进行再动员、再部署。各油气输送管道企业开展自查摸底，制订工作方案。
（二）排查整治（2020年7月至12月）。各油气输送管道企业全面开展油气输送管理安全风险自查、辨识、评估。县发展改革部门组织相关部门对全县油气输送管道相关风险进行深入排查，建立风险责任清单，制定风险管控措施，对已形成的隐患及时落实整治。
（三）集中攻坚（2021年）。县发展改革部门牵头，会同相关镇、县直相关部门，针对油气输送管道保护安全整治中的重点难点问题，通过现场推进会、专项攻坚等措施，强力推进问题整改，切实规范管道安全风险管控工作秩序。
（四）巩固提升（2022年）。县发展改革部门会同县直相关部门对全县专项整治工作进行重点检查，对重大风险管控情况、重大隐患整改情况逐一复查，巩固专项行动成果。对专项整治行动开展情况及时总结分析，推动建立油气输送管道保护安全整治工作长效机制。
各有关镇、各有关部门要分年度对专项整治行动完成情况实施评估，报县发展改革委汇总并形成年度报告，于每年年底前报县安委会办公室，2022年年底前形成专项整治三年行动工作报告报送县安委会办公室。
四、保障措施
(一)加强组织领导，统筹推进实施。各有关镇、县直有关部门要加强对专项治理行动的组织领导，成立工作领导小组，落实具体工作机构，主要领导要带头抓、分管领导具体抓，层层传递压力、层层落实责任，推动工作落地见效。
为了切实做好安全生产工作，在开展安全生产隐患排査治理专项行动的基础上，根据县人民政府安全生产委员会办公室关于印发《县安全生产“排险除患”集中整治工作方案》文件精神，从源头抓起，认真组织，周密部署，狠抓落实，防范于未然，加强督查，扎实开展安全隐患排查活动，现将工作总结如下：
一、加强组织领导，提高责任意识
高度重视安全生产工作，牢固树立“安全生产，责任重于泰山”的思想从讲政治、保稳定、促发展的高度来抓安全生产工作。为了加强对安全隐患排查整治工作的领导，成立了以局长为组长、副局长为副组长、各股室负责人为成员的安全生产“排险除患”集中整治工作领导小组，切实加强对安全生产工作的统一领导。
二、加强宣传教育，营造良好氛围。
加大宣传的覆盖面，大力宣传安全生产的重要性、必要性。通过悬挂宣传横幅;发放各类宣传品等。加大宣教育力度，使干部群众明确了安全生产工作的基本任务及主要目标。明确了范围和工作责任，明确了安全工作的重要性和紧迫性，提高广大干部群众维护国家安全的意识,营造了“国家安全,人人有责”的浓厚社会氛围。
三、加强安全检查，提高整治力度
为切实做好安全生产工作，全面开展风险辨识管控和隐患排查治理，做到每日排查隐患，每周研判风险，每月汇总隐患整改和风险管控全款，建立“每日排查、动态清零，每周研判、集中管控、每月汇总、查漏补缺”的常态化机制，认真落实检查活动，切实做到不走过场，严密排查，覆盖全面，不留死角，确保各类风险得到有效管控，各项隐患得到全面治理，彻底解决反复发生、长期得不到根治的重点问题。
四、下一步打算
总之，安全工作是一切工作的生命线，我们要从保稳定、促发展的高度警钟长鸣，常抓不懈，狠抓事故源头管理，认真排查事故隐患，建立健全安全长效机制，落实各项安全防范措施，确保安全生产形势良好。
【关键词】全面风险管理；物资供应
一、引言
近年来，国际和国内环境发生了重大深刻的变化，尤其是受到全球性金融危机的爆发，欧债危机蔓延，国内经济增长逐步放缓得宏观经济环境的影响，国网省物资公司经营不仅面临着各种外部风险，另外随着国家电网公司“三集五大”建设的深入，更面临着业务模式不断变革完善所带来的物资采购等内部风险。在面临内外部风险的环境下，作为省物资公司，努力提升风险管理水平，规避和防范重大风险的发生，成为企业核心竞争力的一个重要方面。因此实施全面风险管理，是省物资公司提升公司管理水平，提升物资供应的效率和效益的必然要求。
二、全面风险管理概述
美国COSO委员会定义全面风险管理是“一个实体的董事会、管理层和其他员工实施，适用于战略制订和整个组织范围的程序。该程序用于识别可能影响该实体的事件，管理风险使之处于其偏好范围之内，并为实体目标的实现提供合理的保证”。该定义为讨论全面风险管理提供了一个统一的框架。
2006年6月，国务院国有资产监督管理委员会出台了《中央企业全面风险管理指引》，指引中定义全面风险管理，是“指企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理策略、风险理财措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法”。
三、国网省物资公司实施全面风险管理的对策
国网省物资公司要做好全面风险管理工作，应该按照《中央企业全面风险管理指引》的要求，结合自身业务的特点，建设实施全面风险管理体系：
1.建设全面风险管理体系的总体目标
国网省物资公司全面风险管理体系的目标是基于省物资公司在“三集五大”中的定位，在公司经营管理中加强风险管理，培育良好的风险管理文化，确保将公司经营管理中的风险可控，公司合法合规经营，信息沟通真实可靠，提升物资供应的效率和效益。
2.构建全面风险管理组织体系
要将全面风险管理的各项要求融入到业务流程中，必须要有组织体系的保障。建立公司全面风险管理“三道防线”：第一道防线是公司各级业务部门；第二道防线是公司全面风险管理委员会及办公室；第三道防线是公司纪检审计部门。公司应设立全面风险管理委员会，由公司总经理担任委员会主任，下设全面风险管理与内部控制办公室，由办公室和各专业部门负责人组成，设置风险管理岗位，配备专门人员，全面负责公司风险管理的日常工作。
3.加强风险管理文化建设
风险管理文化是企业文化的重要组成部分。公司要大力培育和塑造良好的风险管理文化，把全面风险管理的理念和意识融入所有的业务和管理活动中，使风险管理成为企业所有部门和员工自觉的行为，做到全员参与，把风险管理的责任落实到每一位员工。
4.建立全面风险管理流程
要实施全面风险管理体系，要围绕全面风险管理的总体目标，在公司经营管理的过程中和业务流程中执行全面风险管理的流程体系。风险管理基本流程主要包括：初始信息收集、风险评估、风险管理策略、内部控制、监督改进。
（1）收集风险管理初始信息，建立风险信息库。公司应以岗位为基础、以业务流程为依托，动态收集风险初始信息，并对初始信息进行筛选、提炼、分类，开展风险梳理识别工作。通过风险梳理和识别，建立涵盖全部风险的统一的风险信息库，为风险评估提供依据。公司各部门要定期开展对风险信息的收集和辨析工作，及时更新信息库。
（2）风险识别与评估。对收集的风险管理初始信息和各项业务管理及其重要业务流程进行风险评估。根据风险发生可能性的高低、风险发生后对目标的影响程度来确定公司的重大风险。风险评估包括风险辨识、风险分析、风险评价三个步骤。
（3）风险管控策略的制定。通过分析公司自身和外部的条件，围绕战略目标，风险承受程度等来选择风险管控策略。公司对风险实施有效地控制采用的主要方法有：风险规避、风险降低、风险分担和风险承受。
（4）风险管理相应解决方案的制定和实施。公司应根据风险管理策略，针对各类风险或每一项重大风险制定风险管理解决方案，风险解决方案应包括事前、事中、事后的应对措施和危机状况的处理计划。制定相关的内控措施，如审批制度，明确涉及重大事项的批准程序，重大资金支付的集体决策程序等。通过在公司各部门开展风险管理工作，实现风险管理体系的良好运行。
（5）监控与改进。公司应定期对风险管理工作的有效性进行自查和评价，及时发现存在的缺陷并改进，实现闭环管理。建立风险责任制度，将各部门风险管理工作列入绩效考核体系，从制度上保证持续改进和提升全面风险管理的水平。
四、结语
总之，实施全面风险管理，推进内控体系建设，将极大推进企业防范风险，提升管理水平，特别是在国家电网公司建设“三集五大”体系的战略部署的背景下，在国网省物资公司实施全面风险管理，构建完善的内部控制体系，对于提升物资供应的效率和效益工作目标的实现，对于提高公司抗风险能力和核心竞争力都具有现实而长远的意义。
参考文献：
当下，多数国家的采矿业都可能遭遇这样的困扰和难题：历史积累的不良人权声誉。这些不良记录多半同以下指责相关：矿业公司参与当地政府或安全部门的权力滥用、开采迫使当地居民背井离乡、损害当地环境与生活质量等等。
在哥伦比亚，采掘业的争议和诉讼从未间断，尤其对那些私人投资的、家庭作坊式的企业而言。当地人普遍认为，大规模开采造成污染环境、堵塞交通却极少受到有效监管，这些企业的员工及工会也时常抱怨未能获得合理的薪酬。
作为哥伦比亚最大的煤矿企业，Cerrejón也难以回避内部工会、社区权益机构以及像ABC哥伦比亚、伦敦采掘网络、世界发展运动这样的倡议组织的持续关注甚至批评。重重压力之下，Cerrejón不断探索和总结大型矿业企业管控人权风险、增进公众信任的有效方式。
透明治理有赖于政策制定和执行
对于Cerrejón这样集矿产、铁路和港口资源为一体的大型企业来说，透明的人权治理体系不可或缺。这种透明治理集中体现在清晰的政策、公开的信息披露、明确的问责机制。
自2005年以来，Cerrejón便着手正规化、系统化公司的人权管理机制，在社会标准部建立单独的人权事务办公室，办公室与该部门负责安保、争议处理、社会影响管控及公众咨询等事务办公室并列。社会标准部主管直接向Cerrejón负责公共关系和传播事务的副总裁报告工作，人权议题在Cerrejón内部的影响力和关注度因此得到提升。
政策制定方面，Cerrejón尝试覆盖所有的人权议题。Cerrejón加入了《安全和人权自愿原则》、联合国关于安全人员培训与管理的基准、国际金融合作组织社会与环境协定及联合国商业和人权指导原则等，倡导对相关国际原则的保护、尊重与完善。
另外，Cerrejón制定了一份两页的人权政策说明书，列出十二项特定承诺。这些承诺既包括遵守哥伦比亚法律，改进Cerrejón人权执行机制，也涉及矿区居民的风俗习惯及“透明、高效和及时地”回应申诉。
恰当的政策制定之后，关键在于执行。这方面，Cerrejón的特殊优势是可以从必和必拓、英美资源和斯特拉塔三家母公司学习最佳的人权管理实践。Cerrejón在内部建立了人权合规绩效的报告制度，并主动寻求外部利益相关方的建议。
早在2007年，受邀评估人权绩效的NGO和专家团队就指出了Cerrejón有待改进的24项议题。截至目前，Cerrejón已完成了其中19项改进任务并每隔半年报告相应的进展。在此基础上，Cerrejón于2011年聘请独立咨询公司ERM进行了人权专项审计。ERM就土地使用、矿区人口迁移以至特许使用金、员工安全和健康等多项议题作出风险评估，报告细分至效果、影响人群、风险等级和对策建议等项。
安保与社区重建是采掘业核心人权议题
同其他地区一样，Cerrejón煤矿所在的瓜希拉省受哥伦比亚持久的武装冲突影响极大。尽管最为严重的冲突时期已经过去，瓜希拉省内的武装对抗仍然存在并波及Cerrejón的开采运营。仅2012年，反政府军就先后六次袭击了远在150公里之外的Cerrejón煤运铁路。
鉴于Cerrejón煤矿的重要性，哥伦比亚政府已派驻800名士兵防守该采矿区、铁路及煤炭装卸港口等区域，Cerrejón公司还另外招募了1200人左右的安保团队。作为“安全和人权自愿原则”签署方，Cerrejón采取了范围广泛的措施以最小化政府或公司安全力量的滥用风险。这些措施包括：
增强安保人员对于Cerrejón人权政策的认知，提供必要的专门培训。
在与政府部队及保安公司的合同中融入“安全和人权自愿原则”承诺。
推出用以评估“安全和人权自愿原则”进展的指标体系，协调安保团队与社区就安全问题的会商。
另一项重要的人权议题涉及社区重新安置。Cerrejón接管煤矿之后，原有矿业公司遗留的社区安置问题凸显出来：周边居民只获得了经济补偿，但住房、经济和社会需求并未解决，更有部分居民迫于警方压力而交出土地。
值得一提的是，在开采规模不断扩张的十年间，Cerrejón仍成功安置了五个社区的1000位住户。Cerrejón的安置工作遵循一系列关键原则，兼顾当地文化即是其中之一。例如，安置Tamaquito社区时，Cerrejón即按照土著传统设计新房并建设了公共牧场。
保证被安置居民的经济可持续性也是重要议题。Cerrejón确保他们可以在新社区获得一定的耕地，为新创办企业提供必要的种子资金。除去一次性经济补助和住房供应外，被安置者还将享受免费的子女入学就读，方便的社区中心、本地娱乐及医疗服务。
Cerrejón新近的举动是成立投诉办公室，运用完整的申诉管理机制从而确保被安置者申诉得到及时、透明的回应和处理。办公室现有七名全职员工，其中两名来自土著居民的代表承担翻译与调解工作。平均下来，办公室一年大概受理200起投诉（这一数字在不断减少）。
投诉的大部分与家畜误闯运煤区域而受伤或丢失有关，尽管这在法律意义上与Cerrejón并不相关。对于多数赔偿，Cerrejón一般采取非现金的方式，尤其是在弥补家畜走丢的损失时。Cerrejón倾向于为对方提供用于生产活动的原材料，如可编制手工艺品的羊毛和面料。
外部沟通仍待改进
尽管已经付出诸多努力，Cerrejón还远未达到得心应手处理人权争议的地步，围绕运营相关的人权问题仍时有发生。同一社区的众多成员往往难以就某些事项达成一致意见，这导致Cerrejón的公众咨询也困难重重。近期，Cerrejón就搁置了原本要进行的河道改向工程，部分原因在于土著居民未能对此形成共识，同样被迫延期的还有一项铁路拓宽计划。
Cerrejón提出的Roche社区八户居民的搬迁规划迄今也未成功。居民们指责Cerrejón公司使用了恐吓手段且违背已有承诺，Cerrejón则认为对方要求的经济补偿过高。这项长达八年的旷日持久的纠纷目前已被提交至当地法院，结果很可能是余下不愿妥协的住户被判强制搬离。
【关键词】内部控制 政府采购 行政事业
十八届四中全会提出依法治国，并将内部控制作为依法治国在单位治理方面的具体措施。全会决定指出，加强对政府内部权力制约，是强化对行政权力制约的重点。从行政部门和岗位权力设置、内部流程控制、完善政府内部层级监督、完善纠错问责机制四个方面提出了明确要求。全会为全面推进单位内部控制制度创造了一个良好的政治环境。财政部于2012年11月29日印发《行政事业单位内部控制规范（试行）（以下简称《规范》），自2014年1月1日起施行。《规范》从国家层面要求行政事业单位必须建立内部控制体系，为单位建立和实施内部控制提供标准，提出了强制性要求。贯彻实施《规范》的核心是全面提升单位综合管理水平，有利于提高单位领导班子对内部控制工作的重视程度，增强风险管控意识，以及强化内部控制的自觉性，保护国有资产安全，提高资金使用效益，维护社会公众利益。
《规范》将预算、收支、资产、基建、政府采购、经济合同等重点管控业务和事项，纳入统一的管控体系，实现财政管理各相关政策规定的有机衔接，全面提升单位的风险防控和内部管理水平，也对六项重要业务内部控制提出了新的要求。政府采购业务是《规范》中业务层面内部控制的重要组成部分，也是行政事业单位的重点风险控制领域。内部控制的核心机制就是牵制制衡，主要形式是流程规范。本文结合实际工作经验，提出行政事业单位政府采购内部控制具体实施方案，以供广大行政事业单位同行参考。
一、梳理业务流程，确保覆盖政采全部环节
内部控制是将所有的经济业务活动按流程进行风险分析，并按风险点制定管控措施，对分散的各项管理制度实行有机连接。通过流程使工作程序化、标准化、系统化，实现关口前移，所有控制在流程中解决，而不是事后。因此梳理政府采购的业务流程，明确业务环节，系统分析政府采购业务相关风险，确定风险点，选择风险应对策略就成为落实实施方案的基础。
在充分了解本单位目前政府采购业务的基础上，建议采用泳道式两维流程图的形式对政府采购业务形成清晰的书面流程描述。以职能带为泳道来界定部门或岗位在流程中的职责划分。一个维度是职能带（部门或岗位），包括财务、监审、基层采购单位等部门，还包括单位领导班子。另一个维度是流程的进程，具体包括政府采购预算编制、确定采购需求、确定组织实施形式、确定采购方式、执行采购程序、政府采购履约验收、资金支付、政府采购机构管理、政府采购供应商管理、政府采购评审专家管理、政府采购信息安全管理、政府采购质疑投诉管理等11项业务流程。
根据以上流程描述，按照政府采购业务实现的时间顺序和逻辑顺序，确定政采业务中的提出需求部门为各部门、管理部门为财务处、执行部门为办公室、监督部门为监审处，并将管理机制融入到上述11项流程的每个业务环节中，细化业务流程各个环节部门和岗位的设置，明确其职能范围和分工。
二、落实岗位职责，识别关键环节和风险点
行政事业单位政府采购内部控制建设的第二步，就是在流程梳理结果基础上，系统分析政府采购业务风险，确定风险点，明确责任主体，制定防控措施，根据国家有关规定，建立健全单位政府采购管理制度，并督促相关工作人员认真执行。具体执行过程主要可以从采购预算编制与计划管理、采购活动管理两方面来实施，具体如下：
（一）采购预算编制与计划管理
三、监督执行落实，完善内控执行机制
通过全面梳理政采业务流程，单位各项内部管理制度。明确政府采购管理部门（财务处）、执行部门（办公室）、监督部门（监审处）各自办理业务和事项的权限范围、审批程序和相关责任，在授权范围内行使职权、办理业务，形成各部门之间的相互制约机制；规范政府采购流程，并由内控规范领导小组对执行结果进行监督和奖惩，形成完善的内部控制执行机制。从具体业务流程中识别关键风险节点，通过科学的集分权管理和权责对等的归口管理，对风险点加强制衡与审核。内控体系综合运用不相容岗位相互分离、内部授权审批控制、归口管理、预算控制、财产保护控制、会计控制、单据控制、信息内部公开等8种控制方法，实现政采业务的全过程控制，有效降低单位整体风险。并在此基础之上，建立政府采购会计管理体系，财务部门的参与使政府采购内部控制实现前向和后向的延伸控制，包括建立全面预算控制制度、帐务处理程序制度、内部牵制制度、原始记录管理制度、验收清查制度、绩效分析制度等，进一步规范政府采购会计活动。
政府采购具体执行层面专业性、政策性强，实际工作中，建h在收集现行的中央、地方政府采购相关规章政策的基础上，将政策汇编成册，并按政府采购的公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、询价、其他方式等采购方式分类做出政策以及流程指引供单位相关人员学习运用，确保制度执行落实到位。
四、及时总结经验，全面建成内控体系
通过实施内部控制体系，可以有效动态平衡单位内部各分管领导、各职能管理部门和各级所属单位之间的管理权限，全面提升单位管理水平。《规范》第四条规定：“单位内部控制的目标主要包括：合理保证单位经济活动合法合规、资产安全和使用有效、财务信息真实完整，有效防范舞弊和预防腐败，提高公共服务的效率和效果”。要实现这一目标，内控应贯穿单位经济业务活动中的全部流程，可以选取以上政府采购业务内控建设作为模板，其他业务流程参照此模板进行，最终建立覆盖单位层面控制和所有业务层面控制的内部控制体系。通过对单位各项业务流程的梳理、找出风险节点、制定防控措施，将风险控制融入到制度、流程，落实到岗位。在业务流程清晰描述的基础之上，综合运用8种控制方法，在业务中嵌入内控要求与规则。该方法适合行政事业单位全面贯彻实施《规范》，具有很强的可操作性和借鉴性。
参考文献
[1]财政部.行政事业单位内部控制规范（试行）.财会[2012]21号.
[2]财政部.关于加强政府采购活动内部控制管理的指导意见.财库[2016]99号
2003年，已在开滦参加工作3年的我利用业余时间参加成人教育取得了会计大专学历，并有幸成为一名会计工作者。从一名技校毕业的锅炉钳工成为一名办公室会计。说实话，当接到通知的那一刻我自己也十分高兴，终于可以不用每天换上工作服在锅炉里钻进钻出、呼吸着锅炉里冒出的烟尘了，每天可以干干净净、轻轻松松的在办公室工作了，这是我在接到通知时的真实想法。但是当我从事会计工作以后，让我真正感受到了会计工作的艰辛、繁重和责任重大，特别是到新疆工作以后，让我对会计的公正严谨、坚持奉献、创新进取精神有了更加深刻的认识，也使我为成为一名会计人而感到骄傲。
在我从事会计工作的第一天，同一办公室有个老会计曾经对我说过，会计是一项公正而严谨的工作，要做好一名会计就必须做到工作坚持原则、细致入微。说它公正是因为国家制定的会计法、会计制度、企业会计准则以及企业制定的会计准则实施细则对每一项会计业务都有严格规定，在处理会计业务时必须严格遵守，要求每一笔业务都要以真实、合法、合规、完整的原始凭证为依据，面对金钱的诱惑、朋友的情面也不能有半点违规，否则必然造成会计核算信息的不真实、不准确，给企业决策、经营管理带来失误和重大损失。说它严谨是因为作为会计必须要具有“一分钱”精神，在工作中对每一笔业务都要认真对待不能有分毫差错，即使一分钱的差错都要找到出错的原因，及时调整。要做好会计工作，对企业的各项经营管理制度、内控制度、生产流程等必须熟悉和掌握，只有对企业的生产经营工作有了全面了解，才能够规范地做好每一笔会计业务、准确核算企业经营成果、履行好会计监督、审核职能。正是在诸多这样的前辈、老师的教诲和指引下，才能够使我在以后的工作中不断学习进步，严格遵循“坚持原则、不做假账”的基本信条，逐步成长为一名企业中层财务管理人员。
由于会计工作对时间要求的特殊性，每到月底、月初、年末、年初都是会计工作最忙的时候，经常要连班加点，每当别人在享受节假日休闲时光的时候，会计却要在办公室里加班，为做好核算、报表工作而忙碌。特别是到新疆工作以后让我对会计的坚持奉献精神感触更为深刻，由于新疆公司及所属子公司无法用财务核算系统进行会计核算和报表，为了能够及时反映新疆公司所属各单位的经营核算信息，新疆公司采取了平时手工记账核算，集中回唐山进行系统录入的核算方式。为此，新疆公司本部及所属单位会计每次都要利用回唐山集中休假的机会，放弃休息时间到集团公司集中录入会计核算信息，每次20天的休假中要有一半时间在工作中度过，但是没有一句怨言，用实际行动践行着奉献精神。
要做好会计工作不能只是把数算准、报表作平就行，必须加强学习，注重综合素质的提高。自从2008年到新疆工作以后，我参与了多项企业管理创新项目和集团财务部开展的财务系统调查研究课题、征文等活动，2010年参与的“建立资金远程异地管控机制，提高资金运营效果”管理创新项目获得了集团公司二等奖、河北省煤炭协会一等奖、中国煤炭协会三等奖；提交的“关于建立健全新疆公司财务管控体系的探讨”调研课题获得了集团公司财会调研课题二等奖，参加的财会系统征文也都获得了一定名次。其实获得什么名次只是次要，重要的是通过参加管理创新项目和征文活动，使我的组织能力、逻辑能力、表达能力、写作能力等都有了很大提高，拓宽了工作思路，在处理财会业务时能够想得更加全面、周到，为进一步做好财务管理工作打下了良好基础。
近几年开滦财务系统组织实施的全面成本管理、内部控制制度管理、项目经济评审管理、财务风险管理、会计基础工作规范化管理、资金集中管控、扭亏增盈工作、降本增效“金点子”征集推广活动等一系列财务管控工作，无一不在企业的成本、效益、项目建设、资金管控及内控管理等各项工作中发挥着巨大作用。通过参与上述工作，使我深切感受到会计参与企业管理的重要性，要改变事后算账的工作方式，积极参与企业的日常管理，并针对企业管理流程特点制定相应的管理制度，使企业各级管理人员树立成本意识、效益意识，提高成本控制的主动性和自觉性，从而实现财会工作从核算型向管理型的转变。同时要通过加强财务管控进一步提高会计核算信息质量，为企业领导决策提供真实、准确、有用的信息，为企业发展出谋划策，逐步从管理型会计向决策型会计进行转变，发扬会计人锐意进取、改革创新的精神，为企业发展助力。
十年的会计工作经历让我体会到了会计人的酸甜苦辣，让我为成为一名会计人而自豪，更让我为会计人公正严谨的工作作风、无怨无悔的奉献精神、积极求变的创新精神而感到骄傲。
Abstract： The enterprises consider the multi-project management，and then gradually become more of a project-oriented organization. Based on the view of strategic management， this paper establishes a special model for measuring project management office's maturity， provides the basis for the construction of enterprise's organizational project management ability.
关键词： 项目管理办公室；成熟度模型；多项目管理
Key words： Project Management Office；maturity model；multi-project management
中图分类号：F272 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2013）07-0133-02
0 引言
项目管理在企业中的应用越来越广泛。“按项目进行管理”的思想颠覆了传统的作业型任务的运作模式，然而企业规模扩大的过程中，出现多项目管理情况。如何协调项目之间，项目与组织之间的资源已成为管理者首要关注的问题，由此项目管理办公室应运而生。它的不断发展，标志着组织级项目管理能力的日趋成熟。
1 项目管理办公室的发展
项目管理办公室出现于20世纪90年代初期。在欧美企业内部推行项目管理的同时也开始搭建项目管理办公室（PMO），也称项目办公室（PO）或项目支持办公室（PSO）。
项目办、资源库等都是传统意义上的项目办公室（PO），它的出现可能是由于企业临时性任务的出现带来管理方法及流程上的缺陷，以及参与项目成员的绩效考核带来的问题等。项目化管理的引入也对企业的组织组织结构提出更高要求，其中项目管理办公室对于企业来说，有着不可忽视的作用，进而实施项目管理。但企业中的项目管理活动在企业项目化管理迅猛发展的背景下，尚处于孤立地位。
对若干个具体项目采取对策，缺乏对多项目的战略思考，常导致企业执行的项目与战略目标的不和谐。许多企业都在努力寻求一种方法，以实现其经营战略与其执行的众多项目的联结[1]。
美国项目管理协会（PMI）定义：PMO就是为创造和监督整个管理系统而负责的组织元素，这个管理系统是为项目管理行为的有效实施和为最大程度的达到组织目标而存在的。PMO处于企业级别，在组织中被赋予更高的权限，负责组织级项目管理，主要职责包括：多项目协调与控制、提供专业项目管理资源与咨询服务。
项目管理办公室针对单个项目管理和多项目管理的作用不同。多项目管理应当注重信息共享，这样可以使资源使用更加有效率。既要关注每个项目的独立性，又要侧重项目之间的相互影响性。将项目进行整合，从计划开始，更好的同时管理多项目。
然而项目管理能力建设中心已不再单独的管控项目、大型计划或项目组合，而是从战略角度关注组织整体项目管理能力的建设及提升，作为支持部门为项目管理提供更多的服务：包括规范、建设项目管理标准；组织文化建设；组织结构建设等。组织中同时存在项目管理办公室、大型计划或项目组合办公室负责项目层管控活动。
PMO可以视为组织系统的一部分，是组织环境构造的实体[2]，为组织管理流程提供的资源。它可以成为检验一个组织项目管理能力成熟度的又一新标准。
2 企业PMO成熟度模型
现存项目管理办公室有关文献显示，它扮演的角色为支持、合作和项目控制工作[4]。项目管理办公室是一个规模不大，但却是高端的核心战略层次的工作组，它将企业所进行的项目管理工作与企业的战略、商业目标、高层的管理思想联结在一起[4]。PMO的建立有两方面的驱动因素，即内部拉动和外部推动。由企业内部追求项目效益及管理水平持续提升为牵引，保持与客户及其他第三方良好关系为推动，不断完善和扩大PMO的规模及职能。以下是为组织建立的PMO发展成熟度模型，如下表1。
模型解释：
单项目管控级：
PMO的初级形态，在组织中针对单个项目而设的临时性组织。主要面向对象为各项目团队。它作为跟踪工具监督项目进展情况，编制项目进度报告书，便于向组织高层及时汇报，发现问题。它密切关注项目进展，却不直接影响或者控制项目[5]。
注重专业技能，帮助项目经理解决单个项目面临的管理流程、计划控制等问题。注重开发建立管理方法提高项目管理技能，识别工作缺陷及风险等，并提供解决现存问题的方案。它尝试直接参与项目经理及其团队的活动并给予支持。该阶段只关注项目管理方法论和组织，不注重操作性和实践性[6]。同时PMO成为项目经理不断提升技能的培训场所，为项目团队提供组建资源，此时组织应给予它一定的权限与地位，授予其单个项目的独立决策权，才能保证项目经理顺利展开工作，保证项目有效完成。
多项目协调级：
该阶段的PMO部门规模稳定，拥有成熟的管理技术和专业管理人员，能够管理规模不同多个项目，为项目分配资源，提高利用率。管理过程中，实行标准化，并保持标准的兼容性和持续性。
PMO还对项目实施战略控制，以战略为依据对项目进行匹配和筛选，负责资源分配与再分配，改善资源利用状况，保障快速分配，保证资源供给；实施跨项目与跨部门协调，缓解项目与项目之间，项目与职能部门之间，职能部门与职能部门之间的冲突，解决权力斗争，调解项目经理之间的冲突；为项目组合的决策建立、升级和提供信息库，提交改进措施以支持高层管理层；保证信息收集、改进信息管理，确保提供可靠、充分、准确、及时的单项目与职能结构的信息，以促进项目与职能结构的整合；为单项目或多项目领导提供服务，例如制定计划、准备报告、制定企业内的项目管理标准。改善项目组合管理中的项目经理及其他人的技术水平，减少项目实施中的方法错误，贯彻落实标准和统一的规章，保证组织在项目管理方面始终是一个学习型组织[7]。
项目管理能力建设级：
该阶段的PMO已发展成为一个长期性组织，与顶层管理层直接联系，关注企业的战略决策。并以企业长远发展战略为导向，为组织的项目管理能力建设提供支持，而把对于多项目管理的具体管控工作分别交给项目管理办公室和大型计划/项目组合办公室分别进行。该PMO成熟度模型主要呈现出项目管理办公室在组织中不同阶段分别扮演的不同角色，并给出其主要特征，帮助企业判断自身处于哪个阶段，后期该往哪个方向进行调整和发展。
3 展望
本文给出了项目管理办公室的发展模式以及发展方向，定位组织项目管理能力发展阶段，给组织的项目管理能力建设提供指导。
参考文献：
[1]欧立雄，余文明.企业项目化管理中战略层次的项目组合选择模型[J].科学技术与工程，2007.
[2]Monique Aubry， Brian Hobbs， Denis Thuillier. Organisational project management： An historical approach to the study of PMOs[J]. International Journal of Project Management 26 （2008）：38-43.
[3]Karlos Arttoa，， Iiro Kulvika，Jarno Poskelab， Virpi Turkulainena.The integrative role of the project management office in the front end of innovation.International Journal of Project Management 29（2011）：408-421.
[4]尹贻林，周培.PMO——企业多项目管理组织新形式[J].哈尔滨商业大学学报，2008，99（2）.
[5]杰弗里K.宾图.项目管理[M].机械工业出版社，2006.
