时间：2023-06-25 16:23:49
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20xx年无证经营处罚条例
第一条 为贯彻落实国务院《注册资本登记制度改革方案》，进一步转变市场监管方式，强化市场主体信用监管，促进社会共治，维护公平竞争的市场秩序，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《企业信息公示暂行条例》、《中华人民共和国政府信息公开条例》等法律法规及国务院有关规定,制定本规定。
第二条 工商行政管理部门适用一般程序作出行政处罚决定的相关信息应当向社会公示。公示的信息主要包括行政处罚决定书和行政处罚信息摘要。
第三条 工商行政管理部门公示行政处罚信息，应当遵循合法、客观、及时、规范的原则。
第四条 工商行政管理部门应当严格依照《工商行政管理机关行政处罚程序规定》的相关规定制作行政处罚决定书，并制作行政处罚信息摘要附于行政处罚决定书之前。行政处罚信息摘要的内容包括：行政处罚决定书文号、行政处罚当事人基本情况、违法行为类型、行政处罚内容、作出行政处罚决定的行政机关名称和日期。
第五条 工商行政管理部门应当依照《中华人民共和国保守国家秘密法》及其他法律法规的有关规定，建立健全行政处罚信息保密审查机制。公示的行政处罚信息不得泄露国家秘密，不得危及国家安全、公共安全、经济安全和社会稳定。
第六条 工商行政管理部门公示行政处罚信息，应当删除涉及商业秘密的内容以及自然人住所(与经营场所一致的除外)、通讯方式、身份证号码、银行账号等个人信息。工商行政管理部门认为需要予以公示的，应当报请上级工商行政管理部门批准。
第七条 工商行政管理部门公示的行政处罚决定书，除依照本规定第六条的要求进行删除处理的以外，内容应当与送达行政处罚当事人的行政处罚决定书一致。
第八条 在送达行政处罚决定书时，工商行政管理部门应当书面告知行政处罚当事人行政处罚信息将向社会进行公示。
第九条 工商行政管理部门对依法注册登记的各类企业、个体工商户、农民专业合作社等适用一般程序作出行政处罚决定的相关信息应当通过企业信用信息公示系统向社会公示。
第十条 作出行政处罚决定的工商行政管理部门和行政处罚当事人登记机关在同一省、自治区、直辖市的，作出行政处罚决定的工商行政管理部门应当自作出行政处罚决定或者行政处罚决定改变之日起20个工作日内将行政处罚信息通过本省、自治区、直辖市工商行政管理部门企业信用信息公示系统进行公示。
第十一条 作出行政处罚决定的工商行政管理部门和行政处罚当事人登记机关不在同一省、自治区、直辖市的，作出行政处罚决定的工商行政管理部门应当自作出行政处罚决定或者行政处罚决定改变之日起10个工作日内通过本省、自治区、直辖市工商行政管理部门将行政处罚信息发送至当事人登记机关所在的省、自治区、直辖市工商行政管理部门，由其协助在收到行政处罚信息之日起10个工作日内将行政处罚信息通过其企业信用信息公示系统进行公示。
第十二条 行政处罚决定出现因行政复议、行政诉讼或者其他原因被变更、被撤销或者被确认违法等被改变情形的，应当在企业信用信息公示系统中以醒目方式进行标注。标注内容包括变更、撤销或者确认违法等决定的作出机关名称、内容、作出日期等相关信息。
第十三条 工商行政管理部门发现其公示的行政处罚信息不准确的，应当及时更正。公民、法人或者其他组织有证据证明工商行政管理部门公示的行政处罚信息不准确的，有权要求该工商行政管理部门予以更正。
第十四条 行政处罚信息自公示之日起届满5年的，记录于企业信用信息公示系统，但不再公示。
第十五条 各省、自治区、直辖市工商行政管理部门应当按照本规定及时完善企业信用信息公示系统，提供操作便捷的检索、查阅方式，方便公众检索、查阅行政处罚信息。
各省、自治区、直辖市工商行政管理部门应当加快完善执法办案管理系统，保证数据的准确、完整。
第十六条 除依照本规定第九条的规定通过企业信用信息公示系统进行公示的外，其他适用一般程序作出行政处罚决定的相关信息应当通过门户网站或者专门网站等予以公示。
工商行政管理部门可以通过门户网站或者专门网站等公示本部门作出的各类行政处罚案件信息。
第十七条 工商行政管理部门应当严格履行行政处罚信息公示职责，按照谁办案、谁录入、谁负责的原则建立健全行政处罚信息公示内部审核和管理制度。办案机构应当及时准确录入行政处罚信息。负责企业信用信息公示工作的机构应当加强行政处罚信息公示的日常管理和协调工作。
第十八条 国家工商行政管理总局负责指导和监督地方工商行政管理部门行政处罚信息公示工作，制定企业信用信息公示系统公示行政处罚信息的有关标准规范和技术要求。
各省、自治区、直辖市工商行政管理部门负责组织、指导、监督辖区内各级工商行政管理部门行政处罚信息公示工作，并可以根据本规定结合工作实际制定实施细则。
第十九条 工商行政管理部门未依照本规定的有关规定履行职责的，由上一级工商行政管理部门责令改正;情节严重的，对负有责任的主管人员和其他直接责任人员依照有关规定予以处理。
第二十条 公民、法人或者其他组织申请公开行政处罚相关信息的，依照《中华人民共和国政府信息公开条例》和有关法律法规的规定办理。
第一条为规范水行政处罚行为，保障和监督水行政主管部门有效实施水行政管理，保护公民、法人或者其他组织的合法权益，维护公共利益和社会秩序，根据《中华人民共和国行政处罚法》（以下简称《行政处罚法》）、《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国水土保持法》、《中华人民共和国防洪法》、《中华人民共和国电力法》及有关法律、法规，制定本办法。
第二条公民、法人或者其他组织违反水行政管理秩序的行为，依法应当给予水行政处罚的，由县级以上人民政府水行政主管部门或者法律、法规授权的组织（以下统称水行政处罚机关）依照法律、法规和本办法的规定实施。
第三条水行政处罚遵循公正、公开的原则。实施水行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。
实施水行政处罚，纠正违法行为，应当坚持处罚与教育相结合，教育公民、法人或者其他组织自觉守法。
第二章水行政处罚的种类和适用
第四条水行政处罚的种类有：警告、罚款、吊销许可证、没收非法所得以及法律、法规规定的其他水行政处罚。
第五条当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻水行政处罚：
（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；
（二）受他人胁迫有违法行为的；
（三）配合水行政处罚机关查处违法行为有立功表现的；
（四）其他依法从轻或者减轻水行政处罚的。
违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予水行政处罚。
第六条对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上罚款的水行政处罚。
两个以上当事人共同实施违法行为的，应当根据各自的违法情节，分别给予水行政处罚。
第七条违法行为在二年内未被发现的，不再给予水行政处罚。法律另有规定的除外。
前款规定的期限，从违法行为发生之日起计算；违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。
第八条依据法律、法规设定的罚款实施水行政处罚的，罚款限额按法律、法规的规定执行。
依据国务院水行政主管部门规章设定的罚款实施水行政处罚的，罚款限额按以下标准执行：
（一）对非经营活动中的违法行为，罚款不得超过一千元；
（二）对经营活动中的违法行为，有违法所得的，罚款不得超过违法所得的三
倍，但是最高不得超过三万元；没有违法所得的，罚款不得超过一万元。
国务院另有规定或者特别批准的除外。
第三章水行政处罚的实施机关和执法人员
第九条依照法律、法规的规定，下列机关以自己的名义独立行使水行政处罚权；
（一）县级以上人民政府水行政主管部门；
（二）法律、法规授权的流域管理机构；
（三）地方性法规授权的水利管理单位；
（四）地方人民政府设立的水土保持机构；
（五）法律、法规授权的其他组织。
第十条县级以上人民政府水行政主管部门可以在其法定权限内委托符合本办法第十一条规定条件的水政监察专职执法队伍或者其他组织实施水行政处罚。
委托实施水行政处罚，委托水行政主管部门必须公布。
第十一条受委托的组织应当符合下列条件：
（一）依法成立的管理水利事务的事业组织；
（二）具有熟悉有关法律、法规、规章和水利业务的工作人员；
（三）对违法行为需要进行技术检查或者技术鉴定的，应当有条件组织进行相应的技术检查或者技术鉴定。
第十二条委托实施水行政处罚，委托水行政主管部门应当同受委托组织签署委托书。
委托书应当载明下列事项：
（一）委托水行政主管部门和受委托组织的名称、地址、法定代表人姓名；
（二）委托实施水行政处罚的权限和委托期限；
（三）违反委托事项的责任；
（四）其他需载明的事项。
委托书自双方盖章之日起生效。
委托书应当报上一级水行政主管部门备案。
第十三条受委托组织在委托权限内应当以委托水行政主管部门的名义，依照法律、法规和本办法的规定实施水行政处罚。
受委托组织实施水行政处罚，不得超越委托书载明的权限和期限；超越权限和期限进行处罚的，水行政处罚无效。
受委托组织不得再委托其他组织或者个人实施水行政处罚。
第十四条委托水行政主管部门应当对受委托组织实施水行政处罚的行为负责监督，并对受委托组织在委托权限和期限内行为的后果承担法律责任。
委托不免除委托水行政主管部门的水行政处罚权。
第十五条委托水行政主管部门发现受委托组织不符合委托条件的，应当解除委托，收回委托书。
第十六条水政监察人员是水行政处罚机关和受委托组织实施水行政处罚的执法人员。
第四章水行政处罚的管辖
第十七条国务院水行政主管部门及其所属的流域管理机构管辖法律、行政法规规定的水行政处罚。
第十八条除法律、行政法规另有规定的外，水行政处罚由违法行为发生地的县级以上地方人民政府水行政主管部门管辖。
上级水行政主管部门有权管辖下级水行政主管部门管辖的水行政处罚。
下一级水行政主管部门对其管辖的水行政处罚，认为需要由上一级水行政主管部门管辖的，可以报请上一级水行政主管部门决定。
对管辖发生争议的，应当协商解决或者报请共同的上一级水行政主管部门指定管辖。
第十九条法律、法规授权组织管辖其职权范围内的水行政处罚。
第五章水行政处罚的决定
第二十条公民、法人或者其他组织违反水行政管理秩序的行为，依法应当给予水行政处罚的，水行政处罚机关应当全面、公正、客观地调查，收集有关证据，查明事实。
第二十一条证据有以下几种：
（一）书证；
（二）物证；
（三）视听资料；
（四）证人证言；
（五）当事人的陈述；
（六）鉴定结论；
（七）勘验笔录、现场笔录。
证据未经查证核实，不得作为认定事实的依据。
第一节简易程序
第二十二条违法事实确凿并有法定依据，对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的，可以当场作出水行政处罚决定。当场作出水行政处罚决定的，水政监察人员应当遵守下列程序：
（一）向当事人出示水政监察证件；
（二）口头告知当事人违法事实、处罚理由和依据，并告知当事人依法享有陈述和申辩的权利；
（三）听取当事人的陈述和申辩。对当事人提出的事实、理由和证据进行复核（当事人放弃陈述或者申辩权利的除外）；
（四）填写预定格式、编有号码的水行政处罚决定书；
（五）将水行政处罚决定书当场交当事人；
（六）在五日内（在水上当场处罚，自抵岸之日起五日内）将水行政处罚决定报所属水行政处罚机关备案。
第二十三条当场作出的水行政处罚决定书须载明下列事项：
（一）当事人的姓名或者名称；
（二）违法事实；
（三）水行政处罚的种类、罚款数额和依据；
（四）罚款的履行方式和期限；
（五）不服水行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；
（六）水政监察人员的签名或者盖章；
（七）作出水行政处罚决定的日期、地点和水行政处罚机关名称。
第二节一般程序
第二十四条除依法可以当场作出水行政处罚决定的以外，公民、法人或者其他组织有符合下列条件的违法行为的，水行政处罚机关应当立案查处：
（一）具有违反水法规事实的；
（二）依照法律、法规、规章的规定应当给予水行政处罚的；
（三）属水行政处罚机关管辖的；
（四）违法行为未超过追究时效的。
第二十五条对立案查处的案件，水行政处罚机关应当及时指派两名以上水政监察人员进行调查；必要时，依据法律、法规的规定，可以进行检查。
第二十六条调查人员与本案有直接利害关系的，应当回避。
被调查人认为调查人员与本案有直接利害关系的，可以向水行政处罚机关申请其回避；是否回避，由水行政处罚机关决定。
第二十七条水政监察人员依法调查案件，应当遵守下列程序：
（一）向被调查人出示水政监察证件；
（二）告知被调查人要调查的范围或者事项；
（三）进行调查（包括询问当事人、证人、进行现场勘验、检查等）；
（四）制作调查笔录，笔录由被调查人核对后签名或者盖章。被调查人拒绝签名或者盖章的，应当有两名以上水政监察人员在笔录上注明情况并签名。
第二十八条水政监察人员收集证据时，可以采取抽样取证的方法。在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经水行政处罚机关负责人批准，可以先行登记保存。
水行政处罚机关对先行登记保存的证据，应当在七日内作出下列处理决定：
（一）需要进行技术检验或者鉴定的送交检验或者鉴定；
（二）依法应当移送有关部门处理的，移送有关部门；
（三）依法需退还当事人的，退还当事人；
（四）法律、法规规定的其他处理方式。
第二十九条水政监察人员进行取证或者登记保存，应当有当事人在场。当事人不在场或者拒绝到场的，水政监察人员可以邀请有关人员参加。
对抽样取证或者登记保存的物品应当开列清单，一式两份，写明物品名称、数量、规格等事项，由水政监察人员、当事人签名或者盖章，一份清单交当事人。当事人不在场或者拒绝到场的，应有邀请的有关人员签名或者盖章；当事人拒绝签名、盖章或者接收的，应当有两名以上水政监察人员在清单上注明情况。
登记保存物品时，在原地保存可能妨害公共秩序、公共安全或者对证据保存不利的可以异地保存。
第三十条对违法行为调查终结，水政监察人员应当就案件的事实、证据、处罚依据和处罚意见等，向水行政处罚机关提出书面报告，水行政处罚机关应当对调查结果进行审查，并根据情况分别作出如下决定：
（一）确有应受水行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出水行政处罚决定；
（二）违法行为轻微，依法可以不予水行政处罚的，不予水行政处罚；
（三）违法事实不能成立的，不得给予水行政处罚；
（四）违法行为依法应当给予治安管理处罚的，移送公安机关；违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。
法律、法规、规章规定应当经有关部门批准的水行政处罚，报经批准后决定。
对情节复杂或者重大违法行为给予较重的水行政处罚，水行政处罚机关负责人应当集体讨论决定。
前款所称较重的水行政处罚是指对公民处以超过三千元罚款、对法人或者其他组织处以超过三万元罚款、吊销许可证等。
第三十一条水行政处罚机关在作出水行政处罚决定之前，应当口头或者书面告知当事人给予水行政处罚的事实、理由、依据和拟作出的水行政处罚决定，并告知当事人依法享有的权利。
当事人有权进行陈述和申辩。水行政处罚机关应当充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据进行复核。
水行政处罚机关不得因当事人申辩而加重处罚。
第三十二条水行政处罚机关作出水行政处罚决定，应当制作水行政处罚决定书。水行政处罚决定书须载明下列事项：
（一）当事人的姓名或者名称、地址；
（二）违法事实和认定违法事实的证据；
（三）水行政处罚的种类和依据；
（四）水行政处罚的履行方式和期限；
（五）不服水行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；
（六）作出水行政处罚决定的水行政处罚机关名称和日期。
水行政处罚决定书应盖有水行政处罚机关印章。
经有关部门批准的水行政处罚，应当在水行政处罚决定书中写明。
第三十三条水行政处罚决定应当向当事人宣告，并当场交付当事人；当事人不在场的，应当在七日内按照民事诉讼法的有关规定送达当事人。
第三节听证程序
第三十四条水行政处罚机关作出对公民处以超过五千元、对法人或者其他组织处以超过五万元罚款以及吊销许可证等水行政处罚之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求听证的，水行政处罚机关应当组织听证。
第三十五条听证由作出水行政处罚决定的水行政处罚机关负责，具体工作由水政机构组织。
第三十六条水行政处罚机关向当事人告知听证权利时，应当送达听证告知书。听证告知书应当载明认定当事人违法的基本事实，给予水行政处罚的依据、拟作出的水行政处罚决定和当事人要求听证的期限。
当事人要求听证的，可以在听证告知书的送达回证上签署意见，也可以在收到告知书三日内以其他书面方式向水行政处罚机关提出听证要求。水行政处罚机关应当在听证的七日前，通知当事人举行听证的时间、地点。
当事人逾期未提出听证要求的，视为放弃听证权利。
当事人放弃听证权利的，不得对本案再次提出听证要求。
第三十七条除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，听证应当公开举行。
举行听证的三日前，水行政处罚机关应当将听证的内容、时间、地点以及有关事项，予以公告。
第三十八条听证参加人包括听证主持人、听证记录人、案件当事人及其委托
人、案件调查人员、证人以及与案件处理结果有直接利害关系的第三人等。
当事人委托人参加听证的，应当在举行听证前向水行政处罚机关提交委托书。
当事人无正当理由不参加听证又不委托人参加听证的或者当事人及委托人在听证中无正当理由退场的，视为放弃听证权利。
第三十九条听证主持人由水行政处罚机关指定水政机构非本案调查人员担任。
听证记录人由听证主持人指定非本案调查人员担任。听证记录人负责听证记录和协助听证主持人办理有关事务。
当事人认为听证主持人、听证记录人与本案有直接利害关系，可以向水行政处罚机关提出回避申请；听证主持人是否回避，由水行政处罚机关决定；听证记录人是否回避，由听证主持人决定。
第四十条案件当事人在听证中的权利和义务：
（一）对案件涉及的事实、适用法律及有关情况进行陈述和申辩；
（二）对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据；
（三）如实陈述案件事实和回答听证主持人的提问；
（四）遵守听证会场纪律；
（五）对听证笔录进行核对、签字或者盖章；
（六）法律、法规规定的其他权利和义务。
第四十一条听证按下列步骤进行：
（一）听证主持人宣布听证事由和听证纪律；
（二）听证主持人核对案件调查人和当事人身份；
（三）听证主持人宣布听证组成人员，告知当事人在听证中的权利和义务，询问当事人是否申请回避。当事人申请听证主持人回避的，听证主持人应当宣布暂停听证，报请水行政处罚机关负责人决定是否回避；申请其他人员回避的，由听证主持人当场决定；宣布听证开始；
（四）案件调查人提出当事人的违法事实、证据、法律依据和水行政处罚建议；
（五）当事人进行陈述、申辩和质证；
（六）听证主持人就案件事实、证据和法律依据进行询问；
（七）案件调查人、当事人作最后陈述；
（八）听证主持人宣布听证结束。
听证主持人在听证中有权对参加人不当言行予以制止，维护正常的听证秩序。
第四十二条听证应当制作听证笔录。听证笔录应当载明下列事项：
（一）案由；
（二）当事人的姓名或者名称、法定人及委托人、案件调查人的姓名；
（三）听证主持人、听证记录人姓名；
（四）举行听证的时间、地点和方式；
（五）案件调查人提出的事实、证据、法律依据和水行政处罚建议；
（六）当事人陈述、申辩和质证的内容；
（七）其他需要载明的事项。
听证笔录交当事人和调查人员核对后签名或者盖章。听证笔录中有关证人证言部分应当经证人核对后签名或者盖章。
听证笔录应经听证主持人审核后由听证主持人和记录人签名或者盖章。
第四十三条听证主持人可以根据情况，作出延期、中止或者终止听证的决定。
第四十四条听证结束后，听证主持人应当依据听证情况，向水行政处罚机关提出书面意见，书面意见应包括案件的事实、证据、处罚依据和处罚建议。
水行政处罚机关按照本办法第三十条的规定，作出决定。
第四十五条水行政处罚机关举行听证，不得向当事人收取费用。
第六章水行政处罚的执行
第四十六条水行政处罚决定作出后，当事人应当履行。
第四十七条当事人对水行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
复议或者行政诉讼期间，水行政处罚不停止执行。法律另有规定的除外。
第四十八条当场处罚时，依法给予二十元以下罚款或者不当场收缴罚款事后难以执行的，水政监察人员可以当场收缴罚款。
当事人提出异议的，不停止当场执行。法律、法规另有规定的除外。
第四十九条在边远、水上、交通不便地区，水行政处罚机关及其水政监察人员依法作出罚款的决定后，当事人向指定银行缴纳罚款确有困难，经当事人提出，水行政处罚机关及其水政监察人员可以当场收缴罚款。
第五十条除依法可以当场收缴罚款的外，决定罚款的水行政处罚机关应当书面告之当事人向指定银行缴纳罚款。
银行代收罚款的具体办法，按照国务院《罚款决定与罚款收缴分离实施办法》的规定执行。
第五十一条当事人逾期不履行水行政处罚决定的，作出水行政处罚决定的水行政处罚机关可以申请人民法院强制执行。
当事人到期不缴纳罚款的，作出水行政处罚决定的水行政处罚机关可以从到期之日起每日按罚款数额的百分之三加处罚款。
第五十二条当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，应当提出书面申请，经作出水行政处罚决定的水行政处罚机关批准后，可以暂缓或者分期缴纳。
第五十三条水行政处罚机关及其水政监察人员违反《行政处罚法》和本办法实施水行政处罚的，按照《行政处罚法》的规定，追究法律责任。
第七章附则
第五十四条本办法由水利部负责解释。
因此，笔者认为，要实现行政指导工作的日常化、长效化，就不能忽视行政处罚这一检验检疫部门的常用执法手段。同时，在行政处罚的实施过程中引入行政指导手段，实现二者的结合运用，对提高检验检疫执法水平，建设法治质检有着积极的推动作用。
一、检验检疫行政指导与行政处罚的关系
检验检疫行政指导，是指检验检疫部门在其职能、职责或管辖事务范围内，为适应监管和服务的需要，适时灵活地采取符合法律精神、原则的指导、劝告、建议等不具有国家强制力的方法，以谋求行政相对人同意，有效地实现一定行政目的之行为。
检验检疫行政处罚，是检验检疫部门为达到对违法者予以惩戒，促使其以后不再犯，维护检验检疫秩序，依法对行政相对人违反检验检疫法律法规但尚未构成犯罪的行为，给予一定形式的法律制裁的行政行为。
检验检疫行政指导与行政处罚属于不一样的行政法学范畴，存在着诸多的区别和联系。
（一）两者的区别主要表现在以下五个方面：
1.实施依据不同。行政处罚，其适用的首要内涵即要求处罚的依据法定，即实施行政处罚必须有法律、法规和规章的明文规定，具体到检验检疫部门主要是“四法五条例”。检验检疫行政指导行为的依据可分为规范性依据和非规范性依据。其中，规范性依据是指具有行政指导行为内容的明确的法律规范和政策规定。如《中华人民共和国进出口商品检验法》第13条规定：“本法规定必须经商检机构检验的进口商品以外的进口商品的收货人，发现进口商品质量不合格或者残损短缺，需要由商检机构出证索赔的，应当向商检机构申请检验出证。”；《中华人民共和国食品安全法》第9条规定：“国家鼓励和支持开展与食品有关的基础研究和应用研究，鼓励和支持食品生产经营者为提高食品安全水平采用先进技术和先进管理规范。”非规范性依据是指不具有行政指导行为内容的法律原则、客观情况和行政相对人的需求等，如某检验检疫部门根据企业需求上门指导实验室建设。
2.适用范围不同。相较而言，检验检疫行政指导适用范围较宽。从对象上看，行政指导的对象包括与检验检疫职能范围相对应的所有行政相对人，而行政处罚仅指向违反检验检疫法律法规应当受到制裁的行政相对人；从内容上看，行政指导的事项十分广泛，基本上涵盖了检验检疫职能范围内的所有事项，在违法行为发生前、发生后及处置后均可以有所作为，而行政处罚则仅限定在违法行为发生后惩治和纠错方面。
3.实施方式不同。检验检疫行政指导的行为方式较为灵活多样，只要是符合法律精神、原则的方式都可以采用，包括提示、警示、劝告、劝诫、奖励、建议等，如现在很多检验检疫部门采用的质量分析、行政建议、行政处罚回访、单位座谈、许可企业证书到期预警等等；行政处罚为依法设定，《行政处罚法》明确规定有七类，检验检疫涉及到的主要有：警告、罚款、没收违法所得、暂扣或吊销许可证等。
4.实施程序不同。目前检验检疫部门对于行政指导没有严格的程序规定，存在较大的灵活性，执法人员可以因时、因地、因人、因事灵活运用。行政处罚程序则十分严格，主要有《中华人民共和国行政处罚法》、《出入境检验检疫行政处罚程序规定》等，严格的行政处罚程序既将检验检疫部门官僚武断和伸手过长的危险减少到最低限度，又保证其能够灵活有效地进行管理。
5.实施保障不同。检验检疫行政指导要求相对人协助具有任意性，不以强制力为保障，虽然有时行政指导行为中指明行政相对人如不接受行政指导行为，可能会产生某种具体的法律后果，但这仅是当事人未履行法定义务的结果，并非表明该行政指导行为具有强制效力。如某检验检疫部门向辖区内某商品注册登记企业发出警示：“该企业的出口产品质量许可证将于三个月后到期，需及时准备换证复查材料并提前申请。”该企业未按照此行政指导的要求申请换证复查而导致许可证失效，此结果并非行政指导行为的强制效力。检验检疫行政处罚则是以国家强制力为保障的制裁行为。根据《中华人民共和国行政处罚法》第51条规定：当事人逾期不履行行政处罚决定的，做出行政处罚决定的行政机关可以加处罚款、将查封、扣押的财务拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款、申请法院强制执行。
（二）两者之间的联系主要有以下四个方面：
虽然行政指导与行政处罚之间存在着如上诸多的差异，而深入分析两者的价值取向和实践意义可以得出，二者在价值层面和执法实践中均有着千丝万缕的关联。
1.行政指导与行政处罚本身具有关联性。《行政处罚法》第五条规定：实施行政处罚，纠正违法行为，应当坚持处罚与教育相结合，教育公民、法人或者其他组织自觉守法。这表明处罚与教育相结合是法定原则。事实上，对违法行为的惩戒本身就是一种警示教育，要做到标本兼治、达到行政处罚目的，必须使当事人不仅知道这样做不行，还要知道为什么不行。要达至这一目标，我们在实施行政处罚过程中必须加强解释、说理、答疑等基础工作，近来江苏检验检疫系统正在全面推行的行政处罚“说理式办案”即属于此，而这恰是行政指导在行政处罚实施过程中的具体体现。所以说，行政指导和行政处罚本身具有高度的关联性。
2.两者在实现检验检疫行政管理目标上具有统一性。行政管理的最终目的在于维护公共利益和社会秩序，保障全体人民的合法利益。检验检疫行政处罚的目标并非实施处罚，而是纠正违法行为、预防再次发生，维持良好的检验检疫秩序。检验检疫行政指导则是以劝告、建议等非强制性方式，向相对人施加作用和影响，促使其为或不为一定行为，以达到维护良好检验检疫秩序的目的。由此可见，两者在实现检验检疫行政管理目标上有着相类似的价值取向。
3.两者的结合运用有助于提高检验检疫工作效能。从检验检疫行政处罚的效果来看，虽然每年执法力度不可谓不严，处罚企业不可谓不多，但违法行为数量却未在实质上减少，一些伪造、使用假冒检验检疫单证的严重违法行为仍然存在。同时，检验检疫法律法规的立法已有明显的滞后性，使得行政处罚对于一些违法行为的发生并不能产生很好的纠错作用。而引入行政指导，则可能进一步降低违法行为发生率，或及时纠正轻微违法行为，从而有效地避免检验检疫监管不到位或监管效果不佳的情况。从检验检疫执法成本看，行政处罚在严厉打击违法行为的同时也设置了严格的程序，通常耗时较长、需要人力物力投入较多，执法成本相对较高。而行政指导相对于行政处罚，程序简单、适用灵活，耗费的管理成本较低。因此，二者的结合运用，恰好能取长补短，有效减少行政管理成本。
4.两者均是全面建设法治质检的题中之意。党的十七大提出要全面落实依法治国基本方略，年全国依法行政工作会议，提出了加快推进法治政府建设的奋斗目标。年质检总局法制工作会议上，提出要全面加强法治质检建设。这就要求，检验检疫部门在严厉打击违法行为的同时，进一步规范行政处罚行为，完善行政处罚机制，而如何进一步规范行政处罚行为、完善行政处罚机制，引入行政指导就是一个很好的途径。同时，法治质检又要求质检工作要以法律法规为依托，各项工作都要有相应的程序，需要按照步骤、按照时限、按照要求严格执行。而检验检疫立法因多方面的局限，其滞后性、抽象性是难以避免的，法律空白始终存在，不可能完全满足检验检疫日常执法的需求，难以提供详尽、有效的法律依据。此时，如果以传统的“无法律即无行政”的观念来限制行政行为，将可能使一些职能的履行陷入瘫痪状态。而行政指导由于更强调当事人的合意和意思自治，以灵活多样的手段、柔和的程序弥补了法律的僵化和滞后性，如果再将日常化的行政指导手段，用规范、文件的形式加以确认和完善，便可以更好地实现法治质检的内在要求。
二、关于检验检疫行政指导在行政处罚中的运用
如前所述，将行政指导引入检验检疫行政处罚在理论上有着可行性和科学性。从近年来部分检验检疫部门的实践来看，在检验检疫工作中引入行政指导，一方面有利于更好地提高监管效能，减少和避免监管对象不配合的现象，并能促使监管对象主动参与检验检疫监管工作，实现行政目的；另一方面，有利于更好地服务地方经济发展，通过政策宣导、质量分析、行政建议等多种手段，帮助企业更好地应对危机；此外，有利于进一步提高执法人员的行政民主、行政法制、行政服务意识，构建与行政管理相对人的和谐关系，促进服务型检验检疫建设。
笔者认为，将行政指导引入检验检疫行政处罚过程，可以从以下三个方面入手：
（一）违法行为发生前。
1.重点项目预警。检验检疫部门通过与地方政府、地方外经贸主管部门等加强联系，主动了解大型进出口项目、新设企业进出口需求等，提供“送法上门”等服务，让行政相对人第一时间了解检验检疫法律法规，从而在进出口环节规范操作。
2.监管过程预警。在委托进口的贸易中，实际的收、发货人极有可能并不清楚检验检疫的相关规定，因此在无意中违法。这一现象在进口商品检验过程中经常发生。检验检疫部门可以在职权范围内，对发现的有可能发生违法的苗头性、倾向，及时通过提示、警示、通知等方式，控制违法事态的蔓延，及早纠正违法倾向，尽量避免启动行政处罚程序。
（二）违法行为发生后。
1.不予处罚。《行政处罚法》第二十七条第二款规定：“违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。”检验检疫部门对已经立案的轻微违法行为，在没有造成危害后果，并且通过行政指导能达到纠正违法行为，同时能够预防再次发生的情况下，适当作出免予行政处罚的决定。这样在能达到相同行政管理目标的同时，还更有利于缓和矛盾，促进和谐。
2.说理式办案。在行政处罚过程中，对当事人说清事理、说透法理、说通情理，以提高当事人对检验检疫法律法规的认知，争取当事人的配合，增进案件的透明度，促进案件的顺利办结。这可以说是在实施行政处罚过程中以行政指导确保个案公正性的有效途径，能够有效避免因执法不公而造成行政执法权威的落空。
原告：张某。
被告：某海事机关。
2001年1至7月，某海事机关因Z轮沉没事故，对该轮原轮机长张某进行了海事调查。张某在调查笔录中陈述其被调离下船后仍将适任证书留在船上，供Z轮进出港签证时冒用其证书办理签证。同时，某海事机关取证的“船舶出港签证报告单”显示，Z轮曾在某港使用张某适任证书办理出港签证，而张某本人当时实际并不在船。据此，某海事机关对张某作出“海事违法行为通知书”，并在调查和听证会的基础上，作出海事行政处罚决定，认定张某存在出借证书的违法行为，根据《中华人民共和国水上安全监督行政处罚规定》(以下简称《处罚规定》)第三十条“伪造、涂改、买卖、出借、转让、冒用下列证件、证书……(含船员适任证书)……对违法人员处以500元至1000元罚款，并吊销相应的证件、证书”以及第十二条第三项“配合主管机关查处违法行为的，应当从轻或减轻行政处罚”的规定，对张某作出吊销轮机长适任证书的行政处罚。之后，张某提起行政诉讼，请求撤销涉案海事行政处罚决定。根据法释[2001]27号《最高人民法院关于海事法院受理案件范围的若干规定》第三条第四十项的规定，该海事行政案最终由被告住所地的海事法院受理。
张某诉称：某海事机关的行政处罚决定缺乏事实依据。而且，依法在罚款与吊销证书法定并罚的基础上减轻处罚，应体现为在法定罚款最低数额幅度以下处以罚款，同时在法定吊销证书方式以下适用扣留证书的处罚方式，而非单处吊销证书，涉案海事行政处罚决定适用法律错误。请求撤销该处罚决定。
某海事机关辩称：《处罚规定》第三十条虽然规定对违法人员应并处罚款和吊销证书，但该局同时适用了该规定第十二条第三项关于从轻减轻的规定，仅对张某单处吊销适任证书，属依法在法定的处罚方式以下予以减轻处罚，体现了过罚相当原则。请求驳回原告诉请。
[审判]
本案一审判决撤销了该海事行政处罚决定。某海事机关提出上诉，二审维持原判。
一、二审法院均认为，某海事机关具有对张某的行为作出海事行政处罚的行政执法主体资格；其所作海事行政处罚执法程序符合法律规定；某海事机关提供的证据能够证明张某出借适任证书的违法事实。某海事机关作出的行政处罚决定所依据的是《处罚规定》第三十条规定的并罚方式和第十二条第三项从轻减轻处罚的规定。虽然减轻处罚可以在法定的处罚幅度最低限度以下或法定的处罚方式以下进行处罚，但行政机关无权任意变更法定的并罚处罚方式。某海事机关擅自选择法定并罚的两种处罚方式之一进行处罚，于法无据。据此，判决撤销涉案海事行政处罚决定。
[评析]
本案的主要争议是海事行政机关处罚决定的证据是否确凿及法律适用是否正确。相比之下，后一问题争议较大。
关于第一个问题，行政机关提供的调查笔录中张某的陈述是对自己行为和主观认识的自认，与行政机关取证的出港签证报告单所证明的张某证书被非法使用的客观事实相互印证。张某离船工作时有权携带自己的适任证书，但在明知自己证书被船上非法借用以出港签证的前提下，张某仍将自己的证书留在船上供公司使用，其主观上存在许可、放任他人借用的故意。笔者认为，行政机关据此作为海事行政处罚的事实依据并无不当。
农业税收行政处罚是指农业税收征收机关在其职权范围内依法对违反税收管理程序的纳税人所实施的特定的行政制裁，是征收机关依法治税做到应收尽收的有力措施。当前有的农业税收征收机关对纳税人违反税收征管法作出的行政处罚决定，很多被上级复议机关或人民法院宣布无效，其主要原因就是在实施行政处罚中未对下列6个方面的事项引起注意。
一、取证程序要合法
调查取证是农业税收征收机关对于立案处理的农业税收案件，依法定程序查明实情，获取证据进行的专门活动。首先，农业税收征收机关收集纳税人违反《税收征收管理法》的所有证据资料的时间，必须是在行政处罚决定作出之前，而不是作出行政处罚决定之后。其次，农业税收征收机关进行调查取证时，必须有两名以上的农业税征收人员，并持有效执法证件。同时，执法人员与纳税人之间，必须无直接利害关系。否则，执法人员就属于回避对象。再次，在证据可能消失或者以后难以取得，或物证、书证可能被损毁、转移、隐匿的情况下，经农业税收征收机关负责人批准，可以先行登记保存、查封，并在(日内对先行登记保存的证据作出处理决定。
二、证据资料要充分
所谓充分，就是农业税收征收机关收集的证据资料不仅要做到事实清楚，而且要做到确凿无误，即证据资料应合乎下列要求：1、纳税通知书、限期纳税通知书、处罚告知书应与处罚决定书上的纳税人姓名、地址、时间、税额等要一致；2、限期纳税通知书、处罚告知书和处罚决定书要附纳税人签字的送达回证；3、税额、滞纳金和罚款要计算正确。
三、处罚决定书要完整
农业税收征收机关作出的行政处罚决定书，应当完整准确地载明下列事项；1纳税人的名称或姓名、地址；2违反《税收征收管理法》的事实和证据；3行政处罚决定及其依据，行政处罚的履行方式和期限；4纳税人不履行处罚决定，申请行政复议或者提讼的途径和期限；5作出行政处罚决定的农业税收征收机关的名称、印章；6作出行政处罚决定的日期和文号。若处罚决定书不符合上述要求，则有可能被纳税人抓住“把柄”，提起行政复议，并导致农业税收征收机关在复议中败诉。
四、告知程序要到位
《行政处罚法》规定：行政机关及其执法人员在作出行政处罚决定前，不向纳税人告知给予行政处罚的事实、理由和依据，或拒绝当事人的陈述和申辩，则行政处罚决定就不能成立（纳税人放弃陈述或申辩权利的除外）。因此，实施农业税收行政处罚，一方面告知程序千万不能省，另一方面告知程序必须到位。具体来说，要做到以下几点：一要向当事人作出书面“农业税收行政处罚决定告知书”，告知当事人作出处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有陈述、申辩、行政复议等方面的权利；二要履行送达程序。即能当面送达当事人的应派专人送达，不能当面送达的，应当在7日内依照“民事诉讼法”的有关规定，将农业税收行政处罚决定告知书送达当事人。总之，不管采用哪种方式，都应当制作书面“送达回证”，并在上面载明送达时间、送达地点、送达人、送达文书名称、被送达人、送达方式、收件人签名或盖章、备注等事项。
五、听证程序要规范
按照《山东省行政处罚听证程序实施办法》的规定，对公民处以’500元以上罚款、对法人或者其他组织处以2000元以上罚款的，当事人有要求听证的权利。当事人要求听证的，应当按照《山东省行政处罚听证程序实施办法》的规定，组织听证，并特别注意以下几点：1(当事人提出听证要求后，农业税收征收机关要在7日内组织听证，并在听证前15日内将组织听证的时间、地点通知当事人；2(听证由财政部门指定的非本案调查人员主持，主持人与本案有直接利害关系的，还应当回避；3、听证应当制作笔录，笔录应当交当事人审核无误后签字或盖章。否则，组织的听证就不合规定，行政处罚也会因程序不合法而被依法撤销。
陕西省实施招投标办法行政处罚自由裁量权规定全文第一条 为了规范行政处罚自由裁量行为，保障和监督行政机关准确行使行政处罚自由裁量权，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》和有关法律、法规、规章，结合本省实际，制定本规定。
第二条 本规定所称行政处罚自由裁量权，是指行政机关(含法律、法规授权组织)依法行使行政处罚权时，在法律、法规、规章规定的范围和幅度内享有的自主决定权和处置权。
第三条 本省行政机关行使行政处罚自由裁量权应当遵守本规定。
第四条 县级以上人民政府应当加强对本行政区域内规范行政处罚自由裁量权工作的组织领导。
县级以上人民政府法制工作机构具体负责组织、指导、协调、监督本行政区域内行政处罚自由裁量权的规范工作。各级行政监察机关依法对行政处罚自由裁量权的行使实施行政监察。
县级以上人民政府所属工作部门应当加强对下级人民政府相应工作部门规范行政处罚自由裁量权工作的指导。省以下实行垂直管理的行政机关，应当加强对下级行政机关规范行政处罚自由裁量权工作的领导。
第五条 行使行政处罚自由裁量权应当遵守下列规则：
(一)行使行政处罚自由裁量权应当具有法定依据，符合法定程序，在法定权限、种类和幅度范围内行使;
(二)行使行政处罚自由裁量权应当符合法律目的，排除不相关因素;
(三)行使行政处罚自由裁量权应当以事实为根据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当;
(四)平等对待行政相对人，违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度等因素基本相同或者相似的，给予基本相当的行政处罚;
(五)行使行政处罚自由裁量权采取的措施和手段应适当必要，可以采取不同方式实现行政管理目的的，应当采用对行政相对人没有损害或者损害较小的方式。
第六条 规范行政处罚自由裁量权实行行政处罚自由裁量基准制度。
本规定所称行政处罚自由裁量基准，是指行政机关将法律、法规、规章规定的可裁量的处罚种类和幅度，依照过罚相当原则，细化为若干裁量阶次，每个阶次规定一定的量罚标准，以确保处罚与违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度相当的制度。
行政处罚自由裁量基准制定程序和备案程序参照规范性文件监督管理规定执行。
第七条 享有行政处罚自由裁量权的行政机关应当根据本规定建立行政处罚自由裁量基准制度，并对本机关执行的法律、法规、规章中，可以细化和量化的行政处罚自由裁量内容逐个制定基准。
第八条 制定行政处罚自由裁量基准应当遵守下列规定：
(一)制定裁量基准应当合理划分裁量阶次，综合考虑法定裁量因素和酌定裁量因素，将裁量因素与阶次划分有效结合;
(二)法律、法规、规章规定可以选择行政处罚种类的，应当明确适用不同种类行政处罚的具体条件;
(三)法律、法规、规章规定可以选择行政处罚幅度的，应当根据涉案标的、主观故意、违法手段、社会危害程度、行为人具备的客观条件等情节划分明确、具体的不同等级;
(四)制定行政处罚自由裁量基准，不得违反法律、法规、规章的规定。
第九条 裁量阶次一般划分为从重处罚、一般处罚、从轻或减轻处罚、不予处罚5个阶次。
(一)从重处罚，是指行政机关根据违法行为的具体情节，对该违法行为在依法可能受到的几种处罚种类中选择较重的处罚种类，或在一种行政处罚种类允许的幅度内选择较高限度予以处罚;
(二)一般处罚，是指行政机关根据法律、法规和规章的规定，在不具备减轻、从轻、从重处罚情节，且应给予当事人行政处罚的，按照规定的处罚幅度中限予以处罚;
(三)从轻处罚，是指行政机关根据违法行为的具体情节，对该违法行为在依法可能受到的几种处罚种类中选择较轻的处罚种类，或在一种行政处罚种类允许的幅度内选择较低限度予以处罚;
(四)减轻处罚，是指行政机关根据违法行为的具体情节，对该违法行为在依法可能受到的一种或几种处罚种类之外选择更轻的处罚种类或在一种行政处罚种类允许的幅度最低限以下予以处罚;
(五)不予处罚，是指在某些法定的特殊情况下，行政机关依法对当事人的违法行为不给予行政处罚。
第十条 有下列情形之一的，应当予以从重处罚：
(一)隐匿、销毁违法证据的;
(二)妨碍执法人员查处违法行为、暴力抗法等尚未构成犯罪的;
(三)不听劝阻，继续实施违法行为的;
(四)违法行为涉及国家安全、公共安全、生态环境保护以及直接关系人身健康、生命财产安全的;
(五)违法情节恶劣，造成严重危害后果的;
(六)胁迫、诱骗他人或者教唆未成年人实施违法行为的;
(七)共同实施违法行为中起主要作用的;
(八)多次实施违法行为，屡教不改的;
(九)在发生突发公共事件时实施违法行为的;
(十)对举报人、证人打击报复的;
(十一)其他依法应当从重处罚的。
第十一条 有下列情形之一的，应当予以从轻或者减轻处罚：
(一)违法行为人已满14周岁不满18周岁的;
(二)受他人胁迫、诱骗、教唆实施违法行为的;
(三)涉案财物或者违法所得较少的;
(四)主动消除或者减轻违法行为危害后果的;
(五)配合行政机关查处违法行为有立功表现的;
(六)其他依法应当从轻或者减轻处罚的。
第十二条 有下列情形之一的，依法不予行政处罚：
(一)违法行为人年龄不满14周岁的;
(二)精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的;
(三)违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的;
(四)违法行为超过法定追究时效的;
(五)其他依法应当不予行政处罚的。
第十三条 上级行政机关制定了裁量基准的，下级行政机关可以直接适用，如地区差异较大，下级行政机关可根据区域实际，制定本级适用的裁量基准，并报上一级人民政府相应工作部门备案。
第十四条 制定、变更或者废止行政处罚自由裁量基准，应当由行政机关负责人集体讨论决定后向社会公布。
第十五条 行政机关对于社会影响面大、公众关注度高的行政处罚案件，除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，应当按照规定采取公开处理等方式，接受社会监督。
第十六条 依照本规定第十条从重行政处罚案件或者适用听证程序的行政处罚案件，应当由行政机关负责人集体讨论决定，并自作出决定之日起30日内将行政处罚决定书和必要的材料按照下列规定备案：
(一)由人民政府作出决定的，报上一级人民政府法制工作机构备案;
(二)由人民政府所属工作部门做出决定的，报本级人民政府法制工作机构和上一级人民政府相应工作部门备案。
政府法制工作机构和省以下实行垂直管理的行政机关应当就备案的案件进行审查，发现案件违法的，应当予以纠错或者撤销。政府法制工作机构撤销案件的，应当经本级人民政府同意。
未在规定期限内备案的，由政府法制工作机构或者政府工作部门责令备案，拒不备案的，由行政监察机关依法查处。
第十七条 县级以上人民政府法制工作机构应当建立健全规范行政处罚自由裁量权监督制度，通过行政执法投诉处理、行政执法监督检查、行政复议、行政处罚案卷评查等形式对规范行政处罚自由裁量权工作进行监督。
第十八条 规范行政处罚自由裁量权工作，作为依法行政内容，纳入各级人民政府目标责任考核。
第十九条 行政机关及其工作人员不执行本规定，或者滥用行政处罚自由裁量权致使行政处罚显失公正的，依照《陕西省行政执法责任制办法》相关规定追究责任。
第二十条 本规定自20xx年1月1日起施行。
行政处罚自由裁量权的必要性1、自由裁量权，需要与相应的现实相适应。
2、效率是行政的生命。赋予行政执法部门以自由裁量的权力，能使其审时度势地及时处理问题，维护社会秩序的健康运行。
1 实施行政处罚案件群众公议制度的背景
实施行政处罚群众公议制度是药品监督工作新形势、新任务要求下的积极探索。以《药品管理法》为核心的药品监管法规体系逐渐建立，实现了药品监管有法可依、药品行政监管系统不断完善和健全的局面。合肥市局实施药品监督行政处罚群众公议制度正是按照新形势下的法律需求，进一步加大依法治药的力度，完善执法手段，规范执法行为，为保障群众用药安全有效做出的积极探索。实施行政处罚群众公议制度是增加药品监督行政处罚透明度的有效方式。长期以来，由于行政处罚透明度不高，行政处罚中往往会有标准不一、同案不同罚的现象。行政处罚中的自由裁量权是行政执法机关行使行政权力的重要组成部分，是行政主体提高行政效率所必需的权限，但同时也是与群众利益关系最密切、权力最容易被滥用的地方。
行政处罚群众公议制将执法工作中自由裁量的权力交给了群众，让人民群众来评判执法案件的是非曲直。实施行政处罚群众公议制度是保证行政权力公开高效运行，增加行政处罚透明度的客观要求。实施行政处罚群众公议制度是增加人民群众、行政相对人对药品监督行政处罚工作理解支持的有力保证。行政执法机关对于一个行政案件的调查处罚，都是在内部从受理到立案、调查、合议，再到作出处罚决定，往往是一条龙式的封闭运行。行政执法机关对每起案件下达的处罚结论是否适当及是否有有失公正的情形等都是群众关心的问题。群众甚至部分行政相对人对药品监督行政处罚的依据、程序等缺乏必要的了解。通过群众公议，可以有效破除行政执法权行使的封闭运行，使行政处罚自由裁量行使过程在群众参与和监督下透明运行，从而使行政处罚结果更具公信力。群众公议还能有效听取被处罚当事人的陈述意见，更好地保障各方面群体的合法权益。
2 实施行政处罚案件群众公议制度的主要措施
2.1 坚持制度先行，切实保障群众公议工作运行规范化
合肥市局在开展群众公议工作前，按照《合肥市行政处罚案件群众公议办法》的规定，制订了《合肥市食品药品监督管理局开展规范行政处罚案件群众公议工作实施方案》，在前期准备阶段精心梳理、规范行政处罚工作流程，确定行政处罚依据和行政处罚项目，细化、量化自由裁量标准，建立行政处罚自由裁量基准制度，开展学习培训，修订完善相关工作规则和行为准则。对群众公议工作进行动员部署，统一认识，明确任务。建立了一整套系统完备的群众公议制度并汇编成册，从根本上保障群众公议的施行。在严格执行法律规定程序的框架内，制定了案件调查、案件合议、群众公议、事先告知、下达处罚决定的行政处罚工作机制。
2.2 有序推进，注重群众公议工作的实效性
合肥市局在群众公议工作全面启动前，依托本局门户网站开设《行政处罚案件群众公议》专栏，并通过各类媒体对群众公议工作进行广泛宣传，向社会公布《行政处罚裁量目录》和相关配套制度。在行政案件群众公议中，重视案件群众公议形式和内容的充实。对于群众公议会议中涉及的案情简介及法律法规等材料做好充足准备。案件承办人员在扎实办理案件的基础上，精心制作PPT 课件，穿插较多的现场图片及实物图片，在现场展示案件所涉及药品及医疗器械的实物样品，配上案件承办人员说理式的案件解说，使群众公议员能够抓住案件处罚的关键内容。2015 年，随机抽取参加我局案件公议的84 位群众公议员中，法律工作者有32 位，占到38%。这些人有的是律师、有的是法官，还有其他社会各界人士，其中很多人具有较高的法律素养，其对药品监管相关法律法规的熟悉程度超过预想。在开放的公议会议现场，大家踊跃发言，精彩频出。群众公议员的提问很专业、有深度，追问事实不放松，对话过程中严格依照法律去谈问题。相互的交流，在群众公议团与案件办理机关在案件处罚意见的沟通上发挥了积极的作用。历次参加群众公议的群众公议员及市法制办领导参加合肥市局群众公议后，均充分肯定了合肥市局自觉接受行政执法监督的态度以及公议程序的规范。合肥市局办理的行政处罚案件全部都是一次性通过群众公议。
3 实施行政处罚案件群众公议制度的实践成效和积极意义
合肥市局是合肥市率先实行行政处罚案件群众公议制度的四个单位之一，群众公议制度的建立及施行是行政执法理念、方式、方法的革新，更好地规范了权力运行，保护了群众利益，提升了政府形象。群众公议制度让群众评查执法，权力回归公正的刚性，加速了社会管理法制化建设的进程，也为药品监督执法权力走向文明树立起一个标杆，它开辟了群众监督药品监督行政执法工作的新渠道，建立了药品监督执法社会宣传的新平台。群众公议进一步增加了行政案件调查处理的透明度。开展行政处罚案件群众公议，最重要的积极意义就是可以从多方面尽大可能地保障行政执法结果的准确性、合理性。通过群众公议员的加入、群众公议会议的召开、行政相对人的参与，从各个层面上保障了行政执法的公平、公正性。
关键词 中国 美国 行政处罚比较
中图分类号：D922 文献标识码：A
随着经济、社会的发展，环境污染和环境破坏问题成为人类自进入后工业时期以来所面临的最严重的社会问题之一。我国是个行政色彩极为浓厚的国家，行政手段在政府调控中发挥了举足轻重的作用。行政处罚是一种将行政手段与法律手段相结合的行政制裁方式，而将行政处罚手段运用到环境法领域中即产生了环境行政处罚制度。环境行政处罚已俨然成为环境行政管理中一项不可或缺的法律制度。美国曾经因为环境行政处罚上的滞后和不完备吃过苦果，但如今美国已经建立了一套比较完备的环境行政处罚体系。比较两国在行政处罚制度方面的异同，对于系统化的研究环境行政处罚制度，在充分发扬该制度已有优势的同时，借鉴他国先进优秀制度，克服我国在制度上存在的不足之处，为我国的环境保护事业作出更大贡献有着重大意义。
1环境行政处罚概述
1.1环境行政处罚的概念
行政处罚是指行政主体为达到对违法者予以惩戒，促使其以后不再犯，有效实施行政管理，维护公共利益和社会秩序，保护公民、法人或者其他组织的合法权益的目的，依法对行政相对人违反行政法律规范尚未构成犯罪的行为（违反行政管理秩序的行为），给予人身的、财产的、名誉的及其它形式的法律制裁的行政行为。
在我国，相对于刑事手段和民事手段，行政手段是解决环境问题最普遍、最有效的手段。在行政手段中，既需要如环境行政合同、环境行政许可等非强制性手段，同时也不可或缺如环境行政处罚这样的强制性手段。环境行政处罚在概念上和行政处罚有很大的相似之处。行政处罚是指国家行政机关对违反行政管理法规的行为人所给予的人身的、财产的、名誉的和其它形式的法律制裁。而环境行政处罚的概念的主体、客体范围都要窄于行政处罚的概念，环境法学家蔡守秋教授认为：环境行政处罚是指环境执法主体给予违反环境行政法律规范尚未构成犯罪的公民、法人和其它组织的一种行政制裁。
1.2环境行政处罚的特点
1.2.1环境行政处罚主体范围的广泛性
《环境保护法》第十六条规定：“地方各级人民政府，应当对本辖区的环境质量负责，采取措施改善环境质量”。
《环境行政处罚办法》第十四条规定：“县级以上环境保护主管部门在法定职权范围内实施环境行政处罚。经法律、行政法规、地方性法规授权的环境监察机构在授权范围内实施环境行政处罚，适用本办法关于环境保护主管部门的规定”；第十五条规定：“环境保护主管部门可以在其法定职权范围内委托环境监察机构实施行政处罚。”
此外，一些行业分管部门也具有一定的环境行政处罚权。这些行业分管部门一类是具有法律赋予的对环境污染防治有监督、管理权的部门，如各级公安、铁路、民航管理部门；一类是具有法律赋予的对环境资源有监督、管理权的部门，如县级以上人民政府的国土资源、农业、水利等部门。这两类部门虽然不是专职的环保部门，但是其依法有权在各自业务范围内对环境问题进行监管。
由此可见，环境行政处罚的主体包括各级人民政府、县级以上环境保护主管部门、有授权或者被委托的环境监察机构，以及一些行业分管部门。
1.2.2环境行政处罚对象行为的违法性
环境行政处罚的对象是环境保护监督管理相对人。这些相对人是指实施了污染环境或者破坏环境的行为，因而违反了环境保护法律法规的单位和个人，他们与监督管理部门之间存在着监督与被监督的行政关系。也就是说成为环境行政处罚对象必须具备两大因素：首先行为人必须实施了污染环境或破坏环境的行为，这可以称之为前提因素。其次行为人的行为必须违反了相关的环境保护法律法规，这是核心要素。
1.2.3环境行政处罚适用的强制性
环境行政处罚是对违法行为人的一种惩处，其目的是保护社会公共利益、维护各种社会关系之间的合法权益。相对于环境行政指导等行政行为来说，环境行政处罚具有非常明显的强制性特征，属于强制性法律手段；其体现的是国家的意志，具有较强的国家公权力特征。
2美国环境行政处罚制度介绍
美国针对环境污染有最丰富的责任规则，同时也是世界上拥有严厉的环境法律规范要求的国家之一。
美国的环境行政行动是环保局或州政府所采取的不经过法庭程序的一种执法行为。对待被发现的违法者，通常的行政行动包括非正式和正式行动两种。非正式行动包括向违法者发通知和警告信，主要的对象是那些在监测和检查中发现的有轻微违法行为的违法者，目的是通过警告要求违法者采取必要的行动。当发现违法者有比较严重的行为时，环保局就会采取正式行政行动，即根据法律的条款对违法者行政命令并要求违法者执行命令。在正式环境行政行动中，可能采取的行政处罚包括：经济处罚、吊销许可证或者执照、关停生产经营设施等类型。由此可以看到，美国已经建立了一个包括声誉罚、财产罚和行为罚的环境行政处罚体系。
罚款在环境执法中起着重要作用，它能够威慑违法者，确保受管制者受到公平、一致的对待，而不会使违法者因违法行为取得竞争上的优势。美国在行政处罚中实行的是“以日记罚”和“以件记罚”，也就是当一个违法行为被处罚后，如果违法者不加以改正，以后的每一天都构成一个独立的违法行为，或者每生产一件违法的产品都构成一个独立的违法行为，可以再次给予处罚。
美国是个福利性国家，若生产经营者从事经营活动时在经济上存在一定的困难，可以获得美国政府资助。倘若获得政府资助的经营者出现违反环境法律法规的行为或没有遵守应尽的义务时，将不能再受到政府的资助。给予资助的权力受到剥夺，实际上是对其环境行政违法者经济上的一种惩罚，处罚的经济数额即为可以获得的政府资助金额。
当环境行政违法者的行为较为轻微时，可以对其处以反面宣传的处罚形式。美国是个讲究声誉或社会形象的国家，某个公民或组织一旦被进行反面宣传奖严重影响其后的社会声誉，以后进行的一切社会活动将会或多或少地收到负面影响。反面宣传就相当于行政处罚中的一种声誉处罚，可以对违法者起到警戒和惩戒的作用。
3中美环境行政处罚比较
美国和我国的环境行政处罚制度有相似之处，但是区别更多，以下择其一二重点论述：
首先，在处罚种类上。美国的环境行政行为是由环保局或州政府所采取的不经法庭程序的执法行为，包括非正式行动和正式行动两种。非正式行动包括向违法者发通知和警告信两种，主要针对的对象是有轻微犯罪行为的违法者，通过发通知和警告信要求违法行为人及时停止和纠正自己的违法行为；正式行动就是行政命令，主要针对的对象是违法行为较为严重的行为人。行政命令具有可独立执行的法律效力，直接由执法机构官员。而我国的环境行政处罚并未做此区分。我国环境行政处罚种类中的警告类似于美国的非正式行动，同属于声誉罚，且都是适用于程度较轻微的违法行为。
此外，美国还有反面宣传的处罚种类。即当违法行为人的违法行为较为轻微时，可以通过反面宣传使其声誉受损，其以后的经营活动必然会因此受到一定程度的负面影响，从而达到惩罚其违法行为的作用。我国目前还没有类似于此的处罚种类。
其次，在罚款这一处罚种类上。与我国类似，罚款也是美国环境行政处罚中应用最广泛的处罚种类之一。美国的联邦法律依据“公正、公平和最大限度的维护环境利益”的原则对罚款只规定了最高处罚额度和影响罚款数额大小的几个方面。可以说联邦的法律只是起到了一个指导大方向的作用，而具体的规定还需要由各个执法区划根据本区域的具体情况再制定出适合本区域的规定。美国特殊的联邦制国家结构决定了其应用此种方式是符合其国情的，相较其它方式可以收到较好效果。而这种方式在我国是注定行不通的，所以我国的罚款规定在全国的标准是统一的，其规定了罚款的最高额度和最低额度，各地的执法机关只能在此范围内运用自由裁量权。
美国环境行政处罚种类中关于罚款的制度中，有一个特色制度是我国相关法律法规中几乎没有涉及的，就是“以日计罚”和“以件计罚”制度，即当一个违法行为被处罚后，如果违法者不加以改正，以后的每一天都构成一个独立的违法行为，或者每生产一件违法的产品都构成一个独立的违法行为，可以再次给予处罚。美国的多个法律法规中都有相关的规定。
最后，在听证程序上。美国的公民都非常重视自己的合法权益，因此在作出重大的环境行政处罚决定前经常都会要求履行听证程序。我国法律规定的做出环境行政处罚决定前可以要求听证的处罚种类包括暂扣或吊销许可证、较大数额的罚款以及没收。较之有两项和美国相同，差异不大。但是由于中西方文化的差异，我国公民的自我维权意识欠缺，听证程序往往没有用武之地，加之很多政府机关因听证成本等问题本来就不愿意举行听证，因而我国听证制度不如美国健全。
关于环境行政处罚比较研究的目的，在于更好地完善我国环境行政法律法规、更好地发挥其在环境行政执法中的作用。尽管环境行政处罚体系在我国已经建立起来了，但与国外的环境行政处罚相比，仍然存在一定的差距。
不可否认，随着我国社会、经济的进步，我国环境行政处罚法律法规体系也在不断充实，同时我们也不能否认在我国环境行政处罚中还存在很多缺陷，要想弥补这些缺陷，我们还需要做许多。我国的环境行政处罚虽然存在这样那样的问题，但是好在我们一直在努力，一直在尝试，虽然这其间困难重重，阻力不断，但只要善于学习，并不断努力，相信如此坚持下去的终有一天，我们定会留给后世一份完美的答卷。
参考文献
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为了深入贯彻落实《省人民政府办公厅关于转发省监察厅省年“两转两提”和优化经济发展环境工作意见的通知》（政办〔〕34号）和《省人民政府办公厅关于印发年度省政府推进依法行政工作安排的通知》（政办〔〕35号）精神，按照《市人民政府办公室关于印发市年“两转两提”和优化经济发展环境工作意见的通知》（政办〔〕34号）和《市人民政府办公室关于印发年度市政府推进依法行政工作安排的通知》（政办〔〕39号）的有关要求，为进一步推进全市规范行政处罚裁量权工作，优化经济社会发展环境，现就有关事项通知如下：
一、进一步规范行政执法行为，严格执行行政处罚裁量标准
行政执法是政府大量的、日常性行政活动，与人民群众的切身利益密切相关，各行政执法部门在行政执法过程中，要进一步完善行政执法程序，规范工作流程，依法细化、量化自由裁量权。市、县级政府处在政府工作的第一线，直接面向广大人民群众，处理各种社会矛盾较多，因此，要严格按照上级部门制定的行政处罚裁量标准进行处罚，不能随意制定裁量标准，滥用自由裁量权。各县区、各部门要从严要求本县区、本部门的行政执法人员，规范执法、公正执法、文明执法、严格执法，树立严格依法行政的法律意识，为复兴营造良好的法制工作环境。
二、拓展裁量标准适用规则，增强行政处罚的社会效果
《国务院关于印发全面推进依法行政实施纲要的通知》（国发〔〕10号）规定：“行使自由裁量权应当符合法律目的，排除不相关因素的干扰；所采取的措施和手段应当必要、适当；行政机关实施行政管理可以采用多种方式实现行政目的的，应当避免采用损害当事人权益的方式。”《国务院关于加强法治政府建设的意见》（国发〔〕33号）规定：“改进和创新执法方式，坚持管理与服务并重、处置与疏导结合，实现法律效果与社会效果的统一。”“坚持文明执法，不得粗暴对待当事人，不得侵害执法对象的人格尊严。”各级行政执法部门要在严格依法实施行政处罚基础上，把处罚与教育、管理与服务、处置与疏导有机结合起来，实现法律效果与社会效果的统一。
倡导和推行行政处罚事前提示、事中指导、事后回访制度。在实施行政处罚过程中，应当针对违法事项，向被处罚人分析违法原因，依法提出改进措施；行政机关在行政处罚决定书中要充分体现裁量标准，以事实、证据、法律规定说明不予处罚、减轻处罚、从轻处罚、从重处罚的理由，把说理性贯穿于实施行政处罚的全过程，增强行政处罚的合法性、合理性和说服力。对被处罚人影响重大的行政处罚案件，行政机关要进行事后回访，了解纠正违法行为、预防再次违法的措施等情况，督促其自觉遵守法律法规。
三、重点推进、全面检查，抓好贯彻落实
（一）重点推进部门。根据省政府法制办确定的重点工作部门，我市同样确定公安、交通运输、住建、环保、文广新、民政、卫生、盐业8个系统为重点推进工作部门。内容包括：
1．自查自评。市、县区政府的8个部门对年10月1日以来办理的行政处罚案件，要分别开展自查自评。
2．同级评查。在部门自查自评基础上，市、县区政府法制办商“两转两提”办、优化办，对同级8个部门年10月1日以来办理的行政处罚案件进行评查。
3．迎接上级检查。市政府法制办商“两转两提”办、优化办对上述8个系统进行检查，做好全面工作，迎接省“两转两提”办、优化办、法制办对我市的检查工作。
（二）其他部门。除上述8个部门外，其他市政府部门要在本系统进行一次行政处罚案卷评查，为全市依法行政责任目标考核做好准备工作。
（三）检查评查的内容。各执法部门自查自评、同级评查、上级检查抽查，主要内容为下列各项：行政处罚是否执行行政处罚裁量标准；行政处罚是否体现适用规则；行政处罚决定与执行结果是否一致；罚款是否及时足额上缴国库，是否下达或变相下达罚款指标；罚没物品是否依法保存、处理；其他相关事项。
（四）发现问题的处理。各部门自查自评中发现的问题，应当自行纠正。检查、评查、抽查中发现的问题，应当要求被查单位限期逐一整改，限期提交整改结果，并作为年终依法行政考核扣分的重要依据；对严重违法问题，应当移送监察机关处理。
四、完成工作的时限和要求
（一）重点推进、全面检查、抓好落实的工作。市公安局等8个市级部门和各县、区政府要在7月底之前完成自查工作，并将自查情况报市“两转两提”办、优化办、法制办。8月份市“两转两提”办、优化办、法制办要对8个市级部门和各县、区政府进行检查。
（二）市政府其他部门开展案卷评查的工作，要在10月底之前完成，不能影响全市依法行政责任目标考核工作。
第一条为了规范档案行政处罚行为，保障和监督档案行政管理部门有效实施行政管理，保护公民、法人或者其他组织的合法权益、根据《中华人民共和国行政处罚法》(以下简称《行政处罚法》)、《中华人民共和国档案法》(以下简称《档案法》)和《中华人民共和国档案法实施办法》(以下简称《档案法实施办法》)，制定本规定。
第二条县级以上人民政府档案行政管理部门(以下简称档案行政管理部门)实施档案行政处罚适用本规定。
第三条实施档案行政处罚应当遵循以下原则：
(一)以《行政处罚法》、《档案法》、《档案法实施办法》等法律、法规为依据；
(二)事实清楚、证据充分、程序合法、处罚适当；
(三)公正、公开、及时；
(四)处罚与教育相结合。
第四条公民、法人或者其他组织对档案行政管理部门所给予的行政处罚，享有陈述权、申辩权；对档案行政处罚不服的，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
公民、法人或者其他组织因档案行政管理部门违法给予行政处罚受到损害的，有权依法提出赔偿要求。
第五条违法行为构成犯罪的，档案行政管理部门必须将案件移送司法机关追究刑事责任，不得以行政处罚代替刑事处罚。
第二章管辖
第六条国家档案局负责对发生在中央和国家机关各部门、国务院直属企业事业单位以及依照国家有关规定不属于登记范围的全国性社会团体的档案违法行为实施行政处罚。
第七条档案行政处罚由违法行为发生地的档案行政管理部门依照职权管辖。法律、行政法规另有规定的，从其规定。
第八条对档案行政处罚管辖发生争议的，应当报请共同的上一级档案行政管理部门指定管辖。
第九条上级档案行政管理部门在必要时可以办理下级档案行政管理部门管辖的行政处罚案件；也可以把自己管辖的行政处罚案件交下级档案行政管理部门办理。
下级档案行政管理部门认为其管辖的行政处罚案件重大、复杂，需要由上级档案行政管理部门办理时，可以报请上一级档案行政管理部门决定。
第十条档案违法行为在二年内未被发现的，不再给予档案行政处罚。
第三章种类和决定
第十一条档案行政处罚的种类包括：
(一)警告；
(二)罚款；
(三)没收违法所得。
第十二条实施档案行政处罚，应当具备下列条件：
(一)有明确的违法行为人；
(二)有具体的违法事实和证据；
(三)有法律、法规或者规章的依据；
(四)属于查处的机关管辖。
第十三条档案行政执法人员在调查处理档案行政处罚案件时，不得少于二人，并应向当事人或者有关人员出示执法证件。
第十四条档案行政执法人员与当事人或者案件有直接利害关系的，应当回避。
回避由档案行政管理部门负责人或者上级档案行政管理部门决定。回避未被决定之前，不得停止对案件的调查处理。
第十五条档案行政执法人员在调查处理档案行政处罚案件时，应当依法收集证据。
证据包括物证、书证、证人证言、视听资料、当事人陈述、调查笔录、勘验笔录和鉴定结论及其他依法可作为证据的。
证据必须经过查证属实，才能作为认定案件事实的根据。
第十六条档案行政执法人员在调查处理档案行政处罚案件时，应当询问当事人或者其他知情人，并制作档案行政处罚询问笔录。询问笔录应当由被询问人签名或者盖章。
当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查或检查，不得阻挠。
第十七条档案行政管理部门在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人作出处罚的事实、理由和依据以及当事人依法享有的权利。
第十八条档案行政处罚案件的当事人有权进行陈述和申辩。档案行政管理部门必须充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核，经复核成立的，应当采纳。
档案行政管理部门不得因当事人申辩而加重处罚。
第十九条档案行政管理部门对调查终结的档案违法行为根据不同情况可以分别作出如下决定：
(一)确有应受档案行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；
(二)违法行为轻微，依法可以不予档案行政处罚的，不予行政处罚；
(三)违法事实不能成立的，不得给予档案行政处罚；
(四)违法行为已构成犯罪的，移送司法机关；
(五)认为应当给予当事人或者受处罚单位直接负责的主管人员行政处分的，向其所在单位或有关主管部门提出建议。
对于案情复杂或者重大违法行为给予较重的档案行政处罚的，档案行政管理部门的负责人应当集体讨论决定。
第二十条档案行政管理部门给予行政处罚的，应当制作档案行政处罚决定书。档案行政处罚决定书应当载明下列事项：
(一)当事人的姓名或者名称、地址；
(二)违反法律、法规或者规章的事实和证据；
(三)档案行政处罚的种类和依据；
(四)档案行政处罚的履行方式和期限；
(五)不服档案行政处罚决定，申请行政复议或者提讼的途径和期限；
(六)作出档案行政处罚决定的档案行政管理部门的名称、印章和作出决定的日期。
第二十一条档案行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，档案行政管理部门应当在七日内依照民事诉讼法有关送达的规定，将档案行政处罚决定书送达当事人。
第二十二条档案行政管理部门在作出档案行政处罚之前，不依照规定向当事人告知给予行政处罚的事实、理由和依据，或者拒绝听取当事人陈述、申辩，行政处罚不能成立；当事人放弃陈述或者申辩权利的除外。
第二十三条档案行政管理部门作出对单位处以伍万元以上罚款，对个人处以三千元以上罚款决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求听证的，应当在被告知后三日内提出，档案行政管理部门应当组织听证。当事人不承担听证的费用。
第二十四条听证依照《行政处罚法》第四十二条规定的程序进行。
听证结束后，档案行政管理部门依照本规定第十九条作出决定。
第四章执行
第二十五条档案行政处罚决定依法作出后，当事人应当按照档案行政处罚决定书规定的内容、方式和期限，予以履行。
第二十六条当事人对档案行政处罚决定不服申请行政复议或者提讼的，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外。
第二十七条罚款、没收违法所得的款项，必须按照国家规定处理。
作出罚款决定的档案行政管理部门应当与收缴罚款的机构分离，当事人应当自收到档案行政处罚决定书之日起十五日内，到档案行政管理部门指定的银行缴纳罚款。
第二十八条对当事人在十五日内不缴纳罚款的，档案行政管理部门可以每日按罚款数额百分之三加处罚款。
当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，经当事人申请和档案行政管理部门批准，可以暂缓或者分期缴纳。
第二十九条当事人逾期不履行档案行政处罚决定的，作出行政处罚的档案行政管理部门可以申请人民法院强制执行。
第三十条档案行政管理部门应当建立健全行政处罚的监督制度和案件备案制度。档案行政管理部门的法制工作机构或承担法制工作的机构负责对本机关作出的行政处罚行为实施监督。
上级档案行政管理部门对下级档案行政管理部门作出的行政处罚行为实施监督。
下级档案行政管理部门应每年向上一级档案行政管理部门报告一次本地区档案行政处罚案件的发生和处理情况，对重大档案行政处罚案件应当及时报告上级档案行政管理部门。
一、检查对象
市政府所属具有行政处罚权的行政执法部门、法律法规授予行政处罚权的组织（以下简称行政处罚实施机关）。今年检点对象是市公安局、市质监局、市农委及其直接管理的、法律法规授予行政处罚权的组织。
二、检查内容
2011年以来，行政处罚实施机关贯彻执行《行政处罚法》、《罚款决定与罚款收缴分离实施办法》、《政府信息公开条例》、《省行政执法监督条例》等法律、法规、规章，实施行政处罚工作的总体情况。
（一）实施行政处罚的主体、权限和依据合法情况。
1.是否在法定权限范围内实施行政处罚；
2.实施行政处罚是否符合法律、法规、规章关于实施机关、条件、增幅等实体内容的规定；
3.是否存在行政不作为现象；
4.委托行政处罚是否依法向政府法制机构报送备案；
5.制定的行政处罚规范性文件是否依法公开并向上级行政机关报送审查备案。
（二）实施行政处罚的程序合法情况。
1.行政处罚告知制度、听证制度、罚缴分离制度和收支两条线管理等制度的执行情况；
2.建立行政处罚案卷制度以及规范行政处罚自由裁量权工作开展情况等。
（三）行政执法队伍建设情况。
1.行政执法人员资格管理和持证执法情况；
2.对行政执法人员以及下级行政机关行使行政处罚权的评议考核和责任追究情况。
三、检查步骤和方法
本次检查采取全面检查与重点检查相结合，自查与互查、抽查相结合的方法，统一组织，上下联动，检查分五个阶段进行：
(一)自查阶段（6月底前完成）。
市政府所属各行政处罚实施机关对照检查内容，对本部门行政处罚实施工作情况进行自查，并将自查报告在6月30日前报送市监察局、市政府法制办。
（二）督查阶段（7月底前完成）。市监察局、市政府法制办牵头，从相关行政处罚实施机关抽调人员组成督查组，对照自查情况进行督查。主要围绕这次检查的内容，重点督查公安、农业、质监部门及其直接管理的、法律法规授予行政处罚权的组织行政处罚实施情况。
督查方式：1.听取公安、农业、质监部门开展自查情况的汇报；
2.对上述部门2011年1月1日至2012年6月30日期间办结的行政处罚案卷按比例随机进行抽查；
3.向人大、法院等有关机关了解上述部门2011年以来行政复议、行政诉讼和行政投诉的基本情况；
4.电话回访当事人等。
督查组对督查情况进行归纳、分析、汇总，肯定成绩、指出不足，对检查中发现的问题及时提出改进意见和建议。市公安局、市质监局、市农委根据督查情况及时改正。
（三）互查阶段（9月底前完成）。省监察厅、省政府法制办组织各设区的市进行互查。按照省统一安排，市监察局、市政府法制办牵头，从市公安局、质监局、农委抽调人员组成检查组，开展互查。
（四）整改阶段（10月底前完成）。
市监察局、市政府法制办向被检查单位反馈检查情况，提出整改意见和建议。各被检查单位将整改情况于10月20日前报市监察局、市政府法制办。
对检查中发现的、造成严重后果的违法行为，要坚决纠正，并依法追究有关责任人的责任。
（五）总结阶段（11月底完成）。市监察局、市政府法制办对检查情况进行总结，向市政府报告检查的情况并进行通报。
四、工作要求
（一）高度重视，周密谋划。组织开展行政处罚实施工作情况检查，进一步加强和改善行政执法工作，确保法律法规正确实施，是全面推进依法行政、加快建设法治政府的重要举措，市政府有关部门、直属机构要深刻认识此次检查活动的必要性和重要性，认真对待，精心组织，扎实推进。要以此为契机，进一步提高行政执法水平，抓紧、抓实、抓好，抓出实效，确保不摆形式、不走过场。
一、评查范围
各县（市）环保局、各直属分局、市环境监察支队年度、年度的行政处罚案卷。
二、评查步骤
各单位接到文件后于月日前将年度、年度行政处罚案卷进行汇总并提交汇总目录，在此基础上由市局法规处组织召开专题会议开展评查工作，随机抽取各单位年度、年度各5本案卷进行评查。
三、评查方法
案卷评查采取专家评查结合互查的形式进行，邀请省环保局、市法制办专家对各单位案卷进行评查，同时各单位委派一名法制工作负责人参加互查。
四、评查内容
㈠、行政执法主体是否合法（具备行政执法主体资格、属于本单位法定权限、行政执法人员资格合法）；
㈡、适用法律是否准确；
㈢、证据是否确凿；
㈣、行政执法程序是否合法，包括：
1、适用简易程序的行政处罚是否符合法定条件，《当场处罚决定书》是否有执法人员签章和执法机关公章；
2、适用一般程序的行政处罚是否有连审批表、案件调查终结报告、处理意见呈报表、单位负责人签章等审批手续；
3、适用听证程序的行政处罚案卷是否告知当事人有举行听证的权利，当事人要求听证的，有无制作行政处罚听证通知书、举行听证会、制作听证笔录及主持人、记录人在听证记录上签名或盖章；
4、调查案件事实和收集违法行为证据是否符合法律规定程序，取证手段是否合法；
5、讯问笔录、调查笔录是否两人以上一问一答，笔录是否有被讯问人或被调查人的逐页签名或盖章；
6、行政处罚前是否履行了告知义务；
7、给予行政罚款、没收财产处罚是否有合法票据及物品清单；
8、作出罚款决定的机关是否与收缴罚款的机构相分离，是否违反一事不再罚原则；
9、行政处罚决定书是否有作出行政处罚决定行政机关名称、印章、日期以及告知当事人的法律补救途径；
10、法律文书是否按法定时限和方式送达；
11、行政处罚依据、程序是否公开。
五、评查标准
每本案卷设定评查分值为100分，专家评查与互查各占50%权重，各单位10本案卷得分总和的平均分即为最终得分。具体评查标准见附件。
