时间：2022-06-02 08:17:26
开篇：写作不仅是一种记录，更是一种创造，它让我们能够捕捉那些稍纵即逝的灵感，将它们永久地定格在纸上。下面是小编精心整理的12篇技术创新理论，希望这些内容能成为您创作过程中的良师益友，陪伴您不断探索和进步。
一、引言
纵观世界经济发展史可得知，任何国家经济的可持续发展总与科学技术的不断创新有着密不可分的关系。科学技术的创新不仅是企业快速发展的不竭动力，更是一个国家和民族不断进步的灵魂。因此，如何实现科学技术的不断创新，并推动科学技术的不断进步已引起了各国广大科研者的高度关注。然而，从近些年来的世界经济发展状况来看，经济发展状态并不乐观，并呈现出不断恶化的趋势。尽管其中有着各种各样的原因，但究其根源，无不与缺乏科学的技术创新管理方式紧密相关。在科学研究与技术创新的过程中，大量相关的理论与实践并不是具有显著的相关特征，并显现出明显的无序性、散乱性和非线性关系。而这些关系为技术创新带来了不同程度的阻碍及约束。为此，若要从大量无序性和散乱的信息中发现并挖掘出有价值的新理论与新方法，实现科学技术的创新以促进企业和国家经济的稳定持续发展，就必须研究并解决技术创新中相关的理论与实践的无序性问题。而耗散结构理论作为系统论的新发展，主要研究一个系统从无序向有序、从低序向高序转化的机理、条件和规律。因此，研究耗散结构理论对于技术创新管理的应用极具时代和现实意义。
二、理论概述
1.耗散结构理论
耗散结构理论是比利时物理学家普里高津教授于20世纪70年代创立的一个系统理论。耗散理论认为一个开放系统（可以是力学的、物理的、生物的、化学的系统）在达到远离平衡态的非线性区时，一旦系统的某个参量的变化达到一定阈值，通过涨落，系统可能发生突变，由原来的无序的混乱状态转变到一种时间、空间或功能有序的新状态，这种有序状态需要不断地与外界交换物质和能量才能维持，并保持一定的稳定性，不因外界的微小扰动而消失。普利高津把这种在远离平衡态的非线性区域形成的新的稳定有序结构称为耗散结构[1]。
2.技术创新
自熊彼特（J.A.Schumpeter）于20世纪初提出创新概念和理论以来，技术创新经历了20世纪50年代和60年代的开发性研究、70年代至80年代初的系统研究和80年代至今的综合研究阶段。在这个过程中，学术界对于技术创新的定义进行了反复的讨论与争论，综合各种讨论，这里给出比较简练、相对通俗的定义：技术创新是指有技术的新构想，经过研究开发或技术组合，到获得实际应用并产生经济、社会效益的商业化全过程的活动[2]。耗散结构形成原理包括开放性原理、非平衡原理、涨落有序原理以及非线性作用原理。
三、技术创新管理系统的耗散结构特征
1.技术创新管理系统的开放性
技术创新管理包括对资金、设备、人才、信息等资源进行管理[2]，这一过程中需要不断地同外界进行诸如资金、设备、人员、信息等的交换。除此之外，这个系统与外界还有能量的交换。一方面系统中生产技术创新必须有能量推动，因而需要从外界导入物质能量。另一方面，生产系统要有效地实现预期目标，即要使系统中人的要素和物的要素有机地结合起来，生产出适销对路的新产品，还需要从外界导入一种新的能量，这种能量能促成生产系统中人的要素和物的要素的有机结合，可以将这种能量称为管理能量。管理能量是在技术创新系统中，为了实现预期目标，在以人为中心进行的协调活动中所释放的精神能量。综上所述，技术创新管理系统是一个开放性的系统[3]。
2.技术创新管理系统的非平衡态特性
企业技术创新管理系统中各个子系统的构成元素之间存在较大差别，不仅表现在其构成元素员工的道德品质、文化背景、个人爱好、性格特点、身体状况、教育水平、理想抱负、、行为习惯、价值观念、民族特征、气质类型、劳动技能、创新能力等诸多方面的差异：而且表现在其构成元素生产资料的性能、结构、约束条件之间也存在较大差异。所以企业技术创新系统是一个非平衡态系统，这样，就可以通过增大系统内部的势能差，将其推向远离平衡的状态。当企业技术创新系统远离平衡状态时，其各个子系统及其构成元素之间的相互作用和相互影响的关系是不可能用线性关系来表示的，只可能用非线性关系才能表示出来。因此该系统还处于远离平衡态的非线性区域。
3.企业技术创新管理系统的涨落有序性
一个宏观系统经常处在一个复杂环境中，不可避免地要受到各种外界因素的影响和制约。企业技术创新系统也存在微小涨落因素。一方面存在内部涨落，例如信息传递过程中，由于人的主观性介入，常常使信息在传递过程中发生意思偏离，进而形成了信息准确度的涨落；又如企业内部技术进行创新的过程势必会引起生产效率的涨落。至于外部条件所引起的涨落就更多了。例如一旦市场上原材料价格起伏，行业竞争者的行为变化，相关政策法规的变更都会对企业经营造成较大的影响，这也说明研究外部涨落的对于技术创新管理具有重要意义。
4.企业技术创新管理系统的非线性作用机制
非线性相互作用机制的动力系统的显著特点是“整体大于部分之和”。作为企业技术创新系统中具有潜在创新能量的构成元素是员工个体，员工个体之间是通过创新精神、创新情感联结的。这精神构成企业创新精神，创新精神是企业技术创新的灵魂，以创新精神和情感为依托的员工间的相互作用是心灵之间的相互作用。这种作用是异常复杂和微妙的，因而作用关系是不可能用一个线性方程或线性方程组表示出来的，至少需要一个非常复杂的非线性方程组或非线性微分方程来表示他们之间的作用关系。企业技术创新系统员工个体之间的相互作用，能够使系统内的各个员工个体之间产生心理协调动作和心理相干效应，这种心理协同和心理相干效应可以使企业技术创新系统从杂乱无章变为井然有序。从以上分析就可以看出企业技术创新系统具有耗散结构特征，满足耗散结构形成所具备的必要条件。因此，可以断言，技术创新管理中耗散结构的出现是必然的。
四、技术创新管理耗散理论结构的构建
系统内部发生的不可逆过程引起的熵的变化，这个量总是正的，如果没有负熵的导入，系统将不能维持耗散结构而面临瓦解。技术创新管理的实质正是一个负熵流导入的过程，因此现代企业更加强调技术创新管理的重要性。
1.开放性是做好技术创新管理的保障
开放系统的熵的改变应包括系统与外界交换能量和物质所引起的熵的改变以及系统内部由于不可逆过程所引起的熵的改变。远离平衡的非线性系统可以通过负熵流来减少总熵，从而使系统从无序态变为有序态。为此，必须保持技术创新管理系统的开放性，以保证负熵的导入[4]。可以通过以下途径保障技术创新管理的开放性。
（1）树立正确学习观念。在导入负熵流的过程中，技术创新管理要求企业对内建立学习型组织，倡导学习型文化。通过学习、培训，不断引进新思想、新技术、新方法，以此保持思维的开阔性。同时要以批判性的眼光来分析、审视和修改已有的实践性知识，以此避免企业发展过程中的不可逆趋势，进而将企业在技术创新的过程中达到更高层次的有序化。
（2）构建开放式资源系统。在公司内部构建开放式资源系统，按组织结构给予员工分层下载以及上传权限，以便于资源共享，知识积累。系统构建后，定期对资料上传量较大者给予奖励，这样也可以激励员工的奉献精神与创新意识。
（3）加强对外交流。企业技术创新过程中需要不断与外部进行物资、人才、技术以及思想等方面的交流，通过这种交流实现与外界的能量交换。为确保负熵的导入，还需要建立一个负反馈机制。在企业技术创新的对外交流过程中，要严格监管企业行为，保证企业技术创新行为与企业战略目标相一致，保证企业技术创新行为与时展需要相一致，保证企业技术创新行为与企业所肩负的社会责任相一致。这样才能将良性效果放大，确保负熵流的合理导入，在资源、文化、思想、能量的不断流动中使得技术创新管理系统变得秩序井然。
2.非平衡态是技术创新管理的前提
根据“非平衡是有序之源”这一原理，一个内有动力和外有活力的企业技术创新系统必定是一个有差异的非均匀、非平衡的系统[3]。
（1）建立非平衡态机制。对内，应重视对团队及个人的创新意识、创新行为的激励。一是通过职位的升迁、岗位调整、薪酬的提高、特殊权力的授予等手段奖励那些为技术创新做出突出贡献的团队及个人；二是重视知识产权的保护，鼓励并帮助企业内部团队及个人在技术创新过程中对创新成果进行知识产权的申请。三是保护少数派，重视会议中那些不同的声音、相反的意见，根据性格特征挖掘员工内在潜质，为技术创新行为提供良好的环境。
对外，要根据市场需求适时调整技术创新发展方向。由于人们常习惯于维持原有平衡态，抵制不确定性，对于那些具有相对优势的人群更是如此。为此就需要运用一些强制手段来打破这种平衡，企业内部政策制定者要根据不断变化的市场需求，适时调整技术创新的发展方向，使技术创新活动处于动态的非平衡态系统之中。
（2）树立竞争意识。企业内部，在以企业整体利益为前提的条件下，鼓励部门之间的良性竞争。通过奖励、竞赛、考核等措施来强化部门间的竞争意识，为技术创新提供良好环境。
在行业间竞争中，以责任感、使命感加强企业凝聚力，大力发扬创新精神，鼓励通过技术创新所获得的企业竞争力提升的行为。引导管理者们将企业技术管理水平置身于世界同行业间的比较。
通过以上途径维持系统的非平衡态，这是技术创新管理的重要前提。
3.实现涨落是技术创新管理的动力
在非平衡态的企业技术创新系统中，涨落对于更高层次有序性的实现起着推动性作用。
（1）通过组织变革实现涨落。在企业内部技术创新系统具备形成耗散结构的客观条件时，通过人员调整、组织结构变更、资源配置变更等手段实现的微小涨落都有可能促使企业技术创新的实现。
（2）建立企业内部智囊团。智囊团又被称为思想库，通过公司内部智囊团的建立实现涨落，一方面要求智囊团成员为公司技术创新活动提供科学技术咨询、培训活动。另一方面，应对智囊团内部成员定期进行培训，为其提供学习机会，使新思想新技术源源不断进入公司。
（3）积极构建企业技术创新联盟。积极推动行业间技术创新联盟的建立。通过建立技术创新联盟一方面可以聚众成势，推动技术创新的快速发展；另一方面，通过建立联盟，可以节约时间、人员、资金、材料等资源，提高技术创新的效率、效益。
通过变革、整合等方式形成涨落的过程中应注意掌握和驾驭涨落的客观规律，如在企业技术创新系统处于发生质量转变的临界点之前，积极创造条件，促进和扩大某种涨落，有意识地使系统发生暂时的失稳，为打破旧的体制和结构，建立新的秩序创造条件和时机。
4.非线性作用是技术创新的必要条件
技术创新系统要达到高度有序，必须通过技术创新系统内部非线性机制的调节以获得自生长、自创性自激荡、自完善甚至混沌运动等非平庸行为，并在非线性相互作用下产生相干效应和协同动作来实现[3]。
（1）实现技术创新系统的非独立性。在技术创新实现的过程中，对创新活动加以约束，以保证技术创新系统的非独立性。首先要以顾客需求为约束，只有以客户需求为导向，才能保证技术创新的产出物可以产生经济、社会效益，这样才符合技术创新的内在要求；其次，要以企业文化、企业整体规划为约束，使得创新结果满足企业长期发展需求；同时，要以社会环境、自然环境为约束，只有符合社会需求，满足环境需求的技术创新才是有生命力的创新，才符合企业的长远利益。
（2）实现技术创新系统的非均匀性。技术创新中的非均匀性即智力资源、信息资源、资金资源等的非均匀分布。可在企业内部设立技术创新绩效指标，以经济效益、社会责任、公司形象等为考核指标，以指标评审结果作为资源优化配置的依据，实现技术创新系统的非均匀性，这也是涨落实现的前提。
（3）实现技术创新系统的非对称性。非对称性在企业技术创新系统中就是指支配与从属关系、策动与响应关系、控制与反馈关系。这就要求合理设置组织机构，确保适当管理者对技术创新活动的有效支配权。同时，设置必要的反馈系统，一方面，在企业内部，通过反馈系统的设置来保证内部沟通信息传达的效果，实现技术创新行动方向的一致性；在企业外部，通过反馈系统的设置来保证创新活动的经济性、时效性。
五、结束语
文章从耗散结构的角度分析了技术创新管理，技术创新管理实现从无序到有序，从低序到高序主要有以下几种途径：
1.通过树立学习观念、建立开发的资源系统、加强对外开放来实现技术创新系统的开放性，这是技术创新管理工作的重要保障。
2.通过适应市场需求、鼓励团队及个人创新意识来建立企业内部非平衡态机制，通过培养企业及员工的竞争意识来实现创新系统的非平衡态，这是技术创新管理的前提条件。
3.通过组织变革、企业内部智囊团、行业间技术创新联盟的建立来实现创新系统的合理涨落，这是技术创新管理的内在动力。
4.通过约束条件、反馈系统的建立来实现技术创新系统的非独立性、非均匀性与非对称性，以此形成技术创新管理系统内各要素之间的非线性作用，这是技术创新管理实现的必要条件。
参考文献
[1]谌垦华，沈小峰.普利高津与耗散结构理论[M].西安：陕西科学技术出版社，1982：1-30.
[2]赵晶媛.技术创新管理[M].北京.机械工业出版社，2010：16.
[3]刁兆峰，张辅松.企业技术创新系统的耗散结构分析[J].江南大学学报（人文社会科学版），2009（2）：81.
关键词：循环经济；技术创新；资源；环境
中图分类号：F205 文献标志码：A 文章编号：1673－291X(2008)03－0101－03
一、循环经济的含义和原则
“循环经济”是以解决环境恶化和经济发展之间的矛盾为目的，在20世纪60年代，由美国经济学家鲍尔丁(Boulding K E.)提出的。1992年巴西里约热内卢“全球峰会”以来，世界各国普遍承认循环经济在防止环境破坏、改善人们生活质量方面的积极作用。循环经济是按照生态规律利用自然资源和环境容量，安排经济活动，控制废弃物的产生和反复使用，将经济活动组成为“生产者一产品一消费一再生资源”的闭环流程。循环经济倡导一种与环境和谐的经济发展模式，以资源利用最大化和污染排放最小化为指导原则，并贯穿于整个生产消费环节。
循环经济摈弃传统以线性为特征的机械论的指导，转向以反馈为特征的生态学规律。强调从系统和整体的角度看待人们赖以生存的地球，各种经济活动是在生态一经济这个大系统中展开的，以人为主的经济系统需要输入食品、燃料、日用品或各种原料，输出产品和排掉废弃物，而自然生态系统在消化吸收人类排放出的废弃物时，同样不断进行着新陈代谢，二者相互作用构成循环，整个过程是一系列的各种动态的平衡过程。其中，各子系统之间的竞争和协同将整个系统从无序推动到有序，由远离旧有均衡状态移动到新的均衡。在考虑到自然生态系统的承受能力下，研究各子系统之间的协同演化及因此而达到的生态一经济大系统的均衡状态，是循环经济的重要内容。
减量化(reduce)、再利用(reuse)、再循环(recycle)是循环经济的三原则。对于能耗物耗过高、资源浪费严重的发展中国家，降低前端资源、能源投入有较大的潜力，减量化原则成为循环经济的首要原则。而在欧美等发达国家，对于生产前端的资源、能源投入和污染物的排放已有较严格的控制，所以侧重废弃物的再生和利用。如德国矿产资源并不丰富，经过工业化的大量消耗，不可再生的矿产资源已十分有限，又存在大量的废钢铁、老旧汽车、废家电等。在1996年，德国制定了《循环经济和废弃物管理法》，旨在彻底改造废弃物处理体系，建立产品责任制度，要求在产品的生产和使用过程中尽量减少垃圾的产生，在使用后要安全处置或重新被利用。
减量化、再利用、再循环原则对于任何国家来说都是三种不同的节约资源减少污染物的方法。对不同国家、在不同时期，三者的作用可能不等，但它们却是一个相辅相成的关系。延长产品、包装物的使用寿命以及再生利用是以有足够的潜在需求和投资为前提的，如果资源、能源的消耗很大，远高于需求，则循环的量就越大，相应的成本就较高，在经济上变得不可行。所以高效的利用资源、能源首先要做的是尽可能的降低消耗；而另一方面，即使技术创新可以改变生产过程中各要素的投入比例、降低其使用量，在短期内，可以支撑一国宏观经济总体规模的扩大。但对于这种源源不断的资源投入，减量化总是有限度的。此时，再利用、再循环原则却能给资源、能源投入减量化提供更广阔的空间，成为减量化极限有益且必要的补充。所以，在经济活动中首先应从源头上改进产品功效，尽量避免废弃物的产生，然后对源头上不能削减的废弃物、包装等加以回收利用，只有既不能避免产生也不能循环利用的废弃物才能作为产品的原材料重新进行还原、加工等处理。仍不能进行资源化的废弃物，则要进行分门别类的对环境无害化的处理。
在这里值得注意的是，废弃物作为无法再利用而被人们丢弃的东西，所涵盖的范围是不断变化的。过去高炉炼铁环节产生的煤气往往是被散排到空气中，这种低热值的有毒气体对大气造成了极大的污染。但通过在高压电站锅炉的技术创新，大量剩余的高炉煤气被用来发电，为钢铁生产创造出一条捷径高效的高炉煤气回收途径。所以，原来对环境有害的废弃物通过研发改进可以成为生产活动中的能源，废弃物只是在相对技术条件下无法再利用的而被看做是垃圾，而技术创新可以改变废弃物的范围，变废为宝。
二、技术创新理论的发展
1912年熊彼特(Sehumpter)在其著作中《经济发展理论》一书中首次提出创新思想，认为创新就是“建立一种新的生产函数，把一种从来没有过的关于生产资料和生产条件的新组合引入生产系统。”而创新的主要驱动力是个人(企业家)和企业家。后来，对技术创新的研究一分为二：一是以索罗(R.Solow)、弗里曼(C.Freeman)、曼斯菲尔德(E.Mans-field)、斯通曼(P.Stoneman)为代表的技术创新学派，从技术的变革、创新、扩散的角度对技术创新进行了深入的研究。其中，新古典经济学家将技术创新纳入到新古典经济学的理论框架中，提出了经济增长理论和后来著名的新经济增长理论；二是施穆克勒(J.Sehmookler)、罗森伯格(N.Roserberg)和弗里曼(Freeman C.)等人则运用经验研究和案例分析强调科技进步与经济结合的方式、途径、机制以及影响因素等。
技术的成长是一个与时间相关的动态过程，它对旧技术的替代需要时间。这在熊彼特时代就提到了，他认为技术创新及其所带来的经济发展是一个有机过程，创新的每个环节都会受到诸如现有技术条件、社会环境等其他因素的影响，与主流经济学所追求的静态均衡形成了鲜明的对比。所以，长期以来经济学界一直都未给与技术创新充分的重视，1932年罗宾斯(Robbins)在他的方法论研究中还将技术创新归为心理学和工程学的研究范畴，演化理论等非主流经济学基础也就成为技术创新的理论依据。直到半个世纪后，技术创新对经济发展的贡献越来越大，熊彼特对非线性动态系统的直觉推理也契合了自然科学的显明性发展，技术创新思想才引起理论界的广泛关注。现代的主流经济学也从以前的静态均衡分析为主逐渐变为以长期动态均衡分析为主，并把技术创新看做是促进经济发展的最重要动力之一。
在对技术创新理论的研究过程中，理论界先后出现了五代技术创新模型。第一代，技术推动创新模型又称熊彼特企业家创新模型，最初由英国萨塞克斯大学科学政策研究所的沃尔什在SHPPHO项目时，依据熊彼特的观点提出，认为技术创新是内生的，推动着经济的长期增长；第二代，需求牵引创新模型则由施穆克勒提出，他在1966年发表的《发明与经济增长》中，指出市场成长和市场潜力是发明活动速度和方形的主要决定因素。第三代，技术创新连锁――回路模型，克服了前两代线性模型的弊端，将科学、技术和需求结合起来，
提出了三者互动的复杂过程。正如罗森伯格在《黑匣子之谜：技术与经济学》中所说：“作为基本的、演进着的知识基础的科学技术同市场需求的结构一道，在创新中一种互动方式起着核心作用；第四代，技术创新周期模型，则从产品生命周期角度对技术创新有了更深刻的了解，创新后期不再仅是新产品的技术扩散和完善。”厄特巴克(James M.Utterback)和阿伯纳西(N.Abemathy)区分了产品创新和工艺创新，它们在产品生命周期不同阶段的地位不同，技术创新轨迹也跟着从产品创新转移到工艺创新，直到新的主导技术出现，再经历这一过程；第五代，技术创新网络模型是由罗思威尔首次提出，是一个以系统集成和网络化为核心的创新模型，是一个以顾客为导向的快速反应网络系统。突出通过电子系统来实现创新的高效、快速和柔性化。
技术创新对增强企业竞争力、促进经济增长、提升综合国力和实现可持续发展，发挥着至关重要的作用。目前，各种观点的经济学家都已承认，新产品与新工艺是经济发展的主要力量源泉。随着现代经济学理论研究的发展，以及人们对技术创新的经济学本质认识的加深，近年来经济学者已把经济分析方法应用到技术创新的研究上，对技术创新行为进行了大量定性和定量的分析，提出了一些新的理论问题，并建立了相关模型。其中，除了技术创新与经济发展之间的关系研究，产品创新和工艺创新的研究及技术扩散外，新熊彼特学派还开始了具体历史条件和环境下技术创新的研究并取得了一定的成绩。新古典主义学派考虑到技术创新过程中的“市场失灵”问题，提倡政府干预减少先进技术的外溢性给创新者带来的负面影响，促进经济中技术创新活动的展开。
三、技术创新是发展循环经济的基本手段
循环经济和技术创新对主流经济都有继承，同时又有发展。前者主要引入了生态学物质循环和能量守恒的基本观点，扩充了经济学的研究范畴，追求规模限制下的资源优化配置。而后者则从动态的角度考虑新产品的创造、新工艺的发明、把发明转化为商业应用的创新以及创新的普及，研究不同阶段的相互依赖和反馈以及技术的变化，不断促进经济学界打开科学技术这只“黑箱”。循环经济和技术创新对问题的分析都不约而同地采用了演进方法，解释经济中的常态――失衡，以求达到更高层次的稳态，加强了经济运行机理的过程分析。纳尔逊(R.Nelson)和温特(S.Winter)也在1974年提出“将生物进化论的原理作为经济分析的方法论基础”的建议。所以，对于促进循环经济的发展，技术创新由于有着与其相同的分析角度，具备成为解开问题的出发点和关键点的优势。同时，技术创新主体与创新对象和环境是一个相互依赖，不断发展的统一体，它们对彼此的影响和改造都是在生态环境的承载能力内展开，搜寻和选择经济一生态系统的规律性以促进人类的可持续发展。
循环经济的发展是一项复杂的系统工程，根本的是要提高资源的使用效率和加强环境的保护。从经济学角度看，通常有两种办法：一是提高生产要素的质量，包括机器设备的更新、劳动力素质的提升和原材料材质的改善；二是改进生产要素的组合方式，减少不可再生资源的使用和替代环境污染大的生产工艺。它们的核心都是技术创新。资源(尤其不可再生资源)和环境的稀缺性是一个普遍现象，而技术创新的实质就是缓解资源的稀缺，在提高稀缺资源质量和使用效率的基础上，寻找替代资源；在生产中，机器设备、劳动力、货币资本、自然资源和环境的消耗方式因技术的变化而不断变化，每一种要素组合方式都代表着更先进的生产方式，产业生产率和产业综合实力也随之提高。
关键词制度创新技术创新循环经济
1发展循环经济是实现可持续发展的现实选择
1.1突破资源约束“瓶颈”，防止经济增长大起大落
我国经济面临的资源约束“瓶颈”正日益凸显。从2003年开始，中国的煤、电、油、运全面紧张，这一现象在2004年尤为明显。我国经济的快速增长在很大程度上仍然是依靠物质资源的高消耗来实现的，没有从根本上改变“高投入、高消耗、高排放、不协调、难循环、低效率”的粗放型增长方式。2003年我国已成为世界第一煤炭消费大国和第二石油、电力消费大国，水泥消耗占世界总量50%、铁矿石占35%、氧化铝和铜占20%，而GDP仅占5%，说明我国资源消耗是惊人的，同时伴随高投入的是低产出。据测算，中国每创造一美元GDP所消耗的能源是美国的4.3倍，是日本的11.5倍。因此，为了减轻经济增长对资源供给的压力，必须大力发展循环经济，实现资源的高效利用和循环利用。
1.2减轻环境污染压力，协调人与自然和谐发展
我国经济增长与环境保护的矛盾越来越突出，经济增长的背后是资源耗竭、生态破坏、环境恶化，已严重制约我国经济社会的持续发展。据世界银行和国内有关机构测算，20世纪90年代中期，我国每年因环境污染造成的经济损失占GDP比重已经高达6%~8%。我国环境污染已经达到十分严重的程度。2003年七大水系断面检测，达到Ⅲ类水质的仅占29.5%，而劣Ⅴ类水质高达44%；全国城市有66.7%缺水；大气中SO2排放量达
1995万t，比国家二级标准要求的1200万t容量高66.3%；农田化肥农药污染、重金属污染、土地荒漠化、各种持久性有机污染等现象严重。淮河治污10年投入600亿，治污水质又回到“原点”。全国“两控区”（酸雨控制区和二氧化硫控制区）面临巨大压力，原定目标难以完成。由于2003年全国煤炭消费量陡增，导致全国SO2排放量达到2220万t左右，比2002年增加293万t，酸雨控制区内年均pH值小于4.5的城市比例2003年达到16.5%，呈明显上升趋势，比2000年上升12.6%。大力发展循环经济，推行清洁生产，可将经济社会活动对自然资源的需求和生态环境的影响降低到最小程度，从根本上解决经济发展与环境保护之间的矛盾。
1.3实现可持续发展，构建和谐社会的现实选择
传统经济增长方式，单纯追求经济增长，忽视生态环境保护，采取掠夺式资源开采方式，势必造成生态破坏、环境污染。循环经济是一种全新的发展模式，注重人与自然的和谐发展，注重人口质量的全面提高，注重经济增长与环境保护的协调发展。同时，发展循环经济，降低资源消耗，克服“绿色壁垒”，提高产品国际竞争能力，更有利于经济增长。一句话，发展循环经济有利于促进人口、资源、环境、经济、社会的全面、协调可持续发展。
2技术创新与循环经济
实现循环经济，必须转变经济增长方式，走新型工业化道路，而新型工业化道路靠的是技术创新，特别是我国经济发展仍处于追赶时期，注定要不同于西方发达国家走过的道路，技术创新是关键。
传统经济活动是“资源消费产品废物排放”单程线形的物质流动模式，而循环经济是“资源消费产品再生资源”闭环型物质流动模式。其技术特征表现为资源消耗的减量化、再利用、资源再生化，可以用尽可能小的资源消耗和环境成本，获得尽可能大的经济效益和社会效益，从而使经济系统与自然生态系统的物质循环过程相互和谐，促进资源永续利用。从表面上看，循环经济只不过是强调“三废”的回收利用，但这只是一种误解。从技术经济学角度讲，循环经济实际上是一种技术范式的革命。传统经济增长方式，表现微观技术层面上是资源（能源）消耗增长过快、资源利用效率过低、资源再生化率不高。这一点我国经济增长状况表现尤为突出。因此，从技术角度讲，循环经济要求我们经济发展必须大大提高资源利用效率，降低能源消耗，强调对废旧物品回收利用和废弃物的再生利用，减少废弃物排放，在保护环境同时实现经济增长。这就是循环经济的技术范式特征。
有关专家指出循环经济的支撑技术体系大体由五类构成：替代技术、减量技术、再利用技术、资源化技术、系统化技术。替代技术是旨在通过开发和使用新资源、新材料、新产品、新工艺，替代原来所用资源、材料、产品和工艺，以提高资源利用效率，减轻生产和消费过程中环境压力的技术。减量技术是用较少的物质和能源消耗来达到既定的生产目的，在源头节约资源和减少污染的技术。再利用技术是延长原料或产品的使用周期，通过多次反复使用，来减少资源消耗的技术。资源化技术是生产或消费过程产生的废弃物通过回收处理，成为有用的资源。系统化技术是指主要从系统工程的角度出发考虑，通过构建合理的产品组合、产业组合、技术组合，实现的物质、能量、资金、技术的优化使用的技术，如多产品联产和产业共生技术。
毫无疑问，发展循环经济，就是要突破原有的技术范式，大力研发和应用环境友好技术，研究清洁生产管理、资源利用最大化和排污最小化技术，开展生态工业和产品生态设计理论研究与示范，实现末端治理转向生产全过程控制，促进产业升级和经济增长方式根本转变。
3制度创新与循环经济
循环经济需要有相应的制度规范，没有制度保障的技术是不能创造出循环经济的。如果只有技术进步，而没有良好的制度安排，再先进的技术也只能束之高阁，无法产业化，技术不能产业化也就无法对经济增长起促进作用。由于环境资源是典型的公共产品，公共产品具有两个基本的特性，即消费的非竞争性和非排他性。如果某人投资控制污染改善环境，那么其他没有投资的人也可以分享环境改善的好处，即所谓“免费乘车”，那么享受环境好处的人越来越多，愿意投资的人越来越少，势必出现资源耗竭、生态恶化，出现“公地的悲剧”。另一方面，如果企业投资设备控制污染、则势必增加企业成本，降低产品竞争力，企业没有激励控制污染。因此，发展循环经济，必须进行制度创新，建立一个有效的生态环境保护框架的利益分配体系。
3.1制度创新的重要性
（1）为技术创新和循环经济提供激励机制。通过制度安排来规范企业的行为，做到“谁使用谁补偿，谁破坏谁恢复”，有奖有罚，形成良性激励机制。在美国，政府充分发挥绿色税收政策，鼓励新能源开发和节能技术的应用，每购买一辆新能源的汽车可减免联邦税2000美元。每回收处理一条废旧轮胎，国家都给相应补贴，企业利用轮胎进行加工，制造成胶粉、添加剂等，获得新的收益。而在我国，如果企业自己花钱收购处理旧轮胎，这便增加企业成本，使许多企业不能盈利。因此，国家应通过减税、补贴和信贷政策，鼓励循环经济型企业的发展，使他们能获得比传统工艺更高的价格优势和效益。制度安排使经济主体的技术创新和循环经济企业所付出的成本与收益相联系，提高技术创新和循环经济的积极性，保障其投资利益。
（2）制度创新为技术创新和循环经济提供约束和规范标准，为循环经济发展创造条件。如制定循环经济技术规范、框架以及行为准则，从而使技术创新和循环经济的实现具有行为度量的标准，减少经济活动的不确定性和信息成本，减少技术创新的障碍。
（3）降低技术创新的交易费用。好的制度安排可以通过降低经济活动中的不确定性，抑制“经济人”的机会主义倾向、提供稳定的预期而降低交易费用，促进技术进步，并使技术产业化，促进循环经济发展。
3.2制度创新重点领域
（1）创建科技创新的激励制度。建立健全促进循环经济技术的政策保障体系，加强循环经济科研队伍建设，健全科技人员激励政策体系，通过实施人才工程促进技术创新；建立以政府投入为主导的多元化、社会化、国际化的科技创新投入体系，从根本上改变技术创新投入不足的问题。同时，通过科技制度创新鼓励科研机构进入企业或与企业实现多种形式的合作，实现循环经济产业化。
（2）制定循环经济产业政策，促进产业结构重组。尽快研究制定循环经济产业政策，实施强制性的耗能标准，促进产业结构重组。明确取缔对环境破坏较大的落后工艺、落后技术、落后产品，用清洁生产技术改造能耗高、污染重的传统产业，支持发展节能、降耗、减污的高新技术产业；积极开展清洁生产审计ISO14000环境管理体系认证。按照“减量化、再使用、再循环”的原则，要求在产品的设计、生产过程中推行生态化理念。大力发展废旧资源回收、再生利用和安全处置产业，提高资源的利用率，减少环境污染与生态破坏，通过发展循环经济延长生态工业产业链，以创造更多的社会就业岗位。
（3）建立环境信息公开制度，提高公众生态文明理念。因为环境资源的公共性，所以发展循环经济需要大众的参与，需要提高公众的生态环保理念。可以建立国家环境信息公开制度，定期城市环境质量、主要河流断面水质状况以及企业环境质量。构建一个完全信息的环境质量平台，鼓励公众监督企业的环境行为，建立区域环境评估与巡查制度，促进全社会参与环境保护。
（4）加快循环经济立法，严格法律约束。我国可以借鉴发达国家的经验予以立法。德国和日本最先尝试以法律手段促进循环经济发展。在德国，20世纪90年代以来相继颁布了《包装条例》和《循环经济和废物管理法》。《包装条例》要求生产商和零售商首先减少直至消除不必要的包装，其次要求对包装物回收再利用，尽量减少废弃物的产生量。《循环经济和废物管理法》则系统地运用3R原则来解决废弃物问题。在日本，2000年批准了《循环型社会形成推进基本法》，这部法律对推进循环经济起到非常重要的作用。除此之外，日本还颁布了《容器包装循环法》、《家电循环法》、《废物处理法》、《资源有效利用处理法》、《绿色采购法》等法律，这些法律构建了一个资源回收与再生利用方面比较完善的法规体系。
参考文献
1马凯.树立和落实科学发展观，推进经济增长方式的根本性转变[J].宏观经济研究，2004(3)
[关键词]中国技术创新理论 研究前沿 共词分析 可视化 知识图谱
[分类号]N99
1 数据来源与研究方法
1.1 数据来源
第一步，选取国际上被美国ISI(科学情报研究所)的SCI、SSCI数据库(科学引文索引、社会科学引文索引)收录的10个技术创新创新理论研究方面比较具有代表性的期刊(见表1)。
第二步，从SCI、SSCI中下载2001―2005年间英语语言的文章3 066篇，提取3 233个关键词，依出现频次的高低提取186个关键词。
第三步，确定国内技术创新理论研究的期刊。首先，在中国全文数据库中，输入关键词“技术创新”，搜索登载“技术创新”方面文章居多的期刊(2001―2005年)；其次，在第一步的基础上，统计出的期刊，同时被CSSCI收入及包括在国家自然科学基金委员会管理科学部指定的管理类、经济类、科学学期刊范围内，或只包括在国家自然科学基金委员会管理科学部指定的管理类、经济类、科学学期刊范围内的期刊(见表2)。
第四步，利用CSSCI数据库，将由表1所示期刊中得到的关键词，对应地输入所得到的中文期刊中，最后得到纯文本格式的文章共有41 869篇(次)。
1.2 研究方法
从下载的41 869篇次的文章中，提取关键词26 083个，出现总频次为134 925次，平均每个关键词出现5，17次。同时提取出现频次为112次以上关键词97个，其出现总频次为23 775，占出现总频次的17.6％，平均每个关键词出现245.1次。由平均出现频次可知，97个高频关键词基本上代表了当今中国技术创新理论研究前沿。
运用科学计量学方法，通过自编软件，对出现频次居前97位高频关键词(见文后附表)进行共词分析，生成共词矩阵，然后利用SPSS软件，进行多维尺度分析、聚类分析和因子分析，分别绘制以高频关键词为内容的中国技术创新理论研究前沿知识图谱。
2 前沿图谱与研究领域
2.1 多维尺度分析与聚类分析
从中国技术创新理论研究前沿的高频关键词知识图谱(图1)，可以看出由高频关键词聚类而成的8个前沿知识群。这8个前沿知识群亦是当代中国技术创新理论研究前沿的8个前沿学术领域。
从这8个前沿知识群所构成的前沿研究领域频次居于前列的关键词(见表3)与其他高频关键词(见附表)，可以了解当代中国技术创新理论研究前沿的基本内涵。
从知识图谱中各知识群的分布态势来看，知识群1、2、3处于核心知识“地带”，其中，知识群1与知识群2的知识含量最大，占据着主导之地位，知识群3发挥着“桥梁”的功能；知识群4、5、6、7、8虽然规模较小，但是，它们却聚集在一起，存在非常密切的关系。
・知识群1中，“技术创新”、“知识管理”、“信息技术”、“战略联盟”、“可持续发展”、“指标体系”、“企业文化”、“核心竞争力”、“人力资源管理”、“供应链管理”、“电子商务”、“核心能力”、“人力资本”、“产品创新”、“评价指标”、“绩效评价”、“人力资源”、“信息系统”、“风险管理”、“知识共享”、“全球化”、“网络经济”、“互联网”、“学习型组织”、“竞争战略”等关键词高频出现，这表明该知识群主要关注在全球化与网络经济的背景下，以提高企业的核心竞争力，促进可持续发展为目标，围绕技术创新的主线，以产品创新为核心，集中于基于知识共享的企业知识管理、战略联盟的建立、人力资本开发与人力资源管理、供应链管理、企业文化的建设、电子商务的发展、技术创新绩效的评价等领域。
・知识群2中，“企业”、“风险投资”、“经济增长”、“跨国公司”、“中小企业”、“知识产权”、“制度创新”、“高新技术产业”、“知识创新”、“R&D”、“激励机制”、“企业技术创新”、“管理创新”、“国有企业”、“资源配置”、“实证分析”、“技术进步”、“产业结构”、“区域经济”、“科技政策”、“基础研究”、“中国企业”、“信息不对称”、“企业家”、“市场结构”、“组织创新”、“科学哲学”、“评价方法”、“企业创新”、“层次分析法”、“合作创新”、“国际创新系统”、“技术能力”等关键词高频出现，这表明该知识群首先着眼于企业的有关问题，包括跨国公司、中国企业中的国有企业、中小企业中的技术创新与知识创新、制度创新、组织创新、激励机制及R&D的关系，企业技术创新与经济增长、风险投资、知识产权的关系，企业家在企业技术创新中的地位与作用。其次，立足国家创新系统的视角，涉及区域经济发展中技术进步与产业结构的关系、市场结构与信息不对称的关系、企业创新与合作创新的关系等问题。再者，科学哲学的视角对技术创新的研究、反思，技术创新的有关评价方法，特别是层次分析法的运用，也是该知识群的―个研究亮点。
・知识群3中，“企业管理”、“供应链”、“战略管理”、“组织学习”、“WTO”、“知识经济”、“高新技术企业”、“产业集群”、“企业竞争力”、“组织结构”、“项目管理”、“企业战略”、“创新能力”、“信息化”、“制造业”、“高技术企业”等关键词高频出现，表明该知识群的注意力集中在WTO、知识经济与信息化的背景下，以提高企业竞争力为核心，从企业战略的角度，加强企业管理，这涉及到战略管理、组织学习、组织结构、项目管理等内容。其中，高新技术企业、产业集群、制造业的创新能力尤受瞩目。
・知识群4中，“上市公司”、“综合评价”、“国际竞争力”、“技术创新能力”等关键词高频出现，表明该知识群主要集中在有关上市公司的综合评价、国际竞争力与技术创新能力等问题上。
・知识群5中，“公司治理”、“股票市场”、“证券市场”、“高新技术”、“资本市场”、“实证研究”等关键词高频出现，表明该知识群主要聚焦在高新技术公司的公司治理及其与资本市场中的股票市场、证券市场等方面。
・知识群6中，“科学技术”、“科技创新”、“评价指标体系”等关键词高频出现，表明该知识群主要集聚在科学技术的发展与创新及其评价等领域。
・知识群7中，“管理模式”、“企业绩效”、“经济全球化”等关键词高频出现，表明该知识群主要集中于
经济全球化的条件下，企业的管理模式与其绩效的关系问题。
・知识群8中，“企业信息化”、“科研管理”等关键词高频出现，这表明企业的科研管理与企业信息化存在一定的关系，即某种程度而言，企业信息化为企业良好的科研管理创造条件，而企业有效的科研管理可以促进企业信息化的发展与建设。
2.2 因子分析
在高频关键词的多维尺度分析、聚类分析基础上，再利用因子分析对研究前沿进行进一步的论证，以利于解释。根据因子分析的结果，得到累计方差贡献率占71.599％的前8位主成分，如表4所示：
考察高频关键词因子分析中的原始特征值与方差贡献率可知：
在中国技术创新理论研究前沿中，最为活跃的研究前沿是知识群1，这表示企业技术创新中的知识管理、人力资源管理、企业文化的建设，特别是信息技术的应用以及信息技术的创新与产业化，极为引人注目。第二活跃的研究前沿是以高新技术产业、企业的风险投资、制度创新、知识创新、R&D管理、跨国公司的管理等为主导的知识群2，这说明在国家创新系统的维度下，区域经济发展与技术进步、企业创新的核心――技术创新的复杂性等问题，已引起学界的高度关注。知识群3是居于第三活跃的地位，亦即高新技术企业的战略管理、组织学习及供应链管理、产业集群、制造业的创新能力等呈热点趋势。其中，制造业的技术创新的发展在中国现代化建设中的作用与地位，已取得普遍的共识与肯定。这三个知识群在知识图谱中占据的地带最为“庞大”，知识含量也最为可观，知识群1与知识群2引领着中国技术创新理论的前行，知识群3则在其中起着一定程度的“贯通”作用。
知识群4、5、6、7、8在知识图谱中，虽占据的位置有些“偏僻”，学术活跃性偏弱，但其在技术创新理论的研究中，所占分量不可小视，对整体研究的进展，发挥着积极的促进与完善作用。
3 结论与展望
Abstract： Belgian scientist I.prigogine puts the dissipative structure theory for the development of non—equilibrium thermodynamics and statistical physics. It is not only widely used in the natural sciences， but be widely applicable to enterprise， especially to the company's products technological innovation. Using dissipative structure theory to analyze enterprise product technical innovation and build innovation model is significant to guide the upgrade and improvement of enterprise product technical innovation.
关键词： 耗散结构理论；产品技术创新；模型；突变；跃升
Key words： dissipative structure theory；product innovations；model；mutant；jump
中图分类号：F272 文献标识码：A 文章编号：1006—4311（2012）27—0011—02
1 耗散结构及其特点
耗散结构是开放系统在远离平衡态时，可能形成一种时空有序的结构。它是由比利时科学家普利高津
（I.prigogine）于1969年针对非平衡热力学和统计物理学的发展提出的一个重要概念。
“对一个远离平衡态的开放系统，dS=deS+diS，其中dS 代表系统的熵的变化；deS代表系统与外界交换能量和物质所引起的熵的改变，这个量可正可负；diS代表系统内部由于不可逆过程所引起的熵的改变，这个量总是负的（注：负号表示方向）。等式表明，开发系统通过不断与外界交换物质和能量，当影响系统的条件变化达到一定阈值时，可以形成新的有序结构，这种结构要依靠消耗外界的物质和能量来维持，因此称为耗散结构（dissipative structure）。耗散结构是一个动态的稳定有序结构，是一种“活”结构。它可以从一种耗散结构向新的更高级的耗散结构跃升和发展。这种结构具有以下特点：①系统必须是一个开放系统；②系统必须远离平衡态；③系统内各要素之间存在非线性的相互作用；④突变与涨落现象。”[1]
2 企业产品技术创新的耗散特性分析
普利高津把开放系统、远离平衡、非线性作用、突变与涨落现象，作为耗散结构形成的四大基本构件。远离平衡状态的非平衡系统可以是自然科学的，也可以是社会的、企业的。一个发展中的企业，离不开产品技术创新，从企业技术创新系统上分析看，具备了耗散结构的诸多特点，也可以视为耗散结构系统来加以分析与探索。
第一，企业产品技术创新自始至终是一个开放系统。换句话说，任何人任何企业不可能将企业产品技术创新封闭起来。事实上，企业开发的新技术随着产品流向市场，流到千家万户，用户在使用企业产品的同时，也在熟悉产品的结构，掌握产品的性能，明白产品的一系列技术参数和功能，可以说，任何一项承载着新技术的产品进入市场后，既给用户生活带来方便和提高了效率，又把广大用户和社会活动推向了更新的技术领域和更高的技术平台，由此又推动别的企业在新的技术平台上的再一次进行技术创新与发展；另一方面，当代企业，面临激烈的市场竞争，企业的产品技术创新，要是关起门来封闭探索的话，将面临着以下问题：一是技术创新的产品，能否被市场接受，能否受到市场的欢迎，都是未知数；二是这种技术创新模式，只利用了企业内部的技术资源进行技术创新，其创新的进度慢，时间长，难以满足市场的需求。当今的市场，要求企业如何在最短的时间内开发出拥有新技术的市场急需的产品，因此，企业的技术创新如何才能“站在巨人们的肩膀上”，比别人望得远些；如何才能“站在巨人们的肩膀上”，比别人做得更好些，比别人做得更先进些。牛顿曾感慨地说：“假若我能比别人望得略为远些，那是因为我站在巨人们的肩膀上。”一个科学家如此，一个企业又何尝不如此呢？企业要“站在巨人们的肩膀上”，就必须获取“巨人们的间接经验”，将企业的技术创新自始至终处在一个开放的状态下，不断从外部获得科技发展信息、行业发展状况的技术信息、市场需求信息、产业发展状况的信息、国家产业政策信息等各种资源，将企业内的技术资源、企业的资金能力、企业的试制能力、企业的生产能力、企业的质量控制与检测能力结合起来。因此，企业的技术创新是在与外界不断进行信息交换的过程中实现的。见企业产品技术创新系统与外界交换各种资源模型图1。
一、引言
信息科技的日益纵深发展以及全球经济一体化的加剧，高科技竞争变得日趋激烈,现有企业和新兴企业在这样一个充满竞争、技术密集的全球性市场上均面临着前所未有的不确定性。企业仅仅关注“渐进性的改进是远远不够的”，不连续性技术创新已经成为企业实现技术跨越和发展中国家追求经济赶超的重要手段，但由于不连续性技术创新具有不确定性、高风险性、收益的非独占性，加之不连续技术产品生命周期短、技术复杂程度与集成融合程度高，现实中的企业实施不连续性技术创新面临着巨大的不确定性。为降低风险性与不确定性，企业需要进行有效的不连续性技术创新战略决策。理论界对不连续性技术创新战略实施的研究也给予了应有的关注，然而，这些研究大多集中于组织的单一个体视角而非网络视角，即其基本假设于企业的原子模型结构而非网络结构。事实上，企业与外部组织间的关系已从单一的二元关系发展成为多组织间的相互依存和相互关联的网络关系，与这种网络关系高度相关的企业网络能力对企业的资源基础与优势来源将产生重要影响。本文立足战略管理理论的资源基础观引入企业网络能力，以定性分析和规范分析的方法探究其对不连续性技术创新战略决策的作用原理，以期为企业实施不连续性技术创新提供新的理论补充，并试图为丰富传统的资源基础观在技术创新领域的拓展应用提供新的视角。
二、企业网络能力对不连续性技术新战略决策作用分析
基于马刚对企业网络能力内涵的界定并结合不连续性技术创新战略决策，本文认为，企业网络能力是指企业为了提升、保持竞争优势与其他行为主体建立战略关系，获取分享、整合内外部网络资源，协调内外部关系,以及协同创新的能力，因此，企业网络能力应包含以下六个方面：战略关系构建能力，内外部协调能力，获取、分享网络资源能力，整合内外部资源能力，关系管理能力，协同创新能力。
1.企业网络能力对技术扫描作用分析
不连续性技术创新战略决策时机把握在很大程度上缘于企业通过技术扫描获得的有关新技术信息。
企业社会资本存量决定了技术扫描的信息价值。技术扫描的准确性和真实性源于企业所掌握的相关技术信息。企业可以通过常规媒体来获得相关的技术信息，但得到的信息具有共享性和普遍性，信息的价值含量低。企业社会资本是获取外部环境具有较高价值信息的基础，社会资本存量的增加扩充了信息传播渠道、提高了创新扩散主体之间的关联性和人际交往频度。由此可见，常规媒体起“周知”作用，而人际交往则起“相信”作用，企业社会资本有助于企业获得不连续新技术可靠信息，降低了信息的搜集成本和信息的失真程度。
企业网络能力可以帮助企业提高社会资本存量。通过战略关系构建能力，识别外部网络中的潜在的合作伙伴，并通过对其相对竞争优势、信誉和价值观的评估以适当的网络模式与之建立和发展战略关系；其次基于共同的或相近的组织文化通过内外部协调能力对企业内部之间、企业与合作伙伴之间进行有效协调，在互信的基础上通过获取、分享网络资源能力，从网络中的其他行为主体那里获取企业所需要的相关不连续技术信息；最后通过关系管理能力协调管理现有的网络成员和新加入成员，通过关系的管理，可以增进各成员之间的交流程度，各成员在基于良好信任关系的基础上更愿意增强自身技术信息资源的贡献。
2.企业网络能力对新技术和能力获取作用分析
当企业完成了对技术轨道跃迁点的选择后，企业必须尽快地确定采取何种方式来获取新技术。
合作联盟是企业获取新技术和能力策略中的最佳选择。合作联盟方式可以使得企业在缺乏新产品开发技术的时候依靠同盟伙伴的互补性资源的支持顺利进行新技术或者新产品的研发，以有效地应对外部环境的变化。与新技术和能力获取的其他三种策略——企业主体内部研发、收购或兼并、组建独立机构或者部门研发相比，合作联盟不但能以更加灵活的方式及时地获取到不连续性技术创新所需的新技术和能力，还能减少企业研发的成本投入，使企业与其战略伙伴共同面对不连续性技术创新带来新兴产业和市场的不确定性，降低了技术创新风险。
企业网络能力可以提升合作联盟的效率，使得企业更加倾向于合作联盟策略。虽然合作联盟是企业获取新技术和能力策略中的最佳选择，但需要考虑很多方面的因素。战略关系构建能力可以帮助企业识别、评估外部网络中的潜在合作伙伴，并以适当的网络模式与之建立战略关系；内外部协调能力可以帮助企业有效协调企业内部之间、企业与合作伙伴之间的关系，并在互信的基础上通过获取、分享网络资源能力，从网络成员那里获取到相关资源和能力；关系管理能力可以帮助企业对网络成员进行有效协调管理，增强各成员之间的交流程度与自身资源的贡献度。
3.企业网络能力对技术轨道跃点选择作用分析
通过对技术发展的跟踪扫描，当新技术的威胁被确认后，企业必须尽快地锁定技术轨道跃迁空间与跃迁时机。
企业网络能力直接影响现有的资源与能力以及对不连续新技术情形把握的精准程度，并最终影响技术轨道跃迁空间。通过战略关系构建能力、内外部协调能力，吸引在原有技术创新方面具备相对竞争优势的成员加入现有网络，同时，对现有的网络成员进行调整，剔除已伤失技术创新相对竞争优势网络成员，而后通过获取分享网络资源能力、整合内外部网络资源能力、关系管理能力，对更新后的网络进行协调管理。与此同时，企业网络能力通过作用于技术扫描来影响技术环境中的高价值信息的获取，进而影响到企业对不连续新技术情形把握的精准程度。不连续性技术创新技术轨道跃迁空间是由企业现有的资源与能力，以及对不连续新技术情形把握的精准程度共同决定的。企业网络能力通过作用于技术扫描的新旧技术性能与技术效率信息获取的精准程度来影响技术轨道跃迁时机选择。技术轨道跃迁时机选择在很大程度上依赖于通过技术扫描获得的新旧技术性能与技术效率信息，当新技术性能低于现有技术性能，而且新技术效率也低于现有技术效率时，企业只能采取观望态度，因为新技术和产业具有巨大的不确定性和风险性，而当新技术还没有展示出良好的发展潜力和技术效率的时候，盲目地进行技术跃迁只能使企业面临巨大的不可逆转的创新失败风险；当新技术在技术性能还没有超越现有技术的时候，已经出现了较高的技术效率，企业应该在对技术性能和技术效率综合考虑的基础上，根据自身的资源和能力选择合适的跃迁时机进入新技术轨道，是否在这个区域进行轨道的跃迁将是一个综合考虑的过程，还需要考虑其他的影响因素。
三、结语
企业网络能力在不连续性技术创新战略决策中扮演了这样一种角色，那就是通过作用于企业社会资本提升技术扫描的信息价值来确保不连续性技术创新战略决策时机把握和技术轨道跃迁时机选择，加之企业网络能力在资源与能力获取方面的优势，确保了对技术轨道跃迁空间的准确把握，有效降低了风险性与不确定性，同时还使得企业在新技术和能力获取策略上更加倾向于合作联盟。本文只是引入变量企业网络能力，定性地探究了其对不连续性技术创新战略决策的影响，还缺乏定量方面的分析，毕竟不连续性技术创新战略决策是一个复杂过程，但企业网络能力终究扩充了企业的资源基础，为不连续性技术创新战略决策拓宽了决策空间。
参考文献:
[1]张锡林等:交易费用与企业技术创新战略决策[J].科技进步与对策.2003,(5):12～13
【关键词】技术创新能力 评价 综述研究
当今，企业的市场环境变化更加不确定，新技术、新产品不断涌现，一种产品或者一项技术的生命周期不断缩短，技术创新所引领的竞争优势愈发明显。在这种形势下，企业若不采取有力的技术创新战略来持续地提升技术创新能力，将会很容易被市场边缘化、甚至淘汰。本文首先对技术创新能力理论、技术创新能力评价理论进行了简要的综述分析，并进一步对企业如何系统地评价自身技术创新能力进行了探索性的研究，这对于企业有针对性的选择技术创新战略具有重要的理论和现实意义。
1.技术创新能力理论综述
目前国内外对技术创新能力的研究仍处于发展阶段，并未形成一致性的理论，国内外学者对技术创新能力的看法也不一致。Larry从企业创新组织行为的角度出发，认为技术创新能力是企业组织能力、适应能力、创新能力和技术与信息获取能力的总和；Bargeman和Maidigue从战略管理角度认为企业技术创新能力是企业内部一系列支持和促进技术创新战略的实施和实现的组织、技术、文化特征等的集合体；Barton提出企业技术创新能力的核心要素包括掌握专业技术知识的人，企业技术系统和管理系统的能力，企业核心价值观等；Seven Muller指出企业技术创新能力包括企业的产品开发能力，生产技术改造能力，技术储备能力和技术创新组织能力等方面；魏江等把技术创新能力要素分解为技术创新决策能力，研发能力，生产能力，市场营销能力和组织能力；傅家骥认为企业技术创新能力是指创新资源投入能力，创新管理能力，创新倾向，研究开发能力，制造能力和营销能力。
2.技术创新能力评价理论综述
国内外许多学者从不同的维度构建了企业技术创新评价体系，还有不少学者选取不同地区、不同行业、不同企业的数据开展了相应的实证研究。其中，王国进和王其藩对我国企业技术创新评价的主要文献进行了综述分析，归纳总结出三个主要的特点：一是企业技术创新能力评价的方法更加多样化、更加科学性；二是更加重视企业技术创新能力与外部环境的关系，三是开始关注企业技术创新能力与企业自身发展阶段以及技术本身演化发展规律的关系。2006年，国家统计局从统计数据的角度提出评价我国典型企业自主创新能力的四项指标，即技术创新资源指标，技术创新活动评价指标，技术创新产出能力指标和技术创新环境指标。宋凡等分别对上海、浙江、江苏、福建等地企业的技术创新能力、产业的整体创新水平进行了调查研究。国外学者中比较有影响的是库珀和克雷恩 （Cooper and Klein Schmidt）提出了技术创新高标准定位模型，该模型指出企业技术创新主要依赖于五种要素，即产品开发过程、组织形式、技术战略、创新氛围、高层管理者的支持，同时他们认为其中三种要素具有显著作用，库珀和克雷恩称之为“新产品创新业绩三角”，该模型的提出使得对技术创新管理过程评价变得更加容易操作。
3.构建评价要素框架，实施技术创新战略，提升技术创新能力
通过前述的综述研究，我们发现大多数学者都基于企业技术创新能力的某个单一维度研究、构建企业技术创新能力评价要素及相应的评价指标体系。为更加全面地度量企业的技术创新能力，本文认为应从技术创新能力静态评价要素、技术创新能力体系评价要素、技术创新能力体系效能要素和企业技术创新能力战略支撑要素四个方面系统地构建企业技术创新能力评价要素框架体系。
企业技术创新能力评价要素框架
依照企业技术创新能力评价要素框架，企业要实现技术创新能力的提升，一方面应积极加强对创新资源掌控和积累，另一方面应注重通过创新平台和创新机制建设充分发挥创新资源的组合效应。
参考文献：
[1]傅家骥.技术创新学[M].北京：清华大学出版社，1998
[2]高建.科技起飞和中国企业技术创新能力的成长[J].清华大学学报（哲社），2000（2）
关键词:技术创新;公司治理;所有权结构
一个企业要想维持长期稳定的竞争优势，就必须采取卓有成效的创新手段，确保企业能够不断的提高其市场竞争力的有力保障是企业保证处在持续的技术创新工作情况下。现阶段我国的一些出口商品，大部分还是处在低附加值的层次，并且不能充分的掌握商品的核心价值，由此可见，我国企业迫切需要发展技术创新这一技术手段。企业创新意识的发展迄今为止，依然紧密的依托于一定的企业制度框架的构建，然而公司治理机制作为企业内部的有力决定机制，才是能够保证企业有效运行的具有战略性意义的决策机制。由此可见，企业的技术创新必然会受公司的治理方式影响。因此，将公司的治理作为企业技术创新研究的视角，对于企业技术创新的发展，对于提升企业的竞争力来说，是具有非常重要的一项改革措施。
一、公司治理和技术创新内容概述
(一)公司治理的内容分析
公司治理的本质内容概括来说可以认为是企业将所有权和经营权进行分离的一种行为。而从狭义的角度出发，进行分析，我们可以认为公司的治理内容指的是企业所有者对企业经营者的监督和制衡的行为，并且能够解决存在于两者之间的一些问题。从广义的角度出发，我们可以认为公司治理指的是企业协调公司和其他利益者之间利益关系的一种行为制度。
(二)技术创新概念分析以及其发展的特点分析
技术创新可以归纳总结为通过集成和综合知识等手段针对新产品及新流程进行创新活动，由此可见，技术的创新一方面需要员工进行长时间的、集体性的学习，另一方面需要企业具备资源的长期投入能力。分析技术创新的概念，针对技术创新的发展，总结下来，一共需要考虑的因素有以下三个：
1、投资的专一性
投资的专一性指的是投资和技术创新过程的积累性和集体性有着非常紧密的联系，并且每项技术的发展都同参与者们的相互交流和学习的效果息息相关，要想产生创新性专业技能，必须重视投资的专一性。
2、技术创新结果的高度不确定性
创造任何一个创新产品，都必须经历一个积极探索的过程，并且这个过程需要耗费大量的物力、资金和人力，除此之外，还会同非常多的环节和因素有着密切的关系，但是不论怎样，最终是否能够产生新产品，并不能从一开始就有一个定论，因此说技术创新具有很大的不确定性。
3、技术创新成果的未来回报具有非常大的不可预见性
之所以说，技术创新的成果具有很大的不可预见性，是因为就算在创新的过程中，企业采取了最新的知识、最新的产品或者是最新的技术来进行技术创新的改革，最终也不一定能够取得预期的效果。
二、关于公司治理和技术创新之间关系的一些理论依据分析
一些传统的经济学观点认为，公司和公司相互之间是具有相似性的，而技术的创新不过就是一些利益追求者要求取得最大化利益而已。然而，现在看来，这一观点是有偏差的。实际上，公司的内部结构以及组织上不是完全相同的。
(一)委托理论和利益相关者理论的内容概述
“股东利益至上”的看法是建立在委托理论基础上产生的一种观点，具体指的是股东通过促使经理层工作，来确保以最大化股东财富的形式经营公司，关于这个理论，从广义的角度来说，那些能够提升公司绩效的行为都隶属于股东对经营的行为和决策的控制力范围，并且，股东作为唯一一个在无任何确定收益的情况下还对公司进行积极投资的群体，公司的其他成员则全都是受雇于股东名下的。由此可见，对于这个理论，总结下来，其认为只有股东才是一个企业收益权利的实际拥有者，而其他的赞助者都不是必要存在的。而理论相关者理论占据了完全相反的理论支持，该理论将公司看成是大量利益相关者的集合，这个理论总结下来，我们可以看出，其认为技术创新所需要的财产来源并不仅限于股东投入的资源。更重要的是，在技术创新方面，企业中的人力资源和股东投入的实物资源具有同等重要的地位。并且，不论股东还是其他员工，这些人都在企业上下了赌注，因此，针对公司中的技术创新发展来说，我们必须考虑可能影响创新过程发展的所有因素。
(二)不完全契约框架
在合同不完善的情况下，面临创新产权分配问题时，消费者扮演的是创新成本承担者的角色，往往是消费者使得创新的产品商业化。在这样的经营模式的影响下，消费者和研究机构必须紧密结合在一起，才能大大减小套牢问题的出现，并且，只有当资本投入和人力投入相当的时候，才能维持创新技术的发展。与此同时，第三方拥有者必须是不对产品产生任何贡献的普通投资方。并且，对于技术创新的发展来说，一个公司的技术是在创新的过程中逐渐发展成熟的，因此，失败的创新过程是通过哪一个公司可能会变得不必要，基于这种理论，过去参与过投资的人可能会主张进行索取，但是他们所拥有的已经不是那么重要了，这种情况会对技术创新的发展进程有一定的阻碍作用。
(三)组织控制理论内容概述
“组织控制理论”是由那些关注创新过程中基础性组织条件的外国学者们提出的，这些人认为一个企业要想进行技术创新，必须拥有以下三个条件：(1)战略性控制，这一社会条件指的是，针对投资策略公司必须能够对物力和人力资源进行分配；(2)组织整合，这一社会条件指的是，公司必须能够在技术创新的过程中，充分调动起团队成员对技术创新的积极态度；(3)资金支持，这一社会条件指的是，公司在资金投入方面，必须能够持续的进行资金的投入，直到看到经济回报。
三、三大因素对公司治理过程中对技术创新的影响
公司治理过程中的三大要素指的是：第一要素指的是公司对所有权、剩余收益权以及经营权的分配权力。这个要素从本质上分析来说，指的是公司的所有权结构，一个公司的所有权结构决定着该公司的决策者对资源分配的控制能力以及该公司的决策者对投资的热情；第二个要素指的是筹资方式对于技术创新的影响，不同的筹资方式对应着不同的管理机制，而这些管理机制强烈的影响着公司的投资决策能力；第三种要素是关于人力资源的要素，出于传统原因，公司在治理的过程中，往往都忽视了这个要素，但实际上，人力资源这一要素是公司在治理过程中的一个核心要素。
(一)企业所有权结构分析
企业的资源配置结构是由公司的所有权结构来决定的，并且不可避免的对技术创新的发展产生着重大的影响。从传统层面来说，财产的所有权集中程度对公司的机构建设起着决定性的作用，目前针对如何处理所有权结构和技术创新之间的关系，有以下两种方式作为处理手段：(1)第一种手段是基于委托理论提出的一种方法，该种理论认为企业将所有权进行集中之后，可以加大对管理层的监督力度，进而有可能降低与技术创新产生的相关费用；(2)第二种手段是面对在不完全契约建设情况下，强调公司多元所有权结构和不同的执行方式之间的联系。
(二)筹资方式对于技术创新支出的影响作用分析
针对技术创新的发展，企业是否能够源源不断的获得资金支持是非常重要的一项决定因素。作为具有可选择的性金融工具，债务筹资和股权筹资还是一种有效的治理结构。从一方面来说，发行新股可能会导致股东监管力度的降低；但另一方面来说，发行债券又可能会导致股东承担过度的风险，分析造成这两种现象的原因，可能是因为股东面对着可能成功的项目，都是可以获得收益的，而债权人却独自承担着由于失败而可能出现的损失。
(三)人力资源
企业的特定技能可以归纳总结为创新产品的基本输入，但是不管是从公司治理理论还是从公司技术创新理论出发，我们发现，这些理论的内容都很少涉及到人力资源的投资问题。因此，按照目前的理论来说，一个员工在接受一个公司的技能培训后，很可能会跳槽去了其他公司，如果发生这种现象，那么该员工进行的技能培训对提高生产率不会产生任何的促进作用，同时，这种现象还会造成该员工在新公司不能得到与之前培训相匹配的薪水。因此，这种情况有机会造成雇主事后调低薪水。而如果员工在之前就预期到了这种行为，那么在其学习的过程中就有可能避免学习关于特地公司的技能，因为其在后期的回报是不可预知的。而在技术创新过程中，这种现象更容易造成恶性循环。
四、对于基本建议的分析
总结之前的论述和分析，我国企业在技术创新发展方面可以从以下几点对公司的治理结构进行完善：
(一)改善之前的所有权结构
不同的股东对待企业的技术创新投资都有着自己的看法，根据国内外的研究表明，适度的进行股权集中对于企业技术创新的发展来说，具备着一定的促进作用，造成这种现象的原因是因为会有一定数量的股东在获取企业长期利益发展的过程中，都会积极的对开发新技术、新产品进行投资。但是，如果股权过度集中，企业则会出现片面追求稳定的情况，就会阻碍创新的发展；而当股权又处于过度分散状态时，又会不可避免的出现企业决策效率低下的现象。就目前的情况来看，我国的很多上市公司还是国有股在绝对控股，这种局面，阻碍了机构投资者在公司治理中的作用，不利于公司开展技术创新。因此，我们需要改变股权结构，使得机构的投资者拥有一定的公司治理能力，并能够积极的参与公司管理的长期投资项目，促进企业的技术创新发展。
(二)提高员工的参与管理程度
分析一些企业在发展特定人力资源的时候，出现的各种协调失败的问题，我们发现可以通过改变公司内部的治理结构，达到提高员工在进行公司决策过程中的参与度的效果。具体措施可以通过组织员工参与管理，这种方法在一定程度上可以起到提升雇员和雇主之间的信任度的作用，并且可以使员工在管理的过程中积极的发表自己的看法。另一方面，企业必须重点开发人力资源，大力的鼓励员工进行再深造，并积极为员工提供培训机会，通过这种形式，为企业的技术创新发展提供更优秀的人力资源。并且切实的实行员工的持股计划，真正的使得员工利益同企业的利益紧密联系起来，促使员工投入更多的精力到技术创新中去。
(三)完善激励约束的机制
经营者对于技术创新的态度对于技术创新的发展有着至关重要的影响作用，企业在进行发展的过程中，对于经营者的工作能力和工作态度有着很高的要求，尤其是在面对技术创新的时候，有效的激励政策不仅可以提高企业经营者的积极性，还会对企业技术创新产生积极的促进作用。企业应该结合自身的具体情况，来采取有效的激励措施，将短期激励同长期激励相结合，采取多种激励手段搭配使用，达到对经营者的激励作用。
(四)改善外部环境
创新的环境对于企业的技术创新来说有着不能忽视的作用，在市场经济体制下，创造出一个适合企业发展、有利于企业技术创新的外部环境，是促进企业发展的一个重要方面。就目前来说，很多企业已经开始向技术创新进行转变，所以，政府更应该在政策上给予大力的支持，为企业的技术创新提供便利。与此同时，要进一步加强我国知识产权的保护力度，只有技术创新的成果受到合理的保护，才能促进企业进行技术创新的积极性。当前市场的情况瞬息万变，企业要想在严峻的市场竞争机制中维持不变的竞争力度，需要不断的进行技术上的创新，而技术创新同公司治理息息相关，本文详细的阐述了，目前企业技术创新在公司治理过程中存在的问题，并提出了具体的强化措施，能够有效的维持企业的技术创新发展力度，帮助企业通过技术创新不断的扩展新的经营领域，占领新的市场，获得更多的收益，同时促进社会经济的建设和发展，促进我国的市场经济建设。
作者:傅凌玲 单位:玉林师范学院法商学院
参考文献：
[1]董红星.公司治理与技术创新:一个文献综述[J].科技进步与对策,2010年12期
【关键词】技术创新能力；技术创新能力评价指标；技术创新能力评价方法
一、技术创新概念的提出及发展
“技术创新”（Technological Innovation）亦有称作技术革新的，是技术变革过程中继发明之后的 一个阶段，是一个改造世界的实用阶段。早在1776年古典经济学家亚当·斯密出版的《国民财富的性质和原因》一书中就明确指出：国家的富裕在于分工，而分工之所以有助于经济增长，一个重要原因是它有助于某些机械的发明，实际上对技术创新的来源做了初步的探讨。技术创新是由“创新”一词演变而来的。最早提出“创新”一词演变而来的。最早提出“创新”（Innovation）的是著名经济学家熊彼特（J.A.Schumpeter），于1921年在《经济济发展理论》一书中提出，认为创新是指经济中的某种“新的组合”，它包括以下五种情况：引用一种新的产品或提供一种产品的新质量；采用一种新的生产方法；开辟一个新的市场；获得一种原料或半成品的新供给来源；实施一种新的组织形式。
继熊彼特之后，索罗（S.C.Solo）在1951年发表的《在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论》一文中对技术创新理论重新进行了比较全面的研究，他提出技术创新成立的两个条件，即新思想的来源和以后阶段20世纪80年代穆尔塞（R.
Muese）做了比较系统的整理分析，基于此基础他吧技术创新定义为：“技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件。”
徐庆瑞（2000）在《研究、发展与技术创新管理》一书中指出：“技术创新是为了满足社会需要而对现有知识的新综合，是新技术的第一次商业性应用，也是科学转化为直接生产力的阶段。笔者通过文献资料的研究对技术创新的基本模式做了以下总结。
二、国内外学者关于技术创新能力的研究
随着世界经济一体化的不断发展和各国经济开放程度的不断提高，技术创新能力（Technological Innovation Capability）的强弱也已经成为提升经济水平和社会地位的重要因素。因此，技术创新能力也成为国内外学者研究的热点问题。尽管目前为止，关于技术创新能力涵义没有形成统一的界定，但是究其实质是一致的。
赛文穆勒（1992）认为，技术创新能力是产品开发的能力、改进生产技术的能力、储备能力、组织能力的综合；巴顿（1992）认为，技术创新能力的核心是掌握专业技术人才、技术系统、管理系统的能力。侧重揭示了技术创新能力的核心内容。
我国学者中，曹崇延、王准学（1998）解释，技术创新能力实际上是企业整体系统的能力，并且是以产品创新能力、生产技术创新能力以及管理技术创新能力为主体，协调发挥以实现经济利润的能力。他们技术创新的过程，将其分为7个方面，即研究与开发能力、生产能力、组织管理能力、投入能力、营销能力、财务能力、产出能力；傅家骥等（1998）将技术创新能力分解为创新资源能力、创新管理能力、创新倾向能力、研究开发能力、制造能力和营销能力。
综合各学者的观点，我个人认为技术创新能力一个由若干要素构成的综合性的能力系统。只是由于不同学者的视角不同，对技术创新能力要素的分解方式也各有差异而已。技术创新能力评价指标及其方法鉴于技术创新能力在企业等部门发挥着极其重要的作用，与此同时，技术创新能力的衡量问题也就是十分重要的，一直受到理论界、企业以及政策制定者的关注。
较早评价技术创新能力的是斯替尔（Steele），他曾经用核对表的形式对研究开发活动进行了评价，随后黑尔（Hill）则用4种间接指标来反映工业技术创新活动。直到20世纪90年代初期，国内外关于技术创新能力测度的理论依旧比较缺乏，使用的指标也没有统一标准。
20世纪90年代中期后，国内对技术创新能力测度的研究开始活跃起来，研究方法也日趋丰富。魏江等对技术能力和技术创新能力进行区分并建立了相应的指标体系，通过与行业先进水平进行比较来评价技术能力的高低。史晓燕提出了对技术创新能力进行综合评价的AHP法。赵奥等应用DEA模型族对我国高技术产业技术创新能力效率进行了相应指标建立和度量。
三、技术创新能力研究的新进展
（一）技术创新能力的评价方法日趋丰富
王慧运用BP神经网络构造了评价指标体系，对高技术企业技术创新能力进行了评价。侯玉君综合应用数据包络分析（DEA）和主成分分析评价了我国区域技术创新能力。徐晟等提出了应用灰色模型测度技术创新能力效率的实证。此外还有学者运用模糊数学方法进行了此方面的研究。
（二）技术创新能力的新视角
此外由于技术创新能力是一个最终面向市场的、面向用户的需求转化过程，笔者认为技术创新能力还受到市场、技术体制等方面的影响。在技术创新的不同阶段，对技术创新能力的要求也是不尽相同的。
四、总结
从上述分析可以得知，国内外学者对技术创新能力发展与评价的研究取得了一定的进展，但仍然不够全面，有些问题依旧处于空白。比如对于技术创新能力评价指标体系的建立，迄今为止尚未出现统一的选择标准，此外，关于指标体系权重的确定也没有统一的认识，甚至分歧较大。虽然近期把环境、时间、市场、政策等因素也逐步纳入了对其影响因素的考虑范畴，但现在依旧没有学者把它们纳入实证的范畴，从而使评价结果的使用价值大打折扣。
因此，对于技术创新能力的研究依旧需要进行深入而全面的研究，以提高其的实际应用的意义，指导技术创新能力快速稳定的发展，为企业、政策制定者以及理论界提供有效的方法，这也是技术创新能力研究的必然趋势。
参 考 文 献
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论文名称：基于BP神经网络的技术创新预测与评估模型及其应用研究
课题来源：单位自拟课题或省政府下达的研究课题
选题依据：
技术创新预测和评估是企业技术创新决策的前提和依据。通过技术创新预测和评估,可以使企业对未来的技术发展水平及其变化趋势有正确的把握,从而为企业的技术创新决策提供科学的依据,以减少技术创新决策过程中的主观性和盲目性。只有在正确把握技术创新发展方向的前提下,企业的技术创新工作才能沿着正确方向开展,企业产品的市场竞争力才能得到不断加强。在市场竞争日趋激烈的现代商业中,企业的技术创新决定着企业生存和发展、前途与命运,为了确保技术创新工作的正确性,企业对技术创新的预测和评估提出了更高的要求。
二、本课题国内外研究现状及发展趋势
现有的技术创新预测方法可分为趋势外推法、相关分析法和专家预测法三大类。
(1)趋势外推法。指利用过去和现在的技术、经济信息,分析技术发展趋势和规律,在分析判断这些趋势和规律将继续的前提下,将过去和现在的趋势向未来推演。生长曲线法是趋势外推法中的一种应用较为广泛的技术创新预测方法,美国生物学家和人口统计学家RaymondPearl提出的Pearl曲线(数学模型为:Y=L∕[1+A?exp(-B·t)])及英国数学家和统计学家Gompertz提出的Gompertz曲线(数学模型为:Y=L·exp(-B·t))皆属于生长曲线,其预测值Y为技术性能指标,t为时间自变量,L、A、B皆为常数。Ridenour模型也属于生长曲线预测法,但它假定新技术的成长速度与熟悉该项技术的人数成正比,主要适用于新技术、新产品的扩散预测。
(2)相关分析法。利用一系列条件、参数、因果关系数据和其他信息,建立预测对象与影响因素的因果关系模型,预测技术的发展变化。相关分析法认为,一种技术性能的改进或其应用的扩展是和其他一些已知因素高度相关的,这样,通过已知因素的分析就可以对该项技术进行预测。相关分析法主要有以下几种:导前-滞后相关分析、技术进步与经验积累的相关分析、技术信息与人员数等因素的相关分析及目标与手段的相关分析等方法。
(3)专家预测法。以专家意见作为信息来源,通过系统的调查、征询专家的意见,分析和整理出预测结果。专家预测法主要有:专家个人判断法、专家会议法、头脑风暴法及德尔菲法等,其中,德尔菲法吸收了前几种专家预测法的长处,避免了其缺点,被认为是技术预测中最有效的专家预测法。
趋势外推法的预测数据只能为纵向数据,在进行产品技术创新预测时,只能利用过去的产品技术性能这一个指标来预测它的随时间的发展趋势,并不涉及影响产品技术创新的科技、经济、产业、市场、社会及政策等多方面因素。在现代商业经济中,对于产品技术发展的预测不能简单地归结为产品过去技术性能指标按时间的进展来类推,而应系统综合地考虑现代商业中其他因素对企业产品技术创新的深刻影响。相关分析法尽管可同时按横向数据和纵向数据来进行预测,但由于它是利用过去的历史数据中的某些影响产品技术创新的因素求出的具体的回归预测式,而所得到的回归预测模型往往只能考虑少数几种主要影响因素,略去了许多未考虑的因素,所以,所建模型对实际问题的表达能力也不够准确,预测结果与实际的符合程度也有较大偏差。专家预测法是一种定性预测方法,依靠的是预测者的知识和经验,往往带有主观性,难以满足企业对技术创新预测准确度的要求。以上这些技术创新预测技术和方法为企业技术创新工作的开展做出了很大的贡献,为企业技术创新的预测提供了科学的方法论,但在新的经济和市场环境下,技术创新预测的方法和技术应有新的丰富和发展,以克服自身的不足,更进一步适应时展的需要,为企业的技术创新工作的开展和企业的生存与发展提供先进的基础理论和技术方法。
目前,在我国企业技术创新评估中,一般只考虑如下四个方面的因素:(1)技术的先进性、可行性、连续性;(2)经济效果;(3)社会效果;(4)风险性,在对此四方面内容逐个分析后,再作综合评估。在综合评估中所用的方法主要有:Delphi法(专家法)、AHP法(层次分析法)、模糊评估法、决策树法、战略方法及各种图例法等,但技术创新的评估是一个非常复杂的系统,其中存在着广泛的非线性、时变性和不确定性,同时,还涉及技术、经济、管理、社会等诸多复杂因素,目前所使用的原理和方法,难以满足企业对技术创新评估科学性的要求。关于技术创新评估的研究,在我国的历史还不长,无论是指标体系还是评估方法,均处于研究
之中,我们认为目前在企业技术创新评估方面应做的工作是:(1)建立一套符合我国实际情况的技术创新评估指标体系;(2)建立一种适应于多因素、非线性和不确定性的综合评估方法。
这种情况下,神经网络技术就有其特有的优势,以其并行分布、自组织、自适应、自学习和容错性等优良性能,可以较好地适应技术创新预测和评估这类多因素、不确定性和非线性问题,它能克服上述各方法的不足。本项目以BP神经网络作为基于多因素的技术创新预测和评估模型构建的基础,BP神经网络由输入层、隐含层和输出层构成,各层的神经元数目不同,由正向传播和反向传播组成,在进行产品技术创新预测和评估时,从输入层输入影响产品技术创新预测值和评估值的n个因素信息,经隐含层处理后传入输出层,其输出值Y即为产品技术创新技术性能指标的预测值或产品技术创新的评估值。这种n个因素指标的设置,考虑了概括性和动态性,力求全面、客观地反映影响产品技术创新发展的主要因素和导致产品个体差异的主要因素,尽管是黑匣子式的预测和评估,但事实证明它自身的强大学习能力可将需考虑的多种因素的数据进行融合,输出一个经非线性变换后较为精确的预测值和评估值。
据文献查阅,虽然在技术创新预测和评估的现有原理和方法的改进和完善方面有一定的研究,如文献[08]、[09]、[11]等,但尚未发现将神经网络应用于技术创新预测与评估方面的研究,在当前产品的市场寿命周期不断缩短、要求企业不断推出新产品的经济条件下,以神经网络为基础来建立产品技术创新预测与评估模型,是对技术创新定量预测和评估方法的有益补充和完善。
三、论文预期成果的理论意义和应用价值
本项目研究的理论意义表现在:(1)探索新的技术创新预测和评估技术,丰富和完善技术创新预测和评估方法体系;(2)将神经网络技术引入技术创新的预测和评估,有利于推动技术创新预测和评估方法的发展。
本项目研究的应用价值体现在:(1)提供一种基于多因素的技术创新定量预测技术,有利于提高预测的正确性;（2）提供一种基于BP神经网络的综合评估方法,有利于提高评估的科学性;(3)为企业的技术创新预测和评估工作提供新的方法论和实用技术。
四、课题研究的主要内容
研究目标：
以BP神经网络模型为基础研究基于多因素的技术创新预测和评估模型,并建立科学的预测和评估指标体系及设计相应的模型计算方法,结合企业的具体实际,对指标和模型体系进行实证分析,使研究具有一定的理论水平和实用价值。
研究内容：
1、影响企业技术创新预测和评佑的相关指标体系确定及其量化和规范化。从企业的宏观环境和微观环境两个方面入手,密切结合电子商务和知识经济对企业技术创新的影响,系统综合地分析影响产品技术创新的各相关因素,建立科学的企业技术创新预测和评估指标体系,并研究其量化和规范化的原则及方法。
2、影响技术创新预测和评估各相关指标的相对权重确定。影响技术创新发展和变化各相关因素在输入预测和评估模型时,需要一组决定其相对重要性的初始权重,权重的确定需要基本的原则作支持。
3、基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型研究。根据技术创新预测的特点,以BP神经网络为基础,构建基于多因素的技术创新预测和评估模型。
4、基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型计算方法设计。根据基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的基本特点,设计其相应的计算方法。
5、基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型学习样本设计。根据相关的历史资料,构建基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的学习样本,对预测和评估模型进行自学习和训练,使模型适合实际情况。
6、基于BP神经网络的技术创新预测和评估技术的实证研究。以一般企业的技术创新预测与评估工作为背景,对基于BP神经网络的技术创新预测和评估技术进行实证研究。
创新点：
1、建立一套基于电子商务和知识经济的技术创新预测和评估指标体系。目前,在技术创新的预测和评估指标体系方面,一种是采用传统的指标体系,另一种是采用国外先进国家的指标体系,如何结合我国实际当前经济形势,参考国外先进发达国家的研究工作,建立一套适合于我国企业技术创新预测和评估指标体系,此为本研究要做的首要工作,这是一项创新。
2、研究基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型及其计算方法。神经网络技术具有并行分布处理、自学习、自组织、自适应和容错性等优良性能,能较好地处理基于多因素、非线性和不确定性预测和评估的现实问题,本项目首次将神经网络技术引入企业的技术创新预测和评估,这也是一项创新。
五、课题研究的基本方法、技术路线的
可行性论证
1、重视系统分析。以系统科学的思想为指导来分析影响企业技术创新发展和变化的宏观因素和微观因素,并研究影响因素间的内在联系,确定其相互之间的重要度,探讨其量化和规范化的方法,将国外先进国家的研究成果与我国具体实际相结合,建立我国企业技术创新预测和评估的指标体系。
2、重视案例研究。从国内外技术创新预测与决策成功和失败的案例中,发现问题、分析问题,归纳和总结出具有共性的东西,探索技术创新预测与宏观因素与微观因素之间的内在关系。
3、采用先简单后复杂的研究方法。对基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的研究,先从某一行业出发,定义模型的基本输入因素,然后,逐步扩展,逐步增加模型的复杂度。
4、理论和实践相结合。将研究工作与具体企业的技术创新实际相结合,进行实证研究,在实践中丰富和完善,研究出具有科学性和实用性的成果。
六、开展研究已具备的条件、可能遇到的困难与问题及解决措施
本人长期从事市场营销和技术创新方面的研究工作,编写出版了《现代市场营销学》和《现代企业管理学》等有关著作,发表了“企业技术创新与营销管理创新”、“企业技术创新与营销组织创新”及“企业技术创新与营销观念创新”等与技术创新相关的学术研究论文,对企业技术创新的预测和评估有一定的理论基础,也从事过企业产品技术创新方面的策划和研究工作,具有一定的实践经验,与许多企业有密切的合作关系,同时,对神经网络技术也进行过专门的学习和研究,所以,本项目研究的理论基础、技术基础及实验场所已基本具备,能顺利完成本课题的研究,取得预期的研究成果。
七、论文研究的进展计划
2003.07-2003.09：完成论文开题。
2003.09-2003.11：影响企业技术创新发展的指标体系研究及其量化和规范化。
2003.11-2004.01：基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的构建。
2004.01-2004.03：基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型计算方法研究。
2004.03-2004.04：基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型体系的实证研究。
2004.04-2004.06：完成论文写作、修改定稿，准备答辩。
主要参考文献：
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关键词：创新文化；技术创新；理论研究
中图分类号：F062.4 文献标识码：B 文章编号：1008-4428（2012）06-89 -02
一、创新文化理论综述
创新文化作为企业文化的一种类型，其定义众说纷纭，其中具有代表性的主要有以下几种。以一种初始方式，在某一特定时期为了满足创新思想数量最大化的需要而培育的一种行为模式（Fons Boronat，1992）。创新型文化是具有长期的、多样化、创造性和强风险意识等特点的，并以未来发展为导向的文化（张钢，许庆瑞，1996）。创新文化是一种培育创新的文化，这种文化能够唤起一种不可估计的能量、热情、主动性和责任感，来帮助组织达到一种非常高的目标（Alan，1998）。创新文化是指建立一种有利于创新的文化环境，无论是技术创新、知识创新，还是制度创新、组织创新，都需要有相应的机制体系和文化环境。
上述对创新文化的论述都指出创新文化是能够激发企业创造力和创新的文化，有利于企业的组织内创新。同时，这还表现在能够符合复杂环境变化的组织文化。因此，对于企业创新文化可以综述如下：企业创新文化就是包括于企业文化中，可以促进企业内部创新行为发生，同时符合企业组织文化。包括有利于企业创新的价值观念、行为准则和制度。
二、基于创新文化下的技术创新理论研究
技术创新理论为美籍奥地利经济学家熊彼特首创，认为技术创新不同于发明创造，发明创造只是一种新概念、新设想，而技术创新则是把发明或其他科技成果引入生产体系，从而使生产系统产生震荡效应。所以，从本质上讲，技术创新是一种经济行为，是一种在纯粹技术意义创新基础上的科技成果的商业化和产业化的过程。与此相对应，技术创新过程最主要的组成部分有两个：一是纯粹技术意义上的创新；一是创新了的技术的市场化过程。技术创新作为一个企业行为系统，它不仅要服从于企业的经济目标和功能目标要求，而且还受到企业内部以及企业与社会之间原有的组织制度、价值观念、行为方式的制约。也就是说，技术创新并不是孤立进行的，它要求人们的观念和企业规范与之相适应。如果企业原有的价值观念、行为规范等与企业技术创新活动不相一致，就会阻碍技术创新的发展。从这个意义上看，建立与技术创新活动相适应的新的行为规范和价值观念，即企业文化，就构成了保证技术创新成功实现的前提条件。
近几年来，我国部分企业虽然也重视了文化建设，但却把精力集中在诸如活跃职工文化生活以及浅层次的企业形象设计上。所以，虽然企业文化建设表面上也搞得轰轰烈烈，但却看不到对技术创新的明显促进作用。企业文化的培养，应重实质而不拘泥于形式，应获得企业上下的认同，应该表现企业日常活动的行为模式并充分反映企业的经营理念，应基于技术创新的特征使之成为企业技术创新的真正的动力源。在一般意义上，技术创新突出表现为如下五个方面的特征：创造性。在技术创新过程中，创造出新的资源以及对生产要素的重新组合，必然伴随着改进与提高的创造性活动，这是技术创新的最基本的特征。正是基于这一特征，熊彼特将创新活动形容为一种“创造性的破坏”。并不是所有的技术创新活动都必然会为企业带来增量收益，技术创新活动同时又是一项风险系数很高的创造性的技术经济活动，在这一过程中，有些因素是可控的，但也有一些因素是不可控的，是事先难以估计或把握的。即便在发达的工业化国家，也有技术创新项目在进入市场实现商业化之前阶段即宣告失败。技术创新的风险性主要体现在这样三个方面：一是技术性风险，二是市场风险，三是社会风险。从技术创新的特征来看，基于技术创新的企业文化建设的着力点主要有：创新文化、以人为本的文化、合作文化、开放文化以及企业家精神等。
三、构建以技术创新为目的的创新文化体系研究
（一）创新文化建设
创新的文化氛围有利于人员大胆创新，不怕失败。由于技术创新的不确定性和高风险性，使人员难免会顾虑重重。而创新的文化氛围则可消除或减弱人员的这种心理压力，使他们竭力挖掘自己内在的潜能，积极主动地承担项目。因此，应构建勇于创新、鼓励创新、容忍失败、不怕失败、敢于承担风险的文化氛围。
（二）以人为本的组织建设
人才的缺乏，特别是科技人才的缺乏是导致企业技术创新失败的主要原因。进入90年代以后，现代企业对于人员的管理已经从简单的人事管理提高到了人力资源管理的高度，而且在工作重心上也主要转向“以人为本”的管理模式，采用灵活、高效的管理手段，使其管理更趋向于宽松和人性化，并强调企业文化的导向作用，引导知识群体自我管理、自我发展。企业管理从“人治”到“法治”再到现在的“人治”，即“文化管理”，力图达到管理的最高境界。
（三）激励体系构建
所谓激励功能是指使员工在企业技术创新过程中从内心产生一种高昂的情绪和奋发进取的精神。企业文化把尊重人作为它的中心内容，以人的管理为中心，它对人的激励不是一种外在的推动，而是一种内在的引导，是通过企业文化的塑造，在员工心目中树立起创新的思想观念和行为准则，使每个员工从内心深处自觉产生为企业技术创新而拼搏的献身精神，形成对于企业创新发展的强烈使命感和持久驱动力量，激励企业全体员工不断追求技术创新。
四、结论
（一）企业创新文化体系建设是一种管理行为，包括文化建设、企业家精神、激励体系构建等。其目标是将企业文化转化为企业创新文化，从而通过创新文化的形成达到促进企业技术创新的目的。
（二）企业创新文化体系建设是一种创新行为，它必须围绕企业的创新目标而变，跟随企业创新目标而动。
（三）企业创新文化体系建设是一种“人”的行为，这不仅体现在它在管理上是人为的主动之举，而且体现在它的作用对象上是人的价值观念与行为准则。
参考文献：
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[2] 李艳芝,孟庆伟. 企业文化促进企业技术创新的几条途径[J].科学管理究,2001,(06).
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一、技术在国际贸易理论中的地位
现代经济学认为，商品生产不仅取决于各种传统的生产要素（即劳动、资本、土地和企业家经营管理能力）的数量和成本，更重要的是取决于组合上述各种生产要素的技术。因为技术不仅可以节约稀缺的经济资源，同时在给定的要素规模条件下可以实现更大的产出和生产更多样化的产品。事实上，以李嘉图为代表的古典经济学家早已肯定了技术在国际贸易中的重要影响，只不过当时强调的是“技术”的绩效——劳动生产率而已。国际贸易理论的发展已经突破了以俄克歇尔-奥林-萨缪尔森（H-O-S）为代表的新古典要素禀赋模型，其中尤以“新要素禀赋理论”、“贸易技术论”、“市场结构论”和“动态比较优势论”等为代表。
“新要素禀赋理论”与H-O-S模型的区别在于：其一，从“劳动”这一传统生产要素中分离出熟练劳动（即人力资本）和非熟练劳动。其二，将知识也视为一国的禀赋之一。通过研究和开发（R＆D）产生的知识，既可以体现在劳动力上，也可以体现在资本上。其中非常重要的一点是，其隐含了一国在动态意义上可以创造比较优势的可能性。其三，将“技术”变量引入要素禀赋模型，如同传统的劳动和资本一样，强调创新对贸易模式的影响。技术变量主要借助研究人员的数量和质量、R＆D支出水平和具体的创新数据来表示。“新要素禀赋理论”虽然通过增加人力资本和R＆D支出等新要素比较成功地解释了国际贸易的模式，但是没有触及要素禀赋理论的核心问题：首先，理论中没有彻底解决“技术”的待遇问题。因为“新要素禀赋理论”虽然将“技术”视为要素之一，但是既没有探讨高低技术能力共存以及相应地对相对生产力和相对增长模式所造成的影响，同时也忽略了“技术”的动态特征。其次，“新要素禀赋理论”将生产要素看作是贸易流向的内生决定因素。事实上，资本、人力资本和知识等几乎所有的要素都是在不断变更着的，因此不能以静态的眼光将要素看作是一国固定的“禀赋”。
“贸易技术论”将技术差异视作贸易的主要决定因素。在波斯纳的“贸易技术差距模型”中，一国由于发现了某种新产品和新工序而获得了暂时的比较优势，直到其竞争对手具有了相应的创新模仿能力，创新国才会丧失这种比较优势。但是，由于创新国在技术上的领先地位，可以不断地通过新的创新取代被竞争对手模仿的旧创新，进而在各阶段始终保持比较优势。在海什和弗农的“产品周期理论”中，假定一国在创新生产上具有优势，在商品生产的初期，生产需要较高的技术水平、商品价格较高、产量较低，加上接近市场有助于接受消费者的信息反馈和进行相关的服务，生产在创新国进行；随着商品的成熟和标准化，价格下降、生产时间变长，商品生产可以转移到其他具有成本优势的国家；创新国继而可以生产另一种新产品。可见，无论是“贸易技术差距模型”、还是“产品周期理论”都认为创新国会出口新产品；都强调在引进一种新技术对产品生产定位影响中的时间的重要性；都认为新产品的生产和R＆D密集型产品的生产应该位于技术能力发达的国家。但是，“贸易技术差距模型”和“产品周期理论”忽略了以下两个事实：其一是时间，时间会使产品趋于标准化，增加成本的重要性；其二是技术扩散，技术扩散会提高外国生产新产品和模仿现有产品的能力。
“市场结构论”又被称之为“新贸易理论”，主要用以解释产业内贸易现象。该理论不仅增加了对国际经济的需求方面的考虑，同时将有关的理论研究置于不完全竞争框架之下，强调了垄断力量、规模经济和产品差异性对贸易模式的影响、“市场结构论”对“技术”的处理有两种方式：其一，将“技术”视作产品差异性的一个重要因素；其二，在布兰德和斯班瑟的模型中，“技术”是一国攫取垄断租金的一种策略性资源。
“动态比较优势论”强调技术创新和技术积累（即知识）对比较优势的影响。在格罗斯曼和海尔普曼的模型中，将比较优势定义为R＆D与制造相对效率的跨国差异。该模型的主要观点是：通过研究经验的积累促进R＆D生产率的提高，从而获得比较优势，并借助规模收益递增而提高一国的增长率。克鲁格曼模型的结论也很相似：由于“边干边学”会增加知识的积累，因此比较优势是建立在学习的差异的基础之上的。
总之，国际贸易理论的发展可以区分为三个主要的方面：其一是新古典论，将比较优势置于一般均衡框架之中，对现有的贸易模式进行了要素禀赋上的解释：“新要素禀赋论”拓宽了生产要素的范畴，最终考虑了内生技术的动态意义。其二，从产业经济学中引申出来的国际贸易理论的“市场结构论”，将诸如垄断力量和规模经济等不完全竞争特征引入国际经济学，而“市场结构论”和H-O-S模型从某种意义上看也不是必然矛盾的。其三，是那些既不能归入新古典理论、也没有被主流贸易理论吸收的学说。源于20世纪60年代的“新技术理论”认为“在出口绩效与R＆D之间总是存在着一定的联系”，虽然“新技术理论”将“技术”置于核心位置，但是仍然难以将“技术”融入新古典模型之中；同时也忽略了作为“技术”核心特征的那些来自于垄断力量和技术变化等的动态意义，坚持一国经济的专业化模式仍然呈中性增长。为了解决上述这些问题，熊比特关于创新的观点被结合到新贸易技术论之中：一方面，技术差距学说与技术进化论相结合，说明了技术差距对增长和专业化模式的动态含义；另一方面，技术的厂商特有性质和垄断力量与成功的创新相结合，用来解释外国直接投资中的厂商维持技术优势的目的。
二、国际贸易对技术创新的一般影响
如上所述，当代的贸易理论认为，在从静态意义上，技术创新是比较优势的一个重要因素；在动态意义上，技术创新是维系动态比较优势的关键。无论是对初始的贸易出口国、还是对初始的贸易进口国而言，都存在着这样的事实：一方面，为了获得或维系比较优势，国际贸易成为国内技术创新的根本动力；另一方面，伴随国际贸易的技术溢出、转移或扩散，既能刺激初始创新国的再创新意识，也能削弱其比较优势。
国际经济学的有关理论表明，技术创新是国际贸易的主要基础之一。因此，贸易出口国往往是某种技术领先的国家。国际贸易对于出口国，或现实世界中的技术发达国家的技术创新而言具有以下几方面的影响：其一，在静态意义上，只有技术创新，才可能有新产品和新工艺，才能具备出口的潜力；因此，一国只有进行充分有效的技术创新，才能保持相应的比较优势，进而将这种创新优势体现在相应产品的净出口增长上。其二，如果信息对称的话，国际贸易会借助进口国的市场反馈促进商品输出国的技术改进，或带来新一轮的技术创新活动。其三，在动态意义上，伴随国际贸易的展开，商品输出国的创新优势会随着各种技术扩散的发生逐渐消失。其效果无非是，要么放任自由，在特定技术创新逐渐消失的过程中丧失相应商品的净出口地位；要么改进技术或从事新的技术创新活动，而后者往往会达到刺激初始出口国的技术创新能力的效果。其四，出口国通过初始出口所获得的贸易利得也有助于增强其开展创新活动的能力，因此，初始技术领先国在某种意义上讲，拥有一种“先发优势”。这种优势如果不被外界经济事件打断的话，对本国的技术创新而言，不仅能持续下去，有时极有可能出现加速发展的趋势。其五，国际技术贸易虽然意味着技术创新的扩散，但是对于技术输出国而言，其输出的技术往往是次重要、次核心、次关键和次新的技术，其在本国的收益率已经明显处于下降通道之中，因此适时地将其出售并获得较好回报，对于新一轮的技术创新而言是一件好事。
倘若就技术落后国家而言，国际贸易对技术创新的影响主要依赖于以下几个渠道：其一，国际商品贸易将新产品输入发展中国家的同时，给输入国带来了模仿生产的动机，而模仿生产的本质就是一种学习新技术、新工艺的过程，在这个过程中，技术溢出开始发生，输入国的技术创新水平有所增强。其二，由于输入商品的竞争力会影响到当地厂商的市场份额，国际贸易也会间接地刺激当地厂商的技术创新活动，以期达到抗衡的目的。其三，如果输入商品本身拥有相当的技术含量或技术诀窍，往往伴随国际贸易的是各种形式的技术指导，由此技术创新会在不同程度上扩散到输入国。其四，在国际贸易的准备阶段，为了便于进口方了解产品的性能，减少信息不对称对商品认知的差异，输出方会在一定限度内展示其产品的特性，由此导致技术创新的部分流失，一旦贸易谈判破灭，这种扩散往往不能得到相应的补偿。其五，国际技术贸易是技术创新扩散最为直接的方式，它不仅会对技术引进国的技术存量具有积极有效的影响，同时由于引进国的市场需求状况、人力资本、生产设备等等诸方面与输出国存在着的较大差距，因此会刺激引进国的“二次创新”或适应性创新。总之，通过以上种种方式，最终会增强输入国的整体技术创新能力。进一步而言，通过上述渠道积累的某种技术一旦达到一定的水平，原输入国不仅能减少对由该技术生产的产品的进口依赖，而目。极有可能成为国际市场上相应的商品净供给者。发展中国家通过国际贸易引进国外先进技术，不仅在静态意义上提高了本国的技术存量水平，缩小了与发达国家的技术差距，并改善了本国的技术能力，更为重要的是在动态意义上通过各种渠道和机制促使本国技术创新能力的提高以及创新机制的形成，为赶超发达国家提供了某种可能性。
三、国际技术贸易对发展中国家技术创新的影响及机制
国际技术贸易既是国际贸易的一个重要组成，也是国际技术转让的主要形式之一。国际技术贸易的主要方式包括：许可证贸易、咨询服务和技术服务、合作生产。二次世界大战后，特别是近二十年来，国际技术贸易格局发生了深刻的变化，呈现出许多新的发展趋势：其一，国际技术贸易日趋活跃，规模不断扩大。科技进步以及技术信息的传播加快，促进了国际技术贸易的发展。其二，技术转让“软化”。纯知识或信息形态的软件技术转让，如专利、专有技术、技术情报等等，占据了越来越重要的地位。其三，国际技术贸易格局呈现多极化，但发展不平衡。由于技术水平的差异等原因，国际技术贸易主要在发达国家之间进行，发达国家在技术出口中一直处于垄断地位。其四，跨国公司在国际技术贸易中占有重要地位。长期以来，跨国公司控制了相当份额的国际技术贸易；此外，跨国公司以技术输出带动资本输出和商品输出，改变了以往对发展中国家单纯的资本输出。
影响发展中国家技术创新的主要因素包括发展中国家创新的技术能力以及创新诱导的反应机制等。而国际技术贸易（技术引进）对提高发展中国的技术能力、改善创新诱导的反应机制都有重要的作用，并最终影响到发展中国家技术创新的能力和水平。
1、国际技术贸易与发展中国家的技术能力
技术能力是一种存量，它是历史积累的结果。技术能力包含两方面的内容：一是有形的技术能力，表现为创新主体技术存量水平的增加。二是隐含的技术能力，表现为创新主体的成员所拥有的知识、技术技能以及组织经验等。就国家而言，常常表现为一国人力资本存量的多寡；就企业而言，具体表现为企业员工所拥有的技术技能以及组织经验。
发展中国家通过国际技术贸易直接引进技术，能够提高本国两方面的技术能力，并最终影响到本国的技术创新能力。首先，通过国际技术贸易引进技术，无论引进的是成套生产设备等硬件，还是专利技术等软件，都直接提高了本国的技术存量水平，从而也提高了该国有形的技术能力。其次，通过国际技术贸易引进技术也能提高发展中国家隐含的技术能力，因为技术的引进常常伴随着发展中国家的企业员工对新技术的学习、掌握的过程。比如，企业在引进技术项目时一般都要求附带的现场指导和培训计划，企业员工可以通过接受培训和技术应用的实践消化吸收引进的技术知识，从而提高自身的技术能力。所有隐含在企业员工身上的技术能力的加总就等于一国隐含的技术能力，也就是说，技术引进通过促使企业员工学习、掌握新技术而增强了一国的技术能力。反过来，这些技术能力又为发展中国家以后的技术引进以及在此基础上的二次技术创新奠定基础。
2、国际技术贸易与发展中国家的创新诱导反应机制
国际技术贸易并非是一个单纯的技术或经济活动，在某种意义上说，它是一种融经济、技术、科学文化、甚至政治为一体的复杂过程。譬如说，国际零售业连锁经营企业通过特许经营的方式（属于技术贸易的范畴）进入中国市场，它首先要从国家有关部门获得市场准入的许可，这可能要涉及到政治问题；它要寻找合作伙伴，考虑投资的成本收益问题，这是经济方面的问题；国际零售业连锁经营企业内在固有具有的企业文化、经营文化会影响到众多的消费者的消费习惯，这是文化方面的问题；国际零售业连锁经营企业新颖有效的特许经营方式被众多的国内厂商所模仿，形成了遍及全国的连锁经营热潮，这是很重要的一种制度性创新。因此，国际技术贸易的影响是很复杂的，不仅仅是简单的技术引进而已，换句话说，国际技术贸易具有很强的“外部效应”。从发展中国家技术创新的角度而言，国际技术贸易的外部效应主要表现在它改变创新主体的内在意识，并改善创新主体内外部的制度环境，从而使得发展国家创新诱导的反应机制更加灵敏，最终改善发展中国家的创新机制和创新能力。
首先，国际技术贸易能够改变发展中国家创新意识缺乏的状况。很多发展中国家表现出一种维持传统和稳定为主调的社会意识结构，普遍缺乏创新意识。借用结构主义的观点，发展中国家的技术创新常常会陷入“累积因果关系”的恶性循环之中，也就是说技术创新在低水平上的停滞发展。而这种恶性循环是内在力量所无法克服的，这时候需要一种外在的推动力量，使其能够跳出这种恶性循环，而国际技术贸易可以看作是这样一种外在的力量，这种力量首先改变的是创新意识方面的问题。正像上述国际零售业连锁经营企业的例子一样，技术的引进带来了消费者消费习惯的新变化，先进的经营模式所具有的明显优势促使大量的模仿，最终导致整个行业经营模式的创新。显然，在这一过程当中，企业和个人都经历了一次思维方式的转变，从认识、接受到模仿，甚至在此基础上结合本地情况进行二次创新，这种普遍性的思维方式的转变意味着一个国家创新意识的兴起。这对发展中国家的创新机制形成和创新能力的提高都具有根本性的意义，因为只有具备创新意识的国家，政府才会对技术创新给予充分的重视，并为技术创新创造一个良好的外部条件和环境；企业具有创新意识，才会留意技术创新的市场需求，并且投入充分的资源进行R＆D活动，将潜在需求转化为实际收益；消费者具有创新意识，才可能接受创新产品，进而形成潜在的技术创新需求。
其次，国际技术贸易能够改善创新主体内外部的制度环境，促使发展中国家创新诱导反应机制的灵敏化。从引进技术的企业来说，为了充分利用引进的技术常常需要在企业的组织管理方面做出较大转变和创新，也就要改变企业内部的制度环境，比如说企业为了利用维护一套价值昂贵的生产线，需要新建立专门的技术部门，负责对其进行维修和改进，同时加强企业对员工的技术培训制度，这些制度性的转变和创新都有利于企业进一步的技术进步和技术创新。在国家层次，政府为了保证技术引进的顺利实施，需要建立专门的技术金融制度以确保技术引进的配套资金。而且在国际通行的知识产权保护观念下，发展中国家参与国际技术贸易需要建立起一整套专利制度和知识产权保护制度，否则，就难以从国际市场上引进技术，即使能够引进也需要付出更高的成本，因为缺乏知识产权的保护将损害技术出让方的利益。也就是说，国际技术贸易客观上提出了对发展国家改善技术创新制度环境的要求，而这种要求有利于发展中国家的创新主体更好地对创新的市场需求作出正确的反应，最终有助于改善发展中国家技术创新的机制，并提高其水平。
四、基本结论
