时间：2023-08-07 17:31:57
开篇：写作不仅是一种记录，更是一种创造，它让我们能够捕捉那些稍纵即逝的灵感，将它们永久地定格在纸上。下面是小编精心整理的12篇构建知识产权管理体系，希望这些内容能成为您创作过程中的良师益友，陪伴您不断探索和进步。
知识产权管理能力现已成为企业核心竞争力的重要组成部分。我国加入WTO后，现代企业的经营和发展发生了根本的变革，很多企业在知识产权管理方面积累了很多成功的经验，其所拥有的知识产权的数量和质量都有大幅度的提升，但总体而言我国企业的知识产权管理还存在诸多不尽完善之处，知识产权法律保护意识体系、保护体系、开发与运作知识产权的经验技术、管理能力等还较为薄弱。因此，知识经济时代，企业应加强对知识产权管理的重视度，大力构建和完善现代企业知识产权管理体系。
1 现代企业构建知识产权管理体系的重要意义
知识产权是指法律赋予知识产品的所有人对其具有创造性智力成果所享有的一种专有权利。在现代企业中，知识产权工作涉及知识产权的创造、运用以及保护等各个层面。企业知识产权管理是企业运用知识产权制度的特性和功能，从法律、经济和科技的角度，对企业知识产权的开发、保护、运营而进行的有计划的组织、协调、谋划和利用的活动。企业构建知识产权管理体系具有重要的战略意义：首先，是落实国家知识产权战略的需要，企业是知识产权创造、应用和实施的主体，企业知识产权管理的优化将大大推进我国知识产权战略的有效实现。其次，是企业自身发展的内在需求。随着市场竞争的日益激烈，企业知识产权战略的有效实施，有利于企业优化资源配置，实现知识资源的价值，增强企业的核心竞争力，从而全面促进企业的可持续发展。再次，是应对经济全球化的迫切需要。随着全球经济一体化的发展，很多跨国公司将专利大战的目标对准我国，使我国企业屡受损失。因此，现代企业应构建知识产权管理体系，才能在激烈的竞争中立于不败之地。
2 我国企业知识产权管理存在的问题
2.1 知识产权管理与保护意识淡薄，管理体系不健全
我国知识产权制度建立比较晚，目前大多数企业主要重视对有形资产的使用和管理，而忽视知识产权管理的重要性，对知识产权管理意识比较弱，不重视专利申请和技术秘密保护，知识产权保护意识和能力不足，知识产权基础工作十分薄弱，没有建立健全的管理组织结构和管理制度，未能形成规范化、制度化与全方位的知识产权管理体系，且缺乏管理与运作的人才。
2.2 缺乏自主知识产权
目前，我国企业自主知识产权数量和质量都偏低，行业仿制率高，欠缺具备自主知识产权的核心技术，企业发挥知识产权的功效不高。据调查发现国内大中型企业平均专利拥有量不足百件，且大多是科技含量较低的实用新型专利和外观设计专利，涉及现代高新技术领域的专利申请偏少。
2.3 对知识产权信息利用不够，缺乏相应激励机制
专利情报的合理利用可大大缩短研发时间，节省研发经费。但目前我国企业在研究与开发过程中不能充分利用这些专利文献，导致重复研究。虽然大多数企业已建立了知识产权方面的激励机制，但科技奖励制度较为单一，科技人员的绩效考核与知识产权的数量和质量未挂钩，奖励报酬与知识产权的创造及收益也未挂钩，不利于激发科技创新的积极性。
2.4 知识产权管理缺少有利的外部环境
目前，我国企业知识产权管理缺少有利的外部环境，其主要表现在：（1）知识产权立法不够完善，如法律规定的赔偿额较低，禁令、临时措施的可操作性不强，专利审批期限过长等。（2）知识产权司法机关执法不力。法院与仲裁机构在知识产权纠纷案件的处理中无法达到及时正确的裁断。（3）行政执法力度不够。行政机关对严重侵权而致犯罪的行为，缺乏防止措施和指控的权限。（4）市场上知识产权侵权行为泛滥，打击侵犯知识产权犯罪的力度不够。知识产权中介市场不完善，中介机构难以发挥其职能。
3 构建现代企业知识产权管理体系的具体措施
3.1 提高企业知识产权意识
企业要依据自身发展的总体战略目标，开展有针对性、多层次的知识产权教育培训，增强企业员工知识产权意识，将知识产权管理贯穿在企业技术创新的全过程。同时完善知识产权管理的组织机构和人员设置，设立负责知识产权管理事务的专门部门，健全覆盖企业研发、生产、管理、销售各环节的企业内部知识产权管理制度，促进企业知识产权工作的规范化和制度化。另外企业应加大对知识产权管理的投入，配备高素质的复合型管理人员，加强知识产权风险管理、知识产权资产管理及知识产权运营管理。
3.2 提升企业创新能力，强化自主知识产权研发
企业在引进先进技术的同时，应不断提高自主创新能力，完善技术创新机制，将企业技术中心作为企业技术创新体系的核心，积极开发能够促进企业可持续发展的关键性与前瞻性技术，形成一批具有自主知识产权的重要技术，“产学研”联合，加大研发投入、提高技术开发人员素质，并积极推进专利技术的产业化，从而提高企业的核心竞争力。
3.3 建立有效的企业知识产权考核机制和激励机制
完善考核机制和激励机制是企业知识产权创新的不竭动力，企业应建立完善的知识产权考核机制，通过对知识产权方面的投入、知识产权的数量、质量及实施利用情况明确员工的业绩，合理分配知识产权利益，对技术核心员工实行持股计划。同时，建立公平合理、有效运行的激励机制，采取物质激励与精神激励相结合的方法，充分调动企业员工参与专利管理的积极性和创造性。
4 有效开展知识产权信息管理工作
企业要建立并不断加强对知识产权信息资源的收集和利用，根据本企业的实际情况建立知识产权信息利用机制，建立网络化的知识产权信息管理系统。首先，通过局域网，加强各个企业各部门的信息交流和沟通，针对企业所在的行业领域建立知识产权专用数据库，收集和利用知识产权信息，对专利信息进行二次开发，并加强知识产权检索和检验，以避免侵犯他人的知识产权。
5 善用外部资源，协同推进企业知识产权管理
关键词：企业；知识产权；保障机制；管理体系
中图分类号：F279 文献标识码：A
管理知识产权需要一个完整的系统，这个系统是建立在产权管理各个要素配置合理之上的，管理工作的体系完整是对知识产权的有效运营的基础保障。
一、企业知识产权管理体系构建分析
作为企业管理的子系统，知识产权的管理体系包括了产权策略以及与企业的整体策略想适应的制定过程，同时，还包括了对知识产权的创造、价值利用以及整合。当然这一过程必然包含了体系建立中有关人力财物的配置、组织和管理。
1 管理分析
知识产权管理在企业中的应用需要从广义和狭义两方面辩证的分析。首先，通常意义上的知识产权管理属于狭义层次的管理，仅仅是对企业在知识产权的事物上进行的管理。而广义的知识产权管理则还需要包含战略管理内容。而知识产权的管理最终还是需要从规划和实施上进行实现。
2 动态管理分析
所谓的动态管理在企业的知识产权管理中的应用主要可以从两个角度进行分析：首先，从产权时间进行分析；其次，从动态市场管理进行分析。
产权时间：知识产权是以企业现有的发展状况为基础的一种管理活动，因此其管理同企业自身的生产以及发展规律相匹配。从时间上划分能够将知识产权的管理工作分为三个阶段：初创阶段、成长阶段以及成熟阶段。从这种划分模式可以看出，其发展规律同企业的发展规律基本吻合。此种做法的意义主要在于，能够依据企业的不同阶段，对各阶段的知识产权进行与之相适应的管理。
市场管理：企业的知识产权主要作用就是为了带给企业相应的利润，而利润是立足于市场之上的。这就得到了一条链状的关系，究其根本，管理必须要以占领、开拓市场为基础目标。并以此为导向，时刻关注市场的变化，根据市场的变动而调整产权管理的方向。因此，市场管理也是一种动态管理。
3 法制管理分析
知识产权管理工作在企业中的应用还表现在其内部的法制体系管理，从该角度切入，企业的内部法制管理是企业知识产权在企业法制管理中的一种体现，其中主要是以保护作为核心内容。另外，法制管理在我国其实存在着很大的问题，很多技术并没有进行专利的注册，因此得不到合法的保护。
二、知识产权管理的构架
1 产权管理
知识产权实际是企业对于通过技术以及知识创新等形式获得的一种保障性的状态，而针对知识产权的管理则主要是为了保障企业在知识领域的合法权益得到保障，通过有效的管理，对其拥有的产权进行保护的强化，同时也通过外界的监控，避免其合法权益受到侵害的一种方式。针对管理工作，有以下要求：首先，应当及时、充分的保障企业在生产经营中开发、创造出的一些成果，防止知识产权通过任何渠道流失而造成的企业利益损害。
2 经营管理
知识产权经营管理是企业知识产权管理的实质内容，其主要目标是通过运营知识产权而获利，为企业财富增长创造更多的价值。它是将知识产权当成是一种十分重要的经营资源，利用知识产权保护机制和功能，在知识产权价值创造和整合的基础之上创造高额利润。在当前我国很多企业普遍缺乏知识产权经营管理理念和经验的情况下，大力弘扬这一理念，提高企业知识产权经营管理水平，具有特别重要的意义。
三、企业知识产权管理的保障体系
科学的管理体制要求企业知识产权管理需要有相应的组织管理机制、制度机制、管理职能保障机制以及信息网络保障体系。
1 组织的保障
组织保障体现为建立有效的企业知识产权管理组织体系。建立知识产权管理组织体系，明确知识产权管理部门的职能，这是企业知识产权管理部门开展知识产权工作的前提条件和重要保障。企业知识产权管理和知识产权战略一样，与企业经营管理具有十分密切的联系，因为企业知识产权的开发、利用、运营与企业技术开发、产品市场流转、经营管理战略往往是联系在一起的。企业知识产权管理涉及企业经营战略问题，对企业的生存和发展事关重大，对企业知识产权开发、运营方面的重要决策，应当由企业高层作出。在实行公司制的企业，则适宜于由董事会作出决策。
2 制度的保障
制度保障是企业知识产权管理的关键。从企业知识产权管理的内在层级分析，企业知识产权管理制度作为规范、制度层面，处于为企业知识产权管理提供人财物方面的物质技术条件保障的基础层级与企业知识产权管理的核心层级即企业知识产权管理理念和目标之间。其基本使命是保障企业沿着企业知识产权管理目标和理念的指引，充分挖掘和利用企业现有的资源，使企业知识产权活动朝着预期的方向发展。
3 管理职能的保障
管理职能的保障是对企业知产工作的有效开展进行保障的基础工作，是在保障管理人员、制度、机构的基础上进行内部之间管理协调的保护手段，主要利用知产制度予以保障。从确认开始贯穿于整个知识产权的行使、管理等运营过程中。在企业日常的知识产权管理工作中的体现大多为组织与协调各事务。结合企业管理基本职能，企业知识产权管理职能保障方面，主要是履行好决策职能、计划职能、组织职能、指挥监督职能和协调控制职能。
4 激励措施
产权其实就是一种新型的创新机制，同时产权措施也能作为激励机制，是企业进行创新的一种法律保护，用以激励企业更好的发展。 这种机制的激励作用发挥其实还需要企业具有相应的保障机制以及创新激励体制，因此，针对此类问题企业应当建立起自主创新的激励体制，鼓励科研人员的创新工作。同时应当对发明创造人员、创新实施者以及知识产权的拥有者给予相应的奖励和合理的收益分配，通过明确的政策予以保证知识产权者的合法权益。另外，对于为企业知识产权管理以及保护工作作出贡献的工作人员企业应当对其予以肯定和奖励、表彰，通过这种方式激发广大员工对该体制的支持。
【关键词】企业 知识产权 系统化 管理
作为企业重要的无形资产之一，知识产权是企业生命根本所在。企业之间的竞争，归根究底就是知识产权的竞争。而作为企业经营管理以及核心竞争力提升的关键点，企业知识产权实现系统化管理，对于企业知识产权的运用、创造以及保护能够都能够提升到一个新的台阶。
一、我国企业知识产权管理现状
（一）企业知识产权管理体系健全度不足。
企业知识产权管理涵盖了人员的培训、企业战略的制定、制度规范的设计、创新、运用等多个环节。企业知识产权蕴含在知识产权的保护、运用以及创造的环节之中，知识产权的有效管理才能够保证企业知识产权的产生、运用以及保护。但是，我国企业依然还存在创新激励管理制度不完善、管理机构不健全、缺少统一的协调等问题。
（二）有待提高企业信息管理和利用能力。
作为一种技术资源，知识产权文献资源是使用价值最高、存储量最大的资源，只有知识产权信息资源的合理运用，才能够帮助企业规避风险，实现技术创新。但是，国内将近80%的企业都没能够建立与企业相互配套的文献收集设施，使得其信息利用的水平过低，并且还常常出现利用专利信息，侵犯他人专利权、重复研发等行为。在欧洲产业中，每一年由于专利信息缺乏所出现的重复性工作带来的损失就达到了200亿美元。就国内的数据统计来看，企业专利信息的利用率仅仅只有35%，充分利用率仅仅只有1%。
（三）知识产权与生产经营相互结合不够紧密。
企业知识产权只有全程对接企业生产经营的各个环节，将企业经营管理与知识产权战略相互对接，才能够规避风险，提升创新。目前，企业过于重视获取知识产权，但是却忽略了在经营生命周期当中的研发、人事、生产等环节融入知识产权的创造激励管理、权属管理、纠纷管理、产业化管理、信息管理等方面。
二、知识产权系统化管理的概念和方法
（一）知识产权系统化管理的概念。
所谓系统，是指相互关联或相互作用的一组要素。管理系统时，遵循整体性、相关性、动态性、有序性原则，提高系统实现目标的整体有效性和效率。知识产权系统化管理，即将知识产权管理所涉及的所有相互关联的过程作为系统来看待、理解和管理，从而有助于企业提高实现知识产权战略目标的有效性和效率。
（二）知识产权系统化管理的方法。
首先，应建立企业知识产权管理系统以高效地实现企业的知识产权目标；其次，识别企业知识产权管理系统中的过程，以及这些过程之间的相互关系、先后顺序，确定这些过程的重要性和特点；第三、设定系统目标以及为实现系统目标的各过程的目标，确定开展过程定活动的方法；第四、合理分配为实现各过程所需的适宜的资源、标准、方法等；第五、明确为实现系统有效性的各部门和各岗位的职责和权限；最后，通过测量和评价，实现该系统的持续改进。
因此，在企业知识产权系统化管理中，应以知识产权及知识产权战略目标为关注焦点，充分发挥企业领导者的作用，坚持全员参与和以数据和信息为决策的方法，从而实现企业、知识产权工作者（包括创造者）以及其他员工的共赢。
三、企业知识产权系统化管理实操建议
作为一项系统工程，企业在知识产权系统化管理的实际运作当中，除了借鉴国外知识产权管理经验，结合自身知识产权的实际特点进行创新运用外，还应该重视下面几大环节：
（一）构建知识产权系统化核心理念。
通过创建企业知识产权系统化管理，才能够让员工强化自身的知识产权管理意识，能够对企业知识产权管理工作有更深层次的认识，从而构建出知识产权商务管理、战略管理核心理念，并且将其融入企业管理运作的全部过程中，同经营管理、安全生产相互结合。通过创建知识产权系统化管理，就可以做好内部知识产权管理体系的规范，鼓励企业做好技术方面的创新，进而实现企业的自主创新。
（二）促进企业标准化管理融入知识产权管理。
通过构建企业知识产权系统化管理，就可以对企业从申请、注册到最后的审查与授权等等环节都进行统一的布局和充分的考虑，进而构建全面的知识产权管理体系，实现知识产权风险规避，将企业标准化管理程度大幅度提升，确保标准化管理能够真正地融入到企业知识产权系统化管理当中去，推动企业发展。
（三）研发满足企业需求的知识产权信息化管理系统。
在分类、组合、动态管理以及组合评估企业知识产权信息的过程中，如果能够研发一套信息系统对知识产权信息化管理予以辅助，那么就能够实现快捷、轻松的工作。因此，在研发之初，需要对企业实际的需求予以充分地了解，再配合上知识产权信息化管理系统的研发，就能够确保知识产权管理工作能够得到技术方面的支持，确保管理工作顺利的实施下去。
（四）建立专管部门，努力培养专业管理人员。
企业知识产权系统化管理最终的实施阶段离不开具体的企业部门和部门员工，只有通过信息的加工、收集与利用等等环节来管理企业知识产权，并且每一个环节都要配合上专业方法与知识点的运用。所以，做好专业管理人员的培养，就是实现企业知识产权系统化管理的主要方法，通过管理培训，才能够将管理的针对性提高，让实际的操作更具执行力[3]。
四、结语
在现今的知识经济时代下，企业核心竞争力离不开知识产权，而知识产权对于企业产生的实际利润已经远远超过了有形资产获取的利润。因此，重视企业知识产权系统化管理，就能够掌握一套与企业发展相互配套的管理方法，从而帮助企业实现其目标。
参考文献：
[1]黄微，王琳娜，孙骞.我国企业知识产权战略研究述评[J].情报科学，2009（08）.
（南通大学，江苏 南通 226007）
摘 要：随时社会发展逐渐进步，作为国家发展战略资源的高校知识产权成为发展国家竞争力的重要因素，我们对知识产权的保护与管理越发重视，由于历史问题，我国对知识产权的保护意识较弱，管理程度以相对较低，只有少部分院校实现了激励机制，大部分院校存在成果转化缺失的严重状况，本文从目前我国对高校知识产权管理现状切入，分析存在的问题，最后从意识、制度、创新等角度找到对策作出建议，以期为相关领域的研究提供有价值的参考.
关键词 ：高校知识产权；管理现状；对策研究
中图分类号：G64；D923.4 文献标识码：A 文章编号：1673-260X（2015）01-0243-02
2014年，我国进入经济发展新纪元，曾经保护力度不够且争议颇多的高校知识产权问题进一步得到重视，我们已经意识到在未来的国际竞争中，既要通过高校培养高素质专业人才，又要对人才创新的科研技术研究成果等做到有力保护与管理，实现技术转移、成果转化，进一步为国家发展献力.到目前为止我国针对知识产权问题逐步出台了系列文件，指导高校对知识产权成立管理机构，虽然取得了一定的成果，但对比国际标准或其他发达国家还是有一定差距，我国的知识产权流失率还是相对较高的，因此保护知识产权刻不容缓.
1 高校知识产权管理现状
1.1 专利申请现状
随着我国教育综合力的发展，知识产权越发受到重视，作为创新性的建设力量，申请专利的单位逐渐多起来.距离《高等学校知识产权保护管理规定》出台已经15年，高校专利申请已经有了质的飞跃，根据教育部科技发展中心数据统计，截止2013年，清华大学以67020件有效专利申请成为专利榜龙头，浙江大学从十年前902件专利申请到十年后的26030件，进一步说明高校对专利申请的重视，对知识产权的力度加强.
1.2 管理工作现状
高等院校在发展建设中社会化不断增强，这对于知识产权的法律权力化有推动作用，众所周知，知识产权包括商标、专利、著作权等，有效的法律保护对知识产权效益产出有了以进一步保证.在我们的了解调查中，目前市场对知识产权的认识有很大的欠缺，盗版书籍、光盘等频出不绝，随着高校知识产权的管理机构发展建设，相关的管制规范制度逐步得到完善，管理人员也在有计划的增加，久而久之摸索出一套针对科研部门、教学领域及教育发展相对有效的管理办法，这些都能够有效推动知识产权向规范化、制度化迈进.
1.3 成果转化现状
目前随着国家对高校知识产权的重视，很多企业开始与高等院校建立合作关系，有建设产业园区、有建设校企科研、也有校企研发中心等，随着这些建设的发展我们可以看出除了专利申请，专利转化也有了实际性的发展，高校可以通过校企合作实现技术转化、深度开发、合作开发等.教育部科技发展中心调查报告显示截止2013，37%以上的高等院校签订的有关技术开发合同中，22%以上与专利有关.
2 目前客观存在的问题
2.1 意识欠缺
高校知识产权不仅有利于社会更有利于高校自身的发展，很多高校建立专业的专利管理部门，利用统一的制度与规定对这一领域进行管理，但大部分院校对知识产权的意识太浅，没有全局战略统筹，部分高校存在忽视立项查新，对于重大科研成果，重发表轻申专，这种意识极大影响了知识产权的发展与高校建设.高校应根据国家的规定、社会发展、市场要求，积极将知识产权纳入发展战略中，发挥高校在地区经济中的重要作用，在此基础上，高校也要制定目标，在一定时期内创造更多的核心专利，尤其在新兴产业，进一步将核心专利变成核心竞争力，以清华大学为例，清华的知识产权战略意识超强，学校自身建立战略纲要，做出目标规划、战略部署，集中指导学校在著作权、标识、商标等方面发展，这是值得我们学习的.
2.2 管理不到位
高校是人才基地，最直接的涉及知识产权的集中地，有效建立知识产权管理机构，规范管理体系是有必要的.但从目前的实际情况来看，大部分院校没有做到这一点，缺乏对知识产权的管理体系，没有基础的运作基础，首先从知识产权设施机构方面看，缺乏管理人才，无法科学系统的对知识产权做出保护，有些高校直接将知识产权管理合并到其他部门去，专利还停留在申请的起步阶段；其次从保护制度上看，高校缺乏严格的保密程序，有些实验室的管理都没有统一规范，高校的科研人员与合作单位之前缺乏制约，很难追责，这些都导致专利流失；再次从运作机制角度看，由于缺乏政策指导，没有激励机制，无法对专利做出科学评估，知识产权的价值被轻视，转化程度低，作用也就无从谈起了.
2.3 保护不足
专利流失是我们高校面临知识产权领域的重要问题，这也说明我们的保护措施不够，究其原因，会发现，管理人员与相关管理机制不协调不匹配，尽管大部分高校针对科技成果有专业的人员管理，但只是管理没有合理的推广，不管申请人的发展，这种管理脱节一会在一定程度上导致专利流失.综合角度看，高校在产业发展发面有混乱状况，大部分院校在校企合作方面采用放开管理的方式，这就导致部分活跃因素有缝进出，如人员携专利出走、私人与其他企业合作研发科技等，这些都会造成学校在经济效益与知识产权上的损失，再者随着市场经济的刺激，部分高校教师开始为了追求个人经济利益带着自己的专利跳槽或入股企业进入半脱产创业状态，这对于知识产权的保护是非常不利的.
3 管理对策建议
3.1 提高对知识产权的认知
2014年APEC会议在中国刚刚结束，更大的经济发展给我们提供了知识产权创造效益的空间，这就要求我们更加重视知识产权，提高认知.TRIPS中提到保护好知识产权有利于创新技术，提高生产力，这是社会的福利，高校自主创新的成果是目前高校服务经济的目标与方向，从战略角度看，要影响国家的号召，顺应市场趋势，提高教育行业地位.在强化知识产权认知与战略地方角度看，首先要给高校领导层做好观念灌输与管理培训，将保护知识产权归纳到战略地位上，一方面加强人才培养，一方面加强科技创新专利申请，最后实现以创新科技服务社会的目标，这样才能更好的对知识产权管理作出规划，其次强化学校的管理层的基础素质，让管理人员明确促进高校知识产权的创造、管理、运用是大家的责任，只有互相协调配合，才能为知识产权的运作打下坚实基础，再次针对科研人员，要持鼓励态度，且给予更好的福利，从思想上，经济上让科研人员提高对专利申请的重视，对专利的保护的重视.
3.2 创新观念完善管理
技术是第一生产力，创新技术有利于经济发展，借鉴西方的发展史可以看到，科学化的社会生产、商品化的科技成果有利于社会经济的进步，从中我们也领悟到，知识产权、技术、市场三者是有密切联系的，这就要求我们院校在知识产权管理方面要有完善的管理观念，管理是母体，可以有效将产权、技术、市场融为一体，更大程度上在产学结合的角度强化专利的应用，同时三者结合中产生的成果、问题也对管理有指导作用，从中提取的新观念既能从实际上提高管理作用，又能为高校在管理模式创新上找到新思路，有利于完善管理增强对知识产权的保护.
3.3 创新制度构建全新的管理体系
首先从审批制度上看，高校立项通常会有从众现象，缺乏新颖、实用的高度，这样形成科技与人才上的浪费，因此在立项之前要完善审批制度，要求科研人员做好现状分析，文件检索，严格把关专利项目，避免重复工作，其次从合作监察角度看，对着校企合作的不断深入，带来更多的经济效益同时也产生了专利流失的问题，为杜绝科研人员私自带走专利或专利入股等不良现象，相关管理部门要做好责任监督，做好整个合作过程的监管，再次从专利申报制度上看，为了保护高校的权益，在知识产权管理工作中，要完善制度，在科技人员完成科研项目后，规定在一定时间范围内进行申报，为相关部门了解详情、研究专利申请条件等提供足够的时间，有利于对成果做更科学的评定，最后从收益分配制度上看，知识产权具备很高的应用价值，在一定的转让后，会有相应的经济收益，对于这部分价值，管理部门要坚持利认为本，兼顾学校、科研人员与相关单位的关系，保证科研人员的热情与积极性，促进更多专利的诞生与实际应用.
4 结束语
一位伟人曾说“未来的竞争是知识产权的竞争”，未来世界竞争加剧，高校一定要看清目前自身的状况，找准自身在知识产权领域存在的问题，提高对知识产权的认知，创新观念完善管理，构建全新的管理体系，提高知识产权的商业化应用，为社会主义经济建设献力.
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参考文献：
〔1〕李丹丹,王伟.高校知识产权管理体系的建构与完善[J].黑龙江省政法管理千邵学院学报，2011(11).
〔2〕黄亦鹏,李华军,吴凡.高校知识产权管理中问题剖析及对策研究[J].科技管理研究，2012(4).
项目管理技术是我们日常工作和生活中应用最多的实务管理技术，也是发展最晚、知名度最小、最不成熟、需求量却最大的通用型管理技术。项目管理技术是一切工作管理的基础和核心，在西方发达国家被全面贯彻和应用，已经成为各行各业的核心运营模式。在我国，项目管理技术也在得到越来越多的应用。目前，项目管理专业岗位不少于2000万个，关联和混合岗位则超过1亿个。
多年来，西方发达国家一直将项目管理体系的开发定位在国家战略的高度，基本每个国家都开发了自己的项目管理知识体系、技术体系和相关应用体系。而我国目前的主流项目管理体系则主要是在这些体系的基础上构建的，基本还是西方体系的配角角色。这直接导致了我国的项目管理水平和能力始终落后于西方发达国家，在世界市场的竞争中始终处于劣势和被动地位。像中铝、中石化、中石油、中铁建、中钢、中铁、国航、中远这样在国内项目管理水平名列前茅的优秀大型企业，在国际市场的竞争中，一不小心就会出现高达几亿、几十亿元人民币的失误和损失。这就像计算机软件和金融体系一样，源代码应用企业永远不可能超越源代码掌握企业，货币持有国永远要受制于货币供给国。因此，开发我国的项目管理自主体系是摆脱思想制约、模式束缚、规则陷阱和被动地位的唯一途径和解决办法。
其实，西方的项目管理体系还都属于平面体系，处于简单的二维管理层次，不具有立体项目管理的结构，不能适应多维项目的需求，不太适应全球复杂环境和市场规则，在实务应用上一直缺乏实质性的进展和突破。这些体系中销量最大的美国PMI版体系，其所有语言、四次改版的30年全世界销量总共也不过才200万本。
开发自主项目管理体系是当前中国项目管理研究工作的重中之重，是实现跨越性发展的核心途径。自主体系应该以三维立体和四维动态结构为思想基础，以技术性应用为模式导向，以通用和专业二元体系为设计方向。自主体系应该包括思想体系、知识体系、技术体系、应用体系和配套服务体系等多种类型，覆盖决策层、执行层和操作层等多层等级，涵盖农业生产、工业制造、社会服务和通用活动等各类领域。
自主项目管理体系的研发是一项关乎到国家发展和民族富强的迫在眉睫的根本性任务，是关乎到国家发展战略、产业生存空间、科技体系独立和国家经济安全的重要任务，是支持国家经济结构战略性调整、推动经济转型和模式创新、提高发展的质量和效益、促进经济和社会协调发展的重要工具。自主项目管理体系要在形式上有所创新，在内容上有所突破，要从根本上提出源概念、构建源思想、搭建源体系。只有这样，才可以实现真正的原创性开发、自主性开发，拥有真正的自主知识产权，从而拥有包括理论、模式、工具、著作内容、商标、专利、专有技术乃至域名等各类知识产权的完全权益。
关键词：文化产业；制度建设；体系构建
中图分类号：D920.4 文献标志码：A 文章编号：1002-2589（2014）06-0071-02
一、文化产业的界定
文化产业一词在理论界属于新兴的一个术语，国际上更习惯称其为创意产业。文化创意产业是以创意和知识为核心的产业。除却近几年基于网络数字技术发展而产生的新兴产业外，服装设计、博物馆管理、展会等非传统文化产业也发展迅猛。只是在知识经济的背景下，部分产业因其迎合当代社会的发展而格外受到广泛的关注，因而被集合在一起重新命名。
我国台湾称文化产业为“创意产业”，这是近几年来，得到普遍认可的一种界定。它根源于欧洲的“创造性”产业的概念，其所认知的创意文化产业的范畴有：
第一，文化艺术核心产业：如舞蹈、音乐、戏剧性表演艺术；绘画、雕塑、装潢设计等视觉艺术；传统的民俗艺术等。
第二，应用艺术：如家居、服饰、流行音乐、广告、游戏软件设计、广告创意设计、图书出版、影视和音乐制作、手工艺品等等应用于生活的产业。
第三，创意支持与周边创意产业：支持上述产业的相关部门，如展览演出经纪、展览设施经营、舞台设计、出版发行、影音媒体、广告企划等行业[1]。
因此从我国目前的情况来界定文化产业的范畴，应形成这样一种认知：在知识经济背景下萌发的文化传媒、传统教育、旅游等产业依然是文化产业的核心构成；传统的文学、艺术是文化产业近年发展的前沿产业；网络服务和广告咨询产业是未来文化产业发展的新领域。
二、我国文化产业存在的突出问题
1.文化产业市场经济观念淡薄，政府观念转变不够彻底
我国政府虽然树立了文化强国的意识，但这种意识还远远没有传达到国家机器的各个部分，很多地区还停留在完成任务的层面上，没有将文化产业的发展和其他产业发展平等对待，在重视程度上远远不够。一直以来，文化产业资金来源由政府财政投入，产出和效益等问题没有引入市场机制进行引导，在定位上被等同于公益事业，这种运营方式阻碍了文化的产业化发展。
2.文化产业市场管理体系不发达、管理方式无针对性
文化产业市场发育程度不高，导致了管理体系也不发达，管理的规范以及相关制度存在较大的欠缺，典型的表现就是执法的非常态性。这种状况直接导致已有和文化相关的法律规范难以准确适用，也间接地致使文化产业方面的法律更新、完善缺乏有效的反馈机制，最终形成了文化产业整体管理体系混乱的局面。
另外文化产业的管理方式欠缺针对性。现有的管理方式多数都是从其他产业的管理经验中借鉴过来的，而我们现有的管理方式、管理手段不灵活、太具体，与文化、艺术发展规律相悖。尤其是现有文化管理制度制定了量化的指标，这种方式导致很多应景之作，不利于文化产业的长远发展。
3.行政主体交叉执法的状况阻碍文化产业的发展
目前文化市场分属于不同的部门，执法依据和机构数量众多。现有的文化产业管理部门竟达到十多个，这种行政管理权力过于分散的情况显然会使文化产业的参与人陷入一种无所适从的状态，以网络营业场所为例，对于违法经营行为文化局只具有警告、罚款、停业整顿等一般性处罚权力，至于取缔和关闭的职权主要在工商部门，而在我国工商部门对于几乎所有的营业性行业都有监管责任，它和其他部门的协同执法行为往往由于监管范围过宽难以进行行之有效的配合。更不要说数个部门执法协同会有多难了。
4.文化产业的扶植力度不够
政府扶植文化产业的导向已经很明确，但是目标配套措施的落实情况却堪忧，仅以税收为例：现在我国对同属文化产业的不同行业实行差别税收（增值税、营业税、企业所得税等方面都有不同，以营业税为例：文化体育业、游览场所税率为3%，旅游业、广告业、美术、录音录像、转让著作税率为5%，歌厅、舞厅、音乐茶座等娱乐业适用5%～20%浮动税率），但其中的规定还不够科学，使得税负分担不够均衡合理。在未来一段时间内，扶植文化产业发展的一个很重要的工作内容必须落实到从政策到法律层面的微调上，使文化政策目标能够真正地落到实处。
5.法律制度保障不完善，尤其是知识产权的核心保障地位没有体现出来
我国现有文化产业方面的法律法规数量上已经初具规模，如《商标法》、《电子出版物管理法》、《著作权法》、《专利法》、《商标法》、《拍卖法》、《营业性演出管理条例》和《计算机软件保护条例》等。但是，与种类繁多、需求旺盛的文化行业相比，法律规范的数量过于单薄，健全的文化产业法律部门框架也尚未真正形成。法规的出台和实施政策的补充仍显单薄无力，其仍不完善的现状无法满足其日益发展的需要[2]。
文化产业以知识产权为核心，其发展的关键在于知识产权的保护。而我国知识产权保护方面的法律本身就存在先天不足的情况，更遑论发挥知识产权保护对于文化产业长远发展的保障性作用了。现阶段知识产权保护机制不发达具体表现为：首先，普遍存在对文化产业中的知识产权认识不足的现象，忽视对知识产权的保护，导致我国居民乃至企业对知识产权自我保护和保护他人的意识都比较薄弱。其次，文化产业中知识产权保护的相关体系不健全，执法力度小，特别是一些新兴的文化产业领域和较为冷门、生活中不常接触到的文化产业行业，更是亟须加强保护。最后，我国还未形成完整的知识产权管理服务体系，中介性质的知识产权服务机构尤其缺乏。
三、文化产业法律保护体系的构建
1.确定文化产业法律的基本框架
出台规制文化产业发展的基础性法律，可有效防止各个领域的分别立法所导致的立法效率低下、立法领域重叠、立法利益冲突的现象[3]。作为管理和支撑文化产业发展的基石，基本法律要从宏观上确定文化产业发展的基本思路和原则，其框架应该具有明显的系统性和纲要性，应对于文化产业基本范畴有清晰的界定，明确发展的目标，确定政府在发展文化产业过程中的权、责，更要对于各类主体参与文化市场的进出制度有详尽的设计，还要涉及文化产业行业协会的建立、文化环境的培育等诸多问题。
2.分门别类制定文化产业的具体部门法
依笔者看来，正是因为文化产业在每一大门类的基础上又包含若干小的门类，而每一个小的门类又具备自身特点，所以在大的基本法涵盖之下而建立分门别类的部门法是十分必要和可行的。这些具体的行业法律和文化产业的基本法律之间的关系是一般法和特别法的关系，在形成科学的法律框架前提下，用具体的实施细则和管理办法作为框架之间的有效衔接，在整体上形成覆盖面广、法律规则齐全的文化产业部门法，有效地对不同类别的文化行业实施具体管理。
3.完善文化产业的市场准入和登记制度
主体的准入和登记是形成有序、健康市场环境的关键，和其他产业相比，文化产业作为新兴的行业有吸收借鉴成熟行业运营经验的优势。如果从一开始就将文化产业的市场规制放到比较高的规格上，其投入小、增值空间大的特点将更易发挥。国家可以通过参与文化市场主体的控制实现文化产业区、文化产业带、文化产业强国的战略目标，有意识的引导投资和适度进行开发是准入和登记制度的重要价值。由于文化产业具有特殊性，它的准入和登记制度不能和其他行业的准入和登记完全雷同，对于衔接性的关键标准应做灵活的调整。例如，常规公司的出资方式可以分成货币、知识产权、实务、土地使用权出资等方式，而文化产业企业的文化品牌、商誉等无形资产是否可以作为出资的方式？类似的文化产业特点和现有法律衔接不上的情形还有很多，应及时地在主体介入市场前完成法律的调整。
4.完善文化产业市场管理的法律制度
市场管理方面的法律主要涉及税收、宏观调控法、竞争法等法律部门。从现有的这些部门法来看，这些法律规范已经不能完全适应文化产业的迅猛发展，以反垄断法为例，文化产业极易形成垄断现象，而且垄断行为也是文化产业企业做大、做强的必经阶段，现有的反垄断法仅仅以市场占有份额为标准测算垄断规模的做法很显然不适合文化产业。传统的市场管理法中，许多法律规定已经没有办法涵盖文化产业的特殊属性，甚至文化产业还需要专门的市场管理法律来对其发展进行约束，这都是未来完善文化产业市场管理法律的重要工作内容。
5.建立健全文化产业的知识产权保护法律制度
中国加入世贸组织后，大量的国际知识产权保护公约、条例已经为国内法主体适用，但是我国知识产权领域存在的诸多现实问题没有得到根本性的解决，对于关乎文化产业发展的重要知识产权问题如地理标志的商标法保护、传统技艺和专利的衔接问题、传统文化资源的著作权问题等等都没有得到实质上的保护，大力发展文化产业，除了必要的经济、政策、文化条件外，知识产权法律制度同样是文化产业发展必不可少的保障和基础，应当针对现有立法的缺陷认真着手构建新时期的文化产业知识产权法制体系[5]。
参考文献：
[1]赵娇美.我国文化产业发展中的知识产权保护问题研究[D].武汉：华中师范大学，2009.
[2]张晓玲.完善我国文化产业法律环境的思考[J].经济纵横，2007（3）：41.
[3]李林志.文化遗产的法律保护[D].西安：长安大学，2010.
目前我国高校的科技处于不断发展的状态，但是高校的科技管理确暴露出诸多问题，由起初单一传统的高校科技管理转变成多元化的管理模式，但是在转变的过程中，科技管理与高校的发展并没有保持在统一的水平上，部分高校出现在科学研究领域环境与设施出现不匹配的现象，其不仅表示高校在科技管理中出现纰漏问题，更重要的是反映了高校在科技管理中存在不和谐的点，科技管理在高校中并不是顺利的进行，同时促使管理朝向复杂化的方向发展。
二、高校科技管理中存在的问题
针对我国高校科技管理的现状进行分析，高校科技管理中确实存在不可忽视的问题，不仅制约了高校的发展，而且严重影响到学生的校园生活，对此进行以下几方面的分析：
（一）科技管理人才的缺乏
发挥高校科技管理的有效性，主要依靠科技管理人才，而且科技人才在高校管理中创造的价值是不可估计的，但是在高校科技管理的发展中，忽略了科技管理人才的重要性，将科技管理人才输送到了社会的各行各业，但是没有意识到科技管理人才的高校自身的重要性，毕竟高校培养的科技管理人才不论是对高校的生活环境还是对高校的科技管理模式都是非常熟悉的，高校缺乏挽留科技管理人才的意识和措施，导致部分科技管理人才流失，而且人才的流失会造成高校科技管理组织的不稳定，不利于高校科技管理的长期发展。
（二）科技管理队伍无组织性
目前我国高校科技管理队伍中，缺乏组织纪律的约束，例如部分高校中的科技管理队伍，因为没有有效的管理体系对其进行规范，导致科技管理队伍没有团结的意识，逐渐根据自身对高校科技管理的理解形成“小帮派”，导致高校科技管理没有统计的课题，形成多种多样的主题，如此降低了高校科技管理的目的，而且高校科技管理中的小帮派只维护自家的课题，同时在利益的作用下，对其他的课题抱有“攻击”的态度，不仅不能有效的实现高校科技管理课题的统一，更严重的是造成高校科技管理中不同课题之间呈现相互隔绝的状态，一方面导致高校科技管理不能有效的平衡各项课题的发展，另一方面造成大量有价值的课题研究被迫闲置，导致高校科技管理中出现严重的资源浪费。
（三）高校自我维护的意识低
高校科技管理中缺乏自我维护的意识，主要是对高校中的知识产权缺乏维权的意识，由于自我维护意识的缺乏，高校科技管理中科研成果的研究显得力不从心，导致高校科技管理中过量投入的人力、财力，却无法收取相应的成果，我国相关政策表明，积极鼓励高校科技管理的学术研究，为此制定相关的奖励制度，部分高校科技研究人员为完成学校的在学术研究上的任务或者是迫于对利益的追求下，盲目的对学术研究进行结果定论，例如高校科学研究人员，为协助高校成功的申请知识专利，开展某一课题的学术研究，如果只是专利申请成果后，科学研究人员离开对自身研究的学术知识不再过问，知识居于表面化或形式化，没有从学术研究的实际意义出发，造成大量的学术研究缺乏科研人员持续的维护。
（四）信息化科技管理的停滞性
随着社会信息化的发展，高校科技管理中应适当引进信息化的管理，但是我国大部分高校适应了传统的科技管理方法，导致无法引进信息化的科技管理方式，降低了高校科技管理对信息管理的时效性，例如高等院校群体中，如需对科技管理进行交流，一定会通过信息共享平台，如此对高校信息技术建设水平提出了更高的要求，虽然我国部分高校已经意识到科技管理的重要性，但是对其投入的建设是非常少的，而且大部分高校更是缺乏信息化科技管理的建设意识，造成高校信息化的科技管理处于停滞状态，或者高校科技管理的信息化只存在于表面形式，既不能拓宽高校科技管理的渠道，也无法改善高校科技管理的狭隘性。综上所述，我国高校科技管理中存在的相关问题，不仅影响到高校科技有效的管理，更重要的是影响到我国高校的发展和科学研究的进步，同时制约了我国高等教育事业的改革与发展。
三、高校科技管理问题的解决措施
为保证我国高校科技管理的价值和意义，针对高校科技管理中存在的问题提出实际的解决措施，在保障高校科技管理可正常运行的基础上，提高高校科技管理的效率，为此提出以下解决措施：
（一）注重科研人资管理
高校科技管理的发展离不开人力资源的支持，首先高校科技管理中必须意识到人力资源管理的重要性，高校科技管理中可制定相关的科研工作机制以此调动科学研究人才对学术研究的积极性，不论科研人员的资历或年龄，只注重其在学术研究上的思想，积极鼓励高校科技管理中的人才提出自己对学术研究的观点和见解；其次注重科研人资素质的培养，促使其形成对学术研究的刨根问底的精神，使科研人员有效的发挥其对学术研究的创造性，而且高校科技管理中设立科研人员贡献奖励机制，通过物质奖励促使科研人员之间形成竞争，使其在竞争中感受努力的意义；最后通过高校科技管理保障科研人资在学术研究贡献中的公平公正，实现“多劳多得”的奖励方式，避免有些科学研究人员凭借自己年龄、资历上的优势，限制年轻科研人员的发展，保障科研人资在管理过程中透明化，提升其对高校科技管理的意义。
（二）构建科技管理队伍的管理体系
有组织有纪律的管理团队是需要可行的管理体系对其进行约束的，因此针对高校科技管理组织制定合理的管理体系，首先是奖罚制度的建立，奖罚制度的存在可以提高管理体系的目的性，同时时刻提醒管理人员组织的重要性；其次是制定具备层次性管理的体系，高校科技管理中的管理组织是具有层次性的，不同层次之间负责不同的课题或管理内容，因此对其制定合适的管理体系，同时通过管理体系协调好各个科研小组之间的关系，促进更多学术性课题得到研究；最后是构建带动性的管理体系，例如定期评价出成就比较高的科研小组将其作为高校科技管理的模范，促进科研人员之间的良性竞争。
（三）尊重知识产权保护
高校科技管理中知识产权的保护是不可缺少的部分，其是高校学术研究成果的标志，因此高校科技管理中必须做种知识产权的保护，利用知识产权保护高校科技管理中的科学成果，例如高校中可设立专门管理知识产权的部门，对每一次知识专利的申请过程进行记录和科技管理，同时拟订专利申请过程中涉及到的合同，保障知识产权在高校科技管理中的质量和效率，保护好高校中的知识产权，避免高校中教师和学生在流动过程中导致知识产权不完整或丢失。
（四）加强科技管理信息化建设的力度
实现高校科技管理的信息化建设是促进高校管理现代化发展的一项有效措施，在社会快速发展的作用下，网络资源变得日益强大，只有通过提高高校科技管理的信息化技术才可提科技管理的竞争力，其可为高校科技管理提供更多信息资源，满足高校科技人资对信息资源的需求，同时拓宽了高校科技管理的途径，可提高科研人资获取信息的便捷性，实现信息资源的共享，促进网络化的信息在高校科技管理中快速的流动，因此高校科技管理中需加强信息化、网络化建设的力度。
[关键词]科研项目管理 知识管理 文件管理 文件管理体系 综合集成管理
[分类号]F204
1.引言
随着我国国家科研创新体系建设的快速发展，由国家财政拨款资助的科研项目数量日益增多，作为科研项目活动证据、记忆和知识的科研项目文件的“失存”、“失信”和“失用”问题也日益显现出来，如何提高基于国家科研项目文件的科研信息资源和知识资产的控制力、证据力和服务力已成为我国国家科研创新体系建设不可忽略的重要问题。
就管理主体而言，国家科研项目文件管理涉及科研主管部门包括科研项目经费来源部门、科研项目依托和承担单位、科研项目负责人和研究人员。科研档案管理部门及文件管理专业人员等多个权益相关方，具有多元化和多层次复杂性的特点；就其管理过程而言，涉及国家科研创新体系管理、科研项目管理、科研项目文件管理和科研项目知识管理等多个管理活动领域，科研活动流、文件活动流和知识活动流相互作用和相互影响；就其管理客体对象而言，文件的真实性、可靠性、完整成套性和长期可用性直接影响国家科研项目信息资源的积累、共享与交流，影响国家科研项目知识资产的生值、保值与增值。
文献调查揭示：长期以来我国国家科研项目文件管理存在管理主体各自为政、缺乏统一管理的机制，管理活动自成体系相互分隔、缺乏统一管理的规范，管理客体相互矛盾、叠加重复、缺乏统一管理的法规等问题。
如何构建面向知识管理的国家科研文件管理体系是完善国家科研创新体系、解决我国国家科研项目文件“无统一的管理机构”、“无统一的管理法规”和“无统一的管理规范”需要解决的现实问题。
2.国家科研项目文件管理体系：模式选择
2.1科研项目文件管理现状研究
本文采用包括档案的大文件概念，对国内外科研项目文件管理的规范及其最佳实践经验进行了案例分析。文件指“组织或个人在履行法定义务或进行事务活动过程中或为实现其目的而形成、接收和保管的作为证据或(和)资产的信息，不论其载体、形式或格式如何”。文件管理指：“对文件的形成、接收、维护、利用及处置进行高效和系统控制的管理活动，包括捕获并保存业务活动及事务处理的证据和信息的过程”。
2.1.1国内科研文件管理规范调查与现状分析 国内科研文件管理规范按其制定主体分，主要有以下三类：
・第一类：科研项目主管部门(包括科研经费来源部门)，如《国家高技术研究发展计划(863)计划文档材料管理办法》、《北京市科技计划项目(课题)档案管理办法》。
・第二类：科研项目依托或承担单位(包括大学和研究机构)，如《北京大学科学技术研究档案管理实施细则》、《南京大学科研档案管理办法》、《上海交通大学科学技术研究文件材料接收归档的管理办法》、《清华大学科研项目(课题)档案管理办法》；《中国科学院科研课题档案建档规范》和《广东省农业科学院科研项目档案管理暂行规定》。
・第三类：国家档案管理主管部门，如《科学技术研究档案管理暂行规定》和《科学技术研究课题档案管理规范》。
分析管理规范对科研项目文件管理活动过程和对象的要求，得出我国科研项目文件管理规范具有以下特点：科研文件被看成是科研信息资源和国家科技储备手段，强调科研档案管理与科研项目启动计划管理同步、与科研项目中期检查同步、与科研项目结题与成果验收同步，重视科研文件的归档保存、保密和利用限制。
我国科研项目文件管理规范存在以下不足：①采用科研项目文件生命周期阶段管理模式，多为被动和静态管理；②对电子文件管理实施纸质与电子双套制与双轨制，缺电子科研文件形成、保管与利用的管理体系与保障机制，管理过程中产生大量重复劳动，但科研文件可靠性和可用性缺少质量管理；③科研项目管理过程与科研文件管理过程相分离，缺少连贯和一致的管理规范，电子科研文件大量生成，但管理手段仍然以手工操作为主或以手工方式管理，缺信息化管理手段和自动化的管理规范；④科研文件跨部门和跨领域共享与再用困难重重，管理活动低效率、低效果和低效能。
2.1.2国外科研文件管理规范调查与现状分析 国外科研文件管理规范按其制定主体分，主要有以下三类：
・第一类：科研项目主管部门(包括科研经费来源部门)，如美国科学促进会制定的《文件规划：如何做指南》、英国国民健康服务基金委员会制定的《科研项目文件的文件管理》、英国信息系统联合委员会制定的《科研机构原始科研数据和文件的管理》、《科研文件管理指南》。
・第二类：科研项目依托或承担单位(包括大学和研究机构)，如澳大利亚墨尔本大学制定的《科研数据和文件管理的方针》、美国加洲大学制定的《数据管理：科研文件》；美国能源研究与发展部制定的《文件保管期限表》、英国Boyce Thompson植物研究所制定的《BTI科研文件保管指南》。
・第三类：国家档案管理主管部门，如美国文件档案管理署针对科研文件制定的《战略方向：鉴定方针》。
分析管理规范对科研项目文件管理活动过程和对象的要求，国外科研项目文件管理规范具有以下经验：①国家科研项目文件被看成是国家公共资产；②多采用业务连续体管理模式，将科研文件看成科研活动过程的有机组成，强调基于证据的科研项目治理，遵从并符合学术规范与档案管理要求，管理规范具有连贯性和一致性；③强调科研活动过程中所有利益相关方有义务管理好科研文件，对科研文件形成、鉴定、移交、保管与销毁，保密和知识产权保护、科研数据共享与利用，科研文件质量保证，科研文件信息化管理与电子文件管理负有共同责任，多为主动动态管理；④各部门有明确的分工与合作，并得到法律授权，档案管理部门对科研文件的处置与销毁、永久保管与利用负有法律授权的重任，科研管理部门和科研部门对文件的质量保证及其管理有合法合规的义务。
2.2科研项目文件管理模式SWOT比较
综合分析国内外科研项目文件管理的最佳实践经验及研究成果，从科研文件管理的主体来看，科研项目文件管理存在四种管理模式：
・第一种：面向档案管理部门的文件生命期管理模式。其主要特点是关注文件客体及其微观管理对象质量控制，重视文件的保存与知识的保值，对提升文件的控制力有积极的作用。但由于是一种末端的静态被
动的信息资源管理模式，在无统一管理法规依据的条件下，很难解决科研项目文件的失存问题。
・第二种：面向科研项目负责人和研究人员的业务连续体管理模式。其主要特点是关注文件管理活动及其中观管理活动过程控制，重视文件的形成与知识的生值，对提升文件的证据力有积极的作用。是一种动态应对的科研项目治理模式，在无统一管理规范的条件下，很难解决科研项目文件的失信问题。
・第三种：面向科研主管部门或基金来源部门的知识生态模式。其主要特点是关注文件管理系统及其宏观管理服务控制，重视文件的再利用与知识的增值，对提升文件的服务力有积极的作用。是一种主动适应的知识资产管理模式，但在无统一管理机构的条件下，很难解决科研项目文件的失用问题。
・第四种：面向国家科研创新管理体系的综合集成管理模式。其主要特点是关注文件管理体系及其复杂系统综合集成管理，重视文件多种多样价值的实现。是一种动态适应的信息资源与知识资产集成管理模式，但在无统一管理机制的条件下，很难实现科研项目文件的多元化和多层次管理。
四种模式的SWOT分析及典型案例如表1所示：
2.3综合集成管理模式分析与选择
对上述四种科研文件管理模式分析比较，综合集成管理模式是涉及管理主体最多元、管理客体最多层次、管理过程最复杂，管理价值最大化实现的最佳实践模式。该模式以国家科研创新管理体系为服务目标，以科研业务连续体管理理论、文件全生命期管理理论和知识生态管理理论为指导，融科研项目管理、科研文件管理和科研知识管理的目标与受益为一体，以满足共同的期望和要求为基本方针和原则，集成相互影响和相互关联的管理活动内容和要素，科研治理、文件质量管理和知识资产风险管理优势互补，有利于发挥不同管理部门和各种学科领域的优势，建立多元化和多层次的复杂管理体系。SWOT分析如图1所示：
3.国家科研项目文件管理体系：模型构建
3.1基于综合集成管理模式的概念模型与分析模型
从完善国家科研创新管理体系的宗旨出发，采用综合集成管理最佳实践模式，以科研业务连续体理论、文件生命期理论和知识生态理论为指导思想，提出国家科研项目文件管理体系是指导和控制一个科研项目与文件相关的活动的管理体系。概念模型如图2所示：
分析模型如图3所示：
3.2基于综合集成管理模式的规划模型
图4是基于综合集成管理模式的国家科研项目文件管理体系的规划模型，从微观、中观和宏观管理三个层次搭建了三类管理活动联动的工作网络。微观层整合管理对象，解决科研项目文件的失存问题和科研项目知识的保值问题，提升基于文件的国家科研项目知识资产的控制能力；中观层优化管理活动过程，解决科研项目文件的失信问题和科研项目知识的生值问题，提升基于文件的国家科研项目信息资源的证据能力；宏观层创新管理体系，解决科研项目文件的失用问题和科研项目知识的增值问题，提升基于文件的国家科研项目信息资源和知识资产的服务能力。
3.3基于综合集成管理模式的实施模型
国内外最佳实践经验研究揭示，科研项目文件管理最佳实践均遵循以下8项管理方针和基本原则，具体内容如下：
・第一，合规性：科研文件产生、保存和提供利用应符合国家法律法规、学术规范、研究者职业道德规范等科研业务要求。
・第二，规范化：采用国际标准和遵循国际最佳实践惯例，以系统化、标准化和自动化管理手段管理作为科研信息资源以及科研项目活动证据，记忆和知识的科研文件。
・第三，全员参与：科研文件真实性、可靠性、完整成套性和可用性保证是所有科研活动参与者的责任和义务。
・第四，集中统一管理：国家科研项目文件作为国家知识资产，其处置与归档，永久保存与利用应合法合规，集成统一管理是法定的义务和责任。
・第五，全程管理：从开题到结题的科研活动全过程和从文件产生到销毁或永久保存及再利用的全生命过程中，每一份国家科研项目文件都应该得到适宜和有效的处置。
・第六，集成管理：面向利益相关方共同的目标和受益，将科研流、文件流和知识流集成，融管理主体控制、管理过程控制和管理客体控制为一体，实现服务满意、过程高效、结果质量保证。
・第七，知识产权保护：严格执行知识产权管理和保护的法律、法规和其他规定，保护科研单位和科研人员的知识产权等合法权益。
・第八，安全与保密：严格执行信息安全法和国家秘密法等法律和科学技术保密相关规定，确保国家科研秘密和本单位的科研秘密等不受损害，科研文件在动态变化的技术环境中可以持续再用。
图5提出了实现上述管理原则的国家科研文件管理体系实施模型，从管理的责任分工与合作、管理的思想与方法、管理的任务与目的、管理的内容与要素构成实施框架，建立了管理主体问合作联盟的工作机制。
3.4基于综合集成管理模式的评估模型
图6提出了基于综合集成管理模式的国家科研项目文件管理体系评估模型，为管理目标和受益的实现，管理方针和原则的实施提供了连贯一致的评估目标、评估对象和评估内容。
4.结论和建议
按管理主体、管理活动过程和管理客体的关系来分，国家科研项目文件管理相关活动中存在科研项目文件生命期管理模式、科研业务连续体管理模式、科研知识生态管理模式和综合集成管理模式四种管理模式。SWOT分析揭示，综合集成管理模式最适合我国目前“三无”管理的现状，最适宜解决“三失”问题，对提升国家科研项目的“三力”影响力最大。
基于综合集成管理模式，本文提出了面向知识管理的国家科研文件管理体系规划、实施、评估的构建模型。规划了所需建立的目标、过程及预期的结果，明确了其实施的管理方针、基本原则和工作机制，提出了根据目标实现、方针和原则实施过程进行的监测和测量，针对存在的风险和问题，提出了持续改进的综合集成管理解决方案。对完善国家科研创新体系建设提出以下三点对策建议：
・第一，建立统一管理的联合法规，提升基于国家科研项目文件的科研信息资源和知识资产的控制能力：实施合规性要求、知识产权保护、集中统一管理方针；建立具有连贯性的国家法律法规、科研学术规范和档案质量要求；将科研项目文件管理嵌入科研创新管理体系。
关键词：高等学校知识产权管理体系
2005年3月28日，国务院总理在全国科学技术奖励大会上宣布，要把我国建设成为具有国际影响力的创新型国家。而建设创新型大学是建立创新型国家的必然要求。因此，知识产权的管理工作就显得尤为重要。但目前，我国高校尚未建立一个系统的知识产权管理体系，知识产权管理存在诸多问题，高校知识产权侵权屡见不鲜。这大大阻碍了高校知识产权的发展和创新型大学的建立。所以，高度关注并完善高校知识产权管理体系成为当务之急。
一、高校知识产权管理概述
(一)知识产权管理
在现代知识经济时代，知识产权不仅是一种经法律确认和保护的财产权利，更是一种能为人力所控制，并带来巨大财产性利益的经济资源。然而这种经济资源只有通过系统、有效的管理才能充分发挥其价值。知识产权管理就是一个企业或者其他经济组织乃至国家对其所拥有的知识产权资源进行有效的计划、组织、领导和控制，以实现最佳经济效益和提高国际竞争力的过程。
知识产权管理根据管理对象的不同，可以分为专利权的管理、商标权的管理、著作权的管理、商业秘密的管理。根据管理主体的不同，可以分为政府知识产权行政管理、企业知识产权管理、高等院校及科研机构知识产权管理。根据管理的工作阶段，可以分为知识产权的获取管理、知识产权的维护及应用管理、知识产权的保护管理。
知识产权管理的内容主要包括以下几个方面:1知识产权获取，即知识产权的申请与获得。2.知识产权实施，即自有知识产权的商业性利用，以发放许可证、签署有关合同的形式授权他人使用自有知识产权。3.市场监控，即通过对相关市场的分析，确认存在知识产权侵权的可能性。主要包括市场上是否存在对自有知识产权的侵犯;本单位即将或正在进行的科研项目是否失去获得知识产权的可能性，已完成的有关项目是否存在侵权因素等。4.合同管理。这里的合同主要包括两类:职务发明的发明人和其所在单位的合同，权利人与使用人、受让人之间的合同。管理工作包括合同的签署与合同的保管、技术资料的检索等。5.有关法律事务与纠纷处理，即对涉及以上三方面的法律问题的处置与解决。
(二)高校知识产权管理
根据国家教育部1999年4月8日实施的《高等学校知识产权保护管理规定》的第三条规定，高校知识产权包括:专利权、商标权;技术秘密和商业秘密;著作权及其邻接权;高等学校的校标和各种服务标记;依照国家法律、法规规定或者依法由合同约定由高等学校享有或持有的其它知识产权。
高等学校作为一个自由的科学园地，以其为主体的知识产权管理不同于企业知识产权管理和政府知识产权行政管理，有其独有的特点。
1复杂性。高校知识产权管理的复杂性主要体现在两个方面，即知识产权对象的复杂性和权利主体的复杂性。高校专业学科门类齐全、结构层次丰富，各学科之间相互交流与渗透，产生新的学术思想和科学成果。这些成果以各种形式体现出来，包括:学术论文与著作、计算机软件、工程设计、产品设计图纸及其说明等著作成果，也有以新产品、新材料、新生产工艺、流程、技术等形式的专利技术与技术秘密。这些智力成果的诞生，除了依赖于发明人的智力劳动外，还需要大笔的资金、设备的投人。而一项成果的产出，往往参与人众多，资金、设备的来源也多重，发明人之间、发明人与所在单位之间、各单位之间的关系复杂难辨。这些因素都导致了高校知识产权管理的复杂性。
2.综合性。高校知识产权管理的复杂性使得知识产权管理工作的涉及面广，涉及各种不同学科及其相互组合，这就决定了高校知识产权管理必然带有综合性的特点。因此，高校知识产权管理人员应具备多种学科的知识背景，除了掌握法学基础知识外还应当能够理解文、理、工、医、经、管等等学科的基本原理和前沿、动态，是多学科全面发展的复合型人才，这也是综合性的一方面表现。
3.非营利性。企业知识产权管理的目的在于获得最大利益，是以营利为根本目标的。高校知识产权管理则不同，其目标在于建立起与知识产权制度相适应的，适合高校特点的管理体系，通过规划指导、组织落实和管理模式达到防止知识产权流失，避免知识产权纠纷，提高科研起点，提高自主知识产权的数量和质量，提高自主创新能力，促进成果转化和知识利用，促进学校发展和社会发展，是不具有营利性质的。
二、中国高校知识产权管理现状与不足
调查已发生的高校知识产权纠纷可知，专利权和高校的校标和各种服务标记(以下简称为“高校标记，’)最易引发各种争议和冲突。因此，对这两部分的管理就显得格外重要，下文也主要针对这两部分展开论述。
高校标记主要包括:高校的校名、校训、校徽、专用的图形或标志，以及一些与高校特定历史文化背景相关的非正式名称，如高校标志性景点、建筑名称、图案等。其中，校名又包括校名的全称、简称，中文、汉语拼音以及外文形式。近年来，侵犯高校标记的案件层出不穷，严重侵犯了高校的名誉和经济利益，造成了恶劣的影响。全国大部分高校也逐渐意识到标记保护的重要性和紧迫性，于是纷纷选择以申请注册商标的方式来保护自有的知识产权。目前我国高校申请注册商标时，选择类别有所不同，主要分为以下三种情况:1.大部分高校只在有关教育培训和科研服务的41,42类进行注册。2.有的高校除了41,42类外，还会根据学校需要、办学特点、专业倾向，在和学校教学活动密切相关、学校的优势项目等方面有关的类别上进行注册，如清华大学在9,11,16,35,37,41,42,44等类别注册。3.有的高校则选择了45类的全类注册，如浙江大学、北京大学、同济大学、复旦大学和郑州大学。呈现出明显的高校标记商标注册登记不均的现象。
同时，我国自1985年实施《专利法》以来，各高校也相应地开展了知识产权管理工作。近年来，高校专利申请量和专利授权量呈明显上升趋势。1999年以前，我国高校专利申请量一直在2000件以下小幅度徘徊。2000年始，专利申请量呈明显递增趋势，2005年达19921件，是1986年的18.83倍。(2J(P133)专利申请量的日益提高，不仅是我国高校对知识产权保护工作的重视和知识产权意识提高的结果，同时也是一些政策和制度的引导、激励和强化所致。
首先，部分高校制定了知识产权激励机制，鼓励发明人申请专利的积极性。以南京航空航天大学为例，其设立专利资助与奖励基金，用于资助职务发明创造的专利、奖励授权专利等。由学校委托的、以学校为第一申请人的国内发明专利，每项补贴费2001)元，国内实用新型专利每项补贴费500元，授权国内发明专利每项奖励4000元;由学校委托的、以学校为第一申请人的国外发明专利每项补贴1500元，授权国外发明专利每项奖励5000元。并规定在学校将职务发明创造、职务技术成果或其他知识产权转让给他人、许可他人使用、技术人股或产业化的，从收人纳税后提取不高于60%的比例，作为项目完成人的报酬。其次，目前很多学校都将教师、科技人员的专利申请数量作为其职称、晋级、奖励的重要指标，而各个高校之间也将专利申请数量作为教育质量、创新和科研成果重要的评价依据。学校在审批、调拨科研经费时一般需要教师或科研人员出示其相关项目的专利申请文件。
从上述可知，我国高校知识产权管理已取得一定的进展。但由于诸多条件的限制，仍存在许多问题和不足，还需进一步的改善。
(一)知识产权管理机构不健全
目前我国高校对知识产权管理机构的设置主要采取两种模式，即挂靠式和独立式。在挂靠式管理模式下，知识产权管理机构一般挂靠在科研成果主管机构内，没有专门的知识产权办公室或专业管理人员。高校只对管理机构的职能进行简单的分工，知识产权属于多个机构管理，其职能的形式是分散的。而在独立模式下，高校设立独立的知识产权管理机构，由专业管理人员从事管理工作，并配备必要的设备和一定的经费。目前，就全国范围来看，只有36.4%的高校设置了知识产权办公室或者在学校科研处下设专利科。45.5%的高校明确学校科研处为知识产权管理机构。而18.8%的高校既无专门的专利管理机构，也无专人管理专利工作。[6}可见，我国高校知识产权管理机构的设置普遍采取的是挂靠式。由于高校知识产权管理具有复杂性和综合性，而科技主管机构的工作人员在兼顾科技成果的鉴定、奖励事宜下很难有足够的精力投人知识产权的管理工作。同时，知识产权管理工作涉及诸多法律问题，而科技主管机构的工作人员一般不具备这方面的专业知识，很难有效的进行知识产权的管理工作。
(二)知识产权管理制度不完善
目前，我国关于高校知识产权管理的全国性文件，仅有教育部1999年《高等学校知识产权保护管理规定》,2002年科技部、教育部《关于充分发挥高等学校科技创新作用的若干意见》以及2004教育部、国家知识产权局((关于进一步加强高等学校知识产权工作的若干意见》三部。而全国10%的高校尚未制定知识产权管理制度。已有的知识产权管理制度设计不周全、不严密，更多的只是在重复一些法律条款，在智力成果的归属问题、专利的申请与维持、利益的分配等问题上还不完善，缺乏可行性，不能切实有效地保护高校知识产权。
(三)知识产权各环节管理失衡
1.知识产权获得管理阶段
首先，在智力成果研究之初，缺乏调研，忽视专利文献检索，造成重复劳动。专利文献是科研重要的参考资源。全世界每年出版的100多万份专利文献中，记载了全世界95%的新发明、新技术，而且专利文献提供的技术信息，要比其他媒体的报道早5-10年。在研究工作的各环节，充分地利用专利文献有利于了解相关领域的最新动态，启迪开发新思路，节约研究时间、降低研究成本，减小风险。但我国大多数高校在研究课题立项时，忽视专利文献检索，造成重复立项、低水平研究，新技术开发成效低。
其次，在智力成果完成时，缺乏严格的制度调节，发明人优先导致智力成果丧失新颖性而无法申请专利。目前我国许多高校在制定教师、科技人员和管理人员的业绩考核、奖励和职务聘任等业绩标准时，较少考虑到专利问题。发明人投人巨大的智力劳动，申请专利所获得的收益却不如在不同级别期刊上获得的奖励。投人和产出远远不能匹配，导致发明人申请专利的积极性不高。并且，申请专利需花费一笔不小的申请费，而高校的知识产权管理中缺乏相应的激励机制，仅有45.5%的高校设立了职务发明专利申请费资助，额度为1000~4000元，这又进一步加剧了失衡结果的发生。
最后，在申请专利时，利用我国专利审查制度的缺陷，进行重复申请。或将同一成果拆分申请，或将同一成果更换名称多次申请，或将同一成果用同一名称同时申请专.利和实用新型，更有甚者进行恶意申请、恶意抢注。这不仅造成高校资源的浪费，更致使我国专利审批和管理系统迟缓。
2.知识产权维护及应用管理阶段
首先，无效专利多。我国《专利法》第四十二条规定，发明专利权的期限为二十年，实用新型专利权和外观设计专利权的期限为十年，均自申请日起计算。而近年来大部分高校专利权因提前终止而失效，其原因主要是由于资金的缺乏。据国家知识产权局《科研单位与高等院校知识产权情况调查报告》显示，选择因缴纳不起年费而放弃专利权的有33%,认为专利市场前景不好的占37%。高校专利的维持费一般是由该项目的科研经费来维持，而该项目一旦完成，专利的维持就难以继续。对一些有前景但利益的体现需要一段时间的项目而言，如果因为缺乏维护资金而失效，导致其成为公有技术，就会造成高校财产的流失。
其次，专利实施率低。知识产权何以成为具有财产利益的经济资源，主要体现于知识产权的实施上。而目前我国高校专利转化率低，呈现出“成果多、转化少、推广难”的现象。一方面是由于高校课题项目侧重理论研究，专利的核心技术比较粗糙，缺乏成熟性和稳定性，经不起复杂的现场条件检验:另一方面是由于高校侧重于对知识产权的考核与评价，忽视知识产权的现实转化，高校的大多数专利只是阶段性成果，缺少二次开发。的成熟性，造成专利转化风险增大;还有一方面是专利转化机制的缺乏，使得高校和市场需求相脱节。
3.知识产权的保护管理阶段
这一阶段的管理失衡主要是指高校知识产权的严重流失。《高等学校知识产权保护的现状及对策研究》的调查数据表明，近30%的高校反映有科技成果流失现象，其中外单位窃取流失占40%，化公为私占10%左右，随人员调配占20%。目前，高校中技术开发、合作研究、技术转让、技术投资等科技合作活动越来越频繁，在这一过程中高校知识产权流失现象也越来越严重，主要表现为:技术转让时作价过低;高校投资人股创办合资企业或对学校的企业进行股份制改造时，知识产权往往不计价或评估价值偏低;在和企业合作开发研究中，企业方因提供资金、设备等条件而获得知识产权造成学校知识产权流失。
造成以上这些现象的原因主要有三方面:其一，知识产权意识淡薄。作为权利人的高校缺乏自我保护意识;发明人缺乏知识产权法律意识，认为自己研发、完成的技术成果应当归自己所有，可以随意支配。其二，缺乏对侵占高校知识产权行为的可实施的约束机制。其三，激励机制不健全。我国高校长期存在“重成果鉴定、重报奖、重论文、轻专利、轻商业秘密”的现象，发明人投人了巨大的智力劳动，而只获得远小于投人的产出，导致发明人申请专利的积极性不高。而我国大部分高校规定的奖励数额甚至低于法定的最低线，远不能适应市场经济发展的需要，无法真正发挥奖励的效果。大部分高校规定在专利实施后给予发明人或设计人的利益分配较低，没有实现学校与发明人间利益的平衡。
三、中国高校知识产权管理体系的完善
高校应充分重视上述问题，努力探求解决之道，不断完善高校知识产权管理体系。
(一)加强知识产权普及教育
从高校知识产权管理现状可知，知识产权保护意识的缺位是造成诸多问题的根本原因。因此，加强知识产权普及教育，强化知识产权保护意识就成为首要任务。首先，可以通过校内网络、广播、校报、校刊或在校内张贴宣传画册等方式，使广大师生员工对知识产权的相关概念有一个基础性认识。其次，将知识产权纳人《思想道德修养与法律基础》课程的授课范围中，普及知识产权法律的基础知识。再次，可开设知识产权法律的公开课或培训班，系统地传授知识产权方面的知识。最后，还可通过举办讲座、开展知识产权知识竞赛、举办知识产权宣传周等校园活动，扩大知识产权在广大师生员工中的影响，强化知识产权意识。将知识产权纳人学校的普法教育计划，通过多种形式和渠道在全部师生员工中普及知识产权法律知识，逐步提高他们的法律意识，为学校知识产权工作的开展打下坚实的基础。
(二)健全知识产权管理机构和管理制度
鉴于挂靠式知识产权管理机构的不足，高校应设立独立的知识产权管理机构，形成人员、场所、经费三落实和管理人员专业化的知识产权管理体系。借鉴国外大学的相关经验并结合我国实际情况，可建立两层结构的知识产权管理机构。上设“知识产权领导小组”，作为学校知识产权重大事件决策机构，统筹管理全校知识产权管理工作，由校各职能部门领导组成，主管学术研究的副校长任责任人。下设“知识产权办公室”，作为领导小组的执行机构，并具体负责知识产权的日常维护工作。学校可根据自身的实际情况聘请2名以上的专业人员或利用校外的知识产权机构完成此项工作。
高校也应在遵守国家相关法律法规的基础上，根据国家知识产权战略的要求和本校的实际情况制定科学性、系统性、可执行性强的规章制度，完善知识产权管理的各项规章制度，包括组织机构、技术秘密审查、专利申请及保护、产权归属、档案管理、人员流动、奖励、人员培训等。如浙江大学制定有《浙江大学科技成果知识产权保护若干规定》、《浙江大学专利管理实施细则(征求意见稿)》、《浙江大学专利基金管理办法(征求意见稿)》，建立了一套较为完善的知识产权管理制度。
(三)落实高校知识产权管理的具体措施
1.重视信息检索工作。首先，高校应严格课题项目申请审批工作，强制施加项目申请人信息检索的义务。要求项目申请人在提交的申请报告和阶段报告中附加信息检索报告书。这虽然在一定程度上加重了申请人的工作负担，但有益于及时了解相关领域的最新动态，启迪开发新思路，节约研究时间，也有益于及时终止那些失去获得知识产权可能的项目，节约研究成本，降低风险。其次，高校可开设信息检索与利用相关课程，指导科研人员高效地进行信息检索工作。
2.设立知识产权专项基金。高校应设立知识产权专项基金，用于支付商标注册申请费和维持费、职务发明的专利申请、维持等相关费用，以改善高校标记商标注册登记不均的现象和无效专利多的问题。但对于职务发明的发明人而言，这种资金支持不是无条件的，而是要与专利的实施许可结合起来。高校可规定，在专利得到实施后，从专利实施的收益中抽取一定的比例金额作为学校的管理费用。如，中南大学规定，专利使用费的10%进人学校的专利基金，20%作为报酬直接发给发明人或者设计人，70%拨入相关科研课题的账户。专项基金的来源除了上述的专利实施收益外，还包括高校一定数额的经费拨款、政府有关部门的资助、社会公众的捐款、商标授权使用费等。
3.建立有效的激励机制。首先，改善我国高校长期存在的“重成果鉴定、重报奖、重论文、轻专利、轻商业秘密”的现象。在科研人员评定职称、业绩考核时，较多考虑专利问题，并视专利的申请、授权和转化实施阶段的不同给予不同的考量。其次，根据国家相关法律法规，制定相应奖励政策，有助于扼制高校知识产权流失现象，促进知识产权的转化实施。对于职务发明申请专利的，给予发明人一定数额的奖励。对于专利转化实施的，从转化实施所得的净收人中，提取一定的比例对发明人及对转化作出重要贡献的人员给予奖励。对于以专利投资人股或以专利为基础成立公司的，可将报酬或奖励折算为公司的股份份额或出资比例，发明人及有关人员依据其所持有的股份或出资份额获取收益。应注意的是，高校在制定奖励数额与奖励比例时，应充分考虑课题难易程度、所取得的成果、市场前景等诸多方面的因素，加大奖励的力度，使奖励金额能适应市场经济发展的需要，否则无法真正发挥激励的效果。
4.完善专利转化机制。首先，构建专利转化服务体系。设立一些为专利转化实施所需环节服务的中间机构和组织，如知识产权评估机构、技术交易保险机构、融资服务机构等，客观、公平、科学地评估高校知识产权，减小转化风险。其次，搭建专利转化平台，充分提供中介咨询服务，定期举办知识产权交流会、技术博览会等，使得高校和市场需求相互连接，为转化提供机遇。再次，政府制定产业政策，鼓励和引导知识产权转化工作。如实施税收优惠政策，企业转化实施高校知识产权的，享受一定的税收减免;对知识产权转化周期长、风险大的项目，政府向高校提供一定的经费资助，或是提供向金融机构融资的渠道或服务。
高校应高度重视知识产权管理工作，致力于建立一个科学、完善的高校知识产权管理体系，保护各方的合法权益，促进知识产权的发展，使高校发挥创新园地的作用，为建立创新型大学奠定基础。
论文关键词：企业自主知识产权；发展；成效；问题；路径
自主知识产权作为经济全球化背景下企业竞争的制高点，正逐渐成为新的贸易壁垒，湖南企业要想在国内外市场上取得竞争优势，全面提升自身的竞争实力，就必须大力发展自主知识产权、打造出具有自主知识产权的核心技术、建立自主品牌。
1、湖南企业自主知识产权发展取得的成效
1．1企业自主创新意识增强，专利申请量和授权量增长迅速
截止2009年12月，湖南省职务发明创造专利中企业的申请量和授权量分别达到20931件和1]649件，占到自专利法实施以来湖南省职务发明创造专利总数的74．3％和的78．2％。另外，从2004年专利法修订以来，企业专利申请量五年增速分别达到63．4％、26．6％、31．2％、53．4％、46．6％，授权量更是连续5年增速超过25％。
1．2企业逐渐重视商标效益，商标申请量和驰名商标不断增加
2009年湖南省商标申请量和注册量分别达到15948件和8309件，截止2009年12月，湖南省企业有效注册商标数达到6I750件，其中湖南省着名商标992件，中国驰名商标62件，连续四年居中西部第一位。2009年中国商标发展战略报告数据显示，在着名商标、驰名商标、年度驰名商标增量、最有价值商标500强、地理标志产品的拥有量上湖南省企业水平均高于全国平均水平，发展潜力十足。
1．3重点企业研发经费投入大幅增加，初步建立一批国家级企业技术研发中心
2009年，湖南省取得自主创新科技成果990余项；获国家科技进步奖27项，其中一等奖2项；获国家技术发明奖3项，获奖数连续五年居全国前列，仅次于上海和北京。至2009年，湖南省有国家认定的企业技术中心20家、国家重点实验室6个、国家级工程技术研究中心8个、省级企业技术中心110家，73家企业进入了省知识产权优势企业培育工程。以三一集团为例，三一研究院2002年被评为国家级企业技术中心，拥有研发人员812人，占企业总人数的13．5％，每年投入研发费用占企业销售收入的5～7％。
1．4企业新产品数量增幅明显，知识产权经济效益逐步显现
2009年，湖南省重点企业实现新产品销售收入1413亿元，占全省新产品产值的76％。“白沙”、“芙蓉王”等一批知名品牌在激烈的市场竞争中保持强势不衰；中联、三一等一批高新技术企业迅速崛起；新闻出版、广播电视、文娱产业依靠自主品牌和原创成果不断做大做强，成为湖南经济新的增长点；湘潭电机集团开发的直流轧钢电机、株洲湘火炬火花塞有限责任公司的铂金火花塞、多侧电极火花塞等先进技术、南车株机的高速列车等，都实现了由企业自主创新的跨越。
2、湖南企业自主知识产权发展亟待解决的问题
2．1企业整体创新成果与先进省份对比差距明显
当前，湖南省企业自主创新综合能力在全国居于中等水平，但是与沿海发达省份相比差距很明显。从2005年到2009年的年度企业职务发明创造专利授权数据来看，五年来广东企业职务发明创造授权总数达到107531件，上海72611件，山东33284件，北京31337件，而同期的湖南仅有9559件，广东、上海、山东、北京分别是湖南的¨．2倍、7．6倍、3．5倍、3．3倍，况且湖南还落后于西部的四川和中部的河南、湖北等省份。具体到企业，三一集团截至到2010年10月底共拥有授权有效专利892件，而海尔集团平均每天申请专利1～2件，可见湖南省的企业还远未成为自主创新的主体，创新能力明显不足。
2．2企业拥有的国际国内知名名牌数量较少，品牌价值不高
截止2009年底，湖南省着名商标总数有992件，而浙江有2346件，广东1969件，江苏2091件，山东191S件。况且，名牌商标的价值不高，竞争力不强，比如，2009年中国最具价值品牌500强中湖南没有进入排名前10的大品牌，更缺乏重量级的国际品牌，品牌经济还未形成。2009年度“工商银行”品牌价值高达1250．86亿，而湖南第一品牌“芙蓉王”仅以288．39亿元排在第29位。
2．3企业研发投入不足，研发机构和创新人才短缺
2008年全国R&D经费支出超过300亿元的有北京、广东、上海、江苏、山东和浙江6个省市，共支出2767．5亿元，占全国R&D经费总支出的六成。R&D经费投人强度(与地区生产总值之比)超过全国水平的有上海、天津、陕西、江苏等6个省(市)，而湖南省当年R&D经费支出仅有112-7亿元，投入强度也仅为1．01％，低于全国平均水平1．54％。另外，很多企业没有研发机构，创新活动单一，层次低，基本上没有涉及超前开发、关键技术的研究。与此同时，创新人才的缺乏也成为阻碍湖南企业开展创新活动的重要因素，“在湘成才、离湘展才”的人才外流现象在通讯、计算机等高新技术领域十分严重。
2．4企业自主创新的政策支撑体系尚不够完善
近年来，湖南省企业创新活动虽得到了政府优惠政策的大力扶持，但实施效果不明显，问题突出，例如，企业在购买国外高新技术和设备时享受税收减免，但在采购国内高新技术和设备时却没有优惠。
其次，税收政策偏重新产品开发，对技术转让尤其是对外转让和专利出口没有优惠。另外，目前的各种优惠政策，缺乏统一的规范，来源分散且透明度低，效果不理想。
2．5企业内部知识产权管理制度和创新环境尚需进一步优化
很多企业没有建立良好的知识产权管理制度，不尊重他人知识产权的同时，自己的专利、商标被恶意抢注、设计图纸被无偿占有的现象时有发生。同时，不重视企业信息建设，对国内外最新技术动态缺乏了解，研发项目低水平重复。另外，企业自主知识产权研发激励和科研转化机制没有形成，创新环境有待进一步优化。
3、湖南企业自主知识产权发展的路径选择
3．1构建扎实的企业自主知识产权发展的基础能力体系
(1)增强企业自主技术创新能力。企业之所以在“研发一生产一营销”的分工序列中长期处于增值低的生产环节进而导致市场竞争力不强、品牌价值低的重要原因，是自主技术创新能力弱、核心技术缺失。纵观全球着名的国际企业，其强大的竞争力或产品后面，无不是基于强大创新能力的核心技术在起着重要的支撑作用。因而，要提升企业的整体竞争力，企业必须增强自主创新能力、发展自主知识产权、并在此基础上培育湖南企业的知名品牌，加大技术创新投入和技术人才引进、培养力度，积极进行原始创新、集成创新和引进创新，形成自己的核心技术和核心能力，拥有湖南企业自己的发明和技术专利、国际知名品牌、驰名商标。
(2)建立加快企业自主知识产权发展的现代管理制度。湖南企业应该以发展具有国际竞争力的自主知识产权技术为目标，积极吸收、借鉴国内外成功企业的管理手段和管理方法，努力形成适合自身情况的自主知识产权发展的管理机制。建立自己的研发中心，加快原创性成果的产生和转化，尽快开发一批有自主知识产权的技术和产品；积极申请发明专利，以专利技术的实施带动企业发展，积极推动企业具有自主知识产权的技术标准的制定和实施，使技术优势转化为市场优势。建立有效的企业知识产权保护网络，通过法律手段维护自有成果的完整。强化知识产权信息的分析，完善公平合理的评测激励机制。制定有效的知识产权运营策略，理顺企业资本、技术和品牌的产权利益关系，把握国内外市场竞争的主动权，打造一批在国内外市场上有影响力的国际知名品牌。
(3)建立企业自主品牌，构造高效的品牌国际化运营体系。首先，企业应依托自身的比较优势和专长，寻求市场缝隙，实施差异化定位，建立企业自主品牌，努力塑造鲜明的品牌个性，摆脱同质化、品牌核心价值不清晰、个性不突出的形象。
其次，制定适应国际市场环境要求的营销组合策略，通过产品、服务、销售网络和营销沟通等整体营销策划，在全球市场上积极运营自己的自主品牌。再次，我省企业要积极维护自主品牌的知识产权，制定知识产权策略，保证商标在国内、国际及时注册，加强版权申请及设计与专利的申请。加强产品质量管理，采用国际通告的质量管理体系、环境管理体系和行业论证，使产品质量标准与国际接轨，以保证自主品牌长期、稳定和可持续发展，确保品牌资产的安全性和增值。
3．2营造健康且有利于自主知识产权发展的环境支撑体系
(1)加大知识产权保护力度，为企业自主创新提供法律保障。企业自主知识产权的发展需要湖南省相关部门完善和规范知识产权管理，完善知识产权立法，认真贯彻《湖南省专利保护条例》等有关法规。加大知识产权保护执法力度，严厉打击打击对企业的自主知识产权、专利、专有技术、商标等方面的侵权和假冒行为，做好湖南省支柱产业中驰名商标的保护和涉外专利、商标案件的扶助工作，使企业知识产权法治环境和自主创新环境不断优化，维护自主创新企业的合法权益，保护和提高企业发展自主知识产权的积极性。
(2)增强服务意识，为企业提供有效的信息服务。政府应增强服务意识，为湖南企业发展自主知识产权提供信息服务，尤其是行业发展方面的信息服务，以减少企业的决策失误。特别是，政府应大力搭建科技创新和信息交易平台，促进科技成果的顺畅流转：帮助企业完善知识产权人才培养和引进制度，组织优势企业知识产权发展和可行性论证课题研究：加强政策引导，完善知识产权评价激励机制。
3．3积极建立社会各界的协同支持体系
(1)加强知识产权的宣传教育，增强民族自主创新的意识。企业自主知识产权发展首先必须为企业领导、员工及国内民众所认知、认可。针对当前国内对自主知识产权认同、保护度不高的问题，除了需要企业自身采取各种有效措施外，媒体也应充分发挥舆论的导向作用，全社会共同营造尊重和保护自主知识产权的氛围，让自主知识产权成为提升湖南企业自主创新能力的突破口，为湖南省经济又好又快发展提供不竭动力。
关键词:农业知识产权保护;浙江;科技
中图分类号:F32 文献标志码:A文章编号:1673-291X(2010)02-0028-02
农业科技创新是实现农业现代化的重要途径,而农业知识产权在农业科技创新中具有基础性和先导性的作用。研究农业知识产权保护体系,对于提高浙江省农业的竞争力、进一步完善浙江省知识产权保护体制、更好地利用农业高新技术、提高农民的收入,具有一定的现实意义。
一、浙江农业知识产权保护中存在的问题
随着农业技术的快速发展,浙江取得了大批农业科技成果,农业知识产权对农业经济效益的贡献率不断提高。已经形成比较完备的组织与农业技术体系,建成一批设备较为完善的农业科研实验室,培养了一支学科门类比较齐全、素质较高、科研能力较强的农业科研队伍。到2009年,全省已有农业科研院所54个,农业科技推广人员24 836人,涵盖农、林、水产等行业,形成了以省、市级科研院所和中央级专业研究单位等科研机构为主体的农业科研体系。但是,浙江省科技基础条件和自主创新能力相对薄弱,科技投入特别是企业研发投入仍然不足,高新技术产业化水平和外向度比较低,产学研协同攻关的体制、机制有待进一步完善[1]。根据浙江省农业厅网站(2009)的资料显示,作为农业科技创新的主体,科研院所数量不多,只有54所,农业园区基地只有67个,相对农村工业13 374这样大的终端单位,是远远不够的。农业推广人员中,正副高级农业科技人员相对很少,大量的是初级技术人员和其他人员,这个人员结构是不协调的,对提高农民的科技素质有很大的影响。目前,浙江农业知识产权存在的主要问题有:
1.政府有关部门对农业知识产权工作的重要性认识不充分。近几年来,随着经济社会的发展,许多政府部门领导市场经济观念明显增强,但由于长期以来工业偏好思想的影响,对在市场经济条件下知识产权对增强农业综合能力和农业经济安全的重要性认识不足,在农业科技与农业经济等重要领域的决策中未能充分考虑知识产权方面的内容,导致知识产权法律制度对农业科技与农业经济发展的调节和促进作用得不到应有的发挥。
2.侵犯农业知识产权现象还比较严重。由于知识产权观念不强,许多经营者和管理者在知识产权活动中有意无意地侵犯了他人的知识产权,引起知识产权的纠纷案件。资料显示,浙江省法院受理一审涉外、涉港澳台的知识产权民事案件数量呈现大幅度上升趋势,2003年至2007年五年时间就翻了5番。
3.对农业知识产权工作的认识存在偏差。目前,在工商业领域,人们已经充分意识到知识产权的重要性,但在农业生产领域,广大农民群众对知识产权还缺乏足够的重视。在农业知识产权保护方面,知识产权行政管理部门与公安司法保护部门的协调还有待加强。案件大部分来源于当事人的举报,知识产权行政部门在执法过程中主要处于被动执法状态,通过司法程序审理的案件比例小,部分知识产权纠纷长时间得不到解决,这与浙江省每年发生亟待解决的大量知识产权侵权或纠纷案件的需求相差较远[2]。
二、浙江农业知识产权保护存在问题的原因分析
浙江农业知识产权保护体系建设与现代农业发展的要求还不相适应,下面,我们来分析浙江农业知识产权方面存在问题的原因。
1.政府在对农业知识产权行政管理方面缺乏必要的工作体系,与农业知识产权工作做得较好的省份相比相差较远。浙江知识产权局担负全省知识产权管理和执法双重职能,机构虽已升格,但人员增编和事业经费增加等问题没有完全解决,未能形成完善的统一规划、协调运作的行政管理体系,高层次农业知识产权管理人才和研究人才严重缺乏。
2.政府对农业知识产权管理的激励政策存在偏差。有资料显示,1985年至 2005年 8月底 ,在浙江省的农业科研单位专利申请量为151件,授权量35件,专利所属单位为省农业科学院、中国水稻所、中国农业科学院茶叶研究所、浙江省淡水所等。专利申请数量管理机制不健全,许多专利都由个人掌握,许多技术资料也掌握在个人手上,一旦技术的掌握人调动,或者技术资料私下扩散,国家、单位、个人的利益就得不到有效地保护。另外,缺乏具有经济头脑的人才,专利的申请和利用制度存在很大的缺陷,致使科研成果大量流失。此外,缺乏公平的中介机构,也是造成高校和科研机构专利工作裹足不前的重要原因[3]。浙江注册农业或涉农商标的主要是农业企业和经济发达的市、县的有关农业团体组织,落后地区商标意识还比较淡薄。尤其是农业商标,重注册轻使用轻管理的现象还普遍存在,致使很多农业商标难以快速成长为名牌,更不用说成为驰名品牌。
三、推进浙江农业知识产权保护的对策建议
1.加强对农业知识产权保护的宣传、教育与培训
相对于工商业来说,农业知识产权的权利主体的维权意识比较淡薄,义务主体素质不高[4]。在传统的意识观念中,很难将知识产权与农业挂钩。而农业知识产权的义务主体大多是农业生产者(农民占多数),对知识产权的理解受自身素质和传统农业产业体制的制约,知识产权保护意识就更为淡漠。因此,必须加大《专利法》、《植物新品种保护条例》、《商标法》等相关法规的宣传力度,使农业科研单位尤其是农民群众充分认识到实施农业知识产权战略,提高权利、义务主体的权利意识和法制观念,促使他们提高知识产权意识并能内生农业知识产权保护需求,自觉地履行保护义务。
2.制定重视农业知识产权保护的激励机制
浙江省目前农业科技领域的激励机制,主要是通过各级政府、各系统部门和农业科研单位设立的奖励制度体现。这种评价制度,由于行政性与部门性分割而非体系化,水平标准有很大的相对性,特别是评价取向缺乏市场经济的内涵和效应。因此,必须构建适合本省实际情况的科学的完善的农业科技成果市场化的价位评价体系,建立公平合理、有效运行的激励机制。要科学地界定职务发明与非职务发明,依法规范科研人员在农业科学研究和技术创新活动中所应当享有的合法权益,激励和保障农业科研机构和农业科技人员进行农业科学研究、技术开发和技术创新的积极性。要合理调整与平衡农业技术成果转化中权利主体和义务主体之间的利益关系,为农业技术发明与创新成果的及时转化和获得最大的转化效益提供依据和保障。
3.建立健全农业知识产权管理制度
首先,在现行知识产权法律体系下,发明和技术成果要获得国家法律保护,必须经过相应法定程序。而获得专利权必须满足新颖性、创造性和实用性的要求,获得动植物新品种权也必须符合法定的技术条件。获得了知识产权后就有了国家法律保护下的排他独占权,可独占一方市场,从而获得丰厚的经济回报[5]。农业科研单位要抓紧建立完善的知识产权管理制度,根据农业知识产权本身的特点,建立起适应其发展需要的管理制度,将其纳入总体科研管理体系中。各级农业科研管理机构有必要积极引导、协调,建立完善的知识产权管理制度,要对本地区的一定时期的重点科研项目和重大专项科研项目进行科学规划,并对科研项目可能产生创新性技术进行分析和评估,对符合专利条件的科研成果督促发明人及时申请专利。进一步完善农业科技计划和农业成果管理等各项管理工作中的知识产权内涵,正确处理农业科技成果转化工作中有关的知识产权问题,以提升和加强农业科研单位科技知识产权的管理水平。
其次,把知识产权管理纳入科研计划管理的全过程。一是在立项前对课题进行必要的知识产权状况分析和评估,充分利用知识产权信息资源,力争选准“起点高的课题”,避免低水平重复研究;二是在项目管理中把知识产权的产出作为重要的考核指标,不仅把课题获奖成果和论文作为主要考核指标,而且考虑品种权、专利权等知识产权的产出量;三是在项目管理中根据知识产权状态及时调整项目的技术路线,避免作“无效劳动”;四是对引进技术项目在立项前要进行知识产权法律状况综合分析。
最后,要把知识产权管理纳入到单位人事管理工作中。研究开发项目的主要承担人员,在项目尚未完成或知识产权尚未申请保护前要求离职、辞职等,可能泄漏项目所涉及的技术秘密的,可在签订技术秘密保密协议后予以批准;职工因退休、离职、辞职等原因离开工作岗位前,必须对其业务工作和知识产权进行移交和说明,填写《工作移交清单及说明表》;引进专业技术人才应注意被引进人员持有的知识产权状况,防止被引进人员持有原单位的知识产权而发生侵权现象。
参考文献:
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[2] 朱玉春.加入WTO后我国农业知识产权管理对策[Z].中国农业科学院博士后研究工作报告,2004.
[3] 课题组.广西农业知识产权发展现状分析与对策研究[J].广西财经学院学报,2008,(1):13-17.
企业知识产权档案，是构成企业档案的一部分，是真实记录企业获取、使用、管理和依法维护知识产权各种活动的经过和企业知识产权发展的“轨迹”，是这些活动过程形成的具有保存价值的文件资料，具体包括企业在版权(包括计算机软件)、专利、实用新型、工业品外观设计、商标、服务标记、厂商名称、地理标志以及制止不正当竞争等商业活动中所形成等文件。其中，最为常见的企业知识产权档案主要是专利、商标和商业秘密三类档案。随着世界经济全球化竞争的日趋激烈，知识产权已逐渐成为现代企业经济发展最重要的经营战略资源和最具有竞争力的核心要素，知识产权档案作为知识产权的载体是企业生存与发展的宝贵财富，必然成为当前企业档案管理的重点，企业档案部门既要做到保护好知识产权不受侵犯，又要将档案中记载的智力劳动成果充分得以开发利用，服务于企业的发展，因此，做好企业知识产权档案管理工作，是保护企业知识产权的一项重要的基础措施，更是企业持续健康发展的一项重要战略措施。
一、构建企业知识产权档案工作的机制
一个完整的企业知识产权档案工作机制是工作程序、规则的有机联系和有效运转，是一个相辅相成的整体，贯穿于知识产权档案工作的各个环节。1健全机构—建立、健全企业知识产权管理机构。在企业中建立三级知识产权管理体系，明确各级机构或人员的职责和权限:第一级在企业管理层成立知识产权领导小组，作为知识产权保护的领导和决策机构;第二级在企业办公室内设知识产权管理办公室，负责知识产权相关文件材料的具体管理工作;第三级在各有关部门设兼职知识产权管理人员，负责本部门分管范围及与其有关的知识产权文件材料管理工作，并规定按期将本部门的企业知识产权相关文件材料移交企业档案管理部门，进行统一管理。2建章立制—制定、完善企业知识产权档案管理制度。规章制度是一项管理工作的基础，要做好企业知识产权档案管理工作必然要建立健全完善的工作制度。企业应根据社会经济环境、自身发展规划及现有经营规模等情况，在国家的法律制度框架下结合企业自身的实际需要制定企、!卜内部的知识产权资料档案开发、保护、利用的规章制度。一套完善的知识产权档案管理制度一般包括:W企业知识产权分类管理制度，包括企业专利管理制度、企业著作权管理制度、企业商标管理制度、企业商业秘密管理制度等。(2)企业知识产权档案收集、整理、保管制度。(3)企业知识产权档案利用与开放制度。(4)企业知识产权档案保密与追责制度。3.完善保障—在企业档案安全保障体系下，完善企业知识产权档案资料的安全保障措施。引发企业知识产权档案安全问题的主要因素有:资料档案流失，需要采取针对性的措施保障知识产权档案的安全。企业知识产权档案的流失有:一是意外灾害引起的流失，针对这个问题一般采取信息备份，纸质资料数字化备份，电子资料档案则要脱机备份和联机备份，在时间上要分类采取实时备份和定期备份;二是人员流动造成的流失，首先要加强人员的教育培训工作，提高整体的知识产权保护意识，其次是要在企业知识产权档案保密制度中规定，但凡是与知识产权关联的工作人员一律要与企业签V丁保密协议和竞业禁止协议。4.同步管理—打动企业知识产权档案工作与企业知识产权管理工作同步发展。随着世界经济一体化的发展，知识产权的竞争已然成为国际竞争的焦点，在这样的趋势下知识产权管理纳人企业战略管理大盘子成为必然，而企业知识产权档案管理是实施企业知识产权战略管理的重要支撑，提高企业核心竞争力必须做好知识产权管理工作，而与此同时，知识产权档案工作应该是贯穿知识产权战略管理全过程的一个同步管理。根据企业知识产权战略管理工作规划及具体运行过程，建立与之相匹配的企业知识产权档案管理体系，按照“企业知识产权发展到哪里，档案工作就延伸到哪里”到工作思路，将档案管理与知识产权管理两方面工作有机融合，共同置于企业发展战略框架下致力于服务企业发展。
二、企业知识产权文件资料收集与管理
企业知识产权涉及的范围广，包括了专利、商标、计算机软件版权等多个方面，具有种类多样、权利获得及有效期时间长久等特点。企业知识产权等收集和管理应遵循知识产权活动的规律和特点，贯穿于企业知识产权活动的全过程。针对企业知识产权档案的成套性和完整性的特点，加强对具有时效性标识和凭证作用的各种载体的附属性资料的收集并进行集中管理，包括专利、商标、计算机软件版权、产品新品种、地理标志等知识产权在创造、运用、保护和管理等环节中形成的有保存价值的文件资料。1.企业知识产权创造活动中产生的文件资料。包括获得知识产权前的发明创造方案、策划、实验数据、技术构思、研究课题立项、申请前的查新等文件资料。2.企业知识产权申请审批和登记过程中产生等文件资料。包括知识产权申请文件，委托书，缴费凭证，审批机关的各种通知、公告文本、授权证书、登记证书、各种补充材料，权利的变更、转让、终止无效等文件资料。3.企业知识产权转化过程中产生的文件资料。包括创新成果商业化、产业化过程中的转让、许可、质押活动中签i丁的各种协议、各种法律文本、凭证性文件资料。4.企业知识产权保护过程中产生的文件资料。包括由保护知识产权引发的纠纷、诉讼、申述、鉴定、裁定以及法律事务处理过程中的文件资料。5.企业知识产权战略管理中产生的文件资料。包括知识产权战略定位、宏观分析、规划发展、市场预测等方面的文件资料。
三、企业知识产权档案开发利用的策略
1力口强企业知识产权档案信息化管理。提高档案信息化管理是企业知识产权档案开发利用地一项重要措施，在做好知识知识产权纸质档案管理的同时，应建立企业知识产权档案数据库，完善提高档案的信息网络服务功能。一是建立健全知识产权档案目录数据库，对收集到的知识产权资料及时编号录人档案信息管理系统，提高档案的查全率、查准率;二是分析历史利用案例，根据实际库存结合企业发展利用需求，分步骤对知识产权档案进行存量数字化、增量电子化操作，同时要注意设置不同级别的访问权限、防复制、数字签名、电子章等安全措施来确保知识产权档案信息资源等安全利用。2建立检索体系，编制各种形式检索工具。档案工作者在了解企业知识产权档案利用需求特点、发展趋势的基础上，系统性成套性地编制知识产权档案目录、索引、指南等检索体系材料，有效地帮助档案用户了解企业知识产权档案资料状况，引导档案用户顺利便捷查找档案。知识产权档案检索体系一般应包括:知识产权档案总目录、责仟者形成档案的，L.,目录、载体类型，急目录、分类目录、专题目录、档案分类索引、档案指南。3.强化企业知识产权开发利用的自我保护意识。首先，要加强对企业员工对保密教育，使员工增强保密观念，自觉保护企、!卜知识产权档案，特别是商业秘密档案的保护。其次，对企业全体员工设置不同级别的接触知识产权档案的权限，每位员工不得查阅自己无权使用的档案;再次，对企业内利用知识产权档案的关键人物，在签6}的劳动合同或保密协议中，约定竞业限制条款，最后，严格执行知识产权档案查借阅管理规定，对于有密级的文件在借阅时要严格审批手续，确保档案在利用过程中的安全性。4.开展企业知识产权档案资料的深层次编研工作。档案编研工作是主动开发并向用户提供档案信息资源的有效手段，它能更主动、更集中、更科学、系统地提供利用。通过编研途径向用户提供的知识产权档案文献，经由编研者按照科学的原则与方法，进行严格的挑选、加工、编排、注释、加按、作序等技术性处理，基本保证来材料的可靠性、精确性、完整性和系统性。企业知识产权档案通常可以在以下几方面开展编研工作:一统计数字汇集(基础数字汇集)，是主要数字反映本企业知识产权基本情况的档案参考资料，也称基础数字汇集或基本情况统计资料。二知识产权成果简介，它是通过文字叙述和表格展不来扼要介绍知识产权成果档案主要内容的浓缩型知识产权档案编研成品。三图册或图集，是汇集知识产权有关的专业图样(设计图、简图或不意图)并配以必要的数据和文字说明，加工而形成的资料型知识产权档案编研成品。四数据分析，是对知识产权档案中对相关数据信息进行选择、摘录，经过分析、整理形成的一种数据型的知识产权档案编研成品。五专题汇编或专题著述，专题汇编，是按照特定的内容主题选择相关知识产权档案，以原文或部分原文汇集加工成的资料型编研成品。专题著述，则是按照特定内容主题，在分析研究相关知识产权档案信息的基础上，撰写的一种研究型编研成品。在全球经济新的发展时期，企业单位要充分重视并提高对知识产权档案管理重要性和必要性的认识，将知识产权档案作为知识产权管理和企业档案管理的重要内容，认真研究和探索知识产权及其档案管理的规律和特点，以科学的发展的理念指导知识产权档案管理工作，实现知识产权档案管理工作的规范化、制度化和科学化。
作者：钟颖 单位：广西中烟工业有限责任公司
