时间：2022-09-15 08:52:53
开篇：写作不仅是一种记录，更是一种创造，它让我们能够捕捉那些稍纵即逝的灵感，将它们永久地定格在纸上。下面是小编精心整理的12篇语法理论论文，希望这些内容能成为您创作过程中的良师益友，陪伴您不断探索和进步。
关键词：Goldberg构式语法；构式定义；形义配对；非转化性；单层面性
中图分类号：H04 文献标识码：A
文章编号：1009-0118（2012）07-0285-02
一、引言
构式语法(Construction Grammar)属于当今语言学界两大语言流派中的功能主义流派，它是以认知语言学为理论背景，根据Fillmore（1982）的框架语义学(Frame Semantics），由Fillmore（1990）、Goldberg（1995）和Kay（1995）提出来的一种语法理论。本文这里的“构式语法”是特指Goldberg的语言理论。它是一种新兴的语言学理论，它的出现为看待许多传统问题提供了一个新的视角，虽然它有自己一套分析语言现象的程序和手段,而且在国际语言学界已经产生了一定的影响,并开始引起我国语言学界的重视，但是这门学科也存在不完善的地方,其中最根本性的问题来自该理论对“构式”(construction)概念的定义。语言事实要比语言理论要复杂得多，针对Goldberg，A.E.的构式语法理论，文章就该理论存在的缺陷问题谈论一下笔者的一些看法。
二、Goldberg构式语法发展脉络
（一）Goldberg构式语法纵览
Goldberg构式语法的理论思想主要体现在以下的著作和论文里，Constructions:A Constructional Approach to Argument Structure；Constructions:A new theoretical approach to language；Construction at work。在1995年的著作里，她主要论述了动词与构式的互动，构式之间的关系，以及四种构式，即：英语双及物构式(如Chris faxed her the news)，英语致使—移动构式(如Sally sneezed the napkin off the table)，英语动结构式(如Sam talked himself hoarse)和英语way构式(如Bob elbowed his way through the crowd)。2003年的论文Constructions:A new theoretical approach to language主要就构式的定义进行了扩充，力求对语言做出全息的解释。新近出版了《工作中的构式》一书,主要研究语言的概括过程、构式的学习理论以及形式和功能之间的关系。这是继她1995年发表《构式:从构式语法的角度看题元结构》后的又一力作,对近年来构式语法的相关研究做了全面总结。接下来，我们会对1995年和2003年的理论成果做一个简要的介绍。
（二）初始阶段的构式语法研究
笔者把1995《构式：论元结构的构式语法研究》一书看做是Goldberg对构式语法初始阶段的研究,2003年的理论成果则看成是扩充了的构式语法研究。
她是在观察到动词的纯论元结构不足以解释许多语法现象时提出（刘晓林,王文斌，2008）的“构式观”，Goldberg承认以动词为核心的投射观在解释动词较为典型的句法表现方面具有一定的说服力，对这样典型的例子Chris gave Pat a ball.具有解释力。句中核心动词give在语义上需三个论元，在句法上就表现为三个短语。此句的句法结构就可以从动词语义来推出。但Goldberg（1995）指出，动词并非仅存在这些典型的用法，在人们使用的语言中存在许多动词意义所不能解释的非典型用法。如：He sneezed the foam off the cappuccino。我们通常认为sneeze是一个一价动词，从上例来看这个动词似乎是三价动词，因为有三个论元。一般的动词都允许多重论元实现，很多动词都可以出现在不同的论元结构中。动词的这种特点使“投射观”面临巨大的困境。于是Goldberg认为我们应该从整体形式和意义之间存在的系统对应关系中去寻找答案。他认为一个有力的解释就是采用“构式”这个概念，即形义配对体“Form—meaning pairing”。但是我们认为她对“构式”的定义是其理论缺陷的症结所在。后文将会对这一命题进行论证。
（三）扩展的构式语法研究
Goldberg(2003)却大大扩展了构式语法的研究范围。从单纯的句法构式扩展到语言的各层面,含词素、词、复合词、成语、条件结构、双及物结构和被动结构等,即凡是具有形式——功能配对关系(form-function pairing)的结构都是构式语法研究的范畴。她将构式语法研究的范围扩展到涵盖传统语法的所有层面,似乎与传统语法不加区分了,偏离了当初扩展动词论元结构和揭示动词的论元结构以外的句法环境的初衷。我们认为，这种扩展掩盖了两类本质上极不相同的语言现象，笔者在后文里有详细论述。
三、对“构式”概念定义的不合理扩大所引发的问题
关键词:王希杰;学术探索;语言学;修辞学;“三一”语言学派
中图分类号:H 30 文献标识码:A 文章编号:1007-7030(2012)02-0111-06
王希杰1960年走上语言学研究之路,学界对他的学识才情、学术创建多有赞许。海内外不少学者对他的学术理论、学术思想自觉进行研究、阐发和运用,据不完全统计,研究文章总数近250余篇,论著5部,总字数超过了260余万字,形成了一个王希杰学派——学界命名为“‘三一’语言学派”。
一、学术起点与学术传承
1960年20岁的王希杰在《中国语文》连续发表了《列举和分承》、《鲁迅作品中的一种修辞手法——反复》两篇文章,其时他还是一个大学低年级的学生。从此,他开始了自己的学术研究生涯。
王希杰说:“我在一些地方写道,我有两类老师,一类,教我现代西方语言学,如:方光焘、岑麒祥等;另一类,教我传统语言学,如洪诚、黄淬伯、钱玄(小云)等。”这两类老师的特点是,前者熟悉西方学术思想,重视理论方法,后者拥有深厚的传统文化,重视语言事实。正是这两类不同治学旨趣、不同学术造诣的导师给了他不同的学术滋养,为其成功奠定了良好的治学基础。
方光焘、岑麒祥都是留学法国接受了西方现代语言学理论滋养的杰出语言学家,他们的学术思想、治学方法深刻影响了王希杰的语言学研究走向,其中方光焘对王希杰的影响尤为深刻。方先生是著名理论语言学家、语法学家和语言战略家。他对学生非常严格,在指导王希杰毕业论文第一次见面时所说的一番语影响了王希杰的一生:
你在《中国语文》上发表的两篇论文,
我都看过了。严格地说,这算不上科学的研
究!这不过是收罗了大量的语料,加以分
类,再一一分析罢了。真正的科学研究绝不
是罗列事实。真正的科学研究,必须是从一
定的原则、原理出发,占有一定数量的可靠
的语料,运用科学的方法和方法论原则来加
以分析,然后抽象概括为理论,最后建立自
己的理论体系。
王希杰大学毕业留校,首先在方光焘担任主任的语法理论研究室做实习研究员,师从方先生学习语言学理论。方先生对王希杰有很高期许,在方先生的指导下,王希杰专攻索绪尔、叶尔姆斯列夫和美国描写语言学,其语言观与方法论明显受到了结构主义的影响。钱玄是王希杰走上语言学之路的引路人。洪城、黄淬伯是朴学家,他们严谨的治学作风、对语言事实的高度重视,同样深刻影响了王希杰。在两类名师的综合影响下,王希杰的学术研究就体现为既重理论探索,又重语言事实。
二、学术探索
王希杰的学术探索体现了鲜明的特点,主要表现在如下几个方面:
1.理论探索与积累语料并重
王希杰的学术研究涉及理论语言学、应用语言学、语法学、语义学、词汇学、修辞学等语言分支学科,在语法、修辞、词汇方面用力最勤,屡有创建,在语法学上的一些独到见解的论文对语法学的研究产生了较大反响,其中在修辞学方面的研究成果最为丰硕,代表了中国现代修辞学的最新研究成果。综观王希杰50年来的学术探索,一以贯之的特点是既重视理论探索,又十分重视语料的收集积累,这是语言学界的共识。1993年王希杰的《修辞学新论》出版,胡裕树先生在“序言”中认为这是一本“三新”著作:“首先是观念新:新的语言观,新的修辞学观”;“其次是:方法新”;“第三是,语料新”。概括精准,得到了广泛认同。
因为王希杰致力于理论探索并不断超越创新,所以他在不同时代的研究成果都代表了该时代的研究水平。上世纪80年代的《汉语修辞学》、90年代的《修辞学新论》、《修辞学通论》、新世纪的《修辞学导论》、《汉语修辞论》等,一经面世便给学界带来新的理论冲击,并引发研究阐释的热情。王希杰对理论探索的重视,应该说与方光焘等先生的教导有直接关系。
重视第一手语料的收集积累同样是他治学的鲜明特色,所以读他的书不但可以获得理论启发,而且经常被他精彩而得当的例证所吸引,甚至不时出现一些研究者直接从其著作中借用例证的现象。还有的研究者不无好奇问王希杰:为什么精彩的例子都跑到你的书里去了?
王希杰对语料的重视,不但体现在平时的课堂教学、学术交流、学术报告中,还可直接从他的有关论文、论著中得到印证。2000年出版的《修辞学导论》设专章“例子和态度”、“体系和例子”,同年撰写并发表了论文《修辞学论著写作中的例子问题》(《辽宁师专学报》,2000年第1期);2003年还专门与孟建安进行了《关于修辞学论著中的用例问题》(《浙江树人大学学报》,2003年第5期)的学术对话。在这些论著、论文、对话中王希杰系统阐述了其例证观,如例子在理论建设、体系建构中的地位和价值,修辞学论著中如何使用例子、如何评价例子,修辞学论著中例子运用的偏差等等。应该说,王希杰对语料的重视不仅受到了洪诚、黄淬伯、钱玄等老师的深刻影响,更与其本人对例证价值的认识直接相关。
2.科学精神与人文精神兼具
与本族语者相比，学习者学术论文中的动词的用法单一，说明学习者对动词知识掌握不足，例如，学习者过度使用toconclude这个不定式结构，而在本族语语料库中，conclude的不定式结构使用很少，而更多的情况下使用thechapterconcludes，Heconcludes等结构。对学术语篇中的动词知识缺乏了解，会给学习者准确表达自己的论点造成困难，因此在学术写作教学中要重视动词的教学。学习者对形容词和副词的使用也存在一些问题。Swales(1990)的研究发现学习者高频率使用一些强调副词，例如really，very，而较少使用模糊语，例如many，possible。在国内，20世纪80年代，上海交通大学就创建了学术英语语料库JDEST，语料库包括文、理、工、医院等4大类。JDEST为词表的制定和教材的编写和学术英语特征的研究提供依据。例如，杨惠中(2002)通过对从学术英语语料库JDEST和普通英语语料库LOB中随机选取的语料进行定量分析，通过对比两个语料库的词表，发现了两库中动词和名词的差异。一般英语中最常用的动词是say，名词year;学术英语中最常用的动词是use，名词是system。这些词汇频率特征是仅凭直觉很难注意到的。
教学内容从20世纪60年代开始，国外的语言教师已经开始把语料库应用语言教学。我国在语料库语言学方面的研究也越来越广泛，但是，应用于学术论文写作的实践却不多。目前毕业论文写作方面的教材关注学生的语言方面的内容偏少，往往只用少量的篇幅介绍一些语言特点;大多数的论文指导教师由于工作任务重，指导论文的时候最多帮学生修改一些比较明显的语法错误，而对一些用词不当，过度使用的语言失误无暇顾及。由于教学和教师指导方面的原因，造成了学生的毕业论文在用词，语用，篇章方面错误较多。鉴于英语专业学生的毕业论文中的语言方面的错误较多，同时缺乏语体意识，我们应该加强学生这方面的训练，那到底应该教学什么呢?语料库和语料库研究成果为我们选择教学内容提供了科学的依据。语言教师应该充分利用语料库语言学的研究成果，让学生知道哪些用法是过度使用，哪些是使用过少，哪些是口语化的语言，等等。过去的外语教学常常把词汇和语法分离开来，因为传统语法把词汇和语法分成两个范畴，但辛格莱提出的词汇语法理论认为词汇和语法同等重要，而且要优先以词汇为出发点构建语言模式及其意义。词汇和语法是不可分离的，词语通过语法形式表现，语法结构则通过词语来实现，教学中我们应从学术文章中的高频词汇的意义和学术文章有的搭配入手，不是单独的教某个动词或形容词的用法。
例如，杨惠中(2002)发现学术文章中出现频率较高的词语组合是专业性搭配，是科研人员表达专业概念、思想和活动的重要方式。不同的搭配表达不同的意义，教学中应把词语搭配作为重点教学内容，让学生了解学术文章的常用搭配。除了把已有的研究成果应用于教学，教师还应该从学习者语料库入手，分析学习者语料库中的语言搭配错误和其它不当用法，了解学习者的困难，把这些问题作为教学内容，针对学生的困难有的放矢，有效地提高论文写作的教学质量。基于语料库的练习设计练习设计的目的就是为了让学生充分利用语料库资源，通过语料检索方法了解学术文体的语言特征和语篇特征，唤起学生的语言意识，也就是有意识地把学生的注意力吸引到学术文体的语言和语篇特征上，了解学术文体的语言规则。国外的很多学者都认为意识唤起有助于二语习得。R．Ellis(1990)认为习得词汇和语法的有效方法之一就是注意词汇和语法结构，它们的意思和用法以及出现的语境。他们建议阅读学术文章时要注意词汇、语法结构，首先，学生要知道哪些词汇和语法要注意，所以，教师的任务就是指导学生，指出哪些词汇和语法需要学生注意，并让学术懂得这些词的用法。
另外如果学生注意到了错误的语法结构和词的用法，就会把错误和自己的文章做比较，并进行自我纠错。下面就如何在毕业论文写作中利用语料库举几个例子。1．搭配练习目前，我国基础阶段的英语专业教材中的搭配练习不多，学生对词的搭配学习不够重视，为了加强学生的搭配意识，在学术写作教学中要设计一些搭配练习，让学生熟悉学术词汇的搭配知识，这样在论文写作中才能尽量避免搭配错误。例如，study，research，survey，analysis是学术文章的常用的名词，conduct，carryout，make是常用的动词，而且意思相近。要求学生利用语料库检索这些动词可以和前面的哪些名词搭配，搭配出现的频率是高还是低。通过这样的练习使学生不仅了解词的搭配，还可以掌握一些近义词，在写作中不会重复使用一个词，增加了词的多样性。2．改错练习教师可以把学生的毕业论文中的错误找出来，罗列出现频率较高的错误，让学生修改错误。下面的例句都是学生的毕业论文中使用的句子。(1)ithasreceivedahighattentionfrommanyscholarsandexpertsathomeandabroad:(2)That’stosay，bothofChinesenamesandEnglishnamescanbedividedintotwomainparts:学生的语言错误包括搭配错误，语言使用不得体的问题及短语错误等。在(1)中，学生把attention当成可数名词，前面加了冠词a;(2)的问题是That’stosay一般用在口语，少用在学术文体。改错的第一步是让学生先识别错误，让学生把材料输入语料库验证，看看是否有问题，如果有问题，则利用语料库的证据，修改错误。美国当代英语语料库有一个功能，可以比较某个词或某个表达方法在各种语体中的使用频率，这些语体包括口语、小说、报纸、杂志和学术文章等。用法很简单、便捷。以上面的That’stosay为例，只要将That’stosay输入语料库的检索框，马上就可以得出它在各个语体中的使用频率。语料库数据显示That’stosay在口语中出现了46次，学术文章中仅4次，由此可以得出结论That’stosay主要用在口语中，书面语很少使用。
作者：莫秀兰 单位：桂林电子科技大学
[论文摘要]法语语法教学在目前存在诸多弊端，根据相关语言和教学理论以及教学实践经验，对高职法语教学中新的语法教学方法进行探讨。
随着交际教学思想的传播，一直在语言教学中占有重要地位的语法在教学中的地位被严重削弱。在我国，甚至有人把学生口头交际能力较差的原因归结于语法学得太多，因而也出现了“淡化语法”的现象。在法语教学中，语法是研究词形变化和句子结构的规则体系，它是为培养技能，形成语言交际能力服务的。语法知识对高效率的交际起着制约的作用，语法是交际能力的一部分，语法教学要重视，决不能淡化和排斥。因此，怎样使枯燥的语法规则具体化、生动化，并力求使学生在运用语言的实践中比较轻松地逐步熟练和掌握语法就成了法语教师在当今的教学中不断研究和探索的课题。
一、语法教学的理论基础
在外语教学史上，围绕该不该教语法以及如何教语法曾有过长期的争论。语法教学受不同教学法理论的影响几经兴衰。由于Krashen的语言监控理论的影响和交际法的盛行，二十世纪七十年代前后语法教学在西方外语教学中受到严重削弱。二十世纪八十年代后期，国外外语教学界对语法教学的重要性有了比较一致的看法，语法教学又重新受到重视。教育专家提出了两种方法:显性语法教学(“Explicit grammar teaching”)和隐性语法教学(“Implicit grammar teaching”)。
显性语法教学是指通过学习语法规则来达到掌握语法的目的，侧重在教学中直接谈论语法规则.语法教学目的直接明显，强调的是教师一方的作用。在显性语法教学课堂上，首先要求教师呈现或描述语法结构或语言点，然后组织学生进行语法练习。显性法把法语语法看作一套知识体系。通过教师的系统讲授和学生有意识的学习操练达到掌握的目的。隐性语法教学是指在教学中避免直接谈论所学语法规则，主要通过情景让学生体验语言，通过对语言交际性运用归纳出语言规则，强调的是学生一方的作用。隐性教学法强调学生学习语法必须置身于有意义的可理解的语言环境中，才能尽可能自然地习得目标语语法。随着显性语法教学与隐性语法教学这一对立概念的出现，语法教学现在最关心的问题是什么样的语法教学最有利于学生交际能力的形成。
二、法语语法教学的现状分析
在过去的语法教学中，法语教师通常依赖于传统的显性教学法，即采用演绎法来教授语法规则。演绎法的教学模式为:规则-例句-练习。尽管演绎法直截了当，省时省力，学生压力较小，但它也会养成学生消极的学习态度。对于教师灌输的语法知识，他们更多地依赖记忆。在客观上，这就造成法语教学中长期存在重视语法知识的传授而忽视学生交际能力培养的状况。其结果是学生讲起语法来头头是道，口头交际的能力却很差。
如今，在以培养语言综合运用能力为目标的高职法语教学中，语法不再是教学的出发点，取而代之的是一整套按综合语言运用能力的等级来划分的培养目标。综合语言运用能力的形成是建立在学生语言技能、语言知识、情感态度、学习策略、和文化意识五种素养整体发展的基础上。语法能力的培养只是综合语言运用能力中语言知识的一个组成部分。因此，为了达到培养学生语言综合运用能力这一总体目标，这就要求法语教师重新认识语法教学的目的，改变语法教学的方式。不要把语法学习当成是简单地记忆一些语言规则，而是应将语言的形式、意义和交际功能有机地结合起来，使学生在实际语言运用中内化语言规则，从而使学生能正确地运用所学语言进行交际。
[论文关键词]法语语法教学 显性语法教学 隐性语法教学
[论文摘要]法语语法教学在目前存在诸多弊端，根据相关语言和教学理论以及教学实践经验，对高职法语教学中新的语法教学方法进行探讨。
随着交际教学思想的传播，一直在语言教学中占有重要地位的语法在教学中的地位被严重削弱。在我国，甚至有人把学生口头交际能力较差的原因归结于语法学得太多，因而也出现了“淡化语法”的现象。在法语教学中，语法是研究词形变化和句子结构的规则体系，它是为培养技能，形成语言交际能力服务的。语法知识对高效率的交际起着制约的作用，语法是交际能力的一部分，语法教学要重视，决不能淡化和排斥。因此，怎样使枯燥的语法规则具体化、生动化，并力求使学生在运用语言的实践中比较轻松地逐步熟练和掌握语法就成了法语教师在当今的教学中不断研究和探索的课题。
一、语法教学的理论基础
在外语教学史上，围绕该不该教语法以及如何教语法曾有过长期的争论。语法教学受不同教学法理论的影响几经兴衰。由于Krashen的语言监控理论的影响和交际法的盛行，二十世纪七十年代前后语法教学在西方外语教学中受到严重削弱。二十世纪八十年代后期，国外外语教学界对语法教学的重要性有了比较一致的看法，语法教学又重新受到重视。教育专家提出了两种方法:显性语法教学(“Explicit grammar teaching”)和隐性语法教学(“Implicit grammar teaching”)。
显性语法教学是指通过学习语法规则来达到掌握语法的目的，侧重在教学中直接谈论语法规则.语法教学目的直接明显，强调的是教师一方的作用。在显性语法教学课堂上，首先要求教师呈现或描述语法结构或语言点，然后组织学生进行语法练习。显性法把法语语法看作一套知识体系。通过教师的系统讲授和学生有意识的学习操练达到掌握的目的。隐性语法教学是指在教学中避免直接谈论所学语法规则，主要通过情景让学生体验语言，通过对语言交际性运用归纳出语言规则，强调的是学生一方的作用。隐性教学法强调学生学习语法必须置身于有意义的可理解的语言环境中，才能尽可能自然地习得目标语语法。随着显性语法教学与隐性语法教学这一对立概念的出现，语法教学现在最关心的问题是什么样的语法教学最有利于学生交际能力的形成。
二、法语语法教学的现状分析
1．语法化的单向性问题
最近几年来，单向性（unidirectionality）无疑是语法化研究中争论最为热烈的一个问题。单向性是语法化理论中的一个最重要的假设，指的是语法化的演变是以“词汇成分>语法成分”或“较少语法化>较多语法化”这种方向进行的。语法化的单向性由Givon首先明确提出并作出解释，此后一直被认为是语法化的一个重要特征。单向性问题的争论始于20世纪90年代末期，这个争论在很大程度上是由Newmeyer引起并由DavidLightfood以及RichardJanda和BrianJoseph等学者所推动。Newmeyer的《语法形式与语法功能》一书中专门有一章叫做“解构语法化”，列举了大量的所谓单向性反例，据此否认单向性的存在；不仅如此，Newmeyer甚至宣称“根本没有语法化这样的东西”。DavidLightfood则指责单向性的研究本质上是19世纪历史比较语言学“反结构主义”（anti struc鄄turalist）的东山再起。此后，《语言科学》（LanguageSciences）专刊（2001，23.2 3，由LyleCampbell编辑，收有Campbell，Joseph，Newmeyer，Norde，Janda等五人的文章）整个一期几乎无例外地致力于否定单向性的理论价值，并提出反对单向性的各种理论和经验上的证据。此外，支持或同情上述观点的文章在最近三四年也相继发表，例如Beths、LassFitzmaurice、Geurts、Kim以及VanderAuwera等。
另一方面，Haspelmath、Traugott、Klausenburg以及Heine等学者则力主单向性的有效性，对Newmeyer等上述学者的观点和论据作了有力的辩驳。目前大多数学者的意见是：（1）语法化演变的单向性是一个强烈的倾向而非绝对的原则；（2）单向性假设显示出形态句法演变的普遍制约，是对人类语言演变共性的一种概括，因而它在理论和实践上都具有重要的价值。
单向性问题的争论仍未结束，2002年4月阿姆斯特丹大学举行的第二届“语法化的新思考”国际学术讨论会上，与会代表所提交的70余篇论文中有3/2的文章涉及单向性问题的讨论，以致会议的召集人阿姆斯特丹大学OlgaFischer教授决定将语法化的单向性原则作为该会议论文集的一个重要主题。
2．语法化与仪式化：语法化的频率条件和重复机制
20世纪90年代以来，语法化的研究者普遍将频率看作语法化的一个重要条件或因素。Haspelmath从语言演变的共性角度将语法化的频率条件概括为：“一个语法化的候选者相对于其他参与竞争的候选者使用频率越高，那么它发生语法化的可能性就越大”。
语言项频率的高低是由重复的频度造成的。为什么重复会导致一个语言项发生语法化呢？Haiman从心理学和生态学的角度对此做了系统而深入的解释。Haiman认为，像人类所有的建制（institutions）一样，人类语言也在使用中发生变化，特别是语言和语法由于话语在时间中不断重复而发生变化。Haiman用“仪式化”（ritualization）来概括由重复导致的三个相关的演变过程：（1）“适应”（habituation）；（2）“解放”（emancipation）；（3）“自动化”（automatization）。“适应”、“自动化”和“解放”分别是心理学和生态学的重要机制。在“适应”的过程中，刺激的高频重复使得反应者对刺激物的反应持续减弱，最终导致刺激物的形式和意义被磨蚀。在人类语言中“适应”不仅体现在问候语和陈词滥调（cliches）的形成上，通常也表现在语法化过程中：重复可以导致形式的弱化，也可以独立地使意义变得虚化。重复的另一个后果是“自动化”。JohnHaiman认为，自动化可能是双层组构（doublearticulation）的一个重要来源，在双层组构中一个最小的意义单位（词或语素）是由若干更小的无意义单位组成。因为无意义的单位是原来有意义的单位经过“语素>词缀>音位”这种连续演变之后留下的残迹，所以重复不仅体现在语法化早期阶段和最后阶段，同时也表现在双重组构本身的来源上。“解放”指的是这样的一种现象：一个工具性行为变得跟它原来的主要动机相分离，从而自由地表达信递功能，并进一步获得意义，变成一个符号。Haiman指出，不仅其他物种的很多信递行为来源于原本非信递行为的“仪式化”，人类语言的各种现象也是在“解放”过程中获得其来源的。比如音位化、重音和语调的仪式化以及固定语调模式的产生等。不仅如此，Haiman进一步认为，语言本身也可以被看作一种从工具功能中解放出来的行为。
Haiman所论证的语法化与仪式化之间存在的高度平行关系引发了很多学者的兴趣，促使人们重新审视语法化过程中的若干音系、形态句法和语义演变以及重新思考语法化的机制。此后Boyland、Dahl、Bybee、Haspelmath从不同的角度探讨了重复及频率在语法化过程中的基本作用。
Boyland指出，语法化过程中所发生的形式上的演变跟非语言的技能通过反复练习而变得自动化的演变极为相似。由于重复，若干原本独立的单位所构成的序列逐渐被处理为一个单一的单位或者组块（chunk）。这种重新包装（repackaging）有两个后果：组成单位的个体身份逐渐消失以及整个组块在形式上开始缩减。这种基本的自动化原则可以应用于各种运动神经活动（motoractivities），譬如演奏乐器、从事体育活动、拌和煎饼的糊状物等，也可以应用于语法化。像几个世纪以上频繁使用的短语（I m）goingto Verb ，已经被重新包装为一个单一的处理单位，组成部分的个体身份消失了（孩子常常惊讶地发现gonna实际上拼写的是goingto），该短语因而在形式上相当大地缩减了。
Bybee认为，语法化过程中从词汇功能到语法功能的演变，其实是一个“解放”的过程。在莎士比亚的英语中begoingto具有“空间上朝一个目标位移”的字面意义。不过，假定人们对位移目的有明显的兴趣时，甚至在莎士比亚的英语里，begoingto的信息值也是较多的跟目的相关而较少跟空间位移相关。因为Begoingto频繁地与主体意图也被显示的这种语境相联系，所以导致了它逐渐从原来空间位移的意义中解放出来，表达目标或意图的新功能也逐渐成为这个结构式的主要功能。语法化过程中的语义泛化和虚化则高度平行于“适应”过程，就像刺激的高频重复会使得反应者对刺激物的反应持续减弱，最终导致刺激物的形式和意义被磨蚀一样。一个词、词组或结构式的高频重复也能减少其语义力量和信息值。
Bybee对仪式化的各种特征在语法化过程中的对应表现，以及重复在语法化所涉及的语音音系、形态 句法和语义 语用等演变中的基本作用做了更为具体的考察。Bybee赞同Haiman将语法化过程看作仪式化这个意见。因为仪式化（适应、自动化和解放）的发生导源于重复，所以Bybee强调语法化的最基本机制是重复。有鉴如此，Bybee从突显重复在语法化过程中的决定性作用的角度将语法化重新定义为：一个频繁使用的词汇序列或语素序列自动化为一个单一的加工单位。
事实上，重复和频率不仅作用于语法化演变，人类语言中大量的形态句法、音系、语义和词汇现象的产生和演变都跟话语的重复密切相关。1999年5月在美国的卡内基梅隆大学（CarnegieMellon）举行的“频率和语言结构的出现（Frequencyandtheemergenceoflinguisticstructure）”国际学术研讨会上，很多学者从不同的角度揭示了重复和频率在语言结构的产生和演变中的重要作用。该会议的论文集《频率和语言结构的出现》2001年由JoanBybee和PaulHopper编辑出版。
另一方面，重复不仅是语法化及其他语言演变现象的重要机制，也是大量的文化和生态现象发生仪式化的根本动因。这就引发了一个问题：语法化现象是否具有一个独立的机制？Haiman、Dahl、Bybee以及Haspelmath等学者都认为，语法化最基本的机制既非特域的（domain specific），也非特种的（species specific）。因此，高度抽象、至今仍很神秘的语法性质有望用更为普遍的术语来加以解释。
3 形式学派的语法化研究
近年来，语法化研究已逐渐被生成语法学家纳入形式学派的历史句法研究之中。20世纪90年代以来，形式学派阵营里的学者开始尝试运用生成语法理论和研究模式来研究功能范畴的语法化，以求“对语法化现象作出真正的解释”。1997年8月在德国的杜塞尔多夫大学召开的第13届国际历史语言学大会期间还专门举行了一次“语法化的形式主义研究（FormalapproachestoGrammaticalization）”学术讨论会。生成学派之所以会涉足语法化研究，可能跟生成语法理论近些年来的发展有关。自乔姆斯基发表《语障》以后，功能范畴被逐渐引入生成语法框架，在最近的10余年来逐渐完善的短语结构理论和X 标杠等理论框架里，像限定词（deter鄄miner）、标补词（complementizer）或一致关系标记（A鄄GR）这类功能范畴成分被普遍看作是短语结构中心语。而历时地看，这些功能中心语都来源于词汇成分或词汇中心语。正因为如此，历时生成语法研究开始注意语法化现象。
形式学派语法化研究的成果主要有Roberts、Warner、Simpson、Beths、Roberts、Roussou、Wu、Gelderen、Kayne、Simpson的论著。这些研究多数集中于属于功能范畴的助动词语法化演变，也有少数文献涉及一致关系标记、反身代词、疑问代词、否定标记等其他语法标记的语法化研究。
生成学派的语法化研究以乔姆斯基语言学中的功能范畴、中心语移位理论以及修改版乔姆斯基最简方案的句法研究模型为理论背景，以Lightfoot的历时句法理论为基本框架试图对文献里经常提及的若干语法化现象作出形式主义的解释。其基本假设是，语法化本质上是词汇范畴被重新分析为功能范畴的过程，语法化现象之所以普遍可见是因为重新分析往往涉及到结构简化，体现了语言习得的省力策略，而结构简化则是一种为参数定值所偏爱的演变。
4 语法化与语言接触
传统的语法化研究大都是在假定的同质演变的状态下进行的，这种研究很大程度上是建立在语言演变的一元发生（monogenetic）模式这样的假设之上的。事实上，正如Hopper&Traugott所强调的，“严格的语法化一元发生观是不恰当的”，因为这种研究模式忽略了大量的由语言接触引发的语言演变现象。20世纪90年代以来，很多语法化研究者开始将目光投向发生在语言接触状态下的语法化演变。这方面的研究主要从下述两个角度进行。
其一是探讨特定的标准语言由语言接触等外部因素导致的语法化过程。任何一种语言在其演变发展过程中都会在不同程度上跟其他语言发生接触关系。语言接触常常会导致形态句法的借用和影响，Weinreich、Thomason、Kaufman、Stein、Gerritsen、Stein、Harris、Campbell、Campbell以及Thomason等学者的论著均描述了大量的句法借用和句法影响的语言事实。Harris&Campbell和Campbell甚至将句法借用视为句法演变的三个机制之一，Gerrit鄄sen&Stein则将语言接触及由此导致的句法借用和句法影响看作句法演变的一个重要外因。对句法演变的外部机制和动因的关注使人们发现以往被认为是一个语言内部的语法化现象其实是由语言接触导致或诱发的，比如Millar证明，语言接触在英语定冠词的语法化过程中起到了重要作用，Harris&Campbell则列举大量的事实证明句法借用常常和重新分析、扩展等机制一起造成大量形态句法现象的产生和演变。语言接触不仅会通过句法借用和影响促成具体的语法化过程的发生，而且还可以导致语法化机制的跨语言扩散，Bisng认为，语言联盟的出现很可能是由语法化机制跨语言的扩散造成的，特别是在语言接触情形中，说话者/听话者可以将其母语中业已存在的重新分析的机制转移到另外的语言中去。
其二是研究皮钦语和克利奥尔语中的语法化现象。皮钦语和克利奥尔语是由语言接触导致的两种接触语言（contactlanguages）。一般认为，皮钦语产生初期缺乏语法范畴和语法形式，当皮钦语固定化以后语法范畴和语法形式会逐渐增加，而当皮钦语被克利奥尔化（变成克利奥尔语）后语法形式则更加丰富。因此探讨皮钦语和克利奥尔语的语法化过程和机制无疑有助于语法化理论研究，正是在这个意义上皮钦语和克利奥尔语被认为是语法化研究的金矿。这方面研究的代表性成果是Bruyn的《克利奥尔语的语法化》和Baker&syea的《改变意义，改变功能：接触语言语法化论文集》。前者是一部研究苏里南克里奥尔语语法化的专著，讨论了包括gi‘give’用作受惠格标记在内的大量的语法演变的实例，Bruyn的研究表明，当皮钦语克里奥尔化时所发生的语法化过程（比如一个独立的词汇项变成形态的部分）常常并不是克里奥尔语内部发展的结果，新的形态标记其实是从低层语直接移入的。这个结论也许能有效地解释为什么克里奥尔语常常在很短的时间内产生新的语法形式。后者代表了克里奥尔语语法化研究的最新成果。在这个论文集里，Bruyn基于对苏里南克利奥尔语中若干语法结构式的观察，区别了克利奥尔语语法化的三种类型。第一种类型是“常规语法化（ordinarygrammaticaliza鄄tion）”，即语言内部的语法标记和结构的渐变；第二种类型叫做“瞬间语法化（instantaneousgrammatical鄄ization）”，其区别于常规语法化之处是“通常逐渐进行的演变在克利奥尔语化过程中可以在很短的时间跨度中发生”；第三种语法化类型是“外表语法化（apparentgrammaticaliza鄄tion）”。Bruyn认为，这种语法化其实是低层语语法成分移入的结果。
很多研究皮钦语和克利奥尔语语法化的文献都提到，接触语言的语法化过程往往表现出跟标准语不同的特性，比如单向性和渐变性被认为是标准语语法化的两个最重要的特征，但这两个特征在接触语言的语法化现象中常常被违反。换言之，皮钦语和克利奥尔语的语法化过程常常呈现出非单向性和抄近路现象。但Plag认为，这些被认为违反了单向性和渐变性的语法化实例多数都是低层语语法成分的移入，并非传统意义上的语法化现象。Plag主张只有区分内在演变和由接触引发的演变我们对克利奥尔语化和语法化的性质才能获得一个新的重要的了解。他认为基于语言内部的演变一定符合语法化理论确立的原则，而对这些原则的违反可以被解释为由外部因素导致的。Bruyn指出，存在于低层语的语法化模式或语法化链可以充当语法成分移入克利奥尔语的通道（channels），但低层语的语法化模式也会导致被移入的某一语法成分在克利奥尔语中出现不可预测的重新分析或转化，以致违反了通常的非范畴化和语法化方向。
5．主观化与交互主观化
话语交际中说话人不仅要表达命题意义而且要表达言者意义，而后者体现了语言的主观性。所谓主观性指的是说话人在说出一段话的同时表明自己对这段话的立场、态度和感情，从而在话语中留下自我的的印记。如果这种主观性在语言中被编码为明确的结构形式或者一个语言形式经过演变而获得主观性的表达功能，则谓之主观化。语言学家对主观化系统的研究始于20世纪80年代后期，主要有共时和历时两种研究取向。前者从认知语言学角度探讨一个时期的说话人采用什么样的结构或形式来表现主观性，代表性人物是Langacker；后者从历史语言学角度考察一个主观性结构或形式是如何演变而来的，代表性人物是Trau鄄gott。Traugott最早将主观化纳入语法化研究的框架，并从语法化的角度对主观化作出定义：主观化指的是“意义变得越来越直根于说话人对命题内容的主观信念和态度”这样的一种语义语用的演变过程。Traugott强调，主观化是语法化的一个重要机制。
语言不仅能表达主观性，而且还常常表达交互主观性（intersubjectivi鄄ty）。交互主观性指的是说话人/作者用明确的语言形式表达对听话人/读者“自我”的关注，这种关注可以体现在认识意义上，即关注听话人/读者对命题内容的态度；但更多的是体现在社会意义上，即关注听话人/读者的“面子”或“形象需要”。交互主观性派生于主观性并以后者为蕴涵，换言之，一个语言形式如果具有交互主观性那么同时一定呈现主观性。从历时角度看，语言形式的交互主观性是通过交互主观化过程而产生的，所谓交互主观化（intersubjectification）指的是这样的一个符号学过程：意义经由时间变成对“说话人/作者在认识意义和社会意义上对听话人/读者‘自我’的关注”这样的隐涵义加以编码或使之外在化。交互主观化与主观化这两种机制的区别是，主观化是意义变得更强烈地聚焦于说话者，而交互主观化是意义变得更强烈地聚焦于受话人。但交互主观化总是蕴涵着主观化，不可能存在没有某种主观化程度的交互主观化（一个形式若没有某种程度的主观化就不可能有交互主观化现象）。历时地看，交互主观化通常比主观化出现得晚并来源于主观化。一个典型的例子是英语let s的意义演变：
a Letusgo，willyou？> b Let sgo，shallwe？> c Let stakeourpillsnow，Johnny.
上面的例子中，由 a 到 b 是主观化，由 b 到 c 是则是交互主观化。
语法化中的（交互）主观化研究也体现在话语 语用标记的语法化研究之中，因为话语语用标记是语言表达主观性和交互主观性的的主要形式。这方面的成果主要有Hason、Powell、Brinton、Onodera、Jucker以及Traugott等学者的论著。Traugot的论著详细考察了大量英语副词的语法化过程，揭示出“小句内副词>句子副词>话语标记”这样的语法化链。
此外，最近兴起的历史语用学研究也跟（交互）主观化的研究密切相关。历史语用学的一个主要内容是研究语用标记或话语标记是如何产生的，这方面的研究成果主要有Sweetser、Jucker、Traugott和Dasher等学者的论著。2000年荷兰本杰明（Benjamins）出版公司创办了《历史语用学》杂志，迄今已发表若干篇有关（交互）主观化研究的论文。
6．内近年来的汉语语法化研究
关键词：乔姆斯基 认知语言学 演进 思考
一、乔姆斯基语言理论综述
在语言学的发展史上，先后出现了多种研究流派、研究学说，而乔姆斯基的语言学理论占据了语言学领域的特殊地位。乔姆斯基《句法结构》于20世纪50年代问世，标志着生成语法的创立。自此，生成语法打破了结构主义语言学在语言研究领域中的垄断地位，引起了语言学界的一场大变革。语言学从一门分类科学变成了如化学、物理学一样的自然科学。语言研究的方法从以观察归纳法为主，变革为以演绎推导法为主。语言从只被当作交际的手段，发展到也被看作是人类思维的工具，并且被看作是人类特有的属性。
乔姆斯基的语言理论虽然经历了许多发展阶段，并且在各个阶段都有一些修改完善，但是基本上围绕着三大假设：1.人的语法知识是天赋的；2.所有的人类语言都是一个演绎的形式系统，即普遍语法；3.大脑有专门的语言机制――语言官能。
为了验证这三大基本假设，乔姆斯基语言理论在采用基本观察归纳法的同时，还进一步使用了演绎推导法。演绎推导法能够使语言学研究人员充分解释语言的知识系统。乔姆斯基认为科学的任务在于透过现象看本质，而本质和规律是人的感官所不能直接感受到的，人的感官必然会形成经验主义。转换生成语法沿用了“假设-求证-再假设-再求证”的过程和方法。
二、乔姆斯基语言学理论的发展历程
乔姆斯基的语言学理论主要经历了第一语言模式阶段、标准理论阶段、修正扩充标准理论阶段、管辖和约束理论阶段、最简方案阶段。
（一）第一语言模式阶段
乔姆斯基认为，语言中的许多事实都是无法用结构主义语言学的方式和方法来解释的，并且人类运用语言的能力是不能够通过经验性的归纳来进行验证的。他特别强调句法的生成性，认为一种语言的语法能够生成并且只能生成这种语言的无限的句子。他提出每个人都内在具有语言习得的能力，这种内在的能力在人们适当发展时期某一次听到语言时开始被激活并且被运用。
（二）标准理论阶段
在标准理论阶段，乔姆斯基对第一理论阶段的观点进行了修改和完善。他对语言能力和语言运用、深层结构和表层结构等进行了区分，强调每个句子都有一个深层结构和表层结构。标准理论阶段的理论模型与第一理论阶段观点不同，标准理论阶段模型含有三个部分：句法部分、语音部分和语义部分。其中句法部分包括基础和转换两部分。基础部分包括短语结构规则、词库和词汇插入规则，从而生成深层结构。
（三）修正扩充标准理论阶段
这一阶段，乔姆斯基进一步修改和完善了原有规则，并提出了一些新概念，例如：短语规则中的X-bar，表示在转换规则中引入“treace”，最大的变化是把部分语义解释移到了表层结构中。乔姆斯基确定由词库构成基础部分，由词库插入规则生成深层结构，深层结构可以由语义说明规则直接生成语义，也可以通过转换生成带有“treace”的表层结构，再由语义说明规则成为语义。
（四）管辖和约束理论阶段
在这一阶段，乔姆斯基着力摆脱标准理论繁琐的转换规则系统，将语义解释完全放到了表层结构中。他假设语法层面有D-结构，D-结构通过位移到S-结构，S-结构通过语音式和逻辑式为句子提供语音解释和语义解释。他还进一步提出了空范畴，以表示有某些特征但没有实际语音的范畴。同时还引入了原则和参数的概念，并认为参数的值是有限的，提出了人类语言只有一种的假设。
接着，乔姆斯基了原来的框架，取消了D-结构和S-结构两个分析层次，用万能的移动-α取代了所有转换规则，提出了原则参数的架构，对转换过程的限制被对转换结构的筛选所取代，使句法w系的规模得以缩小，代之以音系式（PF）和逻辑式（LF）的推导模式。乔姆斯基这一原则和参数理论的提出，使语言学家有了合适的工具回答人类语言为什么在本质上是相同的而表现形式却如此不同。但是随着研究的拓展，如同标准理论后期一样，整个管辖和约束理论体系开始变得繁琐。
（五）最简方案阶段
在这一阶段，语言被看作是储存信息的认知系统和使用信息的使用系统。乔姆斯基着力构建“既高度概括，又极为简明”的普遍语法理论体系，对原则与参数理论中的解耦和转换作了进一步的简化和抽象化，取消了D-结构和S-结构，保留了语音式和逻辑式。乔姆斯基认为句法操作以省力节约为宗旨，句子的表征式和推导过程应尽可能经济，语言运算工程中位移、合并交替，生成的表达式需满足接口层面的要求才是合乎语法的。最简方案试图证明人类语言官能作为一个计算系统，以最优化的方式联结概念系统和感觉运动系统。总之，转换生成语法的发展历程是由简明到精密再到简明的过程。最简方案还未形成完善的理论体系，只是一个方案，但是这一方案仍旧为语言研究提供了新的思路和方向。
三、认知语言学的演进
认知语言学主要是在认知科学的理论背景下建立起来的语言学分支，同时认知语言学和认知科学同步发展、相辅相成。认知语言学的发展由认知科学的发展而推动，认知科学的理论已成为认知语言学的理论基础，认知语言学成为认知科学的重要组成部分。学术界一般将认知语言学视为认知科学的一个分支，是从认知角度研究语言的边缘学科。我们现在所提到的认知语言学诞生于20世纪70年代末，并于20世纪八九十年代取得了较大发展。
基于体验哲学的认知语言学接受了乔姆斯基从心智角度研究语言的主张，但坚决反对乔姆斯基所主张的“天赋观、普遍观、自治观、模块观、形式观”。认知语言学认为，语言能力是人类认知能力不可分割的一部分，语言不具有自治性。因此，我们必须从人类感知体验和认知加工的角度来解释语言的来源。
王寅（2011）将狭义的认知语言学定义为“坚持体验哲学观，以身体经验和认知为出发点，以概念结构和意x研究为中心，着力寻求语言事实背后的认知方式，并通过认知方式和知识结构等对语言作出统一解释的新型的跨领域的学科。”根据这一定义，王寅（2011）将这一定义概括为“现实―认知―语言”。其中包含两层含义：首先，从左向右是决定关系，即现实决定认知，认知决定语言，语言是使人们对现实世界进行互动体验和认知加工的结果；其二，从右向左是影响关系，即语言影响认知，认知影响语言。
所以，认知语言学应该着力探讨语言事实背后的认知方式，进而研究语言象似于认知方式的机制，因此，象似性也就成为认知语言学一项重要内容。
此外，认知语言学有两个关键词，分别为“认知方式”和“统一解释”。“认知方式”是指人们在生活实践中逐步形成的一些认识世界的策略，也叫“认知策略”。基本的认知方式有：互动式体验、意象图式、范畴化和概念化、认知模型、隐喻转喻、识解、激活关联、象似原则等。“统一解释”是指要用这些基本原则来解释语言的各个层面，如：语言、词汇、语法、句法、语篇等。以往的语言学派在分析语言不同层面时通常采用不同的方法，例如采用词法来分析词汇，采用语法来分析句子，采用组合原则来分析语义，采用会话含义、简介言语行为来分析话语等等。而认知语言学则尽量简化和统一分析方法，尝试寻找适合分析语言所有层面的集中的基本认知方式，这是与其他学派本质不同的地方。
四、认知语言学与乔姆斯基语言观的关系
乔姆斯基于1957年提出的转换生成语法理论被称为语言学领域的一场革命。这一理论一反只对语言做结构性描写的行为主义方法，大力提倡从心智角度阐述语言来自何处这个根本性理论问题。乔姆斯基语言学理论的基本观点归结为“天赋观、普遍观、自治观、模块观、形式观”五点。认知语言学提出了与其完全相反的立场，并称是继乔姆斯基革命之后的又一场革命。
（一）语言的非天赋性。乔姆斯基的“天赋观”认为人们的语言能力是与生俱来的。人类在出生时在大脑中就嵌入了一种先天性的语言能力，这种能力是独立于其他认知能力的，这就是乔姆斯基理论中的“普遍语法”或“语言习得机制”。而认知语言学认为，语言能力不是天赋的，主要是后天习得和建构的，是互动体验和认知加工的结果。
（二）语言的非普遍性。由于乔姆斯基坚持“天赋观”，即人类生来就拥有“普遍语法”或“语言习得机制”，所以人类具有生成各种语言表达方式的能力，是普遍性的原则系统，可以使用数学式的“生成”思想来进行描写和组织。而认知语言学认为这仅仅是一个美妙的假设，无法找到真凭实据，而且通过认真比对研究发现，语言中的差异性是大于共通性的。
（三）语言的非自治性。乔姆斯基假设的自治观包括两层内容：语言自治、句法自治。而认知语言学认为，语言能力是人们总体认知能力的一个不可分割的部分，人们头脑中没有一套专门掌管语言的器官，对语言知识的表征和对其他概念结构的表征是相同的。并且句法同样也不能自治，它必须参照语义和语用才能对其作出合理地描述以及恰当地解释。
（四）语言的非模块性。乔姆斯基将语言能力从模块细分为三个子模块：音位、句法、语义。每个子模块都包括高度概括的规则和限制，它们各自仅描写了句子某一维度的特征。乔姆斯基认为只要通过深入地研究语言的句法形式，而不需要考虑语义和语用因素，就能将语言的本质揭示出来。而认知语言学认为，语言知识不能被确切地分割为独立的模块，并且词素、词汇、词法和句法是一个连续体。
（五）语言的形式化。乔姆斯基认为，普遍语法可用数学式的“生成”思想来描写和组织，其生成原理类似于数学演算，可用一套形式符号来表示。某一语言全部合乎语法的句子，就是基于这样一套形式符号，通过一套规则对其进行形式操作而生成。而认知语言学认为人类的思维和语言相当复杂，例外情况非常多，不可能用一套形式化符号将其框定。必须对具体语言的具体情况做出具体的分析，并且应将研究重点放在概念系统和语义结构上。
五、结语
语言学理论主要经历了传统语文学、比较语言学、结构主义语言学、功能语言学、乔姆斯基转换生成学派和认知语言学等阶段。语言学理论的每一次发展都在前人研究的基础上一步步向前推进。人类不能缺少语言，没有语言这一特点，人类与其他生物的区分度将会被减弱。海德格尔曾经说过，语言是人类生存的家园，没有语言这个家园，我们就是流浪汉。正如Gadamer所说，语言中蕴藏着人类无穷的奥妙。我们可以通过解读语言和分析话语来发现人类心智的若干奥妙之处。语言学研究的成果将为人类进一步了解自己提供最直接的手段和资料。而无论是传统语言学，还是乔姆斯基转换生成理论对语言学的革命，还是认知语言学对乔姆斯基理论的再革命，均是对语言学理论的一次次发展，也是对人类自身的进一步认识。
（本文受2014年国家社会科学基金青年项目“维吾尔语移动学习平台与资源库构建研究”[项目编号：14CYY041]和新疆维吾尔自治区2014年双语教育研究课题“维吾尔语教学资源库建设研究”[项目编号：SY20141057]资助。）
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[关键词]科技英语 翻译 被动语态
[中图分类号]H31 [文献标识码]A [文章编号]1009-5349（2013）07-0027-01
耶斯博森在《语法哲学》中说：“英语各类作家作品中的被动句有70%～94%是不提施动者的”。夸克在《当代英语语法》中也说：“事实上五个被动句里面大约有四个不把施动者说出来”。在科技英语文章中，不提施动者的比例还要高。这和汉语恰恰相反，王力在《中国语法理论》中指出：“中国正常的被动式是必须把主事者说出来的”。被动结构的广泛使用，是科技文章语言的一个重要特征。
一、科技英语被动语态具有客观性强的特点
科技英语重在事物描述，行文客观、自然，不带任何主观色彩，很少涉及动作实施者。对于一个科学工作者而言，在其论文中所提及到的不是某人怎么样，而是要突出事实的发生、发现及结果。被动语态的使用，能避免使用人称代词做主语，体现了科技文章的客观性。如：
a.Vulcanized rubber was a perfect insulting material；on the railway it was used for shock absorbers and cushions.
硫化橡胶是一种很好的绝缘材料，在铁路上可用来做减震器和减震垫。
b.Vulcanized rubber was a perfect insulting material；on the railway we used it for shock absorbers and cushions.
很明显，b句强调使用硫化橡胶做减震器和减震垫的动作实施者。而a句给读者的印象是硫化橡胶可用做减震器和减震垫的客观事实。在陈述事实、真理的科技论文中，读者的兴趣不是发现和制造者，而是科学事实。
二、科技英语被动语态具有逻辑性强的特点
被动语态的频繁使用，使文体显得严肃、庄重，行文措辞往往经过作者缜密逻辑思维。Louis Trimble 在Scientific English： Discourse Methodology 中，从华语修辞的角度对科技英语的被动语态进行了深度研究，认为科技英语的被动语态可以表示静态结构，而这种结构又表示了一种修辞活动，对物理性质的描述。被动语态的静态描写，跟名词化一样，也是一个抽象的逻辑思维过程。如：
The sea cucumber is a worm-like scavenger that feeds on plankton and debris in the ocean and is made of a tough gelatinous tissue. A slimy mass of muscular tissue， the cucumber has the unusual ability to violently expel its internal body organs during times of stress. These can later be regenerated.
海参是一种类似虫子的食腐肉的动物，它以浮游生物以及海洋中的残骸为生，它由一堆坚韧的胶状组织构成。这些粘滑的肌肉组织，使海参有一种不同寻常的能力就是在它感受到压力时能猛烈排出它的身体器官。这些器官之后会重新生长出来。
三、科技英语被动语态具有结构弹性强的特点
被动语态对所要表达的主要内容可以突出强调，而且句子结构调节余地较大，有利于译文的衔接和连贯。所以，在科技文章英译汉的过程中，被动语态更受译者们的青睐。
Many of these broad policies are being implemented but in a piecemeal way. For example， the scientists recommend setting targets for protected areas such as National Parks of at least 10 percent of terrestrial areas and up to 50 percent of marine areas but these may not be enough.
很多措施正在得到实施，但只是以一种零散的方式在开展。例如，科学家建议制定保护区目标，国家公园的面积至少应占到陆地面积的10%，而占海洋的面积则应达到50%，但这些可能都是不够的。
综上所述，汉语有汉语的自身优势，英语存在英语的表达优势。英语被动句多数情况下译成汉语的主动句，只有在特别强调被动动作或特别突出被动意义时才译成汉语的被动句。少用被动语态，可以看做汉语的优势之一，而多用被动语态，则可以看做英语的优势，英语之美所在。
【参考文献】
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[论文关键词]英语教学；教育技术；交际法
交际法(communicativeapproach)是20世纪70年代初出现的以语言功能项目为纲，着重培养交际能力的教学方法。它的目的是提高语言学习者的交际能力，使语言学习中的四项技能：听、说、读、写得到进一步发展；与此同时，培养学习者的实际语言交际能力，避免只记一些死的语法条条，注重语言在实际生活中的应用并减少教师的控制程度，给学生以更大的自由度。
1交际法产生的语言学理论基础
1957和1965年，乔姆斯基的《句法结构》和《句法理论问题》分别出版，标志着转换生成语法理论的形成。这种理论的重要特点之一就是语言能力和语言运用。语言能力是指人具有识别和理解句子的能力，而语言运用只不过是语言能力的实际表现。美国人类学家海姆斯(Hymes)1972年发表了题为“论交际能力”的文章，对乔氏理论加以驳斥。他认为，一个人的语言能力不仅仅只指他能否造出合乎语法规则的句子，而且包括恰当地、得体地使用语言的能力。于是，海姆斯提出“交际能力”(communicativecompetence)这一概念，既包括语言能力，又包括语言运用。具体地讲，“交际能力”包括四个社会文化特征：①语法的正确性；②语言的可行性或可接受性；③语言的得体性；④知道某种语言形式出现的频率，是常用的习语，还是罕见的个人习惯Ⅲ。
2交际法在大学英语教学中的应用
2．1交际法的三大特点
①交际法的大纲不以语法项目为主线来安排教学内容和顺序，而是以功能项目和意念为基础。当然，这不是说忽视教授系统的语法知识，而是把语法项目按功能和意念加以整理，让语法形式服从于语言功能，有人称之为“交际教学语法”。②交际法强调教材内容必须是真实的、自然的语言，而不是为体现某种语法现象而特意凑合语言。而且，真实、地道的语言材料要安排在合情合理、合乎社会交际情理的情景之中。有足够情景的话语往往超出单句的范围，而是一个语篇(discourse)。所以，交际法不鼓励教授独立的词、词组或句子，而是一段对话或一段文字(text)。它尤其反对脱离语境、脱离上下文的机械操练。③交际法强调以学生为主，而不是以老师为主。从学习者的需要出发，制订教学内容。让学习者接触到尽可能多的地道的语言，而不是语法知识。学习者充分参与，不是教师们主宰课堂。教师的任务是给学生提供和创造真实的交际情景，使他们能主动地、自由地运用语言。这样一来，教师努力使教学过程交际化，课堂上多采用语言游戏、扮演角色、讲故事、模拟情景、解决问题等形式。
2．2交际法中的三大角色
2．2．1教师的角色 教师在交际式教学中的地位是多样的，比如组织者、参与者、评估者、引导者或者资料提供者等。这是因为当学生们获得比平时多的自由时，他们不论在心理上还是在知识方面都没有充分的准备，他们也许会犯一些语法错误，甚至有时会情不自禁地用母语来交谈。在这种情况下，老师应该就如何有效地组织课堂活动提供一些建议，尽量引导他们不要说汉语。作为交际过程的促进者(向导和组织者)，教师在课堂上不是“教”学生，不是强行向学生灌输知识，而是促进学生学习，即组织学生展开交际活动，包括指定交际活动计划，指明活动的步骤、角色的分工，提供可供使用的学习资源，引导并确保交际过程协调发展。
2．2．2学生的角色 学生获得更大的自由度。他们对自己的语言行为负责，自行设计、管理一些与此相关的语言活动，积极、主动地吸收一些与课文相关的内容和资料。而具体上课时，他们被分成一组或几组，进行对话或演讲，相互陈述自己的观点。交际法强调课堂教学以学生为本，学生是课堂的主人，学生的需要才是教学目标。学生们可以互相帮助。每个学生自己的学习期望、学习过程和学习目标都可能受到同学或老师的影响和引导，同时反过来也可能给别人以同样的影响和引导。学生的一切努力或者付出，无论是成功还是失败，无论是正确还是错误，都被看作是朝着学习的目标前进。
2．2．3指导教材的角色 为了使用交际法教学，人们使用了一系列范围的材料，他们可以影响课堂内的互动和语言使用的质量。第一种教材为课本型教材，其目录包括语言实践活动的分级和排序。典型的此类文章一般是围绕一个主题展开的，接下来进行分析，实际场景描述等。第二种为任务型教材，其中一系列的游戏节目，角色扮演，模拟活动和任务型活动都可以纳入交际语言教学活动中。第三种是向学生展示活生生的实物，例如照片、图片、杂志、报纸等，都可用来帮助完成不同的活动。 转贴于
2．3交际法在课堂教学中的实现
2．3．1精读课中的应用 在学生学课文之前，教师应该引导他们对主题的兴趣。一旦学生的兴趣被激发，他们就会怀着极大的好奇心去阅读文章。教师在这一阶段应为学生提供多种课堂活动，自由讨论(brainstorm)、小组讨论(groupdiscussion)、问答练习(question—answer)等。学生们通过参加课堂活动达到自我满足和自我实现。课上，首先教师要求学生知道每段文章的主题句(topicsentences)，篇章的主题(themainideaofthetext)。这样做不仅使学生有明确的阅读目的，而且也训练了他们的skim—ming和scanning等阅读技能。然后全班进行讨论，包括让学生做关于课文材料的演说(speech)，比如作者的态度、文章的发展趋势等，然后进行辩论，即将学生分成正方和反方，讨论最后由老师做总结性发言。总结出每段的中心思想(mainidea)、语言要点和语法语言特点，建议学生模仿。这样，学生通过自己的演说、辩论，可直接感受到文章的构成，更好地理解文章的生成结构，既提高了阅读能力，又提高了口语能力，对写作教学也有好处]。
2．3．2听力课中的应用 听力课中的各项活动包括：对课文进行评述(summaryanddiscussion)、听对话(understandingaconversation)、复述小故事(retellingastory)、做笔记(note-taking)等。每一项活动又包括多种不同的训练方式：填空、真假判断、回答问题以及分角色表演等。教师把这些有意义的、有趣味的任务布置给学生以后，学生是主要角色，是活动的中心，教师只是监控者(themonitor)。另外，在学生的语言活动中，难免会出现一些错误，教师应以流利表达为重，尽量不要为纠正学生的错误而打断他们的对话。
3交际教学法面临的难题
①编写交际法时最大的困难是如何使题材、功能和语法融为一体。为了表达语言的功能，应付各种交际场合，就不可避免地遇到难易程度不同的语言形式和结构。这些形式和结构如何安排得既有系统性又照顾到循序渐进，就是十分困难的问题。如果处理不当，顾了功能，丢了语法，或顾了语法又丢了功能，都达不到交际法的本来目的。②理想的教学效果是语言能力和交际能力同时发展，齐头并进。但是，兼顾两者并不容易。努力使课堂教学交际化的同时，往往会忽视语言的准确性。另外，在目前各高校扩大招生的情况下，每个教学班学生的人数不断增多，学生的水平参差不齐，这很不利于“以学生为中心”的教学法的实施。③把课堂过程交际化是个理想，实现起来并不容易。尤其是非本族语教师，自己的交际能力还有待提高，很难脱离教案，更不用说随时用地道的外语来应付各种情况。在课堂上，教师和学生的关系必须是友好、融洽的。教师要有感染力，要有好心情，要用积极乐观的态度对待学生。如果整个班级学生对教师所提出的问题和要求无动于衷或有抵触情绪，教学就无法进行下去了。
关键词 科技论文 英文摘要 被动语态的滥用
一、引言
被动语态是英语中常见的一种语法现象。英语中大多数及物动词和相当于及物动词的短语都可能有被动语态形式，但它和其相应的主动语态形式并不总是完全等值。语言学家Svartvik依据使用频率，将各个文体中的被动语态依次排列，从最高到最低是：科技、新闻、艺术、体育、演讲、小说、广告、戏剧。在 Chomsky 的语法体系中，主被动之间的关联成为了一种叫“被动转换”的过程，被动语态的结构是由主动语态的结构“动作的执行者+谓语动词+动作承受者”按照如下3 个步骤：（1）引进 be+en；（2）将宾语前置；（3）后置主语并引入by-短语。其中，被动转换中的be，-ed 和 by 是无实际意义的语法标记。Halliday认为语言结构是交际过程中根据使用功能发展起来的，最终归结到三大功能：（1）概念功能，即讲话者作为观察者的功能，表达人们在社会经历和内心的心理经验，同时也表达事物之间的各种逻辑关系。如并列、从属等；（2）人际功能，即讲话者作为闯入者的功能，表达他的意见、态度、评价和他与听话者的相对的角色关系，包括社会角色关系和交流角色关系；（3）语篇功能，语篇功能是高度复杂的现象，是高度复杂的概念和人际环境的产物，表达了语篇与语境的相关性。
二、科技论文英文摘要的特征及其形成原因
1、特征
大量使用被动语态。笔者抽样统计2001-2008年发表的200篇中外期刊中的英文摘要。随机抽样200篇英文摘要，调查统计结果如下：
从表格中我们可以看出，目前我国期刊用被动语态仍占主导（78.14%），主动语态相对较少（21.86%）。而国外期刊目前用主动语态占主导（76.62%），被动语态较少（23.38%）。由此可见，在语态方面，国内外期刊英文摘要相差较大。目前在国外主动语态占主导，而在国内被动语态占主导。因此，被动语态的使用一直是国内科技论文摘要的重要句法特点之一。
2、形成原因
科技语体都讲究概念的准确性、内容的客观性、论证的逻辑性、语言的规范性。科技性文体重在描述事实和推理，“客观真实，表达确切”是此类文章的灵魂。作者应尽量强调客观事物而避免主观色彩。科学家和科技工作者更倾向于使用不涉及具体的人的被动语态，原因在于：被动语态表明陈述的客观性避免主观因素介入；被动语态能使意思表达更清晰；被动语态的运用便于把重要信息（客观事实）放在句首（主语）加以介绍和强调；被动句句式简短，结构更明晰。5.被动句式使文章总体结构更连贯更紧凑。另外，是在英文摘要写作上与世界接轨有些滞后。
三、被动语态的缺陷及局限性
过多地采用被动语态，会使文章呆板，头重脚轻，影响读者获得信息的效率。在科技文体中，被动由于避免了人称代词作主语，即施事，被动语态的叙述就不象主动语态那样含有较浓的主观色彩。科技文体的主要任务是阐述、表达客观事物的本质特征、变化过程以及与其他事物之间的联系，而不是发挥想象，表达强烈的情感。但是，如果过多的使用被动语态，或者通篇为被动语态。那么，文章会显得毫无生机，呆板，让读者没有读下去的欲望。其次，虽然被动结构往往比主动结构更加经济、紧凑。虽然，被动语态的使用使得说话人没有把自己和受语人直接置于语境中，即既不以说话人的意愿为出发点，也不针对受话人，只是表述一种客观事实，从而不带主观色彩，文体结构简练，措词严密，显得使用的场合非常正式。但是，一味的使用被动语态，不容易激发科技工作者的研究热情和研究主动性。
四、文体变异
被动语态的滥用使句子语义模糊、结构笨拙呆板。随着我国与世界接轨，越来越多的科技文献被发表到国际知名杂志上。近几年来，许多国际知名的编辑和作家都主张在英文摘要中，尽量实现被动语态的最小化使用。更有许多国际知名的期刊杂志更愿意采用主动语态结构的文体。例如Science和Nature。采用主动语态替代被动语态有很多的优点：语篇标志可以使语言更加连贯，层次分明。例如we found that， we conclude that突出新信息，使句子更加简练。根据Halliday的系统功能语法理论，主位（theme）是已知信息，通常是句首的主语，述位（rheme）是未知信息，置于主位之后。信息核心内容都在述位，即所谓的尾重（endocus）原则。可避免句子表达头重脚轻，更符合英文写作的写作习惯。另外，一直强调个人主义的欧美人，在进行学术研究时认为如果是自己进行的研究，就应该明确的表示“我们进行了调查、实验”，而过多的使用被动语态会被认为是不专业，态度不明确的表现。这样在学术界是不被认可的。
五、结论
在主动语态和被动语态之间，没有绝对的好与坏，优与劣。在写作过程中，我们应该尽量去跟随国际上最新的摘要写作要求，即明确、简洁。英语重形合，注重句法结构和表达形式，被动语态的使用从一定程度上说明了这一点。科技文较多地使用被动语态，以迎合其表达的需要。在大多数科技文写作中，我们应该以一个更自然，更易于读者接受的方式进行写作。将主动和被动相结合，以主动语态为主要的表达方式，并用被动语态巧妙的平衡和强调我们想要阐述的内容。主动和被动语态常用于特定的目的，用来创造平衡或者做一种强调。他们不应该随意互换。
参考文献：
[1]陈明芳.英语语态问题：两种语法流派的比较研究[J].外语与外语教学，2002，（12）.
[2]陈浩元.科技书刊标准化18讲[M].北京：北京师范大学出版社，1998.73-80.
【关键词】机会成本；语素形位；语言学习成效
有人说人类的一切活动都是经济活动。经济学家告诉我们从事经济活动的资源是有限的，资源的有限性及其稀缺性决定了我们在做什么上必须有选择，而选择就意味着机会成本。不管是对国家还是对个人，教育资源投入都是很大的工程。在教育投资与决策中，人们都要计算各种教育投资方案的成本和收益。然而，承接教育任务的各专业门类的教师在自身的专业教学法选择中是否实现了资源的最优化利用，事关个人与国家共同注入的教育投资的产值问题。以高校英语教学为例。
1 字是语言的本位
语言框架知识体系可分为三部：语音知识框架、语法知识框架和词法知识框架。其中，声音是语言的物质外壳；语法是言语的组构形式；词汇是语义的载体。三者均以“字”为本体。字汇语素形位是意义的最小单位，是字汇的原型结构体。重要的是，语言字汇形素以各自的造字功能及理据统领自己的同源词系列，从语义原型角度范畴化整个语言字汇的语义分类，便捷化不同范畴字汇的语义辨析。
1.1语素原型相对于语言词汇范畴化的作用
20世纪70年代中期，美国加州大学伯克利分校心理学家罗施在维特根斯坦“家族相似性”范畴理论基础上，以大量实验结果为依据率先提出“类典型范畴理论及基本层次范畴”原型理论。该理论认定原型是范畴中最典型的成员，比其它成员享有更多的属性，最易贮存和提取。原型作用于范畴，是人类对世界进行范畴化认知的参照点。莱考夫指出，原型效应不仅存在于非语言的概念结构中，也存在于语言结构中。汉字是语素文字，且字汇量浩瀚。1994年版《中华字海》收录汉字87019个。然而，相对于浩瀚的汉字字汇，汉字语素的数量却极其有限。汉字部首仅200个左右。偏旁多于部首，也只将近600个。与汉字相对，英语共有300多个粘着词根，280个词缀。其作用与汉字的偏旁部首同理。词根词语义相关是同源词家族范畴的共有属性。同源词不同的前缀后缀是这个家族范畴的特质。
1.2语言词汇范畴化与词汇认知经济性
值得关注的是，语言字汇结构中数量有限的语素之高频的复现率不仅体现文字建构的经济性，还体现文字认知的经济性。这是语素本身还有它与生俱来的象似性理据。象似性是语素的本质特征。如，汉字“休”的隐喻象似性是指“亻，人”靠在“木，树”上休息。语言符号象似性是指人类感知观念结构与语言形式之间的一定的隐喻象征程度，这就是语素的理据性。语素理据是人类感知世界的方式，是语言文字产生的因子，也是语言文字产生的结果。
2 当今语言非文字本位教学方式机会成本考量
奥地利学者维塞尔在其《自然价值》中，通过对成本定律的分析，将效用与成本联系起来，提出了机会成本的概念。机会成本是指为了得到某种东西所要放弃的另一些东西的最大价值。因此，资源在某个方面使用之所得，正是由于放弃另一方面使用机会之所失。机会成本的创立，就是为人们获得最佳决策提出的参照。它的最高境界是要素资源投入使用选择为最优。从语言教学角度讲，语言教学法的最优选择将意味着语言教学机会成本最小。
2.1语言本位现状分析
就语言学习索绪尔有言道：“逻辑是思维术，语法是言说术。诸术之为诸术，就在于具有规则。”此言显然主要将语言学习定位在语法学习及逻辑思维层面上。语义学虽言明意义的最小单位是词素，但这一定义只是被束之高阁于语义学理论专著，词源研究与探索几近被划入文化艺术或考古类学术范畴。“识文断字”在普遍意义上是以文字符号的简单拾取和记忆为基本要素。
2.2语言本位现状及其教学机会成本代价
法国哲学家、后结构主义的代表雅克·德里达在其《论文字学》里谈到“语言首先就是文字”。英国著名语言学家莱昂斯也说：“在传统语法理论中，词是顶级重要的语言单位。”1998年，英国Essex大学的斯宾塞教授和美国Ohio州立大学的茨维基教授合作出版了《构词法研究手册》。书中指出：“从概念上来说，构词法已成了语言学研究的中心，这不仅是因为它在今天是一门显学，更因为它研究的是词的结构，而词本身却是处在音系学、句法学和语义学的交接面。”由此可见，文字是语言的本体研究。恰如承载物件的容器不是物件本身一样，语言结构的本体是文字，不是语法、言语或篇章本身。
3 结论
把握文字本位的性质、立足词源解析教学法的最大适用性，在于它能科学有效地擢升人们语言文字的认知层次，减少语言教学的机会成本。文字认知层次的深浅度关系到文字识记的经济性。有研究表明，深层次的认知，记忆效果最佳。语言文字的习得当以机理性取代机械性。上古先贤们创下的“字里乾坤”是后人解字释义之方略所在。语素本身不仅传承语言文字、文化内涵，也传承文字的获取方式。问题在于人们如何去承接它，并开释它在文字习得方法上的效用。
参考文献：
[1]索绪尔著.屠友祥译.《第三次普通语言学教程》序言.上海人民出版社，2002.7
[2]德里达著.汪堂家译.论文字学.上海译文出版社，1999.50
关键词：迁移 翻译 英语阅读
一、引言
自中世纪语法翻译教学法出现以来，各种教学法陆续出现并被褒扬，相应的前一教学法就会被打人冷宫。最早出现的语法翻译教学法也没逃过这一命运。由于人们对语言学习认识的转变，直接法、听说法、视听法、认知法等教学方法相继出现，致使语法翻译教学法退出了历史舞台。但通过自身的语言学习和多年的教学经验，笔者认为，翻译教学在二语习得中仍有着其它教学法不可取代的作用。尤其是英语在日常交流罕见的西部地区，翻译在英语课堂教学中是必不可少的，具有重大现实意义。
二、英语阅读课的目的与任务
阅读是读者利用字、词、句、篇章以及读者已有的知识经验，有目的地预测、思考、获取信息的过程。根据《高等学校英语专业英语教学大纲》的要求，英语阅读课的目的在于：1．培养学生英语阅读理解能力和提高学生的阅读速度；2．培养学生细致观察语言的能力以及假设判断、分析归纳、推理的能力。公外六级考试要求学生能读懂难度相当于美国Times或Newy0 Times的社论和政论文章；能读懂难度相当于TheGreatGatsby的文学原著，难度相当于hTeRiseandFalofthehTirdReich的历史传记。要求在理解的基础上分析文章的思想观点、篇章结构和文体风格。阅读速度为每分钟140—180个单词，理解准确率不低于75％。对英语专业八级的要求是能读懂一般英美报刊杂志上的社论和书评、英语国家出版的有一定难度的历史传记和文学作品；能分析上述题材文章的思想观点、语篇结构、语言特点和修辞手法。能在5分钟内速读1，600词左右的文章，掌握文章的主旨和大意，理解事实和细节。不难看出，大纲对阅读速度以及理解程度做了明确要求。ChristineNuttall也指出“阅读课的目的是培养学生以适当的速度默读并充分理解原文的独立阅读的能力”。(Nuttall，2002)英语专业八级考试，阅读理解选择题以及翻译题是必须的题型。姑且不说翻译，阅读理解中涉及对词汇的测试题、根据上下文来理解某项知识点的题、以及对句子结构的理解的题，都要求考生全面理解全文或相关的句子。根据成人学习的特点，这里的理解，我们不能否定是母语思维的理解，说白了，就是翻译成中文式的理解。
英语专业的学生已经具备一定的英语语言能力，按说对英语专业课程的学习是既有目标性，同时也有兴趣的。但笔者教学专业英语阅读课程多年，通过观察以及与学生的交流，发现学生虽然知道阅读课程的重要性：大量阅读对听、说、写等是很好的辅助途径。但学生们对阅读课的兴趣并不高，主要是学生不够重视该门课程；同时，由于受精读课程以及母语习惯的影响，学生总希望把课文的每句话都完全理解，更希望老师能翻译某些句子，而事实并非如此，久而久之，对阅读课就没多大兴趣了。
三、母语思维对英语阅读的影响
语言虽不是与生俱来，但我们不妨大胆设想，一名十八岁的大学生，他的体型、人生观、世界观已基本成型。他从出生那天起，天天耳濡目染的都是母语，虽然中学英语课堂上也会听说英语，但受到英语的熏陶，和母语听说的量相比，英语的简直是微乎其微。心理学认为语言与人类大脑活动和心理过程有着密切的联系。瑞士心理学家皮亚杰认为语言依赖于思维，它随着思维的发展而发展。美国心理学家沃尔则认为思维依赖于语言，没有语言就没有思维。无论语言和思维谁先谁后，他们有着密切的关系，两者是相互依存，相互促进的辩证关系…。母语是一个人思维活动的第一语言反应系统，是在没有任何其他语言系统的条件下建立起来的，而二语习得是在母语思维已经形成的条件下进行的，这时母语思维模式已经内化，固定化。所以，我们在英语阅读过程中会自觉不自觉地使用母语进行思考、分析、比较、综合，并利用母语学习时的技巧和经验来指导英语阅读和学习。英语专业的大学生，课堂上听说的都是英语，或者说每天大部分时间接触的都是英语，但由于母语环境以及母语优先原则，总体上说，学生的母语思维非常活跃。恰到好处地运用母语思维，对他的外语学习是很有帮助的。英语专业的学生在外语学习过程中，完全有可能掌握用外语思维以及以此为基础的言语和写作能力，这也是外语专业明确且可行的目标。但这种能力的获得不可能独立于学生既定的心理文化结构之外。相反，能否有效掌握外语是与中国学生既定的文化心理结构密切相关的。在实际教学中，我们发现母语能力强、思维活跃的学生，他的外语学习也轻松，表达能力也强。英语较差的学生，相对来说，他的汉语知识也薄弱，理解力不强，母语的言语表达能力也较差。一个典型的例子，这些年，我们的少数民族学生英语学习非常刻苦，但学习效果不佳，原因之一就是他们的汉语较差，从论文指导等了解到他们的父母根本就不会汉语，回到家乡，交流的都是他们自己的语言，所以，英语对他们来说是第三门语言了。
关键词： 克拉申 输入假设理论 语言习得 教学课堂
中国分类号：H31
一、输入假设
克拉申认为人类只有通过吸收可理解的输入信息来获取语言知识，这就是克拉申所说的输入假说。只要学习者听到有意义的语言信息并设法对其进行理解，就会产生语言习得的效果。如果语言信息是那些课堂教学中常出现的语言形式，并没有什么意义与内容，或者由于某些心理障碍（如：紧张心理，注意力不集中等），有意义的语言信息就无法进入学习者的头脑，那么就不会产生任何语言习得效果。他主张输入的语言信息既不能过难也不能过易。针对这点，克拉申提出了i+1的公式。i代表学习者目前所处的语言水平，i+1是学习者下一步应达到的水平。为了使学习者能够在以前的基础上有所进步，所输入的语言信息只能是稍微超出他目前所处的水平。克拉申所说的可理解的输入语言信息，就像人们对学说自己母语的外国人的解释性说话方式，解释方为了使外国人理解自己的话语，常常会降低自己的话语水平。同样地，当英语教师在上课时，若所说的英语水平超出学生的理解水平太高，即i+（n>1）水平，学生很可能就不会收到有效的语言信息；若所说的英语水平太过简单或是重复，即i+0水平，则学生也不能在课堂上学到新知识。因此，作为一名英语教师应该更多注重英语知识传播的有效性，按照i+1一步步引导学生在原来的基础上取得进步。
二、习得/学习假设
克拉申认为人们一般在第二语言习得中用两种不同的方式来发展第二语言能力。一种是通过习得（acquisition）的方式，另一种是通过学习（learning）的方式。习得在这里是指使用语言进行自然交际，以便获得潜意识的语言知识；而学习指的是通过课堂教师讲授并辅之以有意识的练习、记忆等活动达到对所学语言的掌握。因为习得是一种潜意识的过程，它要求学习者用目的语进行有意义的、自然的交流。在交流过程中学习者所关注的是交流活动本身，而不是语言形式。语言习得则是一个有意识的过程，其结果是学习者能获得一些有意识的和语言相关的知识。克拉申指出学习过程和习得过程是不可互换的。例如，使用母语者尽管不懂语法规则，却可以正确流利地使用该语言，而语言学习者虽然有完备的语法知识，却很难在实际交流中灵活运用。因此，对二语习得来讲，自然的语言环境比有意识的学习更为有效。比如，一个中国小孩从小就在美国长大，因此英语的学习过程就是习得的过程。他不用刻意地去学习英语音标和语法知识，却能在这个英语环境中进行自然的语言交流。相比之下，中国大部分的孩子们都是从小学三年级开始在学校学习音标和语法知识，这一学习过程就是一种有意识的、有目的的学习过程。大多数学生虽然词汇量不错，却在平时交流时常遇到词穷的情况。因此，英语教师在教学课堂上应尽量创造自然交际的环境，让学生成为课堂的主体，而老师们主要起到辅助学生自然交流的作用。
三、监控假设
此假设认为通过学习获得的语言知识在头脑中起监控语言的作用。监控就是指说话者对自己所说的语言进行检查和控制，其可以在话语说出之前、同时或之后。一个人使用监控的程度取决于多种因素，这包括他在用语言做什么事情。如果是在语法填空练习，那么监控的使用程度会比较高。一个人的性格也会影响使用监控的程度。有的性格促使人过多使用监控；有的性格鼓励人少使用监控。另外，在口语中和在写作中所使用的监控的程度会相差很大。口头表达时一般注意内容而非形式，若过多考虑语法规则，就会妨碍交际进行；书面表达时，人们通常更重视语言形式，即表达的准确性（accuracy），所以此时就很有必要运用语言的监控功能来纠正表达中的错误。因此在课堂中时，老师应该鼓励学生流利的口头表达，如果是个别的小错误且不影响大体的意思，则不用过多地纠正以免影响表达的流畅度（fluency）。在写作时，则应该鼓励学生更注重语法表达的准确性，增强他们的书面表达的合理性和英语思维的精确度。
四、自然顺序假设
此假说认为学习者在习得正规语法项目的过程中可能遵循一定的顺序，语法结构的习得是按一个可预测的顺序进行的。而这种先后顺序与学习者的年龄、母语背景及学习条件等无关。例如，在儿童和成年人将英语作为第二语言学习时，掌握进行时先于过去时，掌握名词复数先于掌握名词所有格等。克拉申认为，自然顺序假说并不要求人们按照这种顺序来制定教学大纲。只要能够习得某种语言能力，就可以不按照任何语法顺序来教学。但个人认为，这种不按语法顺序的教学适合给单个的能够适应这种教学的学生，并不适合大班教学，因为考虑到大部分学生的接受能力及学生的个体差异，这种按照自然语法顺序的教学更加能被学生接受，也顺应他们的第二语言学习的规律。
五、情感过滤假设
我们常常会注意到，输入的语言信息并不总是被吸收，即便是极容易的语言信息也是如此。克拉申认为在人类头脑中会出现对语言的堵塞现象，使学习者常常无法理解所接受的语言输入信息。他称这种堵塞为“情感过滤”。这种“情感过滤”是无意识的。根据克拉申的推测，在人体发育的青春期前后，情感过滤的作用力会有巨大的增大，成年人会有更多的情感变化和自我意识。情感因素在语言输入时起着举足轻重的作用。这些情感因素有：1）动机和态度：学习目的是否明确直接影响学习效果，目的明确则动力大，进步快；反之，则收效甚微。2）性格因素：自信、开朗的语言学习者进步较快；反之，则进步较慢。3）情感状态：焦虑感较强者，情感屏障高，则输入的语言信息较少；反之，会得到更多的语言输入。因此，教师应该尽量使教学课堂处于一种轻松的氛围，鼓励学生积极主动的学习。老师可以采取学习主动型带动被动型的学习者的方法，这样不仅可以活跃课堂氛围，而且可以增强被动型学习者的自信，缓解他们的紧张度，从而使他们能够获得更多的有效语言输入。
六、结语
综合克拉申的“输入假设理论”所包含的五个假设理论，英语教师在英语课堂上应该多方面考虑到语言学习者在英语学习中可能出现的情况，从而提高英语教学的质量及学习者学习语言的效率。
