时间：2022-09-17 12:43:14
索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。在实际工作中，索赔是双向的，建设单位和施工单位都可能提出索赔要求，但建设单位索赔数量较小，而且处理方便，可以通过冲账、扣拨工程款、扣保证金等实现对施工单位的索赔；而施工单位对建设单位的索赔则比较困难。通常情况下，索赔是指承包商（施工单位）在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求业主给予补偿损失的一种权利要求。
一、索赔的分类
1.按照干扰事件分类。分为：工期拖延索赔；不可预见的外部障碍或条件索赔；工程变更索赔；工程中止索赔；其他索赔（如货币贬值、物价上涨、法令变化、建设单位推迟支付工程款引起索赔等）。
2.按合同类型分类。分为：总承包合同索赔；分包合同索赔；合伙合同索赔；劳务合同索赔；其他合同索赔等。
3.按索赔要求分类。分为：工期索赔；费用索赔等。
4.按索赔起因分类。分为：建设单位违约索赔；合同错误索赔；合同变更索赔；工程环境变化索赔；不可抗力因素索赔等。
5.按索赔的处理方式分类。分为：单元项索赔；总索赔等。
二、施工索赔
（一）可能发生施工索赔的主要内容主要包括：不利的自然条件与人为障碍引起的索赔；工期延长和延误的索赔；因施工中断和工效降低提出的施工索赔；因工程终止或放弃提出的索赔。
（二）工期索赔施工单位提出工期索赔的目的通常有两个：一是免去或推卸自己对已产生的工期延长的合同责任，使自己不支付或尽可能不支付工期延长的罚款；二是进行因工期延长而造成的费用损失的索赔。工期索赔一般采用分析法进行计算，其主要依据合同规定的总工期计划、进度计划，以及双方共同认可的对工期修改文件，调整计划和受干扰后实际工程进度记录。施工单位应在每个月底以及在干扰事件发生时，分析对比上述资料，以发现工期拖延以及拖延原因，提出有说服力的索赔要求。
（三）费用索赔费用索赔都是以补偿实际损失为原则，实际损失包括直接损失和间接损失两个方面。所有干扰事件引起的损失以及这些损失的计算，都应有详细的具体证明，并在索赔报告中出具这些证据。没有证据，索赔要求不能成立。
三、索赔费用的计算原则和计算方法在确定赔偿金额时，应遵循两个原则：
所有赔偿金额，都应是施工单位为履行合同所必须支出的费用；按此金额赔偿后，应使施工单位恢复到未发生事件前的财务状况。即施工单位不致因索赔事件而遭受任何损失，但也不得因索赔事件而获得额外收益。
索赔金额的计算方法很多，主要有三种：1）总费用法。计算出索赔工程的总费用，减去原合同报价，即得索赔金额。2）修正的总费用法。原则上与总费用法相同，对某些方面作出相应的修正。3）实际费用法。即根据索赔事件所造成的损失或成本增加，按费用项目逐项进行分析、计算索赔金额的方法。
四、建设工程索赔程序和要求
1.建设工程索赔程序索赔主要程序是施工单位向建设单位提出索赔意向，调查干扰事件，寻找索赔理由和证据，计算索赔值，起草索赔报告，通过谈判、调解或仲裁，最终解决索赔争议。施工单位可按下列程序以书面形式向建设单位索赔：1）索赔事件发生28天内，向工程师发出索赔意向通知；2）发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期或补偿经济损失的索赔报告及有关资料；3）工程师在收到施工单位送交的索赔报告及有关资料后，于28天内给予答复，或要求施工单位进一步补充索赔理由和证据；4）工程师在收到施工单位送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对施工单位作进一步要求，视为该项索赔已经认可；5）当该索赔事件持续进行时，施工单位应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。
2.索赔证据证据，作为索赔文件的一部分，关系到索赔的成败，证据不足或没有证据，索赔是不成立的。
1）索赔证据的基本要求。包括：真实性、全面性、法律证明效力、及时性。
2）证据的种类。包括：招标文件、合同文本及附件；来往文件、签证及更改通知等；各种会谈纪要；施工进度计划和实际施工进度表；施工现场工程文件；工程照片；气象报告；工地交接班记录；建筑材料和设备采购、订货运输使用记录等；市场行情记录；各种会计核算资料；国家法律、法令、政策文件等。
【关键词】公路 工程 索赔 管理
中图分类号： F540.3 文献标识码： A
前言
索赔是合同管理的重要环节，索赔与合同管理有着直接的联系，合同是索赔的依据，索赔处理的过程是合同处理的过程，索赔的依据在于日常合同管理，当事双方必须加强各项基础管理工作，对工程的质量、进度、安全、变更等各方面进行严格、细致的管理，因此索赔有助于推动行业管理的加强与提高。索赔是合同双方利益的体现，是一种风险费用的转移或再分配，是挽回成本损失的重要手段。当承包人可利用索赔的方法使自己的损失得到补偿时，他必然会以较低的报价中标，当施工中发生风险时，承包人按实际支出申请索赔，使工程造价更趋于合理，有利于业主资金的投入，也有利于承包人对工程质量、进度、成本的控制。
一、索赔的条件
1、合同文件本身存在的错误
尽管合同文件是由签约方精心编制的文件，但构成合同文件的前后工作量大，而且涉及范围广泛，因此相互之间可能会出现前后矛盾和误差，主要有以下几种：
（1)合同本身的错误；
（2)合同文件及图纸不严密；
（3)提供的地质、基础等有关技术资料与工程所在地情况不符等。
2、业主对工程的调整
业主为了提高项目使用的合理性，常会对工程进行数量和质量方针的调整，主要包括：
（1)为了满足更高的使用寿命而提高其质量要求；
（2)提前使用工程，要求承包人加快工程进度；
（3)变更工程量；
（4)变更施工方式，主要指由于发现地下文物遗址或认为有必要保持的对象等。
3、工程的延期及暂停
由于业主资金紧张，或业主要求变更图纸、监理工程师指示承包人停工或暂停，或永久征地及拆迁等问题影响工程进展，或业主未能及时提供图纸及桩志，或由业主提供的材料、设备延期等原因造成待工，均可提出索赔。
4、不可抗拒的自然条件和特殊风险
（1)合同文件中某些气候、气象水文和地质资料、地震状况等预测不准，或业主提供的资料不完整等，承包人可提出索赔；
（2)特殊风险指战争等，承包人可提出索赔。
二、如何做好索赔
1、具有索赔意识
作为一个承包商，应该将索赔意识作为自己经营管理意识的重要内容之一，建立机构，培养专家，熟悉工程的合同条款，不丢失每一个重要的索赔机会，以维护自己的经济利益。当然索赔意识绝不是无道理到处伸手要钱来获得额外收入，如果靠索赔来挽回由于降价带来的经济亏损，这样做在工程施工中已被证明是有害的，而且难免失败。
2、树立成本观念
承包人应严格控制工程成本，并熟悉该工程项目的工程范围以及工程成本的各个组成部分，对工程的各项主要收支要心中有数，对超出合同项目工作范围的工程， 及时发现， 及时索赔，力争工程项目在预算成本内建成竣工。
3、要有时间观念
索赔工作有严格的时间规定，能否成功，往往取决于承包商是否准时地提出索赔要求，准时地提出索赔报告和论证资料。每一个具体的索赔事项，都有一个发现、申报、论证和讨论解决的过程，也需要一定的时间。超过了提出索赔要求的时限和有关规定，业主有权拒绝承包商的索赔要求，认为承包商自己放弃了索赔的权利，最终导致索赔要求落空。
三、施工索赔的处理过程
1、意向通知
发现索赔或意识到存在索赔的机会后，承包商要做的第一件事就是要将自己的索赔意向书面通知给监理工程师（业主）。这种意向通知是非常重要的，它标志着一项索赔的开始。FIDIC《土木工程施工合同条件》第53.1 条规定：“在引起索赔事件第一次发生之后的28 天内，承包商将他的索赔意向以书面形式通知工程师，同时将1 份副本呈交业主”。事先向监理工程师（业主）通知索赔意向，这不仅是承包商要取得补偿的必须首先遵守的基本要求之一，也是承包商在整个合同实施期间保持良好的索赔意识的最好办法。索赔意向通知，通常包括以下四个方面的内容：
（1）事件发生的时间和情况的简单描述；
（2）合同依据的条款和理由；
（3）有关后续资料的提供，包括及时记录和提供事件发展的动态；
（4）对工程成本和工期产生的不利影响的严重程度，以期引起监理工程师（业主）的注意。
2、证据资料准备
索赔的成功很大程度上取决于承包商对索赔作出的解释和具有强有力的证明材料。这就要求承包商注意记录和积累保存各方面的资料， 并可随时从中索取与索赔事件有关的证据资料。这些证据资料包括施工日志、来往信件、气象资料、备忘录、会议纪要、工程照片和工程声像资料、工程进度计划、工程核算资料、工程图纸、招投标文件等。
3、索赔报告的编写
索赔报告是承包商向监理工程师（业主）提交的一份要求业主给予一定经济（费用）补偿和（或）延长工期的正式报告，承包商应该在索赔事件对工程产生的影响结束后，尽快（一般合同规定28 天内）向监理工程师（业主）提交正式的索赔报告。编写索赔报告应注意以下几个问题：
（1）必须说明索赔的合同依据，即基于何种理由有资格提出索赔要求。
（2）索赔报告必须准确。编写索赔报告前进行深入的调查研究，对索赔报告进行反复讨论和修改，写出的报告不仅有理有据，而且必须准确可靠。
（3）索赔报告应简明扼要，条理清楚，便于对方由表及里、由浅入深地阅读和了解，注意对索赔报告形式和内容的安排也是很有必要的。
4、提交索赔报告
索赔报告编写完毕后， 应及时提交给监理工程师（业主），正式提出索赔。索赔报告提交后，承包商不能被动等待，应隔一定的时间，主动向对方了解索赔处理的情况，根据所提出的问题进一步作资料方面的准备，或提供补充资料，尽量为监理工程师处理索赔提供帮助、支持和合作。
5、索赔报告评审
工程师（业主）接到承包商的索赔报告后，应该马上仔细阅读其报告，并对不合理的索赔进行反驳或提出疑问。在评审过程中，承包商应对工程师提出的各种质疑作出圆满的答复。
6、谈判解决
经过监理工程师对索赔报告的评审， 与承包商进行了较充分的讨论后，工程师应提出对索赔处理决定的初步意见，并参加业主和承包商进行的索赔谈判，通过谈判，作出索赔处理的最后决定。
四、施工索赔应注意的问题
在合同履行过程中，承包商根据法律及合同规定，合理的提出索赔要求，是维护自身经济利益的重要手段。但是，要做好索赔工作，必须熟悉索赔的规定和做好细节的要求。除了要熟悉和掌握合同条款及相关法律法规，准确引用索赔依据外，严格遵循索赔程序和时限、及时发出索赔意向通知书是很重要但是又容易被忽略的环节。在施工中，要做好原始证明资料的收集、分阶段向监理和业主提交索赔帐目也是必不可少的环节。同时，为了能达到理想的索赔结果，还应对索赔有清醒的认识。
1、合同双方应正确对待索赔问题
在承包商方面，不应出现索赔成癖或要价太高的现象，认为索赔事项越多或索赔款项越高越好。这种做法是错误的，有可能导致可以成功的索赔最终失败。在业主或工程师方面，应对承包商提出的符合合同条款或法律规定的合理的索赔要求予以满足，而不应对其提出的索赔持以反感， 或不予置理或有意拖延。
2、友好协商地解决索赔条款
在发生索赔事项后，合同双方应本着谅解求实的精神，遵循工程项目的合同文件，务求通过友好协商解决索赔争端。实践证明，所有的索赔事项都可以如此妥善解决，最终对合同双方都是有利的。
结论
索赔工作关系着施工企业的经济利益。所有施工管理人员都应重视索赔,知道索赔,善于索赔。必须做到理由充分,证据确凿,按时签证,并把索赔工作贯穿于施工的全过程。同时,加强施工管理,提高管理水平,降低成本,为企业创造更大的利润空间。随着建筑市场的建立和发展,施工索赔是企业自计划经济转为市场经济后,应居于首位的一项核心工作,它将成为项目管理中越来越重要的问题。
【参考文献】
关键词：索赔、依据、资料、收集
Abstract: in this paper the author according to his many years work experience, the main expounded on in engineering construction, the contractor on the claim evidence in the key points of the data collection.
Keywords: claims, basis, material, collection
中图分类号： G272.2 文献标识码：A 文章编号：
索赔的概念和作用
索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而由于合同对方应承担的情况造成损失后，向对方提出补偿要求的过程。在工程建设过程的各个阶段，都有可能发生索赔。如果承包人不能进行有效的索赔，不精通索赔，往往会损失的得不到合理的、及时的补偿，从而不能进行正常的生产经营，甚至破产。索赔在施工合同中是经常出现的，并且费用可观，作为施工单位来说，就是要按合同文件的要求认真收集，做好各项索赔的证据和资料, 使自己在索赔谈判时处于有利地位，争取费用索赔的批复，维护单位利益。
索赔的程序
索赔程序是从索赔事件产生到最终处理全过程所包括的工作内容和工作步骤，是一项繁琐、细致、耗费精力和时间的工作，所以承包人必须严格按照合同规定的索赔程序进行工作，才有可能圆满解决索赔问题。索赔的简单流程如下：索赔事件发生承包人提出索赔意向承包人准备索赔文件监理工程师审核索赔文件监理工程师与承包人、业主协商后提出索赔处理意见业主对索赔的审查承包人同意索赔处理或不接收索赔处理结果，可以仲裁或诉讼。
2.1上报索赔意向书。当索赔事件发生后，即需根据招标文件及合同要求中有关规定在21天内上报索赔意向书到监理办，同时抄送指挥部。意向书中应包含索赔桩号或结构物名称、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附有详细的计算资料和证明。让监理工程师通过意向书对整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解即可。
2.3、详细情况报告。在索赔事件的进行过程中，承包人应每隔一段时间（一般为每个月）应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额影 响程度及费用索赔的依据。同时将详细情况报告抄送、抄报相关单位。
2.4、最终索赔报告。当索赔事件所造成的影响结束后，施工单位应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。最终报告应包括以下内容：①索赔申请表：填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。在高速公路工程施工中，索赔项目一般包括工程变更引起费用、工期增加，由于政策处理影响造成局部或部分地段停工等引起的机械、人员窝工，相应工期及费用增加等。②批复的索赔意向书。③编制说明： 索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。④附件：与本项费用或工期索赔有关的各种往 来文件，包括施工单位发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。
2.5索赔谈判。索赔是一项复杂细致而艰巨的工作，要确定正确的索赔战略和策略。通过对被索赔方和自身经营战略分析，确定索赔目标。谈判之前要做好充分准备，谈判过程中要讲事实，重证据，既要据理力争，又要适当让步，机动灵活，最终达到索赔的目的。
三、索赔证据的收集
在索赔的全过程中，承包人最重要也是最基础的工作就是收集证据资料。
3.1 索赔资料的要求。
3.1.1 真实性。索赔证据必须是合同履行过程中确实存在和实际发生的，是施工过程中产生的真实资料，能经得起推敲和查证。
3.1.2及时性。索赔证据的取得及提交应及时，要特别注意合同条款中规定的索赔的时效性及证据资料的时效性，及时性反应了承包人对索赔管理的态度和水平。
3.1.3全面性。所收集的索赔资料能说明事件的全过程，索赔报告涉及的索赔理由、事件过程、影响、索赔值等都应有相应证据，不能零乱和支离破碎。
3.1.4系统性。索赔证据资料能系统的反应索赔时间的全貌，从时间、空间、原因、过程、结果等方面系统的给予证明。
3.1.5关联性。索赔的证据应当与索赔事件有必然联系，并能说明互相说明、符合逻辑、不能互相矛盾。
3.1.6有效性。索赔证据资料必须具有法律效力，一般要求证据必须是书面文件，有关记录、协议、纪要必须是双方签署，工程中重大事件、特殊情况的记录、统计必须有相关人员签字，为对簿公堂做好基础。
3.2收集证据资料。索赔意向书递交监理工程师签字确认后，要及时收集资料，重要资料需有监理的认可。有些资料监理确认困难时，可以通过公证机关给予公证。索赔资料在很大的程度上关系到索赔的成功与否，资料不全、不足或没有，索赔是很难取得成功的。主要的索赔证据资料有：
3.2.1各种合同文件。包括工程合同及附件、中标通知书、投标书、各种标准和技术规范、图纸、工程量清单、工程报价单或预算书、有关的技术资料和要求等。具体的如发包人提供的水文地质、地下管网资料、施工所需的证件、批件、临时用地或占地手续、坐标控制点资料，时代在进步，政策处理的难度越来越大，承包人施工用地计划必须在正式开工后及时上报，为以后的索赔做好前提准备。
3.2.2经监理批准的承包人施工进度计划、施工方案、施工组织设计和具体的现场实施情况记录、施工人员每月统计表、每月施工设备报表等。并按时间顺序归档，以便随时查阅。
3.2.3施工日志、备忘录等，施工中发生的影响工期或工程资金的所有对承包人有利的事件，导致现场人员、设备的闲置清单均应写入施工日志，每月上报监理。
3.2.4工程有关施工部位的照片及录像等。保存工程照片需能有效的显示工程受外界影响的情况，能涵盖标志性的建筑物，拍摄时应注明日期事件等六要素，以便日后识别，必要时可请公证处给与公证。
3.2.5工程各项往来文件、记录、指令、信函、通知、答复等。有关工程的来往文件内容包括某时期工程进展情况的总结以及和工程有关的当事人，特别业主和监理下发的各种文件签发日期对计算索赔的费用和延误时间具有很大的参考价值。
3.2.6工程各项会议纪要，协议书以及各种签约、与业主代表的谈话资料等。在此类会议上，目的就是解决施工中可能发生或已经发生的意外情况，会碰到或已经碰到的延误事由。一旦发生进度受到延误，承包人即可根据此类文件记录说明延误的原因是业主造成，为索赔提供有利证据。
3.2.7发包人或工程师的各种书面指令书和确认书，承包人的报告文件等。
3.2.8气象报告和资料。如有关天气的温度、风力、雨雪的资料等。
3.2.9投标前业主提供的参考资料和现场资料。
3.2.10各类财务凭证。承包人应注意保管和分析工程项目的会计核算资料，以便及时发现索赔机会，准确地计算索赔的款额，争取合理的利益。
3.2.11其他。包括官方的物价指数、影响工程造价、工期的文件、规定等。
四、结束语
索赔工作是一项艰巨、复杂、涉及较多技巧和较广知识面的工作，索赔资料的收集完善与否，需要项目部设置应该有专门负责的部门，做到职责分明，具体工作落实到人，做好证据资料收集完善，才能保证索赔的顺利进行。
参考文件：
关键词：铁路 施工 索赔 管理
一、 工程索赔基本原理
1、索赔的概念
在建筑工程中，索赔是当事人在实施合同过程中，当发生由于：(1)业主违约；(2)风险分担不均；(3)施工条件变化；(4)合同调整、合同缺陷；(5)业主违约；(6)施工延期；(7)恶劣的现场自然条件；(8)不可预见因素、政策、法规的变化；(9)设计考虑不周；(10)业主或监理工程师管理不善，等原因造成的承包商权利受损时，在提供真实、全面、及时的索赔证据，明确责任人后，根据合同、法律以及的惯例等规定，对并非由于自己的过错所造成的损失，或承担了合同之外的工作所付出的额外支出，承包人具有向发包人提出在经济和时间上要求补偿的权利，即进行工期索赔和费用索赔。
2、索赔的程序
索赔程序是指从索赔事件发生到最终处理完毕全过程所包括的工作内容和工作步骤。由于索赔工作实质上是承包商与业主、保险公司等其他各方在分担工程风险方面的重新分配过程，涉及到双方的众多经济利益，因此，合同双方必须严格按照合同规定的索赔程序工作，才能提高获得索赔成功的概率。
在承包商对索赔资料的准备阶段，是承包商内部处理索赔事件和索赔报告书的编制过程。一份完整的索赔报告书应该包括以下四个部分：⑴总论部分，概况说明具体索赔事项，主要包括：序言，索赔事项概述，具体索赔要求；⑵合同论证部分，叙述索赔的依据，是索赔报告关键部分之一，是索赔成立的基础，一般包括：概述索赔事项的处理过程，发出索赔通知书的时间，引证索赔要求的合同条款，指明所附的证据资料；⑶索赔款项或者工期延长的计算方法和具体计算过程；⑷证据资料的统计。
3、索赔的证据
对于承包商而言，预测和发现索赔机会，并合理、有利地提出自己的索赔意愿，设法得到最大程度的赔偿或补偿，需要做大量的前期准备工作才能有效的进行索赔。证据主要包括：（1）招标文件、合同文本及附件、业主认可的施工组织设计、工程图纸、技术规范等；（2）工程各项有关设计交底记录、变更图纸、变更施工指令等；（3）工程各项经业主或监理工程师签认的签证。（4）工程各项来往文件、指令、信函、通知、答复等；（5）各种会谈纪要；（6）施工计划及现场工程实施情况记录；（7）施工日志；（8）工程停电、停水和干扰事件影响的日期及恢复施工的日期；（9）工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录；（10）工程图纸、图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录；（11）工程有关施工部位的现场照片及录像等；（12）工程现场气候记录；（13）工程验收报告及各项技术鉴定报告等；（14）工程材料采购、进场、验收、使用等方面的凭据。（15）各种工程会计核算资料；（16）国家法律、法令、政策文件等。
二、兰州枢纽一标段铁路施工索赔管理实证研究
1、工程简介
兰渝铁路是国家Ⅰ级双线、大能力、高标准电气化铁路。其中，新建铁路兰州至重庆线兰州枢纽货车北环线是兰渝线引入工程，起于桑园子站，止于仁寿山隧道出口, 最后接入既有兰新线，正线长度约29.1km。
2、索赔案例分析
(1) 案例描述
长寿山隧道进口右线属于洞口浅埋段，于2010年3月22日进洞，开挖揭示该段均为粉细沙与黄土夹层，局部夹有卵石层，结构松软、潮湿，开挖时粉细沙稳定性较差。4月18日上导坑停止停止掘进开始施作仰拱，4月24日11时在开挖HDK41+917~HDK41+922段仰拱时，形成长4m、宽6m、高4m的塌穴，由于浅埋洞口遇较差岩体结构，偏压、高地应力卸荷冲击围岩，导致10多米初期支护变形受损。根据现场情况看，受损段围岩等级为Ⅴ级加强衬砌，初支拱架已明显发生偏移、扭曲，喷射混凝土出现不同程度的张裂、脱落现象，右侧顶部出现长4m、宽6m、高4m的塌穴，经核定，该段里程桩号为：HDK41+920 ~HDK41+935，共计15.00延米（实际为11米）。经项目部相关人员查看后，一方面决定洞口受损初支采用工字钢进行横向临时加固支撑，以免出现大的塌方和冒顶，再进一步确定处理方案，另一方面联系保险公司，对此部分损失进行理赔，出险原因为：偏压、高地应力造成围岩和衬砌变形与破坏。
(2) 索赔程序
事故发生后，第一时间进行索赔证据的搜集，提出索赔要求，在进行事故抢修的同时编写索赔报告，报送索赔资料。一般按以下步骤进行：提出索赔意向通知；准备索赔证据；编写索赔报告；报送索赔资料并接受业主或保险公司对索赔文件的审核，会议协商解决；邀请中间人调解；提交仲裁或诉讼。
(3) 索赔依据
根据《兰渝铁路兰州枢纽LZ-LZSN-1标段建筑工程一切险及第三者责任险保险合同》附加条款第28条“围岩和衬砌的变形与破坏”特别条款：“在工程施工过程中，在遇不良地质条件时，如果被保险人及工程承包方采取了合理的施工方法和支护措施，并对围岩和初支进行了监测，仍不能阻止“围岩和衬砌的变形与破坏”的发生，对此造成的保险财产损失，为了减少损失所采取的施救措施所产生的合理费用以及第三者财产、人身伤亡的损失，保险人应承担赔偿责任”之约定，本次事故出险原因属于本保单保险责任范围，保险人应予承担赔偿责任。
(4) 索赔资料的编制
保险理赔资料包括：索赔申请书、损失费用清单、保险合同、施工合同、开工报告、技术规范、现场描述、施工处理方案、施工日志、监理日志、监控量测记录、地质TSP预报报告、工程报验申请表、施工图纸以及事故现场照片等相关资料。资料的搜集及编制过程要求：逻辑合理、证据充分、理由客观、图文并茂。
1索赔申请书：要体现出事故发生的原因、索赔理由及索赔金额，原因要客观，必须是非施工原因引起，且要属于保险责任范围，这样才使得索赔依据更加充分。
2损失费用清单：要依据施工图纸和处理方案计算，且在保险范围内或者有充足的理由认定为保险范围内，有必要的计算过程，单价尽量取施工合同清单单价。
3现场描述：要详细，全面体现受损的内容，要分析事故原因，为处理方案要留下伏笔。
4施工处理方案：要全面、科学，符合现场描述，并能够完全解决此次事故。
5施工日志及监理日志：要客观、详细，内容必须与索赔申请书、现场描述、处理方案、监控量测记录、地质TSP预报报告以及工程报验申请表相一致。
6现场照片：清晰度好，反映损坏程度。
(5) 索赔结果
事故发生后，向保险公司报案并提出索赔，经过保险公司公估师会同本项目部双方代表前往出险现场进行查勘，并依据现场查勘和相关资料，核定本次事故损失总金额为RMB460258.84元，扣除本次事故残值RMB10180.35元，以及免赔金额RMB300078.49元，最终取得索赔金额300000.00元。
1充分论证索赔权
要进行施工索赔必须首先具有索赔权(Right To Claim)如果没有索赔权,无论承包商在施工中承受了多么大的损失,依然不能获得任何经济补偿。索赔权是否成立的法律依据是施工合同文件,因此索赔人员应当通晓和同文件,善于在合同条款、施工技术规范(Specification)、工程量表(BOQ)、工作范围(Scope of Work)、合同函件等全部合同文件中寻找索赔的法律依据。在施工合同文件中,涉及索赔的一些主要条款大都包含在合同通用条件(General Conditions)中,尤其是涉及工程变更的条款,如:工程变更范围,工作项目(Work Items)变更,施工条件变更,施工顺序变更,工期延长,单价变更,物价上涨,汇率调整等。对于这些条款的含义要研究透彻,熟练运用来证明自己索赔要求的合理性。为了论证索赔权,承包商在索赔报告书中要明确地、全文的引用有关合同条款,作为在建索赔要求的根据,以便使业主和工程师了解该索赔的合理性,另外对于大型工程索赔或索赔款额巨大的索赔工作,承包商有必要聘请当地的索赔专家来指导索赔工作;由于现在国际上通常采用FIDIC合同条件、ICE合同条件、或其他属于世界普通法系(Common Law System)合同条件,这些合同条件均实行“案例裁决”(Stare Decisis)的原则,即在裁决时可以参照类似的前例,因此承包商可以通过调查研究或查阅案例选集,寻找已经胜诉的类似案例,来论证自己索赔权的合理性。
2合理计算索赔款
在确立了索赔权后,下一步工作便是计算索赔金额或者提出工期索赔。如果索赔权属于定性的,则是属于法律论证的范畴,而如果是确定索赔款数额或者确定工期延后时间的是属于经济论证的范畴,这两点是索赔工作成功与否的关键。
在计算索赔款项时应该注意以下几点。
(1)采取合理的方法来计算索赔金额,采用实际发生的费用(Actual Cost Method)的方法是首选,合理的计算出权利之内的额外补偿费用。(2)扩大索赔款数额要有根据,在计算索赔数额的时候,要遵照事实,有理有据,漫天要价的不严肃行为将会给索赔工作带来障碍。(3)工程量与工程索赔金额的计算要准确,应该避免任何计算上的数字错误,同时要对计算结果反复的进行核实。
3按时提出索赔要求
在工程项目的合同文件中,对承包商索赔要求均有一定的时限,在FIDIC合同条件中这个时限是索赔事项出发时的28天以内,而且要求承包商提出书面索赔通知书(Notice of Claim),报送工程师,抄送业主,但是晚于这一时限的索赔,业主和工程师可以拒绝接受,他们认为承包商没有在时限内提出索赔要求,是他们已经主动放弃该索赔权。因此,当发生索赔事件后,承包商应当立即请工程师到达出事现场,要求其作出指示,对索赔事态进行详细的记录和影像记录,作为今后的索赔依据;并在时限内尽早地以书面形式提出索赔要求。
4编写好索赔报告提供索赔证据
在索赔事项的影响消失后的28天内,写好索赔报告书,报送业主和工程师,承包商要使自己的索赔拥有充分的论证资料,证据资料包括图表、信函、变更指令、工资单、设备租赁费收据、材料购货单、照片、录像等,这些是根据索赔报告的论述部分和计算部分的需要而提供。因此真对这一点,承包商在工程施工过程中应当注意积累证据资料,具体如下。
(1)施工过程中的记录资料,如:工地施工日志,施工进度日志,质量检查记录,气象水文记录,劳动力、设备和材料使用记录,施工过程中出现的技术问题或安全事故记录等等。(2)财务收支记录资料,如:施工进度款支付记录,工人工资表,材料、设备及配件采购单,会计日、月报表,贷款利息收据等等。(3)施工过程中的现场会议记录,工程师的变更指令或其他通知,往来函件,电话记录等等。
5索赔的解决
承包商在报出索赔报告书的10～14天,即可以向工程师查询其对索赔报告的意见,而工程师对索赔报告的书的处理意见则是合同双方会谈协商的基础,在一般的情况下经过双方的友好协商索赔要求可以得到解决,但是在有的时候,个别的业主对于承包商的索赔采取拖延的策略,不管是否合理,一律不作回复,或者要求承包商不断的提供证据资料,对于这样的业主承包商可以考虑采取适当的强硬措施,对其施压或者采取放慢施工速度(Slow Down Construction)的办法;或予以警告,在书面警告发出后的期限内(一般是28天)对方仍然不按合同办事,则可暂停施工(Suspension),实践证明这种方法是相当见效的。
6索赔的计价与支付
对于索赔计价的原则是:随时申报,按月结算。正常的施工索赔是在索赔事件发生后随时随地地提出单项索赔要求,力戒将数宗索赔和为一体索赔。在索赔的支付方式上,力争单项索赔、单独解决、逐月支付,把索赔款的支付纳入月结算的支付的轨道,同工程款的结算支付同步处理。这样可以把索赔款化整为零,避免积累成大宗款额,使其容易解决。
7结语
国际工程承包市场的竞争激烈归根到底是人才的竞争,因此加大国际工程合同管理人才的培养,对于每一个涉外建筑施工企业来说都是至关重要的,通过在实践中不断的总结经验教训,加强实践,虚心的学习国际上先进的理论和经验并应用于实践,使我国的涉外建筑企业在国际市场上具有更强的竞争力。
参考文献
[1] 国际工程管理教学丛书[M].中国建筑工业出版社,2002.
[2] FIDIC.Conditions of Contract for Works of Civil Construction,2006.
关键词：建筑施工；索赔；合同管理
中图分类号：F27文献标识码：A文章编号：1672-3198（2008）11-0315-02
0 前言
有些建筑施工企业由于管理不善，缺乏经验，索赔事件仍呈不断上升趋势，大案要案增多，且索赔数额巨大。因此，对索赔进行深层次的分析，有助于承包商树立索赔意识，加强索赔管理，做好索赔工作，维护自身的合法经济利益。
1 建筑企业施工索赔机会的分析和处理
1.1 索赔机会的分析
建筑企业施工承包实践表明，合同条款的分析与运用，工程进度分析和成本分析，是搞好索赔机会分析的重点所在。
（1）合同条款分析和运用。
项目合同是工程索赔的重要依据，无论承包商还是业主，都必须信守合同，平等诚实，按合同规定办事，否则，一旦给对方造成经济损失，都应当予以补偿。应用工程合同条款进行索赔，则必须熟悉和掌握有关合同条款，领会合同条款的实质精神，但应用合同条款索赔不是孤立的用单一条款，往往一项索赔事件发生时，会涉及几个合同条款，需要综合考虑予以应用，合同条款的规定一般都相当严谨和具有逻辑性，但不乏其灵活性，同一索赔事件，也有因引用合同条款不同而发生争执。因此，做好合同管理，熟悉合同条款及有关法律法规对索赔工作人员来说显得尤为重要。
（2）工程进度分析。
在工程施工中，制订和执行工程进度计划是很重要和严格的，工程进度计划的制定应符合客观情况，综合考虑承包商自身的组织管理，施工技术，人员及机具安排等，使计划切实可行，依据合同规定，合同双方均受到进度计划的约束，无论业主还是承包商，若工作偏离了进度计划，会给正常的工程进度计划执行造成干扰，使对方蒙受损失，则应给予补偿。
工程进度计划的执行过程中，由于主观或客观因素的干扰，与实际进度总有差异，对承包商来说，一方面要积极地调整进度计划，另一方面分析和比较实际进度和计划进度之间的差异原因，是否存在着可据以索赔的工程变更、业主延误干扰等情况，以便及时抓住索赔机会，进行索赔。
适时进行索赔，要求承包商将工程实施过程中的索赔事件，按发生的时间次序与整个工程的进度安排，统筹考虑，以免拖延不决，如对每一个索赔事件的发现、申请、查证和协商解决等，花费或拖延很长时间，一旦拖至工程完工，索赔要求就会成为一纸空谈。
对于索赔机会的寻找和分析，应该从投标阶段开始，一直延续至工程施工全过程。
（3）工程成本分析。
工程成本差异分析是有效成本分析的重要内容之一，成本差异可以由多种原因引起，若是由非承包商的客观原因或业主原因造成，承包商则可针对这种差异分析提出索赔申请，若是由承包商自身施工管理或技术上的错误，或预算上有误，可通过合理的成本差异分析发现错误，并予以改正。承包商要发现和把握索赔机会，保持准确的工程成本记录与财务核算是其索赔的基础，可以统计分析出累计成本发生数，实际成本超预算等，以发现索赔机会，准确提交索赔申请报告，并以科学的财务数据为索赔提供有利的证据。
1.2 索赔的处理
（1）当引起索赔的事件发生，或承包商意识到存在潜在索赔机会时，第一件事就是由承包商在一定时间内将有关索赔的情况及索赔意向书面通知监理工程师。提交索赔意向通知的作用是非常重要的，它标志着一项索赔事件的开始，也提醒监理工程师和业主注意，正在发生导致额外费用或延长工期的情况，使业主和监理工程师有时间采取必要的措施和行动以减少或尽量避免额外费用的发生或缩短延误的时间，对于承包商来说，及时提出索赔意向通知，也可对承包商自身起到保护作用。
（2）监理工程师和业主一般都会对承包商的索赔提出一些质疑，要求承包商作出解释或出具有力的证明材料，因此，承包商在提交正式的索赔报告之前，必须尽力准备好与索赔有关的一切详细资料，以便在索赔报告中使用，或在监理工程师和业主要求时出示，上述资料的提交在有关规定中均有要求，根据工程项目的性质和内容不同，索赔时应准备的证据资料也是多种多样，复杂万变的，但从多年的索赔实践来看，承包商应该准备的索赔帐单和证据资料主要如下：招标文件，合同文件及附件，其他各种签约，业主认可的工程实施计划，各种图纸技术规定等；来往信件及业主变更通知单，指示指令文件等；各种会议记录；施工进度计划和实际施工记录；施工现场的工程文件；工程照片；气候报告；工程中的各种检查验收报告和各种技术鉴定报告；工地的交接记录；建筑材料和设备的采购，订货，运输记录及凭证等；市场行情资料；各种会计核算资料；国家法律政策文件等。
（3）索赔报告是承包商在合同规定的时间内向监理工程师提交的要求业主给予一定经济补偿和延长工期的正式书面报告。索赔报告的水平和质量如何，直接关系到索赔的成功与否，大型工程的重大索赔报告，承包商都是非常慎重，认真而全面地论证和阐述，充分提供证据资料，以尽力争取索赔成功。
从论证索赔权方面看，承包商的索赔人员应对整个施工合同文件较熟悉且能运用自如，这包括合同的各个条款，施工技术规范，工程范围，工程图纸和工程量清单，合同变更，会议纪要和来往信件等，应该在索赔报告中正确引用有关的合同条款，作为自己提出索赔要求的合同依据，使监理工程师和业主了解该事件索赔的理论依据，或者引用类似情况的索赔成功的案例，以作旁证。
在实际工程中，当施工企业的利益蒙受损失时，经常以口头或简单的联系报告要求业主给以损失补偿，缺乏证据资料收集，缺乏合同条款支撑，在谈判协商过程中处于被动，甚至不堪一击，达不到挽回损失的目的。
2 建筑企业施工成功索赔的要素分析
2.1 工程索赔成功的关键
（1）建好工程项目，这是索赔成功的基础，如果承包商在施工过程中克服了重重困难，甚至发现原设计中不合理或错误的地方，提出了改进建议并为业主和工程师采纳，则承包商的索赔要求，甚至是难以实现的索赔要求，或者索赔程度上的某些疏忽，都可能取得业主和工程师的理解和谅解，使索赔得到比较满意的结果。
（2）做好合同管理。这是索赔成功的必要条件，它包括了多方面的内容，在索赔管理方面，应作好以下的工作：①通晓工程项目的全部合同文件，能够从索赔的角度理解合同条款，不失去任何应有的索赔机会；②随时注意业主和工程师的指令或口头要求，一旦发现实际工作超过合同规定的工作范围时，及时地提出索赔要求；③在编写索赔报告文件和进行索赔谈判时，会运用合同知识及相关的法律法规来解释和认证自己的索赔数，并能正确计算出应得的工期延长和经济补偿；④做好成本管理。主要包括定期的成本核算和成本分析工作进行成本控制，随时发现成本超过原因，如果发现哪一项直接费的支出超过计划成本，应立即分析原因，采取相应措施，如果发现是属于计划外的成本支出时，应提出索赔补偿；⑤善于进行索赔谈判，施工索赔人员的谈判能力对索赔的成败影响很大，谈判者必须熟悉合同，懂工程技术，并有利用合同知识来论证自己索赔要求的能力。
2.2 索赔作用的误区
随着建筑市场竞争日趋激烈的局面，无标底招标的日趋成熟和推广，承包商不得不按“低门槛”进入的原则，降低竞标标价，以使其具有竞争力，同时也抱着“低进高出”的想法以期在合同实施过程中通过索赔手段获得利益，在一定角度上讲，这种思想违背了索赔的本义。如这种想法成立的话，无标底招标中的不低于成本价的最低价中标就只能停留于形式上，而不能从根本上达到通过招标节约投资的目的，干脆还不如以市场平均价中标为原则更为合理和切合实际。承包商为达到“低进高出”的目的，在一定程度上缺乏了诚实信用、友好作用的态度，想尽办法钻合同空子，寻找业主或监理工程师的失误或过失行为，在合作上不是以积极的态度和手段促进工程进展，不利于各方的合作，甚至把业主或监理方的一些无关痛痒的失误和过失提高了一定高度，以期达到索赔目标。
2.3 规范工程项目管理，贯彻执行有关法律法规
作为承包商一定要加强风险管理和索赔管理，在风险管理中除了要做好技术、经济方面的风险管理外，一定要加强法律风险的管理，这就要求承包单位既要熟悉和掌握有关工程施工阶段的法律法规，又要树立合同意识。签订完善的施工合同，加强合同履行管理，从而有效地规避法律风险，积极地进行索赔管理，从而有效地转移风险，通过严格管理，不断提高企业的经济效益。作为业主也一定要学法、用法、严格依法办事、依合同办事，否则，一旦发生纠纷，往往需要承担相应的法律后果。
3 完善合同管理的建议
合同方面的因素是引起索赔产生的主要因素，这就要求承包商在合同签订和施工过程中要加强合同管理。
第一，在投标过程中要仔细地研究招标文件和合同条款，对投标的单价做认真的分析，采取正确的投标策略。投标报价要尽量贴近实际，减少报价的风险。
第二，在签订合同时尽量使用FIDIC合同条件。FIDIC合同条款是FIDIC即国际咨询工程师联合会下设土木工程合同委员会组织编写的《土木工程施工合同条件》（俗称“红皮书”）的简称。FIDIC合同条件具有程序公开、公平竞争、机会均等的特点，它是在长期的国际工程实践中形成并逐渐发展和成熟起来的国际工程惯例。它是国际工程中通用的、规范化的典型的合同条件。使用内容详尽的标准合同条件，可以平衡分配合同各方之间的风险和责任，降低投标者的投标风险和难度、并可能导致比较低的标价。
第三，注意合同的措辞，保证合同条款的完整性。由于合同条款的不完整，即合同条文不全面、不具体，合同条文之间有矛盾，对双方的责权利关系表达不清楚等引起的索赔争端已是屡见不鲜。
第四，企业内部必须建立专门的合同管理部门。培养一批精通合同业务的管理人才，这批人才应该熟悉《合同法》等与索赔管理有关的法律法规，同时又熟悉现场施工，懂得概预算管理，是真正的复合型人才。他们要善于从工程承包全过程的每一个环节中发现问题、提出问题，要善于用法律手段来处理这些问题，使企业的索赔工作落到实处，真正承担起熟练运用索赔手段来维护企业合法权益的重任。
参考文献
［1］潘文.建筑工程合同管理与案例分析［M］.北京：中国建筑工业出版社，2007.
［2］肖效君.索赔理赔一百例［M］.北京：中国对外经济贸易出版社，2008.
［3］郭军、贾喜连.建筑企业施工施工合同管理的索赔［J］.山西建筑，2007，（8）.
关键词：建筑工程；施工项目；索赔管理
一、业主向承包商索赔
（1）索赔理由。承包商的违约行为大致可包括以下几种：
1)没有如约递交履约保函；2)没有按合同中的规定保险；3)由于承包商的责任延误工期；4)质量缺陷；5)对承包商使用不合格材料；6)承包商所设计图纸的设计责任；7)承包商破产或严重违约不得不终止合同；8)其他一些原因。
（2）索赔处理方式
一般索赔可采取下列几种方法补偿业主损失。1)应付给承包商的中期进度付款内扣除；2)从滞留金内扣除；3)从履约保函内扣除或没收履约保函；4)如果承包商严重违反合同，给业主带来了即使采取上述各种措施也不足以补偿的损失，还可以扣留承包商在现场的材料、设备、临时设施等财产作为补偿，或者按法律规定作为承包商的一种债务而要求赔偿。
二、承包商向业主索赔
（1）合同文件引起的索赔
1)合同文件的组成问题引起索赔。合同是在投标后通过双方协商修改最后确定的，如果修改时已将投标前后承包商与业主或招标委员会的来往函件澄清后写入合同补遗文件并签字。如果忽略了这个声明，当信件内容与合同内容发生矛盾时，就容易引起双方争执而导致索赔。
2)合同缺陷。合同缺陷表现为合同文件不严谨甚至矛盾，以及合同中的遗漏或错误。这不仅包括商务条款中的缺陷，也包括技术规范和图纸中的缺陷。
（2）因意外风险和不可预见因素引起的索赔
人力不可抗拒的自然灾害。自然灾害的经济损失该向保险公司索赔。除此之外，承包商还有权向业主要求顺延工期，也就是提出工期索赔要求。
（3）设计图纸或工作量表中的错误引起索赔
交给承包商的标书中，图纸或工作量表有时难免会出现错误，如果由于改正这些错误而使费用增加或工期延长，承包商有权提出索赔。这种错误包括：1)设计图纸与工作量表中的要求不符；2)现场条件与设计图纸要求相差较大，大幅度地增加了工作量；3)纯粹的工作量错误。即使是固定总价式合同，如果工作量有较大出入，影响到整个施工计划，承包商也应获得补偿。
（4）业主应负的责任引起索赔
1)拖延提供施工场地；2)拖延支付应付款；3)指定分包商违约；4)业主提前占用部分永久工程引起的损失；5)业主要求赶工。
三、索赔程序
（1）提出索赔意向
通过对事件的分析与比较，及时发现并准确把握索赔机会，提出索赔意向,在合同规定的时限内及时向监理工程师提出索赔意向通知，明确表示对事件的索赔意愿和要求。
（2）索赔工作准备
1）通过对合同实施的跟踪、分析、诊断，进行详细调查，了解事件经过、前因后果，掌握事件真实情况；2）针对事件损害的原因和范围进行分析，判断索赔事件是否具备法律依据；3）进行索赔事件影响分析，研究事件影响损失程度和结果，确定索赔价值；4）应在索赔事件持续期间一直保持有完整的索赔理由、索赔事件的影响、索赔价值的计算等详细资料和记录；5）起草索赔报告，表达索赔要求并附有支持这个要求的详细依据资料。
（3）索赔分类时限与过程
1）图纸延期的索赔：当接到中标通知书后的规定时间内，承包商可以得到由业主或其委托的设计单位免费提供的施工图纸、技术规范和其他技术资料，接受技术交底，否则承包商可以依照合同约定提出索赔申请，以接到中标通知书后的规定时间期满后的第2天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日；2）恶劣气候导致的索赔：一般为工程损失索赔和工期索赔；此类索赔计算应在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日；3）监理工程师导致的索赔：以收到监理工程师书面指令当天为起算日，按其指令完成该项工作的日期为索赔事件结束日；4）工程变更的索赔：一般是指工程项目已经在施工阶段或此后进行的设计变更，或工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等，因此承包商应为收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更文件日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日；5）不可预见引起的索赔：由于在工程招投标时施工图纸或其他技术资料不全，如地质、地基处理等项目使承包商无法作出正确计算，此类一般索赔工程量增加或需重新投入新工艺、新设备等费用和工期。承包商计算索赔起算日应在双方确认未预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日；6）外部环境引起的索赔：由于外部环境条件影响，如征地拆迁、施工条件、用地的出入权和使用权等属业主原因引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日。经业主协调或外部环境影响消失日为索赔事件结束日；7）承包商原因导致第三方纠纷的索赔：由于承包商延误工期导致业主违约于第三方，以施工合同约定工程交付日为起算日，办理交付使用手续后为结束日，同时转移第三方要求的赔偿于承包商；由于质量问题违约于第三方，承包商除按合同规定保证质量达到合格外，同时转移第三方要求的赔偿于承包商；8）如果索赔事件持续存在，28天还不能算出索赔额和工期展延天数时，应当按照合同约定或工程师合理要求的时间间隔
（一般为28天），定期陆续报告每个时间段内的索赔要求和索赔证据资料，在该项索赔事件的影响结束后的28天内，整理索赔论证资料并累计索赔总额，做出最终索赔报告。
（4）事件记录
索赔意向书提交后，就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止认真做好同期记录。记录内容包括事件发生时和过程中现场实际状况、造成现场人员、机械设备的损害和闲置清单；工期延误时间；损害影响程度；费用增加项目的所需人员、机械、材料数量、有效票据等。索赔事件造成现场损失时，必须做好现场情况资料收集和影音资料的完整收集，且装订、说明后通过监理工程师签字确认，作为索赔证据。
（5）阶段性索赔报告
当索赔事件在持续进行时，承包商应当向监理工程师提交索赔事件的阶段性索赔报告，说明索赔事件的损失款额和损害影响程度以及工期索赔；当某项索赔事件通过长时间影响结束后，应该累计结果作出最终索赔报告。
（6）最终索赔报告
当索赔事件造成的影响结束后，应在合同规定时间内向监理工程师提交最终索赔报告。报告应包括以下内容：1）正式文件；2）填写索赔 项目、依据、证明文件、索赔金额和索赔工期的申请表；3）己批复的索赔意向书；4）索赔事件的起因、经过和结束的过程描述及其编制说明；5）与索赔事件有关的各种往来文件，包括证明材料和计算资料等附件。
四、索赔的证据与依据
（1）索赔证据的基本要求:1)索赔证据必须具备真实性、全面性、及时性；2)索赔证据必须符合特定条件；3)索赔证据必须是索赔事件发生时的书面文件。
（2）索赔的依据有以下几个方面：1)招标文件、施工合同文本及附件，经认可的工程实施计划、各种工程图纸、技术规范等。这些索赔的依据可在索赔报告中直接引用；2)双方往来信件及各种会谈纪要。在合同履行过程中，业主、监理工程师和承包商定期或不定期的会谈所作出的决议或决定，是合同的补充，应作为合同的组成部分；3)进度计划和具体的进度以及项目现场的有关文件。进度计划和具体的进度安排是和现场有关文件变更索赔的重要证据；4)气象资料、工程检查验收报告、技术鉴定报告，工程中送停电、送停水、道路开通和封闭的记录和证明；5)国家有关法律、法令、政策文件，官方的物价指数、工资指数，各种会计核算资料，材料的采购、订货、运输、进场、使用方面的凭据。
五、对索赔的一些经验总结
（1）首先要明确索赔是双向的。必须清楚认识索赔概念，很多项目管理人认为只有承包商向业主索赔，没有考虑业主向承包商的索赔，或者没有考虑对方的反索赔。
（2）当索赔事件发生时，有些施工企业由于受我国传统工程管理模式的影响，顾虑与业主、监理方面的关系问题，没有认真对待索赔。
（3）项目管理人对索赔工作意识不到位，没有深刻认识索赔管理及程序，导致无法把握索赔及其结果，造成事件存在、索赔流产。
关键词：工程项目 索赔 管理
中图分类号：TU761文献标识码： A 文章编号：
在一般情况下人们通常说的索赔是指承包商向业主的索赔，其实是双向互动的。索赔的成立是建立在违约事实和损害后果都已经客观存在的基础上。索赔属于经济补偿，是一种正当的权利要求，成功的企业在利用强大的技术力量管理其资产同时加强索赔管理从而创造更大利润。
项目索赔是综合性的管理工作。索赔的成功与否直接影响到工程项目的工期和成本。索赔是项目管理综合水平的体现。如何利用索赔进行项目管理，我们结合十几年来在建设工程项目实施中工程索赔管理谈一些粗浅的体会。
一、 索赔基础
1、建设工程项目中，工程索赔是由于非己方原因导致工程产生局部或全部停工、误工、返工、材料浪费、设计变更、质量安全事故、政策变化、违规等事件影响引起的人工和机械设备费用增加、工期延误、成本和利息增加、外部环境变化、产品物非所值、出现连带损失和由此造成的其他费用增加等的损失补偿。
索赔依据一般包括建设工程招投标文件、技术规范、施工图纸、业主与承包商签订的合同协议、业主对承包商施工进度计划的批复、业主或监理下达的设计变更文件和指令、承包商与业主的承诺、施工方案、项目管理大纲、以及与工程相关的法律法规和各项往来文件等。索赔价款或工期的计算一般参照承包商与业主签订的合同和招投标文件中的工程量清单、预算定额、编制办法、机械台班单价，地方性的定额补充，以及在施工过程中发生的往来文件为根据。
2、项目管理人应当具备全面的综合素质，充分了解工程招投标文件和自身条件，通过研究在施工过程中各方面、各环节相关的文件和往来文件以及法律法规，对事件存在的各种因素以灵敏的嗅觉与感觉寻找索赔机会，进行分析并确定是否符合索赔。
3、严格按照有关规定进行合同管理，通过对合同实施的跟踪、分析、诊断，发现索赔机会;进行事件原因分析，制定索赔方案，进行事件影响分析，确定工期或费用损失的数值、收集证据，并且做到及时、准确地进行索赔报告，保证索赔能提供充分的依据和数据。
二、索赔原则
1、根据发生事件的不同角度，按不同标准，区分不同类型，采取不同的实施办法进行索赔管理。
2、熟悉相关法律、法规和政策性文件，一切皆以证据做保证，明确方向，积极实施。要以清晰的概念和直接的方法阐述并报告发生的事实，规避与对方纠缠，直接要求索赔。
3、及时发现与报告，根据招投标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向，意向书应包含索赔项目(分部分项名称)、索赔事由及依据、事件发生起算日期和索赔数额，务必附有详细的计算资料和证明。
4、索赔意向书报告给监理工程师后应经总监理工程师签字确认，必要时应当会同部门总管、部门负责人和现场监理工程师核实。
5、经总监理工程师签字确认后索赔意向书及时归档，同时收集证据，所有工程费用或工期索赔均须附有现场工程监理工程师已经认可的记录和计算资料以及相关的证明材料。
6、及时作出阶段性索赔报告和最终索赔报告，并具备有效证据和数据，同时抄送给相关单位。
三、索赔程序
1、提出索赔意向
当发现索赔事件后，在合同规定的期限内及时向监理工程师提出索赔意向通知，明确表示对事件的索赔意愿和要求。
2、索赔工作准备
（1） 针对事件损害的原因和范围进行分析，掌握事件真实情况，判断索赔事件是否具备法律依据。
（2）研究事件影响损失程度和结果，确定索赔价值。
（3）应在索赔事件持续期间一直保持有完整的索赔理由、索赔事件的影响、索赔价值的计算等详细资料和记录。
（4）起草索赔报告，提出索赔要求并附有支持索赔的详细依据资料。
3、索赔分类
（1）图纸延期的索赔：在合同规定时间内，承包商可以得到由业主免费提供的施工图纸、技术规范和其他技术资料，否则承包商可以依照合同约定提出索赔。
（2）恶劣气候导致的索赔：一般为在恶劣气候条件影响期间内的工程损失索赔和工期索赔。
（3）监理工程师导致的索赔：由监理工程师或业主的错误指令引起的工程损失和工期索赔。
（4）工程变更的索赔：指工程项目已经在施工阶段或此后进行的设计变更，或工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等。
（5）不可预见引起的索赔：由于在工程招投标时施工图纸或其他技术资料不全，如地质、地基处理等项目使承包商无法作出正确计算，此类一般索赔工程量增加或需重新投入新工艺、新设备等费用和工期。
（6）外部环境引起的索赔：由于外部条件影响，如征地拆迁、施工条件、用地的出入权和使用权等属业主原因引起的索赔。
（7）承包商导致的索赔：由于承包商延误工期及质量问题导致的索赔，同时转移第三方要求的赔偿向承包商索赔。
4、事件记录
索赔意向书提交后，对事件发生时和过程中现场实际状况、造成现场人员、机械设备的损害和闲置清单、工期延误时间、损害影响程度、费用增加项目的所需人员、机械、材料数量、有效票据等做好同期记录。索赔事件造成现场损失时，必须做好现场情况资料收集和影音资料的完整收集，通过监理工程师签字确认，作为索赔证据。
5、索赔报告
（1）阶段性索赔报告:当索赔事件在持续进行时，承包商应当向监理工程师提交索赔事件的阶段性索赔报告，说明索赔事件的损失额和损害影响程度以及工期索赔。
（2）最终索赔报告:当某项索赔事件通过长时间影响结束后，应该整理索赔资料并累计索赔总额在合同规定时间内作出最终索赔报告。
四、索赔管理。
1、认真、严格地建立、健全工程索赔台帐和档案。索赔台帐必须反映索赔事件发生的原因、影响程度与结果，索赔发生的时间，索赔意向提交的时间，索赔结束的时间，索赔申请的工期和金额，监理工程师审核或业主审批的结果等内容。
2、提高索赔意识，及时发现、把握索赔机会，重视索赔过程中的时限和证据收集，不能顾虑与业主、监理的关系而造成索赔流产。
五、结论
工程索赔是合同管理的重要环节，更是项目管理的重要内容。工程索赔是一项知识技术面广、复杂而又系统性很强的工作，不但要善于发现和把握索赔机会，还要善于收集与整理索赔依据。要对索赔事项深刻理解，充分理解招投标文件、设计文件、施工图纸、技术规范和业主、监理、承包商之间的合同协议以及往来文件，及时、准确、严格地按照程序进行索赔，这样才能切实维护自己的合法权益。
工程索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段，处理索赔的成功与否，反映企业对项目的管理水平。随着市场经济体制的深入发展，索赔在项目管理中变得越来越重要。因此，索赔是承包商或业主在工程项目管理中不可缺少的重要工作内容，应当重视索赔管理，提高索赔意识，做好索赔管理对提高项目管理业务能力和工程项目建设管理综合水平、以至企业如何溶入市场和实现可持续发展都具有十分重要意义。
论文摘要：工程索赔是现在采用工程量清单报价方式以后在工程施工过程中施工单位为了维护其合法的经济效益，常采用的索赔方式。本文从投标报价阶段、签定工程合同阶段、常见索赔事件、索赔的程序以及索赔的要点几个方面来阐述工程索赔在施工单位获得效益的重要性。
0引言
随着中国经济的高速发展，中国建筑业呈现出良好的发展态势，然后，由于国情的原因，目前国内建筑市场存在着较多的不稳定因素和不完善管理机制，又加上竞争激烈，各个施工单位为了争揽工程，不断地降低报价，招标单位也抓住了施工单位的心理，“你不干他干，总有干的”，给工程的承发包方留下了好多不良的后遗症，种种的索赔纠纷不断出现，影响工程的顺利进行和质量保证。然而国外承包商投标报价的原则是“低报阶,高索赔”。承包商在投标时便将工程中可能引起的各种因素考虑在其报价中,从而使投标价很低，在合同签定后工程实施中,利用各种非已方责任或业主风险而受到的损失向责任方或业主方索赔，从而取得利润。那么国内承包商又如何争取更多的索赔呢？我认为有以下几个方面值得探讨：
1读透招标文件，合理编制投标报价
在获得招标的信息后，要熟读招标文件的每一个条款，如果不注意就会给编制报价工作时造成很大的误区。现在报价的方式，多采用工程量清单报价方法，这种方法简单，便于以后调整。但报价应注意几下几个方面，否则会给承包人带来损失。
1.1分部分项工程量清单为不可调整的闭口清单，投标人对投标文件提供的分部分项清单必须逐一计价，对清单所列内容不允许作任何更改变动。每一个项中的价格为最后价格，工程如有变更时，均按此价格进行增减调整，如在投标中知道有哪些设计项目不符合当地要求，可能要修改，就将此单价降低，使得以后设计变更索赔获得更大。
1.2措施项目清单为可调整清单，投标人对招标文件中所列项目，可根据企业自身特点作适当的变更增减。投标要对拟建工程可能发生的措施项目和措施费用作通盘考虑。清单一经报出，即被认为是包括了所有应该发生的措施项目的全部费用。如果报出的清单中没列项，且施工中又必须发生的项目，业主有权认为，其已经综合在分部分项工程量清单的综合单价中。将来措施项目发生时，投标方不得以任何借口提出索赔和调整。
1.3其他项目清单由招标人填写的项目与数量，投标人不得随意更改，且必须进行报价。如果不报价，招标人有权认为投标人就未报价内容无偿为自己服务。当投标人列项不全时，投标人可自行增加列项并确定本项目的工程数量及计价。其他项目清单应根据工程的具体情况，参照下列内容列项：预留金、材料购置费、总承包服务费、零星工作项目费。”在投标报价过程中，要收集、整理和分析有关资料，如了解招标单位的情况、资金到位情况、拨款方式；当地的材料价格、当地的质量要求、特殊要求、甲方的一些无理要求；当地政府的一些手续费用，编制报价的同时为今后埋下伏笔，把风险承担交由发包人，以利于在施工阶段进行索赔。
2施工过程中常见的索赔事件
施工过程是一个千变万化的复杂过程，随时有与合同及计划不同之处，因此需要我们时刻重视索赔，在索赔管理中要体现效益。一个小的疏忽马虎而漏掉索赔的可能性始终会存在，这就要求我们在施工过程中精心组织合同管理，认真处理每一个索赔事件，施工中的常见索赔项目主要有下面种种类型：工程延误开工；暂停施工；工期延误；工程检查及中间验收；设计变更；合同中约定的“三通一平”由业主负责，而实际中经常有由施工单位完成全部或一部分；与设计图中不相符的地质情况，复杂地基处理、地下地上障碍物清除；业主分包工程（桩基、通风、消防、电梯等工程）取配合施工费；业主供料的二次运输、装卸车费用、保管费；安全生产的要求的施工措施（边坡防护、特殊安全通道、市容维护等）在施工组织中要明确，并计算费用；业主已批准施工进度计划，要求加速施工，应付赶工费；高层及特殊结构的人工降效、机械降效；特、大型机械安拆、检测、场外运输、基础；场地狭小造成的材料的二次搬运；冬季、雨季、夜间施工增加费；混凝土及砂浆实际配合比与定额配合比的调整，并且其中掺入的外加剂费用；未考虑的地下水的降水费用，抽水台班的计取费用；管道消毒、冲洗、压力试验费用。
3认真履行索赔的程序
发包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由发包人承担责任的其他情况，给承包人造成各种损失，承包人可按下列程序以书面形式向发包人索赔；
3.1索赔事件发生后28天内，向业主工程师发出索赔意向通知；
3.2发出索赔意向通知28天内，向业主工程师提出补偿经济损失的索赔报告及有关资料（事件的名称、发生的时间、情况简介、合同依据、索赔要求）；
3.3工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包进一步补充索赔理由和证据；
3.4工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视业主对该项索赔已认可；
3.5当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与3、4条相同。
4掌握好索赔的要点
4.1要有充分的索赔证据，没有证据就不能索赔。在过程中要收集索赔证据资料，包括招标文件、合同、设计变更、气象资料、备忘录、会议纪要、工程照片、声像资料、进度计划、隐藏工程检查记录、施工日志、业主或监理已批准的施工方案或施工组织设计，现场签证。
4.2需要施工现场临时签证的，要在索赔的第一时间内完成签证，不能等事件完成后再签，以免发生漏签，更不要把各个索赔事件进行累加后再签证，一次性大的数额，业主也会不满，要学会积少成多，签证是索赔的第一手充分必要证据。
4.3编写索赔报告，数额计算。在索赔报告概述中要简明扼要地论述事件发生的过程；论证中详细介绍和分析索赔事件的发生、发展、处理和解决过程、索赔依据等；索赔计算中要具体在对施工进度影响、工程成本的损失等方面合理地计算，各项费用要有依据，不可无理夸张加大。
4.4在业主索赔时，要处理好关系。要加强与业主的沟通，尽可能通过友好协商的办法解决，争取业主的同情理解，或调解解决，如再不能达成一致意见时，再提交仲裁。
随着建筑工程招、投标制度的不断完善及业主、监理、施工单位管理章程进一步健全，索赔工作也逐渐步入正常轨道，只要我们充分理解施工图纸、技术规范，合理安排施工组织，正确履行与业主、监理、施工单位签订的合同协议和各项往来性文件，在索赔工作中做到有理、有据，将会有更多的索赔项目被受理或批复，从索赔中获得效益。
参考文献：
[1]尹贻林主编.工程造价与控制.中国计划出版社2003
[2]何红锋.建设工程施工合同纠纷案例评析.知识产权出版社2005
[3]何伯森主编.国际工程合同管理.中国建筑工业出版社2005
关键字：合同管理；索赔技巧；措施
Abstract: Contract management is an important component of project management, project claim for compensation is content in contract management, they are engineering construction work key, according to the author's own experience, put forward to strengthen contract management and the contract claims, some techniques were discussed.
Keywords: contract management claim techniques; measures;
中图分类号：TU723.1 文献标识码：A 文章编号：2095-2104（2012）
0 引言
工程合同管理是建设工程管理中极其重要的一项核心工作，也是控制建设项目成本，提高工程造价管理水平的重要手段，另外，做好工程合同管理工作，可以促进建筑市场及工程建设水平的发展及完善。合同管理是围绕合同而进行的一些管理措施，合同则是建设工程甲乙双方的依法制定的有权责的协议，是双方明确各方利益及分工合作的保证。由合同所引起的索赔称之为合同索赔，合同索赔是合同管理中的一项重要内容，也是规范和约束合同行为的重要措施，下面本文就如何加强合同管理及做好合同索赔技术进行一一探讨。
1 加强工程合同管理的方法和措施
要做好工程合同管理工作，就必须始终以合同为依据，做好以下几点：
1.1 做好合同签订及审查工作
在签订合同时，必须要考察待建工程的特点，选取合适的价格调整及发包条件等，以该工程的相关文件及国家规定的合同标准来起草合同文本，合同内容应清晰，各条文条款应明确，拟定草稿后，建设单位应组织相关技术人员对合同草稿进行审查，审查的内容如下：对方是否具备相应的资质，合同内容及条款是否完整，合同的格式是否符合国家相关标准，合同规定的双方权责是否明确，并在合同条款中添加对于工程建设过程中出现的各种问题的补救措施及对策，最后还要明确规定当项目一方不履行合同时承受的法律责任及赔偿措施。
1.2 树立合同法律意识，规范合同管理
应组织相关技术及管理人员学习合同有关的法律法规，了解合同的相关知识，提高合同管理人员的业务水平，并依据合同法律法规及地方性法规制定出适合于企业自身的合同管理制度，明确企业内合同管理条例，组织相应的管理机构，以合同管理为核心，对整个项目管理工作进行统一调度及指挥，设立各级合同管理部门，配置相关的合同管理技术人员，建立检查，统计以及报告制度，使合同管理工作趋于规范化，提高企业的合同管理水平。
1.3 加大合同管理力度，做好合同实施管理
将合同管理工作做为管理工作的重点来抓，严把合同审查关，加大合同履约的管理力度，坚绝避免垫资，欠资施工现象，做好合同的实施管理工作，一方面以合同为依据及时解决项目造价等方面的问题，另一方面要积极履行合同规定的责任，避免反索赔的发生。
2 索赔的内涵
工程索赔是指在工程合同的履行实施过程中，合同一方因另一方未按规定履行合同而遭受损失时，可依据合同规定及相关法律法规向合同另一方提出赔偿的要求，合同索赔是合同双方之间发生的正当的管理业务行为，也可以主是合同双方互相交流合作的一种形式，它以合同为索赔的根本依据，是提高合同双方素质及管理水平的有效手段。工程索赔按照不同的划分标准可以分为不同的类别，常见的几种分类如下：（1）按照合同的类型划分，可分为总承包合同索赔，分包工程合同索赔以及合营合同索赔。（2）按照索赔的依据来划分可分为合同索赔及道义索赔等非合同索赔。（3）按照索赔要求来划分可分为工期索赔及费用索赔。
3 索赔的步骤
3.1 填写及提交索赔意向书
工程索赔工作的第一步就是起草索赔意向书，施工单位在承受相应事故损失，且该事故符合索赔条件时，可在合同规定的时间内提出索赔意向并起草索赔意向书，在确定索赔意向准确无误后，确定索赔的种类及起止日期，并将正式的索赔意向书抄送至多个相关单位，在对索赔事故的索赔起止日期计算时，应针对不同的事故情况以不同方法进行计算：1）对于图纸延期而造成的索赔事故，根据合同法规，建设单位在签订合同之后的二十八日内，应为相应的施工单位提供建设工程的相关设计图纸，若施工单位因在规定的时间内未收到图纸而造成施工的损失时，可及时的向建设单位提出索赔要求，起始日以签订合同的第二十九天为准，终止日为收到图纸日为准。2）对于工程变动或是工程外界环境而造成的索赔事故，在工程项目确定以后，若建设单位对其进行变更（如层数改变及结构尺寸改变等），此时可提出工程变更索赔，起始日以收到变更通知日为准，终止日以完成变更日为准；对于因建设单位未做好安排而导致的外界环境而影响工程进度或增加建设花费的索赔事故，其起始日以施工被影响的第一日为准，终止日以该影响因素得到处理日为准。
3.2 做好索赔同期记录及细节报告的及时提交
当索赔事故发生时，应及时对索赔事故的起因、经过及发展进行记录，此记录被称之为同期记录，同期记录的主要内容应包括：事故缘由，过程发展，现场情况，事故造成的损失，额外的工程开销，增添的工程量等。要确保事故发生后每日的同期记录，经现场监理人员签字后生效，同时，在做好同期记录时，还应对现场进行照片及录象拍摄记录。起草并提交索赔意向书后，在事故的延续过程中应每隔一段时间向相应的监理工程师提交事故的最新进展报告，其内容包括事故发展的各个细节，造成的新的损失费用及对工程的影响，以及相应的证明材料，确保报告相关报告被抄送至相关单位。
3.3 提交最终索赔报告
索赔事故终止后，施工单位应在合同规定的时间内起草并提交最终索赔报告，最终的索赔报告应包含以下内容：1）索赔的依据，主要是双方签订的合同及相关的法律法规。2）索赔申请表，包含索赔名称，索赔的缘由、形式，证明材料以及索赔事件的起止日期等。3）经过批复的索赔意向书。4）索赔陈述，主要是对索赔事件的整个过程进行的描述文件。5）相关的资料及照片，索赔事件中所牵扯到的所有的资料、计算材料以及照片录象等均应包含在内。
【关键字】案例分析，工期索赔，索赔成果
1 、工程概况
Mostaganem700套项目（以下简称700套）位于阿尔及利亚的Mostaganem省，固定单价合同，合同总额为1，767，973，457.94DA/HT，业主为CNEP-IMMO房地产开发公司。该项目为R+5层框架剪力墙结构，总建筑面积为8.7万m2。施工承包范围为上部结构及2米内土方基础包干，2米外土方基础按实结算。
2、 Mostaganem700套项目索赔过程
2.1索赔机会的发现
由于阿国当地的设计能力比较低下，项目开工之初便将索赔机会的突破点放在由业主承担的设计问题上。同时，鉴于阿国基础设施配套不完善、大宗材料受计划经济体制影响，水、电及水泥的断供造成的工期延误也是700套项目索赔的主要诉求点。
2.2索赔证据的收集
索赔机会出现后，便进入了索赔证据收集的过程。主要设计变更和关键时间点记录如下：
1）由于当地住房部门的规定，单体超过R+4层必须加装电梯。业主为避免增加建筑成本，将原本的R+4、R+5层变更为复式楼，增加了户内旋转楼梯。
2）由于原因1）造成原本申报的720套项目出现偏差，影响了总平面布置图，造成项目部已经投入生产的钢筋后台、临水临电及搅拌站位置被迫迁移。
3）由于业主勘探失误，铁路南侧46#、47#楼座开挖时，挖出自来水主管道，经ADE自来水公司现场勘查，确定总计7个楼座位于自来水主管道上，要求项目部立即停止开挖施工。
4）由于阿国全国性水泥紧缺，造成项目主体施工基本处于停滞状态。具体索赔资料见表1。
2.3索赔的分析方法
项目索赔的分析多是为我方实际损失工期的计算和评价，在谈判过程中，要考虑到与业主之间的斡旋及必要的让步等。因此，索赔分析方法的科学性和合理性是我方在索赔谈判过程中的底线，出于这种考虑，选择了两种分析计算方式，保证最大可能真实还原项目工期损失。
2.3.1比例分析法计算单项延误工期
假设项目的各单体工程计划耗费工期时间是均等的，以合同价为计算基础的比例分析法在此处用延误工期的占总长度的百分比来进行估计。通过计算分析，将所有工期延误事项加以合计，累计工期索赔日期为260天。
2.3.2计划与实际进度对比法计算延误工期
采用计划与实际进度对比法，直接采用实际进度的完工日期减去计划进度的完工日期，所获结果作为承包商应索赔的工期，扣减各项索赔的重复部分，在一定程度上考虑了共同延误的部分影响。
2.4索赔报告的编制
700套项目所有出现的变更及索赔都通过补充合同的形式进行确认。因此，索赔报告的编制和提交成为索赔成败的关键。在编写索赔报告时应当注意以下几个方面：
1）索赔事件应当是真实的，索赔报告中提出的索赔事项必须要有可靠得力的证据来证明。
2）责任分清、准确，索赔报告的编制应当紧紧抓住依据的合同条款作为基础，避免业主的反驳。
3）论证工期损失充分。
3 、700套工期索赔总结
通过提交索赔报告及与业主的谈判，项目最终索赔工期252天。工期滞后率也由原来的28%降低至7%，再次处于可控制范围内。纵观700套项目工期索赔全过程，与全体管理人员参与索赔工作及与业主之间良好的沟通关系这两方面是密不可分的。随着阿国建筑市场的竞争日趋激烈，工期罚款成为影响承包方的利润空间的重要因素。因此，如何通过合理的工期索赔有效的规避风险，不仅是承包企业提升利润空间的有效途径，也是开拓阿尔及利亚市场过程中所必须重视的管理环节。
参考文献：
关键词：管理、索赔、效益
中图分类号：TU74 文献标识码：A 文章编号：
近几年我国工程承包中项目中单体建筑复杂程度加大，施工单位技术水平也不断提高，管理素质不断加强，但是有些项目管理的索赔意识比较淡薄，使承包商经济效益减少，为保证承包商利益，合同双方正确理解和对待索赔，是工程项目顺利进行的保证。必须提高索赔意识，了解索赔内容，掌握索赔技能，为承包商成功有效地把握索赔机会，达到索赔目标提供借鉴。
1、索赔的含义
要加强索赔管理，首先应明确索赔的含义。索赔一词来源于英语“claim”，其原意表示“有权要求”，法律上叫“权力主张”，并没有赔偿的意思，不存在要他们承认错而难以再相处的问题。只要“事出有因，查有实据，索价合理”，他们就认账。而钱给多少恰巧是认账的主要考虑。若是由于甲方的失误以致造成乙方的损失，这才含有赔偿的意思，但从承包方来讲，也是根据合同的一种权利要求，仍然可以包含在Claim的词义中。通常为区别起见，特点标明是“补偿要求”（Claim of Indemnity）或叫“损失赔偿”（Claim of Damages）。
明白了索赔的含义，我们可以更容易理解索赔的内容。
2、索赔的内容
2.1合同的索赔
合同是在投标后通过双方协商修改最后确定的，双方签字的合同协议书中表明业主已接受了承包商的投标书，即接受了投标书的内容和标价，合同一旦签定，对双方当事人都有约束力，这种约束力受法律保护。
如果未注意到投标书中某处附有说明的条件，这些说明就有可能被视为索赔的依据。合同文件由业主和承包商之间的协议、中标通知书、投标书及其附件、专用条款、通用条款、投标者须知、技术规范、设计图纸、工程量清单等一系列文件组成，由于只有有限的时间和经费去准备合同文件，毫无瑕疵是达不到的。
合同文件的缺陷主要包括：疏忽、模糊、矛盾、不一致以及错误等。
2.2业主违约。
业主未能正确履行合同义务，如未及时交付场地，提供图纸，未按合同规定将施工所需水电线路接至约定地点，未及时交付业主负责的材料和设备，下达了错误指令或错误图纸，以及超出合同规定，干预承包商施工过程等等。
2.3因意外风险和不可预见因素引起的索赔
合同执行过程中，如果发生意外风险和不可预见因素而使承包商蒙受损失时，承包商有权向业主要求给予补偿。如施工中遇到丰富地下水、地质断层、天然溶洞、沉陷等，影响到改变原定的施工方法、降低施工速度或增大工程量，承包商可要求工期和费用的索赔。
2.4施工内外部环境变化。
工程项目本身和工程环境有许多不确定性，技术环境、经济环境、政治环境、法律环境等的变化都会导致工程的计划实施过程与实际情况不一样，这些因素都会导致施工工期和费用变化，承包商可依据相关合同条款进行索赔。由此可见，可以引起承包商索赔的事件随时可能发生，只要承包商提高索赔意识，加强索赔管理，成功的索赔并不难办到。
3、索赔的程序
索赔的根本目的在于保护自身利益，追回损失；企业为保证索赔工作顺利进行，既要严格贯彻正确的原则立场，又要谨慎、及时地按照索赔程序进行索赔，这是能够成功索赔的前提。
3.1索赔原则 (1)合法性原则。按照合同规定，干扰事件的确是由于非承包商自身引起，且承包商的索赔要求必须符合合同规定，并具备合法、全面、充分和有效的证据。 (2)合理性原则。承包商的索赔要求必须合情合理，符合实际情况，真实反映实际损失，采用合理的计算方法和计算基础。 (3)实效性原则。发生干扰事情并造成损失后，承包商必须按照合同规定程序在一定时限内提出索赔，且监理工程师必须及时地对索赔进行处理，不得无故拖延。 (4)协商处理原则。发生索赔事件后，合同双方均应本着友好协商原则进行沟通和互动，防止对立情绪产生，因为合作一旦破裂带来的不仅是当事人的损失，还可能影响其他人的权益，除非一方违反合同基本原则恶意欺诈。 当然，承包商不能滥用索赔权力来赚取利润，这就要求承包商不能违反商业道德，禁止采用虚假证据、高估冒算等不正当手段进行索赔。3.2 索赔程序
（1）索赔意向通知
在索赔事件发生后，承包商应抓住索赔机会，迅速作出反应。承包商应在索赔事件发生后的28天内向工程师递交索赔意向通知，声明将对此索赔事件提出索赔。该意向通知是承包商就具体的索赔事件向工程师和业主表示的索赔愿望和要求。如果超过这个期限，工程师和业主有权拒绝承包商的索赔要求。
（2）起草并提交索赔报告
当索赔事件发生，承包商就应进行索赔处理工作，直到正式提交索赔报告。
（3）索赔的解决
索赔意向通知提交后28天内，或工程师可能同意的其他合理时间内，承包商应递交正式的索赔报告。索赔报告的内容包括：事件发生的原因、证据资料、索赔的依据、此项索赔要求补偿的款项和工期展延天数的详细计算等有关材料。如果索赔事件持续存在，28天还不能算出索赔额和工期展延天数时，承包商应按工程师合理要求的时间间隔（一般为28天），定期陆续报出每个时间段内的索赔证据资料和索赔要求，在该项索赔事件的影响结束后的28天内，报出最终详细报告，提出索赔论证资料和累计索赔额。
承包商从签署合同协议书以后，至他出具的同意与业主解除合同关系的“结清单”生效，都拥有索赔的权利。
4、索赔中的技巧分析
工程索赔是一门涉及面广，融技术、经济、法律、管理与公共关系于一体的综合学科。发生干扰事件后，如何做到不损失利益，取得索赔成功，又不伤害双方的合作关系和承包商信誉，合作满意，不仅与索赔数额有关，而且与承包商的索赔策略、处理技巧有关。索赔策略与索赔技巧也是承包商经营策略的一部分。4.1 要不失时机提出索赔要求，不要错过时间期限。
4.2索赔项目应一事一办，不要采取算总账的办法，算总账可能会因金额巨大而受业主或工程师的拒绝。
4.3编号索赔报告，对发生的事件要实事求是，索赔的工期和金额要合情合理。文字要简明扼要，材料完整。
4.4从事索赔工作的人员要精通工程业务，人员应相对稳定，并做好原始记录及保管工作。
4.5要讲究方法，注意策略，从全局出发，不能因小失大。在谈判中要刚柔结合，以理服人。