时间：2022-01-31 20:56:49
第一，认真落实国家中长期科技发展规划纲要。去年年初通过的国家中长期科技规划纲要，是集中了大批专家，经过缜密论证制定的，它提出了今后一个时期我国科技发展的目标、重点和政策措施，16个重大科技专项已陆续启动，鼓励科技研发投入等上百个配套政策也正式推出。落实好纲要，对提高自主创新能力、建设创新型国家至关重要。当前的问题是，企业申请享受国家优惠政策的主动性、积极性还不够高。如企业研发投入可以在税前超额扣除等优惠政策，真正能享受的企业不多，特别是国有大型企业申请的积极性低于中小企业，这就使本该享受的优惠政策而没有享受。造成这种情况的原因可能与企业对政策信息不了解、不敏感有关，但根本原因在于企业仍缺乏以技术进步求发展的动力，需要从深化国有企业改革入手，建立企业技术进步的机制。
第二，抓紧建立以企业为主体、产学研结合的创新体系。企业是技术研发投入和技术进步的主体。在发达国家，研发投入资金和研发人才的70%以上集中在企业，这就从根本上解决了科技与经济脱节的问题。我国在计划体制下建立起来的科研体制，在企业之外建立了一大批靠财政供养的科研机构，使科技与经济长期处于“两张皮”的状态。随着应用型科研机构的企业化改革和鼓励企业建立自己的研发机构，“两张皮”的问题得到一定程度的解决，企业作为研发主体的地位逐步增强。去年我国企业研发投入占全社会科研投入的比重已由过去的30%左右上升到66.3%，这是一个巨大的进步。所有大中型企业都应设立自己的研发机构，研发投入占销售收入的比重不应低于3%，高新技术企业应当在10%以上。国有大型骨干企业特别是中央所属企业，应当成为自主创新的主力军。因为这些企业集中了最好最多的科技资源，而且随着近几年盈利的大幅度增长，已经具备了增加研发投入的实力。必须从考核指标等方面建立对企业创新投入的激励机制。企业获得的技术成果，应对其市场价值做出评价，列为企业的绩效。对企业业绩的考核，不仅要注重实现利润和资产保值增值，也要注重其技术储备等长期发展能力。在考核企业资产价值时，不仅要看其有形资产，也要看其无形资产，越是技术、知识密集型企业，越是要注重考核其无形资产。这是马克思在《资本论》中已经阐明了的企业技术进步的规律，我们今天应毫不犹豫地运用于对国有企业的考核和管理。目前国有企业技术研发投入强度低于全国大中型企业的平均水平，症结在于国有企业尚未建立起追求技术进步的机制以及决定这个机制的考核指标体系。只有把国有大中型企业技术研发的巨大潜力充分释放出来，国家自主创新战略才能落到实处。
发挥企业、大学和研究机构各自的优势，通过多种形式加强它们之间的联合，是提升自主创新能力的重要途径。目前大学科研经费60%以上来自于企业委托的研究课题，每年达500多亿元。原部属256个应用型科研机构改制之后，有的进入企业内部，有的成为独立的科技创新型企业，增强了为经济建设服务的观念和创新意识。要大力推动三者之间的联合，为建设创新型国家做出贡献。
第三，充分利用国际科技资源实行开放式创新。随着经济全球化的发展，技术资源的市场化、国际化也呈不断发展之势，特别是在传统制造业领域，一些发达国家的企业由于市场和管理等原因，经营困难，其技术人才和技术成果必然在国际上流动。一些以技术专利为主要产品的研发企业，必须通过出售其技术才能维持企业生存发展。一些企业和科研机构有研发能力而缺乏研究课题和资金支持，谁能提出课题并提供资金即可为谁服务。我国经济的迅猛发展，形成了巨大的技术需求市场，而外汇储备的积累和人才培养，已使我们具有较强的购买能力和技术合作的实力。因此，要开动脑筋，灵活地采用各种办法，广泛利用国际市场科技资源，提高自主创新能力。实践证明，这比起关起门来自己研发，是一条省时省力省钱的捷径。总结各地企业的成功经验，至少有以下途径可以利用：一是引进消化吸收再创新，凡是能买到的技术，尽可能用这种办法；二是用系统集成的方式实现重大装备和产品的国产化；三是依托重点工程，通过国际招标、技贸结合，提升国内企业的技术创新能力，推广“三峡模式”；四是通过国际并购获取国外技术资源，如“联想模式”；五是通过国际合作进行技术研发；六是通过委托国外开发拥有知识产权，如煤炭直接液化技术的“神华模式”；七是自主研发设计，由国外制造或进口关键零部件，即“华为模式”；八是扩大加工贸易高技术产品进口零部件在国内研制配套的比例，促进加工贸易转型升级。
第四，优化科技资源配置。我国科技创新资源相对不足，必须逐步增加科技投入，为自主创新提供良好的硬件设施和软件服务。但是，应当清醒地看到，由于科技资源管理分散，部门和单位相互封闭，使有限的资源不能充分利用，而且存在着严重的重复建设、资源浪费现象。如地面卫星接收站，由于不能面向社会开展服务，造成重复购置，利用率很低。国家出资建设的重点试验室，利用也不充分。一些科研信息、资料、基础数据的收集整理和面向社会开放做的很不够，科研力量、科研经费使用比较分散，对重大课题的组织攻关不力，存在着低水平的重复劳动。科研成果产业化进程缓慢。对此，必须通过深化科技体制改革来解决。要健全和扩大技术市场和服务市场，把政府有关部门、科技中介组织的功能和市场配置科技资源的作用有机结合起来。企业的科技研发活动也应分离出来，按照专业化、社会化的要求，独立经营，既为母公司服务，也为社会和市场提供服务。尽快使科技研发成为服务业中的一个新的增长点，通过规划、政策引导和市场激励，提高科技资源的使用效益。
第五、实施知识产权战略。知识产权是对智力劳动成果价值的肯定，是激励科研开发、激发人的创造智慧的重要手段。发达国家正是凭借科技上的优势，运用知识产权遏制发展中国家的技术进步和经济发展，并获取超额利润。作为发展中国家，破解技术封锁的唯一途径，就是下决心增加研发投入，创造自己的知识产权，培养企业的国际竞争能力。要树立知识产权意识，善于利用和学习专利技术来创造自己的专利。要打破对国际专利的迷信，只要舍得投入，就能产生自己的专利，并以自己的专利打破外国公司在技术上的垄断地位。去年，我国申请国际专利3910件，比上年增长57%，国际专利申请量由全球第37位上升到第8位。其中华为公司一家即申请了575件，占全国的15%，在全球企业中居第13位，在发展中国家企业中居首位。为什么一个公司竞能占全国这么大比例？关键在于重视以创新求发展，去年公司研发投入达60亿元，占销售收入的10%，企业6万职工中有3万人从事科研，平均年龄只有27岁。如果我们的大型企业特别是中央级大企业都能像华为这样，我国就有可能迅速成为专利生产大国，真正成为创新型国家。
第六，大力培养科技创新人才。提高自主创新能力，建设创新型国家，归根到底要靠人才。要坚持实施人才强国战略，大力培养科技创新人才。学校教育要着力培养学生的创新能力、实践能力，具有创新意识和创新所具备的各种素质，既要有扎实的科技基础知识，又不迷信书本知识，不循规蹈矩，有敢为天下先的精神。要注重培养世界一流科学家和科技领军人才，同时培养数以千万计的科技研发队伍，充实科研院所、大专院校和企事业单位。要培养一批科技管理人才，以管理创新促进科技创新。要重视培育优秀企业家，通过企业家的组织活动凝聚人才，建立创新型企业。各级政府和企业既要组织重大科技攻关，又要重视生产工艺、产品设计等方面群众性的技术革新，善于把小的革新集成为大的创新，实现技术的突破。要重视基础研究和应用技术研究，善于把基础研究成果转化为实用技术。
中华民族是有创造智慧的民族，我们的祖先以四大发明为人类文明做出了巨大贡献。在中华民族的伟大复兴中，我们一定能创造出无愧于先辈的科技成果，涌现出一批引领世界科技进步的科学家、发明家。
【摘要】提高自主创新能力，建设创新型国家，是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。十七大报告进一步强调自主创新的重要性，切实把提高自主创新能力摆在各项工作的突出位置，这是从国民经济发展全局出发，把自主创新的战略意义提到了新的高度。我们要着重抓好以下主要工作：一，认真落实国家中长期科技发展规划纲要。二，抓紧建立以企业为主体、产学研结合的创新体系。三，充分利用国际科技资源实行开放式创新。四，大力培养科技创新人才；五、实施知识产权战略。第六，优化科技资源配置。
【关键词】自主创新，国家发展战略，创新体系，知识产权，创新人才，创新型国家，技术革新
论文摘要：区域创新能力不仅是国家创新能力提高的基础，也是区域经济和社会发展的重要途径。技术创新是区域创新的关键，努力使企业成为技术创新的主体，加强政府在区域技术创新中的引导和支持，积极探索地方高校和科研机构服务于区域技术创新的途径。制度创新是区域创新的保证，应从区域的实际出发，坚持以提高区域创新效率和突出区域特色为中心营造制度环境和进行制度安排。观念创新是区域创新的灵魂，加快培育创新观念已成为区域创新能力建设的一项重要任务。
我国对创新的高度重视是从上世纪90年代开始的，对此，有过这样的论述，“创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力。……对中国来说，大力推进科技创新，实现技术发展的跨越极为重要。我们必须紧跟世界潮流，抓住那些对我国经济、科技、国防、社会发展具有战略性、基础性、关键性作用的重大科技课题，抓紧攻关，自主创新”。所谓区域创新能力。在中国科技发展战略研究小组完成的《中国区域创新能力报告2003>中，课题组负责人柳卸林认为，区域创新能力是指一个地区将知识转化为新产品、新工艺、新服务的能力，具体包括知识创造能力、知识获取能力、企业的技术创新能力、创新的环境、创新的经济绩效等。要造就这些方面的创新能力的体系，构筑区域创新的平台，必须按照党的十七大精神，筑牢如下三个支点：技术创新，制度创新，观念创新。
1．技术创新是区域创新的关键
马克思被人们认为是最早认识到技术创新是经济发展与竞争的重要推动力的经济学家。他指出：“资产阶级除非使生产工具……不断地革命化，否则就不能生存下去。”英国经济学家<创新经济学>的作者弗里曼把技术创新定义为：“第一次引入一种产品(或工艺)所包括的技术、设计、生产、财政、管理和市场”的过程。他认为技术创新是一个把科技成果转化为能在市场上销售的商品或工艺的全过程，包括：研究过程(形成新的思想和发明)；新产品开发、试制和生产过程(商业化)。或者说技术创新是一个完整的创新链条。由此可以看出：技术创新不仅是一个狭义的范畴，即它是各种生产要素的重新组合，而且也是一个广义的范畴，技术创新不仅是研究与开发的结合，更是研究开发与应用的结合；技术创新的根本目的就是推动发明创造成果在生产中的应用和促进新市场的开拓，从而获得最大限度的利润。在《中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》中，将技术创新或科技创新定义为：是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，并生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。
1．1使企业成为技术创新的主体是提高区域创新能力的关键
尽管高等学校、研究开发机构在知识创造中起着重要的源泉作用，但在区域创新体系中，企业是主体。因此，一个地区的技术创新能力最核心的是企业的技术创新能力。“政府、高校、科研院所都是创新体系中重要的要素，但不可能成为创新的主体。因此，各地政府，要注重为企业的创新创造环境，减少不必要的干预，促进产学研的合作，让企业自己承担创新的决策的风险”。
首先，企业是创新政策制定和创新技术研发的基础，也是创新成果转化的基地。在市场经济条件下，企业应以区域创新战略为指导，在提高自身创新能力的同时，积极地同区域内科研机构合作创新，从而提高区域整体的创新能力。企业根据区域产业政策和技术政策的宏观导向，按照市场需求的实践情况和自身所处的竞争局面，自主地选择并实施与本企业的实力以及发展目标相适应的技术创新项目，通过内部组织或是以课题支持科研机构进行而向市场的应用技术研究和开发，提高自身的创新能力。其次，企业要成为技术创新的主体必须不断完善企业产权制度，使企业具备创新的自主决策权，能够承担技术创新的风险和责任，并全额获取技术创新的收益。要鼓励企业以市场需求为导向，确立创新战略、品牌战略，努力开发拥有自主知识产权的主导产品和关键技术，掌握一批具有自主知识产权的核心技术，掌握市场竞争的主动权，提高核心竞争力，鼓励这些掌握核心竞争力的大企业为区域内的中小企业提供新技术和各种技术服务，进行技术扩散，带动整个区域技术创新能力的提高。最后，企业在注重自身技术改造和新产品开发的同时，应重视市场的创新，善于从科研机构等引进外部创新成果，加大对创新成果的转化和产业化的力度，实现技术创新的效益，同时充分利用各级政府提供的信息资源服务，构建良好的信息资源获取和传递机制。
1．2政府在区域技术创新中应加强引导和支持
区域技术创新能力的提高不可避免会受到所在区域条件的限制，会出现某种创新资源的相对缺乏、创新基础设施不完备、创新环境有待于完善的情况。所以，作为区域技术创新在发展的目标上有别于国家技术创新，其不可能把赶超当今所有科技前端发展作为自身建设和发展的目标。过去，一些地方政府沿用计划管理体制下的工作思路和方式，自觉不自觉地在经济发展中“唱主角”，为加快本地高新技术产业的发展，习惯于用行政手段争取项目、兴办企业、抢占市场，缺乏对本地区技术创新的规划设计和科学论证，往往忽视本地传统优势产业和科技资源的现实状况，致使一些匆忙上马的项目很快就因缺乏创新能力、技术含量不高、竞争力不强而难以为继。事实上，技术创新既包括开辟新的技术创新领域，也包括对传统企业的高新技术化，即用现代新兴适用技术改造传统产业，提高现有企业的技术水平和传统产品的科技含量，增强其竞争力。我国西部一些地区是经多年建设的工业基地，有一批基础较好的大中型工业企业，能够通过注入资金和技术使之重现生机和活力。但往往因为地方政府缺乏创新思路，大量可利用的创新资源被闲鼹和浪费。在区域技术创新中，地方政府的引导和支持十分必要。
2．制度创新是区域创新的保证
所谓制度创新是指制度主体通过创造新的制度安排获得追加利益的活动。
2．1进一步完善市场制度
区域创新的要素包括人才、资金、技术成果、信息等等，但是，拥有创新要素，并不一定就能实现区域创新，而只是具备了创新的资源。在现代市场经济条件下，各种创新资源都是通过市场机制实现合理配置的，市场在资源配置中发挥着基础性作用。从其实质上看，区域创新是诸多创新要素不断被激活、被重组、被整合的过程。一个开放有序、高效运转的市场体系，既能为创新提供需求的刺激，又能为创新活动提供要素支持。企业能否成为创新的主体，还要看市场制度是否健全，市场能否在资源配置和经济活动的调节中起基础性的作用。完善市场制度，应该做到：第一，建立规范市场的行为准则，必须消除计划经济体制遗留下来的不利于市场经济的各种限制和壁垒，如行政垄断、地区市场分割等，地方政府间应加强合作，消除区域间制度壁垒，打破区域间创新主体间的联系阻隔，加强彼此间的交流与合作，实现区域间创新资源的整合，为企业的发展创造一个公正、公开、公平的竞争环境，使市场发挥激励创新的强大作用。第二，区域市场制度除了遵循市场运行的一般规则，还应该结合本地风俗习惯、自然条件等特点，探索具有本地特色的市场制度。比如，盛行的地区，可以利用宗教节日开展市场活动，促进资本、人才、技术等市场要素的流通；第三，企业作为技术创新主体为了达到利润最大化，总是希望市场也最大化，能够将技术及其产品销售到世界各地，以便获得规模经济效益和最大利润。
2．2加强创新主体的产权建设。抓好企业内部以产权制度为核心的现代企业制度建设
首先是要做到产权清晰，企业的所有者、经营者和职工权利、义务、责任明确。通过深化产权制度的改革，使企业成为科技创新主体，建立现代企业制度，为创新塑造良好的微观基础。确立企业家和科技人员的人力资本产权，并建立相应的人力资本产权实现机制，主要是建立企业家和科技人员的年薪制和持股制，让管理要素和技术要素参与企业利润的分配，放宽技术成果所占股份比例限制，如地处湖南长沙的中南大学出台了两个70％的产权安排(技术成果出资人股所获股份的70％分配给有关科技人员，将非政策计划项目结余经费出资人股所获股份的70％分配给有关科技人员)，科技创新的活力得到极大激发，木但重大科技成果如获得2004年国家技术发明一等奖的“／碳／碳复合新材料”等不断产生，而且形成了院士、教授创办高科技企业的热潮。
2．3实施知识产权保护制度
各类科技计划项目要明确知识产权产出要求、权益归属，及时申请专利和以技术秘密形式予以保护。大力引导企业、科研机构和高等院校建立和完善知识产权管理制度，并使知识产权的拥有者或生产者自觉地运用法律维护自己的正当权益。完善知识产权法律和法规，加大知识产权保护的执法力度，坚决查处和制裁各种侵权行为，及时有效地处理知识产权纠纷案件。对于知识产权的专利，政府部门可适当降低专利申请费用和专利年费的标准，降低被保护者的成本。要加速专利审批速度，简化审批程序，提高审批效率，缩短侵权诉讼的周期。改进有关规定，提高职务发明人受益比例。
3．观念创新是区域创新的灵魂
所谓观念创新，是指有创见的观念及思维，它不仅能揭示客观事物的本质及内在的联系，而且能指引人们去获取新知识或以前未曾有过的对问题的新解释，从而产生新颖的、前所未有的思维成果。它具有灵活性、独创性、敏捷性和发明能力等特征。
3．1倡导有利于自主创新的思想观念和社会意识。为区域创新能力的提升创造良好的社会文化环境
应该看到，我国传统文化中对创新意识的负面影响，至今仍深深地沉积在人们的思维方式和行为方式中，成为营造现代创新意识的羁绊。如在处事方式上，则表现为“知足常乐”、“安分守己”、“明哲保身”、“不为人先”等行为规范。中国传统思维方式在考虑问题时着重于人的伦理纲常，重人事而轻自然，缺乏对探索的兴趣，这种以伦理纲常为思维内容和对象的传统的思维方式，压抑人的创新意识，扼制了人的创造精神，阻碍了对知识的探索精神；同时，传统经验的思维方式，刻板且单一，忽视理论探讨，缺乏实证精神和数量分析，不利于自由思想的发展，不利于现代创新意识的形成和发展。另外，狭隘的宗族观念和地缘文化观念对人们的思想有着根深蒂固的影响，如“祖宗之法不可变”、“上阵父子兵”、“天下同姓是一家”，这在一定程度上限制了人们的创新意识。
3．2引导人们破除传统区域观，树立现代区域观
应该说，在一定的发展阶段，以行政单位为边界进行区域创新体系建设是存在一定合理性的，而且，这种行政边界划分是基于历史、政治、地理、语言的习惯而形成的。我国长期以来实现计划经济体制，国家经济社会发展的考核均以行政区域为单位。政策实施、项目执行、政绩考核也都是在一定的行政区域执行，各区域“各自为政”。长期的行政边界管理，自身也强化了以行政地区为单位的地区内涵。但应该看到，随着经济的快速发展，过分强调行政边界的做法已经开始限制区域创新能力的提高，首先，过于强调本地区，会导致地方保护主义的产生，排挤从其他地区来的创新，看不到其他地区产生的创新对本地区创新的重要意义，使创新要素在区域间的流动受阻；其次，过于强调行政单位会降低本地区的创新效率。比如，行政单位在经济交易和知识产权纠纷上更多地保护本地区企业的利益而不保护其他企业的利益，为了吸引外资，竞相出台不合理的优惠政策，不仅造成了资源的浪费，而且也不利于本地区的创新。从本质上说，创新要素不是以行政单位为边界的，它需要跨地区乃至在全球范围内流动，创新要素的快速流动，必将降低交易成本，大大提高跨行政区域的创新效率。所以，经济的快速发展呼唤树立跨行政区域的现代区域观。:
3．3加快创新型领导的培养和选拔。使创新型领导成为全社会创新的精神楷模
因为只有创新型领导，才会形成创新型制度、创新型文化，领导的观念创新了，对群众有着潜移默化的影响。目前存在着制约区域创新能力的培养、区域创新体系的构建等许多方面的问题，关键是地方领导没有创新型的新思路，没有形成创新的社会氛围，因为推动自主创新的过程，实质就是消除阻碍和制约创新能力问题的过程。当前是一个知识爆炸的时代，知识更新速度越来越快，因此，要定期对政府主要领导进行培训，提高他们的业务能力，更新他们的思想观念，增强他们的创新意识。
3．4创新教育观是长远之计
人才资源。企业创新活动归根结底是人的活动，实质上是人力资本存量的释放。就内部而言，中小企业拥有的创新型人才资源有：创新型管理人才（企业家），他们对企业创新行为及创新文化氛围的形成具有至关重要的作用，因此，这一群体在企业创新活动中居于主导地位；创新型专业技术人才，他们是企业各项创新活动的具体实施者，其功能是发挥各自专业特长获取创新成果。就外部而言，中小企业可利用的创新型人才资源有：区域内具有业缘或地缘联系的各类高校、研究机构的研发人才；以项目协作、成果转让、技术服务等各种渠道柔性引进的专业人才。
资金资源。资金是中小企业必不可少的自主创新资源。没有资金的投入，再好的创意也不能完成商业化，实现其市场价值。中小企业技术创新资金来源主要有：企业专门用于技术改造或产品开发的自有资金投入；企业的市场化融资，包括自银行、基金、证券等渠道融资；政府资金扶持，包括税收激励、项目贴补和贴息贷款等，前者属于内源型融资，后两者属于外源型融资。
技术平台。技术平台是中小企业开展创新活动的主要载体和硬件保障，包括研发机构以及各种分析测量工具、实验试制设备等。中小企业由于受技术水平、企业规模和成本压力的影响，一般拥有小型的专业化技术平台，而较大型的公共技术平台基本上需借助于外部资源。
信息资源。中小企业技术创新所需的信息资源主要有技术信息和市场信息，技术信息主要包含技术创新项目所在领域研究动态，与创新项目相关的最新研究成果及其他创新主体类似项目的进展状况等；市场信息主要包括来自于顾客、供应商、竞争对手、供求状况及其变化趋势的信息。
政策资源。企业的创新活动是在特定的制度和政策框架下进行的。中小企业自主创新的制度和政策资源主要包括市场准入、市场秩序、市场体系、企业组织等各种制度环境，还包括相关产业政策、技术政策、人才管理政策及各项对科技型企业或中小企业扶持政策等，政府作为制度和政策资源的提供者在中小企业创新活动中发挥着重要作用。
中小企业自主创新资源的整合机制
整合机制所要解决的是中小企业自主创新资源如何共享、优化、提升，本文认为，必须紧密结合本地社会形态、经济发展水平、区域产业优势、相关行业特点和企业自身条件有选择性地采用。
(一)集群创新
迈克尔·波特用“集群”一词来定义在某一特定地域中（通常以一个主导产业为核心）大量产业联系密切的企业及相关支撑机构在空间上集聚，并形成强劲、持续竞争优势的现象。集群创新是中小企业创新资源在战略层面整合的有效机制，集群结构决定其功能，集群内部运行机制决定其运营的效率，集群的功能和运营效率是形成集群创新能力和竞争力的主要因素。
1.集群创新的形成机理。在集群内部，企业通过地缘和业缘联系，形成一个由完善、发达的供应商，有经验、挑剔的顾客群，垂直、水平联系的众多企业和各个支撑机构之间共同作用，形成知识、技术创新及其有效的扩散系统。由于企业集群内聚集了许多同质和关联度很高的企业群体，一旦有新的产品或工艺技术出现，很快就会在其内部传播、溢出和渗透。企业集群既可以通过内部的细密分工形成一个近距离的集体（合作）创新网络，又有利于远距离的创新机构与集群形成技术联盟，形成产学研的密切合作网络。同时，企业集群可利用空间接近性和共同的产业文化背景，为集群内特定知识传递和扩散提供条件。
2.集群创新的主要模式。集群创新一般围绕集群内的主流产品逐渐展开，其创新模式主要有三种：一是基于技术轨道的顺轨性创新模式，表现为一种持续的创新行为，有利于延长产品的生命周期。二是基于技术平台的衍生性创新模式，是集群内企业在特定的技术平台上以满足市场的差异化需求而展开的创新活动。三是向技术关联领域发展的渗透性创新模式，注重拓宽经营领域，寻找新的发展空间。
(二)动态联盟
1.动态联盟的形成机理。企业动态联盟又称虚拟企业，是一些相互独立的企业通过信息技术连接的、暂时结盟的，成员企业在不同方面贡献自己核心能力的一种经济组织形式。动态联盟为企业创新资源外部优化整合提供可能，企业能将创新关注点集中于自身核心能力上，而一些非核心能力则依靠外部的动态联盟伙伴提供。中小企业可通过组建动态联盟解决单个企业在进行技术创新过程中自有资源不足的问题，实现对内、外部资源的最优配置和整合利用。
2.动态联盟的主要功效。基于动态联盟的技术创新主要具有以下功效：一是弥补单一企业创新要素资源的不足。动态联盟以信息网络为依托，成员企业能快速选用、组合不同企业优质的创新资源，从而弥补自身资源的不足。二是降低产品研发风险。企业可以通过建立动态联盟整合有效资源来提高创新效率，从而规避市场风险。三是提高技术创新的优势。由于动态联盟成员企业集中展现自身的核心优势，从而催化出更强的技术开发能力。四是满足客户的多样化需求。联盟企业由于应用了现代信息技术，能够针对技术和市场的变化作出快速反应，易于改变的柔性组织结构、资源的高效协调和利用，以及灵活的生产组织方式能够满足消费者个性化的需求。
(三)“伴生”型创新
1.“伴生”型创新的形成机理。“伴生”型创新是基于产业链层次不同企业的合作创新，由于市场需求的多变性导致产品的多样性。大企业为了摆脱大而全的生产体制束缚必然求助于社会分工与协作，客观上为中小企业长期的生存与发展提供了可靠的产业基础和生存空间。而中小企业技术力量单薄、产品单一的特点，决定了其需依托大企业的支持和帮助。中小企业与大企业各取所需，从而形成了更广泛意义上产业链内的依存关系。2.“伴生”型创新的主要功效。中小企业通过“伴生”型创新，可充分利用分工协作上的优势，与大企业紧密合作，一方面发挥自身创新机制灵活、市场反应快的优势，另一方面可利用大企业的科技、设备、资金等优势，在合作中获取技术创新的机会和优势。同时
，中小企业在平等互利的基础上，结成较为紧密的技术合作关系，共同开发产品和市场，从而有利于自己的生存和发展。由此而来，中小企业可以更有效地利用有限的资金和技术力量，克服单个企业无法克服的困难和危机，取得创新的规模经济效益。
中小企业自主创新资源整合途径的实证分析
服装业是宁波市的主导产业，截止2006年底，全市服装企业已达3000多家，年产服装近15亿件，销售总量超过全国的12%。宁波服装产业在发展过程中，通过完善产业链、打造服务平台、实施整体品牌战略和培育服饰文化，为中小型服装企业整合创新资源创造环境和条件。从整体上来看，宁波服装产业创新资源整合具有“伴生”型创新和集群创新相结合的特点，主要表现在：
完善产业链，为企业整合创新资源拓展空间。宁波服装产业在不断发展的过程中，逐渐形成了从辅料加工到服装设计、生产、营销配套成龙的比较完整的产业链。服装行业管理部门和行业协会注重加强行业的整体规划，鼓励各类企业实施错位发展战略，基本形成了由大企业、中型企业和小企业组成的层次分明、优势互补的服装产业集团军梯队。产业链的不断整合完善，使中小型服装企业能充分利用区域内大企业人才、技术、信息、营销、品牌的溢出效应，根据自身拥有的资源状况，找准产业链定位，依托大企业，适时整合区域内业已集聚的专业人才、先进设备、资金储备、营销网络等创新要素资源，为服装产业中小企业开展自主创新提供了广阔空间。
打造服务平台，为企业整合创新资源创造条件。一是宁波市服装行业管理机构和各地服装行业协会积极为企业创新发展、区域联动合作、产业要素组合和资源共享提供支持和服务；二是宁波服装研究机构和服装院校积极为中小型服装企业培养和输送各类专业人才，并提供相关的技术、信息支撑；三是政府有关部门注重为服装企业的营销服务，如针对外贸产品生态检测认定已逐渐成为国际市场准入门槛的态势，宁波市质量监督局下属的纺织品检测中心积极推广纺织品生态检测，促进中小型服装企业外向型战略的实施。多层次、全方位的服务平台，为中小型服装企业整合外部资源开展产品、技术、营销创新创造了各种条件。
实施品牌战略，为企业开展品牌创新提供助力。目前，宁波服装产业发展已进入以品牌研发、品牌技术、品牌经营为主的品牌经济阶段。宁波服装产业的品牌战略分三个层面推进：一是形成品牌企业群体。一批大企业普遍采用品牌延伸策略，由单一品牌转变为综合性品牌，不断延伸产业链，先后推出多种品牌。并通过加强与国际品牌合作，逐渐走向国际化品牌。中小型服装企业通过区域社会网络借鉴学习本地大企业创建品牌的成功经验和技术路线，不断创建自主品牌。二是推进区域品牌战略。区域品牌是指产业在区域范围内形成的具有相当规模和较强制造生产能力、较高市场占有率和影响力的企业和企业所属品牌的商誉总和，包含区域性和品牌效应两个要素。宁波服装业是国内区域品牌的典范，产业集聚和名品荟萃为宁波区域品牌的培育创造了有利条件。宁波中小型服装企业利用宁波装这一区域品牌的衍生性、辐射力，推进自主品牌创新。三是培育服装城市品牌。服装城市品牌指的是服装品牌与城市品牌互为支撑、共同推进、相互交融。以服装品牌提升城市知名度、扩大城市影响力、增强城市的活力和创意；以城市品牌丰富服装的文化内涵、提升服装的地域特色、集聚服装的创新元素。宁波的各类服装节把服装品牌和城市品牌有机结合起来，逐步打造服装城市品牌。
培育服饰文化，为企业整合创新资源提供环境氛围。宁波市重视培育区域服饰文化氛围，动员社会资源孕育城市的时尚元素和创意元素，为服装产业发展提供了发展环境。宁波市通过开展时尚论坛、流行趋势、品牌评选活动、服装服饰展销、模特表演等活动，加强区域内外服装企业、服装专业人士的沟通交流。同时，通过举办群众服装展演和各种有关服装的知识竞赛、摄影大赛、海报大赛等活动，扩大市民的参与性。另外，还注重引进、吸纳、融合外来优秀服装服饰文化，如举办意大利服装服饰文化周活动，让广大市民领略了浪漫、奔放、时尚的意大利服装服饰文化。浓厚的服饰文化氛围培育和激发中小型服装企业的创新意识和创新热情，从城市不断积淀的时尚元素和创意元素中获得创新的灵感。同时，在企业自主创新过程中，能获得各方面社会资源的支持。
参考文献：
1.砑糖?产业集群与区域创新系统[M].经济科学出版社,2006
2.张聪群.民营科技型中小企业技术创新资源的整合机制[J].科技进步与对策,2004.7
一、“市场失效”与“政府失效”：创新能力缺失的原因分析
（一）市场失效阻碍自主创新
在市场经济环境中，市场机制具有基础性的资源配置功能，是市场经济之所以能最佳配置社会资源的根本条件。然而，在充分发挥和尊重市场机制这一作用的前提下，市场经济也会必然形成和存在着若干市场的失效状态。尤其是在我国社会主义市场经济发展尚未成熟，市场机制配置资源的基础性作用尚未完全发挥的宏观背景下，市场失效问题便困扰和阻碍着企业的自主创新活动。
1.科技型中小企业的技术创新和经营活动具有外溢性。科技型中小企业从事的技术创新活动对经济社会发展十分重要，但它们的研发投入通常难以通过市场交易获得补偿。根据公共财政理论，具有正外溢性的产品和服务，其所有者所能获得的个人效用，将由于利益外溢而小于他所产生的利益总量。成本利益对称是市场等价交换原则的具体表现，是人们从事市场活动所必须遵循的基本准则之一。在个人利益小于成本的情况下，正外溢性的提供者将缩小其正产品的生产和提供的规模，使得具有正外溢性的活动规模小于社会最佳规模（张馨，1999）。因此，中小企业研发行为的“市场外溢性失灵”，将导致企业受利益驱动将有限的企业资金投资于见效快、收益高的项目，从而减少具有正外溢性项目的科研经费投入，致使企业对引进技术进行消化吸收及创新的资金投入偏低。以2001年为例，国内企业消化吸收经费仅相当于引进经费的6.87%.这种自主创新的集体不作为，使国内企业陷入了丢掉市场，却换不回技术的窘境。
2.获取创新资源和能力的机会不均等和信息不对称，导致了“市场失效”。据2002年统计数据，我国科技型中小企业约有60%收入在100万元以下，实力弱和资金不足是这些企业发展的主要障碍。尽管国家出台了多种金融政策措施，但由于科技型中小企业缺乏相应的抵押品、信用记录和担保者，事实上难以从这些政策中获益。此外，当前金融机构都处于提高资产质量、减少金融风险、增加安全性和流动性的改革调整时期，其服务重点短期内仍然集中在大型企业和机构，中小企业普遍难以获得银行贷款。机会的不均等和信息的不对称，使中小企业以完全市场竞争方式获得资源的公平程度降低。
3.风险性和不确定性造成了资本市场的介入空白。创新型中小企业一般都具有不确定性和信息不对称性两个特点。具体表现在创新活动的回报常常是非线形的而且是极不确定的。企业家可能比潜在的投资者掌握更多关于其产品和工艺性质及特点的信息、创新活动常常是无形的。因此在创新企业的种子期和发展早期，由于企业货币价值难以评估，投资风险极高，故而难以获得资本市场的青睐。以美国为例，尽管其资本市场高度发达，但在这种高度发达的资本市场背后，市场的逐利行为必然会导致部分区间的资本市场空白。因此，科技型中小企业创业阶段便面临着难以逾越的“死亡峡谷”。
（二）政府失效制约自主创新
自主创新能力缺失不仅仅是市场自发力量作用的结果，体制改革过程中政府制度、政策的不完善甚至缺失在一定程度上也制约着我国企业自主创新能力的发展。
1.受计划经济体制影响，我国科技管理行政化问题严重。政府对科技的管理体制基本是采用各种计划，从最上游的基础研究如973计划到863高技术发展计划，到下游的“星火计划”，政府对科技活动的操纵能力空前提高，但管理手段非常传统，计划色彩相当浓厚，最主要的表现就是“立项-申请-研究-报奖-评奖”过程。科技管理的行政化问题决定了人才的评价、选拔、流动都被行政官员把持、科技经费的投放方向也受制于行政部门，形成“外行管理内行”的局面，而高度集中的计划管理也导致了科技管理过程中的种种腐败现象，极大地影响了科技事业的发展。
2.财政科技投入缺乏稳定增长机制，投入结构不合理。20世纪90年代以来，我国财政科技投入总量有较大的增长，但是统计数据显示，1988年至2002年我国财政科技投入占GDP的比重均低于1%，其中1997年仅为0.51%；财政科技投入占财政收入的比重也呈逐年下降趋势，从1996年的4.3%下降到2002年的3.7%.可见，财政科技投入尚未形成稳定的增长机制。此外，财政科技投入的结构不甚合理，突出体现在基础研究、科技基础条件、公益科技投入等基础性科技投入不足，支持行业共性技术研发和相关公共设施的资金缺乏，成果转化基金、科技创业投资和产业开发基金发育严重不足。
3.风险投资和资本市场的制度性缺陷制约了其对企业自主创新支持作用的发挥。改革开放以来，在我国风险投资和资本市场从无到有，取得了巨大的成绩的同时，其发展环境和制度的缺陷也日益凸显。目前，我国风险投资和资本市场还不够强大，发展速度落后于国民经济增长的步伐，甚至出现了边缘化趋势，不能满足高新技术企业高速发展所面临的旺盛的融资需求。一是资本市场现有的制度安排不适应科技型中小企业发展的需要。如现行发审制度、发审标准都不利于创新型科技企业进入资本市场；中小企业板规模有限，资本市场层次单一，无法满足中小企业融资需求，并且由于没有建立适合不同企业融资的多层次的资本市场，不能为风险投资的退出提供多渠道、高效率的股权交易平台，即风险投资缺乏有效的退出机制，抑制了风险投资的不断循环增值。二是风险投资缺乏有效的政策支持环境。2005年10部委出台的《创业投资企业管理暂行办法》，对促进和规范风险投资机构的发展具有积极意义。但有关支持风险投资发展的税收政策、引导基金政策以及证券、保险资金参与风险投资的政策等，仍还在研究制定之中。
4.在税收政策存在不利企业自主创新的因素。税收制度是影响企业自主创新能力提升和国际竞争力增强的重要因素，目前我国高新技术企业一般被归属于缴纳增值税和企业所得税的制造业。由于企业前期研究和开发的投入较大，资本有机构成高，投资资本支付的增值税进项税额得不到抵扣。前期的研究开发成本又不能计入当期成本，企业研发人员的工资不象外资企业一样可以全额税前列支，而只能列支960元，导致高新技术企业的实际所得税税负较高。这种税收政策实际上起不到鼓励企业通过技术创新来降低各种原材料和能源消耗的作用，无法通过税收政策鼓励企业自主创新。
5.政府对知识产权的保护水平低下，抑制了企业自主创新的积极性。从理论上讲，知识产权制度的本质是在保护创新者的利益和积极性的前提下，有偿的扩散技术。如果没有对知识产权的保护，知识产权在市场上就不会获得价值，就没有人愿意去创新，没有人愿意进行研究开发投入。改革开放以来，我国政府在知识产权制度的建设方面取得显著成效，但是由于在法律和管理体制等方面不够完善，存在着多头管理、侵权打击不力、侵权成本低、维权成本高昂、考核评价体系不科学等体制“瓶颈”，导致现阶段我国知识产权整体保护意识淡薄、保护水平低下。据统计，2005年我国国内拥有自主知识产权核心技术的企业仅占万分之三，99%的企业没申请专利，60%的企业没有自己的商标，处于有“制造”无“创造”、有“产权”无“知识”的状态。知识产权保护不力，造成市场缺乏公平有序的原则，使得企业从知识产权中获得的收益低于投入的成本，致使企业对知识产权的期待变得消极，从而弱化了企业自主创新的动力。
二、根据公共财政原则科学界定自主创新过程中财政职责范围
公共财政理论认为，公共财政是弥补市场失效的国家财政，政府及其财政以弥补和纠正市场失效为职责。但那是基于要素充分流动和自由替代的完全市场假设的市场失效，我国的市场经济具有“人为”建立的特点，使得我国的市场不足以依靠自身的力量去否定政府和财政的侵犯行为。作为改革推动者的政府如果不能自觉主动地将自身活动限制在市场失效的范围，那么在制度摩擦的过程中就不可避免地会出现政府及其财政超越市场力量的约束或者偏离市场经济要求而发生的政府职能“越位”、“缺位”等现象，由此产生具有我国特色的“市场失效”与“政府失效”并存的局面。
公共财政是适应于、服务于并有利于市场经济存在与发展的财政类型（张馨，1999），深化改革是公共财政的要义所在。自主创新包括科学创新、技术创新、产品创新、管理创新、人才创新等等，在各种创新中，制度创新是纲，其他创新都是目。制度创新是其他创新之母。改革开放以来，每一项制度创新都必然带来经济的巨大发展和社会的巨大进步。家庭联产承包责任制给农村带来了翻天覆地的变化；企业自主经营给国有企业和其他各种类型的企业带来了一系列的巨变；实行社会主义市场经济是中国经济巨变的根本原因。改革改的就是制度、体制，改革不是细枝末节的修剪，而是对原有制度、体制的根本性变革，即以制度创新作为最高形式。而有效的制度创新显然离不开政府的作用，在推动企业自主创新过程中，政府及其财政应遵循公共财政的原则精神，调整自身职能，从培育创新环境、搭建鼓励创新的机制和平台的角度来合理使用行政权力和配置资源。
三、支持自主创新的公共财政政策建议
（一）从源头抓起，进一步建设好体制性安排及法律法规制度化
在体制性安排方面，可借鉴美国小企业管理局（SBA）和法国创新署的做法，由相对独立的政府行政机构或完全独立且部分行使政府职能的机构发挥统揽全局及协调各方面的作用，改变传统行政体制下科技管理混乱、不利于企业创新的现象。在制度化法律法规建设方面，首先应加强知识产权保护力度。知识产权保护是构建国家创新体系的重要环节，我们应该抓紧制定并实施国家知识产权战略，从知识产权的创造、管理、保护、运用等各个方面采取措施，支持形成一批对经济社会发展具有重大带动作用的核心技术和关键技术装备的自主知识产权，形成一批拥有自主知识产权和知名品牌、国际竞争力较强的优势产业。完善知识产权法律法规体系和执法体制（包括行政执法的体制和司法的体制），从立法和司法、执法等法律环节确认，加强知识产权的综合保护，提高侵权成本、降低维权成本，为鼓励自主创新和维护权利人合法权益提供有力的法制保障。其次，完善风险投资和资本市场的制度安排，促进科技与资本的融合。尽快研究制定有关支持风险投资发展的税收政策、引导基金政策以及证券、保险资金参与风险投资的政策等，为风险投资的发展提供良好的政策环境；根据不同类型、不同成长阶段的创新型企业的不同特点和风险特性，结合新《公司法》和《证券法》制定相应的发行上市条件、发行审核标准、改革发审制度，加快中小企业板制度创新并尽早进行创业板试点，构建多层次的资本市场，不仅可以满足不同类型、不同成长阶段的创新型企业多样化的融资需求，而且多层次资本市场中的公共股权资本市场可以为风险投资提供退出机制，促进风险投资不断循环增值，为企业自主创新提供更多的资金支持。
（二）进一步完善鼓励自主创新的税收支持体系
税收制度是影响企业自主创新能力提升和国际竞争力增强的重要因素，为改变我国现行税收政策存在的不利于自主创新的现状，应尽快调整和改进我国高新技术企业的税收政策，积极推动生产型增值税向消费型增值税转型；在企业所得税方面，既要统一内外资企业所得税，使本土科技型企业获得公平的市场竞争环境，又要基于推动自主创新的战略诉求，实施一定的税收优惠政策，比如允许对科研活动使用的先进设备、专用装置、房屋实行加速折旧，允许研发人员的工资可以全额税前列支、对投资者投资于科技型中小企业的投资行为进行税收优惠，根据投资额分别适用所得税减免、资本利得税免除以及资本损失减免和延迟纳税等优惠形式，以此降低投资风险，鼓励向初创期企业的投资行为。此外，还应制定对风险投资的税收优惠政策，对风险投资从高新技术企业所获得的股权转让中的增值部分给予必要的税收优惠，鼓励民间资本参与风险投资，扩大风险投资的资金来源。
（三）增加财政科技投入，优化投入结构，提高财政资金使用效益
要逐步建立稳定增长的财政科技投入机制，确保财政科技投入的增长幅度高于国家财政经常性收入的增长幅度，为实施《国家中长期科学和技术发展规划纲要》和“十一五”（2006-2010年）科技发展规划提供强有力的经费保障。同时，积极优化财政科技投入结构，合理配置科技资源。政府及其财政主要应该在企业不愿意进入，或者企业没有能力的领域发挥作用，重点应该是加强科技基础设施建设、支持公共技术平台的建设、支持一些产学研联合的开发体；发挥财政资金的引导作用，加强对风险投资发展的引导力度，设立国家风险投资引导资金，即“母基金”。国际经验表明，在市场缺位的情况下，依靠政府财政建立“母基金”引导社会资本的做法行之有效。不但可以在风险投资的资金供给方面，以政府示范性引导资金拉动全社会各类资金投资设立风险投资机构，扩大风险投资的资金来源，增强国内风险投资机构的资金实力。还可以通过引导资金的影响，引导风险投资机构加大对种子期和初创期科技型中小企业（尤其是自主创新能力强的企业）的投资，以此提升我国企业的自主创新的能力。此外，还能改进政府资源配置机制，即政府科技资源的配置机制，以提高政府投资的效益。
1样本与研究变量
1.1样本选择影响风险投资的重要因素之一就是风险投资退出的渠道顺畅与否，风险投资的IPO为风险投资的主要退出方式。中小企业自2004年设立以来，短短10年间上市公司数量从2004年的38家发展至目前的719家。中小企业为风险投资提供了优越的发展平台，同时风险投资也为中小企业注入了企业成长的动力。中小企业的发展与风险投资息息相关。选取制造业及信息技术业作为样本，一是因为基于以往研究，这2个行业与风险投资呈现较强的相关关系，二是因为这2个行业，作为高新技术产业，研发投入相对明显，研究的样本数据也大多集中于这两个行业。
1.2变量选择企业自主创新指标的选取在国内外都有各种不同的选取方法。主要包括2个方面：一是创新投入指标，包括R&D支出和R&D人员数；二是创新产出指标，包括企业申请的专利数及新产品的销售收入。综合分析以上指标，R&D人员数在我国企业的年度报告及各方面都较难收集到数据，将给问题的研究带来较大难度，同时R&D人员数在各个行业中有较大差距，不具有严谨性。新产品的销售收入若作为自主创新指标，则对新产品与其他产品的划分存在争议，而且一些新产品并不涉及技术开发，容易误导数据分析的结果。因此，本文选取R&D支出占营业额的比重（即R&D投入强度）和企业申请专利数分别作为企业创新投入和产出指标。考虑到专利数量是非连续型变量，而是一种计数变量，取值为非负整数，这给模型分析和解释带来困难。因此选择对数回归模型，并且将专利为0的对数默认为0，代表企业的创新产出能力。
2样本数据分析
2.1样本数据的描述性统计表中的描述性统计显示：2001-2013年100家上市的中小企业中申请专利最多为3020项，而最少为0项，其中申请专利为0的公司共有14家，申请专利的均值为107.77项，专利指标的方差较大，表现了各个公司专利申请数量差异较大，较大型企业如烽火电子的专利数多达3020项，较小型高新企业专利申请数量较为稳定。风险投资指标即风险投资在企业十大股东中所占的股份比例，最大值达91.36%，最小值仅为0.98%，选取样本中风险投资指标的均值为28.89%，同时由于数据中专利数量为0的企业过多，加大了数据分析的难度，因此默认专利为0的企业专利取对数为0。技术公司投资指标即技术公司在企业十大股东中所占的股份比例，最大值为97.95%，最小值为0，由表可知，在信息技术业及制造业中，技术公司股份普遍占较大比例，方差较小。
2.2研究变量的相关性分析我们将收集到的100家企业的相关数据导入到spss软件中进行变量相关性分析。R&D指标、专利指标与风险投资指标间不存在显著的相关关系，反而，与技术公司投资指标和个人投资指标之间有显著的相关关系。专利指标与技术公司投资指标呈显著的正相关关系，与个人投资指标呈负相关关系。
2.3样本数据的线性回归分析根据以上分析，我们建立如下所示的模型（1）用以探究风险投资、技术公司投资及个人投资对中小企业创新中的作用。模型(1)的估计结果如表3所示：首先由分析可知，个人投资指标与风险投资指标、技术公司投资指标之间共线性严重，因此将该变量从模型中排除。事实上，我们将企业股份归为风险投资、技术公司、个人投资三类时，其中个人投资比例的增加一定意味着另外两种比例的减少，个人投资比例与风投比例、技术公司比例之和为100%，也就意味着该变量在模型中并没有研究意义。然后，由anova分析可知，该模型在显著性水平为0.05时，对应的概率P-值小于显著性水平，拒绝回归方程显著性检验的原假设，即各变量系数不同时为0的情况下，因变量与解释变量之间的线性关系是显著的，所建立的线性模型是合理的。然而，由分析可知，因变量与风险投资指标之间没有显著的相关关系，验证了相关性分析的结果，为了优化模型的拟合程度，我们建立模型。按照上述分析方法，同理得到该模型是合理的，解释变量与被解释变量之间的线性关系是显著的，而且模型的概率P-值由0.013减小到0.004，说明模型（2）优于模型（1）。
3结论
从2001-2013年100家上市公司的数据分析，我们并没有得到风险投资在中小企业自主创新能力中的作用，分析结果是风险投资与企业的自主创新能力之间没有显著的相关关系，然而技术公司与企业自主创新能力之间却有显著的正相关关系。就此，我们比较了风险投资与技术公司投资两者的不同，认为是以下原因导致的结果：①技术公司的投资具有针对性，更能激励高新技术企业的创新能力，相比较之下，风险投资就具有盲目性，很多风险投资更愿意投资一些收益稳定缺乏发展动力的传统技术企业，这与我国投资资金退出渠道不畅，相关规定不完善有着一定的关系。而且，风险投资在评估是否为一个企业提供资金支持时，会考虑到相应的风险，在我国，一些较大型的高新技术企业国有控股较多，各方面的保障制度也相对完善，因此，风险投资更宁愿选择风险较小、收益稳定的较大型技术企业。②企业的未来发展能力缺乏相应的评估标准，因此在专业技术创新方面，技术公司比风险投资更具有准确的判断，从而激发具有创新能力的企业更加明确地发展企业技术。③中小企业在专利申请方面没有足够的重视。100家企业中申请专利为0的高达14家，专利申请同时有着部分集中的特点，如烽火电子注重技术创新发展的企业的专利数量明显高于其他企业。
同时我们对R&D投入强度与风险投资比例、技术公司投资比例之间的关系进行解释。由以上分析可知，风险投资比例与R&D投入强度之间并无显著关系，但是技术公司投资比例却与R&D投入强度之间呈现显著的负相关。参考相关研究，我们做出以下可能的解释：①产品研发周期长，而且在我国产业价值链同环节研发造成资源浪费这些都与风险投资的特点相违背，因此R&D投入强度与风险投资之间并不像假设中设想的关系。②中小企业近几年大量出现，但是却没有明确的部门分工，公司也缺乏科学的管理结构，导致R&D部门职务不清晰，甚至在有些公司由其他部门承担产品研发任务，由此技术公司不愿将资金投资在分工不明、经验不足的R&D部门。③投资方偏向于宏观投资，但在企业中创新研发职责分散，R&D部门技术决策分散，分散的自主创新研发结构会使创新部门的发展受到限制。
作者：万蕊单位：上海对外经贸大学
关键词：新中国；独立自主；文化建设道路；探索创新
作者简介：王铁钢，湖南师范大学历史文化学院副教授，博士研究生（湖南 长沙 410081）
新中国成立后，我国的政治、经济、国防等制度基本上是学习苏联，但是对于文化建设，在学习苏联的同时，党和国家一直努力探索独立自主的建设道路，构建有中国特色的文化建设理论体系。说：“我们的文化教育政策不采取他们（指苏联）的办法，我们采取有领导的百花齐放、百家争鸣。”①经过1949至1965年十七年的探索，党逐步构建了一条适合我国国情的独立自主的社会主义文化建设道路，顺利完成了新民主义文化向社会主义文化的过渡，建立起比较完善的社会文化新形态、新范式，开创了我国文化建设的崭新局面。
一、独立自主文化建设道路的原因和背景
在这个历史时期，党和国家开创了一条独立自主的文化建设道路，是在深入分析苏联文化建设的教训，并总结我国文化建设的历史和实践经验基础上做出的选择，有其发展的内外驱动力。
1. 苏联文化教条主义和专制主义造成文化发展僵化的教训
苏联十月革命后教条主义盛行，那时的文学团体曾经对作家采取命令主义，强迫别人必须怎样写作。②文化专制主义也相当严重，排斥外来文化，将一切来自资本主义的文化包括先进的现代科技文化都予以拒绝，粗涉文化、科学的发展，用行政命令代替制度建设，严重影响了文化发展的活力。等党和国家领导人发现，我国在学习苏联的同时，盲目照搬的弊端和苏联自身建设的不足逐渐显现出来。针对苏联不允许发表与主流观点不同的意见这一状况，指出，对学术问题的不同意见不应当禁止，“这是对学术思想的不同意见，什么人都可以谈论，无所谓损害威信”，“如果国内对此类学术问题和任何领导人有不同意见，也不应该加以禁止。如果企图禁止，那是完全错误的”③。一直负责思想文化工作的部长陆定一也对苏联文化建设提出了质疑，他指出，苏联的某些经验不一定很好。比如，苏联在学术工作中比较粗暴，他们似乎有一种看法：凡是唯心主义都是资产阶级，资产阶级都是反革命，反革命当然只好送公安部门，这就把思想问题与政治问题混淆起来。苏联常常说文艺落后于现实，但总是赶不上，这是为什么呢？这是方针不对头，党对文艺干涉过多了。④教条主义的盛行，对思想理论、文艺的粗涉使苏联文化思想“越来越趋于僵化和高度集中，真正造成了一潭死水的局面，扼杀了知识分子的独立思考和创新意识”⑤。这些教训与问题使得党更加清醒地意识到，必须探索出一条有别于苏联的更适合中国国情、更有利于社会主义文化建设的道路。这是外部驱动力。
2. 新中国成立前中国共产党二十多年文化建设实践积累了丰富的经验
中国共产党是在同帝国主义、封建主义腐朽文化斗争中诞生的，在领导武装斗争之前，思想文化斗争一直是党反帝反封建的最有力武器。大革命时期，党利用报刊等舆论工具宣传反帝反封建主张，反对旧文化，提倡新文学和白话文，为革命高潮的到来营造了积极的舆论氛围。土地革命战争时期，各根据地创办报纸，编辑通俗读物，出版马列主义著作，开设学校，宣传党的任务与策略，普及文化知识。⑥延安局部执政时期，党对文化建设的重要性认识更深刻，要求加强对文化工作的领导，加强马克思列宁主义理论宣传和文化教育，“推广通俗书报，奖励自由研究，尊重知识分子，提倡科学知识与文艺运动”⑦，举办了《解放日报》等一批报刊，创作了一批反映根据地生活、革命斗争的新戏剧和文学作品。1940年，发表《新民主主义论》，提出新民主主义文化是“民族的科学的大众的文化”，成为指导当时以及后来党进行文化建设的行动纲领。可以说，任何情况下，普及文化知识，提高人民群众文化水平，丰富人民群众精神文化生活，成为党的一种内在动力和自觉行为。
这二十多年的文化建设为党在建国后继续开拓独立自主的文化建设道路打下了坚实基础，也积累了一些成熟的经验。（1）确立了新民主主义文化建设的基本纲领，即提出的“民族的科学的大众的文化”，也是新中国成立后后文化建设的基本纲领；（2）党的领导人对文化建设的方针、原则、方法等进行了深入探讨论述，形成了适合中国国情的文化建设思想；（3）组建了文化建设的组织机构，包括各类学校、管理部门、文艺团体、研究机构等；（4）培养了一支文化建设的人才队伍，在社会科学领域和文学艺术领域有了自己的生力军。这些都在社会主义文化建设过程中得以延续和完善，为党在短时期内建立起社会主义文化体系提供了可资借鉴的理论基础和实践经验。
3. 中华民族优秀传统文化增强了探索自主道路的自信
作为从古至今没有发生过文化断裂的“连续性文化典范”，中华民族传统文化贯穿了中国文化发展的始终，不断融合、发展和丰富。它不仅为新中国文化建设提供了良好的文化氛围，还提供了充足的养料与资源。正是有了传统文化的深厚底蕴，党才有了更加坚定的继承优良传统、探索自主道路的自信和自觉。党一直极其重视传统文化，强调必须继承、挖掘和利用好中华民族优秀传统文化这一份珍贵的遗产来发展社会主义新文化。在《新民主主义论》中指出：“中国的长期封建社会中，创造了灿烂的古代文化。清理古代文化的发展过程，剔除其封建性的糟粕，吸收其民主性的精华，是发展民族新文化提高民族自信心的必要条件。”⑧因此，“我们必须继承一切优秀的文学艺术遗产，批判地吸收其中一切有益的东西，作为我们从此时此地的人民生活中的文学艺术原料创造作品时候的借鉴”⑨。他提出中国的新文化是“民族的科学的大众的文化”，“它是我们这个民族的，带有我们民族的特性”，旗帜鲜明地指出了社会主义新文化建设与传统文化之间不可割裂的密切联系。
二、独立自主文化建设道路的基本内容
新中国成立后，由于有了对苏联文化建设教训的认识，在继承新民主主义文化建设实践经验的基础上，党和国家明确提出，“中国共产党的思想战线要摆脱苏联教条主义的影响，走出一条党管理科学文化事业的新路来”⑩，并从文化发展方向、建设原则、建设途径、建设动力等方面进行了探索，制定了一系列文化政策，逐渐摆脱了苏联模式的影响，开创了一条符合我国国情的独立自主的文化建设道路，朝着建设“具有高度文化的民族”的目标前行。我们认为，这条道路可以这样概括：以马克思列宁主义为指导思想，坚持百花齐放、百家争鸣，批判地继承中华民族传统文化和学习外国先进文化，尊重文化发展客观规律，充分依靠和发挥人民群众尤其是知识分子的主体作用，激发全社会的文化创造力和文化生产力，推动文化发展为政治、经济建设服务。它包括了以下基本内容：
1. 坚持以马克思列宁主义为文化建设的指导思想
建设社会主义新文化，首先要解决的就是路往哪儿走的问题，即道路的方向问题。这在新中国成立初期复杂的思想意识状况下显得尤为重要。当时，封建残余思想、资产阶级腐朽思想仍充斥着中国社会角落，思想文化多元并存。如何尽快清除旧思想，树立马克思主义的旗帜，统一和指导人们的思想观念，成为当时文化建设的核心任务。
早在《新民主主义论》中就对中国的新文化做出论断：“这种文化，只能由无产阶级的文化思想即共产主义思想去领导，任何别的阶级的文化思想都是不能领导了的。”11共产主义的理论基础与指导思想是马克思列宁主义。中国的新文化建设只有坚持马克思列宁主义的指导，并且将马克思主义的普遍原理同中国革命具体实际结合起来，而不是像苏联那样以个人崇拜和政治专断僵化马克思主义，才能保障文化建设的正确方向。1951年5月，刘少奇在第一次全国宣传工作会议上指出：“马列主义产生于欧洲，经过我们党的宣传、努力，使它具有了中国民族的形式，同中国劳动人民的实际生活、实际斗争紧密结合起来，这样，马列主义就成了中国劳动人民进行革命斗争的强有力的战斗武器和战斗旗帜。”12也多次强调，马克思列宁主义基本原理同中国实践相结合，走自己的道路，才能推动社会主义革命和建设事业的发展。他说：“把马克思列宁主义的理论和中国革命的实践密切地联系起来，这是我们党的一贯的思想原则。”13
为确立马克思列宁主义的指导思想地位，党和国家编译出版了马克思、恩格斯、列宁的理论著作、《选集》，举办了形式多样的学习班进行马克思列宁主义宣讲教育，开展对电影《武训传》的批判、对胡适唯心主义思想的批判等，并配合思想改造运动，清理了封建主义、资产阶级思想影响，宣传推广了辩证唯物主义和历史唯物主义的世界观、方法论，筑牢了马克思列宁主义在思想文化领域的一元化指导地位。
2. 坚持“百花齐放、百家争鸣”的建设原则
“双百”方针是我国文化建设最有别于苏联文化建设的一项基本政策，最能体现出我国文化建设道路的特色，是对党在延安时期提出的“古为今用，推陈出新”文艺创作思想的延续，更是对苏联文化教条主义、形式主义的修正。斯大林执政时期，文化建设如同经济建设一样实行统一专制，打击争鸣和批判，禁锢学术民主精神与风气，文化发展陷入单一化模式。这就是所指的我们不能采取的“他们的办法”。
党提出、贯彻和坚持“双百”方针经历了曲折的过程，而这个过程也是党探索独立自主的文化建设道路复杂过程的一个缩影。在“双百”方针正式提出之前，学术讨论自由、艺术形式多样等思想已经在不同领域实施。1951年4月和1953年8月，就戏曲改革、历史问题研究分别提出了“百花齐放”和“百家争鸣”的原则，作为其工作的指导方针。后来“双百”方针才陆续推广到文化建设各个方面。1956年4月28日，在中央政治局扩大会议上第一次明确提出“双百”方针。他说：“艺术问题上的百花齐放，学术问题上的百家争鸣，我看应该成为我们的方针。”14并在5月2日的最高国务会议第七次会议上再次提出要用“百花齐放、百家争鸣”作为繁荣发展艺术、学术的指导方针。他分析了“双百”方针提出的背景和主要内容，指出这个方针“是促进艺术发展和科学进步的方针，是促进我国的社会主义文化繁荣的方针。艺术上不同的形式和风格可以自由发展，科学上的不同学派可以自由争论”15，他还强调：“这是一个基本性的同时也是长期性的方针，不是一个暂时性的方针。”165月26日，陆定一在中南海向科学家、文学家、艺术家代表作《百花齐放，百家争鸣》的报告，阐述了“双百”方针的目的、内容等。6月13日的《人民日报》发表了这一报告。9月15日，刘少奇在中共政治报告中明确指出：“为了繁荣我国的科学和艺术，使它们为社会主义建设服务，党中央提出了‘百花齐放，百家争鸣’的方针。科学上的真理是愈辩愈明的，艺术上的风格是必须兼容并包的。”17
至此，“双百”方针正式向全社会公布实施。“双百”方针调动了一切文化建设的积极因素，带来了知识界的春天，新的文学艺术作品涌现，学术风气空前自由。但不久，随着1957年“反右”斗争和1958年的到来，“双百”方针一度受挫。20世纪六十年代初，党和国家意识到政策中的偏颇，决定对经济、文化建设进行调整。文化方面相继制定了《科技十四条》、《文艺八条》等，强调继续贯彻实施“双百”方针。1960年7月，周扬在中国文学工作者第三次代表大会上作了题为《我国社会主义文学艺术的道路》的报告，重新强调“双百”方针在社会主义文化建设中的重要作用，他指出：“百花齐放、百家争鸣和推陈出新的方针，促进了文学艺术各个门类全面的多样化的发展，促进了旧传统的革新。”181961年2月7日，中央批转中央文教小组《关于一九六一年和今后一个时期文化教育工作安排的报告》，要求继续认真贯彻百花齐放、百家争鸣政策，鼓励各种学术见解和不同学派的自由争论，发展多种多样的艺术形式和风格，提高思想水平和艺术水平。“双百”方针得以继续实施。
3. 坚持批判地继承和批判地学习相结合的建设方法
为了加快社会主义文化建设的步伐，助推独立自主道路的形成，党和国家创造性地提出了批判地继承与学习相结合的方法，突破了苏联盲目排外、固步自封的文化建设模式，借鉴其他文化形态中的先进成分，不断进行自我批判和革命，创新建设理论和手段，快速建立起社会主义文化新形态。
一是批判地继承中华民族传统文化。传统文化既为社会主义文化建设提供了丰富的养料和经验，也带来了一些负面影响。党从新民主义时期开始就坚持辩证地对待传统文化，强调要在批判与继承中保持新文化的民族性特征。1951年9月，在北京、天津高校教师学习会上谈到文化建设时说：“我们要根据自己民族文化的特点，用我们民族的形式，进一步创造我们民族的灿烂文化。”191955年10月，他在全国文艺工作者大会上又指出：“对于我们的民族传统，不能采取粗暴的态度，好的我们要保存起来，还要发扬它。要保存和发扬，那就需要有选择、有批判地接受。”201956年8月，在同音乐工作者谈话时，再次强调要以民族的传统文化为基础，加以改造，创造出新的文化内容和形式。他说：“艺术离不了人民的习惯、感情以至语言，离不了民族的历史问题。”211962年4月13日，中央批转文化部党组和全国文联党组《关于当前文学艺术工作若干问题的意见（草案）》，指出要批判地继承民族文化遗产，认真学国优秀的文学艺术遗产和传统，从中吸取前人留下的艺术宝藏和艺术经验。
二是批判地有选择地学习外国优秀文化。新中国成立之初，学习外国能够帮助我们快速地建立起比较科学的政治、经济、文化体系，避免走弯路。在这方面，党也吸取了苏联全盘否定现代资产阶级文化、排斥外来文化的教训，以尊重、开放的态度学习外来文化的有益成分。首先是学习苏联，同时也不排斥学习其他社会主义国家和资本主义国家的优秀文化。对此作过多次论述，较系统地阐明了学习外国优秀文化的目的与方法，他指出，“我们的方针是，一切民族、一切国家的长处都要学，政治、经济、科学、技术、文学、艺术的一切真正好的东西都要学。但是，必须有分析有批判地学，不能盲目地学，不能一切照抄，机械搬用”22，“中国的和外国的要有机结合，而不是套用外国的东西”23。这就指明了在具体路径上，我国走的是结合文化建设实际需要坚持“洋为中用”、有选择地学的途径，通过学习和借鉴创造出中国自己的、有独特的民族特色的社会主义新文化。
4. 坚持尊重文化发展的客观规律
认识、把握文化发展的自身规律，彰显文化发展的内在价值，是实现党对文化建设进行科学、有效领导的前提，也能避免苏联简单粗涉文化建设的弊端，使文化建设在正确的轨道上运行。苏联文化建设在这方面的教训是惨痛的，由于苏共领导人长期坚持依靠国家机器来加强对意识形态的控制，用高度集权的行政方式进行文化建设，“日趋走向单一、教条和僵化，出现了和‘工业的国有化’并驾齐驱的‘思想的国有化’、‘文化的单一化’”24，严重阻碍了社会文化活力，完全背离了文化发展本身的规律。
作为观念形态的文化，由于生产主体、接受主体的认识角度、深度等都存在差异，其内容和形式必然表现出多样化，体裁、题材、形式、风格等缤纷异彩、绚烂多姿。曾对此作过形象的论述：“一棵树的叶子，看上去是大体相同的，但仔细一看，每片叶子都有不同。有共性，有个性，有相同的方面，也有相异的方面。这是自然法则，也是马克思主义的法则。”25只有尊重这种自然法则，尊重文化的多样性规律，减少对文化建设不适当的干预，“艺术和科学中的是非问题，应当通过艺术界科学界的自由讨论去解决，通过艺术和科学的实践去解决，而不应当采取简单的方法去解决”26，文化建设才会保持繁荣发展。
对这一法则的坚持可以说贯穿了新中国成立后十七年文化建设全过程，也是党的实事求是思想路线在文化建设道路上的反映。等党的领导人对“双百”方针的探索与坚持就是一个鲜明写照。同时，党对文化产品生产规律的尊重也体现了这一法则。1953年9月，在中国文艺工作者第二次代表大会上指出，文艺创作要注重形式与内容的统一，“不能是杂凑的，生吞活剥的艺术形式。因为艺术有思想和形式的统一性，也有形式本身的统一性”27。1959年5月，他在文艺界代表人士座谈会上提出，文艺工作要两条腿走路，要强调对立的统一，既要有结合，又要有主导，并提出对文艺创作不能催促，不能下指标，给时限，“精神产品不能用数量来说明质量高低”28。在1961年6月召开的文艺工作座谈会和故事片创作会议上，又强调要重视精神产品生产的特点，尊重文艺规律。党对文化发展规律的尊重使文化建设摆脱了不必要的行政干预，保持了丰富多彩的发展方式和内容。
5. 充分体现和尊重人民群众尤其是知识分子在文化建设中的主体作用及地位
新中国文化是“民族的科学的大众的”新文化，它反映着人民群众的意志，而人民群众又通过新文化建设来表达自己的精神生活。人民大众既是文化建设的服务对象，更是文化建设的主体力量，是社会主义文化建设道路的动力之源。只有把人民大众的文化创造活力激发出来，让全社会都投入到繁荣社会主义文化建设事业中，才能避免出现苏联文化专制下人民群众只有绝对服从、完全丧失创造性的局面，使文化建设蓬勃发展。
人民群众的主体作用是通过知识分子显现出来。因此，党和国家重点从抓好知识分子队伍建设来激发全社会的文化创造力。党一直非常重视知识分子队伍建设，在《大量吸收知识分子》的决定中就强调：“对于知识分子的正确政策，是革命胜利的重要条件之一。”29新中国成立后，党继续坚持这一思想，完善了知识分子政策，充分尊重、体现他们在文化建设中的地位和价值。首先是准确定位知识分子的性质与价值，强调他们的重要作用。1954年9月，刘少奇在一届人大一次会议上指出：“我国的知识分子，在过去的革命运动中起了很重要的作用，在今后建设社会主义的事业中将起更加重要的作用。”301955年3月，在中共全国代表大会上提出要建成一支强大的理论队伍，“没有这支队伍，对我们全党的事业，对我国的社会主义工业化、社会主义改造、现代化国防、原子能的研究，是不行的，是不能解决问题的”31。1956年1月，在中央知识分子会议上宣布，知识分子“已经是工人阶级的一部分”，“已经成为我们国家的各个方面生活中的重要因素”，这是党中央历史上第一次明确知识分子的身份、性质，改变了过去认为知识分子是资产阶级的认识，为知识分子全面参与社会主义建设扫清了障碍。1962年3月，为全国科学工作、戏剧创作等代表作了“论知识分子问题”专题报告，他指出：“知识分子是社会主义建设事业取得胜利的不可缺少的重要力量。”32
其次是帮助和指导知识分子进行思想改造，使他们转变为社会主义文化建设急需的优秀力量。脱胎于旧制度的知识分子，其发展经历决定了他们具有两重性，既是可以为人民服务的脑力劳动者，又与旧制度有着千丝万缕的联系，受到旧风气的影响。党和国家对从旧社会“包下来”的知识分子采取了团结、教育和改造的方针，帮助他们实现自身的转变。1951年9月，在天津北京教师学习会上指出，知识分子应逐步树立工人阶级立场，成为最先进的、为人民、为民族、为实现共产主义的坚定力量，而且要加强自身的改造，树立为人民服务的思想。10月，在全国政协会议上指出，“思想改造，首先是各种知识分子的思想改造，是我国在各方面彻底实现民主改革和逐步实行工业化的重要条件之一”33，并进一步阐述了知识分子思想改造的目的是充分适应新社会的需要，同工人农民团结一致，改造的主要内容是“逐步地抛弃资产阶级的世界观而树立无产阶级的、共产主义的世界观”，“逐步地学好马克思列宁主义，逐步地同工人农民打成一片。”34
第三是不断改善知识分子待遇，切实发挥出他们的职能和作用。在中央知识分子问题会议上指出：“正确地解决知识分子问题，更充分地动员和发挥他们的力量，为伟大的社会主义建设服务，也就成为我们努力完成过渡时期总任务的一个重要条件。”35他分析了在知识分子问题上应该采取的方针，以及应防止的错误倾向。他强调，应该改善对知识分子的使用和安排，使他们能发挥专长，应该充分了解他们，给他们应得的信任、支持、必要的工作条件和适当的待遇。1956年2月24日，中央下发《关于知识分子问题的指示》，要求采取一系列有效措施，充分动员和发挥现有知识分子的力量，以便尽可能迅速地改变我国科学和文化的落后状态。按照中央部署，我国建立了职称晋升制度、知识界的荣誉制度等，提高了知识分子工资待遇，加快了吸收知识分子入党的速度，知识分子住房、办公场地等生活、工作条件也有了明显改善。
有了一系列政策的支持，新中国成立后，知识分子的社会地位得到认可，文化创造力得到巨大释放，在文化领域和科技领域取得了令人瞩目的成绩。
三、独立自主文化建设道路的历史成就
20世纪四五十年代，在社会主义国家普遍以苏联模式为范本的形势下，我国走独立自主的文化建设道路是需要勇气和智慧的。在探索中曾多次发生过政策失误，但追求独立自主的发展道路的方向不曾改变，并且取得了显著的建设成效，在中国特色社会主义文化建设道路发展历程中具有重要的历史价值。
1. 初步建立起社会主义文化形态
新中国成立后，党在文化领域的主要工作就是迅速改造旧的文化教育体系，培养社会主义的知识分子，提高人民群众文化水平，建立和完善社会主义文化的各种机构、设施和形态。1951年2月，中央下发关于健全各级宣传机构和加强党的宣传教育工作的指示，要求在文化艺术、学校教育、报纸和广播、书刊出版方面，建立起各级领导机构，拟订党的相关政策或地方性的方针并监督其实施。1954年1月，中央在对《关于目前文化艺术工作状况和今后改进意见的报告》的指示中指出，“文化工作的首要任务是积极地发展适合群众需要的新的文学艺术和电影的创作，同时对民间原有的各种艺术和文化娱乐形式应广泛地、正确地加以发掘、利用、改革和发展”36，并强调要发展报纸、杂志和书籍的出版事业，增加出版物的种类和数量，提高作品和翻译的质量，以满足国家建设事业和人民文化生活的需要。
根据中央的这些政策，全国开展了大规模的文化事业改革，建立和完善了文化管理机构，实现了文化单位的国有化，加强了对文学、艺术、出版、新闻等领域的领导和管理，推行冬学运动、扫盲运动等提高了人民群众的文化水平。同时，通过“改戏”、“改人”、“改制”的三改运动推出了一批新剧目，理顺了新闻出版业的体制，增加了出版物种类，推出了一大批优秀电影作品。经过十七年的建设，我国建立起与社会主义经济相适应的文化形态和范式，生产出了数量丰富的文化产品，改变了旧中国文化贫瘠、单一的落后局面。据国家统计局公布的数据，截至1965年底，艺术表演团体由建国之初的1 000个增长到3 458个，故事片从零到130部，图书出版数由12 153种增长到348 674种，期刊数由295种增长到790种。
2. 开启了中国化社会主义文化建设道路的源头
从新中国成立到社会主义改造基本完成，国民经济基本恢复的这一段时间内，我国政治、经济建设模式“几乎一切都抄苏联，自己的创造性很少”，教条主义严重，“缺乏创造性，缺乏独立自主的能力”37，虽然历史贡献巨大，但死搬硬套带来的危害不小。随着人们对精神文化生活的需求逐渐提高，如果继续按照苏联模式进行建设，文化发展与人民群众需要、全社会文化生产力释放之间的矛盾将更突出。因此，党在社会主义文化建设领域率先进行了道路选择，开始探索独立自主的文化建设道路，确立了有中国特色的文化建设的指导思想、基本方针、主要措施和实施路径等，并进行戏曲改革、电影创作、剧团改制等，推动文化产品多样化、大众化、普及化，使人民群众享受到更多文化生活。但是这条道路却并不顺利。首先就是来自苏联的反对。以“双百”方针为例，1956年正式实施后，陆定一曾经向苏联政府告知此事，苏联非常不感兴趣，还“拿出列宁的文章要陆定一看，实际上是反对这个方针”38。还有来自国内知识界的不同声音，如陈其通等人在《人民日报》发表文章，质疑“双百”方针忽视了为工农兵服务的方向等。这些反对声音都显示了中共在文化建设上的独立自主道路必定会受到重重阻力，实施的困难艰巨。
但党和国家领导人仍以中国共产党人一贯的勇气、胆识、魄力推动独立自主文化建设道路前行。旗帜鲜明地指出：“我们已经找到一条道路。我们有两种经验，错误的经验和正确的经验。正确的经验鼓励了我们，错误的经验教训了我们。”39他在不同场合多次强调“双百”方针是符合马克思主义的正确方法，是解决文化发展的根本方法，并以文化建设道路为起点，在《论十大关系》中全面提出建设社会主义必须根据本国国情，走自己的道路，开启了独立自主的中国化社会主义建设道路的整体构思。1964年4月，在召开的文艺工作会议上指出，中央已经对社会主义文艺制定出来一条路线，有了大的方针政策，很好地推动了我们的文艺工作。这条道路开启了中国特色社会主义文化发展道路的源头，为建设社会主义文化强国作了理论探索和实践先行。
3. 初步构建了中国特色社会主义文化建设理论体系的框架
中国共产党执掌政权后，新民主主义革命时期的文化建设思想、理念开始变成政策、制度和理论，指导着社会主义文化建设实践。首先是改革完善文化管理体制和制度，中央成立广播、电影、出版等文教管理部门，明确了中央和地方各级部门的职责与权限。其次是推进文化事业改革，从具体文化产品范畴进行社会主义改造，制定了一系列改革措施与政策，并在改革实践中创新文化建设的思想与理论。第三是提出了社会主义文化建设的性质目标、指导思想、方针原则、措施方法等，挖掘文化建设的主体力量，探索文化建设的内在规律，从宏观层面形成了一套相对稳定、成熟的文化建设制度与理论。
虽然当时并没有明确提出社会主义文化建设理论体系的概念，但这一理论体系框架却在实践中初步形成。1962年4月，中央批转下发《关于当前文学艺术工作若干问题的意见（草案）》，实际上全面集中体现了这一理论体系。意见指出，十二年来，文学艺术工作取得了巨大成就，党对文学艺术工作的领导更加巩固，有了一套比较完整的发展我国社会主义文学艺术事业的方针和政策，包括“双百”方针、二为方向、提高质量、批判与继承、鼓励创作与正确批评等。文件中提出的政策与理论既包含了对文化建设的宏观指导，也包括一些具体政策，更体现了对文化建设这种精神活动内在规律、价值体系的深刻认识和把握。这些理论符合文化发展特性，内涵丰富且开放包容，为后来尤其是改革开放以后的文化建设奠定了良好基础，留下了继续完善和补充的空间、接口，使中国特色社会主义文化建设理论体系不断趋于完善和成熟。
注释：
①②③13141516212223252634：《文集》（第7卷），北京：人民出版社，1999年，第253页，第253页，第9页，第116页，第54页，第229页，第279页，第77页，第41页，第83页，第76页，第229页，第225页。
④⑩38陈清泉、宋广渭：《陆定一传》，北京：中央党史出版社，1999年，第384页，第427页，第430页。
⑤俞思念：《社会主义文化建设的历史、理论与实践》，北京：中国社会科学出版，2008年，第109页。
⑥李晓瑜、罗平汉：《民主革命时期党开展思想文化建设的历史经验》，《中共中央党校学报》2007年第2期。
⑦中共中央文献研究室：《建国以来重要文献选编》（第18册），北京：中央文献出版社，2011年，第243页。
⑧1129：《选集》（第2卷），北京：人民出版社，1991年，第707页，第698页，第620页。
⑨：《选集》（第3卷），北京：人民出版社，1991年，第860页。
12中共中央文献研究室：《建国以来重要文献选编》（第2册），北京：中央文献出版社，2011年，第260页。
17中共中央文献研究室：《建国以来重要文献选编》（第9册），北京：中央文献出版社，2011年，第34页。
18中共中央文献研究室：《建国以来重要文献选编》（第13册），北京：中央文献出版社，2011年，第399页。
19202728：《文化文选》，北京：中央文献出版社，1997年，第797页，第148页，第135页，第184页。
24倪稼民：《从苏共自身文化建设问题看苏联解体》，《当代世界与社会主义》2008年第2期。
3036中共中央文献研究室：《建国以来重要文献选编》（第5册），北京：中央文献出版社，2011年，第414页，第16页。
3133：《文集》（第6卷），北京：人民出版社，1999年，第395页，第184页。
32中共中央文献研究室：《建国以来重要文献选编》（第15册），北京：中央文献出版社，2011年，第258页。
【论文摘要】 我国出口企业自主创新能力比较薄弱，造成这一情况既有出口企业缺乏创新意识、依赖于技术引进的原因，又有出口企业缺乏消化吸收能力、研发资金投入不足的原因。出口企业可以通过观念创新、消化吸收创新和集成创新、开发核心技术、管理营销创新，以及开展产学研合作等来增强自主创新能力。 【论文关键词】 自主创新能力出口企业分析 改革开放以来，我国外贸出口持续快速增长，海关总署预计，2006年中国外贸进出口总额可望达到17580亿美元，比去年增长24%，净增3300多亿美元，其中出口约9630亿美元，增长27%，进口约7950亿美元，增长20%。在积极参与国际分工合作的过程中，我国劳动力资源丰富的比较优势得到充分发挥，加工制造水平稳步提高，部分商品已经具备了较强的国际竞争力，在国际市场上占据了重要份额，我国作为出口大国的地位日益稳固。但是，在规模迅速扩张的同时，自主创新能力薄弱、出口增长质量不高也已经成为我国外贸发展面临的主要矛盾。本文拟对出口企业自主创新能力不足的原因及对策进行分析。 一、出口企业自主创新能力不足的原因分析 1.出口企业自主创新意识淡漠 我国拥有数量众多而且价格低廉的劳动力。许多的出口企业就是以此为出发点，搞劳动力密集型的加工装配业、一般产品制造业等，也就是说国外厂商要什么，出口企业就生产什么，挣的就是加工费和国家的出口退税。相比较自己开拓国外市场来说，这样的出口方式风险小，利润比较稳定。这就导致有些出口企业满足于现有利润，缺乏创新的动力和意识。 2.对于引进技术无法进行有效的消化吸收创新 改革开放以来，我国把引进先进技术作为一项重要的经济手段，到2005年，累计引进国外技术合同金额近1100亿美元。据商务部统计，2006年全国共登记技术引进合同10538项，合同总金额220.2亿美元，同比增长15.6%；技术引进不但提高了我国的生产力水平，而且促进了产业结构的升级，但也带来了一些负面影响：有些出口企业在技术引进的过程中产生了依赖心理，不去建立自己的研发队伍，习惯于搞技术引进。许多企业或者是认识不足，或者是技术人员力量不足，对买来的技术不去进行改进、完善，导致消化吸收创新无法进行。消化吸收弱，导致了“落后—引进—再落后—再引进”的恶性循环。 3.自主创新缺乏资金支撑 研究开发经费投入与国内生产总值(GDP)的比例作为反映投入强度的相对数指标，是当前在科技领域最能够体现自主创新能力和实力的一个概念。《2005年全国科技经费投入统计公报》显示，2005年中国全社会研究与试验发展(R&D)经费总支出达到2450亿元，与当年国内生产总值(GDP)之比达到1.34%。应该说，这一数字与前几年相比，已经有了飞速的发展。但是与其他国家相比较来说，中国的R＆D投入仍显偏低。2005年这一指标韩国是2.64％，日本是3.12％，美国是2.6％，德国是2.5％。研发资金投入不足，导致自主创新缺乏资金支撑。 二、增强出口企业自主创新能力的措施 1.出口企业在思想上要提高认识，加大研发投入 自主创新要落到实处，首先出口企业在思想上要重视。目前，我国许多出口企业由于仅依靠数量扩张，产品雷同，附加值低，导致出口价格不断走低，利润不断减少。所以，对于出口企业来说，当务之急是要转变观念，树立创新意识，制定一个长远的出口战略规划。国家当前的目标是发展循环经济，建设节约型社会，过去“量大价廉”的粗放式出口已不被提倡，出口企业必须认清形势，转变观念，不要满足于当前低价出口和加工装配所形成的利润，要在研发上舍得投资，将利润的一部分作为研发资金，逐步实施高附加值的自主创新出口战略。 2.出口企业要做好消化吸收创新和集成创新 我国目前的国情是科技水平总体处于中等偏下。从我国的实际出发，自主创新应以消化吸收创新和集成创新为主。事实上，即便是发达国家如日本、德国、意大利、韩国等国也善于利用消化吸收和集成创新来提高竞争力。出口企业引进先进技术和设备后，不仅要利用它快速形成先进的生产能力，更重要的是掌握它的原理等关键技术环节，并在此基础上对引进的技术加以改进、完善。我国的家电、通讯技术等领域，引进消化吸收创新和集成创新效果明显，涌现了TCL、康佳、美的、华为、中兴 等一大批典型。这些企业通过消化吸收创新和集成创新，拥有了一批自主知识产权，形成了较强的国际竞争力，产品的国际市场份额不断扩大，它们的成功经验是非常值得借鉴的。 3.企业要尽力自主开发核心技术，拥有自主知识产权 核心技术是指某业界或某领域同类产品在市场竞争中起关键作用的一种或多种技术。握有核心技术的企业通常会赚取高额利润，例如拥有CPU的英特尔。反之，靠购买技术来完成产品制造者则受制于人，利润空间有限。我国2006年制造业500强中，计算机及零部件制造业的平均资产利润率最低，为0.07%。究其原因，就是因为计算机及零部件制造业所需的核心技术我国尚不掌握，需要购买和支付使用费。所以，当涉及产品核心技术或原创技术时，若企业具有一定的技术基础，自主开发应为首选。只有这样，才有可能保持技术先进、获得自主知识产权。 我国的奇瑞汽车从开发自己的车型，到攻克汽车核心技术——发动机制造，走出了一条成功之路。奇瑞建立了自己的研发中心，一口气开发出了18款发动机，排量从0.8升到4.0升，从三缸机到V8，从汽油到柴油，排放全部可以达到欧Ⅳ标准，技术是当今世界最先进的。依靠自主创新，奇瑞的出口市场份额不断扩大，相继在俄罗斯、伊朗等地建设了合资厂，在委内瑞拉和巴基斯坦等地开展了客车装配业务，2006年更是与汽车巨头戴姆勒克莱斯勒(DaimlerChryslerAG)汽车公司合作，汽车将要出口美国等国。 4.加大管理创新和营销创新力度，努力开创自己的品牌 自主创新还应当包括管理创新和营销创新。在企业的基本价值活动中，包括材料供应、产品开发、生产运行、成品储运、市场营销和售后服务等各个环节，公司内部如果能对价值链的各环节进行有效管理，提高效率，同样可以提高自己的国际竞争力。沃尔玛的成功靠的就是管理创新和营销创新。作为目前全球最大的零售商，沃尔玛在1969年租用了IBM360型计算机进行货物配送管理，上世纪80年代初，又花费2400万美元发射了一颗人造卫星，专门用于自己企业信息系统的管理，在信息化上的投入和出色的管理为沃尔玛带来了巨大的回报。我国的出口企业应尽快摒弃惯用的价格竞争策略，学会运用管理、品牌、包装、公关、广告等各种非价格竞争的手段，通过管理创新和营销创新，提高出口产品的附加值。 在营销中使用自主创新品牌是我国目前大力提倡的营销方式。国家在外贸发展基金中专门安排了“出口品牌发展资金”，专项用于支持企业开展自主品牌建设、培育发展出口名牌。如果是列入商务部重点培育和发展的出口名牌，在进出口配额、技术更新改造项目、产品研发等方面还可以得到更多的支持。所以出口企业应该抓住这一有利时机，在条件成熟时推出自己的自主品牌，以获得较高利润和附加值。但是需要指出的是，用品牌战略实现企业出口的跨越式发展，不可能一蹴而就。创自主品牌与贴牌相比，意味着要培育市场，意味着在产品开发、市场推广、形象宣传等方面要投入大量人、财、物力进行精耕细作，意味着面临相对漫长且没有回报的培育期，所以出口企业在开创自己的自主品牌时，需要算好成本账，选好建立自主品牌的时机，否则有可能事与愿违。 5.通过产学研合作进行自主创新，弥补出口企业自身研发力量的不足 《国家中长期科学和技术发展规划纲要》（2006—2020年）中明确指出，现阶段，中国特色国家创新体系建设重点是“建设以企业为主体、产学研结合的技术创新体系，并将其作为全面推进国家创新体系建设的突破口。” 因此，出口企业可以联合有实力的高校与科研机构，通过产学研合作，弥补自身研发力量的不足，进而开发出适应国际市场要求的自主创新产品。我国著名的轮胎企业三角集团就是一个很好的例证。三角轮胎集团依托自己的研发中心，与清华大学等院校和科研院所开展深入合作，培育出了自己的核心技术，靠自主开发能力奠定了自己的地位，产品远销欧洲、美洲、大洋洲等100多个国家和地区，年出口额2.5亿美元，目前在世界轮胎行业50强中排名第十二位，经济效益居全国同行业首位。实践证明，产学研结合对提高出口企业的自主创新能力是有益的，尤其对于一些中小企业来说，因为自身技术力量薄弱，开展产学研合作更是非常必要。/www.mofcom.gov.cn:2006年我国技术引进再创新高 欧盟成最大来源地2007-01-09，商务部新闻办公室 http://finance.ce.cn
装备制造业是为国民经济和国防建设提供各类技术装备的各制造业的总称，是各类制造业产品的“工作母机”，是发展制造业的关键。装备制造业具有范围广、门类多、技术含量高、与其他产业关联度大、带动性强等特点，是一个高就业、节省能(资)源、高附加值、事关国家经济安全、民族长远利益及综合国力的战略性产业，也是一个国家、一个地区工业化水平乃至经济、科技总体实力的体现。明未科学家宋应星的《天工开物》曰：“工欲善其事，必先利其器。”说明了装备的重要性。装备制造业是各个工业化或后工业化国家的主导产业之一，当今世界工业强国无一不是装备制造业的强国，从一定意义上来说，装备制造业肩负着强国之梦。美国一位著名学者在其《美国制造业的衰退及对策夺回生产优势》报告中的精辟概括：“一个国家要想生活好，必须生产好”、“失去制造就失去未来”。无独有偶。日本著名学者唐津一写了一本《忘记了“制造”的国家将会灭亡》，提出了加强制造业、振兴制造基础技术以提升产业技术竞争力的观点。没有发达的装备制造业，国家就无法实现农业、工业、国防和科学技术等产业的现代化，发展第三产业也缺乏后劲。强国和大国的根本区别在于综合国力的不同，而综合国力的具体体现之一就在于装备制造业的发展水平。装备制造业是基础性、战略性产业，体现了一个国家的综合国力、科技实力和国际竞争力。中国是一个拥有13亿人口的发展中大国，不同于小国。没有自己的先进装备制造业，就不可能实现现代化，也难以保障国家经济安全和国防需要。有人说装备制造业是“整个工业和国民经济的发送机”，也有人说“装备制造业是国民经济的脊梁”。其实，装备制造业对中国工业的发展和国民经济的重要性怎样形容都不为过。
中国装备制造业经过50多年的发展，取得了令人瞩目的成就，形成了独立完整、门类齐全、具有相当规模和一定水平的装备制造体系，为国民经济和国防建设提供了一批重要装备，已成为中国经济发展的重要支柱产业，总量规模居世界前列。但是，相对于国际发展新格局，相对于世界技术进步的大潮流，自主创新能力弱正在成为中国装备制造业的软肋。有人曾把中国装备制造业的大而不强，形象地比喻为“虚胖子”；有人透露，目前我国机械工业新产品贡献率仅为5.9%，仅为工业发达国家的10%；有人认为，我国装备制造业和国外的主要差距在于具有自主知识产权的东西少，存在引进—落后—再引进—再落后的怪圈。古希腊神话中，阿喀琉斯刀枪不入，而脚后跟却是致命的弱点。当箭射中他的脚踵时，英雄的生命就此结束。将我国的装备制造业喻为阿喀琉斯之踵，无疑是在揭示业内一个基本的共识：我国装备制造业自主研发能力差，具有自主知识产权的东西少。目前，装备制造业还没有完成承担起“装备中国”的重任。我们的装备制造业发展到今天，已经到了非自主创新不可的时候了，如果不自主创新，我们就会被西方国家压制在产品的低端水平。
经济发展和经济全球化的推进，使竞争已经从价格竞争、质量竞争，发展到了价值竞争、品牌竞争，要有品牌、要有价值，就必须要有自主知识产权，要有自主知识产权，就必须要有自主创新。面对国际竞争日益激烈、科技进步日新月异的新形势，只有在装备制造业自主知识产权发展上占据优势地位，才能始终赢得和保持发展的主动权，从而在国际竞争中处于更为有利的战略地位。加快装备制造业的振兴，关键是加强企业自主创新能力建设，可以说，自主创新是装备制造业的生命。
“十一五”注定是我国制造业的战略机遇期，是制造业升级、跨越的关键阶段。从“十一五”规划到《国家中长期科学和技术发展规划纲要》，再到《国务院关于加快振兴装备制造业的若干意见》，国家对装备制造业的扶植力度一环紧似一环，并且把振兴装备制造业提升到了国家与民族安全的前所未有的高度。“十一五”规划为振兴我国装备制造业提出了总体目标：努力突破核心技术，提高重大技术装备研发设计、核心元器件配套、加工制造和系统集成的整体水平。特别是在高效清洁发电和输变电、大型石油化工、先进适用运输装备、高档数控机床、自动化控制、集成电路设备和先进动力装置等领域实现突破，提高研发设计、核心元器件配套、加工制造和系统集成的整体水平。《国家中长期科学和技术发展规划纲要》为振兴我国装备制造业提出了技术目标：掌握一批事关国家竞争力的装备制造业和信息产业核心技术，制造业和信息产业技术水平进入世界先进行列。到2010年,全社会研究开发投入占国内生产总值的比重提高到2%，2020年提高到2.5%以上，力争科技进步贡献率达到60%以上，对外技术依存度降低到30%以下。十六届五中全会通过的《****中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议》，“提高自主创新能力和加快发展先进制造业”是其点睛之笔。党的十七大报告提出发展现代产业体系，振兴装备制造业。十七大报告对自主创新也非常重视，“自主创新”在报告中出现了十次，充分体现了自主创新是科学发展观的重要内涵之一，也是实现科学发展的关键。自主创新是一项重大的国家战略。我国要通过自主创新提升经济和科技水平，装备制造业也必然要走自主创新的道路。
自主创新的对立面不是开放创新，自主创新不排斥开放与继承，自主创新也不是鼓励一切从头做起，原始创新是自主创新，集成技术是自主创新，引进消化吸收、改进进而再创新也是自主创新一个重要的组成部分。原始创新和集成创新往往孕育着科学技术的重大发展和飞跃，是科技创新能力的重要基础和科技竞争力的源泉。同时，我们还必须把引进、消化、吸收国外先进技术与再创新紧密结合起来。目前，装备制造业的自主创新能力基本态势可以归结为四类：一是能够进行部分原始创新的航天技术、轨道交通等行业。二是能够在引进--消化--吸收基础上进行创新的通信设备、发电设备、军用飞机、载重汽车等行业。三是处于引进--消化--吸收过程而没有系统掌握核心技术的轿车、大型乙烯成套设备等行业。四是依赖于国外产品，国内基本没有开发的行业，如大型飞机、半导体和集成电路设备、光纤制造设备、大型科学仪器以及大型医疗设备等（区贤明，2006）。从整体上来说，装备制造业的技术创新主要处于技术引进的阶段，不但大量自主创新的阶段还没有到来，而且对引进技术的消化吸收能力也是有限的，重复引进现象屡见不鲜。另外，在自主创新能力的基本态势中，集成创新也是装备制造业所欠缺的。我们认为，解决装备制造业创新能力不强的关键在于根据其产业特征（产权、技术等）和外部环境（政策），给出切实可行的技术引进吸收的产业组织模式和产业组织政策，构建“技术引进--消化--吸收”的平台，然后向“自主创新”进行渐进的转变，最终达到独立创新的阶段。
我们的装备制造业，不能始终落在别人后边，吃别人的剩饭，我们必须走自主创新的道路。首先，要树立勇于自主创新的信心，以最大的决心培育创新能力。金钱买不来核心技术，单纯依靠技术引进实现不了现代化。自主创新不光是口号，要落实到行动中去才会有效果。中国装备制造业不能依赖国外、不能人云亦云，而应切实加强自主创新能力。过去有人以为什么都可以从国外买，这个观念很错误。即便是与国外的合作，也应该坚持“以己为主”，不要受制于人。产品可以模仿，技术也可以引进，技术创新能力是无法引进的，要靠企业自身的积聚。这是企业核心竞争力所在。因此，装备制造企业一定要相信自己的能力，脚踏实地地走出一条自主创新的道路来。
其次，要加大对装备制造企业自主创新的资金支持力度。一要加大政府投资力度。政府财政应从现有技术改造资金、科技三项费用等经费中，安排一定比例的经费，用于装备制造业的重大技术改造项目贴息、重大技术创新项目补助，并视财政增收情况逐年递增，设立装备制造业专项发展资金，专项发展资金主要用于：装备制造业重大项目的前期费用，包括重大招商引资项目和建立装备制造业专业园区的前期工作投入；优势拳头产品和重点骨干企业的技术改造贷款贴息；重大技术装备和关键技术的引进消化吸收再创新资金补助；重点骨干企业技术创新投入，重点支持系统成套技术、自动化技术以及关键共性制造技术的研发；重大技术装备展示和使用首台（套、批）新型装备等专项补助或奖励。二要通过财税优惠政策促使企业自身加大自主研发投入。加大研发投入是自主创新取得较大突破的关键。三要加大对装备制造业的金融支持力度。在高度货币化的当代社会，如果没有强有力的金融支持，装备制造业企业自主创新就必然会受到很大的限制。国内金融机构尤其是政策性银行，应积极开发多种金融产品，签订银企战略合作协议，为装备制造企业提供更多、更好的金融服务。四要积极发展风险投资。要发挥风险投资的嫁接作用，促进装备制造业的创新源得到很好的转化并产生经济效益。
第三，制定和完善政府首购和订购国产设备的政策措施。实际上，世界各国政府采购都有明显的“产权保护”特征。美国的购买美国产品法规定，联邦政府非GPA(政府采购协议)必须购买美国产品，其中，包括优先购买具有美国自主知识产权的产品。借鉴国外通行做法，着手研究制定有关法律法规，为“国货国用”提供必要的法律保障。加强政府采购的监管，抓紧研究出台有关规定。研究建立由项目业主、装备制造企业和保险公司风险共担、利益共享的重大技术装备保险机制。引导用户单位和项目业主合理选择技术路线和产品规格，支持重大技术装备国产化。加强政府监管和舆论监督，防止设备招投标中歧视国产设备。对于国内企业、科研机构生产或开发的试制品和首次投向市场的产品，如果其符合国民经济发展的要求和先进技术发展的方向，并具有较大的市场潜力，经有关部门认定，政府应进行首购；对消化吸收再创新形成的先进装备和产品，纳入政府优先采购范围；对订购和使用首台（套）国产重大技术装备的国家重点工程，可确定为技术进步示范工程，优先予以安排；建立由应用部门、制造部门和保险公司风险共担、利益共享的重大技术装备保险机制。
第四，进一步加强关键技术和共性技术研发。科技体制改革后，原有的产业部门研究所全部转制为企业，产业共性技术的研究形成“缺位”。在市场经济体制尚未完善、企业技术创新机制还未根本改变、广大中小型企业自主开发能力较弱的情况下，多数企业无力支持共性、基础性及前瞻性技术的研发，需要发挥政府的作用以推动产业共性技术研究能力建设，提高我国产业的国际竞争力。政府要根据我国重点培育自主知识产权的技术装备目录，有计划、有步骤地加强国家重点实验室、国家工程技术研究中心、行业科研院所等共性技术研究开发平台的建设，重点支持原创性技术、共性技术及战略性关键技术的研究开发。要制定装备工业技术发展战略，对重点技术发展领域的关键技术和关系行业整体竞争力的共性基础技术，应明确研究开发计划。对已经研制出来的技术，要加紧运用。注重用先进的技术来改造、提升装备制造工业，有重点、分步骤地将先进技术运用到重大技术装备的重点领域、重大项目中，让高水平、高效益的技术在重大技术装备上发挥更大的作用。
第五，要合理选择创新方向和创新模式。重点发展具有自主知识产权的重大技术装备和重要基础装备，在立足自主研发的基础上，实现再创新和自主制造。大力发展高新技术产业装备，通过与国外具有先进技术水平的企业合作，广泛开发联合设计、联合制造，逐步实现自主制造的目标；引导企业开展联合开发，建立跨城市研发中心，支持装备制造骨干企业进行跨行业、跨区域、跨所有制的重组。鼓励装备制造企业之间、关联企业之间、企业与科研院所之间的联合、重组，实现体制、机制的根本转变，从而促进装备制造业集群发展。
第六，要大力培育富有创新能力的各类人才。制造业的竞争最终是人才的竞争，必须把培育富有创新能力的各类人才，作为发展先进生产力、打造“中国制造”新优势的重中之重。要切实改变装备制造业在科研、生产、服务等方面相互割裂的现状，高等院校要与企业、科研院所加强合作，联合培育一批年富力强、具有创造性的中青年科技人才、管理人才和高级技工，特别要培养重大装备研制和系统设计的带头人才。
自主创新是转变经济发展方式的关键
改革开放三十年来，我国巨大的发展成就是举世公认的和有目共睹的，我国的GDP已经上升为世界第四位，人民群众的生活水平有了大幅度提高，贫困人口由两亿减少到现在的一千五百万，我国已经初步建成了门类齐全的国民经济体系。但是，在看到成绩的同时，我们也要看到，我国当前面临的问题十分严峻。
从国内看，我国高投入、高消耗、高污染、低效率的粗放型的经济发展模式在当前面临着严峻考验，我国用世界百分之三十的钢材和百分之三十五的煤创造出了世界百分之六的GDP，长此以往，我国相对短缺的资源不可支持、环境不可容纳、社会不可承受，我国面临的转变经济发展模式的任务非常艰巨。从国际看，我国对石油的依赖程度已经上升为现在的50%，国际油价的变化对我国影响巨大。同时，我国以低价格出口导向型的模式促进了对外贸易的发展，但是这种模式对国际环境的变化抵御力量非常微弱，而且容易受到发达国家的反倾销制裁。面对着国内与国际的不利形势，转变经济发展模式，实现经济又好又快发展的任务非常艰巨。而在实现经济发展模式战略式转变的过程中，自主创新是关键。
自主创新对于我国企业增强国际竞争力，对于我国企业实施“走出去”战略具有重要意义，对于实现科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源优势得到发挥的新兴工业化道路，对于实现经济发展模式由粗放型向集约型转变具有十分核心的作用，但是检视我国当前科技创新的现状，我们可以看到：我国科技总体水平同世界先进水平相比仍有较大差距，关键技术自给率低，自主创新能力不强，特别是企业核心竞争力不强。我们必须采取切实有效的措施进行自主创新，实现经济又好又快的发展。
第一，自主创新，转变经济发展方式，观念是先导。政府和企业要贯彻落实“科教兴国”战略，要充分重视自主创新。“关键技术买不来”，培育自己的核心竞争力不是一朝一夕之功，自主创新是硬骨头，要下定决心，排除万难，要发扬“两弹一星”精神。要改变片面注重GDP的错误观念，要抛弃盲目铺摊子、上项目而罔顾自然、环境的承受力和人民群众幸福的错误做法。中华民族的伟大复兴需要强大的科技力量作支撑，中国的科学发展需要强大的科技力量支持。
第二，自主创新，转变经济发展方式，政府是主导。其一，政府要建立健全鼓励自主创新、遏制粗放式发展的相关制度规章；其二，政府要确立有利于自主创新的体制机制，要尊重知识、尊重人才、尊重创造，要发挥自主创新各要素的活力；其三，政府要加大科技投入力度，重点扶持高精尖技术、行业通用技术、前瞻技术，要突出重点，以点带面；其四，政府要加大宣传力度，营造全社会关注自主创新、关注集约式发展的良好氛围。
第三，自主创新，转变经济发展方式，企业是主体。其一，政府要明确目标，重点培育企业的自主创新能力。企业作为创新的主体，其效率高、需求大、动力强劲，政府扶持企业进行自主创新，对于培养企业的核心竞争力，对于实现产学研结合意义重大。其二，企业要增强自主创新意识，要有自主创新的紧迫性，要有民族责任感，为中华民族造就科技过硬的世界品牌；其三，企业要加大科技研发的投入力度，要寻求与高校、科研院所的合作，要逐渐淘汰落后的生产方式。
第四，自主创新，转变经济发展方式，良好是社会氛围是重要条件。其一，要具有尊师重教的良好氛围，要加大教育投入力度，要培养造就一大批社会主义现代化建设的栋梁；其二，要具有长远发展、科学发展的良好氛围，全社会要努力摒弃急功近利的思维模式，全社会都来关注未来的发展；其三，要形成劳有所得、勤劳智慧可以致富的良好体制机制，要培养人们通过自食其力而实现发展的良好意识。
总之，自主创新，实现经济发展方式的转变是实现经济又快又好发展的必须，这项工作需要政府主导，需要发挥企业的主体作用，需要全社会的艰苦努力。自主创新，实现经济发展模式的转变，需要我们下定决心、立足长远。培养一个民族的核心竞争力绝不是轻轻松松的，我们必须要有足够的认识。“世上无难事，只要肯登攀”，我们一起努力。
论文关键词：我国流通服务业自主创新问题研究进展—基于中国期刊全文数据库的调查
党的十七大报告明确提出要发展现代服务业，提高服务业比重和水平。现代流通服务业作为现代服务业的重要组成部分，不仅可以带动现代服务业的发展，而且可以促进国民经济总体发展，对于社会就业、国民福利及城市发展也有着重大贡献。[1]改革开放以来，我国流通服务业虽然获得了巨大发展，但是“还不够快”，并且流通产业集中度低，流通费用高，流通方式陈旧，商业网点布局不合理，流通企业核心竞争力普遍缺失等一系列问题依然存在。流通服务业发展的滞后，带来了全局性的不良后果，如制造业资本周转和经济节奏放缓，城乡居民消费受到非收入方面严重制约等。[2]尤其是近年来，随着流通服务业对外开放程度的提高，外资在中国流通领域的加速扩张企业管理论文，已经使缺乏创新能力的本土流通服务业遭遇严重威胁，而且容易引发政府调控能力弱化、上游产业失控，导致国家经济安全等问题。[3]在这样的背景下，中国流通服务业的发展面临复杂而严峻的形势，如何实现我国现代流通服务业又好又快发展已经成为关乎国家发展全局的重大战略问题。党的十七大高度重视自主创新，为我国现代流通服务业的发展提供了新的思路。但是恰恰当前我国流通服务企业自主创新能力普遍缺失，这和该领域理论研究严重滞后有密切关系，已经严重制约着流通服务业的可持续发展。提升自主创新能力，已成为我国流通服务业在激烈的竞争环境下生存，打造并保持可持续竞争优势的唯一砝码。在这样的背景下，我们尝试着对国内学者在流通服务业自主创新领域的研究成果进行归纳总结，并梳理分析其理论脉络，以便更好的了解该领域研究进展和尚未解决的问题，为流通服务业自主创新的理论研究与实践发展指明方向。
“自主创新”是我国在特定历史背景下提出的新概念，路风将“自主创新”界定为一个企业或者一个国家坚持技术学习主导权，并且把发展技术能力作为竞争力或经济增长动力主要源泉的行为倾向、战略原则和政策方针，但是他也指出世界上不可能存在“不自主”的创新。[4]事实上，对流通服务业自主创新的研究可以追溯到关于服务业创新的研究上。鉴于国内流通研究领域单纯以“自主创新”命名的研究成果非常罕见，我们在研究中将流通服务业及其所包含的四个子行业（零售业、批发业、物流业、餐饮业）创新的研究成果均视为研究对象。
二、研究方法
中国期刊网是我国最大的全文现刊数据库，是目前世界上最大的连续动态更新的中国期刊全文数据库，其收录的核心期刊对行业的研究现状很据代表性核心期刊目录。本文通过以下方式对我国流通服务业自主创新的文献进行检索，具体包括：（1）在中国学术期刊网络出版总库上，搜索篇名中含有“创新”，同时
摘要中含有“流通”、“零售”、“物流”、“批发”、“餐饮”“饭店”、“酒店”、“商业”、“商店”的文章，期刊年限选择2000-2009年，来源类别选择核心期刊。（2）剔除其中的书评、新闻、会议等非学术论文，并且剔除文章核心研究内容不是流通服务业创新的以及部分非代表性的期刊（如《特区经济》等）上的论文。按以上标准，共得到论文样本330篇。（3）分别按照三个标准对论文样本进行分类，即按研究主题进行分类、按年份进行分类、按流通服务业中零售、物流、批发和餐饮四个子行业进行分类。根据以上三种分类，本文从三个视角对流通服务业自主创新研究现状进行了分析（图1）。
图1 分析框架图
三、文献回顾与分析
(一) 研究主题分析
以研究主题为标准，我们可以把研究样本划分为9个研究主题，分布结果显示研究最多的是综合创新，即涉及非单一创新维度的研究，共105篇；其次是流通模式创新，共55篇；再次是组织创新（以业态创新最多）企业管理论文，共40篇。
1. 综合创新。该部分共105篇文章，涉及流通服务业战略创新、价值创新或体系创新等许多摘要用时间消灭空间。[7]
2. 组织创新。该部分共40篇文章，很多文章在充分分析我国流通组织存在问题的基础之上，从不同角度提出了流通组织措施的对策。关于我国流通组织的现状，主要观点认为我国流通组织规范化、组织化程度较低；管理手段、管理技术和管理水平落后；增长模式仍属于粗放型；专业化分工协作水平低，各自盲目发展；流通组织间的竞争仍停留在低水平的过度竞争，且竞争不充分和过度竞争并存。[8]孟铁和张殿波总结了流通产业组织优化的政策选择，即坚决打破行业垄断、部门分割和地区封锁；制定适度市场壁垒政策；流通产业有效竞争政策；制定跨区域集团化的催化政策,以培育一批现代大型流通企业。[9]关于组织创新研究最多的是业态创新，如李飞认为零售业态的构成要素就是零售营销中产品、服务、价格、店址、环境和沟通6个组合要素，并在此基础上设计了零售业态创新的路线图，6个要素中24个细节维度的组合变化就是零售业态创新的具体内容。[10]此外，还有一些研究涉及了农产品流通组织的创新，如冯邦彦和段晋苑提出通过建立专业运销合作组织改革现行的生猪流通制度的建议。[11]
3. 流通模式创新。该部分共55篇文章，研究内容比较分散，包括生产模式创新、商业模式创新、物流模式创新和渠道模式创新等，表明我国的流通模式在许多方面还存在着急需解决的问题。如于奎和文启湘分析了批发商业模式存在的问题，并提出批发商业发展模式创新可以通过推进供应链管理模式，积极探索电子商务批发交易，向现代物流中心过渡以及发展规模经济等途径来实现。[12]
4. 营销创新。该部分共29篇文章,主要集中在零售和批发上面，大都从企业营销手段中存在的具体问题入手，探讨了如何创新改进营销方式。很多学者强调零售企业营销创新是提高企业竞争力的正确选择。[13]范增认为营销创新是连锁超市在激烈的市场环境下，能持续、稳定的发展的必然选择，营销方法的创新应包括绿色营销，情感营销和导入CIS推广形象营销等方面。[14]
5. 技术创新。该部分共24篇文章，主要研究了技术创新对流通服务业的重要性，如何进行技术创新等。如张宏以产品生命周期理论为基础，提出了改进的A—U模型，流通产业的升级可以是跳跃式的，发展具有可跨越性的，而这都是由又是由技术创新的跳跃性所决定的。发展我国流通产业应从宏观层面加强技术创新的政策地位，强化对加快发展现代流通产业的政策支持，积极引导第一、第二产业参与流通技术创新，提高流通企业对流通技术的认知和掌握程度，加强现代信息技术物质基础建设等角度进行改进。[15]
6. 制度创新。这部分有25篇文章，主要从政府企业管理论文，企业以及社会组织等角度探讨了如何健全我国流通市场的制度创新。如文启湘和赵玻指出流通产业天然就是低进入壁垒产业,要防止流通产业过度进入,今后我国必须加快流通产业进入管制制度创新核心期刊目录。[16]
7. 观念创新。该部分共18篇文章，如宋则提出要确保流通产业的先导地位, 充分认识流通和流通创新在市场经济当中的应有地位和作用。[17]黄国雄认为流通是基础产业，并从流通观念的创新理论要点出发，对商业的本质、商业城市建设、商业信誉、商业市场、商业利润、商业文化等方面进行了系统阐述。[18]
8. 服务创新。这部分共18篇文章，主要研究了我国流通业服务中的不足，并提出了适应新时期流通业服务创新的若干措施。如许彩国和柳思维指出零售企业必须不断提高服务质量，扩大服务范围，完善服务设施，更新服务内容，通过服务创新才能实现顾客满意，培养顾客忠诚。[19]
9. 其他。以上的分类方法并不能涵盖所有流通创新论文，凡是不能归入以上类别的学术论文归入该类，合计共16篇学术论文。
(二) 时间序列分析
为了更好了解最近十年国内学者们在流通创新方面的研究，我们对论文样本进行了时间序列分析，对总的样本论文以及不同研究主题的论文分别按时间序列进行了统计分析，以便更好的得出学者们研究重点的变化。
图2 流通创新论文发布时间分布图
从图2可以看出，近十年里，国内学者在流通创新方面的研究成曲折式上升，在2003、2007年达到两个峰值。2001年末中国入世之后，外资流通企业进军中国市场的速度加快，此时的本土流通业迫切的需要创新理论支持，在这样的背景下，流通创新的研究持续增多，所以考虑到学术成果刊登的滞后性，在2003年流通创新达到一个相对峰值是符合实际的，但是这种研究态势并未持续。直到2004年底零售业全面对外开放以后，本土流通业面临外资的威胁和压力骤然增加到一个更高的程度，这使得通过创新提升竞争力的研究成果应需要而增多，同样考虑到学术成果刊登的滞后性，所以在2006-2007年间才达到另一个更高的峰值。但是随后流通创新的成果又出现了下滑的迹象，直到2008年金融危机的爆发，在流通服务业受到冲击的背景下，自主创新的研究成果才又再度受到关注。总之，流通服务业创新的研究论文数量呈现着波动，这表明学者们在该领域的研究还不够成熟企业管理论文，并未形成持续稳定的增长局面，同时也表明一直致力于该领域的学者有限，更多只是在某一段时间关注流通服务业创新的发展。
（三）流通服务业各子行业的研究文献分析
以下我们对流通服务业4个子行业即零售、物流、批发、餐饮的研究现状进行简要分析。
1. 零售业创新。零售行业的研究论文有79篇，研究的焦点集中在零售业态创新，服务创新，营销创新等。值得注意的是，在这些研究中大多数都是研究城市零售创新的，论文样本中仅有5篇是专门研究农村零售创新的，主要研究了农村零售业的业态创新和营销创新等。如汪旭晖和徐健从农民消费行为偏好视角对农村零售业态创新模式进行了探究，通过探索农民消费行为得出了新型业态创新模式“农村现代综合商场”,这种业态与城市大型综合超市有显著差异,融合了农村现行传统业态——杂货店、集贸市场等的优势,并且摒弃了这些传统业态在商品品类少、假冒伪劣商品多、环境脏乱差等方面的缺陷,在零售组合要素各个方面具有典型的农村化特征。[20]张蓓从绿色营销、体验营销、定制营销、整合营销和关系营销等新型营销方式出发，对农产品超市的营销方式创新提出了若干建议。[21]
2. 物流业创新。物流行业的论文有106篇，研究内容包括物流服务模式创新，供应链创新以及技术创新等。张光明认为物流服务创新模式主要包括跟随竞争创新、顾客需求主导创新、物流技术创新、物流网络创新、增值物流服务创新等，各种创新模式具有不同的优劣势及风险，选择何种模式取决于企业环境条件及诸多因素的考虑。[22]魏际刚提出物流技术创新涉及经营管理和工具、装备、设施等领域，物流技术与装备的发展趋势是先进性，信息化，多样性与专业性，标准化与模块化，系统性与可扩展性，智能性与人性化，绿色化与节能化。[23]总体来讲，我国物流也起步较晚，无论在技术还是管理创新方面都还与发达国家有显著差异，关于这几方面的研究还很不成熟，多数的设计和建议还都停留在纸面上，这需要我们一方面加大物流现代化的研究，同时也要结合国情逐步健全我国的还很不完善的物流系统。
3. 批发业创新。研究批发业的论文有27篇，具体包括了批发商业态模式的创新及批发市场的创新。如李芬儒研究了中国农村批发商业的业态创新问题，指出由于农村批发业存在着批发网点组织化程度低，批发商业功能萎缩，批发成本过高，流通效率低下等问题，所以农村批发商业业态创新方向应该是产、供、销一体化，批零一体化企业管理论文，产销地一体化，批发与物流配送一体化，贸工农一体化等核心期刊目录。[24]谭本艳和赵晓飞提出了我国农产品批发市场的创新策略，即组建批发商群，扩大农产品批发市场的规模；通过创新模式，实现批发市场间的横向整合；通过打造龙头，实现批发市场间的纵向整合。[25]
4. 餐饮业创新。检索到研究餐饮业创新的文章只有23篇，与其他几个流通子行业相比，餐饮业创新相对较少，这些论文集中在研究餐饮产品创新和技术创新等方面上。如杨铭铎对餐饮企业产品创新体系进行了设计，认为餐饮企业产品创新系统可分为菜点创新、服务创新、环境创新三个子系统，各个子系统之间存在着一定的内在联系。[26]于干千从中国餐饮企业“集体创新动力缺失”的现状及成因出发，分析了不同餐饮企业对自主创新、模仿创新及合作创新三种技术创新模式的选择。[27]
四、结论
本文在中国学术期刊网络出版总库中，对我国2000-2009年流通服务业创新的学术论文进行了检索，研究发现可归纳为以下方面：（1）通过研究主题内容分析，发现学者们对现代流通服务业发展的研究已积累了不少成果，但总体来说比较分散，而且大多侧重于流通业创新的某一方面，对流通服务业自主创新科学内涵的理解不够深入，研究主要集中在流通组织创新，流通服务方式创新，流通技术创新以及流通制度创新等有限方面。迄今为止还没有学者用系统的理论统揽流通服务业自主创新的整个全局，并深入探究现代流通服务业自主创新系统的构成及运作规律，这将成为流通服务业创新研究的重点。（2）通过时间序列分析，可以看到学者们在流通服务业创新的研究论文数量呈现一种上升势态，有越来越多的学者开始关注流通服务业创新问题。但论文数量并不是一种持续上升，而是折线上升，表明在这一领域的研究还缺乏系统性和连续性，对某一方面问题的研究往往集中在某些时间段，如何全面，系统并且有层次的对流通服务业创新进行研究，是亟待解决的问题。（3）通过对4个子行业的研究，发现学者们对流通服务业各子行业的侧重点差异很大，零售和物流领域创新的研究比较多，而批发和餐饮则较少。究其原因在于零售作为商流的终端企业管理论文，是最终实现企业利润的环节，理所应当的受到更多的关注。物流在节约流通成本中的作用日益凸显，也得到了人们的不断关注，其创新研究也涉及到各个方面。而作为零售商背后的批发业，则很容易被人们忽视，从商业发展的趋势看，多种现代流通组织的出现如工厂实行产销一体化，零售连锁公司实行批零一体化等抢占了批发业的经营空间，使许多人质疑批发业存在的价值，批发业的创新也未得到人们的足够重视。至于餐饮业创新的论文最少，主要是因为高等院校对餐饮相关专业的设置起步较晚，从事餐饮研究的学者非常稀少，以及餐饮企业长期漠视创新所致，但是随着餐饮业对国民经济的贡献越来越大，餐饮业自主创新问题将会越来越被关注。此外，需要特别指出的目前零售业创新的研究集聚在城市零售领域，但是随着城市零售业在城市竞争日益激烈，可以预见未来会有更多的零售商进军农村市场，而对于农村零售创新的研究将成为一个热点问题。
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[26]杨铭铎.餐饮产品创新系统构建[J]. 扬州大学烹饪学报，2007, (4).
历史的必然
任何理论都是时代的产物。创新思维是时代的产物，是当代世界和中国发展变化的反映，是新时期党的建设的客观要求，也是继承和发展马克思主义的需要。
当今世界，一个明显的趋势就是以信息技术为核心的科技革命来势凶猛，高科技向现实生产力的转化越来越快，文化产业特别是信息技术产业在整个经济中的比重不断增加，世界已经步入了知识经济时代。在这样一个时代，社会财富向拥有知识和信息的国家和地区聚集，知识和信息成为经济增长的主导因素，也就是说，谁掌握了新知识、新信息，谁就掌握了发展的主动权。因此，综合国力的竞争主要表现为创新能力的竞争。这就要求我们抓住机遇，迎接挑战，通过思维创新来推动实践创新，从而实现跨越式的发展。Www.133229.cOm
从国内看，建设中国特色社会主义事业是一项前无古人的伟大创举，无论是发展社会主义市场经济，还是建设社会主义民主政治、繁荣社会主义先进文化，都没有任何现成的经验可循，都需要进行理论和实践上的创新。唯有创新、创新、再创新，才能解决层出不穷的新矛盾、新问题，才能不断把我们的事业推向前进。20多年来，我们党领导人民进行改革开放和现代化建设所取得的伟大成就，无一不是我们不断进行理论创新、制度创新、科技创新、文化创新以及其他各方面创新的成果。
从我们党自身的状况看，在新世纪新阶段，党的地位、任务、面对的环境、党员的构成和数量等等都发生了很大变化。这些变化对党提出了新的历史性课题：如何提高党的领导水平和执政水平，如何提高拒腐防变和抵御风险的能力；如何始终保持党的中国工人阶级先锋队、中国人民和中华民族先锋队的性质，更好地代表最广大人民的根本利益；如何始终站在时代前列，保持共产党人的蓬勃朝气、昂扬锐气和浩然正气，等等，这些都迫切要求我们党保持与时俱进的精神状态，以创新的精神搞好党自身的建设，使党的全部理论和工作体现时代性，把握规律性，富于创造性。我们必须坚持用时代发展的要求审视自己，以改革进取的精神提升自己。
我们党是以马克思主义为指导的党，要使党和国家的发展不停顿，首先理论上不能停顿。因此，理论创新是党的事业前进的重要保证。马克思主义具有与时俱进的理论品格。一代又一代的马克思主义者为发展马克思主义作出了自己的独特贡献，这也是马克思主义在其创立150多年后的今天仍然具有强大生命力的最根本原因。当今，世界的经济、政治、科技、文化发生了很大的变化。这些变化给人类社会发展带来了许多新的影响，对建设中国特色社会主义事业提出许多新的要求。改革开放和发展社会主义市场经济，不仅带来了经济领域的深刻变化，也带来了社会领域和思想领域的深刻变化。如何正确认识和处理这些新情况新挑战，需要我们运用马克思主义的基本原理，根据历史条件的变化，立足于新的实践，把握住时代特点，研究现实中的重大问题，用创新的思维作出新的回答。
科学的概括
胡锦涛同志在“七一”重要讲话中指出：“坚持以反映时代特征和实践要求的科学理论指导实践，并根据实践的新鲜经验不断推进理论创新，是马克思主义政党坚持先进性、不断推进事业发展的根本保证。”“三个代表”重要思想之所以能够实现理论上的伟大创新，就在于坚持马克思主义的世界观和方法论，坚持马克思主义与时俱进的理论品质，坚持运用创新的思维对创新的实践作出科学的概括。
关于创新的地位。创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力，也是一个政党永葆生机的源泉，这是江泽民同志总结20世纪世界各国政党，特别是共产党兴衰成败的历史经验和教训得出的科学结论。中国共产党之所以能够立于不败之地，并使社会主义焕发出勃勃生机，靠的就是坚持改革，锐意创新。江泽民同志还指出：“整个人类历史，就是一个不断创新、不断进步的过程。没有创新，就没有人类的进步，就没有人类的未来。当代科学技术的发展，更加雄辩地证明了这一点。”（《论科学技术》第215—216页）翻开人类历史的漫长画卷，我们不难发现，自古以来，人类社会经济和文化的每一次重大发展，都依赖于科学的重大发现和技术的重大发明，依赖于人类认识的革命和观念的更新。科技进步和创新是生产力发展的关键因素，历次重大科学发现所引起的技术突破，都引发了生产力的巨大进步和社会的深刻变革。近代以来人类文明进步所取得的丰硕成果，主要得益于科学发现、技术创新和工程技术的不断进步，得益于科学技术应用于生产实践中形成的先进生产力，得益于近代启蒙运动所带来的人们思想观念的巨大解放。可以这样说，人类社会从低级到高级、从简单到复杂、从原始到现代的进化历程，就是一个不断创新的过程。不同民族发展的速度有快有慢，发展的阶段有先有后，发展的水平有高有低，究其原因，民族创新能力的大小是一个主要因素。随着知识经济和信息社会的来临，创新能力不仅成为综合国力竞争的关键，而且成为一个国家或民族能否生存下去的关键。我们中华民族是富有创造精神的伟大民族，在新的历史条件下，只要勇于和善于创新，就一定能够赶上甚至超过世界先进水平。
关于创新的内容。创新包括理论创新、制度创新、科技创新、文化创新以及其他各方面的创新。党的十六大报告指出：“通过理论创新推动制度创新、科技创新、文化创新以及其他各方面的创新，不断在实践中探索前进，永不自满，永不懈怠，这是我们要长期坚持的治党治国之道。”所谓理论创新，就是要在坚持马克思主义基本原理的前提下，总结实践的新经验，借鉴当代人类文明的优秀成果，在理论上不断扩展新视野，作出新概括，不断为马克思主义增添新的内容。所谓制度创新，就是要不断完善适应发展社会主义市场经济、全面建设中国特色社会主义要求的各方面的体制，即在经济体制上坚持和完善公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度；在政治体制上坚持依法治国与以德治国相结合，发展社会主义民主政治，建设社会主义政治文明；在文化体制上逐步建立有利于调动文化工作者积极性，推动文化创新，多出精品、多出人才的文化管理体制和运行机制。所谓科技创新，就是坚持科教兴国战略，加强基础科学和高新技术的研究和开发，推进关键技术创新和系统集成，实现科学技术的跨越式发展。所谓文化创新，就是坚持以马克思主义为指导，立足于改革开放和现代化建设的实践，着眼于世界文化发展的前沿，发扬民族文化的优秀传统，汲取世界各民族文化的长处，在内容和形式上积极创新，不断增强中国特色社会主义文化的吸引力和感召力，创造出更加灿烂的中国先进文化，从而为经济和社会的发展提供强大的精神动力和智力支持。就以上几种创新的关系看，它们无不是与思维的创新密切联系在一起的。正是在这种意义上，江泽民同志指出：“一个民族要兴旺发达，要屹立于世界民族之林，不能没有创新的理论思维。没有理论创新的民族，不可能成为强盛的民族。这是人类文明发展史给人们的一个重要启示。”（《江泽民论有中国特色社会主义（专题摘编）》第275页）当然，我们所说的思维的创新不是脱离实践的空想，而是建立在实践基础上的理论创新。它是社会变革的先导，是制度创新、科技创新、文化创新以及其他一切创新的基础。
关于创新的源泉、动力、标准和主体。实践是创新的唯一源泉和根本动力，也是检验创新是否正确的唯一标准。人民群众是社会实践活动的主体，是建设中国特色社会主义事业的主体，当然也是创新的主体。正如胡锦涛同志在“七一”重要讲话中所正确指出的：“最广大人民群众改造世界、创造幸福生活的伟大实践是理论创新的动力和源泉。脱离了人民群众的实践，理论创新就会成为无源之水，就不能对人民群众产生感召力、对实践发挥指导作用。”因此，我们党总是强调，一切科学的理论，都是从实践中来和在实践中丰富、发展的理论。通过实践而发现真理，又通过实践而证明真理和发展真理。实践、认识、再实践、再认识，这种形式，循环往复以至无穷，而实践和认识之每一循环的内容都比较地进到了高一级的程度。社会实践是不断发展的，人们的思想认识也必须不断前进，不断根据实践的要求进行创新。实践没有止境，创新也没有止境。创新必须反映社会实践发展的客观要求，必须放到人民群众的伟大实践中去检验它的真假，考察它的成效。那些经不起实践检验的、不能为人民群众谋利益的创新都不是真正的创新。因此，我们党在任何时候都强调必须始终坚持一切为了群众，一切依靠群众，从群众中来，到群众中去的群众路线，必须尊重人民的创造，倾听人民的呼声，接受人民的监督，反映人民的意愿，集中人民的智慧和力量。只有这样，我们才能把马克思主义的世界观、人生观、价值观与党的工作方法有机地统一起来，不断推动改革和现代化建设的发展。 关于创新与党的思想路线。创新与党的解放思想、实事求是、与时俱进的思想路线是根本一致的。党的思想路线就是创新的思想路线。抛开创新，就不能做到解放思想、实事求是、与时俱进。正如江泽民同志所说：“解放思想、实事求是的目的，就是为了使我们党和国家的事业不断适应国情与时代、形势与任务的要求而向前发展，始终兴旺发达。任何安于现状、因循守旧，不思进取、无所作为的思想，都不利于党和国家事业的发展。”（同上，第629页）要创新，就必须自觉地把思想认识从那些不合时宜的观念、做法和体制的束缚中解放出来，从对马克思主义的错误的和教条式的理解中解放出来，从主观主义和形而上学的桎梏中解放出来。同时，我们也并不是为创新而进行创新，而是为了使我们的思想和认识更加符合实际，为了使我们的理论更好地指导建设中国特色社会主义的伟大实践。因此，我们所说的创新是以科学性为基础的创新，或者说科学精神是创新精神的内在的本质的规定。“马克思主义是最讲科学精神、创新精神的。坚持马克思主义，最重要的就是要坚持马克思主义的科学原理和科学精神、创新精神”。（《论科学技术》第193页）所谓科学精神，就是尊重事实、尊重客观规律的精神。这就要求我们，在创新中必须坚持马克思主义的立场、观点和方法，坚持解放思想、实事求是、与时俱进的思想路线，坚持勇于追求真理和探索真理的革命精神。只有这样，我们才能真正推进马克思主义，进而通过理论创新来推动制度创新、科技创新以及其他各个方面的创新。
创新的指针
党的十六大提出了在新世纪全面建设小康社会，开创中国特色社会主义事业新局面的奋斗目标。要实现这一伟大的奋斗目标，就必须全面贯彻“三个代表”重要思想。“三个代表”重要思想既是创新思维的结晶，又是进行创新思维的指针。
创新就要形成鼓励创新的良性体制和文化氛围。体制与创新关系密切：好的体制是创新的动力机制，对创新起着规范、引导、激励等作用；坏的体制则阻碍理论和实践创新。进行经济体制、政治体制、文化体制、科技体制的改革，都必须建立有利于创新的制度和环境，形成尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造和支持人们干事业的机制，让一切劳动、知识、技术、管理和资本的活力竞相迸发，让一切创造社会财富的源泉充分涌流。文化氛围对创新也至关重要。中国传统文化既有提倡“苟日新，日日新，又日新”的积极方面，也有不鼓励创新的“枪打出头鸟”、“出头的椽子先烂”的消极因素，创新就必须破除那些陈旧的思想，树立“敢为天下先”的观念。我们要鼓励和支持冒尖，鼓励和支持当领头雁，鼓励和支持一马当先，为创新营造良好的舆论和环境。
创新就要有一大批勇于和善于创新的人才。人是生产力中最活跃的因素，人力资源是第一资源。建设中国特色社会主义是一项长期的事业，需要一代又一代人坚持不懈地为之奋斗。实施社会主义现代化建设第三步战略部署，必须有大批的人才。创新的问题，说到底还是人才的问题。当今世界，人才和人的能力的培养，在综合国力竞争中越来越具有决定性的意义。我国人力资源丰富，但人才资源并不十分丰富，特别是人才结构不合理，创新能力亟待提高，这已经成为制约我国经济发展和国际竞争能力增强的一个主要因素。这就要求我们更新人才观念，借鉴国外人才资源开发的经验，探索更加灵活的人才工作思路，营造符合有利于人才成长的环境。各级党委和政府都要着眼于党和国家事业的长远发展和人才的总体需要，紧紧抓住培养人才、吸引人才、用好人才三个环节，大力实施人才战略，为改革开放和现代化建设提供坚实的人才保证。
历史的必然
任何理论都是时代的产物。创新思维是时代的产物，是当代世界和中国发展变化的反映，是新时期党的建设的客观要求，也是继承和发展马克思主义的需要。
当今世界，一个明显的趋势就是以信息技术为核心的科技革命来势凶猛，高科技向现实生产力的转化越来越快，文化产业特别是信息技术产业在整个经济中的比重不断增加，世界已经步入了知识经济时代。在这样一个时代，社会财富向拥有知识和信息的国家和地区聚集，知识和信息成为经济增长的主导因素，也就是说，谁掌握了新知识、新信息，谁就掌握了发展的主动权。因此，综合国力的竞争主要表现为创新能力的竞争。这就要求我们抓住机遇，迎接挑战，通过思维创新来推动实践创新，从而实现跨越式的发展。
从国内看，建设中国特色社会主义事业是一项前无古人的伟大创举，无论是发展社会主义市场经济，还是建设社会主义民主政治、繁荣社会主义先进文化，都没有任何现成的经验可循，都需要进行理论和实践上的创新。唯有创新、创新、再创新，才能解决层出不穷的新矛盾、新问题，才能不断把我们的事业推向前进。20多年来，我们党领导人民进行改革开放和现代化建设所取得的伟大成就，无一不是我们不断进行理论创新、制度创新、科技创新、文化创新以及其他各方面创新的成果。
从我们党自身的状况看，在新世纪新阶段，党的地位、任务、面对的环境、党员的构成和数量等等都发生了很大变化。这些变化对党提出了新的历史性课题：如何提高党的领导水平和执政水平，如何提高拒腐防变和抵御风险的能力；如何始终保持党的中国工人阶级先锋队、中国人民和中华民族先锋队的性质，更好地代表最广大人民的根本利益；如何始终站在时代前列，保持共产党人的蓬勃朝气、昂扬锐气和浩然正气，等等，这些都迫切要求我们党保持与时俱进的精神状态，以创新的精神搞好党自身的建设，使党的全部理论和工作体现时代性，把握规律性，富于创造性。我们必须坚持用时展的要求审视自己，以改革进取的精神提升自己。
我们党是以马克思主义为指导的党，要使党和国家的发展不停顿，首先理论上不能停顿。因此，理论创新是党的事业前进的重要保证。马克思主义具有与时俱进的理论品格。一代又一代的马克思主义者为发展马克思主义作出了自己的独特贡献，这也是马克思主义在其创立150多年后的今天仍然具有强大生命力的最根本原因。当今，世界的经济、政治、科技、文化发生了很大的变化。这些变化给人类社会发展带来了许多新的影响，对建设中国特色社会主义事业提出许多新的要求。改革开放和发展社会主义市场经济，不仅带来了经济领域的深刻变化，也带来了社会领域和思想领域的深刻变化。如何正确认识和处理这些新情况新挑战，需要我们运用马克思主义的基本原理，根据历史条件的变化，立足于新的实践，把握住时代特点，研究现实中的重大问题，用创新的思维作出新的回答。
科学的概括
同志在“七一”重要讲话中指出：“坚持以反映时代特征和实践要求的科学理论指导实践，并根据实践的新鲜经验不断推进理论创新，是马克思主义政党坚持先进性、不断推进事业发展的根本保证。”“三个代表”重要思想之所以能够实现理论上的伟大创新，就在于坚持马克思主义的世界观和方法论，坚持马克思主义与时俱进的理论品质，坚持运用创新的思维对创新的实践作出科学的概括。
关于创新的地位。创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力，也是一个政党永葆生机的源泉，这是同志总结20世纪世界各国政党，特别是共产党兴衰成败的历史经验和教训得出的科学结论。中国共产党之所以能够立于不败之地，并使社会主义焕发出勃勃生机，靠的就是坚持改革，锐意创新。同志还指出：“整个人类历史，就是一个不断创新、不断进步的过程。没有创新，就没有人类的进步，就没有人类的未来。当代科学技术的发展，更加雄辩地证明了这一点。”（《论科学技术》第215—216页）翻开人类历史的漫长画卷，我们不难发现，自古以来，人类社会经济和文化的每一次重大发展，都依赖于科学的重大发现和技术的重大发明，依赖于人类认识的革命和观念的更新。科技进步和创新是生产力发展的关键因素，历次重大科学发现所引起的技术突破，都引发了生产力的巨大进步和社会的深刻变革。近代以来人类文明进步所取得的丰硕成果，主要得益于科学发现、技术创新和工程技术的不断进步，得益于科学技术应用于生产实践中形成的先进生产力，得益于近代启蒙运动所带来的人们思想观念的巨大解放。可以这样说，人类社会从低级到高级、从简单到复杂、从原始到现代的进化历程，就是一个不断创新的过程。不同民族发展的速度有快有慢，发展的阶段有先有后，发展的水平有高有低，究其原因，民族创新能力的大小是一个主要因素。随着知识经济和信息社会的来临，创新能力不仅成为综合国力竞争的关键，而且成为一个国家或民族能否生存下去的关键。我们中华民族是富有创造精神的伟大民族，在新的历史条件下，只要勇于和善于创新，就一定能够赶上甚至超过世界先进水平。
关于创新的内容。创新包括理论创新、制度创新、科技创新、文化创新以及其他各方面的创新。党的十六大报告指出：“通过理论创新推动制度创新、科技创新、文化创新以及其他各方面的创新，不断在实践中探索前进，永不自满，永不懈怠，这是我们要长期坚持的治党治国之道。”所谓理论创新，就是要在坚持马克思主义基本原理的前提下，总结实践的新经验，借鉴当代人类文明的优秀成果，在理论上不断扩展新视野，作出新概括，不断为马克思主义增添新的内容。所谓制度创新，就是要不断完善适应发展社会主义市场经济、全面建设中国特色社会主义要求的各方面的体制，即在经济体制上坚持和完善公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度；在政治体制上坚持依法治国与以德治国相结合，发展社会主义民主政治，建设社会主义政治文明；在文化体制上逐步建立有利于调动文化工作者积极性，推动文化创新，多出精品、多出人才的文化管理体制和运行机制。所谓科技创新，就是坚持科教兴国战略，加强基础科学和高新技术的研究和开发，推进关键技术创新和系统集成，实现科学技术的跨越式发展。所谓文化创新，就是坚持以马克思主义为指导，立足于改革开放和现代化建设的实践，着眼于世界文化发展的前沿，发扬民族文化的优秀传统，汲取世界各民族文化的长处，在内容和形式上积极创新，不断增强中国特色社会主义文化的吸引力和感召力，创造出更加灿烂的中国先进文化，从而为经济和社会的发展提供强大的精神动力和智力支持。就以上几种创新的关系看，它们无不是与思维的创新密切联系在一起的。正是在这种意义上，同志指出：“一个民族要兴旺发达，要屹立于世界民族之林，不能没有创新的理论思维。没有理论创新的民
族，不可能成为强盛的民族。这是人类文明发展史给人们的一个重要启示。”（《论有中国特色社会主义（专题摘编）》第275页）当然，我们所说的思维的创新不是脱离实践的空想，而是建立在实践基础上的理论创新。它是社会变革的先导，是制度创新、科技创新、文化创新以及其他一切创新的基础。
关于创新的源泉、动力、标准和主体。实践是创新的唯一源泉和根本动力，也是检验创新是否正确的唯一标准。人民群众是社会实践活动的主体，是建设中国特色社会主义事业的主体，当然也是创新的主体。正如同志在“七一”重要讲话中所正确指出的：“最广大人民群众改造世界、创造幸福生活的伟大实践是理论创新的动力和源泉。脱离了人民群众的实践，理论创新就会成为无源之水，就不能对人民群众产生感召力、对实践发挥指导作用。”因此，我们党总是强调，一切科学的理论，都是从实践中来和在实践中丰富、发展的理论。通过实践而发现真理，又通过实践而证明真理和发展真理。实践、认识、再实践、再认识，这种形式，循环往复以至无穷，而实践和认识之每一循环的内容都比较地进到了高一级的程度。社会实践是不断发展的，人们的思想认识也必须不断前进，不断根据实践的要求进行创新。实践没有止境，创新也没有止境。创新必须反映社会实践发展的客观要求，必须放到人民群众的伟大实践中去检验它的真假，考察它的成效。那些经不起实践检验的、不能为人民群众谋利益的创新都不是真正的创新。因此，我们党在任何时候都强调必须始终坚持一切为了群众，一切依靠群众，从群众中来，到群众中去的群众路线，必须尊重人民的创造，倾听人民的呼声，接受人民的监督，反映人民的意愿，集中人民的智慧和力量。只有这样，我们才能把马克思主义的世界观、人生观、价值观与党的工作方法有机地统一起来，不断推动改革和现代化建设的发展。
关于创新与党的思想路线。创新与党的解放思想、实事求是、与时俱进的思想路线是根本一致的。党的思想路线就是创新的思想路线。抛开创新，就不能做到解放思想、实事求是、与时俱进。正如同志所说：“解放思想、实事求是的目的，就是为了使我们党和国家的事业不断适应国情与时代、形势与任务的要求而向前发展，始终兴旺发达。任何安于现状、因循守旧，不思进取、无所作为的思想，都不利于党和国家事业的发展。”（同上，第629页）要创新，就必须自觉地把思想认识从那些不合时宜的观念、做法和体制的束缚中解放出来，从对马克思主义的错误的和教条式的理解中解放出来，从主观主义和形而上学的桎梏中解放出来。同时，我们也并不是为创新而进行创新，而是为了使我们的思想和认识更加符合实际，为了使我们的理论更好地指导建设中国特色社会主义的伟大实践。因此，我们所说的创新是以科学性为基础的创新，或者说科学精神是创新精神的内在的本质的规定。“马克思主义是最讲科学精神、创新精神的。坚持马克思主义，最重要的就是要坚持马克思主义的科学原理和科学精神、创新精神”。（《论科学技术》第193页）所谓科学精神，就是尊重事实、尊重客观规律的精神。这就要求我们，在创新中必须坚持马克思主义的立场、观点和方法，坚持解放思想、实事求是、与时俱进的思想路线，坚持勇于追求真理和探索真理的革命精神。只有这样，我们才能真正推进马克思主义，进而通过理论创新来推动制度创新、科技创新以及其他各个方面的创新。
创新的指针
党的十六大提出了在新世纪全面建设小康社会，开创中国特色社会主义事业新局面的奋斗目标。要实现这一伟大的奋斗目标，就必须全面贯彻“三个代表”重要思想。“三个代表”重要思想既是创新思维的结晶，又是进行创新思维的指针。
创新就要形成鼓励创新的良性体制和文化氛围。体制与创新关系密切：好的体制是创新的动力机制，对创新起着规范、引导、激励等作用；坏的体制则阻碍理论和实践创新。进行经济体制、政治体制、文化体制、科技体制的改革，都必须建立有利于创新的制度和环境，形成尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造和支持人们干事业的机制，让一切劳动、知识、技术、管理和资本的活力竞相迸发，让一切创造社会财富的源泉充分涌流。文化氛围对创新也至关重要。中国传统文化既有提倡“苟日新，日日新，又日新”的积极方面，也有不鼓励创新的“枪打出头鸟”、“出头的椽子先烂”的消极因素，创新就必须破除那些陈旧的思想，树立“敢为天下先”的观念。我们要鼓励和支持冒尖，鼓励和支持当领头雁，鼓励和支持一马当先，为创新营造良好的舆论和环境。
创新就要有一大批勇于和善于创新的人才。人是生产力中最活跃的因素，人力资源是第一资源。建设中国特色社会主义是一项长期的事业，需要一代又一代人坚持不懈地为之奋斗。实施社会主义现代化建设第三步战略部署，必须有大批的人才。创新的问题，说到底还是人才的问题。当今世界，人才和人的能力的培养，在综合国力竞争中越来越具有决定性的意义。我国人力资源丰富，但人才资源并不十分丰富，特别是人才结构不合理，创新能力亟待提高，这已经成为制约我国经济发展和国际竞争能力增强的一个主要因素。这就要求我们更新人才观念，借鉴国外人才资源开发的经验，探索更加灵活的人才工作思路，营造符合有利于人才成长的环境。各级党委和政府都要着眼于党和国家事业的长远发展和人才的总体需要，紧紧抓住培养人才、吸引人才、用好人才三个环节，大力实施人才战略，为改革开放和现代化建设提供坚实的人才保证。
