时间：2022-12-29 05:37:03
开篇：写作不仅是一种记录，更是一种创造，它让我们能够捕捉那些稍纵即逝的灵感，将它们永久地定格在纸上。下面是小编精心整理的12篇科技指标论文，希望这些内容能成为您创作过程中的良师益友，陪伴您不断探索和进步。
遴选原则
（1）科技“核心期刊”实行三年动态管理:三年评定一次,一次评定三年有效。这对所有科技期刊都是一个动态激励机制。也给科技“核心期刊”管理和评定办法的进一步改进留有一定空间。
（2）严格科技“核心期刊”学科领域总量指标限制:同一学科领域最多一两种“核心期刊”,宁缺勿滥,使评定出来的“核心期刊”真正起到该学科领域的风向标作用。
（3）确保学术专家对科技“核心期刊”评定的权威性:在期刊管理部门的组织下成立科技“核心期刊”评定动态专家委员会,某个学科领域的科技期刊的学术水平如何,一定要是科学学术专家说了算,不能由期刊管理部门独家评定。每次期刊评定,专家委员会人员应该有所调整,不能固定,以免走“后门”,以保证科技“核心期刊”的学术质量。
遴选办法
（1）遴选范围。创刊5年以上的公开发行的科技期刊;按国家有关规定,期刊社必须满足采编人员数量和质量规定的科技期刊;优先考虑我国优势学科和特色学科的科技期刊,优先考虑具备集约化发展趋势、由全国性学术社团或科研机构主办的优秀科技期刊。
（2）遴选指标体系建设。(a)定量指标:一是根据来源期刊的引文数据,进行规范化处理,计算各种期刊总被引频次、影响因子、即年指标、被引半衰期、论文地区分布数、基金论文数和自引总引比等项科技期刊评价指标,并按照期刊的所属学科、影响因子、总被引频次和期刊字顺分别进行排序。二是知名度指标,包括被国内外要数据库,特别是与专业相关的重要数据库收录情况;被国内外重要文摘期刊收录情况;被国内重要图书馆,特别是与专业相关图书馆收藏情况。(b)定性指标:一是编辑队伍考核。对编辑人员从数量到质量进行严格审核,这是保证期刊质量的持续提升的基础。执行主编或常务副主编必须具备该专业期刊高级职称或相当于该职称的学术水平,并在本专业有持续的在研项目,使其学术水平有不断的提高。其他编辑人员的知识结构、年龄结构和必要的数量都要有所要求。二是期刊编辑部要有良性的经济循环和较高的社会效益考核。三是期刊在评定期内的获奖情况,以及期刊中论文获奖情况。
期刊评价
从1980年起，中国科技信息研究所（简称中信所），受国家科委委托每年对SCI、EI、ISTP收录的中国论文、对被选作统计用的中国科技期刊上的论文情况进行统计分析，统计结果作为国家正式统计数字向社会。被中信所选作统计用的中国科技期刊简称为统计源刊或统计源。统计源每年约1200种左右，而且每年有所变动，统计源期刊的选择确定因照顾了学科及地区平衡，学术水平要求高于中文核心刊。
中国科技信息研究所每年4月或10月分两次给当年经过多项学术指标综合评定而被收录的期刊颁发收录证书，中国科技信息所每年年底（11月或12月）都会在北京向媒体召开“中国科技论文统计结果会”。2006年12月已是“第十四届”会了，会上公布了本年度科技论文统计结果及相关信息。中国科技论文的统计与分析作为本次会的重要内容之一，同时也公布了上一年的中国科技论文统计源期刊（中国科技核心期刊）目录。
“中国科技论文统计源期刊”并非终身制，有效期三年，三年后中国科技信息研究所将对其进行重新评定，遵守“优入劣汰”原则，因此“统计源期刊”的学术影响力越来越被各学术单位和科研机所接受，用它作为科研论文的学术水平的评价指标之一。我国现有期刊9000多种（其中医学期刊1940种），截止2006年底公布的“中国科技论文统计源期刊”约1652种期刊，其中医学类期刊约519种。
[关键词] 知识创新；河南省；创新能力；对策
[中图分类号] F320.1 [文献标识码] A
实现区域持续、快速发展，必须要有强大的区域创新能力。在区域创新能力的诸要素中，最重要的是知识创新能力，它是一个地区技术创新的基础，因为创新就是将知识转化为新工艺、新产品和新服务的过程，没有知识就不可能有创新[1-3]。笔者在分析调查2009-2012年数据的基础上，对河南省知识创新能力指标体系中的各项指标与中部其他五省做了对比分析，找出了河南省创新能力的优势和限制因子，进而提出发展的对策。
1 指标体系的建立
首先从区域自主创新能力的内涵及构成要素分析出发，按照客观性、系统性、可行性和动态性等原则，参考已有的研究成果，特别是文献[3]和文献[4]，建立知识创新能力评价指标体系，如图1所示。
1.1 指标体系
这里说的知识主要指直接服务于创新的科技知识。研发投入、科技知识成果产出和过程管理的水平即科技的投入产出比值决定了知识创新能力的高低。科技知识成果产出水平表现为科研论文和专利两项内容[4]。知识创新能力的指标框架如图1，分为科技研发投入、知识成果产出、科技的投入产出比三大项。
1.2 指标内容
在图1中，研究开发人员指标包括四项分指标，分别是研究与试验发展全时人员、每万人平均研究与试验发展全时人员、R&D全时当量、研究与试验发展全时人员当量增长率；其次是政府科技投入指标，包括政府科技投入、政府科技投入增长率、政府科技投入占GDP的比值；发明专利受理指标包括发明专利申请受理数、发明专利受理增长率、每10万人平均发明专利申请受理数共三项分指标；发明专利授权指标包括发明专利申请授权数、发明专利授权增长率、每百万人平均发明专利申请授权数三项分指标；国内指标包括国内论文数、国内论文数量增长率、每十万人平均发表的国内论文数；国际指标包括国际论文数、国际论文数量增长率、每百万人平均发表的国际论文数。最后，科技投入产出比这个指标包括共六项：第一是每百名工程师与科学家平均发表的国内论文数；第二是每千名工程师与科学家平均发表的国际论文数，第三是每亿元科技经费内部产出产生的发明专利授权数，第四是每万名科技活动人员产生的发明专利授权数，第五是每万名科技活动人员产生的新产品产值数，第六是每万元科技经费内部支出产生的新产品产值数。
1.3 数值获取。数据来源于国家统计局、科技部等的国民经济和社会发展统计公报等。为了便于对比分析，本文采用功效系数法对数据进行无量纲化处理，利用数学变换消除评价指标观测值量纲影响。测算公式如下：
dij是第i个单位第j项指标的评价分值；xij第i个单位第j项指标的实际分值； xjmin是第j项指标的最小值；xjmax是第j项指标的最大值。
2 河南省知识创新能力对比分析
2.1 研究开发投入
2009-2012年河南省科技投入指数见图2。由2009-2012年四年的研究开发投入的平均分值，河南在中部六省排名第五，仅高于江西。2012年河南全国排名17；在研究开发人员方面，河南省居于领先地位，拥有科技资源相对较多，2012年研究与试验发展全时当量是14.16万人年；2012年在政府科技投入方面，湖北最多，在六省中居于领先地位，政府科技投入绝对值为378亿元，占GDP的1.7%，河南省政府科技投入分别是299亿元，占GDP的0.99%。
2.2 科技产出比较
专利方面。2011年的河南省发明专利授权为2 026件，全国排名13位；发明专利受理为8 833件。2012年的河南在发明专利方面，受权量为3 180件，增长29.2%，全国排名14位。2009-2012年河南省科技产出指数比较见图3。
科研论文。由2009-2012年四年发表国内外科技论文总量看，中部六省在科技的数量方面分为3个层次，湖北为第一层次，处于明显领先位置；河南为第二层次，这四年中各省总量在全国分别排第14位，河南实际为99 038篇；从发表国内论文指标方面，湖北最多，居于全国排名前列；湖南、河南、安徽三省相距不大，均在全国中游水平。在国际论文方面，中部六省差别较大，例如2009年，河南在中部六省排第四，篇数为4 774篇，湖北为15 286篇。
2.3 投入产出比
2009-2012年河南省科技投入产出比比较见图4。中部六省在投入产出比方面可分为2个层次，湖北、湖南两省投入产出比比较高，位于第一层次，而按照四年的平均值湖北投入产出比最高，特别是2012年，湖北在中部六省中遥遥领先；河南位于第二层次。河南发明专利方面的产出人均值、与GDP的比值都小，影响投入产出比；2009-2012年，每百名科学家与工程师每年平均发表的国内论文篇数，河南省在中部六省排第二，平均值是38.4篇；每千名科学家与工程师平均发表的国际论文篇数，河南在中部六省排第五；2012年，每亿元科技经费内部产出产生的发明专利授权数，河南在中部六省排第四，其数值是10.6件/亿元。每万元科技经费内部支出产生的新产品产值，中部六省均为全国中游偏下水平，河南在中部六省排第六，其每亿元科技经费内部支出产生的新产品产值是0.565亿元；每万名科技活动人员产生的发明专利授权数，河南在中部六省排第四，对应数值是221件/万人；每万名科技工作人员产生的新产品产值数，中部六省均处于全国中游偏后的位置，河南在中部六省排第六，其数值是9.78亿元。
2.5 知识创新能力综合指标。综合上述3项指标，得出知识创新能力综合指标指数，见图5、6。从该综合指标指数来看，中部六省知识创造能力在数值上相差较大，河南在中部六省排第五；2009年至2012年河南全国排名平均数是24.75，而且有下降的趋势。
3 提升河南省知识创新能力的对策
根据以上对河南省知识创新能力综合指数和各分项指标的对比分析，得出知识创新能力优势和限制因子，并针对科技知识创新中存在问题提出以下建议。
河南知识创新能力处于中部六省以及全国偏下位置，从分项指标的情况看，以2011年为例，河南在政府科技投入全国排名11位、R&D人员全时当量全国排名7位、发明专利授权全国排名13位和科研论文全国排名11位，这几个指标均列全国中游偏上水平，但是知识创新能力综合指数全国排26位，其关键原因是科技投入产出比比较落后，可见，提高河南知识创新能力的主要限制因子是投入产出比；其次，科技投入的总量较高，但比值较低，例如，科技投入的总值全国排11，中部六省排第二，但科技投入占GDP的比值较低，全国排18位左右，在中部六省排第五，仅高于江西；在投入产出比的六个分项指标中，每万元科技经费内部支出产生的新产品产值、每亿元科技经费内部产出产生的发明专利授权数两个指标在中部六省中处于中游位置，其余四项均在六省后列，可以看出，每千名科学家与工程师平均发表的国际论文篇数，每百名科学家与工程师平均发表的国内论文篇数，每万名科技工作人员产生的发明专利授权数，每万名科技工作人员产生的新产品产值四个指标是导致河南科技投入产出比低的最根本原因。河南省单位资金投入的科技产出值比较高，所以，提高河南科技创新能力，应把重点目标放在努力提高科学家、工程师、科技工作人员的人均科技产出值，完善机制，提高河南省科技人员素质和科技人员工作的积极性；加大财政投入力度，提高财政投入占GDP的比重；完善政策，加快提高科技投入产出比值，也是河南科技工作的重中之重。
参考文献：
[1]朱安红，郭如良，高燕等.中部六省科技人才竞争力评价及其比较研究[M].科技管理研究，2012，10.
[2]杨庆育，李明.基于灰色关联分析法的区域自主创新能力实证测度[M].软科学，2011，1.
[3]王鹏，李健，张亮.中部地区自主创新能力评价及提升路径分析[M].中国工业经济，2011，5.
目前还未有较为完善的学术期刊国际影响力评价体系，《中国学术期刊国际引证报告（2012版）》的推出对于定量评估中国学术期刊的国际影响力有开创意义，在此基础上遴选出的《2012中国最具国际影响力学术期刊》及《2012中国国际影响力优秀学术期刊》对学术期刊走向国际有促进作用。本文分析探讨了该评价体系的意义及完善方向，并从办好中文期刊、重视计量评价工作、客观对待评价指标、提高学术论文质量、重视编辑力的提升等方面探讨了如何办好学术期刊，使其走向国际。
关键词：
国际影响力 学术期刊 CAJ-IJCR 定量评估 引文数据 编辑力
一、国际影响力学术期刊评选的意义
我国学术论文的产量已排到世界第2位，而具有国际影响力的论文数量仅排第9位，国际影响力较低。如何提升中国学术论文的国际影响力是目前急需解决的问题。作为学术论文的载体，学术期刊的国际影响力对学术论文国际影响力的提升有积极影响。如何衡量学术期刊国际影响力？如何使我国学术期刊走向世界，进而走国际化发展路线？这些问题随着中国最具国际影响力学术期刊评选的开启带给我们新的思考。我国学术期刊从关注国际影响力、提升国际影响力已走过十余年历程。[1]而大家所做工作以及关注点，还停留在定性评估，或者是个别期刊在做定量工作，没有上升到对整个中国学术期刊界进行定量评估。清华大学图书馆、中国学术期刊（光盘版）电子杂志社以及中国科学文献计量评价研究中心联合编制的《中国学术期刊国际引证报告（2012版）》（简称2012年CAJ-IJCR），通过定量的方式让期刊界清晰地认识到各自期刊在国际上的传播情况，有利于了解国际读者和用户需求，准确把握国际化发展方向和出版定位，全面提高国际化办刊能力，更好地走科技强国之路。在其基础上又评选出了《2012中国最具国际影响力学术期刊》及《2012中国国际影响力优秀学术期刊》。本次CAJ-IJCR对5000余种学术期刊的国家影响力进行了定量评价，这一工作具有开创意义和实际价值，对我国整个学术期刊界来说是非常有意义的大事、实事、要事，有助于定量化深入了解国际读者和用户的需求，准确把握国际化发展方向和出版定位，进一步加快我国学术期刊“走出去”步伐。
二、国际影响力学术期刊评选体系进一步完善方向
1. 扩大引文数据库来源
2012年CAJ-IJCR引文统计源仅采用SCI（科技类）、SSCI和A&H（人文社科类）收录期刊，EI、SA、CA、JICST、ISTP、ISR等其他世界重要检索系统收录期刊则未被纳入统计源，而这些检索系统收录论文的状况是评价国家、单位和科研人员的成绩、水平以及进行奖励的重要依据之一。显然，目前CAJ-IJCR 引文统计源仅采用SCI影响了统计结果的真实性。因此，其他几家重要检索系统收录期刊应当列入引文数据库来源。
2. 增加计量评价指标
2012年CAJ-IJCR以载文量、可被引文献量、总被引频次、影响因子、即年指标等作为计量评价指标，而北大图书馆推出的《中文核心期刊要目总览》的评价指标是被索量、被摘量、被引量、他引量、影响因子、被摘率、获奖或被重要检索工具收录、基金论文比、web下载量等，[2]中国科学技术信息研究所推出的《中国科技期刊引证报告（核心版）》则采用了多达22项评价指标。[3]尽管评价指标的多少不能说明评价体系的客观及科学，但在分析研究影响力的时候，选择的评价指标尽可能囊括对影响力有关的指标进行考量则是必要的。2012年CAJ-IJCR评价体系对“引文”过于偏重，如5个计量评价指标中的可被引文献量、总被引频次、影响因子、即年指标等4项内容直接关联“引文”，显然这种情况很难客观反映学术期刊的影响力。其他计量指标如被索量、被摘量、被重要检索工具收录、web下载量等也能很好地反映学术期刊的影响力。
3. 合理划分学科
2012年CAJ-IJCR总共设置了50个学科分类，而《要目总览》（2011版）则设置了74个，[4]《中国科技期刊引证报告》（2012版）为61个，[5]可见三者之间对学科分类的划分标准尚存在争议，而2012年CAJ-IJCR设置50个学科类别确实不能准确描述个别学科交叉期刊的类别，如《体育学报》《管理工程学报》等。而学科划分不明确，直接影响该学科领域内的学术期刊的定量评价工作，毕竟最具国际影响力学术期刊的评选是按照学科分类来分别遴选的。
三、提升影响力办刊思考
1. 办好中文期刊也可以提升国际影响力
2012年CAJ-IJCR评选出的 “2012中国最具国际影响力学术期刊”“2012中国国际影响力优秀学术期刊”中中文科技期刊占70.6%，中文人文社科期刊占95.6%，说明中文期刊已经具有相当大的国际影响力。给我们的启示就是，国际影响力的大小并非由期刊语种决定的，英文可以，中文也可以，走向国际并非一定走英文化路线，关键还是要看期刊论文内涵。好的论文反映了所在领域的研究水平、技术水平。只有整个行业的科学技术水平提升了，研究成果才有参考引用价值，影响力才会得到提升。但也应清醒地看到，做好局部内容英文的处理工作非常重要，如文章标题、摘要、参考文献的英文处理等等，这些是一个窗口，是提升影响力的便捷途径之一。
2. 重视计量评价工作
2012年CAJ-IJCR给出了5025家中国学术期刊国家影响力引证报告，而我国学术期刊数量远不止这些，如此庞大数量的学术期刊要想全部获得高影响力是不现实的。根据“二八”定律，20%的学术期刊将占80%的影响力份额，而这次CAJ-IJCR给出的影响力评价数据也基本验证了这一认识。显然，学术期刊的影响力不会平均到每家期刊。面对这一客观存在的事实，如何在激烈的市场竞争中获得优势地位，如何提升自身期刊的影响力，计量评价工作显得尤为重要。提升国际影响力应先稳固国内市场地位，再进军国际市场，其中，计量评价指标和评价方法的选取非常重要。立足国内应从被索量、被摘量、被引量、他引量、影响因子、被摘率、获奖或被重要检索工具收录、基金论文比、web下载量等计量指标入手，提升内涵质量；面向国际应从影响因子、被引频次等指标入手，提升影响扩散力。评价方法最好采用归一化方法，并且能够根据各项指标影响力的大小赋予不一样的权重，尽量做到客观、准确、合理。
3. 客观对待评价指标
影响因子是期刊前两年在统计当年被引用的总次数与该刊前两年总数的比，它是一个相对统计量，可以评价各种期刊，同一学科下，影响因子越大该刊的影响力和作用也越大。目前期刊评选的主要评价指标就是影响因子，如中文核心期刊的遴选，这也导致了目前各数据文献情报系统、读者，以及期刊本身过于强调影响因子的作用。很多期刊把精力放到影响因子的提高上，滥引、错引、自引现象日益严重。如某石油天然气工业类老牌杂志，1992年至2004年一直是北大图书馆评选的《中文核心期刊要目总览》入选，但该刊把提高影响因子的措施用到加大自引上，自2009年至今他引率低于0.5，于2012年跌出中国科技核心期刊，教训深刻。中国知网的研发者对影响因子指标做了大量工作，提出了影响因子指标体系，分别从复合类、综合类、基础研究类、技术研究类等方面计算影响因子，客观上促进了业内对影响因子的认识。其他计量评价指标如被索量、被摘量、被引量、他引量、被摘率、获奖或被重要检索工具收录、基金论文比、web下载量等也应辩证对待。学术期刊应当正视各评价指标不同带来的差距，认真分析总结，寻求解决办法，把论文质量放到第一位。
4. 提高学术论文质量
计量指标都是外界对学术期刊的评价，而真正影响期刊学术影响力的内在因素是学术论文质量。当然，二者也是对立统一的关系。论文质量高，会促进计量指标的提升；而计量指标的提升，会吸引高质量论文。如何提高学术论文质量？首先吸引、培养一批优秀科技工作者，吸引优秀稿源。一方面加强与研究院所的教授专家沟通联系，保持约稿；另外一方面挖掘培养有潜力的年轻人，在论文写作上给予指导，并提供适合成长的平台。其次，完善论文评议制度。无规矩不成方圆。没有完善的制度保障，不能保证期刊的正常运转。通过同行评议，借助同行外脑作用，可以加强对论文质量的监督，并能够提高论文质量。在同行评议过程中，注意回避原则、匿名原则。第三，借助网络信息资源。杜绝学术不端行为已为业内人士所认同，在学术不端检索方面也出现了很多资源，期刊杂志社应用好这些资源，杜绝学术不端行为，一方面净化学术论文环境，另一方面提升期刊品位，在传播过程中占据主动。
目前业内对编辑力提升方面的研究探讨较多，取得了较多成果，[6-8]在此不再赘述。需要强调的是，编辑力的提升对影响力的加强起到正相关作用。排版精美、策划精细的期刊更利于传播。
在2012年“中国百种杰出学术期刊”的名单中，《西安交通大学学报》再次入选，这是其继2008年来连续3年与“百杰”无缘后的首次入选，与该学报一贯坚持的办刊理念密不可分。该学报强调编辑力对期刊质量提升所发挥的举足轻重作用，具体做法是：[9]从初级产品的编辑加工入手，提高期刊论文的层次；通过组织同行评议和编辑的编修指导，将一般性的文章提升为较高水平的论文；努力提高编辑人员的专业素质，借助编辑出版特长来帮助青年学生和教师，将比较粗糙、幼稚的文章提升为严谨的学术论文。可见，编辑在科学技术传播过程中起着枢纽作用，编辑的劳动创造对技术论文的传播起到增值作用，反映编辑处理能力的编辑力的重要程度毋庸置疑。因此，科技期刊在重视专家作者群的同时，不能忽视编辑队伍的培养，在“内外兼修”的情况下期刊才会有长足发展。
结 语
事实上，期刊的发展与否取决于期刊本身的质量，期刊的影响力也取决于期刊本身质量，做精品论文、精品期刊，是期刊的责任。在立足国内影响力提升的基础上，加强国际影响力的提升还有一段较为漫长的路走。当然，我们也希望有一个公平、公正、合理的发展环境，这些需要大家共同努力。
参考文献：
[1] 徐晔.提高我国医学科技期刊质量，努力增强国际影响力[J].中国现代医学杂志，2002，12（5）：109-111.
[2] [4] 北京大学图书馆.中文核心期刊要目总览（2011版）[M].北京：北京大学出版社，2012.
[3] [5] 中国科学技术信息研究所.中国科技期刊引证报告（核心版）[M].北京：科学技术文献出版社，2012.
[6] 李军领.编辑力“五力模型”试探[J].编辑之友，2011（4）：71-73.
[7] 糜倩，万山.编文与做人――对提高编辑力的思考[J].编辑之友，2010（7）：82-84.
[8] 贺圣遂.编辑的信仰、能力与服务精神――从《编辑力》看如何做一名优秀的现代编辑[J].编辑之友，2007（5）：13-16.
关键词：毕业设计（论文）；论文引用检测；引用率
中图分类号：G640 文献标志码：A 文章编号：1674-9324（2013）43-0148-02
毕业设计（论文）（以下简称毕业论文）是培养具有创新意识高素质应用性人才的重要实践教学环节，其质量也是衡量一个学校教学水平、人才培养质量及学生毕业与学位资格认证的重要依据。在这个互联网和信息爆炸的时代，毕业论文不同程度地存在着不当引用、过度引用甚至抄袭现象。为规范学位论文管理，推动良好学风建设，教育部颁发《学位论文作假行为处理办法》（教高【2012】34号文）。各大高校非常重视学位论文作假行为，论文引用检测系统在论文质量监控体系中发挥着不容忽视的作用。
一、引用率分析
维普通达论文引用检测系统的指标中，总相似比=复写率+引用率，引用率即送检论文中被系统标示为引用的部分占整个送检论文的比重（引用部分一般指正确标示引用的部分）。利用此系统对工商管理等12个专业1260篇毕业论文进行检测，将总相似比的标准设定为30%，即检测结果中总相似比在30%以下的论文通过检测，共有1146篇通过检测，对此1146篇毕业论文成绩进行汇总，80～89为良好，90～100为优秀。引用率在不同比例范围内的数据如表1-1：
1.低引用率现象分析。通过表1-1可以看出，引用率小于5%的毕业论文占总数的63%，这表明毕业论文在很大程度上存在着低引用现象。甚至有32%的论文引用率为0%，综合分析有以下几方面原因：（1）参考文献标注不规范。中华人民共和国国家标准（GB7714-87）对各类出版物的后文参考文献的著录项目、著录顺序、著录使用符号、著录方法及参考文献标示都有严格规范。文后参考文献著录应按照温哥华格式，并按引用的先后顺序，在正文相应位置用由上表形式以数字标出。而大多数论文引用部分未给予正确标示或正文中的标注与文后参考文献不对应。论文对所引用的观点、数据、资料等没有标注文献的出处，是文献引用的不规范行为。（2）浮躁风及对引用的错误认识。有些毕业生写毕业论文心态浮躁，只是为了拿毕业证、学位证。毕业论文的撰写未结合课题要求查阅文献，撰写时间与考研、找工作时间冲突，面对严峻的就业压力，文章写作草草了事，更不可能去参阅高质量学术文献。科技社会讲究创新，对于一个培养创新型人才的高等院校而言，毕业论文的创新无疑是一个重要的环节。而有的毕业生觉得对他人文章的引用会掩盖自己文章的创新点。（3）参考资源受限。大部分毕业生的参考资料局限于书本、网络、图书馆藏书等，很少有学生能参考到学科前沿有代表性的文章。在与毕业生的座谈会上，多数毕业生坦言他们的参考资料绝大多数来源于书本及百度百科、豆丁网等资源。
2.过度引用现象分析。由表1-1可以看出，有15%的毕业论文引用率大于10%，引用率大于10%的通过率只有70%，毕业论文较多引用他人学术成果，引发抄袭现象。过度引用引发抄袭。毕业生学习态度不端正，有些毕业论文毫无自己的文章思路，内容拼凑，照搬照抄，剽窃他人文章的同时，败坏学风；撰写毕业论文心态浮躁，照抄他人的学术思想，只是发表评论，有些毕业论文完全将他人的学术成果，整段、甚至是整篇文章的抄袭，毫无自己的学术主见，引发过度引用。
二、倡导适当引用，提高论文质量
文化部颁发的《图书、期刊版权保护试行条例实施细则》的第十五条：（一）“适当引用”指作者在一部作品中引用他人作品的片段。凡引用一人或多人的作品，所引用的总量不得超过本人创作作品总量的十分之一，但专题评论文章和古体诗词除外。通过表1-1可以看出，引用率为0%、引用率超过10%的毕业论文成绩优良率较少，引用率在0%到10%之间有70%以上的毕业论文成绩优良。这表明毕业论文的适当引用具有重要的意义。适当引用能有效地传播学术思想，有利于学科的发展。适当引用可以让毕业生对本学科的横向和纵向发展有一个较好的认识和了解，在此基础上在本学科领域，进行有依据地自主创新。引用是论文写作的一种要求，也是作者对科学研究谨慎态度的一种体现。引用的作用是使论据确凿充分，增强说服力，富启发性，而且语言精练，含蓄典雅。适当的引用亦可提高毕业论文的质量。合理引用应遵循实事求是的原则，一切从论文的主题出发，以合理、正确、充分为原则，做到因文而引，不漏引、错引。高效地利用中国知网、维普期刊等资源，查阅高质量、权威性的文献，提高参考文献利用的质量。调整毕业论文撰写时间，使毕业生有充足的时间查阅相关课题的参考文献，了解学科前沿动态。
三、论文引用检测系统评价指标现状
通过对论文引用系统评价指标的分析，多数高校将总相似比作为唯一指标评价毕业论文抄袭程度，而忽视引用率这一指标的作用。有些毕业论文为了将总相似比控制在一定范围内，就故意不去引用任何的文章，甚至利用一些技术手段，造成检测系统的盲区。用总相似比作为评价抄袭程度的指标，从另一个角度看却忽视了毕业论文的质量，导致学生文献利用能力不强，不注重本学科文献的参考，毕业论文质量较低。有些毕业论文为了降低总相似比故意不正确标注参考文献，违背毕业论文撰写规范。
四、结论
在利用论文引用检测系统评价毕业论文是否抄袭时，行政主管部门在设定通过检测的阀值时，应对引用率亦给予设定。毕业论文适当引用参考文献，既可以提高毕业论文的质量而又不会过度引用引发抄袭。在将总相似比控制在一定的范围内时，引用率亦设定为：0%
参考文献：
[1]谭丽.科技论文引用参考文献的基本要求及在引用中的常见问题[J].才智，2011，（28）：302-303.
[2]冯长根.学术论文引用率低的原因是什么？[N].人民日报，2008-03-06：14.
关键词：指标体系；重大科技成果；评价模型；成果培育
中图分类号：G322.7 文献标识码：A 文章编号：1006—8937（2012）23—0057—03
“科技成果”是人们在科学技术活动中通过复杂的智力劳动所得出的具有某种被公的学术或经济价值的知识产品，目前大体可以分为：理论研究成果、应用研究成果、软件学研究成果以及计算机软件。科技成果是企业的重要精神财富和物质财富，也是衡量从事科技活动人员贡献大小的标志，更是促进企业科学发展的重要智力资源。对科技成果进行有效评价，有利于提高科技成果的转化率，并增加科技人员的研发动力，为社会和企业的长足发展打下坚实的基础。
不过在科技成果评价指标方面，国内外并没有统一的标准和模型，一般都是根据科技成果的类型实施不同的评价标准。在欧美国家，衡量科技成果的两项主要标准主要表现为在国际竞争中是否占有地位以及能否产生经济效益两方面。美国学术界专家在对联邦政府支持的科研项目和成果进行评价时，对于应用研究项目，主要针对其研究成果开发过程、本产品领域或本部门内共同的标准进行年度评价；而对于基础研究项目则就其质量、领先性、有关机构的预定目标进行年度报告。在英国，科技成果评估以定性分析方法为主，同时有一些统计上的定量分析，应用性研究成果一般通过申请专利、企业认证等形式得到评价。
近年来，我国在科技成果评价领域进行了不少评价方法的研究。不过由于我国科技成果评价还处于起始阶段，在指标体系、评价程序、规范性等方面还有差距，多数地方仍旧普遍采用以定性为主的专家手工评议方法，即建立评审专家委员会，通过专家们对所规定硬性指标进行经验化、定型化的判断来完成选拔优秀科技成果的工作。
1 现有指标体系的不足
国家科技进步奖主要授予在技术研究、技术开发、技术创新、推广应用先进科学技术成果、促进高新技术产业化，以及完成重大科学技术工程、计划等过程中做出创造性贡献的公民和组织。主要包括技术开发类、新技术集成类、先进技术推广应用类、社会公益类、重大工程类、经济技术与管理类六个方面的奖项。国家电网公司现有的科技成果评价体系以国家科技进步奖为依据进行设置，下面以技术开发类项目为例，对具体指标项及指标相关描述进行说明，如表1所示。
对表1所列的各项指标及相应指标描述进行分析研究，可以发现公司现有的指标体系存在如下问题和不足：
①现有指标体系仅包含五项指标，评价指标的设置比较粗化。
②现有各项指标主要以定性描述为主，缺乏定量的指标限制，专家仅仅根据对指标的理解和以往的经验对科技项目做出评价。在依据此指标体系进行科技成果评价的过程中，专家的主观意愿或多或少地影响评价结果，使评价结果可信度下降。
③现有体系在不同的成果各指标之间缺乏量化的综合关联权重分配方法。这主要是因为不同的项目其成果评价侧重指标并不相同，若科技成果着重于体现在理论、方法、技术和工艺等方面所具备的科技水平，则这种情况应以创新度和先进度为主要指标；若科技成果着重于转化、推广应用价值，则应以市场效果、经济效益和社会效益为主要指标。目前主要是通过评判者依据以往经验形成相关结论，不能客观准确地反应实际情况。
针对上述问题，有必要在现有体系的基础上对指标进行细化并增加定量分析过程，使得定量和定性分析相结合，根据科技成果的具体特点来设计评价指标体系，使得科技项目的评价更加公正、公平。
2 重大科技成果评价体系模型
2.1 构建评价指标体系的指导思想与原则
评价指标体系是准确评价科技成果的一种有效方法，其主要作用是对科技成果按照科学、完整、简便的评价指标，进行公正、准确、客观的评价。因此科技成果评价指标体系的构建应该遵循科学性、系统化、通用可比、实用可比、目标导向的指标设计原则。
本文在构建公司重大科技成果评价指标体系的过程中，以《国家电网公司科学技术进步奖励办法》和《国家电网公司科学技术进步奖励办法实施细则》为设计依据，秉承科学，突出不同类别科技成果的原则。力求做到通过此评价体系对科技成果进行整体评价，确定科技成果所处奖项及下一步要努力实现的方向，以引导国家电网公司科技发展方向，力求培育出一批与公司实力相匹配的特、重大成果。
2.2 评价指标细化
将现有指标称为一级指标，针对它的不足，考虑制定多级指标体系逐级予以细化。以一级指标“技术创新程度”为例，一个项目的创新程度主要考虑项目的核心技术水平。针对项目的核心技术水平定量指标如图1所示。
经过细化形成的二级指标已经具备量化的可能，但是否需要继续针对二级指标继续进行细化，这是由不同二级指标的性质决定的。下面根据二级指标的性质完成指标细化。
①专利。项目获得的专利个数在一定程度上可以证明其创新性，但项目拥有的专利又具有各自不同的属性，例如：涉外专利所代表的创新性程度显然比国内专利要高，发明专利所代表的创新性程度要比实用新型专利和外观设计专利要高，获奖专利要比未获奖专利的创新性程度要高。从这方面考虑必须对专利这一指标进行三级四级甚至五级指标的细化。
②技术标准。与专利情况相同，技术标准的不同属性也会代表不同的技术创新程度，所以针对技术标准进行下一级的指标细化也同样重要。其细化结果如图2所示。
1影响因子
1963年美国费城的科学信息研究所（ISI）首次出版新颖实用的文献检索工具———科学引文索引（SCI），并从中推出影响因子的概念，这一术语被许多机构和人员用于不同之目的。为此，ISI于1975年将影响因子概念进一步开发为一种新产品，即期刊引用报告（JCR）。近年来，国内外的部分科研工作者和管理部门则进一步将影响因子用于确定论文投稿方向，科研水平和成果质量评估及科研人员业绩管理等，在社会上逐渐产生了相当的影响。
1.1影响因子的概念
ISI在其超文本术语和概念汇编中，将期刊的影响因子定义为“在两年时间内，某一期刊上发表的所有文章被引用的总次数与这两年内该期刊上所发表的文章数量的总和的比值”；简而言之，期刊的影响因子就是指在两年时限内该期刊上所发表文章的平均被引用频率（Citationrates）。而引用频率则是指在一定时间内某一事实（或观点、方法和论著等）被人们所引用的次数。
1.2影响因子的本质意义
期刊的影响因子是以期刊为对象，统计在一定时域内期刊论文的平均被引率。在这里，论文量、时间和被引次数是计算影响因子的3个基本要素，论文量是指某期刊在一定时间内的载文量，时间的跨度取决于引文的高峰期。国际著名的科学计量学专家普赖斯经过大量的文献统计后得出结论认为，科学后的两年是论文被引用的高峰期。因此，目前国际上比较通行的做法是将计算影响因子的引文年度规定为两年，在3个基本要素中，被引频次是一个可变量，当论文量不变、引文时间已定时，影响因子的高低则取决于被引频次的多少。期刊的影响因子用期刊论文的平均被引率揭示了学术思想传播的深度和广度，它使期刊学术质量的评价变得可以用量化的方法加以测试。这就是影响因子的本质意义之所在。
2期刊影响因子的影响因素分析
影响因子作为期刊评价的重要指标，有其存在的必要性和重要意义，但是，由于其自身及外在的诸多因素，仍然存在一些问题，因此，单纯的用其来衡量期刊水平及质量是不恰当的。主要有以下几方面：
2.1期刊因素
期刊出版时滞较短的刊物容易获得较高的影响因子。对于相同或相似的研究成果，首先被公开发表的更有可能引起较大的影响或被引证；并且，由于引证行为中的“因循守旧”性，这些论文会被更多地引证或转引。
2.2学科因素
由于期刊的影响因子大小与学科特点有关，学科性质的差异使得不同学科期刊的平均影响因子存在着系统的差别。当前，人类已进入生命科学的时代，世界科学研究的热点已转向生命科学及其相关学科，包括生物学、医学和环境科学。这类研究成果和科学论文日渐增多，其文献相互引用数量亦增多，所以该类学科的期刊数目及引证行为迅速上升，导致反映生命科学期刊的影响因子增大。而已趋成熟的学科领域的期刊平均影响因子近年来则没有明显增多，甚至有些期刊的影响因子还略有减少。因此，我们有理由认为期刊影响因子的大小与期刊所属学科的性质和论文内容所涉及的研究领域的大小有关，同时也与期刊的历史长短、知名度大小有关，还和其内容是否为当前的研究热点有关。在2000年版的JCR（期刊引证报告）列出的期刊学科分布中，医药卫生类期刊最多，占JCR期刊总数的33.3％，其影响因子大于3的期刊有266种，而数学类期刊没有一种影响因子达到3以上。2006年SCI中生物化学和化学类期刊中最高影响因子为36.525，而数学类期刊的最高影响因子仅为2.552，该年度影响因子为1的期刊在生物化学和化学类期刊中排第494位，在数学类期刊中排第27位，但不能认为影响因子排位第27的数学类期刊与影响因子排位第494的生物化学和分子生物学类期刊在学术影响力上是一样的。因此，在使用影响因子评价期刊学术质量时必须坚持学科内比较的原则，而不能跨学科比较。
2.3检索系统的结构因素
检索系统所统计源期刊库的数量及侧重点有所不同，因而所计算的影响因子也有所差异。对于特定刊物未说，在中外的检索系统中，因其所收录的期刊群体组成的较大差异，导致了所计算的影响因子值也存在着较大的差异，并且同一刊物在不同语种的检索系统中也有明显不同的影响因子和被引频次。
2.4参考文献因素
由于影响因子实际上是通过对参考文献的统计和计算求得的，因为论文中的引文数与相关期刊的影响因子值有直接的联系。统计分析表明，期刊的影响因子主要取决于论文的平均引文数，引证半衰期及论文的引证率。而在参考文献的选取中往往存在转引二手文献，只引用自己的论文等问题。
2.5源数据库的影响因素
由于大多数数据库对所收集的期刊进行数据采集和评价，因此其来源期刊的数量也是有限的。在有限的来源期刊中，很有可能由于学科发展的不平衡带来来源期刊学科、语种分布的不平衡，这就造成了该数据库在影响因子统计上的有失均衡和全面。如SCIE目前只收录了约7000种期刊，而全世界总期刊数达210000种，其中只有3.8％的期刊被其收录；2005年在SCIE收录的6376种期刊中，美国、英国、荷兰和德国的期刊数占了80％，中国在该年度只有90种期刊被收录，占1.41％。而同国科学家之间因研究成果传播的快捷性、研究主题的相关性等因素而倾向于互引，如美国科学家之间的相互引证可提高美国论文被引证频次的30％。另外，研究表明，同语种刊物的相互引证概率较大，由于SCI更倾向于收录英文期刊，这就使得其他语种期刊在SCI中的影响因子相对较低。
2.6时间因素
在进行期刊影响因子计算时，期刊被引频次的两年时间限制可导致不同期刊中论文的被引次数有较大差异。表现为：第一，出版时滞较短的期刊更容易获得较高的影响因子。此外，由于影响因子只计算来源期刊近两年中的引文情况，若相关期刊的论文出版时滞较长，则相当一部分引文就因为文献老化（超过两年）的原因而不能被统计参与影响因子的计算，从而降低了影响因子值。第二，不同学科论文的引证行为有所不同。这是因为不同研究领域或研究主题的成果在完善或验证过程中经历的时间段可能很不相同，如地球科学的研究成果多具区域性特点，引证也需要一段时间的野外考察或实验室工作才能得出结论，因而该学科的论文需要经过较长时间方可产生影响。但对于分子生物学或天文学方面具有创新研究的论文来说，则可能很快引起较大的影响并被引证。因此有研究证明，我国不同学科、不同类型的学术期刊的被引高峰期存在明显差异。
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关键词：科技创新；中长期信贷；财政科技拨款；证券市场
中图分类号：F832.48
文献标识码：A
文章编号：1004-8308（2012）05-0109-08
创新是一个昂贵的过程，需要付出足够的资源来启动、指引和维持，因此，被普遍认为是创新经济分析先驱的约瑟夫·熊彼特，把资源配置，尤其是金融资源配置的研究作为他创新研究的中心也就不奇怪了，熊彼特认为，创新通过信誉的建立来获得资助，信誉能通过多种途径建立，并重点强调了商业银行的作用，即产生新的购买力并使企业家可利用，继熊彼特之后，著名经济学家希克斯在其著作ATheory of Economic History（《经济史理论》）中也指出，英国的工业革命实际上得益于18世纪早期在英国发生的金融革命，因为一些主要科技发明在工业革命发生前就已存在，而工业革命中对这些科技发明的大规模使用得到了大量而长期的固定资产投资支持，如果金融市场不能提供充足并且低成本的流动性支持，则科技发明的大规模推广和使用将受到极大限制，随着20世纪70年代信息经济学兴起，当代经济学家已把“信息不对称”引入企业金融和投资行为间交互作用的研究中，指出企业和金融家之间的信息不对称使得企业的外部金融比内部金融更加昂贵，一些研究认为，各产业的投资行为（金融要求）是由科技水平决定的，更多依靠外部金融的产业在拥有更发达金融市场的国家中应该成长更快。
现代科技创新早已超越工业革命时代依靠实践经验总结而来的技术革新和发明，而主要依靠基于科学研究和试验基础上的新发现和新突破来进行，通常认为，完整意义上的科技创新包括了基础研究、应用研究和商业化等3个阶段，其中商业化是最为关键的阶段，美国经济学家罗斯托指出，“18世纪的法国科学水平被判为至少相当于，而且很可能超过英国，在发明的质量（不是数量）上，法国也相当于或超过英国”，但工业革命却发生在英国，英国相对于法国的优势在于将科技发明成功实现商业化，只有将科技发明引进生产体系当中，科技发明才能转化为科技创新，因此对科技创新的金融支持就不仅仅包括前期的研发投入，更重要的是对创新成果商业化阶段（创新产品批量生产和销售阶段）提供资金支持，以Lerner为代表的现代学者则认为，由于科技创新具有高度不确定性和相对的市场配置失灵，政府不仅要对科技创新提供大量的财政投人，还应积极出资成立风险投资机构或基金直接进行股权或类似股权的投资，激励科技创新活动，由此可见，科技创新的融资体系实际上包括了政府财政投入和资本市场筹资两大部分，对于科技创新融资支持的实证研究，目前国内公开所能见的几乎没有，只有少数相关的研究，例如，沈能在其博士论文中安排了一章“金融安排促进技术创新功能实现的实证检验”，其模型的变量为“金融发展、技术创新、资本形成”；邓平博士论文也写入了“中国金融支持科技创新的VAR分析”一章，其模型的变量为“金融发展规模指标、金融发展结构指标、金融发展效率指标、科技创新指标”，显然二人是从金融的制度安排角度来检验其对科技创新的作用，我们认为，在当今科技创新的时代，且不论金融制度安排根植于一国历史文化传统而有较强的路径依赖性，无论一国金融制度如何设计，如果其能有效解决科技创新的关键难题——融资问题，则是适宜的，舍其而难以有更好的衡量标准，此外，张强和赵建晔对我国资本市场对科技创新的支持作用进行了实证研究，但其论文也仅仅考虑了资本市场的支持作用，并未探讨财政投入对科技创新的支持作用，有鉴于此，我们拟就各种融资渠道对科技创新的支持作用及其动态影响关系进行计量实证分析，以便从整体上把握我国科技创新融资支持的重要作用。
1 变量选取与数据说明
1.1对科技创新指标的选取
我们对科技创新的衡量是从科技创新产出角度来考察的，因为从产出角度来衡量可以更加客观地评价科技创新活动成效，由于科技创新成果衡量指标众多，直接选用则会在建立多元回归模型时让问题分析变得复杂，且变量之间还可能存在严重多重共线性问题，为此，我们采用“主成分分析法”，在低维空间将信息分解为互不相关的部分以获得更有意义的解释，文章数据全部来自历年的《中国科技统计年鉴》，基于数据可得性及尽可能获得更多观察数据方面考虑，并尽量剔除政府部门人为因素的影响，在《中国科技统计年鉴》的“科技成果”统计分项中，我们分别选取了“国内专利申请受理数”（简称专利申请，下同）、“国外主要检索工具收录我国论文总数”（简称科技论文，下同）、“全国各地区技术市场成交合同数”（简称成交合同）、“全国各地区技术市场成交合同金额”（简称成交金额）和“高技术产品出口额”（简称出口）等5项统计指标，分别记为PATENT、PAPER、CONTRACT1、CONTRACT2、EXPORT，数据的时间跨度为1987-2009年，计量调整后的有效数据为1988-2008年共21年统计数据，由于对变量取自然对数不会改变变量本身的协整关系，且能使变量趋势线性化，消除时间序列中可能存在的异方差，因此，我们对以上5个指标分别取自然对数，记为LNPATENT、LNPAPER、LNCONTRACT1、LNCONTRACT2、LNEXPORT，EVIEWS软件（本文所有计量均采用EVIEWS6.0分析）“主成分分析”的分析结果见表1。
从表1可以看出，第1和第2主成分的累积贡献度（cumulative proportion）达到了99%以上，且第3主成分的特征值（value）明显小于1，因此可以认为第l和第2主成分已能较好地反映5个一致指标的总体变动情况，从现实情况来看，专利和论文确实能很大程度上代表一个国家总体的科学研究和技术应用的水平，因此我们最终确定用PATENT和PAPER两个指标来衡量我国科技创新的总体水平。
1.2对创新融资指标的选取
科技创新的融资体系包括政府部门的财政投入及资本市场筹资两大部分，政府的财政投入不仅包括直接的财政科技拨款，还包括间接的财政投入，如各种对科技创新的税收减免及科技奖励等政策措施，资本市场筹资按筹资方式可分为间接融资和直接融资，即金融机构的各种贷款以及债券市场上的债券融资、股票市场上的股票融资和风险投资市场上的风险资本等，由于目前的统计年鉴只能给出政府的财政科技拨款一项，无法统计出财政对科技创新的种种间接财政支持，同时统计资料也无法细分出企业的科技贷款以及证券市场上的科技专项融资，因此我们选用政府的财政科技拨款、金融机构的中长期信贷和企业证券市场筹资来作为科技创新的融资考察指标，之所以选用中长期信贷指标，是因为我们认为科技创新是一个长期投入的过程（包括设备的更新和升级），中长期信贷更能稳定支持创新主体持续进行创新，需要说明的是，由于各统计指标时间跨度较大（1987-2009年），而这期间我国价格波动很大，依据科技创新的特点，我们对金融统计指标进行了价格调整，以便更客观地反映资金投入的变化，具体而言，我们借鉴王玲和Szirma的研究，将综合价格调整指数设定为0.5×P+0.5×W，其中P是固定资产投资价格指数，W为消费者价格指数（CPI），并以1986年的价格指数为基准进行调整，我们从《中国金融年鉴》中选取金融机构的“中长期信贷”以及“企业证券市场筹资额”统计项，从《中国科技统计年鉴》中选取“国家财政科技拨款”统计项，分别记为LOAN、BOND和FINANCE，各变量取相应对数后记为LN-LOAN、LNBOND和LNFINANCE。
2 计量模型构建
2.1变量的单位根检验
我们建立一个多变量的VAR模型，采用ADF（augmented dickey-fuller）方法进行检验。从表2可以看出，以5%的显著性水平为衡量标准，各变量均为非平稳序列，而各变量的一阶差分均为平稳序列。
2.2协整关系检验
由于LNPATENT、LNPAPER、LNLOAN、LNBOND和LNFINANCE各变量是非平稳序列，且是同阶单整，因此可以进行协整关系检验，从表3可以看出，特征根迹（trace）检验和最大特征值（maximum eigen-value）检验均说明各变量存在3个协整方程，因此各变量通过了协整关系检验，说明这5个变量之间存在长期的均衡关系，各变量能被其他变量的线性组合所解释，可以建立VAR模型进行分析。
2.3VAR模型的构建
建立VAR模型时需要确定滞后阶数，从表4可以看出，以LNPATENT、LNPAPER、LNLOAN、LNFI-NANCE、LNBOND为内生变量，常用的5个检验标准（LR、FPE、AIC、SC、HQ）一致说明滞后阶数为2。
3 模型分析检验
3.1脉冲响应函数分析
由于VAR模型是一种非理论性的模型，无需对变量作任何先验性约束，因此在分析VAR模型时，往往并不分析变量之间的系数关系如何，而是分析系统的动态特征，即每个内生变量的变动或冲击对它自己及所有其他内生变量产生的影响作用，这种影响作用可通过脉冲响应函数分析来实现，只有通过稳定性检验的VAR模型才可进行脉冲响应函数分析。
VAR模型稳定性检验从图1中可以看出，我们所建立的VAR（2）模型全部特征方程根的倒数值都在单位圆内，说明模型是稳定的，可以进行脉冲响应函数分析。
对脉冲响应分析，为避免模型中输入变量顺序不同而对脉冲输出结果产生影响，我们采用广义脉冲方法，脉冲响应情况如图2、图3所示。图中横轴表示冲击作用的滞后期间数，纵轴表示各响应变量应对冲击的变化幅度（各变量均为对数，代表了弹性的变化），实线表示脉冲响应函数，代表响应变量对相应冲击的反应。
从图2可以看出，当在本期给中长期信贷一个正冲击后，专利申请前2期正向反应平稳，在第3期迅速上升到最大；此后开始滑落，并又从第6期开始持续上升，这表明中长期信贷将所受外部正冲击经信贷市场传递给专利申请，且这一冲击随着时间的推移具有稳定的和越来越强的促进作用，专利申请对财政科技拨款的正冲击响应迅速，当期就大幅度上升，并在第3期达到最大量；此后虽大幅度下滑但却在第5期后基本保持稳定，这表明财政科技拨款将所受外部某一正冲击经政府财政预算直接而迅速传递给专利申请，且冲击具有显著的促进作用和较长的持续效应，当在本期给企业证券筹资一个正的冲击，经证券市场对专利申请产生正向影响，专利申请响应在第2期后基本呈现逐渐下降趋势，并在第9期对冲击的正向影响接近零，从图3可以看出，中长期信贷的正冲击对科技论文的前2期影响很弱；科技论文的正响应从第3期开始迅速上升，第5期后开始下降，但第6期后又开始持续上升，财政科技拨款的正冲击对科技论文的前2期影响也较小，从第3期开始，科技论文正向响应明显，并在第3～5期间保持稳定；从第5期开始下滑，此后基本保持平稳增长，证券筹资的正冲击对科技论文的影响很弱，除当期有一点促进作用外，此后基本影响很弱，甚至在第6期后有负面影响，综合以上脉冲响应函数图可以看出，各变量冲击对专利申请的影响基本上在第3年比较明显，而对科技论文的明显影响则保持在第3～5年左右，整体而言，中长期信贷对科技创新的促进作用比较显著，期间虽有波动，但长期支持作用递增；政府的财政科技拨款对科技创新的促进作用比较直接迅速，长期支持作用递减；企业证券市场筹资对科技创新的支持作用较弱，除前面几期有些促进作用外，后面几期几乎不起作用，甚至还可能带来负面影响。
3.2VAR模型预测误差的方差分解
脉冲响应函数描述的是随着时间的推移，模型中的各内生变量对冲击是如何反应的（如响应符号和响应强度等），但不能比较不同冲击对某一特定变量的影响强度，而方差分解则是将系统的均方误差分解成各个变量冲击所做的贡献，通过分析每一个结构冲击对内生变量变化（通常用方差来度量）的贡献度，来进一步评价不同结构冲击对一特定变量产生影响的重要性，因此，方差分解可以给出对VAR模型中的变量产生影响的每个随机扰动的相对重要性的信息，利用方差分解，我们可以看出在科技创新的支持作用中，随着时间的推移，各个金融变量的贡献率如何，表5和表6分别为专利申请和科技论文的方差分解情况，
从表5可以看出，不考虑专利申请自身的贡献率，中长期信贷冲击对专利申请的贡献率随时间稳步增长，在第10期达到最大，接近12%；财政科技拨款冲击对专利申请的贡献率从第2期后就平稳增长，并在第7期后贡献率稳定在6%以上；企业证券筹资冲击对专利申请的贡献率很小，基本在1%左右；从表6中可以看出，同样不考虑科技论文自身的贡献率，中长期信贷冲击对科技论文的贡献率在第3期急剧上升，此后虽小幅波动但上升趋势明显，并在第10期的贡献率超过36%；财政科技拨款冲击对科技论文的贡献率在第3期达到最大值，此后小幅波动和缓慢下降；企业证券筹资冲击对科技论文的贡献率很小，也基本在1%左右。
综合以上方差分解分析可以看出，中长期信贷在促进科技创新的作用过程中贡献率持续上升，且贡献度最大；财政科技拨款对促进科技创新的即期效应明显，且贡献率基本保持稳定；企业证券筹资冲击对科技创新的贡献度微弱，几乎没有什么贡献。
4 结论与建议
受限于统计数据的可得性及理论分析的需要，我们只考察了3种融资途径对科技创新的支持作用，计量模型分析结果显示，金融机构的中长期贷款和政府的财政科技拨款对中国科技创新的支持作用巨大，而证券市场的支持作用则十分微弱，这个分析结果与Tadesse的观点基本一致，Tadesse认为，在金融部门不发达时，银行导向型金融体系在促进技术进步方面所起的作用比较大；而在金融部门发达时，市场导向型金融体系则能起到更大的作用，总结模型的检验结果，我们的主要结论有以下几点。
（1）科技创新需要长期持续的资金投入支持，计量模型检验表明，科技创新能力与资金投入规模存在长期稳定的正相关关系，我国近年来科技创新能力大幅提升与政府财政的大力支持和资本市场的大规模融资紧密相关，同时，模型分析也表明，从增加资金投入到创新能力提升是有时间滞后期的，具体而言，融资规模冲击对专利申请的显著影响要到第3年，而对科技论文的显著影响则在第3～5年，换句话说，增加资金投入并不能对提升科技创新能力产生立竿见影的效果，这期间约有3～5年时间的滞后期，由此可见，提升科技创新水平需要国家制订有科技发展的长远规划，更需要构建稳定长期的创新融资渠道来保障。
（2）政府的财政投入对科技创新的支持作用显著，模型检验结果显示，我国财政科技拨款对科技创新的短期促进作用效果明显，长期作用则缓慢递减，特别是对于科技论文的促进效果显著，这从一个侧面也反映出科技创新的公共性和外溢性，实际上，相对于世界上其他科技创新活跃的国家和地区而言，中国财政科技拨款占财政总支出的比例一直较低，并还曾在本世纪初出现一定幅度下降（根据《2010中国科技统计年鉴》的数据，2000-2005年，中国科技拨款占财政总支出的比重一直在4%以下，2009年上升到4.2%），显然，要追赶发达国家的科技创新水平，我国财政科技投入需要构建一个稳定增长机制，且针对重大科技领域的财政投入还可以发挥启动迅速的作用效果。
[关键词]毕业设计;毕业论文; 指标体系; 层次分析法
[DOI]10.13939/ki.zgsc.2015.11.026
1 引 言
本科教育应当使学生具有从事本专业实际工作和研究工作的初步能力。由于就业率作为高等院校的重要评价指标，高校多把注意力集中在就业上，学者的研究也多是以企业需求为主进行教学体系研究。毕业论文是本科生在校期间持续时间最长的动态教学过程，是总结和检验学生的学习成果，培养学生综合运用所学基础理论、专业知识和技能，独立分析和解决问题的能力，是探究、研究和发现的最重要的表现方式。但本科毕业论文制度的建立和运作问题近年来呈现出“两极化”的认知态势，国家教育部门的高度重视和一些专家学者的质疑态度形成鲜明的对比，根本原因就在于本科毕业论文质量的下滑。
从形式上讲，国外的很多大学在本科阶段没有毕业论文，也没有毕业论文答辩，但这不代表对学术论文没有要求。实际上，国外的许多大学，每一门课都要写许多小论文，每门课程的成绩往往是由多个小论文成绩组成，从某种意义上讲，课程的学习过程就是研究与写作学术论文能力的训练过程。需要写毕业论文的国家也会给予足够的教学延伸、时间、政策等方面的支撑，澳大利亚的大学将学术研究与写作纳入课程体系，日本留给大学生一年的时间专门用来写论文，德国的论文答辩只有一次机会。国内有相当数量的学者在研究毕业论文质量不高的原因以及提升措施，归纳影响论文质量的原因主要有学生的不重视、缺乏写作时间、师资不足以及教学管理方面的不完善等方面，也提出了许多提高论文的方法和措施，如加强过程监管、增加指导经费、增加撰写时间、改革评定方法、改革教学模式等。但针对物流管理专业，特别是广西的物流管理专业进行的论文质量研究还很少见。加强对本科毕业论文的管理，从而形成一套强而有效的管理制度，已经成为各高校目前需要解决的问题<sup>[1]</sup>。
我国还没有形成以物流科技创新型和知识型物流人才为核心的物流教育目标体系，随着中国―东盟自由贸易区的深入发展和广西北部湾经济区经济地位的提升，广西在区域经济发展中的物流通道和交通枢纽作用越发突出，广西政府在近年来对公路、铁路、港口、机场以及物流园区等物流硬件设施建设上不断加大投资，物流业的规模也随着传统物流企业的壮大、新兴专业物流企业的发展以及物流企业装备和技术水平不断提高而不断扩大，但物流业的进一步发展也受到了诸多因素的影响，其中最重要的制约是在物流业硬件提升的同时也急需解决物流人才方面的软件配备。在广西物流产业飞速发展的形式下，从物流管理专业的本科毕业论文入手，构建论文质量评价指标体系，为广西物流产业的发展提供人才支撑。
2 物流管理专业毕业论文评价体系的建立
本文通过对2010级物流管理专业毕业论文开题答辩、论文写作以及论文答辩过程的调查分析，总结出影响毕业论文质量的五个方面。
第一，学生对毕业论文不够重视，即使进行第二次答辩也肯定会通过。这样导致了学生在做毕业设计的过程中没有认真地去完成，极少数学生到了论文提交时才着手去做，从而严重降低了毕业论文的质量。
第二，由于物流业在国内的发展时间短暂，许多高校的物流管理专业教师只是从其他专业中转化过来，缺乏足够的物流活动实践经验。造成了在选题过程中为了向物流方面靠而牵强地将相关理论生搬硬套。因此导致论文选题狭窄，过于追求论文的创新点以及追求论文的层次，而没有考虑论文与实际应用相结合，以及与自身能力相结合，导致最终脱离实际。选题应结合学生兴趣与特长、体现专业特色、难度适宜和选题可与科技创新活动相结合<sup>[2]</sup>。
第三，时间不够，本科毕业论文工作不能等同于某一门课程或传统意义上的某一个教学环节，而应视为一个必须谨慎规划的、长期的、动态的教学过程。但实际情况是，毕业论文的撰写时间与求职、备考研究生等学生认为更为重要的事是冲突的。造成了真正用到毕业论文的时间很少。
第四，学生与导师之间的交流也是比较重要的部分，很多学生在做毕业论文期间与导师没有任何交流，最终的方向也可能与之前的方向相差较大，论文的质量在撰写期间没有控制。导师指导风格对于学生创造力的发展是有一定影响的。
第五，评阅者给出的评价和导师给出的评价是基本一致的，在论文质量特别是跟研究方法方面评阅者往往会给出比导师低的分数。
本科毕业论文的实施包括三个关键环节，即选题阶段、实验阶段和论文撰写阶段。因此建立的指标体系需要在这三个阶段的不同时期，通过阶段性小组答辩的形式进行评价，根据评价的成绩对学生的毕业设计状态进行追踪，通过成绩的反馈及时调整学生的工作状态，从而使毕业设计的质量最终得到整体性的提高。
为了评估学生的毕业论文质量，结合前文的分析，本研究设计了毕业论文评价指标体系，分别为重视度、选题质量（难度）、论文工作量、互动性、导师评价成绩、答辩成绩。其中选题质量这一指标是为了改善物流管理专业论文选题与实际的偏差而提出的，与专业结合越紧密则分数越高;互动性指学生与指导教师之间的交流，交流越多、效果越好则互动性的得分也越高;导师评价成绩为该轮答辩中，导师对学生毕业论文质量的评价;答辩成绩为答辩小组在该轮答辩中给出的学生答辩分数。各准则层和指标的重要性由参与教授物流管理专业课程的老师共同制定。而制定的原则是从教师以往教学、指导毕业设计中的经验中总结。
3 评价指标体系的实现
对于学生每次论文阶段性答辩成绩的评价，考虑使用专家调查法进行评判，通过反复汇总不同教师的意见，得到六项指标的权重分别为[0.1，0.1，0.1，0.2，0.3，0.2]。将该权重转为直接的表格，便于在阶段性答辩中进行统计和打分，表格所占的分值如表1所示：
从成绩结果来看，学生A的总分在三轮之后有所提高，从原来的平均分之下提高到了平均之上，说明提高了重视程度以及导师的指导力度。学生B的总分在第二轮答辩中有所下降，从分值来看，是与导师的互动性降低了，实际原因是该生在第一轮与第二轮答辩周期中忙于找工作，因此减少了论文工作的投入，在第三轮答辩中又恢复到了正常的毕业设计中了，所以总分又提高了。学生C的总分一直低于平均，从分值来看该生对于毕业设计的重视程度比较低，工作量也不够，需要在后面的阶段加强进行管理。
由于采用的是多轮答辩进行评价，因此对于学生毕业设计毕业论文的质量跟踪是有积极意义的，能够及时地发现问题并找出原因，同时这种评价方法也能够对比出不同素质的学生对于毕业设计的表现，能够有效地调动学生的积极性，同时也能较为准确地得到学生的毕业设计效果，有利于后续的研究。
参考文献：
[1]杨文超.本科论文教学质量评价指标体系研究[J].中国高等教育评估，2009（2）：48-51.
影响因子（Impact factor，缩写IF）是指某一期刊的文章在特定年份或时期被引用的频率，是衡量学术期刊影响力的一个重要指标，由美国科学情报研究所（ISI）创始人尤金·加菲得（Eugene Garfield）在1960年代创立，其后为文献计量学的发展带来了一系列重大革新。
影响因子：这是一个国际上通行的期刊评级指标，是E.加菲尔德于1972年提出的。由于它是一个相对统计量，所以可公平地评鉴和处理各类期刊。通常，期刊影响因子越大，它的学术影响力和作用也越大。影响因子（ImpactFactor,IF)是美国ISI（科学信息研究所)的ICR（期刊引证报告)中的一项数据。即某期刊前两年发表的论文在统计当年的被引用总次数除以该期刊在前两年内发表的论文总数。这是一个国际上通行的期刊评价指标。
什么是复合影响因子
复合影响因子是以期刊综合统计源文献、博硕士学位论文统计文献、会议论文统计源文献为复合统计源文献计算，被评价期刊前两年发表的可被引文献在统计年的被引用总次数与该期刊在前两年内发表的可被引文献总量之比。
什么是综合影响因子
综合影响因子是以基础研究、技术研究、技术开发类科技期刊及引证科技期刊的人文社会科学基础研究、应用研究和工作研究期刊作为期刊综合统计源文献计算，陪评价期刊前两年发表的可被引文献在统计年的被引用总次数与该期刊在前两年内发表的可悲引文献总量之比
期刊影响因子的作用
影响因子及JCR给出的以上指标，具有非常重要的作用，具体地说，对以下各类人员具有多种实用价值。
1、图书馆员：制定文献收藏计划和经费预算，向读者推荐优秀期刊。
2、编辑：了解和掌握自己编辑的期刊的情况，制订有效的编辑规划和办刊目标。
3、出版商：掌握和监测出版动态，掌握出版机会，做出新的出版决策。
4、作者（科研人员）：
a.寻找和确定与自己专业有关的期刊。
b.确定论文投稿期刊。
c.证实已经发表自己论文的期刊的水平。
5、信息研究分析人员：
a.跟踪文献计量学的发展趋势。
b.研究学科之间及各学科内的引用模式。
国际会议是科研工作者同国际同行进行学术交流的平台。我国国际学术会议较多，在EI（工程索引）检索和ISTP（科技会议索引）检索的所有国际会议文章中，来自中国的国际会议文章数分别占12%和26%。我国近几年出现了很多低水平的国际会议，这些国际会议的组织者以发表EI检索或者ISTP检索文章为诱饵，以赚钱为目的。由于这些会议的质量很差，可将其称为“垃圾国际会议”。“垃圾国际会议”主要有以下特点：
一是会议主题很大，接收文章范围很广。比如“科学与工程国际会议”、“社会科学国际会议”等。在这些国际会议中，参加者的专业相差甚远，相互之间做的工作不同，很难进行有效交流。这些“垃圾国际会议”庞大的主题只是想吸引更多人投文章、交会议费。
二是无主办单位或者由一个虚无缥缈的学会主办。比如以“某国科学与工程学会”、“香港某某中心”做主办单位，实际上这些单位基本不是正规学术组织或机构，而正规的国际学术会议往往是由国际学术组织或大学、研究机构主办。某些垃圾会议甚至不再设立主办单位，从国内外拼凑几个教授组成会议组织委员会，就可以发广告，征募稿件。“垃圾国际会议”组织者不会对收到的论文进行认真审稿，基本上来者不拒，以达到赚取会议注册费的目的。
“垃圾国际会议”对于中国乃至世界科研环境产生很坏影响。很多大学和研究单位对于科研人员和研究生科研能力的考核，很重要的一个指标便是所发表的文章数量，尤其是被科学引文索引（SCI）、工程索引（EI）和科技会议录索引（ISTP）等国际知名检索系统检索的文章数量，这就导致一些人不再扎扎实实地在科研上下功夫，不再把科研成果投给正规学术期刊，而是投机取巧地投向这些“国际会议”，希望自己的文章能够容易发表和容易被检索。“垃圾国际会议”的存在，不仅使我国以检索文章数为科研水平评价指标的评估结果产生更大偏差，还将逐渐影响到整个国家的科研风气。
学术界必须抵制这样的“垃圾国际会议”。首先，对科研工作者进行考核时，取消EI和ISTP检索的会议论文（CA）的要求。无论在中国还是在世界其他地方举办的国际会议，一般其论文审稿没有期刊严格，导致其发表的学术论文总体质量水平是不能与同在学术期刊发表的SCI或EI检索论文相媲美的（一些会议特约报告除外）。所以，我国大学和科研机构在对科研人员的考核指标中可以取消对会议发表的EI和ISTP检索论文的考核要求，这样做也可以为以后取消SCI论文数量考核做探索。
其次，美国工程信息公司和美国科学情报研究两家机构也需要真正发挥检索系统应起到的作用，需要改进现行EI和ISTP论文检索的质量体系。
最后，科研人员在抵制“垃圾国际会议”问题上应该起到关键作用，要树立端正的学风，严谨求实地做学问，自觉抵制学术投机取巧行为，那么“垃圾国际会议”就不会有生存的土壤。
（作者为九三学社中央参政议政部副部长）
关键词：文献计量学 引文分析 研究人员 信息获取能力 信息吸收能力 科学评价
中图分类号： G250.252 文献标识码： A 文章编号： 1003-6938（2011）06－0021-05
Evaluation of Information Access Ability of Researchers Based on Citation Analysis
Wen Tingxiao Liu Xiaoying （Xiangtan University， Xiangtan， Hunan， 411105）
Abstract： According to bibliometrics theory and citation analysis principle， the quantity and distribution of references are closely related to researcher's information access ability and information absorbing ability. This paper puts forward five hypotheses and inferences based on citation analysis principle， and chooses five evaluation indexes such as paper publishing quantity， references quantity， references quantity per paper， ratio of Chinese and English references， ratio of all types of references. In order to prove the hypotheses and inferences， this paper chooses nine authoritative Chinese academic periodicals as sample to carry out citation statistics and investigation， the result makes known that reference quantity and structure can be used as the foundation to assess researcher's information access ability and information absorbing ability.
Key words： bibliometrics； citation analysis； researcher； information access ability； informatin asorbing ability； scientific evaluation
CLC number： G250.252 Document code： A Article ID： 1003-6938（2011）06-0021-05
文献计量学和引文分析法告诉我们：科学发展具有连续性和继承性。科学研究人员总是在现有研究的基础上进行创新，对研究现状掌握越充分，越能表现其创新性和创新能力。而把握研究现状最好的方式就是了解现有文献和信息，对现有文献和信息了解越充分，就越能站在学科发展的前沿上进行创新。所以牛顿说：“我之所以比别人看得远一点，是因为我站在巨人的肩膀上”。因此，对文献和信息的查寻与获取能力也自然成为衡量和评价研究人员研究能力和创新能力的重要依据和指标。创新是相对于已有的研究成果而言的，为了体现其研究成果的创新性，研究人员在从事研究过程中会尽量查寻现有文献和信息，在学术论文写作过程中会尽量列出相关文献。据此，我们可以认为：一般来说，信息获取能力越强，参考文献列举就越充分。除非研究者认为无须列举或有意省略，而这往往会带来学术风险，如违反学术规范和学术道德。
按照文献引用规范的要求，被引用文献应当是全部相关文献中质量最好和相关度最高的，而且只要引用就必须列举。这就意味着，文献引用必须建立在对相关文献实现充分获取的基础上。在信息查寻中存在一个“索普定律（M・E・Soper）”［1］［2］：文献引用与相关文献和信息的可获得性密切相关。用户在利用信息时总是倾向于选择距离较近、容易获取的信息源。这一方面说明，用户在信息获取中存在求便心理和占有准则，另一方面也说明，用户信息获取量与其能力大小有关。这种求便心理是建立在用户平常注意信息源获取和积累的基础上的，这也是一种信息获取意识和能力。由此可以认为，利用引文数量特征及分布规律来初步判断研究者的信息获取能力是可行的。
1 引文分析的基本原理
1.1 引文分析的理论依据
从根本上讲，科学文献之间的相互引证由科学本身的发展规律和科学研究活动的规律所决定。文献计量学、信息计量学和科学计量学认为：［3］［4］研究人员的引证行为和引证动机受一定规律的支配。科学文献的引证与被引证，是科学发展规律的表现，体现了科学知识和情报内容的积累性、连续性和继承性，也体现了科学发展的统一性原则以及学科之间广泛的交叉、渗透和综合现象。科学文献作者在创作科学论文时，不可避免地要引证他人的文献，汲取别人的经验和成果。因此，科学工作者的引证行为是科学活动普遍存在的现象，是科学交流不可缺少的部分。科学文献的作者一般不会在论文中无缘无故地引证与其论述主题完全无关的文章。文献的相互引证有多方面的原因。温斯托克（M・Weinstock）在进行系统归纳后指出，文献被引证大概有15种原因。引证行为和引证动机为我们从事引文分析提供了理论依据。
1.2 标注引文的重要意义
标注引文（参考文献）在学术研究中具有重要意义，它不仅是学术规范和学术道德的基本要求，而且也在推动科学技术进步和科研活动健康发展等方面具有至关重要的作用。具体来说，在学术论文写作和发表过程中标注引文可以起到如下作用：［5］［6］［7］
（1）体现科学文化的继承性和发展历史；
（2）尊重和保护他人的著作权；
（3）精练文字，缩短篇幅，避免重复；
（4）便于编辑和审稿人准确评价论著的学术价值和技术水平；
（5）提供情报信息线索，与读者共享信息资源；
（6）通过引文分析对论文、作者、期刊、机构等的学术影响力（应用总被引频次、影响因子、即年指标、他引率等指标）做出客观的评价；
（7）有助于建立科学公正的国家科学技术和社会科学评价平台；
（8）促进科技信息、信息计量学和科学计量学研究，推动学科发展。
这就要求科研工作者在论文写作和发表过程中实事求是地标注参考文献，而科研工作者在论文写作和发表过程中也会根据所获取的信息和实际需要来列举参考文献。
1.3 引文量大小的决定因素
引文分析原理告诉我们：“引证行为为何会发生”、“引证行为的测度指标、工具与方法”、“引证原理的主要应用”，但并未指出“引文量大小的决定因素”以及“引文量与信息获取能力的关系”。
一般来说，科学文献中引文量的大小取决于如下因素：
（1）与信息获取能力有关，信息获取能力强则引文量相对来说要大；
（2）与学术规范和引用规范有关，学术研究越规范和引用要求越规范的领域和地区，引文量相对来说要大；
（3）与科学论文的类型有关，综述性和述评性论文引文量相对来说要大，一般论文引文量相对来说要小；
（4）与学科领域有关，不同学科领域的论文的包含的引文量大小不同；
（5）与研究主题有关，原创性和前沿性主题研究论文引文量相对来说要小，热点和焦点研究主题论文引文量相对来说要大，普通主题研究论文引文量相对来说要更大。
据美国科学基金会统计，一个科研人员花费在查找和消化科技资料上的时间自占全部科研时间的51％，计划思考占8％，实验研究占32％，书面总结占9％。［8］［9］由此可见，科研机构、企业或者科研人员花费在科技出版物上的时间为全部科研时间的60％左右。如果能够提高信息获取能力，就能缩短文献查阅时间，提高科研效率，将有限的时间和精力用于创造性的研究中。可见，一个科研工作者如果其信息获取和吸收能力不强，要想提高科研效率，开展创造性研究是不可能的。
1.4 基于引文分析理论的假设
基于引文分析原理，我们可以建立以下假设：
假设一：所有的学术论文都是在遵守学术规范的前提下完成的，研究者在完成学术论文的过程中尽可能多的列出相关参考文献，以体现其论文的创新性。
假设二：研究者在完成学术论文的过程中，一般都会尽量把其能够搜集到的相关文献列在参考文献中，以表明当前研究现状、论证其学术观点。
假设三：研究者在完成学术论文的过程中，在列举参考文献时，一般都会优先列举容易获得的文献、权威人士的文献、高质量的文献、高级别的文献来论证其观点。
假设四：学术论文中没有列举参考文献，一般可以认为，要么研究者信息获取能力有限，无法获取所需信息；要么学术论文中所包含的观点为完全创新，不需要列举参考文献；要么学术论文中所述观点为常识性知识，无须列举参考文献。
假设五：基于以上假设，可以认为，学术论文中所包含的参考文献数量的大小在一定程度上能反映研究者在完成学术论文的过程中获取相关文献信息的能力，也就是说学术论文中所包含的引文量与研究者信息获取能力相关。
1.5 基于引文分析理论的推论
如果以上假设成立的话，那么我们可以得出如下推论：
推论一：不同学科的学术论文中参考文献的平均数能反映各自学科领域研究人员信息获取能力。一般来说，不同学科对研究者在论文写作过程中需要列举的参考文献要求不同，要求越高，学术研究越规范，列举的参考文献就越多，对研究人员的信息获取能力要求就越高。
推论二：不同级别的学术期刊中的论文中所包含的参考文献数量不同（如按影响因子区分的期刊类别），一般来看，高级别的学术期刊中的论文创新程度要高于普遍期刊中的论文，为了体现其创新性，高级别的学术期刊中的论文应包含更多的参考文献。
推论三：不同学科、不同级别学术期刊的学术论文所包含的参考文献中，中文和外文参考文献的比例不同，反映了不同学科和不同学术期刊对研究者外文水平的要求和获取外文信息能力的要求。
推论四：不同学科和不同期刊的学术论文所包含的参考文献中，不同类型载体的参考文献数量不同（如图书、期刊、报纸、学位论文、会议论文、专利等），反映了研究者获取不同类型载体文献信息的能力。
推论五：不同学科和不同期刊的学术论文所包含的参考文献中，被引期刊的影响因子之和和平均影响因子，反映了该领域研究者获取高质量信息的能力。
2 基于不同学科期刊引文的数据调查
2.1 样本选择
为了证明以上假设和推论的合理性，本文选择了图书情报、经济管理、法学、数学、物理、化学、计算机科学等学科领域中11种具有代表性的中文权威学术期刊来进行数据调查，基本覆盖了社会科学和自然科学的重要学科领域。由于每种学术期刊每期的载文量及论文中所包含的引文量大体相当，变化不大，相对稳定，因此本文仅以每种中文学术期刊2011年第1期刊出的论文中所包含的参考文献为调查统计样本。实际调查表明，这种随机样本抽取方法抽出的样本尽管数量不大，但具有代表性，能够有效反映样本整体情况，具有稳定性和可检验性。进行尝试性研究是可行和有效的，能够推广。这11种权威中文学术期刊及所属学科如表1所示。
2.2 指标选择
根据引文分析原理，本文重点选取了5个关键指标来重点统计分析中文学术期刊中引文数量及分布特征，据此来考察引文量及分布与信息获取能力的关系。5个关键指标如下：
（1）载文量：即每种中文学术期刊每期发表的论文数。
（2）引文量：即参考文献总量，包括每篇论文的引文量和每种学术期刊每期的引文量。
（3）篇均引文量：即每种学术期刊中每篇论文的平均参考文献含有或占有量，等于每种学术期刊每期的引文量除以每种学术期刊每期的载文量。篇均引文量可以反映每种期刊的平均引文量和每个学科论文的平均引文量。篇均引文量反映的是论文、作者、期刊和学科的信息吸纳能力。
（4）中英文参考文献的比例：即每篇论文所含参考文献中中英文参考文献在引文量中所占的比例，可以推广至期刊和学科中英文参考文献在引文量中所占的比例。它反映的是论文、作者、期刊和学科吸纳英文信息的能力。
（5）不同类型参考文献比例：即每篇论文所含参考文献中图书、期刊论文、会议论文、专利文献、研究报告、学位论文、网络引文等文献类型的比例。它反映的是论文、作者、期刊和学科吸纳不同类型信息源的能力。
2.3 数据调查
通过调查统计，2011年第1期9种权威中文学术期刊引文量及分布情况如表2所示。
3 数据分析及基本
3.1 引文格式不统一，有待规范
在文献计量学中，引用一般分为两类：一是“引”，即直接引用（观点、数据、结论等的直接引用，一般用引号标出，按照一定的格式标注，如括注、脚注和尾注，通常也称为注释）；一是“用”，即间接引用（观点引用，援引已有的知识成果，作为信息源而利用，一般不用引号标出，以尾注的方式标注，通常称为参考文献或引文）。
在我国，不同学科领域的学术期刊对参考文献的标注要求和格式不统一，即使是在同一学科内的不同学术期刊对参考文献标注的要求和格式也不统一，学科和期刊差异较大，不利于有效开展信息计量学和科学计量学中的引文分析研究，有待规范。借鉴国际标准或建立我国统一的参考文献标注格式和标准都是有效的举措，需要学术界呼吁和有关部门重视。如国际通用1979年创建温哥华格式，2006年2月采用最新版本。我国文后参考文献标注格式采用GB/T 7714-2005。但很多学术期刊并未规范使用这些标准。
从11种权威中文学术期刊引文（覆盖经济学、法学、管理科学、哲学、历史、文学、社会学、数学、化学、物理学和计算机科学等11个学科）的调查数据整体上来看，我国学术期刊引文标注存在以下问题：一是“引”（注释）、“用”（参考文献）不分或不完全区分。大多数学科领域的期刊都没有区分“引”（注释）和“用”（参考文献），或者是将两者混在一起。如《管理学学报》、《中国管理科学》、《数学学报》、《化学学报》、《物理学报》和《计算机学报》就没有区分“引”（注释）和“用”（参考文献），而《法学研究》、《中国社会科学》则将两者混在一起脚注。二是格式不统一。自然科学各学科领域的期刊在标注格式上基本一致，而在社会科学领域，基本上是一个学科、一种期刊一种标注格式。三是标注不完整。在所调查的9种权威中文学术期刊中，除《管理学学报》、《中国管理科学》和《计算机学报》有文献类型标识外，其它学科领域的学术期刊都没有。《经济研究》期刊论文中还没有标注引文序号。
3.2 篇均引文量不高，信息获取能力有待加强
论文和期刊的平均引文量，是考察论文、期刊和作者吸收他人学术思想的水平。平均引文量通常可以反映论文、期刊和作者吸收信息的能力以及科学交流程度的高低。篇均引文量反映的是论文、作者、期刊和学科等的情报信息吸收能力。篇均引文量是与情报信息吸收能力和信息获取能力密切相关的，虽然篇均引文量小可能不能说明作者信息获取能力差，但篇均引文量大则能表明作者信息获取能力强。在从事科学研究过程中，研究人员应尽量对所从事的研究领域或主题进行全面的了解，这必须建立在充分掌握本领域或主题相关信息的基础上，没有一定信息获取能力是很难做到这一点的。
从所调查的9种权威中文学术期刊篇均引文量来看，尽管每种期刊的篇均引文量都高于全国各种学术期刊的平均水平，但与国外学术期刊的篇均引文量相比仍有较大差距。据2008年版《中国科技期刊引证报告（核心版）》，国内1 765种科技期刊发表的论文的平均引文量为10.01条/篇；另据2008年版《中国期刊引证报告（扩刊版）》，国内6082种期刊发表的论文的平均引文量为7.92条/篇。而国外期刊的科技论文的平均引文量超过30条/篇。［10］这一方面说明国外研究者注重相关研究领域信息的获取，另一方面也说明国外研究者在科学研究过程中注重信息获取能力的培养。从所调查的9种权威中文学术期刊的篇均引文量来看，高于30条/篇的只有《法学研究》和《中国社会科学》两种，分别为42.89和60.6，如果去掉注释的话，则篇均引文量只有37.33和51.13。虽然仍高于国外科技论文的平均引文量，但是与国外高质量、高水平的学术期刊相比，则又存在较大的差距。［11］据统计，每篇外文论文的引文量平均比中文论文的引文量要多6篇，它反映了国内外研究者在文献利用上的差距。［12］综述性论文的引文量则尤其如此，我国综述性学术论文的引文量一般在15～100篇之间，个别论文引文量较小。而国外综述性论文一般较长，参考文献量也较大，大多在100篇以上，多则达几百篇。
3.3 英文引文比例上升，仍需提高
随着科学技术发展的国际化，世界各国的研究人员之间的相互借鉴和交流十分频繁。研究者在从事创造性科学研究活动过程中，会尽力了解国内外某研究领域的发展状况，站在学科研究和发展的前沿上，才能生产出具有创新性的研究成果。研究科学论文中引文语种的分布，正是测度作者获取和利用国外文献和信息能力及情报信息吸收能力的一项重要指标。因此，查寻和获取外文资料和信息的能力在科学研究活动过程中意义重大。
引文是由不同语种的文献构成的。中外文引文比例的大小反映的是研究获取和吸取外文信息的能力。某一种语种的引文量越大，说明该语种比较重要和常用。对我国《大气科学》、《金属热处理》等10种自然科学领域的学术期刊1979年的引文统计表明：［13］［14］中文引文量占全部引文总量的27%，英文引文量占58%。这说明在当时的情况下，只要掌握英文，再加上中文，就足以查阅所需文献和信息的85%。而对《数学学报》的引文统计分析表明：［15］［16］引文语种只有四种，中文、英文、俄文和德文。其中英文占73.99%，中文占23.88%，约为英文的三分之一，俄文和德文数量极少，只占2.14%。在数学领域，我国科研工作者只要掌握英文，就可获得97.86%的信息量。两种调查的结果都表明英文引文所占的比例都特别高，这一方面说明国际上以英文发表可供查阅的相关学科文献和信息数量多，另一方面说明我国研究人员多数是以英语为工具检索国外资料的。
从本次调查的结果来看，11种权威中文学术期刊论文所包含的引文中，中英文引文所占的比例分别为：《中国图书馆学报》中文引文量占71.54%，英文28.46%；《情报学报》中文引文量占46.08%，英文占53.92%；《经济研究》中文引文量占39.23%，英文占60.77%；《法学研究》中文引文量占71.51%，英文占28.49%；《管理学学报》中文引文量占32.9%，英文占67.1%；《中国管理科学》中文引文量占39.69%，英文占60.31%；《中国社会科学》中文引文量占68%，英文占32%；《数学学报》中文引文量占6.22%，英文占93.78%；《化学学报》中文引文量占21.37%，英文占78.63%；《物理学报》中文引文量占33.87%，英文占66.13%；《计算机学报》中文引文量占6.99%，英文占93.01%。其它语种的引文极少，几乎没有。调查结果表明，除《中国图书馆学报》和《中国社会科学》两种权威中文学术期刊中文引文量的比例大于英文之外，其它期刊9种学术期刊的英文引文比例都高于中文，自然科学中文学术期刊英文引文所占比例大于社会科学学术期刊。在社会科学领域，人文社会科学如哲学、历史、法学、文学等中文引文所占比例大于英文，而经济学、管理科学和情报学等英文引文所占比例要稍高于中文。《数学学报》和《计算机学报》英文引文所占比例最高，特别是《数学学报》，较之前的引文统计调查，英文引文所占比例大大提高了，从73.66%上升到93.78%，提高了近20个百分点。调查中还发现，一些学术期刊在投稿须知中还明确规定了英文引文所占的比例不得低于三分之一或一半，如经济学和管理学学术期刊。如此看来，我国部分学术期刊在引文语种的分布上具有倾向性和导向性。总体来看，英语已成为我国科研工作者获取国外资料和信息的主要语种。
3.4 引文类型来源狭窄，有待拓展
研究引文的文献类型分布，可以了解本学科论著的文献信息来源及其构成比例，从而确定各类文献载体的情报价值以及研究者获取不同类型文献信息的能力。引文统计调查表明：［17］［18］在所有被引文献中，期刊论文所占比例最大，其次是图书，特种文献中的专利说明书、科技报告、会议文献、技术标准、产品样本、学位论文等的被引率有上升的趋势。
从这次调查的结果来看，9种中文学术期刊论文所包含的引文中，除《中国社会科学》图书所占比例最高外，其它学术期刊引文中期刊论文所占比例都远远高于其它文献类型。可见，人文社会科学领域的研究者更多地倾向于引用图书，尤其是经典著作，如哲学、历史、文学。本次调查还有一些新的发现：一是期刊论文所占的比例在逐渐上升；二是计算机科学领域的研究者们更多的引用会议论文；三是网络引文开始作为一种重要的信息来源逐渐增加，图书情报和计算机科学领域的研究者关注最多，而经济、管理和哲学、历史、文学等领域则极少使用网络引文，法学领域使用网络引文主要是做案例分析；四是报纸和各类报告受到经济、管理和法学领域研究者们的青睐；五是大量具有重要情报价值的信息源被我国科研工作忽略，如学会论文、专利等。这一方面可以说明我国研究者获取信息的渠道狭窄，需要拓展，另一方面也证明我国科研工作者在获取和利用不同类型信息方面的能力有待提高。
参考文献：
［1］文庭孝等.信息咨询与决策［M］.北京：科学出版社，2008：169.
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［4］［7］［18］王佃启.人文社会科学学术论文写作规范及几个相关问题［EB/OL］.［2011-04-28］..2010-04-09.
