时间：2022-11-09 23:11:49
开篇：写作不仅是一种记录，更是一种创造，它让我们能够捕捉那些稍纵即逝的灵感，将它们永久地定格在纸上。下面是小编精心整理的12篇单位履职自查自纠报告，希望这些内容能成为您创作过程中的良师益友，陪伴您不断探索和进步。
一、监督检查的主要内容
结合我州“十二五”水利发展规划和今年重点工作，全面监督检查中央1号文件各项任务完成情况，重点检查以下内容：
1、责任落实情况。检查各县市水利局在贯彻落实中央1号文件中履行职责的情况；各县市水利局“十二五”水利规划是否符合省、州和本县市“十二五”经济社会发展规划关于加快水利发展的要求。
2、重点水利建设任务推进情况。检查加强骨干水源工程、农田水利、农牧区饮水安全、河道综合治理及防洪等薄弱环节建设、加快水利基础设施建设等各项任务的推进情况。重点检查水利专项建设规划的制定及任务分解、责任分工、地方配套资金落实、工作进度和工程质量情况等。
3、水利资金管理使用情况。检查水利资金使用的规范性和资金利用率，重点检查纠正虚报假报水利项目骗取资金、挤占挪用水利专项资金以及其他违规使用或严重浪费水利资金的问题。
4、水利工程项目建设情况。以重点水利建设工程、水资源配置、水土保持等水利基础设施建设工程为重点，检查水利工程项目立项审批、招标投标、合同履约、建设实施、资金使用、质量安全管理等情况。着重检查项目审批手续是否完备、是否实行了“四制”（项目法人制、招投标制、监理制和合同制）管理、项目监管和资金管理是否到位、变更工程手续是否齐全、工程监理机构和监理人员履职情况等等。
5、水利工程建设领域突出问题专项治理情况。
6、水资源管理工作。主要是水资源管理最严格的“三条红线”的确定和执行，看用水总量控制红线、用水效率控制红线、水功能区限制纳污红线的确定和相关评价体系的建立情况，水资源管理责任制的建立和落实等情况。
二、监督检查的方式及时间安排
监督检查工作采取自查自纠、全面检查、重点抽查、整改提高相结合的方式进行。
1、自查自纠。各县市水利局根据相关文件要求，对照监督检查的主要内容认真进行自查自纠。并于8月30日前将自查报告报州水利局加快转变经济发展方式督导检查工作领导小组办公室。
2、全面检查。9月中、下旬，州水利局将组织相关人员组成检查组，以听汇报、查阅资料、实地查看、座谈等方式，对各县市水利局加快转变经济发展方式工作开展情况进行全面检查。10月底前，州水利局形成自查报告报州监察局。
3、重点抽查。年内，州水利局将结合水利工程建设领域突出问题专项治理工作抽派专门人员，对重点工程开展1次重点抽查。
4、整改提高。各县市水利（务）局要将整改提高贯穿于监督检查的全过程，对发现的问题，限期整改到位。通过自查自纠、全面检查和督促整改，加大对中央1号文件的贯彻落实力度。
三、具体要求
问题自查自纠工作报告一
近日，教务处组织校内各二级教学单位进行了期中教学检查。各二级教学单位从听课、教学大纲撰写、评估发现问题跟踪整改、学生试卷和毕业设计(论文)归档情况、师生座谈会等方面，对教学工作进行了全面检查，现将检查情况总结如下：
一、教学整体秩序良好
各学院普遍比较重视教学工作，加大了教学管理工作力度。院系领导、青年教师、教学督导按照学校要求开展听课。多数教师能够在开学初向学院提交教学大纲，一些学院建立了院系两级审核制度。对上学期评估中发现的学生试卷和毕业设计(论文)不规范问题，已责成相关教师予以改正。课堂教学方面，大部分教师上课认真，内容新颖充实，教学方法得当，注重调动学生学习积极性，教学辅助环节落实基本到位。
检查中也发现还存在着一些问题。校区上课教师调课率偏高。部分教师对课程教学目标如何与毕业要求相对应理解不到位，教学设计比较空洞。一些课程教学大纲更新不够，没有很好地体现教学改革理念和课程建设成果在教学中的运用。外聘教师教学大纲提交情况不佳。
二、各学院教学工作稳步开展
(一)文传学院
1、一些教师尝试手机终端进课堂，借助互联网技术，开展课前预习、课中师生交互、课后辅导答疑等，丰富教学手段，拓展延伸课堂教学活动。
2、在新生中持续开展青蓝讲坛，开阔学生视野，培养学生的专业素养。
(二)教育学院
1、建立学院督导听课、教学管理人员巡查、学生信息员反馈构建的教学秩序管理网络，确保日常教学秩序稳定。
2、XXXX级音乐系新生举办入学专业技能汇报音乐会，使新生快速进入专业学习氛围。
3、要求高年级学生采风、报告、展演一体化汇报课程学习成果，充分展示学生运用专业理论和实践技能的综合能力。
(三)环建学院
1、制定实践教学大纲模板，完善学院实践环节课程教学大纲，对教学大纲进行院系两级审核。
2、对原化环学院和建筑系的管理制度进行梳理和整合，完善学院教学激励机制，汇编完成《生态环境与建筑工程学院管理制度汇编》。
(四)机械工程学院
1、坚持每周一院系领导、实验中心主任联席会议，讨论并解决教学中出现的问题。
2、部分老师开通微信公众号加强与学生互动，分享学习资源。
(五)思政部
1、开学第一周教师将课程教学大纲提交课程组长初审，然后再提交教学副院长复审，第二周教学大纲全部上网。
2、制定试卷装订情况检查表，重点考察试卷装订的规范性、完整性，考试成绩提交时间等，要求任课教师自查，再小组全面审查，督促教师养成规范保存教学档案的习惯。
(六)计算机学院
1、组织大一各专业核心课程集中辅导答疑，在线答疑与现场答疑相结合，周一到周五每天安排教师团队辅导学生课外学习。
2、制定项目类课程、课程设计教学档案规范;建立教师定期寻访、学生分散实习网上跟踪机制。
三、评估问题整改
针对前期专项评估中发现的一些问题，各学院制订整改措施，积极查漏补缺，进一步规范教学过程。广电专业存在教学设施落后，实践教学档案管理不到位的情况，已起草实验室建设计划到学校相关部门，同时核查整改了实践教学档案中的问题。电智学院对评估中发现的实习过程管理档案不全、实验报告批阅、毕业设计题目难易度不合适等问题进行了整改。经管学院进一步规范了实验室开放管理制度，对校内仿真实训条件不佳的现状，提出了严格选择实习单位，明确实习计划，规范实习指导书，强化学生日常专业写作训练的要求。环建学院建立一整套实习管理规章制度，明确了实习课程档案归档要求，实现了全过程管理，有效地保障了实习质量。
部分学院制定检查表，通过教师自查、系初审、学院复审等多个环节，查找和规范学生试卷和毕业设计(论文)中的问题，针对相关问题进一步完善学院实践各环节规章制度，严格执行质量标准。
问题自查自纠工作报告二
根据通知要求，xxx镇组织人员对去冬今春的绿化工作进行检查，检点为津保路和大广高速两侧种植的树木，同时对各村村内绿化情况进行检查。现将检查结果回报如下：
一、树木成活率
通过加强对去冬今春绿化工作的检查、及时督促各村进行浇水等措施，现在辖区内树木成活率良好，均在85%以上，树木长势良好，其中郭家营村、石家营村成活率超过90%。
二、病虫害防治情况
开春时镇政府统一发放药物，组织各村进行了春尺蛾防治工作，成效良好。气温回暖以来，发现有小范围春尺蛾爆发现象，针对这一情况，镇政府积极行动，组织人员，对发现春尺蛾的千里堤、xxx二村等集中喷洒药物进行防治，效果显著。
三、存在的一些问题
在检查过程中发现有部分村民和工作人员对绿化工作的重视程度仍有待提高。有部分村民存在管种不管养的心态，致使部分地块存活率低于平均水平。
四、下一步工作计划
一是加强病虫害监控。加大对春尺蛾、美国白蛾等病虫害的监控力度，一旦发现后，及时组织进行药物防治，将病虫害的损失控制在最低限度。
二是加强对已植树木的养护和管控力度。在各村明确专人负责绿化树木的养护和管控工作，对死亡树木及时进行补植，保证树木成活率。
问题自查自纠工作报告三
根据省人民政府纠正行为不正之风办公室《关于对部分具有行政执法职能的部门进行重点评议的通知》精神和要求，我队自月日起，结合当前开展的执法规范化建设和“发扬传统、坚定信念、执法为民”“铸造忠诚警魂、树立良好形象”主题教育实践活动，认真开展自查自纠活动，坚持以加强政风行风建设为核心，以强化队伍管理为重点，认真组织，强化责任，广泛征求意见，深入查摆问题，切实改进作风，扎实开展重点评议政风行风自查自纠活动，现将主要情况汇报如下：
一、周密组织部署自查自纠工作
(一)加强领导，提高认识。为了把此项工作落到实处，确保不走过场，大队成立了领导小组，全面负责和部署政风行风自查自纠自改活动。制定了《x大队迎接省纠纷办重点评议方案》，及时召开民警、协警动员大会，使全体民警、协警清醒地认识到此次查摆整改活动的重要性和必要性，积极认真地投入到重点评议活动中。
(二)开门评警，广纳民意。一是召开廉政监督员座谈会。为切实找准交通管理工作和政风行风建设方面存在的不足，我队采取“自已找，群众提”等形式，邀请辖区人大代表、政协委员、客运企业领导、驾驶人与群众等各行业代表召开廉政监督员座谈会，与群众进行零距离接触，广泛征求廉政建设、依法办事、履职效率、管理效能、服务质量、服务环境等方面存在突出问题的意见和建议。二是发放问卷调查。组织民警深入辖区企业、学校等向群众发放测评表。
(三)自我梳理，认真查摆。各中队、股、车管分所按照纠纷办的要求，积极查摆自身存在不足，正视自己的缺点，比较客观的查摆自身存在的不足，并有针对性的提出整改措施及作出工作承诺。
二、分析查摆队伍存在的问题
一是民警法制意识较淡薄。部分民警法律法规知识贫乏，执法水平、业务能力不强，表现在纠正交通违法行为运用条款不熟练，办案证据收集不齐全，工作耐心程序不够等。
二是服务意识不够。表现在路面执法中的文明用语、执勤执法手势不规范，如纠正违法时不敬礼等。
三是个别民警工作责任心不强。个别民警工作作风不够扎实，工作缺乏主动性、积极性，对困难的工作相互推诿或马虎应付，工作效率低，质量不高。
四是少数交通协管员法制意识不强，组织纪律性相对低下，业务技能不精。
五是对个别路段的管控不力。近年来，我县的交通流量不断增加，人、车、路的矛盾日益突出，民警承受着赵来越大的工作压力。由于受警力限制，特别是乡镇道路秩序始终得不到有效管控，乡镇驾驶员交通安全意识有待提高，加强交通安全知识教育。
三、多措并举，边查边改
针对以上存在的问题，我队在对队伍思想状况进行全面、综合分析的基础上，加大管理整治力度，坚持立说立行立改的原则，加强队伍建设和存在的问题整改。
一是加强教育，提高觉悟。以“重点评议”、规范执法和“主题教育”活动为契机，继续加强民警的政治思想教育，牢固树立民警的宗旨意识，做到警钟常鸣，教育不松、力度不减。
二是加强管理，防患未然。实行量化考核制度，加强队伍的管理和监督。认真贯彻落实《公安机关窗口单位服务规定》《交通警察道路执勤执法规范》及《道路交通事故处理程序规范》，牢固树立广大民警的宗旨意识、法制意识和服务意识，打牢执法为民的思想基础。同时，要求窗口民警认真贯彻落实好便民利民措施，做到办事文明、说话和气，努力提高人民群众的满意度。
三是抓好队伍规范化建设。按照“人要精神，物要整洁、说话要和气、办事要公道”的要求，进一步加强规范化建设，严格执行《内务条令》、《五条禁令》，建立规范的工作、生活、学习秩序，切实加强对民警的教育、管理，从民警最基本的行为准则抓好，促进民警的作风养成，塑造x队伍的良好形象。
按照国务院办公厅关于加强行政规范性文件制定和监督管理工作的通知（〔2018〕37号）和汶川县人民政府办公室关于开展行政规范性文件自查自纠工作的通知（〔2018〕-61号）等文件精神，我局高度重视，认真开展了行政规范性文件自查自纠工作，通过自查，教育局不存在违反法律法规和国家政策、侵犯群众合法权益的“奇葩”文件、无越权发文、乱发文等问题。现将我局行政规范性文件自查自纠工作总结报告如下：
一、我局规范性文件制定和管理的基本情况
一直以来，我局高度重视规范性文件的制定和管理工作，加强对行政规范性文件的动态监管，严格执行《四川省行政规范性文件管理办法》《阿坝州行政规范性文件“三统一”和有效期实施办法（试行）》及县委、县人民政府对行政规范性文件备案工作的要求。一是进一步规范了决策制度。教育局修订了《汶川县教育局领导班子重大行政事项集体决策制度》《汶川县教育局重大行政决策事项专家咨询论证和评估制度》《汶川县教育局行政决策责任追究制度》等行政决策制度。二是完善了规范性文件管理制度。为了加强对规范性文件的管理和监督，维护法制统一，确保政令畅通，推进依法行政，切实提高规范性文件质量，结合我局依法行政工作的实际，制定了《汶川县教育局规范性文件制定和管理制度》《汶川县教育局规范性文件备案审查和清理制度》《汶川县教育局规范性文件评估报告制度》。对教育局规范性文件的起草、审查、公布、备案等方面作出了更为具体的规定，明确了规范性文件的制定程序。对职责调整的股室进行了规范性文件清理，需要修改的，做到了及时修改；不需要修改的，做好了继续实施的衔接工作，确保依法履职。
二、我局规范性文件制定和管理的主要做法
树立宪法、法律绝对权威，维护法制统一，确保政令畅通，是制定规范性文件的出发点和落脚点。我局在制定规范性文件时严格执行以下六点要求，保证了规范性文件的合法性。
（一）严禁越权发文。坚持法定职责必须为、法无授权不可为，严格按照法定权限履行职责，严禁以部门内设机构名义制发行政规范性文件。严格落实行政权力清单，行政规范性文件不得增加法律、法规规定之外的行政权力事项或减少法定职责；不得设定行政许可、行政处罚、行政强制等事项，增加办理行政许可事项的条件，规定出具循环证明、重复证明、无谓证明的内容；不得违法减损公民、法人和其他组织的合法权益或者增加其义务，侵犯公民人身权、财产权、人格权、劳动权、休息权等基本权利。
（二）严控发文数量。凡法律法规、规章和上级文件已经做出明确规定的，现行文件已有部署且仍然适用的，不得重复发文；对内容相近、能归并的尽量归并，可发可不发、没有实质性内容的一律不发。
（三）严格发文程序。我局规范性文件的制定、公布工作的程序为：1.起草股室申请立项；2.起草股室起草；3.股室负责人审核；4.局办公室审核；5.局办公会议决定后报县政府法制办前置性审查；6.局长签发；7.印发、公布。
（四）严格起草把关。局内一个或者几个股室需要以局名义制定规范性文件的，于每年年初提交立项建议，征得局分管领导同意后，由局办公室汇总，报局办公会议研究批准立项。立项建议明确拟定规范性文件的名称、需要解决的主要问题和拟确定的主要规定，并对负责起草工作的股室负责人和承办人、完成时间等作出说明。对涉及多个股室的业务事项，起草股室广泛听取局内相关股室意见，对意见分歧较大的事项，主动进行协调；涉及局外相关单位的，通过会签或会商的方式征询其意见和建议。涉及重大决策事项或较强专业性、技术性问题的，起草股室召开由相关单位、专家或行政相对人参加的听证会、论证会，进行技术咨询、决策评估，广泛吸纳各方面意见。做到有效保证规范性文件的合理性和规范性。
一、总体情况较好
从检查的总体情况看，各单位都比较重视专项整治工作，具体表现在：一是大部分单位成立了以主要负责人牵头的专项整治工作领导小组，坚持领导带头自查自纠，带头改进作风，带头真抓实干，形成了上下推进专项整治工作的强大合力与氛围；二是大部分单位对专项整治工作的相关精神进行了传达学习，并结合本单位实际进行了安排部署，认真按照相关要求开展了专项整治工作，坚持把专项整治工作与当前各项业务工作结合起来，做到了统筹兼顾，整体推进；三是各单位在专项整治的工作中，能坚持即知即改，立查立改，促进了农业系统弘扬求真务实、真抓实干的优良作风和履职尽责、严谨细致的工作作风。
二、存在的主要问题
（一）少数单位专项整治精神未及时落实。县植保植检站、县渔政船检港监管理站没有学习《关于党员干部操办婚丧喜庆事宜监督检查办法》的相关记录，是否学习此专项整治精神有待查证；县渔政船检港监管理站、县农机技术推广中心、县特产技术推广中心派车单制度落实不到位。
（二）迟到早退现象依然在个别单位存在。在7月16日上午的检查中，发现县特产技术推广中心个别干部有上班迟到现象。
（三）少数单位报送材料不及时。县农村能源办公室没有按照要求报送专项整治工作自查报告。
三、下一步工作要求
（一）进一步统一思想。专项整治工作是按照县委教育实践活动领导小组办公室的统一部署开展的一项重要工作。局直各单位要高度重视，引导广大党员干部把思想统一到县委的部署和要求上来，充分认识开展专项整治工作的重要性和必要性。当前要重点克服四种模糊认识：一是克服把专项整治工作与业务工作对立起来的模糊认识，统筹兼顾，合理安排，以整治促本职，做到两不误、两促进。二是克服“专项整治天天搞，天天还是老问题”的松懈厌倦的模糊认识，强化“老问题没解决就是新问题，老问题没解决就有新问题”的观念，增强积极参与专项整治工作的自觉性。三是克服应付、走过场的模糊认识，每一个单项专项整治工作都要扎扎实实抓落实，见成效，不走过场，不留死角。四是克服自以为是的模糊认识，切忌盲目乐观，看不到或不敢正视自身存在的问题，要保持清醒头脑，加大自我查找和剖析问题的力度，增强开展专项整治工作的紧迫感。
（二）进一步狠抓整改落实。专项整治工作涉及内容多，任务重。要采取有效措施加强检查督办，及时发现问题。要敢于碰硬，对发现的问题要严肃处理，不拖不推，不遮不掩。要健全机制，坚持即知即改，健全改进作风、服务群众的长效机制。要结合工作实际，层层推进，把专项整治工作落实到位。请相关单位就发现问题及时专项整改，形成整改报告，于8月20日前报局办公室。限期整改不落实的将在年底考核中进行扣分。
（三）进一步加强信息上报。各单位要纠正重工作、轻信息的观念，在加强整治力度的同时，要强化工作宣传，加强信息上报，提高信息报送的数量和质量。每月15日前，各单位必须将各单项专项整治的情况和进度报表按时上报至局教育实践活动办公室。
加强明察暗访，形成高压态势。县庸懒散浮拖专项整治领导小组办公室会同县委督查室、县政府督查室、县电视台、《日报·专刊》等部门组建4个督查组，采取不打招呼、不定时间的方式对各级各部门随机暗访抽查，既查工作落实情况，又听基层和群众意见。截止目前，全县共开展督查暗访80次，发现问题18个，均及时处理并向相关单位反馈，督促整改落实。
广泛接受监督，规范权力运行。进一步拓宽群众监督渠道，发动媒体和社会各界进行监督，在《日报·专刊》、县电视台、县政务网站等公共媒体公布“96960”作风效能投诉举报电话和县委“庸懒散浮拖”举报投诉电话0825—7823181，在人口密集处醒目位置悬挂举报信箱。推进行政权力依法规范公开运行平台、行政执法与刑事司法信息共享平台和行政效能电子监察平台建设，加强对党员干部履职行权过程的实时监督。
狠抓反面典型，逗硬较真查处。对专项整治中发现的问题，视情节轻重和影响程度，按照有关规定进行问责处理。截止目前，已印发通报3期，对3个单位进行全县通报批评并扣减单位年度目标考核分，给予4名违反工作纪律的工作人员效能告诫和扣除工作津贴处分，并要求在单位干部职工会上公开检讨；给予1名纪检组长和1名分管领导扣除工作津贴处分。同时，要求其他各单位必须对照通报的问题，深入开展自查自纠。
严格考核评价，全面督促整改。采取听取汇报、查验资料、实地察看等方式对开展庸懒散浮拖问题专项整治工作进行检查评价，对存在问题突出、整治效果不明显的单位，按照相关问责办法进行问责并责成“补课、回炉”，直至符合要求。
建立长效机制，促进科学管理。进一步建立完善领导班子和党员干部分析研判预警及绩效考核机制、党员干部日常教育管理机制、失职渎职查处问责机制等，进一步修订完善岗位责任制、服务承诺制、首问负责制、限时办结制、责任追究制，以及考勤签到、外出报告、去向公示、财物管理、车辆使用管理、公务接待管理等各项工作制度，形成用制度管权、管钱、管人的良好机制。
今天常委会的一项重要议题就是城乡规划法执法检查动员。开展城乡规划法执法检查是今年市人大常委会的一项重要工作。前段时间主任会议专题作了研究，经过认真的准备，各项前期工作基本就绪，执法检查的实施意见也已下发。今天召开动员会议，并邀请建设局中层以上干部参加，目的是进一步统一思想，提高认识，明确任务，部署工作，以确保执法检查取得实效。刚才大家都听取了城乡规划法的法制讲座，下面，我就开展好这次城乡规划法执法检查，讲四点意见。
一、提高认识，统一思想，明确执法检查的重要意义
这次城乡规划法执法检查是监督法实施后，本届市人大常委会第一次开展的执法检查活动；也是城乡规划法自1月1日施行以来，第一次就这部法律在我市的执行情况进行检查。开展好这次执法检查，对于深入贯彻实施监督法，推进“法治建德”建设；学习实践科学发展观，推进城乡统筹发展；贯彻市委全会精神，推进“三个年”活动等都具有重要意义。
（一）开展执法检查，是贯彻实施监督法，推进“法治建德”建设的需要
对法律法规在本行政区域内的执行情况开展检查，是法律赋予人大常委会的职能，也是人大监督工作的一种有效形式。《监督法》规定人大常委会“每年选择若干关系改革发展稳定大局和群众切身利益、社会普遍关注的重大问题，有计划地对有关法律、法规实施情况组织执法检查。”开展执法检查，针对法律法规执行中的薄弱环节，提出整改意见，进行跟踪监督，其主要目的是确保法律得到正确实施，确保政府行政权得到正确行使，确保公民、法人和其他组织的合法权益得到尊重和维护。执法检查的过程，既是有效促进行政机关依法行政、促进一些关系广大人民群众切身利益问题的逐步解决的过程，同时也是宣传普及法律，纠正违法现象，解决执法难点，有利于形成良好的执法环境的过程。因此，开展执法检查对于增强人大监督实效、推进“法治建德”建设具有十分重要的作用。
（二）开展执法检查,是学习实践科学发展观，推进城乡统筹发展的要求
当前，全市上下正认真开展深入学习实践科学发展观活动。什么是科学发展？只有漂亮的城市，没有美丽的农村，那不叫科学发展；只顾加快城市建设，不去统筹城乡建设，那也不叫科学发展。坚持科学发展，不仅要着眼于城市，也要着眼于农村，着眼于促进城乡协调发展。当前，我市新农村建设的内容不断拓展，力度不断加大；市里也花了很大的精力和成本，着手编制了市域总体规划，这些充分说明，市委市政府和有关职能部门都非常重视统筹城乡的规划和建设。而城乡规划正是政府指导、调控城乡建设发展的基本手段，是保障城乡科学发展，维护社会公平正义的公共政策。城乡规划法的实施，标志着我国改变城乡二元结构的规划制度，进入城乡统筹规划、一体化管理的新时代。从这个意义上讲，在我市开展深入学习实践科学发展观的期间，市人大常委会对城乡规划法开展执法检查，本身就是学习实践活动的一个很好的载体，有助于我市加快建立城乡一体的规划体系，促进城乡经济社会全面协调可持续发展。
(三)开展执法检查,是贯彻市委全会精神,推进“三个年”活动的具体举措
规划是总纲，规划就是效益。规划出点小偏差，会对当地经济社会发展一些带来持久的、难以突破的障碍。规划失当，就会丧失发展的先机，延缓发展的速度。近年来，以《建德市域总体规划》编修和制订为突破口，我市城乡规划工作取得了较大成效。各项规划较好地指导了城乡建设，城乡面貌都有了很大的变化，美丽的城市给来过建德的人都留下了美好印象，广大农村也正发生着日新月异的变化，对此大部分市民是满意的。这与我们高度重视规划、高标准编制规划、严格执行规划是完全分不开的，要感谢从事规划建设的所有同志！但是，我们也应当看到，我们的城乡统筹规划工作正处于探索阶段，城市和乡村统筹规划管理的体制机制还不完善，乡村规划体系不健全、欠账太多，城乡建设的差距日益拉大；规划执行不严，随意变更规划，规划跟着项目走、跟着建设走的现象时有发生；违法建设行为得不到及时有力查处等等。这些问题，有的是事关全市发展的重点，有的是群众关注的热点难点，需要我们在今后的工作中努力加以解决。今年，市委开展了推进主攻工业年、项目推进年、招商引资年“三个年”活动。要使“三个年”活动顺利推进并取得实效，规划是龙头，必须先行，而且必须能够落实到位。因此，通过这次执法检查，推动有关规划的科学编制和正确实施，将有利于推进“三个年”活动扎实开展。
二、突出重点，严格程序，提高执法检查的实际效果
这次执法检查要认真贯彻落实科学发展观，突出重点，抓住关键，严格程序，依法办事，讲求实效，最终实现“四提升”：提升执法检查的组织水平、提升全社会对执行规划法的认识、提升“一府两院”贯彻实施规划法的工作能力、提升规划法在建设“一流山水旅游城市”中的引领功能。具体的要求是：
第一，要突出重点，抓住关键。这次执法检查，市人大常委会在与市政府及相关职能部门沟通衔接的基础上，结合我市实际，确定检查的重点是“一主四团”，并明确了5个方面的重点检查内容：一是城乡规划法及其相关法律法规的学习宣传情况；二是城乡规划的编制和公开情况；三是城乡规划的审批和批后管理情况；四是城乡规划调整及违规违章建设查处情况；五是市人大常委会关于规划审议意见的落实情况以及执行城乡规划法过程中遇到的困难和问题。
第二，要把握步骤，严格程序。这次执法检查分策划准备、组织动员、自查自纠、检查审议、整改落实五个阶段进行。
今天会议结束后将进入第三个阶段：自查自纠阶段，时间为4月至5月上旬。期间市人民政府及其相关部门，根据执法检查的重点内容和各自的职责，开展自查自纠工作。
5月中下旬为检查审议阶段。期间，市人大常委会将集中时间、集中精力开展集中检查，形成执法检查报告。乡镇人大也要组织乡镇人大代表调研和视察本乡镇规划执行情况。5月底的市十四届人大常委会第20次会议将专题审议，审议后进行分项测评投票。
6月上旬以后为整改落实阶段 。各部门根据自查中发现的问题和市人大常委会审议的意见进行整改。考虑到规划工作的特殊性，整改情况于6月向市人大常委会报告。
第三，要严格要求，依法办事。检查组要严格按照监督法的规定、人大常委会执法检查实施办法和这次执法检查的实施方案开展工作，严格各项程序，把握工作要求。一是要认真检查。在市政府及有关单位自查的基础上，检查组要进一步细化工作方案，深入相关单位和乡镇进行重点检查，同时开展座谈，听取汇报，查阅资料，外出考察，实地察看，掌握真实情况。检查组要专题听取市政府关于贯彻城乡规划法的情况汇报，全面了解这部法律在我市的贯彻实施情况。对执法检查中发现的重大问题，检查组要及时转有关部门核查处理，并限期汇报办理情况，以推动执法检查的有效开展和法律法规的贯彻实施。二是认真汇总情况。检查组要认真汇总检查情况，形成检查报告。检查报告要综合分析各方面的情况，突出重点,客观真实,既要讲成绩,也要讲问题,对存在的问题要提出切实的整改意见。三是要认真审议。检查结束后，市人大常委会将于5月底的例会上，专题听取和审议市政府和市人大常委会执法检查组的相关报告，并形成审议意见。会后，审议意见将函告市政府，市政府要在规定的时间内向人大常委会汇报整改情况。市人大常委会将按照监督法的要求，把执法检查情况和政府办理审议意见的情况，向社会公告。
三、积极配合，主动协调，形成执法检查的工作合力
对城乡规划法的贯彻落实，政府负有组织领导、规划实施、统筹协调、考核奖惩等责任；建设等部门负有相关的具体工作职责和监督管理责任；司法机关、各有关行业组织和社区基层组织也都有相应的职责。今天的动员会，相关部门和单位的同志都来了，希望市政府及其有关部门，要积极配合，主动协调，自觉接受监督。一是要认真自查。自查是开展执法检查的一项基础性工作，相关单位和部门要按照执法检查实施方案的要求，进行一次全面、深入的自查工作，既要重视总结成绩和经验，又要注意查找工作中存在(来源：文秘站 ）的问题，有针对性地提出改进措施，并按时向检查组提交自查报告。二是要主动配合。市政府和有关部门要高度重视，尤其是建设部门，要以此次执法检查为契机，加快推进项目建设，结合“三个年”活动的开展，认真研究迎检工作。要建立工作小组，配备专门的工作人员，制定具体工作方案，确保此次执法检查工作顺利完成。三是要切实整改。要把整改工作贯穿于执法检查的全过程。对自查自纠阶段检查出来的问题，要坚持即查即改；对检查组提出的问题，要综合分析，查找原因；对常委会提出的审议意见，要认真对照，研究整改措施。同时要加强督促检查，确保各项措施落实到位，切实通过这次执法检查，进一步强化有关各方的责任，协调工作关系，形成工作合力，进一步推进我市城乡规划工作。
四、加强领导，精心组织，保证执法检查的顺利进行
为了加强对城乡规划法执法检查的领导，市人大常委会成立执法检查组，市人大常委会副主任苏旭升任执法检查组组长，城建环保工委主任董光和、法工委主任邓建昌任副组长。在开展集中检查时，组建3个检查小组，具体负责各项检查工作。执法检查组和各检查小组要精心组织，把各项工作做实做细，确保圆满完成这次执法检查任务。
一要认真学习。熟悉和掌握好法律法规是搞好执法检查的重要前提。为此，市人大常委会专门在这次会议上安排了法制讲座。会后，检查组要组织相关人员对这部法律开展进一步的学习讨论，切实把握法律的精神，熟悉检查内容所涉的相关资料，明确检查方法，做到心中有数，依法履职。
二要求真务实。检查组要深入到有关单位、企业、工地、乡镇、村和干部群众中走访，倾听意见；采取听汇报、召开座谈会，查看资料、抽样调查等各种方式进行调查了解，既要明查，也要暗访，力求掌握客观真实的情况。检查要做到“真”、“实”、“严”。“真”就是真查、真看，真正发现问题、真实反映问题、真心帮助解决问题；“实”就是切实做到深入实际、深入基层、深入群众，不走过场、不搞形式；“严”就是要维护法律的严肃性，对发现的问题不回避，要认真核查，严肃处理。
三要通力合作。市人大常委会各委办和参加执法检查的同志要集中精力，密切配合搞好执法检查，做到有始有终。要服从安排，团结协作，相互配合，努力工作。检查中要注意倾听各方面意见，及时沟通情况，形成整体合力，共同做好这次执法检查工作。
根据省联社《关于开展200*年制度执行年活动的通知》（川信联发〔200*〕61号）精神，联社领导高度重视，及时召开专题会议全面部署此项工作，成立由理事长*任组长，监事长*、主任*、副主任*任副组长，各部门负责人和各信用社主任为成员的制度执行年活动工作领导小组。制定了“*县农村信用社制度执行年活动工作实施方案”，具体工作由稽核监察部牵头、行政人事部协助，主要负责本次活动开展的组织学习、培训、考核、会议筹备以及资料的收集汇总上报工作。现将此次活动开展情况报告如下：
一、活动工作的开展情况
（一）学习动员
1、200*年6月11日，联社组织召开了由各信用社主任、客户经理、联社本部全体员工参加的“制度执行年活动”动员大会。会上组织学习省联社《关于开展200*年制度执行年活动的通知》、《*县农村信用社制度执行年活动工作实施方案》，全面安排部署了我县制度执行年活动工作，联社领导对制度执行年活动提出了具体要求。
2、各社及时召开了职工大会，组织员工学习了省联社成立以来出台的制度、办法和相关的金融法律、法规，使大家明确了开展制度执行年活动的目的、意义，同时对制度执行年活动开展进行了全面部署。
（二）自查自纠
1、按照《*县农村信用社制度执行年活动工作实施方案》要求，全县信用社干部员工对照自己岗位职责认真开展自查，对履职情况做出了自我评价，对执行制度的薄弱环节和违规违制行为提出了整改措施。
2、各信用社和联社各部门在自查的基础上将自查发现的问题及整改措施书面上报了稽核监察部。
3、各社对照四川省银监局《20*－20*年对全省农村信用社各项现场检查发现的主要问题》和省联社《20*年7月－200*年3月各类检查发现的主要问题》中所列示问题，自查是否存在类似问题。
二、自查发现的问题
（一）制度执行不力。联社虽然制定了《强制休假制度》、《重要岗位定期轮岗制度》等管理制度，但由于人员编制紧张、工作量大等因素，导致执行力度不够。
（二）未严格执行“会计、出纳基本制度”、“四双制度”等内控制度。
（三）结算帐户管理不规范，开户资料收集不完善。
（五）对帐频率不符合要求，对帐率未达到100%。部分信用社单位存款账户未坚持按月对帐。
（六）计算机运行日志、操作人员密码、抹账等未及时登记，计算机人员交接存在交接内容不完整等现象。
（七）贷款“三查”制度执行不力。一是贷前调查不深入，二是贷后检查滞后。
（八）信贷档案资料不齐。
三、整改措施
针对本次对全县*个法人社，*个营业网点自查发现的问题,为认真开展好制度执行年活动，全面提升我县信用社制度执行力，增强各社合规经营、合规操作意识，杜绝屡查屡犯、有章不循违规操作的行为发生，提高信用社案件防控能力。要求各社认真做好以下工作：
（一）做好整章建制工作。联社将组织力量对现有的规章制度进行认真清理，按制度执行年要求，对内控制度存在的缺陷要尽快补充完善，特别是会计、出纳、信贷等要害业务环节要制定详细的操作规程，进一步明确岗位职责，使每个岗位有规可依。
（二）加强信用社干部、员工对内控基本制度以及法律、法规知识的学习，不断增强制度和法制观念。
县纠风办：20*年，我局为认真贯彻落实省、市、县纪委全会和省政府纠风工作电视电话会议精神，依据《*县人民政府办公室批转县政府纠风办关于20*年民主评议政风行风工作实施意见的通知》(施政办发[20*]130号)文件精神，切实加强行业作风建设，现将20*年来，我局开展民主评议政风行风工作自查自纠报告如下：
一、坚持科学发展观，明确发展目标
今年来，我局在县委、县人民政府的正确领导下，在上级发改委的关心和支持下，坚持科学发展观，积极开展解放思想大讨论活动，全面贯彻落实党的十七大和省委八届四次全会、市委二届三次全会、县委九届五次全会以及国家、省、市发改委会议精神，紧紧围绕县委九届全会和县十一届人大一次会议确定的奋斗目标和任务，认真贯彻落实党和国家制定的方针、政策、法律法规，紧紧抓住国家统筹城乡发展，解决“三农”问题，建设社会主义新农村的有利时机，进一步解放思想，更新观念，切实履行发展和改革局工作职能，认真贯彻落实国家宏观调控政策，不断加大基础设施建设和产业结构调整力度，努力克服在发改工作中遇到的各种困难和问题，较好地完成了上级下达的各项工作任务和本部门职能工作，为努力为实现*县经济跨越发展做出了积极贡献。
二、主要工作
(一)建立健全工作机构，明确工作职责
为切实做好发改工作职能，进一步明确工作职责，我局以《公务员法》、《价格认证管理办法》等相关法律法规为行政执法依据，认真贯彻落实国家发改委《商品和服务实行明码标价的规定》，完善了固定资产投资目标责任制，制定了《*县固定资产投资工作考核管理办法(试行)》，成立了反腐倡廉、“六项制度”工作、政风行风评议等工作领导小组，针对人员变动等情况，调整了保密工作领导小组，制定了《行政负责人问责办法》、《服务承诺制》、《首问责任制》、《限时办结制》、《工作目标责任追究制》、《绩效和效能考核制》、《政风行风评议》等工作实施方案，在工作方案中对相关职能工作做了具体要求，对开展工作违反行政审批程序，滥用权力、随意裁量，利用职权吃、拿、卡、要，接受相对人宴请的行为做了明细规定，通过积极采取各种措施，规范了行政行为，严肃了工作纪律，截至目前全局没有顶风违纪、违法违规、乱收费、乱摊派、乱收费、损害群众利益的情况发生。
(二)完善工作制度，扎实履职
一是根据《中华人民共和国政府信息公开条例》规定和县人民政府相关要求，我局依据工作职能制定了《*县发展和改革局信息公开指南》、《*县发展和改革局服务承诺》、《办公室职责》、《价格监督检查科职责》、《价格收费管理科职责》、《价格认证中心职责》、《综合科职责》、《固定资产投资科职责》、《农村经济发展科职责》等工作机制和职责，通过政府信息门户网站、县电视台、信息公开栏等媒体向社会公布了我局工作职能，及时将各类工作事项向社会公众进行公布;二是对窗口服务科室的职责权限、工作依据、职责实行张榜上墙，做到了执法可依，收费可据。对干部的提拨任用、评优评先认真按照相关规定进行了公示，认真接受群众的监督。定期对局财务管理进行清理清查，并将财务运行使用情况张榜公布，广泛接受群众监督，通过扎实的开展各项工作，进一步增强了我局工作的透明度;三是认真落实限实办结制、首问责任制等工作制度，实行挂牌上岗，对不在规定时间内完成工作任务的科室、人员给予严肃处理;四是对来访的人员开展阳光服务，杜绝了“门难进、脸难看、事难办”的衙门式工作作风，得到了各部门和群众的好评;五是严格按党风廉政建设责任制要求，扎实做好各项工作，以开展解放思想大讨论学习活动为契机开展廉政敬业教育，不断加强全局领导同志和干部职工的职业道德修养，促使干部职工时刻牢记保持和人民群众的血肉联系，想群众所想，急群众所急，在全局树立为人民服务为荣，侵害国家、集体和人民群众利益为耻的工作理念，把那些具有倾向性、苗头性的腐败根源扼制在萌芽状态，确保干部职工依法廉洁从政的始终性。六是局主要领导高度重视政风行风评议工作，将政风行风评议作为一项重要工作事项摆上了议事日程，安排了专人负责，并于10月31日邀请了相关单位、部门、群众代表和离退休老干部41人，对我局开展工作进行面对面评议和问卷测评，我局根据参会代表提出的意见和建议进行了整改，取得了较好的效果。七是做到了及时报送上级会议、文件精神所要求的各种材料，保证了政令畅通。
通过自查自纠，我局自评分为98分。
三、下步工作措施
20*年即将过去，在新的一年里，我局将认真按照县委、县人民政府的工作要求，在上级发改委的指导下，一如既往的开展好本部门职能工作，服从县委、县人民政府的统一工作布局安排，在工作中广泛征求基层意见、建议，扎实开展政风行风评议，接受人民群众的监督，积极做好项目科研、报批、立项、监督、储备和价费调控等工作，做好与部门、乡镇的沟通协调，为县域经济、社会事业发展做出积极贡献。
街道安监所
各位领导、同志们：
“经济发展，安全先行”。安全生产不仅关系到民众的生活出行，更是经济社会发展的先行官。2018年以来，街道安监所紧扣区委、区政府“追赶超越”定位和“五个扎实”要求，始终坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的总方针，全面扎实开展一季度工作，深化安全生产监督检查，加强安全隐患排查治理体系建设，落实企业安全主体责任，有效遏制了辖区生产安全事故发生，实现了一季度辖区“零事故、零亡人”的工作目标和安全生产工作总体稳定向好的态势，我们的具体做法是：
一、坚持履职尽责 抓好工作部署
按照碑林区2018年全区安全生产工作要点内容，一季度以来，安监所先后5次组织召开安全生产工作会议，及时传达市、区会议精神，深入分析工作形势，研究部署落实了烟花爆竹禁燃禁售、安全生产大检查、消防安全专项整治、社区微型消防站建设等工作任务。制定下发各项工作方案共计300余份。
二、坚持防患未然 深化检查整治
安监所始终坚持把隐患排查治理挺在事故前面。一季度以来，我们集中开展了元旦春节、全国两会、节后复工等重要时段安全生产大检查，持续深化消防、建筑施工、城市燃气、烟花爆竹、特种设备、居民“水电气暖”等行业领域专项检查整治，积极采取企业单位自查排查、社区街道全面检查、区安委会抽查暗查、区级领导重点督查“四轮联动”机制，建立隐患排查治理清单和台账体系，夯实企业主体责任和整改责任，做到安全隐患发现一处整改一处。截至目前，街道、社区共计出动检查人数550人次，排查单位场所280家次，排查整改隐患问题13处，迎接区委、区政府，区安监局主要领导督查检查9次。
三、坚持依法治安 加强部门联动
在开展日常检查的同时，我们进一步加强与区安监、质监、建设、消防、公安等行业主管部门联动，制定联合执法检查计划，确定执法检查企业名单和频次，重点对消防、城市燃气、特种设备等行业领域开展联合执法检查，严格查处企业安全生产违法行为。一季度以来，共开展联合执法4次。重点对辖区祭台新苑小区、乐居场小区消防安全问题、电瓶车违规停放充电问题及标新街一商铺违规存放液化气钢瓶等突出安全隐患问题进行了有效执法整治。
四、坚持科技兴安 完善监管体系
充分发挥安全生产监督管理平台作用，加快西安市安全生产“双平台”系统推广应用，辖区已有75家重点企业单位场所完成注册，录入企业自查自纠和隐患排查治理信息560条。扎实推进安全生产网格化管理，推行区级（一级）网格督促指导，街道（二级）网格隐患梳理、信息抄告、监督检查，社区（三级）网格隐患巡查（复查）、督促、报送事故隐患信息的工作机制。建立“街道-社区”二级网格化管理工作例会、情况报告、隐患查治等制度，辖区安全网格化管理体系已逐步形成。
五、坚持重点盯防 加强应急管控
加强安全生产应急管理工作，及时修改完善辖区安全生产事故应急预案，督促辖区生产经营单位制定完善应急预案，定期组织开展安全事故应急演练，一季度以来，组织东二环立丰国际、唐都温泉大厦等单位场所开展了消防应急演练活动。依托碑林区消防部门力量，大力推进社区微型消防站建设，目前已向辖区18个社区配发了微型消防站制度标牌、灭火器材、防护服装，进一步充实加强辖区应急救援力量，提升应急响应能力。
六、坚持教育引导 强化宣传培训
来到五月，广东艳阳与暴雨交替，谁也猜不准第二天的天气怎样。
在肇庆，天气不可期，但水上安全却无需过多担心，这里的安全监管工作正有条不紊地展开，而且还走得更快一点点。
当前，水上安全大巡察专项行动作为广东海事局今年的三大战役首战，已经在广东辖区各地打响。肇庆海事局嗅觉灵敏，也积极应对，在4月中旬便做好前期准备工作，更早开展工作，也意味着发现问题，整改问题的时间更充裕，迎检也会更有信心。日前记者走访肇庆海事局发现，肇庆海事局在推进水上安全大巡察的过程中，前期工作基本已经落实到位，目前全局各机关处室、海事处正进入紧张的自纠阶段。
自查工作走在前列
“我们的自查行动开展得较早，至今已有一多月。”肇庆海事局海巡执法支队副支队长程远林介绍，早在今年3月29日，在收到《广东海事局辖区水上交通安全大巡察工作方案》（征求意见稿）后，肇庆海事局党组认识到开展安全大巡察的必要性、重要性和紧迫性，迅速成立了以局长谢卓廷为组长的安全大巡察迎检工作领导小组。经过周密部署，积极出台了《肇庆海事局辖区水上交通安全大巡察工作方案》，并在全局范围内召开安全大巡察工作动员部署视频会议，率先在广东海事系统中掀起了一股安全大巡察的自查热潮。
据悉，为确保大巡察取得实效，肇庆海事局综合考虑专业、经历、特长等因素确定了4个巡察组的成员名单。“此次巡察时间紧、任务重，要求每个海事处巡察不少于2天，机关每个处室不少于1天，巡察组成员深入现场，坚持全覆盖、高标准、严要求地开展工作，像啄木鸟一样，执着地查找出水上安全的“蛀虫”。”程远林说道，截至5月3日，肇庆局自查工作已全部完成，此次大巡察共发现问题83项，涉及业务31项。对此，肇庆海事局巡察办针对巡察中发现的问题制定了《肇庆海事局安全大巡察迎检工作部署表》，明确相关整改措施、整改时间及责任人，立即开展整改工作，截止到5月17日，已整改38项。
创新双向互查形式
动员会结束后，肇庆海事局按照“四查一改”的方式开始拉网式自查。通过岗位自查、部门核查、专项督查、立行立改方式进行巡察，其中还创新性地提出了双向互查，即实行机关、基层双向互查，促进机关与基层双方互相了解和理解。
据悉，此次肇庆海事局4个自查巡察组中有一个是由鼎湖海事处处长带队，其他海事处业务骨干组成的巡察小组，他们代表基层海事处对机关处室进行反查。“这个双向互查制度让我们局机关发现了一些之前没有发现的问题，因为基层海事处能从他们的角度给机关提供日常工作中不易发现的疏漏，特别是部分规范性工作指引建立、计划性不强等问题。”程远林介绍，如针对肇庆海事局指挥中心，基层海事处巡察组发现辖区不发生重大责任事故目标未列入本单位十三五发展纲要；基层反映巡航记录不规范，没有制定统一记录规范等问题。船舶安全检查和监督方面，机关处室没有制定2017年肇庆海事局船舶安全检查自查计划，没有开展年度规费征稽督察工作。船员管理方面，局不少海事处存在船员履职检查单船检查率偏低，重点船舶船员检查率偏低，船员处存在监督指导不到位等问题。目前被点名的肇庆海事局机关各有关处室已经对这些问题都进行了整改。
重点问题专项解决
肇庆海事局针对发现的问题具体落实到责任人和时间进行整改。对于不能够立即整改，并且目前没有明确统一做法的，肇庆海事局坚持以问题为导向，通过课题研究、项目研究等方式组织业务骨干和有志青年积极开展研究，探索建立长效监管机制。
由于肇庆海事局辖区主要为山区河流，辖区存在下游其他海事局没有的抛江水域，此类流域因客观的自然环境因素，容易成为事故黑点，难以整治。近十年来发生在抛江水域的碰撞事故112宗，占整个碰撞事故（275宗）的41%。5月5日，肇庆西江钓鱼台岸开40米处的抛江水域发生一起船舶碰撞事故，造成一艘船舶沉没，所幸事故未造成人员伤亡，未造成水域污染。为此，肇庆海事局亟待大力提高抛江水域的安全监管能力，减少抛江水域船舶碰撞险情发生，在水上安全大巡察期间，肇庆海事局成立了“抛江水域安全监管课题组”，深入研究肇庆辖区抛江水域存在的安全风险和隐患，并提出有效的安全管理措施。
“当前肇庆海事局有二十个抛江水域，抛江又称过河，是指船舶在弯曲河段航行时，为避开船舶上方强流的冲压，及时过河，循凹岸边缓流续上，上行船舶抛江时与下行船舶形成交叉相遇局面，易发生碰撞事故。”程远林介绍，抛江水域属于水上安全大巡察五个重点内容中的重点部位，肇庆海事局这个课题组在四月份趁着大巡察的契机成立，目前还处于研究阶段。他表示，虽然客观自然环境无法改变，但是通过加强宣传引导，对二十个抛江水域现场进行监管，同时规范船舶驾驶员的驾驶习惯，还是可以减少安全隐患的。“我们要求船方进入抛江水域时要注意过船顺序，上行船要主动避让下行船，不能在抛江水域抢行，同时通过微信公众平台抛江水域驾驶安全信息，针对各抛江水域，研究哪些是必须抛，哪些是可抛可不抛的，并进一步规范所有驾驶员的驾驶习惯，接下来，肇庆海事局将在抛江流域建立警示标志等。”
针对辖区渡口渡船分布广而密（渡口108道，渡船251艘），渡运量大，具有点多、线长、面广特点，存在较大渡运风险等情况。肇庆海事局于2017年5月19日印发《肇庆海事局2017年“两单三全一网”渡船安全专项督察行动实施方案》，以海事履职、渡船安全技术状况和渡船安全渡运三方面为主要内容，对辖区渡船安全专项督察全覆盖。
据了解，长久以来，由于农耕生产需要，农村自用船还大量存在，且该类船因村民安全意识差，偶尔存在非法载客行为，存在发生群体伤亡的风U，而由于缺乏法律法规规范，自用船安全管理责任制落实存在不到位的情况，执法部门面临无法可依，执法无据的局面。为此，在此次水上安全大巡察期间，针对自用船这种特殊船舶，肇庆海事局向肇庆市政府书面专题报告自用船管理情况，建议市政府制定《肇庆市自用船安全管理制度》，在该制度未出台前，建议市政府出台《关于进一步加强自用船安全管理的通知》，同时，肇庆海事局还代肇庆市政府安委办起草了《关于进一步加强自用船安全管理的报告》（代拟稿）。
“这个自用船的问题由来已久，它们是农民平时出门的代步工具，偶尔被用来偷偷载客，在法律上没有对此类船舶的专门管理办法。”肇庆海事局政委孔思平介绍，大家在日常巡逻中发现了自用船载客情况就会处理，但是没有法律法规保障始终不是长久之计，“趁着水上安全大巡察的契机，我们把这些以前想整改但又怕耗时太久的问题，下大力气去统一整改，以期达到广东海事局要求的全覆盖，全面体检对症下药的目的。”
不放过任何安全小隐患
5月16日，记者来到广东海事辖区最西边的肇庆海事局封开海事处，在该海事处大厅上，一块写着2017年安全零事故第135天的警示牌特别显眼。据了解，当前封开海事处的海事监管压力较大，辖区有三个标段正在进行水上工程作业，其中西江航道扩能升级大部分项目在封开海事处管辖水域。自4月10日肇庆海事局开展了水上安全大巡察动员会后，封开海事处结合《广东海事局辖区水上安全大巡察工作方案》的五方面巡察内容，制作了《封开海事处安全大巡察任务分解表》，对具体任务分工、实际整改措施、任务完成节点等进行了布置，扎实有序地推进了安全大巡察在海事处的落地。
打造宜居城市环境，为创建国家园林城市。针对我市主城区户外广告过多、过乱、设置档次低等严重影响城市市容的实际，近日，市政府相继下发了关于清理整治主城区户外广告的通告》渝府发〔〕84号，以下简称《通告》关于印发市主城区户外广告清理整治工作方案的通知》渝办〔〕50号，以下简称《工作方案》并于8月26日召开了整治工作动员会。为认真贯彻落实好市政府有关文件和会议精神，根据《中华人民共和国广告法》市户外广告管理条例》等相关法规规定，制定本实施方案。
一、指导思想
以把建设成为内陆开放城市和宜居城市为目标，以科学发展观和“314总体部署为指导。认真履行工商部门户外广告监管职责，按照市政府《通告》和《工作方案》要求，配合市级有关部门、主城各区人民政府和北部新区管委会，对主城区户外广告开展集中清理整治，进一步规范户外广告管理、提高户外广告档次，使户外广告与城市景观相协调，促进户外广告健康、有序、协调发展。
二、整治内容
主城区各局要与当地政府（管委会）和市政管理等部门积极配合，按照《工作方案》中明确的主要范围和对象。切实清理整治主城区“两江四岸”景观影响区、城区主干道沿线和重要窗口地区的户外广告。
三、时间安排
专项整治时间：年8月下旬－12月底。
按照市政府的统一要求，一）宣传动员和自查自纠阶段（年9月25日前）各局要利用各种形式加强集中整治工作重要性的宣传。对列入整治范围内的户外广告进行清理调查。积极参与当地政府（管委会）整治方案的制定工作。同时督促各相关户外广告经营单位认真进行自查，自觉纠正、拆除违法违规的广告。
配合有关部门对各区列入清理整治范围内的户外广告集中进行规范整治。二）集中整治阶段（年9月25日－12月15日）各局在市局和当地政府（管委会）统一领导下。
并将整治总结分别报送市局和当地政府（管委会）清理整治工作领导小组，三）总结及检查验收阶段（年12月1612月20日）各局对整治情况进行全面总结。做好迎接市局检查验收的工作，并积极参与当地政府（管委会）对辖区清理整治的检查验收工作。
四、措施和要求
加强领导。市局成立全市工商系统主城区户外广告清理整治工作协调领导小组。由李晞朦副局长任组长，一）落实机构。季平任副组长，广告处、法制处、财审处、监察室有关处室负责人为成员，负责整治工作的指导、协调、督查，协调领导小组办公室设在市局广告处。各局要成立相应的机构，结合各地实际，细化整治工作实施方案，确保工作实效。
严格审批。一是坚决贯彻执行市政府《通告》对暂停设施设置审批的一律不得批准广告。二是按照《广告法》市户外广告管理条例》语言文字管理规定》等相关法律法规，二）尽责履职。户外广告审批中依法把好广告内容和画面色彩关，注重与周边环境的协调；把好语言文字关，杜绝低俗，规范广告用语，抵制不良文化，提升户外广告内容的格调和艺术性。
各局要按照属地化监管的原则，三）积极组织清理。对渝中区等主城区“两江四岸”城市主干道沿线及窗口地区户外广告审批情况。对辖区范围内的广告及时开展清查摸底工作，及时上报市局并加强与各区整治领导小组的信息沟通。
牵涉面广，四）加强协调配合。一是工商系统内部各职能部门之间的协调配合。二是整治工作涉及到市级有关部门、主城各区政府（管委会）和户外媒体单位、广告公司等。矛盾大，市局广告处要牵头做好协调工作；各局要在当地政府（管委会）统一领导下，加强与当地有关部门、单位的沟通和联系。
各局要在市局的统一指导下，五）加大执法办案力度。对此次集中整治中清理出的一般违法广告及时采取责令整改的行政措施；对整治期间不顾大局、擅自户外广告的单位。依据《广告法》市户外广告管理条例》严肃查处。
强化自律。各局要充分发挥广告行业组织的作用，六）加强行业指导。帮助户外广告经营企业加强对集中整治工作重要性的认识，自觉清理、拆除违法设置、的户外广告；同时，要积极引导广告经营单位从广告创意、设计、制作、审查、各环节入手，增强广告的艺术性和表现力，杜绝虚假违法广告。
随着金融资产管理公司商业化转型的不断深入，在越来越强调项目和追逐外部效益的同时，应狠抓内部审计、认清现有内审方案的薄弱环节和风险点，探析一套适合资产管理公司的内审策略，进而督促完善内审体系对于转型中的资产管理公司而言是持续健康发展的基点，同时对其他金融机构和监管层做好相关风险管控也有一定的借鉴意义。
【关键词】金融资产管理公司 内审策略 公司治理
一、商业转型后资产管理公司内审现状综述
2005年，公司审计分部撤销，内审职责归于现在的各分公司。目前，分公司内审体制主要为设置岗位：内审岗位主要设在综合管理部、资金财务部等部门。分公司还成立了审计小组，负责组织开展分公司的日常审计工作。
分公司内审的职责主要是根据总公司内审有关制度要求，采用总公司标准化的内审工作表，对分公司的终极处置项目审计、定期（按季）财务费用审计、离任审计、专项审计，并牵头配合监管部门和总公司检查等。
总体来看，各分公司都能按照总公司各项内审制度的要求，按时完成各年度的审计任务，使内控制度得到了实施，为资产处置项目等业务管理和财务收支提供了必不可少的监督。但内审工作还存在机制不健全、监督缺位、执行不到位等问题。
二、把脉内审症结，切入具体相关薄弱环节
（一）内审独立性缺失
1.内审部门设置及人员缺乏独立性。各分公司均未设置独立的内审部门，分公司内审岗位设在其他部门内。由于管理体制的原因，内审人员关系如人员编制、人事调配、工资福利待遇等均在分公司，同时分公司内审人员均为兼职，有的还身兼数职，如重庆分公司内审人员还要负责党务、纪检等工作，致使内审人员在审计时主观上心存顾虑，客观上缺乏时间和精力。此外，多身份角度看待问题，也有碍审计结果的公正、独立。
2.内审结果缺乏独立性。内审结果或报告路径需经各分公司总经理签发后上报总公司审计部门，造成内审人员实际上更多的是向分公司总经理负责，而不是向总公司审计部门负责。内部审计结果和如实报告方面受到制约，审计的独立性和权威性无法得到体现。
（二）内审质量较低，审计结果未真正触及风险点
从2010年审计表格报告显示，档案中资料缺失、项目内容填写不全、无签名等合规性方面问题反映较多，而对方案执行不力、资产处置不及时、资产（特别是高风险高收益新业务）管理不当、尽职调查是否尽职、风险预测是否到位等实质性问题却鲜有涉及。其主要原因一是生存压力大，加大了内审的“容忍度”；二是内审人员主要靠查阅项目档案和询问项目经理，而未能在项目进行时及时了解项目的进展情况，审计结果客观性不能完全保证；三是虽然表格覆盖多种业务审计内容，从经营管理、尽职调查、营销推介、估值定价、处置方案选择、方案实施、处置效益等方面对资产处置终结项目进行整体评价，规范了审计行为，提高了审计效率，但评价结论只是通过对项目处置全流程进行了打分评价，仍不能全面反映所扣分问题的全貌和实质。
（三）内审覆盖面滞后，存在较多空白地带
转型中各分公司面对不良资产“资源”枯竭的现实，都充分利用公司平台开拓了新的业务领域，如融资租赁、财务顾问等，但并非所有的新业务都得到审计。如**分公司2010年开展了三项中间业务，但只有一项业务在总公司进行常规审计抽查时被审计，另外两项业务未被审计。究其原因主要是一方面总公司未要求分公司对中间业务进行审计，另一方面分公司也未主动开展这些业务的审计，这就导致了有些业务的审计遗漏。长此以往，将不利于中间业务下一步的稳健发展。
（四）内审的相关法律法规不完善，缺乏标尺依据
虽然内部审计的出现和设立是出于公司内部管理的需要，但相关法律法规的完善是内部审计发展一个重要的外部因素。由于特殊的历史背景，我国内部审计首先是站在国家的立场上，对企业保证国家财产保值增值进行监督，其次才是从公司的立场出发。因此国家的法律法规和政策引导在公司内部审计的发展上更是扮演了重要的角色，作为外部环境法律法规的规范必不可少。可事实上，到目前为止，我国关于内部审计方面的法律法规严重不足，规范内部审计工作的制度体系仍不完善。
（五）内审的对外披露、报告机制仍然空缺
公司对各分公司进行审计后，并未将报告抄送当地监管部门，也未进行沟通。外部监管与内部审计的沟通不畅，将影响到审计效率的提高，也有可能会影响到公司业务的发展。
三、探析内审策略，多层面促升内审质量
（一）抓理念提升，重点提升高管层意识
公司领导首先要充分认识内审在公司商业化转型中的重要性和紧迫性，并且将其意识很好的贯彻落实，把内审工作作为内部自律和加强内部控制的主要手段，不能因亟须发展业务而忽视内审。同时，内审部门也应转变传统的“查错纠弊”的观念，发挥审计的咨询顾问和审计增值作用，使内审成为保障公司新业务稳健发展的重要力量。
（二）抓审计独立性，确保内审权威和专业性
要积极探索建立独立的内审体制，确保内审权威性和专业性，使其工作职能得到有效发挥。一是公司应根据自身实际，将内审报告路线调整为直接向总公司内审部门报送或同时向分公司总经理和总公司内审部门报送。二是公司应通过引入各类业务的专业内审人员以提高内审人员整体资质和专业水平，使内审人员配备与分公司业务发展相适应。三是要建立内审人员定期培训制度，有计划、有组织地对内审人员进行培训，特别是对新型业务的审计进行培训，提高内审人员的专业素质。
（三）抓内审方式方法，注重差别化推动和后期延伸追溯
1.要改善内审手段。内审人员要充分利用非现场审计手段，对业务数据进行分析、筛选，在此基础上确定现场审计的重点，通过现场审计和非现场审计相结合的方式促进审计效率和质量的提高。
2.要注意发挥总公司和分公司两个层面的作用。在内审管理中，总公司与分公司审计人员要有所侧重，总公司要注意抓宏观，抓规章制度的完善，抓倾向性、苗头性问题，切实加强对分公司内审管理工作的指导、检查与考核。分公司则应注意针对本单位人员思想与工作实际，抓好对各项规章制度的执行落实，实施跟踪检查，发挥监督职能，有效地预防、化解和控制各类风险。如在对商业化处置终结项目审计中，分公司主要负责严格按照审计标准进行审计以及针对审计中发现问题进行处理与督促整改。而总公司则可根据各分公司内审情况进行分析比较，对处置中存在问题较多的分公司或各分公司普遍存在的问题进行重点解剖，对有争议、有问题的重点项目进行现场调查与处理，帮助其分析原因，落实责任。对存在问题较多、内审人员不足或排查阻力较大的分公司，由总公司采取统一组织内审组或者可以由总公司审计部门根据公司总经理的授权和经营管理的需要，抽调各分公司的审计人员，临时组成审计小组，定期或不定期对分公司及所属单位的财务收支和经营管理活动进行交叉审计或专项审计以提高内审质量。
3.要结合历年内外部检查审计中发现的问题，注意分析风险的成因，寻找案件比较突出、内控相对薄弱的地方和环节，将此作为今后内审管理的重点。
4.要切实抓好制度的执行与落实。内审人员要紧密围绕各时期各阶段业务经营工作的中心，采取专项检查、跟进审计与后评价、专项审计、定期回访等多种检查监督手段，力保各项制度的落实。
（四）抓内审激励问责，以正反两面促动内审发展
1.要坚持原则，坚持标准。内审人员首先要认真学习国家与公司相关文件与制度，熟悉掌握业务经营管理的尽职要求和执纪标准。在内审工作中，要严格依据这些标准，坚持原则，不放松迁就，不搞下不为例。
2.要明确责任、严肃执纪。按照授权经营、各部门及人员岗位责任和各项业务的工作流程，对未认真履行职责、有章不循、违章操作、超权限、逆程序或减程序操作的当事人和有关责任人进行追究，坚决查处各类失职渎职行为。
3.要建立内审激励约束机制。各分公司应建立内审的激励约束机制，对内审相关各方的履职情况进行考评，对尽职尽责敢于反映真实问题的审计人员进行奖励，对有违职业道德和标准的行为实行严格问责。
4.建立排查责任制。内审人员要从自身做起，认真履行内审职能，并对所审计的情况记录备案，建立与妥善保管内审管理的相关档案资料，定期通报审计、整改与处理情况。要明确和落实内审责任，加强对内审工作的领导与对排查审计质量的考核，形成有岗必有责、尽责必监督、违责必追究、失责必处罚的氛围和机制。
（五）抓内审覆盖面，不断尝试风险关口前移
公司应根据公司业务发展情况，逐步渐进扩大审计覆盖范围，在保证人力资源的条件下，由事后审计向事前防范风险、事中控制风险和事后审计结合过渡，提高审计业务覆盖的全面性，并对分公司的内审业务加强指导。
1.要坚持自查与排查相结合。分公司各部门结合自身实际，认真搞好自查自纠，是实现“风险关口”前移、大幅度降低和有效控制风险的重要措施。在事前风险点排查管理中，要重视和加强自查工作，科学界定自查的目标、内容和重点，明确各业务主管部门在自查中的职责，将自查与排查有机结合，统一管理，充分发挥各主管部门的作用。
2.要深入调查分析工作开展中的新情况新问题，查找日常管理和风险管控的薄弱环节，提出切实可行的风险管理思路，努力实现风险管控工作的主动性和超前性。
（六）抓内审相关法规建设，需注重“量体裁衣”
要进一步完善有关内部审计的法律规范体系。虽然我国审计法及审计署关于加强内部审计工作的规定中都有对内部审计的阐述， 但这些规定仅仅是对国有企业事业单位和政府部门而言，多为原则性的条令，更多的是从辅助国家审计的角度来考虑。对于我公司来说，其概念比较模糊，可操作性不强，因此，公司相关部门应当组织审计工作者和法律工作者借鉴国际内部审计准则的优点，结合我国的国情，加快金融资产管理公司内部审计的法律规范的制订。
（七）抓内审信息披露制度，合理借用外部监督力量
公司应坚持风险管理与信息披露制度相结合，提高业务营运透明度。加强信息透明度建设，强化分析功能，实现信息对称、资源共享。凡涉及分公司的内部审计报告，均应在合规情况下及时向其属地监管部门抄报。同时，应建立公司上下联动机制，从总-分层面均增进与外部的沟通。让外界更加了解转型时期金融资产管理公司的业务现状、运营状况及各项综合服务功能等，鼓励社会各界积极关注金融资产管理公司发展改革，消除对金融资产管理公司的片面看法和误解，并借用外部监管和舆论监督等“外部因素”来促进资产管理公司的自身完善。
参考文献
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[2]刘宗胡.《金融资产管理公司的改革与发展探讨》[J].《时代金融》，2011，（07）.99.
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