时间：2022-11-27 10:13:40
开篇：写作不仅是一种记录，更是一种创造，它让我们能够捕捉那些稍纵即逝的灵感，将它们永久地定格在纸上。下面是小编精心整理的12篇督察报告书，希望这些内容能成为您创作过程中的良师益友，陪伴您不断探索和进步。
关键词：特种设备； 检验检测； 安全管理
中图分类号：X924.2，X933 文献标识码：A 文章编号：1006-3315（2013）01-166-001
社会经济的快速发展，对特种设备的需求量大大增长，同时特种设备的规格也逐步增大，这些都刺激了特种设备检验检测事业的发展。与此同时，特种设备危险性较大，涉及到人们的生命安全，因此其使用和管理应按国家相关规定章程进行。本文将对如何加强特种设备检验检测的安全管理进行分析。
一、加强特种设备检验检测安全管理的措施
1.定期检查特种设备，确保其安全高效地使用
很大比例的特种设备事故是因为未能定期检查设备和安全附件失效而导致的。因此我们应定期对特种设备各个部件，特别是安全附件进行检查，如有损坏失效必须及时维修更换，避免特种设备事故的发生。特种设备检验检测机构应在遵循安全技术规范章程要求的前提下，对特种设备进行定期的严格监督检验，同时要顺应时代形势的发展，改进检验工作的机制，使检验检测工作更安全高效。
如何做好对特种设备的定期检查工作：第一，催检到位。特种设备的检验检测机构在事先制定好本年度检验计划，对各类特种设备进行分门别类，并详尽安排每月检查时间，在检查之前通过书面通知、电话告之和直接到用户单位通告这些方式说明检查日期，保证特种设备用户单位的定期检查的按时进行；第二，检验计划合理。检验检测机构应将催检用户单位报检信息和按计划应检情况相结合，让直接负责检验的部门进行突击检验；第三，严格检验。在检验现场，必须对用户单位在用特种设备注册情况、是否有逾期未进行检验、现场工作人员的工作资格这三方面进行确认，并保证检验过程中检验的设备比例合理、检验项目和部位到位，一旦发现不合规定的情况及时上报检验检测机构；第四，强化检验过程中隐患处理机制。检验员如若在检验过程中发现安全隐患，必须严格遵照相关管理规定，对用户单位签发检验意见书，详细说明隐患所在，并要求其在规定期限内消除隐患。如果用户单位未能按时完成要求，则认定其设备使用不合理，不出具检验报告合格书并向上级督察部门提出督察建议；第五，正确利用检验报告书。检验人员在检验过后必须仔细记录相关数据，在规定工作日内提供检验报告书，做好送审报告工作，确保报告能够一次通过；第六，做好反馈工作。检验检测机构在接受检验部门的最终检验报告后，要及时将检验报告和相关数据信息反馈给用户单位，促使用户单位进行整改。
2.落实特种设备管理工作，提升管理效率
特种设备的检验检测需要各种检测仪器，如何对检验检测仪器进行有效管理、提升检验检测的效率，是特种设备管理工作的基础和必要条件。我们可以从以下几个方面健全和完善特种设备检验检测仪器管理制度和管理体系。首先，科学系统地配置特种设备检验检测仪器。特种设备检验检测仪器的配置，需系统地对应特种设备检验检测工作的要求，并保证特种设备的检验检测工作顺利进行。同时也要科学合理配置其仪器，使其在检验检测过程中具有方便操作的实用功能。其次，对所采购仪器进行质量检查，合格后入库并校准。在科学系统地采购好检验检测仪器后，交由相关工作人员对其进行质量验收，各方面符合规定后入库并做好库存期间的保养工作。这项工作由负责特种设备检验检测仪器操作人员和保管人员负责。
3.提升检验人员工作能力，升级检测装备，保障检验质量
特种设备的检验是一门技术含量高的工作，需要检验人员掌握扎实的专业理论知识和丰富的工作经验。检验人员要具备能够独立处理检验过程所遇到的复杂问题的能力。如果没有这方面的人员储备，检验工作就无法进行，检验工作的质量更无从谈起。随着技术的发展，检验检测仪器更新换代迅速，一些新仪器的出现更是要求检验工作人员的业务素质必须得到提高。以往传统的仪器及其操作手法已经无法满足当前检验工作的需求，所以为了保障检验质量，检验人员的工作能力和检测装备的先进性急需提升。
4.检验检测过程中的安全事项
检验人员在检验过程中只进行检验相关操作，如需进行非检验操作时，需要得到用户单位的工作人员的指导。检验人员去检验之前，应提前通知用户单位，要求其停止对将被检验部位进行组装、钻孔、探伤等相关操作。如检验过程中需要上到高处，需要注意扶梯等是否牢固，以确保检验人员的人身安全。如若特种设备的零部件有松动，并有可能危及人身安全的，应在检验前将其固定。
5.建立有效激励机制，培养员工重视检验质量的工作意识
确保检验质量的关键是进行检验工作的各级责任人员。在检验人员的业务素质和所需检验设备都符合要求的情况下，为更进一步提升检验工作的质量，就需要建立有效的员工激励机制，培养员工重视检验质量的工作意识。员工激励机制可以通过严格的对检验人员的检验质量进行考核，进而判断其质量意识的高低，最终决定如何进行奖惩。通过员工激励机制，可以提升检验人员的质量意识，进而提升整体检验工作的质量。
二、结语
目前，我国特种设备的使用在安全方面总体平稳，但仍然存在一定的安全隐患。为了减少安全隐患可能造成的事故，就需要特种设备检验工作人员提升专业理论知识和技能，重视检验工作的质量，认真负责地进行检验工作，保障特种设备安全、有效地运行，为全社会安全生产工作贡献力量。
参考文献：
[1]李晔.论基于风险的检验技术在特种设备检验中的应用[J]科技风，2011，（17）：52-53
结合当前工作需要，的会员“xindai0755”为你整理了这篇贯彻落实中央第二环境保护督察组反馈意见整改方案范文，希望能给你的学习、工作带来参考借鉴作用。
【正文】
按照《山西省贯彻落实中央第二环境保护督察组反馈意见整改方案》（以下简称《整改方案》）《关于中央环保督察整改工作实行台账式管理的通知》和《关于做好中央环保督察及督察“回头看”整改任务销号验收工作的通知》要求，吕梁市委、市政府组织人员对《整改方案》第51号整改任务完成情况进行了现场验收。
一、整改任务
山西黑茶山国家级自然保护区10项：山西兴县金地煤业有限公司矿界范围与保护区实验区重叠；土西沟采石场矿界范围与自然保护区实验区重叠；南窑沟采石场矿界范围与保护区实验区重叠；玉家墕采石场矿界范围与山保护区核心区重叠；固贤花舍沟采石场矿界范围与保护区核心区重叠；兴县固贤乡采石场矿界范围与保护区核心区、缓冲区、实验区重叠；土西沟土地整理在保护区实验区建设；碾沟土地整理在保护区实验区建设；石林沟吉成庄土地整理在保护区核心区、缓冲区、实验区建设；石林沟吉成庄土地整理在保护区实验区建设。
山西蔚汾河省级自然保护区3项：兴县锠盛镁业有限公司（明通沟采矿点）矿界范围与保护区实验区重叠；兴县锠盛镁业有限公司（白崖沟采矿点）矿界范围与保护区缓冲区、实验区重叠；兴县采石场矿界范围与保护区实验区重叠。
山西薛公岭省级自然保护区8项：嘉兴石料厂矿界范围与保护区实验区重叠；无主采石矿界范围与保护区实验区公顷；无主采石矿界范围与保护区缓冲区重叠；无主采石矿界范围与保护区缓冲区重叠；无主采石矿界范围与保护区缓冲区重叠；离石区元鑫石料厂矿界范围与保护区缓冲区重叠；离石区众一鑫建材有限公司采石厂矿界范围与保护区缓冲区重叠；鑫磊石料厂矿界范围与保护区缓冲区重叠。
山西云顶山省级自然保护区5项：方山县赫赫岩铁矿有限公司矿界范围与保护区实验区重叠；方山县平平矿业有限责任公司矿界范围与保护区实验区重叠；吕梁市隆鑫矿业有限公司矿界范围与保护区实验区重叠；文水县海威钢铁有限公司矿界范围与保护区实验区重叠；瑞鑫昌矿业有限公司采石厂矿界范围与保护区实验区重叠。
二、整改目标
核查26项涉及自然保护区的开发建设活动，严肃查处各类违法行为，依法依规限期整改，恢复生态。
三、整改措施
1.采煤和非煤采矿，由政府组织相关部门，责令企业按照《中华人民共和国自然保护区管理条例》、《环境保护部、国家林业局等十部委关于进一步加强涉及自然保护区开发建设活动监督管理的通知》（环发﹝2015﹞57号）、《国家林业局办公室关于进一步加强林业自然保护区监督管理工作的通知》（办护字﹝2017﹞64号）和最高法2017年7月26日施行的《最高人民法院关于审理矿业权纠纷案件适用法律若干问题的解释》，并结合《山西省人民政府办公厅转发省煤炭厅等部门关于推进煤炭供给侧结构性改革工作第一批实施细则的通知》（晋政办发[2016]54号）有关内容，依法依规整改，限期生态修复。
2.经发改、环保、国土等相关部门批准立项建设，并经自然保护区主管部门予以行政许可的项目，核查是否按照相关部门批准文件和批准设计方案进行施工建设。
3.未经发改、环保、国土等相关部门批准和自然保护区主管部门予以行政许可的项目和建设活动，依据相关法律和有关规定，予以关停并拆除设施，对环境造成破坏的，进行生态恢复。
四、完成情况
1.山西黑茶山自然保护区内南窑沟采石点和固贤采石点为同一项目，实际涉及自然保护区整改任务9个项目。分别是：山西兴县金地煤业有限公司、土西沟采石场、玉家墕采石场、固贤花舍沟采石场、南窑沟采石场(兴县固贤乡采石场)、土西沟垫地项目、碾沟垫地项目、吉成庄垫地项目和石林沟垫地项目。
山西兴县金地煤业有限公司始建于1958年，其矿权范围与黑茶山自然保护区重叠0.71平方公里。2018年7月13日，省国土资源厅收回了该企业的采矿许可证；2018年8月9日，省国土资源厅以晋国土资行审字﹝2018﹞519号文对该公司的采矿权进行了变更，剔除了与自然保护区的重叠部分，井田面积由5.6408平方公里变更为4.6316平方公里。该公司在实际采掘过程中，严格按照《关于对山西兴县金地煤业有限公司矿区范围与黑茶山自然保护区相重叠部分保留矿权请示的批复》（﹝2011﹞1号）和《山西兴县金地煤业有限公司90万吨/年矿井兼并重组整合项目环境影响报告书》要求，把黑茶山自然保护区设置为禁采区，并对黑茶山保护区留设了足够的保护煤柱，重叠区域内未进行采掘活动。
土西沟采石场、玉家墕采石场、固贤花舍沟采石场、南窑沟采石场(兴县固贤乡采石场)已按照“两断三清”的标准进行了取缔，现植被已恢复。土西沟垫地项目、碾沟垫地项目、吉成庄垫地项目和石林沟垫地项目植被已恢复。
2.山西蔚汾河省级自然保护区涉及3个项目分别是：兴县昌盛镁业有限公司（明通沟采矿点）、兴县昌盛镁业有限公司（白崖沟采矿点）和兴县采石场（阳会崖泰源采矿点）。三户企业的采矿权已经注销，按照“两断三清”的标准进行了取缔，现植被已恢复。
3.山西薛公岭省级自然保护区涉及8个项目，其中中阳县涉及2个项目，分别是中阳县鑫磊石料厂和中阳县嘉兴石料厂；离石区涉及6个项目，分别是众一鑫石料厂、园鑫石料厂和许家圪台4个废弃多年的无主采石场。
中阳县鑫磊石料厂按照“两断三清”的标准进行了取缔，现植被已恢复；中阳县嘉兴石料厂因资源整合和承包费等经济纠纷，离石区法院冻结该石料厂所有资产，于2020年解封，目前主要设备已拆除，该项工作正在进行当中。
众一鑫石料厂已采取“两断三清”措施，矿区平缓区域和山顶均进行了覆土栽植苗木，但场区入口处有一建筑物未进行拆除；圆鑫石料厂已经进行了部分覆土和栽植，需要进一步植被恢复；许家圪台4个废无主采石点已经废弃多年，其中3个已经自然恢复，1个仍需采取人工手段加快恢复。
4.山西云顶山省级自然保护区5项不属于吕梁市。
科学理论是正确指导工商行政管理人员依法行政的强大思想武器，要以科学理论、科学态度和科学方法，运用系统论、信息论、控制论和运筹学，应用数学模型和计算机手段来研究和指导行政执法实践。工商行政管理部门要强化科技意识，认清科技发展的趋势，树立科技是第一战斗力、装备是科技复合体、工商是科技吸纳器、市场是科技合力场等一系列新理念，努力形成讲科学、学科学、用科学的良好氛围。各级领导干部要率先垂范。努力成为学习高技术知识的带头人、实践科技强“军”的引路人、高技术条件下市场监管的明白人。
二、用科学技术丰富工商行政管理手段
1．构建网上登记系统，提供高效便捷的公众服务
研发网络登记系统，开辟“网上走廊”。运用计算机技术，开发登记注册网络系统，提供名称预先核准、登记表格下载、注册资料传输等网上全程服务。对注册登记提交的文本内容进行整合，企业办事人员填写一张《企业注册基本信息表》，经工作人员录入系统后，自动生成登记注册所需的整套登记文件，标准统一、文字规范、一次完成。改变传统模式下申办人填写多种登记表格、填写失误反复修改、窗口工作人员重复解释、办事人员往返跑路等一系列弊端。
建立网络年检系统，打造“快捷平台”。网上年检系统采取“一表、一网、一次”的方式，由企业先行进入工商网站填写一份表格进行网上申报，在工商部门实施网上审查后，只需到工商局一次进行实地核对，完成申报年度审计报告、企业资金负债损益表、在营业执照上贴注标识等工作。规范年检报告书内容，将12个年检事项表格整合成一套《年检报告书》，其中公共信息部分由系统自动生成，企业只填报行业管理部分的内容。
建立绩效评价系统，提高服务质量。在登记大厅设立绩效考核评价系统，由办事群众对窗口工作人员的服务态度、工作效率和业务熟练程度按“满意”、“一般”、“不满意”进行不记名评价；设立以排队机为主体的秩序管理系统，保证登记秩序井然；安装影音记录设备，对窗口工作情况实施全面记录和动态监控。
2．构建案件管理系统，实现公平公正的执法目标
建立案件管理系统，规范行政执法行为。借助信息化手段，建立集队伍管理、案源管理、立案审批、案卷制作、核审把关、结案销案、业务指导、统计报表于一体的数字案件管理系统，对关键岗位、重点环节的权力运作进行全程监控。设定用户管理模式，具有公务员资格、具备《工商行政管理行政执法证》的执法人员拥有使用权限。设定案源管理模式，各类案件线索由法制员统一登记，并在相应范围内实行网上公示，做到“案件线索透明、办案人员指定、查案必须立案”。设定程序管理模式：办案人员调查核实、领导审批同意立案并领取立案编号后，进入案件调查阶段；在调查终结后由核审人员审阅电子案卷，通过后自动进入上一级进行核审；局长审批同意后，系统发放行政处罚决定书文号，自动生成相关法律文书，由执法人员送达当事人。从发现案源到立案、查案、审案、定案、结案，全部纳入计算机管理，杜绝瞒案不报、压案不查、“案中案”被淹没和“重实体、轻程序”等现象。
建立公物仓管理系统，规范罚没财物处置行为。制定《公物仓管理办法》，实行盟市工商局、旗县市工商局两级建仓，实物仓、计算机虚拟仓两仓共管、两仓对应、相互制约。从罚没财物的入仓、保管到出仓，整个过程纳入计算机管理程序，实现违法案件查处权、罚没物品处置权和监督检查权的监督制约，确保罚没财物的有序管理。
建立行政处罚公示系统，规范案件公开明示行为。建立行政处罚公开查询界面，除涉及国家秘密、商业机密、个人隐私等内容外，自法律文书生效以后、送达之日起30日内，即可利用网络公示行政处罚结果。提交被处罚当事人名称、注册号、处罚决定书文号、处罚机关名称等内容，便可即时查询相应的行政处罚决定书。
3．构建网络监管平台，优化市场监管的运行机制
建设信用监管平台，奠定社会诚信基础。以经济户口为依托，完善集市场主体身份信息、提示信息、警示信息、良好信息于一体的分类监管系统。发挥其事前预防、事中监控、事后锁定功能，使违法者在一定领域和时限内受到行为限制，形成“信用惩罚链”。针对企业恶意逃避债务、不按规定办理注销登记手续等现象，启用信用惩戒机制，加大企业非正常退出市场的成本。
建设综合执法平台，提高快速反应能力。在12315消费者申诉举报网络的基础上，以“统一标准、整合资源、扩大功能、信息共享”为原则，以提高市场秩序控制力为目标，构筑12315综合执法平台，实现“协调指挥网络化、督察指导系统化、统计汇总电算化、信息反馈即时化”。以地理信息技术为支持，建立地理网格巡查系统，实行“横联”“纵动”的“网格化”管理。利用地理编码技术，按照地理坐标定位，确定数字化方位代码，将市场主体精确标注在网格区域地图上。通过GPS定位系统和移动执法终端的支持，使网格责任人可以在第一时间，把巡查第一现场的图片、现状、空间位置即刻传送，同步显示到综合执法平台，提高应对市场突发事件的快速反应能力。
建设“阳光审批”平台，减少“权力寻租”机会。通过网络公示行政审批事项的办理条件、程序和结果。打破部门界限，深化互联审批，推行“一家承办、转告相关、互联审批、限时完成、责任追究”的工作模式，在政府主管部门之间实现企业信息资源共享。科学设定“门槛”，按企业类型、行业特点、所处地域和信用状况，对市场准入政策作出合理调整，降低行政成本和企业“入市”成本，减少行政执法人员的“权力寻租”机会。
三、用科学工具充实工商行政管理装备
1．运用网络备案系统，监管流通领域商品质量。在红盾网服务器上安装商品网络备案软件，在流通环节终端配置显示、扫描和阅读设备，构建查阅商品真实身份的信息平台。由经营者输入营业执照、生产许可证、卫生合格证、检验检疫证明等真实身份信息，发送至指定的备案系统网站。对不能提供商品真实身份证明文件的，由经营者查明原因并限期补充证据，商品不得上市销售。消费者登录红盾网，点击“重要商品备案系统”，输入所购商品名称或条形码编号即可实现查询功能。在没有网络终端的购物场所，用经营者提供的商品条形码阅读器也可以查询。实行商品网络备案管理，商品真实身份防伪不可破译、信息不可仿制、经营者不能增减，有利于消费者知晓商品真实身份，降低商品质量监管的劳动强度，切断假冒伪劣商品流入市场的链条。
2．运用商品检测设备，维护流通领域食品安全。购置食品安全快速检测仪、食品安全检测车，充实到监管一线，并适时成立食品检测室。食品安全检测车配备GPS卫星定位系统、网络通信系统、UPS电源系统、实验水系统，及甲醛分析仪、残留农药检测仪、肉类水分快速测定仪、气体检测仪、气相色谱仪和分光光度计，全面支持电化学、光化学、微生物和真菌毒素等检测。对水发产品甲醛含量、干果二氧化硫含量、熟食制品亚硝酸盐含量、奶粉蛋白质含量等食品安全指标进行不定期检测，维护群众消费安全。
关键词：建设工程；安全；监理；措施
中图分类号：K826.16 文献标识码：A 文章编号：
安全控制是指通过对生产过程中涉及到的计划、组织、监控、调节和改进等一系列致力于满足生产安全所进行的管理活动。安全控制的目的是为了安全生产， 安全生产的方针是“安全第一、预防为主”， 预防是实现安全的重要手段。这就要求在生产过程要尽可能避免人身伤害、设备损坏及其他不可接受的损害风险， 保证生产安全状态达到人们普遍接受的标准。建设工程监理， 是指具有相应资质的监理单位受工程项目建设单位的委托， 依据国家有关工程建设的法律、法规， 经建设主管部门批准的工程项目建设文件、建设工程委托监理合同及其他建设工程合同， 对工程建设实施的专业化监督管理。
一、安全监理工作的定义
安全监理工作是指对工程建设中的人、机、料、环境及施工全过程进行安全评价、监控和督察，并采取法律、经济、行政和技术手段，保证建设行为符合国家安全生产、劳动保护法律、法规和政策，制止建设行为中的冒险性、盲目性和随意，有效地把建设工程安全控制在允许的风险范围内，以确保安全性。
二、安全监理工作的任务
安全监理工作的任务主要是贯彻落实安全生产方针政策，督促施工单位按照安全生产法、建设工程安全生产管理条例等法律法规和规范标准组织施工，消除施工中的冒险性、盲目性和随意性，落实各项安全技术措施，有效杜绝各类不安全隐患，杜绝、控制和减少各类伤亡事故，实现安全生产。
三、建设工程的安全监理措施
1、项目施工准备的安全监理
(1)检查勘察、设计文件、发现有不符合工程建设强制性标准及其他相关规定，或存在较大施工安全风险时，应向建设单位提出。
(2)核查施工总承包单位、专业工程分包单位和劳务分包单位的企业资质和安全生产许可证，检查施工总承包单位与分包单位的安全协议签订情况。
(3)检查施工单位施工现场安全生产保证体系，主要内容包括:①施工现场安全生产组织机构。②施工现场安全生产规章制度。③施工单位项目负责人的执业资质证书和安全生产考核合格证书应齐全有效。④施工单位专职安全生产管理人员的配备数量应符合有关规定，其执业资格证书和安全生产考核合格证书应齐全有效。
(4)审查施工现场及毗邻建筑物、构筑物和地下管线等的专项保护措施。
(5)检查施工单位特征作用人员的操作资格证书。
(6)检查施工单位是否针对施工现场实际情况制定了应急救援预案，是否建立了应急救援体系。
(7)对施工单位拟用的起重机械的性能检测报告、验收许可及备案证书、安装单位企业资质及安装方案进行程序性检查;经项目监理机构对其验收程序进行检查，签认后施工单位方可投入使用;拆卸前项目监理机构应对施工单位所报送的资料(包括拆卸方案和拆卸单位的企业资质等)进行程序性检查，签认后施工单位方可进行拆卸。
(8)检查其他施工机械设备的进行安装验收手续，并在相应的报审表上签署意见。
(9)审核施工单位安全防护、文明施工措施费用的施工计划。
(10)督促施工单位做好施工前现场人员的安全生产教育及各阶段的安全技术交底工作。
(11)巡视检查施工现场的安全生产设施的搭设情况，对施工单位安全生产设施的验收手续进行检查。
(12)核查施工单位安全生产准备工作，由总监理工程师在《工程开工安全工作报审表》上签署意见。
(13)在第一次工地会议上，施工单位项目负责人应介绍现场安全生产准备情况;总监理工程师应介绍安全监理的主要内容。(14)建设工程施工开始前，监理机构应采用书面交底或安全监理交底的形式对施工单位进行安全监理交底，主要内容包括:施工阶段安全监理工作的内容、基本程序和方法;有关施工安全资料报审及管理要求。
2、施工阶段
以往的监理人员在工地一线偏重于质量、进度、投资控制等工作，当前的法律要求监理工程师对施工安全监理也要常抓不懈。监理人员应尽快更新观念，适应新的要求，明确日常施工安全检查的事项。在安全监理指导思想上，要善于发现施工生产中不安全因素和事故隐患，突出安全监理工作是重在预防，即强调事前控制、主动控制和超前控制。在安全监理内容方面，重点检查“人-机-料-法-环”五个层面安全生产落实情况和相关安全生产过程记录和安全自检记录：
（1）人的方面包括管理人员如项目经理、副经理、总工、施工员、质检员、测量员、安全员、施工工人的资格证和作业态度，特别是特种作业人员的特种作业操作资格证书和作业状态（包括工作态度、身体健康状况、实际操作能力和安全防护能力情况）；
（2）机械包括施工机械、设备、仓储设备、工具等，检查是否设置了安全警示标志，机械的运行状态，检查检测、维修与保养记录是否齐全规范；
（3）料，如燃料包括汽油、柴油，火工材料包括雷管、炸药，施工用风、用水、用电、用气，运输、储存、使用、处理废弃物等，以及安全防护用品是否按标准配置和正确使用；
（4）法，包括施工工艺，特别是高边坡、深基坑、地下工程施工是否严格依照批准的安全技术措施来执行；
（5）环境方面，一是检查施工场地内仓库、危险源处，是否设置安全警示标志、标语、标牌。人、机、料所处位置是否安全，施工作业环境是否危险。同一区域内交叉作业是否存在不安全因素或事故隐患；涉及两个或两个以上施工单位的，监理应检查他们是否签订了安全协议，明确了各自的安全责任和安全技术措施；现场生产区与生活区的安全距离是否符合规定。二是检查安全条件所需资金和安全防护设施投入是否足额。
在安全监理的响应方面，将施工安全措施的具备作为安全监理中第二个“停止点”来对待，对检查中发现的各类问题，及时做出适当的处理，发出安全整改通知或责令停工后向业主报告或向有关主管部门报告，避免承担《建设工程安全生产条例》第五十七条规定的法律责任。
4、竣工验收阶段安全监理
主要包括:(1)审查劳动安全卫生设施等是否按设计要求与主体工程同时建成交付使用; (2)要求由有质资单位对建设工程的劳动安全卫生设施进行检测检验并出具技术报告书作为劳动安全卫生单项验收依据。
总之，为了进一步加强工程建设的安全管理，全面推进安全监理工作，建设行政主管部门应及时制定有关工程安全监理管理办法，组织监理单位定期对在岗人员进行相关安全监理知识培训，以更好地发挥监理的良效机制，实现工程建设监理领域的重点创新；加强和规范监理企业的安全意识和责任，使监理行为成为施工现场安全生产管理的一个重要组成部分，真正起到齐抓共管，共同提高的目的。
参考文献：
[1] 温洪志，牛连顺. 大型矿井建设工程安全监理[J]. 煤矿安全. 2011(02)
[2] 林清发. 建设工程安全监理工作经验之谈[J]. 黑龙江科技信息. 2010(25)
（一）总体目标
认真落实2009年市委、市政府为民办实事项目，深化市区煤烟型污染治理工作，确保2009年9月30日前市区全面完成燃煤锅炉、茶浴炉煤烟型污染治理任务，彻底消除市区“冒黑烟”现象，进一步改善*市区的大气环境质量。
（二）基本任务
1、在2009年9月30日前完成250台356蒸吨煤烟型污染治理任务。
2、市环保局完成承担的9家17台63.7蒸吨燃煤锅炉的整治任务。
3、四区政府完成承担本辖区内的除市环保局承担整治任务以外的所有燃煤锅炉的整治任务。其中：城东区49家59台39.49蒸吨，城中区46家61台51.03蒸吨，城西区17家22台24.65蒸吨，城北区51家58台56.04蒸吨。
4、三县政府完成承担2009年目标确定的燃煤锅炉治理任务。其中：大通县50蒸吨，湟中县40蒸吨，湟源县35蒸吨。
5、四区政府在完成基本任务的前提下，必须对辖区内所有污染物排放不达标的燃煤设施进行整治。要以创卫为契机，进一步强化工作措施，对2007?2008年度治理效果不佳、污染严重、问题突出的单位加强跟踪管理，坚决予以整治，彻底消除“冒黑烟”现象。
二、实施原则
（一）坚持统一部署、分级负责、分类指导、齐抓共管、全面推进的原则。
（二）坚持对超标排放、污染严重的燃煤锅炉进行全面彻底整治的原则。
（三）坚持对市区所有污染物超标排放或没有污染防治设施的经营性茶浴燃煤锅炉全部进行更新改造的原则。
（四）坚持使用清洁能源与推广使用型煤、水煤浆、节能环保型燃煤锅炉相结合的原则。
（五）坚持城市禁煤区必须使用天然气、电等清洁能源的原则。
（六）坚持对以往治理效果不理想的燃煤锅炉继续进行彻底整治的原则。
三、实施内容
（一）实施对象：市区内除单户居民取暖以外的所有燃煤锅炉。具体包括：市区内所有的燃煤工业窑炉、采暖锅炉和各类茶浴炉。
（二）实施范围：*市城东区、城中区（含城南新区）、城西区（含海湖新区）、城北区四个行政辖区。
*市（国家级）经济技术开发区所属的东川工业园区、生物科技产业园区、南川工业园区、甘河工业园区由各园区管委会负责开展治理。
大通县、湟中县、湟源县的县城建成区域，三县政府要结合实际情况，制定本地区的具体实施方案，一并执行。
四、主要措施
（一）已经使用天然气、液化石油气、轻质柴油和电等清洁能源的各种锅炉，继续使用原有设备和燃料，未经环保行政主管部门批准，不得擅自改变其设备和燃料，一经发现环保行政主管部门将根据有关法律、法规予以处罚。
（二）*市禁煤区内的单位，必须使用天然气、电、轻质柴油等清洁能源，禁止使用原煤等高污染燃料。城市禁煤区内禁止审批任何使用燃煤锅炉的项目；禁止新建、改建和扩建任何燃用高污染燃料设施。
（三）控煤区范围内不具备使用清洁能源条件的单位，推选使用型煤、水煤浆和新型节能环保型燃煤锅炉。原则上不再审批0.7兆瓦以下燃煤设施，严格控制现有燃煤设施的使用数量，其排放的污染物必须达到国家规定的排放标准。对不具备使用清洁能源条件的单位，必须由建设单位向环保部门提供中油燃气公司证明；应选用经市环保局、市质监局、市工商局审查，在市环保产业协会登记备案的型煤、水煤浆和新型节能环保型燃煤锅炉及生物质能产品。
（四）新建、改建、扩建燃煤锅炉和茶浴炉项目的单位必须履行环评审批手续，按照《建设项目环境管理条例》、《环境影响评价法》等有关程序规定及环评批复要求，安装燃煤设施。
（五）对未批先建、已投入生产或者使用的燃煤设施，按《中华人民共和国大气污染防治法》第47条规定，由审批该建设项目的环境影响报告书的环保行政主管部门责令停止生产或使用，并处相应罚款。
（六）对逾期未完成治理任务或使用污染严重的燃煤设施拒不整改的，将依法采取强制措施，确保*市煤烟型污染整治工作顺利进行。对污染严重，经治理仍不能达标排放的燃煤设施，依据《中华人民共和国大气污染防治法》的相关规定，拆除污染严重的燃煤设施。
五、保障措施
（一）加强组织领导，协调推进工作
市煤烟型污染整治工作领导小组实行联席会议制度，定期召开联席会议，通报工作进展情况，总结工作经验，查找和解决存在的问题，安排部署阶段性整治任务。各区县煤烟型污染整治工作领导小组和*经济技术开发区管委会也要定期召开工作会议，协调推进本区域的煤烟型污染整治工作，切实落实治理任务。
各单位要在每月5日前，以书面形式向市煤烟型污染整治工作领导小组办公室报送工作进展情况，不得借故拖延。
（二）明确部门职责，实行分工协作
1、市环保局负责*市煤烟型污染整治工作的协调和督导，协助四区做好现有燃煤设施的监测和治理改造后的验收监测工作。同时，充分发挥环保“110”指挥中心作用，加强环保案件和“110”热线举报案件的查处，对群众反映强烈的煤烟型污染问题及时进行彻底查办。
2、四区三县政府负责本辖区内的燃煤锅炉、茶浴炉基本情况的调查、建档，制定整改方案，下达限期治理计划，并督促实施。对下达限期治理计划逾期未完成的，依照法律程序，按照分级管理权限，由区县政府下达关停决定，必要时申请人民法院强制执行，坚决拆除、没收污染严重的燃煤设施。
3、市环保局、市质监局、市工商局负责做好燃气锅炉、型煤锅炉、水煤浆锅炉和新型、节能环保锅炉的登记、审核、备案及推介工作，为环保锅炉生产企业和用户搭建服务平台。
4、环保部门要按照属地管理、分级审批的原则，负责对新、改、扩建燃煤设施环境影响评价进行审批，对已完成治理改造的燃煤设施进行验收。
5、市发改委、市经委、中油燃气公司负责协调天然气供应，保证各区煤烟型污染治理工作中天然气用气需求。
6、市经委要加强煤炭行业的管理，对*地区煤炭市场进行专项整治，严格煤质要求，禁止高硫煤、劣质煤种流入*市区煤炭市场。
7、市质监局要对进入*市场各种锅炉的安装调试和产品质量认真把关，加大监管工作力度，确保各种锅炉安全运行。
8、市民政局牵头，与区级政府共同做好辖区内驻军、武警部队的煤烟型污染治理工作。
9、市政府各部门及各工业园区管委会对所属单位的煤烟型污染治理工作要高度重视，主要领导负总责，加强督导，帮助所属单位筹措治理资金，保证按期完成治理任务。
10、市城管执法局要配合市、区环保部门组织开展联合执法行动，查处市区燃煤设施“冒黑烟”现象。
11、市监察局牵头负责对煤烟型污染整治工作进行督查督办，定期检查工作进展情况。
12、市考核办要将全市煤烟型污染治理工作目标纳入全市目标考核体系，进行年终考评。实行问责制，凡未完成煤烟型污染治理目标任务或在采暖期发生“冒黑烟”现象的单位，不得评为当年实绩突出单位。
（三）强化舆论监督，营造工作氛围
1、利用报刊、广播、电视等新闻媒体在全市范围内广泛开展宣传，不断提高公众对使用清洁能源、洁净型煤在节约能源、保护环境等方面重要意义的认识。
2、发挥广大群众、环保行风监督员的监督作用，广泛动员群众支持和参与煤烟尘污染防治工作，增强环境保护意识，对发现的煤烟尘污染现象积极向政府和环保部门举报，形成全社会齐抓共管的良好氛围。
3、加强新闻舆论的监督和纪检监察部门的督察作用，定期信息，对防治不力的单位和个人进行批评和曝光。
4、*晚报社、*电视台定期公布整治工作进展情况、限期治理和关停名单。
（四）治理资金筹措与使用
1、市级财政安排400万元，用于煤烟型污染治理补助资金、工作经费和锅炉监测费用。
2、区县政府必须安排相应的煤烟型污染治理资金，用于区县范围内的治理补助，并做到专款专用、不得挪作他用。
3、生产经营性单位自行筹措治理资金，不列入政府补助范围。
4、煤烟型污染治理补助原则上按每蒸吨1万元。列入市级治理补助范围的，从市级治理补助资金中给予补助；区、县确定给予治理资金补助的单位，市级原则上按1：1的比例给予配套补助。
5、市级治理补助资金的使用由市煤烟型污染整治工作领导小组研究确定。
六、实施步骤与阶段划分
（一）普查建档阶段：2009年1月2日?2009年4月15日
区县政府组织完成辖区燃煤设施的摸底调查，建立档案，并结合本地区实际情况，制定2009年煤烟型污染专项整治工作方案。
（二）限期改造阶段：2009年4月15日?2009年8月30日
1、结合本辖区实际情况，区县政府按管辖范围分批下达污染物超标排放燃煤设施限期治理计划，明确整改要求和时限，并督促整改。
2、市环保局根据实际情况，下达市级管辖单位的限期治理计划，并督促整改。
3、对2008年延期进行限期治理的单位要限定完成时间，进行限期督办。
（三）复查督办阶段：2009年9月1日?10月15日
*市煤烟型污染专项整治领导小组组织人员对各区县燃煤锅炉和茶浴炉的整改进展情况进行复查、督办。
二、发行方式及风险分配分析
（一）基金发行概况
（二）包销方式及其风险分配
（三）代销方式及其风险分配
三、基金组织内部控制
（一）基金操作策略的变化几原因
（二）基金的市值表现
（三）决策机制
（1）外部风险控制
（2）内部风险控制
（四）人成本——基金经理人的控制
（1）人成本的产生
（2）基金经理人的信赖义务
（3）绩效评价和管理费的计提模式
四、基金投资人及公众利益的保护
（一）基金信息披露的概况
（二）前十大持有人的披露
（三）开放式基金规模变动状况信息的披露
一、对基金市场的一些特征的概括
投资基金可谓是我国资本市场上的新兴产品。目前市场上总共有封闭式基金54只，开放式基金17只。虽然产品数量上不是很多，但是，这些基金占有的市值却不容忽视。“基金目前持有净值达到1400多亿元,占到目前沪深两市总市值的10%强,已具有了一定引领市场潮流的力量”（1）。所以，基金的状况能够对股市产生重大的影响，因而，投资基金作为一种特殊的金融产品值得我们予以关注。
2002年的基金市场，轰轰烈烈地大扩容，惊天动地的行业亏损，两者之间形成了鲜明反差。同时，基金市场的走势之弱，也超出了市场的预期，基金持有人陷入巨额亏损境地。“2002年的基金市场，是名副其实的基金发展年。截至12月25日，2002年度共发行封闭式基金4只，总募集规模为110亿份；发行开放式基金14只，首发募集的规模为447.9亿元，两者合计557.9亿元。这个数字超过了2001年底基金市场规模的七成。因而，2002年，是基金市场历史上的第三次扩容期，也是历史上扩容规模最大的一个时期。大扩容，预示着大发展。2002年度的基金市场确实是一个发展年。但同时，2002年又是基金市场令人伤心的一年，是名副其实的亏损年。截至2002年12月20日，54只封闭式基金中53只出现亏损，亏损额合计82亿元；17只开放式基金，13只出现亏损，亏损额合计18亿元。整个行业的亏损，预示着市场预期的年末分红已成为水中花。由此，基金业已经面临着有史以来的寒冬。”（2）
二、发行方式及风险分配分析
（一）基金发行概况
去年开放式基金的密集发行成为市场的一大亮点，众多的基金管理公司相继推出自己的投资基金产品，其数目之多，次数之频繁，可以得上是空前的。而广大的投资者也给予了相当高的热情，例如，华夏成长证券投资基金发行的第一天就暴出了2.6亿的销售业绩，这一数字在基金惨淡经营的今天，足以为基金管理公司羡慕得不得了。可以说，在开放式基金发行的初期，市场给予的是极其热烈的反应，而在那些神话般的销售业绩中，多少搀杂着广大投资者的非理性因数在内。时至今日，基金的发行面临着越来越严峻的形势，一只基金如果募集到20亿的规模，已经算得上是相当成功的了。
（二）包销方式及其风险分配
在这种形势下，众多的基金纷纷采取了包销的手段，将基金的发行尽数委托给承销商包销和银行代销，正是这两个渠道都存在着问题。券商包销，等于是说基金管理公司将发行的风险全部转移给承销商，基金管理公司可以高枕无忧地旱涝保收。另一方面，承销商承担了巨大的风险，面对有限的市场容量，承销商为了确保发行成功，往往绞尽脑汁、费尽心思地想办法拓宽销售渠道，动用一切的客户资源，而这些方法都收效甚微的情况下，承销商只能吞下苦果，将未能发行的基金分额照单全收，于是，很有趣的一幕出现了，一些新发行的基金的大额持有者往往正是这些基金的主承销商，众多的券商一不小心就成了基金的“大股东”，大笔的流动资金被套牢，叫苦不迭。这种条件下基金的发行得不到市场的检验，基金市场的供需状况被严重的扭曲，很容易产生泡沫。而且，通过这种方式发行的基金，一上市就面临着下跌的压力，基金的业绩也相当的难看。可见，通过包销的方式发行，基金管理公司倒是省事了，无形之中巨大的市场风险被转移到承销商的身上，利益与风险的分配严重的不对称。通过这种方式进行市场扩容，助长了基金管理公司发行的盲目性，中间无疑蕴涵着极大的风险，最后损失的还是广大的中小投资者。
（三）代销方式及其风险分配
另一种渠道是银行代销。银行拥有最丰富的资金和客户资源，因此，携手银行往往对一只基金的成功发行有着重大的意义。银行的营业厅里，堆放着许许多多基金销售的广告和产品说明书。不仅如此，有的银行还强迫自己的员工认购指定数量的基金分额，以达到完成银行的销售任务的目的。这种带有行政命令式的认购，严重违背了市场规律，众多银行的职员怨声载道，叫苦不迭。通过这种代销的发行方式，基金管理公司又将风险转移到银行，银行再将风险转嫁至广大储户及自己的员工身上。由此，一些银行完满的完成销售任务的背后，却是牺牲了广大的员工的利益。如果说投资者面对基金下跌的行情而被套牢是出于市场的风险，那么这些员工的损失就不是单单的市场风险所能解释得了的。这种销售方法已在业内成为公开的秘密和惯用的手法，遗憾的是，至今还没有相关的政策法规对之予以监管，监管层的注意力似乎还无暇顾及这方面的问题。
三、基金组织内部控制
（一）基金操作策略的变化几原因
“基金们在成立之初大多采取的是集中持股的操作策略,从而使得基金在5·19行情以及2000年行情中收益颇丰。数据显示,1998年12月基金整体持股集中度为61%,1999年12月为55.37%,2000年12月为60.75%,2001年12月为59.12%,而到了2002年6月下降为42.03%。基金出现持股集中度下降的趋势,主要有这么几个因素,一是监管力度的加大；二是市场发展的趋势使然,即因为近年来庄股的跳水使得集中投资的做庄模式逐渐被市场所淘汰；三是随着大盘股的上市,如中国联通，使得基金找到了可供分散投资的对象。”（3）
（二）基金的市值表现
在这种策略下基金的市场表现如何呢？“基金指数由去年收盘1183点，跌落至12月25日的966点，跌幅达到18.35%。而同期上证综指的跌幅仅仅为13.62%。基金市场的跌幅是股票市场同期跌幅的135%。基金市场在2002年度的弱势确实超出了市场的预期。目前基金指数连续创出历史新低，较股票市场的走势要弱得多。具体表现就是，封闭式基金与2001年末市值相比，持有人的市值损失接近155亿元左右。而且，这种损失，主要体现在第三季度与第四季度。基金市场的这种弱势，超出了市场的预期，也严重打击了基金市场投资者的信心”。（4）由此可见，在整个市场行情不好的情况下，基金的重仓持股蕴涵了极大的风险，屡屡有基金上演高台跳水的现象也就不足为怪了。最为明显的就是银广夏案发后大成系基金由于重仓持有银广夏而损失惨重，跌得是一塌糊涂。
（三）决策机制
（1）外部风险控制
在投资决策上，什么时候买进，什么时候卖出，买卖哪只股票，在这些具体的问题上谁掌握有决定权，谁对投资的决策进行监督，归根到底就是外部风险控制问题。目前我国基金投资决策的形成，通常的做法是基金经理拥有一定额度的投资自，比如5000万元以下可以自行决定投资。而一定额度以上如5000万元以上的投资就需要经过投资管理委员会和风险控制委员会，可以说，基金的决策机制就是在灵活和风险之间寻找最佳的平衡点。目前的决策机制以有效控制风险为重点，却不可避免的存在着对市场信息反应迟钝的缺点，如何平衡有待进一步探索。
（2）内部风险控制
“降低风险和抵御风险将是基金作为服务性的专业理财机构区别于其他机构与个人投资者的重要特征。这个风险，一是来自基金所投资的外部市场及基金的投资过程，二是来自基金内部。尤其是内部风险控制是基础，是基金立足之本。对于加强基金管理公司内部控制力度，应该说，主管机关要求在基金管理公司内部设立独立于业务部门的检查稽核部门，督察员拥有充分的检查稽核权力，专司检查、监督公司及员工遵守各项法规和公司制度的情况之职是一个有力的制度，但需要进一步发挥。而目前各基金管理公司普遍设立的风险控制委员会与社会独立董事制度也还有细化与深入之处。另外，针对投资风险的量化技术与控制技术需要大力加强研究或引进，使得基金的投资更具科学性与可预测性”。（5）
（四）人成本——基金经理人的控制
（1）人成本的产生
投资基金所有权与经营权的分离，导致经理层经营权的膨胀，与投资者存在根本利益冲突。一方面基金的巨型化使受益权高度分散，另一方面基金有效的经营在客观上又要求基金的经营决策必须面对激烈的竞争、复杂多变的市场迅速灵活的作出反应，因此有效的经营决策只能委托具有专业知识的的经理机构来决定。此外，投资者的搭便车现象以及放任专家经营的态度强化了基金经理人的机会主义倾向和道德风险。从经济学上分析，投资基金结构中存在着两个层次的委托关系：基金持有人与基金管理公司的委托关系；基金管理公司与经理人员的委托关系。因此，内部人控制问题几不可避免。这种层层委托的关系使道德风险和机会主义倾向变得更为严重。
（2）基金经理人的信赖义务
参考英美法基金经理人权义事项的规范以信赖义务最为重要。信赖义务按内容的性质又可分为注意义务和忠实义务。注意义务就是基金经理公司有义务对基金投资履行其作为经理人的职责，履行义务必须是诚信的，行为方式必须是经理公司合理地相信为了基金的最佳利益并尽普通谨慎之人在类似的地位和情况下应有的合理注意。忠实义务就是受托人必须以受益人的利益作为处理受托业务的唯一目的，而不得在处理事务时考虑自己的利益或为第三人谋利益，也就说必须避免与受益人产生利益冲突，如禁止内部交易、自我交易。我国现行的基金法制中没有任何条文规范经理人所应负的注意义务，也没有对忠实义务的原则性规范。这些制度层面的真空，不利于基金行业的规范。
（3）绩效评价和管理费的计提模式
这两方面本来是应该紧密地结合在一起的，即管理费的计提，经理人的收入应当与基金的业绩挂钩，使基金的业绩成为考核基金经理的过硬指标。经理人的收入也应当与市场风险联系在一起。然而，目前的情况却不是这样的，“刚刚过去的2002年基金持有人损失惨重，一方面，基金市值折损大。截至2003年1月3日，54只封闭式基金经过大幅下挫后全部跌到了0.90元以下。持有人的市值损失近155亿元。另一方面，2002年基金持有人基本上无红利可分。因为根据《证券投资基金管理暂行办法》相关规定，基金分红的首要条件是单位净值维持在面值以上。但截至去年12月27日，挂牌交易的54只封闭式基金净值全部跌破1元面值大关，分红就变成一句空话。与基金持有人大面积亏损截然相反的是基金经理人不仅毫发未伤，旱涝保收，甚至日子还要好过以前。”（8）“由于目前管理费的提取是按基金净值固定比例提成,因此尽管基金2002年上半年整体表现不佳,但基金公司仍然获得相当丰厚的回报:上半年,15家基金管理公司仅从51只封闭式基金提取的管理费合计高达约5.2亿元。而同期51只基金的本期净收益约为-15亿元。”（9）在2002年公布的上半年基金年报中可以找到一个典型的例子，“20亿份额的封闭式基金中,基金兴华上半年表现最佳,净值增长率达到7.57%；相对应的是基金汉盛表现最差,净值增长率为-1.2%。但就管理费而言,汉盛基金管理人上半年提取了约1420万元,兴华基金管理人却只提取了约1384万元。”（10）可见，现行的管理费计提模式，没有将基金经理人的收入和基金的业绩挂钩，体现不出对基金经理人的激励机制，是很不合理的，在某种程度上已经对基金业的发展产生了负面影响。对此，经济学家吴晓求曾呼吁,改革基金收费制度,首先从降低基金管理费着手。有关业内人士也呼吁应该尽快改革基金业的管理费集体模式，如果基金出现亏损，应当大幅调低管理费计收标准。
四、基金投资人及公众利益的保护
（一）基金信息披露的概况
这里的问题最为集中的就是基金的信息披露问题。“基金业信息披露不够充分等问题，长期以来一直为投资人所诟病。在基金业规模迅速扩大走向全社会的今天，广泛保护投资人的知情权日益重要，得到投资人的认同更事关整个行业的发展。改良基金信息披露制度，告别“雾里看花”的岁月，似乎已经摆到了桌面上”。(6)
（二）前十大持有人的披露
“开放式基金没有披露前十大持有人，一直为投资人所耿耿于怀，因为通过前十大持有人的情况可以了解某只开放式基金得到了什么人的认同，从而有助于做出投资决策。中国证监会1999年3月的《证券投资基金管理暂行办法实施准则第五号———证券投资基金信息披露指引》，中关于上市公告书年度报告和中期报告的内容与格式中已明确规定，应分别列示各发起人和社会公众持有的基金份额及占总份额的比例，同时还需列示基金前十名持有人的名称、持有份额、占总份额的比例等。但是至今没有一家开放式基金公布其前十大持有人的名单，即使是管理层根据实际情况给予了豁免，也应公开说明情况”。(7)即使是有些基金予以披露，也表现得遮遮掩掩的，例如仅仅列出“信托公司”字样，让投资者很是看不明白。对此，基金管理层自有说法，往往是出于保护商业秘密为由，避免竞争对手获悉基金的仓位情况。但是，这种说法是站不住脚的，无论从哪个角度说，投资者的知情利益都应当是放在第一位予以保护的，以商业秘密为由拒不公布相关的信息，是严重损害投资者利益的行为。遗憾的是，这种类似的违法行为一直位能得到纠正，证监会的法规得不到执行。
二、发行方式及风险分配分析
（一）基金发行概况
（二）包销方式及其风险分配
（三）代销方式及其风险分配
三、基金组织内部控制
（一）基金操作策略的变化几原因
（二）基金的市值表现
（三）决策机制
（1）外部风险控制
（2）内部风险控制
（四）人成本——基金经理人的控制
（1）人成本的产生
（2）基金经理人的信赖义务
（3）绩效评价和管理费的计提模式
四、基金投资人及公众利益的保护
（一）基金信息披露的概况
（二）前十大持有人的披露
（三）开放式基金规模变动状况信息的披露
一、对基金市场的一些特征的概括
投资基金可谓是我国资本市场上的新兴产品。目前市场上总共有封闭式基金54只，开放式基金17只。虽然产品数量上不是很多，但是，这些基金占有的市值却不容忽视。“基金目前持有净值达到1400多亿元,占到目前沪深两市总市值的10%强,已具有了一定引领市场潮流的力量”（1）。所以，基金的状况能够对股市产生重大的影响，因而，投资基金作为一种特殊的金融产品值得我们予以关注。
2002年的基金市场，轰轰烈烈地大扩容，惊天动地的行业亏损，两者之间形成了鲜明反差。同时，基金市场的走势之弱，也超出了市场的预期，基金持有人陷入巨额亏损境地。“2002年的基金市场，是名副其实的基金发展年。截至12月25日，2002年度共发行封闭式基金4只，总募集规模为110亿份；发行开放式基金14只，首发募集的规模为447.9亿元，两者合计557.9亿元。这个数字超过了2001年底基金市场规模的七成。因而，2002年，是基金市场历史上的第三次扩容期，也是历史上扩容规模最大的一个时期。大扩容，预示着大发展。2002年度的基金市场确实是一个发展年。但同时，2002年又是基金市场令人伤心的一年，是名副其实的亏损年。截至2002年12月20日，54只封闭式基金中53只出现亏损，亏损额合计82亿元；17只开放式基金，13只出现亏损，亏损额合计18亿元。整个行业的亏损，预示着市场预期的年末分红已成为水中花。由此，基金业已经面临着有史以来的寒冬。”（2）
二、发行方式及风险分配分析
（一）基金发行概况
去年开放式基金的密集发行成为市场的一大亮点，众多的基金管理公司相继推出自己的投资基金产品，其数目之多，次数之频繁，可以得上是空前的。而广大的投资者也给予了相当高的热情，例如，华夏成长证券投资基金发行的第一天就暴出了2.6亿的销售业绩，这一数字在基金惨淡经营的今天，足以为基金管理公司羡慕得不得了。可以说，在开放式基金发行的初期，市场给予的是极其热烈的反应，而在那些神话般的销售业绩中，多少搀杂着广大投资者的非理性因数在内。时至今日，基金的发行面临着越来越严峻的形势，一只基金如果募集到20亿的规模，已经算得上是相当成功的了。
（二）包销方式及其风险分配
在这种形势下，众多的基金纷纷采取了包销的手段，将基金的发行尽数委托给承销商包销和银行代销，正是这两个渠道都存在着问题。券商包销，等于是说基金管理公司将发行的风险全部转移给承销商，基金管理公司可以高枕无忧地旱涝保收。另一方面，承销商承担了巨大的风险，面对有限的市场容量，承销商为了确保发行成功，往往绞尽脑汁、费尽心思地想办法拓宽销售渠道，动用一切的客户资源，而这些方法都收效甚微的情况下，承销商只能吞下苦果，将未能发行的基金分额照单全收，于是，很有趣的一幕出现了，一些新发行的基金的大额持有者往往正是这些基金的主承销商，众多的券商一不小心就成了基金的“大股东”，大笔的流动资金被套牢，叫苦不迭。这种条件下基金的发行得不到市场的检验，基金市场的供需状况被严重的扭曲，很容易产生泡沫。而且，通过这种方式发行的基金，一上市就面临着下跌的压力，基金的业绩也相当的难看。可见，通过包销的方式发行，基金管理公司倒是省事了，无形之中巨大的市场风险被转移到承销商的身上，利益与风险的分配严重的不对称。通过这种方式进行市场扩容，助长了基金管理公司发行的盲目性，中间无疑蕴涵着极大的风险，最后损失的还是广大的中小投资者。
（三）代销方式及其风险分配
另一种渠道是银行代销。银行拥有最丰富的资金和客户资源，因此，携手银行往往对一只基金的成功发行有着重大的意义。银行的营业厅里，堆放着许许多多基金销售的广告和产品说明书。不仅如此，有的银行还强迫自己的员工认购指定数量的基金分额，以达到完成银行的销售任务的目的。这种带有行政命令式的认购，严重违背了市场规律，众多银行的职员怨声载道，叫苦不迭。通过这种代销的发行方式，基金管理公司又将风险转移到银行，银行再将风险转嫁至广大储户及自己的员工身上。由此，一些银行完满的完成销售任务的背后，却是牺牲了广大的员工的利益。如果说投资者面对基金下跌的行情而被套牢是出于市场的风险，那么这些员工的损失就不是单单的市场风险所能解释得了的。这种销售方法已在业内成为公开的秘密和惯用的手法，遗憾的是，至今还没有相关的政策法规对之予以监管，监管层的注意力似乎还无暇顾及这方面的问题。
三、基金组织内部控制
（一）基金操作策略的变化几原因
“基金们在成立之初大多采取的是集中持股的操作策略,从而使得基金在5·19行情以及2000年行情中收益颇丰。数据显示,1998年12月基金整体持股集中度为61%,1999年12月为55.37%,2000年12月为60.75%,2001年12月为59.12%,而到了2002年6月下降为42.03%。基金出现持股集中度下降的趋势,主要有这么几个因素,一是监管力度的加大；二是市场发展的趋势使然,即因为近年来庄股的跳水使得集中投资的做庄模式逐渐被市场所淘汰；三是随着大盘股的上市,如中国联通，使得基金找到了可供分散投资的对象。”（3）
（二）基金的市值表现
在这种策略下基金的市场表现如何呢？“基金指数由去年收盘1183点，跌落至12月25日的966点，跌幅达到18.35%。而同期上证综指的跌幅仅仅为13.62%。基金市场的跌幅是股票市场同期跌幅的135%。基金市场在2002年度的弱势确实超出了市场的预期。目前基金指数连续创出历史新低，较股票市场的走势要弱得多。具体表现就是，封闭式基金与2001年末市值相比，持有人的市值损失接近155亿元左右。而且，这种损失，主要体现在第三季度与第四季度。基金市场的这种弱势，超出了市场的预期，也严重打击了基金市场投资者的信心”。（4）由此可见，在整个市场行情不好的情况下，基金的重仓持股蕴涵了极大的风险，屡屡有基金上演高台跳水的现象也就不足为怪了。最为明显的就是银广夏案发后大成系基金由于重仓持有银广夏而损失惨重，跌得是一塌糊涂。
（三）决策机制
（1）外部风险控制
在投资决策上，什么时候买进，什么时候卖出，买卖哪只股票，在这些具体的问题上谁掌握有决定权，谁对投资的决策进行监督，归根到底就是外部风险控制问题。目前我国基金投资决策的形成，通常的做法是基金经理拥有一定额度的投资自，比如5000万元以下可以自行决定投资。而一定额度以上如5000万元以上的投资就需要经过投资管理委员会和风险控制委员会，可以说，基金的决策机制就是在灵活和风险之间寻找最佳的平衡点。目前的决策机制以有效控制风险为重点，却不可避免的存在着对市场信息反应迟钝的缺点，如何平衡有待进一步探索。
（2）内部风险控制
“降低风险和抵御风险将是基金作为服务性的专业理财机构区别于其他机构与个人投资者的重要特征。这个风险，一是来自基金所投资的外部市场及基金的投资过程，二是来自基金内部。尤其是内部风险控制是基础，是基金立足之本。对于加强基金管理公司内部控制力度，应该说，主管机关要求在基金管理公司内部设立独立于业务部门的检查稽核部门，督察员拥有充分的检查稽核权力，专司检查、监督公司及员工遵守各项法规和公司制度的情况之职是一个有力的制度，但需要进一步发挥。而目前各基金管理公司普遍设立的风险控制委员会与社会独立董事制度也还有细化与深入之处。另外，针对投资风险的量化技术与控制技术需要大力加强研究或引进，使得基金的投资更具科学性与可预测性”。（5）
（四）人成本——基金经理人的控制
（1）人成本的产生
投资基金所有权与经营权的分离，导致经理层经营权的膨胀，与投资者存在根本利益冲突。一方面基金的巨型化使受益权高度分散，另一方面基金有效的经营在客观上又要求基金的经营决策必须面对激烈的竞争、复杂多变的市场迅速灵活的作出反应，因此有效的经营决策只能委托具有专业知识的的经理机构来决定。此外，投资者的搭便车现象以及放任专家经营的态度强化了基金经理人的机会主义倾向和道德风险。从经济学上分析，投资基金结构中存在着两个层次的委托关系：基金持有人与基金管理公司的委托关系；基金管理公司与经理人员的委托关系。因此，内部人控制问题几不可避免。这种层层委托的关系使道德风险和机会主义倾向变得更为严重。
（2）基金经理人的信赖义务
参考英美法基金经理人权义事项的规范以信赖义务最为重要。信赖义务按内容的性质又可分为注意义务和忠实义务。注意义务就是基金经理公司有义务对基金投资履行其作为经理人的职责，履行义务必须是诚信的，行为方式必须是经理公司合理地相信为了基金的最佳利益并尽普通谨慎之人在类似的地位和情况下应有的合理注意。忠实义务就是受托人必须以受益人的利益作为处理受托业务的唯一目的，而不得在处理事务时考虑自己的利益或为第三人谋利益，也就说必须避免与受益人产生利益冲突，如禁止内部交易、自我交易。我国现行的基金法制中没有任何条文规范经理人所应负的注意义务，也没有对忠实义务的原则性规范。这些制度层面的真空，不利于基金行业的规范。
（3）绩效评价和管理费的计提模式
这两方面本来是应该紧密地结合在一起的，即管理费的计提，经理人的收入应当与基金的业绩挂钩，使基金的业绩成为考核基金经理的过硬指标。经理人的收入也应当与市场风险联系在一起。然而，目前的情况却不是这样的，“刚刚过去的2002年基金持有人损失惨重，一方面，基金市值折损大。截至2003年1月3日，54只封闭式基金经过大幅下挫后全部跌到了0.90元以下。持有人的市值损失近155亿元。另一方面，2002年基金持有人基本上无红利可分。因为根据《证券投资基金管理暂行办法》相关规定，基金分红的首要条件是单位净值维持在面值以上。但截至去年12月27日，挂牌交易的54只封闭式基金净值全部跌破1元面值大关，分红就变成一句空话。与基金持有人大面积亏损截然相反的是基金经理人不仅毫发未伤，旱涝保收，甚至日子还要好过以前。”（8）“由于目前管理费的提取是按基金净值固定比例提成,因此尽管基金2002年上半年整体表现不佳,但基金公司仍然获得相当丰厚的回报:上半年,15家基金管理公司仅从51只封闭式基金提取的管理费合计高达约5.2亿元。而同期51只基金的本期净收益约为-15亿元。”（9）在2002年公布的上半年基金年报中可以找到一个典型的例子，“20亿份额的封闭式基金中,基金兴华上半年表现最佳,净值增长率达到7.57%；相对应的是基金汉盛表现最差,净值增长率为-1.2%。但就管理费而言,汉盛基金管理人上半年提取了约1420万元,兴华基金管理人却只提取了约1384万元。”（10）可见，现行的管理费计提模式，没有将基金经理人的收入和基金的业绩挂钩，体现不出对基金经理人的激励机制，是很不合理的，在某种程度上已经对基金业的发展产生了负面影响。对此，经济学家吴晓求曾呼吁,改革基金收费制度,首先从降低基金管理费着手。有关业内人士也呼吁应该尽快改革基金业的管理费集体模式，如果基金出现亏损，应当大幅调低管理费计收标准。
四、基金投资人及公众利益的保护
（一）基金信息披露的概况
这里的问题最为集中的就是基金的信息披露问题。“基金业信息披露不够充分等问题，长期以来一直为投资人所诟病。在基金业规模迅速扩大走向全社会的今天，广泛保护投资人的知情权日益重要，得到投资人的认同更事关整个行业的发展。改良基金信息披露制度，告别“雾里看花”的岁月，似乎已经摆到了桌面上”。(6)
（二）前十大持有人的披露
“开放式基金没有披露前十大持有人，一直为投资人所耿耿于怀，因为通过前十大持有人的情况可以了解某只开放式基金得到了什么人的认同，从而有助于做出投资决策。中国证监会1999年3月的《证券投资基金管理暂行办法实施准则第五号———证券投资基金信息披露指引》，中关于上市公告书年度报告和中期报告的内容与格式中已明确规定，应分别列示各发起人和社会公众持有的基金份额及占总份额的比例，同时还需列示基金前十名持有人的名称、持有份额、占总份额的比例等。但是至今没有一家开放式基金公布其前十大持有人的名单，即使是管理层根据实际情况给予了豁免，也应公开说明情况”。(7)即使是有些基金予以披露，也表现得遮遮掩掩的，例如仅仅列出“信托公司”字样，让投资者很是看不明白。对此，基金管理层自有说法，往往是出于保护商业秘密为由，避免竞争对手获悉基金的仓位情况。但是，这种说法是站不住脚的，无论从哪个角度说，投资者的知情利益都应当是放在第一位予以保护的，以商业秘密为由拒不公布相关的信息，是严重损害投资者利益的行为。遗憾的是，这种类似的违法行为一直位能得到纠正，证监会的法规得不到执行。
湖南常宁水口山经济开发区生态环境管2020年度自评估报告
一、园区概况
湖南常宁水口山经济开发区位于衡阳市常宁市区（县），园区代码S437011，园区级别为省级工业园区，主导产业有色金属冶炼与深加工产业（水口山工业园）和机械制造、电子信息、农产业加工（宜阳工业园），核准范围面积8.7958（其中水口山工业园7.0015，宜阳工业园1.7943）km2，园区规划环评批复（含调扩区、跟踪评价）情况已审批，批复文号湘环评函﹝2017﹞29号。
园区经济发展概况：水口山经济开发区为湖南省重点开发区、湖南省发展战略重点“一点一线”中心地带、湘南承接产业转移示范区主要承载地、国家级循环化改造示范试点园区 、全省唯一的有色金属化工园区 ，1994年3月经省政批准为省级开发区（湖南首批28个省级开发区之一 ），2006年9月经国家发改委公告保留为省级开发区。
2020年园区技工贸总收入330亿元，同比增长16.47%；工业总产值324亿元，同比增长16.07%；完成税收7.5亿元，同比增长24.62%；完成固定资产投资48.9亿元，完成招商引资25.6亿元。
截止到年底，园区已入园企业数量42个，其中，上一年度末已入园企业数量0个，本年度内新入园企业数量 个，本年度清退企业数量0个。园区内已完成环评批复手续企业数量23个，本年度新增项目环评批复0个，无环评批复的企业有0家。园区内已完成环保竣工验收手续企业数量17个，本年度新增环保竣工验收企业数量0个，未完成验收的有25家。园区内已完成应急预案备案手续企业数量13个，未完成应急预案备案的企业有29个。园区内已取得排污许可证企业数量13个，是否存在未取得排污许可证企业的情况，是。
园区主要污染物总量控制指标：化学需氧量 593.47 t/a，氨氮 125.21 t/a，二氧化硫 899.897 t/a，氮氧化物 358.624 t/a，VOCs / t/a，铅及其化合物 4.79 t/a，汞及其化合物 0.01 t/a，颗粒物 163.35 t/a，。
二、环境管理情况
（一）规划环评批复要求落实情况
表1 环评批复要求落实情况
序号
环评批复要求
实际情况
是否落实
1
严格按照经环评优化的功能区划进行开发建设，落实生态隔离带的建设和控规要求，按园区管委会提出的《水口山工业园区区域环境整治方案)》，在园区规划的三类工业用地外围设置1km的规划控制距离，其内不得新增建设学校、医院、居民住宅等环境敏感型建构筑物;控规范围内现有居民根据后续引进具体项目环评确定的环境防护距离实施搬迁安置;地方政府应协调相关部门后续进一步落实园区周边农业规划、农田结构、种植结构等调整工作，有色冶炼区规划控制距离内禁止种植食用部位易富集重金属农作物。
水口山工业园内不设生活居住区，依据周边集镇区统一规划配套生活服务区和拆迁安置用地。
严格按照规划环评优化的功能区进行开发建设，严格落实生态隔离带的建设和控规要求，水口山园区规划的三类工业用地外围设置1km的规划控制距离，区域内不设生活居住区；宜阳工业园不建气型污染严重的项目。
已落实
2
严格执行企业准入制度，入园项目选址必须符合总体发展规划、用地规划、环保规划及产业规划要求，不得引进国家明令淘汰和禁止发展的能耗物耗高、环境污染严重、不符合产业政策的建设项目;管委会和地方环保行政主管部门必须按照报告书提出的园区准入负面清单的要求做好项目的招商把关，在入园项目前期和建设期，必须严格执行建设项目环境影响评价和“三同时”制度，推行清洁生产工艺，其排污浓度、总量必须满足达标排放和总量控制要求;加强对现有已入园企业的环境监管，对不符合产业定位的常宁市华骏再生资源有限公司实施搬迁。
园区严格按照规划环评批复要求审核入园企业是否符合园区产业定位，是否符合园区各类规划要求，列出园区准入负面清单，严把招商引资关。入园项目前期、建设期和运营期，严格执行环评和“三同时”制度，加强日常监管，力推企业开展清洁生产工作，使企业排污浓度和总量达到相关要求。
已落实
3
严格执行《湖南省湘江保护条例》，园区不得新增涉重金属水污染物排放量;按“雨污分流、污污分流”原则优化区域排水方案，水口山工业园区生产、生活废水分别通过污水管网收集后排入园区工业、生活污水处理厂处理达标后外排湘江，对其中涉重金属废水按项目环评要求执行;铜铅锌产业基地工业废水必须落实零排放要求，对不能直接回用的工业废水必须经深度处理后在企业内部消纳，严禁进入各类自然水体;宜阳工业园产生废水通过管道收集进入到园区拟建污水处理厂，处理达标后外排潭水;加快各分园区排水管网、宜阳工业园污水处理厂的建设进度，在管网及相应污水处理厂建成接管运营前限制水型污染企业引入;园区管理机构应对耗水量大的企业实施新水定额管理，制定有效的调节措施提高企业水资源重复利用率，减少废水排放总量。
园区严把涉重金属水污染排放企业审核关，涉重金属水污染排放的项目一票否决。目前正在开展园区“雨污分流、污污分流”摸底调查，为后期制定优化的区域排水方案打下坚实基础。同时，水口山园区工业污水处理厂正在实施技术改造工程，水口山园区生活污水处理厂改扩建二期工作正在实施过程中，宜阳工业园污水处理厂建设项目前期工作基本完成，预计年底建成运营。
已落实
4
加强经开区大气污染防控措施。宜阳工业园禁止引进气型污染大的企业和项目;园区管理机构应加强管理，各分园区新引进企业必须采用天然气等清洁能源，并对现有企业进行能源结构清洁化改造。加强企业管理，对各企业有工艺废气产出的生产节点，应配置废气收集与处理净化装置，做到达标排放;加强生产工艺研究与技术改进，采取有效措施，减少工艺废气的无组织排放，入园企业各生产装置排放的废气须经处理达到相应的排放标准;合理优化工业布局，并在工业企业之间设置合理的间隔距离，避免不利影响。
通过合理优化企业布局，避免气污染对企业的相互影响。通过建设安装空气小微站，对水口山园区空气质量进行随时监控，针对空气质量随时开展相应环保管理措施。引进天然气站项目，并要求园区各企业必须采用天然气等清洁能源。加强企业监管，应用在线监控，促使企业做到达标排放。
已落实
5
做好工业固体废物和生活垃圾的分类收集、转运、综合利用和无害化处理，建立统一的固废收集、贮存、运输、综合利用和安全处置的运营管理体系。推行清洁生产，减少固体废物产生量;加强固体废物的资源化进程，按循环经济要求进一步提高资源综合利用率;规范固体废物处理措施，对工业企业产生固体废物特别是危险固废应按国家有关规定综合利用或妥善处置，严防二次污染。规范园区各企业的危废暂存场所建设，确保满足防风、防雨、防渗要求，防止危废流失。
已建成园区生活垃圾中转站，规范园区生活垃圾的收集、转运和无害化处理。已建成园区危废处置中心，针对园区产生的危废进行无害化处置。加强园区固废处置场所监管，确保稳定正常运营。
已落实
6
园区应统筹相关规划、社会关系、拆迁、舆情等协调工作;建立专职环境监督管理机构，加强环境风险预警、防控、应急体系建设，建全环境风险防控管理工作长效机制，加强风险管理，落实防范措施。建立有效的化学品环境风险防控系统和有效的拦截、降污、导流等设施以及涉重三废的风险应急管理办法，制定环境风险应急预案，加强应急救援队伍、装备和设施建设，储备必要的应急物资并定期有针对性地排查环境安全隐患，有计划地组织应急培训和演练，全面提升园区风险防控和事故应急处置能力，严防环境风险事故发生。
园区已统筹相关的协调工作;已建立专职环境监督管理机构，已完成突发环境事件应急预案的编制，全面提升园区风险防控和事故应急处置能力，做好严防环境风险事故发生。
已落实
7
严格落实经开区污染物排放总量控制措施。按照环评预测分析和地方环保局意见，至规划期末(2020年)
已严格落实经开区污染物排放总量控制措施。
已落实
表2 园区规划环评要求的年度自行监测计划落实情况（环境质量）
环境
要素
监测点位
监测时段或频次
监测因子
落实情况
大气
环境
朱陂村、水口山子弟学校、新华村、千家村
每半年1次
SO2、NO2、PM10、PM2.5、TSP、氟化物、硫酸雾、硫化氢、铅、汞、砷、镉、铬等
已落实
地表水
康家溪、曾家溪、宜水、潭水
每年1-2次
pH、COD、BOD5、SS、氨氮、阴离子表面活性剂、总磷、石油类、粪大肠菌群、氟化物、挥发酚、Cu、Zn、Pb、As、Hg、Cd、Cr6+等
已落实
地下水
金铜厂区内、
朱陂塘组等
每半年1次
氨氮、pH、总硬度、硝酸盐氮、亚硝酸盐氮、氯化物、硫酸盐、挥发酚、氰化物、高锰酸盐指数、氟化物、溶解性总固体、铅、镉、砷、汞、六价铬、铁、锰等
已落实
噪声
环境
各企业厂界、
居民点
每半年1次
连续等效A声级
已落实
土壤
新同村、雷公塘、田州村、千家村
每3年1次
pH、铜、锌、铅、砷、汞、镉、铬、镍等
已落实
生态
环境
由专业调查机构视具体情况而定
每3年1次
动植物资源、植被、土地利用、景观环境、水土流失及农业植被有毒有害物质残余等
已落实
表3 园区规划环评要求的年度自行监测计划落实情况（污染源）
污染源名称
监测项目
监测频次
落实情况
废气
各类炉窑烟气
SO2、烟尘、粉尘、铅、砷、镉
每季度一次
已落实
锅炉
SO2、烟尘、粉尘、氮氧化物
每季度一次
已落实
工艺废气
铅、砷等
每季度一次
已落实
废水污染源
废水处理站排水
废水量、pH 、COD、石油类、氨氮、挥发酚、总磷、重金属
废水量和COD、重金属在线监测；其它项目每天一次
已落实
各企业的废水排放口
废水量、COD、pH 、石油类、氨氮、企业的特征污染因子、各种第一类污染物
废水量在线监测；污染因子每天监测一次或排放前监测
已落实
固定噪声源监测
连续等效A声级
每季度一次
已落实
（二）“三线一单”落地应用情况
表4 园区环境管理与“三线一单”的管控要求落实情况
管控维度
管控要求
落实情况
空间布局约束
（1.1）水口山工业园：不得设置生活居住区。区域内严格控制新、改、扩建水型涉重污染项目。三类工业用地外围设置 1km 的规划控制距离，其内不得新建学校、医院、居民住宅等环境敏感性建构筑物；有色冶炼区规划控制距离内禁止种植食用部位易富集重金属农作物。
已落实
（1.2）宜阳工业园：不得建设气型污染严重的项目。
已落实
污染物排放管控
（2.1）废水：园区不得新增涉重金属水污染物排放量；按“雨污分流、污污分流”原则优化区域排水方案。
水口山工业园区：园区生产废水、生活污水分别通过排污管网收集后排入园区重金属废水深度处理循环利用工程、松柏生活污水处理工程处理达标后外排湘江，其中涉重金属废水按照项目环评要求执行；铜铅锌产业基地工业废水必须落实零排放要求，对不能直接回用的工业废水必须经深度处理后在企业内部消纳，严禁进入各类自然水体。规划区雨水通过自然排放分别进入湘江、曾家溪和康家溪。
宜阳工业园：废水经园区拟建宜阳工业园污水处理厂处理达标后外排潭水；加快园区排水管网、污水处理厂的建设进度，在管网及相应污水处理厂建设完成接管运行前限制水型污染企业引入。园区雨水就近排入潭水，汇入宜水，在柏坊镇汇入湘江。
已落实
（2.2）废气：加强经开区大气污染防控措施，对各企业工艺废气排放节点应配置废气收集与净化处理装置，做到达标排放；采取有效措施减少园区内工艺废气的无组织排放。强化末端治理，加快推进有机化工、工业涂装、包装印刷、沥青搅拌等行业企业 VOCs 治理，确保达标排放。交通运输设备制造、汽车制造、工程机械制造和家具制造行业全面实施油性漆改水性漆，减少 VOCs 产生量。
已落实
（2.3）固废：做好工业固体废物和生活垃圾的分类收集、转运、综合利用和无害化处理，建立统一的固废收集、贮存、运输、综合利用和安全处置的运营管理体系。推行清洁生产，减少固体废物产生量；加强固体废物的资源化进程，按循环经济要求进一步提高资源综合利用率；规范固体废物处理措施，对工业企业产生固体废物特别是危险固废应按国家有关规定综合利用或妥善处置，严防二次污染。规范园区各企业的危废暂存场所建设，确保满足防风、防雨、防渗要求，防止危废流失。
已落实
（2.4）园区有色金属冶炼、化工等行业及涉锅炉大气污染物排放应满足《湖南省生态环境厅关于执行污染物特别排放限值（第一批）的公告》的要求。到 2020 年，全市重点行业的重点重金属排放量比 2013 年下降 12%。
已落实
环境风险防控
（3.1）水口山工业园区应建立健全环境风险防控体系，严格落实《常宁市水口山经济开发区有色金属工业园突发环境事件应急预案》中提出的各项环境风险事故防范措施，严防环境风险事故发生，提高应急处置能力。宜阳工业园尽快完成应急预案编制和备案，严格落实应急预案中提出的各项环境风险事故防范措施，严防环境风险事故发生，提高应急处置能力，开展应急演练。
已落实
（3.2）园区可能发生突发环境事件的污染物排放企业，生产、储存、运输、使用危险化学品的企业，产生、收集、贮存、运输、利用、处置危险废物的企业，尾矿库企业等应当编制和实施环境应急预案；鼓励其他企业制定单独的环境应急预案，或在突发事件应急预案中制定环境应急预案专章，并备案。
已落实
（3.3）建设用地土壤风险防控：结合土壤污染状况详查情况，根据建设用地土壤环境调查评估及现有重金属污染场地调查结果，逐步建立污染地块名录及其开发利用的负面清单，合理确定土地用途。土地开发利用必须符合土壤环境质量要求。各部门在编制土地利用总体规划、城市总体规划、控制性详细规划等相关规划时，应充分考虑污染地块的环境风险，合理确定土地用途。
已落实
（3.4）农用地风险防控：划定农用地土壤环境质量类别，加大农用地保护力度，禁止在优先保护类耕地集中区域新建有色金属冶炼、有色金属矿采选、化工、电解 锰、电镀、制革、石油加工、农药生产、危险废物经营等行业企业。制定实施受污染耕地安全利用方案，采取农艺调控、化学阻控、替代种植等措施，降低农产品重金属超标风险。
已落实
（3.5）污染地块风险防控：对于园区已确定的污染地块，在修复前，设置标志标识围栏，根据各地块的环境因地制宜采取建设撇洪导流沟渠、地表覆盖等措施减少雨水冲刷等风险管控措施。
已落实
（3.6）园区应推进有毒有害气体预警预报体系建设，提高风险防控能力。
已落实
资源开发效率要求
（4.1）能源：水口山工业园禁止燃用中、高硫原煤，燃煤含硫量必须控制在 1.0%以下。各分园区新引进企业必须采用天然气等清洁能源并对现有企业进行能源结构清洁化改造。园区应按“湖南省工程建设项目审批制度改革工作领导小组办公室关于印发《工程建设项目区域评估工作实施方案》的通知”，尽快开展节能评估工作。
已落实
（4.2）水资源：强化工业节水，淘汰落后的用水技术、工艺、产品和设备，开展高耗水工业行业节水技术改造， 开展水平衡测试和用水效率评估，大力推广工业水循环利用， 推进节水型企业、节水型工业园区建设。实施最严格水资源管理制度考核，突出用水总量和强度控制目标，到 2020 年，常宁市万元工业增加值用水量比 2015 年下降 32.7%，万元 GDP 用水量应比 2015 年下降 30%。
已落实
（4.3）土地资源：提高土地使用效率和节约集约程度，园区土地投资强度达到 3000 万元/公顷。严格执行土地使用标准，工业项目投资强执行《湖南省建设用地指标》（2020 版）十二等区域控制指标要求。
已落实
（三）水环境管理
园区配套集中污水处理设施2个，园区污水管网覆盖率为100%。其中第一个集中污水处理设施名称为常宁市松柏镇污水处理厂，设计处理规模为10000m³/d，实际处理规模为6651.4m³/d，污水处理工艺为AAO工艺，在线监测达标率100%，园区雨水管网覆盖率100%。
第二个集中污水处理设施名称为水口山工业污水厂，设计处理规模为10000m³/d，实际处理规模为2283.2m³/d，污水处理工艺为（沉砂+调节）+化学沉淀+超滤的组合工艺，在线监测达标率100%，园区雨水管网覆盖率100%。
园区内涉及工业废水外排企业数量4个，工业废水总排放量2283.2m³/d，外排污水纳管企业数量2个，污水集中处理比例100%（按外排水量计），涉一类污染物排放企业车间排口达标情况及在线监测情况。
园区年度水污染物总排放量：化学需氧量40.38t/a，氨氮3.954t/a，其他因子（重金属等） / t/a。
排污口下游最近的地表水水质管控断面名称松柏断面，水功能区划 Ⅲ 类，监测达标率 100%，超标因子 / ，最大超标倍数/ 倍。
“双源”地下水监测建设情况及监测结果自评。
园区内涉及黑臭水体数量0个，已完成整治 / 个，未开工的 0 个，修复中的0个。
（四）大气环境管理
园区内涉及工业废气外排企业数量8个，大气质量监测达标率100%，超标因子 无 ，最大超标倍数 0 倍。大气污染物总排放量：二氧化硫 899.89 t/a，氮氧化物 358.62 t/a，VOCs / t/a，其他 / t/a。
目前，园区内已建成3个网格化监测微型站，分别位于二医院、希望中学、经开区管委会。监测因子为PM2.5、PM10、SO2、NO2、O3、CO及基本气象参数（温度、湿度、风向、风速、气压）。根据运营单位长沙华时捷环保科技发展股份有限公司提供的2020年6月-2020年12月运营月报上的监测数据显示，各点位在此期间的环境空气质量均达到《环境空气质量标准》（GB3095-2012）二级标准，空气质量良好。
（五）土壤环境管理
土壤环境质量监测达标率100%，超标因子无，最大超标倍数 0倍。
园区内涉及污染地块数量 0个，已完成修复 / 个，未开工修复的 / 个，修复中的 / 个。
（六）固体废物管理
园区一般工业固体废物产生企业数量9个，产生量 1062979.25 t/a，其中，自行综合利用687180.89 t/a，自行处置 0 t/a，外委处置 375799.37 t/a。危险废物产生企业数量 10 个，产生量214945.82 t/a，其中，自行综合利用 54110.30 t/a，自行处置 0 t/a，外委处置 160836.52 t/a。
园区集中的工业固废处理设施情况：处理能力 - t/a，处理工业固体废物种类 - ，处理工艺 - 。
（七）投诉管理
本年度园区共受理各类（含各级督查、各级环保投诉等）投诉 4件，已完成整改 4件，完成率 100 %。环保督察交办问题 0 件，已完成整改 / 件，完成率 / %。
（八）园区信用评价
表5 园区生态环境管理与信用管理办法和细则的自评情况
序号
一级评价指标
二级评价指标
评价标准
分值（分）
园区实际情况
1
环境准入管理
规划环境影响评价
产业园区有重大调整和修订未重新开展规划环评
-1
2
产业园区规划实施五年以上未组织开展环境影响跟踪评价
-2
3
建设项目环评
产业园区内有建设项目未依法开展环境影响评价
-1
4
产业园区内有被评为黑名单的企事业单位
-1
5
环境基础设施
废水收集处理
产业园区废水集中处理率未达到100%
-3
6
产业园区污水处理厂执法监测不达标
-2
7
废气治理与管理
产业园区涉VOCs重点排放企事业单位未进行有效收集、未设置有效的VOCs污染治理措施或未按规定建立管理台账
-1
8
产业园区未按规定建成大气环境监控预警系统
-1
9
固废处置
产业园区未建成危险废物监管体系
-1
10
产业园区内企事业单位发生危险废物非法倾倒、转移、处置事件
-2
11
环境监测监管能力
监测能力
产业园区未开展自行监测或自行监测数据弄虚作假
-2
12
产业园区未按规定建立与环境监测要求相匹配的环境监测能力
-1
13
监管能力
产业园区建立了污染源在线监控、企事业单位生产工况、电能监控、一企一管水质监控、视频监控及环保设施运行监控、环境质量监控等产业园区数字化在线监控平台（任意一项）
+1
本园区已建立了视频监控及环保设施运行监控。（+1分）
14
信息化建设
产业园区未建立环境信息管理档案
-1
15
环保信息公开
产业园区未及时公开年度环境监测报告或园区年度环境监测信息，园区污染物排放状况、企业达标排放情况、环境基础设施建设和运行情况、环境风险防控措施落实情况等信息公开不完整的
-1
16
环境风险防控
环境风险排查
产业园区年度内未开展环境风险隐患和环境问题排查工作
-2
17
环境应急保障能力建设
产业园区设置了风险防控环境应急指挥平台
+1
18
产业园区未按要求制定或修编园区突发环境事件应急预案
-1
19
产业园区未定期组织开展应急演练
-1
园区暂时未定期开展演练。（-1分）
20
产业园区环境应急救援物资配备不符合规定
-1
21
风险防控体系
产业园区未建立环境风险源数据库，未落实各项风险防范措施
-1
22
产业园区发生重特大环境污染事件或存在被省级以上环境主管部门通报的突出环境安全隐患
-4
23
产业园区出现区域限批、挂牌督办、约谈、中央及省级环保督察反馈问题整改不力等情况
-3
24
环境综合治理
环境第三方治理服务
采取了第三方治理服务模式
+1
园区已引入第三方检测单位，开启了第三方服务模式。（+1分）
园区最终得分
10分
说明：
一、初始分值为9分，满分12分。
二、产业园区未及时按照要求上报自查报告，直接评定为环保风险园区。若自查报告中未上报某项指标内容的，此项指标按最高分进行扣分。
表6 园区信用等级判定表
序号
信用等级
信用分值
1
环保诚信园区
10-12分
2
环保合格园区
6-9分
3
环保风险园区
5分及以下
本园区为“环保诚信园区”
三、园区环保工作成效、主要措施做法
在县委、县政府的正确领导下，在衡阳市和常宁市生态环境局的大力支持下，园区以科学发展观为统领，严格落实县委、县政府和环保部门下达的各项工作任务。园区各废气排放量较2019年均有所下降。工作废水处理率达到100%，工业固体废弃物综合利用率达到100%。较好的完成了本年度的环保任务。主要工作如下。
1、加大宣传力度，强化群众环保意识。为提高企业环保意识，园区不断加大宣传力度，充分利用主题活动日等契机，采取多种手段，多措并举，使入园企业环保意识不断增强。
2、坚持依法行政，确保达标排放。依法对工业企业加强环境监管工作，对重点企业开展专项治理，严厉打击偷排漏排行为。
四、园区生态环境管理存在主要问题和难题
1、园区环保人员不足，环保相关工作开展困难。
2、应急演练等机制还不够完善。
3、需进一步加强监管，确保企业持续达标排放。
五、下一步工作计划
1、建议尽早引入环保管家。
2、不断健全新思路，健全完善监管体制机制。
3、严格执法，强力推进水、大气、土壤等三大污染防治工作。