时间：2022-07-15 07:37:47
开篇：写作不仅是一种记录，更是一种创造，它让我们能够捕捉那些稍纵即逝的灵感，将它们永久地定格在纸上。下面是小编精心整理的12篇经济战略论文，希望这些内容能成为您创作过程中的良师益友，陪伴您不断探索和进步。
关键词：循环经济企业经营绿色环保
一、循环经济对企业的新要求
二十世纪九十年代以后，发展循环经济成为世界各国特别是发达国家协调统一经济发展与环境保护关系，实现经济可持续发展的非常重要的途径和实现方式。循环经济对发达国家企业的生存与发展产生重大的影响，企业在本国政府的政策导向和扶植下，将发展循环经济纳入其长期发展战略，大力发展绿色生产与管理，不仅为国家宏观循环经济注入了新的生命力，同时也大大增加了企业的核心竞争力。
我国一直在进行着发展循环经济的艰难探索，经过一定时期的理论研究和社会实践，在政策管理、企业实践等方面取得了一定的成果，但由于我国经济社会发展的水平较低，发展循环经济也凸现出很多问题。应当指出的是，我国国内循环经济理论研究的实践，依然集中在大循环和中循环(国家级、省级生态工业园的建设)这两个层面上，对消循环(企业)层面循环经济的独立研究很少。另外，很多企业经营者对发展循环经济的重要性认识不足，对如何在企业发展循环经济上知之甚少。认识的不足导致坚持经济利益导向的企业环保意识不强，积极性不高，这对更广泛的在企业内部推行清洁生产、发展循环经济产生了很大的制约。还有，发展循环经济需要大量的科学研究作基础，包括循环经济的理论研究；国外发展情况的研究；经济政策法规的研究；污染治理技术、废物利用技术、清洁生产技术和生态工业链接技术的研发。目前，中国企业对这些理论和技术的研发还处在初级阶段，应当着力进行研究。
众所周知，企业在发展循环经济中处于基础地位，企业行为的转变将有力的促进经济循环的实现。企业是实行循环经济的主体，无论是经济的大循环，还是经济的中循环，都是建立在经济的小循环基础之上的。因此，企业层次循环及理论与实践是我国进行循环经济建设的基础，企业层次循环经济的建设特别是企业循环经济发展战略的制定与实施是至关重要的。本文仅从循环经济微观的角度——“企业发展循环经济战略”进行探讨，以就教于方家。
二、什么是循环经济?
按照自然生态系统物质循环和能量流动规律，把经济活动和物组成一个“资源——产品——再生资源”的反馈式流程和“低开采、高利用、低排放”的循环利用模式。使得经济系统顺畅地并入到自然生态系统的物质循环过程中，实现自然与经济协调发展，社会与经济协调发展，这就是循环经济。
循环经济是对物质闭环流动型经济的简称，在循环经济中，企业将其经济效益目标同生态效益目标有机地结合起来。一方面对资源进行合理的开发和利用，另一方面在生产全过程中加强对污染的控制，降低废弃物的产生，加强废弃物的回收与利用，以实现废弃物更为有效为目标。企业对其产品也不仅从经济效益而且从环保角度出发，进行生产改造，实施清洁生产，将其使用过程中对环境的危害降低到最小程度。因此，通过循环经济发展战略制定与实施，解决了传统经济发展模式下企业追求经济效益而又无法提高环境效益这一难题，是一种具有可持续性的企业行为，是企业适应日益增长的环境压力，提高自身竞争力与生存能力的必然选择。
三、企业发展循环经济的战略
根据我国实际情况，企业发展循环经济战略可以从以下几个方面入手：
第一，清洁生产和全过程污染控制战略。
清洁生产和全过程污染控制战略是指在企业生产过程中实行清洁生产，充分考虑产品的生命周期过程对环境的影响，提高资源能源利用效率，形成从生态设计——绿色制造——生态包装——绿色运输的全过程考虑，尽可能减少原材料和能源的消耗，并在企业本身实现资源和能源的循环利用，实现污染零排放，同时建立ISO14000环境管理体系进行环境监管。
在产品设计阶段实施生态设计，要求企业尽可能根据产品生命周期分析、生态设计和环境标志产品要求，开发出低能耗、低(或无)污染、经久耐用、可维修、可再循环和能够进行安全处置的产品。
选用产品原材料时禁止使用某些危害或风险极大的污染物质，寻找相应的无害替代物，选用清洁能源和环保型原料，或是改变产品的生产原料，从源头直接降低污染的潜在机会。另外还要减少原材料的消耗，尽量使用能够回收再利用的材料，减少进入循环的物质量。
在生产过程中选用先进的技术工艺，配合生态设计，生产低能耗、低消耗、低(或无)污染的产品。在生产过程中，实现水、余能和原料的再循环利用、开发、回收本公司产品的新工艺，在企业内部实现物质的循环利用。
在产品包装阶段，实行生态包装，包装材料减量化，并充分回收利用，减少包装废物填埋与焚烧的数量。
在产品运输阶段，利用现代第三方物流业进行运输，倡导绿色物流。
第二，企业生产者责任延伸的战略。
企业生产者责任延伸的战略包括三个阶段，产品销售、产品售后服务以及废物产品回收阶段。
将循环经济理念延伸到生产过程之外，在产品销售阶段，提倡绿色销售，宣传绿色消费，开拓网络经营模式，减少销售过程中的资源消耗；在产品服务阶段及回收阶段，通过提品保养维护、产品主要部件升级、产品零部件功能梯级使用等服务，一方面延长了产品的使用寿命，降低资源的流动速度，从而达到物质的减量化要求；另一方面可以通过废旧产品的回收，实现产品的功能梯级利用。同时，这一战略的实施还提高了服务质量，赢得了更多的客户。
实践证明，实施企业生产者责任延伸战略，加强企业服务终端的功能，将成为企业循环经济的增长点。
第三，产业链拓展战略。
产业链拓展战略是为解决企业生产过程中产生的中间物而提出的，这些中间物虽然不能利用于原有的生产系统，但却具有很大的经济价值，拓展产业链主要是在于考虑企业自身条件的基础上，开发多产品联系系统，改变原有的单一生产路线的做法，充分利用生产路线中的中间产物，利用其为原料开发新型生产工艺，生产新的产品，构建共生系统，在为企业解决废弃物的同时，获得新的经济效益。
第四，废弃物综合利用战略。
在充分考虑了减量化和再循环原则之后，再利用原则是我们需要考虑的最后一项重要原则。因此提出了废弃物综合利用战略。这里所说的废弃物综合利用战略，主要强调生产的最终废弃物在企业生产系统以外的综合利用。
废弃物综合利用方式在有很多种，在微观(企业)层次上主要应体现在以下三个方面：
一是将废弃物用于企业的绿化建设，例如说可以将废水用于浇灌企业的绿地，部分废弃物可用作肥料，再减少废弃物排放的同时，改变了企业的环境面貌。
二是将废弃物用于农业畜牧业建设，尤其在一些食品行业，其废弃物有些是很好的饲料，有些具有很好的肥力，可以用于养殖业或是种植业。
三是通过废弃物交换或买卖，将废弃物转手给有需要的企业，既解决废弃物的治理排放问题，又为企业创造了效益。
第五，企业加强循环经济实践战略。
企业发展循环经济，是一项系统工程，对于企业来说，不仅意味着设施、设备等“硬件”的建设，还包括在企业文化等方面“软件”的实践。企业要将循环经济的理念融入到企业文化中，通过员工集中培训和其他方式的宣传教育，增强全体员工的环保意识，树立其环保理念，规范其在生产的各个环节中的行为，促进其在节约能源等方面的积极作用。同时，企业还需要加强与周边和相关企业的信息交流以及发展生态经济方面的合作。企业的循环经济实践可以在生产经营的各个环节展开，企业应结合自己的实际情况和问题，有重点、分阶段的进行。
第六，企业加大循环经济理论指导下生态建设和环保建设等方面的奖励和惩罚力度。
在政策层面上，用更具实效的经济奖励以及其他刺激手段促进企业进行循环经济的实践，采用价格、税收、信贷、征费等手段，建立生态恢复和环境保护的经济补偿机制，引导企业自觉自愿的发展循环经济。与此同时，利用逐步提高各项排污费用及其他惩罚性措施，使企业不论在成本上还是在社会影响上，都会自觉自愿的选择在环保方面进行投入。
第七，推广发展循环经济试点工作。
循环经济作为一种新生事物，采用试点的方式进行推广是上佳的选择，我国应深入开展循环经济试点工作，使更多地区、更多行业的企业走上发展循环经济的康庄大道。另外，我国企业的循环经济的试点工作主要是进行各种资源的综合利用，具体表现为很多地方建设了或者将原来的工业区改造成生态工业区，很多生态园区已经取得了较好的生态和经济效益，这项实践应当在全国范围内继续推广。
第八，加强国际合作，追踪先进的前沿学科理论和工程技术的战略。
企业在发展循环经济的实践中，应当加大与国际组织、外国政府、国际知名企业、科研机构等在循环经济领域的交流与合作，大力发展绿色贸易。借鉴发达国家发展循环经济的成功经验，汲取其失败的经验教训，引进国外的先进技术、设备和资金，并展示我们的成果，彼此联合、实现共赢。
四、结论
总的来说，以上的战略都是以提高资源能源利用效率，将废弃物“变废为宝”为主旨的。企业创建循环经济发展模式首先是要从生产源头开始，尽可能利用绿色原料，开发绿色生产工艺，在生产的全过程实施清洁生产，减少废弃物的产生；其次是要对本企业进行物质和能量的代谢分析，了解每段工序中各种废弃物的产生情况和能量剩余情况，寻找这些废弃物再循环、再利用的途径；使其首先回用于生产过程，其次回用于企业内部，最后尽可能在区域范围内得到再利用，争取实现污染“零排放”。
要想真正实现循环经济，还需要加强中循环和大循环这两个层次的循环经济建设，只有各个行业、各个部门通力合作，共同努力，在全社会的大力配合下，循环经济才能健康发展。
参考文献：
[1]左红英.循环经济发展模式下的企业竞争优势研究.管理现代化，2005，(1).
[2]周洁，王远，陆根法，张蓓，宋莉娟.企业实施循环经济的战略探讨.四川环境，2005，24(2).
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1.房地产的概念。在我国所谓房地产,是指土地、建筑物及固着在土地、建筑物上不可分离的部分和附着于其上的各种权益(权利)的总和。这些固着在土地、建筑物上不可分离的部分,主要包括为提高房地产的使用价值而种植的花草、树木、或人工建造的花园、假山;为提高建筑物的使用功能而安装在建筑物上的水、暖、电、卫生、通风、通讯、电梯、消防等设备。它们往往被看作土地或建筑物的构成部分。因此,房地产本质上包括土地和建筑物及附着于其上的权益两大部分。房地产由于其位置固定、不可移动,通常又被称为不动产。
房地产主要有三种存在形态。其中土地指的是地球陆地表面及其上下一定范围内的空间;建筑物是一种土地定着物,具体是指人工建筑而成,由建筑材料、建筑构件和建筑设备等组成的整体物。包括房屋和构筑物两大类;其他土地定着物指的是建筑物以外的土地定着物,具体是指固定在土地或建筑物上,与土地建筑物不可分离的物,或者虽然可以分离,但是分离不经济,或者分离后会破坏土地、建筑物的完整性、使用价值或功能,或者会使土地、建筑物价值明显受到损害的物。
房地产是实物、权益和区位三者的综合体。实物指的是房地产中可以看得见、摸得着的部分,例如外观、结构、装修、设备等;权益指房地产中无形的、不可触摸的部分,包括权利、利益、收益(如使用权、所有权、抵押权等)。在我国,就房地产开发经营来说,附着于土地和建筑物上的权益包括土地使用权和房屋所有权以及在其上设置的他项权利,如抵押权、典当权等;房地产区位指的是房地产的空间位置。具体的说,一宗房地产的区位是该宗房地产与其他房地产或事物在空间方位和距离上的关系。房地产的总体概念可总结如下:
房地产概念图
2.房地产营销概述。房地产市场营销的产生是生产力发展和商品经济发达的必然产物,市场营销是房地产经营过程中不可缺少的组成部分。强有力的房地产市场营销活动不仅可以促进地区的经济繁荣,还有助于将计划中的房地产开发建设方案变成现实,使每一宗物业顺利出售或出租。从事房地产营销需要清楚地了解营销策略,辨别外界环境的发展变化,通过系统分析及时改变营销策略。
房地产市场营销包括有开发商和经营商、营销人员、营销中间商和顾客几个组成部分。
房地产开发商和经营商,首先要对市场变化和需求等做出预先反映,并在公司长期营销战略中得到体现。同时房地产业与资源和原材料有着密不可分的关系,作为开发商就要在制定营销计划时将资源和原材料的价格波动考虑进去。房地产公司的营销人员,不但要熟悉市场环境等市场经济知识,还应具有关于保护竞争、消费者和社会更大利益等主要法律知识,以及社会文化环境给房地产目标市场带来的不同需求。对于房地产的开发商和经营商而言,为了达到获取利润的目的,公司将联合一批供应商和营销中间商来接近目标顾客。
房地产营销策略论文
二、房地产营销策略的发展史
市场营销理论于20世纪初诞生于美国,菲利蒲?科特勒被誉为营销学之父,他提出了最早的营销4C理论,是现代营销的基石,4C包括产品、价格、促销、渠道,从这四点出发,衍生出新的营销方法。
在市场营销过程中,目标消费者位居于中心地位。企业识别总体市场,将其划分为较小的细分市场,选择最有开发价值的细分市场,并集中力量满足和服务于这些细分市场。企业设计由其控制的四大要素(4C)所组成的市场营销组合。为找到和实施最好的营销组合,企业要进行市场营销分析、计划、实施和控制。通过这些活动,企业观察并应变于市场营销环境。
营销简单的说就是用科学的方法,分析市场上的需求,并用科学的方法来生产出能满足市场需求的产品。
房地产市场竞争日益激烈的今天,房地产营销层面的竞争也随着房地产市场竞争的激烈而日益激烈。我国房地产营销策略的发展过程经历了六个阶段。
1.建设观念阶段——标准规划。计划经济时代,只有简单的“房地产”概念,很长一段时间,我国的住宅建设一直是学习前苏联模式,而且住宅的建设标准由政府统一制定,造成所有的设计全按标准图进行建设,形成千楼一面的现象。
2.楼盘观念阶段——
销售策划。在这个阶段,房地产刚刚走向市场化,大部分项目的开发意识依然停留在计划经济时代,策划往往依赖于企业领导或几个设计院专家的“大脑风暴式”讨论,而没有进行市场调研、消费者需求调查的意识,开发的项目充满了主观臆断。 3.推销观念阶段——概念策划。房地产市场的泡沫与楼盘空置的现实,使开发商认为消费者缺乏理性,有一种购买惰性或者抗衡心理,必须主动推销和积极促销。在1997年~1999年大多数所谓房地产策划仅仅是“广告策划”、“销售策划”而已,策划人选择楼盘的一个或一个以上的显着特征,向消费者加以强调和宣传,使消费者对楼盘建立起概念认识,引导消费者在众多楼盘的选择过程中,比较容易选择自己偏好的楼盘,以达到促销目的。
4.准营销观念阶段——卖点群策划。随着社会进步与生活水平的提高,消费者对居住条件的需求层次日益明显,房地产市场供应量的增加,导致需求相对减弱及消费者理性购买,为有效的满足用户的各种需要,适应卖方市场和消费者理性选择,开发商认为必须以用户为中心。因此,策划人把众楼盘之长集于一身,极尽所能地向市场罗列无尽的卖点一时间环保住宅、绿色住宅、智能住宅、生态社区等等,虽然提升了楼盘品质,但使得开发商成本高于售价。
5.营销观念阶段——全程策划。围绕用户展开的营销,并没有使供需缓和、楼盘空置减少,开发商逐渐认识到实现销售的关键在于正确确定目标市场的需要和欲望,并且比竞争对手更效、更有利地传送目标市场所期望满足的东西。使开发商不再只关注于产品的本身,转而关注市场需求。
6.整合营销观念阶段——整合策划。整合营销是企业经营目标兼顾企业、顾客、社会三方的共同利益,各种营销技巧相互结合、相互补充所构成的企业市场营销理念。整合营销要求企业的所有活动都整合和协调起来,企业中所有部门都在一起努力为顾客的利益而服务,企业的营销活动成为企业各部门的工作。
房地产营销策略论文
三、房地产营销策略的现状
目前,我国常用的房地产营销策略主要有房地产企业直接销售、委托销售和网络销售三种。
1.企业直接销售策略。它是指房地产企业利用自己的销售部门对房地产商品进行直接销售。目前我国绝大部分房地产开发商都是采用这种销售渠道。最常见的形式是派出销售人员,在一个固定的场所现场售房。这种策略的优点是销售渠道最短、反应最迅速、控制也最为有效。
2.委托销售策略。它是指一般开发商委托房地产商寻找顾客,顾客经过商中间介绍来购买物业的销售渠道方式。相对于直接销售模式,委托销售降低了开发商的风险,通过商的服务性质,更易于把握市场机会,能更快地销售房产。
3.网络销售策略。网络营销策略是利用现代电子商务的手段,实现房产的销售。与传统的销售策略相比,网络销售策略可以降低房地产企业的营销成本,可以实现零距离和全天候的服务,更方便地和消费者沟通,可以树立房地产企业意识领先、服务全面、信息完备的良好形象,有利于增加房地产企业的无形资产,有利于消除销售的地域性等优势
房地产营销策略论文
当前,我国房地产市场营销策略主要有以下特点:
品牌领导形象震撼——确立市场地位,引起市场关注,锁定目标消费群;
把握时机高昂入市——抓住有利时机,高姿态低价格进入市场,迅速掌握市场主动权;
分期分批卖点不断——分期开发分批销售,步步为营,组织储备卖点群随销售阶段适时引爆,带动价格走高,达到持续热卖效果;
进度跟进迭起——紧跟工程进度(奠基、正负零、封顶、竣工、样板房开放、园林开放等)制造阶段性销售,实现阶段性销售目标;
以质论价升值诱人——以户型、朝向、楼>！
物管跟进后顾无忧——物业管理提前介入能迅速树立项目形象,强化认同感,购买者无后顾之忧,达到促销效果。
房地产营销策略论文
四、房地产营销策略的创新
在新形势下,随着市场的成熟、制度的健全以及长期发展过程中积累的一些问题,我国的房地产营销策略遭遇了有力的挑战,这就要求房地产企业积极思考,探索营销策略的创新。
在房地产营销策略的创新中,需要注意几个关键的因素。第一,项目开发前的市场调查工作。市场调查对房地产企业的重要性不言而喻。市场调查需要对国内外宏观经济的波动与政策变化、房地产法律法规以及国家的金融环境、住房制度的改革动向等等做深入的调查。第二,强化产品策略在营销组合中的地位。由于房地产商品的特殊性,要求房产设计上要符合消费者的喜好,建筑材料选择要合理,物业管理信誉要好,已解决业主的后顾之忧。第三,突出企业差异。突出本企业的产品、服务和品牌差异,可以提高房地产产品的价值,形成竞争优势,其中产品差异是最基础的,也是要首先考虑的。第四,合理利用价格策略。房产的定价要注意消费者的心理价位和承受能力,同时要根据项目本身的开发目的确定。第五,积极拓宽营销渠道。在以消费者为中心的市场环境下,开发商应从坐商观念转变为行商观念。
目前,全国各地的房地产发展都处于期,人们对房地产的需求较大,对于各大房地产商,这无疑是利好消息;但是,由于房地产市场通过近几年的发展,已经开始转向买方市场,所以,根据目前的市场状况,各大开发商必须要注意房地产营销策略的创新,这样才能在激烈的竞争中立于不败之地。
1.品牌营销。建立良好的品牌对房地产营销十分重要。目前,房地产市场竞争日趋激烈,房地产品牌的作用日益凸现。品牌不仅是企业或产品标识,更是宝贵的无形资产,能强化企业在市场和行业中的地位,并且在企业的兼并收购、投融资等对外合作中发挥重要的作用,从而为企业创造更加良好的经营效益。
要建立良好的品牌,必须要以优良的品质,适合的价格提高品牌美誉度;同时,兼以完善的售后服务提高品牌忠诚度以及适当的树立品牌形象的手段提高品牌影响力,以及参加各类大型的房地产展销会展示公司形象,推销公司的楼盘等。而在现实的房地产营销中,由于资金的周转,市场的激烈竞争等问题,导致房地产开发商不注意进行品牌效应的积累,往往只是针对在建或竣工的个别楼盘借助媒体或广告的力量进行炒作。而品牌的创造和维护应该贯穿整个项目的始终,不是个别的,而是整体的。只有这样,才能使得品牌成为企业的竞争优势;另外,企业往往将品牌理解成为案名,只要案名好就能树立良好的品牌效应。其实案名只是品牌的重要组成部分,品牌应该注意“内外兼修”,即要有好的案名,更要有好的质量及服务,做到“名实双具”。这样创造出来的品牌,才是真正的品牌,才是能促进商品房销售的品牌,才是人们信赖的品牌。
2.人文营销。房地产营销应该是以人为本的,为顾客创造良好的环境,体现人文情怀。文化是人文的重要组成部分,深厚的文化底蕴或高品位文化景观和楼盘的结合可以给顾客以享受。人文的另一个方面体现在房地产开发商与顾客的关系建立上。“顾客就是上帝”,对于现在正处
于买方市场的房地产企业,应该更加注意与顾客建立良好的关系,与顾客形成互动,展示企业形象的同时,更让顾客感受到关怀,在选择时倾向性更加明显。人文营销的第三个方面体现在为买主提供最大便利上。所以,从房地产开发到售后的过程完整贯彻以人为本的原则,是提升销售量的重要手段之一。 3.知识营销。目前,对于大多数消费者而言,他们对房地产的理解往往只是限于“一栋房子”这样浅显的概念,而想了解,又苦于没有途径。因此,房地产开发商应当本着诚实的原则定期开展相关知识的宣讲会,在宣讲会前可以进行问卷调查,了解消费者在此方面的困惑,在宣讲会上可以针对调查结果要求相关专业人员先进行房地产行业概况介绍,然后认真耐心地回答消费者对房地产行业或有关楼盘的任何问题,最后总结以上的内容,达到让消费者获得知识的目的。可见,宣讲会是沟通房地产商和消费者之间的桥梁。向顾客介绍知识的同时,又宣传了企业的品牌,提高大众的认知度,增加购买欲望;同时,对房地产有了认识的顾客又会对房地产提出更高层次的要求, 促使房地产开发商运用新技术,创造新工艺,推动市场的前进。
4.绿色营销。居住环境的质量已经成为人们购房时考虑的重要因素,于是,开发区域的绿地覆盖率也就成为楼盘的卖点。于是,企业纷纷提出以环境保护为营销理念, 以绿色文化为价值观, 以绿色营销为核心的营销战略。
在绿色营销上,对于单纯的绿地的规划是十分必要的。而针对目前能源紧缺而提出的绿色节能住宅的概念,同样要运用到绿色营销中,增加社会效应。虽然目前节能住宅的单价相对普通住宅要高,但由于“发展节能住宅是利国利民的大事”,绿色节能住宅的发展将成为趋势,也将成为卖点。
5.合作营销。和其他商品一样,对于商品房的销售同样可以采取合作营销的战略。房地产开发商与很多单位存在利益关系。
首先,应该积极与下游供应商进行联系,由于长期的合作,可以给开发商带来一定的折扣,减少成本;同时,消费者购买商品房之后进行装潢,开发商可以推荐房主使用与其合作的供应商的售卖的材料,既为房主提供了优惠,同时会给供应商带来不少的收益。第二,开发商积极与金融信贷部门进行联合,前期可以通过宣传开发项目优势的方式,向金融信贷部门请求贷款或通过项目融资的方式邀请进行项目合作,利用金融信贷资金进行开发建设;在后期的销售过程中,与金融部门沟通,为顾客设计贷款或按揭的组合方式,为顾客提供多种丰富的支付手段。第三,与其他开发商进行联合造势,形成双赢的格局。
6.服务营销。对于房地产产品的服务也分为售前、售中、售后三个服务阶段。在售前服务阶段,首先应该向每位潜在的消费者提供真实的关于楼盘的资料,热情地接受他们的咨询,让他们对所感兴趣的楼盘有全方位地了解,从而有了初步的认知和倾向;售中服务是开发商必须提供符合协议规定质量合格的商品房给用户,并协助他们办理相关手续;在现实中,消费者往往能获得前两个层次的完美服务,但是,房子一旦拿到手出现差错却无人接手进行处理,导致产生纠纷,这对企业的声誉影响是很大的。因此,开发商应当注意商品房产品的售后服务,对业主提出的问题给予及时地反馈与维修;并自己成立物业公司或委托第三方物业管理, 为业主提供安全、舒适、美观的理想人居环境,这是时展的必然,同时也为企业的发展奠定坚实的基础。
7.社会营销。社会营销观念是随着现在流行的可持续发展观念提出来的,主张企业提供的产品和服务,不仅要满足消费者的市场需求或短期欲望,而且要符合消费者的长期利益,不忽视社会利益。注意到企业发展中的社会效益,对于企业提升其形象是十分重要的。企业的形象提高了,销售量和利润也自然得到提高。
关键词：旅游品牌；模型；综述
一、前言
随着旅游业的持续快速发展，业内的竞争也日趋激烈，竞争的主体也从旅游资源、旅游产品慢慢过渡到旅游品牌。与之相对应的，国内学术界也开始越来越关注对旅游品牌的研究，本文对这些观点进行了整理，希望能为今后国内的相关研究提供有益的借鉴。
二、研究综述
根据对相关文献的检索，发现国内目前在旅游品牌模型方面的研究主要集中在旅游目的地品牌模型、旅游景区品牌模型、旅游企业品牌模型、城市旅游品牌模型等四个方面。
（一）旅游目的地品牌模型
母泽亮（2006）在《旅游目的地品牌系统建设研究》中提出一个旅游目的地品牌的建立需要从以下几个方面入手：（1）旅游目的地品牌定位；（2）旅游目的地品牌识别要素设计；（3）旅游目的地品牌传播策略制定和实施；（4）旅游目的地品牌传播过程监控和管理；（5）旅游目的地品牌形象产生；（6）旅游目的地品牌形象监测；（7）旅游目的地品牌形象调研诊断；（8）品牌再定位[1]。
陶仕娟、张俊锋（2007）《旅游地品牌竞争力浅析》中对旅游地品牌竞争力的探讨采用了“五度模型”（如图1所示）[2]。
高静（2009）《旅游目的地形象、定位及品牌化：概念辨析与关系模型》中对旅游目的地形象、定位及品牌化的概念进行梳理之后提出了图2所示的关系模型[3]：
（二）旅游景区品牌
朱强华，张振超（2004）在《旅游景区品牌管理模型研究》中对国内外旅游品牌管理研究进行了梳理，分别从品牌定位、品牌设计、品牌传播、品牌保护、品牌延伸和品牌创新六个方面进行了分析，得出图3所示的旅游景区品牌管理模型图[4]：
刘建才（2006）在《旅游景区品牌形象模型研究》中对品牌的内涵和品牌形象模型进行了研究，在此基础上套用了“贝尔模型”，得出了图4所示的旅游景区品牌形象模型图[5]：
何梅青（2008）《民族村寨旅游品牌建设探讨》一文中提出构建民族村寨旅游品牌的框架（如图5）[6]：
（三）旅游企业品牌模型
苏北春（2006）《略论旅行社管理中的品牌化经营战略》中提出从五个方面打造旅行社的品牌：（1）强化品牌的形象塑造；（2）加强品牌的全面管理；（3）重视品牌的不断创新；（4）开展品牌的立体营销；（5）加快品牌的体系建设 [7]。
孟庆洁（2007）《品牌旅游企业塑造之研究》中提出品牌旅游企业的塑造从以下三个方面进行：（1）定位（品牌旅游企业的塑造需要三位一体的定位：企业家定位、企业定位、企业市场定位）；（2）品质管理（从组织机构、组织效率、流程再造、危机管理四个方面实现）；（3）塑造企业文化[8]。
（四）城市旅游品牌模型
易佳莉（2009）《论旅游城市品牌的支撑体系及其建设》中对“旅游城市品牌支撑体系”的构建进行了探讨，得出如图6所示的结论[9]：
三、研究结论与展望
（一）研究总结
1.从研究数量来看
2002年开始国内有学者研究旅游品牌模型的构建，从那以后这个方面的研究就一直没有间断，2007年是学者对旅游品牌构建研究比较集中的一年，许多新观点纷纷涌现。但是总的来说，关注这个领域的学者数量还比较少，论文的数量也较少；
2.从研究方法看
截至到目前，国内旅游品牌模型构建的研究方法还是以描述性为主，缺少案例研究、实证分析等方法。此外，对于模型构建的基础，大多数学者的选择都是从品牌模型修改而来，不少模型缺少旅游方面的针对性，可操作性不强；
3.从研究内容看
对旅游景区品牌构建研究的学者很多，虽然学者之间对旅游景区品牌构建模型的看法各不相同，但是仍然存在一些共同的构成要素：旅游资源分析（文脉地脉分析）、品牌定位（形象定位）、旅游产品设计与开发、游客体验（认知度、知名度、满意度、美誉度）、品牌再定位（品牌提升或创新）、品牌传播、品牌维护与管理等。
（二）研究展望
从目前旅游品牌模型构建的研究现状来看，虽然取得了一定的成果，但是也还存在不少的不足，今后这个领域内的研究应当注意以下的问题：
1.由于旅游品牌对于旅游经营者具有重要的实际意义，因此构建模型应当考虑模型的可操作性，模型构建完成后应当能够直接指导经营者品牌构建的全过程；
2.由于品牌是区别竞争对手的有力武器，因此在考虑构建模型时，应重视与竞争对手的比较；
3.由于品牌是消费者心目中的形象，因此在未来的研究中，应重视心理学角度的切入，准确地把握游客的心理才是旅游品牌构建的关键。
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作者简介：邱守明（1979-），男，山东临沭人，管理学硕士，研究方向：旅游市场营销，旅游地产，数字化旅游。
关键词 能源外交 中俄 影响
由于中俄两国1991年12月27日建立外交关系，加之中国1993年首次成为石油净进口国，2003年成为世界第二大石油消费国，因此本文探讨的中俄能源外交特指苏联解体后的这段时期，尤以普京执政以来的时期为重点。
一、普京上台后的俄罗斯能源外交政策
普京上台以来，俄罗斯政府首先于2000年通过了《俄罗斯2020年前能源战略基本原则》草案，该草案包括了“对外经济政策”和“世界能源市场上的俄罗斯”两个部分；2003年3月，俄出台了《东西伯利亚与远东地区油气综合体发展的基本方针》；5月出台了《至2020年俄罗斯能源战略》，在分析俄罗斯能源产业所面临的问题的基础上，对今后20年能源领域的发展方向作了规划；8月，俄政府正式批准《2020年前俄罗斯能源战略》，标志俄开始以能源为坐标确定外交重点，调整新世纪对外战略，强调要借能源外交促进经济复苏，维护地缘政治利益。 2004年俄罗斯政府又通过了《2005-2020年国家矿物资源勘探及其可持续发展的长期纲要》，2006年通过新的《矿产资源法》确保能源领域的规范开采，通过《产品分割协议》在确保俄罗斯国家利益的基础上，吸引外资加强同外国公司的能源合作。通过这些能源领域的政策制定，明确了俄罗斯能源外交的范围、对象及方法，确保了俄罗斯能源安全。
能源出口是俄罗斯经济增长的决定性因素，“1999-2001年，俄罗斯约90%的GDP增长都得益于能源出口的拉动”。 出于经济转轨期的俄罗斯，一方面要利用能源出口来创汇，维持国内的稳定和经济增长。一方面又要通过实施能源外交增强俄在世界上的影响力。普京及其重视俄罗斯作为一个能源大国在世界能源市场上所扮演的角色。2005年12月22日，普京在俄联邦安全会议上指出：“俄罗斯应力争成为世界能源领域的领头羊”。在普京突出对外政策经济内涵的背景下，能源外交成为俄罗斯促进国家经济复苏、参与世界经济体系、维护地缘政治影响、改善国际环境的重要手段。 在对外政策上，普京指出俄罗斯“外交的优先任务是在俄罗斯周边建立稳定的、安全的环境，建立能够让我们最大限度地集中力量和资源解决国家的社会经济发展任务的条件。” 因此，普京很注重同周边各国发展能源合作，有针对性地将俄罗斯能源外交的重点主要确定在独联体、欧洲、美国、中国、中东等国家和地区。通过积极的能源外交和政策手段，继续控制独联体市场，稳固欧洲市场，进军美国市场，开拓中国市场，竞争中东市场，使俄罗斯迅速跃升为世界能源市场上的主力军。
二、中俄能源外交的开展对两国的影响
中俄能源外交的开展有利于双方政治信任，建立战略合作关系。从政治上看，输油管道的建设将使中俄战略协作伙伴关系更加牢固，从而有利于东北亚地区以至世界的繁荣与稳定。通过能源贸易可以改变中俄贸易中单一的贸易方式和商品结构，提升贸易水平，从而扩大贸易规模，促进两国经济的发展。
（一）中俄能源外交深入发展对中国的影响
第一，有利于分散中国能源供给的风险。中国在2000年从中东地区进口的石油数量已占到进口总量的53.5%， 2005年已经上升到61.1%。根据国际权威机构的预测，以目前中国石油进口的增长速度，到2010年这一比例将增加到80%。众所周知，中东地区是一个非常动荡的地区，战事连连，中国的石油进口有这么大的比例来自中东，其风险之大是难以想象的。如果中俄能源合作能够按计划完成，俄罗斯对中国的石油出口将上涨20倍，由150万吨扩大至3000万吨，占中国石油进口的15-20%，这将大大降低中国石油进口的风险。
第二，有利于降低中国能源进口的运输风险。中国石油进口的一个致命缺陷是绝大部分的石油需要长距离的海运，以中国目前的军事实力，根本无法控制石油进口所经过的海域。谁控制了这些海域，特别是马六甲等海峡，谁就扼制住了中国的能源通道。对石油进口海运的过度依赖，给中国的能源安全带来了重大的潜在威胁。中俄两国毗邻，石油管道是在两国境内铺设的，不需要经过任何第三方，由此石油运输的安全性大大提高。中俄石油管道建设将有利于实现我国能源进口来源、方式、渠道的多元化。
第三，有利于有效利用中国现有的石油资源和设备。在中国原有的产业布局中，东北和华北的油田是全国最重要的产油地，其中又以大庆为基点建立了完备的石油开采、加工和输送体系。但经过几十年的开采，已呈下降趋势，难以满足中国经济发展的需要，为此不得不考虑能源产业的重新布局，而这一方面会降低原有投资的效率，另一方面也会改变中国能源产业发展的基本方向。但如果能够充分利用俄罗斯西伯利亚和远东地区的油气资源，则可以弥补这些地区油田产量的不足，使我国现有的石油工业体系得到最有效的发挥，同时还能够充分利用这些油田的炼油设施，使损失降低到最小程度。
第四，有利于中国建立石油战略储备体系。将俄罗斯石油输送到中国内地，既可以将俄优质的原油作为储备油进行储备，也可以减少国内石油开采的数量以保证能源的可持续发展，使中国的石油战略储备系统得以合理、持续、有效地建立和完善起来。
（二）中俄能源外交深入发展对俄罗斯的影响
第一，有利于俄罗斯实现能源出口多元化战略。俄罗斯的能源出口是外汇的主要来源，能源出口占国家外汇收入的40%左右， 能源出口战略在其国家发展战略中具有极其重要的地位。俄罗斯的能源出口战略已经将亚太地区作为重要的目标，主要原因是：①1990年以来非洲撒哈拉以南未曾开发的石油得到加速开发，质地优良、易于加工的西非石油轻而易举地就近涌进欧洲市场，对俄罗斯在欧洲能源市场上的地位有所冲击；②俄目前能源主要出口地的欧洲等国家的油气市场逐渐趋于饱和，市场潜力已经十分有限；③俄今后巨大的后备油气资源在西西伯利亚北部、东西伯利亚以及大陆架，其资源总量将是现有的5倍。到2010年，东西伯利亚、远东和北部沿海大陆架将分别成为大型产油区，这迫使俄罗斯要为其逐年扩大的油气产量寻找新的市场出路。亚太地区巨大的能源市场是俄罗斯实现能源出口多元化战略的保证，中国作为一个极大的稳定的且需求日益增长的石油市场，是俄罗斯未来石油出口的一个重要方向。
第二，有利于实现俄罗斯主导世界能源市场的战略目标。《2020年前俄罗斯能源战略》指出，俄对外能源战略的根本目标，是使俄从单纯的原料供应者变为可在国际能源市场执行独立政策的重要参与者，俄能源战略目标的实质是不仅通过油气出口获得外汇，更要通过有力的外交运筹成为国际能源市场规则的制订者，成为国际能源战略格局的控制者、主导者。俄要想主导世界能源格局，仅靠对欧洲能源市场的控制是远远不够的，必须拥有对更大范围的控制。从地缘经济出发，俄需要增加对亚太地区的能源供给，才能提高其在世界能源市场上的地位，才能成为国际能源市场规则的制定者和国际能源战略格局的主导者。
第三，有利于俄罗斯远东地区利益的最大化。俄实施对外能源政策的目的是从对外经济活动中获取最大的国家利益。“泰纳线”的最后确立正说明了俄罗斯的根本目的就是要实现其远东地区利益的最大化。俄设想通过“泰纳线”既获得中国和日本以及其他亚太国家的能源供给市场，又可以吸引俄罗斯匮乏的投资，创造就业岗位，建设一条庞大的石化产业链，为发展远东打下牢固的物质基础，这对于俄罗斯消除地方分离主义、确保国家统一也具有重大意义。
第四，有利于俄罗斯能源出口渠道多元化，降低能源出口运输的安全风险。从能源安全战略看，解决油气出口途径多样化已经成为俄罗斯的紧迫任务，普京总统在2006年初说过，“能源出口途径多样化是个需要优先考虑的问题”。苏联的解体使俄地缘政治地位发生了巨大的变化，俄顿时失去了位于波罗的海和黑海的许多重要港口。目前，俄罗斯向欧洲出口原油的出海港口主要是黑海港口新罗西斯克港，该港不仅输油能力有限，还受到土耳其的牵制，如果土耳其不允许俄的油轮通过达达尼尔海峡，俄罗斯在欧洲唯一的石油海上通道将被堵死。此外，俄每年约有三分之一的出口石油需要通过乌克兰的敖德萨港和立陶宛的文恣皮尔斯港运出，每年需要支付高达6亿美元左右巨额的过境费。 为保证能源出口的独立性，俄至少需要有两个以上的石油出海口。铺设泰纳线，开辟新的能源管道出海港口，从东西伯利亚向亚洲各国以及美国在内的多个国家出口石油，可以保证俄罗斯能源出口渠道的安全。
第五，有利于提高俄罗斯的能源出口竞争力。《2020年前俄罗斯能源出口战略》指出，俄罗斯将在欧洲和亚洲毗邻地区建立统一的能源生产和运输基础设施，发展国际能源运输体系，保障载体的非歧视性过境运输。中俄建设石油管道是符合俄战略利益的。一方面，俄罗斯通过管道出口石油可以降低俄在中亚国家的石油过境费，另一方面，石油管道可以降低俄石油出口运输成本，从而使俄罗斯石油出口成本降低，提高其能源出口的竞争力。
第六，有利于协调俄罗斯政府与寡头集团的关系。俄罗斯经过10多年的改革，建立的是寡头政治制度。俄寡头政治的特征是：在改革中少数人通过形式上合法和大量非法手段，靠着对国有资产的掠夺，迅速实现资本原始积累和资本扩张，形成金融资本寡头和工业资本寡头。这些寡头集团掌握的资本足以控制俄罗斯的经济命脉和操纵国家政治权力，使国家权力机关成了为寡头利益服务的机构。在俄罗斯寡头政治制度下，这种权力被广泛资本化，寡头集团的企业产值占整个国家GDP的60%以上，在政治上和经济上占据了国家的首要地位。
俄罗斯的利益集团与俄国家的总体发展战略不完全一致。未来俄政府将加强对油气战略资源的国家控制。具体包括：避免私营公司过度扩张；决不允许外资在俄能源领域占主导地位；俄要增加石油出口量，最终决定权要掌握在国家手里；油气管线的控制权要控制在国家手中。在经营石油管道的问题上，俄政府与尤科斯公司之间一直存在分歧，俄国家政策制定又不能不考虑这些利益集团的利益，国家行为在一定程度上受到这些利益集团的制约。通过中俄能源外交的开展，寡头集团可以获得自己的利益，有利于协调俄政府与寡头集团的关系。
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关键词：本土化；外资银行；汇丰
中图分类号：F830 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2014）03-0108-04
引言
在经济和金融的全球化以及中国加入世界贸易组织的背景下，本土化经营已成为金融国际化发展的必然。从2001年加入世界贸易组织并签订一系列相关协议开始，中国逐步取消了对外资银行办理外汇业务的地域和客户限制，外资银行可以对中资企业和中国居民开办外汇业务。2006年12月11日，中国开始对外开放银行业市场，取消所有现存的对外资银行所有权、经营和设立形式的限制，允许外资银行对所有中国客户提供服务，允许外资银行设立同城营业网点，审批条件与中资银行相同。
在中国巨大市场的吸引下以及长久以来的居高不下的国民储蓄率和连续多年的高GDP增长率，外资银行纷纷把中国作为其跨国发展战略的最佳区域。然而截至2010年，根据普华永道发表的调查报告，外资银行的市场占有额度已经连续三年下降，现今外资银行在中国金融市场的占有率仅为1.7%。外资银行有效的本土化策略是决定市场占有率的重要因素。汇丰银行作为本土化发展战略实施的成功典型，可以为当代外资银行提高自身竞争力、更好地适应中国宏观经济背景并较好的完成在中国的本土化发展提供宝贵的经验，对其本土化战略提供重要的理论支持和可行的策略指导。
一、汇丰银行SWOT分析
SWOT分析方法是一种企业内部分析方法，即根据企业自身的内在条件进行分析，找出企业的优势、劣势以及核心竞争力。其中，S代表strength（优势），W代表weakness（劣势），O代表opportunity（机会），T代表threat（威胁）。SWOT分析，将公司的内部分析与产业竞争环境的外部分析结合起来，形成了自己结构化的平衡系统分析体系。与其他的分析方法相比较，SWOT分析从一开始就具有显著的结构化和系统性的特征。SWOT方法自形成以来，广泛应用于企业战略研究与竞争分析，成为战略管理和竞争情报的重要分析工具。汇丰银行在中国进行了较为成功的本土化实践，其竞争力到底如何？该采取何种本土化战略？通过SWOT分析法，我们可以得到汇丰的竞争力分析结果，基于该结果，为下文分析外资银行的本土化战略提供依据。
（一）汇丰银行的优势
1.汇丰银行与其他外资银行相比的优势
（1）资金雄厚。香港上海汇丰银行有限公司于1865年在香港和上海成立，是汇丰集团的创始成员和集团在亚太区的旗舰，汇丰集团是世界规模最大的银行及金融服务机构之一，在世界83个国家和地区设有约10 000个分支机构，在2008年的《银行家》排列世界银行第三位，具有雄厚的资金实力。
（2）网点广布。汇丰银行（中国）有限公司于2007年4月2日正式开业，总行设于上海，是第一批在中国本地注册的外资法人银行。汇丰在中国内地的投资步伐和所取得的成就在外资银行中名列前茅，是在内地投资网点最多的外资银行。
（3）品牌度高。汇丰集团从成立开始就是一家海外银行，因此有着丰富的海外业务发展经验，又富有进取精神和国际化经营头脑，并善于适应当地环境，快速融入当地社会。汇丰银行成立之初正是依靠在中国的本土化战略才走上了快速扩张的道路，具有强烈的本土化意识和优良的本土化传统。
2.汇丰银行与中资银行相比的优势
（1）公司治理机制合理。汇丰银行具有良好的公司治理机制，健康的董事会和监事会，有效的激励约束机制，从而确保其决策行为的科学性。大部分中资银行改革滞后，银行法人治理结构不完善，组织体系运作效率不高。
（2）经营理念和管理方式先进。汇丰银行长期以来积累了先进的经营理念和管理方式。其经营理念是以客户为中心，以利润最大化为最终目标。基本不承担“政策性”服务功能，受中国宏观经济政策和行政干预的影响较小，故其能够采用市场化的、以利润为导向的管理方式，能够自主将资产投向有效益、有还贷能力的企业，并建立健全的财务指标体系和风险管理体系。而中资银行因体制原因，长期以来受行政干预较多，担负着多种社会功能，发展不健康，机制较为僵化，其目标往往具有强烈的政策导向性，或只是完成既定的存贷款任务。
（3）精通国际市场和惯例。汇丰银行的经营管理手段更符合国际规则，尤其是跨国银行集团，其触角更是遍及世界各地，对国际市场了如指掌，在参与国际竞争中得心应手。其国际市场筹资成本低，筹资能力较强。
（4）服务手段先进。汇丰银行在服务手段方面具有明显的优势，不仅拥有先进的管理信息系统，能以计算机网络为基础建立共享的客户档案库，对客户进行个性化服务，而且拥有遍及世界的机构网络体系，能实现国内外联行资金的自由划拨，可凭借快捷的资讯渠道为客户提供全球24小时金融市场的跟踪服务。这种技术优势、服务手段的现代化及其派生的服务优势对中资银行构成强有力的挑战。
（5）业务范围综合性强。与中资银行相比，汇丰银行实行混业经营，集商业银行、投资银行、保险等功能于一身，其中间业务已经十分成熟。投资顾问、资产管理、个人理财等新兴业务正逐步成为其收入来源的主要部分，可以为不同层次的客户群体提供各种个性化服务，最终达到风险的分散和利润的平衡增长，这些优势是中资银行目前难以抗衡的。中资银行业务定位过于狭窄，现行体制下无法涉足信托业务、投行业务、基金业务、保险业务，盈利渠道单一，不良资产高；成本意识淡薄，市场竞争缺乏理性；创新能力弱；缺乏整体的长远发展规划，业务管理与市场营销缺乏有效手段和措施。
（二）汇丰银行的劣势
外资银行尽管有众多优势，但并非无懈可击，也存在一些竞争“短板”，比如业务过度扩张、机构庞大、规模报酬递减、劳动力成本趋高、风险控制复杂、文化冲突等，都在一定程度上削弱了其竞争力。作为一家外资银行，汇丰银行的劣势主要表现在以下几个方面：
（1）国内金融市场环境的限制。中国金融市场的特征，在一定程度上会限制外资银行优势的发挥。外资银行一般具有良好运行规范和规则，这在一个法律健全、制度完善的市场上是一种优势，但是在中国这个不完全成熟的市场上，外资银行却可能会因为品牌和自身规则限制其市场份额的扩张。
（2）产品与技术的本土化障碍。由于金融产品是一种社会产品，并非简单的技术产品，它的生存必须依赖于一定的社会土壤，必须适应于这种土壤本身特有的文化、法律、资本市场等环境。
（3）营业网点的局限。营业网点的局限性可称得上是汇丰银行在华开展业务的软肋。相对于中资银行遍布全国各地的相当规模的营业场所和服务网络，丰富的社会资源和对人民币强大的吸存能力，在吸收存款方面，汇丰银行无法与多数中资银行展开竞争。
（4）国情与文化沟壑。中资银行其对国情、文化的理解，几十年积累的人文关系都是汇丰银行难以逾越的。汇丰银行与中国企业及居民之间还需要建立文化上的相互认同关系。
（5）国际经济政治因素的制约。此外，由于国际经济政治等因素的影响，外资要比中资银行承担更多的风险，这些都约束了外资银行在国内的扩张速度。
（三）汇丰银行的机遇与威胁
1.机遇
国际间直接投资的快速增长、跨国公司海外经营的迅速发展、新业务领域的不断开辟、金融创新的不断发展等都为汇丰银行带来新的机遇。另外，在竞争日趋激烈、替代品成长迅速的形势下，汇丰银行开始享受国民待遇，在地域、客户、业务等方面的限制全部被取消，中资银行传统优势受到了强烈冲击，汇丰银行可以充分利用自身优势进一步扩展在中国的金融市场份额。
2.威胁
随着中国金融市场不断完善和对外开放，众多外资银行以及非银行金融机构发展迅速，银行间竞争更加激烈。中国进一步的改革开放，国民经济的持续高速增长，为中资银行的快速发展提供了优良的环境。随着中资银行不断吸取外资银行的经验，改进机制，提高效率，对金融创新的不断学习和自身金融创新的不断发展使得外资银行的产品优势变弱。
二、汇丰银行本土化战略的启示
随着市场的拓展和业务范围的不断扩大，外资银行今后必将加快推进自身的本土化进程，这个进程将主要通过与当地的金融机构开展合作，根据本地实际情况进行业务拓展、客户定位、人才招揽和金融创新。在具体实践中，就是要积极开展合作本土化、业务本土化、客户本土化、人才本土化和金融创新本土化，以实现本土化策略的预期目标。
（一）本土化战略目标的制定
外资银行在制定本土化战略和在具体的东道国实施本土化战略前，要对公司的生产能力、市场营销、管理水平、资源供给、研发能力和财务状况等做出整体评价的基础上，分析自身的优劣势，从而判断是否能实现确定的战略目标。外资银行可结合网点拓展目标、业务目标及盈利目标来设立具体本土化战略目标。
（二）本土化战略任务的实施
1.合作本土化
（1）政府层面。外资银行要注重加强与政府高层及相关职能部门的本土化合作。目前，政府仍然主导着经济，掌握着重要资源的分配权。地方政府对于外资银行的本土化发展所带动经济增长抱有很大期待。相互间的合作与沟通，将有利于外资银行及时了解政府的所想所为，政府也可以依据外资银行的业务特点和风险偏好，推荐优质项目。
（2）同业层面。外资银行要加强与同业的本土化合作。中资金融机构在长期经营中积累形成的相对广泛的分支机构网络、雄厚的客户基础和对于本地市场的了解，使得中资金融机构相对于外资银行来说有独特的优势，与中资金融机构建立良好的合作关系成为外资银行本土化经营的重要基础。
2.业务本土化
外资银行的主要业务基本分为两大块：个人业务和企业金融机构服务。个人业务主要为个人客户提供存款、贷款和投资理财服务等。企业银行业务包括项目融资、短期贷款、财务风险管理以及贸易服务等。外资银行开展业务要结合当地的实际情况以实现本土化。具体提出三点建议：第一，根据当地产业政策和产业布局，抓住地方的优势行业和重点企业，大力拓展公司业务；第二，对处于成长中后期的中小企业提供特色服务；第三，对政府利用国外贷款的风险敞口进行风险管理。
3.客户本土化
（1）客户定位。中国加入WTO之后，银行业面临的首要挑战就是对优质客户的争夺。国内银行，特别是五大国有商业银行，经过多年的发展，已经建立起了较为健全的银行服务网络，拥有了一大批中高端客户群。由于营业网点远不及中资银行，外资银行必须结合自己的优势，制定适应自己的个人业务开发模式，获得比较竞争优势。外资银行刚进入中国时，都没有任何客户基础，一切都得从零起步，客户本土化策略尤为重要。
外资银行应明确自己的客户定位，个人业务服务对象定位于什么样的客户群将决定了整个服务方式及流程。此外外资银行应该通过市场细分，把目标客户进行分类。外资银行想建立、培植自己的客户群，必须研究当地的本土客户结构，在市场细分的基础上进行客户定位，锁定目标客户。
（2）客户分类。第一类客户可以是具有专业的金融知识、收入较高而且稳定的外企或专业金融机构的高级管理人员以及在高等学府、研究机构中颇有成就的经济学领域的年轻学者。他们对宏观经济问题及利率、外汇市场变动都有自己独立、果断的判断，不会轻易受到别人的影响。因为事业相当成功，他们用作投资的资金相当充裕，不轻易地满足于一般的定期存款或保本投资的收益率，希望通过运用自己专业金融知识对市场做出预判而获得较高的风险溢价，属于风险偏好型投资者。
第二类客户包括企业家及高级经理人员、文艺界人士、商人等。他们是外资银行个人业务的客户主体，此类投资者的人数及存款金额约占总的储户人数及存款金额的80%。其资金实力比较雄厚，资金来源比较稳定，但是没有足够的时间、专业的投资知识和对外汇市场的独立判断，投资行为容易受到舆论及其他外界因素的影响，投资行为特征具有趋同性。这类客户大多属于风险稳健型投资者，既在乎本金的安全性，又在此基础上追求投资收益以获得财富最大化。如何吸引这类客户是外资银行私人银行业务发展的关键。外资银行应为他们制定详细的投资规划并适时地推出适合他们的投资产品，配备客户经理为其负责，提供专业的理财咨询服务。
第三类客户一般可以是年纪比较大，资金主要是来自自身长期储蓄积累，或者是家庭子女所给的赡养费。投资者对这部分资金的使用需求较小，大多情况下存放在银行，并不用作其他投资。投资者的心理底线是投资产品必须保证本金的完整，比较看重投资收益率，并不十分看重资余的流动性，属于风险厌恶型投资者。针对这部分顾客的特点，外资银行可以定期推出适合这些投资者的保本型投资产品，以保证在资金安全的基础上获得正收益，满足此类投资者的投资需求。
（3）专业服务。银行要配备专门的客户主任为卓越理财客人提供理财规划及建议。客人每次到银行处理账户事项，都由这位固定的客户主任为其办理。虽然中资银行也在大力培养客户经理为客户提供专业服务，相对外资而言，其客户经理的素质和业务水平还有不小的差距，特别是在国际金融市场方面更是不能相提并论。因此外资银行可以定位于高端市场，通过其专业的理财队伍为高端客户提供最优质的服务，这是外资银行开展本土化个人业务的立足点。
4.人才本土化
人才本土化通常被定义为在跨国公司中由东道国人才替代外方人员的职位的过程。从这个定义出发，人才本土化程度可以用以下三个指标来衡量。第一，由当地人才替代的外方人员的数量和所需的时间。第二，接替外方人员的那些当地人才的业绩表现。第三，接替外方人员的那些当地人才对公司的忠诚度和离职率。如果当地人才在接受公司的培养后“跳槽”，公司的人才本土化努力应该说是无效或者失败的。
结语
外资银行为了分享中国经济高速成长的机会而加大对华投资力度，既是中国对外开放的表现，同时也促进了中国的对外开放和开放经济体制的建设。在经济和金融的全球化以及中国己经加入世界贸易组织的背景下，外资银行本土化经营己成为金融国际化发展的必然。
外资银行应针对中国的宏观经济环境、金融行业环境、产业发展趋势以及跨国公司状况，从合作、业务、客户、人力资源和金融创新这五个方面的本土化策略入手，制定目标并做出总体战略构思。对于东道国，外资银行的进入，有利于促进本地金融体系的完善以及信贷市场、外汇市场和证券市场的发展；有利于促使本地银行的经营管理层转变经营观念和管理方式，提高经济效益；有利于促进当地经济增长，带动收入的增加；有利于拓宽融资渠道，拓展贷款方式。
作为一家利润主导型的商业银行，汇丰银行根据不同时期和地区不同的经营环境，及时调整自己的业务重点，以适应形势的变化。它积极采取本土化战略，将竞争性经营与防守性经营结合起来，努力开拓各种对华业务，以各种方式进入中国的金融市场，快速扩大在华市场份额。同时，又要在与其他在华外资银行和华资金融机构的竞争中，稳固已经取得的利益和业务，并在此基础上谋求进一步的发展。汇丰银行作为本土化发展战略实施的成功典型，可以为当代银行提高自身竞争力提供良好的借鉴，对其发展过程中实施的本土化经营战略的研究有非常重要的理论意义与实践价值。
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关键词： 采购 风险 度量管理现状
中图分类号：G352.2 文献标识码：A 文章编号：
在商业全球化的今天，市场竞争异常激烈，企业只有妥善经营，控制好每一个环节才能在激烈的市场竞争中有立足之地。为了提高企业资金利用率，在市场竞争中不被淘汰，企业必须最大可能的降低自己的成本。采购管理作为制造商和供应商之间的桥梁，是供应链物流的起点。据统计，原材料的采购价格在工程成本中占据百分之四十到百分之六十，因此，做好采购管理工作对控制企业成本，增强企业竞争力意义重大。
一、企业采购风险现状
采购供应过程由明确需求、供应市场分析，供应战略制定、供应商评价与选择、合同签订与管理等一系列活动组成，任何一个环节都有可能出现问题，从而影响采购供应的效果，进而影响到企业的整体利益。如采购供应之初，如果对需求缺乏准确地描述，将导致供应物无法满足产品的技术要求；对供应市场的分析不够全面，将造成所需投入品不能有效提供，生产被迫中断的局面；不恰当的供应目标设置与供应战略制定将使采购活动背离采购初衷；不道德的供应商会在后续采购中实施对采购方的盘剥；合同条款中模糊阐述将增加企业的成本支出等等。
很多研究人员在采购风险识别及其量化方面进行了不同程度的分析。如：影响采购风险的因素分别是来自供应商的风险、来自商品的风险以及来自其他市场因素的风险；采购风险包括原料价格波动和供应商交货时间波动。针对跨国采购、应急采购等特定领域或信息不对称、道德因素等特定因素分析其风险及防范，考虑供应商“失败”的概率，将与多个供应商或单一供应商相关的风险与成本进行联合考虑，建立决策树确定供应商数量，而供应商失败概率可以看作对采购风险的判断，取值依赖决策者的主观经验。在采购风险因素及风险规避行为引入不同问题的决策过程中，在研究随机市场信息与随机需求环境下两周期库存系统最优
采购策略时，采用效用函数描述风险决策行为；采用Var方法对采购过程中的价格波动因素风险进行量化分析；利用条件风险值(CVar)理论表现由于需求不确定性带来的风险。通过借鉴广泛应用于证券组合投资问题中的风险度量方法，较好地对采购风险进行量化分析，但也仅仅局限对单一风险因素的考虑。
二、提高风险管理意识
企业采购风险管理首先是人的管理，因此应首先让每一位物资采购人员树立并提升、强化采购风险意识，应从职业道德、责任、业务素质三个方面进行教育和培训，引导和帮助从业人员树立正确的世界观、人生观和价值观，将物资供应价值取向转移到科学理性采购和防控供应风险上来，把安全供应放在企业物资供应的第一位。提高从业人员的业务素质和业务技能，培养他们按规章制度、按采购程序做事的责任感，从而保障风险管理目标的实现，组织开展相关部门领导、业务主管、关键岗位人员参加采购风险控制头脑风暴讨论会，结合实际，认真分析在采购工作中已经发生或可能发生的各种采购风险，进一步增强对风险管理工作的认识和理解。
三、提高企业采购风险抵抗力的措施
3.1 健全制度，预先防范风险
对照原制度和上级的工作要求，梳理和完善物资供应管理制度，通过制度管控采购风险，提高管理的效率和效果，避免由于采购人员能力素质弱和徇私行为，以及制度缺失或管理疏漏而增加采购的风险。全面推行岗位责任制、服务承诺制、责任追究制，防范采购过程中的风险。
预估各种风险因素，对不同种类的物资通过集中会审确定年度采购策略，分别制定相应的供应商选择策略、采购方式选择策略、质量控制策略、价格控制策略，进度控制策略，明确质量控制、进度控制的不同级别，注重事前、事中、事后控制相结合，从根本上控制了价格风险、质量风险和进度风险，对规范采购行为、稳定供需关系、建立监督制约机制、促进采购人员廉洁从业行为，都起到了很好的推动作用。
3.2 加强对采购过程的监督
采购全过程是指应从计划、审批、询价、招标、签约、验收、核算、付款和领用等所有环节的监督。重点是对计划制定、签订合同订单、质量验收和结账付款四个关键控制点的监督，以保证工作的实效性及责任到位。全方位的监督是指内控价格、责任考核、监管审计、财务挂账、程序制度等工作流程和部门共管齐下；科学规范的采购机制，不仅可以降低企业的物资采购价格，提高物资采购质量，加大责任和渎职追究力度，提高工作效率，还可以保护采购人员和避免内外部矛盾。主要方法和途径是：
(1)加强对企业排产与消耗计划的审核，其次对物资采购计划的审核。关键审定采购部门的采购计划与需求计划的编制依据是否科学；市场调查预测与企业需求是否存在偏离实际的情况；计划目标与实现目标是否一致；从采购目标、采购渠道、采购数量、采购价格、采购进度、运输方式、使用消耗、程序审批、质量达标是否有保证措施。
(2)全力做好合同订单鉴证审计。①审查签订经济合同当事人是否具有主体资格，是否具有民事权利能力和行为能力。②审查经济合同当事人意思表示是否真实。③审查经济合同主要条款是否符合国家的现行法律和行政法规的要求。④审查经济合同主要条款是否完备，文字表述是否准确，合同签订是否符合法定程序。通过审计鉴证，可以及时发现和纠正在合同订立过程中出现的不合理、不严谨、不合法现象；提请当事人对缺少的必备条款予以补充；对显失公平的内容予以修改；对利用经济合同的违法活动予以制止，从而减少和避免经济合同纠纷的发生。
(3)认真做好对合同及订单台帐、合同汇总及信息反馈的审查。当前，合同纠纷日趋增多，管理不当会失去有利的地位而遭受风险或损失。因此，运用先进管理手段，向相关部门提供及时准确、真实的反馈信息，也是加强合同管理，控制合同风险的一个重要举措。
(4)强化对物资采购合同执行中的审计。①审查合同及订单的内容和交货期执行情况，是否做好物资到货验收工作和原始记录，是否严格按合同的规定付款。②审查物资验收工作执行情况，是否对物资进货、入库、发放过程中，都要对物资入库单与挂账发票进行验收控制。③对不合格原料及商品质量控制情况的审计，发现不合格质量问题应及时记录，果断控制、并采取措施确保生产安全。④重视对合同履行违约纠纷的处理、权益追索。⑤加强对物资采购绩效考核的审计。在通常实施的计划完成、比价采购、部门费用中，着力在责任采购、价格支撑、质量否决、资金控制、合同管理各个环节的考核，并加强检查与制度创新，建立相应机构和工作程序；把企业监督检查工作，特别是合同规定的采购任务和各项相关工作转化分解指标及责任，明确规定出工作的数量和质量标准，分解，落实到各有关部门和个人，结合经济效益进行考核，以尽量避免合同风险的发生。
3.3 选择规避风险的策略
应提升企业体制和机制的创新，以应对市场的考验抵御和规避风险。推行企业精细化管理是化解风险的首要前提，采购工作与采购风险并不是采购部门一家的事，是企业各部门共同义务和责任来协同，要在实际管理工作和制度建设中，不断加强和应对，例如：(1)采购工作必须坚持安全标准化体系管理，按国家安监局化学品行业标准，确保采购原料环保与指标质量均达标。落实财务制度，规范二级资金分配运作，加强风险防范控制，做好应收应付账款的结算与管理，营造良好的企业诚信氛围。(2)关注市场动态和趋势，在主要资源和能源集中采购区域，有重大会议及活动或遇灾害事故情况时，快速反应、及时调整等，确保生产稳定运行。(3)主动接受监督，依据厂务公开要求，拓展采购价格支撑的依据来源，并与同行业资源信息和完成价格进行对标；定期将采购渠道和价格进行公示，增加公信力。
3.4 加强供应商资格审查
供应商管理不仅是物资供应管理工作的重中之重，而且是控制物资供应风险的关键环节，来自于供应商方面的风险是采购工作中面临的重要风险。企业应通过建立供应商资格预审制和交易供应商现场考评机制来降低和化解此类风险。除了对申请入网的供应商严格实行资格录制管理，还对年度采购策略中的供应商选择，由生产、技术、财务、审计、监察等部门组成的物资供应管理委员会集中审查，把住采购前的准入关。同时，制订供应商现场考评标准，每年组织物资供应管理委员会的相关职能部门，针对交易供应商的质量管理体系运行和保持情况、财务资金状况、技术装备情况、合同履行情况等方面展开现场考评，考评结果作为制订供应商选择策略的依据。
四、持续改进风险管理
每季度至少一次对重大、重要风险及相应的控制措施进行跟踪评价。对一般风险及相应防范措施不定期进行抽查，对预先制定风险控制措施但效果不明显的，以及随着时间的推延而发生变化的风险及时调整控制策略。年末对各项风险逐一进行综合评价，并将评价结果作为开展下年度风险管理工作的依据，推动风险管理持续有效开展和不断深化。
结语：
采购管理是能够在很大程度上影响企业产品最终定价的过程，做好采购风险度量和管理工作有利于企业控制成本，可以使企业在激烈的市场竞争中占据优势。本文作者结合我国采购风险管理的现状，提出了加强企业采购风险管理工作的方法和措施。首先要加强采购风险管理意识，只有具备了这种意识，才能时时刻刻的警惕采购风险管理中的各种问题，其次作者提出了具体的措施，健全制度，预先防范风险、加强对采购过程的监督、选择规避风险的策略、加强供应商资格审查，然后持续改进采购风险管理，从而做好企业采购风险度量和管理工作。
参考文献：
关键词：上海高校；外语政策调整；战略意义
一、引言
最近，上海市教育委员会颁发了《关于成立上海高等学校大学英语教学指导委员的通知》（沪教委高[2012]55号）。《通知》指出“为贯彻落实国家和上海市中长期教育改革和发展规划纲要，进一步加强对高等学校教学工作的宏观管理和指导，推动高校大学英语教学改革，发挥大学英语教学在适应上海经济社会发展需要、培养国际化人才方面的重要作用，我委决定成立上海高校大学英语教学指导委员会”，主要任务就是“指导高等学校的大学英语课程、教材、师资队伍等教学基本建设，切实提高大学生直接使用英语从事科研和工作的能力”。同时上海高校大学英语教学指导委员会出台了《上海市大学英语教学参考框架（征求意见稿）》（蔡基刚2012），把大学英语定位在“为学生专业需求和专业人才培养总目标服务的”，并把上海高校大学英语课程体系分成了过渡课程、核心课程和选修课程三类课程，规定了其教学的主要内容是学术英语。
这一改革意味着上海高校的大学英语教学不再是打基础的普通英语性质，而是为专业学习服务的学术英语性质。这个外语政策重大调整的背景是什么？对上海乃至全国经济发展有何意义？对上海乃至全国的大学英语教学的发展又有何意义？本文打算讨论这些问题。
二、上海高校大学外语政策调整的原因
1. 上海经济和社会发展的需要
《上海市中长期教育改革和发展规划纲要2010—2012年》（简称《上海纲要》，下同）指出“上海将着力推进‘四个率先’，加快国际金融中心和国际航运中心建设，加快经济发展方式转变和经济结构调整，大力发展现代服务业和先进制造业，不断增强城市的综合竞争力和国际竞争力，到2020年基本建成国际经济中心、国际金融中心、国际贸易中心、国际航运中心和社会主义现代化国际大都市”。
进入21世纪，上海的国际化特征越来越突出。如截止到2011年9月底，外商累计在沪设立投资性公司237家，跨国公司地区总部347家、跨国研发中心332家（《文汇报》2011年11月3日）。一方面，越来越多的跨国企业和机构在上海落户，另一方面，越来越多的上海企业走出国门，进行国际跨国并购和投资。这几年，中国企业跨国并购的规模在急剧扩大，并购的领域也在向多元化发展。中国企业跨国并购的足迹已经遍布全世界五大洲。根据中国商务部的统计，我国非金融类企业对外直接投资额呈现持续飞速增长态势，从2003年的28.5亿美元上升到2011年的600.7亿美元，增长了20倍，对全球132个国家和地区的3391家境外企业进行了直接投资（中国行业研究网（http：//）。其中，上海排在省市的前几名。也就是说，无论是引进来还是走出去都需要大量既通晓专业又懂英语的人才。企业用人单位要求的不再是具有一般日常生活交际能力的大学毕业生，而是要求毕业生要在他们的专业和行业内具有国际交往和国际竞争的能力，要求他们一上岗就能用英语立即承担起与自己专业相关的工作。这种要求尤其体现在金融、经济、航运、旅游、软件、电子信息和机械制造等领域。
但是根据中国社科院的人才蓝皮书《中国人才发展报告（2010）》，我国高校存在的主要问题是人才培养机制与社会需求脱节，人才培养规格与社会需求不尽相符。前些年，麦肯锡了一个调研报告（《北京晨报》2005年10月17日），称中国每年培养出近160万各类工程师，但具备为跨国公司工作的英语技能的人还不到10%。能用英语直接从事涉外会计、涉外律师、涉外金融、涉外物流等人才缺口预计在325万人（《中国人才报告》载《中国青年报》2007年5月29日）。作为要建设成四个中心的国际大都市的上海，这方面的人才缺口更加严重。为了改变这一状况，《上海纲要》提出两大任务：（1）“推进教育国际化是上海建设现代化国际大都市的必然选择。要提升上海教育国际化水平，把上海建设成为国际教育交流中心城市”，“普通高等学校在校生中留学生所占比例达到15%左右，基本建成国际教育交流中心城市”。（2）“实施优秀人才培养卓越教育计划”，“增强学生国际交往和竞争能力。积极引进、消化国外先进课程资源，加强国际理解教育，培养具有国际视野、知晓国际规则并能参与国际交流的国际化人才”。
这两大任务意味着上海高等教育国际化水平将大大提高，国际化课程（即课程直接有外国专家授课）将越来越普及，全英语教学模式将被越来越多的学科和专业所采用。根据教育部在2011年9月21日公布的本科教育中外合作办学机构与项目名单，中国目前有631个经过教育部批准的中外合作办学的机构和项目，而其中上海有5个中外合作办的大学（不包括即将成立的上海纽约大学）和57个中外合作办的专业。这就要求“高校必须要建立一整套具有国际竞争力、以英语作为授课语言的学士、硕士学位专业课程体系”（郝平2009）。截止到2011年底，复旦大学全校77个专业已有63个专业开设或准备开设全英语课程。在这些全英语课程中，通识教育课程占14.5%，文理基础课程占3.6%，专业课程占81.9%。按照学校规定，今后的本科生四年专业学习至少要选修一门全英语课程。同济大学的全英语课程达到256门，每年引进100名国外学者进行至少一个学期的授课。上海交通大学从2012年起把两个学期改成三个学期。在暑假小学期内，校方集中邀请来70多位国外一流大学的教授给学生上课。据统计截止到2012年上半年，上海已产生了180门市级示范性国际化课程（真正意义上的全英语课程）。
在国际化课程和全英语模式日益普及形势下，在卓越工程师、卓越法律人才等培养的要求下，上海高校的学生越来越多地被要求用英语直接阅读专业文献，用英语写综述和论文，用英语参加国际学术会议的论文宣读和讨论。根据我们2011年12月在复旦大学、上海交通大学、同济大学、上海财经大学的927名学生调查，选修过全英语或双语课程的占56.5%；要求用英语读本专业的文献和文章占69.0% ；要求用英语听国外学者专家的讲座或讲课为62.9%；有出国留学或作为交流生/交换生出国学习需求的为58.1%；没有上面任何需求的只有5.0%。这种需求“改变了无数大学生的英语学习内容，他们必须熟练掌握学术英语，才能了解他们所学的专业学科，并自如地在其中遨游”（Hyland & Hamp- Lyons，2002）。换句话说，高校的外语政策必须调整，必须从原来的单纯打基础的普通英语教学转移到为专业学习服务的学术英语。什么是学术英语（EAP）？学术英语也是打语言基础，也是提高英语技能，跟目前的大学英语不同的是：它不是无目的或为了四、六级考试的英语教学，而是一种目的非常明确的英语教学，即为学生的专业学习服务。它和传统的“专业英语”也不同。学术英语侧重各学科英语中的共性东西，即培养学生在专业学习和研究中所需要的学术英语口语交流能力和学术英语书面交流能力，如如何用英语听讲座、查找文献、撰写论文摘要和参加国际会议，因此，学术英语完全应该而且可以在大学新生中作为必修课程开展。
但是我们在对四校927名学生调查中发现，不习惯听老外讲座，跟不上，不会笔记占51%；阅读原版教材和专业文献速度慢占67.3%；词汇量不够，尤其学术词汇不够为85.1%；用英语口头陈述和参加学术讨论有困难为68.5%；用英语写专业摘要，实验报告和小论文有困难占49.3%。这说明基普通英语不等于学术英语。一位清华大学的学生是这样说的：“我通过四级，又过了六级，拿到证书，我为自己的胜利沾沾自喜，仿佛可向世人炫耀，我考了高分，我能行。但碰到英文文章，心中顿时务实起来，我不行，通篇都是生词，一小时只能看几行。写的英文论文，外国人看不懂。”“各系一线的老师们意见一点也不比学生少，很多老师一谈起来就骂：学生四、六级考试过关之后，英文文献读不了，英文论文写得一塌糊涂。”（孙复初2005）
可见，多年来我们对大学英语教学的标准有偏差。大学英语教学成功的标志不是四、六级分数考得多高，不是口语多棒，不是语法学得多好，也不是能大段背诵莎士比亚。如果我们的大学英语教学关起门来只埋头打语言基础，只注重个人素质培养，不服务于学生的专业，不顾国家的战略需求，教出来的学生不会用英语从事专业学习，不能在自己的专业领域内具有国际交流能力和国际竞争力，那么，即使获得教学成果奖，获得精品课程，也都是大学英语教学的最大失败。上海高校外语政策的调整有利于改变大学英语教学的评估标准。
2. 挽救上海大学英语的自身需要
上海高校的大学英语教学是普通英语性质，教学的普通目标是要求大学生达到大学英语四级要求，用词汇量来衡量是4700个词汇。但是最近几年，上海高校本地新生的英语水平已接近这个要求了。我们注意到，自本世纪初，上海的中小学英语教学进入了迅速发展的时期。不仅小学英语课程提前到一年级开始，上海市教委在2001年制定了《进一步加强上海市中小学外语教学实施意见》文件，规定初中生阅读量至少为30万单词，高中生阅读量累计60万单词以上。小学毕业生至少掌握1000个单词，初中毕业生至少掌握3000个单词，高中毕业生掌握词汇量5000个，优秀者争取达到6000～7000个单词，逐步实现高中毕业生英语基本过关（《家庭教育时报》2001年12月17日）。12年过去了，这些指标在上海市示范点高中已基本达到，在一般高中正在达到。如我们在2010年调查了上海8个区（长宁区、徐汇区、虹口区、嘉定区、闵行区、奉贤区、金山区、卢湾区）2009年的高三英语第一学期期中的质量抽查试卷（这里还不包括复旦附中、华师大附中等示范点高中所在地的杨浦区和普陀区的卷子）。结果发现：除了听力外，阅读、写作、翻译等难度都超过大学英语四级考试的难度。
可见，在新生英语水平不断提高，上海高校还是把大学英语教学目标定在四级的“一般要求”上，必然要重复中小学英语教学的内容，必然造成大学生英语学习的严重懈怠。我们在2010年和2011年进行的全国大学生调查（蔡基刚2012）表明，大学生反映自己英语水平退步的达到25%以上，反映大学英语课很“水”，学不到东西的达到50%以上。大多数新生只需通过1～2个学期的大学英语学习（原来规定4个学期）就能达到四级水平，这一事实使得上海高校大学英语学分和大学英语课程的不断压缩。复旦和上海交大的大学英语学分从原来的14分别压缩到了8和6分，同济规定新生中英语水平最好的前一百名学生可以免修所有大学英语课程。这种压缩还在进行。正如冯燕（2010）在通过对32所教育部直属高校的调查后发现不少“学生进校已经达到相应层次公外目标水平”，“随着基础教育水平的提高，高校、特别是重点大学公共外语课程已经失去作为课程存在的理据”，“公外可能会在短时间内从教育部部分直属高校课程体系中退场”。
上海大学英语教学面临的危机说明：在新生英语水平不断提高的情况下，在经济全球化和高等教育国际化背景下，还是坚持普通英语教学既不符合外语教学规律（重复中小学英语教学内容），也不符合我国大学生专业学习和毕业后工作需求，更不符合国家与社会对人才培养的战略要求。高校的外语政策如不进行适时的调整，大学英语就只能消亡。
三、上海高校大学外语政策调整的意义
1. 教学改革有赖于行政推动
实践证明，教育改革的有效驱动力往往不是自下而上的，而是自上而下的。Markee（1997）在论及教育改革时说道：推动教育改革的力量来自高层教育行政官员，因为他们是决策层的关键人物；普通教师是无法参与决策的。换句话说，推动外语教学改革的力量不是学术争鸣而是政府决策。
10年前，胡壮麟（2002）就指出：“英语教学一条龙的最终目标时使高中毕业生达到现在大学四级水平至六级的水平。那么，这就产生若干年后大学英语是否继续存在的问题。”程雨民（2002）认为：“我国面临外语教学转型期，即基础外语教学的重点将由高校转到中学，中学培养基本外语能力、高校结合专业进行提高的前景，已经开始显现。”章振邦（2003）持相同观点：“我认为需要对我国外语教育作战略性的调整，要点是把普通英语教学任务全部下放到中学阶段去完成，以便学生进入高校时便可专注于专业英语的学习。”根据外语圈内这些专家的观点和我国高校大学英语教学的实际情况，笔者在2004年《外语界》上发表文章提出专门用途英语是我国大学英语教学发展方向。
但是，当时教育部正在进行的是以培养学生综合英语能力，尤其是听说能力的大学英语教学改革。这一呼吁不可能得到重视。但10年过去了，教育部的大学英语教学改革在不同程度上解决了我国大学生英语听说能力薄弱的情况，更重要的是通过网络和自主学习中心的建设，各高校都建立了一整套训练学生听说能力的长效机制，这为普通英语向学术英语转型奠定了基础。
因此，最近几年越来越多的外语一流专家支持呼吁定位调整。杨惠中（2010）指出：“多次大规模社会调查需求分析的结果都确认：我国大学生学习英语的主要目的是把英语作为交际工具，通过英语获取专业所需要的信息、表达自己的专业思想，因此大学英语教学在性质上就是专门用途英语。”刘润清（2010）说：“我预料，几年之内，大学英语教师的职业发展方向是走专门用途英语的道路。”陆俭明（2010）指出：“鉴于小学、中学和大学的英语教学内容重复，建议对各学段的英语教学重新定位。如中小学英语教学侧重打基础，而大学和研究生英语教学应是学术英语。”胡文仲（2011）认为：“随着中小学生和非外语专业大学生英语水平的提高，可以预见，普通英语教学的过程势必缩短，大学英语将更早地进入ESP教学。”束定芳（2011）指出：“大学英语教学应该定位在为中国高等教育国际化服务上面。根据这一目标，我们的大学英语教学的课程要求、教师培训、教学评估等将需要进行革命性的大调整。这其实也是大学英语界期待已久的根本性的改革。”然而这些呼呼都停留在学术层面。绝大多数高校都是维持普通英语教学现状。这和我国外语界的领导层不认同专门用途英语和学术英语有关。（1）对专门用途英语的普遍误解。他们认为学术英语必须在学生具备扎实的英语基础上才能开展，甚至把专门用途英语教学误认为教些专业词汇和翻译。（2）对大学英语发展方向有不同看法。他们认为大学英语主要是一门素质教育课程，目的是提高大学生的人文素质修养。（3）把学术英语误解成唯有进行学术研究的学生需要学的。汉语“学术”和英语academic内涵不一，后者就是大学教育。（4）对专门用途英语教学的恐惧心理：大学英语教师都没有ESP学历知识和教学经历，没有合格的教师。
因此，没有政府的决心和外语政策的调整，没有强大行政力从外部推动，大多数高校是不大可能有自觉转型的改革。这次上海市对高校外语政策进行调整，把大学英语教学定位转移的思想写进了高教文件55号，并成立了教指委专门推行这个改革，同时制定了《上海市大学英语教学参考框架》。这就保证了高校改革的实施，使我们看到了希望。
2. 学科发展必须满足国家战略需求
学科的发展有自身的规律，但是任何一个学科或课程只有最大限度地满足国家战略需求，才能获得更大的发展。上海市高校外语政策的调整充分说明了这一点。今年是教育部进行高校本科教学指导委员会换届年。教育部的做法是高校里有一个学科，就成立一个教指委。但上海市教委做法有所不同，到目前只成立了9个教指委，分别涉及经济学、金融学、国际经济与贸易、旅游管理、艺术设计、计算机科学与技术、机械设计制造及其自动化、电子信息工程和大学英语。上海既不选择建立大学外语教学指导委员会，也不挑选成立外语专业教学指导委员会，单挑这些专业并不是偶然的。
这9个教指委专业内容正是和上海经济发展战略是一致的。由于英语在经济全球化和高等教育国际化的作用，更由于大学英语的教学对象涉及几乎每一学科，是每个学科和国际发生交往和竞争的唯一工具，这样大学英语就通过参与卓越人才的培养计划，跟其他8个教指委一起成为担当起上海在2020年基本建成国际经济中心、国际金融中心、国际贸易中心、国际航运中心和社会主义现代化国际大都市重任的学科课程。
可见，在经济全球化和高等教育国际化背景下，在国家战略需求的语境下，高校外语政策调整具有重大意义。大学英语第一次和其他学科发生了紧密的联系，把自己看成是为这些学科和专业培养国际化人才服务的基础课程；第一次从强调自身学科和教学的发展规律，把学习英语仅仅看成提高语言水平、提高自身素质的思维模式中跳了出来；第一次和世界高校的非英语专业的大学英语教学接轨，进行以学术英语为核心的外语教学；第一次看清了自己存在的位置和定位，把满足国家战略需求和学生的专业需求当作自己的主要教学任务；第一次在国家外语政策的意义上，其学术作用和其战略价值性超越了一直具有外语界老大地位的英语专业。本科生培养计划有150个学分，几十门课程，其中有专业课程和基础课程。但这些课程不是孤立的和互不联系的，而是相互支撑为一个目标的，即专业人才的培养？大学英语作为一门占到本科总学分10%的基础课有什么理由游离这个总培养目标？有什么理由强调自身教学规律，关起门来埋头为学语言而学语言，或培养个人文化素质和修养，对专业需求不予理睬？《教育部关于全面提高高等教育质量的若干意见》（教高[2012]4号）提出实施卓越人才培养计划。但是，要培养这些具有国际交往和竞争能力的卓越工程师等人才，仅仅靠学科专业自己的教育质量提高，靠引进世界一流学者开设国际化课程和全英语课程，而没有大学英语帮助训练学生用英语进行专业学习和研究的学术能力，这个目标是很难达到的。专业人才培养是一个系统工程，专业教学的改革和教育质量的提高必须有大学英语这门基础课程改革的配套。大学英语和其他基础课如计算机和数学等一样，只有为专业人才培养总目标服务，围绕专业教学的改革，培养学生用英语从事本专业学习和研究能力，才能准确定位自己的教学，才能使自己基础课的价值真正提高，才能在高等教育中具有不可替代的作用。
在我国，大学英语之所以得不到应有的尊重，大学英语教师的地位之所以比较低下，很主要的原因就是一直跟着英语专业走，把英语当作专业教，而不是为专业教英语。开设综合英语、听说、写作、翻译，不断地打基础，按英语专业学生的要求进行教学，试图达到“本族语者”水平。开设“简明版”的英美文学、英美诗歌、莎士比亚，英语社会与文化，进行人文素质教育等。这些教学内容是英语专业最基础的东西，学术含量低，不仅任何一个英语专业的教师下来就能教，甚至连社会培训机构的老师也能胜任。上海外语政策的调整使得大学英语不需跟着英语专业走，而是转向与其他学科结合，研究和传授其他学科中的英语表达方式，如篇章和体裁，学术口头和书面表达策略和能力等，为国家培养能用英语直接从事专业学习和科研、具有国际竞争力的人才。这样的教学是专业英语教师和社会培训结构干不了，这样的大学英语地位就会得到提高。换句话说，通过外语政策的调整，找准自己的位置，把外语教学和国家的战略需求紧密地联系在一起，大学英语才能得到新生，才能得到发展，才能被人尊重。
大学英语有着广阔的发展前景。现在，英语专业看上去非常强大：1000多个专业点，100多万学生，英语界最优秀的学者都在英语专业。但英语专业被列为红牌的事实说明，我国根本不需要这么多人研究英美文学或语言学，市场根本不需要这么多仅有英语听说读写能力的毕业生。国家需要的是大批能用英语从事研究和工作的人才。英语专业将走向衰退，大学英语将走向壮大是我国外语教学的发展趋势。
四、结语
纵观世界范围，高等学校的大学英语性质都是学术英语或专门用途英语性质。中国内地的大学英语教学普通英语定位是一种历史现象。随着我国中小学英语教学的发展和高校新生英语水平的提高，大学的普通英语教学必然要退出历史舞台，而经济全球化和高等教育国际化的出现加快了这个过程。上海的中小学英语教学水平在全国是领先的，上海的经济全球化和高等教育国际化程度是最高的，上海高校已经具备了在全国率先从普通英语向学术英语转移的条件。如上海还患得患失，错失良机，那中国的大学英语教学就更没有希望了。从这个意义上说，上海成立高校大学英语教学指导委员会，出台第一个地方性的大学英语教学大纲，规定大学英语教学内容是“提高大学生直接使用英语从事科研和工作的能力”，这一高校外语政策的战略性调整具有很深刻的现实意义和历史意义。这个开拓性和历史性的调整将在中国的外语教学历史上产生深远的影响。
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21世纪人类进入了数字化时代，全球范围内掀起了应用互联网的热潮，各行各业都积极利用网络技术来变革企业的经营理念和管理方法。网络营销正是适应网络技术的发展而产生的，一出现便显示出巨大的发展潜力。网络营销是企业整体营销战略的一个组成部分，是建立在互联网基础之上，借助于互联网的特性来实现一定营销目标的一种营销手段。它以现代营销理论为基础，利用因特网的技术和功能，最大限度地满足客户需求，是以达到开拓市场，增加盈利为目标的经营过程。网络营销的实质是利用互联网对产品的销前、销中、售后各环节进行跟踪服务，它自始至终贯穿在企业经营的全过程。互联网改变了传统的营销风貌，它如同一种“万能胶”把企业、组织及个人跨时空地联结在一起。在这样一种新的营销环境下，网络营销呈现出其独有的特点。
1.全球化
网络营销给旅游企业与市场带来了无限的商机，同时也将旅游企业与市场推向一个更广阔、更具选择性的全球市场。互联网信息量大，时效长，且信息交换不受时空的限制，可以随时随地全天24小时提供全球性营销服务。
2.互动性
网络营销使得旅游企业与市场可以通过电子邮件、网上论坛等信息手段，与消费者作双向互动沟通，实时了解消费者的需求，最大限度地满足消费者的意愿，建设一条与消费者沟通的有效渠道。同时信息的快速传播与获取，使得旅游企业与市场可以迅速掌握市场行情，及时调整营销策略。
3.经济性
互联网提供了很多免费性的服务，它的媒体功能，可使旅游企业与市场全方位地展示自己的产品和服务，节省了实际传统宣传的资金，降低了成本。同时网络营销为中小或者不知名的旅游地提供了发展契机。任何旅游发源地，不论名气的大小，都可以不再受当地各方面条件的制约，只需花极小的成本就可以建立自己的网站，向世界各地的游客进行展示。网络营销作为一种新颖的营销方式，适应了信息化时代的需要。2l世纪中国旅游业的营销将围绕网络营销这一焦点展开，旅游业不能再依赖传统经济中固有的营销模式，而必须转变营销理念，
二、我国旅游市场网络营销策略的创新建议
1.开展网络营销要针对游客的个性化需求
网络实时互动的特性使消费者全程参与到营销管理成为可能，消费者可以随时按照自己的需求定制产品。网络营销面对的是买方市场，营销主动权在消费者手中，我国旅游业必须贯彻以消费者需求为出发点的现代营销思想，及时了解每位客户个性化的4C需求，即顾客的需求和期望，顾客的费用，顾客购买的方便性，顾客与企业的沟通。并以此为前提做出使企业利润最大化的4P策略。网络营销可以直接面对消费者，更大程度上尊重和满足消费者的消费意愿和动机。
2.网络营销与传统营销的整合
网络营销比传统营销具有多方面的优越性，但我国旅游互联网网络基础比较薄弱，互联网并没有成为人们生活中的全部，还有相当一部分人不具备上网的条件，即使是网民也没有达到只接受互联网信息而忽略传统媒体信息的地步。因此，实施网络营销要与传统营销相结合才能发挥更好效果。旅游业应充分利用网络经济得天独厚的优势，在最需要的时候，以最适当的投入，构造最适合自己特点的上网计划和模式，同时要不断增强技术实力，完善网站，实现网络营销与传统营销的整合与发展。国外电信业依靠互联网的优势开展商务活动已经取得了可喜的成果，我国旅游市场应该借鉴外来经验，结合自身的特点和内部条件，不断发掘旅游网络传播的潜力。传统企业向互联网的转型已是大势所趋，电信业如果不及时参与互联网的建设，必然会输掉未来的商机。而在潜心做信息基础建设的同时，又不能忽略传统营销渠道的优势。传统营销与网络营销两手都要抓，只有在这个原则下，才会形成高效有序，富有活力的商业运作机制，电信业的管理才会走向成熟。
3.开展网络营销要制定合理的价格策略
合理的价格决定产品是否会给企业带来利润，是否会有广阔的市场前景。针对旅游行业的特点，可采取以下几种方式：
(1)新开发的旅游地价格较低定位，以物美价廉的形象吸引消费者，挤占市场，降低成本，谋求稳定的利润；
(2)分时段定价。将旅游市场按不同时段形成相对应不同级别的价格区，便于游客按值选择比较；
(3)设置价格讨论区，与游客协商定价。根据游客自身的旅游愿望制定初步的旅游方案，并参照游客的期望价格调查结果，制定合理的方案。
4.加强管理监督
旅游业是一个综合性行业，政策上要求政府各部门之间互相支持和协调，与开发商合作，形成旅游业发展的合力；法制上要尽快制定相应的旅游法规，规范旅游环境，实行经济运作法制化，以降低投资风险、保障投资者合法权益；服务上加强全民主人翁意识的教育，树立游客即是上帝的观念，积极创建更多优秀旅游城市，净化旅游服务环境。如果监督不力，政府政策失灵，就会产生各种问题。比如很多开发商认为，投资旅游的首要目的就是为了获得经济效益，再来考虑社会效益。在这种理念指导之下，一旦某旅游开发商好不容易拿到某旅游地旅游项目的开发权，就势必竭尽全力去开发，造成旅游资源的破坏，或造成在短期内旅游地的压力过大，人为的导致资源的过早老化、破损、衰竭，导致旅游地的环境污染。鉴于以上问题的出现，旅游管理部门应加强对旅游开发商、旅游地经销商的管理监督工作，防止其利用旅游地进行寻租。政府一方面要加强旅游地的规划，另一方面，规范旅游开发商、旅游地经销商的经营行为，严格杜绝以牺牲环境资源及其他社会利益为代价的旅游实施行为，树立起保护资源比获得短期的经济利益更为重要的理念。
总之，旅游业是一项综合性的服务产业，又是一个经济文化产业，属于第三产业的范畴。与此同时，营销管理是新兴起的管理学门类的一个学科分支。中国加入WTO使中国的旅游市场融人世界旅游市场竞争当中，这就要求我们更要积极研究旅游市场营销管理，把现代先进的旅游市场营销理念引进中国旅游事业，这就要求我们大力发展旅游营销，同时要加强营销管理，促使中国的旅游市场渴望尽快走向成熟，为我国实现2020年旅游发展目标，全面建设小康社会起到推动作用。
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[论文摘要]本文通过对广西港口的现状分析，结合现阶段广西如何利用后发优势和中国东盟自贸区和港口合作建设机遇，在环北部湾区域内构建竞争优势的路径，以构建广西港口群的核心竞争力。
广西以南宁、北海、钦州和防城港四市为主体的港口经济开发区成为继珠三角、长三角和环渤海经济圈之后中国的第四大经济增长极。对于广西港口群如何利用后发优势和中国东盟自贸区建设机遇，在环北部湾区域内构建竞争优势的路径缺少深入地探讨。文章通过对广西港口群的现状分析，，结合现阶段广西如何利用后发优势和中国东盟自贸区和港口合作建设机遇，对港口进行的重化工业布局，针对发展过程中制约因素提出相应的对策。
一、广西港口现状及制约因素分析
根照《全国沿海港口布局规划》，防城港与湛江港、海口港一起同列入全国24 个主要港口之一，北海、钦州港也被列为全国25 个地区性重要港口。钦北防港口群地处华南经济圈、西南经济圈及东盟经济圈结合部，地理位置上，它是中国最邻近东盟的港口，也是大西南最便捷的出海口，理论上应该成为大西南货物进出的首选港口以及对东盟货物进出口的主要港口。但起步较早的广东湛江港以其雄厚的实力、低廉的成本、优惠的价格、优质的服务和吸引着大西南的货源，使广西港口吸纳西南地区进出海货源不足10 %。同时，海口港位于我国最大的经济特区海南省，凭借着海港的地理优势，积极吸引日本及东盟各国的往来贸易。广西港口群在面临湛江港的经济优势及海口港的政策优势时，缺少自己的特色和竞争优势。
从港口的发展现状上看，广西港口群相对于环北部湾的湛江港与海口港而言，竞争能力上处于劣势。
从硬件上看，广西港口群的基础设施稍显落后。为了能够提高港口能力，广西计划到“十一五”末，钦北防的港口万吨级以上泊位达到60 个，年吞吐量将达到亿吨。即使是这样的建设速度，也只能是缩短与湛江港的差距。从港口的服务水平上看，广西港口群的现代航运服务发展水平极低。虽然装卸和堆存费用低廉，但其他各种费用繁杂，名目不一，手续复杂，服务水平远不如湛江港、海口港。这些缺陷阻碍了货主将其选择为首选出海港口。港口配套服务业市场发育很低，港口服务业上游企业空白，中游企业稀缺，下游企业缺少规模和规范。从港口加工能力看，湛江港在石化、矿石加工已经产生规模效益，重化工业已经成为湛江港临港工业的主导产业，而广西在“十一五”期间做出将重化工业规划为广西沿海城市的主导产业的战略部署，现阶段仅有在钦州港刚刚启动的中国石油广西石化千万吨炼油项目，临港产业布局远未形成，港口加工能力与湛江港差距甚远。
在软硬件水平上处于劣势，同时临港产业及腹地的经济发展水平落后于竞争对手的形势下，广西港口群要想在短期内形成自己的竞争优势，在加快形成产业布局的同时，突破过于依赖临港工业发展策略，创新港口的发展模式和管理模式。
中国东盟2010 年建设自由贸易区、泛珠三角合作、西部大开发及北部湾（广西） 经济开发区设立的背景，为在广西港口群的发展奠定了基础，使南宁及钦北防港口地区成为环北部湾经济的中心。以广西港口群现有的条件，在实现这些目标时会遇到一些瓶颈。
首先，铁路运输与港口运输不配套。向内地铁路运输的能力不足，体现在车皮数量不足，集疏能力差，特别是港口生产旺季，因铁路运输不畅，使港口大批货物压港严重。三港的货物主要依靠南防铁路运输，而柳州是各省到广西重要的中转站，由于柳州至防城港并无铁路直接到达，需要通过南宁中转，增加了铁路运输的时间和费用，加之防城通关效率较低且通关费用偏高，西南的货源往往由柳州直接运至湛江，造成了大量货源的分流。广西正积极地进行铁路建设，如把洛湛铁路引向北部湾出海，以便使西南、西北、华中、华北地区的铁路运输出海，汇聚在北部湾地区进出。
其次，海运与海事服务贸易水平偏低。虽然装卸和堆存费用低廉，但通关效率低下及通关的费用居高不下，使港口服务业缺少规模和规范。种种原因使防城港在吸引货源的能力上远不如湛江港。提高服务水平，为在港城落户的货主、货运、船东、船舶、商品批发零售等提供商务服务，不仅可以提升港区的功能，还可以带动海事金融、海事会展、数据信息服务、离岸金融、航运保险、航务、海事咨询等相关行业的集聚发展。
第三，临港工业薄弱。目前，广西港口仍以传统的装卸、储存、转运为主，功能单一、雷同，不具备对货物进行深度加工的能力。但广西正加快对广西港口群临港工业群的建设。三港临港工业群的建立与完善，才能长久吸引货源。第四，旅游及服务业薄弱。旅游业的发达有助于提高地区的国际形象，因此旅游业成为现代打造城市品牌乃至区域品牌的重要方面。通过吸引游客前来旅游，繁荣港口经济，促进港口服务业的发展，进而提高港口的吸引力。而现阶段，广西港口群的休闲、娱乐、饮食等相关服务业层次较低，不能满足国外商务人士、海事工作人员的旅游、休闲需要。
二、广西参与中国东盟港口合作的建设目标
目前国内外经济发展水平较高的港口，不但具有良好的区位优势和交通条件，并各自有扎实的工业基础和较完善的产业集群，不但增强了地区经济实力，发达的工业同时促进了第三产业的发展。因此发达地区的港口在航运、交通、金融等方面服务水平较高，成为国际贸易中货物运输的首选，并吸引国内外资本进行产业投资，从而形成了区域经济的良性循环发展。
广西港口群虽尚未形成产业集群，港口基础设施也尚不如临近的湛江港，但从最新的广西港口布局规划及对港口的投资力度上看，硬件上的暂时落后不会对港口经济发展构成障碍。但管理机构的理念、管理水平及执行力的相对不足，以及配套的航运、海事、金融服务水平的落后，很大程度上降低了港区投资的吸引力。加之广西区内尚未有本科级以上的海事学校（仅有一所中专级的交通学校） ，使海事人才培养上缺失，港区的发展缺乏高层次的人才。因此，为了使广西港口群实现赶超式发展，在自身软硬件水平无法吸引投资或客源时，加大政策支持的力度，形成以下的目标产业格局，以提高地区吸引力。
港口建设与地区产业结构优化是相互促进的，港口经济的发展能够优化地区的产业结构，同时港区的完善需要合适的产业结构作为支撑。对比发达港口的建设模式，结合广西的港口布局规划，可以形成以下的产业格局。
（一）临港工业配套完善。建立配套加工产业，有能力对货物进行深度加工。根据06 年12 月刚通过的《广西壮族自治区沿海港口布局规划》中的描述，“十一五”末，防城港将形成以钢铁为核心的产业集群;钦州港将建成规模化的电力以及石化的重化工业基地;而北海港将布局林浆纸一体化、农产品加工、生物制药等临港制造业集群，发展高新技术为主导的临海工业，成为国家级出口加工区。
对广西钦北防三港的港口做出明确的功能定位，有利于重化工业的建设和合理布局的形成，避免出现港口功能重叠和重复建设，有助于广西港口群对货物深度加工能力的形成。而对货物深度加工能力将成为优惠政策外，成为广西港口群吸引国外货物进港加工的主要因素。
（二）交通运输业发达。发达港口的发展需要发达的交通网络支持，因此发达的港口在陆运与空运能力上，能与海运能力匹配。广西港口群运输业的发展目标要求陆运与空运能力能与亿吨的港口吞吐能力相适应，使钦北防港真正成为中国大西南最便捷的出海口，充分发挥大西南枢纽港的作用。配套的公路运输、铁路运输和空中运输的能力可以为开发广西区内的旅游资源，拉动经济，繁荣文化提供了便利的条件。
（三）旅游业及相关服务业繁荣。相对于旅游业发达的地区，北海乃至广西区内的旅游资源的开发更显得大有潜力可挖。在现有北海银滩旅游项目上，在优美的海滨城市内兴建博物馆，在增加旅游收入的同时，发掘广西的文化资源，将北海建成世界了解广西历史、地理、自然及人文风貌的窗口，同时提升了城市的品位及文化内涵。通过繁荣旅游业，可以刺激娱乐业、餐饮业、服务业及会展业等产业的发展，促进地区的劳动力投向第三产业，繁荣服务业，增加就业机会的同时，对各种行业的配套服务水平也提出新的要求，使城市服务水平进一步得到提升。随着交通运输的便利化程度提高，北海的旅游业可以更进一步向广西区内扩展，开发广西区内的各种主题旅游路线，广西区内旅游实现联动式发展。
（四）金融业服务水平高。发达的港口均是地区乃至全国的金融中心。港口贸易特别是跨国贸易必然伴随大量的货物及资金流动，因此港口的金融业包括银行业，保险业、信托业、证券业等都应该具备国际化的服务水平。广西港口群在北部湾经济的战略地位，要求钦北防港口形成较为完善的金融业与之匹配，使广西北部湾经济开发区成为环北部湾的区域金融中心。
（五）港区腹地产业发达。临港工业的发展，不但港区成为进出口的加工基地，并在此基础上延伸产业链，使港区腹地形成完整的产业集群。广西港口群根据重化工业的布局定位，在港区腹地逐步发展配套的钢铁、石油、化工下游产业链，形成重化工业产品深加工产业，提高产业附加值，推动临港产业及腹地工业的发展。
（六）符合港口发展要求的教育产业的形成。港区腹地发达的产业，需要高层次的人才为之服务。在广西北部湾经济开发区的区域内，必须形成各层次的海事人才培养和研究机构，以满足港口研究及各种人才的培养的需要。
三、广西参与中国东盟港口合作的发展路径
通过对广西港口群的现状与目标产业格局的对比分析可知，广西港口群是在工业基础薄弱及航运服务水平较低的前提下发展，为实现“十一五”规划的战略目标，使广西北部湾经济开发区真正成为中国经济的第四个增长极，在临港重化工业布局尚未完成，没有形成规模生产能力前，必须突破单纯依靠临港工业发展的策略，发展地区经济。为实现广西港口群的发展目标，其建设的路径可分为三个阶段进行:第一阶段在沿海工业布局尚未完成之前，大力发展过境贸易的商业型港口;第二阶段逐步完善临港产业集群，从商业型港口过渡为具备运输、贸易、工业、旅游功能的综合型的港口;最后阶段实现区港经济一体化，即利用港口功能的辐射，带动广西区内城市的发展。
（一）建立商业型港口
制定优惠的港口政策，发展过境贸易，吸引外国船舶或货物过境，从中获取运费、堆栈费、加工费等。在发展过境贸易的过程中，港口的硬件设施与服务水平成为吸引船只停靠的条件。在硬件上，广西正在加大投资，计划到“十一五”末，钦北防三港将建设万吨级以上的泊位60 个，年吞吐量可达到亿吨。转运的货物量的迅速增大，要求港区必须有相应的仓储设施与之配套，因此需要在港区设置保税仓库。在东盟中国自由贸易区建立的背景下，广西港口群应积极争取国家的政策支持，设立保税区，并充分发挥保税区的国际贸易、出口加工、保税仓储和物流分拨的基本功能。在软件上，挑选国内外实力雄厚的航运企业，他们为广西港口带来的客户的同时，多年的运营经验为港口带来先进的管理经验与技术，规范港口运作的标准，提高港口服务的水平。并通过他们培养一批航运业的技术及管理人员，逐步提高广西港口的整体技术及管理水平。
加大内联交通的建设力度，实现铁路直达港口及海铁联运，做好各种运输方式有效衔接，形成便捷、通畅、高效、安全的综合交通运输体系。
商业型港口的主要作用在于利用港口运输功能促进贸易和转口贸易，功能单一，对拉动地区经济作用有限。但以此为机会，在广西港口工业布局尚未完成的阶段内，繁荣港口群经济，为将广西港口群过渡成综合型港口创造有利条件。
（二）发展成为综合型港口
根据广西对临港产业的布局，逐步将广西港口群发展为具备贸易及转口贸易、工业、出口加工、运输等现代港口功能的综合型港口。在港区内，加工工业水平逐步提高，可以通过自身的服务，形成自我封闭运转;港区内各种功能相互依托和影响，形成工贸相结合的港口经济区;开发港口旅游资源，形成商贸旅游相结合的港区经济。此阶段，在中国东盟自由贸易区的背景下，东盟国家贸易货物在遵守有关卫生、移民等项的法律规章下可以免征关税进出钦北防港，可在港口区内加工、贮藏、买卖、装卸和重新包装等。此时将广西港口群发展成集国际中转与配送功能、海运服务功能、海事金融及离岸金融功能、自由贸易功能及旅游服务功能为一体的港口。
（三）实现区港经济一体
此阶段充分发挥港口的辐射作用，带动广西区内经济的发展，将实现区港经济的一体化，达成目标产业格局的建设。表现为进出口贸易的繁荣，临港加工工业配套完善;港区腹地产业得到发展，形成完整的产业集群;交通运输便利，真正成为大西南的交通枢纽，并在东盟自贸区中的货物中转中发挥突出的作用;深度挖掘区内旅游资源，推动商贸、旅游及服务业等第三产业的发展;完善金融服务体系，提供海事金融、离岸金融等多种金融功能;港口研究及人才培养的能力提高，人力资源的开发，进一步提升港口的综合实力。
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关键词：知识产权滥用；反垄断法法律规制
一、反垄断控制的意义
（一）规制知识产权和保护知识产权的一致性。保护知识产权和限制只是产权内在是一致的。正当的知识产权性质非常有可能侵害其他人的权利，权利是以利益为核心的一定范围内的自由，自由归属权利人，权利人会突破自由范围，滥用合法权利。权利人享有的一定范围内的自由是受国家强制力的保护，超出了合理行使界限，就出现权利滥用，控制权利的滥用是法律的重要目标和重要原则。
（二）知识产权滥用的民法规制。权利控制分为内部控制和外部控制，权利的内部控制认为义务包含于权利之中，义务是权利本身的性质；权利外部控制认为权利是不可侵犯的，权利就是无限扩张的，只要权利还没有遇到界限，自由是权利行使的原则，所以权利行使没有界限，公法则是这自由权利的界限，例如诚实信用原则、禁止权利滥用原则还有公序良俗。这些都是限制自由的界限，权利有了界限才能有秩序。单个的知识产权行使其实就是和自由竞争相违背的，因为它是合法的垄断，合法的垄断归根结底还是垄断，所以会影响自由竞争。而且还会违反民法的公序良俗原则还有伤害他人的权利。这一点违反了知识产权的目的，也违反了所有法律的最初的立法目的。
就知识产权外部的限制来说，我国通过一些具体的制度使知识产权受到限制。在《民法通则》中规定了：“民事活动应当尊重社会公德，不得损害社会公共利益，破坏国家计划，扰乱社会经济秩序。”一切的民事权利，包括知识产权的行使都必须遵守这一原则。
（三）知识产权滥用反垄断控制的必要性。不论是民法的规定还是知识产权的规定，都是任意规则的调整，是私法范围内的调整。是私法调整的方法，那就必定会遵守私法调整方法的基本原则，就会存在效率为题，个体正义会影响效率实现，影响社会公平正义的效率。反垄断法被公认为属于作为独立部门法的现代经济的范畴，在经济学中，人们把市场调节作为第一次调节，把政府调节作为第二次调节手段，那么对于这里提到的反垄断法我们可以认为是经历了自由协商后作出的公法性质的第二次调整，我们把这种调整手段认为是在社会公共利益角度进行的第二次调整。霍华德指出：“对竞争的限制出现了不正当限制或者对消费中了不可预知的障碍，那么这时候就需要有政府的干预。与其说是限制了企业本身，倒是不如说是让各个企业更能达到最大化的自由。反托拉斯发构成了企业进入市场的保护、为了企业的发展和成长保驾护航。并且有利于消费者及时作出判断。”知识产权就是天然合法的垄断，但是知识产权又不能逃脱法律的规制。
二、目前我国知识产权滥用的表现形式
（一）拒绝许可。拒绝许可，权利人利用的对知识产权的独占权利，限制拒绝他人的合法使用目的，来排除他人竞争，保护自己的合法地位。
目前，跨国公司在中国市场上拒绝许可行为也时有发生侵害中国企业的合法权利。思科公司的许可行为就是秘密的，而且拒绝许可其他的公司的合法使用从而形成市场壁垒和技术壁垒，造成设备不能互通，影响社会利益。这样就让思科公司在招标工程中形成一家独大让其他公司难以竞争。所以这就造成了事实上的知识产权滥用。
（二）搭售行为。专利搭售许可是指在专利许可中发生了搭售行为，专利权人在使用自己的权利许可时候，让相对人在自己或者别人那里接受或者购买那些相对人并没有想得到的专利、和不想要的服务或者产品，如果购买房不购买相应的服务，那么许可方就会拒绝许可。采取专利搭售一般有两种目的：正当目的。例如，权利人通过搭售来保证自己的产品能够更好的服务客户，来降低被服务对象使用了低品质的服务影响自己的产品质量。二是基于非正当目的。例如，搭售无用的专利，比如高通公司搭售无用的专利给手机厂商。专利搭售行为，其实就是强买强卖，侵害了被许可人的合法权益。知识产权人可能会侵犯其他人的去权利。知识产权是合法的垄断行为并且得到了国家的承认，但是垄断权利使用过度就会对其他权利人造成侵害。
（三）价格歧视。相对于价格歧视，其实就是价格差异化，通常是说甲方向不同的乙方提供商品和服务，在质量和数量相同的情况下，收费标准有很大差异，但是相对人却并不能选择其他的服务，以至于被甲方侵害，经营者就同一种商品或者服务，针对不同的消费者或者买主实施不同的定价策略使得消费者受到不公平对待，则构成价格歧视行为。
价格歧视在很大程度上是垄断行为，是影响市场经济秩序的。价格歧视行为不仅侵犯了相对人的权利，还扰乱了社会经济秩序。价格歧视定价才能帮助垄断企业获得垄断利润，这样实质上使得同样的买主收到了不同的待遇，使得它们处于不同地位，这样也同样扰乱了买主之间的公平竞争，危害了社会利益，影响社会经济的公平竞争。因而，在西方各国的反垄断发中都有对于价格歧视的规定。价格歧视在西方经济学中的定义：在同一时间对同一种商品向不同的购买者索取不同的价格。
（四）掠夺性定价。掠夺性定价其实就是价格歧视的一种，知识价格歧视的不同表现而已。它也是经营者滥用自己的市场垄断地位，破坏市场竞争。《反不正当竞争法》和《价格法》是我国明确规定的经营者不得从事的不正当价格（竞争）行为之一，也就是说经营者降价的不低并不是为了低价处理自己的剩余货品，而是自己想要独占市场而打压竞争对手的方法而已。低价倾销自己的商品，这样严重影响了市场的正常竞争，抢先WORD97，发售价格97元，造成WPS97还未发售就死在了摇篮里，对于这种掠夺性定价完全就是故意损害市场秩序，打压竞争对手的行为。这样就不是我们经常见到的，通常掠夺性定价是通过过高的定价而得到垄断利润。如，曾经美国诺顿为了抢占中国的消费市场，但是这里还有一种行为是，低于成本价售卖，这样严重影响小企业的成本。这家公司的策略就是凡是其他公司的用户，不论是哪家公司，只要加一定金额的钱，就可以得到它们公司的产品。
（五）过高定价。过高定价歧视就是经营者利用自己的垄断地位从而制定非常高的价格，影响销售国的国民经济生活，影响经济秩序，如果是以企业拥有支配的而制定的高价，那这样就符合了过高定价的要件。垄断性的高价是对消费者通过企业本身的垄断地位而进行剥削。市场充分竞争的条件下，产品价格会随着市场波动而贴近商品价值，但是由于有的企业采取了垄断高价行为，从而导致了这些企业影响市场经济秩序，侵害了消费者的权利，有的企业通过定价高形成壁垒，造成实质上的拒绝许可，构成典型的知识产权滥用。过高定价的目的最终目的都是为了得到垄断利润，因为不论高价还是拒绝许可，都是为了排挤其他竞争者，让自己一家独大，从而得到更多的利润。除了上述不正当竞争中的知识产权滥用，还有其他方面的滥用行为。例如，基于知识产权的特点，如果权利人反复发函警告或者诉讼或者在媒体上炒作，会对市场竞争产生不正当影响。不论被侵害人是否会再去采取诉讼行为，或者其他救济手段都不能使得被侵害人再次取得完整的权利，因为知识产权或者商标权类似的都是依赖人们的信任，当信任被破坏就很难再通过其他手段救济。比如保健品品牌无论保健品公司通过多少广告造就了一个保健品牌，只要这个品牌曾经和某些吃死人有过关系，无论是否被诬陷，这个品牌几乎就是不能再取得社会的信任。
（作者单位：河北经贸大学）
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[关键词] 期刊 分类分级 系统考察 实证 文献综述
1 期刊的定义
联合国教科文组织1964年11月19日在巴黎举行的大会上通过的决议[1]中对期刊所下定义是：凡用同一标题连续不断（无限期）定期与不定期出版，每年至少出一期（次）以上，每期均有期次编号或注明日期的称为期刊。
《中国大百科全书》对期刊所下的定义是：有固定刊名，以期、卷、号或年、月为序，定期或不定期连续出版的印刷读物[2]。
国家新闻出版总署1988年颁布的《期刊管理暂行规定》对期刊的界定是：有固定名称、用卷、期或年、月顺序编号，成册的连续出版物。
从这些对期刊的定义我们不难看出，构成期刊的要素有以下4个方面：①连续出版；②有一个稳定的名称；③每年至少出版一期，有卷、期或年、月等表示连续出版下去的序号；④由众多作者的作品汇编而成。即期刊是指有固定名称、每期版式基本相同、定期或不定期出版的连续出版物，它的内容一般是围绕某一主题、某一学科或某一研究对象，由多位作者的多篇文章编辑而成，用卷、期或年、月顺序编号出版。
2 关于期刊分级
国家主管部门1988年11月颁布的《期刊管理暂行规定》、1991年6年颁布的《科学技术期刊管理办法》、2005年10月颁布的《期刊出版管理规定》均没有对期刊进行分级，国家新闻出版署期刊司对有关划分期刊级别问题有如下答复：有关划分期刊级别问题，是一个相当复杂的问题，较难以期刊行政“级别”的高低来划定期刊级别的高低，新闻出版行政机关从未划分过期刊的级别，仅为便于期刊管理工作，将期刊划分为中央单位办的和地方单位办的 [3]。
但由于众多部门和单位大量的职称评定、成果鉴定、科学研究工作量计算等工作的客观需要，我国期刊实际上又流行着形形的分级或准分级现象。这就造成很大矛盾，一方面是主管部门一再强调, 所有期刊没有级别之分；另一方面是各部门和单位几乎都在试图或已经给期刊分级，至今相当混乱。
从中国知网和万方数据库我们利用关键词“期刊分级”模糊查找，找到159条相关结果；以题名“期刊分级”模糊查找，找到93条相关结果。表明世界对该问题给予了很大的关注。本文对上述文章关于“期刊分级”的阐述进行总结，并对大量的政府文件和其他相关文献进行归纳和研究。
2.1 期刊分级是现实的需要
戴立春等认为期刊分等级是一种客观需求：从部门和单位来说，它们要对成果和作者的业绩、水平进行评价，就必须有个量化标准[4]。因此，总希望有现成的“尺子”，以便于评价操作。对办刊者和作者来说，质量较好的期刊办刊者和水平较高的文献作者也希望刊物分级，否则，他们的劳动成果就难于得到应有的评价。科学地评价期刊，进行分等分级，有利于鼓励先进，调动知识分子的积极性，促进科学技术进步和社会生产力的发展。
傅旭东进一步阐述了学术期刊分级的深层原因：①学术评价中存在信息不完全，面临“工具困境”。比如，对具体学术管理机构而言，评价论文存在信息不完全，主要表现为学术管理机构无法依靠自身的知识和能力，对不同领域的学术论文的水平做出比较准确的认定。且学术管理机构在履行学术评价职能时，主要是通过其行政人员来操作。这些行政人员不可能是所有领域的专家，如果没有确定的评价标准，或者缺乏其他信息来源作为补充，他们很难单独完成评价工作，学术管理机构进行学术评价时没有多少工具，而将学术期刊分级与论文的学术水平挂钩，就成为学术管理机构比较理想的选择。②追求学术评价效率。比如，要合理地评价学术论文的水平，学术管理机构必须借助更多的信息来源。但获得更多的有用信息必然要付出代价，很多时候这种代价是学术管理机构不愿意或是无力承担的。因而，他们会选择耗费人力、财力、物力少，所需时间短的方法，以提高评价效率[5]。
正确地对期刊进行分级具有重要的现实意义。尹玉吉归纳出如下6点：①能为学术期刊确定一个明确的奋斗目标，起到积极而科学的导向作用。②有利于期刊评估工作的进行。③能为学术成果的评定提供重要的依据。④为学术和技术人员的职称评聘提供科学的依据。⑤能进一步调动人们从事科学研究的积极性，提高科学研究的水平。⑥有利于国家对学术期刊的管理[6]。张琳认为：学术期刊划分级别促进了编辑部之间的优秀稿源竞争；促进了审稿质量的提高；促进了编辑校对质量的提高[7]。邱均平等指出期刊评价是人文社会科学评价体系中对项目、成果、人员、机构等评价的基础和前提[8]。刘贵富进一步阐述了对期刊进行分级的意义在于：首先，对期刊的合理分级有利于促进我国期刊整体质量的提高。核心期刊、方阵期刊及高校科研部门确定的权威期刊、重要期刊等都是我国期刊的精华，是国内名刊。它们对期刊界无疑起到了示范带头作用。其次，对期刊的合理分级具有较强的参考作用：①可以为图书情报界进行期刊采访提供参考；②可以节省读者阅读资料的时间，也有利于读者结合自身科研能力有选择地进行投稿；③可以为新闻出版部门对期刊的科学管理提供参考；④可以为科研管理部门进行学术论文评价提供参考[9]。蔡丽珠、汪若洁在《试论我国科技期刊的级别及其影响》的文章中阐述了期刊分级的5个作用[10]。
此外，还有很多的研究对此进行了阐述，但内容基本可用上述观点归纳之。
2.2 主管部门对期刊分级的实际作为
2.2.1 国家新闻出版等管理部门对期刊分级的阐述和组织的活动 早在1996年7月，国家新闻出版总署期刊司就“划分期刊级别问题”进行了如下解释和答复：期刊级别问题是一个相当复杂的问题，较难以期刊行政“级别”的高低来划定期刊级别的高低。主要原因是，并非所有的行政级别高的期刊，其所刊登的文章总体质量就高，也并非所有行政级别低的期刊，其刊登的所有文章质量都低。据此，新闻出版行政机关从未划分过期刊的级别，仅为便于期刊管理工作，将期刊划分为中央单位办的和地方单位办的。获得国内统一刊号的期刊，均为正式出版物。此后，国家新闻出版总署又多次强调：从未就学术水平的高低为期刊划分过级别。
但基于加强管理、提高期刊质量、促进期刊事业发展的目的，国家新闻出版总署又曾做过一些规定，举办过一些全国优秀期刊评比评奖工作。而这些规定和评比、评奖工作又在一定意义上被“民间”解读成了对期刊的准分级。
全国性期刊和地方性期刊。根据原国家科学技术委员会和新闻出版总署颁布的《科学技术期刊管理办法》第6条规定，根据主管部门的不同，分为全国性期刊和地方性期刊两类。全国性期刊是指国务院所属各部门、中国科学院、中国社会科学院、各派和全国性人民团体主管（办）的期刊；地方性期刊是指省、自治区、直辖市各委办厅局主管（办）的期刊。
期刊评比。①1992年，国家科委、、新闻出版总署联合进行过全国优秀科技期刊评比活动，从全国3 500种科技期刊中评比出351种优秀期刊，其中一等奖50种，二等奖100种，三等奖201种。②1997年底，在国家新闻出版总署的指导与组织下，进行了“首届全国百家重点社会科学期刊”(也称“百刊工程”)的评比工作，并于1998年1月公布；1999年12月又进行了第二届“全国百家重点社会科学期刊”的评比工作，规定此后“全国百种重点社科期刊”每两年一届。③在第二届“全国百家重点社会科学期刊”评比的同时，国家新闻出版总署与科技部又共同评出了首届“国家期刊奖”，其中“社科类”期刊49种，“科技类”期刊64种，还分别评出“提名奖”若干，这被认定为国家级政府奖励 [11]；2003年1月又进行了第二届“国家期刊奖”的评比，规定此后“国家期刊奖”每两年一届。
“中国期刊方阵”期刊。“中国期刊方阵”是新闻出版署实施的一项名刊建设工程。“中国期刊方阵”分为4个层面：①为“双效”期刊，共1 154种。这一层面的期刊是社会效益、经济效益好的期刊，是方阵的基础。②为“双百”期刊，共192种。这些期刊是从两年一届的“百种重点社科期刊”、“百种重点科技期刊”中产生的，充满活力和竞争力，是中国期刊方阵的中坚。③为“双奖”期刊，共107种。这些期刊是获“国家期刊奖”、“国家期刊奖提名奖”的期刊，基本上是大刊名刊，具有较强的自我扩张能力，它们已经是国内的名牌期刊。④为“双高”期刊，即高知名度、高学术水平的期刊，共65种。这一层面是方阵的最高层面和核心，也是我国期刊实施“走出去”战略、创建世界名牌期刊的基础。这一层面的期刊是在中央宣传部的领导下，由新闻出版总署会同科技部共同负责，重点进行建设，国家将进一步加大对这一部分的调控力度和优惠政策的扶持。“中国期刊方阵”客观上形成了一个由低到高、金字塔型的期刊分级结构。
2.2.2 省级新闻出版管理部门对期刊分级的实践 一些省级新闻出版部门把本地所属期刊分为省一级、省二级、省三级。这种提法来源于山西、吉林、河南、江苏等省进行期刊评审的实践。具体方法按照政治、业务、编辑、出版、效益、管理6个方面将期刊的等级分为一级、二级、三级。一级期刊要求必须为各类期刊中办得好、可以起到表率作用的期刊；二级期刊则为中间部分，期刊的各方面质量尚可，但还存在某些方面的不足和差距；三级期刊则在某一方面存在较为突出的、明显需要改进的问题[12]。
2.3 其他行政部门及学术界对期刊分级的阐述、组织的相关活动和研究
2.3.1 其他行政部门对期刊的评比和分级规定
1994年国家科委制订和颁布了《科技期刊质量要求及评估标准》。
1995年3月国务院学位委员会办公室和国家教委研究生工作办公室颁布《学位与研究生教育中文重要期刊目录》,共收443种期刊。
教育部于2004年3月2日，委托“中国高等学校自然科学学报研究会”开展全国高校优秀科技期刊、优秀编辑工作者、优秀编辑学论著（简称“三优”）评比活动，评委会对全国800多家高校科技期刊申报参评的近500种各类期刊进行评审。评委们按“国家期刊奖”评比标准，对申报参评材料进行客观、公平、公正的打分，并以总得分排序，评出A类期刊（教育部重点院校），B类期刊（一般院校），C类期刊（高职高专院校）和D类期刊（技术类、少数民族文类、英文类）共60种为“一等奖” [13]。
教育部科技司分别于2006年、2008年组织开展 “首届中国高校精品•优秀•特色科技期刊奖”和 “第二届中国高校精品•优秀•特色科技期刊奖”评比活动。在“首届中国高校精品•优秀•特色科技期刊奖”评比活动中参加精品和优秀科技期刊评比的期刊共344种，评出中文精品科技期刊47种、英文精品科技期刊5种；评出优秀科技期刊98种；评出特色科技期刊奖100种 [14]。“第二届中国高校精品•优秀•特色科技期刊奖”评比活动对453种期刊在学术、评价数据、编校质量等方面进行了全面的评审，共评出精品科技期刊76种，优秀科技期刊118种，特色期刊53种 [15]。
2.3.2 学术界对期刊分级的研究与阐述
兰州大学1988年仿照美国《科学引文索引》(SCI)“期刊引文报告”的方法，选定以中国出版的学术水平最高的10种自然科学期刊为依据，用各刊所载论文的参考文献，编制引文索引卡片，分散编印成册，名为《中文自然科学引文索引》,并从中选出104种自然科学中文核心期刊。这是中国第一个利用引文研制出的较具权威性和学术影响的“自然科学中文核心期刊” [5]。
《中文核心期刊要目总览》是国家社科基金项目研究成果，由北京大学图书馆与北京高校期刊工作研究会共同主持。课题组通过对大规模的文献计量统计和定量评价后，请学科专家对定量评价结果进行了定性评审。核心期刊的确定虽然不是政府行为，但却以系统性、科学性和实用性得到了图书情报界、科研管理部门和作者、读者的广泛认可 [16] 。
《中国社会科学引文索引》是国家社科基金重大项目、国家教育部重点社科项目研究成果。该索引由南京大学中国社会科学研究评价中心研制，是我国社会科学主要文献信息统计查询与评价的重要工具，不仅为社会科学工作者从事科学研究提供了最前沿的动态信息，还为社会科学研究管理者制定社会科学研究发展规划、科技政策提供了科学的决策参考 [17]。
《中国人文社会科学核心期刊要览》（又称中国人文社会科学核心期刊）是中国社会科学院文献信息中心在多年的期刊研究基础上完成的一项科研成果。它采用我国目前年度收文量最大的引文数据库和其他大型文献数据库作为统计数据库源，运用文献计量学的理论和方法进行综合统计分析，邀请各学科权威专家进行评审，力求客观地反映期刊的“学术影响力”。它收录了目前我国人文社会科学期刊中使用率和学术水平均居前列的权威期刊和优秀期刊。适用于期刊部门、科研管理部门和图书资讯部门的选刊工作以及为读者、作者和科研工作者推荐各学科使用率和影响力较高的学术期刊 [18]。
《中国科学引文数据库》由中国科学院文献情报中心研制，是中国最早建立的科学引文数据库，收录数学、物理、化学、地学、天文学、生物学、农林科学、医学、工程技术、环境科学、管理学等领域中国出版的中、英文优秀期刊996种，其中核心库收录期刊645种。利用《中国科学引文数据库》可以检索到个人的情况、个人论著被引用情况、机构及被引用情况、专利和其他非正式出版物被引用情况、国家重点实验室和开放实验室和被引用情况 [19]。
《中国科技论文统计源期刊》（又称中国科技核心期刊）是中国科技信息研究所受国家科技部委托，按照美国科学情报研究所的模式创建，在与国际接轨的同时，结合中国科技期刊发展的实际情况，选择了总被引频次、影响因子、平均引用率、基金资助论文比例等10余种期刊评价指标，确定了在中国出版的1 405种科技期刊作为统计源期刊 [20]。
中国学术期刊评价信息系统。2008年，中国科学评价研究中心在定期连续研发和出版“中国大学学科专业评价报告”、“中国研究生教育评价报告”和“世界一流大学与科研机构学科竞争力评价报告”这三者的基础上，专门成立了有40多人参加的“中国学术期刊评价课题组”，历时一年多完成了《中国学术期刊评价报告――RCCSE权威期刊和核心期刊排行榜》。在分一级学科和学报类型的学术期刊评价中，按照集中与离散分布规律，对各期刊的综合评价得分排序并依次分为5个等级，分别为A+、A、B+、B、C，其中： A+等为权威期刊，即排在最前面的5%的期刊；A等为核心期刊，占各学科或各类期刊总数的15%，即排在6%-20%的期刊；B+等为准核心期刊，占期刊总数的30%，即排在21%-50%的期刊；B等为一般期刊，占总数的30%，即排在51%-80%的期刊；C等为较差期刊，占总数的20%，即排在81%-100%的期刊[21]。中国学术期刊评价信息系统，综合了影响因子、他引率、被引率、被摘率、基金论文比、web即年下载率、外文引文率、主要数据库和文摘期刊收录率等几项主要依据。
《中国学术期刊(光盘版)》、中国期刊网编委会与中国科学文献计量中心确定350种学术期刊为“《中国学术期刊综合评价数据库》来源期刊”,900种人文社科类期刊为“《中国人文社科引文数据库》来源期刊” [5]。
2001年底，陈图文等撰文把期刊等级划分为8个等级：①被美国SCI收录的期刊是1级期刊；②被EI、ISTP、SSCI、A&HCI收录的是2级期刊；③被CA、SA、前苏联《文摘杂志》、日本《科学技术文献快报》等收录的是3级期刊；④在国内以英文出版的期刊是4级期刊；⑤被《中文核心期刊要目总览》收录的是5级期刊；⑥国家一级学会主办的期刊是6级期刊；⑦省级期刊是7级期刊；⑧市级期刊、论文集以及增刊是8级期刊 [22]。
以上是关于我国期刊分级最重要的一些实践。
2.3.3 高校科研管理部门的认定 一些高校科研管理部门将期刊分为综合权威期刊、学科权威期刊、学科重要期刊、学科核心期刊、省级期刊5级。一般做法是：对于理工科类期刊，同时被《中文核心期刊要目总览》、《中国科技论文统计源期刊》、《中国科学引文数据库》核心库来源期刊收录的学术期刊认定为学科权威期刊，被以上三种中任意二种同时收录的学术期刊认定为学科重要期刊，被以上三种中任意一种收录的学术期刊认定为核心期刊；对于人文社科期刊，同时被《中文核心期刊要目总览》、《中国人文社会科学核心期刊要览》、《中文社会科学引文索引》收录的学术期刊认定为学科权威期刊，被其中任意二种同时收录的学术期刊认定为学科重要期刊，被任意一种收录的期刊认定为核心期刊。这种认定方法简明实用，操作方便，既考虑了学术界对期刊分级的研究成果，又考虑了期刊主办部门的学术声誉、学术地位，在高校科研管理部门应用较广[7]。
2.4 期刊分级的方法和依据以及对期刊分级的若干意见
2.4.1 期刊分级的方法和依据 对我们搜集的近200份文献的归纳表明，绝大部分认为期刊质量客观上有高有低，等级是实际存在的，应该分级。讨论和分歧较多的是如何进行分级？如何正确评价学术性期刊的学术水平？以及期刊的级别划分依据是什么？
1996年于鸣镝撰文提出：①依据期刊主管单位划分期刊等级；②依据期刊出版形式划分期刊等级；③依据期刊在学术上的重要程度划分期刊等级(核心期刊、非核心期刊)；④依据期刊质量的综合指标划分期刊等级(即6项标准：政治标准、业务标准、编辑标准、出版标准、发行标准和管理标准) [23]。但如何才能实现“划分期刊等级”的可操作，作者并没有展开。
汪继南、张丽霞在《论期刊等级划分》中归纳了几种期刊划分的方法：①按期刊的主管部门分级；②按期刊是否公开出版分级；③以期刊质量分级，并认为，按“以质量分级是较为科学、合理的分级方法,是最有学术价值的一种分级”[24]。但“期刊质量”又如何界定呢？作者并没有给出。
尹玉吉、李金梅提出：学术期刊的分级依据应主要从学术期刊自身的主客观条件两个方面来掌握和考察,具体说来，有以下几个方面：①学术期刊主办单位在国际国内的学术地位,很大程度上决定其主办的学术期刊水平和档次；②学术期刊社会效益和经济效益的高低，也是确立学术期刊学术水平和级别的客观依据；③培养人才的情况；④学术期刊发行量的大小；⑤学术期刊装帧、编排、校对、印刷质量问题；⑥学术期刊创办历史的长短；⑦学术期刊的转载率；⑧就目前来看,应该说国家新闻出版总署、科技部以及他们联合组织的学术期刊评比是比较全面、客观的，更具有权威性[25]。可以说尹玉吉和李金梅的观点有较大进步。
崔国平认为，决定期刊级别的因素取决于以下11个方面：①学术技术水平；②转载收录率；③权威评价分值；④印刷效果分值；⑤裁切装订质量分值；⑥技术加工水平；⑦错字率；⑧编排规范程度；⑨办刊基本条件完善程度；⑩规章制度健全程度；11出版秩序合格率。并提出一级(或者称“优秀”)占25%，二级(良好)占50%，三级(合格)占25%，评比结果应该是 “橄榄型”的，即两头小，中间大[26]。应该说直到崔国平,在期刊级别划分依据问题上，才有了定量的倾向。
尹玉吉在《关于学术期刊分级问题的全方位考察》中说：在分析、解剖了国内论者们的观点后，我们认为，对中国的学术期刊进行分级管理，在标准和依据的把握上，不能片面化，而是应当全方位地进行综合考察。具体说来，有以下几个因素：①各级科研基金课题在学术期刊中的数量和比重；②影响因子的高低；③二次文献转载率；④获得各级政府科学研究成果奖励的情况；⑤主办单位在国际国内的学术地位；⑥社会效益和经济效益的高低；⑦人才培养情况；⑧发行量；⑨编排、校对、装帧与印刷质量；⑩学术期刊历史的长短。他还建议：与西方比，中国有自己的国情，学术期刊起步晚，目前还基本处于“无序”状态，更没有“走出去”的，为此，政府的适度干预、权威机构的介入，对学术期刊进行优劣界定，有其必然性和必要性。目前的研究和实践仍然存在着不少问题，还不尽如人意[5]。可以说尹玉吉在综合和借鉴他人的研究成果之后，对期刊划分等级依据的把握还是比较到位的。
邱均平、李爱群和舒明全[21]在《中国学术期刊分类分等级评价的实证研究》一文中指出，评价期刊的标准主要是看期刊的质量和作用。他们选用的6个指标都直接或间接地与期刊学术影响力有关，这些指标是：基金论文比、期刊被引指标、总被引频次、影响因子、web即年下载率和二次文献转载量。笔者认为，在网络飞速发展的今天，将web即年下载率考虑为期刊分级的影响因素之一，也是一个值得研究的新问题。
2009年3月，何俊、蔡蓉华在《北大中文核心期刊是如何评出的》一文中提到，《总览》2008版共采用了9个评价指标：被索量、被摘量、被引量、被摘率、影响因子、获奖或被重要检索系统收录、基金论文比、web下载量[27]。除了这些定量评价方式以外，《总览》2008年版还结合了分学科评价和定性评价。而且其中核心区评价数据量占全部数据量之比平均为0.3335，其大小基本符合布拉德福三分区，说明各学科核心期刊数量是基本合适的。
确定学术期刊分级的依据是做好学术期刊分级工作的基础。可以看出，在期刊级别划分依据问题上，研究越来越趋向于全面、可行和定量化。
2.4.2 对期刊分级的若干意见
尹玉吉、李金梅在《关于学术期刊分级的两个问题》中提出：并非在确定了学术期刊的分级依据之后就能确定出学术期刊的级别来，这里还有个如何掌握的问题，即方法问题[25]。例如社会科学学术期刊在注重学术创新程度的前提下，还应该特别注意世界观和方法论问题以及政治路线问题；自然科学学术期刊则更应将注意力放在学术创新上，放在生产、技术、基础科学等问题的解决与阐释上来。这就要求我们在具体操作过程中，按照宏观与微观、主观因素与客观因素、内容与形式等方面分门别类，然后定性与定量相结合，通过加权平均的办法算出每一种学术期刊的得分来。另外，以往国家各部门、各系统、各地区开展的多次期刊评估，取得了不少经验，期刊分级工作中可以借鉴和参考。我们认为在学术期刊级别评比中，各地、各系统均发现了不少学术期刊具有自己的“拳头产品”，即独具特色的栏目，这方面的学术水平也往往代表了国内甚至国际的最高水平，如地方文化研究，分布在各系统、各地区的某一方面的专家的学术成果就是这种“拳头产品”。这种情况在评比中应加以保护和考虑。
戴立春等在《略论科技期刊的分级》中也给出了他们的观点：对所有科技期刊以某几项指标如引用率、数据库收录率等来统一划定等级，并不能全面反映学术性期刊学术水平的高低[3]。例如：不同学科、专业性质的期刊，范围和特点各异。不同学科、专业期刊基数差别很大。有些学科、专业的期刊数量很少，引用量相对较大；反之，期刊多的学科、专业，引用量则较小。有些专业读者群较小，论文水平再高，引用的总量还是较少的。专业性较强的期刊，读者面相对集中，同专业的读者、作者首选本专业期刊，引用率自然较高，而综合性学术期刊，读者则比较分散。应用性学术期刊，引用率相对较高，而理论性较强、水平较高的期刊，往往因为曲高和寡，引用率反而不高。发行范围的不同，对期刊的引用率和数据库收录率也有直接的影响。有些学术期刊因保密需要，不能对国外发行，水平再高的论文，也不会为国外数据库收录。对以上这些因素不加以综合考虑，评判学术期刊的学术水平就很难说是公平合理的。其次，一个课题组和有限范围内少数专业人员的研究与鉴定，远远不能解决如此复杂的问题。这种评判定级，离开政府部门有计划、有组织的部署和领导，离开各系统、部门、领域和有关方面有代表性的专家的支持和参与，是无法形成权威的。第三，从数量上说，在尚未制订出科学、合理、严密的客观评判标准和切实可行的实际操作方案以前，高等级的学术期刊(如核心期刊)的数量越多,就越容易出现不公平，从而产生较大的偏差。
钱荣贵认为，核心期刊研究似乎是一个怪圈和陷阱,我国的学术期刊,不论是人文社会科学学术期刊,还是自然科学学术期刊,其评价体系都需要重新构建,我国的论文评价体系和评价机制也需要变革,核心期刊的功能应该回归本原[28]。
李力民、翁贞林也曾指出，核心期刊研究及其成果，对于期刊的有效利用有一定的积极意义，对作者的论文成果和期刊评估有一定参考价值[29]。但由于各种核心期刊研究方法及其结果不尽相同，各家期刊就从自身利益出发，对自己上榜的核心期刊研究课题予以肯定，竭力宣扬，并在期刊封面上显著标示；未上榜者对研究课题的科学性和权威性提出质疑，愤愤不平。作者感到迷茫，科技管理者感到无所适从。由于学术期刊分级的复杂性，仅以某几项指标，如引用率、数据库收录率等统一划定等级，往往以偏概全，不够科学。研究工作虽有意义，但其结果仍需要不断检验、修正和完善。
2.5 归纳总结――为何期刊分级在普遍的质疑和反对中得到推广
2.5.1 应用的客观需要 实际上，推动学术期刊分级的最主要力量是众多学术管理机构和基层单位人事部门的实际应用，因此，期刊分级是一种工作上的客观需要，学术管理部门和基层单位对学术期刊分级有着强烈的要求。
2.5.2 期刊水平差异的客观存在 戴立春等在《略论科技期刊的分级》中提出了这样的观点：就期刊本身来说，由于各种期刊办刊宗旨、办刊条件、作者群和读者群的不同，也由于编辑出版者的情况各异等众多因素的制约，期刊的质量、水平和在国内外的影响有高有低，有大有小，这是客观存在的事实[4]。不管你分不分，它们实际上是存在着等级差异的。人们心目中存在级别的概念是自然的。这就像任何产品都有一级品、二级品之分一样，只不过后者相对易于量化定级罢了。可见，期刊分级的基础是期刊的水平在客观上确实存在差异。
2.5.3 学术期刊分级有一定的可信度 学术管理机构和基层单位人事部门利用上述研究成果作为参考对期刊进行认定，有一定的可信度。比如一些高校科研管理部门将期刊分为学科权威期刊、学科重要期刊、学科核心期刊、省级期刊来进行论文水平的界定，大家的意见不是太大。
但笔者认为，“意见不是太大”并不意味着合理。关于期刊的分级，还有待于我们进一步的摸索，应该综合考虑各种主观和客观的因素，提出一个合理而有效的评价模式。
戴立春等也认为：对学术期刊划分等级，实际上是对科技人员智力成果的评价。这是一项政策性很强的工作。评价恰当，引导公平竞争，不仅会大大促进我国科技期刊质量的提高，有利于期刊事业的发展，而且将促进整个科学技术事业的发展。反之，则会带来许多副作用。其关键在于如何正确评价学术性期刊的学术水平，对学术性期刊划分等级的复杂性也就在这里。他认为关于科技期刊分级问题，可以概括为如下4点：①期刊质量有高有低，等级是实际存在的；②给科技期刊特别是学术性期刊分等定级比较困难，国家从未给刊物划分过等级；③各部门、单位和广大科技工作者迫切需要对科技期刊的质量和水平进行科学评价；④社会上流传和实行的期刊分级不尽合理，缺乏权威性，但实际上却在不小的范围内被当作政策来执行。这是影响较大的、带有全局性的重要问题，应当引起政府部门的高度重视，并尽快采取相应对策[4]。
3 对期刊分类分级问题的审视
期刊分类分级特别是学术期刊的分级别问题，历来是学术成果鉴定、职称评聘、期刊评估等一系列问题所关注的焦点。一方面，期刊分级有很大的需求，大家一直在使用一些研究成果；但另一方面又无正式可靠的依据和官方权威规定。于是，有人认可，有人反对，沸沸扬扬，无所适从，这一现象是由于客观需要与管理滞后的矛盾造成的。
梁绪敏、尹玉吉在《论我国学术期刊的分级》中提到：因为决定期刊水平高低的因素是复杂的，既有主观的又有客观的，既有规律性的东西又有偶然性的人为因素，由此导致那些被认为是著名的期刊也免不了刊登了平庸的论文，而那些所谓无名的期刊却常发表令人拍案叫绝的高质量论文[30]。所以，对期刊进行准确的分级，是一项非常复杂的系统工程。1994年国家科委指出：学术期刊分级工作“很有必要做，但这是一项十分庞大的系统工程，需要一定的人力、物力和常设机构，目前条件尚不完全具备，国家科委会同有关部门正在着手进行准备”[31]。但是十多年过去了，国家科委没有开展这项工作。国家新闻出版总署报刊司2002年曾指出：“迄今为止，我国新闻出版管理部门尚未从各类学术期刊的学术水平这一角度制定过标准，因为衡量学科众多的学术期刊的学术水准是一件非常复杂、难度非常大的工作，不是新闻出版管理部门可以简单地作出评价的” [32]。
然而，客观现实不允许目前这种情况的长期存在，因为这牵涉到大量的职称评定、成果鉴定、科学研究工作量计算等。大批高等学校、科研院所都在考核管理等工作中自行确定了期刊的级别。可见，期刊分级，尤其是学术类期刊分级是一项十分重要、十分紧迫的任务。但目前大家对期刊级别的划分五花八门，正如张琳所指出：目前期刊划分的特点是重数量，轻质量；重刊物，轻论文本身；人为分级多，互相认可少；评价短期行为多,注重长远效应的少[7]。
以无根据的或不准确的分级标准划定刊物等级，并进而以此判定其所刊载的论文水平的高低，作为科技人员评定职称的依据，会产生一系列的不良影响。
我们认为：虽然期刊分级的难度和工作量都很大，国家新闻出版总署、科技部有很多困难，一些质疑期刊分级的学者的某些观点也不缺乏真知灼见，但是，当他们面对广大基层单位的实际需求时就显得十分苍白，以至于根本没有说服力。毕竟，客观需要才是硬道理。社会发展的历史也表明：真正能产生广泛影响、具有持久生命力的成果，大都是旨在满足现实需求、最能捕捉并解决现实中的重大问题的。因此，探究旨在改变当前混沌状况、妥善解决当前面临的难题，从理论和实践的结合上卓有成效地寻找解决现实问题的答案，不仅必要而且也是时代赋予的责任。此问题在近十年间的探讨并无多大进展，反映了管理严重滞后社会实践的现实。目前，迫切需要对这一问题制定相应的原则和切实可行的措施，积极推进学术期刊的级别划分。由于期刊的分级目前还是一个处在热研中的题目，开展这方面研究的人员、机构多，又各自为政，而不同的评价目的、评价体系产生了众多的评价结果，况且，从评定组织程序上来说，对于如此重大和复杂问题的解决，一个课题组和有限范围内专业人员的研究和鉴定，其力量是远远不够的。所以，这项工作的开展，政府适度干预、权威机构介入，会起到事半功倍的效果，在中国特色的国情下，为确保其权威性和科学性，很有必要。
本文希望通过对目前期刊分级的总结和评述,为今后的研究提供借鉴；在一定程度上减少由于研究角度不同给政策制定部门带来的困扰和误导，为今后的政策建设提供更多的实证依据。同时，也为科研学术主管部门和基层单位人事部门解决当前面对的、现实的成果认定问题提供思路，对学术评价和科研管理起到一定的实际指导作用。
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[作者简介] 吴红光，男，1961年生，副教授，馆长，16篇。
王林霞，女，1982年生，馆员。
左秀林，女，1987年生，助理馆员。
