时间：2022-03-17 06:12:42
开篇：写作不仅是一种记录，更是一种创造，它让我们能够捕捉那些稍纵即逝的灵感，将它们永久地定格在纸上。下面是小编精心整理的12篇法定代表人身份证明书，希望这些内容能成为您创作过程中的良师益友，陪伴您不断探索和进步。
_______，经（某单位任命或选举），出任___________________（职务），系该___________法定代表人，该法定代表人任职期限自__年月日至_____年月日。
特此证明。
__________（盖章）
负责人签名：_______
_______年_______月_______日
同名同姓证明书
慈有我公司员工许小花（女，汉族，19**年*月*日出生，身份证编号：）与我公司员工许小花（基本情况）同名，为了今后工作及档案建设方便，恳请***公安局予以改名。
特此证明
****公司人事部
***年**月**日
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身份证明书
____________：
＿＿＿＿（先生/女士）现在我公司任＿＿＿＿＿，为我公司法定代表人。
特此证明。
单 位（公章）
年 月 日
工作证明
________________：
兹证明________是我公司员工，在________部门任________职务。至今为止，一年以来总收入约为__________元。特此证明。本证明仅用于证明我公司员工的工作及在我公司的工资收入，不作为我公司对该员工任何形势的担保文件。盖 章：日 期：______年___月___日收入证明 兹证明我公司(XXXX公司)员工XXX在我司工作XX年，任职XX部门XX经理(职位)，每月总收入XXXXX.00元，为税后(或税前)薪金。
XXXX公司
盖 章：
日 期：______年___月___日
法定代表人身份证明书
_______,经(某单位任命或选举),出任___________________(职务),系该___________法定代表人,该法定代表人任职期限自__年月日至_____年月日。
特此证明。
__________(盖章)
(一)当事人为自然人:提交有效的身份证明。如委托他人办理,还须提供经公证机构证明的授权委托书。
(二)当事人为中国内地法人:
1、公司的营业执照;
2、法定代表人证明书及法定代表人身份证;
3、授权委托书及受托人身份证;
4、公司董事会决议或股东会决议。(注册地在深圳之外的公司,董事会决议或股东会决议须办理公证)。
(三)当事人为境外法人:
1、当事人为香港公司,所提交的材料(商业登记证或注册证书、董事会决议、授权委托书等)需经中国司法部委托的香港律师(公证人)办理公证,并经中国法律服务(香港)有限公司办理转递;转让方、受让方为澳门公司,其材料经中国法律服务(澳门)公司办理公证;转让方、受让方为台湾公司,经台湾地区公证人办理公证并经由台湾海基会寄送。
2、当事人为外国公司,所提交的材料(商业登记证或注册证书、董事会决议、授权委托书等)需经当地国家公证人公证,并经中国驻该国大使馆或领事馆办理认证。
(四)房地产权证书。
(五)房产信息单(现可在公证机构现场申请查询)。
一、对法人身份的核查
根据《中华人民共和国民法通则》第三十六条之规定,法人是具有民事能力权利和民事行为能力,依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织。法人同自然人一样，它可以广泛地参加民事活动，独立享有民事权利，承担民事义务。但法人又不同于自然人，法人不是以生命存在为特征的个人，而是个人联合、集体联合或者个人与集体联合而建立起来的社会组织体。法人具有其自身的特征和设立的条件。我们在核查其身份时，一定要根据这些特征和条件进行逐项核查。
首先，要求当事人提供法人证明、营业执照，根据上面记载的内容，核对当事人名称与营业执照上记载的名称是否相符。查看当事人的名称是不是其登记的全称，不能多一个字或少一个字，不能简写。不然就会出现法律文书上的名称与当事人的实际名称不相符，不仅造成法律文书不严肃，影响到法律的尊严，还会造成当事人的对抗情绪，权利人不能依法行使权利，义务人以此为由拒绝履行义务；当事人名称、住所地、法定代表人姓名与营业执照上记载不符的，应要求当事人提交相关变更登记资料后予以确定。
其次，应核查其是否依法进行年审或年检，是否已经撤销或注销，从诉讼主体时间连续性上核查。这就涉及到它是不是适格的主体，是否应由其开办单位、撤销单位或其接收财产的单位来作为权利或义务的主体。如有一某实业公司偿还借款的案件，本来诉讼前该公司已被撤销，由其开办单位接收了财产，而该案在诉讼过程中却未进行认真核查，仍然判决某实业公司承担责任。在执行过程中发现该情况后，依法裁定变更了被执行人，才使案件的执行得以圆满解决。
第三，核查其法定代表人要核查其是否符合法律规定，是否是其登记的名称，有无变更、更换等,当事人提交的法定代表人身份证明书上没有记载职务的，应当核对后确认。法人的正职负责人是法人的法定代表人，没有正职负责人的，由其主持工作的副职负责人担任法定代表人；设有董事会的法人，以其董事长为法定代表人，没有董事长的法人，经董事会授权的负责人可作为法人的法定代表人。在诉讼或执行过程中，法人的法定代表人更换的，由新的法定代表人继续进行诉讼或执行活动，并应向人民法院提交新的法定代表人身份的证明书。
二、对其他组织身份的核查
其他组织是指合法成立、有一定的组织机构和财产，但又不具备法人资格的组织。如依法登记领取营业执照的私营独资企业、合伙组织，合伙型联营企业，中外合作经营企业、外资企业，法人依法设立并领取营业执照的分支机构，中国人民银行、各专业银行、中国人民保险公司设在各地的分支机构，经民政部门核准登记领取社会团体登记证的社会团体，经核准登记领取营业执照的乡镇、街道、村办企业以及法律法规规定的其他组织等。
不具备法人资格的其他组织，是以其主要负责人为代表人。对其他组织身份的核查多同于法人身份的核查。但应当注意的是其他组织的登记机构不是单一的，只要是法律法规规定的登记机构都可以进行登记。
三、对自然人身份的核查
自然人是指独立的单个的存在于世间，具有生命存在为特征的人体。但这里应当注意“自然人”与我们所说的“公民”不是完全相同的概念，“自然人”中既包括我国公民，也包括外国人和无国籍人。对自然人身份，应当从以下几个方面认真进行核查
首先，应对自然人的民事行为能力进行核查，这是自然人享有民事权利承担民事义务的首要条件，核查确定后，才能认定该自然人在诉讼活动中的的行为是否具有法律效力。
1、民法通则规定：“公民从出生时起到死亡时上，具有民事权利能力，依法享有民事权利，承担民事义务”。民法通则第十一条规定：“18周岁以下的公民是成年人，具有完全民事行为能力。16周岁以上不满18周岁的公民，以自己的劳动收入为主要生活来源的，视为完全民事行为能力人”这个规定中的“以自己的劳动收入为主要生活来源”是指能以自己的劳动取得固定收入或较稳定的收入，并能以此收入维持当地居民的一般生活水平。只有具有以上两条规定的自然人才能完全的以自己的能力参与诉讼活动。
2、民法通则第十二条和十三条规定，10周岁以上的未成年人和不能完全辨认自己行为的精神病人为限制民事行为能力人。限制民事行为能力人只能从事与他的年龄、智力或者精神健康状况相适应的民事活动。具有以上规定的自然人只能限制性地部份地以自己的能力参与诉讼活动。如10周岁以上的未成年人在其监护人在场的情况对事件作一定的陈述，不能完全辨认自己行为的精神病人在暂时能够辨认自己行为的时候可以参加诉讼活动。否则需要由其法定人代为参加诉讼活动。
3、民法通则第十二条和十三条规定，不满10周岁的未成年人和不能辨认自己行为的精神病人是无民事行为能力人。此条规定的自然人完全不能参加诉讼和执行活动，需要由其法定人代为参加诉讼和执行活动。
建筑工程门安装合同范文1甲方：
乙方：
第一条：工程概况
(1)结构：砖混;
(2)屋面：株洲小波石棉瓦
(3)外墙：外砖面砖
(4)内墙：混合砂浆盖白;
(5)室内地面：水泥砂浆找平;
(6)窗：前后铝合金窗;
(7)卫生间厨房：现浇楼面;
(8)地面：墙面抹水泥砂浆，预留卫生洁具位;
(9)空调机位：客厅设有专用空调机位;
(10)供水：每户独立水表位;
(11)排水：优质PVC管;
(12)供电：暗管线敷设，每户独立电表位;
(13)有线电视：客厅、主卧设有有线电视插口;
(14)电话：客厅、主卧预留电话插口。
第二条：承包方式和承包内容
1、承包方式：包工包料，该工程以285元/平方米的价格包干，乙方不缴纳任何税费，不论物价的涨跌该包干价格不变。
2、承包内容：该工程按甲方规划，两行每行10米×15米的规格，底层为门面。二、三层为三室二厅一厨二厕，二、三层临街面为全封闭阳台(乙方如需变更，可在施工中提出申请)。基础采用桩基上设承台梁。要据实际设抗震柱若干及每层设封闭圈梁一道，底层均采用240眠墙，M5混合砂浆砌筑。二、三层采用240斗墙，M5混合砂浆砌筑。厨厕楼面采用现浇楼面，其余均采用预制空心板楼面。地面采用外C10砼地面，楼地面均采用水泥砂浆找平拉毛。屋面采用外天沟集中排水，株洲石棉瓦斜屋面。装饰工程：临街面外墙采用外墙砖，其余水泥砂浆抹面。内墙：厨厕墙面采用水泥砂浆打底拉毛，其余均采用混合砂浆一遍成活。安装工程：电采用预埋暗敷，主卧、客厅电视、电话线采用预埋。上、下水采用优质PVC管，每套做包边门一张。
3、由乡统一办好建房证，附属建筑工程三化：硬化、亮化、绿化，下水道以及房屋西边公共通道5米，房屋后面公共通道3米，屋前后挡土墙由乡负责建设好，每行加收附属建筑费800元。
第三条：工程结算方式
工程总造价：建筑面积×285元(含基础)，一层门面卷闸门由乙方负责。
第四条：付款方式
1、基础竣工每行付壹万元
2、一层安板后每行付壹万伍仟元。
3、主体竣工付壹万伍仟元。
4、工程竣工验收后拾天内工程款除支付款项，其余一次付清。
5、你站已建房行数(两行四层)，请按规定交款，如有不服，甲方有权处置。
第五条：工程质量
本工程质量等级为合格。
第六条：双方责任
甲方责任：按合同要求保证质量，如因甲方责任使质量达不到要求，甲方无条件向乙方赔偿因此造成的一切经济损失。
乙方责任：按合同要求按期分步付款，如工程竣工验收后贰拾天内不能付清，甲方有权自行处置，且预付款不能退还。
甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________
法定代表人(签字)：_________ 法定代表人(签字)：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
建筑工程门安装合同范文2工程名称：
甲方：
乙方：
依照中华人民共和国合同法及其他相关法律法规，结合本工程安装特点，遵循平等、自愿、公平和诚实守信的原则，经双方协商，同意订立本合同。
一、项目概况
1、项目名称：察右前旗十大股奶牛养殖专业合作社240头泌乳牛舍钢结构安装工程。
2、承包范围和形式：钢结构安装(整体)
3、工程建筑面积：约2600㎡(以实际平米数为准)
4、安装费：25元/㎡×2600元=65000元
5、进场施工前乙方必须办理好安装施工许可证，以及施工人员保险手续，否则因此造成的一切责任由乙方自行承担。
二、施工细则
1、安全责任
施工期间乙方需严格执行安全施工操作规范及质量要求，全面负责施工安全责任，应违反安全施工操作规范及质量要求所引起的人员伤亡事故，甲方不承担任何责任。
2、工期要求
根据双方协商，本工程工期为20天(20xx年11月23日至20xx年12月13日)，乙方需按时保证本工程如期竣工。如按期无法完工，每延期一天扣除安装工费500元。
3、现场管理
施工人员在施工期间不许酗酒，出入施工现场必须带安全帽，施工中必须系安全带，如有酗酒现象，每发现一次扣除安装工费500元
三、付款方式：钢结构主体完工附20%的工程款，封顶完毕付30%的工程款，竣工验收完毕，全部合格后付清全部工程款。
甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________
法定代表人(签字)：_________ 法定代表人(签字)：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
建筑工程门安装合同范文3甲方
乙方：
根据《中华人民共和国合同法》及其它相关法律规定，结合本工程具体情况，现经双方友好协商，订立如下合同条款，供双方共同执行。
第一条、工程概况
1. 1、工程名称：
1. 2、工程地点：
1. 3、承包方式：包工、包料、包设计、包工期、包质量、包安全。
1.4、设计说明：
1.4.1、楼面顶层窗户上方拱形中间点缀七彩跳变的LED点光源，窗户正面采用兰、白两色可控LED数码管渐变。
1.4.2、楼体轮廓采用可控LED七彩数码管勾勒，色彩变化为行云流水，七彩追逐的效果。
1.5、工期：本工程完工工期自合同生效收到甲方预付款之日起15日内。
1. 6、工程质量：按国家和甘肃省建筑安装工程质量标准验收。
第二条、甲方工作
2.1、项目具备开工条件和时间的要求。开工前天，向乙方进行施工现场交底。清除影响施工的障碍物，并向乙方提供施工所需的水、电、气、及电讯等设备，并说明使用注意事项。
2.2、指派专人负责合同履行并对工程质量、进度进行监督检查，联系协同办理验收、变更、登记及其他有关事项的手续。
2.3 、在施工过程中，如确实需要拆改原建筑物结构或设备管线，负责指派专人到有关部门办理相应审批手续。
2. 4、有权对原设计提出变更，在双方共同确认的条件下，做好变更记录。
2.5、项目验收交接后，按协议及确认的变更记录及时付款。
第三条、乙方工作
3.1、指派专人为驻工代表，负责合同的履行。按要求组织施工，保质、保量、按期完成施工任务，解决由乙方负责的各项事宜。
3.2、严格执行施工规范、安全操作规程、防火安全规定、环境保护规定。严格按照图纸或方案进行施工，做好各项质量检查记录。参加竣工验收，编制工程结算。
3.3、遵守国家或地方政府及有关部门对施工现场管理的规定，妥善保护好施工现场周围建筑、设备管线、古树名木不受损坏。做好施工现场保卫和垃圾清运等工作，处理好由于施工带来的扰民问题及周围单位(住户)的关系。
3.4、施工中未经甲方同意或有关部门批准，不得随意拆改原建筑物结构及各种设备管线。
3.5、工程竣工未移交甲方之前，负责对现场的一切设施和工程成品进行保护。
第四条、关于工期的约定
4.1、甲方若要求乙方工期提前竣工时，应征得乙方同意，并向乙方支付因提前完工而采取措施的费用。
4.2、因甲方原因造成乙方不能按期完成工程，则工期顺延。
4.3、因乙方责任，不能按期开工或中途无故停工，影响工期的，工期不顺延。
4.4、因设计变更或非乙方原因造成的停电、停水、停气及不可抗力因素影响，导致停工8小时以上(累计计算)，工期相应顺延。
第五条、关于工程质量及验收的约定
5.1、本工程以《建筑装饰装修工程质量及验收规范》等国家制定的施工以及验收规范和甲方的设计要求为质量评定验收标准。
5.2、本工程质量应达到国家质量评定合格标准。
5.3、由于乙方原因造成质量事故，其返工费用由乙方承担，工期不顺延。
5.4、工程竣工后，乙方应书面通知甲方验收，甲方自接到验收通知并办理验收、移交手续。如甲方在规定时间内未能组织验收，需及时通知乙方，另定验收日期。但甲方应承认竣工日期，并承担乙方的看管费用和相关费用。
第六条、付款方式
6.1、本合同生效 ，甲方分三次支付总额为36000.00元的合同价款。
6.2、第一次：合同签订后的2日内，甲方应向乙方支付合同价款的42%即15000.00元的工程材料款。
第二次：乙方进入现场开工后的2日内，甲方应向乙方支付合同价款的42%即15000.00元的工程进度款。
第三次：工程完工，验收合格后2日内，甲方应向乙方支付合同价款的16%即6000.00元的工程结算余款。
第七条、违约责任
7.1、由于乙方原因逾期竣工，每逾期一天，乙方支付甲方
7.2、由于甲方原因，逾期支付工程款，每逾期一天，甲方支付乙方的违约金，并承担延误工期的损失。
7.3、乙方应妥善保管甲方提供的设备和工程成品，如造成损失，应照价赔偿。
7.4、甲方未办理任何手续，擅自同意拆改原有建筑物结构或设备管线，由此发生的损失或事故(包括罚款)，由甲方负责并承担损失。
7.5、未经甲方书面文件同意，乙方擅自拆改原建筑物结构或设备管线，由此发生的损失或事故(包括罚款)，由乙方负责并承担损失。
7.6、未办理验收手续，甲方提前使用或擅自动用，造成的损失由甲方负责。
7.7、因一方原因，经双方协商一致同意合同无法继续履行时，应通知双方办理合同终止协议，并由责任方赔偿对方由此造成的经济损失。
第八条、不可抗力
8.1、在本合同约定的工期内发生不可抗力事件，双方互不承担违约责任或损害赔偿责任。但如果因一方违约而延期并在延期阶段发生不可抗力事件而造成另一方损失的，不得以不可抗力事件为由主张其免除赔偿责任和违约责任。
8.2、本合同约定的工期内的不可抗力事件发生时，应立即书面通知对方，并于不可抗力发生之日起15日内由相应的主管部门出具不可抗力认定证明。如对不可抗力事件的认定有异议并因此发生仲裁纠纷，应以仲裁裁决的认定为准。
第九条、合同争议的解决方式
本合同在履行过程中发生的争议，由当事人双方协商解决。协商不成的，提交甘肃省仲裁委员会仲裁。
第十条、其他约定
10.1、本工程竣工验收合格后，若项目没有调整或增减，则按本合同价款结算;若变更或增加工程量，变更或增加项目在报价文件中已有列明单价的按报价书的单价和安装实际工程量结算，在报价文件中没有列明单价的工程，原则上按《甘肃省建筑安装工程预算定额》及现行相关文件、成交人的报价文件结算。本合同未涉及事项由双方协商一致后签订协议解决。
10.2、本工程竣工验收合格后保修期为壹年，保修期内出现质量问题，乙方在接到通知后24小时内响应到场，72小时内完成维修或更换，并承担修理调换的费用，若是由于甲方的原因造成的质量问题，乙方亦应负责修理，但费用由甲方负担。质保期满后发生质量问题，收取相应的材料及人工费。
第十一条、附则
11.1、本工程需要进行保险是或有未尽事宜，双方应另订协议。
11.2、本合同一式肆份，甲、乙双方各执贰份。
11.3、本合同履行完成后自动终止。
11.4、与本合同有关的经双方确认的施工图纸、会审记录、项目变更文件、凭证、通知书、确认书等文件，以及乙方法定代表人身份证明书或法定授权委托人身份证明书(复印件)，工商执照和资质证书(经乙方盖章的复印件)、乙方的报价文件等文件构成本合同的组成部分。
甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________
信托资金托管合同范文1甲方(委托人)：__________姓名：_________
身份证号(营业执照号)：_________________
住址(营业地址)：_______________________
邮政编码：_______________________________
联系电话：_______________________________
传真：___________________________________
开户行：_________________________________
账号：___________________________________
乙方(受托人)：________名称：___________
地址：___________________________________
邮政编码：_______________________________
联系电话：_______________________________
传真：___________________________________
开户行：_________________________________
账号：___________________________________
甲、乙双方遵照《中华人民共和国信托法》、《信托投资公司管理办法》、《信托投资公司资金信托管理暂行办法》、《中华人民共和国合同法》及其他相关法律、法规的规定，遵循自愿、公平和诚实信用原则，经友好协商，达成本合同。
第一条 信托目的
甲方自愿将其合法所有的资金委托给乙方，同意并授权乙方利用其在金融、投资领域的人才、信息及管理优势，通过理财专家专业、有效的运作，采用贷款的运用方式，以最大限度地为受益人获取利益。
第二条 受益人或受益人范围
姓名(名称)：_________，身份证号(营业执照号)：_________，受益信托资金(元)受益账号：_________。
第三条 信托资金及交付
1.本合同项下信托资金金额为：_______人民币(大写)，_______(小写)元;
2.甲方保证上述信托资金为其合法所有的资金;
3.甲方为自然人，应在本合同签订时将信托资金交纳至乙方营业场所或收付机构营业场所。
甲方为法人或者其他组织，应在本合同签订时将信托资金划款至乙方指定银行账户。
第四条 信托生效
信托计划的推介期自_______年_______月_______日至_______年_______月_______日，推介期结束信托计划成立。
本信托在乙方收到甲方足额交付的信托资金后，自信托计划成立之日生效。
第五条 信托期限
信托期限_______年，自信托生效之日计算。
第六条 信托财产的构成
1.乙方因承诺信托而取得的财产是信托财产，指甲方在本合同签订时交付的信托资金。
2.乙方因信托财产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产，也归入信托财产。
第七条 信托资金管理运用和受托人权限
1.乙方按甲方指定以贷款方式将信托资金运用于贷款，对本合同项下的信托资金与信托计划项下其他信托资金进行集合管理、运用;
2.本合同项下的信托财产可以按公平市场价格与乙方管理的其他信托财产或乙方的固有财产进行交易。
第八条 甲方权利与义务
1.甲方有权了解信托财产的管理、处分及收支情况，并有权要求乙方就信托事务的处理做出说明;
2.甲方应保证已就设立信托事项向债权人履行了告知义务，并保证设立信托未损害债权人利益;
3.甲方有义务依据本合同约定向乙方支付管理佣金;
4.本合同及法律、行政法规规定的其他权利、义务。
第九条 乙方权利与义务
1.乙方有权自信托生效之日起，根据本合同及信托计划管理、运用和处分信托财产;
2.乙方有权依据本合同约定取得管理佣金;
3.乙方有权根据专业化管理原则，委托第三方管理信托财产;
4.乙方应当按照本合同与信托计划的规定，为受益人的最大利益处理信托事务，管理信托财产，必须恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务;
5.乙方必须将信托财产与其固有财产分别管理，分别记账;
6.乙方应对甲方、受益人以及处理信托事务的情况和资料依法保密;
7.乙方应妥善保存处理信托事务的全部资料以备查阅，保存期限自本信托终止之日起_______年;
8.乙方除取得本合同规定的管理佣金外，不得利用信托财产为自己谋取利益;
9.本合同及法律、行政法规规定的其他权利、义务。
第十条 受益人权利与义务
1.受益人有权根据本合同享有信托受益权;
2.受益人可以根据本合同的规定转让其享有的信托受益权;
3.受益人不得以信托受益权用于偿还债务;
4.本合同及法律、行政法规规定的其他权利、义务。
第十一条 风险揭示与承担
乙方在管理、运用信托资金时，存在但不限于如下风险：利率风险、法律与政策风险、偿债风险、不可抗力因素导致的风险、其他不可预见风险等。
乙方根据本合同及信托计划的规定管理、运用信托资金导致信托资金受到损失的，由信托财产承担;乙方违反本合同及信托计划的规定处理信托事务，导致信托资金受到损失的，由乙方赔偿。
第十二条 信托收益的计算及交付的时间、方法
1.本合同项下信托资金采用贷款的运用方式，贷款期限分别为：一年期、两年期。根据中国人民银行有关贷款利率的规定产生的贷款利息及其它收入在扣除信托管理费用和乙方管理佣金后的余额作为信托收益由受益人享有，年预期收益率分别为一年期3.3%，二年期3.75%;
2.上述收益以现金形式每年分配一次，自信托生效日开始计算(此后年度内对应日期为收益分配日);
3.乙方在收益分配日后_______个工作日内，将收益划入受益人设定的账户;
4.最后一年(包括信托期限为一年)的信托收益与信托资金在信托终止日后_______个工作日内一次性分配。
第十三条 信托财产税费的缴纳
1.受益人、乙方应就各自的所得按照有关法律规定依法纳税;
2.应当由信托财产承担的税费、按照法律、法规的规定办理。
第十四条 管理费用及管理佣金
1.乙方处理信托事务所产生的管理费用，包括但不限于信托推介费用，信托计划信息披露费用，与信托相 关的会计师费用和律师费用，信托终止清算时所发生费用，及按照国家有关规定可以列入的其他费用，以上费用不超过_______%，由该信托财产承担。乙方 以固有财产先行支付上述费用和对第三人所负债务的，对信托财产享有优先受偿权;
2.乙方管理佣金_______%，包括乙方对信托财产的管理和托管费用。
第十五条 信托事务的报告
1.乙方应将信托财产的管理、运用、处分及收支情况每年在甲方加入本信托的乙方营业场所、收付机构营业场所予以公示;
2.在信托合同期限内如发生影响信托业务的重大事项，乙方应将有关情况在甲方加入本信托的乙方营业场所、收付机构营业场所作临时通报。
第十六条 信托受益权的转让
1.在信托生效_______个月后，委托人(受益人)可转让信托受益权;
2.转让信托受益权，转让人应持信托合同与受让人共同到乙方处办理转让手续。未办理转让手续的，不得对抗乙方;
3.转让信托受益权，转让人应与受让人签订受益权转让协议，将本合同项下转让人的相关权利和义务转让给受让人，转让协议作为本合同附件;
4.转让信托受益权，转让人和受让人应当按照信托资金的_______%分别向乙方缴纳转让手续费。
第十七条 信托终止与信托财产的归属及分配
1.未经本合同全体当事人一致同意，任何当事方无权变更、解除本合同。有下列情形之一的，本信托终止：
a.经合同全体当事人一致同意;
b.信托期满;
c.信托计划另有规定，或法律、法规规定的其他情形。
2.本信托终止，信托财产以现金形式全部或按各自在信托资金中所占比例归受益人所有。乙方于信托终止日后_______个工作日内将上述信托财产划入受益人设定的账户。
第十八条 违约责任
若甲乙双方未完全履行其在本合同项下的义务，或一方在本合同项下的保证严重失实或不准确，视为该方违反本合同。
第十九条 纠纷解决方式
在履行本合同的过程中发生争议，甲、乙双方当事人和解或调解不成，可向乙方住所地人民法院起诉。
第二十条 新受托人的选任方式
在信托期限内，乙方如出现法律规定的受托职责终止的情形，新受托人由甲乙双方协商确定。
第二十一条 其他
1.信托计划是本合同的组成部分，本合同未规定的，以信托计划为准;如本合同与信托计划所规定的内容冲突，优先适用本合同;
2.本合同自甲、乙双方签字盖章之日起生效;
3.甲方、受益人在此申明：在签署本合同前已仔细阅读了信托计划和本合同，对信托计划和本合同所有条款均无异议;
4.本合同一式二份，甲、乙双方各执一份。
甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________
法定代表人(签字)：_________ 法定代表人(签字)：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
信托资金托管合同范文2贷 款 方：____________________________________
地 址：____________ 邮码：____________ 电话：____________
法定代表人：____________
借 款 方：____________________________________
地 址：____________ 邮码：____________ 电话：____________
法定代表人：____________
担 保 人：____________________________________
地 址：____________ 邮码：____________ 电话：____________
法定代表人：____________
根据《中华人民共和国合同法》的规定，经贷款方、借款方、担保方协商一致，签订本合同，共同信守。
第一条 贷款种类：________________________________________
第二条 借款金额(大写)：________________________________
第三条 借款用途：________________________________________
第四条 借款利率：借款利率为月息____ ‰，按季收息，利随本清。
如遇国家调整利率，按调整后的规定计算。
第五条 借款期限：
借款期限自____ 年____ 月____ 日起，至____ 年____ 月____ 日止。借款实际发放和期限以借据分____ 次(或一次)发放和收回。借据应作为合同附件，同本合同具有同等法律效力。
第六条 还款资金来源及还款方式：
1.还款资金来源：________________________________________
2.还款方式：____________________________________________
第七条 保证条款：
借款方请____ 作为借款保证方，经贷款方审查，证实保证方具有担保资格和足够代偿借款的能力，保证方有权检查和督促借款方履行合同。当借款方不履行合同时，由保证方连带承担偿还借款本息的责任。必要时，贷款方可以从保证方的存款帐户内扣收贷款本息。
第八条 违约责任：
1.签订本合同后，贷款方应在借款方提出借据____ 日内(假日顺延)将贷款放出，转入借款方帐户。如贷款方未按期发放贷款，应按违约数额和延期天数的贷款利息的20%向借款方偿付违约金。
2.借款方如不按合同规定的用途使用借款，贷款方有权收回部分或全部贷款，对违约使用部分，按银行规定加收罚息。借款方如在使用借款中造成物资积压或损失浪费或进行非法经营，贷款方不负任何责任，并有权按银行规定加收罚息或从借款方帐户中收贷款本息。如借款方有意转移并违约使用资金，贷款方有权商请其他开户行代为扣款清偿。
3.借款方应按合同规定的时间还款。如借方需要将借款展延，应在借款到期前5日向贷款方提出申请，有保证方的，还应由保证方签署同意延长担保期限，经贷款方审查同意后办理延期手续。如借款方不按期偿还借款，贷款方有权限期追回贷款，并按银行规定收逾期利息和罚息。如企业经营不善发生亏损或虚盈实亏，危及贷款安全时，贷款方有权提前收回贷款。
第九条 合同变更或解除：除《合同法》规定允许变更或解除合同的情况外，任何一方当事人不得擅自变更或解除合同。当事人一方依据《合同法》要求变更或解除合同时，应及时采用书面形式通知其他当事人，并达成书面协议，本合同变更或解除后，借款方占用的借款和应付的利息，仍应按本合同的规定偿付。
第十条 解决合同纠纷的方式，执行本合同发生争议。由当事人双方协商解决。协商不成，双方同意按( )项处理。
(1)由仲裁委员会仲裁。
(2)向人民法院起诉。
第十一条 本合同经各方签字后生效。
甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________
法定代表人(签字)：_________ 法定代表人(签字)：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
信托资金托管合同范文3委托人：_________
法定代表人/负责人：_________受托人：_________
法定代表人：_________
为明确资金信托当事人的权利、义务，保障信托当事人的合法权益，充分发挥_________公司受人之托，代人理财的职能，规范信托管理中各方的权利和义务，委托人与受托人本着平等、互利、自愿和诚实信用的原则，依据《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国合同法》、《信托投资公司管理办法》、《信托投资公司资金信托管理暂行办法》及其他相关法律、法规的规定，经协商一致，签订本合同。
第一条释义
本合同中，除上下文另有约定，下列词语具有以下含义：
1.1信托：指委托人基于对受托人的信任，将其财产权委托给受托人，由受托人按委托人的意愿以自已的名义，为受益人的利益或者特定目的，进行管理或处分的行为。
1.2信托合同、本合同：指委托人与受托人签订的《_________》及对该合同的任何修订和补充。
1.3本信托：指根据本合同设立的集合资金信托。
1.4信托计划：指《_________》。
1.5委托人：指与受托人签订本合同且有义务将信托本金交付受托人，具有完全民事行为能力的自然人。
1.6受托人：指_________公司。
1.7受益人：指委托人在信托合同中指定的享有信托受益权的自然人、法人或者依法成立的其他组织。
1.8项目公司：指在_________登记注册的_________公司。
1.9信托财产：指受托人因承诺信托取得的信托本金以及对信托本金管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产。
1.10信托本金：指委托人为设立本信托于签订本合同时实际交付受托人的资金。
1.11信托专户：指受托人在_________开立的本信托项下的资金专用账户。
1.12信托财产银行划付账户：指委托人指定的用于受托人支付受益人信托收益和移交信托财产的银行账户。
1.13委托人独立确定的信托财产管理、运用、处分方式：指本合同第八条规定的信托财产管理、运用和处分方式。
第二条信托目的
委托人基于对受托人的信任自愿将其合法拥有的资金委托给受托人，授权受托人以委托人独立确定的信托财产管理、运用、处分方式管理、运用和处分信托财产，以期最大限度的为受益人谋取利益。
第三条信托类别
本信托为委托人独立确定的信托财产管理、运用、处分方式的信托。
第四条信托本金及交付
4.1信托本金币种为：人民币(元)，金额为：_________(大写)元整，(小写￥_________元整)。
4.2委托人应在签订本合同当日将信托本金交付至以下信托专户：开户银行：_________，账户名称：_________，银行账号：_________。
4.3信托本金自交付日至信托计划成立日期间存放银行。信托本金自交付日至信托计划成立日期间的利息，按中国人民银行规定的活期存款利率计算，信托计划成立后归入信托财产，在第一次分配信托收益时支付给受益人。
第五条信托生效及信托期限
5.1本信托自委托人交付信托本金且信托计划成立之日起生效。
5.2本信托期限为三年，自本信托生效之日起计算。
第六条信托受益人信托财产权利归属人
6.1本信托受益人为本合同附件二《多个受益人一览表》中载明的受益人，受益人的基本情况和信托利益划付账户见《多个受益人一览表》。
6.2本信托终止后，剩余信托财产的权利归属人为：《多个受益人一览表》中载明的受益人。
第七条信托财产的构成
7.1信托本金;
7.2信托本金受让项目公司股权后取得的股权;
7.3因信托财产的管理、运用、处分或者其他情形取得的财产;
7.4法律、法规规定可计入信托财产的其他财产。
第八条信托财产的管理、运用和处分方式
8.1委托人授权受托人将信托本金加入信托计划，与加入信托计划的其他信托本金聚集起来，以受托人名义运用于受让_________公司持有的项目公司%的股权。
8.2委托人授权受托人按信托计划第五条5.2款规定的计划财产管理、运用和处分方式管理、运用、处分信托财产。
第九条信托财产的核算
9.1本信托由受托人建立核算账户，按信托本金占计划本金的比例核算信托财产价值，分享信托收益，分担信托财产损失。
9.2本信托承担的包括税费、中介费用、受托人报酬在内的各种费用统一按信托计划规定支付。
9.3本信托损益的计算方法、信托收益分配时间及分配方式按信托计划规定执行。
第十条信托当事人的权利、义务
10.1委托人的权利和义务
(1)有权了解信托财产的管理、运用、处分及收支情况;
(2)按照本合同规定按时足额交付信托本金;
(3)保证信托本金为其合法所有的财产;
(4)保证已就设立本信托向合法债权人履行了告知义务，并保证设立本信托未损害债权人利益;
(5)按照本合同规定按时足额支付受托人报酬;
(6)法律、行政法规规定的其他权利、义务。
10.2受托人的权利与义务
(1)自本信托生效之日起，有权根据本合同及信托计划管理、运用和处分信托财产;
(2)有权依据本合同及信托计划约定取得报酬;
(3)按照本合同及信托计划规定，为受益人的最大利益处理信托事务;
(4)将信托财产与其固有财产及其他信托财产分别管理、分别记账;
(5)对委托人、受益人以及处理信托事务的情况和资料依法保密;
(6)根据本合同规定，以信托财产为限向受益人支付信托利益;
(7)法律、行政法规规定的其他权利、义务。
10.3受益人的权利
(1)自本信托生效之日起享有信托受益权;
(2)信托受益权可以根据本合同规定转让和继承;
(3)法律、行政法规规定的其他权利。
第十一条信托受益权的转让
11.1本信托生效后，受托人应当向受益人交付《受益权证明书》。 11.2信托期限内，受益人转让受益权，应当满足以下全部条件：
(1)符合受益人大会通过的《信托受益权转让办法》规定的受益权转让条件;
(2)持本合同、《受益权证明书》及受托人要求的其他身份证明文件，与受让人共同到受托人住所地办理转让登记手续，换发《转(受)让受益权证明书》。未到受托人处办理转让登记的，不得对抗受托人。
(3)按照信托本金的1‰向受托人缴纳转让手续费。
11.3因继承发生的信托受益权转让，继承人应持有效证明，参照11.2款(2)的规定办理。
第十二条信托的终止、清算与信托财产的归属
12.1本信托生效后，未经受托人同意，委托人、受益人不得变更、解除或终止本信托。
12.2本信托可因下列原因之一终止：
(1)信托当事人协商一致同意;
(2)信托期限期满;
(3)法律、法规规定的其他情形。
12.3本信托终止，信托财产按信托计划规定清算。清算后的信托财产，按以下方式分配转移给本信托的信托财产归属人。
(1)现金形态的信托财产由受托人以现金形式，按信托本金占计划本金的比例，采用划付至信托利益划付帐户的方式转移给信托财产归属人。
(2)股权形态的信托财产，本信托终止时目标公司为股份有限公司的，由受托人按本信托的信托本金占计划本金的比例过户至信托财产归属人名下，但信托财产归属人应当提前支付过户费用，否则，受托人有权留置股权。信托终止时目标公司仍为有限责任公司的，由受托人按本信托的信托本金占计划本金的比例过户至信托财产归属人名下违反《公司法》第20条规定的，受托人无需与委托人、受益人、信托财产权利归属人另行协商，本信托及信托计划视为终
第十三条违约责任
13.1若委托人或受托人未完全履行其在本合同项下的义务，即视为违约，应承担由此给对方造成的损失。
13.2因委托人原因导致本信托被撤销、被解除或被确认无效，视为委托人违约，应承担由此给受托人、信托计划项下其他当事人造成的损失。
第十四条争议处理
因本合同和与本合同相关联的事务产生争议，当事人应当通过协商解决，如协商不能解决，诉讼由受托人住所地人民法院管辖。
第十五条通知、送达
15.1委托人、受托人、受益人任何一方联系地址和方式发生变化，应自变化之日起10日内通知其他方。信托期限内，受益人变更信托利益划付帐户，应以书面形式通知受托人，并持本合同及受益人身份证件到受托人住所地办理信托利益划付帐户变更确认手续，未通知受托人的，不得对抗受托人。 15.2本合同规定的送达为：
(1)送达方式：专人送达、挂号信、传真、电报、电子邮件等方式，同时存放受托人营业场所备查;
(2)送达地址：本合同载明的地址;
(3)收到时间：专人送达的，受送达人书面签收日;挂号信送达的，挂号信回执所示日;传真、电报、电子邮件送达的，收到回复日或成功发送确认后的第一个工作日。
第十六条其他事项
16.1本合同规定的工作日如遇法定节假日，相应顺延。
16.2本合同自以下条件满足之日起生效：
(1)委托人本人或授权人签字。
(2)受托人法定代表人或授权人签字并加盖公章。
16.3本合同一式二份，委托人、受托人各持一份，具有同等法律效力。委托人与受益人不是同一人的，另交每位受益人一份加盖受托人印章的本合同的复印件。
16.4信托计划、信托财产管理、运用风险申明书、多个受益人一览表是本合同的组成部分，本合同未规定的，以信托计划为准;本合同与信托计划、信托财产管理、运用风险申明书内容冲突的，优先适用本合同。
第十七条特别申明
17.1委托人在签署本合同前已认真阅读和研究了本合同中的所有受托人免责条款，对其文字和法律含义无异议，并与受托人的理解完全一致。
17.2当事人在签署本合同前已认真阅读和研究了本合同、信托计划，对其文字和法律含义无异议，并与受托人的理解完全一致。
甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________
乙方(证券营业部)：______________
依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》和其他有关法律、法规、规章以及证券交易所交易规则的规定，甲乙双方就甲方委托乙方证券交易及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。
第一章 双方声明
第一条 甲方向乙方作如下声明
1.甲方具有相应合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章和证券交易所交易规则限制其投资证券市场的情形。
2.甲方保证在其与乙方委托关系存续期内其向乙方提供的所有证件、资料均真实、有效、合法，甲方保证其资金来源合法。
3.甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险揭示书》，清楚认识并愿意承担证券市场风险。
4.甲方同意遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规则。
5.甲方已详细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款。
第二条 乙方向甲方作如下声明
1.乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格。
2.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务。
3.乙方确认其向甲方提供的委托方式以双方约定的委托方式为准。
4.乙方遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规则。
第二章 开设资金帐户
第三条 甲方应亲自开设资金帐户
甲方在开设资金帐户时提交本人身份证或其他有效证件、同名证券帐户卡，并按乙方要求填写开户资料。
第四条 甲方的证券交易结算资金存入其资金帐户。
第五条 甲方开设资金帐户时，应同时自行设置交易密码和资金密码(以下统称密码)。
甲方可以随时修改密码。
第三章 交易
第六条 甲方可以通过第二条第三项约定的委托方式下达委托。
第七条 乙方为甲方提供以下服务
1.接受并忠实执行甲方下达的委托;
2.甲方进行资金、证券的清算、交收;
3.保管甲方买入或存入的有价证券;
4.甲方领取分红派息;
5.应甲方要求提供其帐户资金和证券变化情况的清单;
6.双方依法约定的其他事项。
7.证券监督管理机关规定提供的其他服务。
第八条 甲方进行柜台委托时，必须提供有权人(指甲方本人或其授权人，下同)身份证、甲方证券帐户卡和资金帐户卡。
甲方进行自助委托，必须输入正确的密码。
第九条 当甲方委托未成交或未全部成交时，甲方可以变更其未成交的委托。
第十条 甲方应在委托下达后三个交易日内向乙方查询该委托结果，当甲方对该结果有异议时，须在查询当日以书面形式向乙方质询。
甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的，视同甲方已确认该结果。
第十一条 当甲方需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易证券机构时，双方需另行签定有关协议。
第四章 资金存取
第十二条 甲方依法享有资金存取自由
甲方从乙方提取资金时，除非甲乙双方另有约定或甲方另有指令，乙方必须及时办理。
第十三条 甲方可以通过乙方柜台存取资金
甲方也可以通过其他方式存取资金，但应按照乙方的要求办理有关手续。
其他方式由乙方依法提供，其含义由乙方负责解释。
第十四条 通过乙方柜台提取资金的，应提供取款人身份证、证券帐户卡、资金帐户卡，并输入正确的资金密码。
乙方按照国务院证券监管机关的有关规定为甲方办理取款手续。
第十五条 甲方提取资金每笔数额、每天存取次数参照国家有关规定执行。
第十六条 当第十三条第二款所指的其他资金存取方式无法进行时，甲方应在乙方柜台办理资金存取手续。
第五章 变更和撤销
第十七条 当甲方重要资料变更时，应及时书面通知乙方，并按乙方要求签署相关文件。
第十八条 甲方撤销指定交易，需另行签署有关文件。
第十九条 除非甲方有未履行交易交收义务等违约情形，甲方可随时撤销其在乙方的资金帐户。
第二十条 有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期纠正，甲方不能按期纠正或拒不纠正的，乙方可撤销其与甲方的委托关系：
1.乙方发现甲方向其提供的资料、证件严重失实的;
2.乙方发现甲方的资金来源不合法;
3.甲方有严重损害乙方合法权益、影响其正常经营秩序的行为。
第二十一条 乙方撤销其与甲方的委托关系，需书面通知甲方，并说明理由。
第二十二条 甲方在收到乙方撤销委托关系通知后应到乙方办理销户手续。
在甲方收到乙方撤销委托关系通知至甲方销户手续期间，乙方不接受甲方的买入委托指令。
第六章 甲方授权人委托
第二十三条 甲方开设资金帐户后，可以授权人代为办理证券交易委托及相关事项。
第二十四条 甲方授权他人代为办理前条所述事项时，应当签署有关授权委托书，并向乙方提交人的有效证件。
授权委托书至少应载明下列内容：人姓名及身份证号码、授权权限、有关人合法的证券市场投资资格及乙方要求明示的其他事项。
第二十五条 甲方授权委托书的签署地应当在乙方，但经国家公证机关公证的授权委托书可除外。
甲方签署的授权委托书应当交乙方备案。
第二十六条 甲方在授权委托有效期内变更授权事项或中止授权时，应当及时书面通知乙方，并到乙方办理有关手续。
乙方在收到甲方书面通知前，仍执行原授权委托书。
第二十七条 乙方明知或应知甲方人超越授权权限而受理其行为的，对因此给甲方造成的损失，乙方与甲方人承担连带赔偿责任。
第七章 责任、乙方免责条款
第二十八条 乙方郑重提醒甲方注意密码的保密。
任何使用甲方密码进行的委托均视为有效的甲方委托。
甲方自行承担由于其密码失密给其造成的损失。
第二十九条 乙方对甲方的开户资料、委托事项、交易记录等资料负有保密义务，非经法定有权机关或甲方指示，不得向第三人透露。
乙方承担因其擅自泄露甲方资料给甲方造成的损失。
第三十条 当甲方遗失证券帐户卡、身份证、资金帐户卡时，应及时向乙方办理挂失，在挂失生效前已经发生的损失由甲方承担。
第三十一条 因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素导致的甲方损失，乙方不承担任何赔偿责任。
第三十二条 因乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障、停电等突
发事故，给甲方造成的损失，乙方不承担任何赔偿责任。 第三十三条 第三十一、三十二条所述事件发生后，乙方应当及时采取措施防止甲方损失可能的进一步扩大。
第三十四条 乙方向甲方提供的各种信息及资料，仅作为投资参考，甲方据此进行投资所产生的风险，乙方不承担任何责任。
第八章 争议的解决
第三十五条 当双方出现争议时，可选择如下方式解决
1.协商;
2.提请中国证券业协会调解;
3.向证券监督管理机关投诉;
4.向有管辖权的法院;
5.其他合法的方式。
第九章 机构户甲方
第三十六条 当甲方是机构户时，开设资金帐户，按如下程序办理：
1.依法指定合法的人，并由法定代表人签署授权委托书;
2.提交甲方法人身份证明文件副本及其复印件，或加盖发证机关确认章的复印件、证券帐户卡、人身份证、法定代表人证明书。
3.预留印鉴和密码。
第三十七条 甲方不能通过乙方柜台存取现金，也不能以自助方式存取资金。
第十章 附则
第三十八条 乙方按照有关法律法规及证券交易所的交易规则的规定收取佣金、代扣代缴甲方有关税费。
第三十九条 甲方的委托凭证是指其柜台委托所填写的单据、非柜台委托所形成的乙方电脑记录资料。
第四十条 乙方必须根据法律法规规定的方式和期限保存甲方的委托凭证等资料。
第四十一条 本协议签署后，若有关法律法规、规章制度及行业规章修订，相关内容及条款按新修订的法律法规、规章制度及行业规章办理。但本协议其他内容及条款继续有效。
第四十二条 本协议有效期自双方签署至第二十二、二十三条所指情形发生。
甲方(盖章)：_____________
法定代表人(签字)：_______
_________年________月____日
签订地点：_________________
乙方(盖章)：_____________
法定代表人(签字)：_______
_________年________月____日
签订地点：_________________
附件
办理自助委托协议书
(电话委托、刷卡委托、热自助委托、远程委托)
甲方：__________________
乙方：__________________
为保护甲乙双方的合法权益，甲乙双方就甲方利用乙方提供的自助委托(电话委托、刷卡委托、热自助委托、远程委托)系统买卖有价证券业务签署如下协议：
一、甲方在办理自助委托(电话委托、刷卡委托、热自助委托、远程委托)开户时需按规定向乙方提供有关资料，确保所提供资料的真实、准确、完整和有效，并愿对所提供资料产生的结果负责。当有关资料发生变化时，甲方承诺办理变更手续。如未及时变更而导致的责任由甲方自行承担。
二、甲方必要时可不定期通过自助委托系统变更交易密码(以下简称密码)，因密码遗忘甲方应通过书面形式向乙方申请重新设置密码。使用密码进行的一切交易均示为甲方亲自处理，由此造成的一切后果(包括密码泄密造成证券被盗买盗卖)由甲方承担责任。
三、甲方在操作时务必根据电脑屏幕或电话语言提示谨慎操作，因操作失误而产生一切后果由甲方自行承担。
四、乙方对甲方在证券交易中可能遇到的不可预测或不可抗拒的因素造成的损失不负任何责任，包括但不仅限于停电、通信故障、机器设备故障等。
五、自助委托(电话委托、刷卡委托、热自助委托)买卖证券的一切数据一律以乙方电脑资料为准。
六、甲方的证券帐户卡和交易磁卡须妥善保管，如有遗失，须向乙方申请挂失，挂失受理生效前产生的一切后果由甲方负责。
七、甲方应参照乙方规定选择下列自助委托方式(请填写“是”或“否”)
1.电话委托( )
2.刷卡委托( )
3.热自助委托( )
4.远程委托( )
八、本协议为《证券交易委托协议书》的有效组成部分。未尽事宜，按国家相关法律、法规和上海、深圳证券交易所的有关业务规则执行。
九、本协议自甲乙双方签定之日起生效。
十、本协议一式两份，甲乙双方各执一份。
甲方(签字)：_________ 乙方(盖章)：_________
承包单位（以下简称乙方）：
为确保工程在施工过程中人身、电网、设备的安全，依据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国劳动法》、国家电监会《电力生产事故调查暂行规定》、南方电网公司《安全生产工作规定》以及《电业安全工作规程》等法律、法规、规定，甲乙双方特签订本协议。
本协议除明确双方安全职责等重要内容外，还应根据各阶段（如土建、安装、调试，高空作业、停电作业、带电作业等）的安全技术要求及特点，从完善保障人身安全及施工安全方面，增加提出需要注意的安全事项和明确双方的义务及责任，并按协议严格遵守。必要时，必须在各个阶段的书面安全技术交底中重申并明确，书面安全技术交底应双方签字。
一、工程项目名称： 220kv大南i、ii回送电线路工程
二、工程地址：个旧市官家山
三、工程范围：1、n1—n10组立铁塔
四、协议期限：本协议与工程施工合同同步有效(XX年6月30日至XX年7月30日)。
五、甲乙双方安全职责：
1.甲乙双方须认真贯彻执行中华人民共和国、中国南方电网公司、云南电网公司、地方安全生产主管部门颁发的有关安全生产的方针、政策和规章、制度，严格执行有关劳动保护的法律、法规、条例以及《安全生产工作规定》、《建设工程安全生产管理条例》及《电业安全工作规程》等制度、规定。
2.甲乙双方必须严格执行消防安全相关规定。易燃、易爆场所严禁吸烟及动用明火，消防器材不准挪作他用。
3.施工期间，乙方指派专人负责本工程项目的有关安全监督、管理工作；甲方指派专人不定期的检查施工现场执行安全生产规程、制度状况。
4.甲方和乙方在合同期内，都必须切实履行各自应承担的安全职责，确保工程安全施工、文明施工。
5.甲方安全责任
5.1 对乙方的资质进行审查，确认其符合且具备下列条件：
5.1.1 持有有关部门颁发的营业执照和资质证书；持有法定代表人身份证明书、授权委托书；有施工简历和近3年的安全施工记录。
5.1.2 相关负责人、工程技术人员和特种作业人员的配置及持证在合格有效期内，符合安全生产要求。
5.1.3 配备的机械、工器具及安全防护设施、安全用具满足安全生产需要。
5.1.4应有的安全管理制度齐全。包括各工种的安全操作规程、特种作业人员的审证考核制度、各级安全生产岗位责任制和定期安全检查、安全教育等制度。
5.1.5 具有两级机构的承包单位设有专职安全管理机构；施工队伍超过30人的配有专职安全员；30人以下者设有兼职安全员。
5.2 开工前对乙方工程负责人和工程技术、管理人员进行全面的安全技术交底，指明在施工中应注意的安全事项，并做好记录及相关资料。
一、问题的提起
某有限责任公司共有毛某、郑某2名股东。毛某为公司董事长、法定代表人。该公司章程中关于股权转让的规定与《公司法》相同。郑某与邱某签订《投资合作协议书》，约定邱某出资100万元。郑某向邱某出具收条1份，所收款项注明为“股金款”。在此之前，郑某向毛某出具股权转让通知书1份，告知毛某股权转让条件，如果毛某不想受让股权，则转让给邱某。但是该股权转让通知书由公司工作人员收执后在通知书左下角加注了如下字样：“本件壹份转交毛总。根据指示，该份公司财务存盘，郑总股份公司不变，邱某股份挂郑总名下，公司不单列。经办人：唐某某。2004年8月10日。”
2008年3月24日公司与他人签订协议出让公司全部资产。毛某、郑某在协议上签字。2008年5月5日，邱某以公司资产转让严重侵犯其合法权益为由向宣城市中级人民法院起诉，要求公司以100万收购其持有的股权。①
法院判决要点如下：（1）（200）宣中民二初字第43号民事判决②已发生法律效力。（2）股权转让协议签订后既未及时将其已经实际、全面履行了出资义务的情况以及其本人的身份证明情况告知公司，以便于公司为其变更股东名册，也未在（200）宣中民二初字第43号民事判决败诉后向公司请求变更股东名册和工商登记。③因此尽管原告邱某已经支付股权转让金，但未履行股权转移过户的法律义务，尚不能成为公司的股东。（3）股权转让合同的生效与股权转让的权属变动生效实属两个不同的法律范畴，前者对合同当事人具有法律约束力并在双方之间形成合同上的权利义务关系，仍需履行通知公司办理股东名册变更登记和工商变更登记手续的法定义务。股东资格的取得不因股权转让合同的生效而自动发生股权变动的法律后果。（4）公司辨称该公司股东毛某对原告与郑某协议转让股份的事实不知情，与法律事实不相符，该抗辩主张不予采信，但公司关于其未为原告办理股东名册变更登记和工商变更登记、原告非被告公司股东的答辩意见，符合法律规定，予以采纳。（5）原告既然不是股东，则无需讨论原告是否符合股权回购的要件。判决原告败诉。
原告邱某不服一审判决，提起上诉。安徽省高级人民法院支持一审的意见，认为股权转让合同虽然在当事人之间产生股权转让的权利义务关系，即股权转让合同对双方产生约束力，但股权转让的意思表示与股权已实际取得并非同一法律范畴，由于上诉人未请求、公司亦未为上诉人办理股东名册变更登记和工商变更登记，且上诉人也未以股东身份实际参加公司经营管理活动，④依法尚不能认定上诉人已成为公司股东。
这是一起典型的涉及股权转让后如何取得股东资格的纠纷。股权转让后，股权受让方如何取得股东资格？是直接成为股东，还是需要履行其他的程序才能成为股东？关于这一点《公司法》和《公司登记管理条例》以及其他相关法律都没有明确的规定。本案一审法院对此作出了较为明确的司法判断，判定股权转让后股权受让人需要请求公司变更股东名册。只有变更了股东名册，股权受让人才成为公司股东，才可以行使股东权。二审维持原判。不过，本案判决关于股权转让时的股东资格取得的判断依然存在一些问题，需要做进一步探讨。
首先，判决认为，股权转让后股权受让人需要请求公司变更股东名册和工商登记，但如何认定已经向公司提出变更请求？股权转让前，向其他股东发出的转让通知是否可以认定为通知公司？本案判决的意见是需要另外请求公司变更股东名册和工商登记，这个意见是否合理？提出请求之后，是自动取得股东资格成为股东，还是需要公司实际变更股东名册和工商登记后才成为股东？
②200年9月，邱某以其与郑某之间签订的《投资合作协议书》未经公司许可以及其他股东追认为由，以郑某为被告向
宣城市中级人民法院起诉，要求被告返还100万投资款。该院（200）宣中民二初字第43号民事判决判定，公司没有给
邱某股东名册变更登记，故邱某不享有公司股权。但二者签订的协议实为股权转让合同，合同有效。原告无权单方面解
除合同。原告邱某败诉，但没有上诉。
③公司在各级工商管理局进行的登记俗称工商登记。如下文所述，有限责任公司股东的姓名和出资额也是公司登记事项。
④参与公司经营活动是股东的权利，而非股东的义务。从股东参与公司经营活动的事实可以推断出股东获得了其他股东的认可。但反过来，如果受到其他股东的排挤而不能参与公司经营活动，并不可以从此推断出此人不是股东。安徽省高级人民法院的判断颠倒了因果关系。
其次，是否需要由股权受让人向公司同时提出变更股东名册与工商登记的请求？判决并没有明确这一点。如果股东名册和工商登记没有同时变更，比如，股东名册已经变更，且股权受让人已经向公司请求变更工商登记，但公司没有向工商局申请变更，受让人能否取得股东资格？如果能取得股东资格，则如何理解《公司法》第33条第三款的工商登记的对抗效力？
再次，《公司法》第33条第三款的工商登记的对抗效力与该条第二款是什么关系？
笔者试图对上述问题做一些探讨。
二、股权转让时受让人何时成为股东
《公司法》第72条将股权转让区分为股东之间的转让和股东向非股东转让。股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。该条还规定了详细的转让程序：股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程可以对股权转让另作规定。《公司法》第74条规定了公司在发生股权转让后变更公司章程、股东名册的义务。发生《公司法》第72条、第73条的转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。
现 行《公司法》第72条关于股权转让的规定参考了我国台湾地区“公司法”第111条的规定，不过二者也有区别。我国台湾地区“公司法”第111条对于股权受让对象不作区分，不论是股东之间的转让还是向股东以外的人转让，均需其他全体股东过半数同意，但区分一般股东和担任董事的股东，一般股东出让股权只需其他全体股东过半数同意，而担任董事的股东则需要其他全体股东一致同意才能出让股权。
《公司法》第33条第三款则规定了公司在股权转让后变更工商登记的义务。公司应当将股东的姓名或者名称及其出资额向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人。根据《公司法》制定的《公司登记管理条例》第35条第一款规定，有限责任公司股东转让股权的，应当自转让股权之日起30日内申请变更登记，并应当提交新股东的主体资格证明或者自然人身份证明。这个条文没有主语，可以补充为登记义务人应当自转让股权之日起30日内申请变更登记。显然只有公司是登记义务人。《公司登记管理条例》第9条也规定，有限责任公司股东的姓名、认缴和实缴的出资额、出资时间和出资方式是公司的登记事项。该条例第27条规定，公司在申请变更登记时应提交由公司法定代表人签署的变更登记申请。不过问题是，依据《公司法》第72条，有限责任公司的股权转让不需要征得公司同意，公司与股权转让无关，只要出让方股东与受让方意思表示一致，其他股东不行使优先购买权，股权转让合同即告成立。作为第三人的公司不参与股权转让。
关于股权转让后股权受让人何时成为股东的问题，一些省的高级人民法院在其颁布的公司案件指导意见中提出不同的解释。比如，江苏省高级人民法院《关于审理适用公司法案件若干问题的意见（试行）（一）》⑤（2003年月3日江苏省高级人民法院审判委员会第21次会议通过）第30条规定，股权转让人、受让人以及公司之间因股东资格发生争议的，应根据股东名册的变更登记认定股东资格。公司未办理股东名册变更登记前，受让人实际已参与公司经营管理，行使股东权利的，应认定受让人具有股东资格，并责令公司将受让人记载于股东名册。这个意见的合理解释是：由股东名册确定股东资格，也就是说股权受让人需要在股东名册变更后（即股权受让人作为股东记入股东名册）成为股东，这一点与本案安徽省高级人民法院的意见也一致，即股权转让的受让人需要在股东名册上登记才能成为股东。但这个意见没有说明是否需要将股权转让的事实通知公司，并请求变更股东名册。
⑤尽管是针对1993年公司法颁布的指导意见，但与现行公司法相比，1993年公司法关于有限责任公司股权转让的规定并没有本质性的变化，因此，该指导意见中关于股权转让的规定今天依然具有参考价值。
⑥山东省高级人民法院关于股权多重转让由工商登记而非股东名册决定谁取得股东资格的意见肯定了工商登记的公信力高于股东名册，然而《公司法》第33条第二款却明文规定股东名册上的股东可以行使股东权。山东省高级人民法院的意见存在违反《公司法》的嫌疑。
山东省高级人民法院《关于审理公司纠纷案件若干问题的意见 （试行）》（200年12月2日山东省高级人民法院审判委员会第8次会议讨论通过）第35条则规定，股权转让合同生效后，受让人的股东资格自转让人或受让人将股权转让事实通知公司之日取得。股东将同一股权多次转让的，人民法院应认定取得工商变更登记的受让人具有股东资格。⑥股东将同一股权多次转让，且均未办理工商登记变更手续的，股权转让通知先到达公司的受让人取得股东资格。可见，山东省高级人民法院的意见明确了股权转让的受让方需要履行将股权转让的事实通知公司的程序，而且通知公司即取得股东权而成为股东，与股东名册是否变更无关。关于这一点，本案一审安徽宣城中级人民法院判决、上诉审安徽省高级人民法院的判决只是说股权转让的受让方需要请求公司变更股东名册和工商登记，但究竟是变更后才取得股东资格，还是只要请求变更即取得股东资格，安徽省高级人民法院的判决并不明确。
我国公司立法的缺陷之一就是训诫规定多，可操作性差。公司法中存在大量的无法操作或者说立法时只有理念、完全没有考虑操作性的条文。《公司法》第74条就是这么一个条款，前者缺少起码的程序意识，或许是立法领域威权主义思想的反映，只注意提出要求，忽视义务产生的前提或程序。《公司登记管理条例》第35条第一款更是如此，甚至没有主语，让人无从了解登记义务的主体。立法的缺陷在法律修改之前只能在司法实践中通过法律的解释加以解决，从司法实践的角度看，本案宣城中级人民法院和安徽省高级人民法院的判决具有一定的参考价值。从法理的角度看，如前所述，股权转让是股东之间以及与非股东受让人之间的事情，与公司无关，既不需要股东会决议，也不需要董事会决议，公司有可能不知道股权转让的事实，⑦显然要求股权受让人通知公司并请求变更股东名册比较合理，但规定必须变更股东名册才成为股东并不合理，正常情况下以股东名册为标准确定股东资格是合理的，而在股权转让的情况下，则可能出现公司故意不予变更股东名册，从而导致股权受让人权益受损的情况。因此，法律应该规定在发生股权转让时，只要股权受让人请求公司变更股东名册即成为股东，可以行使股东权。⑧
三、如何判断股东已经请求公司变更股东名册
本案法院否定了公司提出的公司其他股东不知道股权转让事实的抗辩，但又认可了公司提出的因为股权受让人没有请求，公司没有给股权受让人变更股东名册，因此股权受让人不是公司股东的主张。确实，股权转让是股东之间或股东与非股东受让人之间的事情，现行《公司法》并不要求股权转让需要征得公司的同意。公司可能不知道股权转让的事实，要求股权受让人通知公司很有必要。然而有限公司通常股东较少，如本案只有两个股东的公司，股权出让方股东郑某已经根据《公司法》第72条第二款向其他股东毛某发出股权转让通知，由于其他股东只有毛某1个人，毛某又是公司董事长、法定代表人，且股权转让通知交给了公司工作人员，公司工作人员在通知上加注“根据领导指示”字样。将这样的股权转让通知认定为公司已经知道股权转让的事实 应该更加合理。因为通知公司法定代表人当然是通知公司的一种最主要、最常见的方式。不仅如此，在股东人数较少的公司，股东均以诸如董事长、总经理、副总经理等各种名分直接经营公司，向其他股东发出的股权转让通知通常都可以认定为已经通知公司，因此，本案法院判断的合理性值得怀疑。
⑦司法审判实务界有人指出，对于公司无法了解股东转让合同履行而无法及时主动进行变更登记的情况，有必要设置一个股权变更通知或内部申请环节，由股权转让双方或一方（一般为受让人）向公司进行登记，提示股权已经发生变动的实要求公司履行股权变更登记义务（这样也可以确立公司不履行登记义务的判断标准）。参见李春：《论股权转让未经登记时股权受让人的权利救济》，资料来源：http：//wwwa-courtgovcn/platformData/infoplat/pub/no1court_2802/docs/200809/d_532515html，访问时间：2011年10月31日。
⑧实务中公司故意推迟或拒绝变更股东名册的情形应该并不少见，比如北京市第二中级人民法院在（2009）二中民终字第02382号判决确认了已经通过诉讼请求变更但尚未变更股东名册和工商登记的股权受让人的股东身份。
不仅如此，本案公司工作人员在股权转让通知上加注“根据指示，该份公司财务存盘，郑总股份公司不变，邱某股份挂郑总名下，公司不单列”。的事实清楚表明毛某不仅同意股权转让，而且是有意不变更股东名册和工商登记。原告邱某是否同意这样的安排不得而知，不过无论如何，毛某作为公司法定代表人故意不变更股东名册可以被认定为违反《公司法》。
如果股权转让通知可以认定为通知公司，公司已经知道股权转让的事实，公司的知道是否自动导致公司变更股东名册的义务？也就是说，股东无需再专门请求公司变更股东名册？如果不能认定为已经通知公司，那么股权受让人需要向公司请求变更股东名册，还是仅仅通知股权转让的事实？
山东省高级人民法院的意见是只要通知公司股权转让的事实，股权受让人取得股东资格（成为股东）。该意见是将工商登记而不是股东名册作为判定股东资格的依据，工商登记需要由公司请求工商局予以变更，既然变更工商登记都不需要股权受让人请求，显然股东名册的变更也不需要请求了。而本案安徽省高级人民法院判决的意见是应该向公司发出变更股东名册的请求。
如果对《公司法》第74条和《公司登记管理条例》第35条第1款进行严格的文义解释，似乎解释为只需通知股权转让的事实，无需请求变更股东名册更为合理。第74条的条文是：依照本法第72条、第73条转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。尽管从条文看，甚至解释为“公司应当主动去调查股权转让的事实”似乎也并非不可，不过这种解释对公司过于苛刻，会增加公司的负担和不确定性，但解释为只需通知公司股权转让的事实，公司即产生变更股东名册的义务，应该是比较合理的。同样的道理，可以将《公司法》第33条第三款和《公司登记管理条例》第35条第一款解释为：只要通知了公司股权转让的事实，公司即有义务变更工商登记并将修改后的公司章程报工商局备案。
如果采用上面的解释，则本案的结论可能是相反的，股权受让人通知其他股东意味着公司已经知道股权转让的事实，公司显然已经有义务为其变更股东名册甚至是工商登记，这也就意味着股权受让人成为股东，这同时也就意味着围绕这个纠纷的3个判决均可被推翻。
不仅如此，公司采用“郑总股份公司不变，邱某股份挂郑总名下，公司不单列”的做法也可以说明公司法定代表人认可邱某股东身份，只是其名字不出现在股东名册和工商登记而已。公司反过来主张邱某因未申请办理股东名册变更因而不是股东实际违反了禁反言的原则，也违反商业交易最基本的诚实信用原则。可见，如何判断股权受让人向公司请求变更股东名册，需要结合具体案情具体分析，安徽省高级人民法院的判决显然过于拘泥于形式上的程序。公司实务中只有两个股东的公司有没有股东名册都值得怀疑。甚至有学者认为，社会的信用环境决定了对股东名册和营业执照采取私人保管方式必然走向失败，应在明确股东名册功能的基础上，对股东名册和营业执照实行公共托管。⑨
四、取得股权与取得股东资格
股权转让中，如果受让方没有请求公司变更股东名册，受让方的法律地位如何？也就是说，受让方是否是股东？
关于这个问题，本案的判决代表了国内多数学说和审判实务的看法。国内多数说以及审判实务倾向于将股东资格与股权分离，认为股东资格是股东的身份权的一种，受让股权并不意味着当然取得股东资格。⑩本案中，原审宣城中级人民法院认定股权转让合同有效，当事人不得解除合同，但尽管买卖合同已经履行，受让方已经是股权的所有人，却仍然不是股东。这个观点值得商榷。其实，除了一些需要特殊行政许可的股权转让之外，股权的取得其实即意味着受让人成为股东，只是在与公司的关系上尚需要履行一定的程序。
⑨蒋大兴：《公共信息的回归路径？——股东名册和营业执照保管的乌托邦》，载《河北法学》2005年第1期。
⑩[ZK（]比如《北京市高级人民法院关于审理公司纠纷案件若干问题的指导意见（试行）》（2004年2月9日北京市高级人民法院审判委员会第11次会议通过）第12条规定：“有限责任公司作为具有人合性质的法人团体，股东资格的取得必须得到其他股东作为一个整体即公司的承认或认可。有限责任公司的自然人股东死亡后，其继承人依法可以继承的是与该股东所拥有的股权相对应的财产权益。”
股权转让本质上是买卖合同，在征得其他股东同意后，签订股权转让合同，股权转让合同履行之后，股权受让人取得股权，成为股东。即使卖方后来反悔不愿出让股权，买方也可以请求法院强制转让。只是在在与公司的关系上，如果没有变更股东名册，股权的受让人就不能向公司主张自己是股东，即不能对抗公司。公司可以拒绝将其作为股东，拒绝其行使股东权。有限责任公司的出资证明书不同于股份公司的股份，不是有价证券，有限责任公司的股权转让不需要交付出资证明书，交付了出资证明书也不意味着必然发生股权转让的 效力。有限责任公司的出资证明书性质上可以理解为证据证券，类似于银行的存折，只是一种证明权利存在的凭证，即使出资证明书遗失，权利人也不会失去权利。而作为有价证券的股票，丢失股票则意味着失去权利，除非依据《公司法》第144条宣告股票失效。即便如此，还存在善意取得的问题。
根据《公司法》第33条第二款即可得出这样的结论。该款实际上规定了股东名册的对抗效力。首先，该条规定记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。也就是说从股东的角度来看，只要是股东名册上的股东，甚至无需出示出资证明书，公司不能拒绝将其作为股东行使股东权。这可以说是股东名册的积极对抗力。从公司的角度看，公司只要允许股东名册上的股东行使股东权，比如向股东名册上的股东发出股东会召集通知，给其分配红利，即使此人已经出让股权，不再是股东，但只要股权的受让人没有请求变更股东名册，则公司可以免责。这可以说是股东名册的消极对抗力。如前所述，因为股权的变更只需征得其他股东同意，无需征得公司的同意，股东之间的转让甚至不需要其他股东同意，公司无从知道，也就不可能主动变更股东名册。此外，如果股权变更发生争议，公司无从确认谁是股东，只能依照股东名册，允许股东名册上的股东行使股东权。
五、工商登记、股东名册与股东资格取得
《公司法》第33条第二款在规定了股东名册事实上的对抗力之后，又在该条第三款明文规定了工商登记对于第三人的对抗效力。该款前半段是：公司应当将股东的姓名或者名称及其出资额向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。后半段是：未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人。从条文的脉络上看，该款后半段的主语应该是公司，即公司不能主张非工商登记上的人为股东对抗第三人。非工商登记上的人可能是没有变更工商登记的股权受让人。究竟是工商登记上的股东是股东还是股东名册上的股东是股东？股东名册法理上的对抗效力与明文规定的工商登记的对抗效力相互冲突，特别是在股东名册和工商登记两者中一个进行了变更、而另一个没有发生变更的时候，会人为造成股东资格确认的麻烦。实务中似乎更注重工商登记的证明力，本案两审判决中没有提及股东名册与工商登记的关系，只是笼统地说，股权受让人在履行股权转让合同义务之后，仍需履行通知公司办理股东名册变更登记和工商变更登记手续的法定义务。
其实从立法论的角度看，第33条第三款的这个规定存在着严重的问题。
第一，股权受让人并不能直接向工商局申请工商登记的变更，必须要先向公司申请，再由公司向工商局申请变更登记。因为公司才是股权转让变更工商登记的请求权人、变更登记义务人。如果股权受让人向公司发出了变更登记申请，而公司没有进行登记变更，那么该股权受让人的股东地位并不确定，这对股权受让人很不公平。
第二，有可能损害股权出让人的债权人的利益。如果股权出让人已经出让股权，但没有变更工商登记，股权出让人的债权人仍然可以请求法院强制执行已经转让的股权。然而股权已经发生转让，股权出让人已经不是股权的所有人，股权出让人的债权人有可能无法申请强制执行这些股权，即使有可能申请强制执行，股权受让人也会提出自己才是股权的所有人的抗辩，从而损害股权出让人的债权人的利益。
第三，如果没有变更工商登记，股权受让人便不能向公司以外的人主张自己是股东。这对股权受让人的债权人来说非常不公平。因为股权受让人没有变更工商登记为股东，股权受让人的债权人有可能无法主张股权受让人是股东，进而无法向法院请求强制执行股权受让人受让的股权。
第四，即使为了保护公司债权人，也不一定需要通过规定股权变动的工商登记对抗效力。出资不实股东转让其股权的，可以由受让股权的股东先承担相应的责任，受让股权的股东可以向股权出让人追究瑕疵担保责任。如果造成出资不实的是非货币财产，根据《公司法》第31条的规定，公司设立时的其他股东承担连带责任。因此，即使不规定工商登记的对抗效力，同样不影响公司债权人的保护。B11或许处在转型期的我国公司中虚假出资、抽逃出资等现象较为常见，为了保护公司债权人，要求对股东进行工商登记存在一定的必要性，不过立法不能唯目的论，立法需要技巧，法律是一个系统工程。
委托人陈晖，女，1972年3月26日出生，汉族，长沙市人，住长沙市芙蓉区蔡锷中路2号12栋2405房。
被告广州银曼古贸易有限公司，住所地：广州市天河区体育西路维多利广场a座1803号。
法定代表人朱芙蓉，该公司总经理。
原告杨林与被告广州银曼古贸易有限公司委托合同纠纷一案，于XX年7月31日向本院提起诉讼。本院受理后，依法组成由审判员过伟国担任审判长、审判员雷达、人民陪审员 傅旭光参加的合议庭，于XX年9月15日公开开庭进行了审理，书记员谢艳辉担任法庭记录。原告杨林及其委托人陈晖到庭参加诉讼;被告广州银曼古贸易有限公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。
原告杨林诉称：XX年7月10日与被告广州银曼古贸易有限公司签订了《广州银曼古贸易有限公司加盟合作条件确认单》;根据约定，原告于7月10日当天通过工商银行向被告账户汇入100 000元，被告对原告开具了《收款收据》确认了与原告的加盟合作关系，并对原告开具了《授权书》，授权原告与步步高商业连锁股份有限公司湖南湘潭华隆店洽谈合作事宜。原告回到湘潭后，依合同和加盟经营的需要完成了全部筹备工作，包括依《授权书》通过人有偿取得了和步步高商业连锁股份有限公司的百货专柜审批手续后，却突然接到步步高华隆店通知：被告正式通知步步高华隆店取消对原告的授权，并授权另一加盟商与步步高华隆店洽谈合作事宜。原告询问被告，被告承认了上述行为，却没有给原告终止加盟关系的理由。被告的行为严重侵犯了原告的合法权益，请求法院判令被告继续履行合同并负担本案的诉讼费。
原告杨林为支持其诉讼请求，向法庭提交以下证据：
1、 被告单位注册登记资料，证实被告主体资格;
2、XX年7月10日原、被告签订的《广州银曼古贸易有限公司加盟合作条件确认单》，证实原、被告之间的加盟合作关系;
3、被告出具的《法定代表人身份证明书》，证实原告汇款的依据;
4、工商银行汇款单，证实原告依证据2的约定向被告账户汇入100 000元;
5、XX年7月10日被告出具的《收款收据》，证实被告确认了和原告的加盟合作关系;
6、被告开具的《授权书》，证实被告确认了和原告的加盟合作关系，确定了加盟经营的位置;
7、原告和步步高商业连锁股份有限公司签订的《百货专柜合同新签审批表》，证实原告依证据2、6已经完成了基本筹备工作;
8、被告开具的另一份《授权书》，证实被告无故终止和原告的加盟合作关系，又授权另一加盟商与步步高华隆店洽谈合作事宜。
被告广州银曼古贸易有限公司书面辩称：《广州银曼古贸易有限公司加盟合作条件确认单》是一个合作意向书，不具备合同生效条件，原告要求继续履行合同的要求不符合实际。答辩人有权单方面解除合作，将原告的首批货款无息退还原告即可。
被告没有向法庭提交证据材料。
以上证据被告广州银曼古贸易有限公司没有到庭质证，因被告在向法庭提交的书面答辩意见中认可原告陈述的事实经过，因此本院对上述证据1-8的真实性、合法性、关联性予以确认。
根据以上认定的证据，以及原告的陈述和被告的书面答辩意见，本院认定以下事实：
XX年7月10日，原告杨林与被告广州银曼古贸易有限公司签订了《广州银曼古贸易有限公司加盟合作条件确认单》一份，原告依《确认单》之规定向被告账户汇入100 000元，被告对原告开具了《收款收据》，随即被告对原告又开具了《授权书》。原告持被告公司的《授权书》办理了和步步高商业连锁股份有限公司的百货专柜审批手续。但此后，步步高商业连锁股份有限公司通知原告，被告又下了另外一份《授权书》给另一加盟商，终止了原告所持有的《授权书》的法律效力。经原告到步步高商业连锁股份有限公司核实，了解到被告在没有和原告解除加盟关系的前提下，单方取消了对原告的授权，终止了和原告的加盟合作关系，重新对另一加盟商出具了《授权书》，原告对此向被告提出异议，但被告拒不理睬。原告遂于XX年7月31日向本院起诉，提出如诉称之请求。
本院认为，XX年7月10日原、被告双方签订的《广州银曼古贸易有限公司加盟合作条件确认单》虽然没有标明合同的名称，但该《确认单》能确定当事人名称、标的和数量，具备合同成立的基本要件，同时《确认单》是被告一方预先拟定的合同条款，原告只能表示全部同意或者不同意，《确认单》可以认定为格式合同;当事人订立合同采取要约、承诺方式，要约到达受要约人时生效，承诺到达要约人时生效，承诺生效时合同成立，该合同应该认定为生效合同;原告按合同约定支付了100 000元，被告认可了双方的加盟关系，且原告为履行合同完成了基本准备工作，应当认定为要约不得撤销;被告广州银曼古贸易有限公司辩称《广州银曼古贸易有限公司加盟合作条件确认单》是一个合作意向书，不具备合同生效条件，与本案实际情况不符，被告的辩解意见本院不予采信;《合同法》第九十三条规定，当事人协商一致，可以解除合同;第九十四条规定了在五种情形的条件下当事人可以解除合同，但被告未提供证据证实存在上述五种情形情况的存在。第九十六条规定，对解除合同有异议的，可以请求人民法院或者仲裁机构确认解除合同的效力。因此，被告辩称其依据《确认单》中的约定，有权单方面解除合作，将原告的首批货款无息退还原告即可。经本院审查，《确认单》中对此约定的内容为：“在签订此合作确认单后一个月，被告若无法与原告确认最终合作事宜，则无条件全额无息退还首批货款给原告。”该条款是被告免除其责任、加重原告责任、排除对方主要权利的条款，该条款与《合同法》第四十条的规定相悖，该条款为无效条款，对原告没有约束力，故对被告该辩解意见本院不予采信。被告无正当理由终止加盟合作关系、撤销授权的行为已构成违约，原告请求判令被告继续履行合同并负担本案诉讼费的诉讼请求本院予以支持。据此，根据《中华人民共和国合同法》第十九条、第四十条、第四十一条、第九十六条第一款、第一百零七条、第一百二十五条;最高人民法院关于适用《中华人民共和国合同法》若干问题的解释(二)第一条;《中华人民共和国民事诉讼法》第一百三十条之规定，判决如下：
原告杨林与被告广州银曼古贸易有限公司双方于XX年7月10日签订的《广州银曼古贸易有限公司加盟合作条件确认单》为格式合同合法有效，被告广州银曼古贸易有限公司在本判决生效之日起继续履行合同。
案件受理费100元，由被告广州银曼古贸易有限公司负担。
如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于湖南省湘潭市中级人民法院。
审 判 长 过 伟 国
审 判 员 雷 达
人民陪审员 傅 旭 光
**年7月14日至**年8月31日我到××证券有限公司××营业部进行了为期一个半月的实习，实习内容为了解证券公司营业部的结构熟悉证券交易的流程了解证券市场行情。
一、公司介绍
××证券股份有限公司前身为××证券有限责任公司，是在原××证券有限责任公司、××市国际信托投资公司、××信托投资公司、××北方国际信托投资公司、××滨海信托投资有限公司等四家信托机构的证券营业部合并重组的基础上，吸收国内多家有影响、有实力的企业共同参股组建的大型证券公司。
**年4月30日，经中国证监会《关于核准××证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》核准，××证券有限责任公司变更为股份有限公司，变更后的公司名称为渤海证券股份有限公司。
公司总部设在××，下设××管理总部，在全国拥有31家证券营业部和11家证券服务部。公司秉承“诚信、和谐、高效、共赢”的经营理念、“团队拼搏，创新图强”的企业精神和“客户至上、服务领先”的基本原则，在团结高效的经营团队带领下，全体员工通过自身的不懈努力，始终坚持守法合规经营、严格控制各类风险、大力拓展各项业务、为客户提供专业化的金融服务。公司努力把握中央关于加快滨海新区开发开放的历史性机遇，立足天津,面向全国,努力成为全国一流券商，以优良的经营业绩回报股东、回报社会。
二、证券交易流程
投资者入市操作一般涉及开立帐户、委托买卖、资金划转、证券交易、清算交割、挂失、销户等业务环节。
(一)开立证券帐户
不论机构或个人，在深圳、上海证券交易所进行证券交易，首先需要开立证券帐户卡(股东代码卡)，它是用于记载投资者所持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的帐册，是股东身份的重要凭证。每个投资者在每个市场只允许开立一个证券帐户卡。
1、证券帐户的分类
上海证券交易所的证券帐户根椐投资者的性质分为五类。各类证券帐户通过编号加以区别(证券帐户的编号由一个大写英文字母与9位数字组成，最后一位数字为校验位)。
2、开立证券帐户的地点
①各大证券公司营业部及营业网点
②证券中央结算公司指定的各地开户机构
3、开立证券帐户的必备资料
个人投资者：本人亲往办理的，提供本人中华人民共和国居民身份证(以下简称身份证)及其复印件;境外自然人持境外居民身份证(护照)及其复印件可开立深、沪B股帐户。由他人代办的，还须提供代办人身份证及其复印件、经公证的授权委托书。
机构投资者：办理人须提供下列资料：①法人营业执照或注册登记证书原件和复印件或加盖发证机关确认章的复印件;②法定代表人授权委托书与法人代表证明书;③法定代表人身份证明文件复印件;④经办人的身份证及其复印件。
4、开立证券帐户的处理流程
①到营业柜台办理时，如实填写《自然人证券帐户注册申请表》或《机构证券帐户注册申请表》的"申请人填写"栏;
②交纳费用;
③待开户柜员输入资料，合法开户信息返回后，打印，领回证券帐户卡。
(二)开立资金帐户
有了证券帐户您就可以申请开立资金帐户了，资金帐户是用于记载您买卖证券的资金变动及余额情况的帐户。资金帐户由证券公司营业部为投资者开设。您可以根据您所在地区您选择一家证券营业部，作为自己买卖证券的人，并与它签定《证券买卖协议》及相关协议。
1、开立资金帐户的必备资料
个人投资者：本人亲往办理的，提供本人身份证、证券帐户及其复印件;
机构投资者：须提供工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本原件和复印件或民政部门或其它主管部门颁发的法人注册登记证书原件和复印件、法定代表人授权委托书和经办人的身份证及其复印件。
2、营业部现场开户流程
①将深沪证券帐户卡原件、身份证原件及签署的《证券买卖委托合同》等资料交柜台审核;
②柜员将资料输入，客户自行输入交易密(！)码及取款密码，成功注册为某券商的证券交易客户;身份证、证券帐户卡复印留底;
③获得某券商的证券客户号或资金帐号。
3、预约上门开户服务
大多数的券商各证券营业部提供预约上门开户服务
(三)资金划转
可以采用银证转帐的方式将证券买卖资金从银行存折(卡)划拨到证券资金帐户。同样您也可以采用银证转帐的方式将证券买卖资金转回您的银行存折(卡)。您保证金帐上的资金余额跟存在银行一样，证券公司会按银行活期存款利率定期计息。银证转帐的途径与证券交易的途径相同,对外服务时间为正常交易日9：00-15：30。
1、买卖过程中的资金变动
当您每次委托买入指令成功，交易系统将相应扣除保证金帐上的资金。每次委托卖出成功后，交易系统将立即把相应的卖出金额添加到保证金帐上,这称为“资金当日回转”，当日回转资金可以用于买入，用于其他用途(如转入银行帐户)需遵循证券交易所有关资金清算的时间约定：A股、基金、债券为T+1日(即T日卖出返回的资金余额，T+1日可取款);B股的资金清算为T+3。
(四)委托买卖
1、交易时间和委托时间
上海证券交易所和深圳证券交易所的通常交易时间是：每周一至周五：上午(前市):9:15至9:25(集合竞价时间);9:30至11:30(连续竞价时间)。下午(后市):13:00至15:00(连续竞价时间)。双休日和证交所公布的休市日休市。与交易时间相对应，投资者下达委托的时间通常为每一交易日的9:00-15:00。
2、委托方式
证券公司各营业部为投资者提供的主要委托方式有：A.当面柜台委托：需要投资者本人提供资金帐户卡，填写委托单并签章。委托完毕，请投资者注意妥善保存委托单。B.自助终端委托:通过证券营业部提供的电脑自助操作设备进行委托与查询。C.电话委托:通过拨打券商提供的专用委托电话进行交易与查询：D、网上交易：网上交易是通过因特网进行证券委托买卖的简称。
3、委托申报
委托通常应在规定的交易营业时间内办理。委托一般当天有效，即委托有效期从委托申报开始至当天闭市结束。在办理委托时，请您注意申报清楚以下内容：A、证券的名称或证券交易代码;B、买卖方向：即买进或卖出;C、买进或卖出的数量;D、买进或卖出的价格(债券回购价格指是每百元资金的年收益率)。
4、委托数量和委托价格的相关规定
证券交易所对委托的数量和价格有特定的要求。委托数量的规定主要包括：(1)交易单位，即委托数量应该是一个交易单位为起点的整数倍。(2)最高申报上限，单笔委托的委托数量不得超过一定的上限。不同证券种类的交易单位和最高申报上限各不相同。需要特别说明的是：对股票和基金买入数量须是一个交易单位的整数倍，但小于一个交易单位的证券余额可以一次性委托卖出。
委托价格的规定主要包括：(1)币种的规定，通常情况下，委托价格的单位是人民币元，但部分证券并非以人民币元作为报价币种。(2)价格档位的规定，即委托价格所应遵循的最小变动单位。(3)涨跌停板的规定，为防范股价异常波动，证券交易所规定了不同证券的当日最高涨幅和最高跌幅，超出此范围的委托一律无效。不同证券种类的价格档位和涨跌停板也各不相同。
5、委托的执行
证券营业部接受投资者委托后，将立即通过电脑联网系统将有关指令转发相应的证券交易所。交易所对所有委托采用电脑集中竞价，并根据价格优先、时间优先的原则进行撮合成交，并向证券营业部回报行情和成交情况。投资者的委托如未能一次全部成交，其剩余委托仍可继续执行，直到有效期结束。委托成交后，投资者应该对符合委托条件的成交结果给予承认，并请按期履行交割手续。
6、委托的撤销与变更
在委托未成交之前，您有权变更或撤销委托。变更委托，视同重新办理委托。
(五)清算交割
1、交割制度
目前，证交所对A股股票、基金、债券及其回购，实行T+1交割制度，即在委托买卖的次日(第二个交易日)进行交割。对B股股票，则实行T+3交割制度，即在委托买卖后(含委托日)的第四个交易日进行交割。
2、办理交割手续
为确定成交与否，请您在委托后及时到开户的证券营业部，办理证券清算交割手续，领取书面交割凭证(如《成交交割通知单》等)，以及时了解证券帐户和资金帐户的库存余额情况。
(六)指定交易
上海证券交易所对投资者实行全面指定交易制度。即凡在上海证券交易所从事证券交易的投资者，须事先明确指定一家证券营业部作为该投资者委托交易、证券清算的机构，并将该投资者的证券帐户指定于该营业机构所属的席位号，然后才可以进行证券的交易。
由于营业部搬迁等原因，投资者想重新选择证券营业部时，则须办理指定交易转移手续。即先向原所在的证券营业部申请办理撤销原指定交易，再在新的一家证券营业部重新办理指定交易。随后投资者便可在这家新的证券营业部进行证券的委托买卖。指定交易一般在指令送达交易所时即时生效。
(七)转托管
投资者从一个营业部搬到另一个营业部进行交易时，如果涉及深圳股票的转移，必须办理证券的转托管。转托管必须到转出营业部办理，办理转托管时须持有三证，而且还需要填写转入营业部的深圳托管席位号。
(八)非交易过户
证券发生继承、馈赠、分割时，在经过公证后，需要进行非交易过户。上海证券过户时，证券受让人可持本人身份证、资金帐户、证券帐户及公证书(！)到指定交易证券营业部申请办理证券的非交易过户。深圳证券的非交易过户目前还需到深圳证券登记中心在各地的机构方能办理。
(九)分红配股
1、红股上市流程
(1)上市公司在指定报刊上刊登权益分派公告，确定股权登记日(R)、除权除息日(通常为R+1)和红股上市流通日(通常为R+2);(2)从红股上市流通日开始，投资者可以卖出其所得红股。
2、红利派发流程
沪深证券交易所上市公司红利或债券利息均自动划到投资者的资金帐户上，投资者可以打印对帐单，查看股息到帐情况。
深市红利派发流程：(1)上市公司在指定报刊上刊登权益分派公告，确定股权登记日(R);(2)R+2日，各券商收到中央证券登记结算公司转来的派息款，并将其划入投资者开设的资金帐户;(3)R+3日起,投资者可通过查询其资金帐户变动情况，了解红利到帐情况;(4)特别说明：深市市值配售的沪市上市股票(证券代码为003XXX)现金红利将根据上市公司确定的现金红利发放日(一般在R+5日之后)到达投资者资金帐户。
沪市红利派发流程：(1)上市公司在指定报刊上刊登权益分派公告，确定股权登记日(R)和现金红利发放日(一般在R+5日之后);(2)现金红利将根据上市公司确定的现金红利发放日(一般在R+5日之后)到达投资者资金帐户。
3、配股认购流程
(1)上市公司在指定报刊刊登《配股说明书》，确定股权登记日(R);(2)配股认购于R+1日开始,认购期为十个工作日。逾期不认购,视同放弃;上海证券交易所的配股权证代码通常为700***(对应股票代码600***),其股份余额表示投资者的可配总量。投资者认购配股可比照卖出证券：证券代码700***、卖出价为配股价、卖出数量小于或等于可配股数，配股指令可以撤单，配股是否成功可查询成交回报。深圳证券交易所的配股权证代码通常为08****(对应股票代码00****),其股份余额表示投资者的可配总量。投资者认购配股可比照买入证券：证券代码08****、买入价为配股价、买入数量小于或等于可配股数，配股指令可以撤单，配股是否成功可查询成交回报。配股认购期间，权证不允许转托。(3)配股缴款完成后,上市公司将在完成一系列法定手续后，在指定报刊上刊登《股份变动和配股上市公告书》，确定配股上市日;(4)从配股上市日开始，投资者可卖出其已配股份。
(十)销资金户
若想销资金帐户，须持本人身份证、资金帐户、证券帐户到营业部的柜台办理。如果曾经办理过委托书的，还必须提交委托书原件。销户时，营业部将收回资金帐户和委托书，并付清保证金余额及应付利息。您在办理销户前，请注意一定要先办理好撤销指定交易及深圳证券转托管手续。
三、实习思考
(一)证券公司营业部面对投资者，为投资者服务，要跟上新业务的需求。作为提供证券业务的中介服务机构，证券营业部完善的信披制度和良好的服务，将有效增强客户的忠诚度和归属感，也是打造证券营业部核心竞争力所在。特别是随着新产品交易工具的不断推出，客户熟知并了解这些新交易产品运行规则、交易流程、参与风格和理念，就成为了今后一个时期内证券营业部服务的重点。
(二)证券公司营业部的运作对教学上的思考
1、证券公司营业部主要是面对投资者为投资者服务，一般来讲证券公司营业部主要是经纪业务，其通过两条途径为投资者服务，一是柜面服务;二是咨询服务。柜面服务为投资者提供证券交易流程，咨询服务为投资者解答各种问题。而不管是柜面服务还是咨询服务，营业部工作人员都是直接面对投资者的，和投资者打交道，这就需要工作人员了解投资者心理，能够很好地和投资进行沟通。这就使的我们在日常的教学中要注意培养学生的交际能力以及和人沟通的能力，可以通过开设专门的课程使学生系统地了解与人沟通的技巧，也可以通过开展各种活动引导学生善于与人沟通。
2、要加强技能训练。证券公司营业部为投资者服务必须能够很好地掌握证券交易的流程，熟练地为投资者进行开户、买卖、清算交割、销户等，这样才能赢得投资者的信心，提高工作效率。在我们的日常教学中应该提高实验课的比重，充分利用证券交易实验室、商业银行实验室、保险实验室和期货实验室，以便学生能够很好的掌握证券交易操作的流程，适应证券公司营业部的工作。
为了规范证券经营机构和投资者在证券交易委托业务中发生的权利义务关系，促进证券经纪业务的健康发展，我会主持制定了《证券交易委托业务指引》第1－4号（以下称“指引”），分别为“风险提示书”、“证券交易委托协议书”、“授权委托书”、“网上委托协议书”。
本指引是证券经营机构和投资者签署相关法律文件的范本，也可以作为签约使用文本。各会员单位在本指引颁布实施之前自行制定的条款，凡与本指引内容不一致的，以本指引为准。本指引未作规范的内容，各会员单位可以依据有关规定，本着自愿、平等的原则自行制定相关条款。
本指引由中国证券业协会秘书处负责解释。
现将《证券交易委托业务指引》第1－4号发给你们，请遵照并自2002年1月1日起执行。指引电子版可到协会网站“自律规则”栏下载，网址：s－a－c.org.cn联系人：王冲电话：010－88061093
附件：
证券交易委托业务指引
第1号风险提示书
尊敬的证券投资者：
在进行证券交易时，可能会获得较高的投资收益，但同时也存在着较大的证券投资风险。为了使您更好地了解其中的风险，根据有关证券交易法律法规和证券交易所业务规则，特提供本风险提示书，请认真详细阅读。投资者从事证券投资存在如下风险：
1、宏观经济风险：由于我国宏观经济形势的变化以及周边国家、地区宏观经济环境和周边证券市场的变化，可能会引起国内证券市场的波动，使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。
2、政策风险：有关证券市场的法律、法规及相关政策、规则发生变化，可能引起证券市场价格波动，使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。
3、上市公司经营风险：由于上市公司所处行业整体经营形势的变化；上市公司经营管理等方面的因素，如经营决策重大失误、高级管理人员变更、重大诉讼等都可能引起该公司证券价格的波动；由于上市公司经营不善甚至于会导致该公司被停牌、摘牌，这些都使您存在亏损的可能。
4、技术风险：由于交易撮合及行情揭示是通过电子通讯技术和电脑技术来实现的，这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能，由此可能给您带来损失。
5、不可抗力因素导致的风险：诸如地震、火灾、水灾、战争等不可抗力因素可能导致证券交易系统的瘫痪；证券营业部无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等也可能导致证券交易系统非正常运行甚至瘫痪，这些都会使您的交易委托无法成交或者无法全部成交，您将不得不承担由此导致的损失。
6、其他风险：由于您密码失密、操作不当、投资决策失误等原因可能会使您发生亏损，该损失将由您自行承担；在您进行证券交易中他人给予您的保证获利或不会发生亏损的任何承诺都是没有根据的，类似的承诺不会减少您发生亏损的可能。
特别提示：本公司敬告投资者，应当根据自身的经济实力和心理承受能力认真制定证券投资策略，尤其是当您决定购买ST、PT类股票时，尤其应当清醒地认识到该类股票比其他股票蕴涵更大的风险。
由上述可见，证券市场是一个风险无时不在的市场。您在进行证券交易时存在赢利的可能，也存在亏损的风险。本风险提示书并不能揭示从事证券交易的全部风险及证券市场的全部情形。您务必对此有清醒的认识，认真考虑是否进行证券交易。
市场有风险，入市需谨慎！
第2号证券交易委托协议书
甲方（投资者）：
乙方：证券营业部依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》和其他有关法律、法规、规章以及证券交易所交易规则的规定，甲乙双方就甲方委托乙方证券交易及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。
第一章、双方声明
第一条、甲方向乙方作如下声明：
1、甲方具有相应合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章和证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形。
2、甲方保证在其与乙方委托关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、有效、合法，甲方保证其资金来源合法。
3、甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险。
4、甲方同意遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规则。
5、甲方已详细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款。
第二条、乙方向甲方作如下声明：
1、乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格。
2、乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务。
3、乙方确认其向甲方提供的委托方式以双方约定的委托方式为准。
4、乙方遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规则。
第二章、开设资金帐户
第三条、甲方开设资金帐户应提交本人身份证或其他证明本人身份的有效证件、同名证券帐户卡，并按乙方要求填写开户资料。
由于甲方提供的前款所述资料引起的法律后果和法律责任由甲方承担。
第四条、甲方的证券交易结算资金存入其资金帐户。
第五条、甲方开设资金帐户时，应同时自行设置交易密码和资金密码（以下统称密码）。
甲方在正常的交易时间内可以随时修改密码。
第三章、交易
第六条、甲方可以通过第二条第三项约定的委托方式下达委托。
第七条、乙方为甲方提供以下服务：
1、接受并忠实执行甲方下达的委托；
2、甲方进行资金、证券的清算、交收；
3、保管甲方买入或存入的有价证券；
4、甲方领取红利股息；
5、接受甲方对其委托、成交及帐户资金和证券变化情况的查询，并应甲方的要求提供相应的清单；
6、双方依法约定的其他事项；
7、证券监督管理机关规定提供的其他服务。
第八条、甲方进行柜台委托时，必须提供委托人（指甲方本人或其授权人，下同）身份证、甲方证券帐户卡和资金帐户卡。
甲方进行自助委托，必须输入正确的密码。
第九条、当甲方委托未成交或未全部成交时，甲方可以变更其未成交的委托。
第十条、甲方应在委托下达后三个交易日内向乙方查询该委托结果，当甲方对该结果有异议时，须在查询当日以书面形式向乙方质询。
甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的，视同甲方已确认该结果。
第十一条、当甲方需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易证券的指定交易机构时，双方需另行签定有关协议。
第四章、资金存取
第十二条、甲方依法享有资金存取自由。
甲方从乙方提取资金时，除非甲乙双方另有约定或甲方另有指令，乙方必须及时办理。
第十三条、甲方可以通过乙方柜台存取资金。
甲方也可以通过其他方式存取资金，但应按照乙方的要求办理有关手续。
其他方式由乙方依法提供，其含义由乙方负责解释。
第十四条、通过乙方柜台提取资金的，应提供取款人身份证、证券帐户卡、资金帐户卡，并输入正确的资金密码。
乙方按照中国人民银行和国务院证券监管机关的有关规定为甲方办理取款手续。但当甲方资金帐户出现大额异常变动时，乙方有义务予以关注并及时向证券监督管理机关报告。
第十五条、甲方提取资金每笔数额、每天存取次数参照国家有关规定执行。
第十六条、当第十三条第二款所指的其他资金存取方式无法进行时，甲方应在乙方柜台办理资金存取手续。
第五章、变更和撤销
第十七条、当甲方重要资料变更时，应及时书面通知乙方，并按乙方要求签署相关文件。
第十八条、甲方撤销指定交易，需另行签署有关文件。
第十九条、除非甲方有未履行交易交收义务等违约情形，甲方可随时撤销其在乙方的资金帐户。
第二十条、有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期纠正，甲方不能按期纠正或拒不纠正的，乙方可撤销其与甲方的委托关系：
1、乙方发现甲方向其提供的资料、证件严重失实；
2、乙方发现甲方的资金来源不合法；
3、甲方有严重损害乙方合法权益、影响其正常经营秩序的行为。
第二十一条、乙方撤销其与甲方的委托关系，需通知甲方，并说明理由。
第二十二条、甲方在收到乙方撤销委托关系通知后应到乙方办理销户手续。
在甲方收到乙方撤消委托关系通知至甲方销户手续期间，乙方不接受甲方的买入委托指令。
第六章、甲方授权人委托
第二十三条、甲方开设资金帐户后，可以授权人代为办理证券交易委托及相关事项。
第二十四条、甲方授权他人代为办理前条所述事项时，应当签署有关授权委托书，并向乙方提交人的有效证件。
授权委托书至少应载明下列内容：人姓名及身份证号码、授权权限、有关人合法的证券市场投资资格及乙方要求明示的其他事项。
第二十五条、甲方授权委托书的签署地应当在乙方，但经国家公证机关公证或我国驻外使领馆认证的授权委托书可除外。
甲方签署的授权委托书应当交乙方备案。
第二十六条、甲方在授权委托有效期内变更授权事项或中止授权时，应当及时书面通知乙方，并到乙方办理有关手续。
乙方在收到甲方书面通知前，仍执行原授权委托书。
第二十七条、乙方明知或应知甲方人超越授权权限而受理其行为的，对因此给甲方造成的损失，乙方与甲方人承担连带赔偿责任。
第七章、甲乙双方的责任及免责条款
第二十八条、乙方郑重提醒甲方注意密码的保密。
任何使用甲方密码进行的委托均视为有效的甲方委托。
甲方自行承担由于其密码失密给其造成的损失。
第二十九条、乙方对甲方的开户资料、委托事项、交易记录等资料负有保密义务，非经法定有权机关或甲方指示，不得向第三人透露。
乙方承担因其擅自泄露甲方资料给甲方造成的损失。
第三十条、甲方应妥善保管其证券帐户卡、资金帐户卡，因他人伪造、变造资金帐户卡给甲方造成损失，乙方有过错的，应由乙方先予承担，再依法追偿相关损失。
第三十一条、当甲方遗失证券帐户卡、身份证、资金帐户卡时，应及时向乙方办理挂失，在挂失生效前已经发生的损失由甲方承担。
第三十二条、因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素导致的甲方损失，乙方不承担任何赔偿责任。
第三十三条、因乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障、停电等突发事故，给甲方造成的损失，乙方不承担任何赔偿责任。
第三十四条、第三十二、三十三条所述事件发生后，乙方应当及时采取措施防止甲方损失可能的进一步扩大。
第三十五条、乙方应本着勤勉尽责的精神忠实地向甲方提供信息、资料。
乙方向甲方提供的各种信息及资料，仅作为投资参考，甲方应自行承担据此进行投资所产生的风险。
第八章、争议的解决
第三十六条、当双方出现争议时，可选择如下方式解决：
（1）协商；
（2）提请中国证券业协会调解；
（3）向证券监督管理机关投诉；
（4）向有管辖权的法院起诉；
（5）其他合法的方式。
第九章、机构户甲方
第三十七条、当甲方是机构户时，开设资金帐户，按如下程序办理：
1、依法指定合法的人，并由法定代表人签署授权委托书；
2、提交甲方法人身份证明文件副本及其复印件，或加盖发证机关确认章的复印件、证券帐户卡、人身份证、法定代表人证明书。
3、预留印鉴和密码。
第三十八条、甲方以现金存入的，必须以现金方式支取。
甲方以支票存入的，必须以支票方式支取。
甲方帐户不能与任何自然人帐户相互划转资金。
甲方不能通过乙方柜台存取现金，也不能以自助方式存取资金。
第十章、附则
第三十九条、乙方按照有关法律法规及证券交易所的交易规则的规定收取佣金、代扣代缴甲方有关税费。
第四十条、甲方的委托凭证是指其柜台委托所填写的单据、非柜台委托所形成的乙方电脑记录资料。
第四十一条、乙方必须根据法律法规规定的方式和期限保存甲方的委托凭证等资料。
第四十二条、本协议签署后，若有关法律法规、规章制度及行业规章修订，相关内容及条款按新修订的法律法规、规章制度及行业规章办理。但本协议其他内容及条款继续有效。
第四十三条、本协议根据法律法规和交易所、登记公司的规定如需修改或增补，修改或增补的内容将由乙方在其营业场所以公告形式通知甲方，若甲方在七日内不提出异议，则公告内容即成为本协议组成部分。
第四十四条、本协议所指的通知方式除上述条款中已有约定外，可以是书面送达通知或公告通知。
公告通知自公告在指定报刊和乙方经营场所之日起两个月即视为送达。
第四十五条、本协议有效期自双方签署至第十九、二十条所指情形发生。
第四十六条、本协议一式两份，双方各执一份。
第3号授权委托书
编号：
证券营业部：
本人（授权人）兹委托（被授权人，身份证件复印件附后）本人在贵营业部就证券交易有关业务活动，处理以下事项：
（）证券交易委托（含新股申购、配股、交割）
（）资金存取
（）查询
（）转托管
（）指定或撤销指定交易
（）销户
（）其他（请详细明示）：
本委托书有效期限：
（）自本委托书签订之日起至本人向贵营业部书面撤销本委托书之日止。
（）年月日至年月日
本人郑重承诺：
1、被授权人具有合法的证券市场投资资格；
2、被授权人在上述授权范围及委托书生效期内所进行的操作，均视为本人操作行为，其后果由本人承担；
3、本人郑重承诺本委托书内容真实、有效。
被授权人身份证号：
被授权人预留签名：
授权人（签名）：
资金帐户：
深圳股票帐户：
上海证券帐户：
联系电话：
联系地址：
签署地点：证券营业部
签署日期：年月日
注：
1、请在选择项前的（）填写“是”或“否”；
2、此委托书如需变更或撤销，需委托人前来营业部办理；
3、本授权委托书一式三份，授权人、被授权人、证券营业部各持一份。
第4号网上委托协议书
甲方：
姓名身份证号码
上海证券帐号资金帐号
深圳股票帐号电子信箱
联系电话邮编
地址
乙方：证券营业部
甲乙双方根据国家有关法律、法规、规章、证券交易所交易规则以及双方签署的《证券交易委托协议书》，经友好协商，就网上委托的有关事项达成如下协议：
第一章、网上委托风险揭示书
第一条、甲方已详细阅读本章，认识到由于互联网是开放性的公众网络，网上委托除具有其他委托方式所有的风险外，还充分了解和认识到其具有以下风险：
1、由于互联网数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况；
2、投资者密码泄露或投资者身份可能被仿冒；
3、由于互联网上存在黑客恶意攻击的可能性，互联网服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟；
4、投资者的电脑设备及软件系统与所提供的网上交易系统不相匹配，无法下达委托或委托失败；
5、如投资者不具备一定网上交易经验，可能因操作不当造成委托失败或委托失误；
上述风险可能会导致投资者（甲方）发生损失。
第二章、网上委托
第二条、本协议所表述的“网上委托”是指乙方通过互联网，向甲方提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。
第三条、甲方为在证券交易合法场所开户的投资者，乙方为经证券监督管理机关核准开展网上委托业务的证券公司之所属营业部。
第四条、甲方可以通过网上委托获得乙方提供的其他委托方式所能够获得的相应服务。
第五条、甲方为进行网上委托所使用的软件必须是乙方提供的或乙方指定站点下载的。甲方使用其他途径获得的软件，由此产生的后果由甲方自行承担。
第六条、甲方应持本人身份证、股东帐户卡原件及其复印件以书面方式向乙方提出开通网上委托的申请，乙方应于受理当日或次日为甲方开通网上委托。
第七条、甲方开户以及互联网交易功能确认后，乙方为其发放网上交易证书。
第八条、凡使用甲方的网上交易证书、资金帐号、交易密码进行的网上委托均视为甲方亲自办理，由此所产生的一切后果由甲方承担。
第九条、乙方建议甲方办理网上委托前，开通柜台委托、电话委托、自助委托等其他委托方式，当网络中断、高峰拥挤或网上委托被冻结时，甲方可采用上述委托手段下达委托。
第十条、乙方不向甲方提供直接通过互联网进行的资金转帐服务，也不向甲方提供网上证券转托管服务。
第十一条、甲方通过网上委托的单笔委托及单个交易日最大成交金额按证券监督管理机关的有关规定执行。
第十二条、甲方确认在使用网上委托系统时，如果连续五次输错密码，乙方有权暂时冻结甲方的网上委托交易方式。连续输错密码的次数以乙方的电脑记录为准。甲方的网上委托被冻结后，甲方应以书面方式向乙方申请解冻。
第十三条、甲方不得扩散通过乙方网上委托系统获得的乙方提供的相关证券信息参考资料。
第十四条、甲方应单独使用网上委托系统，不得与他人共享。甲方不得利用该网上委托系统从事证券买卖业务，并从中收取任何费用。
第十五条、当甲方有违反本协议第十三、十四条约定的情形时，乙方有权采取适当的形式追究甲方的法律责任。
