时间：2022-07-28 05:22:24
开篇：写作不仅是一种记录，更是一种创造，它让我们能够捕捉那些稍纵即逝的灵感，将它们永久地定格在纸上。下面是小编精心整理的12篇施工索赔总结，希望这些内容能成为您创作过程中的良师益友，陪伴您不断探索和进步。
关键词索赔程序注意问题规律
中图分类号： TV212 文献标识码： A 文章编号：
株溪口水电站工程位于资水干流中游，是以发电为主兼有航运等综合利用的水电工程。坝址地处湖南省安化县境内，上距县城约15.8km，下距株溪口约1.5km。株溪口水电站是资水流域规划确定的第八个梯级电站。
本工程在施工过程中由于地质存在严重的溶槽、溶洞、断裂带发育，导致施工难度增大，施工成本大大增加、施工工期滞后。根据施工现场的实际情况，结合我局多年的施工经验，我部积极向业主谏言献策，力争在达到预期目标的同时，努力将工程造价降到最小。我们的这一做法赢得了业主单位的信任，同时，也为后续索赔工作的开展打下良好的基础。依据良好的信誉,我部终于打开了索赔的突破口,并且适时地、实事求是地向业主提出了多项索赔报告（在发现地质出现较大变化时，我部及时和业主、监理联系，要求对当天现场发生所有工程量进行签证确认，索赔资料充分、真实、准确），后经过和业主、监理的不断讨论和协商，上报的索赔文件大部分都得到业主认可和补偿，为企业挽回巨大的经济损失。在株溪口水电站建设过程中我们做了大量的索赔工作，或成功或失败，从中吸取了一些教训，同时更多的是总结了一些经验和方法。
要开展索赔，首先要明确我们要索赔什么？因此，就必须了解索赔的分类，依据分类划分索赔的边界条件。
一、索赔的分类
在工程承包过程中，索赔可以根据不同的角度进行分类，通常有如下两种:
1、按索赔目的分类
（1）工期索赔是指承包商在干扰事件发生后向业主提出延长工期或推迟竣工日期的要求。承包商可以通过工期索赔避免因拖延工期而受到合同规定的处罚。
（2）费用索赔是指承包商在干扰事件发生后向业主提出补偿额外费用支出或赔偿损失，调整合同价款的要求。
2、按索赔发生的原因分类
如施工准备、进度控制、质量控制、费用控制及管理等原因引起的索赔。这种分类能明确指出每一项索赔的根源所在，使业主监理工程师便于审核分析。
（1）增加（减少）工程量索赔；（2）地基变化索赔；（3）工期延长索赔；（4）加速施工索赔；（5）不利自然条件及人为障碍索赔；（6）工程范围变更索赔；（7）合同文件错误索赔；（8）工程延期索赔；（9）暂停施工索赔；（10）终止合同索赔；（11）设计合同索赔；（12）拖延付款索赔；（13）物价上涨索赔；（14）业主风险索赔；（15）特殊风险索赔；（16）不可抗力索赔；（17）业主违约索赔；（18）法令变更索赔。
二、索赔的基本程序
按照我国《建设工程施工合同（示范文本）》的规定，发包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由发包人承担责任的其他情况，造成工期延误和承包人不能及时得到合同价款及承包人的其他经济损失，承包人可以以书面形式向发包人索赔。在合同实施过程中所出现的每一个施工索赔事项，都应该按照合同条件的具体规定时间进行处理。 一般情况下，对于干扰事件造成的损失，发包人不可能主动提出赔偿，承包商只有积极把握索赔机会，才有可能获得合理的补偿。索赔程序往往按如下几个步骤进行：
（1） 递交索赔意向通知。
（2） 提交索赔报告。
（3）解决索赔。
三、索赔工作各个阶段中应该注意的问题
（1）工程施工前准备阶段
施工企业参与工程投标中标后，应及时、谨慎地与发包方签订《施工合同》。合同内容应尽可能的考虑周详，措词严谨，权利和义务明确，做到平等、互利。合同价款最好采用可调价格方式。并明确追加调整合同价款及索赔的政策、依据和方法，为竣工结算时调整工程造价和索赔提供合同依据和法律保障。工程开工前应搜集有关资料。组织各专业技术人员仔细研究施工图纸，互相交流，找出图纸中疏漏、错误、不明、不符合实际以及各方面之间相互冲突等问题。组织有关人员认真会审图纸，解决上述问题，明确施工做法，落实材料、设备的规格型号和质量档次要求。认真做好施工图会审纪要。施工图会审纪要是施工合同的重要组成部分，也是索赔的重要依据。施工单位必须重视图纸会审。根据所掌握资料详细编制施工组织设计或施工方案，并经建设单位或监理单位签字认可。施工组织设计或施工方案的编制必须符合实际，考虑周到明确施工工艺流程和施工操作做法。对涉及工程结算或索赔的施工做法更应制定详细。例如，该工程使用哪些大型机械；大型机械的型号或功率是多大；大型机械进出场几次；基础如何挖土方；土方是否外运；运距多少；是否回运土或购买土方；基坑如何支护；是否需要降水；基础如何处理；是否使用商品混凝土；是否泵送；运距多少；石子粒径多大；塌落度是多少；是否全封闭施工；钢筋是否采用电渣压力焊等新工艺施工；冬雨季施工是否采用特殊工艺；等等。上述资料均有可能成为索赔的依据。
（2）索赔资料的收集、签证阶段
施工过程中应做好施工日志、技术资料等施工记录。对停水、停电的时间，材料的进场时间、数量、质量情况等，都应有详细记录。及时办理设计变更、技术核定、工程量增减变更等签证手续。建设单位或监理单位的临时决定、口头交待、会议研究、交来信件等应及时收集整理成文字资料。必要时可对施工过程照相或摄像作为资料。甲方指定或认可的材料，实际价格高于预算价（或投标价），按规定允许按实找差价的；或采用的新材料没有预算价，或改变材料的规格、质量档次导致材料价格变化较大等情况，应办理价格签证手续。采用新材料、新工艺、新技术施工，没有相应预算定额计价的，应收集有关施工数据，编制补充预算定额，经建设单位或有关部门认可，作为结算依据。也可与建设单位协商价格。因建设单位或监理单位责任造成工程返工、停窝工、增加工程量等，应要求工期顺延，并提出索赔。因特殊情况导致施工难度增加，材料损耗增大，或工期延长，也应提出索赔。施工组织设计或施工方案中需要修改、补充、明确的内容也应及时签证。
（3）索赔的预防阶段，有效避免过多索赔事件的发生
在工程施工中，承包人要将预测到的可能发生的问题及时告诉发包人，促使和协助发包人及时消除可以避免的索赔事件发生，这样不但能保证施工顺利进行，减少索赔事件的发生，还能使双方建立相互信任与协作的工作关系。
（4）处理好与发包人代表的协调关系
抓好索赔工作的管理，还有一项软指标是不可忽视的，也是非常重要的，这就是处理好与发包人代表的协调关系，加强沟通，达成共识，赢得信任，使索赔在合理的前提下能得到认可。
（5）工程竣工结算时的资料整理阶段
工程竣工时将有关资料汇总整理。仔细研究资料，根据定额及有关规定编制竣工结算。将施工资料与招标文件；竣工结算与投标预算，分别对比分析。
（6）据理力争，依法索赔
做好索赔工作需具备三方面的知识。一是了解有关法律政策，如《建筑法》、《合同法》等。二是熟练掌握并灵活运用《预算定额》，了解定额的测算方法，熟悉定额的内容，具有丰富的预结算经验。清楚工程所在地省、市有关工程造价方面的政策及文件。三是具有一定的施工经验，知道工程施工的实际情况，对施工工艺、规范非常了解。在进行索赔时，必须做到“理由充分，证据确凿”。如果没有有关法律、政策、规定作依据，索赔理由就很难成立；如果没有充足的证据，索赔就不能成功。索赔时，要实事求是，以理服人，心平气合地与发包人协商。如果双方分歧较大，应及时请有关部门调解仲裁。必要时应通过法律途径维护自己的权益。
四、掌握索赔的基本规律
工程施工中常见的索赔项目有：人、材、机、现场管理费、总部管理费、利润损失和工期。通过对合同条款及大量的施工索赔案例可总结出索赔的基本规律：①能够索赔工期时，一般可同时索赔成本；②在索赔原因和条件成立时，均可据其索赔成本；③能够索赔利润时，一定可以同时索赔成本；④在工期延长和利润补偿二者之间，只能得到一种；⑤利润补偿的机会较少，有相当多场合是可以索赔成本，但不能补偿利润；利润的补偿也不能单独进行。
施工企业只有掌握了索赔的这些基本的规律，才能做到有的放矢，科学合理的进行索赔。
五、结束语
近几年，在我国索赔工作虽然取得了长足的发展，但是不可避免的还存在着如：索赔概念不清、证据欠缺、经验缺乏、索赔意识薄弱等问题，希望能够引起施工企业的高度重视。巧妙灵活的运用索赔技巧，重视索赔，善于索赔，争取为企业创造更大的利润空间和生存空间。
（1）加强建设工程项目管理中的业主索赔管理，可以保证合同关系的有效实施。在实际的工程建设中，由于工程建设存在复杂性和不确定性，因此业主和施工方常存在矛盾。完善建设工程项目管理中业主索赔管理，可以有针对性的缓和业主与施工方间的矛盾，保证合同关系的有效实施。
（2）明确了双方的责任和义务。有的业主因为自身维权意识差，缺乏对索赔的认知。建设工程项目管理中的业主索赔管理，可以明确业主的权利和义务，对合同双方都起到一种约束的作用，避免激化矛盾和带来经济损失。
2.工程项目管理中业主索赔的问题
2.1索赔制度不完善
目前，我国尚没有针对业主索赔管理出台相关的法律法规，现行的基本索赔制度是施工方根据多面的施工经验和多方制约条件下，与业主约定俗成的索赔方案，一旦业主对施工方提出索赔要求，常常因为没有明确的法律法规而出现双方各执一词的局面，业主得不到基本的维权保障，施工方又因此而延误工期。有的施工单位索赔机构只是挂名单位，只能在索赔事件发生后，仓促间临时组建索赔工作小组，办事效率低下，不能很好的开展索赔相关工作。
2.2业主索赔意识差
业主索赔经验缺乏，对于如何维护自己的合法权益知之甚少，往往出现问题后方能想起索赔，使得索赔难度加大，常被施工单位牵着鼻子走。对于工程的报价和施工费用不甚了解，造成施工单位漫天要价的不合理现象出现，对于自身的权利和义务没有清晰的认知，容易被施工单位所掌握，常被施工单位提出使得索赔而束手无策，侵犯了业主的合法权益。
2.3工程项目混乱
施工单位水平参差不齐，施工单位资格鱼龙混杂，由于市场监管上的缺失，执法不严，管理上存在疏漏，同时，业主没有较强的鉴别意识和防范意识，使业主常常处于经济索赔的纠纷中，加重了业主的心理负担，不能对施工单位起到有效的监督作用。对于已经顺利解决的业主经济索赔事件，施工方不能有效的进行分析和总结，而是讳莫如深，这大大限制了对建设工程项目管理中业主作陪管理的分析和研究，致使现阶段工程项目管理中业主索赔管理出现制度上的漏洞，管理上的缺失。
3.项目管理中业主索赔管理措施
3.1加强工程项目管理中业主索赔管理意识
随着市场经济的不断发展，我国的工程项目建设也处速的发展时期，业主索赔管理是工程项目管理中的重要内容，而工程项目管理贯穿于整个工程项目的实施中，因此建设工程项目管理中的业主索赔管理已势在必行。业主应加强自身的监管作用，做好工程索赔和预防，及时发现问题，及时解决，配合专业的索赔顾问对可能出现的工程问题和可预见的经济索赔试件要予以重视，控制并且预防。对于合同中出现的模糊条文，混淆概念等问题业主应当及时提出并协商修改，对于已经得出结论的经济索赔事件，相关机构和个人应当分析原因，总结经验，分享经验，对于整个工程项目管理中业主索赔管理的建设和完善起到积极促进的作用。
3.2重视施工资料和资格审查
业主要在施工单位施工前做好准备工作，要针对施工单位的信誉和能力做出合理中肯的评价，要对于施工单位提出的具体要求，进行细致的分析，要根据市场行情把握工程报价，对于施工单位提供的图纸、说明书等要仔细研究。在施工的过程中，业主要做到跟进工程进度，做好工程资料的搜集和整理，对于不合理的现象要予以重视，及时与施工单位进行沟通，必要时，应寻求监管部门的帮助。同时，监管部门应完善管理上的疏漏，对于施工单位的施工资格要严格审查，对于不能出具相关证明的单位、施工过程中出现违规违法等情况的施工单位，监管部门应做到违法必究，责令其整改，从根本上避免经济索赔事件的发生。
3.2提升工程质量和品质
业主最关心的问题还是工程的质量和工程进度，一旦工程出现延期，则会给双方带来不少的麻烦和经济上的损失。因此，业主习惯上选择高质量，高保障，高信誉的施工团队作为合作伙伴。质量和信誉已经成为了施工单位的市场名片，提升施工单位的整体素质对于完善建设工程项目管理中业主索赔管理会起到积极促进的作用，同时，加强行业的管理，提升市场的需求都有重要的帮助。
4.结语
综上所述，只有正确的实行建设工程项目管理中业主索赔管理，才能杜绝违法违规的经济索赔事件的发生。减少业主的失误，完善自己的不足，对于施工单位的不合理之处要坚决制止，共同维护市场秩序，逐步建立行业素质，从而保证工程建设的顺利完成。
【关键词】效益；索赔；管理
工程施工索赔是指在合同履行过程中，由于业主未按合同约定支付工程费用，或非承包方原因造成工程施工费用增加、工期延长等，工程承包方向业主提出赔偿损失（费用或工期）的书面请求。反之，如果因承包方原因，由业主方向承包方提出赔偿损失的书面请求，称为反索赔。索赔与反索赔是国际上工程承发包方的一种惯用手段，现已日益引起我国建筑界管理者的高度重视。施工企业如何通过有效的索赔，维护自身的利益，已成为施工管理的一项重要内容。本文通过某房开公司32#楼工程成功索赔案例，总结介绍工程施工索赔管理的一些有益经验和做法，更好地维护建筑施工企业的合法权益。
一、施工企业施工索赔管理现状分析
随着我国建筑施工管理工作的日益成熟，工程施工索赔对承包商来说已是一种正常的现象。但是，由于建筑环境和施工企业自身管理等原因，施工索赔在实际施工中还存在很多不足，主要表现如下：
（一）当索赔事件发生时，有些施工企业考虑到下一步有项目与业主合作，而不敢提出；
（二）项目经理及项目管理人员对索赔工作意识不到位，对可提可不提的索赔往往不提出；
（三）只注重索赔意向的提出，不重视索赔过程中的证据收集，为此而损失自己的合法权益或失去索赔成功的机会。
其实，在FIDIC通用条件中就明确了承包商对业主的索赔权利。施工索赔是一种补偿行为，而不是惩罚。施工索赔，就建筑施工企业而言，其实质是按照承发包合同或其他法律赋予的权力，向业主索回施工企业应得的那一部分利益，即经济费用或工期，它直接关系到企业的施工成本、经济利益和社会信誉等。笔者参与的某房开公司32#楼工程的索赔就是一个例子。该工程于2008年5月份开工，当年6月27日当地下特大暴雨，从晚上11点开始下至第二天早上7点。由于该工程设有二层地下室，当时该工程土方大开挖已经完成，基坑达10深，正准备下一步的基础垫层工作。由于该栋楼附近比较平坦而32#楼基坑较深，所以附近所有的雨水全部往基坑冲刷，基坑变成一个大大的泥塘，造成基坑壁大部分边坡坍塌，大雨过后我方做了大量抢险工作：安排几台抽水机日夜加班抽水、铺设临时道理、清理外运淤泥、按业主要求对基坑壁做喷射砼护坡等。为维护我方的利益，我们进行了积极的索赔。由于我们证据充分，索赔合理，该工程索赔获得了很大成功，得到了应得的经济赔偿和工期补偿，为企业赢得合法权益。
二、完善自身管理，据理力争，提高索赔成功率
在施工索赔管理中，施工索赔运作过程也是很重要的，它涉及范围较广，步骤也较繁锁，这就需要经营管理人员根据实际情况正确操作，才能提高索赔的成功率。施工企业要做到有效索赔，应加强以下几方面的工作：
（一）高度重视施工索赔工作，善于抓住索赔机会，维护自身利益。在平时的工作中，应加强管理人员索赔意识的培养和提高，使索赔工作成为施工企业的一项常规化工作。
（二）加强施工索赔的基础工作
施工索赔的基础工作主要是指施工生产过程中各有关资料的收集、整理和保管。
1.收集、整理和保管索赔证据，其种类很多，但最主要的有：招标文件、工程合同、业主认可的施工组织设计、施工图纸、设计变更、现场签证单、原始记录以及现场拍摄有关相片、工程各项往来信件、指令、信函、通知、答复等。
2.在收集索赔证据时，证据必须有以下特点：
⑴具有真实性。施工索赔证据必须是在履行合同过程中确实存在和发生的，必须完全反映实际情况，能经得起推敲，比如现场拍摄相应的相片、签证单等。如我们在上述32#楼工程索赔中提出的证据中的①基坑变成大泥塘、抽水机抽水、铺临时道路、清理外运淤泥等现场的相片；②当地气象部门特大暴雨信息等这些证据都是实事求是的。
⑵具有全面性。所收集到的证据应能说明事件的全过程。
⑶具有关联性。所收集到的证据应能够互相说明，相互具有关联性，不能互相矛盾。
⑷具有及时性。施工索赔证据的取得及提出应当及时。
⑸具有法律证明效力。证据必须是书面文件，有关记录、协议、纪要必须是在场各方签署的。
（三）及时、合理地提出索赔要求
FIDIC条款及我国现行《建设工程施工合同文本》有关规定中对索赔的时间要求有明确而严格的限定，施工索赔的时限为：
1.索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知；
2.发出索赔意向通知28天内，向工程师提交提出补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料；
3.工程师在收到乙方送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求乙方进一步补充索赔理由和证据。
4.工程师在收到乙方送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对乙方作进一步要求，视为该项索赔已经认可；
5.当索赔事件持续进行时，乙方应阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复同上述第3、4点。
如在我们施工中经常发生的工程变更导致索赔事件中，以施工单位收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完工日为索赔结束日。在上述32#楼基坑抢险工作未完成时向监理工程师发出索赔意向通知的，同时在通知书发出28天内提交了我们要求费用和工期的索赔报告及有关资料。
所以当索赔事件发生后，施工企业应及时提出索赔要求，一是免于超过索赔时限而失去索赔机会；二是便于收集有关资料，此时资料不多，便于整理，不易遗漏，更不易丢失资料；三是容易及时得到补偿。
施工企业提出的索赔要求应具有合理性，如工期索赔要求，往往工期延误是在网络计划的关键线路上的索赔才能得到补偿。像上述的32#楼当时的是准备基础垫层工作，该工作刚好在网络计划的关键线路上，故当时得到了合理的工期索赔。
（四）加强索赔案例的归档管理，建立索赔管理的信息系统
索赔案例多种多样。各种索赔案例集中归档，可对其进行分析、归纳、整理，得出各种经验和教训。在实际工作中，当索赔事件发生时，可学习和借鉴以前的方法、技巧，吸取其中的经验和教训，使索赔管理水平不断提高。
使用计算机进行索赔管理可以提高工作效率，还可以促进索赔管理规范化、科学化，并且可以促进施工企业经营管理水平的提高，增强施工企业在工程承包市场上的竞争力。
（五）加强施工索赔管理人员的业务培训
施工索赔是一项涉及面广、业务要求高、利害关系复杂的重要工作，客观上要求具有较高素质的专业人员来从事这项工作。而且，从某种意义上来说，负责施工索赔管理人员的素质如何就决定了施工索赔的成功与否。因此，施工企业在重视索赔工作的同时，应注意选聘合格的人员专门负责企业的索赔业务，并注重加强管理人员在工程经济、财务、经济法律法规、工程合同管理特别是FIDIC条款等方面的业务培训和职业道德教育。
总之，随着工程招、投标制度的不断完善及业主、监理、施工单位管理章程的进一步健全，施工索赔工作也逐步步入正常轨道，作为施工企业，加强施工索赔管理，提高索赔工作效率，维护自身权益，已是进行现代管理的迫切需要。
参考文献
【关键词】水利水电工程；合同管理；变更索赔；风险防控
引言
近几年来，我国社会、经济等不断发展，推动着水利水电工程建设规模的不断扩大。对于水利水电工程来说，由于其涉及到的专业领域较多，且具有较高的复杂性，所以在实际的施工过程中常会发生设计、施工技术更改的情况。可以说，在水利水电工程中，变更索赔情况的发生在所难免。而变更索赔会导致水利水电工程的工期、造价等明显提升，并不利于水利水电工程的展开。因此，实施高质量的合同管理、控制变更索赔风险在水利水电工程施工中具有重要的意义。
1水利水电工程合同管理中变更与索赔的原因分析
为了实现对水利水电工程中变更索赔风险的控制，合同管理人员必须要对变更索赔的成因展开深度分析，并以此为基础完成风险控制措施的提出。在水利水电工程合同管理中，常见的变更索赔原因如下：①外部环境因素引发的变更索赔。主要包括水文、地质条件、气候条件、征地移民、外界不可抗力、三通一平等[1]。②技术因素引发的变更索赔。主要包括招标文件内容问题、设计修改、施工图不完善、现场技术服务不高等。③管理与工程质量引发的变更索赔。主要包括施工设计或顺序的更改、项目完工时间的提前或推迟、质量不合格、低价中标风险等。
2水利水电工程合同管理中不同阶段的变更索赔风险分析
2.1准备阶段的变更索赔风险
在水利水电工程中，变更索赔风险可能存在于合同管理中的任意一个阶段。其中，在招标以及合同的阶段，若是合同管理人员未对招标文件进行仔细的审核，导致招标文件的科学性、准确性不足，同时，编制出的合同文件也较为粗糙、缺乏严谨性与全面性，就会造成水利水电工程合同管理工作的“先天不足”。此时，在工程施工（合同实施）的过程中，变更索赔发生的次数增加，面对的风险更大，产生大规模变更索赔（金额较大）的情况发生概率更高。
2.2招评标阶段的变更索赔风险
在招评标阶段中，若是相关合同管理人员未对投标人的资质展开严格、仔细的预审，就会导致资质不达标的投保人入围或中标。在这样的情况下，不仅水利水电工程的质量、成本与工期无法保障，施工中面对的变更索赔风险也会明显提升。同时，在实际的招评标阶段，所有的材料（包括答疑或是补遗材料）均以合同文件的形式呈现。在这样的背景下，若是相关管理人员未在前期对合同展开严格、全面的审核，则会导致在水利水电工程实际施工中发生合同存疑的问题概率提升，最终引发变更索赔。
2.3合同签订阶段的变更索赔风险
在合同签订阶段中，合同双方主要完成了签约与相互承诺。此时，合同双方应当在不改变招标文件实质内容的条件下，对评标中存在的问题或是潜藏的问题进行挖掘与分析。针对这些问题，必须要在合同谈判的阶段加以澄清，必要时可以使用书面的形式完成澄清。通过这样的方式，能够进一步降低合同双方对合同内容认识的差异性，实现了对水利水电施工中不必要的变更索赔行为的减少。反之，若是在这一阶段，管理人员未对合同内容、存疑点等进行分析与澄清，则会导致施工中面对的变更索赔风险提升。
2.4合同实施阶段的变更索赔风险
在合同实施阶段（工程施工阶段），上述三个阶段中合同管理工作存在的隐患将全部暴露出来，引起变更索赔的发生。同时，由于在水利水电工程施工中面对的影响因素相对较多，也更为复杂，所以发生意外事件、干扰事件、管理不协调等情况更加常见，引发了变更索赔的产生。
2.5完工验收与决算阶段的变更索赔风险
在完工验收与决算阶段中，主要完成了对水利水电工程是否达到预期目标的总结，特别是经济目标的总结。此时，会对水利水电工程合同中的经济往来、存在问题等展开统一的清算。在这一阶段中，工程施工单位要提交决算申请书；接着需项目部门、监理工程师等结合工程合同内容完成内部审核，对完成的工程量、工程费用等展开全面的核实。其中，变更索赔是审核工作中的重点内容。
3水利水电工程合同管理中变更索赔风险防控的对策探究
3.1完成高质量的变更管理与索赔管理
3.1.1合同变更管理的注意事项
对于水利水电工程合同来说，内容的变更极为常见，其实质就是对合同的内容展开修改。此时，对于工程的实际展开有着较大的影响，十分容易引起工期延长、成本增加等情况。为了避免这些问题，相关人员必要完成高质量的合同变更管理，在这一环节中，需要重点关注以下几项：①要严格执行合同与工程变更的审批程序，要结合变更类型的不同完成审批程序的制定，同时，要完成本次变更对工程产生的影响情况分析。②当完成对合同变更的要求、内容的确认后，要第一时间组织施工人员依照更新的内容展开工作。③要重点分析合同变更所产生的责任。此时，合同管理人员要对变更原因进行分析，实现责任方的明确，为索赔提供更好的实施条件。
3.1.2合同索赔管理的注意事项
为了最大程度的降低水利水电工程中存在的风险，相关人员必须要高质量的完成合同索赔管理工作。在这一环节中，需要重点关注以下几项：①要在工程施工前完成索赔管理程序的制定，当发生索赔项目时，要依照索赔流程展开操作。通常情况下，合同中均包含着索赔程序的约定，要以此完成详细索赔程序的制定[2]。②要对合同实施过程中产生的多种干扰事件展开跟踪式管理。对于索赔行为来说，其主要来源就是干扰事件。所以，要通过跟踪式的管理，降低干扰事件引发索赔行为的概率。③要严格控制变更，降低索赔行为的发生。④要对合同实施过程中展开工程相关资料、数据等的采集、记录与保存，降低索赔风险。
3.2源头上控制变更索赔风险
为了更好的降低水利水电工程中变更索赔的风险，必须要在工程设计阶段就实现质量的严格管控，完成基于源头的变更索赔风险控制[3]。为了实现这一目标，相关管理人员需要重点完成以下几项工作：①确保设计招标的公开化，利用市场经济的特性提升设计的质量。同时，还要与中标者签订合同。②要对资金限额设计合同的签署进行管理，确保合同管理方法的优化。③要设定合适的勘察周期，保证现场勘查工作的高效，保障设计质量的同时降低对工期产生的负面影响。④要对供图合同书的签订展开管理。
3.3保证合同条款的完整性
对于变更索赔风险的控制来说，其主要依托于招标文件编制质量的保障与提升。对于合同文件来说，其中的招标文件相当于业主向投标者发出的“邀请函”，是挑选投标者的主要参考标准，也是投标者对水利水电工程做出的承诺。因此，若是在投标文件中存在着文字歧义、条款不全面、完整程度不高的问题，则会直接导致在合同执行过程中发生合同解释有出入的问题。基于这样的情况，合同管理人员必须要重点保障合同条款的完整性与严谨性：①在制定合同内容时，要尽可能使用规范的文本内容，最大程度的避免文字歧义的发生。在合同的实际签署前，要让行业专家、专业人员展开审查。②要在招标文件中设置科学的、人性化的施工周期要求，避免出现质量不高、工期延长等问题。③对于工程中的不同施工标段，要求确保设置时间的科学性，同时，保证各段施工的独立，最大程度的避免施工干扰的发生。
3.4实施风险损失的转嫁
在合同中，对双方应当承担的义务以及风险进行了清楚的划分，同时具备较高的法律效益。同时，合同双方具有的权利也得到了明确的规定，避免了越权的发生。就实际的水利水电工程施工来说，由于存在的影响因素相对较多、施工的周期更长等，所以双方在进行合同的签署前无法对所有的情况展开全面的预料。为了进一步降低这些难以预料的因素风险所带来的经济损失，必须要在合同中对购买相应保险的一方进行规定与划分，实现风险损失的转嫁。
1工程合同管理中存在的问题
1.1、缺乏法律意识，签订不规范的合同。由于建筑施工工程履约时间漫长、耗费资金巨大且涉及面过于广泛，所以工程合同的条款必须严格谨慎，且要尽量做到面面俱全。然后通常在实际操作中，甲方及乙方因为缺少施工合同管理的经验，签订的合同通常都是职责混淆、内容不清、条款不齐等。而部分施工项目在订立合同的时候为了规避相应的义务，不去使用标准的合同文本，而是使用一些不规范的或者自制的合同文本来签订。这些施工项目通过含糊不清的、自制的合同条件，逃避责任，转移工程风险。更有甚者，使用口头委托的方法传达任务，等到工程项目竣工以后，才补签合同，而这种合同不能起到制约的效果。而部分施工项目的负责人为了眼前的经济利益，在订立中标合同的前后，通常对同一个工程项目再次签订一份或者多份与中标合同想同价格但实质性内容完全不同的合同，也就是签订所谓的“阴阳合同”，而这样的合同，在工程项目建设的途中，只要关系到经济利益，非常容易引发工程项目纠纷[2]。
1.2、不注重研究合同文本。有些施工项目在签订合同的时候缺少预见性，对合同文本的研究不足。而在工程项目实际施工的进程中，通常因为合同中缺少一些关键的条款，知识出现一些漏洞，而甲乙双方就会因为各自对于合同理解的不同产生纠纷。
1.3、合同管理意识淡薄，且合同执行力不足。其一是很多的工程项目管理机构没有设立专门的合同管理机构，缺少有效且可行的合同管理系统与相关的操作流程，无法对工程项目采取及时的跟进以及行之有效的合同管理，导致合同管理流于表面形式；其二是合同双方的当事人在工作中不按照合同的内容来进行，并且不实施必要的经济技术签证，使得双方都违约，导致工程项目无法按期竣工，工程项目款项也无法准时划拨。所以，针对承包商来说，即便是正当的索赔也无法理直气壮的索赔。
1.4、缺少专业的合同管理人员。项目工程合同管理涉及的法律问题非常广泛，而对技术性及专业性的要求也比较严格，同时也是关系到项目全局且非常复杂的管理工作[3]。然而因为建筑施工行业缺少对合同管理人才的吸引力，导致了国内建筑行业的合同管理水平过低。
二、加强工程合同管理的措施
2.1、将工程合同签订前的准备工作做好。①因此，不同的发包方法与价格调整条件对工程项目造假的控制效果影响非常大，所以在签订工程合同以前，要根据工程项目的特点，选择适合的发包方法与价格调整条件。②必须尽量选择国家颁发的通用性合同文本，再依照你见工程的招标文档、甲乙双方谈判的结果以及相应的特点来起草合同。合同文本要明确的表达甲乙双方真实的意思，必须做到不漏条款，文字表达的方式必须严谨。③在签订正事合同以前，必须严格审查合同草案：合同是否符合相关法律法规，是否必须要批准与公正；合同是否完整无误，完整性包含合同条款的完整以及合同文件的完整；合同是否应用示范文本，并与其比较看是否有误差；合同双方的权利与义务是否平衡，怎么去约束；合同采用之后会造成怎样的结果，不能履行合同的违约责任以及补救措施；甲乙双方对于合同的理解是否有偏差等。
2.2、严格管理工程合同的执行工作。一旦合同签订，明确了合同价款以及结算方法以后，就要深入理解合同的具体内容，仔细进行合同交底，让工程合同管理行为正规化。要做好解决合同争执的各种预案，尤其是分析索赔与反索赔的条例，是工程合同管理的关键，索赔与反索赔是工程合同甲乙双方矛与盾的关系。
2.3、强化工程合同的履行管理，让合同索赔程序化。强化合同管理的措施，研究无法避免的风险，倘若无法及时准确的发现风险，就无法对风险做出充分的准备，这就导致在履行工程合同的进程中难以实施行之有效的控制。尤其针对风险较大的建设工程，更需要加强工程合同风险研究工作。在履行工程合同的过程中，实施相应的索赔制度是互相转移风险的措施。而国内大多数承发包双方在履行工程合同时对于工程索赔的认知不足，缺少进行工程索赔所具备的动力与认识，所以，提升承发包双方的索赔认知是工程合同管理急需解决的问题。
2.4、注重工程合同管理的总结。工程合同后评估是工程合同管理的总结环节，其主要是总结合同的履行情况，把良好的合同管理经验进行总结并加以推广，对于落后的、不够严谨的、违反相关法律的、易被对方索赔的款项要加以修改。工程合同后评估工作通常没有引起重视，而实际上工程合同的后评估工作非常关键，其不但是对前期合同管理得失的总结，吸取教训，总结经验，同时其还可以后面的工程项目合同管理提供对应的经验，规避之前的教训。
2.3、推动工程合同管理人才的专业化发展。应用专业的合同管理工作人员来从事工程合同的管理工作，同时要加强对合同管理人员进行专业知识以及职业道德方面的培养。合同管理人员要在实际工作中不断学习，不断总结，并根据长久的经验预判将来工程建设进程中有可能发生的问题，在签订合同的进程中就做出对工程造假控制有利的措施。
[关键字] 索赔 种类 水利施工 策略
[中图分类号] TV5 [文献码] C [文章编号] 1000-405X（2013）-2-203-1
1索赔的含义
工程索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出索赔要求的行为。在实际工作中，“索赔”是双向的，既包括施工企业向发包人的索赔，也包括发包人向施工企业的索赔。但是，在工程实践中，发包人索赔数量较小，而且处理方便。可以通过冲账、扣拨工程款、扣保证金等实现对施工企业的索赔；而施工企业对发包人的索赔则比较困难一些。通常情况下，索赔是指施工企业在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求发包人给予补偿损失的一种权利要求。
索赔的含义可以概括为三个方面：（1）一方违约使另一方蒙受损失，受损方向对方提出赔偿损失的要求。（2）发生应由业主承担责任的特殊风险或遇到不利自然条件等情况，使施工企业蒙受较大损失而向业主提出补偿损失要求。（3）施工企业应当获得的正当利益，由于没能及时得到监理工程师的确认和业主应给予的支付，而以正式函件向业主索赔。
2索赔事件种类
2.1业主违约引起的索赔
常常表现为发包人没有为施工企业提供合同约定的施工条件、未按照合同约定的期限和数额付款等，具体表现为以下几种：（1）没有按照合同的规定提供施工场地和施工道路；（2）没有按照合同的规定交付设计图纸和相关设计资料；（3）电力设施、通讯设施未达到合同中约定的条件；（4）指令改变原合同规定的施工顺序，打乱了施工企业的施工部署；（5）未及时办理施工所需的各种证件；（6）没有按时提供应由业主提供的材料；（7）拖延支付工程款；（8）指定分包商违约；（9）业主提前占用部分永久工程，使正常施工受到干扰；（10）业主提供的原始资料和数据有差错；（11）要求加速施工，引起施工企业支出加大；（12）监理工程师的工作失误。
2.2合同缺陷引起的索赔
合同缺陷表现为合同文件规定不严谨甚至矛盾、合同中的遗漏或错误。起草合同时，由于工程条件和环境比较复杂，合同中很难对所有问题做出预见和规定，因此合同中不可避免地存在考虑不周的条款和不足之处，并且由于受到合同履行期长及可变因素和不确定因素较多的影响，容易造成合同双方对合同的理解出现偏差。在这种情况下，工程师应当给予解释，如果解释将导致成本增加或工期延长，发包人应当给予施工企业补偿。
2.3合同变更引起的索赔
合同变更表现为设计变更、施工方法变更、追加或者取消某些工作、合同规定的其他变更。合同变更会给施工企业带来额外的工作，因此它也是引起施工索赔的一个主要因素。
2.4不可抗力因素引起的索赔
不可抗力分为分为自然事件和社会事件。自然事件主要是不利的自然条件和客观障碍。社会事件包括国家政策、法律、法令的变更，战争、罢工等。不可抗力因素导致的损失和工期延长，通常由业主承担。
2.5价格调整引起的索赔
对于材料价有调价条款的合同，在材料价格上涨时，业主应对施工企业所受到的损失进行补偿。
2.6政策法令变化引起的索赔
在合同履行过程中，工程所在国的政策法令发生了变化，由此引起了施工企业费用的增加，施工企业有权提出索赔。
3提高索赔效益的策略
3.1增强索赔意识，加强索赔管理
在水利工程施工中，索赔事件存在于整个施工期，施工企业一定要重视加强索赔管理，要对工程项目从投标到竣工的全过程都树立起索赔意识，建立健全索赔管理体系，配备精干的索赔管理人员，及时有效地处理索赔事项，维护企业利益，确保索赔的成功和合同的正常履行。
3.2规范索赔行为，严格按索赔程序工作
索赔事件发生后，施工企业应在28天内，向监理工程师发出索赔意向通知书，说明发生索赔事件的事由。索赔意向通知书提交后28天内向监理工程师正式递交索赔通知书。索赔通知书应详细说明索赔理由以及要求追加的付款金额和延长的工期，并附必要的记录和证明材料。监理工程师在收到索赔通知书和有关资料后，于28天内给予答复，或要求施工企业进一步补充索赔理由和证据。监理工程师在收到施工企业递交的索赔通知书和有关资料28天内未答复或未对施工企业做进一步要求，视为该索赔已经被认可。当该索赔事件持续进行时，施工企业应阶段性地向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师递交索赔有关资料和最终索赔通知书。施工期间出现的索赔事件，要争取做到一事一清、及时解决，避免竣工时一次索赔造成情况复杂、索赔标的过大，从而增加索赔工作的难度。
3.3重视索赔证据的收集和管理，及时发现索赔事件
索赔能否成功关键在于索赔的原始依据和证据，施工企业必须做好这一基础工作，否则索赔没依据或依据不充分，索赔不可能成功。施工合同签订之后，在项目经理负责下，仔细研究招投标文件、施工合同和施工图纸，对有可能发生索赔事项的地方做一定的记录。在合同执行全过程中，要重视施工资料的收集、保存和管理，以备在索赔事件发生后能够及时找出索赔强有力的证明资料，为索赔金额提供计算依据。
3.4正确处理同业主和监理的关系
索赔必须取得监理的认可才能生效，所以索赔成功与否，监理起着直接的关键性作用。同时，索赔直接关系到业主的利益，施工企业索赔的成败在很大程度上取决于业主的态度。因此正确处理好同业主和监理的关系是非常重要的。在合同实施过程中，施工企业应树立良好的信誉，同业主和监理搞好相互关系，保持友好合作的气氛，互相信任，避免感情上的障碍，创造索赔的和平气氛。
3.5掌握一定的索赔谈判技巧
索赔谈判中，施工企业处于不利地位，在谈判之前，施工企业要做好充分准备，对谈判中出现的问题做好分析，尽量保持在和谐友好的气氛中进行谈判，从业主关心的议题入手，讲事实，重依据，既要据理力争，坚持原则，又要适当让步，机动灵活，语言友善，以理服人，求得对方的认同。
【关键词】工程 合同 管理 索赔
我国加入WTO后，建筑市场全面开放。合同管理越来越成为建筑工程管理的核心，工程管理的各方面工作都要围绕着这个核心来开展，建筑工程项目的合同管理已经成为我国建筑业可持续发展、实现科学管理的重要内容。对工程合同进行管理做了分析和论述，并指出在工程施工管理中注重合同管理与索赔，一定会给企业带来客观的经济效益，从而增强企业在建筑市场的竞争力。
1.建筑工程合同的概述
1.1工程合同的概念
合同是平等主体的自然人、法人、其它经济组织（包括中国的和外国的）之间建立、变更、终止民事法律关系的协议。在社会主义市场经济中，在社会再生产的各个环节，社会各类经济组织或商品生产经营者之间存在各种经济往来关系。它们是最基本的市场经济活动，它们都需要经过合同来实现和连接，需要用合同来维护当事人的合法权益，维护社会的经济秩序。在传统民法上，建设工程合同属于承揽合同的一种，是承包人进行工程建设，发包人支付价款的合同。
1.2我国建筑工程合同管理的基本状况及发展趋势
现代建筑工程、建筑生产活动的特点和工程承包合同，对合同有提出了许多新的要求，如标准化、完备性和灵活性等，现代建筑工程合同有一些新的发展趋向。
从二十世纪七十年代初开始，随着工程项目管理理论研究和实际经验的积累，人们越来越重视对合同管理的研究。在发达国家，八十年代前人们较多地从法律方面研究合同。近几年来，合同管理和索赔越来越受到我国工程管理界的重视。国内的一批专家学者、工程管理人员，政府机关管理人员对我国的合同管理和索赔进行了专题研究。可以说合同管理和索赔工作已越来越受到各方面重视，正逐步推广开来。
2.加强建设工程合同管理的措施
随着我国建筑市场的不断发育成熟，建筑工程合同管理的重要性日益显现。
2.1加强合同管理符合社会主义市场经济的要求
使用合同来引导和管理建筑市场，顺应了政府转变职能，应用法律、法规和经济手段调节和管理市场的大趋势。而各建筑市场主体也必须依据市场规律要求，健全各项内部管理制度，其中非常重要的一项就是合同管理。
2.2合同管理是建设项目管理的核心，加强合同管理是进行有效项目管理的需要
任何建筑工程项目的实施都是以签订系列承发包合同为前提的，忽视了建筑工程合同管理就意味着无法对工程质量、工程进度、工程费用进行有效控制，更勿论谈及对人力资源、工作沟通、工程风险等进行综合管理。只有抓住合同管理这个核心，才可能统筹调控整个建筑工程项目的运行状态，实现建设目标。
3.工程索赔的重要性
索赔既是―门科学，也是一门管理，同时又是一门“艺术”，它是一门融自然科学、社会科学于一体的边缘科学，涉及到工程技术、工程管理、财会、法律、公关等众多科学。索赔（Claim）一词具有较为广泛的含义，其一般含义是指对某事、某物权利的一种主张、要求、坚持等。
索赔是一种正当的权利要求，它是业主方、监理工程师和承包方之间的一项正常的、大量发生而且普遍存在的合同管理业务，是一种以法律和合同为依据、合情合理的行为。工程索赔是建筑工程管理和建筑经济活动中承发包双方之间经常发生的管理业务，正确处理索赔对有效地确定、控制工程造价，保证工程顺利进行有着重要意义，索赔也是承发包双方维护各自利益的重要手段。
3.1索赔的原因
引起索赔的原因是多种多样的，一般包括以下几种情况。
（1）施工条件变化。施工现场条件的变化如地下水位的高低、地质断层；发生如洪水、地震、战争等人力不可抗力事件时，都会对合同价格及施工工期产生较大的影响。
（2）工程变更。由于设计要求、质量标准和施工顺序等问题往往会使工作量增加，同时造成的建筑材料改换、暂停或加速施工，这些变更均将增加施工费用或使工期改变。
（3）合同缺陷。有时合同文件规定不严谨甚至矛盾，或者合同中出现遗漏、错误，造成承包商成本增加或（和）工期延长，业主应给予补偿（根据法律可推断应由承包商有义务在投标前发现的非常明显的含糊不清或其他缺陷，其风险应由承包商承担）。
3.2工程索赔的意义
（1）索赔是合同管理的重要环节。索赔和合同管理有直接的联系，索赔的依据在于日常的合同管理，日常的合同管理提供必要的证据，若想成功索赔就必须加强合同管理。
（2）索赔有利于建设单位、施工单位双方自身素质和管理水平的提高。工程建设索赔直接关系到建设单位和施工单位的双方利益，索赔和处理索赔的过程实质上是双方管理水平的综合体现。作为建设单位为使工程如期完成，早日投产取得收益，就必须加强自身管理，保证工程中各项问题及时解决；作为施工单位要实现合同目标，获得自已应得利益，就必须加强各项基础管理工作，对工程的质量、进度、变更等进行更严格、更细致的管理，进而推动建筑行业管理的加强与提高。
（3）索赔是合同双方利益的体现。作为施工单位，要取得索赔，保证自己应得的利益，就必须做到自己不违约，全力保证工程质量和进度，实现合同目标。同样，作为建设单位，要通过索赔的处理和解决，保证工程顺利进行，使建设项目按期完工，早日投产取得经济收益。
4.如何做好索赔、怎样做好索赔及建议
4.1如何做好索赔
索赔工作一般有以下五个步骤：提出索赔意向通知；提交索赔资料；会议协商解决；谋求中间人调解；提交仲裁或诉讼。承包商和业主都应力争通过友好协商的办法解决，不要轻易诉诸仲裁或诉讼。
（1）索赔意向通知。在干扰事件发生后，承包商必须抓住索赔机会，在一定时间内（FLDIC条件规定为28天），向工程师和业主递交索赔意向通知。
（2）提交索赔资料。在索赔通知书发出后的28天内，或者经工程师同意的合理时间内，应报出索赔的正式书面报告。
4.2怎样做好索赔
（1）合同是索赔的依据，索赔成功的前提是要签订一个有利于自身的合同。索赔的成败、索赔额的多少取决于合同本身的完善程度和合同中的表达方式。合同有利，则处于有利地位，在工程施工中无论进行索赔或反索赔都能有理有利。对于工程施工中不符合或违反合同的事件，要以合同条文作为判定的依据和标准，做到有条款可依。
（2）在合同签订前，要通过对合同的审查和分析预测和发现潜在的索赔机会，尤其对工程量、价格、工期等条件索赔补偿的可能性和先后程序等条款要特别的关注。
（3）在合同实施过程中，进行合同监督和跟踪管理，首先保证自身全面履行合同，不违约。并且监督和跟踪对方合同履行情况，一但发现不符合或出现争议的问题，应立即进行索赔处理。
4.3成功索赔的建议
（1）树立正确的索赔意识。建筑企业应加强对各层次的管理人员进行合同、合同管理以及索赔的宣传、培训和教育，从企业法人代表、业务部门到全体员工都应加强合同管理和索赔意识。
（2）提高经营管理队伍的素质。未来竞争取胜的关键是人的因素，而项目管理五要素中，首要是人的管理。科技兴建，以人为本，不断学习，不断总结经验，不断优化人才资源，才能更好地开展索赔工作。
（3）建立完善的管理体系。工程索赔是一项注重依据的工作，若要在工程索赔中能够成功，就必须懂得索赔的程序，由FIDIC合同条件中规定的事项相应建立完善的管理体系。
（4）全面学习、研究国际上先进的索赔方法、措施、手段和经验。我国建筑企业应该多学习、研究国际工程合同管理与索赔的理论及相关案例，总结经验，进而与本企业项目有机地联系，从而为积极参与国际竞争做好准备。
总之，工程索赔是合同管理的重要环节，更是项目管理的重要内容。工程索赔是一项知识和技术面很广，复杂而又系统性很强的工作，不但要善于发现和把握索赔机会，还要善于收集与整理索赔有关依据和资料。要对工程合同中索赔事项深刻理解，要有高度的责任心和严谨的工作态度，充分理解工程合同中招投标文件、设计文件、施工图纸、技术规范和业主、监理、承包商之间签订的合同协议以及各项往来性文件与相关法规，深入调查工程索赔事件、捕捉索赔机会，按照依合同、重证据、讲技巧、树信誉的原则，及时、准确、严格地按照程序进行索赔工作，掌握索赔技巧，善于学习和总结索赔的工作经验。这样才能降低成本，切实维护自己的合法权益，为企业创造更大的利润空间，取得效益最大化。
参考文献：
[1]成虎.建筑工程合同管理与索赔[M]，东南大学出版社，2000
关键词：水电工程； 施工项目； 变更； 索赔； 策略
中图分类号：TV文献标识码： A 文章编号：
一、变更与索赔概述
1、变更
变更是指施工中出现的对合同中所规定的各项目的偏离,它包括设计方案、原有图纸、技术要求、施工进度、建设条件、新增工程以及取消工程等各个方面，以及工程变更引起的合同中各种价款的变动。
2、索赔
索赔指的是工程项目合同发挥作用的期间,由于合同的一方不按照合同条款的规定履行施工建设的各项义务，或者是所履行的义务与所承诺的义务标准不相符合,进而造成了损失,因而另一方提出赔偿的要求。
二、变更与索赔发生的原因
工程的变更引发工程索赔问题，而造成水电工程变更以及索赔事件的根本原因,又可以从以下几个方面来分析：
1、业主原因
工程变更索赔事件的发生，主要在于业主方面，业主对合同的设计存在缺陷，以及在施工过程中，业主未能按时支付施工款项、未按照要求提前做好拆迁工作、临时增加了额外的工程量等问题,都会引发工程的变更及索赔。
2、外力因素
工程施工受到的外力因素影响是变更索赔的又一重要原因，工程施工中出现台风、暴雨、海啸、地震不良的自然条件,或者是业主未能针对工程场地的地下溶洞、坟穴、隐蔽建筑物等做出有效的勘察,都是造成变更索赔的重要途径。
三、做好项目变更与索赔的建议
水电工程建设单位必须充分地做好变更索赔工作,才能做到对于工程建设中各方面利益的有效处理,具体来讲,处理项目的变更索赔事件,可以从以下几点建议来实施：
1、完善理论认知
建设各方首先要明确项目的变更索赔是工程建设中常见的事件，非关人情或人际关系,它是一项具有法律效率的事件，应当通过双方来协调解决,且双方都必须积极配合对方展开索赔。一旦发生索赔问题，双方都应该积极地针对合同赋予自身的权限,来寻求合法的索赔保护。
2、动员全体人员
工程变更索赔牵涉到项目建设的各个环节，理应由工程建设各个方面的人员联合开展,因此,处理好变更索赔的问题,还必须积极地做好对于工程建设全体人员的动员,树立完善的索赔理念,并加强对于合同文件的研读分析。
3、做好资料收集
在进行项目建设中,要将变更索赔工作作为管理的独立项目,在实际的施工管理工作中加以管理。最重要的管理工作是管理人员在预先做好对于各种变更索赔原因的分析与总结的基础之上，借助清晰的变更索赔项目手册指引施工建设人员对牵涉到变更与索赔问题的事件加以精准、及时、全面的多种方式记录，并且及时地对变更原因作出研究,为变更索赔工作积累有效资料。
4、编制索赔报告
水电项目变更索赔工作的良好开展,还有赖于索赔报告的编制,完善的索赔报告不仅具有强势的说服力,还可以全面精细地反映所要索赔的项目,以及各项索赔事件所遵循的规定及原则。具体来讲,良好的索赔报告必须具备简洁明了、条理清晰、逻辑合理、措辞明确、数字精准、结论可靠等条件。因此,需要进行索赔的单位还要做好报告的编写工作。
四、变更索赔实施过程中的报价策略与谈判技巧
开展完善的变更索赔工作,还需要借助精准的报价,以及有效的谈判技巧来作为辅助,方能及时妥当地处理好各方面的利益纠葛。具体来讲,报价的策略及谈判的技巧大致如下：
1、做好变更索赔基础准备工作
工程变更索赔必须依照有效的原则来开展,才可以保证变更索赔事件的成立，进而推动后期的报价以及谈判工作的顺利开展。
1.1科学合理与双方共赢的原则。保证项目中的各项变更索赔工作,从方案编订到报价确定,再到资料文件的收集整合,再到具体变更索赔工作的开展,都必须体现出科学性与合理性,并尽可能地保证工程变更对于双方皆有益处。
2.2 沟通交流与考虑整体的原则。工程变更索赔工作应当做好对于业主方、监理方、建设方、设计方等所有部门的自上而下的有效沟通交流,争取使变更与索赔工作得到各方人员的认同。同时,某个方面的变更与索赔，还应当在做好对本方面的分析总结之后,再切实地将其纳入到工程整体中进行考虑,保证该项变更不会破坏整体利益。
2、优化编写报价开展的报告书
变更索赔方必须要全面做好对于工程报价书的编订工作,保证其报价书全面涵盖以下几个方面的内容,进而为变更索赔工作提供有效的参照资料,以使报价工作得到认同。
2.1正文内容。在变更方面要包括变更的时间、变更时的具体施工进展、变更的实际表现、变更造成的施工影响以及建设价值影响等；而在索赔方面则要包括索赔的事件、起因、工期影响、资源投入、成本耗费等内容,且二者都必须指出所依照的合同中的具体内容。
2.2附件内容。附件要包括单价计算的定额、价格、取费标准、费用预算及计算总额、工程项目的名称、工程量、工程量的计量标准、各种施工元素的报价、申请检验以及签证的报告、涉及变更索赔工作的各种信函文件等。
2.3 报告书案例。以2010年2月到2010年10之间某公司参与的路桥工程建设工作索赔为例，该项目4月份出现水电不通的问题,要求施工队伍自主购置发电机,6月份出现现场拆迁、架线等问题，导致工程建设队伍全线停工,购置问题使得施工队伍材料购置费增加,施工进度延缓导致租赁费提升等,施工队伍需要进行索赔。
该施工队伍在编写索赔报告的过程中,必须将材料购置费、场地租赁费、人工费、机械费等出现的具体原因、实际影响、数额计算方式等方面,分别做好清晰地分项罗列,尤其是要将数额计算方式的实际公式展现在报告书中,比如“钢材（亏损部分）：700元/t×0.113 t/m×96m=7594元”等，以提升报告书的精准度以及说服力。
3、充分把握谈判工作开展技巧
3.1 编订多种谈判方案。索赔方要将经济与技术双方面加以有效的联系,为不同的技术方案计算整体以及分部分项的工程造价，以技术方案作为经济争议的有效支撑。然后，综合分析各项谈判内容及可能出现的问题，做好对于谈判方案各项问题的有效整合，制定出具有相互补充能效的多套谈判方案，保证双方能够就其中的某项方案达成一致共识。
3.2 掌控谈判主动地位。在进行谈判的过程中,索赔方应当在保持合同价格稳定的前提上,尽可能地针对变更内容、变更影响、变更程度等方面做出利于自身的解释。同时,要学会妥善的运用筹码,努力地把握住谈判中各项合理、有利、必须坚持以及可以取消的因素，掌握谈判的主动权。而且，还应当注意谈判的松紧结合，避免过度地剑拔弩张而破坏谈判氛围,尽量保持指出对方错误时语气、态度、情绪的平和性，尽量使被索赔方感到轻松、舒缓、容易接受。
结语
水电工程项目建设单位在进行建设的过程中,往往都会遭遇各种工程变更的问题,这些变更除了会影响工程施工建设进度之外,还会造成重大的经济问题。建设单位必须在进行建设之初,就对变更以及索赔问题做好处理计划,并在建设中积极地推动各项工作的有效落实。
参考文献
Abstract: In recent years, as the number of construction enterprises increases, the construction industry becomes more and more competitive. With the basic construction system gearing to international standards, new issues emerge in the construction industry, the inevitable problem of engineering claims has become particularly prominent. Through analyzing the status of the project claim and exploring the causes of domestic backward claims management, the measures to improve the status of claims and improve the level of claims management are put forward.
关键词：施工索赔；索赔现状；索赔措施
Key words: construction claims; claims status; claims measures
中图分类号：TU71 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2011）12-0063-01
施工索赔是建筑施工企业在施工过程中，因合同变化条件变化或非自身原因发生合同规定以外的支出或损失，依照施工合同和相关法律，分工期索赔和费用索赔。国内施工企业施工索赔一般发生在合同诉讼阶段，属事后索赔。索赔难、结算难是建筑施工企业面临的难题之一。
针对目前索赔的现状，如果一个确定的索赔事件往往没有预定的、确定的解决方法，它往往受制于双方签订的合同文件、各自的工程管理水平和索赔能力以及处理问题的公正性、合理性等因素。因此索赔成功不仅需要令人信服的法律依据、充足的理由和正确的计算方法，索赔的策略、技巧和艺术也是相当重要。在此就工程索赔策略问题进行简单研究：
①抓住索赔机会，扎实做好准备工作。索赔方必须在索赔时效范围内适时提出。如果老是担心或害怕影响双方合作关系，有意将索赔要求拖到工程结束时才正式提出，可能会事与愿违，适得其反。对于一个有经验的承包人来说，一般投标开始就可能发现索赔机会，工程建成一半时，就会发现很多索赔的机会，施工建成一半后发现的索赔，往往来不及得到彻底的处理。在工程建成1/4-3/4这阶段应大量地、有效地处理索赔事件，承包人应抓紧时间，把索赔争取在这一时间段内基本解决。尽量不采用“一揽子”方式进行索赔处理，这样往往使问题复杂、金额大、不易解决。
②认真签约，加强合同管理，分析索赔的机会。施工合同是索赔最直接的依据，从签订施工合同起就要坚持、公平原则，拒绝显示公平或霸王合同，以国家建设部、工商总局颁发《施工合同示范文本》为基础，尽量为施工方创造有利的索赔机会，对不利于索赔的内容尽可能回避：合同文字要严谨、准确，禁止使用“以内”、“大约”等含糊不清的语言。要研究施工合同，分析合同漏洞，抓住索赔的因素和条件，记录合同履约情况，建立索赔管理台账，对索赔失败部分及时研究、处理。
③强化项目系统管理，做好索赔的基础工作；收集索赔证据，对可能引起的索赔事件，如设计变更、图纸供应、材料价格上涨、合同条件的提供等，除办理常规签证、变更外，还需要保留影像资料、天气资料、往来信函、会议纪要等证实性资料；明确索赔工作责任人。以项目经理为首，合同负责人主管，预算人员、技术人员为主，成立索赔工作和合同管理小组，负责日常索赔事宜。施工企业通过有效的索赔管理，维护自身的利益，已成为施工管理的一项重要内容。
④建立、完善项目管理运行机制，提高项目管理水平，进行项目全过程动态控制。从组织、技术、经济、合同等方面主动采取措施，控制质量、安全、进度成本，减少和避免业主饭索赔。
⑤索赔资料的系统管理。索赔资料已索赔事件为对象，要真实、有效、全面、系统，形成强有力的证据链。索赔资料已书面为准，各种口头承诺、建议均无效。索赔事件发生后，可利用调度会形式，提出索赔申请，建设单位认可后方可办理索赔手续，如签证、协议等；不认可，则详细记录，或改变索赔方式。
资料收集的好坏多少也会直接影响到承包商的盈亏。对于索赔的全过程来说，有些是证明索赔是想真实情况的;有些是证明谁应该对索赔事项负责的；有些是证明索赔的依据和理由的；还有些用来计算索赔金额的。要提出能说服业主同意索赔，以上这几个方面的资料都是不可或缺的。
⑥切实履行合同，与业主良好合作。作为承包商，必须牢固树立“干好活才好索赔”的观点，本着严谨态度，切实履行合同，并及早预防和化解矛盾，以对工程负责的态度积极与业主合作，建立良好的工作关系，减少索赔障碍，预防业主反索赔事件发生。索赔工作人员也应注意发挥公关能力，除了进行书信往来和谈判桌上的交涉外，有时还应掌握公关技巧，提高沟通能力，采用合法的手段和方式，营造适合索赔争议解决的良好环境和氛围，促使索赔问题早日圆满解决。
⑦掌握谈判技巧，达到索赔目的。索赔谈判中要注意方式方法。合同一方向对方提出索赔要求，进行索赔谈判时，措辞应婉转，说理应透彻，以理服人，而不是得理不让人，尽量避免使用抗议提法。如果对于合同一方一次次合理的索赔要求，对方拒不合作或置之不理，并严重影响工程的正常进行，索赔方可以采取较为严厉的措辞和切实可行的手段，以实现自己的索赔目标。索赔处理时作适当必要的让步。可以放弃金额小的小项索赔，坚持大项索赔。这样使对方容易作出让步，达到索赔的最终目的。
⑧严格按照程序索赔，确保索赔成功。 施工企业不应该放过任何索赔的机会和证据，在索赔发生时严格按照索赔程序对索赔事件进行详细了解和事态调查；对索赔事件原因进行分析，并判断业主承担责任的可能性，确保索赔成功。
本文综述了工程索赔的概念，索赔现状及相关策略。工程索赔是建筑工程管理和建筑经济活动中承发包双方之间经常发生的管理业务。索赔与反索赔是国际上工程承发包的一种惯用手段，现已引起我国工程界管理者的高度重视。工程索赔是一项复杂而艰巨的工作，索赔工作既有科学严谨的一面，又有技术灵活的一面。工程索赔好比古人用的铜钱，它中间方方正正的钱孔恰似丝毫不变的法律条文和合同约定，任何人都必须恪守这个原则；而其外端的圆，是说在工程索赔过程中，不断积累索赔的技巧，总结索赔的经验，在不违背法律条文的前提下，使我们的索赔工作尽量做到圆融、变通。
参考文献：
[1]郝建新.工程造价管理的国际惯例[M].天津：天津大学出版社，2005.
[2]张纯林.建设单位在工程施工招标阶段工程造价管理[J].机场建设，2006.
关键词：水利水电工程 合同管理 变更索赔 风险 防范对策
中图分类号：TV512 文献标识码：A 文章编号：1672-3791（2014）03（b）0152-01
水利水电工程的水文地质情况比较复杂、结构单一，况且施工过程中涉及专业多，且工期长，所以，在实际施工过程中含有很多不可预见因素，进而导致了很多变更问题的出现，比如：工期变更、施工条件变更、设计变更等，因此，水利水电工程管理工作的最主要内容就是处理变更与索赔问题。确立变更索赔项目、明确补偿金额等相关的变更索赔问题都和企业的效益有直接的联系，也是水利水电工程合同管理的一个至关重要的环节以及反应水利水电工程合同管理水平的关键性标志。
1 变更与索赔的概念以及二者之间的关系
1.1 变更概念
水利水电工程合同管理中的变更，是指一些相关因素的变更，合同的本质没有改变，比如：合同工作量的增加或减少；工程省略；变更工程的类型、质量和性质；变更某些工程的尺寸、位置、基线和标高；在工程完工时进行必要的附加工作；变更某些工程的施工时间和施工顺序；对工程项目有效的进行增加或者减少。
1.2 索赔概念
索赔就是指双方签订合同之后，有一方没有承担合同规定的责任以及履行合同规定的义务，从而给另一方造成了一定的经济损失，根据合同的违约条款受损方有权利向责任方所取经济损失费并进行工期补偿。以索赔对象给索赔进行分类：因责任方违约而给另一方造成工期延误、工程质量低下、施工设备受损等，而给业主造成损失，受损方向责任方索要违约赔偿；因业主违约而给责任方造成经济损失，这时承包方就成了受损方，就可以向业主索要违约赔偿。
1.3 变更与索赔二者之间的关系
在施工过程中承包方和业主发生了一些分歧，因一方违约而导致另一方受损，违约方要根据合同内容给予受损方一定的经济补偿，这就是狭义的索赔，有时索赔会隐含在变更中。
变更与索赔最根本的区别就是：原合同的规定内容发生改变之后，承包方与业主和平洽谈共同制定一个赔偿金额，并把赔偿金额付给承包商，这就属于变更；承包商根据合同规定以及相关合同法律强制性的向业主索要赔偿，也包括索要应得却没有获得的利益，这个活动过程就属于索赔。
2 水利水电工程合同管理中变更索赔面临的风险
水利水电工程的合同管理一般情况下可分为六个阶段：第一，施工前的准备阶段；第二，招标阶段；第三，决定投标以及签订合同阶段；第四，工程施工阶段；第五，竣工结算阶段；第六，终结合同阶段。以上六个阶段中的任何一个阶段随时都有可能发生索赔或者变更。
2.1 施工前准备阶段发生的变更索赔
施工前的准备阶段是水利水电工程合同管理的根本和基础。一定要保证合同文件的精度，否则该合同就属于“先天不足”，如果以这样的合同施工，那么在施工过程中肯定会出现变更和索赔。
2.2 招标阶段发生的变更与索赔
招标阶段是做好合同管理最重要的阶段，必须对投标人的资格进行严格、认真的预审，禁止预审不合格的投标人入围投标并中标，否则会给工程造成严重的不良后果，比如：造成工程的投资、质量和施工进度很难控制。投标时的答疑材料和补遗都是合同文件的重要组成部分，所以，一定要保证合同文件的全面和严密，否则会使合同双方在理解合同条款上产生异议，发生这样的情况时，如果不能合理的解决，也会造成索赔。
2.3 决定投标以及签订合同阶段发生的变更和索赔
决定投标以及签订合同阶段，是双方承诺、签约并确定承包方和业主关系的阶段，同时，也是合同管理的法律依据和凭证。在招标文件本质不变的基础上，对评标中的潜在问题，在签订合同时必须以书面的形式进行澄清，这样可以大大减少在以后的施工过程中出现不必要的变更以及索赔。
2.4 工程施工阶段出现的变更和索赔
工程实施阶段属于合同管理非常关键的阶段，前三个阶段中存在的潜在问题，在这个阶段会统统显示出来，除了会出现这些潜在问题，在这个阶段还会出现一些无法预测的问题，所以，一定要做好这个阶段的合同管理工作，否则会出现一些本不应该出现的变更和索赔。
2.5 竣工结算阶段出现的变更和索赔
在竣工结算阶段所要做的工作就是，总结计算工程的实际施工是否达到预期的经济标准。尤其是结算这一环节，首先需要施工单位提交决算申请书，再由监理工程师和项目经理进行审核，最后根据合同内容，对工程的费用和工程量进行核实，并把变更索赔作为重点核实对象。
3 水利水电工程合同管理中变更索赔的防范对策
3.1 找出工程变更索赔的根本原因-工程设计质量
工程设计质量是出现工程变更索赔的最根本原因，设计质量的好坏会直接反映在变更量上，所以，一定要把握好工程设计这一环节，这也是控制工程变更量的一个非常重要的途径。要保证工程设计的质量，一定要做好勘察工作，如果根据非常粗糙的勘察结果对工程进行设计，那么设计出来的方案的质量肯定不高，进而就会出现各种变更索赔问题。
3.2 参加保险
在合同中明确规定了合同双方的义务和权利，合同双方也明确了自己所要承担的风险。在工程施工过程中一些自然灾害和不可抗力比如：暴雨、地震、海啸、台风、闪电等是人们无法预料和控制的，造成的损失也是无法估计的，如果参加保险就能够有效的将风险转嫁给保险公司，进而会大大提高工程的经济效益。
4 结语
在水利水电工程的合同管理中变更和索赔面临的风险是不能完全避免的，这些风险非常的复杂，无法以固定的一种模式进行规划，所以，减小风险最好的办法就是做好各个阶段的合同管理工作，并采取一定的预防措施。
参考文献
[1] 甘学文，张涛，王长春.浅析水利水电工程合同管理中变更索赔的风险分析与对策[J].会计师，2011（4）.
[2] 陈霖，余超.水利水电工程施工合同的变更与索赔[J].人民长江，2008（4）.
关键词：建筑工程；竣工结算；编制程序
0 引言
竣工结算是施工企业在完成承发包合同所规定的全部内容，并交工验收之后，根据工程实施过程中所发生的实际情况及合同的有关规定而编制的，向业主提出自己应得的全部工程价款的工程造价文件。竣工结算由施工单位编制报业主后，业主将自行或委托造价咨询部门审核，其审定后的最终结果，将直接牵涉到施工单位的切身利益。如何把已实施的工作内容，该得的利益，通过竣工结算反映出来，而使自身利益不受损失，是每个施工企业应该重视的问题。同时竣工结算是施工单位考核工程成本进行经济核算的依据，是总结和衡量企业管理水平的依据，通过竣工结算，可总结工作经验教训，找出施工浪费的原因，提高施工管理水平服务。然而，由于种种原因，不少施工企业在这方面做得并不理想，从而使企业的经营管理及经济利益受到一定的影响。
1承包范围及计费依据
承包范围：由承包人作为本项目的总承包单位按设计施工图纸内容承建部分之工程内容，包括土建、装饰装修工程和电气、给排水工程以及对专业分包人/专业承包人之照管、管理及协调工作。
计费依据：土建及装饰装修工程套用《广东省建筑工程综合定额2003》及《广东省装饰装修工程综合定额2003》，电气及给排水工程套用《广东省安装工程综合定额2002年》计费程序按江门市建筑（安装、市政、园林绿化）工程造价计算程序（2003）上下限浮动费率均取中值），人工、主要建筑材料及机械台班价格执行施工期间各月份《江门建设工程造价信息》江门地区指导价；承包人为各专业分包人/专业承包人提供照管、管理及协调工作之费用按各专业分包/专业承包工程结算造价的3%进行结算。
2竣工结算的编制程序
2.1作好准备工作，广泛收集、整理结算资料
在建筑工程的实施过程中，对与结算工作相关的资料进行广泛收集十分必要，一方面它可保证结算编制内容的完备性，另一方面可保证结算审核工作的顺利进行，避免审核时双方扯皮。因此，编制本工程竣工结算的前提和基础是对以下几方面资料的收集和整理。
2.1.1工程承发包合同，它是结算编制的最根本最直接的依据，因为工程项目的承发包范围、双方的责任与权利义务、价款结算方式、风险分摊等都由此决定。
2.1.2图纸及图纸会审记录、设计变更通知单，它们是计算实际完成工程量的依据。
2.1.3经监理单位审批的施工组织设计或施工方案，它是施工工艺流程和操作做法的进一步细化和深化。如屋面防水卷材的铺贴，施工方案明确了阴阳角增加卷材防水附加层600mm宽及反上400mm高的做法。脚手架搭设方案细化了靠脚手架安全挡板的搭设层数及宽度。
2.1.4设计变更及现场签证。设计变更、现场签证，应根据规定格式填写，经发包人、监理、承包人三方现场代表签字并盖章后，方可作为竣工结算依据。
2.1.5工程报价审批表。对于施工过程的特殊材料或特殊工艺，若无法套用指导文件或规定定额的，应通过《工程报价审批表》申报单价，经发包人、监理审核后作为结算依据。
2.2以竣工图为依据计算工程数量，套用定额单价，计取各项费用
2.2.1竣工结算的工程量应依据竣工图、设计变更和现场签证等进行核算，并按国家统一规定的计算规则计算工程量。结算单价应按现行的计价原则和计价方法确定，不得违背；套定额结算时要注意所套用子目是否正确，同时要仔细核实材料价格。
2.2.2正确套用定额单价。工程量计算完毕并汇总后，经核对无误就可以进行套用定额单价的工作，为正确选套定额单价，一般会遇到以下三种情况：
（1）当计算项目内容与定额子目规定一致时，可以直接选套定额子目的单价。分项工程的名称、规格、计量单位必须与预算定额中所列的内容完全一致。
（2）当计算项目工作内容与定额子目内容不完全一致时，但定额允许换算，应进行定额单价换算，然后选套换算后的定额子目单价。如材料品种改变和数量增加，混凝土和砂浆强度等级与定额规定不同，使用的施工机具种类型号不同，原定额工日需调整等等。
（3）在套定额单价时，当设计的分项工程在定额上既不能直接套用，又不能换算、调整，就必须编制补充单位估价表。由于施工技术的不断发展，新材料、新技术、新工艺不断涌现，定额的某些内容与施工图的所示分项内容有了一定差异，或定额根本缺项。这时，应编制补充定额或单位估价表。
2.2.3计算其他各项费用和利税汇总。在项目、工程量、单价经复查无误后即可进行其他直接费、间接费、利润及税金等各种费用的计算。，特殊材料或特殊工艺价格需经过《工程报价审批表》批复后执行。
2.3编制施工索赔费用结算表
施工索赔一般指工程承包方提出的索赔，即由于业主或其他方面的原因，致使承包者在项目施工中付出了额外的费用或造成了损失，承包方通过合法途径和程序，要求业主偿还其在施工中的费用损失。在任何工程中，索赔是不可避免的，通过索赔能使损失得到补偿，增加收益。
工程的索赔事件主要有：工程出现重大变更；甲供材料未按计划到货；业主未按计划提供有效图纸；业主发出停工通知；业主未按合同约定支付工程进度款；业主推迟其它专业招标影响总体施工等。竣工结算应采用分项法计算索赔费用，即按每个索赔事件所引起的费用项目分别计算索赔值，然后将各费用项目的索赔值汇总，得到施工索赔费用结算表。
2.4计算总包管理费
按照合同约定，总包单位为各专业分包人/专业承包人提供照管、管理及协调工作之费用按各专业分包/专业承包工程结算造价的3%进行结算。施工总承包单位只承建土建、水电专业，其它专业（包括加固、幕墙、空调、精装修、消防、电梯、弱电、园林、外水、外电等）均由业主直接招标，再纳入施工总承包管理。
2.5最后将各项费用汇总成结算总造价，编写竣工结算编制说明，打印装订工程结算书
关键词：施工 索赔 合同 管理
中图分类号：X702 文献标识码：A
1 施工索赔的起因
通过资料和工程实际情况的分析，造成施工索赔的主要原因有以下七个方面。
1）建筑过程的难度和复杂性增大。 随着建筑业的发展，出现了越来越多的新技术、新工艺、新材料、新设备，业主对项目建设的质量和功能要求也越来越高，越来越完善。 因而使设计难度不断增大。另一方面施工过程也变得更加复杂多变。 由于设计难度加大，要求设计人在设计时，使用规范不出差错。 尽善尽美是不可能的，往往在施工过程中随时发现问题，随时解决，因而需要进行设计变更，这就会导致施工费用的变化。
2）项目及管理模式的变化。 在项目承包过程中有总包、分包、设备材料供应承包等。 这些单位会在整个项目的建设中发生经济、技术、工作等方面的联系和影响。 在工程实施过程中，管理上的失误是难免的。 若一方失误，不仅会对自己造成损失，也会连累与此有关系的单位。 如关键路线上分项工程的延期，会对整个工程项目产生连锁反应，造成工期或费用的损失。
3）业主的违约。 业主的违约主要反映在未按合同约定时间交付施工场地或交付的场地不具备施工条件、未保证施工所用对水电等的需要、未及时办理施工所需各种证件、未及时进行图纸会审及设计交底、没有及时提供应供的材料设备、未按合同约定支付工程款等造成工期或费用的损失。
4）业主指定采购材料、设备检验不合格 ，或未按照合同约定的时间供应，需停工待料等，造成工期的延长和费用的增加。上述诸多原因造成了承包商经济上的损失，为了取得经济效益，承包商不得不进行施工索赔。
5）合同变更和合同缺陷。 工程合同的变更次数、范围和影响的大小与该工程招标文件的完备性、技术设计的正确性，以及施工组织设计和施工进度计划的科学性直接相关。 由于合同变更对工程施工过程的影响,会造成工期的拖延和费用的增加。另外合同条款用语含糊或不够准确、条款中的漏洞、条款之间存在的矛盾、双方对某些条款理解不一致、某些条款中隐含着较大风险,即对承包商要求过于苛刻、约束不平衡，甚至发现条文是一种圈套等。
6）业主要求的变化导致大量的工程变更。 这在工程实施过程中常常发生,导致工程质量标准、实施方式和过程、工程量、工程质量的变化；业主管理的疏忽、未履行或未正确履行他的合同责任，造成承包商的损失。
2 寻找施工索赔的机会
根据上述分析,承包商在项目实施过程中，必须严格合同管理,但反过来说由于建筑市场竞争激烈，加上建筑市场运行尚不健全和规范，合同约束力不强，承包商往往处于被动地位，常常为了搞好关系，不敢向业主提出合理的施工索赔要求，有的是通过请客送礼等行为，来取得经济利益，这种现象的存在严重影响了我国工程管理水平的提高，不利于建筑行业自身的发展和将来参与国际竞争。 因此，为了更好地提高经济效益和管理水平，必须逐渐适应利用施工索赔的手段，寻找施工索赔的机会。 为此要做好以下两项工作。
1）增强施工索赔意识。 由于国内建筑业长期受原计划经济模式的影响，工程项目管理中的施工索赔尚未真正提到议事日程上，许多承包商对它还十分陌生，所以承包商应加强施工索赔的宣传、培训和教育，使大家意识到这个问题的重要性。
2）全面研究国际上先进的合同管理和施工索赔方法、措施、手段和经验。 因为合同有一套国际通用的做法和程序，这些做法和程序对施工索赔有很大影响。 在合同实施过程中又经常会发生一些非承包商责任引起的,而且承包商不能影响的干扰事件。它们不符合合同约定的条款，造成施工工期和费用的增加，是承包商的施工索赔机会，承包商必须对施工索赔机会有敏锐的感觉，寻找和发现施工索赔机会是施工索赔的第一步。 例如业主没有按合同约定的日期交付施工场地、接通水电等，使项目施工人员和设备不能进场，工程不能及时开工，延误工期；业主没有按合同约定的时间和数量支付工程款等。 而合同就是施工索赔的依据，因为施工索赔就是针对不符合或违反合同事件，并以合同条文作为最终判定标准。 因此，在日常项目施工管理中，首先要注重合同的管理，在合同分析、合同监督和跟踪中发现施工索赔机会，将每日的工程施工情况与合同分析的结果相对照,一经发现两者之间不符合，就应作进一步的分析，进行施工索赔处理。
3.施工索赔的程序
要搞好施工索赔，不仅要善于发现和把握住施工索赔的机会和收集好施工索赔的证据；更重要的是要会处理施工索赔，施工索赔的程序包括:
1） 收集施工索赔证据任何施工索赔事件的确立，其前提条件是必须有正当的施工索赔证据。 没有证据或证据不足，施工索赔是难以成功的。 施工索赔证据应体现出真实性、全面性、关联性、及时性和具有法律证明效力。在项目施工过程中，干扰事件一旦发生，就要着手进行施工索赔证据的收集。
2）发出施工索赔意向通知
在项目施工中若发现施工索赔或意识到存在施工索赔机会后，承包商要做的第一件事就是要将自己的施工索赔意向书面通知给监理工程师。 这种意向通知是非常重要的，它标志着一项施工索赔的开始,事先向监理工程师(业主)通知施工索赔意向，这不仅是承包商要取得补偿的必须首先遵守的基本要求之一；也是承包商在整个合同实施期间保持良好的施工索赔意识的最好方法。
3）提交施工索赔报告
承包商应在承包合同约定的期限内，或监理工程师可能同意的其他合理时间内递送正式的费用施工索赔报告。 施工索赔报告的内容应包括：施工索赔的合同依据、施工索赔的详细理由、施工索赔事件发生的经过，施工索赔的要求(金额或工程延期的天数)及计算方法，并要附上相应的证明材料。 如果施工索赔事件的影响持续存在，在合同约定的期限内还不能算出施工索赔额和工期展延天数时，承包商应按监理工程师合理要求的时间间隔，定期陆续报出每一个时间段内的施工索赔证据资料和施工索赔要求,在该项施工索赔事件的影响结束后，报出最终详细报告，提出施工索赔论证资料和累计施工索赔额。施工索赔的关键问题在于“索”、承包商不积极主动去“索”，业主没有任何义务去“赔”。 因此，提交施工索赔报告本身就是“索”，但要让业主“赔”，提交施工索赔报告，还只是刚刚开始，承包商还有许多更艰难的工作。
4）参与施工索赔谈判如何将对方引入谈判，这里有许多学问，当然，最简单的是递交一份施工索赔报告，要求对方在一定期限内予以答复，以此作为谈判的开始。 但在这种情况下往往谈判气氛比较紧张，要在一个友好和谐的气氛中将业主引入谈判，通常要从他关心的议题或对他有利的议题入手。对合同实施情况进行回顾、分析、提出证据，这个阶段重点是弄清事件的真实情况，如工期由于什么原因延长、延长多少、工程量增加多少、附加工程有多少、工程质量变化多大等等。 这里承包商应不急于提费用施工索赔要求，应多提出证据，以推卸自己的责任。 对干扰事件的责任进行分析，这里是最容易产生争执的地方，这时承包商提出工期和费用施工索赔。 对于双方提出的施工索赔，讨论解决办法。 经过双方讨价还价，或通过其它方式得到最终解决。
结语
