时间：2023-02-25 17:35:27
开篇：写作不仅是一种记录，更是一种创造，它让我们能够捕捉那些稍纵即逝的灵感，将它们永久地定格在纸上。下面是小编精心整理的12篇国际学术论文，希望这些内容能成为您创作过程中的良师益友，陪伴您不断探索和进步。
[关键词] 英语学术写作；大学英语教学；英语学术交流能力
[中图分类号] G642.0 [文献标识码] A [文章编号] 1005-4634(2011)06-0041-04
0 引言
培养学生英语应用能力一直是英语教学中受到普遍关注的话题。尤其是学术写作能力的培养已经成为英语教学研究的一个热点和难点。调查发现，我国大学生的英语学术写作能力普遍偏低，研究生投到国际会议或国际期刊的英语论文中有约85%以上由于英语写作问题被打回，要求改进英语写作水平，严重地影响了我国学生参加国际学术交流的效率。所以，培养学生的英语学术文体写作能力，已经成为了一个迫在眉睫的问题。
国外有关学生学术写作能力方面的研究也备受关注。Hyland[1]研究了英国和中国香港的硕士研究生在学术论文写作中表达对命题限定和肯定时的用语，发现中国香港学生在用词和句法结构选择上更趋于单一化，对命题的限定和肯定程度把握不准。他[2]还研究了中国香港的硕士研究生在学术论文中元话语的应用情况，发现元话语使用无论从种类上还是从适宜度上都有欠缺。Huang[3]调查了非英语为母语的博士研究生对学习学术论文写作和在国际期刊上的看法，发现这些学生知道自己的英语水平有限，在英语学术写作方面处于劣势，但他们又缺乏改变现状的动机，认为在科研中英语是占第二位的。在学术论文写作和发表方面他们对导师有依赖性。另外，他们对学术写作课的效果缺乏信心。
国内有关学生学术写作能力方面，马广惠、文秋芳[4]对大学生英语写作能力影响因素研究的结果显示，母语写作能力、英语知识和能力对英语写作能力产生系统的影响。徐有志等[5]对英语专业硕士学位论文引言写作情况调查和分析后得出的结论是：学术论文体裁教学不可或缺。黄建滨等[6]在对1999~2008 年国内出版的25 种非英语专业研究生英语写作教材调查后发现，目前研究生英语教材对学术英语写作涉及甚少。韩金龙[7]提出英语写作教学－过程体裁教学法。顾飞荣等[8]提出博士研究生英语学术写作教学合作完成任务法。张桂萍[9]把任务教学法应用在博士研究生英语教学中，培养学生的英语交际能力。孙蓝等[10]提出研究生英语科技论文写作探究式学习体系。袁平华[11]提出以内容为依托的大学外语教学模式。综上可见，人们从不同角度关注着学生英语学术写作能力和英语学术写作课程教学。本文以燕山大学非英语专业09级硕士研究生和博士研究生为研究对象，以其撰写的英语学术语篇为语料，探讨中国学生英语学术写作中存在的问题和解决方法，旨在改进和提高目前英语学术写作课程的教学质量，提高教学效果，培养出具有英语学术交流能力的学生。
1 中国学生的英语学术写作能力培养的重 要性
国外不少学者从写作与社会政治经济发展的关系和公民素质培养的角度强调写作的重要性。国外很多国家，如英国、澳大利亚和新西兰等从高中阶段就开始培养学生的学术写作能力，而且写作教学中对学生提出了很高的要求，要求学生掌握学术论文的写作技巧。作为一种基本的学术训练，学术论文写作还是学生进入大学学习的一种重要准备。国外很多高校对学术论文写作教学也相当重视，不仅普遍开设学术写作课程，还设立写作中心和学术写作补习班。与国外相比，我国的英语教学在学术写作能力培养上还存在很大差距，而这种差距导致了我国的学生和学者在英语学术写作能力上普遍偏低，影响了他们与国际学术界的有效交流。
英语学术写作能力是高校教育质量、学生学术研究能力、专业素养与英语写作水平的直接反映，是一个综合素质的体现。当今高校学术论文写作教学如何才能适应国际化学术交流的迫切需要，培养出高水平的人才是摆在面前的一个难题。如何提高大学生英语学术写作能力，提高我国大学生的英语综合应用能力和英语学术写作水平，提高大学生的国际学术交流能力和效率，已经成为高校教学改革的一个重要研究课题。2011年教育部设立的“全国教育科学规划外语教学研究专项课题”中把“高校学术英语交流能力培养模式研究”列为专项研究课题，充分体现了国家对提高大学生英语学术交流能力教学的重视。
2 学术论文的特点和功能
学术论文是对创新性学术研究成果进行理论分析、总结和报道的学术写作文体。以报道学术研究成果为主要内容。德国功能翻译学派的代表人物之一卡塔林娜莱斯（Katharina Reiss）[12]根据卡尔布勒（Karl Bhler）的语言功能三分法，把文本分为三种类型：
1）信息型：注重纯粹的事实，提供信息、知识、观点等；语言具有逻辑性和指示性的特点；交流的焦点在于内容或话题。
2）表情型：作者使用具有美学特点的语言；原文作者或信息发送者的地位以及文本的形式是此类文本的关注重点。
3）感染型：此类文本的目的在于说服读者或信息接受者做出预期的反应；采用对话式语言；其焦点在于感染读者。
根据不同文本类型，莱斯也提出了相应的翻译方法，见表1。
学术论文属于信息性文本，其关注的焦点是表达内容。所以，在英语学术论文写作中，应按照英语的语言表达习惯，用平铺直叙、简洁明了的语言表达论文的内容。
Halliday[13]认为，任何一个语篇都同时实施着三种纯理功能：概念功能（ideational function），人际功能（interpersonal function）和语篇功能（textual function）。概念功能指语篇通过及物性系统表达命题的功能；人际功能指语篇通过情态和语气系统建立说话者与听话者或作者与读者之间的关系，使听话者或读者接受或认同作者表达的命题的功能，即建立说话者和听话者，或作者和读者之间的人际关系的功能；语篇功能指语篇通过主位/述位系统和衔接系统把命题内容和人际意义连接成一个衔接、连贯的语篇的功能。
所以，要把英语学术论文写作看成是作者在参与社会活动，实施一种社会交际功能。要想写好学术论文，学生既要了解学术语篇的文本类型，又要了解这类文本的语言风格。学术论文中，既要实现语篇的概念功能，又要实现语篇的人际功能和语篇功能。
3 中国学生英语学术写作中存在的问题
笔者随机抽样调查了燕山大学100名硕士研究生和博士研究生撰写的英文学术论文摘要、引言和结论，发现了如下问题。
1）英语语言表达能力差。大多数学生在英语语言表达上都或多或少地存在问题，一部分学生存在较严重问题。主要表现在语义表达不清楚，语言表达不规范，语法错误多，长句多，时态混乱，中国式英语等。
2）学术写作不符合学术文体写作规范。调查发现，绝大多数学生撰写的摘要和引言不符合学术论文的写作规范。例如，学术论文摘要和引言中，存在内容不全，缺少必要的内容，甚至有的摘要和引言没有实质内容，都是空话。还有的摘要和引言之间内容简单重复。另外，口语表达严重，语言结构松散，缺乏学术语篇正式语体的严谨性、简洁性和科学性。
3）缺乏与读者的互动。从学生写的引言中发现，很少看见与读者沟通和互动的语言机制。这样，会很难跟读者建立良好的人际关系。进而，会影响作者提出的命题内容被读者所接受。
4）信心不足，学习主动性差。很多学生对自己的科研能力和英语写作能力信心不足，对参与国际学术交流的信心不足。有些学生是因为学校有要研究生发表SCI、EI检索的论文的要求才学习英文学术论文写作课程，但他们学习主动性差。
5）存在抄袭现象。有些学生撰写的学术写作语篇被查出有抄袭现象。有的是少量抄袭，有的是大量抄袭甚至是全部抄袭。
4 影响中国学生英语学术写作能力的原因 分析
前期对我国学生学术写作能力的调查发现，影响其英文学术写作能力的因素很多，主要有以下几方面。
1）学术写作学习起步晚。据调查发现，我国学生中、小学阶段没有接受任何学术写作的教育，直到大学中后期才开始接触简单的学术写作，例如，写实验报告，课程设计结题报告，毕业前写毕业论文等。而且，对非英语专业学生来说，这些报告和论文都是用中文写的。而在澳大利亚，从小学就开始培养学生的科研意识。比如，让小学生去市区的一个污水处理厂参观，回来后要求每个学生写一个调查报告，让学生陈述该厂的布局是否合理，有哪些问题。锻炼学生的独立思考和分析能力，更重要的是培养他们的学术研究和写作意识。笔者在英国爱丁堡大学攻读硕士学位时发现，中国的学生与欧美国家学生相比在学术写作方面相差很大。大部分中国学生都需要参加英文学术写作补习班，给中国学生带来了很大的困扰。相反，来自欧美国家的学生学术写作能力很强，经验丰富。因为他们很早就开始写学术语篇，已经掌握了学术写作的技巧。由于中国学生在学术写作方面起步晚，所以，更应该努力学习，尽快掌握英文学术写作技巧，提高参与国际学术交流的能力。
2）英语学术交流能力差。与英语为母语者相比，中国学生在学术写作中多遇到一个难题，那就是英语语言问题。相比之下，中国学生，尤其是非英语专业的学生学习英语的时间和在英语语言环境中暴露的时间要短得多，所以大多数学生的英语语感差，英语基础也比较差。另外，他们在大学学习期间，用了很大的精力复习英语四、六级。而四、六级英语考试内容与英语学术写作联系不大，从而导致他们的语言应用能力，尤其是用英语进行学术交流的能力很差。从学生撰写的论文中可以看出，他们的语言表达很困难，经常出现语言表达不当和中国式英语。这在国际学术交流中是绝对不被接受的。这也是很多学术论文被国际学术期刊拒绝的原因之一。
3）对学术语篇的体裁特征和写作规范了解甚少。从学生撰写的学术论文摘要、引言和结论中发现，学生对学术论文的体裁特征、学科领域文化、以及学科领域认可的学术写作规范一无所知。 这也是造成中国学生学术写作水平低，达不到国际标准的一个原因。
4）对自己的英文学术写作水平和参与国际交流的信心不足，对指导教师有依赖性。有些学生对自己的英语水平和参加国际学术交流缺乏信心，认为这是遥不可及的事情。所以，把写英语学术论文并在国际学术期刊上的希望寄托在导师身上，希望导师带着发表国际论文。
5）跨文化交际能力差。对中国学生而言，英语学术论文是以书面语形式的跨文化学术交流，是跨越汉语和英语语言文化的交流和信息交流。既要考虑语言文化的差异，又要考虑国际上本学科领域文化所接受的语言表达形式。另外，还要考虑学术论文语体特征对语言表达的要求。而这些是中国学生了解甚少甚至是根本不了解的知识。
6）对抄袭的严重性认识不足。调查发现，抄袭分两种情况：（1）无意识抄袭；（2）有意识抄袭。第（1）种情况是由于学生很少甚至根本没有接受过这方面的教育，不了解什么是抄袭。第（2）种情况属于对学术抄袭的严重后果认识不足，而且缺乏正确的学术态度和良好的学术作风。不论哪一种，都是很严重的学术不端问题，都将给自己和出版社招致很大的麻烦。很多学生认识不到这一点，说明反抄袭教育做得不够。
5 对目前学术写作教学的一些建议
基于以上调查和分析，笔者对目前的英语学术写作课程教学提出以下改进建议。
1）教学内容方面。改变以往的单纯讲授学术写作技巧的做法，增加讲授内容，包括学术语篇的文体特征和写作规范，不同学科领域的文化和规约，跨文化交际和语用知识以及在学术语篇的写作中实现作者与读者人际互动的方法。使学生充分了解英语学术语篇的语体特征和学科领域的文化，了解在学术界这个群体中人们的交流方式和习惯。另外，从英语语言表达能力的提高上下功夫。引导学生总结、归纳、牢记英语学术语篇中的一些程式化的语言表达方式，以及本学科领域国际上认可的、接受的和习惯的语言表达形式。
另外，教学内容中除了知识性内容以外还应包括学术品德方面的内容，讲解知识的同时，还要讲解如何避免抄袭等学术不端行为的方法。
2）教学计划方面。应该借鉴西方国家的先进经验，更早地安排这门课程。从本科生开始开设英语学术写作课，由浅入深，使学生更早地接触、学习英语学术写作。因为英语学术写作能力的培养是一个长期的学习和实践的过程，绝不是现学现用，也不是靠二十几学时的课程就能获得的。
3）教学形式方面。（1）采取小班上课。目前英语学术写作课主要采用上大课的授课形式，非常不利于教学内容的贯彻落实。由于学生多，使教师与学生的互动和交流变得很困难，教学效果无法保证。解决这个问题的根本方法就是改为小班上课。（2）采用师生互动的教学模式。学术论文写作是一种针对性和应用性很强的技能，纯粹靠课堂讲授很难使学生掌握英语学术论文的写作技能。需要教师和学生之间大量的互动、交流，还需要学生大量的练习，在课堂学习、课后练习、大量阅读、大量写作的过程中，掌握、习得和内化英文学术论文写作的技巧和要领，感悟和体会英语学术论文中得体、恰当、被国际学术界接受的语言表达形式和方法。所以，教学模式中应包含学中练，练中学，在教学和实践中不断体会、不断升华、不断内化的环节和过程。为了方便学生获取大量的阅读资料，可充分利用网络学术论文资源，使学生直接接触本学科领域国际著名期刊最新发表的论文，了解当代学术界的语言风格和本学科领域的学术写作规范。另外，结合合作教学、任务教学和以内容为依托的教学理论，针对目前大学生学术写作现状，探索并构建适合的英语学术论文写作教学模式。促使学生关注、接触、认识、掌握、运用英语学术文体语言，并用其交流学术思想和科研成果。
6 结束语
中国学生写英语学术论文面临两道难关：英语语言关和学术写作关。如何通过英语学术写作教学课程帮助学生提高英语学术写作水平和能力，是教育工作者面临的一个严重而棘手的问题。本文通过调查分析所提出的关于目前英语学术写作课程的改进建议是积极的，对目前的英语学术论文写作教学改革有积极的促进作用。但这只是对该课程教学改革的第一步。希望更多的学者提出更多的好建议，以完善该课程的教学，使其真正地成为培养国际学术交流型人才的课堂。
参考文献
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[7]韩金龙.英语写作教学:过程体裁教学法[J].外语界,2001,(4):35-40.
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[9]张桂萍.“任务教学法”在博士研究生英语教学中的应用―通过与英语科技论文作者的学术交流培养博士生学术交流能力的个案研究[J].学位与研究生教育,2006,(12):18-22.
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[11]袁平华,俞理明.以内容依托的大学外语教学模式[J].外语教学与研究,2008,40(1):59-64.
关键词：商务英语；体裁分析；学术论文
Abstract：Business English major belongs to English for Especial Purpose，which leads to new development in terms of English discipline.At present，the academic study of BE has been a focus for ESP.As a result，more and more BE research papers have emerged.This paper aims to discuss the introduction of BE research paper based on Genre Analysis，which may provide some enlightenments for BE academic writing..
Key words： Business English；Genre analysis；academic paper
中图分类号：H315文献标识码：A文章编号：1006-026X（2013）12-0000-03
1.引言
随着国内外学术交流的不断深入，对于学术论文写作和交流能力的要求也相应地提高。学术科研论文写作作为各种科研学术交流的主要形式已经成为学术交流的必备应用能力。学术论文具有高度的“规约性”，其属于赋有特定目的的交际事件类型，因此一般遵循约定俗成的惯例，而引言是学术论文的第一部分，具有可辨认的语步模式。根据Swales的观点，他采取“语步”（move）和“步骤”（step）来研究学术论文的引言，进而创建了CARS模式。CARS即 Create A Research Space，意为建立学术研究空间，这一模式表明学术论文引言作为一类体裁，体现了“建立学术研究空间”的交际目的。
基于体裁分析法的商务英语学术论文引言研究是本文关注的焦点，因为学术论文的引言部分对于整篇文章的构建具有提纲挈领的作用，通过引言的介绍，整个语篇的宏观结构及典型的交际目的便非常清晰，因此，就学术论文体裁的特征结合商务语言的特定交际目标，商务英语学术论文引言的体裁分析对这类文章的语用策略指导具有一定积极意义。本文基于体裁分析方法讨论商务英语学术论文引言的建构，以期能够挖掘商务英语学术论文引言语境的确定，模式的建立和语步分析的结构潜势。
2.相关研究综述
体裁分析理论最早是与文学研究密切相关的，之后由人种学家引入语言学领域（Swales，1990，p34）。经过二三十年的发展，而今，语言学家们就体裁概念的界定而言，有两个主要学派即：以斯维尔斯和巴蒂亚为代表的ESP学派（Swalesian ESP School）和以马丁为代表的澳大利亚学派（Australian School）。 John M.Swales的观点是“体裁是指包括具有共同交际目的的一组交际事件”（Swales，1990，p58）；而深受韩礼德影响的澳大利亚学派则认为“体裁是一种有步骤，有目的的活动类型，其数量和社会行为的数量一致”。上世纪末，秦秀白教授对巴蒂亚的定义作过比较详尽的总结，包括以下4个方面：（1）体裁是一种可辨认的交际事件；（2）体裁是不一般的交际事件；（3）在建构语篇时，我们必须遵循某种特定体裁所要求的惯例；（4）尽管体裁有其惯例和制约性，内行人仍可在体裁的框架内传达个人的意图或交际目的。因此，我们可以看出各个学派在定义上存在差异，但本质是一致的：
（1） 体裁是对交际事件的一种分类；
（2） 交际事件的分类标准由语篇的内部结构特征和约定俗称的交际目的两个方面决定；
（3） 体裁具有常规性和制约性，语篇内容和形式需要遵循体裁要求；
（4） 同一体裁下的不同语篇存在差异。
ESP学派的代表人物斯维尔斯和巴蒂亚是把语步（move）和（step）作为语篇分析的出发点，以学术和职业语篇为分析对象，总结归纳出特定体裁的基本语步和步骤。例如：斯维尔斯（1990）总结了学术论文中引言，研究方法，结论各部分的话步和步骤，这就为高级写作和学术英语的教学等实际应用环境提供了一个理论框架。专门用途英语研究方法也都把体裁视为一种社会活动，认为体裁可能随着交际需要的变化而变化和发展。而本文所讨论的商务英语学术语篇也正是基于这一学派的理论框架进行分析与演绎，并借助语料库的思路预期这类型文章引言写作实践的谋篇布局。
3.研究设计
3.1 研究问题
本研究集中讨论商务英语学术语篇是否具有可辨认且固定的语步？这对同类型文章的引言写作有何意义？
3.2 研究方法及设计
众所周知，有关商务英语的学术期刊并不很多，事实上这在一定程度上也制约了这方面的研究，因此本文所分析的100篇文章主要从来源上分为2个部分：其中60篇选自于《中国ESP研究》，《商务外语研究》和《全国国际商务英语研讨会论文集》3类与商务英语专业密切相关的期刊及会议。目前，对外经济贸易大学在商务英语研究领域独占鳌头，由其主办的期刊可以被看作是国内这一学科发展最新，最全面且最专业的水平。而全国国际商务英语研讨会则是在商务英语学科不断发展前进的见证者，因此，选自于以上期刊及会议的60篇文章可以被视作发表于专业类期刊及会议的商务英语学术语篇，其余40篇选自于中国知网最新的以商务英语为题的学术论文。这些文章的选取旨在能够多渠道的采样文本，具备广泛性。本研究依据斯维尔斯的学术语篇引言分析的理论框架对所选取的篇章进行了语步分析及频率统计，并根据数据讨论给出了研究结果分析与说明。
4.结果与讨论
4.1语步分析
商务英语学术论文引言部分的体裁结构特征：
斯维尔斯的体裁理论为体裁分析提供了基本框架，并强调交际目的的关键作用。他首先着重研究了学术研究论文的引言部分，提出了“创建研究空间”分析模式，并对引言部分进行了语步分析：首先，建立研究范围；其次，建立研究地位；再次，占据研究地位。论文引言的语步模式、专业类期刊商英论文引言特征及专业类各语步统计频率分别如表1、表2、表3所示；表4、表5分别给出了非专业类期刊文章语步模式和非专业类各语步统计频率。
表1非常详细的列出了斯维尔斯关于学术论文引言语步的模式建构，共3个Move，每个语步下面细化为具体的步骤层次，但当这个语步分析应用到实际刊发的商务英语学术论文时就发现，这类文章的作者并不是严格按照语步顺序撰写文章，即使出现循环的步骤，只要满足写作需求都可以实行。这一点在下面语步统计的具体数据中得到了证实。表3专业类各语步统计频率中，例如摘自《中国ESP研究》中的文章，论文引言中虽然也出现了3个Move（语步），并且第一个Move中的3个Step与斯维尔斯的完全重合，但是当引言分析进行到第二个Move时，发现传统的学术论文引言中所包涵的4个步骤缩减为2个，第三个Move中的4个Step也只出现了其中2个。由此可见，学术论文的严谨逻辑是3个语步大框架所承载的，丰富的步骤推进会让文章的交际功能获得衔接链条的集约化，但是省略其中的一些具体步骤也并没有影响到语篇所应完成的交际目的，因而，对于专业类期刊中商务英语学术论文引言的分析可知，这部分写作的基本架构是3个宏观语步分别是Move 1：确定研究范围；Move 2：提出研究具体问题；Move 3：介绍自己在研究的具体问题上所作出的贡献（研究成果），当这3步确立之后，引言部分的语篇功能已经建立，具体步骤的参与例如表2，表3中的各个步骤实施顺序使得商务英语学术论文引言的这类交际事件类型完整而严密。这也说明，学术论文引言这类语言体裁，是有一定的，相对固定的典型的整体建构形式，体裁组织着功能语体，并且这些体裁不仅有语体的共性，还具有各自不同的语言使用特点和语言组织特点。从以上的表4和表5统计的频率可知，这些发表在中国知网非商务英语专业类期刊的学术论文的引言部分的Move1和Move3也基本符合斯维尔斯的提出的“创建研究空间”语步模式，但Move3中的step4在只有很少一部分文章直接在引言部分指出了文章的结构，这主要是由于各类期刊或文章篇幅的要求不一致，因为非专业类期刊所发表的商务英语学术语篇对文章引言的逻辑安排并不作要求，毕竟这些期刊所刊发的是各学科各门类文章，因而更加注重论文内容的创新及结论的时效性。另外，CARS模式的Move2中的：step1：对前人的研究成果提出质疑（Counter-claiming）；step2：指处其不足之处（Indicating a gap）基本都没有出现在引言中，可见我国论文作者对Move2即提出研究的具体问题（Establishing a niche）这一步骤的写作习惯倾向于注重step3和step4的提出问题与继续研究这两个语步。总之在非商务英语专业类型的期刊上所发表的文章中，语步统计频率表基本呈现出了学术论文的引言步骤，但商务英语语篇的学术结合商务专业的特征并不明显，而且并未涉及CARS模式的全部步骤。但是Move1与Move3：确定研究范围（Establishing a territory）和 Move3 的概括研究目的（Occupying the Niche）的各个步骤基本在绝大多数的文章都得到了谋篇布局时的重点陈述。这证明了斯维尔斯的学术论文语步模式是广泛，通用及规约性的，它对商务英语学术论文引言的建构是有指导意义的，当然由于文章内容和交际目的的异同，当作者在应对不同的征稿意见及个人特定的写作习惯时，引言中的各个语步有所变动。就这点而言，无论是商务英语专业类抑或是非商务英语专业类期刊中的文章在引言写作中都没有差别。
5.结语
中国的贸易发展是有目共睹的，商务英语的学科建设是时展的客观要求。但只局限于模仿通用英语的教学与
研究方式是无法与现实的需求接轨的，因此，商务英语必须建立本学科实践特有的并且可循环的认知模式，而这就一定要在理论上得到基础层面的支持。商务英语学术科研的发展从根本上制约着此类人才的培养，商英学术论文正是承担这类科研的载体，本文所讨论的商务英语学术论文引言就是试图以体裁分析的方法探索这类新兴学科的学术论文的结构潜势，体裁的双重性即商务交际性及学术交际性使得这类特定的语篇在引言部分充分体现出了学术体裁的语步建构，全文的分析以期能够通过体裁的分析方式提高商英学术论文引言的框架指导，进而推动商务英语学术论文写作的更多的探究与研讨。
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关键词：文献计量学 引文分析 研究人员 信息获取能力 信息吸收能力 科学评价
中图分类号： G250.252 文献标识码： A 文章编号： 1003-6938（2011）06－0021-05
Evaluation of Information Access Ability of Researchers Based on Citation Analysis
Wen Tingxiao Liu Xiaoying （Xiangtan University， Xiangtan， Hunan， 411105）
Abstract： According to bibliometrics theory and citation analysis principle， the quantity and distribution of references are closely related to researcher's information access ability and information absorbing ability. This paper puts forward five hypotheses and inferences based on citation analysis principle， and chooses five evaluation indexes such as paper publishing quantity， references quantity， references quantity per paper， ratio of Chinese and English references， ratio of all types of references. In order to prove the hypotheses and inferences， this paper chooses nine authoritative Chinese academic periodicals as sample to carry out citation statistics and investigation， the result makes known that reference quantity and structure can be used as the foundation to assess researcher's information access ability and information absorbing ability.
Key words： bibliometrics； citation analysis； researcher； information access ability； informatin asorbing ability； scientific evaluation
CLC number： G250.252 Document code： A Article ID： 1003-6938（2011）06-0021-05
文献计量学和引文分析法告诉我们：科学发展具有连续性和继承性。科学研究人员总是在现有研究的基础上进行创新，对研究现状掌握越充分，越能表现其创新性和创新能力。而把握研究现状最好的方式就是了解现有文献和信息，对现有文献和信息了解越充分，就越能站在学科发展的前沿上进行创新。所以牛顿说：“我之所以比别人看得远一点，是因为我站在巨人的肩膀上”。因此，对文献和信息的查寻与获取能力也自然成为衡量和评价研究人员研究能力和创新能力的重要依据和指标。创新是相对于已有的研究成果而言的，为了体现其研究成果的创新性，研究人员在从事研究过程中会尽量查寻现有文献和信息，在学术论文写作过程中会尽量列出相关文献。据此，我们可以认为：一般来说，信息获取能力越强，参考文献列举就越充分。除非研究者认为无须列举或有意省略，而这往往会带来学术风险，如违反学术规范和学术道德。
按照文献引用规范的要求，被引用文献应当是全部相关文献中质量最好和相关度最高的，而且只要引用就必须列举。这就意味着，文献引用必须建立在对相关文献实现充分获取的基础上。在信息查寻中存在一个“索普定律（M・E・Soper）”［1］［2］：文献引用与相关文献和信息的可获得性密切相关。用户在利用信息时总是倾向于选择距离较近、容易获取的信息源。这一方面说明，用户在信息获取中存在求便心理和占有准则，另一方面也说明，用户信息获取量与其能力大小有关。这种求便心理是建立在用户平常注意信息源获取和积累的基础上的，这也是一种信息获取意识和能力。由此可以认为，利用引文数量特征及分布规律来初步判断研究者的信息获取能力是可行的。
1 引文分析的基本原理
1.1 引文分析的理论依据
从根本上讲，科学文献之间的相互引证由科学本身的发展规律和科学研究活动的规律所决定。文献计量学、信息计量学和科学计量学认为：［3］［4］研究人员的引证行为和引证动机受一定规律的支配。科学文献的引证与被引证，是科学发展规律的表现，体现了科学知识和情报内容的积累性、连续性和继承性，也体现了科学发展的统一性原则以及学科之间广泛的交叉、渗透和综合现象。科学文献作者在创作科学论文时，不可避免地要引证他人的文献，汲取别人的经验和成果。因此，科学工作者的引证行为是科学活动普遍存在的现象，是科学交流不可缺少的部分。科学文献的作者一般不会在论文中无缘无故地引证与其论述主题完全无关的文章。文献的相互引证有多方面的原因。温斯托克（M・Weinstock）在进行系统归纳后指出，文献被引证大概有15种原因。引证行为和引证动机为我们从事引文分析提供了理论依据。
1.2 标注引文的重要意义
标注引文（参考文献）在学术研究中具有重要意义，它不仅是学术规范和学术道德的基本要求，而且也在推动科学技术进步和科研活动健康发展等方面具有至关重要的作用。具体来说，在学术论文写作和发表过程中标注引文可以起到如下作用：［5］［6］［7］
（1）体现科学文化的继承性和发展历史；
（2）尊重和保护他人的著作权；
（3）精练文字，缩短篇幅，避免重复；
（4）便于编辑和审稿人准确评价论著的学术价值和技术水平；
（5）提供情报信息线索，与读者共享信息资源；
（6）通过引文分析对论文、作者、期刊、机构等的学术影响力（应用总被引频次、影响因子、即年指标、他引率等指标）做出客观的评价；
（7）有助于建立科学公正的国家科学技术和社会科学评价平台；
（8）促进科技信息、信息计量学和科学计量学研究，推动学科发展。
这就要求科研工作者在论文写作和发表过程中实事求是地标注参考文献，而科研工作者在论文写作和发表过程中也会根据所获取的信息和实际需要来列举参考文献。
1.3 引文量大小的决定因素
引文分析原理告诉我们：“引证行为为何会发生”、“引证行为的测度指标、工具与方法”、“引证原理的主要应用”，但并未指出“引文量大小的决定因素”以及“引文量与信息获取能力的关系”。
一般来说，科学文献中引文量的大小取决于如下因素：
（1）与信息获取能力有关，信息获取能力强则引文量相对来说要大；
（2）与学术规范和引用规范有关，学术研究越规范和引用要求越规范的领域和地区，引文量相对来说要大；
（3）与科学论文的类型有关，综述性和述评性论文引文量相对来说要大，一般论文引文量相对来说要小；
（4）与学科领域有关，不同学科领域的论文的包含的引文量大小不同；
（5）与研究主题有关，原创性和前沿性主题研究论文引文量相对来说要小，热点和焦点研究主题论文引文量相对来说要大，普通主题研究论文引文量相对来说要更大。
据美国科学基金会统计，一个科研人员花费在查找和消化科技资料上的时间自占全部科研时间的51％，计划思考占8％，实验研究占32％，书面总结占9％。［8］［9］由此可见，科研机构、企业或者科研人员花费在科技出版物上的时间为全部科研时间的60％左右。如果能够提高信息获取能力，就能缩短文献查阅时间，提高科研效率，将有限的时间和精力用于创造性的研究中。可见，一个科研工作者如果其信息获取和吸收能力不强，要想提高科研效率，开展创造性研究是不可能的。
1.4 基于引文分析理论的假设
基于引文分析原理，我们可以建立以下假设：
假设一：所有的学术论文都是在遵守学术规范的前提下完成的，研究者在完成学术论文的过程中尽可能多的列出相关参考文献，以体现其论文的创新性。
假设二：研究者在完成学术论文的过程中，一般都会尽量把其能够搜集到的相关文献列在参考文献中，以表明当前研究现状、论证其学术观点。
假设三：研究者在完成学术论文的过程中，在列举参考文献时，一般都会优先列举容易获得的文献、权威人士的文献、高质量的文献、高级别的文献来论证其观点。
假设四：学术论文中没有列举参考文献，一般可以认为，要么研究者信息获取能力有限，无法获取所需信息；要么学术论文中所包含的观点为完全创新，不需要列举参考文献；要么学术论文中所述观点为常识性知识，无须列举参考文献。
假设五：基于以上假设，可以认为，学术论文中所包含的参考文献数量的大小在一定程度上能反映研究者在完成学术论文的过程中获取相关文献信息的能力，也就是说学术论文中所包含的引文量与研究者信息获取能力相关。
1.5 基于引文分析理论的推论
如果以上假设成立的话，那么我们可以得出如下推论：
推论一：不同学科的学术论文中参考文献的平均数能反映各自学科领域研究人员信息获取能力。一般来说，不同学科对研究者在论文写作过程中需要列举的参考文献要求不同，要求越高，学术研究越规范，列举的参考文献就越多，对研究人员的信息获取能力要求就越高。
推论二：不同级别的学术期刊中的论文中所包含的参考文献数量不同（如按影响因子区分的期刊类别），一般来看，高级别的学术期刊中的论文创新程度要高于普遍期刊中的论文，为了体现其创新性，高级别的学术期刊中的论文应包含更多的参考文献。
推论三：不同学科、不同级别学术期刊的学术论文所包含的参考文献中，中文和外文参考文献的比例不同，反映了不同学科和不同学术期刊对研究者外文水平的要求和获取外文信息能力的要求。
推论四：不同学科和不同期刊的学术论文所包含的参考文献中，不同类型载体的参考文献数量不同（如图书、期刊、报纸、学位论文、会议论文、专利等），反映了研究者获取不同类型载体文献信息的能力。
推论五：不同学科和不同期刊的学术论文所包含的参考文献中，被引期刊的影响因子之和和平均影响因子，反映了该领域研究者获取高质量信息的能力。
2 基于不同学科期刊引文的数据调查
2.1 样本选择
为了证明以上假设和推论的合理性，本文选择了图书情报、经济管理、法学、数学、物理、化学、计算机科学等学科领域中11种具有代表性的中文权威学术期刊来进行数据调查，基本覆盖了社会科学和自然科学的重要学科领域。由于每种学术期刊每期的载文量及论文中所包含的引文量大体相当，变化不大，相对稳定，因此本文仅以每种中文学术期刊2011年第1期刊出的论文中所包含的参考文献为调查统计样本。实际调查表明，这种随机样本抽取方法抽出的样本尽管数量不大，但具有代表性，能够有效反映样本整体情况，具有稳定性和可检验性。进行尝试性研究是可行和有效的，能够推广。这11种权威中文学术期刊及所属学科如表1所示。
2.2 指标选择
根据引文分析原理，本文重点选取了5个关键指标来重点统计分析中文学术期刊中引文数量及分布特征，据此来考察引文量及分布与信息获取能力的关系。5个关键指标如下：
（1）载文量：即每种中文学术期刊每期发表的论文数。
（2）引文量：即参考文献总量，包括每篇论文的引文量和每种学术期刊每期的引文量。
（3）篇均引文量：即每种学术期刊中每篇论文的平均参考文献含有或占有量，等于每种学术期刊每期的引文量除以每种学术期刊每期的载文量。篇均引文量可以反映每种期刊的平均引文量和每个学科论文的平均引文量。篇均引文量反映的是论文、作者、期刊和学科的信息吸纳能力。
（4）中英文参考文献的比例：即每篇论文所含参考文献中中英文参考文献在引文量中所占的比例，可以推广至期刊和学科中英文参考文献在引文量中所占的比例。它反映的是论文、作者、期刊和学科吸纳英文信息的能力。
（5）不同类型参考文献比例：即每篇论文所含参考文献中图书、期刊论文、会议论文、专利文献、研究报告、学位论文、网络引文等文献类型的比例。它反映的是论文、作者、期刊和学科吸纳不同类型信息源的能力。
2.3 数据调查
通过调查统计，2011年第1期9种权威中文学术期刊引文量及分布情况如表2所示。
3 数据分析及基本
3.1 引文格式不统一，有待规范
在文献计量学中，引用一般分为两类：一是“引”，即直接引用（观点、数据、结论等的直接引用，一般用引号标出，按照一定的格式标注，如括注、脚注和尾注，通常也称为注释）；一是“用”，即间接引用（观点引用，援引已有的知识成果，作为信息源而利用，一般不用引号标出，以尾注的方式标注，通常称为参考文献或引文）。
在我国，不同学科领域的学术期刊对参考文献的标注要求和格式不统一，即使是在同一学科内的不同学术期刊对参考文献标注的要求和格式也不统一，学科和期刊差异较大，不利于有效开展信息计量学和科学计量学中的引文分析研究，有待规范。借鉴国际标准或建立我国统一的参考文献标注格式和标准都是有效的举措，需要学术界呼吁和有关部门重视。如国际通用1979年创建温哥华格式，2006年2月采用最新版本。我国文后参考文献标注格式采用GB/T 7714-2005。但很多学术期刊并未规范使用这些标准。
从11种权威中文学术期刊引文（覆盖经济学、法学、管理科学、哲学、历史、文学、社会学、数学、化学、物理学和计算机科学等11个学科）的调查数据整体上来看，我国学术期刊引文标注存在以下问题：一是“引”（注释）、“用”（参考文献）不分或不完全区分。大多数学科领域的期刊都没有区分“引”（注释）和“用”（参考文献），或者是将两者混在一起。如《管理学学报》、《中国管理科学》、《数学学报》、《化学学报》、《物理学报》和《计算机学报》就没有区分“引”（注释）和“用”（参考文献），而《法学研究》、《中国社会科学》则将两者混在一起脚注。二是格式不统一。自然科学各学科领域的期刊在标注格式上基本一致，而在社会科学领域，基本上是一个学科、一种期刊一种标注格式。三是标注不完整。在所调查的9种权威中文学术期刊中，除《管理学学报》、《中国管理科学》和《计算机学报》有文献类型标识外，其它学科领域的学术期刊都没有。《经济研究》期刊论文中还没有标注引文序号。
3.2 篇均引文量不高，信息获取能力有待加强
论文和期刊的平均引文量，是考察论文、期刊和作者吸收他人学术思想的水平。平均引文量通常可以反映论文、期刊和作者吸收信息的能力以及科学交流程度的高低。篇均引文量反映的是论文、作者、期刊和学科等的情报信息吸收能力。篇均引文量是与情报信息吸收能力和信息获取能力密切相关的，虽然篇均引文量小可能不能说明作者信息获取能力差，但篇均引文量大则能表明作者信息获取能力强。在从事科学研究过程中，研究人员应尽量对所从事的研究领域或主题进行全面的了解，这必须建立在充分掌握本领域或主题相关信息的基础上，没有一定信息获取能力是很难做到这一点的。
从所调查的9种权威中文学术期刊篇均引文量来看，尽管每种期刊的篇均引文量都高于全国各种学术期刊的平均水平，但与国外学术期刊的篇均引文量相比仍有较大差距。据2008年版《中国科技期刊引证报告（核心版）》，国内1 765种科技期刊发表的论文的平均引文量为10.01条/篇；另据2008年版《中国期刊引证报告（扩刊版）》，国内6082种期刊发表的论文的平均引文量为7.92条/篇。而国外期刊的科技论文的平均引文量超过30条/篇。［10］这一方面说明国外研究者注重相关研究领域信息的获取，另一方面也说明国外研究者在科学研究过程中注重信息获取能力的培养。从所调查的9种权威中文学术期刊的篇均引文量来看，高于30条/篇的只有《法学研究》和《中国社会科学》两种，分别为42.89和60.6，如果去掉注释的话，则篇均引文量只有37.33和51.13。虽然仍高于国外科技论文的平均引文量，但是与国外高质量、高水平的学术期刊相比，则又存在较大的差距。［11］据统计，每篇外文论文的引文量平均比中文论文的引文量要多6篇，它反映了国内外研究者在文献利用上的差距。［12］综述性论文的引文量则尤其如此，我国综述性学术论文的引文量一般在15～100篇之间，个别论文引文量较小。而国外综述性论文一般较长，参考文献量也较大，大多在100篇以上，多则达几百篇。
3.3 英文引文比例上升，仍需提高
随着科学技术发展的国际化，世界各国的研究人员之间的相互借鉴和交流十分频繁。研究者在从事创造性科学研究活动过程中，会尽力了解国内外某研究领域的发展状况，站在学科研究和发展的前沿上，才能生产出具有创新性的研究成果。研究科学论文中引文语种的分布，正是测度作者获取和利用国外文献和信息能力及情报信息吸收能力的一项重要指标。因此，查寻和获取外文资料和信息的能力在科学研究活动过程中意义重大。
引文是由不同语种的文献构成的。中外文引文比例的大小反映的是研究获取和吸取外文信息的能力。某一种语种的引文量越大，说明该语种比较重要和常用。对我国《大气科学》、《金属热处理》等10种自然科学领域的学术期刊1979年的引文统计表明：［13］［14］中文引文量占全部引文总量的27%，英文引文量占58%。这说明在当时的情况下，只要掌握英文，再加上中文，就足以查阅所需文献和信息的85%。而对《数学学报》的引文统计分析表明：［15］［16］引文语种只有四种，中文、英文、俄文和德文。其中英文占73.99%，中文占23.88%，约为英文的三分之一，俄文和德文数量极少，只占2.14%。在数学领域，我国科研工作者只要掌握英文，就可获得97.86%的信息量。两种调查的结果都表明英文引文所占的比例都特别高，这一方面说明国际上以英文发表可供查阅的相关学科文献和信息数量多，另一方面说明我国研究人员多数是以英语为工具检索国外资料的。
从本次调查的结果来看，11种权威中文学术期刊论文所包含的引文中，中英文引文所占的比例分别为：《中国图书馆学报》中文引文量占71.54%，英文28.46%；《情报学报》中文引文量占46.08%，英文占53.92%；《经济研究》中文引文量占39.23%，英文占60.77%；《法学研究》中文引文量占71.51%，英文占28.49%；《管理学学报》中文引文量占32.9%，英文占67.1%；《中国管理科学》中文引文量占39.69%，英文占60.31%；《中国社会科学》中文引文量占68%，英文占32%；《数学学报》中文引文量占6.22%，英文占93.78%；《化学学报》中文引文量占21.37%，英文占78.63%；《物理学报》中文引文量占33.87%，英文占66.13%；《计算机学报》中文引文量占6.99%，英文占93.01%。其它语种的引文极少，几乎没有。调查结果表明，除《中国图书馆学报》和《中国社会科学》两种权威中文学术期刊中文引文量的比例大于英文之外，其它期刊9种学术期刊的英文引文比例都高于中文，自然科学中文学术期刊英文引文所占比例大于社会科学学术期刊。在社会科学领域，人文社会科学如哲学、历史、法学、文学等中文引文所占比例大于英文，而经济学、管理科学和情报学等英文引文所占比例要稍高于中文。《数学学报》和《计算机学报》英文引文所占比例最高，特别是《数学学报》，较之前的引文统计调查，英文引文所占比例大大提高了，从73.66%上升到93.78%，提高了近20个百分点。调查中还发现，一些学术期刊在投稿须知中还明确规定了英文引文所占的比例不得低于三分之一或一半，如经济学和管理学学术期刊。如此看来，我国部分学术期刊在引文语种的分布上具有倾向性和导向性。总体来看，英语已成为我国科研工作者获取国外资料和信息的主要语种。
3.4 引文类型来源狭窄，有待拓展
研究引文的文献类型分布，可以了解本学科论著的文献信息来源及其构成比例，从而确定各类文献载体的情报价值以及研究者获取不同类型文献信息的能力。引文统计调查表明：［17］［18］在所有被引文献中，期刊论文所占比例最大，其次是图书，特种文献中的专利说明书、科技报告、会议文献、技术标准、产品样本、学位论文等的被引率有上升的趋势。
从这次调查的结果来看，9种中文学术期刊论文所包含的引文中，除《中国社会科学》图书所占比例最高外，其它学术期刊引文中期刊论文所占比例都远远高于其它文献类型。可见，人文社会科学领域的研究者更多地倾向于引用图书，尤其是经典著作，如哲学、历史、文学。本次调查还有一些新的发现：一是期刊论文所占的比例在逐渐上升；二是计算机科学领域的研究者们更多的引用会议论文；三是网络引文开始作为一种重要的信息来源逐渐增加，图书情报和计算机科学领域的研究者关注最多，而经济、管理和哲学、历史、文学等领域则极少使用网络引文，法学领域使用网络引文主要是做案例分析；四是报纸和各类报告受到经济、管理和法学领域研究者们的青睐；五是大量具有重要情报价值的信息源被我国科研工作忽略，如学会论文、专利等。这一方面可以说明我国研究者获取信息的渠道狭窄，需要拓展，另一方面也证明我国科研工作者在获取和利用不同类型信息方面的能力有待提高。
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关键词：科研评价；顶级会议论文；SCI期刊论文；计算机学科
中图分类号：G321文献标志码：A文章编号：16716248（2017）02005806
Abstract： To solve the problem that there are certain limitations to the appraisal of the academic paper in scientific research evaluation system， this paper took the appraisal of academic papers concerned with computer science as example and chose one universitys scientific research evaluation criteria and indicators for performance appraisal as case to study relevant issues of academic papers appraisal. The results show that the key point of determining the value and orientation of top conference papers and SCI journal papers lies in whether to insist on correct guidance in scientific management evaluation system. In computer science， most symbolic achievements are published on the papers of international top conferences while Chinese scientific research evaluation system still puts focus on SCI journal papers， which leads to the low participation and quality of Chinese scholars published papers at international computer science conferences. It puts forward some suggestions， such as top conference papers should be stressed in Chinese scientific research evaluation system， the weight of different evaluation indicators should be balanced， the difference between different disciplines should be considered， quality evaluation grade of conference papers should be raised， the guidance role of evaluation system should be played， a new scientific evaluation indicators should be formulated， and the management system of scientific research evaluation should be improved. A university formulated a scientific research evaluation system which considered the difference of disciplines and specified different evaluation indicators. It also listed the journals and conferences for different disciplines， which are recognized by experts and professionals， and gave specification for quantitative indicators of journal papers and conference papers to comprehensively determine the academic and documentary values of academic papers， which made great achievements in the internationalization of academic research.
Key words： research evaluation； top conferences papers； SCI journal papers； computer science
科学研究是高等院校和研究院所的基本活动，研究成果是研究价值的重要体现，进行科学研究评价便成为高校科研管理工作中的重要环节之一。目前科学家在对科学问题和方法探索的过程中，还需要花费大量的精力形成高水平科研成果，如发表期刊或会议论文、出版著作等。通常意义上的科研评价内容包括项目、论文、专利、成果奖等。其中，学术论文是评价体系中的重要组成部分，特别在高校中论文的质量和数量是衡量个人和团队研究水平的重要指标。
目前，学术论文评价的主要方式包括期刊评价[1]、会议评价[2]、引用评价[3]等。期刊评价侧重于通过对期刊整体水平的评价来界定其刊载学术论文的水平[4]，期刊分为：核心期刊、EI源刊（美国工程索引，The Engineering Index，简称EI）、SCI（Science Citation Index，科学引文索引）源刊等。核心期刊源于英国著名文献计量学家布拉德福的研究，指刊载某学科学术论文较多的、论文被引较多、受领域科研人员重视、能反映该学科前沿研究热点和焦点的期刊。国内核心期刊的主流是中国科学引文数据库（CSCD）、北大核心期刊目录等推荐的期刊。EI源刊创始于1844年，是美国首个以了解全球工程文献为目的可供检索的文献摘要和期刊[5]。EI源刊对学术论文水平有一定要求，选刊严格，逐渐成为理工科高等院校和工程研究院所学术水平评价的重要依据。SCI是美国科学技术信息研究所ISI（Isntitute for Scientific Information）对科技刊物和论文进行评价的一种工具[6]，能否在世界顶尖SCI期刊上已成为国内高校评判大多数科学工作者科研能力的重要标志以及评职晋级的重要依据。
学术会议是学术交流活动的核心，随着国际学术交流与日俱增，会议评价方式也成为论文评价的重要手段[2]。传统的会议评价为定性指标，如会议主题内容等，定量化指标和评价公式难以直接应用。一些学科则采用专家评估的办法对会议质量进行评定，形成领域列表，作为的指南。
引用评价是以学术论文被同行引用的次数衡量其影响力与重要性[3]。衍生物为期刊影响因子，即期刊论文的平均被引率（等于引用某刊前两年论文的总次数与前两年该刊所发表的论文总数之比）。论文短期高被引说明其选题的先进性和前沿性；长期高被引体现其学术影响力、学术价值和贡献。这也与学科特点有关，不同学科期刊的平均影响因子存在着系统差别。比如，医学领域影响因子在10以上的很常见，而数学领域基本在3以内。
一、学术论文评价存在的问题科研评价指标体系是由各级各项指标及相应权重和评价标准所构成的有机整体，而国际和国内对SCI期刊论文和会议论文这两种不同形式的论文评价各有偏重[7]。从中国科研现状来看[89]，科研评价体系比较单一，过分强调期刊论文而忽视会议论文。该评价体系与高校及其教师的切身利益密切相关，对高校和教师的科研工作有着很强的导向作用。因此，如何定位会议论文和SCI期刊论文在科研评价体系中的价值与地位，能否坚持正确导向是科研管理评价体系面临的主要问题。如果两者权重分配有失偏颇，科研工作者的科研热情和创新积极性将会大打折扣，进而会影响相关学科资队伍建设，最终会影响学科发展。
SCI体系和中科院分区体系对引导普通论文评级有一定的积极意义。SCI期刊论文对算法理论描述更为详细、考虑更全面、实验更充分，从统计意义上看，学术水平高于一般的期刊，具有一定的区分度，在科研评价上能达到一定程度的公正性与合理性。但是，如果只采用“SCI标准”，会造成许多国际性高水平的会议成果被排斥在外，得不到公正的评判。由于期刊周期长，在国际领域最为前沿性工作的导向性和区分度稍显不足，难以对快速发展的学术科研起到引领作用。然而，中国高等院校SCI评价对象恰恰是要引领学科发展研究者，在教师职称评审、博士学位点申报与评审、重点学科申报与评审、科研奖励中热衷于追求SCI论文收录数，这是目前存在的重要问题[1011]。
二、学术论文评价现状实证分析计算机的迅速普及与发展为人类社会生活带来了巨大的便利，计算机学科的研究成果被全社会广泛关注。但是，与其他历史悠久的一些学科相比，计算机学科作为一门新兴学科具有其自身特点，主要表现为创立时间短、实践性强、发展迅速等。该学科的科研评价标准与体系也在逐步完善与发展，评价体系不仅是反映计算机学科发展的晴雨表，而且会直接影响计算机科研管理和学科建设。
计算机学科既有基础理论性研究，也有应用性研究，很多科研成果具有极强的社会应用功能，以标志性大型系统等普适性应用为主导。比如，国外计算机学科的顶级名校麻省理工学院、加州大学伯克利分校、斯坦福大学等，其科研成果有我们现在广泛使用的UNIX系统或者数据库系统，这成为人类文明的共同财富。国内有国防科技大学所研制的银河、天河系统等。而计算机学科的大部分科研成果（从大型系统到局部创新）都是以论文的形式发表，包括SCI期刊论文和会议论文。因此，计算机学科科研评价指标中的一个重要部分就是论文质量的评价。
反观国际上大部分计算机学科的最新标志性工作都会在顶级会议上。例如计算机网络中最为经典的TCP协议中的拥塞控制算法，首先发表在1988年计算机网络的顶级会议SIGCOMM上。MIT、斯坦福大学等高校计算机系的领军人物的很多开创性工作也发表在计算机领域的顶级会议上。从目前发表的论文数量看，在多个世界一流名校中计算机学科很多学者的研究成果由80%的会议论文和20%的SCI期刊论文构成。
国际计算机领域的特点是追踪顶级会议，发表顶级会议论文。第一，计算机学科很多高水平的期刊一期只能登刊十几篇论文，有的期刊甚至只有三四篇论文。与之相比，计算机领域的大部分顶级会议是每年一次，部分会议也有隔年一次。这些会议每年录用三四十篇论文，或者20篇左右的论文。因此，计算机学科高水平的期刊和会议的规模都是非常有限，论文录用率很低。第二，大多数正规的会议论文需要经过4个以上审稿人进行双向匿名评审，并且还要组织会议的程序委员会对投稿论文专门召开会议进行讨论。因此，会议论文相比期刊论文具有发表周期短、有较好学科科研前瞻性等优势。第三，中国科研评价体系还是以SCI期刊论文为主，顶级会议论文并不为其他学科科研工作者所关注。2006年法国巴黎大学陈钢博士的研究发现作为第一作者的中国大陆学者在历年国际计算机学会（ACM）权威会议发表的论文仅占总量的0.83%[12]，半数以上ACM会议上没有中国论文的声音，反映出中国计算机学科大部分工作还处于内循环时代，未能较好地与国际学术界接轨。因此，对会议期刊的忽视不仅阻碍了国内计算机学者的科研动力，也严重地影响到中国计算机学科在国际上的影响力与声誉。
三、优化科研评价体系的路径根据计算机学科的特点，结合对中国科研评价现状与问题的理性分析，在科研评价体系中应完善SCI标准、重视顶级会议的重要性，才能形成科学的科研管理体系，为科学研究发挥更具针对性、更符合现实的价值导向作用。美国教育家斯塔费尔比姆指出：“评价的目的不是为了证明，而是为了提高科研水平。”[13]只有不断完善计算机学科的科研评价体系，才能更好地促进该学科快速发展。
（一）重视顶级会议论文，平衡评价体系标准
面对计算机学科在国际和国内的评价制度之间越来越明显的差异，以及目前国内计算机学科实行的“SCI标准”体系所存在的弊端，中国计算机学会率先进行了反思。2005年，中国计算机学会举办了主题为“从SCI反思中国的学术评价体制”的YOCSEF论坛。论坛上李国杰认为片面地追求SCI数量的做法不可取，呼吁要重视顶级国际学术会议上[14]，并撰文《要高度重视在顶级国际学术会议上》在国内积极倡导标准与国际接轨[15]。2010年，中国计算机学会《中国计算机学会推荐国际学术会议和期刊目录》（以下简称《目录》，可以供国内高校和科研单位作为学术评价的参考依据，并期望能起到推动国内计算机领域学术进步的作用[8]。
教育部2012年采用该《目录》作为计算机科学和软件工程评估的指标之一，受到科研人员和管理部门的重视，改变了长期以来计算机学科学术评价不重视会议论文的传统，为提高中国计算机学科基础研究水平作出积极贡献，促进学科特点的认同，规范了会议期刊，促进了论文水平的提升[16]。据包云刚初步统计结果显示：中国大陆学者发表的论文数已经占到ACM会议论文总数的2.7%，2006年以后则占到了4%，与2006年前的数据（0.8%）相比取得了长足进步[17]。
总之，“SCI标准”仍然是国内评价科研成果的主要标准，但伴随着国际计算机学科科研评价体系的影响以及国内相关科研组织的发声，国内不同高校或科研院所对计算机学科科研成果的评价在逐步推动，重视SCI期刊论文的同时，重视顶级会议论文的重要性，逐步平衡评价体系中不同评价指标的权重。
（二）依据计算机学科特点，完善“SCI”评价俗
计算机学科不同于其他自然学科，学科内部差别较大，难以进行横向比较。计算机理论领域以数学分析论证和推导或者算法改进为主，研究周期短；计算机系统或者应用领域，需要研发实用系统，并有真实的数据验证，研究周期比较长。但是，《国际学术会议和期刊目录》在评价标准方面忽略了不同领域的特点，计算机学会推荐的A类会议CVPR一次录用论文约400多篇，而SIGCOMM仅录用30～40篇论文。因此，在科研评价中不仅要关注计算机领域的特点，还要充分考虑不同领域之间的差异性，才能更好地搞好计算机学科的科学研究管理工作[18]。
（三）加强自身评价体系的宣传
计算机学科的科研评价体系是为学科发展提供科学的决策依据，能够推动科研水平和科技发展创新，计算机科研工作者应加强自身专业特殊性的宣传，提升各行业领域对计算机学科成果特殊性的认知和重视。科研管理人员应合理界定科研目标、科研评价目标，在科研管理过程中逐步形成科学的评价理念，推动科研评价的科学化，在项目评审、职称评定、奖项设置、成果应用等工作中，加强对教师学科认知的引导，提高会议论文认定的等级，发挥评价体系的导向性作用[19]。应强调科研论文的质量，注重营造科研的氛围，不将SCI、会议期刊作为主要依据，努力改变和其他学科成果认定一视同仁的做法。同时，建立全面的会议宣传及参会激励机制，加大对科研工作者参加顶级会议的支持力度，鼓励将优秀学术成果提交到顶级会议。
（四）结合学科特点，完善科研评价管理制度
客观、公正的科研评价制度事关广大科研工作者的切身利益，是学术得以健康发展的基石，也是保障科技管理工作正常运转的前提。在对计算机学科进行科研评价时，应当针对当前存在的主要矛盾，采取相应的政策和措施加以解决：第一，按专业领域制定相应的科研评价标准。科研评价指标会受到评价方法、评价目的、评价对象等多方面因素的影响[2021]。与物理、化学类专业截然不同，计算机类专业对应的科研成果评价标准应有所差别。第二，重视会议论文的学术影响力。计算机学科的顶级会议文章采用“双盲”评审，每篇文章历经“先通讯评审再会评”的常规程序，录用率低，通常不到20%，每篇文章或被录用或被拒绝，没有修改机会。若论文被顶级会议接受，很大程度上能彰显其科研实力。而且，计算机学科的最新研究成果主要发表在顶级会议上。更有甚者，计算机学科的领军人物仅将研究成果发表在顶级会议上，如MIT的Katabi教授。第三，制定科学的科研评价指标。科研评价标准本身也是一个动态适应、不断完善的过程，指标设置合理会促进评价结果的科学性和权威性。高校的科研成果不是靠简单的指标“抓”出来的，要遵循整体性、公正性、战略性、操作性等原则[22]。科研管理部门要更多地在“搞好服务”方面下功夫，为本单位科研工作制定更为有效的激励制度，为科研人员创造工作条件、排忧解难等。论文的具体评价应综合考虑论文的自身价值、同行专家的评议结果与科研管理专家的判断。
四、实例验证高校自身特点也决定了科研评价工作的特点，后者对前者及其教师有着很强的导向性，不同类型的高校、不同学科之间应当采用不同的评价方法和评价标准。基于其职能与不同侧重点，中国589 所本科院校被《中国大学评价》课题组分为研究型、研究教学型、教学研究型和教学型4类，占比分别为6.83 %（40 所）、15.87 %（93所）、23.89 %（143 所）和53.41 %（313 所）[23]。
某大学作为一所综合性重点高校，从2015年起试行“一院一策”管理体制，从科研角度看就是要充分发挥二级学院教学科研和办学的主体地位，试图根据不同学科特点分类考核、分类指导，制定与学科性质相适应的科研评价标准体系和差异化考核指标，实行学科间单独考核，充分尊重教师个体差异，尊重不同学科科研人员的成果价值，营造宽松的研究氛围，激发各个学科的科研活力。具体举措包括：第一，依据专业领域拟定同行专家评价认可的期刊与会议列表。鉴于计算机学科顶级期刊文章与顶级会议文章的数量在一定程度上皆可反映其国际影响力，同时不断加大奖励顶级期刊文章与顶级会议文章的奖励力度。第二，规范期刊文章与会议文章的量化指标。计算机学会推出了“CCF推荐A/B/C类会议”“CCF推荐A/B/C类期刊”列表。“CCF推荐A类会议”是计算机学科最具难度的标志，越受推崇的顶级会议论文接受率越低，发表难度越大，我们在评价体系中予以高度认可。为了简单有效地推进科研评价，我们尝试将“CCF推荐A类会议和期刊”与JCR/SCI一区期刊相对应，“CCF推荐B类会议和期刊” 与JCR/SCI二区期刊相对应，“CCF推荐C类期刊” 与JCR/SCI三区期刊相对应。“CCF推荐C类会议”等同视为JCR/SCI期刊。第三，综合衡量学术论文的学术价值和文献价值。基于论文所发表期刊的影响因子、平均被引次数、当年指数等指标，全方位衡量其学术价值。这些举措将有效避免学术评价中“一刀切”现象。一方面使科研评价更具规范性，对期刊论文和会议论文的学术价值进行合理量化；加大会议论文，尤其是计算机学科会议论文的支持力度，增加科研活动经费，资助教师与有潜力学生前往顶级会议借鉴学习，提升教师的科研素养；加强国际和国内高校的学术交流与合作。另一方面也符合计算机学科的研究规律，对后期计算机科研成果评价具有指导性作用。
另外，某大学的科研评价体系是建立在与国际、国内同行论证的基础之上，向国际一流院校看齐的自主制定考核指标。特别是计算机学科，在中国计算机学会制定的论文标准基础上，有分类地加以适用，引导该学科与国际化接轨，走国际化发展道路，并取得显著成绩。2011年该大学计算机学科并没有A类论文，而到2017年初已录用和发表8篇，这对于一所综合性高校是长足的进步。
五、结语SCI论文和顶级会议对于计算机学科的发展都起着举足轻重的推动作用，SCI侧重基础，研究比较深入，而顶级会议时间快，信息量大，对学科发展的导向作用比较明显。科研管理应结合学科的特点，重视SCI期刊论文的同时，也应当重视顶级会议论文的重要性，发挥制度的导向作用。同时，科研部门都应根据学科特点，制定符合并推动学科发展的科学评价体系，激励引导研究人员参加科学研究，提高其积极性和创造性，使相关学科的科研评价系统制度化、规范化，进一步推动学科和学术科研的发展。
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【摘要题】理论探索
【关键词】社会科学/科学生产力/CSSCI
1引言
科学生产力与物质生产力是两个不同的概念范畴，它们的成果表现形式有着质的差别。后者的成果是物质的、有形的，而前者则是非物质的、无形的，需要经过转化才能成为有形的。自然科学、技术生产力成果的表现形式主要是论文、著作、专利；社会科学生产力成果的表现形式则主要是著作、论文、研究（咨询）报告。对于物质生产力的评价国际上已经建立起一套通用的、公认的指标体系，可以进行直接评价。而对于科学生产力的评价，由于它的成果是非物质的、无形的，因此无法对它进行直接评价。目前，国际上的通用做法是对它的成果的转化表现形式进行量化评价，从而对科学生产力进行间接评价。
论文是科学成果的重要表现形式之一，这里所说的社会科学生产力是指社会科学生产的能力。20世纪60年代，美国学者加菲尔德(E.Garfield)主持的美国费城科学信息研究所(ISI)研制了《科学引文索引》(SCI)，以在SCI来源期刊上发表科学论文的数量和已被SCI录用论文的引用量作为衡量科学成果的量和质的主要指标。经过30多年的实践，目前SCI已被国际公认为评价一个国家、一个地区、一个单位乃至学者个人科学成果（主要是基础研究）和学术影响的主要工具。自1988年开始，受国家科委的委托，中国科学技术情报研究所依据SCI每年我国各科研机构、高等学校在SCI的发文量和被引量统计。这一重大举措导致了各高等学校、科研机构纷纷采取各种激励措施，从而在总体上有力地促进了我国科学生产力的发展。
在E.Garfield的主持下，自《科学引文索引》之后，美国费城科学信息研究所相继研制、出版了《社会科学引文索引》(SSCI)和《艺术与人文科学引文索引》(A&HCI)。但SCI、SSCI、A&HCI是国际性的，且不收录中文期刊，而我国的科学研究人员的成果绝大多数发表在国内出版的中文期刊上。为了能准确、全面地反映、评价我国的科学生产力，研制基于中文学术期刊的引文索引就成为十分紧迫的重要任务。1995年，中国科学院文献情报中心研制的以国内出版的核心科技期刊为素材的《中国科学引文数据库》(CSCD)正式出版。1998年南京大学开始研制《中文社会科学引文索引》(ChineseSocialScienceCitationIndex-CSSCI)，1999年经专家组论证，教育部正式批准，将《中文社会科学引文索引》列为教育部人文社会科学研究“九五”规划重大项目。
在教育部社政司的支持和指导下，经过课题组3年多的努力，《中文社会科学引文索引》已研制成功，相继出版了CSSCI(1998)、(1999)、(2000)、(2001)光盘和网络版，并提供查询、咨询、统计服务（包括网上服务）。CSSCI的出版填补了我国该领域的空白。CSSCI来源期刊的选定是在教育部社政司的直接指导下、广大社会科学领域专家的参与下进行的。2001年3月，教育部社政司成立“中国社会科学研究评价中心咨询委员会”，由全国17所高校的社会科学专家和社科管理专家组成。在教育部社政司领导的参与下，咨询委员会于2001年3月、4月、5月分别在南京、长沙、珠海召开会议，对CSSCI来源期刊进行了充分、深入的讨论，会后由教育部社政司组织全国社会科学领域1000名教授对CSSCI来源期刊进行评选，最后确定CSSCI来源期刊419种。这保证了CSSCI的科学性、客观性。
表1论文的地区——学科分布
附图
说明：由于少数论文涉及2个学科、作者涉及2个地区，故论文总数略多于CSSCI(2001)论文总数。
本文基于《中文社会科学引文索引》(2001)，以发表学术论文为指标，对我国社会科学研究及其结构、分布作一初步研究，以对我国社会科学研究作一宏观描述。
2社会科学学术论文总量及其地区、学科分布
《中文社会科学引文索引》(2001)来源期刊为419种，录用来源文献为61492篇。根据CSSCI(2001)数据库，分析、统计得出社会科学学术论文的地区——学科分布，如表1所示（见上页）。
3我国社会科学生产力结构分析
由表1论文的学科分布可知，2001年我国社会科学学术论文总量中经济学占30.41%，这是我国改革开放20年来实施以经济建设为中心的方针在论文学科分布中的反映。占社科论文总量4%以上的其他8个学科依次是：教育学，政治学，新闻与传播学，图书馆、情报学与文献学，文学，历史学，法学，哲学。
由表1论文的地区分布可知，2001年发表的社会科学学术论文中北京占28.16%，列第1位，遥遥领先于其他省市，这是由北京市集中了量多质高的高等院校、中国社会科学院、中央党政部门（含所属研究机构）所导致的。占社科论文总量4%以上的其他6个地区依次是：上海(9.04%)，江苏(7.70%)，湖北(6.82%)，广东(6.45%)，浙江(4.52%)，四川(4.23%)。表1全面反映了我国社会科学生产力的地区分布。它还列出了社会科学各学科论文的地区分布，由此可反映出社会科学各学科生产力的地区分布。表2列出了各学科论文发文量按地区分布的前5名，反映了各学科社会科学生产力处于领先地位的省、市，比较突出的是北京、上海、江苏、湖北、广东。
表2学科论文地区发文量排序前五名
附图
收稿日期：2003-06-09
【参考文献】
1邹志仁.中文社会科学引文索引(2001).南京：南京大学出版社，2003
2邹志仁.中国社会科学研究计量指标——论文、引文与期刊引用统计（2000年）.南京：南京大学出版社，2003
【关键词】 军队医院 学术活动
部队医院担负着部队广大官兵及家属职工的医疗、预防、保健和教育等卫勤保障任务。多年来，我们针对部队医院的工作性质和保障特点，通过组织和开展各种学术活动，促进了医院各项业务建设的全面发展，明显提升了医院的医疗技术和服务保障水平。
1 具体做法
1.1 定期举办学术交流会 近年来，医院领导鼓励全体医务人员立足本职岗位，积极开展科学教研和学术活动，认真撰写学术论文和经验总结，踊跃参加各级年度学术交流报告会。近年先后有30余篇学术论文参加了学术交流，评选出优秀论文参加全军学术研讨会，并按照医院的有关规定给予作者奖励。
1.2 参加国内外学术交流 我们积极鼓励有一定学术价值和学术水准的优秀论文参加国际、国内和全军学术交流，并为外出参加学术交流人员提供多方便利和经费支持。先后有20余篇论文参加了国内外和军内外的学术交流。
1.3 积极推荐稿件 在搞好学术交流的同时，我们鼓励并推荐优秀论文向军内外相关刊物投稿，先后共有20余篇论文和经验总结被相关刊物刊用。
2 几点体会
2.1 领导重视是关键 医院领导始终把开展学术活动作为促进业务建设、提高医疗服务质量和服务水平的重要内容来抓。要求医务人员在做好本职工作的同时，围绕部队医院医疗保障特点，紧贴岗位实际，在工作实践中积累资料、挖掘素材、总结提高，把撰写学术论文和参加学术交流作为提高自身业务素质、操作技能和学术水平的重要手段之一。做到领导带头、骨干率先、全员参与。为了不断提高学术活动的水平，我们把学术水平和学术成绩与奖励机制相结合，与培养学术骨干和学科带头人相结合，与干部考核、职称调整及职称晋升相结合，从而保证了学术活动连续不间断开展，有效促进了业务建设和服务水平的提高。
2.2 明确目标是前提 部队医院医疗设施相对简陋、病种比较单一、专业性不强、人才技术力量相对薄弱，给开展科研和学术活动带来一定困难。面对这些不利因素，我们积极组织大家认真学习岗位职责和继续医学教育的相关政策规定，引导大家明确新形势下军队的建设和发展、编制体制的调整及转型建设给卫勤保障工作带来的机遇和挑战，认清立足岗位开展学术活动的重要意义，从而提高了大家参加学术活动的积极性、主动性和创造性，较好的实行了“抓学术、带业务、促工作”之目的。
关键词：
中文学术期刊 走出去 国际化 学术评价
2012年9月由新闻出版总署、中国科学院、国家自然科学基金委员会和中国科学技术协会共同发起召开了精品国际科技期刊建设和发展座谈会，这是国内首次就如何打造更多中国人主办的国际一流学术期刊所举行的高端学术研讨。与会代表认为，应推进中国学术期刊实现高水平的发展，打造一批具有国际学术影响力和竞争力的精品学术期刊，使之进入国际一流期刊行列。
一、“走出去”的经验
长期以来，我国一直致力于打造具有世界级水平的学术期刊，经过多年的不懈努力，终于开始有期刊跻身于世界一流期刊行列。截至2010年，我国已有138种期刊进入SCI，平均影响因子0.904。[1]那么，我国学术期刊如何才能进入国际顶级行列呢？
1. 语言国际化
目前的国际一流期刊一般都是全英文期刊。首先，英文刊物更利于国际学术界的认可，毕竟目前学术期刊评价机构多为英美国家，使用的语言也多为英语，学术期刊要获得国际认可，以英文的形式出现，显然更易于得到国际评价机构的了解和关注。其次，英文期刊更利于国际学术界的关注，目前国际学术界使用最多的还是英文，英文学术期刊自然更便于学术上的交流，也更便于得到国际学术界，特别是国外学者的承认和认可。最后，英文期刊更利于吸引国外学者的高水平文章。之前相当长一段时间内，虽然国内学者的文章翻译成英文后，经常在国外期刊发表，但由于语言的差别，我国的学术期刊却鲜见国外的高水平学术论文，这在一定程度上也限制了我国学术期刊向国际顶级水平迈进，而英文期刊通过语言的“国际化”，打破了这种隔膜，因而大大推动了学术期刊的发展。
2. 评审程序国际化
高水平的稿件是学术期刊的生命。我国目前的顶级学术期刊一般实施的都是稿件三审制度，即责任编辑的初审、专家的学术评审和主编的终审，应逐步实行专家匿名审稿制度。这样，可以对文章的创新性、科学性、实用性、先进性等提出意见。同时聘请一些外籍学者为其英文题目、英文摘要和英文关键词把关，为加入国际著名检索系统创造了条件。
3. 期刊编委会国际化
学术期刊要成为行业内的一流期刊，须拥有一个国际范围的编委会，这些国际化的编委不仅可组织国内外的稿件，且可提高学术刊物的国际知名度。如果没有一支在国际学术界有较强影响力的学者型编委队伍，刊物很难拥有国际视野。例如，第一家被AHCI收录的中国内地学术期刊《外国文学研究》，有近1/3的外国编委。这些编委提供咨询意见、参与审稿工作，也帮期刊约稿、向期刊推荐稿件，对期刊发展起了重要作用。
4. 出版模式国际化
中国学术期刊要走向国际学术界，同国外出版公司合作也十分必要。上海生命科学研究院生物化学与细胞生物学研究所主办的《细胞研究》，其影响因子为9.417，是我国影响因子最高的学术刊物，它的成功与和英国自然出版集团的合作有着密切的关系。生物化学与细胞生物学研究所负责期刊的学术审查和国内的出版，外国出版商负责该刊在国外的出版发行以及电子版的出版发行，同时，在正式出版前国外出版商还有专人对期刊的英文进行再次核定。这种国际合作有利于发挥各自的专业优势，节省成本，占领国际市场。
二、“走出去”的瓶颈
1. 缺乏科学的评价标准
长期以来，我国对于学术期刊实行基于行政级别的分级管理制度，主要根据办刊部门的行政级别将学术期刊人为地划分为“国家级刊物”“省级刊物”或“一级刊物（A类）”“二级刊物（B类）”，这实质上只是学术期刊的管理方式，而不具有学术评价的内涵。进入新世纪以后，国家新闻出版总署实施了“中国期刊方阵”，包括“双高”期刊、“双奖”期刊、“双百”期刊和“双效”期刊评比工作的开展，这种评奖虽然仍是政府主导，但已有了学术评价的意味，并掀起了学术期刊评价热潮，各省、市各级主管部门都开始了期刊的评奖活动。但这些评奖水平参差不齐，评价标准高低不一，很难准确地反映期刊的学术面貌，更不可能得到国际学术界的认可。连新闻出版总署报刊司也认为，“期刊无国家级、地方级的区别，目前国家与地方期刊的评比与期刊的学术水平无关，新闻出版管理部门还没有制订衡量学术期刊质量的权威标准”。[2]
2. 缺乏在评价体系中的话语权
目前，我国学术期刊比较权威的数据库包括：中国科学引文数据库（CSCD）、中文社会科学引文数据库（CSSCI）、中国期刊引证报告（CJCR）等，这些数据库中收录的期刊一般都经过权威专家的严格评选，一般被认定为是各学科领域中具有权威性和代表性的核心期刊。我国很多机关、高校、研究所也以此为依据作为评审、报奖、职称评定的重要依据。这些期刊数据库建立了我国学术评价体系，对我国的学术期刊发展和学术评价体系的科学化起到了很大的推动作用。
但也应该看到，这些数据库都是仿效的SCI、EI、AHCI等国外数据库的评价标准和遴选程序建立起来的。因此，他们在遴选期刊时不可能考虑到中文期刊的特点和情况，而是以一种放之四海而皆准的“科学标准”，将中文学术期刊裹挟到世界学术期刊评价体系之中，这种标准是否适合中文学术期刊？是否真正有利于中文学术期刊走向世界？是否有利于推动中国学术水平的提升？还都存在着不少疑问。
3. 缺乏高水平的学术论文
近年来，我国科技文化发展突飞猛进，世界学术殿堂里越来越多地响起了中国学者的声音。2009年，SCI数据库收录的中国科技论文为12.75万篇，占世界份额的8.8%，位列第2位；中国论文为9.79万篇，占世界论文总数的23.9%，位列第1，超过第二名美国7个百分点，增长率为9.5%。即使不含港澳地区，中国内地也达到9.31万篇，比2008年增长了9.4%，占世界总数的份额为22.7%，仍排名世界首位。[3]
论文数量的飙升，并未带动我国学术期刊的兴盛，反而因为高水平文章都发在了国外期刊，导致中国学术期刊陷入了“稿荒”。周光召院士曾发出过这样的感叹：“近年来，中国的科研评价体系产生了偏颇，片面强调影响因子的作用，对在国外发表的论文给予较高的认可度及高额奖励，导致国内许多高水平论文外流。”[4]
4. 语言的障碍
语言的多元化是学术多元化的重要组成部分，自由、包容、开放的学术研究也必然应该允许并鼓励多种语言的存在。然而，在实际操作中，SCI、AHCI等国际学术期刊评价机构却很少接纳非英文的期刊。“如今，英语作为主要的国际学术语言的地位不可动摇――事实上，国家性的学术系统热情地接纳英语，以此作为国际化、参与竞争及晋级为‘世界级别’的关键手段。然而，英语的统治地位使得世界范围内的科学日趋成为以使用英语的主要学术系统为主导的霸权统治，且给不使用英语的学者和大学带来了挑战。”[5]
三、如何“走出去”
1. “走出去”的姿态
随着中国国民经济的持续发展和国际影响力的不断提升，中文学术期刊必将走向世界，世界也必然会接纳来自中国的学术期刊，这是中国实力发展和国力提升的必然。然而，“走出去”时的姿态却是可选的。
（1）“低着头走出去”。指完全按照国外的评价标准对中文学术期刊在评审程序、装帧印刷、版式设计等方面进行改革。目前，国内一些期刊已在着手开始这方面的改变了，并美其名曰“与国际接轨”。然而，以这种姿态走出去，是将国际学术期刊评价的话语权拱手相让，必然伴随着中文学术期刊国际地位的旁落，从而沦为国外评价机构的“打工仔”。
（2）“昂着头走出去”。昂着头走出去，是指在遵循国际学术期刊发展规律，充分参考国际顶级学术期刊发展经验的基础上，结合中文学术期刊特点制订一套符合中文学术期刊发展和中国学术环境发展的评价体系，从而推动中国学术成果同世界的交流与融合，进而提升中文学术期刊和中国学术研究在国际学术界的影响力。这种姿态的核心是“以我为主”，建立自己的期刊评价体系和学术评价标准，目标是使中国在世界范围内获得更多的话语权和掌控力，为中国的学术发展营造一个更为有利的国际环境。
总之，前一种姿态更多的表达的是对“国际规则”的臣服与顺从。而后者则是在充分表达国际交流与承认的同时，更主张一种自我的表现。
2. “走出去”的方法
明确了“走出去”的姿态，还应掌握走出去的方法和步骤，合理、恰当的方法可以加速中文学术期刊“走出去”的进程。
（1）评价标准“走出去”。在现行的学术评价标准被国际上的几大索引机构所垄断的情况下，中文学术期刊要“走出去”似乎必须得到这几大检索的认可。这在无形中消解了学科和文化传统的差异性，其结果将不可避免地演变为对中国学术特性与传统的压制和排斥，对于中国学术发展，特别是具有中国特色的学科发展是极为不利的。“对于学术价值的评价，不应该仅仅根据SCI或其他外来机构的排名――也就是说不应该将评价的权力交予外国人。尽管基于本国的评价不容易实现，这样做却很有必要。以本国语言发表的研究成果也需要支持。在国内和国际的出版活动之间做到适度的结合，这将有助于形成一个活跃的研究团体。最根本的是，要对本国的科学和知识团体的重要性有正确的认识。创造一种国内和国际的平衡状态或许并非易事，然而，知识的独立却取决于此”。[6]
因此，要建立一套适合于中国学术发展的科学的评价标准，这套标准应独立于现行的几大检索之外，形成一套独立的评价标准。同时，这套标准还要符合学术研究的一般规律，使其拥有成为国际标准的潜力。
（2）语言、文化“走出去”。中文学术期刊要真正走向世界，必须首先使语言和文化走出国门，毕竟这两者是中文学术期刊的基本载体。可喜的是，这方面已取得了很大进步，孔子学院的广泛建立就是很好的例证。自2004年11月全球首家孔子学院在韩国成立以来，已有300家孔子学院遍布全球近百个国家和地区，各国孔子学院先后举办了近7000场次的文化活动，参加人数达200多万。孔子学院已成为推广汉语教学、传播中国文化及国学的全球品牌和平台。
（3）发行出版“走出去”。目前，我国在国际上较有影响的学术期刊大多与国际权威的出版公司有着密切的合作关系，通过国外出版公司将学术期刊境外发行，对于提升中文学术期刊的国际影响将起到极大的促进作用。在保证学术内容独立自主的前提下，在封面、印刷等方面，可由国外的出版公司对期刊进行适当的“包装”，以便更好地在国外传播，让更多的人看到并喜欢中文学术期刊。
（4）高水平文章“请进来”。文章的水平最终决定一个期刊的学术质量和业界口碑，中文学术期刊要走向世界，得到国际学术界的认可，就必须吸引一批高水平的学术论文。一方面，应加强策划和组织，紧跟国际学术热点，并结合我国重大战略需求，发掘一批国内高水平学术论文。另一方面，还应有计划、有目的地吸引一批国外学者的高水平文章，这样才能进一步提升期刊的学术水平，同时也更便于同国外学术界交流，只有将高水平的论文“请进来”，才能使中文学术期刊更好地“走出去”。
结 语
综上所述，首先，学术期刊是传播学术思想、介绍学术成果、进行学术争鸣的重要窗口和媒介，对学术研究和学术思想的传承和发展起着重要的作用。其次，学术期刊还具有学术评估功能，能在本学科的顶级刊物或高级别刊物上发表文章，是研究者们始终不渝的追求。《Nature》《Science》具有这种功能，SCI、EI、CSSCI同样具备这种功能。研究者希望能在更高级别的刊物，以获得学术界更多的认可和关注；学术期刊希望能成为业内的顶级期刊或权威期刊源期刊，以吸引更多高水平的学术论文。最后，学术期刊的影响力也是学术话语权的重要体现。目前、无论社会科学还是自然科学，多数高端期刊是英文期刊，中国学者最好的原创论文基本上也是翻译成英文后投向这些期刊。但这有两方面的问题，一方面，学术研究是非常严谨的，但中文翻译成英文后一些表达方式不可避免地出现变化，甚至扭曲，肯定会影响原思想的表达（这一点在社科类论文中尤其突出）。另一方面，在科技竞争日趋激烈的今天，文章首发权对科技成果的占有显得尤为重要，由于英文期刊几乎完全掌握着首发话语权，这就使得中国研究者面临更加艰难的处境，要改变这种情况，就必须拥有具有国际影响力的中文学术期刊。
总之，中文学术期刊只有获得更多的业内关注，掌握更多的学术话语权，才能更好地向世界介绍中国文化、推介中国学术思想、传播最新的学术成果，让世界更好地理解和认同中国文化、中国科技、中国思想和中国思维。
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关键词：硕士研究生；专业英语；土木工程；教学实践
中图分类号：H3-4 文献标志码：A 文章编号：1005-2909（2016）05-0039-05
一、从“学”到“用”的硕士生专业英语内涵
专业英语（English for Specific Purpose，简称ESP），特指与某种职业、学科或目的相关联的英语[1]。根据学习者的语言使用目的和语言环境，专业英语又分为职业英语（English for Occupational Purpose，简称 EOP）和学术英语（English for Academic Purpose ，简称EAP）[2]两大分支。对于硕士研究生而言，专业英语教学的主要内容是学术英语，学习目的一般可归纳为了解与本专业相关的专业知识，及时掌握学科发展动态及加强学术交流（发表学术论文或参加国际学术会议），以下文章中所提专业英语皆为学术类专业英语。
专业英语作为通用英语（ English for General Purpose，简称EGP） 的变体，有两个基本特点：（1）专业英语具有独特的词汇、句法和结构模式。简要地说， 科技文体正式、客观，词汇以中性的技术与半技术词为多，语法以被动语态与名词化为主[3]。（2）专业英语具有明显的专业内涵，需采用与学习者关系最密切的语言素材来进行授课。对学习者而言，学习专业英语是为了了解专业英语的特
点，掌握相关的专业英语基础知识，但更重要的是学习者在学习专业英语的过程中就开始积累和扩充专业知识，实际上这也是学习专业英语的最终目的。
遵照《中华人民共和国学位条例》《中华人民共和国学位条例暂行实施办法》的基本要求，以教育部颁发的《非英语专业研究生英语教学大纲》为依据[4]，上海理工大学土木工程系制定的硕士研究生培养方案要求学生除了完成基础英语课程外，还必须修满36学时的专业英语课程（2学分）。新修订的教学大纲将专业英语定位为现代信息社会中土木工程人才必须掌握的一门重要语言工具，通过应用这门语言工具可及时获取专业信息、掌握学科发展动态、发表科研成果及进行国际学术交流。
研究生专业英语教学质量需要通过选择恰当的课程教学内容和采用合理的教学方法来得到保证，而这一切必须符合专业英语的教学规律。学以致用不是一步完成的，从“学”到“用”英语是逐渐过度的[5]，大体可以分为两个阶段：第一阶段“学”，即学习专业知识应当如何用英语表达。这里的专业知识涉及的内容应当是学生已熟悉的专业基础知识，这一阶段的主要任务是学生积累专业词汇，熟悉专业文体。第二阶段“用”，即学生通过以英语为载体的书籍、期刊学习本专业的新理论、新技术，以及发表英语学术论文、参加国际学术会议等。
文章结合学校环境与建筑学院土木工程学科研究生专业英语的教学实践进行专业英语学以致用的探索。
二、“学”阶段的主要教学内容及方法
“学”阶段学的是英语，“专业英语”一词中“专业”和“英语”的关系是学生通过已经习得的专业知识更快更好地学习英语在专业领域的表达方式，包括词汇、语句及语言风格。由于专业英语素材多、词汇多、语句晦涩难懂，因此这一阶段的教学内容必须专业对口、难易适中，且为学生在本科阶段已基本掌握的专业知识。这是因为相关的背景知识是决定专业英语理解水平的重要因素之一， 例如土木工程硕士研究生在本科阶段学习了“混凝土”、“钢筋混凝土”及“预应力混凝土”，因此可以快速理解在“concrete（意为混凝土）”前加上“reinforced-”可以获得“钢筋混凝土”的英文，或在前面加上“pre-stressed”可以获得“预应力混凝土”的英文。又如，“workability of fresh concrete”对于无土木工程专业背景的学生来说可能意味着“新鲜混凝土的可使用性”，但对于土木工程硕士研究生来说，它的含义显而易见，“新拌混凝土的和易性”。由此可见，具有一定的专业知识背景对于理解、掌握专业英语是非常有帮助。
在“学”阶段的教学中使用的专业英语教学资料取自多本国际知名土木工程专业系列英语教材，例如结构力学方面有R. C. Hibbeler编著的《Structural Analysis》经典教材，岩土力学方面有B. M. Das编著的《Principles of Geotechnical Engineering》，K. Terzaghi等编著的《Soil Mechanics in Engineering Practice》等著作。
鉴于专业英语安排的学时相对较少（2学时/周×18周，共36学时），为获得较好的教学效果，必须对教材内容有所取舍，做到突出重点、挈领提纲。对于选定的典型材料，教师可以帮助学生进行相关背景的知识回顾，使学生快速进入语境，应用专业知识进行预测性阅读，然后才进行关键段落、关键句、关键词的剖析及讲解。
“学”阶段的授课以教师指导、学生积极参与的方式进行，使学生可以主动参与并与教师进行交流沟通。通常对于一个典型材料，教师首先通过朗读使学生获得正确的英语发音，然后通过原文翻译，讲解专业概念及语句结构。在目前的英语教育测试系统中，为了更好地达到公平公正，大量运用了客观选择题，导致学生缺失基本的语法、句法和语言应用能力，从而对内容理解不准确、更有甚者理解错误，因此教师在开始阶段的引导是非常必要的。接下来是学生参与部分，训练学生的英文朗读与正确翻译原文的能力，从纠正词汇发音、纠正翻译错误着手，通过一定量的段落朗读及翻译练习来提高阅读英文经典教材及准确理解其含义的能力。
三、“用”阶段的主要教学内容及方法
“用”阶段用的是英语，“专业英语”一词中“专业”和“英语”的关系是：（1）学生通过以英语为载体的学术论文、讲座、国际会议等形式获得本专业的先进科学知识及技术成果；（2）并且能够自己撰写英语论文、作演讲、在国际学术会议上作报告。通过“学”阶段的学习，学生已经掌握了一部分基本的专业英语单词、语句及表达方式，在“用”阶段的教学内容上可以提升词汇、句式结构的难度，并且更有针对性地选择期刊论文作为专业英语教学资料。与土木工程英语教材相比，期刊论文对写作体例有更严格的要求，国际标准化组织（International Organization for Standardization）、美国国家标准化协会（American National Standards Institute）和英国标准协会（British Standards Institute）等国际或国家组织都对科技论文的写作体例做了规定，基本内容一般包括：Title标题；Abstract 摘要；Keywords关键词；Introduction引言；Material and method equipment and experimental procedure 材料与方法，设备与实验过程；Results结果；Conclusions结论；Acknowledgments致谢；References参考文献），有时还包括Discussion 讨论及Appendix附录。期刊论文与经典教材相比的另一个不同点在于教材上的专业内容多数已为学生熟知，学生通过专业知识背景来学英语；而期刊论文上登载的大多是最新的科学技术，部分为综述类文献，学生通过阅读期刊论文可以及时地掌握专业动态、获取专业知识。
为学校土木工程硕士研究生专业英语课程选择的学术论文均取自土木工程方面的国际主流学术期刊，有美国土木工程师学会（American Society of Civil Engineers，简称ASCE）出版的杂志期刊，以及联邦德国的施普林格出版公司（Springer-Verlag GmbH & Co. KG）、荷兰的埃尔塞维尔科学出版公司（Elsevier Science Publishers）、美国约翰・威利父子公司（John Wiley & Son， Inc.）等著名国际出版社出版的学术期刊。这些期刊覆盖了土木工程的方方面面，包括岩土工程、结构工程、桥梁工程、隧道工程、土木工程材料等。对于每本用于专业英语素材选取的期刊，都会介绍其主要涉及的学术领域及期刊的出版偏好，例如偏向基础实验、理论推导或工程实例分析等，使学生在今后选择期刊发表科研成果时可以有的放矢。
由上所述可知，专业英语在“用”阶段的课程内容安排上有两条主线：（1）第一条主线是土木工程专业英语文献各部分的写作技巧与注意事项，包括摘要、引言、正文（分为试验研究型、理论研究型及试验研究结合理论研究型）、结论、致谢及参考文献等；（2）第二条主线是土木工程专业涉及的专业内容，包括地基基础、混凝土结构、高层建筑结构、道路及桥梁等。在课程安排上，这两条主线并不是互相孤立的，而是紧密结合在一起，如表1所示。表1学校土木工程硕士研究生专业英语课程安排的教学内容及学时分配，从中可以看出，在专业英语课程的“用”阶段，每一个专业知识板块和文献写作体例所包含的内容是一一对应，相辅相成的。例如在讲解知识板块“土力学与地基基础”时，会挑选这方面的正文作为教学材料，又或在讲解知识板块“混凝土结构”时，会挑选这方面的引言作为教学材料，这样学生不仅能学习专业英语词汇及写作技巧，还能及时了解土木工程专业方面的最新科研动态。又例如
以某一期刊为例，从官网主页进入作者投稿须知界面（Guide for Authors），讲解该期刊对论文各部分写作格式的特殊要求，然后进入投稿界面，详细介绍投稿步骤直至投稿完成。
从表1还可看出，各个知识板块的学时并非均匀分配的，而是存在一定的灵活性，这主要是考虑到课程的教学内容应该是任课教师本人最熟悉、背景知识功底最深厚的部分，作者在之前的学习工作中基本从事“土力学与地基基础”和“混凝土结构”这两方面的科研和教学，因此对该部分内容比较熟悉，授课时可以更生动、讲解可以更清晰。
在专业英语“用”阶段的教学实践中安排了内容1和内容2。内容1对应的培养目标是“学生通过以英语为载体的学术论文、讲座、国际会议等形式获得本专业的先进科学知识及技术成果”；内容2对应的培养目标是“并且能够自己撰写英语论文、作演讲、在国际学术会议上作报告”。内容2的教学安排是由学生自由组合、选取适合的演讲题目、进行英语小组演讲，这部分内容主要训练学生在阅读理解专业英语文献的基础上，如何进行专业表达，提高英语的听、说能力。周奇和朱林菲[6]调查研究发现学生普遍希望增设听说环节。依据自身教学实践，要让小组演讲不流于形式应做到以下几点。
（1）演讲内容。必须取自近5年国际主流土木工程期刊上的学术论文，强调“近5年”期限是因为科技文献的宝贵之处在于登载的专业理论及技术都是最新的，学生通过阅读近期文献可以了解符合时展、科技发展的专业学科方向。由于刚入学的硕士研究生对本专业的国际学术期刊不熟悉，一般会指定一些，例如岩土力学方面有《Géotechnique》《Computers and Geotechniques》《Canadian Geotechnical Journal》《Journal of Geotechnical and Geoenvironmental Engineering》等，岩石力学方面有《International Journal of Rock Mechanics and Mining Sciences》《Rock Mechanics and Rock Engineering》等，结构、材料方面有《Journal of Structural Engineering》《Cement and Concrete Research》《Cement and Concrete Composites》等。
（2）演讲形式。由学生自由组合形成4～5人为单位的演讲小组，对所选择的演讲题目按照内容简介（Outline）、引言（Introduction）、内容主体（main body）、结论（conclusions）进行解说，每位组员都必须上台演讲，总用时控制在13～15分钟。
（3）提问环节。在每组演讲完毕后，其余小组进行提问，演讲组可指派任何组员进行回答。
（4）评分标准。演讲得分由教师打分（权重40%）和学生打分（权重60%）共同决定。学生打分成绩由除演讲小组外的其余小组给出，取平均值，评分标准如表2所示：（a）演讲长度直接关系到组员是否对演讲内容熟悉、组员之间是否有排练及配合；（b）PPT应尽量避免大段文字，要以标题、图、表为主，培养学生的表达能力，而不是机械性地重复PPT上内容；（c）演讲内容必须符合国际发展动向的土木工程学科最新科研成果；（d）演讲者需使用专业、流畅的语言进行演讲；（e）回答问题环节考核学生是否真实掌握演讲内容，以及是否查阅相关参考文献获取相关专业知识。
在专业英语课程的“用”阶段，学生进行专业演讲，提高专业听、说能力是难点。为了达到预期的培养目标，除了精心安排课堂教学内容和采用合理教学方法以外，还进行了课外拓展。学院土木工程学科一直与国外知名大学土木工程学科有紧密交流合作，仅2015年就有两位上海市教委“海外名师”项目入选外籍专家来到学院作短期访问交流（德国亚琛工业大学工程地质与水文地质研究所所长Rafig Azzam教授和澳大利亚卧龙岗环境、土木与采矿学院的Cholachat Rujikiatkamjorn教授）。在此期间，专家们给研究生做了若干次专题报告，都是目前国际上土木工程的热点问题。学生通过听报告及提问，既获得了专业知识，又学到了作演讲报告的技巧，提高了听说能力，有助于较好地完成小组演讲。
四、考核方式
进行一定方式的考核是测试学生对课程知识与技能掌握程度的手段之一，同时也为任课教师检验自己的教学成果、改进教学方法与手段提供依据。在学院专业英语教学大纲中明确规定，课程最终成绩由三部分组成。
（1）平时成绩（10%），该部分成绩参考出勤率和课堂参与程度。
（2）小组演讲（30%），由教师和学生的权重打分决定（参见上一节内容）。
（3）期末考试（60%），包括翻译（Part 1 Translation）和写作（Part 2 Writing）两部分。其中翻译包括中译英、英译中的词汇及段落翻译，要求译文忠于原文、语句通顺流畅、表达正确无重大语法错误。写作部分要求学生对所给图片或表格进行专业性英语描述，要求条理清晰、内容准确，符合专业文献的表达方式和语言风格。
综上所述，对考核方式进行了优化设计，避免了专业英语测试中经常会遇到的尴尬问题，即专业英语考试等同于翻译考试。从考核结果和评教系统的测试结果可以看出，这样考核方式较为合理，被大部分学生所接受，同时也达到了全面测试学生听、说、读、写、译能力的效果。
五、结语
科学技术创新离不开科技信息的及时获取与利用，因此专业英语能力的重要性在现如今信息国际化的时代越来越突出。文章从学院硕士研究生专业英语课程的教学实践着手，对从“学”到“用”英语的两阶段教学进行了探索。经过专业英语课程的训练学习，硕士研究生初步具备了利用专业英语及时获取专业信息、掌握学科发展动态、发表科研成果及进行国际学术交流的能力。
参考文献：
[1] 吴能章. 从专业课教师的视角探讨专业英语教学[J]. 高等建筑教育， 2011， 28（2）： 17 - 22， 27.
[2] 李亚东. 土木工程专业英语[M]. 成都： 西南交通大学出版社， 2011.
[3] 林秋华. “科技英语”教学方法初探[J]. 高等教育研究， 1995， （1）： 29 - 30， 36.
[4] 蔡坤宝， 谢红， 许可. 硕士研究生专业英语教学实践与探索[J]. 高等建筑教育， 2010， 19（3）： 95 - 98.
英文名称：Journal of Heilongjiang August First Land Reclamation University
主管单位：黑龙江省教育厅
主办单位：黑龙江八一农垦大学
出版周期：双月刊
出版地址：黑龙江省大庆市
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种：中文
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本：大16开
国际刊号：1002-2090
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创刊时间：1981
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国际会议是科研工作者同国际同行进行学术交流的平台。我国国际学术会议较多，在EI（工程索引）检索和ISTP（科技会议索引）检索的所有国际会议文章中，来自中国的国际会议文章数分别占12%和26%。我国近几年出现了很多低水平的国际会议，这些国际会议的组织者以发表EI检索或者ISTP检索文章为诱饵，以赚钱为目的。由于这些会议的质量很差，可将其称为“垃圾国际会议”。“垃圾国际会议”主要有以下特点：
一是会议主题很大，接收文章范围很广。比如“科学与工程国际会议”、“社会科学国际会议”等。在这些国际会议中，参加者的专业相差甚远，相互之间做的工作不同，很难进行有效交流。这些“垃圾国际会议”庞大的主题只是想吸引更多人投文章、交会议费。
二是无主办单位或者由一个虚无缥缈的学会主办。比如以“某国科学与工程学会”、“香港某某中心”做主办单位，实际上这些单位基本不是正规学术组织或机构，而正规的国际学术会议往往是由国际学术组织或大学、研究机构主办。某些垃圾会议甚至不再设立主办单位，从国内外拼凑几个教授组成会议组织委员会，就可以发广告，征募稿件。“垃圾国际会议”组织者不会对收到的论文进行认真审稿，基本上来者不拒，以达到赚取会议注册费的目的。
“垃圾国际会议”对于中国乃至世界科研环境产生很坏影响。很多大学和研究单位对于科研人员和研究生科研能力的考核，很重要的一个指标便是所发表的文章数量，尤其是被科学引文索引（SCI）、工程索引（EI）和科技会议录索引（ISTP）等国际知名检索系统检索的文章数量，这就导致一些人不再扎扎实实地在科研上下功夫，不再把科研成果投给正规学术期刊，而是投机取巧地投向这些“国际会议”，希望自己的文章能够容易发表和容易被检索。“垃圾国际会议”的存在，不仅使我国以检索文章数为科研水平评价指标的评估结果产生更大偏差，还将逐渐影响到整个国家的科研风气。
学术界必须抵制这样的“垃圾国际会议”。首先，对科研工作者进行考核时，取消EI和ISTP检索的会议论文（CA）的要求。无论在中国还是在世界其他地方举办的国际会议，一般其论文审稿没有期刊严格，导致其发表的学术论文总体质量水平是不能与同在学术期刊发表的SCI或EI检索论文相媲美的（一些会议特约报告除外）。所以，我国大学和科研机构在对科研人员的考核指标中可以取消对会议发表的EI和ISTP检索论文的考核要求，这样做也可以为以后取消SCI论文数量考核做探索。
其次，美国工程信息公司和美国科学情报研究两家机构也需要真正发挥检索系统应起到的作用，需要改进现行EI和ISTP论文检索的质量体系。
最后，科研人员在抵制“垃圾国际会议”问题上应该起到关键作用，要树立端正的学风，严谨求实地做学问，自觉抵制学术投机取巧行为，那么“垃圾国际会议”就不会有生存的土壤。
（作者为九三学社中央参政议政部副部长）
英文名称：Journal of Changzhi University
主管单位：
主办单位：长治学院
出版周期：双月刊
出版地址：山西省长治市
语
种：中文
开
本：大16开
国际刊号：1673-2014
国内刊号：14-1328/Z
邮发代号：
发行范围：国内外统一发行
创刊时间：1984
期刊收录：
核心期刊：
期刊荣誉：
Caj-cd规范获奖期刊
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期刊简介
《长治学院学报》（双月刊）创刊于1984年，由长治学院主办。（其中1、3、4、6期刊发社会科学类学术论文；2、5期刊发自然科学类学术论文）主要栏目：政治法律研究、文学研究、语言文字研究、历史研究、教育教学研究及自然科学研究等。
关键词：学术话语；读者意识；功能语言学；语篇体裁理论
一、引言
英语在学术知识传播中成为主要媒介语言，大多数全球交流的学术论文都是使用英语的。非英语母语（NNS）学者在进行国际学术对话时，就要了解为学术团体所接受和认可的学术写作的范式，并按照这种约定的范式写作。传统论文写作观认为，客观、非人称和信息传递是学术话语的主要特征，然而，这种观点忽略了学术话语的交互性特征。Halliday认为语言是社会人的有意义的活动，是做事的手段[1]。Hyland也认为，写作是为了达成某一目的：写作是完成某任务的手段[2]。学术写作是有写作目的的一种写作行为，是与读者具有互动的写作过程，本文将结合Halliday系统功能语言学的人际意义理论和Swales[3]和Bhatia[4]的语篇体裁理论语，论讨学术论文写作过程中的读者意识。
二、写作中的读者意识
在20世纪60年代末，美学家Iser提出了“暗隐的读者”（Implied Reader）[5]的概念，这一概念符合艺术规律，也对作家写作和创作有借鉴意义。从写作创作角度看，所谓读者意识，就是写作过程假想读者对象，写作过程倾诉或交流的目标人群。作者在创作过程中始终存在着“隐在读者”，这一“读者”存在于作者创作的任何一个环节。从写作教学角度看，读者意识是一种写作教学观，是从读者角度思考，根据读者阅读期待、审美标准、知识水平等不断质疑和完善写作过程的训练方式。从写作“读者”角度看，读者包括“自己”和为不同的读者写作的“他者”。针对不同的读者，结合不同的写作目的，写作的内容和过程也会不同，本文讨论论文写作中的读者对写作内容和体裁的影响。
（一）Halliday系统功能语言学人际元功能角度
Halliday的系统功能语言学，把语言从系统和功能角度划分为三个语言元功能：概念功能、人际功能、语篇功能[1]。语言是对存在于客观世界的事物和过程的主观反映，是说话人对外部世界和内心世界的经验，被称为语言的“概念功能”。而语言又是社会人的有意义的活动，是做事的手段，所有语言使用都表达一定的社会和人际关系，即语言的“人际功能”。用语言表达人类完整思想，概念功能与人际功能结合，即语言的“语篇功能”。
传统的观点认为，学术语言是用非人称的客观语气传递客观信息的，因此学术话语被认为是以“概念功能”为主要特征。然而，这种观点忽略了学术话语的交互性和目的性，学术话语与其他的语言使用领域一样，作者在与读者进行交流信息，表达个人观点，进行学术对话，使自己的学术见解得到认可肯定或者讨论质疑。在学术交流中，作者的目的是展示读者其观点的可信性，并说服读者接受其观点，这就要求在写作过程中语言考究，达到自己的目的。因此，学术话语含有命题内容，也包含Halliday所提出的语言的人际功能。
（二）语篇体裁理论角度
以Halliday的功能语言学理论为基础，Swales[3]和 Bhatia[4]建立了自己的语篇体裁理论。体裁理论强调语篇的功能性，语篇与语境联系在一起为不同的语言社区服务。Swales在其所著Genre Analysis中将体裁解释为：“一系列交际事件，交际成员共享某种交际目的，这些目的职能为该话语社团所承认，因为构成某一体裁存在的基本理论。这一基本理据形成体裁的图式结构，并影响、限制内容以及文本的选择。”每一个专业领域的语篇都共享一定的程序、目的和语篇形式，这些都是由该专业领域的话语社区约定承认并共同使用。Swales提出“体裁教学法”，根据语篇的“语步”和“步骤”作为语篇分析的基本单位，对语篇的各部分的体裁特征作了概括总结。
三、论文写作中的读者意识
大学生在应试级作文写作中，关注写作最终成品，读者也只有阅卷人。论文写作与应试作文写作在写作过程、写作目的和目标读者方面都有不同，而三者又是互相影响，并相互作用的。以科研为目的的研究生阶段学习，更重视其在学术研究的发展，其论文撰写过程也是要少则几个月多则几年；应试写作是在考试规定时间内完成作文写作。二者在写作过程方面不同，前者需要经过文献查找、文献阅读、形成研究问题、研究设计、论文初稿撰写、再阅读、修改、反馈、再修改等复杂往复的过程，才能够形成最终的论文。应试作文写作要经过审题、作文大纲、初稿、终稿并在规定时间内完成写作。论文写作的目的较多元，包括：结业毕业、学术交流、职称评定等，其动机也可以是其中几种的结合；应试作文的目的是完成考试考核，取得理想成绩。论文写作与应试作文在目标读者上有很大的差异，所以在学习者学习过程中，强调读者意识非常重要。
需强调论文写作中读者意识，是因为传统论文写作观往往忽略学术话语的交互性特征。论文写作需要说服读者，使读者相信其论证过程的逻辑性。论文写作并非完全客观、无人称的客观陈述，因此学术写作是有写作目的的一种写作行为，是与读者具有互动的写作过程。
四、结语
学术话语的作者与读者之间进行交互性的交流，学术话语是作者用以说服目标读者接受其论点正确性的手段，为了有效地达到说服读者的目的，作者需要使用能够被学术社团成员接受的方式表达其观点，因此需要尊重该专业领域的话语社区约定承认并共同使用的范式。学术写作是作者与读者就学术领域的某些问题进行磋商的过程，这个过程要求参与者使用特定的社会与文化语境中规约性的表达方式。在论文写作中，强调论文写作中与读者的交互是达成学术交流目的的重要手段。
[参考文献]
[1]Halliday，M.A.K.Language as Social Semiotic： The Social Interpretation of Language and Meaning[M].Edward Arnold Ltd.，1978.
[2]Hyland，K. Disciplinary Discourses： Social Interactions in Academic Writing [M].Michigan：University of Michigan Press，2004.
[3]Swales， J.M. Genre analysis： English in Academic and Research Settings [M].Cambridge：Cambridge University Press，1990.
