时间：2023-03-24 15:33:35
随着经济的迅猛发展以及人民生活水平的不断提高，人们的饮食消费水平不断提高，消费结构有了很大的改善。近年来出现的一系列食品安全问题，又给人们的生活敲响了警钟，食品安全现状依然不容乐观。食品安全问题的根源绝大多数在于供应链上。
1.1供应链同层次间协调性差，信息传递不及时
供应链上的企业之间、各部门之间的信息不共享、业务不协同造成了不必要的不确定性。太多的需求与供给的不确定性和供应链成员间缺乏互信与协同，牛鞭效应等导致较高的库存量，数据处理复杂，各系统、成员间无法直接交换数据，太多的数据需要重新输入和转换，信息滞后，流程不连续，即使能够交换数据，也不能实现共享流程，从原材料一供应商一产成品一消费者，供应链业务流程缺乏连贯性。缺少有效的策略与软件系统工具。缺少现代化的供应链决策与优化工具，无法及时掌握和把握市场机会，无法快速地捕捉需求信号，并对这些信息快速地做出反应，灵敏性差，对预防和快速处理例外事件的能力差。运作模式上采取”小而全、大而全”的策略，将各种生产与经营资料牢牢控制在自己手中，从原材料、零部件加工、生产装配、仓储、包装、运输、配送、分销与零售等环节的业务都纳入自己的业务范围之内，形成了整体业务一条龙，企业成为庞大、臃肿的超级组织结构。
1.2供应链网络设计不合理
企业生产过程和物流过程的设计未考虑整个供应链的合理性，造成高额运营成本，整个分销网络没有实现优化设计和改进，上下游网络设施与物流作业设计衔接差，无法实现协同运作，影响了流程的顺畅性，供应链的配置与管理不周，只针对和着眼某一个局部，管理没顾及到整个供应链的资源，供应链的竞争衡量失真，缺乏供应链管理绩效的衡量标准和指标等。
1.3没有信息技术的保证在电子信息技术如火如荼的今天，我国的食品加工及制造企业却只有很少一部分使用，例如方便分拣货的条形码技术以及立体式自动分拣仓库。很多企业仍然是人工分拣货，极大地降低了供应链管理效率，增加了出错的概率。除此之外，网上购物已成为一种大众的潮流，服装行业在这方面树立了很好的榜样，食品制造业却没有很好地利用这种电子资源开拓市场，企业没有步入真正意义上的电子信息时代。
1.4初级原材料生产规模小，组织化程度较低
当前我国的原材料供应商多数是以小农经济方式进行生产，即使在很多地区已经采取了龙头企业带动的“1企业+n农户”的组织模式,但农户仍然没有脱离自身的个体行为,没有摆脱小农经济的范畴。这种局面是非常不利的，具体情况如下：首先，不利于现代科学技术的推广，产品品种难以优化。其次，原材料供应商管理协调难度大，抵御风险的能力差。
1.5落后的供应链管理理念
在世界经济一体化趋势日益明显的今天，就苏北当前的情况来看，食品制造企业下游的销售渠道存在着“大市场”与“小生产”的不协调。“大市场”是指食品行业面临着地理位置跨越较大的城市甚至是国外市场,例如芒果、香蕉等热带水果流通到北方,地理位置跨越就较大，“小市场”是指当前食品制造企业仍然存在着类似于小农经济的模式，一家一户的分散经营，产品难以有效的流通到市场中。另外，就苏北当前食品制造企业总体情况来看，绝大多数企业根本不了解供应链，更不用说进行供应链管理了，近80%的食品制造企业没有设置供应链管理部门，有一部分企业将供应链管理部门误解成物流管理部门，只是进行简单的采购、运输、存储等协调活动，并不具备协调物流、信息流和资金流的能力。
2.供应链管理中存在问题的解决办法
2.1建立与原料供应商“互惠互利”的合作机制
供应链成员之间合作收益大于不合作的收益，且合作时用相对较少的产量就能得到相对较多的利润。况且在自由交易的市场中，交易成员之间通常是处于信息不对称状态的。所以，对还没有条件建立纵向一体化生产体系的食品制造企业，建立供应链成员之间的“互惠互利”真诚合作机制是十分必要的。首先，从前面的供应商与食品制造企业的讨价还价模型可以看出，供应链成员之间在合作的同时，由于利己本性的存在，都想方设法使得自身的利益最大化。由于在食品制造企业供应链中，食品制造企业处于核心地位,要保持供应链的持久稳定，就要保持供应商的利润不至于受到市场太多的影响,即为供应商提供最低保障的收购价格,无论市场行情如何变动，保障供应商为食品制造企业提供原材料的同时,确保其最低利润。其次，在供应链内部形成利润分配多样化的局面。供应商为食品制造企业提供原材料，生产出来的产品所获得的利润应该给予供应商一定的回报，这也是一种激励的手段，激励供应商生产更安全可靠的原材料，从而获得更多的利润。
2.2明确供应链的战略目标、确定供应链的结构框架
首先分析供应链设计策略的重要性和合适性，其次分析供应链开发的方向，总结出存在的问题，及有影响供应链设计的阻力等，进而明确供应链网络设计的战略目标、任务等，决定供应链网络设计的战略。主要包括获得用户服务的高水平和低库存，低成本两个目标的平衡，同时还应该包括以下目标：进入新市场，开发新产品，开发新的分销渠道，改善售后服务，提高用户满意度，降低成本，提高工作效率等。分析整个市场竞争环境，即分析市场需求。同时还要对市场的不确定性进行分析和评价。然后进一步得出供应链的组成要素，提出供应链组成的基本框架。
2.3构建食品信息管理系统，加快信息化建设
构建食品信息管理系统，建设食品供应链信息管理平台，通过信息化建设，实现信息在供应商、生产商、分销商，零售商，消费者之间有效传递，提高供应链管理信息的准确性，保证各环节的便捷沟通。
2.4培育各种形式的生产方式
在食品供应链中，无组织的分散农户是没有竞争力的弱势群体，他们在与大型生产组织竞争时往往处于劣势。因此应该努力提高农户组织化程度，建立能够代表农民利益的农民合作协会，为农民提供包括农产品分类、包装、初级加工、仓储管理、配送以及信息处理等业务服务，从食品供应链的起点上消除无序的市场竞争，并且把农户纳入食品供应链。使农民参与更多的增值环节是促进农民稳定增收的有效措施
2.5树立企业形象,进行商誉激励
【关键词】旅游供应链管理 内部供应链管理 对策
旅游业是一个有诸多相关企业参加，以旅行社为核心，共同服务于旅游者的大型服务供应链。随着近几年来供应链管理的广泛应用，旅游供应链管理研究也逐渐成为一种新的旅游研究领域。对于旅游供应链管理研究最早兴起于20世纪90年代。进入21世纪，国内才开始有学者引用供应链管理的理论对旅游业尤其是旅游企业进行探讨。
一、旅游供应链管理研究回顾
以检索项“主题”，检索词“旅游供应链”对中国期刊全文数据库（CJFD）进行检索，共有57条记录。通过筛选，得到27条与旅游供应链相关的文章，发表时间为2002年1月-2007年9月。文献的数量说明国内旅游供应链管理研究尚处在初级阶段。
由于旅游供应链管理研究在国内刚刚起步，目前大多数学者的研究成果集中于把供应链管理理论应用于具体的旅游行业中，探讨应用供应链管理的必要性。代葆屏（2002）通过介绍供应链管理模式的内涵，目前旅行社困境等，细致地分析了旅行社实施供应链管理的必要性和可行性。张英姿（2005）认为旅游业内客观存在着一个个分工协作的服务系统。旅游服务组合产品实际上是一条由一个分工协作的系统提供给旅游者的服务供应链。供应链管理的理念与旅游服务系统的特征相形相应。黄小军（2006）认为供应链管理是目前最先进的运作管理模式，并且与旅游业为满足游客不同需求而联结起来的服务系统的特征相一致，探讨了建立旅游服务供应链管理模式的重要性。路科（2006）基于供应链管理思想的考虑，分析了目前旅游业传统的旅游供应链管理模式的弊端，认为应构建一种以旅游景区/点为核心的新的旅游供应链供应链模式。
由于在现有旅游供应链中，旅行社把旅游六大要素组合在一起，销售给旅游者，旅行社的作用和功能与其他行业供应链中的核心企业相似。于是围绕旅行社在供应链上的定位，是否是旅游供应链上的核心企业等内容，不同学者有不同的看法。一种观点认为，目前旅行社是旅游供应链的核心企业。路科（2006）认为目前旅游业的运作是以旅行社为核心，各相关行业企业为节点而联结成的服务于旅游者的供应链模式。另一种观点认为，目前我国旅行社在旅游供应链上还不是核心企业，还并不处于真正意义上的供应链核心地位。持这种观点的代表学者为李万立。他多次在相关论文中阐述此观点，并按照现代供应链理论，分析了旅游供应链中核心企业的问题。
因为旅行社在旅游业中扮演的重要作用，许多学者具体的分析旅行社供应链管理。代葆屏（2002）细致地分析了旅行社实施供应链管理的必要性与可行性，认为作为知识型企业的旅行社应采用“横向一体化”的供应链管理。李万立、李平、贾跃千（2005）以旅行社为例分析了国内旅游供应链现状，及旅游供应链“委托―”关系和风险规避。李万立、李平、张萍萍（2006）通过对欧洲旅行社供应链管理的介绍，对国内旅行社加强供应链管理提出相应的建议。此后，李万立、燕浩鹏、马庆斌（2007）基于供应链管理理论以及借鉴国外旅行社供应链管理的经验，对我国现有旅游供应链模式进行客观分析，并对供应链中旅行社的地位，旅游供应链核心企业的演变趋势等问题进行了探讨。李万立（2007）在以前研究成果的基础上，提出了“旅行社在供应链上具有成长为核心企业的优先条件”，并且运用AHP方法建立了旅游企业供应商选择模型，提出了旅行社对供应商进行管理的具体途径和供应商评价淘汰模型等一系列优化措施。
此外，杨亮（2004），毛遂、王明宪（2006）提出用现代物流理念整合旅游业供应链，将现代物流理念的内涵运用到旅游管理中，从而促进其发展和创造更大价值。夏晶（2006）提出了打造中国西部绿色旅游供应链，并建立了西部绿色旅游供应链的模型，构造了西部绿色旅游供应链的管理系统。张书海（2007）在分析绿色供应链与生态旅游相容性的基础上，也提出了绿色旅游供应链管理，并探讨了将绿色供应链原理运用到生态旅游绿色设计与规划等环节的基本思路。何佳梅、张善芹（2007）从出境旅游供应链角度，分析了出境旅游供应链。
二、启示与思考
通过对旅游供应链管理研究的回顾可以看出，学者多从整个旅游业角度出发，研究整体旅游供应链。在对于旅行社供应链管理研究中，也多以旅行社为基点，对其外部供应链进行研究分析，而从没对旅游企业内部供应链进行研究。
张秀萍认为，一个完整的供应链管理应该是一个系统，它包括内部供应链管理，外部供应链管理以及内部供应链与外部供应链的整合三部分。因此，对旅游企业（特指旅行社）供应链管理研究，不但要考虑其外部与旅游供应商，旅游者之间的供应链管理，也要研究其内部供应链。借鉴张秀萍的理论，旅行社内部供应链是指以旅游者需求的旅游产品为核心，把相关的产品设计开发，采购生产，销售，顾客服务，市场分析等内部部门紧密联系起来形成的一个分工协作的系统链。
1、协调内部各部门间的关系
为了实现旅行社供应链有效的运作，需要维护内部各部门的关系。围绕旅游市场的需求，各部门之间要相互协调。旅行社应以旅游市场为导向，在旅游产品或服务的设计，产品供应，销售等环节的各个部门保持同步，连续。并且根据旅游供需变化，各部门要及时传递信息，相互协调，快速的做出反应，增强旅行社竞争优势。
2、适应外部供应链变化进行内部供应链的调整
旅游供应链是动态变化的，会随着旅游者需求的变化而变化。如今，旅游者追求个性化的旅游需求，散客数量逐渐增多，休闲度假型旅游需求的兴起。这些旅游现象的出现，势必要求旅行社内部供应链进行相应的调整。旅游设计部要根据旅游者的需求信息的反馈，设计新型的旅游产品和服务，调整内部供应链的服务流和信息流适应外部旅游供应链的变化。
3、建立相应的内部绩效评价体系
旅行社不但要建立有效的外部供应链绩效评价体系，还要建立相应的内部绩效评价体系。旅行社要想了解内部供应链是否积极运转，就要对各部门的运作状况及部门之间运行关系进行评估。根据供应链管理的理论，其评价指标包括：成本、顾客服务、生产率、质量等。只有建立合理的内部绩效评价体系，才能推动旅行社管理工作不断完善和提高。
三、供应链管理模式下旅行社的对策
1、提高旅行社自身竞争力
旅行社要想真正发挥旅游供应链的核心地位，必须提高自身的实力，增强核心竞争力。目前，我国旅行社数量多，但大部分经营规模较小。旅行社自身的薄弱，使其根本达不到监控旅游供应商，选择供应商的地步。尤其是旅游旺季，当供不应求时，旅行社就变得束手无策。因此，旅行社必须提高自身竞争力。在旅行社之间，有实力的大型旅行社应通过兼并或收购的方式把一些小型旅行社吞并，将其设为自己的门市部。此外，旅行社内部还存在好多问题，如内部管理散，业务范围窄，科技含量低，自组能力差等。这就要求旅行社进行内部管理，制定科学的经营和管理制度，提高自身竞争力。
2、树立良好的企业形象
近年来，随着经济和社会的发展，外出旅游的人越来越多。旅行社为了利益的驱使，不顾旅游产品的质量，盲目的扩大市场。甚至有些旅行社还采用一些非法手段，偷工减料，严重侵犯了旅游者的消费利益，进而损毁了旅行社的企业形象。为此，在旅游供应链管理模式下，旅行社要想在供应链中不被淘汰，旅行社就要树立良好的企业形象。
与旅游者之间，旅行社要实事求是的宣传促销。在接待旅游者时，对其提供服务承诺，并按承诺实施。在对待游客投诉时，要认真聆听，积极处理。只要旅行社尽力做好售前、售中、售后服务，就能在旅游者中树立良好的企业形象。
3、与供应商建立战略性合作
李万立（2006）曾提出旅行社供应商选择模型，并认为对供应商进行管理主要是在信息共享，沟通，冲突协调，信任度和忠诚度，激励机制，文化交流等方面。概括说，旅行社要想在激烈的竞争中处于优势，就要对其主要的供应商进行战略性合作。旅行社要与主要供应商和客户建立一个信息共享的信息系统，使旅游需求信息能够有效的传递给供应商，这样可使双方能够控制旅游产品成本和质量，互惠互利。此外，旅行社要与供应商之间解决利益分配问题，真正达到为了共同利益的战略性合作。
四、结论
目前，旅行社的处境要求其改变管理思想和模式，供应链管理适合旅行社的发展。但要真正使供应链管理应用于旅行社还存在一些问题，这就要求旅游行业人士和学者共同努力和探讨。
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关键词：维修器材；供应链；装备
中图分类号：E246 文献标识码：A
装备维修器材是海警部队进行装备维修保障的重要物质基础，是影响装备保障费用和效能的重要因素。作为装备维修保障的重要资源，维修器材不仅直接影响到故障装备的及时修复，也是保障工作中经费投入最大的方面。据资料统计，在装备全寿命周期内，维修所需要的器材保障费用约占整个维修费用的一半以上。因此，装备维修器材保障的效果直接影响车辆装备保障的军事、经济效益。
1 供应链管理
供应链管理是由进行原材料获取，加工原材料成中间件或成品，再将成品送到用户手中的一些企业或企业部门构成的网络。从供应链管理的构成来看，参与供应链管理的基本实体主要是供应商（还包括供应商的供应商）、制造商、配送中心、零售商、最终用户等。从供应链管理的内容来看，主要涉及参与供应链管理的相关实体之间的物流、信息流和资金流的同步与协调问题。供应链管理思想的出现，在给地方企业带来巨大经济效益的同时，也给军事物流的发展，特别是装备维修器材保障模式的发展突破提供了新的契机。假设：依托社会引入供应链管理思想，依靠国家经济力量，立足于现有物流基础设施水平，可以降低装备维修器材保障成本，实现海警部队“保障有力”。
2 可行性分析
运用供应链管理思想优化海警装备维修器材管理是否可行，主要从军事可行性、技术可行性和经济可行性三个方面进行分析，判断其军事目标的可达性、技术上的先进性和可能性、经济上的合理性。
从美军在伊拉克战争中所采用的“即时后勤补给”战略来看，其采用供应链管理思想对物流系统进行优化的效果是明显的，在战争中取得了很大的成功。海警装备维修器材多侧重于平时保障，同时要做好战时储备。其目标是将各级装备维修器材机关部门、基层单位等和地方器材供应商链接成为一个协调一致、相互支援、可发挥最大整体效益的集成系统，从而在正确的地点和时间，为海警部队各级别单位的正常运输勤务提供恰当数量的正确器材。优化的目标与供应链管理的实质是一致的。即：紧密结合用户需求，以系统和整体观念进行供应管理。
技术可行性分析主要从运用供应链管理思想优化海警装备维修器材管理，是否具备必要的条件，如组织结构、人员素质、物流装备、运作流程和信息系统等。海警部队已基本具备了装备维修器材供应链管理的组织结构、人员素质、物流装备和信息系统等。主要体现在三个方面：第一，上级领导大力支持优化装备维修器材保障系统，许多相关部门从切身利益出发也非常配合工作；第二，海警部队具备一批懂物流、精管理、会保障的专业人才，为成功应用供应链管理思想、实施基于供应链管理的装备维修器材保障储备了人力资源；第三，随着地方物流业的迅猛发展和近年来海警部队逐步加大在信息化建设方面的投入，立足于现有物流基础设施，海警部队能实施装备维修器材供应链管理和“保障有力”。
我国物流业在近几年有了较大的发展。铁路、公路、水运、航空与管道运输等各种运输方式和物流信息化建设加大了投入，公路和铁路建设投资成数倍增长；另外，从优化项目经费的费效比分析，海警装备类型和使用情况，以及对装备维修器材需求的种类和频次有很多相同之处，这为供应链环境下装备维修器材的联合供应和协同保障提供了有利条件，有利于提高装备维修器材管理经济效益。
通过从军事可行性、技术可行性和经济可行性三个方面的分析，并结合国内外成功的实践经验可以认为：在目前的条件下，利用供应链思想进行海警装备维修器材管理是可行的。
3 供应链设计
3.1 供应链设计目标
利用供应链思想进行海警装备维修器材管理，主要是通过设计供应链来实现以下几个目标：
（1）系统集成。通过供应链设计，把装备维修器材管理过程中所涉及的相关单位或部门看成一个有机联系的整体，用系统工程的观点和供应链思想进行一定程度的集成优化。
（2）技术先进。通过供应链设计，海警装备维修器材管理的运作采用更加智能的物流设备、更加先进的物流技术，在物联网环境下实施装备维修器材管理。
（3）需求拉动。通过供应链设计，实现基层部队“需求”拉动装备维修器材“供应”的保障模式，即根据需求拉动确定供应。
（4）协同合作。通过供应链设计，协同合作意识将贯穿整个装备维修器材保障过程。主要体现在信息共享、围绕基层部队的需求共同解决问题、业务上不再有重复性工作、信息能实时准确获得等方面。
3.2 供应链类型选择
供应链类型的合理选择借鉴不同的军事供应链和企业供应链。军事供应链分析有助于明确军事需求，企业供应链分析有助于明确效益需求。军事供应链一般分为平时的军事供应链和战时的军事供应链[1]。平时的军事供应链主要是为了满足部队训练和战备建设的需要，强调压缩后勤规模，强调充分利用可支配的后勤资源，强调产品和服务的成本和质量；战时的军事供应链主要是为了满足部队作战任务的需求，强调的是产品和服务的速度、柔性和质量。传统的供应链类型主要分为推动式和拉动式两种。推动式供应链是指从原材料出发，经由半成品、产成品、市场，直至最终用户的物流主导过程。拉动式供应链是指从客户需求出发，按照客户的需求设计产品或服务，再根据设计组织材料进行生产，这是一种以需求信息流为主导的供应链。
供应链类型决策的主要影响因素有突发事件、通用性不同、器材需求量差异等。综合考虑海警装备维修器材需求不稳定因素和突发事件的发生概率，装备维修器材需求发生波动或需求不确定需要将“推动式”和“拉动式”供应链综合起来。配送中心可以灵活地根据保障任务的突变做出快速响应，将其作为“推动式”供应链和“拉动式”供应链的分界点比较合适，如图1所示。
3.3 节点设计分析
根据海警部队装备维修器材保障过程的特点，设计的供应链节点包括装备维修器材供应商、配送中心、部队用户。
（1）器材供应商节点。器材供应商节点需要从两个方面进行描述：一是供应商的规模；二是供应商所处的地理位置。供应商的规模大小决定了其能为部队提供的服务水平，供应商所处的地理位置决定了其是否处在海警部队最佳的供应保障范围内。
（2）配送中心节点。配送中心是装备维修器材供应链中连接上游器材供应商和下游部队用户的核心环节，在海警装备维修器材保障过程中起着决定性作用。要求配送中心节点要使器材供应适应部队需求变化；配送中心节点要经济高效地组织储运；配送中心节点要提供优质的保管、配送和信息服务。
（3）部队用户节点。海警部队保障有四级单位，从装备维修器材供应保障的实践出发，需要进一步明确供应链中部队用户节点的粒度。依据海警部队财务制度，综合分析，三、四级单位没有独立的财务结算权限，经费开支需经过二级单位统一预算。另外，二级单位有保障经费预算权限，在制度上也符合保障要求。因此，选择一、二级单位作为供应链中的部队用户节点最为合适。即：由配送中心或供应商将器材直接配送到一、二级单位，其他单位由二级单位另行组织。
3.4 保障模式设计
海警部队装备维修器材供应保障模式设计遵循了提高供应链的柔性和反应性的原则，并考虑供应链的敏捷性和动态性。保障模式大致可以设计为两种：直达配送保障模式和中转配送保障模式。直达配送保障模式的优点是订单一次配送到位，过程简单；减少配送中心运营成本；系统内总物流成本低。不足是及时响应时间长、供应速度慢；收货响应时间长；增加了各使用单位重复备货成本；企业仓库库存金额增加。中转配送保障模式的优点是实现配送运输规模化，增强供应链的抗风险能力，配送中心的建立分摊了器材供应商库存成本；缺点是增加了配送中心的采购、库存、配送和运输成本及器材中转次数。
论文认为海警部队装备维修器材保障系统供应链设计，应兼具以上两种供应保障模式的优点，即：建立配送中心，配送中心是供应链管理的信息枢纽，部队的需求信息在这里汇总；配送中心可以保障通用性较低的维修器材和应对突发事件造成波动的器材需求。器材供应商仓库，以就近原则保障部队用户需求，避免器材的重复运输，也减少了配送中心的采购、库存、配送、运输工作。
假定A省有i个器材供应商，B直辖市有j个器材供应商，C省有k个器材供应商。图2表示了两种供应保障模式相结合的供应链框架。图中实线箭头表示由配送中心配送部队用户的器材流动方向，虚线表示部分由供应商直接配送部队用户器材流动方向。
直达配送保障模式和中转配送保障模式相结合的供应链框架具有动态性特点。供应商、配送中心和部队用户之间的关系不是一成不变的，而是随着保障任务的变化和供应商与部队用户之间的距离大小不同而改变。
基于上述供应链框架的器材保障流程描述：以系统整体效益最优为目标，根据器材的通用程度和供应商的地点，选择不同的库存策略和配送方式。这里的库存策略有配送中心是否零库存两种，配送方式分为供应商配送和配送中心配送。通用性的高低影响器材库存策略，通用性高的器材采取配送中心零库存，这样可以大大降低配送中心的库存成本，而当器材供应中断时，部队用户也可以直接从市场采购所需的器材，不会影响部队任务的完成；对于通用性低的器材采取配送中心安全库存，这样既满足了部队用户的需求，提高了部队用户满意度，同时也提高了供应链的抗风险能力。供应商与部队用户之间的距离影响配送方式的选择，距离较近时采取供应商直达配送模式，距离较远时则由各个供应商将器材运送到配送中心统一分拣，然后再分别配送到部队用户。以就近配送原则决定是否由供应商直接供应，不仅降低了器材运输时间和成本，同时也降低了配送中心的配送成本和库存成本。
4 结 论
论文结合现行海警部队装备维修器材保障系统分析，论证了装备维修器材实施供应链管理的军事可行性、技术可行性和经济可行性，明确了车辆通用器材供应链设计目标和类型。最后，对供应链框架结构中的核心——配送中心进行了规划设计，说明了供应链节点和供应保障模式，给出的海警部队装备维修器材保障结构对现行的供应保障模式有一定的优化作用。
参考文献：
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关键词：农产品供应链；优化；评述
一、引言
随着我国加入WTO后农业对外开放的速度加快，在当前激烈的国际市场竞争中，我国农产品产业的壮大与发展来自其整个产业链的整体素质和综合实力，已不单纯是某个农产品生产环节的单一竞争。农产品供应链管理成为了这一环境下有效的竞争武器。目前我国农产品供应链研究较国外发达国家差距很大，农产品供应链整体水平较低，题有待全面的、系统的、深入的研究，国内的一些相关法规政策也不够完善，有许多关键性的问题有待深入研究。本文在梳理国内外相关农产品供应链的研究和实践基础上，针对相关学者对农产品供应链的问题进行了相关梳理和探究，对农产品供应链及其优化进行归纳梳理，并提出评述与展望，为其他学者的研究提供思路。
二、农产品供应链理论研究的评述
1.供应链与供应链管理
供应链是在美国哈佛商学院迈克尔・波特教授在上世纪80年代初期提出的。目前没有统一定义，各国相关研究机构和学者对供应链的表述也都大相径庭。美国的斯蒂文认为“通过增值过程和分销渠道控制从供应商的供应商到用户的用户的流就是供应链，它开始于供应的源点，结束于消费的终点”。英国的马丁（2010）认为供应链是由相互关联的企业通过上下游的连接，以各种方式联系在一起，最终让消费者享有产品或服务。艾伦（2008）认为供应链是由链上合作的成员构成的整体网络系统，把基础商品加工转化为客户需要的商品，且管理各阶段的利润。我国对供应链管理的研究起步相对较晚，农产品供应链管理的研究从1999年开始，利用CNKI检索表明，国内首篇关于农产品供应链管理的文献刊发于2000年。马士华（2006）认为通过对信息流、物流、资金流等相关环节的控制，从原材料的采购开始，制成各类中间产品乃至最终成品，最后由各种销售网络把成品送到消费者手中，这种将供应商、制造商、分销商、零售商、直到最终用户连成一个网链结构就是供应链。李季芳（2011）还认为供应链网络具有整体功能。
通过上述对国内外学者对供应链的定义，可以概括出供应链主要包括以下几个方面：供应链的核心是企业。链的起点是从产品的原材料开始。通过对中间环节的控制，制成半产品以及成品。最后利用各种销售通道把产品送到消费者手中。这种将原料供应商，产品制造商、分销商、零售商直连接到终端消费者形成的一个整体功能网络和模式贯穿起来，就形成了供应链。而供应链的管理，就是通过各种方式对链条中各个节点加以控制，以便更好的满足顾客的需求和满足企业的利益，以实现整个链条收益的最大化。
2.农产品供应链
金廷芳（2011）认为农产品供应链是在农产品生产和流通过程中，涉及的所有原材料供应商、产品生产者、中间商以及消费者等构成的网络体系。周静（2011）农产品供应链上所有的生产及销售环节都与农产品有密切的关系。农产品供应链与其他供应链相比还有较大的差别是基于农产品的特殊属性，首先，农产品种类繁多，如蔬菜、水果等果蔬，禽、蛋、水产品、肉等生鲜类，这部分农产品可以无需加工直接进入市场，也可以加工后再进入市场；而小麦、棉花等则必须通过加工这一环节，才能最终进入市场。其次是生鲜类农产品不易储藏，且受天气、病虫等自然灾害的影响较大。最后是目前我国农业产业的主要是以分散经营为主，不便于管理。刘秀玲（2006）认为，农产品供应链使农户和企业形成网络结构。游军（2009）认为：农产品供应链是以农产品加工企业为核心，控制各节点，将各环节连成整体的功能网链结构。通过对上述学者的研究梳理，笔者得到以下结论：农产品供应链是一条以农产品为主体，从原材料的收购、加工、运输、分销直至最终送到消费者手中的链，主体是农产品，而核心仍然是加工企业。
三、农产品供应链优化的评述
当前国内外关于农产品供应链的研究主要集中在相关理论分析等方面，研究其形成的原因、发展的过程、现存的组织模式、合作的机理模型及各环节上的利益分配机制为主。
1.生鲜农产品供应链优化评述
生鲜农产品因其品种繁多，且易腐坏、不耐储藏等特性，其消费受地域、气候、文化习俗、消费习惯等因素的影响很大，加上运输成本巨大，一直备受各国政府和相关学者的关注。汤鹏（2013）利用Stackelberg主从对策理论的优化模型，分析得出鲜活农产品供应链的稳定性特性决定了它具有很强的随机性。蒋侃（2006）以主要研究生鲜农产品的生产、流通和消费，在对生鲜农产品供应链的优化中提出从服务水平、核心企业组织资源、信息共享机制、协调利益一体的供应链合作伙伴关系等方面进行了详细阐述。赵辛（2013）指出管理生鲜农产品供应链就有风险管理，需要依靠政府来制定科学的政策去进行宏观调控，保障鲜活农产品供应链的有效运行。谢若琪（2015）提出建立生鲜配送中心，加大生鲜农产品生产的建设、提升组织成员的素质，提高农民参与率等方式优化农产品供应链。李娇娇（2015）则通过引入实证案例，证明生鲜超市进军生鲜电商不失为农产品供应链优化一个好的机遇。
2.农产品供应链物流体系优化评述
物流是供应链管理的重要部分，精简供应链中物品从供应商到消费者之间的过程，通过控制物流服务、物流信息等合理化管理，尽可能的降低供应链成本，并且高效率的满足消费者的需求。曾德强（2013）提出了以农产品物流中心为核心企业的农产品供应链流通模式。邱忠权（2010）则构建了可选的供应链物流网络优化模型，并在常温、冷链的此基础上扩展构建了有包装、存储条件可以选择的供应链物流网络优化模型。王蕾（2014）认为区域农产品物流系统优化需要综合考察，其主要从农产品物流体系主体优化、功能优化、平台优化三个方面对农产品物流体系优化进行了构建。李建伟（2011）认为应用物联网技术，能使供应链管理实现高度敏捷性和完全的集成化。
3.农产品供应链信息管理优化评述
对于农产品供应链上的任何节点企业，从产地到销地利用网络信息技术对各环节进行管控，无疑是为农产品供应链上信息传递实现了优化。陈永平（2014）指出在农产品供应链优化过程中，信息资源优化成为农产品价值创造能力提升的重点。李梦蝶（2014）分析指出目前消费者对于生鲜农产品电子商务终端供应链供应商品并不满意，仍需提高我国农业整体竞争力。孙炜（2004）认为电子商务作为推进和实现农产品流通模式高级化和成熟化的重要手段，可以更好地进行农产品价值创造与转移，并通过不同的方式提出了农产品供应链利用网络信息实现优化。刘助忠（2015）研究指出，“互联网+”致力于“线上线下”优势流程的融合，希望通过集成优化不同地区、不同企业、不同环节的供应链流程，加以融合“互联网+”，是解决农产品供应链流程优化的关键。孙开钊（2015）认为应顺应当前“互联网+”的发展大势，利用当前以电子商务、大数据等为代表的新型技术创新供应链发展模式，切实际的给农民、涉农生产企业以及涉农零售企业带来实际的经济效益，才是真正的实现整条供应链资源的优化配置和价值增值。
四、结语
目前我国农产品供应链优化研究成果相对丰硕。近年来，农产品供应链在核心期刊、博硕论文等研究成果大量涌现，研究数量越来越丰富，我国农产品供应链研究虽然起步晚，但研究成果颇丰。但也有一些局限：第一，研究成果多表现在定性分析，而定量分析少，大多停留在对农产品供应链的定性描述现状和问题、分析过程与机理、设计框架和模式等方面，结论一般为策略和政策建议，对农产品供应链的定量分析的数据和结论相对较少。第二，农产品供应链的理论研究较多，实证研究相对较少。第三，对于农产品供应链管理优化多为理论模型或顶层设计，研究成果有待落实，在底层细节设计、实现系统实施的方面研究较少。第四，对农产品供应链信息管理的研究文献较少。
总之，农业产业是我国经济发展重要的组成部分，加强其农产品供应链优化研究具有广阔的空间和较大的研究价值。基于目前研究成果，顺应当前“互联网+”的发展大势，后续研究要立足于数据，对“互联网+”背景下的农产品供应链优化进行实证分析。
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Abstract： With the interaction I effects and the rise of the concept of community， knowledge sharing and differences between individuals get more and more attention. According to the characteristics of supply chain management course and the existing problems， this paper designs a two-stage teaching model with advanced community as knowledge construction site from the perspective of constructivist learning theory. The first stage is the pan-community learning form which is based on the individual students as the main behavior of supply chain and its management theory teaching. The second stage is the second-order community learning form which is based on the community as the main body of the supply chain management application teaching. In addition， this article clears the teaching idea， the frame， the realization condition and the teaching aspect and the process. It also gives the advice of model practice.
Key words： supply chain management course； teaching model； community； constructivism learning； MOOC
?S着产品同质化和消费者诉求多样化的发展，企业间的竞争不断升级，已从内部转向外部一体化角逐，向供应链管理方向发展。固此，人才市场对于职业者是否具备相关的素质和能力提出了要求。为了紧密结合社会发展、顺应需求，我国各大高校开始深化教学改革，实践供应链管理课程的教学，旨在培养学生供应链管理问题分析和解决的技能和素养[1]。
由此，近年来关于供应链管理课程的教学研究课题受到了不少专家学者的关注。李君[2]从现阶段供应链管理教学存在的问题出发，提出基于案例教学、任务驱动教学和情境教学的课程设计优化教学法。杨剑锋[3]分析ERP沙盘模拟对供应链管理实践教学的作用、运用模式等，并就其实施提出建议。潘恒和黎青松[4]将生命周期理论运用在供应链管理课程的教学中，设计出适合不同生命周期阶段的课程内容和方法。封俊丽[5]则将生命周期理论与ERP沙盘模拟教学方式结合起来，探讨供应链管理的课程设计问题。李建颖[6]对供应链管理中的啤酒游戏的教学方式进行了优化改进。以上研究主要提出或优化供应链管理课程的某一具体教学方法或课程内容，呈分散状态，未曾构建具有整体性的课程教学框架或模式。齐军领[7]的文献弥补了这一研究空白，其根据供应链运作的特点，建立了一个系统的供应链管理教学框架，并提出相关教学建议。然而，其研究主要侧重于设置整体的教学结构和章节内容，并未涉及到与教学方式相关的教学模式，更未能从学生出发构建自主性学习模式，难以激发学生学习的主动性。而供应链管理是一门理论性和实践性都很强的课程，具有很强的应用性，是企业运营管理中的关键。在实际运作中，企业要求供应链管理应用者具有较强的自主分析、解决和创新的能力。
目前，以学习者为中心构建自主性学习模式能有效增强学习者的动机，培养其学习兴趣，激发其思维和创新能力，规避了以往以教师为中心所出现的单向授课缺乏启发式、体验感等缺点[8-9]。续润华[10]亦指出我国基础教育课程教学应吸取建构主义学习理论中发挥学习者主体作用的教学思想，培养个体的主动求知的习惯和态度。此外，随着科学技术和网络信息化发展，学生的搜索能力加强，信息可得率变大，学生群体表现出较为强烈的交流、分享和学习需求[11]。例如微信朋友圈、知乎、WIKI等社群作为新型的学习场所引起一股追捧狂潮。从学习者个体出发，社群建构主义学习理论认为，在社群环境中，个体/社群之间相互学习，又相互竞争，并由此产生一种正向压力。这种压力可以促进学习者集中注意力，积极思考，有效构建新知识。社群建构主义学习理论为实践教学提供了一种很好的思路。不少学者已对社群构建的教学模式进行了研究，梁展锋[12]将微课与微信结合，构建适用于现代人时间碎片化生活的移动社群教学形式。陈磊等[13]则利用微信公众号和普通微信账号等建立相应的在线教学型社群。以新浪“新媒体研究”课程微群为例，对学生的参与数量、参与深度等内容进行了实证分析，分析发现学生的积极性、学习内容与深度均有相应提升，能激发实习者自主求知热情，实习效果较好[14]。
因此，针对已有研究的欠缺及供应链管理课程实践与理论性均很强的特点，本文从建构主义学习理论的角度出发，设计以进阶社群为知识构造场所的教学模式，其中包括以个体为中心的一阶社群和以社群为中心的二阶社群教学阶段，并明确了进阶社群的教学理念、框架、实现条件及教学环节与流程等，最后给出了模式实践的建议。期望为高校构建、??施供应链管理课程社群教学模式提供一定的参考，或为其他也具有很强的理论与实践性的课程教学提供帮助。
1 基于进阶社群建构主义学习理论的供应链管理课程内容
《供应链管理》课程是工商管理、物流管理等管理类专业的专业主干课，主要研究供应链构建与优化、供应链的需求与供给规划、运作与管理等基本规律、理论、方法及其实践应用。该课程的特点是理论性、实践性和时代性较强，要求学生能掌握供应链及其管理的基本理论和战略方法，且具备供应链设计、构建、协同规划等问题的解决能力。固此在教学中，需从理论渗透、强化操作的角度出发，采取理论联系实际的方法，从而加强教学的有效性。
根据供应链管理课程理论与实践性均很强的特征，本文将供应链管理课程教学分为理论教学和实践教学两个部分，利用学以致用的方法来提高学生的分析和解决问题的能力。鉴于篇幅有限，部分供应链管理课程内容不做罗列，仅列举主要的教学和实践内容，详见表1。
2 基于进阶社群建构主义的供应链管理课程的教学模式
结合进阶社群建构主义学习理论，本文将从教学理念和目标、教学框架、实现条件及教学程序共四方面来阐述供应链管理课程的教学模式[15]。
2.1 基于社群建构主义的供应链课程教学理念与目标。建构主义学习理论是随着认知心理学理论发展，在20世纪90年代出现的一种新型学习理论。其认为知识构造和学习过程是学习者自我主动的过程，并非教授者向学习者传授的过程，教学只是一个手段，学习的真正内化是学习者在原有的认知和经验的基础上，通过与外界的相互作用而形成对知识的自我理解和吸收，从而构建出更具有个人特征的学问[16]。其次，知识不再是以往所认为的信息、文字等的表征，更不是只有唯一的标准，而是在事实、信息的描述或在教育和实践中，获得对其的个体理解或形成私人技能。
社群是基于某种需求、特点而形成具有边界性的一种相互影响的社会关系。其可表现在地区、领域上，亦可为虚拟、抽象的空间里。在个体间的相互作用和影响下，社群会产生独有的社群精神、感情和文化。同时，社群文化等对个体亦会造成影响和产生作用，促使个体向某个方向发展。
社群建构主义学习理论是在建构主义学习理论的基础上，结合社群中个体认知有差异的特点，而被提出的一种学习理论。在该理论中，群体间通过相互分享和作用，实现个体知识建构的修正、完善和巩固。因此，群体的认知、社群的氛围和文化等外部环境促使学习者更好地吸收和内化知识。
鉴于供应链管理课程的理论性和实践性均很强，社群建构主义学习理论中的自主学习、社群互动、个体分享等思想，有利于更好地开展理论和实践教学，帮助学生更透彻地理解和内化供应链管理课程中供应链的运作协调、库存控制、生产计划与控制、合作伙伴选择与评价等内容，构建个人知识。一改以往“以教师为中心”的教学理念，学生作为供应链课程教学里的主导者，教师作为个体、社群导师的身份出现，课堂教学结构由教―练―评的直向模式转变为学―享―导的融合模式，学生学习活动在个体身上体现的是与社群内个体或社群与社群间的互动、分享而主动生成信息的意义的过程。在以上教学理念下，学生通过自主学习、分享等教学活动，了解知识形成的过程、“亲历”探究知识的过程，学会发现问题、思考问题、解决问题的方法，学会学习，形成创新精神和实践能力等，达到能构建个体知识与技能的目标。
2.2 进阶社群建构主义学习理论的供应链课程教学框架。根据上述的教学理念和目标，本文从个体自主学习的有效性出发，利用社群建构主义学习理论，为供应链管理课程设计了进阶的个体―社群知识建构的教学模式，包括一阶社群和二阶社群两个阶段的教学形式。具体的教学框架如图1所示。
在该模式中，学习过程被分为两个阶段：一阶社群和二阶社群。一阶社群学习阶段主要是供应链管理课程的理论学习，是围绕学生个体，由班级、微信朋友圈、QQ群等所组成的泛社群形式。学生通过泛社群与其他同学、朋友等相互交流，探讨课本、MOOC或WIKI上的知识，在各类情景中建构各自的意义。二阶社群学习阶段则是针对课程后期的实践教学而开展的，是在泛社群的基础上，进一步明确社群域和边界的精社群形式。其由班级学生自行组成，在教师的指导下，经过“情景―协作―会话―意义建构”过程，促进群内个体产生交互作用，形成社群知识结构、文化以及个性化的实践模式。其次，社群间通过观察、会话、定期交流等方式，产生交互影响，在同化或顺应社群外部情景的过程中，促使社群对知识的意义重新建构或完善，并用于其实践项目中。最后，在考核期中，各个社群展示其意义建构下的实践成果。
2.3 进阶社群建构主义学习理论的课程教学对象和实现条件。在一阶社群教学模式中，课堂的课本知识、MOOC课程等为主要的学习情境，且学生个体作为教学行为主体的基本单位。个体通过与班级其他个体、朋友、知乎好友等建立起的泛社群，进行知识共享，同化或顺应其他个体的经验和见解等，从而充分理解供应链管理课程的理论知识，完成个人对基础理论知识的意义建构。教师则作为学生个人导师的角色出现，主要为学生讲解核心内容和答疑。因此，教学场所除黑板、讲台、桌椅等必备教学条件外，还配备基于网络的多媒体教学设备，以便能够利用课本外的MOOC课程或WIKI知识。另外，配备4～5个流动性的立式移动黑板，用于学生交流、讨论等。同时，利用互联网构建线上泛社群，例如供应链课程微信群，可供学生自由分享案例、名家访谈等。
而在二阶社群教学模式中，课程设计、实验操作、项目实践等为主要的学习情境，而教学的行为主体则以社群为单位，每个社群由4～6个学生组成。在导师指定的学习情境下，社群通过内部个体的协作、会话以及与其他社群的沟通和交互影响后，形成关于实践任务的一致性社群知识意义建构、文化和实践模式。在此过程中，教师作为社群的导师，引导社群通过共同努力完成实践任务和建构起社群知识意义。基于社群的团体特点，教学场所应设在活动空间较为广阔的新多媒体课室或者需操作实验的实验室。新多媒体课室，除了具备传统多媒体室的投影机、数字视频展示台和音响设备等教学工具之外，还应具有较为广阔的活动、行走空间，里面配有数个移动黑板（以学生社群个数为准）、数张讨论圆桌，便于社群讨论和交流以及社群与社群之间的沟通。而实验室则应为教学一体化的教室，具备教学、讨论、实验操作、工具储备等空间，其中教学区类似新多媒体课室，配备讨论圆桌和移动黑板，实验区除了操作系统外，亦应具有培养学生创新能力的配置。
2.4 进阶社群建构主义学习理论的供应链管理课程教学环节与流程。根据以上教学理念和框架，进阶型社群建构主义学习理论的供应链课程教学流程可分为以下两阶段多环节：
2.4.1 一阶社群阶段
（1）个体自主建构知识意义。个体在听教师讲解供??链课程核心内容的基础上，自主学习MOOC课程或WIKI上相关的知识，补充和加深了对部分内容的认识和理解，明了知识间的内在联系，最后对供应链及其管理有了自己的理解和认知。
（2）泛社群形式下的知识共享和交互作用。在课堂上，个体与班级内其他个体分享学习资源，相互交流其对知识的认知和理解，经过同化或顺应其他个体的知识和认知，完善自我对知识的理解，形成更优化的知识意义建构。另外，利用网络，打破时空限制，与外部个体、组织形成学习共同体，相互学习和交流，增强个体与其他外部个体之间的学习互助作用。
（3）教师对（1）和（2）环节的指导。教师作为一阶社群阶段的组织者，需积极引导学生开展自主学习和泛社群中个体间的交流等环节，令学生通过自学、展示、反馈三个环节，能自我形成对知识的辩证和理解能力。同时，教师在该阶段的学习周期中需为学生解难答疑。
（4）形成最终知识意义建构并参与考核。经过（1）～（3）环节，个体已将客观的知识结构通过自我认知和个体间的交互作用而内化为认知结构。此时，个体应接受来自教师或者其他权威部门的考核，以检验是否达到了教学效果和目标。考核形式多样化，可选用开卷或闭卷测试、论文、知识陈述展示等。
2.4.2 二阶社群阶段
（1）教师制定实验操作或项目设计实践任务。根据教学内容和目标，教师事先制定相应的实验操作内容或者相应的项目设计等实践任务，设计好活动情境，规定内容水平应达到的标准、报告的撰写规范、要求等。
（2）社群建构知识意义。在一阶社群的知识认知基础上，针对实践任务要求，社群内部进行会话，利用群内个体的知识结构，共同建构实践内容的知识意义。同时，社群与其他社群进行交流，同化或顺应其他社群的知识，完善自我社群知识意义的建构。
（3）社群确定实践模式及开展实践。在第（2）环节的基础上，每个社群明确自身任务执行的实践模式。并在任务实施过程中，社群成员共同协作开展实践活动。
（4）定期参加社群间的交流会。在实践的过程中，社群与社群之间定期开展交流会，相互探讨和研究任务实践过程的相关内容，解决遇到的共性问题。
（5）教师对（2）～（4）环节的指导。在社群知识建构和交流的过程中，教师可适当给予指导。而当存在一些学生无法解决的特殊问题，教师需给予指引和建议。
（6）形成实践成果并展示。每个社群按照要求和规范，结合社群的项目设计、实施过程和结果等各类事件以及学习过程中的心得体会，撰写各自的实践报告。根据具体情况，由教师、专家、企业人员、学生等组成评价团。每个社群依次上台展示其实践成果并全员参与答辩和提问。
3 教学模式实践建议
3.1 巧借平台，激发学习主动性。新一代大学生，尤其是95后，行为特征较为显著，其爱好分明、个性张扬、渴望交流、乐于表现、自我意识强等。在生活中，他们喜欢使用各类社交平台例如微信、朋友圈、QQ空间、微博等平台，表述个人心境和见解。因此，供应链课程教学可将个体常用的交流场所发展为知识构造场所之一，充分利用朋友圈、微博等社交软件，设计部分教学场景，激发学生个体探讨供应链问题的主动性，增加教学的趣味性。社交平台带来的问题分享、朋友圈的回复、微信订阅号的好文转发等不但能吸引学生关注，还能激起个体探讨的热情和解决问题的欲望。
3.2 创设情境，促进意义建构。情境设计是建构主义学习理论中教学活动的第一环节，也是个体吸收知识和建构知识意义的主要影响因素。构成情境的内容很多，例如书本、网络知识、人物言论等客观事物，也可以是个体间的情感、社群文化氛围等抽象场景。将供应链知识融合到学习、生活中，管理和规划知识构造过程，创建有利于个体建构意义的情境，促使个体能动地思考和创新，为师生、个体间、社群间互动交流提供有效的知识和内容。
3.3 整合资源，增强交互影响。在互联网的助力下，教学资源和学习交流场所穷出不尽。例如MOOC，不但提供优质的线上微课程，还创建了可供互动交流、探讨分析的板块区。又如新浪、网易的公开课，以及微信的订阅号等，资源和交流方式丰富多样。教学中，将线上与线下可交流和沟通的资源进行优化整合，充分利用多媒体、移动端等工具，促进个体间、社群间、个体与社群间的分享，增强他们之间的交互影响，令其在合作交流的过程中能充分吸收来自其他外部的知识和理解，从而同化或顺应建构的知识意义。
3.4 多方合作，加强指导作用。教师的指导是在个体自主学习的基础上，引导学生发现问题，学会分析问题和解决问题，从而令其分解、内化信息和建构知识意义。但不少普通教师受其知识能力和视野的限制，往往难以全面地辅助学生或提供其想要的资源。而联合企业、协会对学生进行共同培养，更契合现实社会发展的需要。因此，在供应链课程教学中，指导主体可由校内教师、盟友学校教师、企业人员、行业协会成员构成，从多角度和多方向指导学生，使得学生视角会更开阔，实践能力更强。另外，多方指导除了有利于完善学生理论理解、活动、项目设计或实验操作等知识或技能外，还能帮助学习个体从学生到企业职员角色的快速转化。
4 结束语
关键词：农产品供应链；信息管理；信息共享；协同供应链
中图分类号：F762 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2012）01-0-02
一、引言
供应链是现代物流管理理论与实践的产物，是伴随着经济全球化和知识经济时代的到来而发展起来的一种全新的现代化管理理念，并已在制造业中得到了普遍的应用[1]，但农产品供应链目前的理论研究还很薄弱，将供应链理论应用到农产品的生产、加工和流通环节，必将对我国经济，尤其是农村经济的发展起到积极的促进作用。
农产品供应链是基于农产品这一特殊产品所形成供应链的“链条”，相关学者认为，农产品供应链通过(下游向上游)前馈的信息流和(上游向下游)反馈的物料流和信息流来执行农业生产过程，经过生产资料的采购、农产品原料的加工、生产和销售等过程，与过程相应的参与者分别为供应商、生产商、批发商、加工商、分销商和最终消费者所组成的一体化的和功能化的网链模式。陈易一(2004)关于乳品供应链的研究，提出保鲜乳品供应链规划、执行和控制[2]；李晓红(2005)研究提出猪肉供应链的产业链组织模式实施的构建及运行过程，并从投资进入方式、产业链规模、资金筹措及政府管理四方面进行了策略研究[3]；邓俊淼等(2006)对农产品供应链信息管理的需求分析，构建信息平台来协调各环节信息与利益[4]；员巧云(2006)分析了当前我国涉农供应链中信息流的复杂性、不通畅性和不稳定性，提出应健全供应链信息网络，并对信息流进行有效控制，控制方式包括信息标准化、信息网络体系建设、有效信息传递、信息提供方式选择、信息反馈的控制等[5]；李岩等(2008)提出实现农产品供应链上信息有效传递，建立信息共享的平台[6]；尹超(2011)从物流、产品质量保证、市场、电子交易四个方面对关键信息技术进行了深入研究，提出了我国农产品供应链管理信息系统构建的总体框架及构建思想[7]。
二、农产品供应链的通用管理模式
(一)现存农产品供应链的模式存在的问题
一方面，农产品供应链中信息链在批发市场阻断。我国农产品的现行模式以各地批发市场为纽带，以批发市场为核心，农产品供应链必会是断裂的，对于上游的农产品生产者而言，不能掌握准确的需求信息，导致价格波动增大。
另一方面，农产品供应链中运作的协同化、标准化程度较低，价值增值实现难度较大；农产品供应链中各节点成员缺乏应有的信任与合作；上下游连接比较松散，加工企业不容易建立起长期稳定的合作机制；加工企业和农户之间通常采用订单等松散的契约形式进行合作，不能长期进行合作。
(二)农产品供应链的通用模式的建立
根据中国农产品供应链的特点，传统农产品供应链上分散的小规模农户对生产缺乏必要的管理，中国农产品质量问题是相当严重的，实际上生产阶段是最薄弱环节，应当加大对农产品在供应链的各阶段上品质的保障；在现代化农产品供应链上，实现信息共享，及时对市场的需求状况及时进行跟踪与反馈；提高分散农户利用先进生产技术和设备的能力，促进生产水平和管理湮没无闻的提升。综上所述，建立满足上述要求的农产品供应链的通用模式是当务之急，结合生鲜供应链、大宗农产品供应链、乳品供应链和猪肉制品供应链的相关模式，得出农产品供应链的通用模式，如图1所示。
图1 农产品供应链的通用模式
从图1分析，农产品加工企业是农产品供应链中重要的环节，随着农产品加工市场需求的日益剧增，它已成为了农业发展的客观要求。在农产品供应链的通用模式中，农户是最薄弱的环节，由于农户大多是分散经营，处于一个游离的地位，但农户却是农产品加工企业联接生产最为紧密的环节或节点，农产品加工企业可以使农产品增值。如何将农产品供应链的内部资源与外部资源进行优化整合是这种模式主要解决的首要问题，解决这个问题的最佳答案是农产品供应链信息管理平台的建设。通过信息管理平台等现代化信息技术的应用，使农产品能够适时地满足市场供求的变化，解决农产品生产周期问题所造成的季节性差异，使农产品市场保持在一个动态的稳定的状态。
三、农产品供应链信息管理系统构建
(一)农产品供应链信息管理的体系基础
1.企业信息化建设。企业信息化是指在生产、流通及服务等各项企业活动中充分利用现代信息技术、资源和环境，通过信息资源的深入开发和广泛利用，逐步提高企业集约化经营程度，不断提高生产、经营、管理、决策的效率和水平，进而提高企业经济效益和企业竞争力的过程。企业信息化建设是企业的一场革命，是带动企业各项工作创新和升级的突破口。企业信息化建设目的不仅是管理企业内部的资源，还需建立统一的信息平台，将消费者、供应商、分销商和其他合作伙伴纳入到企业信息化管理系统之中，进一步实行信息的高效共享和业务的一系列链接。
2.协同供应链。协同供应链指强调从原材料供应开始、经过产品制造环节到销售网络的将供应商、制造商、分销商、零售商直到最终用户连成一体的功能网络结构，并在此基础上进行计划、协调与控制的管理模式，确保在正确的时间内，将正确的产品送到正确客户手中，是对传统管理方式的突破，提高了企业对外部需求变化响应的敏捷性，有利于企业重组，实现整体最优；强调计划的有效性[8]。
协同供应链管理，即CPFR协同规划、预测和补给(Collaborative Planning，Forecasting & Replenishment，简称CPFR)。CPFR应用一系列的处理和技术模型，提供覆盖整个农产品供应链的合作过程，通过共同管理业务过程和共享信息，改善零售商和供应商的伙伴关系，提供预测的准确度，最终达到提高供应链效率、减少库存和提高消费者满意程度的目的。CPFR的关键在于将确定供应链上的需求和供给有机地结合起来，如图2表示CPFR的基本关系。CPFR利用电子数据交换技术和互联网等手段，在协作的作用下，将促销、预测、产品目录和订单需求等方面的信息与合作伙伴进行分享。通过参与各方的协作，向计划人员提供各自共同开发的信息，从而更为准确地确定出市场需求量，明确补货需求，并且使生产运作与实际需求相匹配。
图2 CPFR在农业中信息技术领域的应用
(二)农产品供应链信息管理的系统构建
1.总体框架。本文依据CPFR的相关理论和方法，通过对其信息流、物流、资金流的相互关系进行研究，为消费需求提供全面资源整合的农产品供应链信息优化的解决方案，真实的模拟农产品供应链环境中各节点之间的协作配合操作。
依据农产品供应链的通用模式，在上面介绍的相关内容的基础上，确立其农产品供应链信息管理系统的框架，如图3所示。
其中，关于信息管理部分的设计时，充分考虑到信息的理论与方法，农产品供应链中的每一个节点都应考虑到信息管理的涉及到的主要内容，如信息传递、信息失真、信息风险和信息共享等内容；另外再针对每一个节点的信息管理的内容进行相关信息的处理，包括信息收集、信息加工、信息存储和信息发送等过程。上述内容之间始终处于双向信息流的传递，各节点之间加入信息反馈，进一步减少信息运作过程的失真现象的发生。
图3 农产品供应链的通用模式下信息管理系统的框图
2.逻辑设计。“农产品供应链信息管理系统”的构建是通过对其所共享的数据采集、处理、加工及整理等过程，为农产品的相关农业企业提供基础、支撑信息，满足消费者对农产品供应链的客观需求，支撑物流各种功能的实现；同时通过共享信息支撑决策者或相关人员通过该平台进行决策。该系统一方面为农产品供应链管理部分，其中，系统包括供应商、生产商、零售商、物流公司、消费者的处理能力以外，还具有后台的企业管理、合作伙伴论坛管理和经营分析等功能；另一方面为信息管理和处理部分，其中，包括信息管理的内容和信息管理内容的处理。
(1)农产品供应链管理的功能模块。供应商(农户或合作组织)、生产商(加工企业)、配送中心、零售商(流通与零售)、消费者等五个实体形成农产品供应链，他们各自的分工不同，供应商需要提供生产资料的供应，是源头；加工企业负责将生产资料转化为终端消费者所需要的产品；配送中心负责将产品送到零售商和消费者手中，在整个农产品供应链流程中十分重要，是联系各环节的纽带；零售商主要是通过渠道和销售平台把农产品最终销售给消费者；终端消费者就是农产品供应链末端的用户，他们从零售商处购买产品。
(2)信息管理部分。农产品供应链信息管理系统的平台是总体框架中的信息管理部分，它的主要功能有：
①农产品供应链上信息管理平台是综合度最高的管理信息系统，它以农产品供应链共用基础信息系统为支撑，农产品供应链上相关节点间的信息交换与交流，实现信息的交换与共享，为农产品供应链上各节点间提供必要的信息资源。②协同供应链是数字供应链的神经中枢，是实现农产品供应链的各节点成员之间资源整合与管理协作的基础。它为农产品供应链的所有节点成员提供统一高效的沟通界面，对其所涉及的需求信息和物流资源进行全面的整合，以最优的资源配置、最佳的路径和方案的选择来满足农产品供应链一体化、集成化运作的供给与需求。协同作业平台所涉及的运作环节包括采购管理、生产与计划、物流管理、库存控制等若干方面。
3.实施意义。通过对农产品供应链信息管理系统体系的建立，该信息系统平台真正实现了农产品供应链管理的集成化和实时性的管理，使其管理达到协同，进一步完善了农产品供应链中信息的管理。能够保证农产品供应链管理信息的准确性、相邻节点的信息保持实时沟通、跟踪动态信息进行适当的调整，这样可以保障农产品价格的相对稳定，提高相关农业企业的整体竞争力，降低相邻节点之间获取信息的成本。农产品供应链的各节点之间达到契约机制，展开积极性合作和共同参与供应链的相关决策，协调其利益分配机制。
四、结束语
农产品供应链信息系统的构建是实施农产品供应链信息管理的重要过程。本文从企业信息化的建设入手，通过企业信息化的建设，提出协同供应链的管理思想，依据CPFR的相关理论和方法，通过对其信息流、物流、资金流的相互关系进行研究，为消费者需求提供全面资源整合的农产品供应链信息优化的解决方案。在相关理论研究的基础上，以农产品供应链的通用模式为研究对象，确立其农产品供应链信息管理系统的框架，包括农产品供应链管理功能和信息管理功能。通过信息管理系统的设计与实现，并为参与农产品供应链管理信息的分析提供可靠的保障，并使二者相辅相成，形成一个有机的整体。
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关键词：供应链；公司财务；营运资金管理
中图分类号：F275 文献标识码：A 文章编号：1005-0892（2013）05-0109-06
大约从20世纪90年代中期开始，一个全新的概念——“供应链”被引入公司营运资金管理、投融资管理及利润分配等财务管理领域。迄今为止，学术界和实务界尚未认识到的是，这一变化正挑战主流财务学理论的建构模式，并冲击业已成熟的实务规则。
一、供应链：从外生变量到内生变量
在主流财务学的逻辑和范式框架内，供应链概念是被作为外生性变量设置的。所以如此，主要是缘于主流财务学理论的分析与建构模式：新古典。说到新古典，人们自然会想到形式主义、个体主义、经济人、理性、均衡、边际分析等术语。按照新古典的分析范式，每个企业和个人都是具有独立行为能力、独立利益驱动的个体，每个个体的利益都是自身效用的最大化，为了个体效用最大化，每个个体只从自身利益出发选择和设计行为，完全不需要考虑和兼顾他人的利益，这就是所谓的“经济人假设”的内核。依照新古典和经济人的逻辑，即使现实中存在供应链并且供应链的上下游成员企业间是彼此兼顾和协调的，主流财务学也应当视而不见，假设它们是不存在的。新古典和经济人所关心的只是“自己”而不是“供应链”，所关注的只是“利己”而不是“利他”、是公司“个体”而不是供应链“群体”，因此，在主流财务学框架中，体现利他性的供应链只能被设定为“外生性变量”，只能被排除在主流财务学体系之外。这也说明，任何在主流财务学的逻辑框架内试图想嵌入供应链概念的做法，都是不懂财务学的表现。
然而，现实并不像主流财务学所主观设定的那样纯粹，供应链不仅现实地存在着，而且对公司运营的价值越来越大，在公司风险控制与价值创造中的作用越来越显著，尤其是在金融经济危机时期。从2007年开始并延续至今的这次国际性金融经济危机期间所出现的状况来看，资金链断裂是企业破产倒闭的最大杀手，而导致资金链断裂的最致命的原因正是供应链崩溃。鉴于这种现状，忽视或轻视供应链的财务学注定是有重大缺陷、远离现实的财务学。
令人欣慰的是，20世纪90年代以来，财务学界开始了新的觉醒，默默地挑战起供应链外生型的财务学理论及其所指导下的财务实务规则，陆续把供应链概念嵌入到整个财务学体系中，包括主流财务学公认的财务学的四大模块：营运资金管理、投资管理、融资管理和利润分配。
二、基于供应链的营运资金管理
随着供应链管理模式的推广应用，公司财务的营运资金管理领域首先得到响应，实践中纷纷构造基于供应链的营运资金管理模式，学者们也陆续突破主流财务学的界限，倡导将供应链关系作为营运资金管理的重点。美国学者Juan Colina（2002）提出，全面的营运资金管理计划应包括收入管理、供应链管理和资本支出管理，从而将供应链嵌入营运资金管理体系。学术界和实务界的新变化，标志着一种新的营运资金管理理论和模式的出现。
供应链概念首先在营运资金管理理论和实务中得到应用，主要的原因和背景是：（1）营运资金是公司财务管理和运营管理的重中之重。公司的首要目标是生存，而生存的底线或红线是营运资金。公司的两个基本目标是生存和发展，利润决定发展，资金流决定生存。国内外众多企业失败的主要原因是资金流或现金流断流，金融经济危机期间频发的营运资金危机是企业最致命的杀手，国际金融危机的深刻启示也是现金为王、资金至尊。（2）营运资金流转或周转依托公司的供应链关系。营运资金顾名思义是依托“营运”或“运营”的资金，实际上也就是依托业务经营上下游或“供应链”的资金。按照通常的解释，营运资金是公司的短期资金，与报表上的流动资产和流动负债相关联，因此营运资金的短缺或断流，主要原因应该是短期资金“沉淀”过度（以应收账款和存货形态沉淀）和短期资金使用过度（主要用于偿还短期负债和投资），对大多数单纯从事商品经营而不涉足资本经营的公司来说，最直接、最重要的原因其实就是供应链的上下游资金流动不畅形成过多的应收账款挂账和存货积压，即使是短期负债过多，也大多与这两项资金占用过多有关。
把供应链概念纳入营运资金管理框架，一个重大的理论突破是：营运资金管理的重心开始从“财务”到“业务”、从“资金”向“营运”转移。在国内外的传统公司财务管理教科书中，财务与业务是分离的、资金与运营是脱节的，处于“两张皮”状态。“两张皮”的形成，与主流财务学对公司财务的本质定性及功能定位有关。按照传统财务管理教科书的表述，公司财务的对象是“资金运动”（国内教科书的解释）或“金融市场与公司经营之间的现金流转”（西方教科书的解释），基本问题是解决投融资问题（具体包括投资决策、融资决策和股利决策“三类决策”）。这样的功能定位，使财务与“资金”建立了血缘关系。体现在运营资金管理上，重心自然就放在“资金”（也就是短期的资金筹措与运用）而不是“营运”（业务运营）上。观察国内外财务管理教科书不难发现，涉及到营运资金的管理，从头到尾很难看到“营运”或“经营”的影子，很难发现真正的业务“营运”，营运资金管理成为脱离业务或经营的封闭的资金循环，由此导致“资金”与“营运”、“财务”与“业务”的断裂或脱节，这也许是主流营运资金管理理论最致命的缺陷之一。然而事实上，财务与业务的关系相当于“一枚硬币的两面”，既相异又相关联，既不相容又相容。其次，就营运资金而言，始终是依附于“业务运营”的资金，并且直接由“业务运营”所决定，而“业务运营”又是在“供应链”关系中展开的。在营运资金概念中“营运”与“资金”的关系应该是：“营运”是因，“资金”是果。尽管现实中常常是结果导向，但决定营运资金管理效果的仍是业务的“营运”。供应链断裂是经营中断和营运资金周转受挫的致命原因。国内外许多企业破产倒闭的事实显然能够支持这样的观点。营运资金管理的重心，显然应该是业务的“营运”而不是财务的“资金”。因此，把供应链纳入营运资金管理体系，并借此实现财务与业务、资金与运营的整合，实际上是恢复营运资金管理的本来面目。
构造基于供应链的营运资金管理框架或体系，需要我们认真研究和总结新型模式的结构和运作规则。可以肯定地说，传统教科书是没有这些规则的。总结那些因营运资金链断裂引发的企业危机的案例，可以发现基于供应链的营运资金管理模式的最重要的规则应该是：核心企业与从属企业资金协同、从属企业依附与独立并举，以此来避免供应链断裂及由此而出现的“多米诺骨牌效应”。对核心企业来说，选择“两头沾”的运营资金管理模式（即对上游供应商“先货后款”、对下游客户“先款后货”），一旦遭遇财务困境，结果会加速“霸主”企业的死亡，并产生强大的供应链资金危机冲击波，形成显著的“多米诺骨牌效应”。其次，处于从属地位的中小企业也应避免借助供应链关系“傍大款”带来的风险。对实践的观察不难发现，许多中小企业在设计营运资金管理策略时选择供应链式战略联盟，形成所谓的“寄生性”公司，但是过度依赖的“寄生性”公司，效果有时也会适得其反。俗话说“背靠大树好乘凉”，但实际的情况是这恰恰是资金变脸的重要成因之一。
三、嵌入供应链的投融资管理
财务学的核心问题是投融资决策问题。主流的投融资理论是借助“经济人模型”建立起来的，因此是排斥供应链的。
供应链外生的投融资理论有三大主要特征：（1）以单个组织作为财务主体。经济人的特点是“鹤立独行”，不需要合作与联盟，因而也就不需要考虑公司企业间的联盟及企业集团，这也是主流财务学立足个体主义方法论来建构理论和方法体系的重要原因。主流财务学始终是从单个公司企业的自身追求来设计投融资理论模型和实务规则的。（2）以个体价值作为决策标准。经济人的核心特征是“利己主义”，反映在投融资决策标准的设定上就是单个个体的价值最大化，并且对个体的关注只是体现“效率”的“价值最大化”，不考虑甚至排斥与效率具有密切联系的“公平”问题，而“公平”概念是在考察供应链问题时无法回避的概念。（3）以非合作博弈作为基本分析模型。经济人的另一特征是不合作性。经济人假设人都是精明、自私、利己、机会主义的“坏人”，即使不能对抗，也不能合作，只能采取措施防范与控制风险。经济人具有互不相容的特性，在利益相互影响的格局中始终坚持自身利益最大化的决策策略。詹森和麦克林的成本模型是典型的非合作主义模型，该模型的前提是：追求自身利益的经济人在做出理时，知悉所有其他订约关系人的动机，并能采取措施，防止其他关系人对契约的可能违背，以维护自身利益。按照威廉·L.麦金森（2002）的观点，“这一模型为投资者如何分配资本、公司经理如何做出决策提供了客观科学的模式”。
引入供应链概念将会使财务学的理论模型和实务规则更加复杂化。一方面，供应链并没有彻底改变人的“经济人”属性。在现实中，供应链的形成，成员企业应该是出于自身利益的考量，并且供应链运作中频繁出现的核心企业在定价和资金上的“两头沾”模式、核心企业的“中转库”物流模式、成员企业间的“恶意拖欠”、母公司对子公司的利益“侵占”、处于终端的大型零售商的“乱收费”、日趋恶化的“零供关系”、一方财务出现困难时他方纷纷“堵门讨债”等等现象或做法，正是“经济人”本性的充分展现。进入2012年，光伏业界纷纷扬扬的“江西赛维LDK破产”案例，就是典型的经济人本性作怪导致供应链断裂而引发的资金链断裂及“蝴蝶效应”的案例。在这里，经济人依然“健在”并发挥作用。从这个意义上说，嵌入供应链的财务学体系不应该抛弃主流的“经济人模型”。
但是，另一方面，供应链又“修正”了单一的经济人属性。供应链的产生和存续，显然是成员企业具有合作、协同、联盟等意识的表现。在供应链关系中，任何一个成员企业不管它的地位如何，都不可能是纯粹的“经济人”。供应链的存在，本身就意味着利己与利他、竞争与合作的并存。从这个意义上说，纯粹的经济人模型又难以完整解释供应链关系，需要对经济人模型进行一定的修正。
从供应链角度来修正经济人模型，有三点需要充分考虑：（1）个体与集体的兼容。经典的经济人模型是个体主义的产物，而供应链是在认同个体独立性的基础上的一种企业联盟，内含集体行动的逻辑，这就需要将集体行动嵌入财务决策分析模型之中。不过，模型的构造应考虑供应链结构或模式的差别，联盟式和集团式供应链关系的分析模型也许会有差别。联盟式供应链纯粹是一种带有短期性的商业契约关系，而集团式的供应链通过产权关系凝结成一个长期稳固的命运共同体，二者的松紧度及个体独立性程度还是有所差别的。（2）个体价值与整体价值共生。嵌入供应链之后，财务学所设定的决策标准也不应该只是单个成员企业的价值最大化，而应该是“合作剩余”或“合作盈余”及“整体价值”的最大化基础上的个体价值最大化。供应链的“合作盈余”得益于降低交易成本和协同效应。普遍认为，供应链是一种能够减少企业间交易成本的新的组织模式，对成本的减少取决于信息交流、相互信任与良好的合作关系，这些因素能够降低供应链企业间的总成本（机会成本、交易成本与制造成本之和）。其次，供应链还能产生“1+1>2”的效果，从而增加合作价值创造能力。亿博物流咨询数据库提供的资料显示，实行供应链管理后，总供应链管理成本（占收入的百分比）降低超过10%，中型企业的准时交货率提高15%，订单满足提前期缩短25%-35%，中型企业的增值生产率提高超过10%，绩优企业资产运营业绩提高15%-20%，中型企业的库存降低3%，绩优企业的库存降低15%，绩优企业在现金流周转周期上比一般企业保持40天-65天的优势。鉴于此，供应链的投资决策应以供应链整体价值为决策选择标准，供应链的融资决策应统筹考虑供应链节点企业的资本结构的合理性和风险控制，避免出现供应链断裂风险。（3）冲突与合作并存。在分析方法和模型构造上，非合作博弈与合作博弈两种模型并存。非合作博弈强调互不相容和自身利益最大化，而合作博弈注重合作盈余及其在分配中的效率、公平和公正。非合作博弈追求个体理性，而合作博弈强调团体或集体理性。供应链关系不管是采取联盟式还是采取集团式，都是一种合作或妥协的关系，都符合合作博弈的基本条件或要求。
引入供应链的投融资理论还需要解决一个共同的决策和治理机制问题。对成员企业来说，供应链就是一个命运共同体，这个命运共同体的维持和合作盈余的增进，需要有协同化和一致性的决策和行动，这就需要有一个共同的决策和治理机制，这个共同治理机制能够解决成员企业间的投融资战略协同、相关信息共享、投融资决策同向等问题，共同的投融资决策机制还需要有一个共同决策治理机构：供应链决策委员会，并且力争使这个委员会的决议能够对供应链成员企业有约束力。供应链决策委员会由独立人士构成也许会有更好的效果。
四、填补分配理论在公司财务学中的空缺
按照经济人模型建构的主流财务学理论是关于效率的理论，通常把财务目标函数设定为“价值最大化”，就是说明财务学所关心的是“做蛋糕”而不是“分蛋糕”的问题。财务学家们试图将社会责任纳入财务目标函数结构，但稍加观察不难发现，结果仍是徒劳无益的。一方面，没有哪一类财务决策的标准中融入社会责任，因而有“挂羊头卖狗肉”之嫌；另一方面，无奈的添加所出现的“两张皮”现象，反倒引起财务学教科书前后逻辑上的矛盾。
其实，在主流的财务学体系中，分配理论是缺位的，股利理论不是分配理论。在主流财务学的框架中，基本的问题通常被归纳为投资决策、融资决策和股利决策“三类决策”。其中：投资决策解决公司发展所需要的项目选择问题，融资决策解决项目所需要的资本如何筹措的问题，股利决策解决项目运行所产生的净现金流或净利润如何分配的问题。股利决策是针对股东这一类经济主体的利润分配，不是通常意义的“分配”范畴，以致在很多传统的教科书中，股利决策被纳入“融资决策”体系，被作为融资问题来看待的。
实际上，主流理论是容纳不下“分配”范畴的，与分配概念具有互斥性或不相容性。分配概念在主流财务学框架中找不到位置的原因是：（1）财务学被认定为从属于经济学的科学，而按流行的解释，经济学是研究稀缺资源如何有效配置的科学，侧重点是效率问题而非公平问题。财务学是研究稀缺的资本资源如何有效配置和使用的科学。（2）主流财务学的分析范式是经济人模型，而经济人就是讲究效率的人，追求的唯一目标就是效率。对经济人来说，分配的公平问题不在视野之内。（3）是由财务学研究对象决定的。关于公司财务的对象，美式财务带有普遍性的观点是“公司与金融市场相关的资金流转”，内含公司个体、股东和债权人，不包括政府和员工等非金融市场主体，财务学的体系自然也就不包括初次分配和再分配之类的问题。分配理论缺失的直接后果是造成公司财务学理论体系的不完整以及分配实践的无序性。我国改革开放30多年来，公司企业内部的初次分配严重失调和无序，“两种侵蚀”（税收侵蚀工资、利润侵蚀薪酬）现象严重，其原因之一就是缺乏科学的初次分配理论指导。
供应链概念的引入给我们填补分配理论的空缺提供了一个契机。在对供应链的研究中，学术界既关注了供应链在价值创造（特别是合作盈余）中的积极贡献，又重视了利润在供应链节点企业间的合理分配问题，也就是既关注了“做蛋糕”又兼顾了“分蛋糕”。学术界对供应链“利润分配”的关注，形成了比较系统的供应链利润分配理论，从而为填补财务学的分配理论空缺奠定了基础。供应链既然能够产生“合作盈余”，就存在一个内部的分配问题，科学合理的分配制度是维持供应链关系、优化供应链资源配置的重要条件。从理论上说，供应链利润分配的对象是“合作盈余”，但在实务中，从总体盈余中单独测算出“合作盈余”是很困难的，于是学术界的关注点就转向“总体利润”（供应链上所有各点所获得的利润总和）或“利润库”（ProfitPools）的分配问题。针对供应链的利润分配，学术界提出了多种模型，比如Shapley值模型、Nash协商模型、分配因子模型、讨价还价模型、相同利润增长率模型、资源及贡献率模型、供应链契约模型等等，这些模型是建构基于供应链的财务分配理论的重要内容。
值得注意的是，供应链关系毕竟还是市场化的契约关系，即使借助产权关系将供应链固化为集团关系，供应链的利润分配也必须遵循市场的规则。其次，不管学术界设计出何种分配模型，这些模型的运行都必须以“交易价格”为基础。实际上，供应链结构中的成员企业在“利润库”中的分配和占有份额，是通过定价机制来实现的，价格的高低直接决定各个成员企业在“利润库”中的份额。这也许会引起歧义，认为这是定价问题而不是分配问题。而事实上，经济学中论述的分配问题，也是通过生产要素的价格决定机制来实现的。在微观经济学中，分配理论不过是价格理论的应用而已。
值得说明的是，供应链利润分配理论只是财务学分配理论的组成部分，完整的财务学分配理论的内容要更加宽泛，并且其核心内容仍是公司企业个体内部的新创造价值（V+M）在各种要素资源提供者之间的分配问题，这些资源提供者至少包括财务资源提供者（股东和债权人）、人力资源提供者（经理和员工）和公共资源提供者（政府和社区）等。基于要素资源提供者的“初次分配”理论，再加上基于供应链的“利润库”分配理论，共同构成了财务学中完整意义上的财务分配理论。
关键词 协同 供应链协同 战略层 战术层 操作层
中图分类号：F274 文献标识码：A
现代商业管理中经营管理模式最大的变化是企业不再以单独、自主经营的形式参与市场竞争，而是以企业之间合作的供应链形式参与竞争。进入21世纪以来，供应链协同已经成为众多学者的研究热点问题。为了方便以后对供应链协同的研究，我们对供应链协同的文献进行了归纳和梳理。
1供应链协同层次结构研究现状
供应链协同是当今世界市场竞争的一种新的管理模式和竞争战略，最早是在20世纪90年代被提出来的，是继VMI、CPFR、连续补充等思想被提出后由咨询界和学术界提出的。在1999年，供应链管理专家David Anderson发表的“Synchronizes Supply chains： The New Frontier”中指出，新一代的供应链战略就是协同供应链。2006年DaeSoo Kim从过程链的角度出发研究供应链的协同，提出过程链是供应链协作的新范式。
从决策范围和决策时间的角度，将供应链协同管理的研究分为战略层、战术层和操作层。
1.1战略层协同
战略层协同规定了战术层和操作层协同的程度和范围，研究的问题主要包括对供应链协同管理的预期协同价值收益、协同机制方面的建模分析。
在供应链预期协同价值收益方面，刘红胜等（2009）在分析供应链协同动因的基础上，运用Shapley值模型对复杂产品制造业供应链的协同收益分配机制进行了研究。
在供应链协同机制方面，俞燕（2008）研究了黑板、主-从、第三方TTP三种基于多系统的供应链协调机制。陆杉（2008）从有形协同和无形协同两个方面探讨了供应链机会的识别，并提出培植以知识共享为基础的企业文化、建立信任机制、建立集成化协同管理信息系统的方式提高供应链的协同效应。郭俊芳（2011）在其硕士学位论文中从组织、信息和业务三个层面对闭环供应链的协同管理机制展开研究，构建了闭环供应链协同管理绩效评价指标体系的同时提出基于三角模糊函数的层次分析模糊综合评价方法。
1.2战术层协同
战术层协同是供应链协同管理的核心问题，包括具有直接供需管理的上下游企业间的需求协同策略、产品设计协同策略、库存协同策略、物流系统策略、采购协同策略等。
在供应链协同库存方面，王海鹏（2002）提出了订货补贴、赊账销售及收取特权费，利润分配策略和价格折扣策略三种供应链库存管理协同策略。徐文亮（2002）建立相关模型，得出VMI总会导致供应链上总库存成本的减少和购买者收益的增加；供应商却不一定从这种成本降低中获利。韩亚欣等（2007）对库存协同策略进行了统一的形式化描述，并对不同的库存协同策略进行完整的分类，并对分类后的集成度进行了分析。
在供应链协同采购方面，蔡丽丽等（2008）提出了基于CPFR思想的供应链协同采购策略，包括共享策略、技术策略、关系策略、监控策略。
1.3操作层协同
葛亮（2005）从三个合作伙伴选择、合约设计的激励、协同运作和绩效评估等方面对供应链协同技术与方法进行了综述。合作伙伴的选择有很多方法，包括直观判断法、招标法、协商选择法、采购成本比较法、招标法、协商选择法、采购成本比较法、ABC成本分析法、层次分析法、Fuzzy聚类分析、TOP IS法和神圣网络法。供应链协同技术中起支撑作用的是信息技术，包括自动识别技术、电子交换技术EDI、GIS/GPS技术、电子订货技术EOS等。陈思云（2006）给出了供应链管理各层次和各环节具体的、可操作性的协同机制、协同技术。程国平（2003）提出评价供应链结构中信息协同程度衡量方法，采用二维指标来评价供应链中的需求、生产能力、库存、生产计划等信息广度和深度。
2结论
不同的学者从供应链战略层、策略层、操作层角度对供应链协同问题进行了研究，但是存在研究侧重点和学术观点不一致，缺乏一整套完整的供应链协同研究理论。供应链协同中很多概念有待澄清，许多方法的应用还存在分歧，对于供应链管理协同本质的把握和协同技术的应用还不是很清楚，需要对供应链协同管理理论进行深入的研究。
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通过研究供应链环境下的库存管理，简述了供应链上产生需求放大现象亦即牛鞭效应的原因与影响，还分析研究了传统的库存控制模式与供应商管理库存模式存在的主要缺陷，并重点分析研究了供应链环境下的联合库存管理模式及其实施策略。
关键词：
库存管理；供应链管理；牛鞭效应；联合库存管理
1研究背景及研究意义
随着经济全球化程度的日益提高和用户需求的个性化与多样化，产品更新换代的速度愈来愈快，企业面临随时被淘汰出局的种种压力，如缩短交货期、降低成本、提高产品质量和优化服务等，如是催生了20世纪80年代的供应链管理（SupplyChainManagement，SCM）模式。供应链环境下的库存管理也是企业管理的重要部分，是价值链增值的关键环节，而处于供应链上的各节点企业，其库存管理长期以来相互独立，各自建立了一套库存控制方法，势必会产生需求放大现象，引发所谓的“牛鞭效应”，从而加剧库存风险，损害整个供应链的增值能力。随着SCM理论和实践的不断发展和完善，库存管理模式也不断得到改进，出现了供应商管理库存（VendorManagedInventory，VMI）和近年来较受欢迎的联合库存管理（JointlyManagedInventory，JMI）。联合库存管理是一种更有效率的库存管理模式，体现的是集成式管理思想，可十分有效地控制库存风险。与传统库存模式不同的是，JMI是针对供应链上的核心企业进行库存管理，而不是对供应链上的各节点企业进行多库存点、多级别的库存管理，如此核心企业便能主动控制原材料与产成品的数量，进而优化整条供应链的库存管理。库存控制的管理流程得到简化、库存点减少带来的库存费的降低及物流环节减少带来的物流成本的降低，无疑大大提高了整条供应链的运作效率。JMI将SCM系统分为上游、下游两个中心进行协调管理，对由节点企业间的不确定与需求信息传递过程中的失真所造成的库存波动起到了抑制与消除的效果，进而增强了供应链的稳定性。
2国内外研究文献综述
2．1国外相关研究动态
随着对供应链管理的应用愈来愈广泛，学术界将供应链管理环境下的多级库存控制作为研究重点，对供应链上的库存问题开展了大量研究，大致可分为为生产／库存系统，库存／配送系统，生产－库存－配送系统，生产／配送四个方面。还有不少学者扩展了基本模型，G．Padmanabhan，PremVart（1995）考虑了产品销售的环节，以单位时间利润的最大化为目标，提出不缺货、部分缺货、完全缺货情况下的三种存货影响销售率时的库存模型。Kun－JenChung，PeterChu和Shaw－PingLan（2000）提出了供应商和零售商联合的经济批量模型，Goyal＆Hill分别对其进行了改进，Hill针对单一供应商和单一零售商的二级供应链建立了联合生产库存模型。在一对多的两级供应链方面，Hariga．Gumus＆Daghfous（2013）对单一供应商与多个零售商所组成的，由供应商对库存进行管理的供应链进行了分析，运用混合整数非线性规划来解决供应商和零售商间的订货周期不同步问题，通过联合库存管理实现存储成本的最小化。FengTao等（2012）通过研究在供应商管理库存下，结合库存控制与路径选择策略而建立了动态规划模型来进行求解，并通过仿真模型对其进行了验证。
2．2国内相关研究动态
潘玮和王英（2001）总结出了生产企业供应链库存管理的模式，还总结了VMI、多级库存优化与控制、联合库存管理三个方面的基本思想。刘春全和李仁刚（2008）综述了我国关于供应链管理的研究现状；张于贤和李雷（2008）则对VMI的研究进行了综述。李良等人（2010）对考虑顾客服务水平的供应链库存管理进行了研究，并将顾客价值函数引入两级树型库存系统，构建出了新的评价库存成本和客户服务水平的模型。陈美霞、张正祥等对联合库存管理模式下的库存成本模型进行了研究，并开发合适的算法对其进行优化求解。熊浩，孙有望（2012）放宽了对于生产商－销售商験合生产库存系统的一般性假设条件，根据生产商和销售商的库存一时间图推导出系统整体的库存一时间图，利用该图推导出最优订货策略的一般数学模型。刘思峰等（2013）综合考虑生产能力、随机需求、供应链结构等因素，构建了供应链库存网络模型。全春光等（2013）考虑在需求随机时，单个供货商与两个分销商所组成的联合补货模型，并以价格补贴方式对其间的利益进行了平衡。
3供应链环境下的库存管理
3．1供应链环境下的库存管理现状
供应链环境下的库存问题反映的是集成化管理思想对库存产生的影响，从而和传统的企业库存问题区别开来。传统库存管理的重点是对单一库存成本进行优化，它主要是通过权衡订货成本与存储成本来确定订货量、订货点及安全库存。如果单从库存角度来考虑，该方法有其一定的适用性，但在当今复杂的市场环境下这种单一的库存管理方法显然难以满足要求。目前供应链环境下的库存问题主要有四点。
3．1．1缺乏供应链整体观念
供应链是由各节点企业串联成的一个整体，故其绩效应由供应链各节点企业的绩效来决定，而这些企业又是相对独立的个体，各有其独立的战略思想和经营目标，其中有些与供应链整体目标无关，甚至还可能与整体目标发生冲突。加之供应链系统普遍没有建立考察供应链全局的绩效指标，因而对于供应链中的某些问题环节无法及时发现并进行处理和改进，长此以往必会影响到供应链整体的运作效率。
3．1．2低效的信息传输系统
供应链上的各节点企业间的需求预测、生产计划、库存状态都是重要的库存管理数据，然而它们处于各个节点组织中，如果要快速并有效地响应客户需求，就要求需求信息必须能及时准确地在供应链间进行传递。而目前的供应链信息传输效率低下，常得到一些扭曲或过时的信息，影响生产计划的同时也无法满足用户需求，所以必须对其进行相应改进，运用信息系统集成的方法，及时、快速地共享供应链中的库存数据。
3．1．3协调与合作性差
供应链应被看作一个整体，要保证其运行的效率需对链上各个企业的活动进行协调，使有用的信息能顺利且及时地在供应链上传递，以使产出能满足客户的需求，更有效应对市场的复杂性与多变性。若企业间协调与合作性较差，则很可能会延迟交货期、降低服务水平、拉升库存水平。此外，供应链上各组织为应付需求的不确定性，通常会设安全库存，他们相互间信息共享度不高，彼此间信任度也不高，目标与绩效评价尺度也不同，结果便是设定更高的安全库存，从而致使整个供应链付出更高的代价。
3．1．4库存控制策略过于简单
之所以进行库存控制，是要维持供应链运作的连续性及控制需求不确定性的影响。库存控制策略的制定应该针对具体产品来进行，然而很多企业并无此意，其控制策略十分单一，所有产品均使用同种策略，丝毫未考虑到产品的不同种类所携带的需求和供应中需求的不确定性与异同处。加之传统的库存控制通常是面向单个企业，需求与供应信息的来源渠道也只是局限于企业自身，完全没有运用供应链管理的集成与整体思维。
3．2牛鞭效应的内涵、影响及原因分析
终端客户的需求沿着供应链往上游传递的过程中波动程度会逐级放大，这与人挥动鞭子时手轻微用力鞭梢便大幅摆动的现象类似，故被形象地称为“牛鞭效应”，即需求放大效应。传统库存管理中的企业各自为政，库存控制策略不一且信息不互通，导致需求信息的不确定性沿着供应链往上游方向不断增大，结果便产生了牛鞭效应。牛鞭效应将给企业带来一系列严重的后果：高库存水平导致高库存费用、供应链总成本提高、服务水平降低等，最终将导致供应链整体竞争力的低下，使供应链成员利益受损。故应深入研析“牛鞭效应”其成因，制定出相应的对策，弱化直至根除该效应的负面影响，从而提高供应链的整体效益。引发“牛鞭效应”的主要原因有：需求预测修正、批量订货、价格波动、短缺博弈。“牛鞭效应”产生的直接原因是需求预测修正。供应链上的企业都要跟其相邻的上游企业订货，所以如果企业仅单纯地将其相邻下游企业的报订数作为需求信息来进行决策时，需求就被放大了。零售商以预测的市场需求信息加上其设定的安全库存作为订货量向上游进行订货，通常以指数平滑法预测平均需求及方差，观察数据越多，对预测值的修正越多，因而需求的变动性越大。同样，分销商则以其下游零售商的订数预测需求，并对其需求进行修正，以此类推，当需求信息到达供应链的最上端时，已被多次修正，变动更加大，“牛鞭效应”便产生了。“牛鞭效应”的加速产生原因则是批量订货、价格波动及短缺博弈。考虑到订货成本和安全库存，企业一般会进行批量订购，故从零售商到分销商到制造商最后到供应商，订购量要远远超过实际的市场需求量，再加上供应商所设定的安全库存，“牛鞭效应”便不可避免地产生了。另外，因为订单是一般是随机分布的，甚至有时会发生重叠现象，那么一旦顾客订货周期发生重叠，就会导致同一时段内订货数量的高度集中，这样牛鞭效应的高峰便出现了。有时，上游供应商为鼓励其下游多订货，通常会采取一些促销手段与价格折扣，这些都可能促使下游的采购数量远超出市场的实际需求数量，这种人为加剧的需求波动，无疑又扩大了牛鞭效应的不利影响。市场供需状况是不断变化的，当产品的供给量小于需求量时，制造商一般会进行配额式限量供应，这时销售方为获取更大的量往往谎报比实际需求更大的订数，而需求变淡时，制造商收到的订单寥寥无几，短缺博弈所引发的这种需求信息变异现象，最终导致牛鞭效应的产生。
3．3VMI对牛鞭效应的消除作用
VMI是指由供应厂商来管理用户的库存，该模式下，供应商与零售商之间紧密合作，供应商可以与零售商共享其销售数据、库存数据以及当前的存货数据，从而供应商可以主动来实现对零售商的补货行为，而不是被动地接受零售商的订单，由此作出更准确合理的生产供应计划，从而降低相应的库存成本，提升对订单的反应速度，进而优化服务水平，提高客户满意度。VMI的主要思路是将库存控制权交由供应厂商掌握，零售商所获得的市场需求信息要及时传递给供应商，从而供应商能以此预测市场需求量、确立库存水平并作出恰当的生产供应决策。VMI是一种运用供应链集成化管理的思想进行决策的模式，该模式下，供应商客户及分销商或批发商行使库存决策权，从而打破了传统的先有订单再补货的供应模式，这种以实际或预测的市场需求作为补货依据的方式，不仅减少了因多方预测引起的重复次优选择，还消除了传统方式下需求信息由分销商往供应商的传递过程中需求信息的放大和扭曲，从而极大地削弱了牛鞭效应的不利影响。
3．4联合库存管理
3．4．1联合库存管理思想
传统库存控制的方法是产生“牛鞭效应”的主要原因，而VMI模式单由供应商来行使库存决策权也存在诸多局限性，二者都不能彻底消除“牛鞭效应”。为了克服VMI的局限性，并避免传统的库存控制方式在供应链管理环境下所存在的问题，便出现了联合库存管理（JMI）。JMI强调从供应链整体的角度出发，注重的是供应链上的各方同时参与，库存控制计划由各方共同制定，以实现整个供应链的同步化运作，因而消弱了因需求信息的扭曲以及供应链环节间的不确定性所引起的库存波动，提高了整体运作效率。JMI体现出供应链各方的高度协作，供应链的各方组织之间不仅实时共享需求信息，实现利益共享，而且建立了一整套协调管理机制，既能对供应链整体的成本与效益及风险进行权衡，又能明确供应链上各方成本、风险和利益的合理分担与分配，在实现对各组织的激励之余，也避免了各方为谋取自身利益而做出的有损其他成员和整个供应链利益的行为，因而极大地增强了整条供应链的稳定性。JMI实时共享信息的优势有效地消除了传统库存控制下的各节点企业库存相互独立所引起的需求变异现象，大幅提升了整条供应链的运作效率，有利于实现供应链同步化与一体化。实行联合库存管理，从而建立能适应当前市场发展的协调供应与运行机制，是实现供应链库存管理优化的明确方向。但JMI的实行要求企业间实现系统集成，这还需要较长时间的实践才能有所突破，目前亟待进一步改进与完善。
3．4．2JMI实施策略
（1）建立一套有效的供应链管理协调机制。JMI的优势要得到充分发挥，需要供应链上各企业秉持协同合作的经营理念，在发挥自己的核心竞争力之余，还必须合力构建一套行之有效的协调管理机制，明确规定各方权责，为JMI的实施提供保障。具体可从三个方面入手：第一，建立共同愿景。愿景即供应链上各个组织共同奋斗的目标与方向。只有本着互惠互利的原则，了解供需双方面向目标市场的相同之处与冲突之处，而后确立共同合作目标，最后经双方协商达成共同且双赢的愿景，这样供应链上各个企业才能凝成一个整体，实现协同效应。第二，建立联合库存协调控制的方法。构建JMI协调管理中心为的是实现对供应链各方企业的利益进行平衡与协调，以实现整条供应链的协作效率。这一协调中心需明确规定优化库存管理的方法，包括需求预测、库存水平、多个组织间的库存分配等。第三，建立利益分配与激励机制。要使联合库存管理协调中心的运行有效率和效果，一套公平合理的利益分配机制则是不可或缺的，同时还需建立起对积极配合与参与协调的各企业的激励与监督机制，避免自利行为与投机倾向对供应链预期运行效果造成的不利影响，从而提高企业间的协作与协同性，以实现供应链的持续健康发展。（2）构建畅通的信息传输渠道。供应链上各方都要依据市场实际需求信息做出生产订货决策，而这一信息的传递通道却十分不畅，由此引发的需求变异现象与各方多重预测极大地降低了供应链的整体运行效率。这些不利影响要得到改善甚至消除，就必须构建一条有效的信息传输通道，借助于信息技术，从供应链整体出发，建立一套库存信息管理系统，使市场需求信息能够实时地在供应链上传递，从而提升整个供应链的协调运作效率，最终提高产品或服务质量。（3）选择正确的JMI模式。供应链JMI的模式有两种：一种是以供应链上的核心企业为库存中心，各供应商的零部件库存直接转移到核心企业的原材料库存中来。该模式下，核心企业的库存成为供应链库存管理的重心，核心企业既要保持一定的库存量来抵御缺货风险、满足市场需求，又要控制总的库存成本。另一种是无库存管理模式，即核心企业与供应商均不设立库存，实现准时化生产与供货。无库存模式无疑能极大限度地降低供应链的总成本，同时实现供应链的高效运转，但其对核心企业与各供应商自身的运作效率以及彼此间的协作与配合程度要求十分高。企业应从自身实际情况出发，通过合理分析选择适合自己的模式。（4）充分利用第三方物流。联合库存的实现可借助第三方物流（ThirdPartyLogistics，TPL），即由供需双方以外的物流公司来提供物流服务。将库存管理的部分非核心模块转移给第三方物流，这样企业就能够将更多的资源和精力集中在核心业务方面。第三方物流系统直接面向协调中心，供应链各方的独立库存将失去存在的必要性，也因此而增强了供应链的协调性与灵敏度，提升了其运作效率与服务水平。
3．4．3JMI的优势
（1）成本优势。联合库存管理运用集成化管理思想，实现了供应链上从零售商到分销商到制造商最后到供应商的一体化过程，从而为各方的准时采购与生产创造了条件，准时采购与生产不仅能减少库存量，还能缩短订货提前期，加快库存周转，因而降低了采购成本及库存成本。（2）信息优势。JMI将供应链上的所有节点组织有机地联合成一个整体，彼此之间建立战略合作关系，相互间信息互通，从而使市场需求信息能够顺畅并准确在各组织中传递，进而有利于供应商作出及时准确的生产决策，实现供应链中的资源调配，提高运作效率。（3）战略联盟优势。JMI的实施是以供应链上各方的相互合作与充分信任为基石的，各企业紧密联系，缺一不可。供应链上的协同合作在实现供应链的整体利益的同时，也能使链上的每个成员获取收益，实现多赢的局面。当这样一条链通过合作与信任牢牢地凝成一股时，将难以被新入者或竞争者破坏，其有效运作模式一旦形成也将很难被竞争者模仿与替代。
4结论与展望
本文在通过比较分析传统库存控制、供应商管理库存及联合库存管理三种模式，得出以下结论：传统库存模式中因各节点组织都有其独立的库存控制方式，信息不互通，由此引发了需求放大现象；供应商库存模式中因库存决策权交由供应商，故能对需求放大现象产生一定的抑制作用，却也不免会在决策时造成偏差；而联合库存模式注重的是供应链上的各方同时参与，库存控制计划由各方共同制定，以实现整个供应链的同步化运作，因而消弱了因需求信息的扭曲以及供应链环节间的不确定性所引起的库存波动，并提出了实施联合库存管理的可行性策略，作为供应链环境下库存管理的理论支持。近年来，供应链管理在国外已经成为其学术研究与企业实践的热点，国内学术界相关理论研究也日渐丰富，但实践方面还非常欠缺。在理论研究不断完善并深化的同时，也要加强实践对理论的检验。本文还存在很多不足之处，如本文进行的主要是理论研究，未结合企业实践检验理论的可行性。今后需加强对联合库存管理的实践研究，广泛收集尽可能准确的信息，加工整理成有用的数据，然后采用科学的方法检验理论的准确性，并对其进行修正。
作者：邓慧 单位：中南林业科技大学
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关键词：供应链管理 风险识别 风险估计与评价 供应链决策
一、供应链风险管理文献综述
企业运营中存在大量的诸如需求不确定、信息不对称以及供应商不稳定等随机因素，这些因素的存在使得供应链风险及供应链风险管理应运而生。供应链风险是一种潜在的威胁，它会利用供应链系统的脆弱性对供应链系统造成破坏。
关于供应链风险管理的研究评述我们采用先总后分的方式。首先介绍关于供应链风险管理过程整体的研究，其次是按照供应链风险管理过程展开各个主题的研究。
(一)关于供应链风险管理过程
供应链风险管理是指管理供应链中出现意外事件或变化所带来的风险的一个系统的过程。就我们看到的文献而言，供应链风险管理涉及的理论，有一般风险管理理论，也有供应链管理理论，更准确地说，供应链风险管理涉及的理论是一般风险管理理论与供应链管理理论的交叉。
供应链风险管理过程的研究始于Lindroth(2001)提出的三维供应链风险初步分析框架，该框架包括供应链单元分析、供应链风险类型和供应链风险控制。Tah，J，和Can,V。(2001)分析了构筑供应链的供求风险，指出当前建设项目风险管理过程、工具和技术的缺点，提出一个等级风险统计结构的风险描述语言，界定了供应链风险的涵义，也提出了相应的补救措施；此外，还讨论了建立风险知识数据库管理系统支持风险管理的框架。Cranfield(2002)提出了一个4阶段供应链风险管理框架：供应链范围和构成要素描绘一供应链脆弱性和风险识别一供应链风险评价一供应链风险管理，同时强调对供应链风险范围和构成要素的鉴定。
De／oitte管理咨询公司(2004)将SCRM(供应链风险管理)过程也归结为4个阶段，但其内容与Cranfield的4阶段供应链风险管理框架有区别，它们是：识别风险、决定SCRM战略和行动、执行和实施行动、监控SCRM过程和结果。J，Hallika(2004)提出了供应商网络风险管理的一般结构，提出了复杂网络环境下供应商网络风险管理的方法，论证了供应商网络合作给供应链风险管理带来的挑战，并提出供应链成员企业越多，供应链风险水平就越高的研究结论。
倪海燕等(2004)指出，供应链风险管理与企业风险管理具有相同的程序，即风险识别、风险衡量、风险控制与风险管理实施与评价。二者的区别在于它们的目的不同。企业风险管理纳入企业管理范畴，与其他管理职能一同平行发生作用，同时起到综合调节作用；而供应链风险管理强调加强供应链成员企业对风险的了解和沟通，通过对潜在意外事件和损失的识别、衡量、分析，以最小成本最优化组合对风险实行有效规避，实时调控，以保证供应链的安全、连续与高效。在此基础上，作者得出结论：供应链风险管理的核心在于对供应链伙伴关系、合作关系的管理、监督与控制。
熊淑丽等(2005)和杨文等(2006)就在供应链风险管理下供应商的选择问题进行了阐述。他们将供应链风险分为方差风险、中断风险与毁灭性风险，运用线性规划方法建立了供应商选择模型。张存禄、黄培清(2007)提出，供应链风险管理是管理者通过供应链上风险识别、风险估计与评价，合理地使用多种管理方法、技术和手段，对可能影响供应链的各种风险因素实行有效控制，妥善处理风险事件造成的不利后果，保证供应链管理目标实现的工作过程。赵林度(2008)从供应链风险评估、分析、响应、规避以及供应链的弹性与应急管理等方面对供应链风险进行定量与定性的分析与阐述，引入供应链保险，提供完善供应链管理体系的方法以及实施从风险中获得风险发展战略的途径。
(二)关于供应链风险识别
风险识别是风险管理的首要环节，供应链风险识别是有效进行供应链风险管理的首要阶段。风险识别是发现潜在风险，分析供应链的各个环节、每一个参与主体及其所处的环境，找出可能影响供应链的风险因素，掌握风险特征，确定风险来源及其相互关系的过程。目前，关于供应链风险的研究，多数是关于供应链风险因素识别的研究，国内外对风险的类别都有相关的总结与归纳。
AI-Bahar和Crandall(2002)认为，“风险识别是一种系统的、持续的对风险相关事件进行挖掘与分类的过程”。Harland(2003)把供应链视为供应网络，归纳出对供应网络运作及其环境有现实影响的九大类风险，它们涉及到：战略、作业、供应、客户、制度、竞争、信誉、税收、资产和法律。、陈维政(2003)从系统风险、管理风险、信息风险及市场风险4个方面分析了供应链风险形成机理。马士华(2003)把供应链风险因素归纳为两大类：内生风险(indigenous risk)和外生风险(exogenous risk)。Ernst和Young(2003)的供应链风险调查表明，供应链呈现出越来越复杂的趋势，具体表现为供应链风险水平越来越高，供应链运作低效率和高成本，供应链核心企业被其他企业所取代。他们根据对10个国家50家零售企业和家电生产企业供应链风险调查的结果指出，供应链存在风险：持续经营计划风险、数据完整性风险、供应链管理技术应用安全风险、企业治理风险、合作关系风险、供应链管理成本与投资风险、劳动力风险应链管理技术应用安全风险、企业治理风险、合作关系风险、供应链管理成本与投资风险、劳动力风险和税收风险。他们的研究结果还表明，通过供应链风险管理可以节约成本，获取战略优势。
Martin Bailey(2004)把供应链风险分为外部环境风险、自然灾害风险与运作风险三大类，并且归纳出包括全球、政府、经济、火灾、客户、安全等在内的21个风险形成因素。P，J，Agrell(2004)通过建立一个3层两期供应链模型论证了供应链风险对供应链成员协调和供应链合同的影响。田会等(2005)认为供应链的风险是由于各环节的博弈与合作造成的，主要表现为系统风险、信息风险、管理风险与技术风险。在此基础上提出了一个风险防范系统，并且指出利用“木桶原理”防范系统约束风险以及利用文化支撑体系防范系统内耗风险等措施来防范风险的思路。周艳菊等(2006)
提出供应链风险的来源是由于各种不确定性因素的存在；牛鞭效应使供应链风险被放大；由于供应链网络上的企业之间的相互依赖，任何一个企业出现问题都有可能波及和影响其他企业，影响整个供应链的正常运作，甚至导致供应链的破裂和失败。因此，他们将供应链风险定义为供应链的脆弱性。
吴军等(2006)认为风险可以根据其发生的概率和事后危害性这两个维度进行简单地划分，提出两类典型的风险：日常风险，即由于客户需求的不确定性和供应环节的供需不平衡而产生的风险；第二类风险为供应链管理的突发风险，是由于供应链环节中无法预料的突发事件而产生的风险。宁钟、王雅青(2007)提出，供应链风险识别可借鉴在金融服务业中广泛使用的风险识别和测量工具，如情景分析、历史分析和流程计划等。其中，情景分析法不是传统的强调概率的计算，而是通过对运营环境的发散性的思考，强调对于未来可能面对的各种突景建立思想上的准备和相应的措施。
(三)关于供应链风险估计与评价
供应链风险评估是在单个风险水平估计的基础上确定供应链整体风险水平的过程，是估计单个风险的性质，计算风险发生的概率、发生时间及其后果影响的大小，然后再进行综合评价来确定供应链的总体风险水平以及风险能否被接受的过程。风险估计与评价是为风险管理者拟定风险管理对策，采取风险管理措施提供依据的重要阶段。目前，综合评估方法较多，这些评估方法各有特点，但大体可以分为两类：主观赋权法和客观赋权法。
许志端(2003)对供应链战略联盟中的风险因素进行了研究分析，提出一种系统的战略规划框架，调查和评估供应链战略联盟中存在的7种风险因素，并统计分析一些公开披露的案例，为供应链战略联盟中的风险管理和控制，为企业理解并识别供应链战略联盟中存在的风险及其可能的来源提供了依据。丁伟东等(2003)提出了供应链可靠性评估矩阵，具体有4个步骤：选定评估因素，构成评估因素集；根据评估要求，划分等级，确定评估标准；对各风险要素进行独立评估，得出评估矩阵和权重矩阵；进行数学运算，计算出每个企业的风险评估结果，定义企业的可靠性。这也是一种定量研究的方法。其缺陷是没考虑到风险的概率。
Hallikas(2004)从风险事件的概率和结果的角度半定量化地研究供应链风险评估，主要是从财务角度进行评价，同时考虑到一些非物质结果，例如信任、荣誉、知识的退化等一些难以货币化的因素。这种评估能加强企业对内外环境的理解。Hallikas的半定量化的研究方法为供应链的风险评估提供了一个初步的框架和思路。付玉等人(2005)在“基于案例推理的供应链风险估计方法”中，把人工智能中的案例推理技术引入供应链风险估计，较好地解决了案例的描述与存储、匹配案例的检索以及检索结果的调整等关键问题，设计了实用化的偶发风险估计原形系统。Stansmith(2005)将供应链风险从风险的发生可能性和发生后果的严重性两个方面将风险划分为5个级别，从而形成一个共25个方格的风险评价方阵。然后将企业识别出的风险逐个归类，并建议根据评价结果的不同而采取不同的管理方法。
吴军等(2006)综合国外文献的研究，得出结论：20世纪80年代中期到20世纪90年代，有一些学者从马氏决策角度对供应链管理中的库存模型进行了大量的风险分析。其中，代表性的文献有：White(1988)总结了20世纪80年代关于马氏决策问题风险敏感准则分析的主要结果；Sobel(1994)对于一般性的非折扣形式、折扣形式的马氏决策问题进行的风险分析；Chung(1994)采用高均值低方差的判定准则研究的一个不考虑折扣的平稳分布单一链马氏决策问题，并给出了Pareto最优的分析方法和计算结果。于瑞峰等(2007)从供应链风险管理角度研究企业信贷风险，指出信贷风险研究方法有：数量统计方法中的多元判别分析法，Logit法以及近邻法等，在给定的时间概率条件下，投资组合的最大可能损失价值的VAR(Value atRisk)法，基于公司的破产概率，衡量单个项目信贷风险的Credit Monitor模型和衡量信贷组合风险的Portfolio Manager模型；以及注重信用组合风险评估的组合风险评估方法。他们提出了基于供应链的企业信贷风险评估指标体系，应用BP神经网络，全面地评估贷款申请企业的偿贷能力的方法。刘俊娥等(2007)利用项目管理过程中识别项目风险重要性的一种结构性方法――风险矩阵，对供应链风险构建了一个供应链风险评估方法体系，主要由风险矩阵设计、风险等级的确定、风险因素重要性排序、指标重要性权重的确定、总体风险水平等组成。
(四)关于供应链风险决策过程
企业要对已识别的风险加以处理，关于风险处理方案的优选就是风险决策。风险决策的主要特点是具有状态发生的不确定性，这种不确定性不能通过相同条件下大量重复试验来确定其概率分布。风险决策有多种方法，如最大的最小值法、最大的最大值法、乐观系数法、假设等概率法、最小的最大后悔值法、Bayes分析法、熵度量法和马尔可夫法等。文献中对于供应链风险决策的研究为数甚少。
马林(2004)针对供应链风险管理及在此基础上的供应商选择评价决策问题进行分析，提出熵权多目标决策法，并从生产运作与经营风险两方面构建供应链风险管理下供应商选择评价决策的结构模型，以及实施评价的步骤。马林、沈祖志(2004)认为，随着供应链成员分布范围的扩大，供应链的不确定性和供应链管理风险大大增加。这些不确定性和管理风险包括运输的不确定性、市场需求的不确定性以及汇率变化和价格风险，等等。因而，他们将汇率风险纳入中小企业供应链的决策模型，通过实证分析得出汇率变化对制造商采购决策的影响。李志等(2005)按风险的属性分类。方法将其中的成本进行分析，基于属性进行风险评估，在此基础上利用投影模型的区间型多属性决策方法设计出决策矩阵，从而建立供应链成本型风险的决策模型，并结合实例求出最优解。
梁祺等(2006)认为，组合风险决策的目的，就是要在给定期望收益水平上，实现风险最小；或者在任何给定风险水平上，期望收益最大化。其中，期望收益通常是以收入和资本增损的总额占初期投入的百分比来表示，即期望收益率。在未来状态不确定的情况下，期望收益率是通过结果的概率分布来表明的，这种概率分布的方差或标准差可以用来表示风险。在供应链中，对于多个供货源企业的组合，期望收益应该等于组合中各个供货
源企业的期望收益之和。在考虑到不同供货源企业在供应链中相对份额的情况下，企业组合的期望收益率就等于各个企业期望收益率乘以其相对权重之和。而对于面临多个供货源企业的组合风险，则不仅考虑各自的风险大小，还必须考虑到企业之间的依赖程度。从数学方法上来说，不仅考虑各自的方差大小，还必须考虑到协方差的大小。作者针对供应链管理中的组合风险决策问题，建立了类似Markowits均值一方差模型，实现了在不同期望收益率水平下的多供货源企业的优化组合。吴军等(2006)指出，近年来，在假定供应链决策者为风险厌恶型决策者基础上来研究风险厌恶对于供应链系统性能和最优决策的影响以及具有风险厌恶决策者的供应链协调问题也逐渐为供应链风险研究者所关注。这方面的研究在国内外刚刚兴起，Lau H和Lau A(1999)研究了一个制造商、一个销售商的两阶段供应链模型，即制造商决定批发价格和返还价格，销售商决定定货量。假定两个决策者都是风险厌恶型决策者，作者证明了最优返还策略依赖于两个决策者对于风险的态度，制造商可以通过制定有效的返还策略获得更大的利润。明确提出具有风险厌恶决策者的供应链协调定义并给出系统化的描述主要是Gan,Sethi和Yan(2004)的工作，他们基于决策理论中的Pa reto最优概念研究了具有风险厌恶型决策者的供应链协调问题。首先，他们给出了具有风险厌恶决策者的供应链合同的协调定义以及达到供应链协调获得Pareto最优解的基本步骤；其次，以一个供应商、一个零售商的二级供应链系统为例，分别采用下方风险、均值方差和效益函数作为度量工具来说明如何设计供应链系统参数从而达到协调；另外，还研究了由一个风险中性供应商和一个风险厌恶型零售商组成的供应链协调的协调问题，并设计了一个易于操作的风险分担合同来达到供应链系统的协调。
二、供应链风险管理研究评价及对未来研究的前瞻
尽管供应链风险管理研究的文献数量相对较少，在按主题进行总结的基础上，这里我们试图对其再做进一步的评价与展望。
(一)供应链风险管理研究评价
从整体上看，我们发现有关供应链风险的研究有以下3个特点。
1、研究的出发点和方法都是面向实际的。从目前的研究状况来看，供应链还是一个新兴交叉的应用领域。供应链风险管理更是一个稚嫩的交叉应用领域。供应链风险管理问题源于实践，因而其考虑问题的出发点和所提出的分析问题的方法、控制措施等是面向实际的、问题导向的，这是我们发现的供应链风险管理研究的一个显著特点，比如，风险矩阵对供应链风险的影响、汇率变化对制造商采购决策的影响、供应链风险管理中的期权机制、仓单质押运作风险的优化、供应链管理中的组合风险决策问题，等等。
2、研究中有应用模型进行描述的趋势。供应链运作中所存在的大量随机因素使供应链中不确定性现象的发生成为常态。为了减少和降低风险带来的不利影响，对供应链风险的模型描述和应对方式的理论研究逐渐成为近年来研究的一个特点，比如，供应链风险管理下供应商选择评价决策的结构模型、基于供应链的企业信贷风险评估指标体系；基于BP神经网络的企业信贷风险评估模型；数量柔性供应链系统的性能分析和设计框架，等等。
3、总体上对各个主题及其涉及的行业研究的力度不均衡。从主体上看，关于供应链风险识别的研究相对较多，而关于供应链风险估计与评价、供应链风险决策、供应链风险管理的研究相对较少；对制造业、零售业的研究相对较多，对其它行业的研究相对较少。近年来矿产品、农产品与下游制造加工业之间的摩擦时有发生，从而产生了相应的风险，这方面的研究力度却不够。
(二)对未来研究的前瞻
1、模型的实用性方面的改进。如上所述，应用模型对供应链风险进行描述是目前供应链风险研究中的一种趋势，但是，从总体上讲存在模型的适用性需要改进的状况，多数模型还需要进一步的模拟、验证。例如，基于供应链系统的各项资金流出入量，拓宽了对于供应链风险管理研究方向，然而，其模型尚未进行模拟，进一步的实证研究应该是供应链风险管理领域进一步探讨的另一个方面(王勇、常凯，2007)；基于供应链的企业信贷风险评估指标体系以及基于BP神经网络的企业信贷风险评估模型克服了企业信贷风险评估中存在的只对申贷企业孤立评判的不足，但正如作者所言“要使之更具普遍性则有必要进行进一步完善”(于瑞峰等，2007)，因此，我们认为，模型的模拟、验证以及实用性等方面的进一步完善是供应链分险管理研究的一个方向。
2、研究的关注点会应需求有所改变。近年来，矿产品、农产品供应商与下游制造加工业之间摩擦的增多与加剧，正在引起业界和理论界的关注，因而，对该类供应链风险问题的研究将是一个极具潜力的方向；同时，随着人们对金融风险影响程度日益增强及其发生的可能性的担忧，将供应链风险与金融风险结合起来进行研究已经开始成为供应链风险管理中一个新的研究方向(吴军、李健、汪寿阳，2006)。
根据语义学的解释，供应链金融是一个合成词，由“供应链”和“金融”两个语素构成。这表明了供应链金融从诞生之初便同时具备了产业和金融两种属性。供应链金融固有的二元性也自然导致了企业家和学者们在认识和理解供应链金融概念上的差异。这一差异主要表现为在界定供应链金融概念时，“供应链”和“金融”两者的地位和角色是变化的。供应链金融的相关概念是物流金融。物流金融有广义和狭义两种解释。广义的物流金融是指物流企业借助资本市场进行资金运作，向其下有顾客提供金融增值服务。狭义的物流金融是依托物流企业，为中小企业提供融资的一种创新型融资模式。物流金融的雏形出现公元前2000年，物流金融便已初具雏形并且在美索不达米亚的农业领域范围内，一种十分常见的物流金融雏形是储存设施与分级系统。19世纪，芝加哥谷物行业用仓单位发货人融资。1999年，致力于创造并实施供应链金融业务的上市公司RedwoodTrust收到来自美国摩根斯坦利投资的3.5亿美元。2001年，美国第一国际银行被美国联合包裹公司收购，以期为顾客提供多角度全方位的供应链金融服务。随着物流金融实践的发展，国外理论研究也非常丰富。研究集中在两个方面：一是对物流金融中业务模式的演进和具体形式进行探讨，二是对物流金融业务中的风险监控以及风险管理理念进行研究。MichaelLamoureux(2008)总结前人研究给出了供应链金融的定义，这一定义是站在金融与产业立场上的，他认为供应链金融是在以核心企业为主导的系统中对资金的可得性和成本进行系统优化的过程[1]。在国内，1999年中国储运集团首先开始从事物流金融相关业务。随着供应链管理时代的来临，物流金融研究也开始偏向供应链视角。当突出“金融”时，供应链金融的侧重点在其金融属性，即供应链是手段，金融是目的。供应链金融可以看作是商业银行基于供应链展开的一项业务模式的创新，是一种新型独特的信贷模式。
相对应的，从供应链上的运营商（核心企业、上下游配套的中小企业等）角度出发，供应链金融的侧重点则转向产业属性，金融是手段，供应链成为目的。此时，供应链金融表现为一种新型的产业组织模式，它是供应链管理内涵的发展和深化，即从关注物流到注重物流、信息流和资金流的高效整合。对资金流的有效管理是实现“三流”合一，提升供应链整体绩效的关键，而要实现资金流的有效管理，则必然要借助金融手段。由于商业银行等金融机构一直是供应链金融实践中最活跃的参与主体，因此大多数关于供应链金融的研究都是从银行的角度展开的。其中，深发展银行副行长胡跃飞(2007)阐述了相对来说比较具备代表性的供应链金融定义，他主张应借助剖析供应链内部的交易结构，在融合核心企业、物流监管公司、资金流引导工具等新出现的风险调节变量的同时，应用自偿性贸易融资的信贷模型，为供应链中存在差异的节点企业提供相对封闭的授信扶持以及结算理财等综合性金融服务业务[2]。胡跃飞的供应链金融定义中，实施主体是商业银行。与之类似的观点还有很多，比如弯红地(2008)认为供应链金融是银行将供应链中相关企业看作一个整体，并对其提供形式灵活、全面的金融产品和服务的一种融资模式[3]。除了银行视角，其他几种常见的视角还有核心企业、第三方物流企业和电子商务平台等视角。闫俊宏(2007)认为供应链金融主要是为促进供应链的稳定和运作畅顺，金融机构与企业相互协作，对供应链中的单个或多个上下游企业提供全面结算和融资服务，从而建立银行、企业和供应链共赢共存、持续发展的局面[4]。现有研究大多落脚于供应链金融的金融属性，而在一定程度上忽视了对其产业属性的关注和分析。具体而言，供应链金融的内涵可以从三个角度进行分析和理解：第一，供应链金融反映了思维模式的创新，它突破了传统意义上从微观层面关注企业的视角，而是从中观的视角剖析整个产业供应链，把金融资源的整理合并内容拔高到整体供应链组织协调配合的战略层面。第二，供应链金融系统内部存在多方参与主体，主导供应链金融并提供相关服务的主体是供应链的重要利益攸关方，可以是核心企业、第三方物流，银行和非银行金融机构、电子商务平台等，由此也形成了各具特色的供应链金融运作模式。第三，供应链金融以开发金融工具，实现供应链上物流、信息流和资金流的高效整合为目的，在资源优化配置的同时进一步提高整个供应链的运营绩效。从广义层面而言，供应链金融是把供应链上所具有的金融资源进行有效提炼整合，并且为供应链金融中的特殊组织方提供完整的能够有效解决供应链资金流管理问题的策略方案。从静态上讲，不同参与者之间相对繁复庞杂的资金关系都被包含在供应链中；从动态层次上讲，一般是有指定的供应链管理的相关参与方（如核心企业、第三方物流企业）和金融机构作为组织者，为特定的某个供应链条或特定的某个供应链的某个环节提供关于财务管理的相关服务。
二、供应链金融模式
所谓模式，即事物的标准样式，其表明不同事物间潜在的规律联系，内容不一定是图象或图形，也可能是数字或抽象的关系以及思维方式。可以说模式关注的不是本质上的内在规律而是外在形式上的联系，是人类把从社会生产和生活实践中累积起来经验加以提炼和升华，一种基于认识基础上的思维方式。简而言之，就是能够从持续反复出现的事物中提炼和概括出该事物的规律，是在发现问题并解决问题的过程中不断积累经验并对其进行高度归纳总结，因为人们往往能够从不断反复出现的事物中观察并发现出某种特定的模式。一般而言，在一个成熟的领域内，会发展出多种不同的模式。一个关于模式的比较经典的定义是由Alexander提出的，他认为每一个模式都是发现居民生存环境中时常出现的问题，在此基础上提出解决该问题的重点方案。模式的意义在于其可以作为经验辅助我们进行决策，即在某种条件下按照这种模式可以产生某种结果，是一种参照性指导方略。在一个优秀方案的指导下，人们能够快速高效的完成目标计划且可能会依据已有的良好思路设计出一个更加优秀的方案，从而取得事半功倍的成果。现有文献中涉及的“供应链金融模式”，通常表达了两种含义，或者简单地指代供应链金融这一概念，突出其作为一个不可分的完整概念与其他模式的差异，等价于“供应链金融”；或者强调了供应链金融内部的细分模式，即它在理论上和实践中各种可能的表现形式，等价于“供应链金融的模式”。
文章所要探究的是第二种含义，即供应链金融的模式。根据对模式的分析，可以推出，供应链金融模式就是供应链与金融结合在一起形成的标准样式，表现为在供应链金融系统自身内部参与人之间的某种持续平衡稳定的功能结构关系以及有规律可循的交流互动方式。由于这种结构关系和交互方式具有多样性，从而呈现出多种不同的供应链金融模式。每一种供应链金融模式都是供应链金融参与主体针对某一特定问题或需求而设计、开展的实践方案的经验的规律性总结，进而抽象升华出的一种可以在整个供应链金融产业生态内被其他参与主体不断借鉴、复制的实践样板。供应链金融模式的这种可复制性使得人们可以在较短的时期内，以更低的实践探索成本实现整个供应链金融产业的高效、规模化发展。由于其表现出的对供应链金融产业发展的重要意义，供应链金融模式一直是供应链金融研究的焦点之一，许多学者进行过这方面的研究并对供应链金融的各种模式进行了总结分类。虽然供应链金融的内涵要大于供应链融资，供应链融资只是供应链金融的一个组成部分，但在实践中，供应链金融一开始便是以其在融资方面表现出的独特性和创新性而引起广泛关注的。由于供应链金融的最重要的功能是在合理配置资金的基础上对供应链中每一个链条上的参与者进行合理的规划和调度，并且因为每一个链条中的参与者及时相互独立的个体关系，又是相互合作与竞争的竞合关系，所以主要会利用债权债务关系对链条中的每一个参与者之间的资金进行合理安排。该债权债务关系首先来源于企业和企业之间的商业信用并由此体现出来，尽管企业的资金是有限制的，但企业取得融资的重要渠道是银行，所以银行涉入到了该债权债务关系后就可能转换成为银行信用。因此，供应链金融主要通过供应链融资来实现供应链资金的合理安排，在很多情况下，学者们不约而同地将对供应链金融的研究与运用与供应链融资的研究与运用等同起来。从现有的文献资料看，大多数关于供应链金融模式的研究实质上都落脚于供应链金融的融资模式。在这方面的研究中，学者们往往选用不同的分类标准或维度对供应链金融模式进行分类。比如，从银行角度来看，根据风险控制体系的差异和解决方案的纬度导向，部分学者把供应链金融的业务模式划分为存货融资、预付账款融资、应收账款融资三类。很多学者对国内供应链金融的基本模式进行了总结，一般是在三大类融资模式（预付款、存货、应收账款）的基础上，对每一类融资模式主导下的典型模式进行分析，有学者认为基于预付款的保兑仓融资模式、基于存货的融通仓融资模式和基于应收账款的融资模式是目前国内供应链金融的主要实践模式；也有学者认为供应链金融的融资方式可以包括应收账款融资、保兑仓融资、融通仓融资以及监管融资四类，还有学者基于企业生产营运过程中的不同发展阶段的视角研究，提出了基于采购阶段的预付款融资模式、基于生产阶段的动产质押融资模式以及基于销售阶段的应收账款融资模式的分类。通过分析上述几位学者的研究结果可以看出，虽然学者们在总结供应链金融模式时选取的标准或维度有所差异，但总体而言，都是围绕预付账款类、存货类和应收账款类这三大类融资模式展开论述的，很少有学者突破这一框架，另辟蹊径进行分类。
从产业角度看，供应链金融作为一种产业组织模式，是一种非常新颖独特的模式。供应链金融模式的研究可以通过分析产业内部参与主体的互动关系来完成。供应链金融系统中的主体主要包括两个部分：第一部分是位于产业供应链上的运营商，包含了供应链上的核心企业、与之具备长期稳定关系的上下游交易对手（主要是大量的配套中小企业）以及第三方物流、电子商务等企业；第二部分是较常见的银行或非银行等金融机构，其中商业银行可以看作是最具典型和表现活跃的参与主体。从产业层面讲，供应链金融关注的焦点是怎样使用金融手段才能在为供应链分配资源的同时实现供应链全局利益的最大化。以该功能为核心，同时考虑不同主体自身的特点和能力，在供应链金融系统内主要有四类角色：第一类，由供应链上节点企业所扮演的金融服务需求方，尤其是由中小企业扮演；第二类，以商业银行为主要代表的金融机构所扮演的金融服务提供方，它们主要承担在为供应链投入资本的同时提供另外的资金管理服务的责任；第三类，由核心企业、商业银行、第三方物流电商企业所主要扮演的供应链金融主导组织方，它们作为供应链金融的汇聚点，是组织系统内的不同参与者，它们的一个共同点是在系统内具备充分的影响力；第四类，由第三方物流、保险公司、仓库储存监管等类型企业所扮演的供应链金融支持协作方。因此，可以将供应链金融模式分为三类，分别是银行等金融机构主导下的供应链金融模式、核心企业主导下的供应链金融模式以及第三方物流企业主导下的供应链金融模式。
三、供应链金融协同机制
供应链金融在国外的实践一开始也是以银行为主导的，其初衷有益于国内的供应链金融。国外银行为了维护与老顾客之间的关系，避免因全球化背景下产业结构变化导致的老客户流失而推出供应链金融；而国内银行则为了开发新的客户，为中小企业提供一种新的信贷模式。故而，研究中国供应链金融问题，更多的是基于四大参与主体：金融机构、中小企业、核心企业和第三方物流。这在国内的研究中是获得一致认可的。李飞(2011)[5]指出供应链金融有利于开拓中小企业融资市场。林侠、罗霄峰(2011)[6]认为为了控制信贷风险银行一般选择行业市场占有率靠前、物流渠道畅通、价格稳定、流通性好的大型物流公司合作。国外很多专家学者对供应链金融协同机制进行探讨。Duan(2009)建立了在紧急状况下的供应链金融损失最小化的合作决策机制[7]。Allen(1998)等认为有效的合同可以保障银行和企业以完整的过程完成谈判，从而降低道德风险[8]。有学者以系统理论为基础对供应链金融的合作协同管理问题进行了深入探讨。Kong运用系统动力学，建立融和物流、信息流、资金流的供应链金融仿真模型，讨论资金流和融资政策制定对供应链绩效的影响[9]；Alea(2010)运用智能匹配方法设计了一个供应链金融沟通与决策机制[10]。供应链金融中的风险问题是国内外研究持续关注的问题。Pater从多角度考虑供应链金融的风险。Cranfiel针对供应链金融系统中的风险波及性问题提出自己的对策建议。李毅学(2011)表示，供应链金融风险应包括系统风险与非系统风险两个基本层面[11]。张春认为供应链金融系统本身就存在一个风险防范与安全控制机制。在风险度量上，Barsky区别供应链金融与传统的信贷业务，将供应链金融风险分为五类。有学者从信任的角度研究供应链金融机制。信任是人和其交易伙伴之间的一种期望，在契约的基础上交易伙伴以双方都能够相互接受的方式行事，其中一方不可能利用另一方的弱点或缺陷来谋求自身利益。Chopra&Meindl认为，在供应链联盟中，信任是指供应链节点上的每一个企业都十分关注不同节点上的其他企业的福利内容，在没有考虑清楚自身行为对其他节点企业产生的影响时不会随意采取业务行动。刘永胜在总结和吸取了相关领域的研究情况之后，认为供应链企业之间的彼此信任包括两个方面：一是不同企业在面对处于未来的不确定性时所表现出对彼此的信任和依赖，这种成员之间因将来的不确定性而产生的彼此信任十分珍贵；二是供应链尽管以信任为基础，但其本身也存在巨大的风险。从产业整合的角度设计供应链金融协同发展机制需要整合已有的研究。我们发现，供应链金融协同发展机制可以分为三大类：一是立足各参与主体的利益分配激励机制，二是立足供应链金融系统的信任文化机制，三是立足更大系统的宏观配套机制。这三个方面是一个系统，构成了通常所说的“动之以情、晓之以理、诱之以利”。三种机制在供应链金融系统中起到不同的作用。由于信息不对称和经济人追求个人利益，可通过利益分配激励机制，依靠市场这只“看不见的手”，推动供应链金融的有效运行。供应链金融系统的协同发展必须依靠各参与主体的相互信任，在协同发展的过程中，慢慢培养起信任文化，走向协同发展的新阶段。而在更宏观的层面，信息容易对称或监管的交易成本较小时，采用法律和规章制度这种强制的机制，引导供应链金融健康发展。
四、结论
