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开篇：写作不仅是一种记录，更是一种创造，它让我们能够捕捉那些稍纵即逝的灵感，将它们永久地定格在纸上。下面是小编精心整理的12篇ppp模式论文，希望这些内容能成为您创作过程中的良师益友，陪伴您不断探索和进步。
关键词 公租房 ppp 风险评价
中图分类号：F299.23 文献标识码：A DOI：10.16400/ki.kjdkz.2015.12.067
Abstract As public rental housing security system part of the project， the introduction of PPP model， analyze the pattern in the construction of public rental practicality and benefits and risks involved parties， subject to the risk factors involved in the analysis， constructing evaluation index system， hierarchical clustering analysis method to improve the credibility of the evaluation system. Firstly， the risk financing model clustering index subject involved， quantify their weight. Followed by cluster analysis method of gray clustering risk value obtained. Finally， quantitative analysis of PPP financing model in use in the construction of public rental level of risk， indicating that PPP financing model is feasible in public rental construction.
Key words public rental housing； PPP； risk assessment
0 引言
公租房，即公共租赁房，是对既买不起经济适用房又不够廉租房条件的新就业职工等夹心层群体，来解决其住房困难的一个房屋产品。2009年3月11日，在住房和城乡建设部新闻会上，住建部副部长齐骥在回答记者问题时，首次谈到要加快公共租赁房的建设。①2011年，邓莎以深圳市公租房制度研究为例，对我国住房保障新模式进行了探究。通过对深圳市公租房住房人群调查和案例分析，全面剖析了深圳市公租房模式，并提出了深圳市公租房模式中存在的问题。②2012年，西安建筑科技大学李小明研究了公租房经营模式与对策。其中如何进行规划、融资方式的选择、建设责任主体的选择、运营模式的选择等，都是当前影响公租房经营的主要因素。③
现行的公租房筹资模式主要有：政府财政直接拨款；公租房与商业用房并建，商业用房的收入补给公租房建设；公租房租售并举；采用融资的方式，建设-转让，公共私营合作制（英文简写PPP）④等等；其它融资模式，如充分利用国家政策，利用债券、保险、信托基金等手段。
本文主要就PPP融资模式在公租房建设中的风险及其可行性进行论证。
1 PPP融资模式简介
公共私营合作制，即PPP（Public-private partnerships）融资模式，指政府和企业或私人之间，为了某个项目，以特许权协议为基础而形成的一种基于“双赢”为理念的合作关系。早在2008年，武汉科技学院陈梅⑤就对PPP项目融资模式进行了研究，并提出PPP项目成功的关键因素是项目的风险分配问题。
2 PPP融资模式及评价指标体系
PPP融资模式如图1所示。项目主要参与单位分别是：政府、项目公司、金融机构、设计单位、承包商、监理单位、供应商、公租房管理方、项目咨询公司、投资者等等。采用流程图法，对PPP模式下公租房建设主体的风险进行识别，找出政府、项目公司等各参与方承担的风险及其来源，并从资金、质量、管理、素质行为、技术等方面对风险进行评价。
由此可以推断，基于PPP融资模式的公租房项目风险水平低，具有较强的可操作性。所以针对公租房项目投入资金庞大，而政府财政力量薄弱、难以维系公租房巨大资金投入的这种情况，可通过PPP的融资模式减轻风险。
4 结语
通过以上分析可知在公租房建设中引入PPP融资模式，增加了公租房建设对私营企业的吸引力，同时也缓解了政府的财政压力，增大了PPP这种融资模式引入公租房建设的现实意义。
注释
① 住房和城乡建设部.住建部关于加快发展公共租赁住房指导意见[Z].建保[2010]87号.
② 邓莎.我国住房保障新模式：“公共租赁住房”制度研究――以深圳为例[D].湖南师范大学硕士学位毕业论文，2011：12-26.
③ 李小明.公租房经营模式的研究与对策[D].西安建筑科技大学硕士学位毕业论文，2012：41-58.
关键词：PPP模式；推广；融资；问题及原因；建议
中图分类号：F832 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2016）18-0065-02
PPP模式是当前政府着重推行的一种重要的投资融资的管理模式，要想加快PPP模式的推广进程，发挥其效率，就应该对其在发展过程中遇到的问题进行详细的讨论，然后提出具有针对性的措施，只有这样才能够达到理想的效果。本文对此进行以下探讨。
一、PPP模式
所谓的“PPP模式”，主要是指一种公司合作的融资模式。PPP是英文单词Public-Private Partnership的缩写，这种公司的合作模式主要应用在地方公共基础设施中，它是项目融资的一种模式。在这样的模式下，私营的企业、民营的资本和政府进行合作的模式得到鼓励，从而使得公司合作共同来参与地方公共基础设施的建设和发展。这一模式最早是在1982年由当时的英国政府提出的，并且广泛流行于欧洲[1]。
二、在我国PPP项目推广的现状
随着当前我国的房地产的市场的不断走低，PPP模式已经逐渐进入到正式的经济规划之中。根据分析和统计，全国仅重庆、山西、宁夏等等15个省份在经济规划中安排的投资计划就高达25万亿元。这么庞大的资金来源，各个省市都希望PPP模式在此时能够派上用场，所以都在不约而同地推行PPP模式来吸引私营部门的资本[2]。相关省市推出的PPP项目（见下表）。
尽管国各个相关的部门对于PPP模式都不断看好，国家发改委也进行相应的号召，而且越来越多的省市对于PPP模式的推行力度在不断加大，但是，PPP模式在我国的发展和推行情况并不乐观。虽然各地政府部门推出的PPP项目的资金越来越多，但是真正签约的PPP项目只有10%左右，并且签约率在持续地走低。
三、PPP模式推行困难的原因
（一）政府立法部门的原因
政府部门虽然在积极地推动PPP模式的发展，但是镇府部门自己对于PPP模式的本身就存在一定的片面性，对于其内涵没能够充分地把握。PPP模式要想发挥其应有的效力，就应该确保其支撑的条件比较严格和完善。首先，PPP模式需要有比较健全和完善的相关法律法规，但是，在我们的国家，并没有关于PPP模式的相关法律法规出台，在现有的提及PPP模式的一些文件中，比如《基础设施和公用事业特许经营管理办法》，但这些文件只是一些部门的规章制度，不属于真正的法律法规。
（二）政府相关部门协调效率低下
纵观我国PPP模式的发展，虽然我国的财政部门是PPP模式的主管部门，而且我们在几年前也针对这一问题成立了专属于PPP的中心[3]，即政府和社会的资本合作的中心，PPP工作的研究以及相关的政策的出台、项目的信息统计、各个地方的资讯以及相关的培训等等，都由这一部门来进行承担。但是，即使是这样的情况，目前还处于初级的起步阶段，其发挥的效果还不是很明显，而且在进行PPP项目的具体的操作和实施的过程中，还需要其他相关部门的积极配合才能尽快来完成项目的实施。
（三）专业人才不足
就我国目前的情况来看，专业的人才较缺乏也是制约我国PPP模式发展的重要原因。PPP模式尽管在西方一些发达国家流行较早，而且其管理和发展相对来讲比较成熟，但是，PPP模式在我国引进的时间较晚，而且其推广时间也较短，我国对于PPP模式要求缺乏相应的经验，所以，这样的情况使得PPP模式的专业人才对于我么国家来讲就显得至关重要。在整个PPP模式中，由于其具体的操作步骤和准备的周期较长，导致其整个项目在采购、移交等环节，都需要大量的法律、财务、技术等专业的人才作为坚强的支持后盾[4]。
四、PPP模式的改进措施
（一）政府要加深对于PPP的了解和把握
当前的发展中，PPP模式的种类众多，而且从理论上讲大多数的PPP模式可以适用于公用基础设施建设的投资，但是，这并不能够说明PPP模式就可以适用到所有的社会公益服务领域当中。对于政府来讲，要认清PPP模式，不能把PPP项目看作是包治百病的经济方面良药。
（二）加强立法，建立健全相关的法律法规
在PPP模式的推广过程中，其法律的问题成为一项重要的问题，无法可依导致PPP模式的签约率较低，社会资本也对其持怀疑的态度。从欧美一些PPP模式推广较成熟的国家来看，其成功的重要因素就是有大量的相关的法律法规作为依托，整个项目从最初的纾解到最后实施的每一个环节都有法律作为支持，这样才能够保证PPP模式的顺利推行。
（三）建立有效的PPP中心
借鉴以往发达国家的经验来看，要想成功的运行PPP模式，建立行之有效的PPP模式中心是一个比较重要的手段。有效的PPP模式中心能够在其发展和运行的过程中发挥巨大的作用。所以，政府部门对于PPP模式的中心应该进一步强化其职能，为更好地发挥PPP模式的效果提供相关的支撑。同时，在进行PPP模式的审批过程中，各个部门应该及时、积极地进行配合，确保更多的PPP项目能够顺利签约。
（四）加大专业人才的培养力度
加大PPP模式的相关人才的培养是一个重要的手段，有了专业的人才进行支撑，相信PPP模式在运行的时候能够更加的顺利和高效。
综上所述，我们对于PPP模式有了更加广泛的了解，通过分析其面临的问题，对于PPP模式提出了相应的改进建议，从而促进PPP模式的推广。
参考文献：
[1] 郭培义，龙凤娇.PPP模式推进过程中的问题及建议[J].建筑经济，2015，（8）：11-14.
[2] 胡志强.我国推行PPP模式面临的问题与建议[J].人民公仆，2015，（11）：42-45.
[论文关键词]地铁 融资模式 PPP模式
深圳地铁建设一直重视采用多种投融资方式，一期工程建设时采用了传统的政府投融资模式，投资金额约70%由市财政拨款解决，其余约30%的资金由商业银行贷款解决；二期5号线采用了BT模式，4号线采用BOT模式建设。对于三期及后期线路建设，深圳市政府积极研究如何进一步突破传统的投融资方式，以解决地铁建设资金不足，加快地铁建设，提高项目投资收益和偿债能力问题。采用PPP模式，引入战略投资伙伴方式建设和经营城市轨道交通，拓宽融资渠道，减轻政府财政负担，成为一个不错的选择。
一、PPP投融资模式介绍
PPP模式即Public—Private—Partnership的字母缩写，通常译为“公共私营合作制”。PPP模式诞生于20世纪90年代初，英国政府推出的PFI（Private Finance Initiative）计划。是指政府与私人组织之间，为了合作建设城市基础设施项目，或是为了提供某种公共物品和服务，以特许权协议为基础，彼此之间形成一种伙伴式的合作关系，并通过签署合同来明确双方的权利和义务，以确保合作的顺利完成，最终使合作各方达到比预期单独行动更为有利的结果。
政府和私营部门在合作的同时，共享利益，又共担风险。政府可以利用最少的资源，为社会提供更多的服务；私营部门在与政府“这棵大树”合作中可以得到较好的经济利益。同时，合作各方各自承担自己有优势方面的伴生风险。
二、PPP模式在国外地铁的应用
PPP模式在伦敦地铁应用较早。伦敦地铁由国营地铁公司拥有并运营，由于长期的投资不足导致地铁系统产生许多不稳定因素，英国政府计划以PPP的方式对整个地铁系统进行升级改造。经过4年多的论证和试行，分别正式于2002年12月和2003年4月签约，伦敦地铁公司将地铁系统的维护和基础设施供给工作以30年特许经营权的方式转给了三个基础设施公司（分别为SSL、BCV和JNP公司），运营和票务依然由伦敦地铁公司控制。政府通过对经营环境的评估和公司经营状况的审核，每年为地铁公司补助10-11亿英镑。此次改革既解决了长期困扰伦敦地铁的投入问题，也解决了企业经营的激励和效率问题。
三、PPP模式在北京地铁中的应用
2005年2月7日，北京市基础设施投资有限公司（以下简称基础设施公司）与香港地铁公司、北京首都创业集团有限公司（以下简称首创集团）达成协议，合作成立公私合营公司（以下简称PPP公司），特许经营列车及机电设备的投资建设和北京地铁4号线的运营，成为国内首例以PPP模式运作的地铁项目。同日，这三方与北京市政府草签了项目《特许经营协议》。
在持股的三家企业中，香港地铁公司在香港地铁建设与运营方面积累了30多年的经验，是世界上少数具有盈利能力的地铁公司。基础设施公司属北京市政府所拥有，主要经营轨道交通基础设施的投资、融资和资本管理业务。首创集团则是直属北京市的企业，投资房地产、金融服务和基础设施，是实力雄厚的城市综合运营商。这种优势互补的组合，为地铁四号线的高效建设和运营打下了坚实的基础。
《特许经营协议》约定：一是成立由政府投资方占控股地位（51%）的PPP公司；二是授权PPP公司地铁四号线30年的特许经营权，特许经营期内特许权不得转让；三是将该项目资产分为两部分，一部分资产以使用权出资，另一部分资产通过签署租赁协议租赁给PPP公司使用。在项目的成长期和成熟期，通过增减租赁部分的租金，可灵活分担部分客流风险，也可收回部分政府投资，避免PPP公司产生超额利润。四是实行计程票价制，如果实际执行的政府定价低于上述确定的票价，市政府将给予PPP公司补偿。
四、深圳地铁6号线投融资模式研究
深圳地铁6号线工程位于深圳市宝安区和光明新区，起自龙华深圳北站，终于松岗站，途经龙华新城、光明新城以及石岩、公明、松岗等地区，线路长约37.8公里，投资约为170.6亿元，规划建设期为2012-2016年。沿线土地资源丰富，具备实施PPP“轨道+物业”模式的先决条件。
地铁6号线由政府授权市地铁集团为项目发起人，通过一定的程序选择拥有丰富经验和雄厚资金实力的社会投资人，共同组建项目公司，负责6号线项目的建设、运营和相关资源的开发，提供沿线重点地块规划设计的优化建议。由项目发起人控股51%，项目公司运营30年，运营期满后将相关资产无偿移交给市政府指定机构。
为使项目投资回报率达到资本市场对资金回报率的一般要求，以确保项目具备市场化运作条件，深圳市政府承诺分年度给予项目公司合计123.4亿元现金补贴。资金来源为6号线长圳车辆综合基地部分地块的出让收益。经初步测算，深圳市政府通过公开招拍挂6号线长圳车辆综合基地地块，将获得土地出让净收益，除给予6号线项目现金补贴外，还有剩余。经财务分析，若考虑采用政府现金补贴，本项目全部投资税后财务内部收益率，及资本金投资税后财务内部收益率均可达到资本市场对资本回报率的一般要求，具备市场化运作条件。
五、深圳地铁6号线融资风险分析
深圳地铁6号线的融资风险主要有经营风险和财务风险：
（一）经营风险
经营风险指企业固有的预期未来经营收益或息税前收益的不确定性。对于地铁项目而言，决定经营风险的因素主要有：一是客流量的变化。在其他条件不变的情况下，客流量越稳定，其经营风险越小；二是票价的变化。地铁票价变化直接影响客流量，票价越稳定，其经营风险越小；三是运营成本的变化。地铁运营成本中固定成本比重很大，只要运营收入略有变化，就会导致经营收益或息税前收益的大幅度变化。因此，为了降低经营风险，必须在投资决策中正确预测客流量的变化。
（二）财务风险
地铁项目融资中债务资本具有相当的比重，一旦银行加息，将较大的增加公司还本付息的压力。要降低财务风险，投资者在项目融资时要尽量选择合理的债务融资手段及金融产品。
（三）房地产市场风险
由于6号线项目建设拟推行“轨道+物业”的建设模式，建设资金将通过地铁沿线上盖空间开发所获得的收益来解决，因此，房地产市场的波动将对其收益产生直接影响。充分考虑项目资金需求和地块招拍挂时序，确保项目的正常启动和建设资金需求；同时，政府亦需提供承诺在必要时对项目进行财政支持，用于缓解房地产市场波动造成的财务风险。
六、建议
PPP模式的应用不但减轻了政府财政的压力，而且可以使公共部门和私人机构集中精力和资源从事其最擅长的活动，是一种具有重要意义的制度创新。尤其在城市轨道交通建设中有利于解决建设资金短缺的瓶颈现象，但由于PPP模式还属于新兴模式，在应用中应注意以下几点。
（一）寻找合适的私人合作伙伴
大型公共基础设施项目建设周期长，风险高，运营复杂，对私人机构的风险管理能力和商业运营能力有很高的要求，要选择满足要求的私人机构。
（二）项目公司应加强风险管理能力和统筹协调能力培养
PPP项目公司组织机构复杂，管理协调难度大，对参与各方的风险管理能力和协调统筹能力提出了很高的要求，要加强培养。
（三）吸收其他国家和城市的先进经验
有的国家和城市已经积累了一些PPP运作的经验，有必要倡导并组织相关的专家详细研究，尤其是发达国家的经验，并根据深圳的情况加以利用，使深圳地铁6号线的建设和运营工作得以高水平实施。
（四）加强人才培养
PPP模式操作复杂，需要懂经济、法律、财务、合同管理和专业技术等各方面的人才。因此要着重加强复合型、开拓型人才的培养，确保项目立项、签约、实施能够高效率、高质量完成。
【关键词】 PPP项目； 绩效评价； 平衡计分卡； 评价指标
一、引言
公私合作/公私合营（Public-Private Partnerships，PPP）模式即政府为了基础设施项目的建设和运营，在公共项目融资中引入民间资本，与私营部门以特许权协议的方式建立起来的一种长期的合作伙伴关系（王增忠等，2008）。随着我国经济增长和城市化进程的加快，公共设施及公共服务供需矛盾日益凸显。公私合作模式在一定程度上可以解决公共部门建设资金缺乏及资金使用效率低等问题，减轻政府财政支出压力和负担，更能有效吸收民间资本，推动公共管理改革。
然而，在PPP项目实践过程中出现了不少问题，特别是项目绩效的监控处于无章可循的状态。很多学者针对这一问题提出了自己的思想，并通过实证研究给出了一些对PPP项目进行有效评价的方法，但是相关研究依然停留在关键绩效指标的选取与成功因素的筛选上，没有建立一个完整的绩效评价体系。
二、运用平衡计分卡对PPP项目绩效评价的可行性
PPP模式只有在公共服务的对象欢迎私营投资者加入，合作的项目公司提供公共产品比由政府部门提生更高的资金价值（VFM）和更好的绩效等条件下才能有效开展。也就是说，公私合作项目只有在公众、政府、私营部门都有需求且都具备一定能力的情况下才能有效进行。实际上，公共项目采用PPP模式首先是因为项目投资额较大，不论政府还是企业都无力单方面承担巨大的投资额，其次是企业投资PPP项目可以获得稳定的收益，所以PPP项目强调公私方之间长期、稳定、和谐的合作关系，强调相互得利的“双赢”局面，公私双方实现共赢也更有利于社会公众获得满意的服务。
我国公共项目评价工作尚处于初级阶段，还未形成规范化、制度化的体系，如何对我国PPP项目进行切实有效的评价，在评价过程中顾及公私双方的“共赢”利益，正是目前探讨的热点问题。传统的公共项目绩效评价方法甚多，包括成本—效益法、综合评价法、平衡计分卡法、数据包罗分析法等，其中平衡计分卡作为管理的一种工具，在公共项目绩效评价中广泛运用。公共项目是实现公共利益的方式，其绩效指标体系的设计也强调“平衡”理念，要考虑短期目标与长期战略、公平与效率、成本与效益、发展与稳定等之间的平衡。将平衡计分卡引用到PPP项目绩效评价体系中，并将三方利益融入平衡计分卡的“平衡”理念，更能体现PPP项目中公私双方的“共赢”战略。
三、PPP项目绩效评价体系
（一）基于利益各方的战略目标
公共项目绩效目标具有多重性，其长远目标是达到社会公众的满意。在PPP模式下，要使项目整体效益最优，应提高利益相关者满意度。在平衡计分卡评价体系中，总体战略目标应考虑公共部门、私营部门、社会公众三方利益，即公共部门VFM（Value for Money）最大化，私营部门利润最大化，社会公众满意度最高。
PPP模式是公共项目建设的新兴模式，但并不是所有项目都适合PPP模式，所以资金价值评估是政府进行采购模式选择的重要依据。政府在进行公共项目模式选择过程中，应从定性与定量的方法考虑VFM评估结果。若项目全生命周期内总费用（Life Cycle Cost：LCC）小于传统采购模式总费用（Public Sector Comparator：PSC），则表明该模式能够提供较大的VFM，VFM越大说明政府的效益越好。私营部门是PPP项目执行的主体，从项目建设到运营都发挥着重要作用，私营部门加入公共项目，是为了从项目中获得高的投资回报，即利润最大化。为了获得高利润，私营部门应协调好项目运行过程中各公司的关系，并有效降低风险和运行成本。只有明确私营部门的目标，才能激励其为项目作出有效贡献，提高项目运行效率。
（二）PPP项目平衡计分卡
平衡计分卡的内涵与公共项目的绩效评价是一致的，将平衡计分卡引入公共项目中，能够促进公共项目绩效评价的发展。PPP模式引入公共项目建设之后，也可以将平衡计分卡法应用到评价中去，并设置关键绩效指标，形成PPP项目绩效评价体系。在财务能力、内部控制管理、创新与成长性三个维度基础上，增加“利益方满意度”，更能显现出PPP模式下公共项目的战略目标。在PPP项目绩效评价中，项目环境特性在一定程度上决定了公共项目该选用的模式，也是PPP项目成功的关键，故应再增加“环境特征”项，建立一个五维度平衡计分卡项目评价体系。这个评价体系一方面有利于评价过程中区分不同利益主体的责任；另一方面可以站在项目整体的角度进行三方效益的综合评价，弥补对单一利益主体进行评价的不足，在公共部门与私营部门博弈的过程中，促使双方效益达到最优平衡状态。
基于平衡计分卡PPP项目绩效评价体系模型如图1所示。战略目标下五个维度都息息相关，相互制约，相互促进。要想实现PPP项目的战略目标，应从项目立项开始时重视项目自身环境与外部环境，考虑利益各方满意度是否能实现；在项目建设与运营过程中，重视财务能力与内部控制管理能力；在项目带来社会效益的同时，还应考虑是否会给社会公众及环境带来消极影响。
（三）PPP项目绩效评价主体
目前我国PPP项目的评价依旧由投资项目后评价的执行主体——相关政府部门来进行。但是从利益相关者理论来看，PPP项目的利益主体包括公共部门、私人部门以及社会公众。由于利益主体多元化，每个利益主体在评价过程中都是从自身利益最大化的角度出发，很难得到客观一致的评价结果。政府部门更关注VFM最大化、项目投资控制率、质量满意度及相关的社会效应，对私营部门的利益考虑较少；而私营部门作为评价主体更关注对项目成本与收入的考核，追求利润最大化，在这个过程中容易忽视项目的社会效应。因此笔者认为，PPP项目绩效评价主体应该是一个相对独立的第三方评价机构，该机构具备一定专业资质的评价人员，这些人员受政府与私营部门委托，以不具有任何一方利益倾向的态度，站在PPP项目的角度进行绩效评价，评价项目的战略目标是否实现。
四、PPP项目绩效评价指标设计
将平衡计分卡运用到PPP项目中，从项目环境特征、财务与市场发展、利益方满意度、项目控制与管理、创新与成长性五个维度建立基于平衡计分卡的PPP项目评价体系，在五个维度下建立绩效二级评价指标，并对每个指标的利益责任方进行设定（如表1）。
（一）项目环境特征
公共项目的立项，需要考虑各种宏观和微观环境，如政治环境、宏观经济、法律环境等。项目的设计及建造复杂程度如何，直接关系着公共项目的建设成本与建设模式的选择，公共部门和私营部门对PPP模式理解与掌握程度也影响公私合作项目的有效开展。同时，公私双方的信任及有效的沟通有利于项目的成功进行。在项目建设运营过程中，承包商与政府部门应达成合理的风险分配、共享及转移机制、责任分担机制等。除此之外，社会公众的支持与配合也有利于项目的顺利进行。
（二）财务能力评价
在PPP项目中，项目公司需独立承担PPP项目的盈亏，这就要求项目公司具备相应的财务运作能力，同时项目在市场上良好的表现也可以给项目公司带来丰厚的报酬。所以私营部门更关注项目的运行效益，涉及的指标应包括良好的盈利能力、不断增长的市场开发能力、合理的财务分析与运营、项目公司所有股东的财务能力、较低的融资与财务费用。在财务维度下与公共部门相关的是资金价值评价，即VFM最大化，其数值体现在PPP模式与政府自行实施模式下的成本节约值。在PPP模式下，政府投资公共项目，会考虑项目建设运营是否产生较高的投资效率，在项目执行过程中，公共部门需对项目进行监督与管理，由此会产生与之相关的管理费用。同时，政府要给予项目公司适当的财政补贴，使项目能够顺利开展。
（三）项目内部控制管理
内部控制管理是对PPP项目整个运行过程的监督管理。衡量控制管理的指标应能体现出项目进行中的优势与劣势，以帮助公私双方实现管理的有效改进。PPP项目包括建设期与运营期，故与管理相关的指标也应从这两方面寻找。私营部门应具备一定的管理能力，采用先进的技术设备，对项目成本、进度、质量、安全等方面有效控制，同时还应高效率地利用和分配资源。政府部门对PPP项目应进行良好的规制与有力监督。
（四）利益方满意度
公共部门、私营部门、社会公众作为PPP项目的利益相关方，可以用相关的指标来体现三方的满意度。私营部门的满意度体现还应包括项目公司内部是否具有良好的团队气氛，与各分包商和供应商的关系是否和谐等。项目实施过程中对社会公众的干扰程度同样应体现在满意度评价中。
（五）创新与成长性
创新与成长性评价包括两方面的内容。创新性体现在PPP项目执行过程中私营部门和公共部门科研与开发的投入水平，项目公司的财务与融资创新能力等。成长性评价一方面表现为PPP项目是否能持续地进行，双方是否愿意继续合作；另一方面为项目的社会效益及影响性评价，主要表现在对提高社会公众生活质量的影响和对经济增长、环境可持续发展的影响。
五、结论
平衡计分卡法在企业绩效评价中已成熟运用，但是在公共项目绩效评价中的运用还有待深入。本文将平衡计分卡体系运用到PPP项目绩效评价中，以独立第三方为评价主体，从五个维度设立评价指标，并将指标落实到利益责任方，这种评价方法综合考虑了各方利益，能将“共赢”的思想体现出来，为PPP项目执行过程中绩效评价的有效实现提供了思路与方法。当然，这种评价方法还有待进一步完善与验证，如维度的划分与评价指标的选取应更合理等。基于利益相关者的战略目标有可能存在冲突，如何实现PPP项目最优效益有待今后更深入的研究。
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论文摘要：随着工业化和城市化的不断深入，基础设施对城市可持续发展产生越来越重要的影响，甚至成为制约现代城市发展的瓶颈。究其原因，在于基础设施建设资金短缺，投融资渠道不足。本文对传统基础设施投融资模式BOT、TOT、PFI以及新兴的ABS、PPP等形式进行比较研究，以对拓宽基础设施投融资渠道进行探讨。
我国正处于城市环境基础设施产业化与市场化的进程之中，由于企业的市场参与所带来的投资主体多元化， 以及国内资本市场的不断发展、商业融资手段的不断完善，为融资手段的多样化创造了条件。城市是一个国家或地区的政治、经济和文化中心，是以人为主体，以自然环境为依托，以经济活动为基本内容，按自身规律不断运转，社会联系极为紧密的有机整体；是人类集中，高效率利用自然资源、土地资源、空间资源和智力资源，创造物质文明和精神文明的载体；是设施建设、经营、管理和服务为一体的社会实体。
随着工业化和城市化的不断深入，基础设施对城市可持续发展产生越来越重要的影响，甚至成为制约现代城市发展的瓶颈。究其原因，在于基础设施建设资金短缺，投融资渠道不足。对传统基础设施投融资模式BOT、TOT、PFI以及新兴的ABS（Asset－Backed—Securitization）、PPP(Public-Private Partnerships公私合伙制)等形式进行比较研究，对拓宽基础设施投融资渠道进行探讨是必要的。
一、BOT（Build－Operate－Transfer）融资方式
BOT意为“建设—经营—转让”，实质上是基础设施投资、建设和经营的一种方式。BOT最本质的特点是使私营企业资金用于公用基础设施建设，其典型形式是：项目所在地政府授予一家或几家投资人所组成的项目公司特许权利——就某项特定基础设施项目进行筹资建设，在约定的期限内经营管理，并通过项目经营收入偿还债务和获取投资回报。约定期满后，项目设施无偿转让给项目所在地政府，项目设施的所有权最终归属于政府，因此，BOT模式有时也被称为“暂时私有化”过程。
简而言之，BOT一词是对一个项目投融资建设、经营回报、无偿转让的经济活动全过程典型特征的简要概括。BOT方式不仅是一个融资的协议，而且还是一个长期专业化的协议。在协议的基础上，公私双方建立起伙伴关系，并向公众提供经济、高效的服务。
20世纪70年代后，无论是发展中国家还是发达国家，政府的财政预算越来越紧张，而面对的基础设施的需求量越来越大，由政府充当基础设施投资主体越来越困难。BOT方式作为一种新的投融资方式，在发展中国家和发达国家满足了普遍性的内在需求。各国都开始运用这种新的模式进行城市建设并取得了一定的成绩。如英法海峡隧道、马来西亚南北高速公路、我国第一个正式批准的BOT试点项目——广西来宾电厂等。
BOT作为一种新的融资模式，操作过程复杂，中间环节较多，涉及到工程技术、经济、法律等诸多问题，需要通过规范的运作程序和比较完善的特许协议来规避项目实施过程中存在的风险。在BOT项目中，最重要的是资金的融资方式、风险的分担、资金的结构、回报率的确认以及政府与项目公司各自的地位等问题，这关系到项目的成功与否和双方合作关系的长久维持。此外，BOT项目需严格控制工程的建设进度和工程质量，确保项目的顺利实施。
BOT模式适用于那些投资额巨大、投资回收期长、建成后具有稳定收益的建设项目。经营性政府工程，如污水处理厂、发电站、高速公路、铁路等公共设施具备这一特点。通过BOT模式，政府得以在资金匮乏的情况下利用民间资本进行公共基础设施建设，减少项目建设的初始投入，将有限资金投入到更多的领域。目前，BOT模式在全国范围内应用较为广泛，已成为经营性城建项目中一种较为成熟和有效的融资模式。
二、ABS（Asset－Backed－Securitization）融资方式
ABS是以项目所属的资产为支撑的证券化融资。具体而言，它是以项目所拥有的资产为基础，以项目资产可以带来的预期收益为保证，通过在资本市场发行债券来募集资金的一种项目融资方式。这种融资方式的特点在于通过其特有的信用等级提高方式，使原本信用等级较低的项目照样可以进入国际高档债券市场，利用该市场信用等级高、债券安全性和流动性高、债券利率低的优势，大幅度降低项目融资成本。
同其他融资方式相比，ABS证券可以不受项目原始权益人自身条件的限制，绕开一些客观存在的壁垒，筹集大量资金，具有很强的灵活性。其优势具体表现在：（1）政府通过授权机构投资某些基础设施项目，通过特设信托机构发行ABS证券融资，用这些设施的未来收益偿还债务，可以加快基础设施的建设速度，刺激经济增长。这样，政府不需用自身的信用为债券的偿还进行担保，不受征税能力、财政预算（如发行债券）法规约束，不会增加财政负担，缓解了财政资金压力。（2）采用ABS方式融资，虽然在债券的发行期内项目的资产所有权归SPV所有，但项目的资产运营和决策权依然归原始权益人所有。因此，在运用ABS方式融资时，不必担心项目是关系国计民生的重要项目被外商所控制和利用。这是BOT融资所不具备的。（3）发债者与投资者纯粹是债权债务关系，并不改变项目的所有权益。因而，避免了项目被投资者控制，保证了基础设施运营产生的利润不会大幅度外流。作为业主的政府无需为项目的投资回报做出承诺和安排。（4）减轻了银行信贷负担，有利于优化融资结构，分散投资风险，也为广大投资者提供了更广的投资渠道。
三、TOT（Transfer-Operation-Transfer）融资方式
TOT意为“转让——经营——转让”，此模式是指通过出售现有投产项目在一定期限内的现金流量，从而获得资金
来建设新项目的一种融资方式。在约定的时间内，投资者拥有该资产的所有权和经营权，通过该资产取得现金流量收回全部投资和合理的回报后，再将该资产的产权和经营权无偿转交给原产权所有人。
TOT模式与BOT模式不同在于：TOT模式是投资者购买已经建成项目，政府获得此资金建设新项目，而BOT是投资者通过建成项目，从而得到政府的特许经营权的一种融资模式。
四、PFI( Private Finance Initiative）融资方式
PFI意为私人主动融资，是指私营企业或私有机构利用自己在资金、人员、设备、技术和管理等方面的优势，主动参与基础设施项目的开发建设、经营。在此模式下，私营企业与私有机构组建的项目公司负责项目的设计、开发、融资和建设，项目公司把项目出售给当地政府及相关部门。
PFI模式与BOT模式的区别在于：PFI实行全面制，人包括咨询公司、设计院、监理公司和建筑管理公司，由这些人实施并完成项目规划、设计、建设和运营等，同时PFI模式并不完全遵循BOT的3个过程：建设——经营——转让。根据资金回收方式不同，PFI模式可以分为三类：
（1）独立运作型。基础设施项目开发，遵循“建设——经营——转让”3个过程，在遵循有关法律基础上，PFI公司独立经营、自行收费、自负盈亏，项目期满后转交政府。
（2）建设转让型。基础设施项目建设完成以后，政府根据所提供服务的数量等情况，向PFI公司购买项目经营权，不遵循“建设——经营——转让”3个过程，但在一定期限内，PFI公司负有对项目进行维修管理的责任。
（3）综合运营型。对于特殊基础设施项目的开发，由政府进行部分投资，数量因项目性质和规模不同而不同，资金回收方式以及其它有关事项双方在合同中规定，这类项目有时也称为“官民协同项目”。
五、 PPP(Private－Public－Project) 融资方式
PPP即公共部门与私人企业合作模式，是指政府、营利性企业和非营利性企业以某个项目为基础而形成的相互合作关系的模式。通过这种合作模式，合作各方可以得到比单独行动更有利的结果。合作各方参与某个项目时，政府并不是把项目的责任全部转移给私人企业，而是由参与合作的各方共同承担责任和融资风险。
PPP是一个完整的项目融资概念，其最原始的形式是在1985-1990年备受关注的BOT模式。较早的、比较正式的PPP模式出现在1992年英国保守党政府提出的“私人融资计划”（Private Finance Initiative，PFI）中。当时，PFI模式大多用于运输部门的建设（在英国曾高达85%）。但是现在，作为PFI的后继者，PPP被广泛运用于各种基础设施项目的融资。
确切地说，PPP不是一种固定的模式，而是一系列可能的选择，如服务或者管理合同、计划—建设、计划—建设—运营，等等。这些不同的形式具有一些共同之处：（1）希望转移更多的风险到私人部门；（2）提高工程项目的成本利用效率；（3）提高对社区使用者的收费效率和水平。
城市基础设施是城市综合服务的物质载体，是城市经济和社会各项事业发展的重要基础，也是城市现代化水平高低的一个重要标志。融资模式只是从形式上对资金需求给予基本保证，但要从根本上克服资金短缺的瓶颈，除了要拓宽融资渠道、采用多种方式、多方面筹集资金之外，还要积极进行城市基础设施领域内的投融资体制改革和制度创新，才能为基础设施项目融资模式的顺利推行提供制度保障，应放松准入限制，促使投资主体多元化，建立以政府为主体、民间和外资积极参与基础设施投资的竞争机制。
参考文献：
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摘 要：文章从用户体验、有形展示、渠道、人员、个性化服务、用户忠诚度及合作营销等方面对英国"文化在线"项目进行网络调查
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作者简介：戴艳清（1982-），女，湘潭大学公共管理学院副教授，研究方向：公共信息资源管理、信息资源建设；陶则宇，湘潭大学公共管理学院2015级硕士研究生。
供给侧改革与财政政策
报告显示，供给侧结构性改革对经济发展发挥了积极效果。当前公共风险和财政风险都有所上升，这意味着必须进一步拓展财政改革空间。报告认为，积极财政政策在适当兼顾总需求条件下应将重点放在促进供给侧结构性改革
近日，中国财政科学研究院关于地方财政经济运行情况的调研成果指出，供给侧结构性改革对各地经济发展促进效果显著，同时应重视公共风险和财政风险双重叠加的问题。
权衡考虑两种风险
中国财科院日前开展的“地方财政经济运行”调研，分别针对东部、中部、西部及东北地区，并面向全国开展“地方财政经济运行”在线问卷调查。
调研报告显示，供给侧结构性改革对经济发展发挥了积极效果。比如，东部地区经济运行稳中向好、领先发展，呈现诸多积极变化，工业运行平稳，进出口降幅明显收窄或转正，经济运行质量提升，结构优化升级态势明显。
报告表示，前3季度，东北地区经济运行情况有所回暖，大部分调研地区的经济运行先行指标，如工业用电量、货运量、金融机构贷款余额呈增长态势。
报告在肯定经济发展诸多亮点的同时，也着重关注了风险问题。“我国当前正处于转型升级、爬坡过坎的关键时期，在这个关键时期整体风险在加大。”中国财科院院长刘尚希表示，调研显示，当前公共风险和财政风险都有所上升。
报告所述的公共风险，包括经济风险、社会风险、结构性风险等，具体表现为经济下行的压力依然较大，城镇化、老龄化、人口流动对公共服务提出挑战，地区之间的分化明显，传统行业发展的内生动力不足等。
财政风险则是指财政收支面临的压力，在调研中发现一些市县财政收入负增长或零增长，收支缺口越来越大，债务增长的压力大。这其中既有“挤水分”的因素，也有经济下行在财源上的反应，应警惕财政运行风险。
国家统计局统计科学研究所所长万东华也认为，要保持经济的稳定增长，就要更多地发挥财政的作用;另外，经济下行对财政的压力也很大，因此在政策空间方面也提出一些挑战。
“这显然是一个两难问题，财政风险和公共风险的权衡组合是当前制定宏观政策的一个基本依据。实际上这意味着必须进一步拓展财政改革的空间，从根本上防范化解当前的公共风险和财政风险。”刘尚希强调。
地方债应透明规范
调研显示，我国地方政府债务管理近年来取得了较大进步，尤其是置换债券对于优化债务结构、降低负债成本、明确政府权利义务、降低地方政府债务的不确定性风险意义重大。
报告指出，无论是东北、东部、中部还是西部地区，担保债务和救助债务的规模不断下降，政府债务的偿还责任更加明确，政府债务的整体风险水平也相应降低。
与此同时，报告也揭示了一些地方政府债务面临的问题，包括经济下行和减税等政策性因素影响财政收入增长、局部地区债务率偏高、地方融资平台转型难度大、不规范的融资行为等。
比如，对东北地区调研显示，有的地方债务率超过了100%的警戒线。与此同时，支出刚性难以改变，收支矛盾较大。中部地区调研则显示，不少地方“发展依赖于项目”的现象较普遍，融资平台的政府投融资职能很难简单免除，一些地方存在不规范的政府和社会资本合作(PPP)模式，这些都可能为未来政府债务的增加带来隐患。
报告建议，要控制和化解地方债务风险，防止财政风险蔓延，具体措施包括实行债务规模限额控制，严格控制违规举债行为，确保债务规模增长与地方经济发展速度相匹配，杜绝盲目举债;规范发展PPP模式，避免保底承诺、回购安排、明股实债等“伪PPP”“假PPP”。
“当前，加强地方债务管理，透明度提高，规范性增强，债务的增长明显得到了有效控制，但是地方的支出压力和债务增长压力并没有减弱。”刘尚希指出了地方政府面临的收支矛盾。
对于我国政府债务问题，国家发展改革委经济研究所副所长孙学工表示，我国政府杠杆率在世界主要经济体当中是最小的，风险总体可控。“以前地方政府债务的风险，主要不在规模，而在于不规范、不透明。现在建立了规范透明的融资方式和防控风险的一整套制度，可以通过加强政府和市场的约束，更好地发挥专项债券的作用，支持地方政府基础设施建设。”他认为。
用好积极财政政策
刘尚希认为，明年积极的财政政策还将延续。以前的积极财政政策可能更多着眼需求方面，现在积极财政政策主要从供给侧结构性改革角度考虑，在适当兼顾总需求的条件下重点放在促进供给侧结构性改革。
报告认为，进一步减税降费在未来宏观政策中具有重要性和导向性，并提出以下建议：针对关键环节完善税收制度，降低企业税收负担;加大小微企业税收优惠力度，增强企业竞争力和市场活力、落实降低社保费率政策，在现行已适度降低失业、工伤、生育保险费率的基础上，进一步探索适度降低养老保险、医疗保险费率。
“政府要为市场创造条件，更好发挥市场在资源配置中的决定性作用，避免过多地采取各种手段直接或间接地介入市场活动领域。”报告建议，在当前化解过剩产能工作中，应更好发挥市场调控作用，减少直接行政性干预;政府投资基金的政策性或引导性应通过投资领域来体现，采取清单管理模式，将具体项目选择权和投后管理等委托专业投资管理公司负责。
报告还对进一步推进财政体制改革、建立法治化的财政体制提出建议，认为要加快推进事权与支出责任划分改革，积极推动《国务院关于推进中央与地方财政事权和支出责任划分改革的指导意见》在实践层面的落地;完善中央与地方以及地方间的税收分享机制;探索各级财政支出责任法治化。
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关键词：GPRS/Internet；实时水质监测系统；有限重传；误码丢包率
中图分类号：TP393
文献标识码：A
DOI：10.3969/j.issn.1003-6970.2015.08.022
0 引言
城市周边河流，水库等作为我国重要的水利工程设施、水资源保障基地，是保障工农业生产和城镇居民生活的关键设施之一。水质监测与评价是水资源管理与保护的重要基础，是保护水环境的重要手段。随着自动控制、通信、计算机和物联网技术的不断发展，我国很多城市已经把遥测监测、无线通信、网络技术应用于水质自动监测、计算、分析、评价中去。但是由于通信与网路技术本身的局限性，影响着水质监测的准确性与数据传输的实时性等问题。但是随着技术的发展和项目中的不断探索实验，为找到解决这些问题的方案提供了基础。同时也为提高水质监测监测系统的效率做出贡献。
1 当前基于GPRS/Internet实时水质监测系统面临主要问题
实时水质监测系统中（图1），通过GPRS网络与因特网进行组网，将GPRS数据终端的数据通过GGSN与因特网相连，将数据从地面仪表通过因特网传送到上位机，这是GPRS数据终端常用的方式，现场监控点通过水质检测仪自动采集水质数据信息，通过水质监测下位机把数据经过接口传到GPRS Modem模块，GPRS Modem模块根据预先设定在其内部的IP地址或者域名来主动访问网络通信服务器，通过通信服务器和监控中心建立TCP/IP链路。用过GPRS网络把数据发送到中国移动的内部网（CMNET），接着通过GPRS服务节点（GGSN），把数据传输到Internet上，并且去寻找在Internet上指定的监控中心数据接收设备，数据接收设备通过数据接收软件将数据转发到指定网络的数据服务器上，进而对数据进行整理保存分析。整个数据传输通道使用TCP/IP协议进行数据通信。
图1所示GPRS数据终端发送的数据经GPRS网络中转，然后被传送进因特网，因此GPRS数据终端发送的数据报文必须符合TCP/IP协议规定。一方面由于无线环境与有线环境相比，具有误码率高、时延长、带宽窄、信道不对称以及频繁的移动等特性，使无线网络中的通信质量比之于有线网络相比通信速率偏低，丢包率高，延时高，可靠性受地理环境影响比较明显；另一方面与互联网互联，速率负载不均衡，同时需要嵌入式系统实现TCP/IP协议族来进行数据转换，嵌入式系统任务加重，且一般的TCP协议栈的实现非常复杂且占用较多的处理器时间。由于GPRS向上支持IP协议，因此在网络层以上，可以使用任何IP协议所支持的协议，通常在传输层会用到TCP协议。众所周知，TCP协议是面向连接的可靠通信协议，在传输层使用TCP协议会大大提高通信质量，但是TCP协议的固有缺陷却并不能保证通信的可靠。TCP协议通过头部校验和的计算以及滑窗协议是提供了可靠性保障和流量控制。然而TCP协议中校验和的计算方法是简单的将校验位补零，然后按照每16位字以二进制反码求和：J=∑Xi。由于网络中异常干扰的存在，报文信息容易因为异常干扰出现某些偶然错误，使得TCP中的校验和就无法检测报文中出现的错误。此外， 在实时水质监测系统中，监测环境比较恶劣，TCP连接断开率高，因此需要经常进行TCP连接，严重影响水质监测参数传输的实时性。而在GPRS网络中，特别是在移动通信的高峰期，延迟甚至能达到秒以上的程度，这种程度的延迟在行业标准里面被认为是数据丢失，进而也影响水质监测的准确性。因此找到一种既能符合GPRS/Internet协议，又能降低传输延迟和误码率，提高水质实时监测传输效率和准确性的方案已经成为影响水质监测项目成功与否的关键因素。
2 解决方案的设计与实现
基于上述分析的当前实时水质监测系统在数据传输中存在的问题，结合在项目中的实验探索，本文设计提出了基于TCP/IP协议的有限重传算法去解决上述问题。本算法采用对TCP/IP协议的数据链路层、网络传输层和应用层分层实现的思想。在TCP/IP协议的有限重传算法中传输层使用的是受限制的UDP协议，由于UDP协议是无连接的不可靠协议。因此为了实现可靠的数据传输，在应用层使用了交错扩展海明编码来保证数据通信的可靠性。与上位机TCP/IP协议相比，由于下位机平台的计算能力以及硬件性能的限制，无法使用完整的TCP/IP协议栈，并需要综合GPRS网络的特点进行改进，除了帧格式相同之外，使用的各层协议相差较大，数据链路层则使用改进的PPP协议，网络层除了IP协议外还使用了ICMP协议，传输层则使用了UDP协议。其算法流程如图2所示。
2.1 有限重传算法数据链路层协议设计
数据链路层主要解决数据成帧和传输问题，考虑到水质监测系统的实时性，而且还是点对点链路，所以在本算法中，数据链路层使用改进型PPP协议。PPP帧格式如图3所示，PPP协议不需要使用帧编号，且支持多种协议，持多种链路类型（串行或并行，同步或异步等），所以可以降低网络数据的传输开销。
数层重传算法特点是GPRS模块只与固定IP地址的基站进行通信，且下位机无需进行自组网以及复杂的路由，无需进行IP地址的路由寻址，减少开销。因此，在基于有限重传的TCP/IP协议中，在IP协议时只需进行简单的封装IP头、解封IP头。具体算法过程如下：
①下位机发送请求，请求选项：位掩码为OxFFFFFFFF，认证协议为Oxc023，指定认证协议为PAP协议。该请求选项为水质监测站发送数据包的认证模式。②GPRS基站接收请求并向下位机发送确认，下位机发送数据包的格式确定完成。⑧下位机发送拒绝或者抛弃报文。拒绝选项：位掩码只能为OxFFFFFFFF。抛弃选项为：控制压缩域属性与协议压缩域属性。④GPRS基站发送请求报文，此时只请求认证域为PAP认证。⑤下位机发送确认报文，接收报文格式协商完毕。⑥下位机发送用户名与密码给GPRS基站。⑦GPRS基站发送确认，确认报文为下位机发送的用户名与密码。⑧下位机发送报文。报文数据段为空。此报文是为了激活IPCP协商而发送。⑨GPRS基站发送带有自己的内网（该IP地址为192.168.X.X）IP地址的请求报文。⑩下位机发送请求报文，由于GPRS模块中的SIM卡没有开通绑定IP地址服务，只能靠GPRS基站分配临时IP。因此，在下位机发送的请求IP中，使用Ox00000000，表示希望上位机分配IP。⑩GPRS基站收到发送的IP请求报文，然后在自己的内网IP池中选择空闲IP，作为建议IP发送给下位机。⑥下位机解析出GPRS基站分配的IP地址，并将此IP地址作为自己的IP地址向GPRS基站发送请求报文。⑥GPRS基站发送确认报文。整个IP地址分配过程完毕，下位机可以使用该IP地址进行通信了。
2.2 基于UDP协议的传输层有限重传算法设计
TCP协议虽能够保证数据包可靠、有序的数据传输，但是在实时监测要求下TCP连接断开率高，网络延迟大，丢包率高等问题。所以用TCP协议在实时水质监测系统中并不可取。而UDP协议无需建立链路，直接发送数据即可，且无需上位机应答，能够得到较好的实时性，算法流程如图5（其中SYN表示帧数据发送，ACK是对相应帧的确认，FIN是终止发送请求）
数据包格式使用UDP协议。但是在下位机与上位机进行确认与重传，当下位机发送UDP数据包给上位机不建立连接，直接发送数据包给上位机，上位机接收数据包之后给下位机发送确认报文，如果下位机在规定的 时间内未收到确认报文即重传，这个时间依GPRS网络延迟及实时性要求
而定（在实验室环境下设为1秒能够很好地降低重传率），当重传次数超过一定次数时（在实验室环境下，5次就能够将丢包率降低到基本不丢包的情况）放弃发送这帧数据包，转而发送下一帧数据包。这种基于UDP协议的重传算法能够很好地降低GPRS网络的丢包率，并且在一定程度上克服了实时水质监环境下高延迟的问题，能够满足监测参数传输的实时性与可靠性的要求。
2.3 算法稳定性策略设计
在下位机中，由于受环境的影响，GPRS链路有可能断开从而使数据传输中断，因此必须通过软件的方式实现下位机链路的永远在线。在本文中通过定时器中断发送ICMP数据包，并在规定时间里测试是否收到上位机的回应。在基于有限重传的TCP/IP协议中，ICMP协议作用有两点：第一，维持GPRS链路的畅通，将因重连而导致的开销降到最低；第二，提高系统的稳定性和抗干扰能力，实现GPRS模块因网络故障断开连接建立重连机制。
2.4 应用层可靠数据传输实现策略
由于传输层使用的是无连接的不可靠UDP协议，所以为了在系统中实现可靠的信息传送，必须在应用层进行抗干扰编码。本文采用的海明交错编码来实现数据传输中的检错纠错。为力增强编码检错纠错与传输的稳固性采用海明码与交错编码的融合，编码算法如下：
设传输的数据信息为C=（C1，C2，…，Cm）
①选取适当的分组长度m，取k=[n/m]+1.其中[x]表示取小于x的最大整数。则k表示分组数，长度不足的分组最后补零。分组信息表示如下：
以上述描述可以知道扩展海明编码具有纠1检2的功能，而交错编码具有分散突发性错误的功能，两种编码有机结合一起，可大大增强编码的传输效率。
3 解决方案实验验证与算法仿真测试分析
与传统的TCP/IP协议相比，本论文提出的基于TCP/IP协议有限重传算法显著地提高了系统的性能，解决了GPRS网络丢包率高的问题，如表1所示。
为了更加详细准确直观的描述算法的优劣，采用MATLAP对算法进行仿真实验，描述数据包发送次数与数据报文平均丢包率的关系。仿真参数设置：有线信道传输延迟为lOOms，有线信道带宽lMb/s，仿真时间为500s， UDP数据块大小为lOOOBytes。加权均值丢包率表示为λ=∑1/2p（p+1），p为两次UDP数据发送的时间间隔，λi（i=1，2，…p）表示任一段丢包率为λi，仿真结果如图6。
根据仿真结果分析，在相同环境下，采用有限重传算法与不采用有限重传算法下的数据报文平均丢包率图像，带有限重传算法数据报文平均丢包率普遍低于不带有限重传的平均丢包率。尽管随着网络规模和发送次数的不断增加，两个对比数据报文平均丢包率都有所增加，但是带有限重传算法的数据报文平均丢包率增加的更为平缓。
我国仍处于发展中国家阶段，经济飞速发展，土木工程建设的还要持续很长的一段时间。土木工程的兴旺发展提供了丰富的工程案例，同时也面临着一些工程技术难题。而德国作为发达国家，已经过了大兴土木的时代，其具有的工程实例较少，但是其理论知识比较健全，国内高校可以学习德国高校的先进理论知识和教学方法，而德国高校可以利用国内的工程实例进行科研，这就为双方的合作提供了可能性。近年来，上海理工大学土木工程系一直积极探索中外合作办学模式，以国际合作与交流带动土木工程教学改革，探索教学、科研、学科建设和人才培养的新模式。通过多年的努力，土木工程教学新模式已初步形成，国际合作与交流已经有了质的飞跃，正逐渐成为上海理工大学国际交流与合作的一个亮点。以下分别从学术交流、科研合作与人才联合培养等方面进行了总结和分析。
1.学术交流
德国亚琛工业大学土木工程专业一直位列德国高校前三名，其工程地质学科目前在德国高校排名第一。近年来，土木工程系选拔优秀的老师去亚琛工业大学进修，学习先进的教学理念，与此同时，亚琛工业大学先后派五名教授及教师十余人次来上海理工大学土木工程系合作交流。教师层面的交流更有益于学习国外的先进教学模式，为创新型人才的培养提供技术和制度上的保障。另外，土木工程系已入选为德国政府重点推荐的德国大学生（含本科生、硕士生和博士生）海外实习、实践与国际交流基地，这一制度保障为双方长期的学术交流提供了保证。目前，由土木工程系推动的上海理工大学与亚琛工业大学校际合作协议的签署工作正在顺利推进。
2.科研合作
近年来，上海理工大学土木工程系与亚琛工业大学科研方面的合作取得了一系列的成果，先后与亚琛工业大学合作申请完成中德团队合作项目(PPP项目)、中国国家自然基金面上及国际合作项目、上海市教委海外实习交流项目、德国北威州科技部及德意志学术交流中心项目等十余项，并联合举办国际会议，亚琛工大教授与上海理工大学土木工程系合作申请到德国国家基金重点项目及面上项目多项。另外，双方联合建立环境岩土工程实验室以及联合建立国家级研究中心的工作正在进行中，双方的合作也先后在德国政府网站、德国亚琛工大校园网、德国驻华大使馆网站及德意志学术中心网站上介绍。目前，德国亚琛工业大学和上海理工大学土木工程系的科研合作已经被中德两国政府列入双方联合资助的框架，双方下一步将联合申请德国DFG和中国国家自然基金委联合资助课题的题目。
3.人才联合
培养人才培养工作一直是高校土木工程专业的重点，德国大学土木工程教学特点具备以下几点特征：专业知识面宽，注意社会发展需要、专业方向的设置和调整；紧密联系生产实际和就业市场的需求，不断调整和补充知识结构；注重人才的独立工作能力的培养，实践性环节多；严格的考试和成绩评定制度；教学方法注重讲授示范性的科学方法。上海理工大学土木工程专业一直积极探索支持和激励学生海外交流的新机制，积极推动交流互派、海外短期学习、海外毕业实习、参加国际学术会议等多渠道、多平台、多模式的学生海外交流活动，拓展学生的国际视野。目前，土木工程系与亚琛工业大学的土木工程专业和工程地质专业开展了从本科生到博士生多个层次的合作交流，土木工程系每年都选派优秀学生到亚琛工业大学进修和交流，参与亚琛工业大学正在进行的一些国家级课题及重要工程项目。同时，选派学生去德国高校并参与到德国高校的课题组完成毕业论文和毕业设计，德方为每名学生配备了知名教授和经验丰富的教师，分别担任正副指导教师，学生们被安排在不同的课题组，分别参与亚琛工业大学正在进行的一些国家级课题及重要工程项目，要求每个中方学生必须真正融入德方研究团队，每位学生在研修班结业时都必须报告自己的学习和研究成果，这样通过双方联合培养丰富了土木工程专业人才培养的途径；同时，土木工程系接受德方高校派学生来上海理工大学进行毕业设计、毕业论文和毕业实习以及学术交流，双方学生之间的知识交流与共享促进了本校学生和德国名校之间的交流，开阔了学生的视野，大大提高了学生工程实践的能力和团队合作能力。目前，中德大学生联合研发的边坡智能预报系统正在德国的多个边坡工程中试用。该系统将应用于北京周口店、浙江龙游的边坡工程及上海隧道股份有限公司盾构开挖引起的地面沉降预报。
4.结论
本文以对德国亚琛工业大学合作交流为例，从学术交流、科研合作以及人才联合培养角度综合分析了土木工程专业办学实践和经验。上海理工大学土木工程专业与亚琛工业大学的成功合作具有很强的辐射作用。这种模式可以直接推广到其他专业和其他学校的国际合作。通过借鉴该模式，土木工程系目前也与德国波鸿大学、德国弗莱贝格工业大学等多所德国知名高校土木工程系科建立了长期合作关系，并且正在将这一成功模式推广到与英国埃克塞特大学以及澳大利亚卧龙岗大学土木工程专业的合作。
作者：饶平平陈有亮宋忠强单位：上海理工大学环境与建筑学院
随着IPTV,VOIP等业务的升温,triple play业务的需求也是日益强劲。开发支持triple play业务的家庭网关,对家庭网络有一定的促进作用。
二、总体框架简介
硬件上采用BROADCOM公司BCM6348芯片作为家庭网关的核心。该微处理器支持ADSL2+功能,在其上扩展构建多个以太端口,配置相应适配电路构成硬件平台。
在软件上,采用嵌入式Linux作为软件平台,可以充分利用其强大的网络功能。
三、ATM网络接口适配的实现
(一)控制进程的实现
pvc2684ctl的功能就是实现同守护进程(pvc2684d)进行通信,传递相应的请求。现在支持的命令有:add,delete,hello等。
Add命令,用来通知守护进程创建新建ATM socket,并创建ATM网络接口。Delete命令,用来通知守护进程创建删除ATM网络接口,使用较少。Hello命令,用来判断2684d是否存在。
同一系统中两个不同进程的通信方法有很多,其中UNIX套接字是一个高效简捷的方法。UNIX套接字的运转机制和Internet套接字类似,主要的区别UNIX套接字只能用在一台计算机中,而Internet套接字则可以在不同的计算机之间使用。UNIX套接字定址的方式是作为本地文件系统里的一个文件。
(二)守护进程的实现
在LINUX系统中,要使用PVC来进行数据传输,需要创建并维护该PVC协议的socket,然后调用Linux中提供IOCTL命令,来创建ATM网络接口,实现RFC2684协议。
四、二层桥接功能的设计
家庭网关需要支持桥接、路由混合组网模式,即同时PC的数据走路由模式化,视频、语音等业务走桥接模式。
在家庭网关中,用户可以配置bridge和PPPOE类型的PVC,bridge类型的PVC可以用来进行桥接,PPPOE类型的PVC可以用来进行路由。这样通过使用多条PVC实现了桥接和路由方式的混合组网。
为了实现路由功能来传输数据业务,通常使用PPPOE类型的PVC,在Linux系统中,首先为PPPOE的PVC新建了一个BR2684的网络接口,在内核中用一个struct net_device来表示,换言之,即新建了一个虚拟的以太网接口。然后在该网络接口上新建了一个PPP类型的网络接口。PPPOE类型PVC在系统中具有两层网络接口,其BR2684网络接口仅仅为PPPOE接口服务。实际上,BR2684网络接口也可以承载其他类型的数据,当把BR2684网络接口放置到一个网桥中时,该网络接口就能完成桥接功能。
五、家庭网关ATM QoS方案的实现
(一)流分类与标记
为了区分不同的数据流,第一步工作就是对其进行分类。Linux的iptables命令就有强大的区分流的能力,可以根据输入接口,MAC地址,报文协议类型;及各个协议的相关字段值等进行数据流的区分。Iptables的mangle表提供了修改数据报各个字段的值的方法。Mangle表有两个挂钩点:PREROUTING、OUTPUT。Iptables命令中mangle表支持的操作有:MARK,TOS。可以利用这两个操作来实现数据报文的标记。
使用扩展target的MARK方法,通过参数―set-mark来设置数据报文skb的nfmark字段的值。nfmark是一个用户定义的数据报的标记,该标记可以用于基于策略的路由,也可用于后续对报文的处理中(把它作为报文的优先级标志)。在使用多条PVC且DSLAM支持多种ATM服务类型时,通过该标志来对数据流进行策略路由;在单PVC情况下或DSLAM只支持ATM的UBR类型时,通过该标志把数据报文放置到PVC的相应优先级队列中去。
(二)数据流的优先级处理
前面描述了如何对数据进行流分类并打上相应的标志,剩下就是网关自身完成数据流的QoS保证,根据不同的优先级来进行发送。
在单PVC情况下或DSLAM只支持ATM的UBR类型时,在启用该PVC的QoS保证后,在ATM层为该PVC新建了3个队列,优先级为高中低,该优先级队列对应着数据报文skb的nfmark字段,即skb的nfmark字段标为高的报文,进入该PVC的高优先级队列。优先级为低的报文,进入PVC的低优先级队列。然后由ATM层的硬件整形器统一调度。从而严格保证了高优先级的报文能优先发送。
在多条PVC且DSLAM支持多种ATM服务类型时,这里也还有各种不同的组网模型。如果各PVC都能参与路由进行数据转发,那么可以通过设置策略路由来把数据流分到各种优先级的PVC上。设置策略路由的依据就是前面设置的SKB的nfmark字段。
六、系统测试
上传/下载速率通过ftp测试软件测量,见表1。还有一类是家庭网关的最大吞吐量,该测试由测试设备Smartbits来完成,见表2。
根据测试情况,该网关可以很好的完成综合数字媒体业务下的相关网络工作。
七、小结
该论文描述的基于Triple Play综合数字媒体业务的家庭网关,具有以下特色:充分考虑triple play业务的需求,具有丰富的组网能力,完善的QoS,强大的NAT/防火墙功能,良好的组播管理功能。系统采用Linux操作系统,极大的降低了产品的成本,更重要的是,能根据业务的具体要求,修改内核代码,完成实际需求。该家庭网关具有一定的应用前景。
【关键词】手机用户套餐外流量收入多元回归实证分析
一、变量的选择和数据
在手机用户流量收入中，选择套餐外流量收入作为因变量进行分析基于两点原因：①套餐外流量的使用独立于套餐内的多种产品捆绑的共性，能更准确的反应市场针对流量的自主需求；②套餐外流量的使用具规模性，且其单位贡献值（MB/元）数倍于套餐内流量，整体上对流量收入的贡献率较高。
影响手机用户套餐外流量收入的自变量很多，笔者选取了手机用户套餐外使用流量、手机用户套餐内使用流量、手机用户WIFI使用流量、用户有线宽带接入使用流量、EV-DO无线网络容量、EV-DO无线网络实占容量、EVDO室内分布系统数量、PDSN同时激活PPP连接数、WAP网关并发处理能力和移动电话用户市场份额等10个自变量[1]。
首先使用SPSS软件，以pearson方式对影响手机用户套餐外流量收入的自变量进行相关性分析，分析结果中的异常情况如表1所示：
影响手机用户套餐外流量收入的各自变量中，用户有线宽带接入使用流量、EV-DO无线网络容量、EV-DO无线网络实占容量和PDSN同时激活PPP连接数的P值绝对值全部小于0.5，和手机用户套餐外流量收入不具备中度以上的线性相关关系，且其Sig值均大于0.05，也不具备较强的统计学意义，所以这4个自变量全部删除，其余6个自变量均与因变量具有中度以上的线性相关关系，且存在较强的统计学意义，入选多元回归建模序列。
1.1手机用户套餐外使用流量
手机用户套餐外使用流量和套餐外流量价格对套餐外流量收入起着最直观的影响，经核实该样本通信公司的套餐外使用流量主要来源于套餐外流量包和流量卡，且这两种产品的价格长期不变。在产品价格长期稳定的前提下，套餐外使用流量就具有相对更突出的直接影响。
1.2手机用户套餐内使用流量
手机用户套餐内使用流量虽然对套餐外流量收入存在相对的抑制作用，但是在用户互联网依存度日益趋高的情况下，其对这种生活模式具有消费引导作用，这就促进了套餐外流量收入的增长。
1.3手机用户WIFI使用流量
WIFI和3G的技术应用共同构筑、促进和引导用户互联网生活的体验和发展。从实践性的角度结合3G应用的资费、信号稳定性和速率与其对比，手机用户WIFI使用流量对手机用户套餐外使用流量存在替代关系。
1.4EVDO室内分布系统数量
EVDO室内分布系统是一种用来解决室内深层覆盖问题的手段。其机制是从基站引信号，通过分布系统和室内全向或定向天线对室内封闭区域进行信号覆盖，其数量透过客户感知影响流量消费需求[2]。
1.5WAP网关并发处理能力
WAP网关是手机上网中的核心枢纽设备，主要职责是提供与手机端对等的协议栈实现，对手机与内容服务器之间的数据包进行内容转换，并保证数据包的安全传输，其并发处理能力高低透过数据包的传输速度、同时在线的用户数量以及客户感知等影响流量消费需求[3]。
1.6移动电话用户市场份额
移动电话用户市场份额指标既纵向展示了样本通信公司移动业务的发展趋势，同时横向整合了市场竞争对手的影响力，是综合性的移动业务市场竞争力指标。其强弱程度体现了样本通信公司对整个移动业务市场产品供给模式的主导能力和对移动业务市场产品消费模式的引导能力。其对目前新兴崛起、未来定位主流的流量产品将产生持续而重要的影响。
二、建立多元回归模型
2.1构建数据表
构建数据表如表2所示。
所有变量均在原始数据的基础上进行了标准化处理，为标准值。
2.2初步建立多元回归模型
输入/移去的变量如表3所示。
基于观察变量整体效果的前提，以向后法输入SPSS，初步建立6个模型。
2.3直方图、P-P图
直方图如图1、P-P图如图2所示。
模型的直方图形态基本符合正态分布，可以大体上认为数据的残差是符合正态分布的。
从模型的P-P图可知，期望与观察的累计概率散点基本绕线浮动，故认为残差满足线性模型的前提要求。
2.4R检验
模型汇总如表4所示。
向后法共建立6个模型，在R检验中6个模型各自的线性相关性指标R、拟合程度指标R、调整R方均大于 0.70，可以接受6个模型均通过R检验。其中模型2-4的R和R方基本都大于0.90，调整R方大于0.80，是相对优选的模型。
2.5F检验
Anova如表5所示。
6个模型的F检验Sig值均小于0.05。证明6个模型全部通过F检验，其各自所有的自变量作为一个整体与因变量之间的线性相关关系具有显著性。
2.6T检验、多重共线性检验
系数如表6所示。
从表6可知，模型4中各自变量的T检验Sig值依次为0.101、0.039、0.001，除第1个自变量外，其余2个自变量的T检验Sig值均小于0.05。在6个模型中，模型4与因变量之间具有显著性线性关系的自变量个数最多，基于2.2中以向后法考虑变量整体效果的出发点，选择模型4为6个模型中T检验的最优结果。
从表6可知，模型4-6的容差均大于0.1，且VIF（容忍度）均小于10，表明模型4-6均不具有多重共线性。
2.7最优多元回归模型的选择
通过直方图、PP图、R检验、F检验、T检验和多重共线性检验，可知最优模型为模型4，其常量和自变量系数依次为：0（常量，-9.951E-16近似为0）、0.341（手机用户套餐外使用流量）、-0.495（手机用户WIFI使用流量）、1.036（移动电话用户市场份额）。故建立其多元回归模型如下：
Y=0.341X1-0.495X2+1.036X3
Y代表因变量：手机用户套餐外流量收入
X1代表自变量：手机用户套餐外使用流量
X2代表自变量：手机用户WIFI使用流量
X3代表自变量：移动电话用户市场份额
如2.1所示，所有变量均在原始数据的基础上进行了标准化处理，为标准值。
2.8多元回归模型的解释
多元回归模型Y=0.341X1-0.495X2+1.036X3的解释为：①当其他因素不发生变化时，手机用户套餐外使用流量每增加1单位的标准值，手机用户套餐外流量收入增加0.341单位的标准值。因其T检验Sig值为0.101，大于0.05，所以其对模型的影响不显著；②当其他因素不发生变化时，手机用户WIFI使用流量每增加1单位的标准值，手机用户套餐外流量收入增加-0.495单位的标准值；③当其他因素不发生变化时，移动电话用户市场份额每增加1单位的标准值，手机用户套餐外流量收入增加1.036单位的标准值。
三、对多元回归模型的分析
3.1定位市场需求
①价格需求。基于多元回归模型内X1和X2的系数和显著性对比{0.341
②数量需求。Ⅰ免费WIFI流量的使用场所：如XX基快餐店、XX商场等公众场所、及包时间段的宽带使用场所（如安装无线路由器的客户住宅）在用户消费流量的场景中不具有全天候的时间连续性；Ⅱ套餐外流量的消费场景具有全天候的时间连续性；归纳上诉，结合手机用户套餐外使用流量对模型影响的不显著性和相对最低的系数可以部分说明该样本通信公司的手机用户整体上的互联网依存度较低，没有持续消费套餐外流量的需求。
③产品结构需求。Ⅰ移动电话用户市场份额作为一个综合性指标，是样本通信公司所有移动电话用户对其移动产品需求的集合，在移动产品结构需求上具有整体的代表性和同构性。模型中：移动电话用户市场份额对模型影响的系数最高，为1.036，其T检验Sig值为0.000，在所有自变量中具有对因变量的影响最显著的特征。可推论当一个综合性产品结构需求指标能强力带动某种细分产品结构需求指标（如模型中的因变量：手机用户套餐外流量收入）线性变动时，这说明2者之间存在共同的影响因子，前者从产品结构上涵盖后者。Ⅱ样本通信公司的产品结构大致分为融合产品和单产品，下面以样本通信公司2013年12个月的移动电话用户市场份额和移动产品融合率进行相关性分析，见表7：
表8中，P值=0.962，说明移动产品融合率和移动电话用户市场份额有极强的线性相关关系；Sig值=0.0010.05，具有非常显著的统计学意义。以此推论样本通信公司的移动电话用户市场份额增长主要归功于融合产品的持续推广。
由Ⅰ和Ⅱ可以推论出引起手机用户套餐外流量收入线性变动的产品结构需求原因主要来源于融合产品的持续推广。
综上所诉，样本通信公司手机用户套餐外流量收入所对应的市场需求是：客户在消费融合套餐的过程中附带消费手机流量，并在手机流量这个子产品延伸消费过程中低支出、低数量地消费手机套餐外流量。
3.2规划市场供给
①中短期市场供给规划。Ⅰ以融合产品带动流量发展。继续向市场主要推广融合产品，并配合降低流量包、流量卡每MB单价，提高套餐外流量的性价比、扩大流量包、流量卡的单包单卡面值，刺激客户提高消费套餐外流量的数量级，以期持续扩大流量的消费规模，为中长期深入挖掘流量经营的价值积累规模基础；Ⅱ基于智能管道构建量收剪刀差的解决方案。在本文中，技术指标对因变量的影响甚微，没有入选最优模型，说明样本通信公司在其经营区域内的网络资源消耗远离饱和状态。但是考虑到即将到来的4G时代可能会引起流量消费的爆炸式增长，所以量收剪刀差是可预见的的隐患。解决方案需基于智能管道合理的使用和管理网络资源，可以让用户在拥有最优流量体验的同时，运营商也能以最合理的资源配置和资源利用率获得最优的回报。
②中长期市场供给规划。Ⅰ“去通信化”，开拓新的经营领域。样本通信公司流量消费的市场需求低迷且具有显著的依附性。要实现流量收入在中长期的快速而持续的增长就需要“去通信化”，将市场供给的定位由通信服务转型为信息服务。这需要搭建或购买高质量的互联网应用平台，推层出新互联网应用产品，把增量目标客户定位于互联网生活依存度较高的客户群，以平台和应用的不同组合来识别和区分目标客户群，细分市场需求，针对性地深挖流量价值，拉动用户的流量消费需求。参考中国互联网络信息中心的报告：手机游戏平台、手机APP搜索下载平台、手机在线视频、手机网购等正在聚集引领互联网应用平台和产品发展的潮流[4][5]。Ⅱ“去通信化”，创新业务和商业模式。从中长期观察，经营新领域需要改变独自开发的业务模式和向前收费的商业模式，匹配具有信息服务基因的新模式。业务模式可定位于提供低门槛、开放性的环境和开发平台，聚集社会资源共同开发，实现合作共赢。商业模式的创新需要先构筑技术基础：即依据智能管道对网络的能力性能、资源使用等情况的信息整合来合理分配资源，然后再创新“基于应用环境、消耗资源和相应价格三要素的新型商业模式”。[6]这类新型商业模式应在多元化的内涵、差异化的竞争方向上具备混合型收费的特征，既面向前端客户收费，也面向后端客户收费，这方面可参考Facebook、Google和腾讯等。
参考文献
[1]秦雪松，秦雪峰.影响流量经营的因素与对策.邮电设计技术. 2012，12
[2]高均. EVDO与cdma1x对室内分布系统共享和相互影响.中国通信学会信息通信网络技术委员会2009年年会论文集（上册）. 2009
[3]梁朝军，宫云平，杨剑. WAP网关在3G移动互联网时代的演进思路探讨. 2012全国无线及移动通信学术大会论文集（下）. 2012
[4]中国互联网络信息中心.中国互联网络发展状况统计报告. 33
[5]中国互联网络信息中心.互联网发展信息与动态. 91
[6]韦乐平.转型首先是“去电信化”.世界电信. 2012，11
关键词：自动远程抄表；GPRS；数据采集器；GR47模块；W77E58微控制器
1 前言
远程电能采集系统是指采用计算机技术和通信技术自动读取和处理表具数据的一种手段，是提高电能管理部门自动化水平的需要，也是计算机技术和通信技术迅速发展的必然。而传统的电量结算是依靠人工定期到现场抄取数据的，在实时性、准确性和应用性等方面都存在诸多不足之处。将现代通信技术、计算机技术和电能量测量技术结合在一起，便能够及时、准确、全面地反映电量的使用。通过中国移动通信有限公司的通用无线分组业务(general packet radio service，GPRS )网络，电力部门可将工业和民用电能表采集的电力系统实时数据传递到地、市、省级的集中监控中心，以实现对电力监测设备的统一监控和分布式管理。GPRS为电能远程抄表系统提供了简单、高效的通信传输手段。
2 电能远程抄表系统的原理
目前，国内外生产的绝大多数多功能电能表都带有RS485接口，同时，现行有一系列的通信规约，如我国电力行业通信标准DL/T 645—1997《多功能电能表通信规约》等。终端设备按照通信规约，通过RS485接口与多功能电能表进行通信，采集到电能表相关参数后，通过GPRS网络将数据远程传送到后台数据中心。电能远程抄表系统的结构如图1所示。
图1 电能远程抄表系统结构图
3 终端系统设计与实现
终端系统主要完成电能表数据的采集和传输功能。目前实现终端系统功能的流行方法主要有两种: 一种是采用微控制器控制GPRS模块，比如采用西门子公司的MC35模块和Sony Ericsson Mobile Comm unica tions公司的GR47模块等；另一种方法是直接采用嵌入式网络模块来实现，比如采用成都英创信息技术有限公司的ETR186嵌入式网络模块等。相对而言，第一种方法在灵活性和扩展性方面比第二种方法更具优势，又由于移动梦网的网关GPRS支持节点(GGSN)与GPRS模块通信时遵循点对点协议(po int to point pro tocol，PPP)，所以要在微控制器中也实现一部分PPP才能与之对话，其中GR47模块本身已经实现了传输控制协议- 网际协议(TCP/IP)堆栈，因此应用得更为广泛。
3.1 硬件结构
电能远程抄表系统主要由GPRS网络模块、微控制器、外围接口电路和RS485 接口电路组成。系统硬件设计总体框图如图2所示。
图2 电能远程抄表系统硬件框图
GRPS网络模块选用GR47模块。GR47模块是Sony Ericsson Mobile Comm unica tions公司推出的新一代全球移动通信系统(global system form obile comm unications，GSM)通信模块，支持端对端、端对用户的通信方式，支持短信息业务(short m essage service，SMS)和GPRS等数据传输和语音呼叫。模块提供了非常完整的使用接口，包括三路串行数据通信接口、用户识别卡(subscribe riden tity m odule，SIM)接口，内嵌TCP/IP栈，串口支持GSM 07.10协议，波特率可调。GPRS模块的UART A是一个全双工的RS232串口，支持所有在线与非在线的通信方式，并且所有需要无线发送的数据必须要通过该串口进入模块的发送单元，同时该串口上还有请求发送(RTS)、清除发送(CTS)、数据终端准备(D TR )、数据载波检测(DCD)、振铃指示(RI)、数据准备(DSR)等控制信号线，其中的D TR 引脚用于从硬件上控制GPRS模块数据态与命令态的切换；UART B可以用来接收一些特殊的串行数据，比如接收全球定位系统(GPS)数据；也可下载软件UART C，对模块进行嵌入式开发。
微控制器选用W77E58单片机。W77E58是Winbond公司的新型单片机，内含2个增强型串口和32 KB大容量闪速存储器。指令集与51系列单片机完全兼容，非常适合在智能化监控系统中使用。在系统功能比较复杂的情况下，控制GR47模块的微控制器可以选用ARM 9嵌入式处理器单元。W77E58单片机的UART0与GR47模块的UARTA连接以控制GR47模块，UART1通过RS485接口芯片与多功能电能表进行通信。
3.2 软件设计
终端软件部分主要由电能表数据采集和控制数据网络传输两个模块组成， 程序通过Keil C语言实现。
3.2.1 电能表数据采集
采集电能表数据的电路符合最简单的RS485总线接口标准，因此只需按照电能表厂商提供的协议，通过串口向电能表发送合适的数据帧，然后接收到响应帧后对数据进行分析来获取电能表参数。
针对本系统，W77E58中UART1与RS485接口芯片相连，UART0用于与GR47模块的UARTA连接，那么，为方便通信程序的调用，可以设计如下的接收和发送函数。
/ ＊
＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊
＊ 函数说明: 发送一个字符 ＊
＊ 参数: sp 选择哪个串口 ＊
＊ c 待发送的字符 ＊
＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊
＊ /
void sendchar(bit sp，unsigned char c){
if(sp= =0) { }
SBUF = c； }
while(!TI)；
TI=0；
}
if(sp = = 1) {
P1_4=1；
ACC = c；
TB8_1=P；
SBUF1 = c；
while(!TI_ 1)；
TI_ 1= 0；
}
}
void sendstring(bitsp，unsigned char ＊pstr，unsigned int strLen) {
for(i=0；i
sendchar(sp，＊(pstr+i))；
}
}
/＊
＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊
＊ 函数说明: 从串口接收一个字符 ＊
＊ 参数: sp 选择哪个串口 ＊
＊ chr 接收到的字符 ＊
＊＊ ＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊
＊ /
void accep tchar(bit sp，unsigned char＊chr){
if(sp= =0){
TR0=1；
while(!RI)；
TR0=0；
＊chr=SBUF；
RI=0；
}
if(sp= =1){
P1_4=0；
TR0=1；
while(!RI_ 1)；
TR0=0；
＊chr=SBUF1；
RI_1=0；
}
}
假设采集电能表当月有功电能的数据请求帧为“68AAAAAA901016”，那么只需调用函数sendstring(1，“68AAAAAA901016""，14)，然后解析接收到的数据。
2.2.2 数据网络传输
GPRS模块GR47有两种工作状态，即指令状态和数据状态。
W77E58通过UART0与GR47模块的UARTA通信，发送相关AT指令到GR47模块，以控制GR47模块与Internet的连接。
在指令状态下建立GR47 模块与Internet连接的步骤:
a) 为GPRS模块开通TCP/IP服务。发送指令“A T + CGDCON T = 1，"" IP"", ""CMN ET""”，正常情况下返回“OK”。
b) 为GPRS模块分得固定虚拟IP地址。发送指令“AT ＊ E2IPA = 1，1”，正常情况下返回“OK”。
c) 查看GPRS模块分得的IP地址。发送指令“AT＊E2IPI=0”，正常情况下返回IP地址。
d) 通过TCP连接后台数据接收服务器。发送指令“AT＊E2IPO = 1，"" 61.183.187.174 ""，1001”, 连接后返回“CONN ECT”。如果返回的信息是“ERROR”, 则必须重新发送相关指令。
具体到软件程序的实现，以第一个步骤为例，只需调用函数sendstring (0，”AT+CGDCONT=1，""IP""，""CMNET""”，25)，然后通过accep tchart函数接收返回数据，判断是否含有“OK”即可。
当GR47模块和后台服务器成功建立连接后，就进入了数据状态，所有的AT指令都已经无效，此时GR47模块通过UART A只与服务器端有连接，对数据和其它端口都不响应。从数据状态到指令状态的切换通过硬件实现，由W77E58单片机给GR47模块的DTR引脚发送一个高电平脉冲，使得GR47模块从数据状态自动切换到指令状态，此时UART A将会接收到模块的反馈值“OK”。
4 接收程序设计
后台接收程序通过套接字(Socke t)编程来实现。
Socket有两种主要的操作方式: 无连接的操作和面向连接的操作。无连接的操作使用用户数据报协议(UDP)，一个数据报是一个独立的单元，它包含了所有传送的信息，在这种模式下，Socket不需要连接一个目的地的Socket，它只是简单地传输数据报，无连接的操作快速、高效，但是数据安全性不佳。面向连接的操作使用TCP，在这种模式下，Socket必须在发送数据之前与目的地的Socket取得连接，一旦建立连接后，Socket就可以使用一个流接口，打开读写关闭，所有发送的信息都会在另一端以同样的顺序被接收。面向连接的操作比无连接的操作效率低，但是数据的安全性更高。Socket支持同步和异步模式。在同步模式中，对于执行网络操作的函数调用，一直等到操作完成后才将控制返回给调用程序；在异步模式中，这些调用立即返回。在TCP/IP网络应用中，通信的两个进程间相互作用的主要模式是客户- 服务器模式，即客户向服务器发出服务请求，服务器接收到请求后，提供相应的服务，因此Socket编程也包括服务器端和客户端的编程。
后台接收程序属于服务器端Socket程序，而终端设备网络通信程序则相当于客户端程序，后台接收程序采用TCP，基于异步方式来实现。程序具体的实现可以通过VC，Delphi，.net和java等支持多线程的语言和技术来实现。程序流程图如图3所示。
图3 电能远程抄表系统后台接收程序流程图
5 结束语
总之，电能远程抄表系统的开发，实现了对用户用电信息的无线采集，并通过对数据的系统处理，实现了网上预交费和对用电情况的实时监测，有效防止了欠费和窃电等情况的发生。同时，通过GPRS双向系统可实现对远端电能表和其它电力设备进行控制，节省人力资源和建设成本，缩短修护时间。目前，基于GPRS的电能远程抄表系统在供电部门已得到广泛的应用。
参考文献：