时间：2023-04-19 08:31:55
开篇：写作不仅是一种记录，更是一种创造，它让我们能够捕捉那些稍纵即逝的灵感，将它们永久地定格在纸上。下面是小编精心整理的12篇公司合同管理实施细则，希望这些内容能成为您创作过程中的良师益友，陪伴您不断探索和进步。
一、今年以来的主要工作
（一）加强学习宣传，提高合同管理人员的整体素质
为适应合同审查、管理、监督工作的高标准、严要求的工作性质，更好地为企业生产经营服务，一月份以来，我厂组织合同管理人员全面、系统地学习了《__*矿业集团有限责任公司合同管理办法》、《__*矿业集团有限责任公司合同管理实施细则》和《__*矿业集团公司审批自购机电设备、配件、材料物资管理办法》及相关法律法规，强化合同管理人员职业素质教育和职业道德教育，严格规范合同审查工作人员行为，明确合同审查工作程序，依法履行合同审查工作职责，提升了合同管理战线的整体素质，为维护企业的正常经济秩序和企业利益奠定了基础。
（二）细化合同管理，保证了成本效益年活动的全面、深入开展
按照《__*矿业集团有限责任公司合同管理办法》、《__*矿业集团有限责任公司合同管理实施细则》和《__*矿业集团公司审批自购机电设备、配件、材料物资管理办法》的要求，积极协助合同签订单位依法签订合同，参加重大合同的起草与签订，严格审查合同，1-10月份以来，共签订三类自购合同共计14份，其中：由供应科签订的自购材料合同8份，总标的额86199元；由机电科签订的自购配件合同5份，总标的额24789元；自购机电设备合同1份，总标的额56248元，所有合同条款、签订手续和形式均由本部门管理，各类合同签订时均经局、厂联审，程序合法，杜绝了不完善和不合法的合同的出现，依法检查合同履行情况，协助合同承办人员处理合同中出现的问题和纠纷，会同合同承办人员办理有关合同文书，建立合同档案，有效制止了不符合法律、行政法规规定的合同行为，并依法监督合同承办人员的工作职责履行情况，依法执行合同审查制度，有效地保证了企业成本效益的全面、深入开展，切实维护了企业的合法权益。
总的来看，今年我厂合同管理工作以依法治厂为方针，基本达到了集团公司法律事务处的要求。但客观地讲，也存在一些问题。一是合同管理人员的素质和工作水平相对来说还有待提高。二是组织机构还有待完善。三是合同管理还需进一步细化。这些问题需要在来年的工作中加以解决。
二、二0__年的工作设想
（一）加强学习，全面提高合同管理人员的素质
按照集团公司法律事务处的会议精神和工作部署的要求，进一步加强和改进学习。重点学习“三个代表”重要思想和合同管[文秘站-www,,找范文请到文秘站网]理办法、实施细则与相应的法律法规，提高合同管理人员的政治素养和业务素质，强化合同管理人员的职业道德教育和遵纪守法意识，最大限度地保护企业利益不受损失，维护企业改革发展稳定的大局。
（二）完善组织机构，依法履行职责
完善我厂合同管理二级负责制，明确合同审查员和合同承办人员的工作职责，对其职责范围内工作定期检查，发现不符合法律行政法规规定的合同行为，及时制止，并严厉追究其承办人员责任。对造成企业经济损失的违法合同，实行责任追究制度，对涉案人员移交司法机关进行法律制裁，督促合同管理人员依法履行职责。
关键词：高校；合同管理；管理会计；预算管理
一、加强高校合同管理的意义
为了进一步提高行政事业单位内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控机制建设，根据《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国预算法》等法律法规和相关规定，自2014年1月1日起，财政部印发《行政事业单位内部控制规范(试行)》。该《规范》分总则、风险评估和控制方法、单位层面内部控制、业务层面内部控制、评价与监督、附则。合同管理是单位经济活动业务层面内部控制的重要内容。随着高校事业的快速发展，合同管理在高校内部管理中占据了越来越重要的地位。合同管理的有效性决定了高校经济法律风险控制的有效性，促进高校完善内部控制体系，有利于提高高校整体管理水平，保障高校的合法权益和经济利益。
二、A高校合同管理现状
A高校是综合性大学，学科门类较齐全，涵盖文、理、医、工四大学科领域；多地办学，校区分散。近年来教学科研事业发展迅速，收支预算规模扩大，国际影响力增强，与多个国家和地区的学校签署了校际合作协议。基于A高校办学特点，合同管理涉及领域广泛，种类繁多，内容复杂。
(一)现行制度
2016年《A高校合同管理办法》实施，明确了学校合同管理实行统一授权、分级审批、归口管理、部门会签、执行部门负责、合法性审查及全过程监督的工作机制。合同管理机构包括合同主管部门、归口管理部门、执行部门、监督部门。合同类型包括合作办学合同；科研技术合同；聘用合同、劳动合同；建设工程合同；采购合同；修缮合同；赠与合同；委托合同；租赁合同；供用水、电、气、热力合同；其他类合同。要求归口管理部门根据业务管理权限对各自职责范围内的合同事项进行业务审查。(1)涉及人事、人才事项的，由人事、人才部门审查；(2)涉及人才培养、培训事项的，由本科生教育部门、研究生教育部门及继续教育管理部门审查；(3)涉及科研工作事项的，由科研部门审查；(4)涉及国际合作与交流事项的，由国际事务部门审查；(5)涉及资金事项的，由财务部门审查；(6)涉及资产事项的，由资产管理部门审查；(7)涉及修缮事项的，由后勤部门审查。涉及其他事项的，按照职责范围及管理权限由其他相应归口管理部门审查。
(二)合同审核流程
①学院(部门)提交合同及相关资料送审；②归口管理部门负责将重大合同报校长办公室法律事务办公室进行合法性审查；对职责范围内合同的审批及合法性审查，并实行统一分类和连续编号、建立合同台账；③学院(部门)负责合同及时全面的履行，办理合同履行过程中的变更、解除、终止及验收；④财务部门负责办理结算业务，进行账务处理时应当按照合同约定付款；⑤监察部门主要负责在合同签订、履行和管理中，对违反本办法规定给学校造成损失的负责人、责任人的监督、执纪问责。审计部门主要负责对合同签订、履行、验收等环节及管理过程中的审计监督，发现问题及时提出整改意见。
(三)实施情况
因发文部门宣传力度不足，很多教职工不知道该文件的及实施，存在学院和科研项目负责人未经学校授权、盖学院公章签订合同的情况。各个学院和项目负责人自行签订合同并已经执行，只有在到财务部门报销或借款时，才得知合同管理制度相关条款的要求。因报账时依据的合同未经过学校授权审批而无法付款，老师们只能重新按照流程履行合同签订审批手续，导致老师们误认为财务部门刁难，报账手续繁琐，激化了矛盾。
三、A高校合同管理中存在的问题
(一)合同预算管理缺失
管理层对预算编制的重视程度不足，监管力度差，财务部门与合同执行部门、归口管理部门信息不对称，合同管理与预算管理和收支管理严重脱节。财务部门参与合同审核的人员与负责报销审核的人员沟通不足，导致财务报销审核人员不了解合同的签订执行情况，与合同管理脱节。
(二)合同管理制度和流程有待完善
现有的合同管理办法侧重宏观的指导性意见，各个环节的实施细则不够细化，审批流程复杂，效率低。合同管理机构(合同主管部门、归口管理部门、执行部门、监督部门)都没有制定详细的实施细则，老师们在合同签订执行时无据可依。合同签订流程复杂，从提交到各个环节审核、批复，流转时间没有限制，例如一份设备租赁合同从申请人提交到签订完成，历经18天、五个部门间的35次OA流转。老师们无法预计合同审核通过需要的时间，严重影响到下一步教学科研工作的进行。
(三)归口管理部门分工不明确
例如老师签订出版合同时，按照支出的经费性质划分归口管理部门，从院部运行经费支出时由学校法律事务室审核；从科研经费支出时由科研部门审核。如院部运行经费和科研经费各负担一半出版费时，则易出现两个归口部门相互推诿。同类型的合同，有时归口学校法律事务室审核，有时归口科研部门审核。不仅老师们无所适从，也造成管理部门权限和业务重叠，疲于解释、协调，降低了工作效率。
(四)归口管理部门监管不到位，合同签订的审核流于形式
由于相关制度的缺失，归口管理部门缺乏监管的动力和压力，每天审核合同数量多、类型多，工作量大，合同审核和监管职责流于形式，在签订合同时不严格审核条款，不审核该业务是否有预算，资金来源是否有保障，只负责盖章，导致出现采购验收完成后无法入账的情况。归口管理部门甚至引导经办人拆分合同，化整为零，低于财务要求必须附合同的报销金额就可以不签订合同直接购买，以减少合同签订审核工作量并逃避应承担的监管责任，学校的权益没有保障，无法有效降低合同风险。合同执行过程的监管缺失，例如一份委托加工合同签订后，由提交部门负责执行，财务部门按照合同条款付款，归口管理部门对加工进度、产品数量质量验收等方面不再跟踪监管。归口管理部门对合同的执行进度不跟踪，对执行结果不验收，存在签订虚假合同以套取资金的风险。
(五)对合同的税务筹划不重视
在全面营改增的形势下，由于缺乏对高校作为增值税纳税人身份的认识，在签订合同时，没有认真核实对方的资质、信用和履约能力，未能全面考虑税务筹划问题，结算条款普遍语焉不详。如有的采购合同签订后完成验收，到付款时出现供应商不能开具合规发票，用其他公司发票代替的情况；或是有的供应商不接受对公转账，要求支付给个人账户的情况。合同中对付款进度、开具发票的种类和时间条款约定不严谨，对赔偿金和违约金的约定不详，有的条款明显有失公平，如某学院因50名学生要到外地实习，与交运公司签订租车合同，约定提前2个月预付全部车费，没有具体的赔偿金和违约金条款，只写“出现纠纷协商解决”，不能有效保障学校权益。
四、高校合同管理改进建议
(一)建立合同信息化管理系统
财政部的《关于全面推进管理会计体系建设的指导意见》明确，信息化是支持管理会计理念与方法落地、支撑管理会计功能发挥及价值实现的重要手段和推动力量。建立合同信息化管理系统，进行合同管理与预算管理、财务报销等数据信息对接，实现全校范围内合同管理的网络化、自动化和信息共享，最大限度的减少合同管理过程中的信息不对称现象，以保证高校合同管理的正确决策。财务报销时自动调取系统中的合同信息，按照合同预算、招标采购结果、执行进度、各管理部门的验收结果等进行结算，提高信息准确率，提高财务结算效率，减轻经办人奔波于多校区多部门之间盖章签字请示验收等环节的负担。
(二)完善制度，再造流程
一是学校管理层应重视风险控制，组织完善合同管理制度体系，各个归口管理部门制定实施细则，明确权责范围。二是简化合同管理流程，减少反复流转的环节，以减少经办人因逃避繁琐流程而拆分合同的现象。三是加强执行力，对不作为的部门、管理缺失的环节重点监管整改。
(三)实施合同模板管理，建立合同示范文本库
组织专业人员制定合同模板，细化财务结算条款，明确付款进度和付款方式、质保金条款；明确供应商开具的增值税发票类型、时限、供应商银行账户；发生退货时，约定开具红字增值税专用发票；约定合同标的发生变更时发票的开具与处理等。关注国家税务政策，按照新制度要求及时修订补充合同模板中涉及财务结算问题的条款，如2017年7月1日起国家税务总局通知简并增值税税率结构，取消13%的增值税税率；要求取得增值税普通发票须填写税号，否则不能税前扣除。
(四)财务会计人员转变观念，工作重点由单纯的报销核算转向管理分析，更好的发挥管理会计的作用
将合同风险控制和防范的关口前移，与各个归口管理部门配合，例如在采购合同签订环节提前审核供应商的工商税务资质，在合同中明确供应商开具增值税发票的法律义务与风险责任。将会计管理和服务的工作前移，力求财务管理精细化，为教学、科研业务合同的全面预算、税务筹划提供参考。
参考文献：
[1]王春晖,曹越.内部控制视角下对高校经济合同管理的思考[J].会计之友,2016(19):87-91.
[2]靳海虎.浅析高等学校经济合同管理在财务管理中存在的问题及建议[J].财会学习,2016(7):43-44.
[3]周山.高校合同管理探讨[J].合作经济与科技,2017(4):101-103.
特此通知。
附：水路货物运输实行保险与负责运输相结合的补偿制度的规定
第一条 根据《水路货物运输合同实施细则》和一九八四年国务院批转中国人民保险公司《关于加快发展我国保险事业的报告》中关于“货物运输实行保险与负责运输相结合的补偿制度”的精神，特制定本规定。
第二条 本规定所称的“实行保险与负责运输相结合的补偿制度”的具体含义是：对投保货物运输险的货物，由于承运人责任所造成的损失，由承运人在限额以内按照实际损失负责赔偿；超过限额的部分由保险公司在保险金额内给予补偿。不属于承运人责任而属保险责任范围内的损失，由保险公司按照实际损失，在保险金额内给予赔偿。
第三条 托运人托运按件承运的货物，每件货物价值在七百元以上（含七百元）或只按重量承运、不计件数的货物，每吨货物价值在五百元以上（含五百元）的货物时，承运人应积极动员托运人投保货物运输险。对不投保货物运输险的，承运人可不受理承运。
第四条 托运人托运货物时，应在货物运单“货物价值”栏内准确地填写该批货物的总价值。对不具备“三同”条件（同品名、同规格、同包装）的计件货物，还应向承运人递交货物单件价值清单，清单格式同《水路货物运输规则》中规定的“物品清单”。
第五条 承运人从承运货物时起，至将货物交付收货人或依照规定处理完毕时止，对按本规定已投保货物运输险的货物发生灭失、短少、变质、污染、损坏，由承运人和保险公司按下列规定赔偿，但属于《水路货物运输合同实施细则》中第二十一条规定的原因造成，以及规定由托运人负责赔偿和自行负责处理的，承运人不承担赔偿责任：
一、承运人对每件货物价值在七百元以上（含七百元）的，赔偿金额按实际损失最多不超过人民七百元（含七百元）计算赔偿；对每吨货物价值在五百元以上（含五百元）的，赔偿金额按实际损失最多不超过人民币五百元（含五百元）计算赔偿。但因责任海损事故造成的货物损失，按上述规定计算的赔偿总额，不应超过海损赔偿最高限额的规定。
二、货物的实际损失超过承运人负责赔偿的部分，均由保险公司在保险金额内给予补偿。
第六条 托运人或收货人按本规定投保货物运输险的货物发生货运事故的索赔案件，应在规定的索赔期限内按下列两种情况办理：
一、对每件货物的实际损失超过七百元或每吨货物的实际损失超过五百元的，按保险条款规定的手续迳向当地保险公司索赔，再由保险公司向承运人追偿应由承运人负责赔偿的部分；
二、对每件或每吨货物的实际损失未超过上述一款规定标准的，按《水路货物运输规则》规定的手续，迳向承运人提出索赔。
第七条 沿海航线蜜蜂运输，仍按《关于沿海航线蜜蜂运输的几项规定》及《沿海航线试办蜜蜂运输保险座谈会议纪要》的规定办理。
第八条 个体（联户）船舶承运的货物，按国务院规定已投保承运货物运输险的，以及航行国际航线，香港、澳门航线的船舶及所载货物，在我国港口作业中发生的船体、船具或货物的灭失、损坏事故，均不适用本规定。
第九条 按《水路货物运输合同实施细则》第二十二条规定，由托运人或收货人证明货物损失的发生确属承运人的故意行为造成，并由合同管理机关处以造成损失部分百分之十到百分之五十罚款的，其损失均由承运人负责赔偿。
摘要：加强合规建设,建立和完善合规管理工作体制、机制,对于银行业市场化改革具有深远的影响和意义。商业银行如何加强合规管理,减少操作风险和违规风险,是银行经营中必须面对的问题,结合自己在咨询公司期间帮助多家商业银行进行合规建设的经验,提出了对合规的认识和银行合规管理部门职责边界,对于商业银行加强合规管理具有重要的意义。
关键词：商业银行;合规管理
中图分类号：F83 文献标识码：A文章编号：1672-3198（2011）05-0179-02
1 对合规工作的基本理解
合规是当前国内外银行业务十分关注的一个热点问题。从世界范围来看,强调合规的一个重要原因是:随着经济和金融国际化程度的加深,银行面临的经济金融风险日益突出,严格的外部合规监管并不能实现对风险的有效管理。同时银行业面临的风险出现了复杂化和复合强化的特征,银行在管理风险时,不同的风险管理模式最终内生出合规要求。在这种背景之下,银行合规管理一方面需要满足监管当局和同业共同遵守的最低要求,更重要的是需要建立能够很好管理其风险的内部合规机制和模式。
对于合规来讲,合规具有双重含义:一是银行的内部管理制度和业务规则要符合法律法规、监管规定和行业准则;二是内部管理制度得到实际执行。其中的“规”主要包括立法机构和监管机构的基本法律、规则和准则,市场惯例,行业协会制定的行业标准和规则,以及适用于银行职员的内部行为准则等。实践表明,外部的法规必须转化为银行的内部标准并在内规中得以体现和贯彻、遵守实行,外部合规性监管不应该、事实上也不可能替代银行内部的合规风险管理,有效的合规性监管必须以健全、高效的银行合规风险管理机制为基础,加强银行合规风险管理机制建设更是日显重要,而监管者应将更多的精力放在监管银行的内控制度及其执行情况上。遵守银行内部规章制度对于防范道德风险和操作风险具有重要的意义。
基于对合规的上述理解,搞好合规工作必须以下面几个理念为基本出发点:
第一,必须将合规工作贯彻到工作流程中。遵循法规必须在经营管理各项工作流程中完成,因此,应基于流程来管理合规风险,即必须建立合规要求与业务流程的对应关系,在各项业务流程中充分贯彻各项合规要求。
第二,必须从系统性角度抓好合规工作。合规风险管理是一项系统的工作,涉及到职责、业务流程、绩效考核、企业文化等方方面面,因此,应从改善内部环境、主动评估识别合规风险、有效控制合规风险、监督评价风险、报告合规风险等方面系统抓起。
第三,合规管理必须是一个持续性过程。银行作为经营风险的企业,每时每刻都面临着风险,都需要管理风险。所以说合规管理必须是一个持续性过程。
第四,内部合规管理必须全员参与。因为银行的风险管理涉及到银行经营管理的各个环节和众多人员,既涉及合规管理部门,也涉及各业务部门;既涉及管理层,更涉及一般员工,并且必须有很好的风险管理文化,才可能有好的合规风险管理体系与机制。因此,内部合规管理必须是领导高度重视,全员参与。
2 对法律合规部门建设的设想
从国内外情况来看,合规部门分为“小合规”模式与“大合规”模式。所谓“小合规”模式是指合规部门主要围绕银行制度的制定,以审核、检查、评估银行制度是否符合法律、法规和准则为工作重点;所谓“大合规”模式是指除“小合规”内容外,合规部门还有检查监督本行制度职责,既负责制度制定的合规管理,也负责制度执行的合规管理。商业银行系统采取了与法律事务合署办公的“大合规”模式。因此,银行法律合规部门的职能应主要集中在如何确保法律法规、监管要求、全行制度制定管理和制度在全行层面如何得到有效贯彻实施上。
2.1 法律事务方面
（1）为管理层提供法律顾问服务,对全行重大决策和重点项目提供专项法律服务;
（2）根据业务部门和分支机构的需要,参与新业务、新产品开发设计,进行法律可行性论证和交易法律结构的设计;
（3）负责全行标准格式合同的制定、修改、清理等工作;
（4）负责审核全行非标准格式合同、协议及其他法律性文件,起草重要业务合同文本,并负责对其要素含意的解释;
（5）负责全行民事案件和仲裁案件的管理、指导,管理并参与处理经济纠纷诉讼、仲裁案件、被诉案件,配合有关部门处理各种法律纠纷;
（6）对不良资产重大清收案件和疑难案件提供法律技术援助;
（7）承办外聘法律顾问、诉讼律师的审查、报批及日常工作联系等管理工作;
（8）负责为全行业务经营活动提供法律咨询意见,向行领导提供法律信息和建议;
（9）管理全行知识产权工作;
（10）负责全行法制宣传教育和法律培训。
2.2 合规管理方面
（1）负责牵头全行内部控制与合规体系的建立与维护；
（2）负责对外部法律法规和内部规章制度进行识别,组织全行定期对规章制度进行有效性清理；
（3）负责对全行规章制度和各部门内部拟订的规章制度进行合法合规性审查；
（4）负责牵头组织对全行各级机构法律法规和规章制度的执行情况进行合规检查；
（5）负责全行合规风险报告的管理。
2.3 反洗钱管理方面
（1）统一管理、协调和检查全行反洗钱工作;
（2）组织落实涉及洗钱交易信息的采集、分析、统计和报送工作,对涉嫌洗钱行为实施监控。
2.4 其他法律合规事务
（1）制定和落实授权管理制度,管理授权合规工作,集中办理授权书的制作工作;
（2）完成行领导交办的其他工作。
另外,由于操作风险管理与合规和内控关系比较密切,从中国银行、工商银行等其他银行经验来看,也可以纳入合规部统一管理。
在岗位设置和编制确定上,从精简原则考虑,法律合规部可下设三个岗位:法律事务岗、合规管理岗、综合事务岗。法律事务岗编制2人,主要负责法律事务、合同管理等;合规管理岗编制2人,负责内控和操作风险管理、合规报告授权管理等;综合事务岗编制1人,负责反洗钱、档案管理等。
3 对做好法律合规工作的建议
3.1 合规管理的目标
法律合规部成立以后,法律咨询审查（含授信法律审查）、合同管理、诉讼案件管理、合规管理（可以包括证照印章归口管理）、规章制度审查、授权、反洗钱、法律宣传培训和知识产权保护等职能,要统一归并到法律合规部门,实行集中管理。目标是建立“统一指导、分散管理、职责明确、运行有效”的合规管理体系,形成对合规风险不断识别、评估、监控和报告的动态过程和机制,确保经营符合法律、法规、规章和监管部门要求,确保审慎经营和可持续发展,并力争在一至两年内,把合规工作做成当地同业的典范。
3.2 实现合规管理的方法
一是完善架构,明确职责,建立高素质合规管理队伍。按总行的要求和安排,在组织架构中增加法律合规部,界定合规部门与其他部门的关系。搭建法律和合规事务运行基础,在人力资源上给予保证。
二是建立合规管理组织、制度、报告路线。法律合规部拟定全行合规管理工作机制,归口管理相关部门的合规管理工作,建立各部门和分支行的专、兼职合规经理队伍,为开展工作提供必要条件。根据合规风险处置的先后顺序,制定合规管理流程,出台《合规管理实施细则》,并按规定认真做好合规风险识别、评估和化解工作,切实履行各项合规管理职责,切实履行合规报告制度。
三是出台一系列合规事务配套制度。制定或完善《规章制度管理实施细则》、《证照管理实施细则》、《业务印章管理实施细则》、《业务转授权管理实施细则》、建立健全规章制度和新业务的合规审查机制,明确证照管理和印章管理工作的职责分工和工作流程,加强业务转授权管理,从源头上确保业务经营依法合规。
四是出台一系列法律事务配套制度。制定或完善《合同管理实施细则》、《律师聘用管理实施细则》、《诉讼案件管理实施细则》,对合同的起草、谈判、审查、订立、履行及档案保管等进行规范、监督;规范全行各类诉讼行为和律师聘用工作,最大限度地维护本行合法权益。
五是强化反洗钱管理工作。反洗钱是合规风险管理的重要组成部分,要充分认识反洗钱工作的重要性和紧迫性,应以《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》及《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等监管法规为契机制定或完善《反洗钱实施细则》,加强对反洗钱工作的人员配置和支持,加大可疑资金交易识别和分析力度,加强与当地监管机构的沟通,及时汇报反洗钱工作的进展情况,争取监管机构对本行反洗钱工作的理解、支持和指导,进一步推动反洗钱工作,维护全国性股份制银行良好声誉和形象。
六是提高合规检查评价的有效性。合规检查评价是合规管理体系中的重要驱动力,应把合规检查作为合规部门一项常规工作来抓,建立定期的合规检查评价机制,提高合规检查的计划性、持续性和有效性。合规部门定期组织对全行业务部门、机构、网点不同层次的多维合规性检查,以便发现问题,及时采取纠正和预防措施,持续改进。要在合规检查评价的基础上,建立合规管理的考评机制并执行问责制,对合规检查中发现的违法、违规行为要严肃追究责任;并实行检查和整改责任制,切实提高检查质量。同时应考虑将合规检查评价结果与绩效考核挂钩,通过发挥绩效考核的导向作用,促使各级机构加强合规经营管理。
七是强化合规宣传、教育和培训。按照全员参与的原则,合规管理部门要开展针对合规管理人员和全行人员的不同层次的宣传、教育和培训。对合规管理人员加强法律法规和专业知识的培训,确保从业人员具备应有的适当的专业素质。对其他员工负责提供关于操作执行中相关的法律、监管规定、内部规章制度等方面的培训,提高执行规章制度的能力,确保内外部的制度规定切实得到贯彻落实。
八是大力营造良好的合规文化。合规管理是一项庞大的系统工程,需要银行高级管理层的支持,各部门的大力协作和配合,全体员工的积极参与。良好的合规环境是有效实施合规管理的前提和基础。通过加大宣传教育,让所有员工了解和掌握合规管理的知识,提高全行员工对合规管理重要性的认识和理解,大力营造“开动脑筋办银行、规规矩矩办银行、扎扎实实做银行”为准则的风险文化内涵。培育创造良好的内控环境,提高全员合规风险意识,在全行范围内培养一种全员参与、共同提高、持续改进的风险文化。
3.3 合规管理的重点
众所周知,合规风险是其他风险发生的诱因,也是操作风险发生的主要原因,内部控制是对所有风险进行防范和控制的基础,其中对操作风险的控制是防范其他风险的基础。内部控制三目标之一是遵循性目标（合规目标）,合规管理是为实现合规目标,对合规风险进行识别、评估、监测、报告的过程。二是操作风险控制体系涵盖了合规风险管理体系,在操作风险控制体系建设中,必须对所有环节中的操作风险进行系统识别与评估,有针对性地加强控制。
近年来,国内外银行日益重视合规管理工作,以风险为本的合规管理做法已经获得全球银行业的普遍认同。银监会颁布的《指引》更是表明了我国监管机构大力推进银行合规管理的监管态度,银监会已将银行合规管理由原则性的倡导转为具体的监管要求,并在《指引》中第十八条第五款明确“组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导”。
鉴于以上,有无文件化操作风险控制体系成为监管部门衡量是否合规的重要标准之一。建立透明化、系统化、程序化操作风险控制体系来满足监管部门和银行合规风险管理的要求迫在眉睫,也是商业银行的当务之急。
1、熟悉了解公司各项规章制度
我于2012年9月进入公司，为了更
快更好地融入公司这个团队，为以后的工作打好铺垫，我加紧对公司的各项规章制度的了解，熟悉公司的企业文化。通过了解和熟悉，我为能进入公司这个团队感到自豪，同时也感到自身的压力。在以后的工作中，我将以公司的各项规章制度为准则，严格要求自己，廉洁自律，在坚持原则的情况下敢于创新，更快更好地完成工作任务。
2、熟悉项工程的结构，现场情况
作为土建工程师，熟悉和了解现场对以后的工作是相当有利的。为了以后能更好地开展工作，我多次深入现场，对现场的布置做更深层次的了解。在掌握第一手现场资料之后，我查阅相关技术资料，对工程的结构情况进行研究，对以后施工重难点进行分析，对项目的基础形式进行分析，通过研究和分析，我对项目施工管理的实际情况做较为客观的预测，为下一步方案的编制提供了可靠的依据。
3、参加工程部管理制度的修改
为了便于以后工程部管理，我结合公司的要求以及工程部的实际情况，并参考博爱以及其它比较知名的地产企业的相关制度，编制修改了工程部工程管理的各项规章制度，制度的编制有利于明确各个岗位的职责，为工程管理提供保障。通过这次编制，我对项目开发其它专业有了进一步的了解，也使自己下一步工作更加明确。
4、分析2012年天气情况
二、存在的不足以及改进措施
2012年即将随风逝去，回想自己在公司将近半年的工作，虽然工作量比较大，但是闪光点并不多，许多工作还有不尽如意之处，总结起来存在的不足主要有以下几点：
>
1、缺乏沟通，不能充分利用资源
在工作的过程中，由于对其他专业比较陌生，又碍于面子，不积极向其他同事求教，造成工作效率降低甚至出现错误，不能达到优势资源充分利用。俗话说的好“三人行必有我师”，在以后的工作中，我要主动加强和其他部门同事的沟通，通过公司这个平台达到资源共享，从而提高自己的业务水平。
2、缺乏计划性
在工作过程中，特别是项目开发的施工阶段，由于缺乏计划性，工作目的不够明确，主次矛盾不清，常常达到事倍功半的效果，领导不满意不说，自己还一肚子委屈。在以后的工作过程中，我要认真制订工作计划，做事加强目的认识，分清主次矛盾，争取能达到事半功倍的效果。
3、专业面狭窄
作为一个现代化人才，他应该是一专多能的，这样的人才才符合时代以及公司的需求。自己的专业面狭窄，对房地产其它专业认识不够，特别是营销策划以及法律法规，这都限制了自身的发展。在以后的工作过程中，我将加强其他专业的学习，充分利用公司资源，提高主观能动性，争取能成为一专多能的复合型人才。
三、完成2011年目标计划的措施以及建议
为了公司项目的顺利开展，也为了公司的可持续性发展，我在工程管理方面以及其它方面做以下建议。
1、合同管理
合同在项目管理中的地位非同小可，离开他，项目管理就无从谈起，合同是项目管理的依据。
熟悉合同。并对合同进行深入细致的研究，对合同的关键条款、存在的漏洞及可能产生变化并引起纠纷的地方做到心中有数。
树立强烈的合同意识。在合同面前，业主和承包商的地位是平等的。一方面，项目管理人员不以势压人，逼迫承包商接受合同外的条件；另一方面，也要警惕承包商在项目实施过程中埋设陷阱。当承包商提出各种各样的建议时，首先想到要遵守合同，对采纳建议可能带来的经济问题要有充分估计。
2、质量控制
工程项目实施阶段，工程部要开展多方面的工作，对工程项目的质量进行控制和监督，概括地说有审查确认承包商的质量保证体系，进场材料、设备的质量控制，监理规划、监理实施细则的审查以及对监理工程师日常监理工作的监督和检查等几个方面。
承包商质量保证体系的审查确认。着重检查承包商是否已建立质量保证体系，质量保证体系是否经认证单位认证，是否制定了明确的质
量目标和计划以及质量保证体系是否行之有效等。
工程材料的质量控制。检查承包商是否根据设计图纸的规定和合同的要求制定了材料检验和检查制度并在实际工作中严格对材料的采购订货、材料的进场和材料的使用进行质量控制。
监理规划和监理工作实施细则的审查。业主的意志要通过监理工程师来实现。监理工作的好坏与监理规划和监理工作实施细则的
优劣有直接关系。
经常深入工地了解情况，同时对监理工程师的日常监理工作进行监督检查。特别强调带着问题下工地进行调查研究。
3、进度控制
进度控制是项目成功与否的关键因素之一，工程部要做的就是编制项目管理规划，研究项目的总进度、施工布置、重大施工技术和施工难题，对项目实施过程中可能出现的问题做好预案。制定一整套制度来规范管理以提高工作效率。
目前，对于合同管理的定义分为狭义和广义两种，所谓狭义的合同管理主要是指行政机关对于合同的监督管理。而广义的合同管理不仅包括行政部门对合同的监督管理，还包括企业、个人对合同的管理。企业的合同管理又被称为企业的合同自律，指的是企业对于本单位所签订的合同及履行情况进行的自我规范、自我约束和自我保护等活动。合同管理是一个动态的过程，主要用在管理机构和管理人员实行科学的管理方法来达到预期的合同管理目标。
二、招投标与合同管理的关系
招投标属于合同的谈判和订立阶段，是合同管理的上一步。招投标的结果更注重于竞争性条款的形成，作为招标一方想通过最小的运作成本，来满足投标一方的要求，而投标方则希望满足要求的同时获得最大利润，招投标双方的最终目的都是为取得利益最大化。但在整个招投标过程中双方呈现出是一种市场交易行为，未构成合同关系，在时间上提前于合同管理，但招投标所达成的结果是合同的重要组成部分。换句话说，合同是招投标双方以法律形式落实的承诺。只有双方签订了合同，招投标的交易行为便以法律的形式固定下来，保障双方的权利和义务。
三、招投标的合同管理存在的问题
（一）招投标和合同管理不同步。企业对招投标和合同管理的认识不到位，出现多头管理现象。招投标管理人员和合同管理人员只关注于自己的工作，两者缺乏必要的沟通，致使招投标管理人员只负责前期的审查和招投标工作，而合同管理人员只负责合同签订和履行，工作无交集，影响下一步工作开展。例如招投标人员在招投标期间可能会对内容进行更改，由于缺乏合同管理人员的指导，更改的内容不规范，就会导致后期实施过程中出现违约现象，给企业带来损失。
（二）合同管理体系不完善。谈判前期未认真审查对方的履约能力，谈判过程中没有充分的掌握和分析当前市场行情和技术标准等情况，易出现忽略核心内容或关键细节的问题。对于已签订的合同，没有及时的送达相关单位，进行必要的交接手续，使得有些单位对于合同内容不了解，或者对合同不重视，未及时采取措施履行或监督单位履行合同。部分承办单位具有依赖心理，缺少主动履行或督促履行合同的意识。由于欠缺有效的合同督查，未能及时发现违约现象，造成企业的损失。
（三）招投标文件的内容不够规范。目前，大部分招投标文件的撰写工作由招投标机构承担，招投标机构熟悉招投标流程可以大大减少企业的工作量。但招投标机构对于项目的内容和技术要求了解甚微，致使编写的招投标文件内容过于简单，深度及广度都不够，一定程度上制约了合同的后续操作。招投标机构的工作人员擅于编写招投标文件，但未必具有相应法律和合同管理知识，因此编写出来的招投标文件存在不准确、不完善等缺点，也给合同的后续操作带来了隐患。
（四）招投标机制不完善。现行的招投标工作已形成较完善有效的管理制度，例如在主体的资格审查、招标文件的审查和招投标监控方面已经较为完善，形成了相应的制度。这些制度在实践中对于规范招投标行为，制止和制约合同的违法行为起到了积极的作用。但不能忽视的是招投标过程中仍然存在一些不规范的竞争，例如规避招标、虚假招标、评标过程的不公正不科学等等。这些不规范的行为和想象都将后期的合同履行带来危害，甚至引起法律纠纷，损害企业利益。
四、加强招投标的合同管理的措施
（一）招投标和合同管理同步。要求合同管理人员参与招投标过程，与招投标人员共同审查招标文件，便于第一时间掌握招投标情况，在招投标人员进行内容调整的时候，及时给予可行性意见，避免一些不规范不合法的条款出现，保障企业权益，使合同更具可操作性，履行过程更顺畅。招投标人员在招投标过程中及时向合同管理人员解释招投标文件的内容，便于合同管理人员的理解。两者相互促进，相互作用，促使招投标与合同管理工作顺利开展。
（二）完善合同管理体系。谈判前期招投标部门认真审查对方的履约能力，避免在谈判过程中忽略核心内容或关键细节的问题。对已签订的合同，及时的送达相关单位，合同承办单位要按月或按季度对合同的履约情况进行报告。设立职能部门，定期对合同履约情况进行检查，确定内容、标准及工作重点、细化考核标准，督促各部门认真履行各项义务，保障合同的顺利履行，定期对合同履行内容进行汇总，形成系统完善的管理体系。
（三）规范招投标文件内容。提高对招投标文件的重视程度，由于招投标文件的内容及水平直接关系到招投标双方的利益及投标的效果，要全面提高招投标机构编写招投标文件的能力。招投标的企业可以根据招投标方式的不同，制定示范文本，涵盖合同的实质性内容，对重要的投标文件采取会议审查的方式，由单位领导带头，各部门人员共同参加，必要时邀请专家对文件内容进行审查。招投标机构加强撰写人员的综合素质，提高相关法律和专业知识，提高综合技能，保障招投标企业的利益。
（四）完善招投标制度体系。整合现有的相关招投标法律规范性文件，形成完善体系，推进招投标工作的标准化和规范化，健全配套的法律法规，明确实施细则，增加招投标工作的可操作性，使其科学化和具体化，避免出现歧义。严格资格审查，防范恶意招投标现象，建立招投标监督机制，监督招投标的整个操作过程和后续履行实施过程，严厉打击违法违规行为，健全投诉处理机制，维护招投标企业及当事人的合法权益。
五、结语
四、及时、客观的完成招标和合同管理工作
本年度完成4项招标工作和14项合同评审及签订工作，招标工作客观、公正，合同评审严谨、审核全面、签订及时。本年度组织、参与了责任范围内的绿化养护、垃圾清运、石材结晶服务的招标，并参与了空调清洗业务的招标。在招标过程中，重点加强了拟选投标人资格和与我方服务需求相匹配的审核，侧重投标人实际经验的考察，确保供应商所提供的服务质优价廉，满足公司服务的需要。在合同管理方面，除常态外包合同的谈判、评审和签订外，本年度完成了3g房屋租赁、车位租赁和管理合同的重新修订、消防安全责任书的评审。评审过程中，重点加强了合同实施细则及附件方面的审核、修订，便于管理处日后操作及对外包商的管理，进一步规范、统一了合同术语、格式及通用标准，加强了雇佣责任和劳务责任的区分及保管和服务的区分。
五、加强了管理处外包服务的监督管理
根据外包合同的约定，并针对外包项目的特点、服务标准和服务方式，采取了不同的方式、方法进行了严格的服务质量抽查和复核，基本达到客观、公正，为保证公司支付合理费用、享受质价相符的服务提供了保障。本年度重点加强了对石材结晶养护工作的监督、检查，协调外包方对重点部位加强养护，并参与每日石材结晶质量的验收。及时协助管理处协调杀虫、绿化、保洁等有关外包方对我公司提出的问题进行整改，并参与管理处外包联席会议，完成了外包管理规程初稿。
六、完成工作计划核查工作
根据公司《计划管理规定》，每月针对公司各部门、管理处所拟定的计划完成情况进行了核查，并按时提交了核查报告。计划核查内容包括月度工作计划、会议决议、总经理批复三个方面。计划核查工作做到了公正、严格和客观，为考核计划执行人提供了有力依据。本年度核查工作主要以重点工作为主，加强了如电梯维保、消防报警系统维保、保安工作等重点服务过程工作计划的落实情况，同时，通过工作计划核查，加强了对管理处日常工作质量进行检查，并及时督导管理处对存在的问题进行整改。
七、其他工作
(一)完成了对管理处节假日安全检查和夜查
(二)完成了保洁部经理代管工作
(三)参与公司保洁、保安管理人员招聘面试工作
(四)参与奥运期间公司值班工作
(五)审核修订管理处突发事件预案并参与了管理处突发事件处理
(六)参与管理处客户满意度调查、消防演习等工作
(七)协调解决3g机房施工、运行等事宜
(八)审核管理处日常报审文件
第三部分：工作中存在的不足、发现的问题及改进措施
xx年工作主要呈现两个特点：一是，办理政府审批手续较多，第二，文件编写量较大，总体工作基本按照既定计划完成。在工作中加强了与管理处和公司其他部门的沟通和协作，能够及时完成领导交办的各项任务。但通过一年来的工作回顾和总结，个人认为工作效率有待进一步加强，公司与管理处分工有待进一步明确，以便减少内耗、提高效率。在明年工作本人将进一步提高工作效率，工作中抓住重点，改进工作方法。
第四部分：xx年度工作设想
一、进一步完善品质监督体系，力争本年度正式实施
二、加快管理处运作手册的编制，争取上半年进行讨论
三、改善工作计划核查的方式、方法，进一步提高工作计划的可考核性
四、加强外包服务商的工作监督，不断提高外包服务质量
第五部分：对公司意见或建议
关键词：施工企业合同管理必要性问题对策
建筑企业合同管理是行业管理中的一种重要方法，是经济手段法律化的形式之一。建筑企业合同管理，对于企业改善经营管理，实行经济承包有着广泛普遍的适用意义，建筑经济合同制的实行也已经成为充分体现建筑企业经营责任的最好形式。因此，实行合同管理是整个建筑企业全部生产经营管理的核心与关键所在。
一、建筑企业合同管理的必要性
一般企业，由于生产经营的需要，企业与企业之间通常都订立一些经济合同，但多是根据不同情况，有选择地按照特定标准签订的一定范围内的产供销类合同。此类合同执行后的结果，虽然也会带来相应的经济效益和经营影响，但毕竟只是其生产经营活动中局部的、个别的经济关系，它不可能全面地反映整个企业生产计划和各项经济技术指标的执行情况。至于某些工业企业实行的承包经营责任制，虽也具有合同的形式和内容，但目的在于确定国家与企业相关的责、权、利关系，是一种使企业做到自主经营、自负盈亏的经营管理制度。因此，生产业务中对外订立的横向经济合同和承包经营责任制与建筑合同三种合同的主体和形式都是各自独立的，并没有必然的联系或相互的权利义务关系。
建筑企业全部的生产经营活动，都必须根据工程承包合同来进行。没有建筑合同，就无法实施与监管后续的生产活动，而合同一经签订，企业所有的生产计划和各项经济技术指标都随之纳入承包合同的规范之中。建筑企业实行的总包、分包、内部承包等，也正是按照其与建设方签订的工程承包合同所承担的权利义务和经济责任来确定划分的，其内、外合同的关系不但一脉相承而且标的、权责也高度一致。也就是说，所有内部承包的具体内容，就是企业对外承包合同所含各项指标的分解与落实。这就使建筑企业的合同管理从形式、内容和管理范围都不同于其他企业，而是一个格局完整的、自成系统的管理方式。
从实际操作结果分析，有些工程公司和建筑安装公司正是缺乏对建筑合同管理的深刻认识，忽略了建筑合同管理的监督和落实，从而在激烈的市场竞争中逐步丧失了原有的市场份额而陷入经营困境，步履艰难。
二、目前建筑企业合同管理中存在的问题
1、建筑市场不规范
①业主凭借优势地位使承包商接受苛刻的合同条件，不能严格履行合同。日益激烈的市场竞争使建筑市场向买方倾斜，在签订合同的过程中，承包商被迫接受业主提出的苛刻的合同条件。如业主盲目压价、制定不平等的合同条款，或要求承包商垫资承包等；在合同实施中业主不履行合同条款，业主违约，拖欠工程款。由于业主的资信存在问题，建设资金缺乏或违规工程的存在，使后续资金不能到位。许多承包商经常不敢要求业主严格履行合同义务，甚至不敢向业主提出合理的索赔要求。
②承包商对业主采取违法手段承包工程，产生不合格工程。有些承包商不采取投标方式，而是采取行贿方式获得承包工程。在投标报价过程中，有意哄抬承包价格。有的承包商不合理履约，偷工减料，造成工期拖延，工程质量不合格。还有些承包商任意肢解工程， 擅自分包工程或假借分包的名义， 倒手转包工程， 从中牟利。这些都给业主带来损失，给工程造成隐患。
2、建设工程合同体系不完备
由于我国目前的建设工程合同文本不能满足各种工程类型的需要。同时， 合同的定价方式主要为总价合同，不适应建设工程的多样性。施工合同所依照的是否为有效的法律法规，合同主体是否合格；当事人意思表述是否真实；合同内容和形式是否合法等问题，通常会影响合同的效力，或未能针对性地拟订解决建设工程价款的结算、工程的保险、工程款的拨付、合同解除等具体情况的条款，或光是列入《招标投标法》、《建筑法》等原则性条规，到时候合同当事人发生争议，陷入于法无据的尴尬和风险。
3、建筑企业法制观念淡薄，合同法律意识不强
①合同意识普遍缺乏，不重视合同管理。企业在签订合同后，就将其束高阁， 不去认真研究合同条款和内容，直到发生争执和索赔，才将合同找出来。如在《施工合同文本》的推行中， 许多建筑企业并未按照合同示范文本签订施工合同， 阴阳合同现象屡禁不止。对于同一个工程项目，有两份合同，即“私下合同”、“正规合同”。“正规合同” 按照《施工合同文本》起草，形式正规，内容合法，但双方当事人并不真正去履行， 它仅用于应付管理部门的审查。而“私下合同” 则是双方主要负责人出自私利而另行订立的。它在形式上很不完备，实际上属于违法的不平等合同，给依法履约埋下先天隐患。
②合同管理不规范。一方面大多数建筑施工企业尚未制订出一套科学合理的合同管理工作程序，合理缺乏严格的规章制度，合同文档管理混乱；另一方面大多数建筑企业的合同管理未达到专业化管理的程度。
③索赔管理工作没有得到应有的重视。受建筑市场各种主体本身和客观条件的阻碍，导致了索赔工作存在一系列问题：施工企业不懂索赔、不敢索赔、不会索赔；建设单位不准索赔。
④对合同管理人员要求不严，培训力度不够，造成合同管理人员法律观念不强，合同管理知识缺乏。企业的印鉴、介绍信和空白合同等时常被人借用、盗用。
三、加强建筑施工企业合同管理的措施
1、首先建立合同实施的保证体系
①在施工项目中设有专职的合同管理人员，使现场的合同管理专职化。
②在合同总分析和合同详细分析的基础上，将合同总体目标分解到合同实施的具体问题和具体工程活动上。
③组织项目小组成员和各工程小组负责人学习合同文件和合同分析文件，对合同的主要内容做出解释和说明，使大家对合同概况、主要精神、合同总目标有较为深刻的理解，树立全局观念，避免施工中的违法行为。
④将合同事件责任分解落实到人，并做出问题的说明完不成责任的影响和法律后果。
⑤建立有效方便的文档系统，使合同的监督、跟踪和诊断工作正常进行，有利于及时正确地决策，而且在发生纠纷时能及时地提供有力的证据。
⑥建立报告和行文制度，工程中合同有关各方的沟通都应以书面形式作为最终的依据并形成制度，这样才能保证各工程活动有根有据。
2、及时做好合同跟踪
①对合同文件和各种工程文件资料进行分析整理，或通过对施工现场的直接了解得到反应工程实施状况的信息。②分析工程实施状况与合同、合同分析文件等的差异和差异程度。如未完成合同责任、工期拖延、成本超支、质量不合要求等。③分析工程中存在的问题，评价合同履行情况，提出分析报告。
3、根据合同分析结果，实施有效的合同监督
①现场中对各工程小组、项目小组或分包单位工作的监督，给它们以合同方面的帮助，如落实计划、提供工作保证、协调他们之间的关系，对出现的问题进行合同方面的解释。
②对建设单位及监理单位进行合同监督，协调与他们的关系，如督促他们完成合同职责，检查对方合同责任情况，追究其违约责任，进行合同索赔与反索赔，处理合同纠纷。
③参与各种检查验收，并提出相应的报告。
④对各种来往信件、请示、签字指令、会议纪要、索赔文件、合同变更文件等做合同方面的审查和控制，并记录在案及时预防行为的法律后果，弥补自己工作中的漏洞，而且有利于寻找对方工作中的漏洞，及时提出索赔要求。
⑤经常性地解释合同，对工程中出现的特殊问题进行合同扩展分析。
⑥收集、整理、保存各种工程资料
3、进行有效的合同诊断
①逐条分析各个问题产生差异的原因及内部和外部的各种影响因素。
②分析各种影响因素达到影响程度的大小。
③分别确定各个影响因素由谁引起，按合同规定应由谁承担责任以及承担责任的大小。
④对这些问题和差异采取什么样的解决措施。如责任方增加生产要素投入，采取新的技术方案，提出索赔要求，修改计划或修订合同。
4、加强建设领域的立法和执法
①完善建设领域的立法，建立和完善各种配套法规。国家应对建设项目合同的管理通过严格的法律和法规来规范， 明确立法、 执法与行政管理之间的关系， 抑制建筑市场中的无序竞争。目前我国已经颁布了《合同法》、《建筑法》、《保险法》、《担保法》、《仲裁法》等法律，由于我国的法律比较原则，不便于实施，建议制定详细的实施细则和实施办法。
②加强执法。由于我国法律基础薄弱，执法机制不健全，法治意识和合同观念有待进一步加强。同时，不适当的行政干预也严重影响正常的经济活动，给我国建筑合同制度的实施带来很大困难，不利于我国合同管理与国际惯例接轨。建设工程合同管理的严格执行是以完善有效的法律法规为前提的，而工程建设中的参与者众多，各种关系比较复杂，只有建立起规范健全的法律体系才能保证工程项目按合同顺利实施。
四、结束语
总之，合同管理是个系统工程，是企业管理的重要内容。合同管理应贯穿于从投标到工程竣工的全过程，既有利于合同目标的实现，又使技术和经济相结合，产生良好的经济效益。
参考文献：
电力设施保护条例实施细则内容全文第一条
根据《电力设施保护条例》(以下简称《条例》)第三十一条规定，制定本实施细则。
第二条
本细则适用于中华人民共和国境内国有、集体、外资、合资、个人已建或在建的电力设施。
第三条
电力管理部门、公安部门、电力企业和人民群众都有保护电力设施的义务，各级地方人民政府设立的由同级人民政府所属有关部门和电力企业(包括：电网经营企业、供电企业、发电企业)负责人组成的电力设施保护领导小组，负责领导所辖行政区域内电力设施的保护工作，其办事机构设在相应的电网经营企业，负责电力设施保护的日常工作。
电力设施保护领导小组，应当在有关电力线路沿线组织群众护线，群众护线组织成员由相应的电力设施保护领导小组发给护线证件。
各省(自治区、直辖市)电力管理部门可制定办法，规定群众护线组织形式、权利、义务、责行等。
第四条
电力企业必须加强对电力设施的保护工作。对危害电力设施安全的行为，电力企业有权制止并可以劝其改正、责其恢复原状、强行排除妨害，责令赔偿损失、请求有关行政主管部门和司法机关处理，以及采取法律、法规或政府授权的其他必要手段。
第五条
架空电力线路保护区，是为了保证已建架空电力线路的安全运行和保障人民生活的正常供电而必须设置的安全区域。在厂矿、城镇、集镇、村庄等人口密集地区，架空电力线路保护区为导线边线在最大计算风偏后的水平距离和风偏后距建筑物的水平安全距离之和所形成的两平行线内的区域。各级电压导线边线在计算导线最大风偏情况下，距建筑物的水平安全距离如下：
1千伏以下 1.0米
1-10千伏 1.5米
35千伏 3.0米
66-110千伏 4.0米
154-220千伏 5.0米
330千伏 6.0米
500千伏 8.5米
第六条
江河电缆保护区的宽度为：
(一)敷设于二级及以上航道时，为线路两侧各100米所形成的两平行线内的水域;
(二)敷设于三级及以下航道时，为线路两侧各50米所形成的两平行线内的水域。
第七条
地下电力电缆保护区的宽度为地下电力电缆线路地面标桩两侧各.75米所形成两平行线内区域。
发电设施附属的输油、输灰、输水管线的保护区依本条规定确定。
在保护区内禁止使用机械掘土、种植林木;禁止挖坑、取土、兴建建筑物和构筑物;不得堆放杂物或倾倒酸、碱、盐及其他有害化学物品。
第八条
禁止在电力电缆沟内同时埋设其他管道。
未经电力企业同意，不准在地下电力电缆沟内埋设输油、输气等易燃易爆管道。管道交叉通过时，有关单位应当协商，并采取安全措施，达成协议后方可施工。
第九条
电力管理部门应在下列地点设置安全标志：
(一)架空电力线路穿越的人口密集地段;
(二)架空电力线路穿越的人员活动频繁的地区;
(三)车辆、机械频繁穿越架空电力线路的地段;
(四)电力线路上的变压器平台。
第十条
任何单位和个人不得在距电力设施范围500米内(指水平距离)进行爆破作业。因工作需要必须进行爆破时，应当按国家颁发的有关爆破作业的法律法规，采取可靠的安全防范措施，确保电力设施安全，并征得当地电力设施产权单位或管理部门的书面同意，报经政府有关管理部门批推。
在规定范围外进行的爆破作业必须确保电力设施的安全。
第十一条
任何单位或个人不得冲击、扰乱发电、供电企业的生产和工作秩序，不得移动、损害生产场所的生产设施及标志物。
第十二条
任何单位或个人不得在距架空电力线路杆塔、拉线基础外缘的下列范围内进行取土、打桩、钻探、开挖或倾倒酸、碱、盐及其他有害化学物品的活动：
(一)35千伏及以下电力线路杆塔、拉线周围5米的区域：
(二)66千伏及以上电力线路杆塔、拉线周围10米的区域。
在杆塔，拉线基础的上述距离范围外进行取土、堆物、打桩、钻探、开挖活动时，必须遵守下列要求：
(一)预留出通往杆塔、拉线基础供巡视和检修人员、车辆通行的道路;
(二)不得影响基础的稳定，如可能引起基础周围土壤、砂石滑坡，进行上述活动的单位或个人应当负责修筑护坡加固;
(三)不得损坏电力设施接地装置或改变其埋设深度。
第十三条
在架空电力线路保护区内，任何单位或个人不得种植可能危及电力设施和供电安全的树木、竹子等高杆植物。
第十四条
超过4米高度的车辆或机械通过架空电力线路时，必须采取安全措施，并经县级以上的电力管理部门批准。
第十五条
架空电力线路一般不得跨越房屋。对架空电力线路通道内的原有房屋，架空电力线路建设单位应当与产屋产权所有者协商搬迁，迁拆费不得超出国家规定标准;特殊情况需要跨越房屋时，设计建设单位应当采取增加杆塔高度、缩短档距等安全措施，以保证被跨越房屋的安全。被跨越房屋不得再行增加高度。超越房屋的物体高度或房屋周边延伸出的物体长度必须符合安全距离的要求。
第十六条
架空电力线路建设项目和公用工程、城市绿化及其他工程之间发生妨碍时，按下述原则处理：
(一)新建架空电力线路建设工程、项目需穿过林区时.应当按国家有关电力设计的规程砍伐出通道，通道内不得再种植树木;对需砍伐的树木由架空电力线路建设单位按国家的规定办理手续和付给树木所有者一次性补偿费用，井与其签定不再在通道内种植树木的协议。
(二)架空电力线路建设项目、计划已经当地城市建设规划主管部门批准的，园林部门对影响架空电力线路安全运行的树木，应当负责修剪，并保持今后树木自然生长最终高度和架空电力线路导线之间的距离符合安全距离的要求。
(三)根据城市绿化规划的要求，必须在已建架空电力线路保护区内种植树木时，园林部门需与电力管理部门协商，征得同意后，可种值低矮树种，并由园林部门负责修剪以保持树木自然生长最终高度和架空电力线路导线之间的距离符合安全距离的要求。
(四) 架空电力线路导线在最大弧垂或最大风偏后与树木之间的安全距离为：
电压等级 最大风偏距离 最大垂直距离
35-110千伏 3.5米 4.0米
154-220千伏 4.0米 4.5米
330千伏 5.O米 5.5米
500千伏 7.0米 7.0米
对不符合上述要求的树木应当依法进行修剪或砍伐，所需费用由树木所有者负担。
第十七条
城乡建设规划主管部门审批或规划已建电力设施(或已经批准新建、改建、扩建、规划的电力设施)两侧的新建建筑物时，应当会同当地电力管理部门审查后批准。
第十八条
在依法划定的电力设施保护区内，任何单位和个人不得种植危及电力设施安全的树木，竹子或高杆植物。
电力企业对已划定的电力设施保护区域内新种植或自然生任的可能危及电力设施安全的树木、竹子，应当予以砍伐，并不予支付林木补偿费、林地补偿费、植被恢复费等任何费用。
第十九条
电力管理部门对检举、揭发破坏电力设施或哄抢、盗窃电力设施器材的行为符合事实的单位或个人，给予20xx元以下的奖励;对同破坏电力设施或哄抢、盗窃电力设施器材的行为进行斗争并防止事故发生的单位或个人，给予20xx元以上的奖励;对为保护电力设施与自然灾害作斗争，成绩突出或为维护电力设施安全做出显著成绩的单位或个人，根据贡献大小，给予相应物质奖励。
对维护、保护电力设施作出重大贡献的单位或个人，除按以上规定给予物质奖励外，还可由电力管理部门、公安部门或当地人民政府根据各自的权限给予表彰或荣誉奖励。
第二十条
下列危害电力设施的行为，情节显著轻微的，由电力管理部门责令改正;拒不改正的，处1000元以上10000元以下罚款：
(一)损坏使用中的杆塔基础的;
(二)损坏、拆卸、盗窃使用中或备用塔材、导线等电力设施的;
(三)拆卸、盗窃使用中或备用变压器等电力设备的。
破坏电力设备、危害公共安全构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
第二十一条
下列违反《电力设施保护条例》和本细则的行为，尚不构成犯罪的，由公安机关依据《中华人民共和国治安管理处罚条例》予以处理：
(一)盗窃、哄抢库存或者已废弃停止使用的电力设施器材的;
(二)盗窃、哄抢尚未安装完毕或尚未支付使用单位验收的电力设施的。
(三)其他违反治安管理的行为。
第二十二条
电力管理部门为保护电力设施安全，对违法行为予以行政处罚，应当依照法定程序进行。
第二十三条
本实施细则自之日起施行，原能源部、公安部1992年12月2日的《电力设施保护条例实施细则》同时废止。
电力设施基本功能该系统使用以后，主要实现以下功能：销售员可以方便安全的登录公司内部服务器查询自己合同的进展情况;可以实时的收到公司的各种通知;合同管理系统代替手工台帐;商务、生产、设计之间的合同评审可以完全在网上完成，提高效率;发货电子化;财务发票的自动产生与打印。在一期稳定运行后，软件组将根据市场部的需求，继续建立二期、三期工程，完成销售员费用、市场分析调查、市场动态统计、客户管理、订单电子化、售后服务等功能，为企业管理和决策作出支持!
关键词：工程项目；施工成本；降本增效
随着建筑安装市场上施工企业的数量不断增多，竞争压力不断加大，以及物价上涨、通货膨胀等外部环境因素，施工企业的收益随之微薄，成本管理成为了企业经营发展的重要内容，关系到企业的生存和发展。在此背景下，施工企业应重视对成本的管理，以细节为切入点，对工程项目的潜力成本进行挖掘，实现对工程项目施工成本的有效控制，提高企业的经济效益，促进企业实现高速发展。施工企业在工程项目成本控制上存在诸多问题，主要包括工程项目管理流程不明确；职责分工不清晰；不重视人工、材料、机械费用的控制；管理人员整体业务能力不高；合同管理效果不佳等，这些问题的存在，会增加工程项目的施工成本，企业的经济、社会效益受到影响，不利于建筑安装工程行业的发展，针对上述问题本文提出以下解决途径，力求为工程项目降本增效，促进施工企业长远的发展。
一、明确项目成本目标，落实成本管理责任制
工程项目职责分工不清，是导致施工成本难以控制的原因之一，如果企业内部缺少明确的职责分工，成本控制就是空谈，不具备实质性的意义，企业会陷入资源严重浪费和施工效率降低的不利局面。施工企业要做好项目成本管理工作，首先，要明确项目责任成本管理的目标；其次，施工企业要根据工程项目的特点，对工程进度或者工序进行分解，落实项目阶段性目标，进而开展成本控制；最后，成本管理责任的明确是确保成本管理目标实现的关键，通过对施工工作职责进行划分、对工作内容、工作流程进行明确，制定规则制度，才能按照事前的计划，对工程项目进行成本管控，促进项目盈利水平的提升。
二、严控项目人工成本
工程项目的人工费约占整个工程成本的10%，施工企业可以通过以下途径控制好人工成本：1.选择有一定经济实力、工程业绩、信誉度高的分包商，注重他们的施工技术力量、施工现场的管理经验、各种熟练工人的数量等。2.施工企业内部制定并实施奖惩制度，加大技术培训工作，培养一专多能的熟练技术工人，合理调节施工工序的人数，加快工程进度的同时又可以节约人工成本。3.对施工班组实行工资包干制度，有针对性地降低工日消耗，避免出现出工不出力的现象。4.施工过程中企业要关爱员工，合理安排施工人员的工作时间，按时支付劳务工资，避免工人出现负面情绪，影响施工质量及进度，甚至出现工程事故。
三、降低工程材料费用
对工程项目而言，材料成本约占工程成本的65%，因此以材料为切入点，对工程物资进行成本控制，具有非常重要的意义。
（一）控制物资的价格施工企业需要对工程物资的采购进行重点管理，物资包括设备和材料，建立物资采购管理制度，规范采购管理流程，引进电子物资采购平台，大宗物资采取招标采购，小批零星材料采取货比三家询价采购等；采取合理的物资运输方式，避免产生转运、二次搬运产生的费用；根据工程施工的进度合理安排材料进场时间，保证与施工进度的同步，不积压材料，不占用资金。
（二）控制材料的使用量工程施工现场通过制定并实行系统申购制度、收料制度、限额领料制度等来控制材料的使用量。1.系统申购制度。工程项目部根据施工图纸及现场实际需要，通过施工企业物资管理系统计划申购材料，材料的计划用量要合理，材料的规格、名称、材质要详细，避免出现来料过多或来料错误造成的管理压力，增强资金的流动性，让资金得到更好的使用。2.项目收料制度。物资的到货入库过程，设立专人专岗进行验收，对有异议的物资及时做出退货或换货处理；合格物资登记入库后要进行妥善保管，收料、领用时都要做好登记记录，建立物资明细账，避免施工现场出现账物不符现象，固定时间对物资进行盘点或清库，做好防虫、防潮、防盗等工作。3.限额领料制度。工程项目根据自身特点及实际情况对各分包商、劳务班组实行材料包干，事前制定好损耗率，材料的使用量与班组、个人经济利益挂钩，节约的有奖，浪费的则罚。
四、控制机械使用费
在工程项目建设阶段，需要使用大量的机械设备，而机械设备的使用，会消耗大量的资金，属于工程成本的重要组成。因此，提高机械设备的使用效率，通过配套使用并发挥机械设备的使用效能，对降低工程项目施工成本可以起到促进作用。机械费用控制要求企业做好以下几方面的工作：1.在选择设备前对设备功能、台班成本进行考虑，并基于工程项目施工特点，选择合适的施工机械，确保所选机械与工程施工要求相吻合，从而发挥出机械设备的使用价值；2.合理组织工序，制定施工机械的使用计划；3.按照规章制度，对施工设备进行养护和检修，避免设备在施工期间损坏，影响施工质量和施工效率；4.合理规划和安排大型机械设备的进场时间、租赁时间，避免出现机械设备的闲置。
五、加强图纸审核，做好工程量计算
施工企业应重视图纸审核，究其原因，主要是部分建筑安装施工难度较大，且结构复杂，如果图纸审核草草应付，可能会出现漏项、缺项、计算失误等问题，这对施工进度会造成不利影响，工程项目施工成本也会随之提高。因此，施工企业应组织设计人员对图纸进行严格审核，从降低损耗、节省资金和确保工程质量等方面，对图纸提出修改或变更意见，在征求业主和监理单位同意后，对图纸进行完善，从源头上避免设计变更。此外，在信息技术时代下，BIM技术在建筑安装工程领域取得了良好的应用效果，企业可以将BIM技术作为依托，通过构建三维数字模型的方式，对工程施工全过程进行模拟，发现和找出设计图纸存在的问题，并予以及时调整，计算出合理的工程物资用量，以期达到降低工程项目施工成本的目标。
六、加强施工合同管理，注重资金支付的管控
随着国家经济发展，互联网应用的普遍，金融支付方式日趋多样化，传统的支付方式随着施工企业融资需求变化，功能也不断完善，例如银行承兑汇票，传统的纸质银行承兑汇票最长期限为六个月，而当前企业普遍使用电子银行承兑汇票最长期限可长达十二个月。承兑期限不同，资金成本也不同，这要求施工企业在合同履约过程中需要注重资金支付的管控。合同履行过程中，因为支付方式的不同会产生财务直接成本、潜在风险成本、税金垫资成本、资金占用成本等。不同的金融支付方式给企业带来的财务费用和财务风险差异较大，目前施工企业使用较多的支付方式是银行转账支付、电子银行承兑汇票。银行转账支付财务费用较低，收款方几乎不发生财务费用。电子银行承兑汇票则根据承兑银行和承兑期限的不同，所产生的贴息费用差异也较大，承兑银行如果是国内四大行或者业务规模较大的银行，贴息费率较低，例如2020年8月，中国农业银行汇票年贴息费率为3%。承兑银行如果是地方小银行或财务公司，贴息费率相对较高，2020年8月，中建财务公司汇票年贴息费率为4.7%。汇票贴费率报价是按年息报价，根据期限长短，费用相应增减。市场上用于融资采取的商业承兑汇票、应收账款保理、信用证等金融支付方式，因为附有其他债权回购条款，会增加施工企业的财务风险。发票开具时间虽不影响合同总的纳税额，但有可能会使企业垫付税金。有些建设单位给施工企业支付预付款时，要求施工企业开具增值税专用发票，此时施工企业还未购买原材料、设备等，还未取得进项税额发票，施工企业只发生了销项税额，没有相应的进项税额进行抵扣，这会导致施工企业垫付税金。例如施工合同额为10000万元，工程预付款为20%，那么施工企业需要垫付230万元的税金。国家税务总局在2014年12月27日对《中华人民共和国发票管理办法实施细则》进行了修订，修订后的实施细则自2015年3月1日起施行，实施细则第二十六条“填开发票的单位和个人必须在发生经营业务确认营业收入时开具发票。未发生经营业务一律不准开具发票”。施工企业的商务人员可以根据该税法的规定与建设单位进行协商，收到预付款时可以暂时不开具发票。建设单位的信用、工程的结算进度、施工企业请款手续办理进度等原因，会使施工企业产生资金占用成本。例如每月应收进度款5000万元，如果推迟一个月支付，按一般融资成本年息6%计算资金占用费为25万元。由此可见，资金占用成本也是合同履约过程中一项重要的资金成本。
（一）注重金融、税务知识培训，提高商务人员的业务水平能力施工企业签订的工程合同、物资采购合同，合同条款在合同谈判过程中已经基本确定，如果商务人员不及时了解各金融支付方式的区别，不了解与合同有关的税务知识，谈判过程就会错失有利的机会。因此，施工企业应对商务人员定时进行内部或外部知识培训，熟悉与行业、企业有关的最新金融、税务知识，提高合同的谈判能力，争取有利的合同条款，签订有质量的合同。
（二）注重合同的付款方式及发票开具时间施工企业在合同签订时比较注重单价及总价，容易忽略支付方式、发票开具时间等。合同签订中，需明确约定使用哪种支付方式，如果是银行承兑汇票，还需要约定银行承兑汇票支付的比例，银行承兑汇票的期限，以及贴息费用的承担方。此外，合同中需要明确增值税发票开具的时间节点，避免施工企业未取得进项发票抵扣之前需要预缴销项税额。
（三）引进电子化管理系统，建立应收账款管理模式，减少资金占用成本施工企业建立应收账款管理系统，保证应收账款不出现坏账，减少因应收账款回款慢而占用资金的成本。施工企业的全体员工都应重视回款工作，财务部门掌握企业全面的债权数据，可以作为牵头部门，组织开展催收款工作，反映和监督应收账款回款情况，商务部门负责结算款的申请和催收等。施工企业各部门积极联动，对应收账款进行统筹管理，企业需建立应收账款管理考核制度，建立相应的奖惩措施，提高员工工作积极性，有效管理应收账款，为企业降本增效，争取利益最大化。
关键词： 监理项目部标准化建设资源配置制度体系现场管控
中图分类号：F407.9 文献标识码：A 文章编号：
0引言
作为直流特高压工程建设项目，监理单位应高度重视工程的监理工作，首先要组建强有力的监理项目部，配备完善的资源。工程建设过程中，监理项目部成员在总监理工程师的带领下，围绕监理工作目标，从监理项目部内部和对工程现场管控等方面卓有成效地开展一系列标准化建设与管理工作，从而顺利实现工程的建设目标。本文将对此做一介绍，旨在抛砖引玉，以便在今后能进一步提高监理项目部标准化建设与管理水平，更好地服务于工程建设。
1监理项目部资源配置标准化建设与管理
监理单位受建设单位委托，根据委托监理合同约定的服务内容和期限实施监理服务工作，监理项目部是监理单位派驻现场的监理机构。监理单位根据委托监理合同要求和工程实际情况，结合国家和行业监理规范的要求建立监理项目部，监理项目部成立之后，在资源配置标准化建设与管理方面重点做好了如下三点工作：
1.1 监理项目部人员配置与管理
决定现场监理服务质量的第一核心要素就是监理人员，其数量、素质直接影响到现场监理服务水平。在本工程的监理工作中，本着“机构简捷、层次分明、目标明确、职责到位、搭配合理”的原则，首先组建了强有力的监理项目部组织机构。监理项目部人员组成具体情况如下：
（1）总监理工程师：根据监理投标承诺，监理单位及时正式发文任命了总监理工程师，并报建设管理单位备案。
（2）副总监理工程师：监理项目部配置了土建、电气专业副总监理工程师各1名，以便更好地满足特高压工程现场监理的需要。
（3）安全监理工程师：监理项目部配置了1名安全监理工程师，满足任职条件，并且具有丰富的安全监理工作经验。
（4）专业监理工程师：监理项目部配置了土建监理工程师3名、电气监理工程师3名，他们都为年富力强，具有大型工程项目监理经验的人员，作为现场开展监理工作的中坚力量。
（5）造价工程师：监理项目部按照要求配置了1名造价人员。
（6）监理员：针对本工程建设点多、线长、面广的特点，监理项目部配置了安全监理员1名，土建、电气专业监理员各2名。
（7）信息资料人员：监理项目部按照A\B角的理念，配置了2名信息资料管理人员，以便做到工作的无缝隙衔接。
监理项目部在满足工程对监理人员数量需求的基础之上，更加关注监理人员的素质。为此，监理项目部把强化对监理人员的培训放在了重要位置，并主要从进场培训和过程培训两方面进行。
（1）重视进场培训：监理项目部的岗位培训按照“分层次、按批次”的步骤和“有重点、有针对”的要求进行。总监主持对全体新进场人员进行监理职业道德、监理合同、监理规划、监理主要工作制度及施工合同等相关内容的技术交底；组织开展针对直流特高压工程的专项技术培训，强化监理人员对直流特高压工程建设重要性的认识。安全监理工程师结合工程建设的实际情况，做好对全体人员的安全知识技术交底和培训。各专业监理工程师做好对本专业内监理员做好监理实施细则、工程建设标准强制性条文及质量通病防治措施等专项培训。
（2）强化过程培训：工程建设过程中，监理项目部要密切上级下发的文件以及最新行业规范等内容，及时组织监理人员学习，并做好学习培训记录。
通过进场和过程培训可明确监理工作目标，强化监理人员责任，熟悉监理工作流程，掌握监理工作方法，为出色高效地开展监理工作奠定基础。事实证明，这种数量上的合理搭配和素质上的强化提升，为出色地完成监理工作提供了坚实的人力资源保障。
1.2 监理项目部设备配置与管理
监理项目部应该根据工程项目类别、规模、技术复杂程度、工程项目所在地的环境条件以及工程建设实际进展情况，按照委托监理合同的约定，配备满足监理工作需要的常规检测设备工具、办公设备以及交通工具。监理项目部设备配置的数量、型号应根据实际情况在监理规划中明确。配备的常规检测设备工具要在有效期内，并且应该按照规定时间进行定期检测。另外，监理项目部设备要有内部管理台帐，指定专人进行管理，做到动态化、标准化管理。
1.3 监理项目部技术标准配置与管理
技术标准是监理项目部开展现场监理工作的重要依据。为此，监理项目部应该在工程实施前根据电压等级、工程实际情况以及委托监理合同的要求等，配备满足工程需要的规范和标准，建立监理项目部技术标准目录清单，并配备相应的纸质版或电子版文件。监理项目部配置的技术标准应主要包括国家法律法规、国家现行标准及文件、建设单位规定及文件等三大部分。
监理项目部配置的技术标准必须有对应的管理台帐，明确注明文件的来源，规范借阅使用流程。另外，还要跟踪做好动态管理，以保证使用最新版本。
2监理项目部制度标准化建设
“工欲善其事，必先利其器。”监理项目部制度标准化建设是确保监理工作顺利有效开展的关键。为确保监理项目部各项管理目标的顺利实现，认真履行监理合同中所约定的义务和职责，规范、明确各专业监理人员的行为，营造和谐融洽的监理工作氛围，监理项目部着重做好了内部管理和工作两方面制度的标准化建设。
2.1监理项目部内部管理制度标准化建设
监理项目部内部管理工作制度直接影响到监理人员的日常生活工作。在此过程中，监理项目部充分调动监理人员的积极性，发挥监理人员的主动性，并高度重视与山东诚信监理公司的企业文化有机统一地结合。监理项目部建立起了宿舍管理、伙食管理、休假管理、考勤管理以及车辆管理等内部管理制度。以上制度的建设既规范了监理人员的日常生活秩序又增强了他们的主人翁意识，营造出了一种和谐融洽的工作生活氛围，这对监理工作的开展大有裨益。
2.2 监理项目部工作制度标准化建设
为确保监理人员认真遵守国家的有关法律法规，认真履行监理工作的职责，承担合同中所约定的义务和职责，规范、明确监理工作中的职责、标准工作内容、要求，尽职尽责地完成本监理任务，必须要建立健全监理工作制度。监理工作制度标准化建设包括项目管理制度、安全管理制度、质量管理制度、造价管理制度以及技术管理制度5个方面。
（1）项目管理制度主要有：监理项目部策划文件编制审批管理、监理项目部人员培训管理、项目管理实施规划审查、工程开工暂停及复工监理管理、监理工程师通知单签发及复验、单位工程动工条件审查、进度控制监理工作、工地例会及纪要签发、项目监理文件资料管理以及工程监理档案管理实施细则共10项制度。
（2）安全管理制度主要有：工程分包审查管理、安全监理工作责任及考核奖惩、安全监理交底、安全工地例会、安全监理检查签证、安全巡视及旁站监理、安全施工措施方案审查及备案、测量计量器具和施工机械及安全用具审查监理工作、施工管理人员及特殊工作人员审查监理工作、安全健康环境管理自评价、安全\质量事故处理监理管理、交通安全管理共12项制度。
（3）质量管理制度主要有：施工单位质量保证体系检查、施工项目部选择的试验室资质认可、设备材料及构配件质量检验监理工作、见证取样及平行检验监理工作、施工质量验收监理工作、调试质量验收监理工作、以及重点部位旁站监理工作共7项制度。
（4）造价管理制度主要有：投资（造价）控制监理工作、工程结算审核监理工作2项制度。
（5）技术管理制度1个：施工图会检监理工作制度。
3监理项目部现场管控的标准化
“四控两管一协调”是监理的主要职责，监理项目部标准化建设的最终目的是为了实现监理现场管控的标准化。监理项目部在现场管控方面应着重从如下几点开展:
3.1安全控制
监理项目部应把安全控制工作摆在重中之重的位置，时刻绷紧安全弦，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的管理方针，严格按照安全文明施工“六化”要求，做好现场安全控制工作。
（1）明确安全控制工作目标：监理项目部根据监理合同、建设单位建设管理大纲的内容，明确监理项目部的安全控制工作目标。
（2）编制审核安全技术文件:安全技术文件是指导监理项目部开展好安全工作的关键。监理项目部既要精心编制好安全监理工作方案、安全监理实施细则等监理安全文件，还要认真审查施工项目的专项安全技术文件。监理项目部在审查施工项目部安全技术文件过程中发现的问题，要及时以监理文件审查记录表的形式反馈，并做好跟踪监督。
（3）安全文明施工管理：监理项目部应按照安全文明施工标准和审核通过的安全文明施工实施细则的内容，结合现场实际情况适时开展监理随机检查工作，重点督查施工项目部开展的“六化”管理，对存在的问题督促施工项目部闭环整改。
（4）强化安全过程控制：监理项目部的安全过程控制手段主要包安全技术交底、安全检查签证、安全巡视、安全旁站、安全检查、安全会议以及组织开展应急演练安全专题活动等。监理项目部在进行安全过程控制的过程中，要注重留有记录，实现“痕迹管理”。
3.2质量控制
“百年大计，质量为本！”监理项目部要牢固树立起质量精品意识，做好“事前精心策划、事中用心控制、事后专心总结”3 个环节的监理控制，根据“4M1E”质量管理法做好对“人、机、料、法、环”5大质量影响因素的控制，履行监理职责，实现监理质量控制目标。
（1）明确工程质量管理目标：监理项目部应根据监理合同相关内容及建设管理大纲有关要求，在监理规划中明确本工程的监理质量控制目标。
（2）编制审核质量技术文件：监理项目部应由总监主持编制监理规划和工程创优监理实施细则；专业监理工程师负责编制专业监理实施细则和旁站监理方案等技术文件。监理项目部要做好对施工项目部项目管理实施规划、施工创优实施细则、强制性条文执行计划、质量通病防治措施以及各施工方案、作业指导书的审核工作，及时把监理审查意见以监理文件审查记录的形式下发，并做好跟踪监督完善。
（3）做好质量过程控制：强化质量过程控制是实现监理质量控制目标的关键所在。质量过程控制中，监理项目部应严把图纸会检关，认真测量复核放线成果，做好进场原材料的见证取样及送检，严格履行设备开箱验收程序，全过程旁站关键重点部位，加强日常巡视，认真按照程序做好工程质量验收，检查强制性条文的执行、质量通病防治及标准工艺的应用落实情况。质量控制过程中，发现的问题要及时督促施工项目部整改闭环。
（4）做好质监配合工作：监理项目部要根据质监大纲，配合质量监督站完成各阶段质监工作和有关质量问题的整改闭环。
3.3进度控制
在确保工程安全、质量的前提下，监理项目部在进度控制工作中，重点抓好如下4点：
（1）监理项目部要严格按照工程里程碑计划编制一级网络进度计划，认真审核施工单位报送的二级网络进度计划。
（2）工程开工前及工程建设过程中，要积极与设计单位沟通协调，确保关键路径上的图纸按期或提前交付。如有必要则及时向建设管理单位汇报协调解决。
（3）在工期紧、任务重的形势下，监理项目部组织排定了专项进度计划，按照“日协调、周平衡、月攻坚”的原则，将施工进度直接控制到天，控制到施工班组，控制到每台施工机械，随时掌握工程进展，及时协调解决存在的困难和问题。
（4）强化过程控制，监理项目部要监督协助施工项目部合理安排施工工序，优化现场资源配置。检查施工项目部现场人力、物力的投入情况，发现问题及时指出。
3.4造价控制
监理项目部造价管理的职责范围主要涉及施工准备阶段、施工阶段、竣工验收阶段和总结评价阶段，主要工作是进行工程计量、工程款支付审核、工程变更费用与索赔费用审查、工程结算审核和造价管理总结等内容。
（1）造价策划工作：监理项目部要在监理规划中明确造价管理的内容；收集造价管理方面的基础资料；审查施工项目部编制的工程资金使用计划报审表，并报业主审批。
（2）工程计量与工程款支付审核：监理项目部要认真审核施工项目部工程预付款报审表，并报业主审批；根据清单报价和设计图纸对已验收合格的工程实施工程计量；审批施工项目部工程进度款报审表，报业主项目部审批，并对工程付款情况接近性汇总登记；依据有关合同规定审核其他费用付款申请。
（3）工程变更费用审查：依据施工合同及在建设单位授权范围内，在工程变更实施前审查变更费用预算，支付前审查变更费用结算联系单；依据工程变更文件对工程量实施计量，并共同会签工程量签证单；审查施工项目部填报的工程变更、签证汇总表。
（4）工程索赔费用审查：依据施工合同审核费用索赔申请，提出监理书面意见和建议，报送业主项目部。
（5）工程结算审核：依据施工合同审核施工项目部提交的工程竣工结算审核表，提出监理书面意见和建议，报送业主项目部。
（6）工程竣工结算配合：协助业主项目部整理工程竣工结算资料及完成竣工结算报告。
（7）造价管理总结：在监理工作总结中对造价控制工作进行总结，并整理归档造价管理的相关资料，配合业主项目部进行造价分析并提供基础资料。
3.5合同及信息档案管理
（1）合同管理:监理项目部要秉着公平、公正的原则，以有关合同为依据，在充分尊重客观事实的基础之上，做好合同管理工作。
（2）信息档案管理：监理项目部严格按照档案归档率100%，资料准确率100%，案卷合格率100%的要求认真做好了信息档案管理工作，做到了工作程序化，资料标准化，操作规范化，档案数字化。以更高的标准，更细致的要求，更规范的管理，为直流工程保存一套齐全、准确、系统的工程档案资料。
3.6工程组织协调
工程组织协调涉及到方方面面的内容，监理项目部要始终秉持公平、公正的原则，在充分了解掌握客观事实的基础之上，以有关合同和相关规定为依据，从工程建设大局出发，以理服人，有理、有据、有节准确恰当地做好组织协调工作。
4 结语
当前，监理项目部标准化建设方兴未艾，监理项目部实施标准化管理是大势所趋。当然，在监理项目部标准化建设与管理过程中肯定会遇到各种各样的问题和困难，更深层次的认识与理解、执行与落实还需要不断地总结提炼、努力实践。今后，我们要在实际工作中不断创新学习，锐意进取，持续改进，进一步丰富完善监理项目部标准化建设体系，进一步提升监理项目部标准化管理水平。
5 参考文献
[1] DL/T 5434-2009 电力建设工程监理规范
自从水滴汇入大海的那一刻，便和大海密不可分的融合在一起，浪花迎着朝阳放射出耀眼的光芒..来自水滴，更来自大海，就像我依偎在企业的怀抱里，唯有全身心投入到工作中，融入企业，才能折射出人生的光辉。
指缝间流过的岁月中夹杂着努力和改变，不知不觉间，与***公司共命运已有三年光阴，企业无限的变迁中也夹杂了我自身价值的历练与实践，工作的顺利进行离不开各部门同事的帮助，更离不开领导的支持与信任，本年工作内容主要包括以下几方面：
（一） 合同方面：
伴随着企业重组，公司机关部门人员变更，以及***公司本年对于合同采办管理规定的调整，使得合同管理工作一度陷入瓶颈，通过与相关人员积极沟通协调，并努力渗透上级公司相关管理规定，最终得到了领导的理解与上级公司相关人员的支持与配合，相信只有勤奋努力，才是克服困难战胜一切的唯一途径。
支出合同 ***份 约****万元
收入合同 ***份 约****万元
A 支出合同：
年度单价供货合同：**份
《****年度单价供货合同》 ****科技开发有限公司
《****年度单价供货合同》****科技有限公司
API咨询服务合同、API咨询服务合同补充协议： **份，合同价款由***万元下浮至***万元；
工具加工合同 **份，****万元；
钻头原材料支出合同 ***份，共约****万元。
其中包含原材料：**片***片，钢体****只，**模具***件，**碳化钨** ***公斤，*****公斤，*****件，*****件，*****公斤，******粒，*****公斤。
B 收入合同：
《钻头销售年度合同》 **份；
工具加工类合同 **份，共计***万元；
工程类 **份，***万元；
钻头销售收入合同 **份，**只钻头，共计****万元
钻头销售情况
2、根据***公司合同管理规定，对于付款方式不予以预付款及款到发货的要求，鉴于上述原则，在与供应商的合同条款商谈往来期间也出现了较多分歧，如进行雾化镍粉及银焊条采购时，就因合同条款中货到付款的要求双方不能达成一致，经过在上级领导和供应商之间反复沟通，最终说服并得到了供应商的理解，同样寻求到了两全的解决方法，使得合同及时签订，以满足车间生产需要。
3、通过参与***公司合同、采办、承包商管理规定；供应商管理实施细则以及招评标规则的培训，09年合同管理工作针对细节着重入手，努力将处处做到完满，对于原材料购销、加工合同、年度单价供货合同主要原则性条款进一步靠拢总公司合同范本相关条款。以管理规定为前提规范了合同执行期间甲乙双方的各项往来工作。
4、本年钻头公司先后进行了钢体钻头年度单价供货合同、工具加工、楼维修等项目的招投标程序，通过参与评标以及相关审批程序的上报工作，深刻的感受到此项工作对于经济合同执行的重要意义，也从中体会到自身以及相关部门对于招投标程序的了解与重视程度有所欠缺，从而影响了合同的正常签订与执行。
（二） 关于核算工作
公司机构变更后，本人接手了核算工作，并将新工作的再一次挑战，化作奋斗的动力，在完善合同管理工作的基础上，从零开始，了解新专业，接受新知识，我将此视为考验，更是机遇。
1、目前核算工作主要包括：
a负责办理公司内部市场招待费、差旅费、办公费用、设备检测费用、计量器具年检费用、员工补助等各项费用审批程序及报销工作。
b 负责零星材料采办付款，合同付款，审批程序报批工作。
c 负责向财务部门提供每月成本分析，单项成本核算，当月收入结转表。
d 每月根据财务报表及时核对明细账。
e 协调库房管理数据与财务的统一性。
2、收入合同收款情况：
***份收入合同发票已经全部开出，应收总额：*****万元，其中已收款*****万元，未收款*****万元。
3、 支出合同付款情况：
应付总额****万元，已付****万元，****万元未付款，其中API咨询本资.料来源于贵-州-学-习-网 服务合同***万元尾款未付，钢体钻头***万元发票未开据。
4、 科研项目付款情况：
与**石油大学签订的“*****地区**岩地层钻头设计和研制”合同，截止到目前已支付第一阶段款项，支付金额：***万元，未支付金额***万元。
此项目所发生的差旅费、招待费、会议费共计约***万于元，已报销完毕。
关于制造实验性钻头的材料款，上级公司已批准***万元，发生款项***万元：
国产**片 φ1308 **片 *****万元
进口**片 φ1913 **片 *****万元
φ1613 **片 *****万元
收入：****万元
其中产品销售收入****万元，劳务收入***万元，工程收入***万元。
成本：约****万元
其中材料成本****万元，外包成本****万元，人工成本约****万元。
以上内容是公司本年收支情况的基本数据，详细内容体现在核算岗位工作总结中，担任核算工作过程中，在认真做好公司内部报销付款等工作的基础上，积极配合财务部门进行成本分析、核算以提供各项所需数据，抱着谦虚谨慎的心态，尽力做到完善。本年5月至今，接手核算工作也已有半年时间，累计办理报销及付款审批程序上百次，共计****于万元，初次接触财务相关工作，使我感到举步为艰，一方面需要加强自身的业务熟练度，另一方面在于基层与上级领导之间缺少沟通，只有准确及时的将工作进展与困难相互沟通，才能高效率的完成工作内容。在以后的工作中，我会不断加冕，保证工作的准确性、及时性。
