学术期刊参考文献的主要功能

参考文献是论文写作的基础和依据。它是任何一种形式的学术论著都不可缺少的内容。没有参考文献不可能撰写出好的研究论文。论文所引用的参考文献的质量和数量。是反映该论文的质量和学术水平的新颖性和创造性极有说服力的佐证。随着计算机技术的广泛应用。大量的引用数据和指标在网上方便可得，这使得参考文献的功能得到了深入的研究和极大的拓展。目前，利用参考文献所反映出的文献信息间的内在联系。运用量化分析的方法揭示文献信息在传播与交流过程中所体现出的规律性。已被广泛运用于评价期刊、预测人才、规划科研项目和了解科研动态等情报研究工作的各个方面。参考文献的重要性日益显见。从理论上讲。学术性期刊论文所列参考文献的著录工作。包括其准确性、规范性、合法性都应该能得到保证。以便使参考文献的主要功能得以充分的发挥。但是。从笔者抽样调查的29种高校学报的统计结果来看。作者(编者)对文后参考文献的正确性、规范性重视程度远远不够。从而产生的一些不良后果令人堪忧。提高对参考文献的标注率。提高文后参考文献著录的准确性、规范性，是实现参考文献主要功能的最重要途径。

1研究目的和意义及理论依据

通过对29种高校自然科学版学报的文后参考文献的统计分析。以期加强作者(或编辑)对参考文献主要功能的认识。提高其著录的准确性、规范性，从而充分发挥参考文献的主要功能。提高学术期刊的质量，推动知识信息资源高度共享的基础工作。研究参考文献功能的文章已有一些。本文只对参考文献的主要功能进行讨论。以期引起期刊界的高度重视。

1.1标志、验证功能

参考文献反映的是文稿的科学依据。对科学文献间的相互引用说明了研究的继承性和对知识信息的利用。反映着科学发展的循序渐进。研究的过程是历时性的，它的具体表现形态就是正文与参考文献的有机结合。而参考文献与正文的完美结合。正是突出地显现了参考文献的标志、验证功能。这也是参考文献最实质性的功能。

1.2知识产权保护功能

从著作权法的角度看，参考文献是知识产权的一部分。凡是引用了他人的相关理论、观点、方法或结论的。其知识的产权人都必须在论著中被明确地标出。这是参考文献的最基本的功能。它能够保护作者和被引用者的合法权益。

1.3文献检索功能

参考文献所具有的追溯查阅文献的功能是其他类型的检索工具所不具备的。这是参考文献最直接的功能之一。读者根据论文文后所列有效的参考文献。便可轻易获得与自己课题有关的文献。而这些文献文后又会有一些文献。如此追根溯源，文献数量不断增多，研究者从中所获取的收益是不言而喻的。并且，数据库中参考文献的各著录项如作者、题名、刊名等还可以作为网络信息超链接组织中的链源，用来实现参考文献的网络链接功能。它的网络链接功能消除了信息检索的时空限制，提高了利用参考文献进行信息检索的效率。

1.4计量评价功能

参考文献是引文数据库的优秀。充足、可靠的引文数据是进行引文分析的前提。是提供统计服务的保证。网络环境下，信息以计算机可读数据形式表示，信息传输以网络为介质，计量迅速准确，由此也增加了可信度。此外。审稿人还可依据参考文献判断稿件是否具有科学性、创新性。以此寻找对口的审稿专家。近年来。我国在科技期刊评价工作中，已开始将引文指标作为评价的内容之一。目前，被中国学术界所认可的《中文优秀期刊要目总览》就是通过对量和被引量的统计分析作为参考评价源的。

2研究对象和方法

2.1在本学报资料室选取52种本科院校学报(自然科学版)作为研究对象；

2.2以2OO0年版的《中文优秀期刊要目总览》为依据，从中选取l0种综合性科学技术类高校学报(均为中文优秀期刊)，再选取l9种普通类高校学报。有意识地考虑选取地区的覆盖面，使统计结果具有代表性；

2.3刊期是2OO0年第1期至2O03年第1期。任意抽取一期；

2.4统计29种(本)学报文后参考文献的总数、著录项不全数、无参考文献的论文数、正文中未作标注数、论文总篇数等5个指标的数据，讨论其结果对该刊实现参考文献主要功能的影响程度及其对整个学术期刊界产生的影响。

3结果与分析

优秀类期刊的参考文献与普通类期刊的参考文献相比，呈现出明显的层次性，前者的平均引文量、平均引文率、规范化程度都远远高于后者。

3．1存在的问题从笔者这次抽查的29种(本)高校学报文后参考文献的结果来看，出现的问题主要有以下几种情况：

3.1.1文后所罗列参考文献过少或没有

这种情况在l9种(本)普通类高校学报中表现得较为明显。在所抽取的29种(本)学报中，所选l0种(本)优秀期刊。文后均有参考文献。而在普通类学报中，文后无参考文献的论文数最高的一种占该刊论文总数的32％，平均引文量不超过5条(包括5条)的学报有7家。

3.1.2文后所列参考文献与引文内容“文不对题”

主要有三种形式：一种是作者在文中引用了他人的思想、观点。没有在文中加以标注，但却在文后罗列了其所引用的文献；另一种是论文作者在正文中对所引引文进行了标注，而参考文献表中却未列出：还有一种是作者虽对引文在正文中进行了标注，但标注序码却与参考文献表中所列序码不是一一对应。在统计的29种(本)学报中，只有两种学报的文后参考文献在正文中的标注率是100％，在所统计的文后有参考文献的765篇论文中，参考文献在正文中未作标注数竟占参考文献总数的21．14％。在正文中未作标注数超过20％的学报有l2家。超过4o％的有5家，最高的达84．43％。

3.1.3文后参考文献的著录项错误或者著录不完整

出现这样的情况主要有三种：一是著录项给出的信息错误；二是作者项不完整；三是出版项不完整。

3.2问题的分析和思考

3.2.1文后参考文献的规范著录是显现参考文献主要功能的决定性因素

3.2.1.1一般来说，一篇新的学术论文在动笔之前，作者都要参考一下他人已发表的独到的、有价值的理论观点，这是学术论文可能具备较高学术水平的基础。在文后参考文献表里具体详实地罗列出他人的学术成果。不仅表现了作者对他人劳动成果的尊重，而且对自己或他人的成果也起着一种标志和验证的作用。同时也表露了强烈的知识产权保护意识。文后所罗列参考文献过少或没有，这不仅使文献的知识产权保护功能丧失。而且使文献的检索功能“无处”发挥，研究者所获无几，该学报的办刊质量和水平可想而知。

3.2.1.2在文后参考文献表里随意罗列参考文献。造成参考文献与引文内容不是一一对应，或者把未发表的引文作为参考文献罗列其文后，应该说，这种治学态度既不严肃也不严谨，既给读者追踪文献作进一步研究带来一定的难度，也使文献管理评价机构无从查证。使统计数据工作失去公平性和准确性，而且这种著录方式无意中也侵犯了被引论文作者的合法权益。

3.2.1.3依据《中华人民共和国著作权法》(以下简称《著作权法》)。作为文献的内容，缺少或者弄错了主体或客体。参考文献的保护功能都不能得到保证，并且使读者无法对文献追根溯源。甚至误导读者对该文献相关内容的知识积累(下文内容将有详述)。造成这种情况的原因主要是作者或者编者没有高度重视文后参考文献的著录规范化问题，导致参考文献的知识产权的保护对象张冠李戴，最终使参考文献的知识产权保护功能丧失，依此所统计的评价源失真。产生不良后果。

3.2.2文后参考文献的正确、规范著录是实现参考文献主要功能的重要途径在<著作权法》第22条明确规定了著作权法合理使用的范围。在第3条和第9条里对著作权人和著作权客体也做了明确的定义。具体到学术期刊里，那些被引用的作品和作者姓名，就是著作权法所保护的客体和主体。在自己的作品中适当引用别人已有的成果，并且清楚地注明“作者姓名”、“作品名称”，属于“合理使用”的范围。是不会引起任何争议的。它不仅体现了作者著作权保护意识的强弱，而且也反映了作者对保护他人著作权的态度。在作品中对引文进行标注(客体)，并且在参考文献表里正确著录出处(主体)，实际上正是体现了参考文献的最基本的功能——知识产权保护功能。只在正文中标示(对引文加引号)，而文后参考文献却不列出具体出处，或者只在文后参考文献表里列出，而在正文却不加以标注。这些做法都是不合法的。即没有了主客体，还怎么谈得上著作权保护呢?在这一点上，国家标准GB7713—87《科学技术报告、学位论文和学术论文的编写格式》、国家标准GB／T3179—92<科学技术期刊编排格式》国家标准GB7714—87《文后参考文献著录规则》等都有这样的规定：(1)被引用的文献必须在文中进行标注；(2)文后参考文献作科技期刊不可缺少的一个组成部分，文中标注与文后参考文献表应一一对应。这些规则都从不同角度强化了作者、编辑出版者的知识产权保护意识。根据笔者抽查的29种(本)高校学报的情况看，有的参考文献因标注不完整或者提供的信息错误，致使文献根本无法查阅到。笔者曾根据所抽查的学报对其文后参考文献通过(0Ⅺ)网上随手查阅，发现有的写错了卷、期，有的是作者或篇名写错，还有的是期刊名写错，结果是“无相关记录”；还有的学报论文作者在标明出处时，常常只写出出版地、出版年、月(期)，能著录页码的不著录页码，偌厚一本书，读者根本无从查起，也会给审稿人带来许多的不便；还有的学报，引文在正文中的标注序号不按引文出现的先后顺序，排列得乱七八糟，给读者查阅引文及编辑核对引文都带来很大的困扰。这样做，既浪费了研究者检索文献的时间，也影响了读者对其资料的可信度，使科技论文的科学性大打折扣。而这些文后参考文献一旦被统计作为原始数据源，据此统计出的有关学术性期刊引文统计结果就会不准确，检索机构据此所编的检索期刊的检索目录也会不准确，从而使统计数据失真，造成评价结果不公正。甚至会出现学术上的混乱现象。

从笔者对29种(本)高校学报文后参考文献的调查来看，在规范化、标准化、合法化方面，总体情况不能令人满意。最为普遍的问题是参考文献的著录仍存在不规范、不正确、不合理的现象。为此，今后应彻底改变观念，重点做好两个方面的工作。一是作者、编辑应当高度重视参考文献的作用，真正把参考文献当作论文的重要组成部分，认真著录、编辑和校对；二是编辑要把好“参考文献关”，对没有附参考文献的作者提出异议，绝不能为了节约版面而随意删去参考文献。学术期刊目前所存在的参考文献著录不规范、不准确的问题严重影响了参考文献主要功能的正常发挥。所产生的后果不仅仅只是国内学术期刊界的混乱现象。更为严重的是阻碍了国内学术期刊向国际化发展，在一定程度上甚至阻碍了国内学术期刊与国际间的交流与合作。尤应再次引起我们的注意。